-
Nombre de la Unidad Administrativa Financiera o de la Entidad
Operativa Desconcentrada que rinde cuentas:SERVICIO DE RENTAS INTERNAS (SRI)
Pertenece a qu institucin:
MINISTERIO COORDINADOR DE LA POLTICA
ECONMICAAdscrita a qu institucin:
Funcin Ejecutiva xFuncin Legislativa
Funcin Judicial
Funcin de Transparencia y Control Social
Funcin Electoral
GAD
SECRETARIAS NACIONALES
MINISTERIOS COORDINADORES
MINISTERIOS SECTORIALES
INSTITUTOS DE PROMOCIN Y NORMALIZACIN
INSTITUTOS DE INVESTIGACIN
CONSEJOS NACIONALES DE IGUALDAD
EMPRESAS PUBLICAS
AGENCIAS DE REGULACIN Y CONTROL
SECRETARAS TCNICAS
BANCA PBLICA
SERVICIOS
INSTITUCIONES DE SEGURIDAD
DIRECCIONES
CORPORACIONES
PROGRAMAS
CONSEJOS
OTRA INSTITUCIONALIDAD x
NIVEL QUE RINDE CUENTAS: MARQUE CON UNA X
Unidad de Administracin Financiera - UDAF: xEntidad Operativa Desconcentrada - EOD:
Unidad de Atencin o Gestin - UA-G:
Provincia: PICHINCHA
Cantn: QUITO
Parroquia: Santa Prisca
Direccin: Salinas N17-203 y Santiago
Correo electrnico:
Pgina web: www.sri.gob.ec
Telfonos:
Direccin Nacional: 02 - 2908578
Atencin al Contribuyente: 1700 - SRI SRI (774 774)
RUC: 1760013210001
Nombre del o la representante legal de la institucin: Amoroso Iiguez Ximena VictoriaCargo del o la representante legal de la institucin: Directora General del SRIFecha de designacin: 13/03/2014Correo electrnico: [email protected]: 22098578
Nombre del o la responsable:
Cargo:
Fecha de designacin:
Correo electrnico:
Telfonos:
Nombre del o la responsable: Martnez Izquierdo Mara Gabriela
Cargo: Coordinadora Nacional de Planificacin Institucional
Fecha de designacin: 01/01/2015
Correo electrnico: [email protected]
Telfonos: 2908578 ext 3435
Nombre del o la responsable: Martnez Izquierdo Mara GabrielaCargo: Coordinadora Nacional de Planificacin InstitucionalFecha de designacin: 01/01/2015Correo electrnico: [email protected]: 2908578 ext 3435
Perodo del cual rinde cuentas: Enero - Diciembre 2014
Fecha en que se realiz la Rendicin de Cuentas ante la
ciudadana:09/02/2015
Lugar en donde se realiz la Rendicin de Cuentas ante la
ciudadana:Corporacin Financiera Nacional (CFN)
COBERTURA N.- DE UNIDADES
Nacional 47
COBERTURA N.- DE UNIDADES
Zonal 9
Regional N/A
Provincial 15
Distrital N/A
Circuitos N/A
NIVEL N.- DE UNIDADES COBERTURA N. USUARIOS GNERO NACIONALIDADES O PUEBLOS
LINK AL MEDIO DE
VERIFICACIN
PUBLICADO EN LA PG.
WEB DE LA
INSTITUCINNacional 1
Zonal 9 4.101.547
Zona 1 4 PROVINCIAL 333.522SIN DISCRIMINACIN, FEMENINO
Y MASCULINO
SIN DISCRIMINACIN (MESTIZO,
AFROAMERICANOSD, MONTUBIOS,
BLANCOS,INDIGENAS. ETC)
Zona 2 2 PROVINCIAL 68.796SIN DISCRIMINACIN, FEMENINO
Y MASCULINO
SIN DISCRIMINACIN (MESTIZO,
AFROAMERICANOSD, MONTUBIOS,
BLANCOS,INDIGENAS. ETC)
Zona 3 8 PROVINCIAL 179.898SIN DISCRIMINACIN, FEMENINO
Y MASCULINO
SIN DISCRIMINACIN (MESTIZO,
AFROAMERICANOSD, MONTUBIOS,
BLANCOS,INDIGENAS. ETC)
Zona 4 7 PROVINCIAL 1.481.940SIN DISCRIMINACIN, FEMENINO
Y MASCULINO
SIN DISCRIMINACIN (MESTIZO,
AFROAMERICANOSD, MONTUBIOS,
BLANCOS,INDIGENAS. ETC)
Zona 5 6 PROVINCIAL 344.086SIN DISCRIMINACIN, FEMENINO
Y MASCULINO
SIN DISCRIMINACIN (MESTIZO,
AFROAMERICANOSD, MONTUBIOS,
BLANCOS,INDIGENAS. ETC)
Zona 6 4 PROVINCIAL 313.949SIN DISCRIMINACIN, FEMENINO
Y MASCULINO
SIN DISCRIMINACIN (MESTIZO,
AFROAMERICANOSD, MONTUBIOS,
BLANCOS,INDIGENAS. ETC)
Zona 7 5 PROVINCIAL 351.762SIN DISCRIMINACIN, FEMENINO
Y MASCULINO
SIN DISCRIMINACIN (MESTIZO,
AFROAMERICANOSD, MONTUBIOS,
BLANCOS,INDIGENAS. ETC)
Zona 8 5 PROVINCIAL 60.756SIN DISCRIMINACIN, FEMENINO
Y MASCULINO
SIN DISCRIMINACIN (MESTIZO,
AFROAMERICANOSD, MONTUBIOS,
BLANCOS,INDIGENAS. ETC)
Zona 9 6 PROVINCIAL 966.838SIN DISCRIMINACIN, FEMENINO
Y MASCULINO
SIN DISCRIMINACIN (MESTIZO,
AFROAMERICANOSD, MONTUBIOS,
BLANCOS,INDIGENAS. ETC)
Regional N/A
Provincial 47
