valoración del riesgo de corrupción monitoreo y revisión ......identificación del riesgo...
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Identificación del Riesgo
Valoración del Riesgo de Corrupción Monitoreo y Revisión
Proceso
/Objetivo
Causa
Riesgo Consecuencias
Análisis del Riesgo Valoración del Riesgo Fecha
Acciones
Responsables
Indicador Riesgo Inherente
Probabilidad
Impacto
Zona
del Riesgo
Controles
Riesgo Residual Acciones Asociadas al Control
Probabilidad
Impacto
Zona
del Riesgo
Periodo de Ejecuc
ión
Acciones
Registro
Planeación estratégica
Interés propio
Mal manejo de la información de planeación estratégica
Memorandos
2 20 40 Alta
0 2 20 40 Alta
Julio Organizar el archivo de gestión fecha. Actualizar el FUID.
FUID actualizado
Identificación del Riesgo
Valoración del Riesgo de Corrupción Monitoreo y Revisión
Proceso
/Objetivo
Causa Riesgo Consecuencias
Análisis del Riesgo Valoración del Riesgo Fecha
Acciones
Responsables
Indicador Riesgo Inherente
Probabilidad
Impacto
Zona del
Riesgo
Controles
Riesgo Residual Acciones Asociadas al Control
Probabilidad
Impacto
Zona del
Riesgo
Periodo de Ejecución
Acciones
Registro
Fomento deporte
Beneficiar a un particular
Realizar inscripción de particulares sin el lleno de los requisitos
Sanciones
2 4 80 Extrema
0 2 4 80 Extrema
Junio Realizar la debida verificar de los requisitos para acceder a los programas
Lista de requisitos
Identificación del Riesgo
Valoración del Riesgo de Corrupción Monitoreo y Revisión
Proceso
/Objetivo
Causa Riesgo Consecuencias
Análisis del Riesgo Valoración del Riesgo Fecha
Acciones
Responsables
Indicador Riesgo Inherente
Probabilidad
Impacto
Zona del
Riesgo
Controles
Riesgo Residual Acciones Asociadas al Control
Probabilidad
Impacto
Zona del
Riesgo
Periodo de Ejecución
Acciones
Registro
Promoción de la recreación
Beneficiar a un particular
Realizar inscripción de particulares sin el lleno de los requisitos
Sanciones
2 4 80 Extrema
0 2 4 80 Extrema
Junio Realizar la debida verificar de los requisitos para acceder a los programas
Lista de requisitos
Promoción de la recreación
Beneficiar a un particular
Préstamo de escenarios deportivos sin realiza
Sanciones
2 4 80 Extrema
0 2 4 80 Extrema
Junio Realizar formato donde se identifique los
Formato
r el debido tramite
requisitos y escenarios para su debido préstamo
Identificación del Riesgo
Valoración del Riesgo de Corrupción Monitoreo y Revisión
Proceso /Objetivo
Causa Riesgo Consecuencias
Análisis del Riesgo Valoración del Riesgo Fecha
Acciones
Responsables
Indicador Riesgo Inherente
Probabilidad
Impacto
Zona del Riesgo
Controles
Riesgo Residual Acciones Asociadas al Control
Probabilidad
Impacto
Zona del Riesgo
Periodo de Ejecución
Acciones
Registro
Aprovechamiento del tiempo libre
Beneficiar a un particular
Realizar inscripción de particulares sin el lleno de los requisitos
Sanciones
2 4 80 Extrema
0 2 4 80 Extrema
Junio Realizar la debida verificar de los requisitos para acceder a los programas
Lista de requisitos
Aprovechamiento del tiempo libre
Beneficiar a un particular
Préstamo de escenarios deportivos sin
Sanciones
2 4 80 Extrema
0 2 4 80 Extrema
Junio Realizar formato donde se identif
Formato
realizar el debido tramite
ique los requisitos y escenarios para su debido préstamo
Identificación del Riesgo
Valoración del Riesgo de Corrupción Monitoreo y Revisión
Proceso
/Objetivo
Causa Riesgo Consecuencias
Análisis del Riesgo Valoración del Riesgo Fecha
Acciones
Responsables
Indicador Riesgo Inherente
Probabilidad
Impacto
Zona del
Riesgo
Controles
Riesgo Residual Acciones Asociadas al Control
Probabilidad
Impacto
Zona del
Riesgo
Periodo de Ejecución
Acciones
Registro
Gestión de eventos
Beneficio particular
Sobrestimar los valores de bienes o servicios en la elaboración de eventos
Investigación disciplinaria
3 20 60 Extrema
0 3 30 60 Extrema
Junio General formato de chequeo con los valores y materiales y demás que se van a utilizar en el evento
Formato
Gestión de
Beneficio
Beneficiar a un particul
Sanciones
4 20 80 Extrema
0 4 20 80 Extrema
Febrero
Crear lista de
Lista de
eventos
particular
ar para que asista a un evento sin el lleno de los requisitos
requisitos para ser participe en los eventos del IMDERS
requisitos
Identificación del Riesgo
Valoración del Riesgo de Corrupción Monitoreo y Revisión
Proceso /Objetiv
o
Causa Riesgo Consecuencias
Análisis del Riesgo Valoración del Riesgo Fecha
Acciones
Responsables
Indicador Riesgo Inherente
Probabilidad
Impacto
Zona del
Riesgo
Controles
Riesgo Residual Acciones Asociadas al Control
Probabilidad
Impacto
Zona del
Riesgo
Periodo de Ejecución
Acciones Registro
Gestión administrativa y financiera
omisión Causación errónea de los libros presupuestales con el propósito de favoreces proceso o contractuales
Errores en él envió de informes
3 10 30 Alta
0 3 10 30 Alta
Marzo
Verificación mensual de la contabilidad y presupuesto.
