EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y AMBIENTEPARA CONTRATISTAS TRANSPORTE DE HIDROCARBUROS

1. IDENTIFICACIÓNTIPO DE VISITA : EVALUACION SEGUIMIENTO

NIT:

FIRMA CONTRATISTA:

GERENTE GENERAL :

Dirección :

Dpto auditoria doc:Ciudad auditoria Doc.:

RESPONSABLE DEL SISO :

EVALUADOR:

ENTREVISTADOS:NOMBRE :

CUENTA LA EMPRESA CON ASESOR RUC SI NO

NO

HERRAMIENTA DE EVALUACION DEL TRANSPORTE RESPONSABLE DE SUSTANCIAS QUIMICAS DEL PROGRAMA DE LOGISTICA RESPONSABLE DE RESPONSABILIDAD INTEGRAL

Form :

ACTIVIDAD ECONÓMICA GENERAL DE LA EMPRESA

ACTVIDAD ECONOMICA DEL SITIO AUDITADO

ESTA EMPRESA PRESENTA UNO O MAS CASOS EXITOSOS?

SI ;CUAL O CUALES SON LOS CASOS?

EMPRESA CONTRATANTE CONTRATO VIGENTE SERVICIO PRESTADO

1.2.3.4.5.

EVALUACIONES POSTCONTRATO DEL ULTIMO AÑO

EMPRESA CONTRATANTE CONTRATO SERVICIO PRESTADO1.2.3.4.

REQUISITOS Y ELEMENTOSNota: Las evidencias en todos los requisitos de la guía incluyen todos los trabajadores independiente del vinculo de contratación, incluye subcontratistas, empresas temporales, cooperativas, entre otros.

1. LIDERAZGO Y COMPROMISO GERENCIAL1.1.política de Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente, incluye» Firma del Gerente Actual» Divulgación » Publicación » Describe la naturaleza de la organización. » Lesión personal » Enfermedad Profesional» Daño a la propiedad» Impacto socio-ambiental» Respaldo económico al sistema de SSOMA» Fomento de la responsabilidad social con sus grupos de interés» Decisión de cumplimiento de la Legislación en Salud Ocupacional y Ambiente y otros requisitos aplicables que haya suscrito a la organización » Compromiso con el mejoramiento continuo Política de no: alcohol, drogas y fumadoresOtras políticas a juicio de la compañía: calidadSe evidencia divulgación de las políticas y los empleados están familiarizados con las políticas que tiene la empresa?

1.2. Política de Control y Seguimiento para la Seguridad VialEsta elaborada la política Firmada por el Gerente actual o representante legal.La política describe:

IDENTIFIQUE LA(S) ACCION(ES) QUE PERMITIERON QUE EL CASO(S) FUERA(N) EXITOSO(S):

Cumplimiento de las regulaciones, normas de transito y transporte, especificaciones técnicas y otra que suscriba la organizaciónCortesía y respeto por otros conductores y usuarios de la vía.Prevención de la fatigaCuidado del vehiculo y la cargaCubrimiento a todos los conductores propios, subcontratistas, afiliados etc.Turnos de trabajoHorarios de MovilizaciónPromueve el seguimiento de todo el proceso de transporteDivulgada Publicada Se evidencia divulgación de la politica de seguridad vial y los empleados están familiarizados con la misma?

1.2. Elementos Visibles del Compromiso Gerencial

Reuniones Gerenciales

Inspecciones GerencialesSe tiene un Programa de Inspecciones a nivel Gerencial que incluya evaluación de las condiciones de SSOA en todos los centros de trabajo?

Se ejecutan inspecciones gerenciales?

Revisión por la Gerencia

Esta revisión debe ser mínimo 1 vez al año » Política» Objetivos» Resultados de revisiones gerenciales anteriores » Resultados de implementación de acciones correctivas,preventivas y auditorias » Análisis estadístico de accidentalidad» Análisis estadístico de enfermedad profesional» Revisión del Desempeño Ambiental de la Organización» Resultados de la participación y consulta» Resultados de actividades de RS con los grupos de interes identificados» Estado de cumplimiento de requisitos legales y otros » Se han realizado análisis de los resultados en la revisión por la gerencia?» Los resutados de la revisión por la gerencia son comunicados?» Se genera un plan de acción resultante de la revisión gerencial» Se tienen registros de implementación del plan de acciónLos empleados están familiarizados con las acciones de mejora resultantes de las revisiones gerenciales?

1.3. Objetivos y Metas

La organización tiene objetivos para el Sistema de Gestión de SSOA ?

La organización ha establecido metas cuantificables para el cumplimiento de los objetivos definidos anteriormente?

Se llevan a cabo reuniones periódicas generales de nivel gerencial en las que el tema de Seguridad, Salud Ocupacional y

La Gerencia evalúa los siguientes aspectos del Sistema de SSOA

Se ha realizado un análisis periódico del grado de cumplimiento de los objetivos y metas al menos semestralmente?

Los empleados están familiarizados con los objetivos del sistema de gestión de SSOA?

1.4. Recursos

* Se tiene asignado un presupuesto para el desarrollo del sistema de gestión de SSOA?

* Se ajusta el presupuesto SSOA para los nuevos contratos?* Se verifica la ejecución del presupuesto?

* Se tiene asignado un Representante de la alta para el Sistema Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente?

* Se asignan los recursos para establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de gestión de SSOA en términos de la infraestructura organizacional y l

2.DESARROLLO Y EJECUCIÓN DEL SSOA 2.1. DOCUMENTACIÓN

MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN EN SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y AMBIENTE RUC

Se tiene un Manual con la información del sistema de gestión SSOA

CONTROL DE DOCUMENTOS

Se tiene un procedimiento que permita controlar todos los documentos y datos?

Los documentos están actualizados y controladosde acuerdo al procedimiento?

CONTROL DE REGISTROSSe tiene un procedimiento que permita controlar todos los registros?

Los registros están controlados de acuerdo al procedimiento?

Puntaje del Subelemento 2.1 y Porcentaje de Cumplimiento

2.2 Requisitos legales y de otra índoleSe tiene un procedimiento para identificar y tener acceso a los requisitos legales y de otra índole en

* Se asignan los recursos para establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de gestión de SSOA en términos de la infraestructura organizacional y los recursos tecnológicos?

SSOA aplicables a la organización?

Análisis de la Identificación de todos los requisitos legales y de otra índole en SSOA aplicables a la organización?

Se evidencian planes para el cumplimiento de los requisitos legales en SSOA analizados?

2.3 Funciones y ResponsabilidadesSe tienen asignadas las funciones y responsabilidades en Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente para:» Alta Gerencia.» Nivel gerencial medio.» Personal Operativo.» Personal de supervisión.» Representante del Sistema SSOA.» Coordinador del programa.» Conductor » Registrar en la Bitacora las novedades de la jornada de trabajo y control de tiempo del trabajo » No participar en el proceso de cargue, descarge de mercancias salvo si esta capacitado y autorizado » Tener en buenas condiciones de orden y aseo el vehiculo » No estacionar el vehiculo en zonas residenciales, lugares publicos, areas pobladas o zonas escolares » Identificar el vehiculo mendiante rotulos y placas con numeros UN » Uso y mantenimiento de los elementos de protección personal » Mantener en buen estado los equipos de seguridad y respuesta a emergencias etc..Se tiene establecido un comité de seguridad vial y este se reune por lo menos trimestralmente» El conductor porta una cARLeta en su vehiculo con la siguiente información: » Documentos del vehiculo » Procedimientos operativos de respuesta a emergencia, con los numeros de emergecia del trasportador y del conductor » Tarjeta de emergencia de los productos transportadps » Plan de Rutas » Procedimientos operativos de cargue y descargueSe tiene un procedimiento escrito para evaluar el cumplimiento de las responsabilidades en SSOA de todos los trabajadores?Se evalúa el cumplimiento de estas funciones y responsabilidades de acuerdo al procedimiento?Se asignan a los conductores todas las responsabilidades definidas en la Guía contratistas RUC transporte. Se evalúan las responsabilidades asignadas a los conductores. Se genera un plan de acción con los resultados de la evaluación de desempeño en SSOA. Los empleados conocen sus funciones y responsabilidades en seguridad, salud ocupacional y ambiente?Los conductores conocen sus responsabilidades asignadas descritas en la Guía RUC Transporte TransporteTransportes.

Los conductores conocen sus responsabilidades asignadas descritas en la Guía RUC Transporte TransporteTransportes. El conductor tiene en el vehiculo la cARLeta con la documentación requerida en la Guía RUC Transporte TransporteTransporte.

2.4.Competencias

La organización ha definido, mantenido y comunicado las competencias para todo el personal incluyendo subcontratistas en SSOA en términos de:

» Educación

La información pertinente de requisitos legales y de otra índole se ha comunicado a las personas que trabajan bajo el control de la

Se retroalimentan a los empleados de las acciones por mejorar resultantes de su evaluación de sus funciones y responsabilidades?

» Experiencia

» Entrenamiento

Todo el personal cumple con las competencias definidas anteriormente?

Los conductores cumplen con todos los requisitos del perfil del cargo definidos en la Guía contratistas RUC transporte.

El proceso de selección de conductores se realiza aplicando todos los pasos definidos en la Guía contratistas RUC transporte.

La empresa cumple con el proceso de contratación de conductores establecido en la Guía contratistas RUC Transporte

2.5. Capacitación y EntrenamientoSe tienen identificadas y programadas las necesidades de capacitación y entrenamiento en SSOA por cargos incluidos contratistas?

Los conductores se capacitan como mínimo en los temas requeridos en la Guía contratistas RUC transporte. Se lleva un registro actualizado del personal capacitado y entrenado de acuerdo con las necesidades identificadas anteriormente?Se tienen establecidos los contenidos de los cursos de capacitación y entrenamiento alineados con las competencias del personal? Se evalua la efectividad del entrenamiento? El personal que realiza las capacitaciones es competente?Se evalúan las acciones de capacitación, y entrenamiento inmediatamente y en un periodo a corto plazo?

Determinación de índices de gestión.» De cobertura.» De efectividad.Resultados de los indicadores.Análisis de tendencias.Determinación de Planes de acción.Se implementan los planes de acción.El personal tiene conocimiento en el entrenamiento que se le ha dado en? - Procedimientos seguros para el desarrollo de la tarea. - Atención de accidentes y emergencias. - Uso y mantenimiento de elementos de protección personal. Se evidencia que los empleados tiene conocimiento sobre las capacitaciones recibidas en SSOA?Evidenciar la participación de los conductores en el programa de capacitación y entrenamiento de la empresa y de la compañía contratante

2.6.Programa de InducciónSe tiene un programa de inducción en SSOA para el personal incluyendo los contratistas por escrito que tenga por lo menos:» Generalidades de la empresa.

» Políticas para Fumadores no: Alcohol,y Drogas.» Políticas de Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente.» Política de Seguridad Vial» Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial.» Comité Paritario de Salud Ocupacional.» Plan de Emergencias.» Factores de riesgo inherentes al cargo y sus controles.

El programa de capacitación y entrenamiento en SSOA para el cargo conductor contiene como mínimo los temas requeridos en la Guía contratistas RUC transporte.

Se tiene un mecanismo para el control del programa de entrenamiento, para el seguimiento de la ejecución de actividades de acuerdo a la identificación por persona?Se evalúa periódicamente el programa de capacitación, entrenamiento y toma de conciencia para todos los niveles de la organización en los siguientes términos:

» Aspectos generales y legales en Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente, derechos y deberes del sistema de riesgos profesionales

» Aspectos e impactos ambientales inherentes a la actividad.» Procedimientos seguros para el desarrollo de la tarea.Registros de inducción de todo el personal.Registros de reinducción de todo el personal.Se evalúa la efectividad de la inducción y la reinducción.Se evidencia que los empleados tienen conocimiento de los temas de inducción en aspectos de SSOA?

2.7. Motivación, Comunicación, participación y consultaSe identifican y desarrollan programas para lograr la participación del personal,

Se tiene establecido un plan de comunicaciones por escrito tanto para las partes internas y externas pertinentes?Se cuenta y se mantiene un mecanismo para difundir las acciones y resultados del

Emitió la gerencia del contratista comunicados de SSOA en el período evaluado?Los empleados del contratista pueden comunicar a la Gerencia problemas / inquietudes sobre SSOA?Evidenciar con los empleados que la empresa ha implementado actividades para lograr la participación en el período evaluado?Conocen los trabajadores el representante o delegado de la alta dirección para el sistema?Evidenciar si el trabajador conoce sus derechos y deberes del sistema general de riesgos profesionales?Evidenciar la participación de los trabajadores en el Sistema de SSOA?

El programa esta documentado y cubre aspectos relacionados con la protección de Salud, Seguridad y Ambiente.Se divulga el programa a los conductoresSe ejecuta el programaLos conductores están familiarizados con el programaSe evalúa el efecto positivo sobre la protección de la Salud, Seguridad y AmbienteEvidenciar la participación de los conductores en el Sistema de SSOA?

3. ADMINISTRACIÓN DE LOS RIESGOS

IDENTIFICACION DE PELIGROS

Se identifican continuamente los peligros SSO teniendo en cuenta todos los aspectos contemplados en la Guía RUC Transporte?Se valoran continuamente los riesgos SSO identificados teniendo en cuenta los controles existentes?Se realiza continuamente la priorización de los riesgos SSO?Las medidas de intervención para controlar los riesgos SSO valorados, han sido analizadas y definidas de acuerdo a la jerarquía establecida en la guía?Se cumple el plan de acción para la implementación de los controles en SSO?

Conocen los empleados las actividades criticas ?Conocen los empleados los procedimientos a seguir para sus actividades criticas?Participan los trabajadores en la identificación de peligros, valoración y determinación de controles de los riesgos de su actividad?

en el Sistema SSOA y actividades de RS de acuerdo a lo especificado en la Guía RUC Transporte?

sistema de Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente para trabajadores, contratistas y demas grupos de interés?

PROGRAMA DE RECONOCIMIENTO Y ACCIONES DISCIPLINARIAS RELACIONADOS CON SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y PROTECCIÓN

AMBIENTAL

3.1 IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, ASPECTOS AMBIENTALES, VALORACIÓN Y DETERMINACIÓN DE CONTROL DE RIESGO E IMPACTOS. (GESTIÓN DEL RIESGO)

Se tiene un procedimiento para la continua identificación de peligros y aspectos ambientales, valoración de riesgos y determinación de los controles de los riesgos de SSOA, valoración de riesgo y determinación de los controles que contemple actividades rutinarias y no rutinarias?

La identificación de peligros, valoración y determinación de controles de los riesgos están acordes con los peligros identificados en el área revisada. Trabajo realizados validado por la contratanteConocen los empleados los riesgos a los que esta expuesto?

Se han implementado las medidas de control propuestas para los riesgos prioritarios identificados?

Se evidencian si los puestos de trabajo están adaptados a las condiciones de las personas que están bajo el control de la organización?

ACTOS Y CONDICIONES INSEGURAS

Se cuenta con un mecanismo para la identificación, reporte y control de actos inseguros y condiciones subestandares?

Se implementan y se hace seguimiento a los controles planteados

IDENTIFICACION DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALESSe identifican continuamente los aspectos ambientales de sus actividades productos y servicios?

Se valoran continuamente los impactos identificados?

Se ha realizado la continua priorización de los impactos ambientales?

Están establecidas las medidas de intervención para controlar los aspectos identificados?

Se cumple el plan de acción para la implementación de los controles de los aspectos ambientales?

Se han implementado las medidas de control propuestas para los aspectos prioritarios identificados?

Existe seguimiento y medición periodica de la efectividadad de las medidas de control de aspectos ambientales

Conocen los empleados los aspectos e impactos ambientales que se generan en el desarrollo de sus actividades y/o prestación del servicio?

control de cambiosSe tiene un procedimiento o metodología que asegure la gestión de los cambios realizados o propuestos en la organización?

se tienen registros de la implementación del procedimiento de gestión del cambio definido por la organización?

Las personas que hacen parte del proceso de la gestión del cambio conocen sus responsabilidades en el mismo?

La identificación, valoración y priorización de los aspectos están acordes con los impactos identificados en el área revisada. Trabajo realizados validado por la contratante

Se cumple el procedimiento de control de cambios establecido por la organización?

3.2. TRATAMIENTO DEL RIESGO 3.2.1. Administración de Contratistas - Proveedores

Se cuenta con un procedimiento que contemple criterios de SSOA para seleccionar contratistas y proveedores?

Se seleccionan los contratistas- proveedores de acuerdo al Procedimiento?

Se tienen registros del monitoreo al trabajo del contratista?

Se evalúa el desempeño del contratista - proveedor?

Se realiza seguimiento al plan de acción resultante de los monitoreos/evaluación ?

Se evidencia que este procedimiento es comunicado a los contratistas y proveedores con el fin de asegurar su implementación,

Se divulgan los resultados de las evaluaciones de desempeño

3.2.2. Visitantes, comunidad y autoridad

Se le informa a los visitantes, comunidad y autoridad sobre los peligros y control de los riesgo SSOA?

Participan los visitantes, la comunidad y la autoridad en las actividades de simulacros, prevención y atención de emergencias?

3.2.2.1. Grupos de InterésSe identifican los grupos de interés y actividades relacionadas con RS

3.2.3. Programas de Gestión

* objetivos metas * Acciones* Recursos* Responsables* Cronograma de actividadesSe implementa el programa de Gestión

La organización ha establecido un Programa de Gestión para los Riegos Prioritarios que incluya

Se evalúa periódicamente los Programa de Gestión en los siguientes términos:Determinación de índices de gestión» De cobertura» De eficaciaResultados de los indicadores Análisis de tendenciasSe replantean las actividades del Programa de GestiónSe Implementa los planes de acción Conocen los trabajadores las actividades de los programas de gestión que les competen a ellosSe evidencia la ejecución de los programas de gestión?

TARJETA DE RUTA Y TARJETA DE SITIO

La empresa tiene la Tarjeta de Ruta para los recorridos que realiza. La empresa tiene la Tarjeta de Sitio para las instalaciones que realiza cargue y descargueSe actualizan las Tarjetas por lo menos una vez al año y cada vez que cambie la ruta o sitio Se capacitan a los conductores en el conocimiento de las Tarjetas de Ruta y Sitio. Los conductores están familiarizados con las Tarjetas de Ruta y Sitio.Las tarjetas se encuentran en los vehículos inspeccionados y están actualizadas. Se verifica que los conductores cumplan con las Tarjetas de Ruta y de Sitio.

SISTEMAS DE CONTROL

Se tienen implementados todos los sistemas de control descritos en la Guía Contratistas RUC Transporte.

Se evidencian registros de la implementación de los sistemas de control.

Los programas permiten controlar el consumo de alcohol y drogasSe generan planes de acción de los resultados de los sistemas de control. Se hace seguimiento a los planes de acción generados de los resultados de los sistemas de control.

3.2.4 Subprograma de Medicina Preventiva y del Trabajo Evaluaciones Médicas Ocupacionales Existe un procedimiento escrito para la realización de las evaluaciones médicas ocupacionales basado en el profesiograma?

Se realizan evaluaciones médicas ocupacionales de acuerdo con el procedimiento anterior de:

» Ingreso.

» Periódicas.

» De retiro.

» Reubicación Laboral y post incapacidad. Existe un mecanismo de garantía de la confidencialidad de las historias clínicas ocupacionales?

Se realizan todas las evaluaciones medicas ocupacionales a los conductores de acuerdo al profesiograma.

El profesiograma para el cargo conductor contempla todos los exámenes médicos requeridos en la Guía contratistas RUC transporte.

Actividades de Promoción y Prevención en Salud Se han identificado los riesgos de salud pública en la región donde labora? Se realizan actividades de promoción y prevención en: » Campañas de no: Alcohol, Drogas y fumadores.» Actividades de inmunización de enfermedades propias de la región de acuerdo con los riesgos identificados.» Otras actividades para Riesgos de Salud Pública.La identificación de los riesgos de salud pública esta acorde con los peligros identificados en la región?

Se han implementado las medidas de control propuestas para los riesgos de salud pública ? El personal tiene conocimiento en los temas tratados con las campañas de promoción y prevención que realiza la empresa?Verificar que los planes de acción planteados se hallan implementado?

Programa de Vigilancia Epidemiológica Se ha realizado un diagnóstico de salud?Se tienen protocolos de Vigilancia epidemiológica ocupacional de la organización de acuerdo con los riesgos identificados? Se tienen los registros asociados a la implementación de programas de Vigilancia Epidemiológica?Se evalúa periódicamente los PVE en los siguientes términos:Determinación de índices de gestión.» De cobertura y eficacia» De impacto.» Resultados de los indicadores.» Análisis de tendencias. Se replantean las actividades del PVE.Se Implementa los planes de acción.Conocen los empleados los programas de vigilancia epidemiológica que actualmente tiene la empresa?Participan los trabajadores en las actividades implementadas en los programas de vigilancia epidemiológica?

Registros y Estadísticas en Salud Se tienen análisis estadísticos de:» Primeros Auxilios.» Morbimortalidad.

» Ausentismo Laboral.

Se genera un plan de acción resultante del análisis estadístico?

3.2.5. Subprograma de Higiene Industrial Manejo de factor de Riesgo Higiénico

Se han realizado mediciones a los riesgos higiénicos identificados de acuerdo con la actividad de transporte que realiza?

Se aplican sistemas de control eficaz para minimizar el efecto de los riesgos identificados de acuerdo a la jerarquización establecida en la Guía?

Se cuenta con los certificados de calibración y registro de mantenimiento de los equipos para la medición?

Se cuenta con la licencia de la persona que realizó el estudio (si es contratado)?

Se evidencia la implementación de Sistemas de control para riesgos higiénicos.

Conocen los empleados los riesgos de salud pública a los que esta expuesto?

Se han realizado análisis de puestos de trabajo en vehículos

Se hace seguimiento e implementan las recomendaciones propuestas en el analisis de puestos de trabajo en los vehiculos

3.2.6. Subprograma de Seguridad IndustrialEstándares y Procedimientos

Se documentan procedimientos seguros para ejecutar las tareas críticas?

Se llevan registros de divulgación de los procedimientos?

Se evidencia la implementación de los procedimientos para el tratamiento de los riesgos?

Los procedimientos de trabajo seguro están disponibles y vigentes

Los procedimientos están documentados

Los procedimientos son compatibles con los de sus clientes y, cuando aplique, con los sitios de carga y descarga

Se divulgan los procedimientos a los conductores

Los procedimientos son actualizados periódicamente o cuando existan cambios propios o del cliente.

Los procedimientos de trabajo seguro están vigentes y disponibles en los vehículos inspeccionados

Los conductores conocen y aplican los procedimientos

Programa de Mantenimiento de Instalaciones y Equipos Se tiene por escrito un programa de mantenimiento preventivo para:*Equipos críticos.* Instalaciones.* Equipos de emergencia.* Redes eléctricas.

PROCEDIMIENTOS GENERALES PARA CARGUE, DESCARGUE TRASVASE Y ALMACENAMIENTO DE MERCANCÍAS PELIGROSAS

Se llevan Registros de la ejecución del programa de mantenimiento preventivo para:*Equipos críticos.* Instalaciones.* Equipos de emergencia.* Redes eléctricas.Se evidencia en el área de trabajo: * Almacenamiento adecuado de acuerdo a las normas de seguridad. * Cerramiento, señalización y demarcación adecuado. * Áreas de trabajo aseadas y en orden. * Disposición de residuos.

Programa de Mantenimiento para VehiculosSe tiene por escrito un programa de mantenimiento preventivo y correctivo para Vehiculos

Se llevan Registros de la ejecución del programa de mantenimiento preventivo para VehiculosEl contratista debe contar con la evidencia que las partes y repuestos son suministrados por proveedores autorizados por el fabricante.Se evalúan los programas de mantenimiento preventivo » Cobertura.» Efectividad.Resultados de la evaluaciónAnálisis de tendencias.Determinación de Planes de acción.Se implementan los planes de acción.Los talleres de mantenimiento en que se generen efluentes o desechos peligrosos están autorizados por la Autoridad Ambiental competente

Estado de equipos y herramientas

Se tiene definido el listado maestro de equipos y herramientas?Se tiene definido la vida útil de los equipos?Se tiene definido la vida útil de las herramientas, criterios de rechazo o aceptación?Se realizan y registran las inspecciones preoperacionales para las herramientas?Se realizan y registran las inspecciones preoperacionales de los equipos?Se lleva un control del estado y uso de equipos y herramientas utilizados en el proceso?Se mantienen registros sobre instrucciones a los trabajadores sobre el uso y mantenimiento de los equipos ?Se mantienen registros sobre instrucciones a los trabajadores sobre el uso y mantenimiento de herramientas ?Se tiene definido la reposición y disposición final de los equipos?Se tiene definido la reposición y disposición final de las herramientas?Se tiene definido un procedimiento para la selección y uso de equipos según criterios de seguridad?Se tiene definido un procedimiento para la selección y uso de herramientas según criterios de seguridad?Las herramientas y equipos verificadas en campo cumplen con los estándares de seguridad?Los trabajadores conocen y están familiarizados con el mecanismo para la disposición de equipos y herramientas defectuosas?

Elementos de Protección Personal

Se han identificado técnicamente las necesidades de EPP de acuerdo a los factores de riesgo existentes?

Se lleva un registro de la entrega de los EPP a los trabajadores ?

Registro sobre instrucciones a los trabajadores sobre el uso y mantenimiento de los EPP?

Se lleva un control de la inspección, estado y uso de los epp?Se tiene definido el manejo del vestuario de trabajo contaminado?Se tienen definidos los parámetros y los criterios para dar de baja o sacar de servicio los EPP y su reposición?Los EPP están acordes con los riesgos existentes en la realización de la actividad?Se evidencia el cumplimiento de los estándares para la reposición y disposición final de los EPP?

Los conductores utilizan los elementos de protección personal entregados.

Los equipos de protección personal se mantienen en condiciones satisfactorias?

Hojas de Seguridad de Materiales y ProductosSe cuenta con un inventario de materiales peligrosos utilizadosestán disponibles las hojas de Seguridad de los materiales peligrosos utilizados Se tienen los registros de la capacitación de los empleados en el conocimiento y uso de las Hojas de Seguridad.Se tienen el procedimiento para el transporte de materiales peligrososSe dispone de las tarjetas de emergencia para transporte del material peligrosoLas sustancias químicas se encuentran señalizadas, identificadas y rotuladas?

Conocen y están familiarizados los empleados con las Hojas de Seguridad de los productos que manejan?Conocen los empleados los riesgos de los productos químicos que maneja?

Programa de orden y aseo para los vehículos

La empresa cuenta con un programa de orden y aseo para vehículos propios.

Se llevan registros de la implementación del programa.

Se verifica el programa de orden y aseo a vehículos de los contratistas. El vehiculo se lava en sitios que estén autorizados por la Autoridad Ambiental competente

3.2.7. PLANES DE EMERGENCIA PLAN ESTRATÉGICO Contempla el plan estratégico: * Objetivos generales y específicos * Alcance (cobertura de todos los procesos y actividades) * Estructura organizacional para atender la emergencia incluyendo funciones y responsabilidades * Identificación y evaluación de escenarios de emergencia * Programa para realización de simulacros

PLAN OPERATIVO Procedimientos operativos normalizados para el control de las emergencias.Se tiene establecido un MEDEVAC?Existe mecanismo para reporte de todas las emergencias que ocurran? Existe el mecanismo de evaluación de las emergencias y activación de la atención de la emergencia? De acuerdo al análisis de riesgos cuenta el contratista con los equipos requeridos para atender la emergencia en primera instancia?Cuenta el contratista con recurso humano entrenado para atender las emergencias? Se ha realizado difusión del plan de emergencias a todo el personal de la firma contratista?

Se tienen en sitio, las hojas de Seguridad de los materiales peligrosos utilizados y están se encuentran en castellano o lengua nativa?

Los vehículos inspeccionados cuentan con las hojas de seguridad y tarjeta de emergencia de los productos que transportan y estas se encuentran en castellano?

Cuenta el plan operativo de emergencias con un centro de coordinación de operaciones? Cuenta el plan operativo de emergencias con un sistema de comunicaciones? Cuenta el plan operativo de emergencias criterios para determinar la finalización de la emergencia y reactivación normal de las operaciones?Se tiene un plan de emergencias alineado con el de la empresa contratante?Se realiza seguimiento a las acciones correctivas derivadas de las emergencias? Se tiene registros de los simulacros realizadosSe analizan los resultados de los simulacrosSe realiza seguimiento a las acciones correctivas derivadas de los simulacros ?

PLAN INFORMÁTICOContempla el plan de emergencias información actualizada y disponible de : * Entidades de apoyo y socorro en atención de emergencias. *Conformación de las brigadas. * Mapas, Planos o Dibujos de las instalaciones donde se identifiquen equipos, áreas de riesgo, numero de personas, salidas de emergencia, rutas de evacuación, señalización, etc. * Listado del tipo de equipos para atención de emergencias y ubicación de estos? * Los equipos de emergencia son suficientes de acuerdo al análisis de los riesgos, y son probados a intervalos regularesTienen los empleados acceso a los números telefónicos de las entidades de apoyo y socorro en atención de emergencia? Conocen los empleados del contratista que debe hacer cuando se presente una situación de emergencias?

Conocen los empleados los procedimientos para atender las emergencia en que se ve involucrada su área?Conocen los empleados las salidas de emergencia, rutas de evacuación y los puntos de encuentro?

Conocen los trabajadores los lideres/coordinadores para la atención de emergencia en su área?Los brigadistas tienen conocimiento en el entrenamiento que se le ha dado en? - Primeros Auxilios - Control de incendiosLos Lideres/coordinadores para la atención de emergencias tienen conocimiento en el entrenamiento que se le ha dado en? - procedimiento de evacuación, procedimiento de atención de emergenciasEsta el personal capacitado para utilizar los Extintores portátiles contra incendio?Se tiene conocimiento sobre tipo y ubicación de sistemas de control de incendio? El equipo contra incendio se encuentra debidamente ubicado y señalizado? Tiene las fechas de recarga en lugar visible?

