versión 1.0 mayo de 2019 - proyectos.bvc.com.co · se recomienda enlace o canal de internet con...

Guía de impactos técnicos detallados

Administración valores

Versión 1.0

Mayo de 2019

Contenido

1. Introducción ....................................................................................................................................... 4

2. Información Técnica ........................................................................................................................... 5

2.1. Requisitos mínimos de hardware ..................................................................................................... 5

2.2. Requisitos Mínimos de Software ...................................................................................................... 5

2.3. Conectividad ..................................................................................................................................... 5

3. Administración valores – Eventos corporativos de distribución .......................................................... 7

3.1. Pago de dividendos en efectivo ........................................................................................................ 7

3.2. Pago de dividendo en valores ........................................................................................................... 8

3.3. Pago de dividendos con elección entre efectivo y/o valores ............................................................ 8

4. Detalle Mensajes .............................................................................................................................. 10

4.1. Mensaje seev.031.001.08 – Corporate Action Notification V08 ..................................................... 10

4.1.1. Anexo 18. Estructura y ejemplo del mensaje seev.031.001.08.............................................. 10

4.2. Mensaje seev.033.001.09 - Corporate Action Instruction V09 ....................................................... 10


4.3. Mensaje seev.034.001.10 - Corporate Action Instruction Status Advice V10 ................................ 11

4.3.1. Anexo 20. Estructura y ejemplo del mensaje seev.034.001.010............................................ 11

4.4. Mensaje seev.035.001.09 - Corporate Action Movement Preliminary Advice V09 ........................ 12


4.5. Mensaje seev. 036.001.09 – Corporate Action Movement Confirmation V09 .............................. 12


4.6. Mensaje seev. 039.001.09 – CorporateActionCancellationAdviceV08 ........................................... 13


4.7. Mensaje seev. 040.001.07 –CorporateActionInstructionCancellationRequestV07 ........................ 13


4.8. Mensaje seev. 041.001.08 – CorporateActionInstructionCancellationRequestAtatusAdviceV08 .. 14


5. Control de cambios del documento .................................................................................................. 14

Tablas Tabla 1. Matriz de mensaje ................................................................................................................. 4 Tabla 2. Lista tipos de eventos corporativos ....................................................................................... 8 Tabla 3. Detalles mensaje seev.031.001.08 ...................................................................................... 10 Tabla 4. Detalles mensaje seev.033.001.09 ...................................................................................... 10 Tabla 5. Detalles mensaje seev.034.001.10 ...................................................................................... 11 Tabla 6. Detalles mensaje seev.055.001.09 ...................................................................................... 12 Tabla 7. Detalles mensaje seev.036.001.09 ...................................................................................... 12 Tabla 8. Detalles mensaje seev.039.001.09 ...................................................................................... 13 Tabla 9. Detalles mensaje seev.040.001.07 ...................................................................................... 13 Tabla 10. Detalles mensaje seev.041.001.08 .................................................................................... 14 Tabla 11. Control de cambios ............................................................................................................ 14

Ilustraciones

Ilustración 1. Diagrama de contexto técnico ...................................................................................... 6 Ilustración 2. Eventos corporativos de distribución ............................................................................ 7

Lista de Abreviaciones

Abbreviation Description

BOU Back Office User

BP Business Partner

BP ID Business partner Identification

CSD Central Securities Depository

EOD End of Day

ISO International Standards Organization

POA Power of Attorney

DVP Delivery versus Payment

CCP Central Contrapart Participant (CRCC)

DP Direct Participant

1. Introducción El presente documento proporciona la especificación de la mensajería ISO 20022 definida para la comunicación con el nuevo sistema core de deceval1. Los mensajes relacionados en este documento corresponden a los procesos asociados al servicio de Administración Valores. Encontrará relacionada la siguiente información:

1. Flujos operativos 2. Descripción y estructura del mensaje

3. Ejemplo

En la siguiente matriz se relacionan los mensajes que intervienen en el proceso impactado, con el propósito respectivo. Tabla 1. Matriz de mensaje

Adjunto en la página https://proyectos.bvc.com.co/subcategoriaa/28, encontraran el documento

relacionado con el “Header”, que corresponde al encabezado de los mensajes

1 La información técnica aquí descrita tiene por única finalidad informar a los usuarios los requisitos mínimos que deben cumplir para el correcto funcionamiento de la nueva plataforma core de deceval y para el cumplimiento de las obligaciones del Contrato suscrito entre TCS Solution Center Sucursal Colombia y Deceval S.A. El presente documento fue creado conjuntamente por TCS y deceval y no contiene información de carácter estrictamente confidencial.