Informe
Gestión administrativa y
Favorecer intereses de
Entrega de dinero caja
Sanción 4 5 20 Moderada
1 4 5 20 Moderada
Febrero
Informar oportunamente a los
Soporte de las
financiera
terceros
menor son el respectivo soporte
funcionarios encargados de caja menor el motivo por el cual no se hace la entrega de los dineros
facturas
Gestión administrativa y financiera
No tener conocimiento claro de los procesos
Reporte de informes con datos que no corresponde a la realidad
Sanción 3 10 30 Alta
2 3 20 60 Extrema
Febrero
Validación y comparación de la información suministrada.
Informes
Gestión administrativa y financiera
Omisión de los procesos estipulados
Realizar pago de cheques o transferencias sin los soportes y docume
Sanción 4 10 40 Alta
1 4 10 40 Alta
Febrero
Mejorar la validación de cada uno de los procesos con el asesor jurídico
Informe
ntación necesaria
para tomar decisiones en los procesos de pago de cuentas.
Gestión administrativa y financiera
Poca apropiación de funciones
Pago de cuentas a contratistas sin el cumplimiento de los requisitos pre establecidos
Sanción 3 20 60 Extrema
0 3 20 60 Extrema
Marzo
Establecer lista de chequeo para pago de cuentas.
Lista de chequeo.
Identificación del Riesgo
Valoración del Riesgo de Corrupción Monitoreo y Revisión
Proceso
/Objetivo
Causa Riesgo Consecuencias
Análisis del Riesgo Valoración del Riesgo Fecha
Acciones
Responsables
Indicador Riesgo Inherente
Probabilidad
Impacto
Zona del Riesgo
Controles
Riesgo Residual Acciones Asociadas al Control
Probabilidad
Impacto
Zona del Riesgo
Periodo de
Ejecución
Acciones Registro
Gestión de recursos físicos
Descuido de los objetos del IMDERS
Hurto, extracción o Perdida de elementos del IMDERS
Sanciones
3 20 60 Extrema
0 3 20 60 Extrema
Marzo Establecer un inventario personalizado
Inventario
Gestión de recursos físicos
Descuido del inventario del almacén
Hurto, extracción o Perdida de elementos del almacén
Sanciones
3 20 60 Extrema
0 3 20 60 Extrema
Septiembre
Realizar revisión de inventarios físicos una vez al año.
Informe
Gestión de recur
Poca apropiación de
no revisión de las
Sanción 4 20 80 Extrema
0 4 20 80 Extrema
Marzo Revisión oportuna de las
Base datos
sos físicos
los procesos de contratación
condiciones técnicas de elementos o equipos obtenidos por contratación
diferentes condiciones técnicas. Informe escrito de las revisiones. Entradas y salidas sistematizadas en software.
Gestión de recursos físicos
Descuido o poco conocimiento el funcionario
Dar de baja elementos o equipos sin aprobación del comité de bajas
Sanciones
2 20 40 Alta
0 2 20 40 Alta
Marzo M Convocar periódicamente al Comité de Bajas.
Actas de reuniré.
Identificación del Riesgo
Valoración del Riesgo de Corrupción Monitoreo y Revisión
Proceso
/Objetivo
Causa
Riesgo Consecuencias
Análisis del Riesgo Valoración del Riesgo Fecha
Acciones
Responsables
Indicador Riesgo Inherente
Probabilidad
Impacto
Zona del
Riesgo
Controles
Riesgo Residual Acciones Asociadas al Control
Probabilidad
Impacto
Zona del
Riesgo
Periodo de Ejecución
Acciones Registro
Tic´s Omisión
Ocultar información de interés al ciudadano
Sanciones
3 20 60 Extrema
0 3 20 60 Extrema
Mejorar oportunamente la información importante para ciudadanía.