Zona 1 4
Carchi 1 PROVINCIAL 43.097SIN DISCRIMINACIN, FEMENINO
Y MASCULINO
SIN DISCRIMINACIN (MESTIZO,
AFROAMERICANOSD, MONTUBIOS,
BLANCOS,INDIGENAS. ETC)
Esmeraldas 1 PROVINCIAL 110.768SIN DISCRIMINACIN, FEMENINO
Y MASCULINO
SIN DISCRIMINACIN (MESTIZO,
AFROAMERICANOSD, MONTUBIOS,
BLANCOS,INDIGENAS. ETC)
Imbabura 1 PROVINCIAL 131.402SIN DISCRIMINACIN, FEMENINO
Y MASCULINO
SIN DISCRIMINACIN (MESTIZO,
AFROAMERICANOSD, MONTUBIOS,
BLANCOS,INDIGENAS. ETC)
Sucumbos 1 PROVINCIAL 48.255SIN DISCRIMINACIN, FEMENINO
Y MASCULINO
SIN DISCRIMINACIN (MESTIZO,
AFROAMERICANOSD, MONTUBIOS,
BLANCOS,INDIGENAS. ETC)
Zona 2 2
Napo 1 PROVINCIAL 12.796SIN DISCRIMINACIN, FEMENINO
Y MASCULINO
SIN DISCRIMINACIN (MESTIZO,
AFROAMERICANOSD, MONTUBIOS,
BLANCOS,INDIGENAS. ETC)
Orellana 1 PROVINCIAL 56.000SIN DISCRIMINACIN, FEMENINO
Y MASCULINO
SIN DISCRIMINACIN (MESTIZO,
AFROAMERICANOSD, MONTUBIOS,
BLANCOS,INDIGENAS. ETC)
Zona 3 8
Cotopaxi 2 PROVINCIAL 41.978SIN DISCRIMINACIN, FEMENINO
Y MASCULINO
SIN DISCRIMINACIN (MESTIZO,
AFROAMERICANOSD, MONTUBIOS,
BLANCOS,INDIGENAS. ETC)
Pastaza 1 PROVINCIAL 12.208SIN DISCRIMINACIN, FEMENINO
Y MASCULINO
SIN DISCRIMINACIN (MESTIZO,
AFROAMERICANOSD, MONTUBIOS,
BLANCOS,INDIGENAS. ETC)
Tungurahua 3 PROVINCIAL 73.215
Chimborazo 2 PROVINCIAL 52.497SIN DISCRIMINACIN, FEMENINO
Y MASCULINO
SIN DISCRIMINACIN (MESTIZO,
AFROAMERICANOSD, MONTUBIOS,
BLANCOS,INDIGENAS. ETC)
Zona 4 7
FORMULARIO DE INFORME DE RENDICION DE CUENTAS
INSTITUCIONES DE LA FUNCION EJECUTIVA
COBERTURA GEOGRFICA TERRITORIAL: ENTIDADES OPERATIVAS DESCONCENTRADAS QUE INTEGRA:
REPRESENTANTE LEGAL DE LA UNIDAD DE ADMINISTRACIN FINANCIERA:
RESPONSABLE DE LA ENTIDAD OPERATIVA DESCONCENTRADA:
RESPONSABLE DEL PROCESO DE RENDICIN DE CUENTAS:
RESPONSABLE DEL REGISTRO DEL INFORME DE RENDICION DE CUENTAS EN EL SISTEMA:
DATOS GENERALES
FUNCIN A LA QUE PERTENECE
SECTOR:
DOMICILIO
DATOS DEL INFORME DE RENDICIN DE CUENTAS.
COBERTURA GEOGRFICA NACIONAL: UNIDAD DE ADMINISTRACIN FINANCIERA:
COBERTURA GEOGRFICA: UNIDADES DE ATENCIN O GESTIN QUE INTEGRA:
1/7
-
FORMULARIO DE INFORME DE RENDICION DE CUENTAS
INSTITUCIONES DE LA FUNCION EJECUTIVA
DATOS GENERALESManab 6 PROVINCIAL 1.070.931
SIN DISCRIMINACIN, FEMENINO
Y MASCULINO
SIN DISCRIMINACIN (MESTIZO,
AFROAMERICANOSD, MONTUBIOS,
BLANCOS,INDIGENAS. ETC)
Santo Domingo de los Tschilas 1 PROVINCIAL 411.009SIN DISCRIMINACIN, FEMENINO
Y MASCULINO
SIN DISCRIMINACIN (MESTIZO,
AFROAMERICANOSD, MONTUBIOS,
BLANCOS,INDIGENAS. ETC)
Zona 5 6
Los Ros 2 PROVINCIAL 205.028
Santa Elena 1 PROVINCIAL 62.573SIN DISCRIMINACIN, FEMENINO
Y MASCULINO
SIN DISCRIMINACIN (MESTIZO,
AFROAMERICANOSD, MONTUBIOS,
BLANCOS,INDIGENAS. ETC)
Galpagos 2 PROVINCIAL 21.975SIN DISCRIMINACIN, FEMENINO
Y MASCULINO
SIN DISCRIMINACIN (MESTIZO,
AFROAMERICANOSD, MONTUBIOS,
BLANCOS,INDIGENAS. ETC)
Bolvar 1 PROVINCIAL 54.510SIN DISCRIMINACIN, FEMENINO
Y MASCULINO
SIN DISCRIMINACIN (MESTIZO,
AFROAMERICANOSD, MONTUBIOS,
BLANCOS,INDIGENAS. ETC)
Zona 6 4
Azuay 1 PROVINCIAL 202.605SIN DISCRIMINACIN, FEMENINO
Y MASCULINO
SIN DISCRIMINACIN (MESTIZO,
AFROAMERICANOSD, MONTUBIOS,
BLANCOS,INDIGENAS. ETC)
Caar 2 PROVINCIAL 111.344SIN DISCRIMINACIN, FEMENINO
Y MASCULINO
SIN DISCRIMINACIN (MESTIZO,
AFROAMERICANOSD, MONTUBIOS,
BLANCOS,INDIGENAS. ETC)
Morona Santiago 1 PROVINCIAL 36.279 Hombre/Mujer mestizos shuar,
Zona 7 5
El Oro 3 PROVINCIAL 199.155SIN DISCRIMINACIN, FEMENINO
Y MASCULINO
SIN DISCRIMINACIN (MESTIZO,
AFROAMERICANOSD, MONTUBIOS,
BLANCOS,INDIGENAS. ETC)
Loja 1 PROVINCIAL 127.215SIN DISCRIMINACIN, FEMENINO
Y MASCULINO
SIN DISCRIMINACIN (MESTIZO,
AFROAMERICANOSD, MONTUBIOS,
BLANCOS,INDIGENAS. ETC)
Zamora Chinchipe 1 PROVINCIAL 25.392SIN DISCRIMINACIN, FEMENINO
Y MASCULINO
SIN DISCRIMINACIN (MESTIZO,
AFROAMERICANOSD, MONTUBIOS,