CONVENIO DE AYUDA MUTUA EN CASO DE EMERGENCIA EN LA VÍA (DERRAME, VOLCAMIENTO, INCENDIO)

Los conductores conocen el convenio establecido por la empresa.

Se han realizado practicas para evaluar la respuesta.

Se elaboro plan de acción de las recomendaciones derivadas de las prácticasSe hace seguimiento al plan de acción elaborado.Si el convenio implica la participación en emergencias de terceros, se asegura que no involucre a los clientes/contratantes del transportador.

3.2.8. PROGRAMA GESTIÓN AMBIENTAL

Conocen los empleados sus funciones y responsabilidades en caso de una emergencia?

La señalización para evacuación se visualiza e identifica plenamente en todas las áreas de las facilidades/instalaciones?

Se cuenta con elementos, equipos y materiales para la prestación de primeros auxilios de acuerdo con los riesgos potenciales de la empresa?

La Empresa tiene convenio(s) de ayuda mutua en caso de emergencia y esta(n) vigente(s)

Estándares y Procedimientos

Se tienen registros para el manejo ambiental?

Se llevan registros de divulgación del plan de manejo ambiental?

Se tienen establecidos mecanismos de seguimiento y medición a las medidas de control ambiental.?

Se cuenta con los certificados de calibración y registros de mantenimiento de los equipos para la medición ambiental?

Evidenciar el cumplimiento de los requisitos ambientales ?Conocen los empleados del contratista qué debe hacer cuando se presente una emergencia con impacto ambiental?

Plan de Gestión de Residuos

Se tiene por escrito un plan de manejo integrado de los residuos ?

Se llevan inventarios de los residuos generados y dispuestos?

La disposición final de los residuos se realiza de acuerdo a legislación ambiental vigente.

Se realiza la clasificación y disposición de residuos según lo establecido en el Plan de Gestión ?

Programa(S) de Gestión Ambiental Se tienen definidos Programas Ambientales de acuerdo a la identificación de aspectos e impactos ambientales que incluya?Objetivos y metas cuantificables * Acciones* Recursos* Responsables* Cronograma de actividadesSe implementa el programa de Gestión Se evalúa periódicamente los Programa de Gestión en los siguientes términos:» Determinación de índices de gestión» Resultados de los indicadores » Análisis de tendencias Se replantean las actividades del Programa de GestiónSe Implementa los planes de acción Se observan medidas de intervención para disminuir el impacto ambiental (sistemas de extracción, plantas de tratamiento de aguas.)Conocen los trabajadores los sistemas de manejo ambiental

4. EVALUACIÓN Y MONITOREO4.1 Incidentes (accidentes y casi accidentes)Se tiene un procedimiento para realizar la investigación de accidentes y casi accidentes?Se lleva un registro estadístico de los accidentes ocurridos?Se lleva un registro estadístico de los casiaccidentes ocurridos?

Se tienen procedimientos documentados, instrucciones de trabajo, controles físicos, contratos o acuerdos con proveedores acorde con el tratamiento de los impactos ambientales identificados?

Han ocurrido accidentes de transito, derrames o fugas de productos, descargas equivocadas, multas, sanciones por violación a la legislación ambiental o de transito.

Accidentes* Todos los accidentes son investigados para determinar su causa?* Se hace análisis tendencial de las causas de accidentes? * Se hace seguimiento a las recomendaciones generadas en la investigación de accidentes?Casi-accidentes* Todos los casi-accidentes son investigados para determinar su causa?

* Se hace análisis tendencial de las causas de los casi-accidentes?

* Se hace seguimiento a las recomendaciones generadas en la investigación de casi accidentes?

Se tiene el procedimiento para realizar auditorias al sistema?

Se evidencia la planeación de la auditoria a través de un programa?

Se tienen registros escritos de las auditorias realizadas?

Se analizan los resultados de las auditorias en los comités o reuniones para establecer causas y oportunidades de mejora?

Se realiza seguimiento al plan de acción resultante del análisis

4.3. Acciones Correctivas y PreventivasSe tiene un procedimiento de acciones correctivas y preventivasSe toman acciones preventivas a no conformidades potenciales?Se hace seguimiento a las acciones preventivas tomadas?Se realiza el proceso de valoración del riesgo antes de implementar la acción correctiva o preventiva para controlar los riesgos?Se realiza la revisión de la eficacia de las acciones correctivas y preventivas tomadas?Se hace análisis de las causas de las no conformidades levantadas por el CCS.?Se han cerrado todas las no conformidades levantadas por el CCS en la auditoria anterior?

Se hace Seguimiento al cumplimiento de las acciones correctivas propuestas?

Se han comunicado los resultados de las acciones correctivas y preventivas tomadas?

4.4. Inspecciones SSOASe tiene un Programa de inspecciones SSOA? Las inspecciones incluyen observaciones de comportamiento frente a los riesgos?Se tiene un registro de las Inspecciones realizadas?Se analizan los informes periódicos de inspecciones generales para identificar condiciones anormales repetitivas y sus causas básicas?Se hace seguimiento de las acciones correctivas y preventivas?Se informa a la gerencia sobre los resultados del análisis de informes de inspecciones generales?Se evalúa periódicamente el programa de inspecciones en los siguientes términos:

4.2 Auditoria Internas al Sistema de Gestión de Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente

» Determinación de índices de gestiónCoberturaEficacia» Resultados de los indicadores» Análisis de tendencias» Replanteamiento e implementación de planes de acciónRegistros de inspecciones aplicando el formato (Anexo 1) Los vehículos inspeccionados en campo cumplen con el 100% de los requisitos verificados en el formato (Anexo 1).

4.5. Seguimiento a los Requisitos Legales

Requisitos legales y de otra índole

Se evidencia registros de las evaluaciones previas del cumplimiento de los requisitos legales SSOMA identificados?

Se evidencia el cumplimiento en campo de los requisitos legales SSOMA identificados?

Afiliación al Sistema de Seguridad Social Están todos los empleados afiliados al sistema de seguridad social:

» Sistema General de Riesgos Laborales (ARL)?

» Sistema General de Salud (EPS)?

» Sistema General de Pensiones (AFP)?

Puntaje del Subelemento y Porcentaje de Cumplimiento

Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial

Se tiene el Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial:

» Actualizado

» Publicado

Comité Paritario de Salud Ocupacional

La empresa cuenta con un Sistema de información estadística sobre la Movilización de Mercancías Peligrosas

Esta establecido el Comité y reúne los siguientes requisitos:» Se reúne mensualmente el comité? » Se hace seguimiento a los compromisos adquiridos en las reuniones» El Registro del comité está actualizado

En el caso de vigía ocupacional» Esta registrado el vigía ocupacional?» Se registran las acciones desarrolladas mensualmente por el vigía ocupacional?» Se hace seguimiento a los compromisos adquiridos por el vigía ocupacional?

Prohibición de Trabajo Infantil

Los trabajadores que prestan servicios son mayores de edad?

Compensación y Prestación

Aplican medidas destinadas a conseguir la igualdad en el empleo?Se ajusta a las leyes aplicables sobre salarios y prestaciones legales.Se asegura que los trabajadores devengan un salario igual o mayor al mínimo legal.Se ajustan a la ley en lo que respecta a la jornada máximaEvidenciar que los trabajadores no laboren un número de horas por día y por semana que excedan los límites establecidos por ley

INFORME MENSUAL DE LA GESTIÓN OPERATIVA Y HSE DEL CONTRATISTA

La empresa realiza un informe mensual de la gestión operativa y de HSE.

El informe contiene los ítems establecidos en la guía contratista RUC transporte.

IMPACTO DE LA ACCIDENTALIDADIndicadores

* Se evidencia aumento en la tendencia ATEP a nivel de IF de lesión incapacitante e IS en los últimos cinco (5) años?

* se lleva registro y análisis de los indicadores de perdidas por accidentes y casiaccidentes?

EVIDENCIA EN CAMPO Tienen los empleados conocimiento del COPASO (miembros o integrantes y funciones)?

EVIDENCIA EN CAMPO Tienen los empleados conocimiento del vigía (miembros o integrantes y funciones)?

* Se tienen certificaciones de la ARL de los accidentes con lesiones incapacitantes, fatalidades ocurridos y de los días perdidos de los cinco ultimos años vencidos?

* La empresa lleva registros estadísticos y analisis tendencial del desempeño de sus contratistas?

Se han presentado accidentes fatales o con lesiones incapacitantes (permanentes parciales o invalidez) en el último periodo evaluado incluyendo sub contratistas y trabajadores en misión

Fecha de diligenciamiento

:Rev

EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y AMBIENTEPARA CONTRATISTAS TRANSPORTE DE HIDROCARBUROS

ADICIONAL

NOMBRE

No de Personas

Fecha de Evaluación :

CARGO

ARL

HERRAMIENTA DE EVALUACION DEL TRANSPORTE RESPONSABLE DE SUSTANCIAS QUIMICAS DEL PROGRAMA DE LOGISTICA RESPONSABLE DE RESPONSABILIDAD INTEGRAL

;CUAL O CUALES SON LOS CASOS?

SERVICIO PRESTADO

SERVICIO PRESTADO

REQUISITOS Y ELEMENTOSNota: Las evidencias en todos los requisitos de la guía incluyen todos los trabajadores independiente del vinculo de contratación, incluye subcontratistas, empresas temporales, cooperativas, entre otros.

» Decisión de cumplimiento de la Legislación en Salud Ocupacional y Ambiente y otros requisitos aplicables que haya suscrito a la organización

Se evidencia divulgación de las políticas y los empleados están familiarizados con las políticas que tiene la empresa?

IDENTIFIQUE LA(S) ACCION(ES) QUE PERMITIERON QUE EL CASO(S) FUERA(N)

NOMBRE DEL ADMINISTRADOR

DEL CONTRATO DE LA EMPRESA

CONTRATANTE

CALIFICACIÓN EN HSE OBTENIDA

Cumplimiento de las regulaciones, normas de transito y transporte, especificaciones técnicas y otra que suscriba la organización

Se evidencia divulgación de la politica de seguridad vial y los empleados están familiarizados con la misma?

Se tiene un Programa de Inspecciones a nivel Gerencial que incluya evaluación de las condiciones de SSOA en todos los centros de trabajo?

Los empleados están familiarizados con las acciones de mejora resultantes de las revisiones gerenciales?

La organización ha establecido metas cuantificables para el cumplimiento de los objetivos definidos anteriormente?

Se ha realizado un análisis periódico del grado de cumplimiento de los objetivos y metas al menos semestralmente?

* Se tiene asignado un presupuesto para el desarrollo del sistema de gestión de SSOA?

* Se tiene asignado un Representante de la alta para el Sistema Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente?

* Se asignan los recursos para establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de gestión de SSOA en términos de la infraestructura organizacional y l

MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN EN SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y AMBIENTE RUC

Se tiene un Manual con la información del sistema de gestión SSOA

Se tiene un procedimiento para identificar y tener acceso a los requisitos legales y de otra índole en

* Se asignan los recursos para establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de gestión de SSOA en términos de la infraestructura organizacional y

Análisis de la Identificación de todos los requisitos legales y de otra índole en SSOA aplicables a la organización?

Se evidencian planes para el cumplimiento de los requisitos legales en SSOA analizados?

Se tienen asignadas las funciones y responsabilidades en Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente para:

» Registrar en la Bitacora las novedades de la jornada de trabajo y control de tiempo del trabajo » No participar en el proceso de cargue, descarge de mercancias salvo si esta capacitado y autorizado

» No estacionar el vehiculo en zonas residenciales, lugares publicos, areas pobladas o zonas escolares

» Mantener en buen estado los equipos de seguridad y respuesta a emergencias etc..Se tiene establecido un comité de seguridad vial y este se reune por lo menos trimestralmente

» Procedimientos operativos de respuesta a emergencia, con los numeros de emergecia del trasportador y del conductor

Se tiene un procedimiento escrito para evaluar el cumplimiento de las responsabilidades en SSOA de todos los trabajadores?Se evalúa el cumplimiento de estas funciones y responsabilidades de acuerdo al procedimiento?Se asignan a los conductores todas las responsabilidades definidas en la Guía contratistas RUC transporte.

Se genera un plan de acción con los resultados de la evaluación de desempeño en SSOA. Los empleados conocen sus funciones y responsabilidades en seguridad, salud ocupacional y ambiente?Los conductores conocen sus responsabilidades asignadas descritas en la Guía RUC Transporte TransporteTransportes.

Los conductores conocen sus responsabilidades asignadas descritas en la Guía RUC Transporte TransporteTransportes. El conductor tiene en el vehiculo la cARLeta con la documentación requerida en la Guía RUC Transporte TransporteTransporte.

La organización ha definido, mantenido y comunicado las competencias para todo el personal incluyendo subcontratistas en SSOA en términos de:

Los conductores cumplen con todos los requisitos del perfil del cargo definidos en la Guía contratistas RUC transporte.

El proceso de selección de conductores se realiza aplicando todos los pasos definidos en la Guía contratistas RUC transporte.

La empresa cumple con el proceso de contratación de conductores establecido en la Guía contratistas RUC Transporte

Se tienen identificadas y programadas las necesidades de capacitación y entrenamiento en SSOA por cargos incluidos contratistas?

Los conductores se capacitan como mínimo en los temas requeridos en la Guía contratistas RUC transporte. Se lleva un registro actualizado del personal capacitado y entrenado de acuerdo con las necesidades identificadas anteriormente?Se tienen establecidos los contenidos de los cursos de capacitación y entrenamiento alineados con las competencias del personal? Se evalua la efectividad del entrenamiento? El personal que realiza las capacitaciones es competente?Se evalúan las acciones de capacitación, y entrenamiento inmediatamente y en un periodo a corto plazo?

Se evidencia que los empleados tiene conocimiento sobre las capacitaciones recibidas en SSOA?Evidenciar la participación de los conductores en el programa de capacitación y entrenamiento de la empresa y de la compañía contratante

Se tiene un programa de inducción en SSOA para el personal incluyendo los contratistas por escrito que tenga por lo menos:

El programa de capacitación y entrenamiento en SSOA para el cargo conductor contiene como mínimo los temas requeridos en la Guía contratistas RUC

Se tiene un mecanismo para el control del programa de entrenamiento, para el seguimiento de la ejecución de actividades de acuerdo a la identificación por

Se evalúa periódicamente el programa de capacitación, entrenamiento y toma de conciencia para todos los niveles de la organización en los siguientes

Se evidencia que los empleados tienen conocimiento de los temas de inducción en aspectos de SSOA?

Se tiene establecido un plan de comunicaciones por escrito tanto para las partes internas y externas pertinentes?

Emitió la gerencia del contratista comunicados de SSOA en el período evaluado?Los empleados del contratista pueden comunicar a la Gerencia problemas / inquietudes sobre SSOA?Evidenciar con los empleados que la empresa ha implementado actividades para lograr la participación en el período evaluado?Conocen los trabajadores el representante o delegado de la alta dirección para el sistema?Evidenciar si el trabajador conoce sus derechos y deberes del sistema general de riesgos profesionales?

El programa esta documentado y cubre aspectos relacionados con la protección de Salud, Seguridad y Ambiente.Se divulga el programa a los conductoresSe ejecuta el programa

Se identifican continuamente los peligros SSO teniendo en cuenta todos los aspectos contemplados en la Guía RUC Transporte?Se valoran continuamente los riesgos SSO identificados teniendo en cuenta los controles existentes?

Las medidas de intervención para controlar los riesgos SSO valorados, han sido analizadas y definidas de acuerdo a la jerarquía establecida en la guía?Se cumple el plan de acción para la implementación de los controles en SSO?

Conocen los empleados las actividades criticas ?Conocen los empleados los procedimientos a seguir para sus actividades criticas?Participan los trabajadores en la identificación de peligros, valoración y determinación de controles de los riesgos de su actividad?

de acuerdo a lo especificado en la Guía RUC Transporte?

sistema de Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente para trabajadores, contratistas y demas grupos de interés?

Se tiene un procedimiento para la continua identificación de peligros y aspectos ambientales, valoración de riesgos y determinación de los controles de los riesgos de SSOA, valoración de riesgo y determinación de los controles que contemple actividades rutinarias y no rutinarias?

La identificación de peligros, valoración y determinación de controles de los riesgos están acordes con los peligros identificados en el área revisada. Trabajo

Se han implementado las medidas de control propuestas para los riesgos prioritarios identificados?

Se evidencian si los puestos de trabajo están adaptados a las condiciones de las personas que están bajo el control de la organización?

Se cuenta con un mecanismo para la identificación, reporte y control de actos inseguros y condiciones subestandares?

Se implementan y se hace seguimiento a los controles planteados

Se identifican continuamente los aspectos ambientales de sus actividades productos y servicios?

Están establecidas las medidas de intervención para controlar los aspectos identificados?

Se cumple el plan de acción para la implementación de los controles de los aspectos ambientales?

Se han implementado las medidas de control propuestas para los aspectos prioritarios identificados?

Existe seguimiento y medición periodica de la efectividadad de las medidas de control de aspectos ambientales

Conocen los empleados los aspectos e impactos ambientales que se generan en el desarrollo de sus actividades y/o prestación del servicio?

Se tiene un procedimiento o metodología que asegure la gestión de los cambios realizados o propuestos en la organización?

se tienen registros de la implementación del procedimiento de gestión del cambio definido por la organización?

Las personas que hacen parte del proceso de la gestión del cambio conocen sus responsabilidades en el mismo?

La identificación, valoración y priorización de los aspectos están acordes con los impactos identificados en el área revisada. Trabajo realizados validado por la

Se cumple el procedimiento de control de cambios establecido por la organización?

Se cuenta con un procedimiento que contemple criterios de SSOA para seleccionar contratistas y proveedores?

Se seleccionan los contratistas- proveedores de acuerdo al Procedimiento?

Se tienen registros del monitoreo al trabajo del contratista?

Se evalúa el desempeño del contratista - proveedor?

Se realiza seguimiento al plan de acción resultante de los monitoreos/evaluación ?

Se evidencia que este procedimiento es comunicado a los contratistas y proveedores con el fin de asegurar su implementación,

Se divulgan los resultados de las evaluaciones de desempeño

Se le informa a los visitantes, comunidad y autoridad sobre los peligros y control de los riesgo SSOA?

Participan los visitantes, la comunidad y la autoridad en las actividades de simulacros, prevención y atención de emergencias?

Conocen los trabajadores las actividades de los programas de gestión que les competen a ellos

La empresa tiene la Tarjeta de Sitio para las instalaciones que realiza cargue y descargueSe actualizan las Tarjetas por lo menos una vez al año y cada vez que cambie la ruta o sitio

Se tienen implementados todos los sistemas de control descritos en la Guía Contratistas RUC Transporte.

Se hace seguimiento a los planes de acción generados de los resultados de los sistemas de control.

Existe un procedimiento escrito para la realización de las evaluaciones médicas ocupacionales basado en el profesiograma?

Se realizan evaluaciones médicas ocupacionales de acuerdo con el procedimiento anterior de:

Existe un mecanismo de garantía de la confidencialidad de las historias clínicas ocupacionales?

Se realizan todas las evaluaciones medicas ocupacionales a los conductores de acuerdo al profesiograma.

El profesiograma para el cargo conductor contempla todos los exámenes médicos requeridos en la Guía contratistas RUC transporte.

» Actividades de inmunización de enfermedades propias de la región de acuerdo con los riesgos identificados.

La identificación de los riesgos de salud pública esta acorde con los peligros identificados en la región?

Se han implementado las medidas de control propuestas para los riesgos de salud pública ? El personal tiene conocimiento en los temas tratados con las campañas de promoción y prevención que realiza la empresa?Verificar que los planes de acción planteados se hallan implementado?

Se tienen protocolos de Vigilancia epidemiológica ocupacional de la organización de acuerdo con los

Se tienen los registros asociados a la implementación de programas de Vigilancia Epidemiológica?

Conocen los empleados los programas de vigilancia epidemiológica que actualmente tiene la empresa?Participan los trabajadores en las actividades implementadas en los programas de vigilancia epidemiológica?

Se han realizado mediciones a los riesgos higiénicos identificados de acuerdo con la actividad de transporte que realiza?

Se aplican sistemas de control eficaz para minimizar el efecto de los riesgos identificados de acuerdo a la jerarquización establecida en la Guía?

Se cuenta con los certificados de calibración y registro de mantenimiento de los equipos para la medición?

Se cuenta con la licencia de la persona que realizó el estudio (si es contratado)?

de salud pública a los que esta expuesto?

Se hace seguimiento e implementan las recomendaciones propuestas en el analisis de puestos de trabajo en los vehiculos

Se evidencia la implementación de los procedimientos para el tratamiento de los riesgos?

Los procedimientos son compatibles con los de sus clientes y, cuando aplique, con los sitios de carga y descarga

Se divulgan los procedimientos a los conductores

Los procedimientos son actualizados periódicamente o cuando existan cambios propios o del cliente.

Los procedimientos de trabajo seguro están vigentes y disponibles en los vehículos inspeccionados

Los conductores conocen y aplican los procedimientos

PROCEDIMIENTOS GENERALES PARA CARGUE, DESCARGUE TRASVASE Y ALMACENAMIENTO DE MERCANCÍAS

Se tiene por escrito un programa de mantenimiento preventivo y correctivo para Vehiculos

Se llevan Registros de la ejecución del programa de mantenimiento preventivo para VehiculosEl contratista debe contar con la evidencia que las partes y repuestos son suministrados por proveedores autorizados por el fabricante.

Los talleres de mantenimiento en que se generen efluentes o desechos peligrosos están autorizados por la Autoridad Ambiental competente

Se tiene definido la vida útil de los equipos?Se tiene definido la vida útil de las herramientas, criterios de rechazo o aceptación?Se realizan y registran las inspecciones preoperacionales para las herramientas?Se realizan y registran las inspecciones preoperacionales de los equipos?Se lleva un control del estado y uso de equipos y herramientas utilizados en el proceso?Se mantienen registros sobre instrucciones a los trabajadores sobre el uso y mantenimiento de los equipos ?Se mantienen registros sobre instrucciones a los trabajadores sobre el uso y mantenimiento de herramientas ?Se tiene definido la reposición y disposición final de los equipos?Se tiene definido la reposición y disposición final de las herramientas?Se tiene definido un procedimiento para la selección y uso de equipos según criterios de seguridad?Se tiene definido un procedimiento para la selección y uso de herramientas según criterios de seguridad?Las herramientas y equipos verificadas en campo cumplen con los estándares de seguridad?Los trabajadores conocen y están familiarizados con el mecanismo para la disposición de equipos y herramientas defectuosas?

Se han identificado técnicamente las necesidades de EPP de acuerdo a los factores de riesgo existentes?

Registro sobre instrucciones a los trabajadores sobre el uso y mantenimiento de los EPP?

Se tienen definidos los parámetros y los criterios para dar de baja o sacar de servicio los EPP y su reposición?

Se evidencia el cumplimiento de los estándares para la reposición y disposición final de los EPP?

Los conductores utilizan los elementos de protección personal entregados.

Se tienen los registros de la capacitación de los empleados en el conocimiento y uso de las Hojas de Seguridad.

Conocen y están familiarizados los empleados con las Hojas de Seguridad de los productos que manejan?Conocen los empleados los riesgos de los productos químicos que maneja?

La empresa cuenta con un programa de orden y aseo para vehículos propios.

Se llevan registros de la implementación del programa.

Se verifica el programa de orden y aseo a vehículos de los contratistas. El vehiculo se lava en sitios que estén autorizados por la Autoridad Ambiental competente

* Estructura organizacional para atender la emergencia incluyendo funciones y responsabilidades

Existe el mecanismo de evaluación de las emergencias y activación de la atención de la emergencia? De acuerdo al análisis de riesgos cuenta el contratista con los equipos requeridos para atender la emergencia en primera instancia?

Se ha realizado difusión del plan de emergencias a todo el personal de la firma contratista?

Se tienen en sitio, las hojas de Seguridad de los materiales peligrosos utilizados y están se encuentran en

Los vehículos inspeccionados cuentan con las hojas de seguridad y tarjeta de emergencia de los productos que transportan y estas se encuentran

Cuenta el plan operativo de emergencias con un centro de coordinación de operaciones?

Cuenta el plan operativo de emergencias criterios para determinar la finalización de la emergencia y reactivación normal de las operaciones?Se tiene un plan de emergencias alineado con el de la empresa contratante?Se realiza seguimiento a las acciones correctivas derivadas de las emergencias?

equipos, áreas de riesgo, numero de personas, salidas de emergencia, rutas de evacuación,

* Los equipos de emergencia son suficientes de acuerdo al análisis de los riesgos, y son probados a intervalos regularesTienen los empleados acceso a los números telefónicos de las entidades de apoyo y socorro en atención de emergencia? Conocen los empleados del contratista que debe hacer cuando se presente una situación de emergencias?

Conocen los empleados los procedimientos para atender las emergencia en que se ve involucrada su área?Conocen los empleados las salidas de emergencia, rutas de evacuación y los puntos de encuentro?

Conocen los trabajadores los lideres/coordinadores para la atención de emergencia en su área?

Los Lideres/coordinadores para la atención de emergencias tienen conocimiento en el entrenamiento que se le ha dado en?

El equipo contra incendio se encuentra debidamente ubicado y señalizado? Tiene las fechas de recarga en lugar visible?

CONVENIO DE AYUDA MUTUA EN CASO DE EMERGENCIA EN LA VÍA (DERRAME, VOLCAMIENTO, INCENDIO)

Si el convenio implica la participación en emergencias de terceros, se asegura que no involucre a los clientes/contratantes del transportador.

La señalización para evacuación se visualiza e identifica plenamente en todas las áreas de las

Se cuenta con elementos, equipos y materiales para la prestación de primeros auxilios de acuerdo con los riesgos potenciales de la

en caso de emergencia y esta(n) vigente(s)

Se tienen registros para el manejo ambiental?

Se tienen establecidos mecanismos de seguimiento y medición a las medidas de control ambiental.?

Se cuenta con los certificados de calibración y registros de mantenimiento de los equipos para la medición ambiental?

Conocen los empleados del contratista qué debe hacer cuando se presente una emergencia con impacto ambiental?

La disposición final de los residuos se realiza de acuerdo a legislación ambiental vigente.

Se realiza la clasificación y disposición de residuos según lo establecido en el Plan de Gestión ?

Se tienen definidos Programas Ambientales de acuerdo a la identificación de aspectos e impactos ambientales que incluya?

Se implementa el programa de Gestión

Se Implementa los planes de acción Se observan medidas de intervención para disminuir el impacto ambiental (sistemas de extracción, plantas de tratamiento de aguas.)

Se tiene un procedimiento para realizar la investigación de accidentes y casi accidentes?

Se tienen procedimientos documentados, instrucciones de trabajo, controles físicos, contratos o acuerdos con proveedores acorde con el tratamiento de los

Han ocurrido accidentes de transito, derrames o fugas de productos, descargas equivocadas, multas, sanciones por violación a la legislación

* Se hace análisis tendencial de las causas de accidentes? * Se hace seguimiento a las recomendaciones generadas en la investigación de accidentes?

* Se hace análisis tendencial de las causas de los casi-accidentes?

* Se hace seguimiento a las recomendaciones generadas en la investigación de casi accidentes?

Se evidencia la planeación de la auditoria a través de un programa?

Se analizan los resultados de las auditorias en los comités o reuniones para establecer causas y oportunidades de mejora?

Se realiza el proceso de valoración del riesgo antes de implementar la acción correctiva o preventiva para controlar los riesgos?Se realiza la revisión de la eficacia de las acciones correctivas y preventivas tomadas?

Se han cerrado todas las no conformidades levantadas por el CCS en la auditoria anterior?

Se analizan los informes periódicos de inspecciones generales para identificar condiciones anormales repetitivas y sus causas básicas?

Se informa a la gerencia sobre los resultados del análisis de informes de inspecciones generales?

Los vehículos inspeccionados en campo cumplen con el 100% de los requisitos verificados en el formato (Anexo 1).

Se evidencia registros de las evaluaciones previas del cumplimiento de los requisitos legales SSOMA identificados?

Se evidencia el cumplimiento en campo de los requisitos legales SSOMA identificados?

La empresa cuenta con un Sistema de información estadística sobre la Movilización de Mercancías

» Se reúne mensualmente el comité?

Evidenciar que los trabajadores no laboren un número de horas por día y por semana que excedan los límites establecidos por ley

* Se evidencia aumento en la tendencia ATEP a nivel de IF de lesión incapacitante e IS en los últimos cinco (5) años?

* se lleva registro y análisis de los indicadores de perdidas por accidentes y casiaccidentes?

Tienen los empleados conocimiento del COPASO (miembros o integrantes y funciones)?

Tienen los empleados conocimiento del vigía (miembros o integrantes y funciones)?

* Se tienen certificaciones de la ARL de los accidentes con lesiones incapacitantes, fatalidades ocurridos y de los días perdidos de los cinco ultimos años

* La empresa lleva registros estadísticos y analisis tendencial del desempeño de sus contratistas?

FIRMA DEL AUDITOR

Se han presentado accidentes fatales o con lesiones incapacitantes (permanentes parciales o invalidez) en el último periodo evaluado incluyendo sub

PARA SER DILIGENCIADO POR EL CONSEJO COLOMBIANO DE SEGURIDAD

1 Fecha

EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y AMBIENTEPARA CONTRATISTAS TRANSPORTE DE HIDROCARBUROS

E mail :

Dpto auditoria Campo:

CLASE DE RIESGO

TELEFONO

HERRAMIENTA DE EVALUACION DEL TRANSPORTE RESPONSABLE DE SUSTANCIAS QUIMICAS DEL PROGRAMA DE LOGISTICA RESPONSABLE DE RESPONSABILIDAD INTEGRAL

E-MAIL DEL ADMINISTRADOR DEL CONTRATO

REQUISITOS Y ELEMENTOSNota: Las evidencias en todos los requisitos de la guía incluyen todos los trabajadores independiente del vinculo de contratación, incluye subcontratistas, empresas temporales, cooperativas, entre otros.