Publicación página web
Tic´s Beneficio particular
Uso indebido de la información para obtener un
Sanciones
2 10 20 Moderada
0 2 10 20 Moderada
Marzo
Mejorar el manejo de información. Capacitación a servidore
Informe N° capacitaciones
beneficio particular
s sobre el uso de la información.
realizadas.
Identificación del Riesgo
Valoración del Riesgo de Corrupción Monitoreo y Revisión
Proceso
/Objetivo
Causa Riesgo Consecuencias
Análisis del Riesgo Valoración del Riesgo Fecha
Acciones
Responsables
Indicador Riesgo Inherente
Probabilidad
Impacto
Zona del
Riesgo
Controles
Riesgo Residual Acciones Asociadas al Control
Probabilidad
Impacto
Zona del
Riesgo
Periodo de Ejecución
Acciones Registro
Gestión jurídica y contractual
omisión Dejar vencer los términos para dar respuesta las solicitudes o derechos de petición
Sanción disciplinaria
3 20 60 Extrema
2 2 10 20 Moderada
Junio Generar sistemas de evaluación y control de derechos de petición, solicitudes y demás procesos, tener sistematizado.
Planilla Software o sistema
Gestión jurídic
Omisión según los casos
Emisión de actos administr
Sanción disciplinaria
1 20 20 Moderada
2 1 10 10 Baja
Junio Generar sistemas de
Sistema
a y contractual
ativos con desconocimiento a la normatividad aplicable
documentación judicial. Establecer control por parte de jefe inmediato.
Gestión jurídica y contractual
Favorecimiento personal
Revisión de actos administrativos con el objetivo con el favorecer intereses personales
Sanciones
1 10 10 Baja
0 1 10 10 Baja
Junio Generar sistemas de documentación judicial. Establecer control por parte de jefe inmediato.
Sistema
Identificación del Riesgo
Valoración del Riesgo de Corrupción Monitoreo y Revisión
Proceso
/Objetivo
Causa Riesgo Consecuencias
Análisis del Riesgo Valoración del Riesgo Fecha
Acciones
Responsables
Indicador Riesgo Inherente
Probabilidad
Impacto
Zona
del Riesgo
Controles
Riesgo Residual Acciones Asociadas al Control
Probabilidad
Impacto
Zona del
Riesgo
Periodo de Ejecución
Acciones
Registro
Gestión documental
Beneficios e interés a terceros
Uso indebido de la información y manipulación de la misma
Sanciones
1 10 10 Baja
0 1 10 10 Baja
Marzo
Tener definidos los controles de seguimiento y mayor seguridad en el lugar
Formato de seguimiento
Gestión documental
Falta de controles en materia
Perdida de la información
Sanciones
2 20 40 Alta
1 20 10 20 Moderada
Marzo
Tener inventarios documentales y mejor sitio
Inventario
Gestión
Interés a
No entrega
Sanciones
1 10 10 0 1 10 10 Baja
Diciembre
Tener inventar
Inventario
documental
particulares
de información entre los términos
Baja
ios documentales y un manual y/o reglamento del archivo
documental y manual
Identificación del Riesgo
Valoración del Riesgo de Corrupción Monitoreo y Revisión
Proceso
/Objetivo
Causa Riesgo Consecuencias
Análisis del Riesgo Valoración del Riesgo Fecha
Acciones
Responsables
Indicador Riesgo Inherente
Probabilidad
Impacto
Zona del
Riesgo
Controles
Riesgo Residual Acciones Asociadas al Control
Probabilidad
Impacto
Zona del
Riesgo
Periodo de Ejecución
Acciones
Registro
Evaluación y seguimiento
Beneficio de un funcionario en particular
Elaboración de informes de auditoria sin incluir todos los hallazgos pertinentes
Investigación
3 20 60 Extrema
0 3 20 60 Extrema
Marzo
Inclusión de los hallazgos importantes. Entrega de copia de informes a auditados y alcalde para revisión.
Informe de auditoria
Evaluación y
Beneficio de un
No revisión de
Investigación
4 10 40 Alta
0 4 10 40 Alta
Marzo
Revisión oportuna de los
Informes
seguimiento
funcionario en particular
informes de las diferentes dependencias debe entregar a los diferentes organismos de control
informes de las demás dependencias. Establecer cronograma de informes de la Entidad.
Cronograma
Evaluación y seguimiento
Beneficio de un funcionario en particular
No realizar revisión de seguimiento a los derechos de petición
Investigación
2 10 20 Moderada
0 2 10 20 Moderada
Marzo
Mejorar el chequeo de los derechos de petición. Hacer seguimiento trimestral a Derechos de petición.
Derechos de petición Informe.