BLANCOS,INDIGENAS. ETC)
Zona 8 5
Guayas 5 PROVINCIAL 60.756SIN DISCRIMINACIN, FEMENINO
Y MASCULINO
SIN DISCRIMINACIN (MESTIZO,
AFROAMERICANOSD, MONTUBIOS,
BLANCOS,INDIGENAS. ETC)
Zona 9 6
Pichincha 6 PROVINCIAL 966.838SIN DISCRIMINACIN, FEMENINO
Y MASCULINO
SIN DISCRIMINACIN (MESTIZO,
AFROAMERICANOSD, MONTUBIOS,
BLANCOS,INDIGENAS. ETC)
Distrital: N/A
Circuital N/A
Cantonal: N/A
Parroquial: N/A
Comunidad o recinto: N/A
Se han implementado mecanismos de participacin ciudadana
para la formulacin de planes y polticasSI
http://www.sri.gob.ec/we
b/guest/planificacion-
institucionalSe coordina con las instancias de participacin existentes en el
territorioNO
MECANISMOS DE PARTICIPACIN CIUDADANA PONGA SI O NO
LINK AL MEDIO DE
VERIFICACIN PUBLICADO
EN LA PG. WEB DE LA
INSTITUCIN
Consejo Ciudadanos Sectoriales NO
Dilogos peridicos de deliberacin NO
Consejo Consultivo NO
Agenda pblica de Consulta a la ciudadana NO
Audiencia pblica SI
Otros NO
COMPROMISOS ASUMIDOS CON LA COMUNIDAD ESPACIO EN EL QUE SE GENERO EL COMPROMISORESULTADOS
AVANCE/CUMPLIMIENTO
LINK AL MEDIO DE
VERIFICACIN PUBLICADO EN
LA PAG. WEB DE LA
INSTITUCIN
N/A N/A N/A N/A
MECANISMOS DE CONTROL SOCIAL GENERADOS POR LA
COMUNIDAD
PONGA
S O NO
LINK AL MEDIO DE
VERIFICACIN PUBLICADO
EN LA PAG. WEB DE LA
INSTITUCIN
OBSERVACIONES
Veeduras ciudadanas NO
Observatorios ciudadanos NO
Comits de usuarios NO
Defensoras comunitarias NO
Otros NO
PROCESO DE RENDICIN DE CUENTAS PONGA S O NODESCRIBA LA EJECUCIN DE
ESTE MOMENTO
LINK AL MEDIO DE
VERIFICACIN PUBLICADO EN
LA PG. WEB DE LA
INSTITUCIN (Literal m Art. 7
LOTAIP[1])
OBSERVACIONES
Conformacin del equipo de rendicin de cuentas: Unidad de
Administracin Financiera (UDAF), Entidad Operativa
Desconcentrada (EOD) y Unidad de Atencin.x
http://www.sri.gob.ec/web
/guest/rend.-cuentas-
2014;jsessionid=pFIJIcqCW-
Diseo de la propuesta del proceso de rendicin de Cuentas.x
Evaluacin de la Gestin Institucional: Unidad de
Administracin Financiera (UDAF), Entidad Operativa
Desconcentrada (EOD) y Unidad de Atencin.x
Llenar el Formulario de informe de rendicin de cuentas
establecido por el CPCCS para la UDAF, EOD y Unidad de
Atencin.x
Redaccin del Informe de rendicin de cuentas x
Socializacin interna y aprobacin del Informe de rendicin
de cuentas por parte de los responsables.
Difusin del Informe de rendicin de cuentas a travs de
distintos medios.
Planificacin de los eventos participativos
Realizacin del evento de rendicin de cuentas
Fecha en que se realiz la rendicin de cuentas ante la
ciudadana.
Lugar donde se realiz la rendicin de cuentas ante la
ciudadana:
Incorporacin de los aportes ciudadanos en el Informe de
rendicin de cuentas .
FASE 3 Entrega del Informe de rendicin de cuentas al CPCCS, a travs del ingreso del Informe en el sistema virtual.
OBSERVACIONES
(Reportar particularidades
que dificultaron la
incorporacin del aporte en
la gestin institucional)- - - - -
- - - - -
MEDIOS DE COMUNICACIN No. DE MEDIOS MONTO CONTRATADO
CANTIDAD DE ESPACIO
PAUTADO Y/O MINUTOS
PAUTADOS
PORCENTAJE DEL PPTO. DEL
PAUTAJE QUE SE DESTIN A
MEDIOS LOCALES Y REGIONALES
PORCENTAJE DEL PPTO. DEL PAUTAJE
QUE SE DESTIN A MEDIOS
NACIONALES
LINK AL MEDIO DE
VERIFICACIN
PUBLICADO EN LA PG.
WEB DE LA
INSTITUCINRadio: 72 160.002,88 603156 51% 49%
Prensa: 15 36.991,89 24018 38% 62%
Televisin: 19 210.671,16 30555 27% 73%
Medios digitales: 7 24.342,40 N/A 0% 100%
MECANISMOS ADOPTADOS PONGA SI O NO
LINK AL MEDIO DE
VERIFICACIN PUBLICADO
EN LA PAG. WEB DE LA
INSTITUCIN
Publicacin en el sitio Web de los contenidos establecidos en el
Art. 7 de la LOTAIP.SI
http://www.sri.gob.ec/we
b/guest/transparencia
Publicacin en la pg. Web del Informe de Rendicin de Cuentas
y sus medios de verificacin establecido en el literal m, del Art. 7
de la LOTAIP.