A B

A B

La empresa no tiene politica de SSOA de acuerdo con lo

definido en la guía del RUC

La política de SSOA esta documentada, pero no cuenta con todos los

elementos exigidos en la guia RUC, no ha sido

publicada ni divulgada a los trabajadores.

La empresa no tiene politica de control y seguimiento de

comportamiento en la via de acuerdo con lo definido en la

guía del RUC.

La política de control y seguimiento de

comportamiento en la via esta documentada, pero no

cuenta con todos los elementos exigidos en la

guia RUC Transporte , no ha sido publicada ni divulgada a

los trabajadores.

A B

A B

A B

La empresa no tiene politica de control y seguimiento de

comportamiento en la via de acuerdo con lo definido en la

guía del RUC.

La política de control y seguimiento de

comportamiento en la via esta documentada, pero no

cuenta con todos los elementos exigidos en la

guia RUC Transporte , no ha sido publicada ni divulgada a

los trabajadores.

No existe un proceso formal para que la gerencia participe en reuniones e inspecciones

gerenciales

Se realizan reuniones e inspecciones gerenciales, pero no incluyen todos los parametros definidos en la

guia RUC, no se evidencia seguimiento a las acciones

propuestas, ni la gerencia se encuentra familiarizada con

la gestion.

No existe un proceso formal en donde se evidencie que la

gerencia ha realizado la revisión del sistema SSOA

La gerencia realiza la revisión del sistema por lo

menos una vez al año, no se incluyen todos aspectos

requerido en la Guía RUC Transporte, no se generan

planes de acción resultantes de la revisiòn gerencial, los

empleados no estan familiarizada con el proceso

de revisión gerencial.

No se tienen establecidos objetivos y metas para la

gestión del sistema SSOA de acuerdo con lo definido en la

guia

Se han establecido los objetivos para la gestión del sistema SSOA, pero no se

incluyen metas, ni indicadores de seguimiento,

no se realiza analisis y seguimiento a los objetivos

propuestos.

A B

A B

A B

A B

No se tienen establecidos objetivos y metas para la

gestión del sistema SSOA de acuerdo con lo definido en la

guia

Se han establecido los objetivos para la gestión del sistema SSOA, pero no se

incluyen metas, ni indicadores de seguimiento,

no se realiza analisis y seguimiento a los objetivos

propuestos.

No existe un proceso formal en donde se evidencie que la gerencia ha asignado los

recursos necesarios para la gestión del sistema SSOA.

Se asignan los recursos para la gestión del sistema

SSOA pero no corresponden con los planes establecidos

o no se evidencia el seguimiento a su

cumplimiento

No se tiene el manual del sistema de gestión SSOA .

El manual se encuentra documentado, pero no

contempla los requerimientos exigidos en

la Guía RUC Transporte Transporteo no existe

evidencia de su implementación.

No se evidencia un procedimiento escrito para el

control de documentos, datos y registros.

Se cuenta con un procedimiento escrito para el

control de documentos, datos y registros del sistema

de SSOA, el cual no contempla todos los

parametros definidos en la Guía del RUC y no hay

evidencia de su implementación o

cumplimiento.

La empresa no tiene un procedimiento que le permita cumplir con los lineamientos

definidos en la guía.

Se tienen un procedimiento para identificar los requisitos legales y de otra índole en

SSOA, pero no esta implementado de acuerdo

con lo estableció en la Guía RUC Transporte.

A B

A B

La empresa no tiene un procedimiento que le permita cumplir con los lineamientos

definidos en la guía.

Se tienen un procedimiento para identificar los requisitos legales y de otra índole en

SSOA, pero no esta implementado de acuerdo

con lo estableció en la Guía RUC Transporte.

No se han definido asignado, evaluado ni se ha realizado

seguimiento a las funciones y responsabilidades en SSOA

incluyendo las definidas en la Guia RUC Transporte.

Se han documentado las funciones y

responsabilidades en SSOA por cargos, pero no se

evidencia divulgación a los trabajadores, no se ha

definido e implementado un procedimiento para evaluar

el cumplimiento de funciones y responsabilidades.

No se han definido las competencias del personal y conductores en SSOA. Ni se

realiza estudio de seguridad a los conductores

Se han definido las competencias de todo el

personal incluyendo conductores, pero no se selecionan y contratan a

todos los conductores teniendo en cuenta los

criterios de la Guia RUC Transporte.

A B

A B

No se han definido las competencias del personal y conductores en SSOA. Ni se

realiza estudio de seguridad a los conductores

Se han definido las competencias de todo el

personal incluyendo conductores, pero no se selecionan y contratan a

todos los conductores teniendo en cuenta los

criterios de la Guia RUC Transporte.

La empresa no ha estructurado el programa de capacitación y

entrenamiento en SSOA.

Se tiene estructurado el programa de capacitación y entrenamiento de acuerdo

con la guía del RUC, pero no se ejecuta de acuerdo con lo

planificado.

La empresa no ha definido un programa de inducción / reinducción en SSOA.

Existe un programa de inducción / reinducción a los trabajadores y contratistas definido de acuerdo con los requerimientos de la Guía

RUC Transporte, pero no se evidencia que lo estén

implementando a todos los trabajadores y contratistas.

A B

A B

La empresa no ha definido un programa de inducción / reinducción en SSOA.

Existe un programa de inducción / reinducción a los trabajadores y contratistas definido de acuerdo con los requerimientos de la Guía

RUC Transporte, pero no se evidencia que lo estén

implementando a todos los trabajadores y contratistas.

No cuenta con un programa para lograr la participación del

personal ni desarrolla actividades de motivación,

comunicación, participación y consulta.

Existe una identificación de necesidades y desarrollo de actividades de motivación,

comunicación, participación y consulta de acuerdo con los requerimientos de la

Guía RUC Transporte, pero no hay evidencia de su

implementación o tiene solo algunos de ellos.

No se tiene un procedimiento para la IPVCR, de acuerdo con los requisitos de la Guía RUC

Transporte, ni se ha realizado la continua identificación de los

mismos.

Existe un procedimiento para la IPVCR de acuerdo

con los requerimientos de la Guía del RUC, pero no se

evidencia su implementación.

A B

A B

A B

No se tiene un procedimiento para la IPVCR, de acuerdo con los requisitos de la Guía RUC

Transporte, ni se ha realizado la continua identificación de los

mismos.

Existe un procedimiento para la IPVCR de acuerdo

con los requerimientos de la Guía del RUC, pero no se

evidencia su implementación.

No se cuenta con mecanismos escritos para el reporte de actos

y condiciones.

Se cuenta con un mecanismo para el reporte de actos y condiciones sub

estandar, pero no se evidencia su implementación

.

No se tiene un procedimiento para la IAVCI, de acuerdo con los requisitos de la Guía RUC

Transporte, ni se ha realizado la continua identificación de los

mismos.

Existe un procedimiento para la IAVCI, pero no cuenta con todos los

requisitos de la Guía RUC Transporte, se ha realizado la continua identificación de

los mismos para su valoración y determinación de medidas de control, pero

no se evidencia la implementación de los

controles,o no se han identificado

todos los aspectos relacionados con las

actividades y servicios que realiza la empresa.

No se cuenta con un procedimiento de gestión del

cambio.

Se cuenta con un procedimiento de gestión del

cambio, pero no se evidencia su

implementación.

A B

A B

A B

No se cuenta con un procedimiento de gestión del

cambio.

Se cuenta con un procedimiento de gestión del

cambio, pero no se evidencia su

implementación.

No hay un procedimiento definido para la administración

de contratistas - proveedores de acuerdo con la Guía del RUC

Hay un procedimiento definido para la

administración de contratistas – proveedores de acuerdo con la guía del RUC pero no se evidencia

que los criterios SSOA estén acorde con las actividades a realizar por el contratista – proveedor al interior de la

empresa ni su implementación.

La empresa no informa a los visitantes, comunidad y autoridad los peligros y

aspectos ambientales a los que se encuentran expuestos y

como actuar en caso de una emergencia y no se tienen un

sistema definido para lograra su participación en situaciones de

emergencias y simulacros.

La empresa ha definido el mecanismo para informar los

peligros y aspectos ambientales, como actuar en caso de una emergencia y lograr la participación de los

visitantes, comunidad y autoridad en simulacros pero no se evidencia su

implementación.

La empresa no tiene definidos programa (s) de gestión del riesgo de acuerdo con lo

definido en la Guía del RUC.

Se tienen definidos programas de gestión del riesgo(s) prioritario(s) que

tengan el potencial de generar accidentes de

trabajo pero no se evidencia la implementación o no se encuentran definidos para

todos sus riesgos prioritarios.

A B

A B

A B

La empresa no tiene definidos programa (s) de gestión del riesgo de acuerdo con lo

definido en la Guía del RUC.

Se tienen definidos programas de gestión del riesgo(s) prioritario(s) que

tengan el potencial de generar accidentes de

trabajo pero no se evidencia la implementación o no se encuentran definidos para

todos sus riesgos prioritarios.

La empresa no cuenta con tarjetas de Ruta y de Sitio.

Se cuenta con tarjetas de ruta y de sitio pero no se

encuentran actualizadas, no se tienen registros de

divulgación, no se encuentran en sitio y los

conductores no las conocen

La empresa no implementa ninguno de los sistemas de

control para conductores definidos en la Guia RUC

Transporte

Se han definido los sistemas de control pero no estan

alineados con los requisitos de la Guia RUC Transporte.

La empresa no tiene procedimiento para la

realizacion de evaluaciones medicas ocupacionales o no se hacen exámenes de ingreso, el

medico que realizó las evaluaciones no tiene licencia

en SO.

Se cuenta con procedimiento escrito de evaluaciones medicas ocupacionales, pero no

llevan a cabo evaluaciones medicas de periodico, de retiro y reubicación laboral para todos los empleados y no hace seguimiento a sus

contratistas

A B

A B

A B

A B

No se ha realizado identificación de riesgos de salud publica

Se identifican los riesgos de salud publica, pero no se

han realizado actividades de promoción y prevención

No se cuenta con diagnostico de condiciones de salud ni con

protocolo(s) de vigilancia epidemiologica

Se cuenta con diagnostico de condiciones de salud y protocolo(s) de vigilancia epidemilogica pero no se

han implementado

No se cuenta con analisis estadisticos de primeros

auxilios, morbimortalidad y ausentismo laboral

Se cuenta con registros estadisticos pero no se analizan ni se generan

planes de acción.

El subprograma de Higiene Industrial no está estructurado de acuerdo a lo definido en la

Guía del RUC.

Se realizan mediciones a los riesgos higiénicos

identificados de acuerdo a la actividad de transporte que realiza, y cumplen con los requisitos definidos en la Guía del RUC Transporte

pero no se evidencian planes de acción para

implementar las recomendaciones resultantes de las

mediciones.

A B

A B

A B

El subprograma de Higiene Industrial no está estructurado de acuerdo a lo definido en la

Guía del RUC.

Se realizan mediciones a los riesgos higiénicos

identificados de acuerdo a la actividad de transporte que realiza, y cumplen con los requisitos definidos en la Guía del RUC Transporte

pero no se evidencian planes de acción para

implementar las recomendaciones resultantes de las

mediciones.

No se tienen identificadas las tareas críticas a partir de un

proceso de evaluación formal, ni estándares o procedimientos

seguros para ejecutar las tareas críticas.

Se tienen identificadas y evaluadas las tareas

críticas, se cuenta con los procedimientos seguros para ejecutar las tareas críticas,

pero no se evidencia su divulgación e

implementación.

No se tienen procedimientos seguros para cargue, descargue, trasvase y

almacenamiento de mercancias peligrosas.

Se tienen procedimientos seguros para cargue, descargue, trasvase y almacenamiento de

mercancias peligrosas, pero no se evidencia su

divulgación e implementación.

No se tiene estructurado un programa escrito de

mantenimiento preventivo para instalaciones, redes electricas y orden y aseo. No se cuenta con registros de mantenimientos de acuerdo con la guía del RUC

Transporte.

Se tiene un programa de mantenimiento preventivo

escrito para instalaciones, redes electricas y orden y

aseo de acuerdo con la guía del RUC pero no se

evidencia su cumplimiento.

A B

A B

A B

No se tiene estructurado un programa escrito de

mantenimiento preventivo para instalaciones, redes electricas y orden y aseo. No se cuenta con registros de mantenimientos de acuerdo con la guía del RUC

Transporte.

Se tiene un programa de mantenimiento preventivo

escrito para instalaciones, redes electricas y orden y

aseo de acuerdo con la guía del RUC pero no se

evidencia su cumplimiento.

No se tiene estructurado un programa escrito de

mantenimiento preventivo y correctivo para Vehiuclos. No se

cuenta con registros de mantenimientos y evaluacion periodica de acuerdo con la guía del RUC Transporte.

Se tiene un programa de mantenimiento preventivo y

correctivo escrito para vehículos de acuerdo con la

guía del RUC transporte pero no se evidencia su

cumplimiento.

No cuenta con listados maestros de equipos y

herramientas, procedimientos para uso y selección con

criterios de seguridad.

Se tiene el listado maestro de equipos y herramientas

según criterios de seguridad, procedimiento para la

selección y uso con criterios de seguridad pero no se

evidencia la implementación.

No se tiene el procedimiento definido para la identificación,

selección y uso de los elementos de protección personal, ni registros de entrega, inspecciones y

entrenamiento sobre uso y mantenimiento de los EPP

Se tiene el procedimiento definido para la selección y uso de epp pero los EPP no

están acordes con los riesgos existentes en la

realización de la actividad, no se encuentran en

condiciones satisfactorias, los trabajadores desconocen

los estandares para el mantenimiento, reposición y disposición final de los EPP.

A B

A B

A B

No se tiene el procedimiento definido para la identificación,

selección y uso de los elementos de protección personal, ni registros de entrega, inspecciones y

entrenamiento sobre uso y mantenimiento de los EPP

Se tiene el procedimiento definido para la selección y uso de epp pero los EPP no

están acordes con los riesgos existentes en la

realización de la actividad, no se encuentran en

condiciones satisfactorias, los trabajadores desconocen

los estandares para el mantenimiento, reposición y disposición final de los EPP.

No se ha definido el manejo de las sustancias quimicas

requeridas en el proceso, no se cuenta con las hojas de

seguridad de los productos transportados o utilizados.

Se ha definido el manejo de las sustancias quimicas

requeridas en el proceso, pero no se evidencia

cumplimiento de estandares de seguridad para el

almacenamiento, manejo y disposición de sustancias

quimicas, se cuenta con las hojas de seguridad de los

productos utilizados, pero no hay evidencia de la

divulgación a los trabajadores, no se

encuentran en castellano

No se cuenta con un programa de orden y aseo para vehiculos.

Se cuenta con el programa de orden y aseo para vehiculos pero no se

evidencia su implementación.

La empresa no cuenta con un plan de emergencia.

El plan de emergencias está estructurado pero no cuenta con todos los requerimientos de la Guía del RUC y no se

ha implementado.

A B

La empresa no cuenta con un plan de emergencia.

El plan de emergencias está estructurado pero no cuenta con todos los requerimientos de la Guía del RUC y no se

ha implementado.

No se cuenta con convenios de ayuda mutua vigentes

Se cuenta con un convenio de ayuda mutua vigente pero no se han realizado practicas para evaluar la

respuesta, los conductores no conocen los convenios ni

tienen disponible en el vehiculo los datos del

proveedor con el que se tiene el convenio activo.

A B

A B

A B

A B

No se han identificado las necesidades de controles

operacionales, para evitar o minimizar impactos ambientales

en las actividades u operaciones, ni se cuenta con

mecanismos para el seguimiento y medición a las medidas de control ambiental.

Se han identificado las necesidades de controles

operacionales, para evitar o minimizar impactos ambientales en las

actividades u operaciones, se cuenta con mecanismos

para el seguimiento y medición a las medidas de

control ambiental, pero no se evidencia su

implementación.

La empresa no tiene establecido por escrito el plan

de gestión de residuos, ni llevan inventarios de los residuos generados y dispuestos, de acuerdo con la legislación

ambiental vigente.

La empresa tiene establecido por escrito el

plan de gestión de residuos, pero no se evidencia su

implementación.

La empresa no tiene definidos programa (s) de gestión

ambiental de acuerdo con lo definido en la Guía del RUC.

Se tienen definidos programa (s) de gestión

ambiental de acuerdo con la identificación de los aspectos e impactos

ambientales pero no se evidencia la implementación o no se encuentran definidos

para todos sus impactos identificados.

No hay un procedimiento definido para la investigación de

incidentes (trabajo y ambientales) de acuerdo con la Guía del RUC, ni se cuenta con

registros de investigación de incidentes.

Existe un procedimiento definido para la investigación

de incidentes (trabajo y ambientales) de acuerdo con la Guía del RUC, pero

no se evidencia su implementación o no se cuenta con registros de

investigación de incidentes (accidentes y casi-

accidentes de trabajo y ambientales) ni análisis

tendencial de causalidad

A B

A B

A B

No hay un procedimiento definido para la investigación de

incidentes (trabajo y ambientales) de acuerdo con la Guía del RUC, ni se cuenta con

registros de investigación de incidentes.

Existe un procedimiento definido para la investigación

de incidentes (trabajo y ambientales) de acuerdo con la Guía del RUC, pero

no se evidencia su implementación o no se cuenta con registros de

investigación de incidentes (accidentes y casi-

accidentes de trabajo y ambientales) ni análisis

tendencial de causalidad

No hay un procedimiento para realizar auditorias al sistema de acuerdo con la Guía del RUC, ni

se cuenta con registros de realización de auditorias

Existe un procedimiento para realizar auditorias al sistema de acuerdo con la Guía del RUC, pero no se cuenta con registros de

realización de auditorias o se cuenta con registros pero no se evidencian acciones

correctivas, preventivas o de mejora de acuerdo con los

hallazgos.

No hay un procedimiento de acciones correctivas y

preventivas al sistema de acuerdo con la Guía del RUC, ni se cuenta con registros de AC /

AP

Existe un procedimiento de acciones correctivas y

preventivas de acuerdo con la Guía del RUC, pero no se cuenta con registros de AC / AP o se cuenta con registros

pero no se evidencia el análisis de las NC de

acuerdo al procedimiento incluidas las NC de la

auditoria anterior del CCS

La empresa no tiene definido un programa de inspecciones SSOA de acuerdo con lo

definido en la Guía del RUC transporte ni realiza

inspecciones de SSOA.

Se tiene definido el programa de inspecciones SSOA pero no se evidencia la implementación, o, no se

encuentran definidas la realización de inspecciones SSOA para todas áreas y

equipos ni incluyen la observación de

comportamientos. No se realizan informes

periódicos de inspecciones generales para identificar condiciones anormales repetitivas y sus causas

básicas

A B

A B

A B

La empresa no tiene definido un programa de inspecciones SSOA de acuerdo con lo

definido en la Guía del RUC transporte ni realiza

inspecciones de SSOA.

Se tiene definido el programa de inspecciones SSOA pero no se evidencia la implementación, o, no se

encuentran definidas la realización de inspecciones SSOA para todas áreas y

equipos ni incluyen la observación de

comportamientos. No se realizan informes

periódicos de inspecciones generales para identificar condiciones anormales repetitivas y sus causas

básicas

No se tiene un procedimiento o metodología para la evaluación periódica del cumplimiento de

los requisitos legales aplicables y de otra índole a la empresa ni

se han evaluado.No se evidencia el cumplimiento

de los requisitos legales identificados

Se tiene un procedimiento o metodología para la

evaluación periódica del cumplimiento de los

requisitos legales aplicables a la empresa pero los requisitos no han sido

evaluados. No se evidencia el cumplimiento de los

requisitos legales identificados

Los trabajadores no se encuentran afiliados a ARL,

AFP y EPS o no se realiza pago oportuno al sistema Seg. Social

Todos los trabajadores se encuentran afiliados a ARL,

AFP y EPS, y se paga oportunamente; en los

trabajadores tomados como muesta se evidencia elusiòn

y evasiòn, no se tiene control de pago del personal

subcontratado

No se cuenta con un Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial para

cuando la organización cuenta con 10 o más trabajadores

Se cuenta con un Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial, pero

este no se encuentra publicado en los centros de trabajo ni esta actualizado.

Los trabajadores no lo conocen ni se les ha

comunicado.

A B

A B

A B

A B

A B

El COPASO / Vigía Ocupacional no se encuentra establecido como lo exige la legislación

vigente ni se evidencian registros de reuniones

mensuales

El COPASO / Vigía Ocupacional se encuentra

establecido como lo exige la legislación vigente pero no se evidencian seguimientos

a los compromisos registrados en las actas.

Hay trabajadores que prestan servicios siendo menores de

edad

La empresa cuenta con un mecanismo que le permite asegurar la prohibición del trabajo infantil pero no se

implementa

La empresa no tiene un sistema para asegurar el cumplimiento en temas de compensación y

prestaciones laborales

La empresa tiene un sistema pero no se evidencia un

cumplimiento de ley teniendo en cuenta los

criterios definidos en la Guía del RUC.

No se generan informes mensuales de gestiòn operativa

HSE

Se generan informes con los elementos exigidos en la

guia RUC Transporte pero no se cuenta con registros

de la entrega a la contratante.

No se tienen certificaciones de la ARP de los accidentes ocurridos de acuerdo a lo establecido por el RUC

Se han presentado accidentes fatales o con lesiones

incapacitantes (permanentes parciales o invalidez) en el último periodo evaluado,

incluyendo trabajadores en misión y sub contratistas

No se lleva registro y análisis de los indicadores de perdidas por

accidentes y casi-accidentes ocurridos ni registros

estadísticos de accidentalidad incluidos trabajadores en misión

y sub contratistas

Se tienen certificaciones de la ARP de los accidentes

ocurridos pero no incluyen todos los elementos exigidos

en la guia RUC.

No se lleva registro y análisis de los indicadores

de perdidas por accidentes y casi-accidentes ocurridos ni

registros estadísticos de accidentalidad incluidos

trabajadores en misión y sub contratistas.

No se tienen certificaciones de la ARP de los accidentes ocurridos de acuerdo a lo establecido por el RUC

Se han presentado accidentes fatales o con lesiones

incapacitantes (permanentes parciales o invalidez) en el último periodo evaluado,

incluyendo trabajadores en misión y sub contratistas

No se lleva registro y análisis de los indicadores de perdidas por

accidentes y casi-accidentes ocurridos ni registros

estadísticos de accidentalidad incluidos trabajadores en misión

y sub contratistas

Se tienen certificaciones de la ARP de los accidentes

ocurridos pero no incluyen todos los elementos exigidos

en la guia RUC.

No se lleva registro y análisis de los indicadores

de perdidas por accidentes y casi-accidentes ocurridos ni

registros estadísticos de accidentalidad incluidos

trabajadores en misión y sub contratistas.

PARA SER DILIGENCIADO POR EL CONSEJO COLOMBIANO DE SEGURIDAD

Diligenciado Por

Sep-13

EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y AMBIENTEPARA CONTRATISTAS TRANSPORTE DE HIDROCARBUROS

Fax:

HERRAMIENTA DE EVALUACION DEL TRANSPORTE RESPONSABLE DE SUSTANCIAS QUIMICAS DEL PROGRAMA DE LOGISTICA RESPONSABLE DE

E-MAIL DEL ADMINISTRADOR DEL CONTRATO

OBSERVACIONES

REQUISITOS Y ELEMENTOS

C D

C D

La política de SSOA esta documentada, cumple con todos

los elementos exigidos en la guia RUC, ha sido publicada y divulgada pero no todos los

trabajadores aplican y conocen la misma.

La política SSOA se encuentra documentada y cumple con lo

definido en la guía del RUC, ha sido publicada, divulgada y se encuentra

disponible. Los trabajadores conocen y aplican las politicas que tiene la

empresa.

La política de comportamiento en la via esta documentada,

cumple con todos los elementos exigidos en la guia RUC

Transporte y ha sido publicada y divulgada pero no todos los trabajadores aplican y conocen

la misma.

La política de coportamiento en la vía se encuentra documentada y cumple

con lo definido en la guía del RUC Transporte y guía de seguridad vial,

ha sido publicada, divulgada y se encuentra disponible. Los

trabajadores conocen y aplican las politicas que tiene la empresa.

C D

C D

C D

La política de comportamiento en la via esta documentada,

cumple con todos los elementos exigidos en la guia RUC

Transporte y ha sido publicada y divulgada pero no todos los trabajadores aplican y conocen

la misma.

La política de coportamiento en la vía se encuentra documentada y cumple

con lo definido en la guía del RUC Transporte y guía de seguridad vial,

ha sido publicada, divulgada y se encuentra disponible. Los

trabajadores conocen y aplican las politicas que tiene la empresa.

Se realizan reuniones e inspecciones gerenciales, pero

no incluyen todos los parametros definidos en la guia

RUC, se evidencia seguimiento a las acciones

propuestas, pero la gerencia no se encuentra comprometida con

la gestion. .

Las reuniones e inspecciones gerenciales se encuentran

documentadas, incluyen todos los parametros definidos en la guia RUC, se cubren todas las areas, proyectos

y procesos.Se evidencia implementación y seguimiento a las

acciones propuestas y la gerencia se encuentra comprometida con las

gestion.

La gerencia realiza la revisión del sistema por lo menos una vez al año, se incluyen todos aspectos requerido en la Guía RUC Transporte, se generan

planes de acción y realiza seguimiento a los mismos, los

planes de acciòn son comunicados a los empleados pero estos no se encuentran

familiarizados con los mismos.

La gerencia realiza la revisión del sistema por lo menos una vez al año, incluyeno todos aspectos requeridos

por la Guía RUC Transporte, se generan planes de acción, se realiza la implementación y seguimiento a los mismos, y las acciones de mejora se comunican y son conocidas por los

empleados incluyendo subcontratistas..

Se establecen objetivos y metas cuantificables para la gestiòn del sistema SSOA, se definen

para cada nivel y funcion pertinente de la organizaciòn, se cuenta con indicadores de

seguimiento, se realiza analisis periodico pero los empleados no

estan familiarizados con los objetivos del sistema SSOA.

Se establecen y evalúan objetivos y metas para la gestiòn del sistema SSOA para cada nivel y función pertinente de la organización. Se evidencia análisis y seguimiento

sistemático. Los empleados están familiarizados con los objetivos del

sistema de gestión de SSOA

C D

C D

C D

C D

Se establecen objetivos y metas cuantificables para la gestiòn del sistema SSOA, se definen

para cada nivel y funcion pertinente de la organizaciòn, se cuenta con indicadores de

seguimiento, se realiza analisis periodico pero los empleados no

estan familiarizados con los objetivos del sistema SSOA.

Se establecen y evalúan objetivos y metas para la gestiòn del sistema SSOA para cada nivel y función pertinente de la organización. Se evidencia análisis y seguimiento

sistemático. Los empleados están familiarizados con los objetivos del

sistema de gestión de SSOA

Se asignan los recursos para la gestión del sistema SSOA y estos corresponden con los

planes establecidos, se realiza seguimiento a su cumplimiento, pero no se realizan ajustes con base en las necesidades de la

organizaciòn y los nuevos contratos.

Se tiene asignado un Representante de la alta dirección calificado para

liderar el Sistema SSOA.Se asignan los recursos de acuerdo con lo establecido en la Guía RUC

Transporte Transportepara la gestión del sistema SSOA, se le hace el

seguimiento a la ejecución, se hacen los ajustes necesarios de acuerdo con la revisión gerencial y la condición de cada contrato y se generan planes de

acción. No se levantan no conformidades atribuibles a la

carencia de recursos presupuestales.

El manual se encuentra documentado brinda

información del sistema de gestión SSOA, pero no incluyen

todos los requerimientos exigidos en la Guía RUC Transporte, no se revisa y actualiza periodicamente.

El manual se encuentra documentado brinda información completa del

sistema de gestión, incluyendo los requerimientos exigidos en la Guía RUC Transporte, esimplementado y

revisado periódicamente.

Se cuenta con un procedimiento escrito para el control de

documentos, datos y registros del sistema de SSOA, el cual incluye todos los parametros

definidos en la guia RUC, no se controlan los documentos,

datos y registros del sistema conforme al procedimiento

incluyendo informacion interna y externa.

La empresa cuenta con un procedimiento para el control de

documentos, datos y registros del sistema SSOA conforme a los

parametros exigidos en la Guia RUC, existe evidencia de su

implementación ya que todos los documentos, datos y registros

incluyendo informaciòn externa se encuentran controlados.

Se tiene un procedimiento de identificación y cumplimiento de los requisitos legales y de otra índole aplicable en SSOA, pero

no se han identificado los requisitos legales aplicables a la

organizaciònLa información pertinente de requisitos legales y de otra

índole se ha comunicado a las personas que trabajan bajo el control de la organización y

partes interesadas pertinentes.

Se tiene un procedimiento sistemático de identificación y cumplimiento de

los requisitos legales y de otra índole aplicable en SSOA, y evidencia su

cumplimiento de acuerdo con lo establecido en la Guía RUC

Transporte. La información pertinente de requisitos legales y de otra índole se ha comunicado a las personas que

trabajan bajo el control de la organización y partes interesadas

pertinentes.

C D

C D

Se tiene un procedimiento de identificación y cumplimiento de los requisitos legales y de otra índole aplicable en SSOA, pero

no se han identificado los requisitos legales aplicables a la

organizaciònLa información pertinente de requisitos legales y de otra

índole se ha comunicado a las personas que trabajan bajo el control de la organización y

partes interesadas pertinentes.

Se tiene un procedimiento sistemático de identificación y cumplimiento de

los requisitos legales y de otra índole aplicable en SSOA, y evidencia su

cumplimiento de acuerdo con lo establecido en la Guía RUC

Transporte. La información pertinente de requisitos legales y de otra índole se ha comunicado a las personas que

trabajan bajo el control de la organización y partes interesadas

pertinentes.

Se han documentado y comunicado a todos los

empleados sus funciones y responsabilidades en SSOA, de acuerdo con los cargos que van a desempeñar. Se cuenta con un procedimiento para evaluar el cumplimiento de funciones y responsabilidades. Pero no se

cuenta con registros que evidencian que se

retroalimentan a los empleados de su evaluaciòn y que se

encuentren familiarizados con su evaluación.