Mensaje Nombre Propósito

seev.031 CorporateActionNotificationMensaje mediante el cual se da la notificación de creación o modificación de

un evento corporativo.

seev.035 CorporateActionMovementPreliminaryAdvice

Mensaje de prenotificación del pago de un Evento Corporativo de

distribución. Indica cual será el pago en efectivo y/o valores a recibir. Esta

información es consolidada a nivel de depositante directo.

seev.036 CorporateActionMovementConfirmation

Mensaje de confirmación del pago. Se indican los montos y/o valores

pagados una vez finalizado el evento. Esta información es consolidada a nivel

de depositante directo.

seev.033 CorporateActionInstruction

Aplica para eventos corporativos de elección. El Depositante Directo

notificará a Deceval la elección para cada uno de los inversionista bajo su

administración a través de este mensaje. En caso de no notificar una

instrucción, se asignara la opción por default designada en la creación del

evento.

seev.034 CorporateActionInstructionStatusAdviceMensaje confirmando la aceptación o el rechazo a la instrucción recibida en

el mensaje seev.033

seev.039 CorporateActionCancellationAdvice

Mensaje para informar la cancelación o el retiro de un evento corporativo

previamente notificado. Un evento no podrá ser cancelado o retirado

después de procesado el pago.

seev.040 CorporateActionInstructionCancellationRequest

Aplica para eventos corporativos de elección. Mediante este mensaje el

Depositante Directo solicita la cancelación de una instrucción enviada

mediante el mensaje seev.033

seev.041 CorporateActionInstructionCancellationRequestStatusAdviceMensaje confirmando la aceptación o el rechazo a la solicitud de cancelación

en el mensaje seev.040

2. Información Técnica A continuación, se presentan las especificaciones técnicas mínimas requeridas por los usuarios para el correcto funcionamiento de la nueva plataforma core de deceval:

2.1. Requisitos mínimos de hardware Para el acceso al nuevo core de deceval (BaNCS - CSD) se requiere las siguientes especificaciones:

● Portátil ● Desktop, con configuración estándar de procesador y memoria que se ofrece actualmente

en el mercado

2.2. Requisitos Mínimos de Software Los siguientes requerimientos de software aplican para todos los equipos:

● Sistema Operativo Windows, Versión 10 o superior ● Navegadores de internet compatibles:

✓ Microsoft Internet Explorer (Versión 11 o superior) ✓ Google Chrome (versión 68 o superior) ✓ Mozilla Firefox (versión 61 o superior)

● Acrobat Reader 2018.011.20063 o superior, o complemento de adobe del navegador internet que se utilice

2.3. Conectividad El acceso al nuevo core de deceval (BaNCS - CSD) se hará a través de internet.

● Se recomienda enlace o canal de internet con capacidad mínima de 10 Mbps o superior. ● Por favor tener en cuenta que la capacidad del canal estará distribuida de acuerdo a la

cantidad de usuarios conectados o utilizando internet a través del mismo canal. Se muestra el diagrama de contexto del nuevo sistema core de deceval.

Ilustración 1. Diagrama de contexto técnico

3. Administración valores – Eventos corporativos de distribución De acuerdo al capítulo V del reglamento de operaciones de deceval, la administración por parte de la Sociedad de los valores depositados, tendrá por objeto el ejercicio de los derechos patrimoniales que se deriven de los mismos, tales como concurrir a la suscripción y pago de los valores o títulos valores de oferta pública por cuenta de los depositantes, cobrar y percibir amortizaciones, intereses, dividendos y beneficios a que tenga derecho el depositante, suscribir los derechos preferenciales en nuevas emisiones etc. (...). A continuación, se detalla el flujo del proceso para los eventos corporativos de distribución. Ilustración 2. Eventos corporativos de distribución

Fuente: TCS BANCS

Los posibles casos que se pueden presentar en este proceso son los siguientes:

3.1. Pago de dividendos en efectivo Los mensajes involucrados en el desarrollo clásico de un evento corporativo de pago de dividendos en efectivo son:

- seev.031: Creación y notificación del Evento Corporativo

- seev.035: Pre notificación del pago (un mensaje consolidado por Depositante Directo)

- seev.036: Confirmación del pago (un mensaje consolidado por Depositante Directo)

EMISOR DECEVAL DEPOSITANTE

seev.031 (creación del evento) seev.031 (notificación del evento)

seev.041 (respuesta solicitud de cancelación)

seev.039 (cancelación del evento)

seev.035 (prenotificación del pago)

seev.036 (confirmación del pago)

seev.033 (elección del inversionista)

seev.034 (respuesta de la elección)

seev.040 (solicitud de cancelación de elección)