SI
http://www.sri.gob.ec/we
b/guest/rend.-cuentas-
2014
PLANIFICACIN: ARTICULACIN DE POLTICAS PBLICAS AL PLAN NACIONAL DEL BUEN VIVIR
PLANIFICACIN PARTICIPATIVA PONGA SI O NO
LINK AL MEDIO DE
VERIFICACIN PUBLICADO
EN LA PG. WEB DE LA
INSTITUCIN
Describa los principales aportes ciudadanos recibidos:
-
DIFUSIN Y COMUNICACIN DE LA GESTIN INSTITUCIONAL
NIVEL DE CUMPLIMIENTO DE LOS COMPROMISOS ASUMIDOS CON LA COMUNIDAD
MECANISMOS DE CONTROL SOCIAL
LISTADO DE LOS MEDIOS DE COMUNICACIN EN LOS QUE PAUTARON PUBLICIDAD Y PROPAGANDA: ART. 7O Reglamento a la Ley Orgnica de Comunicacin
TRANSPARENCIA Y ACCESO A LA INFORMACIN PBLICA DE LA GESTIN INSTITUCIONAL Y DE SU RENDICIN DE CUENTAS:
RENDICIN DE CUENTAS
FASE 0
FASE 2
-
INCORPORACIN DE LOS APORTES CIUDADANOS DE LA RENDICIN DE CUENTAS DEL AO ANTERIOR EN LA GESTIN INSTITUCIONAL
DESCRIPCIN DE APORTES CIUDADANOS REPORTADOS EN LA
MATRIZ DE RENDICIN DE CUENTAS DEL PERODO ANTERIOR
COMO COMPROMISO INSTITUCIONAL
SE INCORPOR EL APORTE CIUDADANO EN LA GESTIN
INSTITUCIONAL?(PONGA S O NO)RESULTADOS
LINK AL MEDIO DE VERIFICACIN
PUBLICADO EN LA PG. WEB DE
LA INSTITUCIN
PARTICIPACIN CIUDADANA
FASE 1
2/7
-
FORMULARIO DE INFORME DE RENDICION DE CUENTAS
INSTITUCIONES DE LA FUNCION EJECUTIVA
DATOS GENERALES
ARTICULACIN DE POLTICAS PBLICAS PONGA S O NO
LINK AL MEDIO DE
VERIFICACIN PUBLICADO
EN LA PG. WEB DE LA
INSTITUCIN
La institucin tiene articulado el Plan Estratgico Institucional
(PEI) al PNBV
SI
http://www.sri.gob.ec/we
b/guest/planificacion-
institucional
La institucin tiene articulado el Plan Operativo Anual (POA) al
PNBV
SI
http://www.sri.gob.ec/we
b/guest/planificacion-
institucional
IMPLEMENTACIN DE POLTICAS PBLICAS PARA LA IGUALDAD PONGA S O NODETALLE PRINCIPALES
ACCIONES REALIZADAS
DETALLE PRINCIPALES
RESULTADOS OBTENIDOSNo. DE USUARIOS GNERO
PUEBLOS Y
NACIONALIDADES
Describa las acciones para impulsar e institucionalizar polticas
pblicas interculturalesNO
Describa las acciones para impulsar e institucionalizar polticas
pblicas generacionalesSI
-Entrega de turnos
preferenciales para personas
de la tercera edad.
-Capacitaciones exclusivas
para personas de la tercera
edad
Contribuyentes satisfechosSIN DISCRIMINACIN, FEMENINO Y
MASCULINO
SIN DISCRIMINACIN
(MESTIZO,
AFROAMERICANOSD,
MONTUBIOS,
BLANCOS,INDIGENAS.
ETC)
Describa las acciones para impulsar e institucionalizar polticas
pblicas de discapacidadesSI
-Entrega de turnos
preferenciales para personas
con discapacidad.
-Capacitaciones exclusivas
para personas con
discapacidad.
Contribuyentes satisfechosSIN DISCRIMINACIN, FEMENINO Y
MASCULINO
SIN DISCRIMINACIN
(MESTIZO,
AFROAMERICANOSD,
MONTUBIOS,
BLANCOS,INDIGENAS.
ETC)Describa las acciones para impulsar e institucionalizar polticas
pblicas de gneroNO
Describa las acciones para impulsar e institucionalizar polticas
pblicas de movilidad humanaNO
FUNCIONES/ COMPETENCIAS / OBJETIVOS ESTRATGICOS /
OBJETIVOS INSTITUCIONALES DE LA INSTITUCIN
VINCULAR LAS METAS ESTABLECIDAS EN EL POA A LAS
FUNCIONES/ COMPETENCIAS / OBJETIVOS ESTRATGICOS /
OBJETIVOS INSTITUCIONALES DE LA INSTITUCIN
Conciliacin Tributaria
Brecha de pago de las declaraciones de impuestos en monto
Porcentaje de rendimiento de procesos de control
Porcentaje de servicios virtualizados
Porcentaje de cobertura planificacin de seguimiento de
casos o programas de control
Brecha de presentacin
N.- DESCRIPCIN TOTALES PLANIFICADOS TOTALES CUMPLIDOS
111.496.697,53 111.268.988,68 99,80% Literal k del Art. 7 de la LOTAIP
REAS, PROGRAMAS Y PROYECTOS PRESUPUESTO CODIFICADO PRESUPUESTO EJECUTADO % CUMPLIMIENTO
LINK AL MEDIO DE VERIFICACIN
PUBLICADO EN LA PG. WEB DE
LA INSTITUCIN
000 - SIN PROYECTO 100.892.045,00 100.715.106,78 99,82%
https://esigef.finanzas.gob.ec/eSIG
EF/menu/index.html;
http://www.sri.gob.ec/web/guest/
informacion-del-presupuesto-
anual
001 - Mejoramiento de la Infraestructura Institucional SRI
- Etapa 2. 225.484,89 225.484,89 100,00%
https://esigef.finanzas.gob.ec/
eSIGEF/menu/index.html;
http://www.sri.gob.ec/web/gu
est/informacion-del-
presupuesto-anual
003 - MEJORA DE LA INFRAESTRUCTURA FISICA
DEL SRI FASE III - INICIO 2012 3.943,19 3.943,19 100,00%
https://esigef.finanzas.gob.ec/eSIG
EF/menu/index.html;