Se han documentado y comunicado la asignación de funciones y

responsabilidades en SSOA atodos los niveles de la empresa. Se cuenta con un procedimiento para

verificar el cumplimiento de las funciones y responsabilidades en

SSOA incluyendo los cargos criticos de subcontratistas, los empleados se

encuentran familiarizados con los planes de acciòn resultantes de su evaluacion de responsabilidades en SSOA y se hace el seguimiento a los resultados. Los conductores realizan

los registros en la bitácora de las novedades en la jornada y control de

tiempo de trabajo. Se encuentran disponibles en los camiones las cARLetas con los documentos

requeridos y los conductores las conocen y entienden su contenido.

Se han definido y comunicado las competencias en SSOA

incluyendo conductores, pero no se contemplan todos los

requerimientos exigidos en la Guia RUC transporte, no se

evidencia que se selecciona o nivela al personal a la competencia definida.

Se evidencia que se aplica el proceso de selección y contratación requerido

en la Guía RUC Transporte TransporteTransporte el cual incluye

el estudio de seguridad. Se han definido las competencias

contemplando los criterios la Guía RUC Transporte Transportede

Transporte, se selecciona o se nivela al personal a la competencia

necesaria, se evalúan periódicamente y se le hace seguimiento a su

cumplimiento de forma individual. Se cuenta con planes de formaciòn y entrenamiento especificos para

fortalecer las competencias en SSOA del personal.

C D

C D

Se han definido y comunicado las competencias en SSOA

incluyendo conductores, pero no se contemplan todos los

requerimientos exigidos en la Guia RUC transporte, no se

evidencia que se selecciona o nivela al personal a la competencia definida.

Se evidencia que se aplica el proceso de selección y contratación requerido

en la Guía RUC Transporte TransporteTransporte el cual incluye

el estudio de seguridad. Se han definido las competencias

contemplando los criterios la Guía RUC Transporte Transportede

Transporte, se selecciona o se nivela al personal a la competencia

necesaria, se evalúan periódicamente y se le hace seguimiento a su

cumplimiento de forma individual. Se cuenta con planes de formaciòn y entrenamiento especificos para

fortalecer las competencias en SSOA del personal.

La empresa ha establecido el programa de capacitación y entrenamiento en SSOA de acuerdo con la guía del RUC

Transporte ,se ejecuta de acuerdo a lo planificado,se

evalúa y le hace el seguimiento a los resultados. No se

evidencia que los empleados tengan conocimiento sobre el

contenido de las capacitaciones recibidas en SSOA

La empresa ha establecido el programa de capacitación y

entrenamiento en SSOA de acuerdo con lo establecido en la Guía RUC

Transporte,se ejecuta de acuerdo a lo planificado,se evalúa y le hace el seguimiento a los resultados. Se

evidencia que los empleados tiene conocimiento sobre el contenido de

las capacitaciones recibidas en SSOA

La empresa ha establecido el programa de inducciòn / re-

inducciòn en SSOA definido de acuerdo con los requerimientos de la Guía RUC Transporte,se

ejecuta de acuerdo a lo planificado,se evalúa. Se evidencia que no todos los

empleados tienen conocimiento sobre el contenido de los temas

tratados en la inducciòn /reinducciòn en SSOA

La inducción / reinducción se realiza a todos los trabajadores y contratistas,

se evalúa la efectividad del entrenamiento y se toman acciones

de acuerdo a los resultados. Se evidencia que los empleados y sub contratistas tienen conocimiento sobre el contenido de los temas

tratados en la inducciòn /reinducciòn en SSOA

C D

C D

La empresa ha establecido el programa de inducciòn / re-

inducciòn en SSOA definido de acuerdo con los requerimientos de la Guía RUC Transporte,se

ejecuta de acuerdo a lo planificado,se evalúa. Se evidencia que no todos los

empleados tienen conocimiento sobre el contenido de los temas

tratados en la inducciòn /reinducciòn en SSOA

La inducción / reinducción se realiza a todos los trabajadores y contratistas,

se evalúa la efectividad del entrenamiento y se toman acciones

de acuerdo a los resultados. Se evidencia que los empleados y sub contratistas tienen conocimiento sobre el contenido de los temas

tratados en la inducciòn /reinducciòn en SSOA

Existe una identificación de necesidades y se desarrollan

actividades de motivación, comunicación, participación de acuerdo con los requerimientos de la Guía RUC Transporte, se

le hace seguimiento a los resultados pero no se evidencia

la participacion de los empleados en el sistema de

participación y consulta

Existe una identificación de necesidades y se desarrollan

programas de motivación, comunicación, participación de

acuerdo con los requerimientos de la Guía RUC Transporte

Transportetransporte, se hace seguimiento a los resultados y se

evidencia participacion de los empleados en el sistema de

participación y consulta

Existe un procedimiento para la IPVCR, se ha realizado la

continua identificación de los mismos para su valoración y determinación de medidas de

control y se evidencia la implementación de los

controles, no se han identificado todos los peligros y riesgos

relacionados con las actividades y servicios que realiza la

empresa, no se aplican los controles establecidos por la

empresa y los trabajadores no tienen conocimiento ni

participan en la identificación de los peligros a los cuales se

encuentran expuestos.

Se ha implementado procedimiento para la IPVCR de acuerdo a lo

definido en la Guía del RUC, se le hace seguimiento a los controles

planteados. Los trabajadores tienen conocimiento y participan en la identificación de los peligros a los cuales se encuentran expuestos y aplican los controles

establecidos por la empresa y se ha establecido seguimiento y medición periodica de la efectividadad de las

medidas de control de riesgos

C D

C D

C D

Existe un procedimiento para la IPVCR, se ha realizado la

continua identificación de los mismos para su valoración y determinación de medidas de

control y se evidencia la implementación de los

controles, no se han identificado todos los peligros y riesgos

relacionados con las actividades y servicios que realiza la

empresa, no se aplican los controles establecidos por la

empresa y los trabajadores no tienen conocimiento ni

participan en la identificación de los peligros a los cuales se

encuentran expuestos.

Se ha implementado procedimiento para la IPVCR de acuerdo a lo

definido en la Guía del RUC, se le hace seguimiento a los controles

planteados. Los trabajadores tienen conocimiento y participan en la identificación de los peligros a los cuales se encuentran expuestos y aplican los controles

establecidos por la empresa y se ha establecido seguimiento y medición periodica de la efectividadad de las

medidas de control de riesgos

Se ha implementado el reporte de actos y condiciones se le

hace seguimiento a la implementación de los controles

planteados. Los trabajadores no tienen

conocimiento de las mejoras resultantes de la

implementación de los controles planteados.

Se ha implementado el mecanismo de reporte de actos y condiciones

inseguras en todas las áreas y sedes de la organización y se cuenta con

registros que aseguran la implementacion de las acciones

propuestas y se hace seguimiento al cierre de los actos y condiciones sub

estandar.Los trabajadores y contratistas tienen conocimiento y participan del reporte

de actos y condiciones subestándares.

Existe un procedimiento para la IAVCI, de acuerdo con lo

definido en los requisitos de la Guía RUC Transporte, se

realiza continua identificación de los aspectos ambientales para su valoración y determinación

de medidas de control y se evidencia la implementación de

los controles, no se han identificado todos los aspectos e impactos relacionados con las

actividades y servicios que realiza la empresa no se

aplican los controles establecidos por la empresa y

los trabajadores no tienen conocimiento ni participan en la identificación de los aspectos e impactos ambientales que se

generan en el desarrollo de sus actividades y/o prestación del

servicio y no aplican los controles establecidos por la

empresa.

Se ha implementado procedimiento para la IAVCI de acuerdo a lo definido

en la Guía del RUC, y se le hace seguimiento a los controles

planteados. Los trabajadores tienen conocimiento y participan en la identificación de los aspectos e impactos ambientales que

se generan en el desarrollo de sus actividades y/o prestación del servicio

y aplican los controles establecidos para ellos.

Se realiza seguimiento y medición periodica de la efectividadad de las

medidas de control de aspectos ambientales

Se cuenta con un procedimiento de gestión del cambio, se

evidencia una implementación parcial de la gestión del cambio.

No todos los trabajadores conocen sus responsabilidades

en el mismo

Se ha implementado procedimiento de gestión del cambio de acuerdo a lo

definido en la Guía del RUC.Los trabajadores conocen el

procedimiento y sus responsabilidades en el mismo. Se

evaluan todos los cambios realizados o propuestos en la organizaciòn por

medio del procedimiento, se mantienen registros que evidencian el cumplimiento de los planes de acciòn, se tienen en cuenta los resultados de la gestión del cambio para establecer

mejora continua en el sistema de gestión.

C D

C D

C D

Se cuenta con un procedimiento de gestión del cambio, se

evidencia una implementación parcial de la gestión del cambio.

No todos los trabajadores conocen sus responsabilidades

en el mismo

Se ha implementado procedimiento de gestión del cambio de acuerdo a lo

definido en la Guía del RUC.Los trabajadores conocen el

procedimiento y sus responsabilidades en el mismo. Se

evaluan todos los cambios realizados o propuestos en la organizaciòn por

medio del procedimiento, se mantienen registros que evidencian el cumplimiento de los planes de acciòn, se tienen en cuenta los resultados de la gestión del cambio para establecer

mejora continua en el sistema de gestión.

Hay un procedimiento definido para la administración de

contratistas – proveedores de acuerdo con la guía del RUC,se

evidencian que los criterios SSOA están acordes con las actividades que realizan los contratistas - proveedores al

interior de la empresa, pero no se evidencia implementación en

su totalidad de las tres fases (selección, monitoreo y

evaluaciòn de proveedores y contratistas) o no se cubre a

todos los contratistas - proveedores definidos por la

empresa.

Se implementan los criterios definidos en SSOA para la administración de contratistas - proveedores alineados al servicio que prestan y de acuerdo

con la guía del RUC, se le comunican los criterios a los contratistas – proveedores, se seleccionan, monitorean y se evalúan el

desempeño, se generan planes de acción y se realiza seguimiento

derivado de la evaluaciónSe evidencia que este procedimiento es comunicado a los contratistas y

proveedores con el fin de asegurar su implementación, se divulgan los

resultados de las evaluaciones de desempeño

La empresa ha definido el mecanismo para informar los

peligros y aspectos ambientales, como actuar en caso de una emergencia y lograr la participación de los

visitantes, comunidad y autoridad en simulacros se

evidencian registros, pero no se realiza en forma sistemática.

La empresa ha definido el mecanismo para informar los peligros y aspectos ambientales, como actuar en caso de

una emergencia, se logra la participación de los visitantes,

comunidad y autoridad en simulacros se evidencian registros y se realiza de

forma sistemática.

Se implementan los programas de gestión del riesgo(s)

prioritario(s) que tengan el potencial de generar accidentes

de trabajo, se evalúan sus indicadores, se generan planes de acción pero no se les realiza seguimiento y no se evidencia la participacion de los trabajadores

en las actividades que hacen parte del programa.

Se implementan los programas de gestión del riesgo(s) prioritario(s) que

tengan el potencial de generar accidentes de trabajo, se evalúan sus

indicadores, se generan planes de acción, se realiza el seguimiento y se

evidencia la participacion de los trabajadores en las actividades que

hacen parte del programa.

C D

C D

C D

Se implementan los programas de gestión del riesgo(s)

prioritario(s) que tengan el potencial de generar accidentes

de trabajo, se evalúan sus indicadores, se generan planes de acción pero no se les realiza seguimiento y no se evidencia la participacion de los trabajadores

en las actividades que hacen parte del programa.

Se implementan los programas de gestión del riesgo(s) prioritario(s) que

tengan el potencial de generar accidentes de trabajo, se evalúan sus

indicadores, se generan planes de acción, se realiza el seguimiento y se

evidencia la participacion de los trabajadores en las actividades que

hacen parte del programa.

Se cuenta con tarjetas de ruta y de sitio pero estas no se

encuentran actualizadas, se tienen registros de divulgación,

se encuentran disponibles

Se cuenta con tarjetas de ruta y de sitio, estas se encuentran

actualizadas, se tienen registros de divulgación, se encuentran

disponibles y los trabajadores estan familiarizados con las mismas.

Se han implementado todos los mecanismos de control para

vehiculos y conductores definidos en la Guia RUC

Transporte, pero no se evidencia que se generan y

hace seguimiento a los planes de acción, en busca de el mejoramiento continuo.

Se han implementado todos los mecanismos de control para vehiculos

y conductores definidos en la Guia RUC Transporte, se generan y hace seguimiento a los planes de acción resultantes, evidenciando mejora

continua.

Se cuenta con procedimiento escrito de evaluaciones medicas

ocupacionales, pero solo se llevan a cabo evaluaciones

medicas de ingreso no relacionados con el

profesiograma, no se da alcance a contratistas. El

profesiograma de los conductores contempla todos

los examenes medicos definidos en la Guia RUC Transporte,

pero no se realizan a los conductores todos los

examenes definidos y/o no se cubren a todos los trabajadores

directos y contratistas.

Se cuenta con procedimiento para evaluaciones medicas ocupacionales

y con registro de las evaluaciones medicas ocupacionales (ingreso, periodicas, retiro y reubicación

laboral) de todos los empleados relacionados con el profesiograma

establecido realizados por un médico con licencia en SO. Se hace

seguimiento al personal directo y contratistas.. El profesiograma para

conductores contempla todos los requerimientos de la Guia RUC

Transporte y se practica todos los examenes al 100% de los conductores

directos y contratistas.

C D

C D

C D

C D

Se identifican los riesgos de salud publica, se realizan

actividades de vacunación, se adelantan otras campañas de promoción y prevención. Los trabajadores desconocen los riesgos de salud publica a lo

cuales estan expuestos y desconocen los temas tratados en las campañas de realizadas.

Se identifican los riesgos de salud publica, se realizan actividades de

vacunación, promoción y prevención. Los trabajadores conocen los riesgos

de salud publica a lo cuales estan expuestos y conococen los temas

tratados en las campañas de realizadas.

Se han implementado protocolo(s) de vigilancia

epidemilogica, pero estos no se encuentran asociados a las

recomendaciones del diagnostico de condiciones de

salud, los trabajadores los desconocen y no se evidencia

participación en los mismos

Se han implementado protocolo(s) de vigilancia epidemilogica asociados a las recomendaciones del diagnostico de condiciones de salud, se cuenta con indicadores, analisis periodico y

establecimiento de planes de acciòn,los trabajadores conocen y

participan en las actividades propuestas en los PVE.

Se cuenta con registros estadisticos y se generan

planes de acción, pero no se analizan los resultados.

Se cuenta con registros estadisticos, se analizan periodicamente los

resultados y se generan planes de acción

Se realizan mediciones a los riesgos higiénicos identificados

de acuerdo a la actividad de transporte que realizan, y cumplen con los requisitos

definidos en la Guía del RUC Transporte, no se evidencian que hayan implementado las

recomendaciones resultantes de las mediciones. Se realizan

analisis de puestos de trabajo en los vehiculos, pero no se

evidencia la implementacion de las recomendaciones

propuestas.

Se realizan mediciones a los riesgos higiénicos identificados de acuerdo a la actividad de transporta que realiza,

estos cumplen con los requisitos definidos en la Guía del RUC

Transporte, se cubren todos los centros de trabajo, se evidencia

planes de acción para implementar las recomendaciones resultantes de

las mediciones, se informa a los trabajadores sobre los resultados dejando evidencias. Se realizan

analisis de puestos de trabajo en los vehiculos y se evidencia seguimiento

e implementacion a los planes de acciòn.

C D

C D

C D

Se realizan mediciones a los riesgos higiénicos identificados

de acuerdo a la actividad de transporte que realizan, y cumplen con los requisitos

definidos en la Guía del RUC Transporte, no se evidencian que hayan implementado las

recomendaciones resultantes de las mediciones. Se realizan

analisis de puestos de trabajo en los vehiculos, pero no se

evidencia la implementacion de las recomendaciones

propuestas.

Se realizan mediciones a los riesgos higiénicos identificados de acuerdo a la actividad de transporta que realiza,

estos cumplen con los requisitos definidos en la Guía del RUC

Transporte, se cubren todos los centros de trabajo, se evidencia

planes de acción para implementar las recomendaciones resultantes de

las mediciones, se informa a los trabajadores sobre los resultados dejando evidencias. Se realizan

analisis de puestos de trabajo en los vehiculos y se evidencia seguimiento

e implementacion a los planes de acciòn.

Se divulgan e implementan todos los estándares o

procedimientos de trabajo seguro acordes con tareas criticas desarrolladas por la empresa. No se encuentran

disponibles, legibles y vigentes en los sitios de trabajo. No se verifica que los trabajadores realizan las actividades de

acuerdo con lo establecido en los estándares o procedimientos.

Se divulgan e implementan todos los estándares o procedimientos de

trabajo seguro acordes con tareas criticas desarrolladas por la empresa. Se encuentran disponibles, legibles y vigentes en los sitios de trabajo. Los trabajadores realizan las actividades de acuerdo con lo establecido en los

estándares o procedimientos. La empresa cuenta con métodos de

monitoreo y seguimiento para validar la aplicabilidad de los estándares o procedimientos seguros y establece planes de acción de acuerdo con las oportunidades de mejora detectadas

Se divulgan e implementan procedimientos seguros para cargue, descargue, trasvase y

almacenamiento de mercancias peligrosas. No se evidencia

seguimiento al cumplimiento de los procedimiento.

Se divulgan e implementan todos los estándares o procedimientos de

procedimientos seguros para cargue, descargue, trasvase y

almacenamiento de mercancias peligrosas. Se encuentran

disponibles, legibles y vigentes en los sitios de trabajo. Los trabajadores realizan las actividades de acuerdo

con lo establecido. La empresa cuenta con métodos de monitoreo y

seguimiento para validar la aplicabilidad de los estándares o

procedimientos seguros y establece planes de acción de acuerdo con las oportunidades de mejora detectadas

Se cuenta con un programa de mantenimiento preventivo para instalaciones, redes electricas y orden y aseo,de acuerdo con la

guía del RUC, pero se encuentra asociado al programa de inspecciones de la empresa

lo que no garantiza gestiòn preventiva.

Se implementa el programa de mantenimiento preventivo para

instalaciones, redes electricas y orden y aseo de acuerdo a lo establecido en

la Guía del Ruc, y se le hace seguimiento a su cumplimiento de

acuerdo con el resultado de los indicadores.

C D

C D

C D

Se cuenta con un programa de mantenimiento preventivo para instalaciones, redes electricas y orden y aseo,de acuerdo con la

guía del RUC, pero se encuentra asociado al programa de inspecciones de la empresa

lo que no garantiza gestiòn preventiva.

Se implementa el programa de mantenimiento preventivo para

instalaciones, redes electricas y orden y aseo de acuerdo a lo establecido en

la Guía del Ruc, y se le hace seguimiento a su cumplimiento de

acuerdo con el resultado de los indicadores.

Se cuenta con un programa de mantenimiento preventivo y correctivo para vehiculos de acuerdo con la guía del RUC

Transporte y hay evidencias de su cumplimiento pero no se le

hace seguimiento a los indicadores.

Se implementa el programa de mantenimiento preventivo y correctivo

para vehiculos con todos los elementos establecidos en la Guía

RUC Transporte, se le hace seguimiento a su cumplimiento de

acuerdo con el resultado de los indicadores, se replantean actividades

y se implementan planes de acción.

Se tiene el listado maestro y procedimiento definido para la selección y uso de equipos y

herramientas según criterios de seguridad, se evidencia la

implementación, se da alcance a todos los equipos y

herramientas utilizados en las actividades de la empresa,pero

no se llevan registros ni se toman acciones de mejora cuando hay desviaciones.

Se tiene el listado maestros de equipos y herramientas y el

procedimiento definido para la selección y uso de equipos y

herramientas según criterios de seguridad, se evidencia la

implementación, se llevan registros y se toman acciones de mejora cuando

hay desviaciones.Los trabajadores conocen y están

familiarizados con los requerimientos de inspección y mantenimiento de

equipos y herramientas y el mecanismo para la disposición de

equipos y herramientas defectuosas.

Se tiene un procedimiento definido para la selección y uso

de epp y se evidencia su implementación, pero no se se

llevan todos los registros de entrega, capacitacion periodica

e inspección de los EPP

Se cuenta con un procedimiento para la selección y uso de epp, se

evidencia su implementación, se llevan registros y se toman acciones de mejora cuando hay desviaciones.

Los EPP están acordes con los riesgos existentes en la realización de la actividad y se encuentran en

condiciones satisfactorias. Los trabajadores conocen y cumplen los estandares para el mantenimiento, reposición y disposición final de los

EPP. Dentro de los vehículos se cuenta con condiciones optimas para

el almacenamiento de los EPP de acuerdo a las recomendaciones del

fabricante.

C D

C D

C D

Se tiene un procedimiento definido para la selección y uso

de epp y se evidencia su implementación, pero no se se

llevan todos los registros de entrega, capacitacion periodica

e inspección de los EPP

Se cuenta con un procedimiento para la selección y uso de epp, se

evidencia su implementación, se llevan registros y se toman acciones de mejora cuando hay desviaciones.

Los EPP están acordes con los riesgos existentes en la realización de la actividad y se encuentran en

condiciones satisfactorias. Los trabajadores conocen y cumplen los estandares para el mantenimiento, reposición y disposición final de los

EPP. Dentro de los vehículos se cuenta con condiciones optimas para

el almacenamiento de los EPP de acuerdo a las recomendaciones del

fabricante.

Se han definido e implementan estandares para el manejo de las sustancias quimicas, las

hojas de seguridad de los productos utilizados se

encuentran disponibles pero no estan estandarizadas , se cuenta con registro que

evidencian la divulgación a los trabajadores de las MSDS. Los

productos no se encuentran etiquetados, rotulados y

debidamente almacenados.

Existe un inventario de productos químicos , se evidencia la divulgación

de las hojas de seguridad, el conocimiento de los trabajadores que

las utilizan y se encuentran disponibles en el sitio de trabajo.

Además, los productos se encuentran etiquetados, rotulados y debidamente

almacenados.

Se cuenta con el programa de orden y aseo para vehiculos, se evidencia su implementación,

los trabajadores no se encuentran familiarizados con el

programa y los lugares donde se debe realizar el lavado de los

vehiculos.

Se cuenta con un programa de orden y aseo para vehiculos, se evidencia su implementación, los trabajadores se encuentran familiarizados con el

programa y realizan el lavado solo en sitios autorizados, manteniendo los

registros respectivos.

El plan está estructurado de acuerdo con los requerimientos

de la Guía del RUC contemplando todos los

escenarios de emergencias aplicables para toda la

organización; está implementado y los brigaditas y

los trabajadores conocen los procedimientos para actuar en caso de una emergencia y han

sido entrenados. Pero no se han realizado simulacros asociados a la identificaciòn de escenarios de emergencia presentes en la

empresa.

El plan está estructurado de acuerdo con los requerimientos de la Guía del

RUC contemplando todos los escenarios de emergencias aplicables

para toda la organización; está implementado y los brigaditas y los

trabajadores conocen los procedimientos para actuar en caso de una emergencia que involucre su

area de trabajo y han sido entrenados. Se han realizado

simulacros asociados a la identificaciòn de escenarios de

emergencia presentes en la empresa, se evaluan los simulacros, se

establecen planes de acciòn y se hace seguimeinto. Se evidencian el entrenamiento de la brigada a nivel

avanzado, se han realizado simulacros de emergencias y

ambientales que son analizados, se establecen e implementan planes de acciòn. Se cuenta con convenios de

ayuda mutua y durante los simulacros se ha determinado y evaluado su

capacidad de respuesta. Se cuenta con los recursos suficientes para

atender una emergencia incluyendo personal de la salud en caso de ser

aplicable.Se cuenta con mecanismos para validar la mejora de la eficacia y el plan de continuidad del negocio.

C D

El plan está estructurado de acuerdo con los requerimientos

de la Guía del RUC contemplando todos los

escenarios de emergencias aplicables para toda la

organización; está implementado y los brigaditas y

los trabajadores conocen los procedimientos para actuar en caso de una emergencia y han

sido entrenados. Pero no se han realizado simulacros asociados a la identificaciòn de escenarios de emergencia presentes en la

empresa.

El plan está estructurado de acuerdo con los requerimientos de la Guía del

RUC contemplando todos los escenarios de emergencias aplicables

para toda la organización; está implementado y los brigaditas y los

trabajadores conocen los procedimientos para actuar en caso de una emergencia que involucre su

area de trabajo y han sido entrenados. Se han realizado

simulacros asociados a la identificaciòn de escenarios de

emergencia presentes en la empresa, se evaluan los simulacros, se

establecen planes de acciòn y se hace seguimeinto. Se evidencian el entrenamiento de la brigada a nivel

avanzado, se han realizado simulacros de emergencias y

ambientales que son analizados, se establecen e implementan planes de acciòn. Se cuenta con convenios de

ayuda mutua y durante los simulacros se ha determinado y evaluado su

capacidad de respuesta. Se cuenta con los recursos suficientes para

atender una emergencia incluyendo personal de la salud en caso de ser

aplicable.Se cuenta con mecanismos para validar la mejora de la eficacia y el plan de continuidad del negocio.

Se cuenta con un convenio de ayuda mutua vigente, los

conductores los conocen y tienen disponibles en el vehiculo los datos del proveedor con el

que se tiene el convenio activo. Se han realizado practicas para evaluar la respuesta pero no se

generan planes de acción resultantes de los simulacros

Se cuenta con un convenio de ayuda mutua vigente, los conductores los conocen y tienen disponibles en el

vehiculo los datos del proveedor con el que se tiene el convenio activo. Se han realizado practicas para evaluar

la respuesta y se generan e implementan planes de acción en

procura de la mejora continua

C D

C D

C D

C D

Se han implementado los controles operacionales y se

han realizado las mediciones y seguimientos a los controles

ambientales, a los trabajadores no se les ha divulgado los

procedimientos, su rol y responsabilidad en el manejo

ambiental.No se garantiza que los controles operacionales

identificados le permiten la mitigación mas baja posible de

los aspectos e impactos.

Se han implementado los controles operacionales y se han realizado las

mediciones y seguimientos a los controles ambientales, a los

trabajadores se les ha divulgado y conocen los procedimientos, su rol y

responsabilidad en el manejo ambiental.

Se garantiza que los controles operacionales identificados le

permiten la mitigación mas baja posible de los aspectos e impactos.

Se tiene implementado el plan de gestión de residuos, se

llevan inventarios de los residuos generados y

dispuestos, de acuerdo con la legislación ambiental vigente, en

campo los trabajadores no estan familiarizado con el plan

de manejo de residuos, No se evidencia la disposición final de todos los residuos de acuerdo con las disposiciones

legales vigentes.

Se tiene implementado el plan de gestión de residuos, llevan

inventarios de los residuos generados y dispuestos, de acuerdo con la

legislación ambiental vigente y los trabajadores lo conocen y aplican.Se evidencia la disposición final de

residuos de acuerdo con las disposiciones legales vigentes.

Se implementan los programas de gestión ambiental de

acuerdo con la identificacion de los aspectos e impactos

identificados, se evalúan sus indicadores, se generan planes de acción pero no se les realiza seguimiento y no se evidencia la participacion de los trabajadores

en las actividades que hacen parte del programa.

Se implementan los programas de gestión ambiental, se evalúan sus indicadores, se generan planes de

acción, se realiza el seguimiento y se logra el conocimiento y participación de los trabajadores en el programa.

Existe un procedimiento definido para la investigación de

incidentes (trabajo y ambientales) y se evidencia su

implementaciòn, se incluyen todos los paramentros definidos

en la Guía del RUC y la Res 1401 de 2007, pero no se cuenta con registros de

investigación de incidentes (accidentes y casi-accidentes de trabajo y ambientales), análisis tendencial de causalidad, no se analizan los indicadores ni se establecen planes de acciòn.

Existe un procedimiento definido para la investigación de incidentes de

acuerdo con la Guía del RUC y se evidencia su implementación o se

cuenta con registros de investigación y análisis de incidentes (accidentes y

casi-accidentes) y se hace seguimiento a las recomendaciones

generadas.Adicionalmente, se hace análisis tendencial de causalidad de la

accidentalidad y casi-accidentalidad por lo menos semestralmente, se

toman acciones y se hace los seguimientos.

El resultado de las lecciones aprendidas es conocido por todos los

niveles y funciones pertinentes

C D

C D

C D

Existe un procedimiento definido para la investigación de

incidentes (trabajo y ambientales) y se evidencia su

implementaciòn, se incluyen todos los paramentros definidos

en la Guía del RUC y la Res 1401 de 2007, pero no se cuenta con registros de

investigación de incidentes (accidentes y casi-accidentes de trabajo y ambientales), análisis tendencial de causalidad, no se analizan los indicadores ni se establecen planes de acciòn.

Existe un procedimiento definido para la investigación de incidentes de

acuerdo con la Guía del RUC y se evidencia su implementación o se

cuenta con registros de investigación y análisis de incidentes (accidentes y

casi-accidentes) y se hace seguimiento a las recomendaciones

generadas.Adicionalmente, se hace análisis tendencial de causalidad de la

accidentalidad y casi-accidentalidad por lo menos semestralmente, se

toman acciones y se hace los seguimientos.

El resultado de las lecciones aprendidas es conocido por todos los

niveles y funciones pertinentes

Existe un procedimiento para realizar auditorias al sistema de acuerdo con la Guía del RUC,

se cuenta con registros de realización de auditorias

realizadas por personal que tiene participacion en la

estructuraciòn del sistema, no se evidencian acciones

correctivas, preventivas o de mejora de acuerdo con los

hallazgos.

