Fondo para las Finanzas Responsables e Inclusivas en Centroamérica y el Caribe (FFRI-CAC)

Formulario de solicitudCapacitación especializada para una institución financiera en un

área específica de gestión de desempeño social

Generalidades de la actividad:

Antecedentes: La Cooperación Suiza en América Central (COSUDE) y el European Investment Bank (EIB) financian el fondo para las Finanzas Responsables e Inclusivas (FFRI), la cual inició operaciones en noviembre del 2017 y está trabajando para construir capacidades y mejorar las prácticas en la gestión del desempeño social en la región de Centroamérica y el Caribe (CAC). El Grupo de Trabajo en Desempeño Social (SPTF por sus siglas en inglés) está gestionando el FFRI-CAC en colaboración con la Red Centroamericana y del Caribe de Microfinanzas (REDCAMIF). Un tipo de financiación que ofrece el FFRI-CAC es cofinanciar a instituciones financieras que deseen recibir capacitación sobre un área específica de gestión de desempeño social. A continuación encontrará una descripción de esta actividad.

Descripción de una capacitación sobre un área específica de gestión de desempeño social: Esta es una capacitación que se ofrecerá en su institución o en instalaciones de capacitación cercanas, de acuerdo a su preferencia. Su institución seleccionará quiénes de sus empleados pueden asistir y quizás también desee invitar a miembros de su junta directiva. Por favor, observe que el FFRI-CAC recomienda a un máximo de 25 personas en la sala para permitir una interacción y discusión a profundidad entre todos los participantes de la capacitación.

Su institución seleccionará el tema de la capacitación de acuerdo a las prioridades de la institución, así como su evaluación de las áreas de la gestión del desempeño social en las que las prácticas de su institución no están tan fuertes como usted desearía. Para revisar la amplia lista de prácticas gerenciales que constituyen la “gestión del desempeño social”, por favor consulte los Estándares Universales para la Gestión del Desempeño Social.1

Su institución puede seleccionar al proveedor de asistencia técnica que realizará la capacitación. Para informar su decisión, puede consultar la base de datos de proveedores de asistencia técnica que mantiene el SPTF, así como la lista de

1 Para descargar los Estándares Universales para la gestión de desempeño social, vaya a http://sptf.info/spmstandards/universal-standards

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proveedores de AT aprobados por Smart Campaign.2 También puede contactar a CERISE para que le proporcione una lista de auditores calificados en SPI4. 3 Si desea elegir a alguien que no esté en ninguna de estas bases de datos, puede hacerlo, sujeto a la aprobación del FFRI-CAC. El formulario de solicitud a continuación enumera qué documentación tendrá que presentar relacionada con su selección del capacitador.

Elegibilidad : Todas las instituciones financieras pueden solicitar al fondo.

Duración de la capacitación : Puede ser una capacitación de uno, dos o tres días, dependiendo de qué área(s) de la gestión de desempeño social desee abordar.

Costo . El costo exacto de la capacitación variará dependiendo de qué capacitador seleccione, el costo de las instalaciones donde se llevará a cabo la capacitación, el número de participantes en la misma y el número de días de la capacitación. Una vez decida estas cosas y desarrolle un presupuesto estimado para la capacitación, presentará ese presupuesto al FFRI-CAC junto con esta solicitud. El FFRI-CAC cofinanciará el 50% de este costo, hasta un máximo de una subvención de US$6,000 por parte del FFRI-CAC. Su institución será responsable del otro 50% del costo.

Procedimiento del FFRI-CAC para desembolsar la subvención de cofinanciamiento : El FFRI-CAC no distribuirá la subvención de cofinanciamiento a una institución en la fecha cuando se aprueba su solicitud. En su lugar, esperará hasta que la institución comience a pagar, o use la contribución en especie para implementar, su FFRI-CAC del 50% del costo. Esto se hace para evitar problemas que podrían ocurrir si el FFRI-CAC contribuye el 50%, pero la institución financiera finalmente no puede contribuir su 50% del costo. Adicionalmente, el FFRI-CAC pagará a los proveedores terceros directamente. Esto significa que una porción de, o todo, el cofinanciamiento puede ser pagado directamente a una tercera parte en lugar de depositado en la cuenta de la institución. En los casos donde no es posible que el FFRI-CAC pague a proveedores terceros directamente, la institución puede pagar a dichos proveedores directamente y luego presentar recibos al FFRI-CAC para reembolso.

Idioma : Los informes que rinda al FFRI-CAC sobre los resultados de su proyecto deben estar en inglés o en español. Este formulario de solicitud le pedirá su idioma preferido. Sin embargo, los proveedores de AT pueden realizar las capacitaciones en una amplia variedad de idiomas.

Fecha de la capacitación : Por determinarse. Las preguntas a continuación en este formulario de solicitud le piden sus fechas preferidas para la capacitación y también le

2 Para obtener una lista actualizada de proveedores de AT aprobados por Smart Campaign, por favor contacte a The Smart Campaign escribiendo a comments@smartcampaign.org3 Para auditors calificados en SPI4, contacte a CERISE escribiendo a spi4@cerise-microfinance.org

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piden que describa cualquier tipo de limitación que tenga. El FFRI-CAC revisará las solicitudes y hará su mejor esfuerzo para dar las subvenciones en el momento que se ajuste a su agenda.

Fecha límite para presentar la solicitud : Ninguna. El FFRI-CAC acepta solicitudes en forma continua.