http://www.sri.gob.ec/web/guest/
informacion-del-presupuesto-
anual
005 - AMPLIACION Y RENOVACION DE BIENES DE
CAPITAL Y MEJORA DE LA CAPACIDAD Y
SEGURIDAD DE TECNOLOGIA
1.033.189,90 1.033.189,90 100,00%
https://esigef.finanzas.gob.ec/eSIG
EF/menu/index.html;
http://www.sri.gob.ec/web/guest/
informacion-del-presupuesto-
anual
007 - AMPLIACIN Y RENOVACIN DE BIENES DE
CAPITAL TECNOLGICOS 2014 7.220.153,51 7.194.010,56 99,64%
https://esigef.finanzas.gob.ec/eSIG
EF/menu/index.html;
http://www.sri.gob.ec/web/guest/
informacion-del-presupuesto-
anual
008- ADQUISICIN DE MOBILIARIO Y
EQUIPAMIENTO DE LA INFRAESTRUCTURA
FISICA PARA EL SERVICIO DE RENTAS
INTERNAS A NIVE
1.944.041,96 1.919.414,28 98,73%
https://esigef.finanzas.gob.ec/eSIG
EF/menu/index.html;
http://www.sri.gob.ec/web/guest/
informacion-del-presupuesto-
anual
009- CONSTRUCCIN DEL COMPONENTE
INTEGRAL DE APLICACIONES TECNOLGICAS
(CIAT)
164.947,41 164.947,41 100,00%
https://esigef.finanzas.gob.ec/eSIG
EF/menu/index.html;
http://www.sri.gob.ec/web/guest/
informacion-del-presupuesto-
anual
010 - PROGRAMA DE REFORMA INSTITUCIONAL DE
LA GESTION PUBLICA 12.891,67 12.891,67 100,00%
https://esigef.finanzas.gob.ec/eSIG
EF/menu/index.html;
http://www.sri.gob.ec/web/guest/
informacion-del-presupuesto-
anual
TOTAL 111.496.697,53 111.268.988,68 99,80%
TOTAL PRESUPUESTO INSTITUCIONAL GASTO CORRIENTE PLANIFICADOGASTO CORRIENTE
EJECUTADO
GASTO DE INVERSIN
PLANIFICADO
GASTO DE INVERSIN
EJECUTADO
111.496.697,53 99.898.688,69 99.731.101,56 11.598.008,84 11.537.887,12
nfima Cuanta 340 272.413,13 0 0
Publicacin 1 19.500,00 0 0
Licitacin 0 0,00 0 0
Subasta Inversa Electrnica 70 15.952.511,45 0 0
Procesos de Declaratoria de Emergencia 0 0,00 0 0
Concurso Pblico 0 0,00 0 0
Contratacin Directa 0 0,00 0 0
Menor Cuanta 7 135.302,91 0 0
Lista corta 0 0,00 0 0
Produccin Nacional 0 0,00 0 0
Terminacin Unilateral 0 0,00 0 0
Consultora 3 52.853,14 0 0
Rgimen Especial 28 6.707.410,61 0 0
Catlogo Electrnico 16 492.184,40
Cotizacin 7 1.105.632,84 0 0
Ferias Inclusivas 0 0,00 0 0
Otras 0 0,00 0 0
ENAJENACIN DE BIENES VALOR TOTAL
LINK AL MEDIO DE
VERIFICACIN PUBLICADO
EN LA PG. WEB DE LA
INSTITUCIN
_ _ _
_ _ _
_ _ _
_ _ _
EXPROPIACIONES/ DONACIONES VALOR TOTAL
LINK AL MEDIO DE
VERIFICACIN PUBLICADO
EN LA PG. WEB DE LA
INSTITUCIN_ _ _
_ _ _
LINK AL MEDIO DE VERIFICACIN
PUBLICADO EN LA PG. WEB DE LA
INSTITUCIN
Adjudicados
INFORMACIN REFERENTE A EXPROPIACIONES/DONACIONES:
Valor Total
INFORMACIN REFERENTE A LA ENAJENACIN DE BIENES.
Nmero Total
http://www.sri.gob.ec/web/guest/co
ntratos-de-credito1
Finalizados
PROCESOS DE CONTRATACIN Y COMPRAS PBLICAS DE BIENES Y SERVICIOS
IMPLEMENTACIN DE POLTICAS PBLICAS PARA LA IGUALDAD ORIENTADAS AGRUPOS DE ATENCIN PRIORITARIA (artculo 11 numeral 2 y artculo 35 de la Constitucin de la Repblica):
Nmero Total Valor Total
CUMPLIMIENTO DE LA EJECUCIN PROGRAMTICA Y PRESUPUESTARIA
META POA
INDICADOR DE LA META
RESULTADOS
% CUMPLIMIENTO DE LA GESTINPRESUPUESTO
CODIFICADO
PRESUPUESTO
EJECUTADO
%
CUMPLIMIENT
O DEL
PRESUPUESTO
LINK AL MEDIO DE VERIFICACIN
PUBLICADO EN LA PG. WEB DE LA
INSTITUCIN
ARTICULACIN DEL POA A LAS FUNCIONES/ COMPETENCIAS / OBJETIVOS ESTRATGICOS / OBJETIVOS INSTITUCIONALES DE
LA INSTITUCIN
CUMPLIMIENTO DE EJECUCIN PRESUPUESTARIA: EN CASO DE QUE NO PUEDA LLENAR LA EJECUCIN PRESUPUESTARIA POR META, UTILIZAR ESTA MATRIZ
Incrementar la eficiencia y efectividad en los procesos de
asistencia y control enfocados al cumplimiento tributario,
sustentados en un modelo de gestin de riesgos.
TIPO DE CONTRATACIN
ESTADO ACTUAL
3/7
-
FORMULARIO DE INFORME DE RENDICION DE CUENTAS
INSTITUCIONES DE LA FUNCION EJECUTIVA
DATOS GENERALES
ENTIDAD QUE RECOMIENDA RECOMENDACIONES Y/O DICTMENES EMANADOS
INFORME EL
CUMPLIMIENTO DE
RECOMENDACIONES Y
DICTMENES
OBSERVACIONES
LINK AL MEDIO DE VERIFICACIN
PUBLICADO EN LA PG. WEB DE
LA INSTITUCIN (Literal h del
artculo 7 de la LOTAIP)
1. Dispondr al Director
Nacional de Talento Humano
y Jefe Nacional del
Departamento Procesal
Administrativo, gestionen
traslados administrativos
temporales de las reas
generadoras, con la finalidad
de fortalecer
provisionalmente a Recursos
de Revisin y evacuar los
trmites acumulados de aos
anteriores.