Existe un procedimiento para realizar auditorias al sistema de acuerdo con

la Guía del RUC, Se cuenta con registros de realización de auditorias (documentales y campo) y se evidencia el análisis de las NC de

acuerdo al procedimiento se evidencian acciones correctivas,

preventivas o de mejora de acuerdo con los hallazgos y se hace

seguimiento al cierre permitiendo realizar el análisis del sistema de

gestión.Existe un procedimiento de

acciones correctivas y preventivas de acuerdo con la Guía del RUC, se cuenta con

registros de AC / AP, se evidencia el análisis de las NC de acuerdo al procedimiento

incluidas las NC de la auditoria anterior del CCS, no se realiza

el proceso de valoración del riesgo antes de implementar las AC /AP ni se verifica la eficacia de la acciones tomadas. no se han comunicado los resultados

de las AC / AP a los trabajadores.

Existe un procedimiento de acciones correctivas y preventivas de acuerdo con la Guía del RUC, se cuenta con

registros de de AC / AP, se evidencia el análisis de las NC de acuerdo al

procedimiento incluidas las NC de la auditoria anterior del CCS, se realiza el proceso de valoración del riesgo

antes de implementar las AC /AP y se verifica la eficacia de la acciones.

Se han comunicado los resultados de las AC / AP a los trabajadores.

Se implementa el programa de inspecciones SSOA, se incluye

todas las áreas, equipos, situaciones y observación de

tareas, se evalúan sus indicadores, se generan planes de acción pero no se realiza el

seguimiento.Se realizan informes periódicos de inspecciones generales para

identificar condiciones subestandares, pero no se

evidencia que se toman acciones en caso de

desviaciones y no se informa a la gerencia del estado de las

inspecciones.

Se implementa el programa de inspecciones SSOA e incluye todas

las áreas, equipos, situaciones y observación de tareas, instalaciones de descarga, los talleres y empresas

con que maneja sus desechos, e inspecciones preoperacionales de

todos los vehículos propios, afiliados y contratados. Se evalúan sus

indicadores, se generan planes de acción y se realiza el seguimiento.Se realizan informes periódicos de

inspecciones generales para identificar condiciones subestandares,

se toman acciones en caso de desviaciones y se le informa a la

gerencia.

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C D

Se implementa el programa de inspecciones SSOA, se incluye

todas las áreas, equipos, situaciones y observación de

tareas, se evalúan sus indicadores, se generan planes de acción pero no se realiza el

seguimiento.Se realizan informes periódicos de inspecciones generales para

identificar condiciones subestandares, pero no se

evidencia que se toman acciones en caso de

desviaciones y no se informa a la gerencia del estado de las

inspecciones.

Se implementa el programa de inspecciones SSOA e incluye todas

las áreas, equipos, situaciones y observación de tareas, instalaciones de descarga, los talleres y empresas

con que maneja sus desechos, e inspecciones preoperacionales de

todos los vehículos propios, afiliados y contratados. Se evalúan sus

indicadores, se generan planes de acción y se realiza el seguimiento.Se realizan informes periódicos de

inspecciones generales para identificar condiciones subestandares,

se toman acciones en caso de desviaciones y se le informa a la

gerencia.

Se tiene un procedimiento o metodología para la evaluación periódica del cumplimiento de

los requisitos legales aplicables a la empresa y los requisitos han sido evaluados. No se evidencia el resultado del

analisis de cumplimiento de los requisitos legales identificados y

no se evidencian que se evaluen periodicamente las

acciones a tomar para cerrar las brechas identificadas.

Se tiene un procedimiento o metodología para la evaluación

periódica del cumplimiento de los requisitos legales aplicables a la empresa y los requisitos han sido

evaluados. Se evidencia el resultado del cumplimiento de los requisitos

legales identificados y las acciones a tomar para cerrar las brechas

identificadas.La empresa cuenta con un Sistema de información estadística sobre la Movilización de Mercancías

Peligrosas

Todos los trabajadores se encuentran afiliados a ARL, AFP

y EPS, y se paga oportunamente; pero no se tiene

control de pago del personal subcontratado

Se cancela de forma oportuna la Seg. Social a todos los trabajadores y se

cumple con las obligaciones parafiscales, y, se lleva control del

subcontratista en el pago al Sistema de Seguridad Social siendo el valor de ingreso base de cotización como mínimo por el valor que le cancelo.

Se cuenta con un Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial, se encuentra

publicado en los centros de trabajo pero no se encuentra

actualizado.Se cuenta con regsitros de

divulgaciòn a los trabajadores.

Se cuenta con un Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial, se

encuentra publicado en los centros de trabajo y esta actualizado.

Los trabajadores lo conocen y se les ha comunicado.

C D

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C D

El COPASO / Vigía Ocupacional se encuentra establecido como lo exige la legislación vigente pero no se realizan de forma

regular las reuniones mensuales,no se evidencia

seguimiento a los compromisos registrados en las actas.

El COPASO / Vigía Ocupacional se encuentra establecido como lo exige la legislación vigente y se evidencian registros de reuniones mensuales y

seguimiento a las actividades realizadas por este. Tienen los empleados conocimiento del

COPASO / vía ocupacional y su alcance.

La empresa cuenta con un mecanismo que le permite asegurar la prohibición del

trabajo infantil y implementa pero no asegura el cubrimiento al personal del subcontratista.

La empresa tiene un sistema claro que le permita asegurar la prohibición

del trabajo infantil incluidos los subcontratistas y hay evidencia de su

funcionamiento.

La empresa tiene un sistema para asegurar el cumplimiento de ley teniendo en cuenta los

criterios definidos en la Guía del RUC pero no se asegura su cubrimiento para el personal

subcontratista.

Tiene el sistema para asegurar el cumplimiento de temas de

compensación y prestaciones laborales y se evidencia que funciona.

Se generan informes con los elementos exigidos en la guia

RUC Transporte y estos se entregan mensualmente a la

contratante.

La empresa tiene un mecanismo claro que permite generar y reportar de forma periodica al contratante su

gestión operativa y de HSE.

Se tienen certificaciones de la ARP de los accidentes ocurridos

de acuerdo con los aspectos exigidos en la guia RUC.

Se realizan registros y análisis de los indicadores de perdidas

por accidentes y casi-accidentes ocurridos, registros estadísticos

de accidentalidad incluidos trabajadores en misión y sub

contratistas.No se evidencia disminución en

la tendencia de IF de lesión incapacitante e IS en los últimos

5 años vencidos y de los trabajadores en misión y sub contratistas en los últimos 3

años.

Se tienen certificaciones de la ARP de los accidentes ocurridos de acuerdo a

lo establecido por el RUC.

Se evidencia disminución en la tendencia de IF de lesión

incapacitante e IS en los últimos 5 años vencidos y de los trabajadores en misión y sub contratistas en los

últimos 3 años.

Se lleva registro y análisis de los indicadores de perdidas por accidentes y casi-accidentes

ocurridos, registros estadísticos de accidentalidad incluidos trabajadores

en misión y sub contratistas.

No se han presentado accidentes fatales o con lesiones incapacitante (permanentes parciales o invalidez)

en el último año evaluado de acuerdo con los criterios establecidos en la

guía.

Se tienen certificaciones de la ARP de los accidentes ocurridos

de acuerdo con los aspectos exigidos en la guia RUC.

Se realizan registros y análisis de los indicadores de perdidas

por accidentes y casi-accidentes ocurridos, registros estadísticos

de accidentalidad incluidos trabajadores en misión y sub

contratistas.No se evidencia disminución en

la tendencia de IF de lesión incapacitante e IS en los últimos

5 años vencidos y de los trabajadores en misión y sub contratistas en los últimos 3

años.

Se tienen certificaciones de la ARP de los accidentes ocurridos de acuerdo a

lo establecido por el RUC.

Se evidencia disminución en la tendencia de IF de lesión

incapacitante e IS en los últimos 5 años vencidos y de los trabajadores en misión y sub contratistas en los

últimos 3 años.

Se lleva registro y análisis de los indicadores de perdidas por accidentes y casi-accidentes

ocurridos, registros estadísticos de accidentalidad incluidos trabajadores

en misión y sub contratistas.

No se han presentado accidentes fatales o con lesiones incapacitante (permanentes parciales o invalidez)

en el último año evaluado de acuerdo con los criterios establecidos en la

guía.

EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y AMBIENTEPARA CONTRATISTAS TRANSPORTE DE HIDROCARBUROS

E-MAIL DEL ADMINISTRADOR DEL CONTRATO

OBSERVACIONES

REQUISITOS Y ELEMENTOS

E

E

Los objetivos y metas globales de la organización se encuentran

alineados a la politica en SSOA y compromiso gerencial y,

trasciende a las diferentes partes interesadas.

La política establece elementos adicionales a los exigidos en la

guía, se encuentran divulgados e implementados. Los trabajadores

y las partes interesadas se encuentran familiarizados con estos elementos y aplican los

mecanismos de control.

E

E

E

La política establece elementos adicionales a los exigidos en la

guía, se encuentran divulgados e implementados. Los trabajadores

y las partes interesadas se encuentran familiarizados con estos elementos y aplican los

mecanismos de control.

La gerencia es proactiva, lidera la mejora del sistema de gestión,

trasciende a las partes interesadas de acuerdo con los resultados de las inspecciones y reuniones gerenciales e impacta

el desempeño de la organización.

Existe un proceso sistemático de mejoramiento de la gestión de

acuerdo con los resultados obtenidos en la revisión

gerencial. Es proactiva. Las mejoras trascienden a las partes

interesadas.

Los objetivos y metas evolucionan con la gestión y

tienen una visión a largo plazo. Están alineados y reflejan las

estrategias en SSOA de la compañía.

E

E

E

E

Los objetivos y metas evolucionan con la gestión y

tienen una visión a largo plazo. Están alineados y reflejan las

estrategias en SSOA de la compañía.

Se evidencia la asignación de recursos propios para la gestión del sistema SSOA mas allá del cumplimiento legal evaluando

sistemáticamente la efectividad de los recursos asignados y de los planes de acción generados en términos de mejoramiento del

sistema de gestión.

El manual está integrado con los demás procesos de mejoramiento

continuo de la organización.

La empresa cuenta con un sistema de protección de la

información.

La actualización de la información es dinámica de acuerdo con los cambios de la organización, se

apropian tecnologias de la informaciòn para el control de la

documentaciòn.

Se evidencian acciones para anticiparse a los cambios en la

legislación en SSOA aplicables a su acticvidad económica.

E

E

Se evidencian acciones para anticiparse a los cambios en la

legislación en SSOA aplicables a su acticvidad económica.

Las acciones resultantes de la evaluación de funciones y

responsabilidades en SSOA se traducen en planes de acción con

una peridicidad minima anual que mejorar el sistema de la

empresa.

Los trabajadores conocen sus competencias individuales y en donde pueden contribuir para mejorar la gestión del sistema

SSOA. Se tiene un plan de desarrollo definido que le permite a las partes interesadas participar

en el desarrollo del sistema SSOA.

E

E

Los trabajadores conocen sus competencias individuales y en donde pueden contribuir para mejorar la gestión del sistema

SSOA. Se tiene un plan de desarrollo definido que le permite a las partes interesadas participar

en el desarrollo del sistema SSOA.

Se cuenta con metodologias innovadoras y de cubrimiento

para el 100% de la población y actividades programadas,

midiendo la eficiencia de las mismas.

La inducción incluye la realización de seguimiento y/o

acompañamiento asegurando el conocimiento de las funciones y

responsabilidades. Todos los seguimientos y/o

acompañamientos estan documentados y los trabajadores

reconocen estos procesos.

E

E

La inducción incluye la realización de seguimiento y/o

acompañamiento asegurando el conocimiento de las funciones y

responsabilidades. Todos los seguimientos y/o

acompañamientos estan documentados y los trabajadores

reconocen estos procesos.

La gerencia y todos los niveles de la organización intervienen

activamente en el proceso de participación y consulta, de las comunicaciones e inquietudes reportadas por los trabajadores se ha realizado seguimiento y

cierre a las mismas.

El analisis de riesgo es un proceso dinamico el cual se

integra a todas sus actividades y es actualizado de manera sistemática. La empresa

demuestra que existe una evolución en el analisis y control

de sus riesgos.

E

E

E

El analisis de riesgo es un proceso dinamico el cual se

integra a todas sus actividades y es actualizado de manera sistemática. La empresa

demuestra que existe una evolución en el analisis y control

de sus riesgos.

Existe un programa de seguridad basado en comportamiento del cual hace parte el reporte de

actos y condiciones inseguras.

La identificación de aspectos e impactos ambientales es un proceso dinamico el cual se

integra a todas sus actividades y es actualizado de manera sistematica. La empresa

demuestra que existe una evolución en la identificación y

control de los aspectos e impactos ambientales.

La empresa posee un mecanismo que garantiza que todos los

cambios requeridos hayan sido correctamente diligenciados y se existe un seguimiento al cierre

adecuado de los planes de acción.

E

E

NA

E

La empresa posee un mecanismo que garantiza que todos los

cambios requeridos hayan sido correctamente diligenciados y se existe un seguimiento al cierre

adecuado de los planes de acción.

La empresa y contratistas – proveedores trabajan en conjunto

para lograr el mejoramiento continuo en el proceso de SSOA. Dentro del proceso de selección de contratistas - proveedores los criterios de SSOA representan un alto puntaje de adjudicación del

contrato.El contratista- proveedor

implementa un sistema de SSOA.

Se demuestra sostenibilidad en el tiempo relacionados con la reducción de los incidentes

asociados a los riesgos prioritarios.

E

E

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NA

Se demuestra sostenibilidad en el tiempo relacionados con la reducción de los incidentes

asociados a los riesgos prioritarios.

Se cuenta con un mecanismo que permite que los conductores

participen en la actualización continua de las tarjetas de ruta y

de sitio y que una vez actualizadas se mantengan

disponibles en todos vehiculos.

La empresa hace seguimientos ciegos, pruebas de observación,

controles de ruta y campañas viales con una peridicidad

establecida. Se realiza control periodico de los

resultados del seguimiento satelital generando planes de

acción.

E

E

E

E

La empresa demuestra un compromiso en la realización de

activiades adicionales para el control de los riesgos de salud

pública y actividades de promoción y prevención para sus

empleados y su familia.

Se demuestra sostenibilidad en el tiempo relacionados con la

reducción de casos Centinelas asociados al riesgo ocupacional

De acuerdo con el análisis de causalidad de los registros

estadisticos la empresa genera actividades para disminuir los

eventos ocasionados por primeros auxilios, ausentismo y

morbimortalidad.

Se evidencia mejora continua en los procesos como resultado de

la implementación de las acciones resultantes de las

mediciones de riesgos higiénicos y analisis de puestos de trabajo en los vehiculos favoreciendo la participación de los trabajadores, el cliente y empresas del mismo

sector y su entorno.

E

E

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Se evidencia mejora continua en los procesos como resultado de

la implementación de las acciones resultantes de las

mediciones de riesgos higiénicos y analisis de puestos de trabajo en los vehiculos favoreciendo la participación de los trabajadores, el cliente y empresas del mismo

sector y su entorno.

Cuenta con estándares o procedimientos para gestionar los riesgos para otras actividades (no

solo las criticas) propias de su actividad económica y se evidencia su divulgación e

implementación, se encuentran disponibles, legibles y vigentes

en los sitios de trabajo. Los trabajadores realizan las

actividades de acuerdo con lo establecido en los estándares o

procedimientos. La empresa cuenta con métodos de

monitoreo y seguimiento para validar la aplicabilidad de los estándares o procedimientos

seguros y establece planes de acción de acuerdo con las oportunidades de mejora

detectadas.

La organización tiene herramientas definidas para

permitir la participación de los trabajadores en las

modificaciones de los procedimientos y se evidencian propuestas de cambio por parte

de los trabajadores.

Se evidencian optimas condiciones de seguridad en las

instalaciones de los sitios evaluados basados en rutinas de mantenimiento preventivo y no

correctivo. No se han presentado incidentes o accidentes

asociados a la ausencia de mantenimiento preventivo de

instalaciones, equipos, vehiculos y redes electricas

E

E

NA

E

Se evidencian optimas condiciones de seguridad en las

instalaciones de los sitios evaluados basados en rutinas de mantenimiento preventivo y no

correctivo. No se han presentado incidentes o accidentes

asociados a la ausencia de mantenimiento preventivo de

instalaciones, equipos, vehiculos y redes electricas

Se cuenta con aplicativos informaticos que permiten que el mantenimiento se gestione como

PREDICTIVO sumado al correctivo y preventivo.

Se evidencia que la empresa tiene implementado un

procedimiento o mecanismo de seguimiento no anunciado en

ruta con el objetivo de verificar la tenencia, uso y almacenamiento

de EPP en vehículos y adicionalmente los hallazgos

identificados han sido socializados y se les hace

seguimiento hasta logar su cierre.

E

NA

E

E

Se evidencia que la empresa tiene implementado un

procedimiento o mecanismo de seguimiento no anunciado en

ruta con el objetivo de verificar la tenencia, uso y almacenamiento

de EPP en vehículos y adicionalmente los hallazgos

identificados han sido socializados y se les hace

seguimiento hasta logar su cierre.

La empresa realiza auditorias periodicas a los lavaderos para verificar el cumplimiento de los requisitos legales pendiente definir alcance regulatorio.

El entrenamiento del personal cubre los aspectos relevantes de

los productos transportados ( HAZMAT, GRE, etc.).

La empresa verifica en rutas la existencia de los elementos

requeridos para la atención de emergencias en los vehículos

E

El entrenamiento del personal cubre los aspectos relevantes de

los productos transportados ( HAZMAT, GRE, etc.).

La empresa verifica en rutas la existencia de los elementos

requeridos para la atención de emergencias en los vehículos

Se han realizado practicas para evaluar la respuesta ante

emergencias en la via, incluyendo la participación de los conductores directos y

contratistas y entidades externas de apoyo según sea necesario (CLOPADs, Comités de Ayuda

Mutua, Empresas Especializadas, etc.)

E

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E

E

Se evidencia mejora continua en los procesos frente a los

resultados ambientales. La empresa cuenta con métodos de

monitoreo y seguimiento para validar la aplicabilidad de los estándares o procedimientos

ambientales de acuerdo con las oportunidades de mejora

detectas.

Se evidencia mejora continua en los procesos frente a los

resultados del plan de gestión de residuos. Se han definido y alcanzado objetivos y metas

asociadas a la disminuciòn del impacto ambiental de los residuos generados en la operación de la empresa.

De acuerdo con el Resultado de los indicadores se evidencia mejoramiento continuo de los

programas de gestión. no se han presentado incidentes o

accidentes asociados a los programas de gestion ambiental

implementados por la organizaciòn.

Los programas de gestión ambiental favorecen la productividad, creatividad y el

bienestar de las personas y están alineados a los de las empresas

contratantes.

La empresa tiene cero incidentes (accidentes y casi accidentes de

trabajo y ambientales) en el último año evaluado.

E

E

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La empresa tiene cero incidentes (accidentes y casi accidentes de

trabajo y ambientales) en el último año evaluado.

Del resultado del análisis se evalúa la viabilidad de generar

cambios significativos en el sistema y / o planes de acción

estratégicos los cuales son tratados en la revisión gerencial.

Del resultado del análisis se evalúa la viabilidad de generar

cambios significativos en el sistema y / o planes de acción

estratégicos los cuales son tratados en la revisión gerencial

En la empresa existe un sistema interno que le permita mejorar el

proceso asociado a las inspecciones de SSOA.

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E

En la empresa existe un sistema interno que le permita mejorar el

proceso asociado a las inspecciones de SSOA.

La empresa se anticipa a los cambio de la legislación (se

informa, evalúa, participa, planea, entre otras) y trabaja para el

cambio. La empresa no ha sido sancionada por no contar con

información estadística sobre la Movilización de Mercancías

Peligrosas

La empresa cuenta con un proceso para garantiza que todos sus trabajadores independientes se encuentran cubiertos por el sistema de seguridad social.

Los trabajadores participan en la actualización del reglamento de higiene y seguridad industrial.

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Las actividades del COPASO /Vigía se ven reflejadas en el

mejoramiento del sistema SSOA de la empresa

La empresa muestra actividades que evidencian compromiso

social que excede el cumplimiento de requisitos

legales.

La empresa trabaja en actividades de bienestar en pro

de la calidad de vida de los trabajadores.

La empresa presenta a la contratante planes de acción para mejorar su gestión operativa y de

HSE y hace seguimiento a su cumplimiento.

La empresa es reconocida por terceros por la gestión del riesgo con el mejoramiento continuo y

sostenido en los últimos tres años incluidos trabajadores en misión y sub contratistas. En la empresa

no se han presentado accidentes con tiempo perdido durante los

ultimos 5 años vencidos.

La empresa es reconocida por terceros por la gestión del riesgo con el mejoramiento continuo y

sostenido en los últimos tres años incluidos trabajadores en misión y sub contratistas. En la empresa

no se han presentado accidentes con tiempo perdido durante los

ultimos 5 años vencidos.

1. LIDERAZGO Y COMPROMISO GERENCIAL

ParteI-EstandarTRSQ-RI-V2

¿Incluye la política alguna referencia a la responsabilidad y compromiso de todos los trabajadores en los objetivos de la empresa en relación con la Calidad?

Obligación de Satisfacer los Requerimientos de los Clientes?

¿Se cuenta con registros de entrega de la política, en forma escrita, a todos los trabajadores incluyendo terceros en un idioma que pueden entender?

¿Se archiva una copia firmada por cada empleados directos, de una carta que confirma la recepción y conocimiento de la politica de drogas y alcohol?

1.2. Elementos Visibles del Compromiso GerencialReuniones Gerenciales

Se consideran en esta revisión formal el sistemas de gestión de Calidad:

> Resultados de las revisiones internas del sistema de gestion, recomendaciones hechas y acciones correctiva tomadas?

> La eficacia del sistema en su conjunto en cuanto a alcanzar los objetivos de SSTA y Calidad?

> Consideraciones para actualizar y/ o mejorar el sistema?

> Tendencias en las quejas de clientes?

¿Se establecen en las citadas reuniones acciones preventivas adecuadas para rectificar defectos que se hayan puesto de manifiesto?

¿Se redactan actas de estas reuniones y se hace seguimiento de acciones acordadas?

En esas reuniones con los trabajadores, se presentan las últimas estadísticas sobre el comportamiento y las tendencias dentro de las áreas de SSTA y Calidad?

Revisión por la Gerencia

La revisión de la dirección incluye aspectos de calidad

Puntaje del Subelemento y Porcentaje de Cumplimiento

1.3. Objetivos y Metas

¿Se establecen anualmente objetivos para mejorar el desempeño de la empresa en materia de Calidad, y hay un plan de acción para lograr esta mejora?

¿Existen objetivos específicos señalados a los Coordinadores de SSTA y Calidad y se evalúa a estos Coordinadores frente al grado de consecución de los citados objetivos?

Los empleados están familiarizados con los objetivos de calidad?

1.4. Recursos

¿Hay personas que hayan sido nombradas específicamente como responsables en la empresas en materia de SSTA y Calidad?

¿Existe alguna persona formalmente designada o hay un servicio establecido para tener a la empresa informada de los desarrollos o cambios legislativos en materia de SSTA?

2.DESARROLLO Y EJECUCIÓN DEL SSTA 2.1. DOCUMENTACIÓN

MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN EN SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y AMBIENTE

Se tiene un Manual con la información del sistema de gestión de CALIDAD

PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS

¿Existe un procedimiento por escrito para la preparación de pedidos y la programación de vehículos?

CONTROL DE REGISTROS¿Existen archivos de todas las recepciones y entregas, incluyendo:- identificación del pedido?- identificación de vehículo / cisterna?- fecha, hora y lugar de carga solicitados / requeridos?- fecha, hora y lugar de carga reales?- cantidad recibida y entregada?- fecha, hora y dirección de entrega solicitadas / requeridas?- fecha, hora y lugar de entrega reales?- aceptación del producto?

- itinerario seguido?- estación de lavado usada?- método empleado para la limpieza interior de la cisterna?- certificados de lavado?- inspección de cisterna, bomba y líneas antes de la carga?- inspección de contenedor / vehículo desde el punto de vista de limpieza y servicio antes de la carga?

2.2 Requisitos legales y de otra índole

¿Se han definido claramente las responsabilidades en cuanto a la evaluación del impacto de tales desarrollos o cambios legislativos?Los planes poseen responsables directos para el cumplimiento de los requisitos legales en SSTA analizados?

2.3 Funciones y Responsabilidades

Se tienen asignadas las funciones y responsabilidades en calidad para:

» Representante del Sistema de CalidadSe tiene un procedimiento escrito para evaluar el cumplimiento de las responsabilidades de calidad de todos los trabajadores?

¿Existe un organigrama que defina el papel de cada persona dentro de la organización?

¿Elabora el representante del sistema un informe anual sobre la actividad de la empresa en el transporte de cargas peligrosas y se han remitido estos informes a la Dirección de la empresa?

2.4.Competencias¿Hay una política de selección para personal / conductores temporales?¿Existe una política de contratación por escrito y evidencia de los siguientes puntos:> Empleos anteriores?> Experiencia relacionada con el puesto a desempeñar?> Nivel de escolaridad de acurdo al perfil del cargo> Licencia de conducción (solo para conductores)?> Estudio de seguridad (visita domiciliaria, etc.)> Aspecto / buena conducta (evaluación interna)?> Evaluación de competencias laborales en transporte de sustancias quimicas (SENA)?

¿Cumple con los tiempos de retencion documental establecidos en el procedimiento de control de documentos y registrios?

2.5. Capacitación y Entrenamiento

¿Están las siguientes materias incluidas en el programa de formación?:

- ¿comunicación, investigación y análisis de incidentes?

- ¿promoción de actitudes de SSTA y la Calidad?

- ¿relaciones con los clientes?

- ¿requerimientos o necesidades de los clientes?

- ¿instrucciones de trabajo?

- ¿manipulación de mercancías peligrosas? (Decreto 1609)

- ¿tareas que requieran una habilidad especial? Según producto quimico, tipo transporte, equipos requeridos

- ¿Compentencias laborales para conductores? (mecánica básica, alistamiento, manejo defensivo,…Curso SENA) - ¿manejo del equipo de protección personal?- ¿procedimientos de emergencia de la empresa? (Decreto 1609 y Resolucion 1016)

- ¿ conducción defensiva (solo para conductores)?

- ¿Requerimientos de transporte de mercancias especiales (controlados, extradimencionados, residuos y otros) radioactivos, otros)

¿Se revisa al menos anualmente el conjunto de necesidades de formación?¿Se llevan a cabo cursos de repaso de la formación previamente impartida?

2.6.Programa de Inducción

2.7. Motivación, Comunicación, participación y consulta

El programa de reconocimiento y acciones disciplinarias incluye aspectos de calidad

¿Hay colocados en el Centro de Trabajo carteleras para promover SSTA y Calidad?

¿Se editan boletines a intervalos regulares de tiempo?

Se tienen identificadas y programadas las necesidades de capacitación y entrenamiento en SSTA y Calidad por cargos incluidos contratistas?

¿Tiene la empresa establecido formalmente un programa de formación para la adaptación de trabajadores que han sido destinados a operaciones o manejo de equipos distintos de aquellos para los que fueron inicialmente formados?

¿Existe una copia firmada por cada empleado, de una notificación escrita en la que se informan los factores de riesgos a los que estan expuestos en sus funciones y sus acciones preventivas,y se aceptan y reconocen los mismos ? (Ley 55)

¿Existe un programa de premios / incentivos ampliamente difundido dentro de la empresa, para promover mejoras en las acciones sobre SSTA y Calidad?

Control de accesos

Existe un procedimiento documentado de control de acceso

¿Se aplican medidas para controlar la entrada y el movimiento de personas y vehículos en el centro de trabajo, como sistema de protección?

¿Se aplican medidas para controlar la entrada y el movimiento de personas y vehículos en el centro de trabajo, en horas laborales y no laborales?

¿Se controla la entrega y la duplicación de llaves de edificios, vehículos y bodegas?

¿Se cuenta con un sistema de seguridad perimetral del centro de trabajo?

Planificación y Operaciones

¿Se le pide al cliente que proporcione toda la información importante para que los pedidos puedan cumplirse satisfactoriamente, incluyendo:

- nombre químico o comercial completo de los productos?

- información sobre el producto (aspectos que afectan a SSTA)?

- nombre y dirección completas del lugar donde debe recogerse el producto?

- nombre y dirección completas del lugar en donde debe entregarse el producto?

- horas de recogida y entrega?

- conservación de la integridad del producto? - cantidad a cargar y descargar? - información detallada sobre la longitud de las mangueras y sus acoplamientos/ conexiones)? - Información detallada sobre puntos de entrega, posibles restricciones a determinados vehículos e instalaciones de descarga? - Información especial de carácter legal (Ej. Permiso de estupefacientes, restricciones vehiculares, permisos de productos controlados, etc.) - itinerarios (p. ej. para paso de aduanas)?¿Existe un plan de contingencia en caso de enfermedad, vacaciones, imprevistos, etc.?¿Se mantienen reuniones previamente programadas con los clientes, a nivel de dirección, para: - revisar el funcionamiento operativo? - acordar programas de objetivos y mejoras?

3. ADMINISTRACIÓN DE LOS RIESGOS

3.1 IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, ASPECTOS AMBIENTALES, VALORACIÓN Y DETERMINACIÓN DE CONTROL DE RIESGO E IMPACTOS. (GESTIÓN DEL RIESGO)

¿Ha llevado a cabo la evaluación de riesgos una persona competente? (Interno o externo a la compañia)

3.2. TRATAMIENTO DEL RIESGO 3.2.1. Administración de Contratistas - Proveedores

¿Hay una política por escrito para la subcontratación de servicios de transporte por carretera: - Afiliados (largo plazo)? - Ocasionales (corto plazo)? - que refleje las restricciones que pueda exigir el cliente?

Hay evidencia documentada del cumplimiento de los siguientes requerimientos establecidos para los sub contrantistas a largo y corto plazo?

Existen acuerdos por escrito con subcontratistas a largo y corto plazo que especifiquen los requisitos y estándares relacionados (aunque no limitados) a:

- la selección y formación de conductores?

- la formación defensiva de conductores?

- el archivo de registros correspondientes a sanciones y acciones disciplinarias tomadas?

- los programas de selección de equipos de transporte y de mantenimiento?

- la disponibilidad, uso y condición de los equipos de seguridad?

