Guía de impactos técnicos detallados

Emisiones Desmaterializadas

Versión 1.0

Marzo de 2019

Contenido

1. Introducción ..................................................................................................................... 4

2. Información Técnica ......................................................................................................... 5

2.1. Requisitos mínimos de hardware ........................................................................................ 5

2.2. Requisitos Mínimos de Software ........................................................................................ 5

2.3. Conectividad ........................................................................................................................ 5

3. Emisión por colocación primaria ....................................................................................... 7

4. Anulación de Saldos .......................................................................................................... 7

5. Detalle Mensajes .............................................................................................................. 8

5.1. Mensaje sese.023.001.08 -SecuritiesSettlementTransactionInstructionV08 ..................... 8

5.1.1. Anexo 8. Estructura y ejemplo del mensaje sese.023.001.08 ..................................... 9

5.2. Mensaje sese.024.001.09 -SecuritiesSettlementTransactionStatusAdviceV09 .................. 9

5.2.1. Anexo 9. Estructura y ejemplo del mensaje sese.024.001.09 ..................................... 9

5.3. Mensaje sese.025.001.08 -SecuritiesSettlementTransactionConfirmationV08 ................. 9

5.3.1. Anexo 10. Estructura y ejemplo del mensaje sese.025.001.08................................. 10

6. Control de cambios del documento ................................................................................. 10

Tablas Tabla 1. Matriz de Relación ................................................................................................................. 4 Tabla 2. Detalles mensaje sese.023.001.08 ........................................................................................ 8 Tabla 3. Detalles mensaje sese.024.001.09 ........................................................................................ 9 Tabla 4. Detalles mensaje sese.025.001.08 ........................................................................................ 9 Tabla 5. Control de cambios .............................................................................................................. 10

Ilustraciones

Ilustración 1. Diagrama de contexto técnico ...................................................................................... 6 Ilustración 2. Flujo emisión por colocación primaria .......................................................................... 7 Ilustración 3. Flujo del proceso de anulaciones .................................................................................. 8

Lista de Abreviaciones

Abbreviation Description

BOU Back Office User

BP Business Partner

BP ID Business partner Identification

CSD Central Securities Depository

EOD End of Day

ISO International Standards Organization

POA Power of Attorney

DVP Delivery versus Payment

1. Introducción El presente documento proporciona la especificación de la mensajería ISO 20022 definida para la comunicación con el nuevo sistema core de deceval1. Los mensajes relacionados en este documento corresponden a los procesos asociados al servicio de Emisiones Desmaterializadas. Para cada uno de los mensajes, encontrara relacionada la siguiente información:

1. Flujos operativos 2. Descripción y estructura del mensaje

3. Ejemplo

En la siguiente matriz se relacionan los mensajes que intervienen en cada uno de los procesos impactados. También se especifica si la funcionalidad que cumple cada mensaje estará disponible por medio de web service2.

Tabla 1. Matriz de Relación

Adjunto en la página https://proyectos.bvc.com.co/subcategoriaa/28, encontraran el documento

relacionado con el “Header”, que corresponde al encabezado de los mensajes

1 La información técnica aquí descrita tiene por única finalidad informar a los usuarios los requisitos mínimos que deben cumplir para el correcto funcionamiento de la nueva plataforma core de deceval y para el cumplimiento de las obligaciones del Contrato suscrito entre TCS Solution Center Sucursal Colombia y Deceval S.A. El presente documento fue creado conjuntamente por TCS y deceval y no contiene información de carácter estrictamente confidencial. 2 El alcance del presente documento no contiene el detalle de los web service.

PROCESO MENSAJES NOMBRE DEL MENSAJE FUNCIONALIDAD MENSAJE FLUJO DESCRIPCIÓN EJEMPLO DEPOSITANTE ADMINISTRADOR EMISOR CUSTODIO WEB SERVICE

Sese.023.001.08 movimientos en cuenta Realizar anotación primaria.

Sese.024.001.09respuesta a movimientos

en cuenta

Notificar el estado de una

instrucción de anotación

primaria

Sese.025.001.08ejecución a movimientos

en cuenta

Confirmación movimiento de

saldos

Sese.023.001.08 movimientos en cuenta Anulación de saldos

Sese.024.001.09respuesta a movimientos

en cuenta

Recibir respuesta de la

anulación

Sese.025.001.08ejecución a movimientos

en cuenta

Confirmación del

movimiento de anulación

Emisión por

colocación

primaria

Anulaciones

2. Información Técnica A continuación, se presentan las especificaciones técnicas mínimas requeridas por los usuarios para el correcto funcionamiento de la nueva plataforma core de deceval:

2.1. Requisitos mínimos de hardware Para el acceso al nuevo core de deceval (BaNCS - CSD) se requiere las siguientes especificaciones:

● Portátil ● Desktop, con configuración estándar de procesador y memoria que se ofrece actualmente

en el mercado

2.2. Requisitos Mínimos de Software Los siguientes requerimientos de software aplican para todos los equipos:

● Sistema Operativo Windows, Versión 10 o superior ● Navegadores de internet compatibles:

✓ Microsoft Internet Explorer (Versión 11 o superior) ✓ Google Chrome (versión 68 o superior) ✓ Mozilla Firefox (versión 61 o superior)

● Acrobat Reader 2018.011.20063 o superior, o complemento de adobe del navegador internet que se utilice

2.3. Conectividad El acceso al nuevo core de deceval (BaNCS - CSD) se hará a través de internet.

● Se recomienda enlace o canal de internet con capacidad mínima de 10 Mbps o superior. ● Por favor tener en cuenta que la capacidad del canal estará distribuida de acuerdo a la

cantidad de usuarios conectados o utilizando internet a través del mismo canal. Se muestra el diagrama de contexto del nuevo sistema core de deceval.

Ilustración 1. Diagrama de contexto técnico

|

3. Emisión por colocación primaria La emisión desmaterializada es aquella que no requiere la expedición de títulos físicos individuales para respaldar cada colocación. Entre el emisor y deceval se suscribe un contrato de depósito de emisiones y se entrega un macro título que ampara una parte o la totalidad de la emisión. A partir de allí, la suscripción primaria y la colocación las realizamos mediante anotaciones en cuenta. A continuación, se detallan los flujos del proceso: Ilustración 2. Flujo emisión por colocación primaria

Fuente: TCS BANCS

4. Anulación de Saldos Proceso mediante el cual se ordena la anulación de los ingresos definitivos de diversas clases de títulos sobre los que deceval realizará la custodia y/o administración. El objetivo es realizar la operación contraria del ingreso y disminuir los saldos en circulación. A continuación, se detallan los flujos del proceso:

Ilustración 3. Flujo del proceso de anulaciones

Fuente: TCS BANCS

5. Detalle Mensajes

5.1. Mensaje sese.023.001.08 -SecuritiesSettlementTransactionInstructionV08

Tabla 2. Detalles mensaje sese.023.001.08

Message Details

ISO Message Name SecuritiesSettlementTransactionInstructionV08

ISO Message Code sese.023.001.08

Source CRCC, bvc, Direct Participants, Central Bank, Foreign CSD and Global custodian.

Destination Deceval

Trigger User/System Event – Initiating Trade & Settlement

Request Message NA

Response Message sese.024.001.09 -> Acknowledgement message sese.025.001.08 -> Confirmation of settlement

Input / Output Input Input : Settlement instruction creation request from the Depository Participant

Frequency Ad-Hoc

Business Usage

Send settlement Instruction by any participants to Deceval. All settlement viz. CCP transactions and OTC transactions, Pledge, Repo, Distribution of Issuance, initiated in participant system is received as instructions into Deceval CSD system and also cross border transactions initiated from foreign CSD and Global custodian

Fuente: TCS BANCS

5.1.1. Anexo 8. Estructura y ejemplo del mensaje sese.023.001.08

5.2. Mensaje sese.024.001.09 -SecuritiesSettlementTransactionStatusAdviceV09

Tabla 3. Detalles mensaje sese.024.001.09

Message Details

ISO Message Name SecuritiesSettlementTransactionStatusAdviceV09

ISO Message Code sese.024.001.09

Source Deceval CSD

Destination Deceval, CCP & Direct Participants system Foreign CSD, Global Custodian

Trigger Receipt of securities settlement transaction instructions for domestic settlement

Request Message sese.023.001.08

Response Message NA

Input / Output Output Output : Status notifications for all settlement instructions to the participants and also as a response for the modification instruction

Frequency Ad-Hoc

Business Usage Status Notification for Securities Settlement Transaction Instruction

Fuente: TCS BANCS

5.2.1. Anexo 9. Estructura y ejemplo del mensaje sese.024.001.09

5.3. Mensaje sese.025.001.08 -SecuritiesSettlementTransactionConfirmationV08

Tabla 4. Detalles mensaje sese.025.001.08

Message Details

ISO Message Name SecuritiesSettlementTransactionConfirmationV08

ISO Message Code sese.025.001.08

Source Deceval CSD

Destination CCP, BVC, Direct Participants, Foreign CSD & Custodians

Trigger Settlement of securities settlement transaction instructions

Request Message sese.023.001.08

Response Message NA

Input / Output Output

Frequency Ad-Hoc

Business Usage Settlement response for all settlement

Fuente: TCS BANCS

5.3.1. Anexo 10. Estructura y ejemplo del mensaje sese.025.001.08

6. Control de cambios del documento Tabla 5. Control de cambios

Versión Fecha Observaciones

1.0 29 de Marzo del 2019 Publicación Original

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La información aquí contenida es preliminar a la implementación del proyecto, por lo cual puede ser actualizada, eliminada o modificada de cualquier manera por posteriores presentaciones, reportes y/o cualquier comunicación realizada por bvc y deceval

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