2. Dispondr a la Jefe
Nacional del rea de
Recursos de Revisin, que
una vez evacuado los
trmites acumulados de aos
anteriores se reporte el
resultado del indicador
Recursos de Revisin
resueltos en el plazo, al
Departamento de
Planificacin y Control de
Gestin, con la finalidad de
medir el cumplimiento de los
trmites que se han resuelto
y notificado dentro del plazo
establecido.
3. Dispondr a la Jefe
Nacional del rea de
Recursos de Revisin, que
previamente a remitir la
informacin al
Departamento de
Planificacin y Control de
Gestin, verifique el
resultado del indicador
Recursos de Revisin
resueltos dentro del mes,
considerando el arrastre de
trmites pendientes de
resolucin de aos
anteriores, para que refleje
el cumplimiento real de la
capacidad operativa de
resolucin del rea y se
adopten las medidas que
ameriten en funcin de los
resultados del indicador.4. Dispondr a la responsable
tcnica del Sistema de
Recursos de Revisin, la
habilitacin de los controles
de verificacin de los
trmites Analizar
Procedencia y Solicitar
Nmero de Oficio
Inhibitorio, con la finalidad
de mejorar la funcionalidad
del sistema de tal manera
que aporte a la gestin del
rea en su mxima
capacidad.
5. Coordinar con el Jefe
Nacional del Departamento
Procesal Administrativo, que
los trmites que ingresen al
rea de Recursos de Revisin
tanto los iniciados de oficio
por la Administracin
Tributaria como los
insinuados por el
contribuyente, sean
gestionados a travs del
sistema, para que provea
informacin consolidada.6. Dispondr a la responsable
tcnica del Sistema de
Recursos de Revisin,
corregir el proceso
automatizado Lista de
trabajo, de tal forma que la
informacin sea consistente
para los usuarios
Administrador y Validador,
evitando que permanezcan
trmites sin gestionarse.
1. Concluir con la
elaboracin del Manual de
Control de Transacciones y
Mercancas, documento que
ser aprobado por la mxima
autoridad en cumplimiento a
sus atribuciones de
conformidad con la Ley, con
la finalidad de que el
Departamento de Prevencin
de Infracciones disponga de
normativa interna especfica
de aplicacin obligatoria
para el control de las
operaciones.
2. Dispondr a los Directores
Nacionales de Gestin
Tributaria y Administrativo
inicien un proyecto que
considere la provisin de un
sistema informtico de
alcance nacional para el
registro y control de la
mercanca incautada, a fin de
que la Administracin
Tributaria cuente con
informacin integrada de
todo el proceso desde el
inicio de la incautacin hasta
la devolucin total/parcial o
declaracin en abandono de
los bienes, de tal forma que
optimice recursos, facilite el
anlisis y la toma de
decisiones.
3. Dispondr a los
responsables de los procesos
de Transacciones y
Mercancas, la actualizacin,
estandarizacin e inclusin
en el Manual de Control de
Transacciones y Mercancas
los siguientes formatos: Plan
Operativo Especfico de
Control de Sustento de
Mercancas, Acta Probatoria
de Incautacin Provisional,
Control de Sustento
Documental de Mercancas,
Informe de Incautacin y
Notificacin de Acta de
Incautacin Provisional, con
la finalidad de contar con
informacin completa de tal
forma que sustente el
proceso.
4. Formalizar el Acta de
Incautacin provisional a
travs de Resolucin para
que contenga los elementos
jurdicos que sustituya a la
Resolucin de incautacin
provisional que establece el
Reglamento de
Comprobantes de Venta,
Retencin y
Complementarios en la
Disposicin General segunda,
con la finalidad de
fundamentar la actuacin
operativa de los Fedatarios
Fiscales al incautar
mercadera en carreteras o
establecimientos.
http://www.sri.gob.ec/web/gu
est/auditorias-internas-y-
gubernamentales
Servicio de Rentas Internas a Nivel Zonal 8 y 9
11866-3-2014. Examen Especial a la gestin de
prevencin de infracciones en la Direccin Nacional
y tratamiento a los bienes incautados en las
Regionales Norte y Litoral Sur, en el Servicio de
Rentas Internas, ubicadas en las ciudades de Quito
y Guayaquil, provincias de Pichincha y Guayas, por
el perodo comprendido entre el 2 de enero de
2012 y el 31 de marzo de 2014.
Informe Enviado a la
Contralora General del
Estado para su
aprobacin, mediante
oficio N NAC-
AINONIB14-00125 de 5
de septiembre de 2014
http://www.sri.gob.ec/web/gu
est/auditorias-internas-y-
gubernamentales
Servicio de Rentas Internas a Nivel Zonal 9
11866-1-2014. Examen Especial al proceso administrativo de
Recursos de Revisin, en el SRI, ubicada en la ciudad de
Quito, provincia de Pichincha, por el perodo comprendido
entre el 2 de enero de 2012 y el 31 de diciembre de 2013
Informe Enviado a la
Contralora General del Estado
para su aprobacin, mediante
oficio N NAC-AINONIB14-
00110 de 3 de abril de 2014
INCORPORACIN DE RECOMENDACIONES Y DICTMENES POR PARTE DE LAS ENTIDADES DE LA FUNCIN DE TRANSPARENCIA Y CONTROL SOCIAL, Y LA PROCURADURA GENERAL DEL ESTADO
4/7
-
FORMULARIO DE INFORME DE RENDICION DE CUENTAS
INSTITUCIONES DE LA FUNCION EJECUTIVA
DATOS GENERALES 5. Elaborar y remitir a la
Direccin Nacional
Financiera anualmente el
presupuesto para la dotacin
de insumos que se utilizarn
en el embalaje y
transportacin de la
mercadera incautada,
contendrn el logotipo del
SRI e identificarn a la
regional a la que pertenecen,
las tulas, los precintos de
seguridad y los adhesivos
sern prenumerados, con la
finalidad de mejorar las
seguridades fsicas.
6. Verificar que previo a la
legalizacin de las
resoluciones de devolucin
total/parcial o declaratoria
en abandono, contengan
normativa vigente con la
finalidad de que las
disposiciones sean aplicables.