- el tratamiento de las "no conformidades"

- la utilización de las estaciones de lavado de cisternas aprobadas?

- la "re-subcontratación" del servicio de transporte por carretera?

- el estacionamiento e itinerarios de los vehículos?

- la capacidad de respuesta en caso de emergencia?

- la información sobre incidentes / accidentes?

- la autorización para llevar a cabo evaluaciones de Seguridad y Calidad en sus propias instalaciones o centros de trabajo?

- las revisiones regulares de desempeño y comportamiento en materias de Seguridad y Calidad?

- las adecuadas pólizas de seguro de amplia cobertura?

¿Existe evidencia documentada del cumplimiento de los requerimientos y estándares anteriormente citados

- se verificó antes de que se firmara el acuerdo?

- se controla con determinada periodicidad?

¿Se programan reuniones con los subcontratistas a largo y corto plazo, a nivel de dirección, para revisar objetivos, desempeño y comportamiento?

¿Se hacen informes de esas reuniones en los que se especifican acciones y responsabilidades acordadas y se informa a los contratistas?

¿Forman parte los subcontratistas a largo y corto plazo de los programas de Seguridad y Calidad de la empresa?

SUBCONTRATISTAS PERMANENTES

¿Están integrados los conductores de los subcontratistas a largo y corto plazo en los programas de formación de la empresa o, si no lo están, existen requerimientos mínimos de formación en Seguridad especificados para ellos, que se verifican al menos anualmente?

SUBCONTRATISTAS OCASIONALES

¿Se informa a los subcontratistas ocasionales, como parte del pedido de sus servicios, de los requerimientos relacionados con:

- la selección y formación de conductores?

- la elección del equipo de transporte (vehículos, etc.) y los programas para su mantenimiento?

- la disponibilidad, uso y condiciones del equipo de seguridad?

- el tratamiento de las "no conformidades"?

- la "re-subcontratación" del transporte?

- la información sobre accidentes / incidentes?

- las adecuadas pólizas de seguro de amplia cobertura?

3.2.3. Programas de Gestión

Plan de transporteLa empresa tiene Plan de Ruta para los recorridos que realiza. ¿Se cuenta con la evaluación de rutas críticas?Se actualizan los planes por lo menos una vez al año y cada vez que cambie la ruta

Los conductores están familiarizados con los planes de ruta Los planes de ruta se encuentran en los vehículos inspeccionados y están actualizadas. Se verifica que los conductores cumplan con los planes de ruta

- ITINERARIOS DE DISTRIBUCIÓN

¿Establece la empresa criterios de itinerarios para sus conductores?¿Existe un sistema de control para asegurarse de que se siguen los criterios de itinerarios?

3.2.4 Subprograma de Medicina Preventiva y del Trabajo

Evaluaciones Médicas Ocupacionales

3.2.6. Subprograma de Seguridad IndustrialEstándares y Procedimientos¿Se ha establecido un sistema documentado para la gestión del riesgo de las operaciones?

PROCEDIMIENTOS GENERALES PARA CARGUE, DESCARGUE DE MERCANCÍAS PELIGROSASExisten procedimientos documentados que incluyan:Consolidación/ desconsolidación de cargainformación sobre operaciones inseguras de carga / descarga?

Se capacitan a los conductores en el conocimiento de los planes de ruta

Los conductores de vehículos, que se dedican al transporte internacional de mercancías por carretera, ¿están informados acerca de las reglamentaciones de otros países?

Controles operativos, Mecanismos para que los conductores reporten su estado físico de salud para realizar su trabajo, Controles de Seguridad Física, Programas para controlar el consumo de alcohol y drogas

> informar sobre defectos en vehículos / equipos?> rectificar los defectos detectados en vehículos / equipos?> disponer de un programa de prueba de mangueras?> inspecciones preventivas y programa mantenimiento en cabezotes / trailers?> inspecciones preventivas y programa mantenimiento en contenedores y contenedores-cisterna?>examen, prueba y certificación de cisternas?>comprobar que los vehículos / equipos cumplen siempre los requerimientos legales?

¿Recalcan los procedimientos / instrucciones la necesidad de que se sigan siempre las medidas correctas de seguridad y se adopte la adecuada actitud ante las cuestiones de seguridad? ¿Existen en el Centro de Trabajo (centro de almacenamiento) procedimientos completos que incluyan los requerimientos de los permisos de trabajo, para asegurar la seguridad de:

- la entrada en recintos o espacios confinados?- la apertura de recipientes y desmontaje de piezas de equipo (bombas, válvulas, etc.)- trabajos en caliente?- trabajos en frío?- trabajos en equipos eléctricos?- Trabajo en alturas? - ¿Se ha definido la responsabilidad de la carga del producto, entre el cliente y la empresa, en relación con: - los requerimientos para el acceso al centro de carga? - el departamento del centro de descarga al que hay que dirigirse para solicitar la operación de descarga? - la realización de la conexión entre la cisterna y el punto de carga? - la autorización para comenzar la operación de carga? - la participación del conductor en la toma de muestras? - la cooperación del conductor en la operación de carga? - la comprobación de que no hay fugas en los dispositivos de cierre después de la carga? - la actuación que se espera por parte del conductor en caso de emergencia? - los documentos correspondientes a la operación de descarga (antes, durante y después)?¿Existen procedimientos para asegurarse de que no se sobrepasa el peso máximo permitido en los distintos países?

TRANSVASE / TRANSBORDO Y ALMACENAMIENTO DE MERCANCIAS ENVASADAS¿Tiene la empresa un procedimiento específico escrito para la transferencia / trasbordo y almacenamiento temporal de mercancías? ¿Están disponibles los detalles del producto durante una transferencia interna o almacenamiento provisional o transitorio?¿Han recibido una formación apropiada los trabajadores implicados en transferencias / transbordo de mercancías?¿Disponen de una adecuada protección personal los trabajadores implicados en transferencias / trasbordo de mercancías?¿Se lleva a cabo la transferencia/ transbordo de mercancías utilizando un equipo seguro y adecuado?¿Dispone la empresa de un adecuado equipo disponible para hacer frente a una emisión o fuga de producto?¿Se lleva a cabo la transferencia/ transbordo o el almacenamiento provisional en un área con su superficie impermeabilizada o piso compacto? se cuenta con procedimiento de Almacenamiento?

INSTRUCCIONES DE OPERACIÓN¿Existe un manual para conductores en idioma españoñ que se haya distribuido a todos?¿Se ha formado a los conductores sobre el contenido del manual para conductores?¿Se actualiza con la necesaria regularidad el manual para conductores? ¿El manual para conductores contiene instrucciones referentes a:

> identificación del producto?> inspecciones antes de efectuar la carga?>procedimientos de carga?- verificación de que toda la documentación reglamentaria, incluyendo las instrucciones escritas para conductores (cartillas de emergencia en el transporte), está en la cabina del conductor?

- verificación de que lleva consigo todo el equipo de seguridad que está reglamentado en las instrucciones escritas para los conductores (mercancías peligrosas)?

- verificación, después de efectuada la carga, de que los vehículos no están sobrecargados?

- verificación, después de efectuada la carga, de que las etiquetas de peligro obligatorias para los vehículos, han sido fijadas en su lugar correspondiente (mercancías peligrosas)?>restricciones de operación / conducción en caso de condiciones meteorológicas adversas?- acciones a tomar si, durante el viaje, se observa una infracción que pudiera poner en peligro la seguridad del transporte (mercancías peligrosas)? > procedimientos de descarga?

Para mercancías a granel:> idoneidad de la cisterna?- inspección visual de cisternas, válvulas y mangueras desde el punto de vista de limpieza? - compatibilidad de productos (caso de varias cargas)?- compatibilidad de productos (productos cargados anteriormente)?> capacidad de la cisterna?> verificación de que no se ha sobrepasado la fecha de la próxima prueba o ensayo de la cisterna (prueba hidrostatica y de estanquiedad)> comprobación de que son correctas las conexiones / acoplamientos de mangueras y la operación de válvulas?> comprobación de la operación correcta de todos los equipos de trasvase?> comprobación de todas las puestas a tierra?> información a suministrar al punto de carga en relación con las condiciones de la anterior carga de la cisterna?

Para mercancías envasadas:> inspección del compartimiento de carga desde el punto de vista de limpieza y de riesgos potenciales?> aseguramiento de la correcta fijación y estiba de la carga?> compatibilidad y segregación de productos?

Programa de Mantenimiento de Instalaciones y Equipos Se tiene por escrito un programa de mantenimiento preventivo para:* Redes de vapor* Redes de Aire Comprimido

Se llevan Registros de la ejecución del programa de mantenimiento preventivo para:* Redes de vapor* Redes de Aire Comprimido

¿Se examinan y se prueban las cisternas y sus accesorios y conexiones para asegurarse de que cumplen los estandar técnicos de la industria aplicable? ¿Existe un procedimiento para mangueras flexibles que incluya que cumpla los requerimientos establecidos en la guía¿Se mantienen registros disponibles, que incluyan detalles sobre piezas sustituidas y acciones de seguimiento de estas operaciones? ¿Existe una especificación escrita para la compra o arriendo de cada vehículo / cisterna / contenedor-cisterna y de su equipo asociado? ¿Incluyen estas especificaciones escritas: - la normalización del equipo técnico?

-verificación, después de efectuada la carga, de que tanto el vehículo como la carga no presentan ningún defecto obvio o evidente, tal como fugas de producto, grietas, o algún equipamiento que falte?

- la facilidad para su limpieza interior? - la facilidad para su limpieza exterior? - cinturones de seguridad? - "air bags"? - aire acondicionado? - conformidad con la legislación aplicable sobre emisión de ruido? - conformidad con la legislación aplicable sobre emisiones de escape? - conformidad con la legislación aplicable sobre revisión tecnicomecanica? - otros aspectos de seguridad?¿Existe un procedimiento por escrito para: - controlar las operaciones de mantenimiento retrasadas? - evitar que entren en servicio vehículos con defectos que afecten a la Seguridad? - asegurar que los repuestos cumplan los requisitos del fabricante?. ¿Se controla la posibilidad de que se use un equipo cuya fecha de inspección esté vencida? - informar sobre defectos en vehículos / equipos? - rectificar los defectos detectados en vehículos / equipos? - disponer de un programa de prueba de mangueras?

- inspecciones preventivas y programa mantenimiento en cabezotes / trailers? - inspecciones preventivas y programa mantenimiento en contenedores y contenedores-cisterna? - lista de inspección, prueba y certificación de cisternas? - comprobar que los vehículos / equipos cumplen siempre los requerimientos legales?¿Se comprueba que el vehículo/cisterna/contenedor cumple las especif. antes de usarlo?

IDENTIFICACIÓN Y CALIBRACIÓN DE LOS EQUIPOS DE MEDIDA

¿Existen procedimientos de calibración?

¿Están identificados y calibrados los equipos de medida necesarios de acuerdo con la empresa?¿Se archivan los registros de calibración?

Elementos de Protección Personal

¿Hay un procedimiento escrito que defina qué tipo de EPP que debe usarse y en qué circunstancias?

Hojas de Seguridad de Materiales y Productos

Cuenta con un listado actualizado con la clasificación de peligrosidad de cada uno de los diferentes productos quimicos que transporta?

El transportador cuenta con las hojas de Seguridad de los productos emitidos por los fabricantes de todos los productos químicos que se transportan y/o manipulan?

¿Se toman medidas de precaución para controlar adecuadamente todos los riesgos potenciales para la salud que se hayan identificado?

¿Hay procedimientos establecidos para hacer frente a exposiciones accidentales a productos químicos?

Programa de orden y aseo para los vehículos Si las cisternas/ ISO contenedores son lavadas por terceros, ¿han sido sus estaciones de lavado evaluadas?

¿Se tiene evidencia de que estas estaciones de lavado de cisternas tienen los permisos para los productos manipulados?

- Permiso de Vertimientos - Concesión de aguas subterraneas y/o superficiales. - Concepto del uso del suelo.¿Tienen los conductores instrucciones claras acerca de qué estaciones de lavado de terceros que puede utilizar?

ESTACIONAMIENTO DE VEHÍCULOS

¿Se cuenta con sitios de parqueo autorizados y evaluados en origen, carretera y destino?

¿Se cuenta con un contrato establecido con los lugares autorizados para estacionamiento?

¿Se realiza seguimiento a un plan de acción derivado de las evaluaciones?

¿Se les dan instrucciones específicas y por escrito a los conductores en relación con el estacionamiento de sus vehículos?

¿Hay procedimientos escritos respecto al estacionamiento de los vehículos?

Edificios, terrenos y equipos fijos

¿Dispone el centro de trabajo de todas las autorizaciones y licencias de operación requeridas, de acuerdo con las operaciones que se llevan a cabo en el mismo? ¿Existe un adecuado sistema de iluminación del centro de trabajo?¿Hay un grado adecuado de orden y limpieza (centro de trabajo pulcro, limpio, pintado, etc.)?¿Hay instalado en el centro de trabajo un buen sistema de comunicación y de alarma de evacuación, recurrente para casos de fallo? ¿Hay aceras y pasos de peatones señalizados, separadas de las zonas de tráfico de unidades de transporte?¿Las salidas de emergencia, están bien señalizadas en los edificios?¿Están documentadas las inspecciones de los sistemas de seguridad del centro de trabajo? ¿Está situado el centro de trabajo en un lugar adecuado para el acceso de vehículos y para una fluida circulación de unidades de transporte en su entorno?¿Existe una adecuada señalización para la identificación del centro de trabajo y para la seguridad del público?¿Están protegidas contra heladas las instalaciones de servicios?

- Existe un procedimiento que asegure la existencia y actualización de todas las hojas de seguridad de los productos que se transportan actualizando esta información de forma periodica y para productos nuevos?

En el caso en que se estacionen trailers cargados en el área adecuada del centro de trabajo, ¿se utilizan dispositivos de fijación y seguridad para el trailer (como tacos de fijación, patas soporte bien asentadas, etc.) especialmente si el piso compacto de la zona lo requiere debido a sus estado?

¿Existe un programa de mantenimiento, bien documentado, para:> las instalaciones y la red de vapor del centro de trabajo?> el sistema eléctrico del centro de trabajo?> las instalaciones y la red de aire comprimido del centro de trabajo?¿Todas las mercancías peligrosas que están dentro del centro de trabajo, están almacenadas de acuerdo con lo que exigen las reglamentaciones locales?¿Están las vallas, rejas y puertas del centro de trabajo en buena condición físca?¿Están las vías de tráfico y el área de estacionamiento en buena condición física?¿Están los edificios en una condición en buena condición fisica?¿Existe un programa de inspección y mantenimiento para los extintores?¿Hay en el taller de mantenimiento puertas de emergencia?¿Hay instalados sistemas fijos de duchas de seguridad y lavaojos en las áreas de trabajo?¿Se han instalado señales, indicadores, letreros y/ o pictogramas de precaución (prohibido fumar, obligación de usar cascos, etc.)? ¿Se comprueba con regularidad la fiabilidad y suministro de agua de la red contra incendios?¿Tiene una planta alterna de energía para el sistema contra incendio?¿Existe una capacidad suficiente de generación de espuma, si hay productos químicos inflamables almacenados o en el área de estacionamiento?¿Está claramente indicada la ubicación de los puestos de primeros auxilios, fácilmente accesibles y apropiadamente dotados para asegurar un tratamiento inmediato?

Normas y Procedimientos de Protección

¿Existe la evidencia de que dicha política está implementada y se lleva a la práctica?

¿Hay disponible un número de teléfono al que se pueda llamar las 24 horas del día?

¿Existe algún sistema que proteja la información contenida en los computadores acerca de clientes y productos?

¿Está el centro de trabajo protegido las 24 horas del día o se lleva a cabo un tipo de protección equivalente por otros medios?

3.2.7. PLANES DE EMERGENCIA

PLAN OPERATIVO

¿Se ha hecho un simulacro completo del plan de emergencia dentro de las propias instalaciones durante los últimos 12 meses?¿Existe un plan escrito para hacer frente a situaciones de emergencia ocurridas durante la distribución que contiene la siguiente información: - acciones a tomar en casos de diferentes tipos de emergencias? - responsabilidades individuales? - disposiciones para atender las emergencias 24 horas día? - requerimientos de formación para el conductor en el Plan de Emergencia?¿Se informa inmediatamente a los clientes sobre todos los incidentes y/ o emergencias?¿Están accesibles las Fichas de Datos de Seguridad en caso de emergencia?¿Se ha hecho un simulacro completo para emergencias ocurridas en carretera durante los últimos 12 meses?¿Se han evaluado y desarrollado los requerimientos legales sobre primeros auxilios?¿Se inspeccionan periodicamente los equipos de atención a emergencia.?

3.2.8. PROGRAMA GESTIÓN AMBIENTAL

Plan de Gestión de Residuos

Existe una política de seguridad en cuanto a protección, firmada por la Dirección, que resalte la importancia de proteger a las personas, las propiedades y las operaciones contra eventuales pérdidas por destrucción intencionada o robo?

¿Se tienen registros archivados sobre eliminación de residuos como lo exige la legislación?

¿Existe una estrategia para la reducción de residuos?

4. EVALUACIÓN Y MONITOREO4.2 Auditoria Internas al Sistema de Gestión de Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente

¿Están involucrados los coordinadores de SSTA y Calidad en este tipo de revisión?

¿Han sido formados los auditores en las correspondientes técnicas para auditar y evaluar?¿Muestran los informes de las auditorías que todas las áreas han sido auditadas de forma eficaz?

¿Son los auditores independientes con respecto a las operaciones y funciones auditadas?

¿Se ha completado el plan de auditorías en el tiempo especificado?

Con independencia de las revisiones formales de la dirección, ¿se informa(n) inmediatamente a la alta dirección correspondiente de la empresa sobre los resultados de la(s) auditoría(s)?¿Participa la alta dirección en las auditorías internas?

4.3. Acciones Correctivas y Preventivas

Se toman acciones correctivas¿Se ha establecido sistema para analizar datos de SSTA y Calidad y para identificar tendencias?¿Se comparten con los clientes los resultados de los análisis de tendencias de sus operaciones?¿Se comprueba y se documenta la eficacia de las acciones correctivas basadas en los resultados de los análisis de tendencias e indicadores de seguimiento?¿Están involucrados los coordinadores de SSTA y Calidad en la revision de acciones correctivas y preventivas?

¿Se ha establecido un sistema debidamente documentado para investigar y registrar las "no conformidades" en relación con:

¿Se prepara un informe detallado a los correspondientes directivos de la empresa de todas estas "no conformidades"?

4.4. Inspecciones SSTA¿Se informa por escrito de los defectos o condiciones peligrosas de cabezotes y del trailers? ¿Se actúa inmediatamente sobre los defectos o condiciones peligrosas detectadas?¿Se exige a cada conductor que, al menos diariamente, verifique los puntos de una lista de chequeo o comprobación previa? ¿Incluye esta lista de comprobación como minimo:

- inspección del vehículo para comprobar posibles daños? - comprobación del niveles de liquidos (aceite, frenos, agua)?- sistema de frenos? - estado en que se encuentran los neumáticos y su presión y su repuesto?- luces?- comprobación de que no hay fugas en el vehículo?- ajuste de las tuercas de fijación de las ruedas?- extintores?

Para aquellos aspectos incluidos en el plan de la auditoria, ¿se han desarrollado planes de acción y se han emprendido acciones correctivas en los casos en los que la auditoría reveló que eran necesarios?

- calidad del producto, cantidad de producto, documentación para el transporte, patentes de los vehículos, etiquetado, Inspección de la unidad de transporte? (Incluye check List, rotulado, Rev. Tecnomecanica, etc.) y materiales que faltan en la expedición o embarque?

Incluye este informe: una investigación para determinar la causa inmediata de la "no conformidad", la identificación de las causas de origen, recomendaciones de acciones correctivas para evitar que vuelva a suceder?

Estado de los pitos?Estado de limpiabrizas?Cinturon de seguridad?Espejos laterales y retrovisores?Funciomanamiento del sistema electrico y mecanico?

4.5. Seguimiento a los Requisitos Legales

Requisitos legales y de otra índole Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial

¿Existe un responsable que administra el Reglamento?

¿Se cuenta con la publicación del Reglamento de Higiene y Seguridad en minimo dos sitios visibles dentro de la organización?

¿Se conservan datos en los archivos sobre alguna entrevista o acciones tomadas en relación con algun incumplimiento del reglamento?

Leyes Laborales

¿ Se cuenta con registros de la liquidación de sueldo mensual para cada empleado ?¿Se mantienen copias firmada de los contratos de todo el personal?¿Estan los contratos actualizados y con sus anexos firmados?¿Existe un control de asistencia y horas trabajadas para todos los empleados?

Pólizas de Seguro

¿Tiene la empresa contratadas pólizas de seguro que cubran, de acuerdo con los requerimientos de los clientes:> poliza civil extracontractual RCE, para cubrir daños ambientales por fuga de producto?> pérdida de los productos transportados?> reclamos surgidos como consecuencia de la entrega de productos?> responsabilidad de terceros?

¿Se archiva una copia firmada por cada empleado, de una carta que confirma la recepción y conocimiento del Reglamento Higiene y Seguridad, o está incluida como parte del contrato de cada empleado?

PARA SER DILIGENCIADO POR EL CONSEJO COLOMBIANO DE SEGURIDAD

Fecha de diligenciamiento

PARA SER DILIGENCIADO POR EL CONSEJO COLOMBIANO DE SEGURIDAD

Fecha de diligenciamiento

¿Incluye la política alguna referencia a la responsabilidad y compromiso de todos los trabajadores en los objetivos de la empresa en relación con la Calidad?

¿Se cuenta con registros de entrega de la política, en forma escrita, a todos los trabajadores incluyendo terceros en un idioma que pueden entender?

¿Se archiva una copia firmada por cada empleados directos, de una carta que confirma la recepción y conocimiento de la politica de drogas y alcohol?

> Resultados de las revisiones internas del sistema de gestion, recomendaciones hechas y acciones correctiva tomadas?

¿Se establecen en las citadas reuniones acciones preventivas adecuadas para rectificar defectos que se hayan puesto de manifiesto?

En esas reuniones con los trabajadores, se presentan las últimas estadísticas sobre el comportamiento y las tendencias dentro de las áreas de SSTA y Calidad?

La revisión de la dirección incluye aspectos de calidad

¿Se establecen anualmente objetivos para mejorar el desempeño de la empresa en materia de Calidad, y hay un plan de acción para lograr esta mejora?

¿Existen objetivos específicos señalados a los Coordinadores de SSTA y Calidad y se evalúa a estos Coordinadores frente al grado de consecución de los citados objetivos?

¿Hay personas que hayan sido nombradas específicamente como responsables en la empresas en materia de SSTA y Calidad?

¿Existe alguna persona formalmente designada o hay un servicio establecido para tener a la empresa informada de los desarrollos o cambios legislativos en materia de SSTA?

Se tiene un Manual con la información del sistema de gestión de CALIDAD

¿Se han definido claramente las responsabilidades en cuanto a la evaluación del impacto de tales desarrollos o cambios legislativos?Los planes poseen responsables directos para el cumplimiento de los requisitos legales en SSTA analizados?

Se tiene un procedimiento escrito para evaluar el cumplimiento de las responsabilidades de calidad de todos los trabajadores?

¿Elabora el representante del sistema un informe anual sobre la actividad de la empresa en el transporte de cargas peligrosas y se han remitido estos informes a la Dirección de la empresa?

- ¿tareas que requieran una habilidad especial? Según producto quimico, tipo transporte, equipos requeridos

- ¿Compentencias laborales para conductores? (mecánica básica, alistamiento, manejo defensivo,…Curso SENA)

- ¿Requerimientos de transporte de mercancias especiales (controlados, extradimencionados, residuos y otros) radioactivos, otros)

Se tienen identificadas y programadas las necesidades de capacitación y entrenamiento en SSTA y Calidad por cargos incluidos contratistas?

¿Tiene la empresa establecido formalmente un programa de formación para la adaptación de trabajadores que han sido destinados a operaciones o manejo de equipos distintos de

¿Existe una copia firmada por cada empleado, de una notificación escrita en la que se informan los factores de riesgos a los que estan expuestos en sus funciones y sus acciones

¿Existe un programa de premios / incentivos ampliamente difundido dentro de la empresa, para promover mejoras en las acciones sobre SSTA y Calidad?

Control de accesos

Existe un procedimiento documentado de control de acceso

¿Se aplican medidas para controlar la entrada y el movimiento de personas y vehículos en el centro de trabajo, como sistema de protección?

¿Se aplican medidas para controlar la entrada y el movimiento de personas y vehículos en el centro de trabajo, en horas laborales y no laborales?

¿Se controla la entrega y la duplicación de llaves de edificios, vehículos y bodegas?

¿Se cuenta con un sistema de seguridad perimetral del centro de trabajo?

Planificación y Operaciones

¿Se le pide al cliente que proporcione toda la información importante para que los pedidos puedan cumplirse satisfactoriamente, incluyendo:

- nombre químico o comercial completo de los productos?

- información sobre el producto (aspectos que afectan a SSTA)?

- nombre y dirección completas del lugar donde debe recogerse el producto?

- nombre y dirección completas del lugar en donde debe entregarse el producto?

- horas de recogida y entrega?

- conservación de la integridad del producto? - cantidad a cargar y descargar? - información detallada sobre la longitud de las mangueras y sus acoplamientos/ conexiones)? - Información detallada sobre puntos de entrega, posibles restricciones a determinados vehículos e instalaciones de descarga? - Información especial de carácter legal (Ej. Permiso de estupefacientes, restricciones vehiculares, permisos de productos controlados, etc.) - itinerarios (p. ej. para paso de aduanas)?¿Existe un plan de contingencia en caso de enfermedad, vacaciones, imprevistos, etc.?¿Se mantienen reuniones previamente programadas con los clientes, a nivel de dirección, para: - revisar el funcionamiento operativo? - acordar programas de objetivos y mejoras?

3.1 IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, ASPECTOS AMBIENTALES, VALORACIÓN Y DETERMINACIÓN DE CONTROL DE RIESGO E IMPACTOS. (GESTIÓN DEL RIESGO)

¿Ha llevado a cabo la evaluación de riesgos una persona competente? (Interno o externo a la compañia)

¿Hay una política por escrito para la subcontratación de servicios de transporte por carretera: - Afiliados (largo plazo)? - Ocasionales (corto plazo)? - que refleje las restricciones que pueda exigir el cliente?

Hay evidencia documentada del cumplimiento de los siguientes requerimientos establecidos para los sub contrantistas a largo y corto plazo?

Existen acuerdos por escrito con subcontratistas a largo y corto plazo que especifiquen los requisitos y estándares relacionados (aunque no limitados) a:

- la autorización para llevar a cabo evaluaciones de Seguridad y Calidad en sus propias instalaciones o centros de trabajo?

¿Existe evidencia documentada del cumplimiento de los requerimientos y estándares anteriormente citados

¿Se programan reuniones con los subcontratistas a largo y corto plazo, a nivel de dirección, para revisar objetivos, desempeño y comportamiento?

¿Se hacen informes de esas reuniones en los que se especifican acciones y responsabilidades acordadas y se informa a los contratistas?

¿Forman parte los subcontratistas a largo y corto plazo de los programas de Seguridad y Calidad de la empresa?

¿Están integrados los conductores de los subcontratistas a largo y corto plazo en los programas de formación de la empresa o, si no lo están, existen requerimientos mínimos de formación en

¿Se informa a los subcontratistas ocasionales, como parte del pedido de sus servicios, de los requerimientos relacionados con:

Plan de transporte

¿Se ha establecido un sistema documentado para la gestión del riesgo de las operaciones?

PROCEDIMIENTOS GENERALES PARA CARGUE, DESCARGUE DE MERCANCÍAS PELIGROSAS

información sobre operaciones inseguras de carga / descarga?

Controles operativos, Mecanismos para que los conductores reporten su estado físico de salud para realizar su trabajo, Controles de Seguridad Física, Programas para controlar el consumo

¿Recalcan los procedimientos / instrucciones la necesidad de que se sigan siempre las medidas correctas de seguridad y se adopte la adecuada actitud ante las cuestiones de seguridad? ¿Existen en el Centro de Trabajo (centro de almacenamiento) procedimientos completos que incluyan los requerimientos de los permisos de trabajo, para asegurar la seguridad de:

- ¿Se ha definido la responsabilidad de la carga del producto, entre el cliente y la empresa, en relación con:

- el departamento del centro de descarga al que hay que dirigirse para solicitar la operación de descarga?

¿Existen procedimientos para asegurarse de que no se sobrepasa el peso máximo permitido en los distintos países?

¿Tiene la empresa un procedimiento específico escrito para la transferencia / trasbordo y almacenamiento temporal de mercancías? ¿Están disponibles los detalles del producto durante una transferencia interna o almacenamiento provisional o transitorio?¿Han recibido una formación apropiada los trabajadores implicados en transferencias / transbordo de mercancías?¿Disponen de una adecuada protección personal los trabajadores implicados en transferencias / trasbordo de mercancías?¿Se lleva a cabo la transferencia/ transbordo de mercancías utilizando un equipo seguro y adecuado?¿Dispone la empresa de un adecuado equipo disponible para hacer frente a una emisión o fuga de producto?¿Se lleva a cabo la transferencia/ transbordo o el almacenamiento provisional en un área con su superficie impermeabilizada o piso compacto?

- verificación de que toda la documentación reglamentaria, incluyendo las instrucciones escritas para conductores (cartillas de emergencia en el transporte), está en la cabina del conductor?

- verificación de que lleva consigo todo el equipo de seguridad que está reglamentado en las instrucciones escritas para los conductores (mercancías peligrosas)?

- verificación, después de efectuada la carga, de que las etiquetas de peligro obligatorias para los vehículos, han sido fijadas en su lugar correspondiente (mercancías peligrosas)?

- acciones a tomar si, durante el viaje, se observa una infracción que pudiera poner en peligro la seguridad del transporte (mercancías peligrosas)?