- seev.039: Cancelación del evento (previo al pago)

3.2. Pago de dividendo en valores Los mensajes involucrados en el desarrollo clásico de un evento corporativo de pago de dividendos en valores son:

- seev.031: creación y notificación del Evento Corporativo

- seev.035: pre notificación del pago (un mensaje consolidado por Depositante Directo)

- seev.036: confirmación del pago (un mensaje consolidado por Depositante Directo)

Para la cancelación de un Evento Corporativo de esta naturaleza, se utiliza la estructura del ejemplo de “pago de dividendos en efectivo” (seev.039).

3.3. Pago de dividendos con elección entre efectivo y/o valores Los mensajes involucrados en el desarrollo de un evento corporativo de pago de dividendos con elección entre efectivo y/o valores son:

- seev.031: Creación y notificación del Evento Corporativo

- seev.033: Elección por parte del inversionista

- seev.034: Respuesta a la elección

- seev.040: Solicitud de cancelación de la elección

- seev.041: Respuesta a la solicitud de cancelación

Para la cancelación de un Evento Corporativo de esta naturaleza, se utiliza la estructura del ejemplo de “pago de dividendos en efectivo” (seev.039). La pre notificación y confirmación del pago de un evento corporativo de esta naturaleza se utilizan las estructuras de los ejemplos descritos en “pago de dividendos en efectivo” y “pago de dividendo en valores” (seev.035 seev.036) según corresponda el caso entre efectivo y valores. A continuación, se muestra el listado completo de los tipos de eventos corporativos: Tabla 2. Lista tipos de eventos corporativos

Event Name Event Name Event Category

BPUT Put Redemption VOLU

CAPD Capital Return payment MAND

CAPG Yield payment for mutual funds/ ETFs MAND

CAPI Capitalization MAND

CONV Conversions MAND

CONV Optional conversions CHOS

CONV Mandatory conversions MAND

DRAW Drawing- Securities expiry prior to expiry date MAND

DRIP Dividend Reinvesment CHOS

DVCA Cash dividend of a company / Yield payment of co-operative MAND

DVCA Cash dividend (Currency of choice) CHOS

DVOP Dividend Option CHOS

DVSC Scrip Dividend MAND

DVSC Scrip Dividend VOLU

DVSE Stock dividend CHOS

EXOF Voluntary Exchange Offer VOLU

EXOF Exchange Offer MAND

EXRI Exercise of subscription rights (call on subscription rights) VOLU

GMET General meeting VOLU

INTR Interest payment MAND

MEET Annual general meeting VOLU

MCAL Early redemption MAND

MRGR Merger MAND

OTHR Extra Payment MAND

OTHR Other Security Distribution MAND

PCAL Partial redemptions/ Amortization MAND

PRED Partial redemptions without reduction in Nominal value MAND

PRII Interest Payment with principal/ Amortisation MAND

REDM Mandatory redemption MAND

REDM Decrease in Value (Full) MAND

RHDI Rights distribution MAND

SHPR Shares Premium Dividend MAND

SOFF Demerger MAND

SOFF Spin off (Security distribution only) MAND

SPCL Special general meeting VOLU

SPLF Stock split MAND

SPLR Reverse Split MAND

MRGR Split Off MAND

XMET Extraordinary general meeting VOLU

VOLU=Voluntario, MAND=Mandatorio, CHOS=Opcional

4. Detalle Mensajes

4.1. Mensaje seev.031.001.08 – Corporate Action Notification V08

Tabla 3. Detalles mensaje seev.031.001.08

Message Details

ISO Message Name Corporate Action Notification V08

ISO Message Code seev.031.001.08

Source Issuers , TCS BaNCS MI

Destination Issuers , TCS BaNCS MI, Direct Participants

Trigger Business event – Corporate Action Event set up in the system

Request Message NA

Response Message NA

Input / Output Input &Output Input : Received by the TCS Bancs from the issuers as a notification to create a CA event in the TCS Bancs system Output : Sent to the participants by the TCS Bancs when a CA event is created in the TCS Bancs system

Frequency Ad-Hoc

Business Usage To announce the details of the corporate action event to the participants and to the TCS Bancs system

Fuente: TCS BANCS

4.1.1. Anexo 18. Estructura y ejemplo del mensaje seev.031.001.08

4.2. Mensaje seev.033.001.09 - Corporate Action Instruction V09


Message Details

ISO Message Name Corporate Action Instruction V09


https://proyectos.bvc.com.co/documentos/281_ANEXO%2018.%20Mensaje%20seev.031.001.08.pdf