7. Dispondr al Jefe del rea
del Ciclo Bsico incluya en las
resoluciones de devolucin
total/parcial o declaratoria
en abandono el detalle de la
mercadera incautada,
valores unitarios y totales
con la finalidad de que la
informacin se encuentre
completa para su registro y
control.8. Dispondr al Director
Nacional de Gestin
Tributaria, analice el plazo
para la emisin de las
resoluciones de devolucin
total / parcial o declaratoria
en abandono de la
mercadera incautada,
considerando los casos en
que el contribuyente no
presenta el reclamo y el otro
cuando ejerce su derecho de
propiedad; y, se incorpore en
el Manual de Control de
Transacciones y Mercancas
que se encuentra en
ejecucin, con la finalidad de
cumplir con los plazos
otorgados por la
Administracin Tributaria.
9. Supervisar que la
valoracin de los bienes
incautados realizada por los
custodios de bienes sean a
precios de mercado para su
aseguramiento, con la
finalidad de precautelar la
mercadera del
contribuyente y los intereses
institucionales, en caso de
producirse siniestros.
10. Definir la metodologa
para el clculo de la
liquidacin de costos y
gastos relacionados con el
almacenamiento,
mantenimiento,
conservacin y custodia de
los bienes incautados
provisionalmente, la que ser
incorporada al
procedimiento de gestin de
bienes incautados a fin de
estandarizar a nivel nacional.
11. Incorporar al
Procedimiento de Gestin
de Bienes Incautados
lineamientos especficos para
la donacin, destruccin,
incineracin y chatarrizacin
de los bienes incautados que
son resueltos y declarados en
abandono definitivo o que el
contribuyente no retire pese
a que existe una resolucin
para su devolucin parcial o
total, con la finalidad de
evitar la discrecionalidad en
la aplicacin de
procedimientos.
12. Incorporar al
Procedimiento de Gestin
de Bienes Incautados
lineamientos especficos para
la constatacin fsica de los
bienes incautados, con la
finalidad de salvaguardar los
intereses tanto del
contribuyente como de la
Administracin Tributaria.
13. Nombrarn una comisin
independiente de las
funciones de custodia y
registro, para que
peridicamente realicen
constataciones fsicas a los
bienes incautados, a fin de
determinar saldos reales y
novedades.14. Verificarn que cuando
existan cambio de custodios
se realice la entrega de
bienes mediante acta
suscritas por los custodios
entrante y saliente con la
finalidad de legalizar,
sustentar el cambio de
custodios, entrega de bienes
y archivos relacionados con
la incautacin de la
mercadera.
15. Dispondr al Director
Nacional de Gestin
Tributaria conjuntamente
con el Director Nacional
Jurdico, analicen la
posibilidad de emitir
normativa jurdica que regule
el destino de los bienes de
terceros que no han sido
retirados por el propietario,
poseedor o legtimo tenedor
cuando existe resolucin de
devolucin parcial o total,
con la finalidad de evitar que
la entidad incurra en gastos
innecesarios y posibles
prdidas.
16. Modificar los
indicadores establecidos en
el procedimiento de gestin
de bienes incautados con la
finalidad de medir la gestin
de los custodios desde la
recepcin de los bienes en
las bodegas hasta su
despacho en trminos de
eficiencia, eficacia y calidad.
17. Dispondr al Director
Nacional Administrativo, que
el expediente generado en el
proceso de incautaciones se
centralice en los
Departamentos
Administrativos Financieros
Zonales , para su posterior
envo al archivo general y se
modifique en el
Procedimiento de Gestin
de Bienes Incautados, a fin
de disponer de informacin
completa desde la
incautacin de los bienes
hasta su destino final.
Servicio de Rentas Internas a Nivel Zonal 8 y 9
11866-3-2014. Examen Especial a la gestin de
prevencin de infracciones en la Direccin Nacional
y tratamiento a los bienes incautados en las
Regionales Norte y Litoral Sur, en el Servicio de
Rentas Internas, ubicadas en las ciudades de Quito
y Guayaquil, provincias de Pichincha y Guayas, por
el perodo comprendido entre el 2 de enero de
2012 y el 31 de marzo de 2014.
Informe Enviado a la
Contralora General del
Estado para su
aprobacin, mediante
oficio N NAC-
AINONIB14-00125 de 5
de septiembre de 2014
http://www.sri.gob.ec/web/gu
est/auditorias-internas-y-
gubernamentales
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FORMULARIO DE INFORME DE RENDICION DE CUENTAS
INSTITUCIONES DE LA FUNCION EJECUTIVA
DATOS GENERALES 18. Solicitar a Secretara
General actualizar la Hoja de
Instrucciones de Archivo
HIA, de conformidad a la
documentacin generada
durante el proceso de
incautaciones, con la
finalidad que los expedientes
administrativos contengan
informacin estandarizada,
lo que permitir un
adecuado control.
19. Dispondr al Jefe
Nacional de Gestin y Jefe
Regional Litoral Sur del
Recurso Humano, el
cumplimiento respecto al
control de asistencia de los
Fedatarios Fiscales a travs
del reloj biomtrico
institucional y manual
cuando lo amerite,
procedimientos que debern
incluirse en el Instructivo
control de horarios,
asistencia y cumplimiento de
la jornada de trabajo, con la
finalidad de evidenciar la
entrada y salida del personal
en las jornadas especiales
establecidas y evitar la
compensacin de horas de
jornadas extendidas.
20. Dispondr al Director
Nacional Financiero la
desconcentracin del
proceso de pago de viticos,
subsistencias y alimentacin
de Fedatarios Fiscales en las
Regionales, con la finalidad
de optimizar el tiempo,
recursos y carga laboral.
21. Supervisar que los
bienes incautados sean
valorados al precio de
mercado previo a remitir el
acta entrega recepcin del
inventario a la responsable
de seguros, con la finalidad
de que estos sean
asegurados al valor real, de
tal forma que permitan
salvaguardar los intereses
institucionales y del
propietario, poseedor o
legtimo tenedor de la
mercanca. 22. Designar a un servidor
responsable para el
monitoreo de las cmaras de
circuito cerrado de televisin
de la bodega Mogul, quien
obtendr el respaldo en
medio magntico los videos
para control posterior, con la
finalidad de contar con
evidencia de la entrada y
salida de bienes y del
personal as como alertar de
eventos inusuales.