> verificación de que no se ha sobrepasado la fecha de la próxima prueba o ensayo de la cisterna (prueba hidrostatica y de estanquiedad)> comprobación de que son correctas las conexiones / acoplamientos de mangueras y la operación de válvulas?

> información a suministrar al punto de carga en relación con las condiciones de la anterior carga de la cisterna?

> inspección del compartimiento de carga desde el punto de vista de limpieza y de riesgos potenciales?

¿Se examinan y se prueban las cisternas y sus accesorios y conexiones para asegurarse de que cumplen los estandar técnicos de la industria aplicable? ¿Existe un procedimiento para mangueras flexibles que incluya que cumpla los requerimientos establecidos en la guía¿Se mantienen registros disponibles, que incluyan detalles sobre piezas sustituidas y acciones de seguimiento de estas operaciones? ¿Existe una especificación escrita para la compra o arriendo de cada vehículo / cisterna / contenedor-cisterna y de su equipo asociado?

-verificación, después de efectuada la carga, de que tanto el vehículo como la carga no presentan ningún defecto obvio o evidente, tal como fugas de producto, grietas, o algún equipamiento

Elementos de Protección Personal

¿Hay un procedimiento escrito que defina qué tipo de EPP que debe usarse y en qué circunstancias?

Cuenta con un listado actualizado con la clasificación de peligrosidad de cada uno de los diferentes productos quimicos que transporta?

El transportador cuenta con las hojas de Seguridad de los productos emitidos por los fabricantes de todos los productos químicos que se transportan y/o manipulan?

¿Se toman medidas de precaución para controlar adecuadamente todos los riesgos potenciales para la salud que se hayan identificado?

¿Hay procedimientos establecidos para hacer frente a exposiciones accidentales a productos químicos?

Si las cisternas/ ISO contenedores son lavadas por terceros, ¿han sido sus estaciones de lavado evaluadas?

¿Se tiene evidencia de que estas estaciones de lavado de cisternas tienen los permisos para los productos manipulados?

¿Tienen los conductores instrucciones claras acerca de qué estaciones de lavado de terceros que puede utilizar?

¿Se les dan instrucciones específicas y por escrito a los conductores en relación con el estacionamiento de sus vehículos?

¿Dispone el centro de trabajo de todas las autorizaciones y licencias de operación requeridas, de acuerdo con las operaciones que se llevan a cabo en el mismo?

¿Hay instalado en el centro de trabajo un buen sistema de comunicación y de alarma de evacuación, recurrente para casos de fallo? ¿Hay aceras y pasos de peatones señalizados, separadas de las zonas de tráfico de unidades de transporte?

¿Está situado el centro de trabajo en un lugar adecuado para el acceso de vehículos y para una fluida circulación de unidades de transporte en su entorno?¿Existe una adecuada señalización para la identificación del centro de trabajo y para la seguridad del público?

- Existe un procedimiento que asegure la existencia y actualización de todas las hojas de seguridad de los productos que se transportan actualizando esta información de forma periodica y

En el caso en que se estacionen trailers cargados en el área adecuada del centro de trabajo, ¿se utilizan dispositivos de fijación y seguridad para el trailer (como tacos de fijación, patas soporte bien asentadas, etc.) especialmente si el piso compacto de la zona lo requiere debido a sus estado?

¿Todas las mercancías peligrosas que están dentro del centro de trabajo, están almacenadas de acuerdo con lo que exigen las reglamentaciones locales?

¿Se han instalado señales, indicadores, letreros y/ o pictogramas de precaución (prohibido fumar, obligación de usar cascos, etc.)?

¿Existe una capacidad suficiente de generación de espuma, si hay productos químicos inflamables almacenados o en el área de estacionamiento?¿Está claramente indicada la ubicación de los puestos de primeros auxilios, fácilmente accesibles y apropiadamente dotados para asegurar un tratamiento inmediato?

¿Existe la evidencia de que dicha política está implementada y se lleva a la práctica?

¿Hay disponible un número de teléfono al que se pueda llamar las 24 horas del día?

¿Existe algún sistema que proteja la información contenida en los computadores acerca de clientes y productos?

¿Está el centro de trabajo protegido las 24 horas del día o se lleva a cabo un tipo de protección equivalente por otros medios?

¿Se ha hecho un simulacro completo del plan de emergencia dentro de las propias instalaciones durante los últimos 12 meses?¿Existe un plan escrito para hacer frente a situaciones de emergencia ocurridas durante la distribución que contiene la siguiente información:

¿Se ha hecho un simulacro completo para emergencias ocurridas en carretera durante los últimos 12 meses?

Existe una política de seguridad en cuanto a protección, firmada por la Dirección, que resalte la importancia de proteger a las personas, las propiedades y las operaciones contra eventuales pérdidas por destrucción intencionada o

Con independencia de las revisiones formales de la dirección, ¿se informa(n) inmediatamente a la alta dirección correspondiente de la empresa sobre los resultados de la(s) auditoría(s)?

¿Se comprueba y se documenta la eficacia de las acciones correctivas basadas en los resultados de los análisis de tendencias e indicadores de seguimiento?¿Están involucrados los coordinadores de SSTA y Calidad en la revision de acciones correctivas y preventivas?

¿Se ha establecido un sistema debidamente documentado para investigar y registrar las "no conformidades" en relación con:

¿Se prepara un informe detallado a los correspondientes directivos de la empresa de todas estas "no conformidades"?

¿Se exige a cada conductor que, al menos diariamente, verifique los puntos de una lista de chequeo o comprobación previa? ¿Incluye esta lista de comprobación como minimo:

Para aquellos aspectos incluidos en el plan de la auditoria, ¿se han desarrollado planes de acción y se han emprendido acciones correctivas en los casos en los que la auditoría reveló que

- calidad del producto, cantidad de producto, documentación para el transporte, patentes de los vehículos, etiquetado, Inspección de la unidad de transporte? (Incluye check List, rotulado, Rev. Tecnomecanica, etc.) y materiales que faltan en la expedición o embarque?

Incluye este informe: una investigación para determinar la causa inmediata de la "no conformidad", la identificación de las causas de origen,

¿Se cuenta con la publicación del Reglamento de Higiene y Seguridad en minimo dos sitios visibles dentro de la organización?

¿Se conservan datos en los archivos sobre alguna entrevista o acciones tomadas en relación con algun incumplimiento del reglamento?

¿Tiene la empresa contratadas pólizas de seguro que cubran, de acuerdo con los requerimientos de los clientes:

FIRMA DEL AUDITOR

¿Se archiva una copia firmada por cada empleado, de una carta que confirma la recepción y conocimiento del Reglamento Higiene y Seguridad, o está incluida como parte del contrato de

PARA SER DILIGENCIADO POR EL CONSEJO COLOMBIANO DE SEGURIDAD

Diligenciado Por

PARA SER DILIGENCIADO POR EL CONSEJO COLOMBIANO DE SEGURIDAD

Diligenciado Por

A B

A B

A B

A B

La política SSTA no incluye ninguna referencia a la responsabilidad y

compromiso de todos los trabajadores en los objetivos de la empresa en relación con

la calidad, ni obligación de satisfacer los requerimientos del cliente

La política SSTA incluye alguna referencia a la responsabilidad y compromiso de

todos los empleados directos de la empresa pero no contempla los objetivos de la empresa en relación con la calidad,

ni la obligación de satisfacer los requerimientos del cliente, ni divulgación

de las políticas.

No existe un proceso formal para que la gerencia participe en reuniones en donde

se tratan temas de gestión de calidad

Se realizan reuniones en donde se realiza la revisión de la gestión de calidad, pero

no incluyen todos los parametros definidos en los elementos particulares

del Transporte Responsable, no se evidencia seguimiento a las acciones propuestas, ni la gerencia se encuentra

familiarizada con la gestion.

La revisión gerencial no incluye aspectos de calidad

La revisión gerencial incluye aspectos de calidad, pero no se evidencia análisis ni

se generan planes de acción resultantes de la revisiònde los aspectos de calidad, los empleados no estan familiarizada con el proceso de revisisón de los aspectos de

calidad.

No se tienen establecidos objetivos para mejorar el desempeño de la empresa en materia de Calidad, y ni hay un plan de

acción para lograr esta mejora, ni objetivos específicos señalados a los Coordinadores

de SSTA y Calidad, ni se evalúa a estos Coordinadores frente al grado de

consecución de los citados objetivos

Se tienen establecidos objetivos para mejorar el desempeño de la empresa en

materia de Calidad, y hay un plan de acción para lograr esta mejora, pero no objetivos específicos señalados a los

Coordinadores de SSTA y Calidad y no se evalúa a estos Coordinadores frente al grado de consecución de los citados

objetivos

A B

A B

A B

A B

No se tienen establecidos objetivos para mejorar el desempeño de la empresa en materia de Calidad, y ni hay un plan de

acción para lograr esta mejora, ni objetivos específicos señalados a los Coordinadores

de SSTA y Calidad, ni se evalúa a estos Coordinadores frente al grado de

consecución de los citados objetivos

Se tienen establecidos objetivos para mejorar el desempeño de la empresa en

materia de Calidad, y hay un plan de acción para lograr esta mejora, pero no objetivos específicos señalados a los

Coordinadores de SSTA y Calidad y no se evalúa a estos Coordinadores frente al grado de consecución de los citados

objetivos

La organización no ha asignado una persona específicamente como

responsables en la empresas en materia de SSTA y Calidad, ni ha designado una

persona formalmente o un servicio establecido para tener a la empresa

informada de los desarrollos o cambios legislativos en materia de SSTA

La organización ha asignado una persona específicamente como responsables en la empresas en materia de SSTA y Calidad,

pero no ha designado una persona formalmente o un servicio establecido

para tener a la empresa informada de los desarrollos o cambios legislativos en

materia de SSTA

No se tiene el manual con la información del sistema de gestión de calidad

El manual se encuentra documentado, pero no contempla los requerimientos

exigidos en en los elementos particulares de Transporte Responsable y no existe

evidencia de su implementación.

En la empresa no existe un procedimiento por escrito para la preparación de pedidos

y la programación de vehículos

En la empresa existe un procedimiento por escrito para la preparación de pedidos y la programación de vehículos, pero no

contempla todos los requisitos de los elementos particulares del Transporte

Responsable, no se evidencia su implementación.

No se evidencia un archivo para el control de todas las recepciones y entregas que incluya los elementos requeridos en los elementos particulares del Transporte

Responsable, ni definidos los tiempos de retención documental establecidos en el

control de documentos y registros.

Se evidencia un archivo para el control de todas las recepciones y entregas pero no incluye todos los elementos requeridos en los elementos particulares del Transporte Responsable y no ha definido los tiempos de retención documental establecidos en

el control de documentos y registros.

A B

A B

A B

No se evidencia un archivo para el control de todas las recepciones y entregas que incluya los elementos requeridos en los elementos particulares del Transporte

Responsable, ni definidos los tiempos de retención documental establecidos en el

control de documentos y registros.

Se evidencia un archivo para el control de todas las recepciones y entregas pero no incluye todos los elementos requeridos en los elementos particulares del Transporte Responsable y no ha definido los tiempos de retención documental establecidos en

el control de documentos y registros.

La empresa no ha definido claramente las responsabilidades en cuanto a la

evaluación del impacto de los desarrollos o cambios legislativos y planes, no poseen

responsables directos para el cumplimiento de los requisitos legales en SSTA

analizados

La empresa ha definido claramente las responsabilidades en cuanto a la

evaluación del impacto de los desarrollos o cambios legislativos y planes, no

poseen responsables directos para el cumplimiento de los requisitos legales en

SSTA analizados

No se han definido, asignado, evaluado ni se ha realizado seguimiento a las

funciones y responsabilidades en calidad para el representante del sistema, ni existe

un organigrama que defina el papel de cada persona dentro de la organización.

Se han documentado las funciones y responsabilidades en calidad para el representante del sistema de calidad, pero no se evidencia registros de su

divulgación, no se ha definido e implementado el procedimiento para

evaluar el cumplimiento de funciones y responsabilidades, ni existe un

organigrama que defina el papel de cada persona dentro de la organización.

No se genera el informe anual sobre la actividad de la empresa en el transporte de cargas peligrosas para ser remitido a

la Dirección de la empresa

La empresa no tiene política de selección para personal / conductores temporales, no tiene política de contratación por escrito en donde se evidencien los aspectos definidos

de los elementos particulares de Transporte Responsable.

La empresa tiene política de selección para personal / conductores temporales,

pero no se evidencia su implementación y no tiene política de contratación por escrito en donde se evidencien los aspectos definidos e los elementos

particulares de Transporte Responsable.

A B

A B

A B

La empresa no ha estructurado el programa de capacitación y entrenamiento

en SSTA y calidad incluídos los contratistas

Se tiene estructurado el programa de capacitación y entrenamiento en SSTA y

calidad de acuerdo con los requistos de la Guía Transporte Responsable, pero no se

ejecuta de acuerdo con lo planificado.

La empresa no tiene copia firmada por cada empleado, de la notificación de

factores de riesgo.

La empresa tiene definidas la notificación de los fatores de riesgo pero no está

firmadas por cada empleado.

No cuenta con un programa de reconocimeinto y acciones disciplinarias

que incluya aspectos de calidad para lograr la participación del personal ni se tienen en

el Centro de Trabajo carteleras para promover SSTA y Calidad, emisión de

boletines a intervalos regulares de tiempo, ni un programa de premios / incentivos.

Se cuenta con un programa de reconocimeinto y acciones disciplinarias

que incluya aspectos de calidad para lograr la participación del personal pero

no se tienen en el Centro de Trabajo carteleras para promover SSTA y Calidad,

emisión de boletines a intervalos regulares de tiempo, ni un programa de

premios / incentivos

A B

A B

A B

No cuenta con un programa de reconocimeinto y acciones disciplinarias

que incluya aspectos de calidad para lograr la participación del personal ni se tienen en

el Centro de Trabajo carteleras para promover SSTA y Calidad, emisión de

boletines a intervalos regulares de tiempo, ni un programa de premios / incentivos.

Se cuenta con un programa de reconocimeinto y acciones disciplinarias

que incluya aspectos de calidad para lograr la participación del personal pero

no se tienen en el Centro de Trabajo carteleras para promover SSTA y Calidad,

emisión de boletines a intervalos regulares de tiempo, ni un programa de

premios / incentivos

No existe un procedimiento documentado de control de acceso, ni se aplican

medidas para el control de entradas y movimientos personas y vehículos en el

centro de trabajo, como sistema de protección

Existe un procedimiento documentado de control de acceso de acuerdo con los

requerimiento particulares de Transporte Responsable, pero no se evidencia su

aplicación.

La empresa no tiene sistema de planificiación y operaciones de acuerdo

con lo dfinido en los requistos particulares de Transporte Responsable

La empresa tiene sistema de planificación y operaciones pero no

contempla todos los requisitos exigidos en los requisitos particulares de Transporte

Responsable

A B

A B

La evaluación de los riesgos no ha sido realizada por personal competente

La evaluación del riesgo ha sido realizada por persona competente (Interno o

externo a la compañia), pero no realiza el análisis de la evaluación y la determinación de controles

No hay política de subcontratación de servicios,acuerdos con subcontratistas

afiliados u ocasionales, ni registros de la documentación requerida en los elementos

particulares de Transporte Responsable

Existe una política de subcontratación de servicios,pero no hay acuerdos con

subcontratistas afiliados u ocasionales, ni registros de la documentación requerida

en los elementos particulares de Transporte Responsable

A B

A B

A B

A B

No hay política de subcontratación de servicios,acuerdos con subcontratistas

afiliados u ocasionales, ni registros de la documentación requerida en los elementos

particulares de Transporte Responsable

Existe una política de subcontratación de servicios,pero no hay acuerdos con

subcontratistas afiliados u ocasionales, ni registros de la documentación requerida

en los elementos particulares de Transporte Responsable

La empresa no ha definido el plan de transporte de los recorridos que realiza y

no tiene criterios para definir los itinerarios de distribución

La empresa tiene denido el plan de transporte y los criterios definidos para los

itinerarios de distribución pero no contemplan todos los requerimientos

definidos en los elementos particulares de Transporte Responsable

No existen controles para que los conductores reporten su estados de salud, controles de seguridad fisica ni programas

para el control de consumo de alcohol y drogas

Existen controles para que los conductores reporten su estados de

salud, controles de seguridad fisica pero no hay registros de su implementación ni programas para el control de consumo de

alcohol y drogas

No se tiene establecido un sistema documentado para la gestión del riesgo de

las operaciones.

se tiene establecido un sistema documentado para la gestión del riesgo

de las operaciones, pero no se evidencia su implementación

No se tienen procedimientos seguros para cargue, descargue, trasvase y

almacenamiento de mercancias peligrosas

Se tienen procedimientos seguros para cargue, descargue, trasvase y

almacenamiento de mercancias peligrosas de acuerdo con los elementos particulares de Transporte Responsable,

pero no se evidencia su divulgación e implementación.

A B

No se tienen procedimientos seguros para cargue, descargue, trasvase y

almacenamiento de mercancias peligrosas

Se tienen procedimientos seguros para cargue, descargue, trasvase y

almacenamiento de mercancias peligrosas de acuerdo con los elementos particulares de Transporte Responsable,

pero no se evidencia su divulgación e implementación.

No existe un manual para conductores en idioma español que se haya distribuido a

todos.

Existe un manual para conductores en idioma español que se haya distribuido a todos de acuerdo con los requerimientos particulares de Transporte Responsable, pero no se evidencia su implementación.

A B

No existe un manual para conductores en idioma español que se haya distribuido a

todos.

Existe un manual para conductores en idioma español que se haya distribuido a todos de acuerdo con los requerimientos particulares de Transporte Responsable, pero no se evidencia su implementación.

No se tiene establecido un programa de mantenimiento por escrito para redes de

vapor y redes de aire compromido.

Se tiene un programa de mantenimiento preventivo y correctivo por escrito para

redes de vapor y redes de aire compromido de acuerdo con los requisitos

particulares de la guía del Transporte Responsable pero no se evidencia su

cumplimiento.

A B

A B

A B

No se tiene establecido un programa de mantenimiento por escrito para redes de

vapor y redes de aire compromido.

Se tiene un programa de mantenimiento preventivo y correctivo por escrito para

redes de vapor y redes de aire compromido de acuerdo con los requisitos

particulares de la guía del Transporte Responsable pero no se evidencia su

cumplimiento.

No existen procedimientos de identificción y calibración de los equipos de medición.

Existe el procedimiento de calibración y medición de los equipos de acuerdo con los elementos particulares definidos en la guía Transporte Responsable, pero no se

evidencia su implementación.

No se tiene el procedimiento que definida los tipos de epp que deben usarse en las diferentes circunstancias, ni registros de entrega, inspecciones y entrenamiento sobre uso y mantenimiento de los EPP

Se tiene el procedimiento definido para el uso de epp en las diferentes

circunstancias pero los EPP no están acordes con los riesgos existentes en la

realización de la actividad, no se encuentran en condiciones satisfactorias,

los trabajadores desconocen el procedimiento

No se ha definido el manejo de las sustancias quimicas requeridas en el

proceso, no se cuenta con las hojas de seguridad de los productos transportados o

utilizados.

Se ha definido el manejo de las sustancias quimicas requeridas en el

proceso, pero no se evidencia un procedimiento que asegure la existencia y

actualización de todas las hojas de seguridad de los productos que se

transportan actualizando esta información de forma periodica y para productos

nuevos, procedimientos establecidos para hacer frente a exposiciones accidentales

a productos químicos pero no hay evidencia de la divulgación a los

trabajadores

A B

A B

A B

No se ha definido el manejo de las sustancias quimicas requeridas en el

proceso, no se cuenta con las hojas de seguridad de los productos transportados o

utilizados.

Se ha definido el manejo de las sustancias quimicas requeridas en el

proceso, pero no se evidencia un procedimiento que asegure la existencia y

actualización de todas las hojas de seguridad de los productos que se

transportan actualizando esta información de forma periodica y para productos

nuevos, procedimientos establecidos para hacer frente a exposiciones accidentales

a productos químicos pero no hay evidencia de la divulgación a los

trabajadores

No se cuenta con un programa de orden y aseo para las cisternas / ISO contenedores

en donde se definan los controles de las estaciones de lavado de cisternas

Se cuenta con un programa de orden y aseo para las cisternas / ISO

contenedores en donde se definan los controles de las estaciones de lavado de

cisternas pero no se evidencia su implementación

No se cuenta con procedimiento escrito respecto al estacionamiento de vehículos,

ni se han definido los sitios de parqueo autorizados

Se cuenta con procedimiento escrito respecto al estacionamiento de vehículos,

se han definido los sitios de parqueo autorizados, pero no tienen contratos

establecidos con los lugares autorizados ni se han dado instrucciones especificas a

los conductores.

El centro de trabajo no cumple con todas las regulaciones de funcionamiento.

En el centro de trabajo se garantiza el cumplimiento de todas las regulaciones

de funcionamiento y seguridad de acuerdo con lo definido en la Guía

Transporte Responsable, pero no se evidencia que se realice el mantenimiento

de las mismas.

A B

A B

A B

El centro de trabajo no cumple con todas las regulaciones de funcionamiento.

En el centro de trabajo se garantiza el cumplimiento de todas las regulaciones

de funcionamiento y seguridad de acuerdo con lo definido en la Guía

Transporte Responsable, pero no se evidencia que se realice el mantenimiento

de las mismas.

No existe una política de seguridad en cuanto a protección, firmada por la

Dirección, que resalte la importancia de proteger a las personas, las propiedades y las operaciones contra eventuales pérdidas

por destrucción intencionada o robo

Existe una política de seguridad en cuanto a protección, firmada por la

Dirección, que resalte la importancia de proteger a las personas, las propiedades

y las operaciones contra eventuales pérdidas por destrucción intencionada o

robo pero no hay evidencia su implmentación

No se han realizado simulacros en la empresa para validar el funcionamiento del

plan de emergencias.

Se han realizado simulacros completos del plan de emergencias durante el último

año pero no se han analizado los resultados.

No se tiene definido un plan de gestión de residuos

el plan de gestión de residuos está definido pero no se evidencian su

implementación

A B

A B

A B

No se tiene definido un plan de gestión de residuos

el plan de gestión de residuos está definido pero no se evidencian su

implementación

En el proceso de auditorias no se evidencia participación de los responsables del proceso, alta dirección y demas partes interesadas, no se hace auditorias internas

al proceso.

Se evidencia la participación de los responsables en el proceso de auditorías de acuerdo con sus funciones pertinentes, hay registros de auditorias realizadas por personal independiente al proceso, pero

no se analizan las causas de los resultados.

No se tienen definido un sistema de análisis de acciones correctivas y

preventivas que involucre el sistema SSTA y calidad.

Se tiene definido el sistema debidamente documentado para investigar y analizar las acciones correctivas y preventivas

resultantes del sistema de SSTA y calidad pero no se evidencia su implementación

No existe un mecanismo de reporte de condiciones defectuosas o peligrosas

presentes en el cabezote y el trailer

Existe un mecanismo de reporte de condiciones defectuosas o peligrosas

presentes en el cabezote y el trailer, pero no se evidencia su implementación

A B

A B

A B

La empresa no tiene polizas de seguros NA

No existe un mecanismo de reporte de condiciones defectuosas o peligrosas

presentes en el cabezote y el trailer

Existe un mecanismo de reporte de condiciones defectuosas o peligrosas

presentes en el cabezote y el trailer, pero no se evidencia su implementación

No existe un responsable de la administración del reglamento de higiene, ni se encuentra disponible de acuerdo a lo

definido en la legislación vigente

El reglamento de higiene existe en las instalaciones, tienen un responsable de su administración, pero no hay copias

firmadas del mismo por cada empleado o no se incluye en el contrato de cada

empleado.

No se tienen copias firmadas de los contratos de todo el personal, ni registros de la liquidación mensual de los salarios.

Los contratos se encuentran firmados pero no actualizados, existen copias de la

liquidación de los salarios

C D

C D

C D

C D

La política SSTA y calidad incluye alguna referencia a la responsabilidad y compromiso

de todos losempleados de la empresa, en los objetivos de la empresa en relación con

la calidad, la obligación de satisfacer los requerimientos del cliente, se tienen

registros de entrega de la política, en forma escrita, a todos los trabajadores incluyendo terceros en un idioma que pueden entender,

pero no hay archivo de copia firmada por cada empleado directo, de una carta que

confirma la recepción y conocimiento de la politica de de drogas y alcohol

La política SSTA incluye alguna referencia a la responsabilidad y compromiso de todos los

trabajadores, en los objetivos de la empresa en relación con la calidad, y la obligación de

satisfacer los requerimientos del cliente, se tienen registros de entrega de la política, en

forma escrita, a todos los trabajadores incluyendo terceros en un idioma que pueden entender, y archivo de copia firmada por cada

empleado directo, de una carta que confirma la recepción y conocimiento de la politica de de

drogas y alcohol

Se realizan reuniones en donde se realiza la revisión de la gestión de calidad, pero no incluyen todos los parametros definidos en los elementos particulares del Transporte Responsable, se evidencia seguimiento a

las acciones propuestas, pero la gerencia no se encuentra comprometida con la gestion.

Las reuniones gerenciales se encuentran documentadas, incluyen todos los parametros

definidos en los elementos particulares del Transporte Responsable, se cubren todas las

areas, proyectos y procesos.Se evidencia implementación y seguimiento a las acciones

propuestas y la gerencia se encuentra comprometida con las gestion.

La revisión gerencial incluye aspectos de calidad, se evidencia análisis y seguimiento a

los planes de acción resultantes de la revisiònde los aspectos de calidad, los

empleados no estan familiarizada con los resultados de la revisisón de los aspectos de

calidad.

La revisión gerencial incluye aspectos de calidad, se evidencia análisis de los planes de

acción resultantes de la revisiònde los aspectos de calidad, los empleados estan familiarizados

con los resultados de la revisisón de los aspectos de calidad.

Se tienen establecidos objetivos para mejorar el desempeño de la empresa en

materia de Calidad, y hay un plan de acción para lograr esta mejora, objetivos específicos

señalados a los Coordinadores de SSTA y Calidad pero no se evalúa a estos Coordinadores frente al grado de

consecución de los citados objetivos

Se tienen establecidos objetivos para mejorar el desempeño de la empresa en materia de

Calidad, y hay un plan de acción para lograr esta mejora, objetivos específicos señalados a

los Coordinadores de SSTA y Calidad y se evalúa a estos Coordinadores frente al grado

de consecución de los citados objetivos

C D

C D

C D

C D

Se tienen establecidos objetivos para mejorar el desempeño de la empresa en

materia de Calidad, y hay un plan de acción para lograr esta mejora, objetivos específicos

señalados a los Coordinadores de SSTA y Calidad pero no se evalúa a estos Coordinadores frente al grado de

consecución de los citados objetivos

Se tienen establecidos objetivos para mejorar el desempeño de la empresa en materia de

Calidad, y hay un plan de acción para lograr esta mejora, objetivos específicos señalados a

los Coordinadores de SSTA y Calidad y se evalúa a estos Coordinadores frente al grado

de consecución de los citados objetivos

La organización ha asignado una persona específicamente como responsables en la

empresas en materia de SSTA y Calidad, ha designado una persona formalmente o un

servicio establecido para tener a la empresa informada de los desarrollos o cambios

legislativos en materia de SSTA, pero no se evidencian registros en donde se informa a la

empresa sobre el desarrollo o cambios legislativos en materia de SSTA..

La organización ha asignado una persona específicamente como responsables en la

empresas en materia de SSTA y Calidad, ha designado una persona formalmente o un

servicio establecido para tener a la empresa informada de los desarrollos o cambios

legislativos en materia de SSTA, se evidencian registros en donde se informa a la empresa sobre el desarrollo o cambios legislativos en

materia de SSTA.

El manual se encuentra documentado brinda información del sistema de gestión calidad, incluyen todos los requerimientos exigidos en

los elementos particulares Transporte Responsable, no se revisa y actualiza

periodicamente.

El manual se encuentra documentado brinda información completa del sistema de gestión

de calidad, incluyendo los requerimientos exigidos en los elementos particulares de

Transporte Responsable, es implementado y revisado periódicamente.

En la empresa existe un procedimiento por escrito para la preparación de pedidos y la

programación de vehículos, contempla todos los requisitos de los elementos particulares

del Transporte Responsable, pero no se evidencia su implementación.

En la empresa existe un procedimiento por escrito para la preparación de pedidos y la

programación de vehículos, contempla todos los requisitos de los elementos particulares del

Transporte Responsable, se evidencia su implementación.

Se evidencia un archivo para el control de todas las recepciones y entregas que incluye

todos los elementos requeridos en los elementos particulares del Transporte

Responsable, pero no se evidencia que se esté implementando y no se ha definido los

tiempos de retención documental establecidos en el control de documentos y

registros.

Se evidencia un archivo para el control de todas las recepciones y entregas que incluye todos los elementos requeridos en los elementos

particulares del Transporte Responsable, se evidencia que se asegura su

implementación.Se tienen definido los tiempos de retención documental establecidos en el

control de documentos y registros.

C D

C D

C D

Se evidencia un archivo para el control de todas las recepciones y entregas que incluye

todos los elementos requeridos en los elementos particulares del Transporte

Responsable, pero no se evidencia que se esté implementando y no se ha definido los

tiempos de retención documental establecidos en el control de documentos y

registros.

Se evidencia un archivo para el control de todas las recepciones y entregas que incluye todos los elementos requeridos en los elementos

particulares del Transporte Responsable, se evidencia que se asegura su

implementación.Se tienen definido los tiempos de retención documental establecidos en el

control de documentos y registros.

La empresa ha definido claramente las responsabilidades en cuanto a la evaluación

del impacto de los desarrollos o cambios legislativos y planes, posee responsables

directos para el cumplimiento de los requisitos legales en SSTA analizados, pero

no hay evidencia del análisis de los requisitos, ni divulgación a las partes

interesadas.

La empresa ha definido claramente las responsabilidades en cuanto a la evaluación del

impacto de los desarrollos o cambios legislativos y planes, posee responsables

directos para el cumplimiento de los requisitos legales en SSTA analizados, hay evidencia del

análisis de los requisitos, y divulgación a las partes interesadas.