Source Direct Participants

Destination TCS Bancs MI

Trigger Following are the business functions that triggers, ● Event participation notification from Direct Participants (Option

Selection) ● Consolidation of event options by TCS Bancs for voluntary processing

Request Message NA

Response Message Seev.034.001.10

Input / Output Input &Output Input: Event participation notification from Direct Participants

Output :Option consolidation by TCS Bancs and sharing to issuers

Frequency Ad-Hoc

Business Usage Corporate Action option processing

Fuente: TCS BANCS


4.3. Mensaje seev.034.001.10 - Corporate Action Instruction Status Advice V10


Message Details

ISO Message Name Corporate Action Instruction Status Advice V10


Source TCS Bancs MI

Destination Direct Participants

Trigger Business event – Corporate Action Event set up and CA execution processes and Option Instruction

Request Message seev.033.001.09

Response Message NA

Input / Output Output

Frequency Ad-Hoc

Business Usage To announce the status of the CA instruction status

Fuente: TCS BANCS





4.4. Mensaje seev.035.001.09 - Corporate Action Movement Preliminary Advice V09


Message Details

ISO Message Name Corporate Action Movement Preliminary Advice V09


Source TCS Bancs MI


Trigger Business event – Corporate Action Event set up and entitlement computation in the system

Request Message NA

Response Message NA

Input / Output Input & Output Input: Received by the CSD from the issuers as a notification of an upcoming posting of security and cash Output : Sent to the participants by the CSD to notify an upcoming posting of security or cash

Frequency Ad-Hoc

Business Usage To announce the postings of security and cash to the participants and to the CSD systems

Fuente: TCS BANCS


4.5. Mensaje seev. 036.001.09 – Corporate Action Movement Confirmation V09


Message Details

ISO Message Name Corporate Action Movement Confirmation V09


Source TCS Bancs MI


Trigger Following are the business functions that triggers, ● Corporate Action Event execution

Request Message NA

Response Message NA


Input / Output Output

Frequency Ad-Hoc

Business Usage Corporate Action settlement and execution

Fuente: TCS BANCS


4.6. Mensaje seev. 039.001.09 – CorporateActionCancellationAdviceV08


Message Details

ISO Message Name CorporateActionCancellationAdviceV08


Source TCS BaNCS MI

Destination DPs and Issuers

Trigger Upon corporate action cancellation

Request Message NA

Response Message NA

Frequency Ad-hoc

Business Usage It is sent by the TCS BaNCS MI system to participants to cancel a previously sent corporate action event due to error or withdrawal from issuer.

Fuente: TCS BANCS


4.7. Mensaje seev. 040.001.07 –CorporateActionInstructionCancellationRequestV07


Message Details

ISO Message Name CorporateActionInstructionCancellationRequestV07


Source DPs

Destination TCS BaNCS MI

Trigger User

Request Message NA

Response Message NA

Frequency Ad-hoc



Business Usage It is sent by the participants to TCS BaNCS MI system for cancelling a corporate action instruction.

Fuente: TCS BANCS


4.8. Mensaje seev. 041.001.08 – CorporateActionInstructionCancellationRequestAtatusAdviceV08


Message Details

ISO Message Name CorporateActionInstructionCancellationRequest StatusAdviceV08


Source TCS BaNCS MI

Destination DPs

Trigger Upon receipt of corporate action instruction cancellation request from the participant

Request Message NA

Response Message NA

Frequency EOD/Ad-hoc

Business Usage It is sent by the TCS BaNCS MI system as a status advice to participants for corporate action instruction cancellation request.

Fuente: TCS BANCS


5. Control de cambios del documento Tabla 11. Control de cambios

Versión Fecha Observaciones

1.0 28 de mayo del 2019 Publicación Original



DISCLAIMER

La información aquí contenida es preliminar a la implementación del proyecto, por lo cual puede ser actualizada, eliminada o modificada de cualquier manera por posteriores presentaciones, reportes y/o cualquier comunicación realizada por bvc y deceval

http://www.bvc.com.co Copyright Bolsa de Valores de Colombia 2018

Principal Bogotá: Carrera 7 No. 71-21 Torre B Piso 12. Edificio BVC. PBX (57-1) 3139800

http://www.bvc.com.co/

versión 1.0 mayo de 2019 - proyectos.bvc.com.co · se recomienda enlace o canal de internet con...

Documents