1. Dispondr al Jefe
Provincial de Asistencia al
Contribuyente, que previo a
suscribir las resoluciones de
exoneracin del impuesto
ambiental a la
contaminacin vehicular,
verifique la existencia
expresa de la delegacin, a
fin de cumplir con el
principio de legalidad y
competencia.2. Gestionar con la mxima
autoridad competente de la
regulacin del transporte
terrestre, trnsito y
seguridad vial, que los
Centros de Revisin y Control
Tcnico Vehicular,
autorizados para efectuar las
revisiones tcnico mecnicas,
incluyan en el certificado de
revisin vehicular el
cilindraje, para que el
Servicio de Rentas Internas
disponga de la informacin
en lnea a travs de sus
pginas web.
3. Dispondr al Jefe Nacional
del Departamento de
Asistencia al Ciudadano, una
vez actualizada la base de
datos vehicular se identifique
los vehculos cuyos
cilindrajes no correspondan,
a fin de determinar los
valores reales para el pago
del impuesto ambiental y sus
exenciones.
1. Delegar atribuciones a la
Jefe Regional del
Departamento de
Devoluciones de Impuestos,
siempre que exista
autorizacin expresa de la
Directora General del
Servicio de Rentas Internas,
con la finalidad de emitir
actos administrativos
legtimos.2. Efectuar la medicin de
los indicadores Nmero de
trmites resueltos en un
perodo y Nmero de
reclamos atendidos en
comparacin con los
ingresados del proceso de
reclamos de pagos indebidos
y en exceso, a fin de contar
con los resultados que
permita la toma de
decisiones3. Efectuar el seguimiento y
revisin de los resultados de
los indicadores del proceso
de reclamos de pagos
indebidos y en exceso, con el
propsito de verificar el
cumplimiento de los
objetivos institucionales y
tomar medidas correctivas
4. Gestionar con el
Coordinador Nacional de
Reclamos, la actualizacin
del Manual del proceso de
gestin de reclamos y
peticiones tributarias, en el
que se considere
procedimientos especficos
respecto al anlisis y
resolucin de trmites de
pagos indebidos, solicitudes
de pagos en exceso y
determinacin
complementaria, con la
finalidad de que los
supervisores, especialistas y
analistas cuenten con una
gua que permita
estandarizar y unificar
criterios.
5. Dispondr a los Analistas,
que los formatos de los
papeles de trabajo que se
generen en el anlisis del
proceso de reclamos de
pagos indebidos y en exceso,
contengan encabezamiento y
firmas de responsabilidad,
que permita identificar y
facilitar el anlisis posterior.
Servicio de Rentas Internas a Nivel Zonal 8 y 9
11866-5-2014 Examen Especial al proceso
administrativo de reclamos de pago indebido y
exceso realizados por el contribuyente en la
Regional Litoral Sur del SRI, ubicada en la ciudad de
Guayaquil, cantn Guayaquil, provincia del Guayas,
por el perodo comprendido entre el 2 de enero de
2012 y el 30 de junio de 2014
Informe Enviado a la
Contralora General del
Estado para su
aprobacin, mediante
oficio N NAC-
DNIONIB14-00000043
de 23 de diciembre de
2014
http://www.sri.gob.ec/web/gu
est/auditorias-internas-y-
gubernamentales
Servicio de Rentas Internas a Nivel Zonal 8 y 9
11866-3-2014. Examen Especial a la gestin de
prevencin de infracciones en la Direccin Nacional
y tratamiento a los bienes incautados en las
Regionales Norte y Litoral Sur, en el Servicio de
Rentas Internas, ubicadas en las ciudades de Quito
y Guayaquil, provincias de Pichincha y Guayas, por
el perodo comprendido entre el 2 de enero de
2012 y el 31 de marzo de 2014.
Informe Enviado a la
Contralora General del
Estado para su
aprobacin, mediante
oficio N NAC-
AINONIB14-00125 de 5
de septiembre de 2014
http://www.sri.gob.ec/web/gu
est/auditorias-internas-y-
gubernamentales
Servicio de Rentas Internas a Nivel Zonal 7
11866-4-2014. Eamen Especial al proceso de
impuesto ambiental a la contaminacin vehicular
en la Regional El Oro, en el SRI, ubicada en la
ciudad de Machala, cantn Machala, provincia de
El Oro, por el perodo comprendido entre el 2 de
enero de 2012 y el 30 de junio de 2014
Informe Enviado a la
Contralora General del
Estado para su
aprobacin, mediante
oficio N NAC-
DNIONIB14-00000041
de 18 de diciembre de
2014
http://www.sri.gob.ec/web/gu
est/auditorias-internas-y-
gubernamentales
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FORMULARIO DE INFORME DE RENDICION DE CUENTAS
INSTITUCIONES DE LA FUNCION EJECUTIVA
DATOS GENERALES 6. Solicitar a la Secretaria
General, la actualizacin de
la Hoja de Instrucciones de
Archivo (HIA) del grupo
documental expediente de
reclamos administrativos,
respecto a la identificacin
de carpetas, biblioratos y
cajas de conservacin, as
como tambin se incluya
directrices para los
expedientes de trmites de
reclamos por Internet, a fin
de contar con
procedimientos uniformes
que faciliten a los
responsables la organizacin
del archivo.7. Solicitar y coordinar con
la Jefe Administrativa
Financiera de la Direccin
Zonal 8, prevea los espacios
fsicos necesarios para el
almacenamiento y archivo de
los documentos que
respaldan los expedientes del
proceso de reclamos de
pagos indebidos y en exceso,
a fin de evitar la acumulacin
y el riesgo de deterioro o
prdida de la informacin.
Servicio de Rentas Internas a Nivel Zonal 8 y 9
11866-5-2014 Examen Especial al proceso
administrativo de reclamos de pago indebido y
exceso realizados por el contribuyente en la
Regional Litoral Sur del SRI, ubicada en la ciudad de
Guayaquil, cantn Guayaquil, provincia del Guayas,
por el perodo comprendido entre el 2 de enero de
2012 y el 30 de junio de 2014
Informe Enviado a la
Contralora General del
Estado para su
aprobacin, mediante
oficio N NAC-
DNIONIB14-00000043
de 23 de diciembre de
2014
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gubernamentales
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