Se han documentado y comunicado al responsable del sistema de calidad sus

funciones y responsabilidades en calidad. Se cuenta con un procedimiento para evaluar el

cumplimiento de funciones y responsabilidades. Pero no se cuenta con

registros que evidencien que se retroalimentan los resultados de su

evaluaciòn y que se encuentre familiarizado con su evaluación,no existe un organigrama que defina el papel de cada persona dentro

de la organización.Se genera el informe anual sobre la

actividad de la empresa en el transporte de cargas peligrosas pero no es remitido a la

Dirección de la empresa

Se han documentado y comunicado la asignación de funciones y responsabilidades en calidad al representante del sistema de calidad. Se cuenta con un procedimiento para verificar

el cumplimiento de las funciones y responsabilidades en calidad, el representante

del sistema de calidad se encuentra familiarizado con los planes de acciòn

resultantes de su evaluacion de responsabilidades en calidad y se hace el

seguimiento a los resultados. Existe un organigrama que defina el papel de cada

persona dentro de la organización.Se genera el informe anual sobre la actividad de la empresa

en el transporte de cargas peligrosas y es remitido a la Dirección de la empresa

La empresa tiene política de selección para personal / conductores temporales, se

evidencia su implementación pero no tiene política de contratación por escrito en donde se evidencien los aspectos definidos e los

elementos particulares de Transporte Responsable.

La empresa tiene política de selección para personal / conductores temporales, tiene

política de contratación por escrito en donde se evidencian los aspectos definidos e los elementos particulares de Transporte

Responsable.Se evidencia conocimiento de estos aspectos por parte de los trabajadores. Se realiza seguimiento al cumplimiento de los

criterios definidos.

C D

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La empresa ha establecido el programa de capacitación y entrenamiento en SSTA y

calidad de acuerdo con elementos particulares del Transporte Responsable ,se ejecuta de acuerdo a lo planificado,se evalúa y le hace el seguimiento a los resultados. No

se evidencia que los empleados tengan conocimiento sobre el contenido de las

capacitaciones recibidas en SSTA y calidad.

La empresa ha establecido el programa de capacitación y entrenamiento en calidad de

acuerdo con lo establecido en la Guía Transporte Responsable,se ejecuta de acuerdo

a lo planificado,se evalúa y le hace el seguimiento a los resultados. Se evidencia que

los empleados tiene conocimiento sobre el contenido de las capacitaciones recibidas en

SSTA y calidad.

La empresa tiene definidas las notificaciones de riesgo firmadas por cada empleado, pero no se evidencia que esté archivada en las

carpetas de hoja de vida de cada trabajador, ni conocimiento de los riesgos por parte de

los trabajadores.

La empresa tiene definidas las notificaciones de riesgo firmadas por cada empleado, se

encuentran archivada en las carpetas de hoja de vida de cada trabajador, se evidencia

conocimiento de los riesgos por parte de los trabajadores.

Se cuenta con un programa de reconocimeinto y acciones disciplinarias que

incluya aspectos de calidad para lograr la participación del personal, en el Centro de

Trabajo tiene carteleras para promover SSTA y Calidad, emisión de boletines a intervalos

regulares de tiempo, un programa de premios / incentivos ampliamente difundido

dentro de la empresa, para promover mejoras en las acciones sobre SSTA y

Calidad, pero los trabajadores noparticipan en el desarrollo de las actividades.

Se cuenta con un programa de reconocimeinto y acciones disciplinarias que incluya aspectos

de calidad para lograr la participación del personal, en el Centro de Trabajo tiene

carteleras para promover SSTA y Calidad, emisión de boletines a intervalos regulares de tiempo, un programa de premios / incentivos ampliamente difundido dentro de la empresa, para promover mejoras en las acciones sobre

SSTA y Calidad, pero los trabajadores participan en el desarrollo de las actividades.Se

realiza seguimiento a lso resultados.

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C D

C D

Se cuenta con un programa de reconocimeinto y acciones disciplinarias que

incluya aspectos de calidad para lograr la participación del personal, en el Centro de

Trabajo tiene carteleras para promover SSTA y Calidad, emisión de boletines a intervalos

regulares de tiempo, un programa de premios / incentivos ampliamente difundido

dentro de la empresa, para promover mejoras en las acciones sobre SSTA y

Calidad, pero los trabajadores noparticipan en el desarrollo de las actividades.

Se cuenta con un programa de reconocimeinto y acciones disciplinarias que incluya aspectos

de calidad para lograr la participación del personal, en el Centro de Trabajo tiene

carteleras para promover SSTA y Calidad, emisión de boletines a intervalos regulares de tiempo, un programa de premios / incentivos ampliamente difundido dentro de la empresa, para promover mejoras en las acciones sobre

SSTA y Calidad, pero los trabajadores participan en el desarrollo de las actividades.Se

realiza seguimiento a lso resultados.

Existe un procedimiento documentado de control de acceso de acuerdo con los

requerimiento particulares de Transporte Responsable, se evidencia su aplicación

pero no se evidencia que se haya dado a conocer a las partes interesadas .

Existe un procedimiento documentado de control de acceso de acuerdo con los

requerimiento particulares de Transporte Responsable, se evidencia su aplicación se

evidencia que se ha dado a conocer a las partes interesadas. Se hace seguimiento a los

resultados.

La empresa tiene sistema de planificiación y operaciones, contempla todos los requisitos

exigidos en los requisitos particulares de Transporte Responsable pero no se

evidencia su implementación.

La empresa tiene sistema de planificiación y operaciones el cual contempla todos los

requisitos exigidos en los requisitos particulares de Transporte Responsable, se evidencia su

implementación y seguimiento a las desviaciones presentadas. Los clientes

conocen los aspectos por mejorar.

C D

C D

La evaluación del riesgo ha sido realizada por persona competente (Interno o externo a la compañia), realiza la evaluación de los

riesgos, pero no hace seguimiento a los controles establecidos

La evaluación del riesgo ha sido realizada por persona competente (Interno o externo a la

compañia), realiza la evaluación de los riesgos, realiza seguimiento y medición periodica de la efectividadad de las medidas de control de los

riesgos.

Existe una política de subcontratación de servicios, hay acuerdos con subcontratistas

afiliados u ocasionales, registros de la documentación requerida en los elementos

particulares de Transporte Responsable pero no hay evidencia de la participación de los

contratistas en el proceso de selección

Se evidencia aplicación de la política para la subcontratación de los servicios, evidencia

documentada de los reqerimientos y estándares definidos en los elementos particulares de Transporte Responsable, informesde las

reuniones. Los contratistas forman parte del programa de seguridad vial. Se analiza la información suministrada y se le informa al contratista los resultados para establecer el

seguimiento a los planes de acción.

C D

C D

C D

C D

Existe una política de subcontratación de servicios, hay acuerdos con subcontratistas

afiliados u ocasionales, registros de la documentación requerida en los elementos

particulares de Transporte Responsable pero no hay evidencia de la participación de los

contratistas en el proceso de selección

Se evidencia aplicación de la política para la subcontratación de los servicios, evidencia

documentada de los reqerimientos y estándares definidos en los elementos particulares de Transporte Responsable, informesde las

reuniones. Los contratistas forman parte del programa de seguridad vial. Se analiza la información suministrada y se le informa al contratista los resultados para establecer el

seguimiento a los planes de acción.

La empresa tiene el plan de transporte y los criterios definidos para los itinerarios de distribución que contemplan todos los

requerimientos en los elementos particulares de Transporte Responsable, pero los

conductores no se encuentran familiarizados con los planes de ruta, ni los criterios de los

itinerarios.

La empresa tiene el plan de transporte y los criterios definidos para los itinerarios de distribución que contemplan todos los

requerimientos de los elementos particulares de Transporte Responsable, los conductores se encuentran familiarizados con los planes de

ruta, y los criterios de los itinerarios de distribución. Se hace seguimiento a los

controles y se aseguran del cumplimiento del plan de ruta y de los itinerarios de distribución.

Existen controles para que los conductores reporten su estados de salud, controles de seguridad fisica, programas para el control

de consumo de alcohol y drogas, hay registros de la implementación de los controles pero los trabajadores no se encuentran familiarizados con estos

controles.

Existen controles para que los conductores reporten su estados de salud, controles de

seguridad fisica, programas para el control de consumo de alcohol y drogas, hay registros de

la implementación de los controles los trabajadores se encuentran familiarizadoscon

estos controles. Hay seguimiento a los resultados y se generan planes de acción en

donde los trabajadores participan.

se tiene establecido un sistema documentado para la gestión del riesgo de las operaciones, se implementa pero los

trabajadores desconocen el funcionamiento.

El sistema existe, se implementa, los trabajadores conocen el funcionamiento y realizan las actividades de acuerdo a lo

definido.

Se divulgan e implementan procedimientos seguros para cargue, descargue, trasvase y almacenamiento de mercancias peligrosas.

No se evidencia seguimiento al cumplimiento de los procedimiento.

Se divulgan e implementan todos los estándares o procedimientos seguros para

cargue, descargue, trasvase y almacenamiento de mercancias peligrosas. Se encuentran

disponibles, legibles y vigentes en los sitios de trabajo. Los trabajadores realizan las

actividades de acuerdo con lo establecido. La empresa cuenta con métodos de monitoreo y

seguimiento para validar la aplicabilidad de los estándares o procedimientos seguros y

establece planes de acción de acuerdo con las oportunidades de mejora detectadas

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Se divulgan e implementan procedimientos seguros para cargue, descargue, trasvase y almacenamiento de mercancias peligrosas.

No se evidencia seguimiento al cumplimiento de los procedimiento.

Se divulgan e implementan todos los estándares o procedimientos seguros para

cargue, descargue, trasvase y almacenamiento de mercancias peligrosas. Se encuentran

disponibles, legibles y vigentes en los sitios de trabajo. Los trabajadores realizan las

actividades de acuerdo con lo establecido. La empresa cuenta con métodos de monitoreo y

seguimiento para validar la aplicabilidad de los estándares o procedimientos seguros y

establece planes de acción de acuerdo con las oportunidades de mejora detectadas

Se divulgan e implementan el manual de conductores. No se evidencia seguimiento al

cumplimiento del manual.

Se divulgan e implementa el manual de conductores. Se encuentran disponibles,

legibles y vigentes en los sitios de trabajo. Los trabajadores realizan las actividades de

acuerdo con lo establecido. La empresa cuenta con métodos de monitoreo y seguimiento para validar la aplicabilidad del manual y establece

planes de acción de acuerdo con las oportunidades de mejora detectadas

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Se divulgan e implementan el manual de conductores. No se evidencia seguimiento al

cumplimiento del manual.

Se divulgan e implementa el manual de conductores. Se encuentran disponibles,

legibles y vigentes en los sitios de trabajo. Los trabajadores realizan las actividades de

acuerdo con lo establecido. La empresa cuenta con métodos de monitoreo y seguimiento para validar la aplicabilidad del manual y establece

planes de acción de acuerdo con las oportunidades de mejora detectadas

Se cuenta con un programa de mantenimiento preventivo y correctivo por escrito para redes de vapor y redes de aire compromido de acuerdo con los requisitos

particulares de la guía del Transporte Responsable y hay evidencias de su

cumplimiento pero no se le hace seguimiento a los indicadores.

Se implementa el programa de mantenimiento preventivo y correctivo por escrito para redes

de vapor y redes de aire compromido de acuerdo con los requisitos particulares de la

guía del Transporte Responsable, se le hace seguimiento a su cumplimiento de acuerdo con el resultado de los indicadores, se replantean

actividades y se implementan planes de acción.

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C D

Se cuenta con un programa de mantenimiento preventivo y correctivo por escrito para redes de vapor y redes de aire compromido de acuerdo con los requisitos

particulares de la guía del Transporte Responsable y hay evidencias de su

cumplimiento pero no se le hace seguimiento a los indicadores.

Se implementa el programa de mantenimiento preventivo y correctivo por escrito para redes

de vapor y redes de aire compromido de acuerdo con los requisitos particulares de la

guía del Transporte Responsable, se le hace seguimiento a su cumplimiento de acuerdo con el resultado de los indicadores, se replantean

actividades y se implementan planes de acción.

Existe el procedimiento de calibración y medición de los equipos de acuerdo con los elementos particulares definidos en la guía Transporte Responsable, se evidencia su

implementación, pero no hay un archivo de los registros de calibración, ni seguimiento a

los resultados en caso de desviaciones.

Existe el procedimiento de calibración y medición de los equipos de acuerdo con lo

definido en los elementos particulares definidos en la guía Transporte Responsable, se

evidencia su implementación, hay un archivo de los registros de calibración, la empresa realiza seguimiento a los resultados que

presentan desviaciones

Se tiene el procedimiento definido para el uso de epp en las diferentes circunstancias, pero no se se llevan todos los registros de

entrega, capacitacion periodica e inspección de los EPP

Se tiene el procedimiento definido para el uso de epp en las diferentes circunstancias, se

llevan todos los registros de entrega, capacitacion periodica e inspección de los

EPP.Los trabajadores conocen y cumplen los criterios definidos en el procedimiento.

Se ha definido el manejo de las sustancias quimicas requeridas en el proceso, se

evidencia un procedimiento que asegure la existencia y actualización de todas las hojas

de seguridad de los productos que se transportan actualizando esta información de

forma periodica y para productos nuevos, procedimientos establecidos para hacer

frente a exposiciones accidentales a productos químicos pero no estan

estandarizados , se cuenta con registro que evidencian la divulgación a los trabajadores

de los criterios para el manejo de las sustancias pero estos no se encuentran familiarizados con los procedimientos.

Se ha definido el manejo de las sustancias quimicas requeridas en el proceso, se evidencia

un procedimiento que asegure la existencia y actualización de todas las hojas de seguridad

de los productos que se transportan actualizando esta información de forma

periodica y para productos nuevos, procedimientos establecidos para hacer frente a

exposiciones accidentales a productos químicos que estan estandarizados , se cuenta con registro que evidencian la divulgación a los trabajadores de los criterios para el manejo de

las sustancias estos se encuentran familiarizadoscon los procedimientos.

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Se ha definido el manejo de las sustancias quimicas requeridas en el proceso, se

evidencia un procedimiento que asegure la existencia y actualización de todas las hojas

de seguridad de los productos que se transportan actualizando esta información de

forma periodica y para productos nuevos, procedimientos establecidos para hacer

frente a exposiciones accidentales a productos químicos pero no estan

estandarizados , se cuenta con registro que evidencian la divulgación a los trabajadores

de los criterios para el manejo de las sustancias pero estos no se encuentran familiarizados con los procedimientos.

Se ha definido el manejo de las sustancias quimicas requeridas en el proceso, se evidencia

un procedimiento que asegure la existencia y actualización de todas las hojas de seguridad

de los productos que se transportan actualizando esta información de forma

periodica y para productos nuevos, procedimientos establecidos para hacer frente a

exposiciones accidentales a productos químicos que estan estandarizados , se cuenta con registro que evidencian la divulgación a los trabajadores de los criterios para el manejo de

las sustancias estos se encuentran familiarizadoscon los procedimientos.

Se cuenta con un programa de orden y aseo para las cisternas / ISO contenedores en

donde se definan los controles de las estaciones de lavado de cisternas se evidencia su implementación pero los

trabajadores no se encuentran familiarizados con el programa y los lugares donde se debe

realizar el lavado de los vehiculos.

La empresa tiene una práctica de gestión ambiental que contempla del lavado de

tanques/cisternas/contenedores para vehículos propios.Se evidencia aplicación de controles en

las instalaciones propias.

Se cuenta con procedimiento escrito respecto al estacionamiento de vehículos, se

han definido los sitios de parqueo autorizados, tienen contratos establecidos

con los lugares autorizados, han dado instrucciones especificas a los

conductores.Pero no se hace seguimiento derivado de las evaluaciones y los

conductores no se encuentran familiarizados con los procedimientos.

Se cuenta con procedimiento escrito respecto al estacionamiento de vehículos, se han definido

los sitios de parqueo autorizados, tienen contratos establecidos con los lugares autorizados, han dado instrucciones

especificas a los conductores.Se hace seguimiento derivado de las evaluaciones y los conductores se encuentran familiarizados con

los procedimientos.De acuerdo con los resultados de las evaluaciones se realizan

cambios en los procedimientos y los criterios establecidos para los lugares de parqueo.

En el centro de trabajo se garantiza el cumplimiento de todas las regulaciones de funcionamiento y seguridad de acuerdo con

lo definido en la Guía Transporte Responsable, se evidencia que se realice el mantenimiento de las mismas pero no hay

estudios higiénicos de lospuestos de trabajo para asegurar las condiciones de salud de

los trabajadores.

En el centro de trabajo se garantiza el cumplimiento de todas las regulaciones de

funcionamiento y seguridad de acuerdo con lo definido en la Guía Transporte Responsable, se

evidencia que se realice el mantenimiento de las mismas, hay estudiso higiénicos de los

puestos de trabajo para asegurar las condiciones de salud de los trabajadores. Se

implementan las recomendaciones y se hacen seguimientos periodicos a los controles

establecidos para validar la eficacia de las acciones.

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En el centro de trabajo se garantiza el cumplimiento de todas las regulaciones de funcionamiento y seguridad de acuerdo con

lo definido en la Guía Transporte Responsable, se evidencia que se realice el mantenimiento de las mismas pero no hay

estudios higiénicos de lospuestos de trabajo para asegurar las condiciones de salud de

los trabajadores.

En el centro de trabajo se garantiza el cumplimiento de todas las regulaciones de

funcionamiento y seguridad de acuerdo con lo definido en la Guía Transporte Responsable, se

evidencia que se realice el mantenimiento de las mismas, hay estudiso higiénicos de los

puestos de trabajo para asegurar las condiciones de salud de los trabajadores. Se

implementan las recomendaciones y se hacen seguimientos periodicos a los controles

establecidos para validar la eficacia de las acciones.

Existe una política de seguridad en cuanto a protección, firmada por la Dirección, que resalte la importancia de proteger a las

personas, las propiedades y las operaciones contra eventuales pérdidas por destrucción

intencionada o robo hay evidencia su implementación, pero no se asegura la

protección de las instalaciones durante las 24 horas del día.

Existe una política de seguridad en cuanto a protección, firmada por la Dirección, que resalte la importancia de proteger a las personas, las

propiedades y las operaciones contra eventuales pérdidas por destrucción intencionada o robo hay evidencia su

implementación, que asegura la protección de las instalaciones durante las 24 horas del día.

La política se revisa periodicaente para determinar el cumplimiento de la misma.

Se analizan los resultados de los simulacros completos del plan de mergencias pero no se

comunican a los clientes los resultados.

Se le comunican y analizan en conjunto los resultados de los simulacros completos del plan

de emergencias de la empresa y se toman medidas de control frente a los diferentes

incidentes

Se implementa el plan de gestión de residuos pero no hay registros de residuos generados y dispuestos, ni estrategias para la reducción de los mismos.Los trabajadores no se encuentran familiarizados con el plan

de gestión.

Se implementa el plan de gestión de residuos y de acuerdo con los residuos generados se

implementan las estrategias para la reducción de la generación de residuos y se evalúan los

resultados.Los trabajadores conocen y participan en la implementación del plan de gestión de residuos definido por la empresa.

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Se implementa el plan de gestión de residuos pero no hay registros de residuos generados y dispuestos, ni estrategias para la reducción de los mismos.Los trabajadores no se encuentran familiarizados con el plan

de gestión.

Se implementa el plan de gestión de residuos y de acuerdo con los residuos generados se

implementan las estrategias para la reducción de la generación de residuos y se evalúan los

resultados.Los trabajadores conocen y participan en la implementación del plan de gestión de residuos definido por la empresa.

Se analizan las causas de los resultados pero no se hace seguimiento a la

implementación de las acciones correctivas o preventivas

Los resultados de las acciones correctivas o preventivas se analizan en las revisiones formales de la dirección y se divulgan los

resultados a las partes interesadas.

Se tiene definido el sistema debidamente documentado para investigar y analizar las

acciones correctivas y preventivas resultantes del sistema de SSTA y calidad se

evidencia su implementación, pero los clientes o trabajadores no conocen los

resultados de los informes

Se tiene definido el sistema debidamente documentado para investigar y analizar las

acciones correctivas y preventivas resultantes del sistema de SSTA y calidad se evidencia su

implementación, los clientes o trabajadores conocen los resultados de los informes. Se implementan las recomendaciones de las

acciones correctivas y se verifica la eficacia de las acciones.

Existe un mecanismo de reporte de condiciones defectuosas o peligrosas

presentes en el cabezote y el trailer, pero los conductores desconocen el proceso de

reporte

Existe un mecanismo de reporte de condiciones defectuosas o peligrosas presentes en el

cabezote y el trailer, los conductores conocen el proceso de reporte, se evidencian registros de

las inpsecciones realizadas en donde se contemplan los requisitos mínimos exigidos en la Guía de transporte responsable, se toman

medidas de control y se hace seguimiento a las acciones planteadas.

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Existe un mecanismo de reporte de condiciones defectuosas o peligrosas

presentes en el cabezote y el trailer, pero los conductores desconocen el proceso de

reporte

Existe un mecanismo de reporte de condiciones defectuosas o peligrosas presentes en el

cabezote y el trailer, los conductores conocen el proceso de reporte, se evidencian registros de

las inpsecciones realizadas en donde se contemplan los requisitos mínimos exigidos en la Guía de transporte responsable, se toman

medidas de control y se hace seguimiento a las acciones planteadas.

El reponsable de administrar el reglamento de higiene asegura que este se encuentra publicado, divulgado, actualizado pero no

archiva una copia firmada por cada empleado , de una carta que confirma la

recepción y conocimiento del Reglamento Higiene y Seguridad o no lo incluye en el

contrato de cada empleado.Los trabajadores desconocen la importancia del Reglamento

de Higiene.

El reposnable de administrar el reglamento de higiene asegura que este se encuentra

publicado, divulgado, actualizado, archiva una copia firmada por cada empleado, de una carta que confirma la recepción y conocimiento del Reglamento Higiene y Seguridad o lo incluye

en el contrato de cada empleado.Los trabajadores conocen la importancia del

Reglamento de Higiene.

Los contratos se encuentran firmados estan actualizados, existen copias de la liquidación

de los salarios, pero no hay un control de asistencia y horas trabajadas para todos los

empleados

Los contratos se encuentran firmados estan actualizados, existen copias de la liquidación de los salarios,hay un control de asistencia y horas

trabajadas para todos los empleados.

La poliza de seguros cubre todos los requerimientos del cliente definidos en la guía

Transporte Responsable.

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Los trabajadores y las partes interesadas (Ej. Estibadores, talleres, lavaderos, patios de carga) se encuentran familiarizados con

estos elementos y aplican los mecanismos de control.

Se evalúa el conocimiento e implementación de las políticas de los contratistas y partes interesadas. Se demuestra gestión con las

partes interesadas.

La gerencia es proactiva, lidera la mejora del sistema de gestión de calidad, analiza y

genera planes de acción que trasciende a las partes interesadas de acuerdo con los

resultados de las reuniones gerenciales e impacta el desempeño de la organización.

Existe un proceso sistemático de mejoramiento de la gestión de calidad de

acuerdo con los resultados obtenidos en la revisión gerencial. Es proactiva. Las mejoras

trascienden a las partes interesadas.

Los objetivos y metas evolucionan con la gestión y tienen un direccionamiento

estrategico y visión a largo plazo. Están alineados y reflejan las estrategias en SSTA

y calidad de la compañía.

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Los objetivos y metas evolucionan con la gestión y tienen un direccionamiento

estrategico y visión a largo plazo. Están alineados y reflejan las estrategias en SSTA

y calidad de la compañía.

La gerencia al realizar la asignación del recurso tiene en cuenta el costo - beneficio y se desarrolla proyectos en SSTA y calidad.

El manual está integrado con los demás procesos de mejoramiento continuo de la organización. Se evidencia el cierre de los

planes de acción resultantes de la actualización del manual.

La empresa cuenta con métodos de monitoreo y seguimiento para validar la

aplicabilidad del procedimiento y establece planes de acción de acuerdo con las oportunidades de mejora detectadas.

La empresa cuenta con un sistema de protección de la información.

La actualización de la información es dinámica de acuerdo con los cambios de la organización, se apropian tecnologias de la informaciòn para el control de los registros.

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La empresa cuenta con un sistema de protección de la información.

La actualización de la información es dinámica de acuerdo con los cambios de la organización, se apropian tecnologias de la informaciòn para el control de los registros.

Se evidencian acciones para anticiparse a los cambios en la legislación en SSTA aplicables

a su actividad económica por parte de los responsables directos del cumplimiento de

los requisitos..

Las acciones resultantes de la evaluación de funciones y responsabilidades en calidad se

traducen en planes de acción con una periodicidad minima anual para evidenciar la implementación de los planes de acción del sistema. Se evidencia revisión gerencial de los informes con una frecuencia establecida

por la organización.

Se tiene un plan de desarrollo definido que le permite a las partes interesadas participar en el desarrollo de las políticas de selección y

contratación.

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Se cuenta con metodologias innovadoras y de cubrimiento para el 100% de la población

y actividades programadas, midiendo la eficiencia de las mismas.

Los trabajadores son concientes de los riesgos a los que se encuentran expuestos en el desarrollo de sus funciones y realizan autoreportes. La empresa tiene definidos

planes de acción y prevención de los factores de riesgo a que estan expuestos los

trabajadores.

La gerencia y todos los niveles de la organización intervienen activamente en el

proceso de motivación, comunicación,participación y consulta,

relacionadas con calidad.

E

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La gerencia y todos los niveles de la organización intervienen activamente en el

proceso de motivación, comunicación,participación y consulta,

relacionadas con calidad.

Se tienen sistemas que permiten el control de acceso haciendo uso de medios tecnológicos

avanzados

De acuerdo con los resultados del análisis de los planes de acción se generan decisiones que permiten el mejoramiento contínuo del

sistema.

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El analisis de riesgo es un proceso dinamico el cual se integra a todas los responsables de

las áreas de la organización.

El contratista es conciente de la importancia del cumplimiento de los estándares y su

participación en el sistema que hace aportes para el mejoramiento del sistema de gestión.

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El contratista es conciente de la importancia del cumplimiento de los estándares y su

participación en el sistema que hace aportes para el mejoramiento del sistema de gestión.

Se atienden las observacione de los conductores en la actualización de las rutas

críticas y la empresa se apoya en tecnologías avanzadas (sistemas satelitales) para

reconocimiento de vias.

Se realizan campañas relacionadas con los controles definidos en donde hacen participes

a las familias de los conductores.

La empresa cuenta con métodos de monitoreo y seguimiento para validar la

aplicabilidad del sistema y establece planes de acción de acuerdo con las oportunidades

de mejora detectadas

La organización tiene herramientas definidas para permitir la participación de los

trabajadores en las modificaciones de los procedimientos y se evidencian propuestas

de cambio por parte de los trabajadores.

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La organización tiene herramientas definidas para permitir la participación de los

trabajadores en las modificaciones de los procedimientos y se evidencian propuestas

de cambio por parte de los trabajadores.

La organización tiene herramientas definidas para permitir la participación de los

trabajadores en las modificaciones del manual y se evidencian propuestas de cambio por parte de los trabajadores

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La organización tiene herramientas definidas para permitir la participación de los

trabajadores en las modificaciones del manual y se evidencian propuestas de cambio por parte de los trabajadores

Se cuenta con aplicativos informaticos que permiten que el mantenimiento se gestione como PREDICTIVO sumado al correctivo y

preventivo.

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Se cuenta con aplicativos informaticos que permiten que el mantenimiento se gestione como PREDICTIVO sumado al correctivo y

preventivo.

La empresa cuenta con tecnologías avanzadas que le permiten determinar las desviaciones en la calibración del equipo

antes de ponerlo en uso

La empresa participa en comités técnicos de evaluaciones y eficiencia de nuevos diseños

de EPP para el sector o acompaña al proveedor para la revisión de la vida util de

los equipos.

La empresa asegura la recepción y divulgación de la última versión de las hojas

de seguridad de los productos utilizados.Conociendo los tipos de productos que

transportan la empresa desarrolla programas de capacitación específicos.

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La empresa asegura la recepción y divulgación de la última versión de las hojas

de seguridad de los productos utilizados.Conociendo los tipos de productos que

transportan la empresa desarrolla programas de capacitación específicos.

La empresa tiene una práctica de gestión ambiental que contempla del lavado de tanques/cisternas/contenedores de los

vehículos ocasionales.

La empresa realiza auditorias periodicas a los lugares autorizados de parqueo, se hacen seguimiento a los resultados y evidencian mejoras en el desempeño de su sistema.

La empresa realiza cambios significativos en sus instalaciones y evalúa el riesgo para

validar el impacto de los cambios.

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La empresa realiza cambios significativos en sus instalaciones y evalúa el riesgo para

validar el impacto de los cambios.

La empresa evalúa el impacto que puede tener la ocurrencia de un evento y determina

el plan de continuidad del negocio.

Los trabajadores participan en la definición de las estrategias de disminución de los

residuos.Se evidencia la implementación de las estrategias.

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Los trabajadores participan en la definición de las estrategias de disminución de los

residuos.Se evidencia la implementación de las estrategias.

Se toman decisiones de acuerdo a los resultados de las auditorias a nivel gerencial

para el mejoramiento del sistema.

Se toman decisiones a nivel gerencial de acuerdo con los resultados de los informes de acciones correctivas y preventivas que

impacta en la mejora del sistema.

En la empresa existe un sistema interno que le permita mejorar el proceso asociado a las

inspecciones realizadas al cabezote y el trailer.

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En la empresa existe un sistema interno que le permita mejorar el proceso asociado a las

inspecciones realizadas al cabezote y el trailer.

Los trabajadores y las partes interesadas se encuentran familiarizadas con EL

REGLAMENTO DE HIGIENE Y SEGURIDAD INDUSTRIAL y aplican los mecanismos de

control.

La empresa tiene una poliza de seguros que cubre mas de los requerimientos definidos por el cliente para asegurar sus productos.