Preguntas para el solicitante:

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1. Por favor proporcione la siguiente información acerca de su persona:o Nombre: o Apellido: o Correo electrónico: o Nombre de Skype (opcional): o Número de teléfono con código de país (opcional): o País de residencia: o ¿Cuál es el idioma de trabajo preferido (por favor responda inglés, español, o

ambos)? o ¿Por cuántos años ha trabajado en el sector de las finanzas responsables e

inclusivas? o Describa brevemente sus responsabilidades en su trabajo actual (1-2 oraciones):

2. Por favor, proporcione la siguiente información acerca de la institución para la cual trabaja:

o Nombre de su institución: o País(es) donde trabaja su institución: o Por favor enumere todas las redes o asociaciones de la cual es miembro su

institución:

3. Información organizacional . Por favor presente información sobre su institución al FFRI-CAC en uno de cualquiera de los siguientes formatos:

o ¿Presentó informe su institución al MIX el año pasado? Si es así, por favor presente los datos que reportó al MIX.

o ¿Llenó su institución una Hoja de datos Factsheet/MICROFACT? Si es así, por favor presente los datos.

o ¿Ha llenado su institución la SPI4? Si es así, por favor presente la información de la página de Información Organizacional de la SPI4.

o ¿Recibió su organización una calificación social el año pasado? Si es así, por favor presente el informe que recibió de la agencia calificadora.

o Desde el año pasado, ¿le ha pedido alguno de sus inversionistas que le proporcione información sobre su institución que responda a las preguntas que se enumeran a continuación? Si es así, puede presentar la información que envió a su inversionista.

o Si no tiene disponible ninguno de los anteriores para presentarlo al FFRI-CAC, por favor responda las siguientes preguntas:

¿Cuál es la estructura legal de su organización (p.ej. ONG, IFNB, banco)?: ¿En qué año se fundó su institución?: ¿Cuál es la misión de su institución? ¿Cuántas cuentas de ahorro abiertas tiene su institución?

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¿Cuántos prestatarios activos tiene su institución? ["prestatario activo" = prestatario con al menos un préstamo sin saldar]

Productos y servicios . Por favor enumere todos los tipos de productos y servicios que ofrece su institución:

4. Datos sociales : ¿Reportó datos de los indicadores del desempeño social al MIX el año pasado? Si es así, por favor presente dichos datos. Si su institución también recopila datos sobre indicadores sociales diferentes a los monitoreados por el MIX, por favor presente sus datos sobre estos indicadores sociales del año pasado también. Escriba “no aplicable” abajo si su institución no recopila datos sociales.

5. Información financiera general . Por favor presente, junto con su formulario de solicitud lleno, las copias de los estados de pérdidas y ganancias y balances generales del año anterior de su institución. Si esto no es posible, por favor explique por qué:

6. Evaluaciones anteriores de la gestión de desempeño social . ¿Alguna vez ha realizado su institución una evaluación de su protección al cliente y/o prácticas de gestión de desempeño social? Si es así, por favor describa qué tipo de evaluación, en qué año sucedió y quién realizó la evaluación.4

7. Experiencia con la gestión de desempeño social. Según sea de su conocimiento, por favor describa qué capacitación de gestión de desempeño social o experiencia en la implementación de gestión de desempeño social ha tenido su institución en los últimos tres años.

8. Tema de la capacitación . ¿En qué área(s) específica(s) de la gestión de desempeño social desearía capacitarse su institución?

9. Razón de su interés . Explique por qué su institución desea recibir esta capacitación especializada. ¿Cómo se relaciona con las prioridades de su institución? ¿Qué debilidades aborda? ¿Cómo beneficiará a sus clientes?:

10. Presupuesto . Junto con este formulario de solicitud lleno, por favor presente un presupuesto detallado estibado de la capacitación especializada en gestión de

4 Los tipos posibles de evaluaciones incluyen, aunque no exclusivamente, el QAT, el SPI3, SPI4, Cuestionario Smart Campaign Getting Started, autoevaluación acompañada por Smart Campaign, Evaluación Smart realizada por una tercera parte externa, así como evaluaciones más informales como comparar las prácticas de su institución con las “prácticas esenciales” en los Estándares Universales para la GDS. Para responder quién realice la evaluación, por favor indique si fue una autoevaluación, una que realice en colaboración con un auditor o proveedor de AT o una realizada por un auditor externo o proveedor de AT. Por favor, también enumere los nombres y organizaciones del auditor o proveedor de AT que trabajó con usted, según sea pertinente.

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desempeño social que desea recibir.

11. Declaración de la capacidad de cofinanciar . Explique específicamente qué fondos o recursos usará su institución para pagar su parte del costo total. Observe que se permiten las contribuciones en especie.

12. Fecha de inicio . ¿Cuándo desearía recibir esta capacitación especializada? Por favor, indique su(s) mes(es) y año preferido(s) y esplique por qué ese tiempo es preferible para usted:

13. Disponibilidad . ¿Hay algunas semanas o meses en los siguientes doce meses cuando no estaría disponible para participar en esta capacitación? Por favor explique:

14. Personas responsables . ¿Quién en la institución financiera participará en la capacitación especializada? Describa brevemente a continuación su justificación para invitar a esas personas a la capacitación. Luego, enumere todos los nombres y puestos de los participantes previstos en la capacitación.

o Nombres y puestos de las personas a quienes su institución pedirá que asistan a la capacitación:

o Explique sus razones para seleccionar a estas personas para asistir a la capacitación:

15. Proveedor de AT . ¿A quién propone contratar para dirigir la capacitación? Tiene varias opciones disponibles:1) Vea el sitio web con la base de datos de AT del SPTF para consultar posibles candidatos. La base de datos del SPTF proporciona información sobre la experiencia y las destrezas de los proveedores de AT, así como información de contacto para referencias, pero el FFRI-CAC no contacta a las referencias, ni el FFRI-CAC comenta acerca de las fortalezas y debilidades relativas de un proveedor en comparación con el otro. Es responsabilidad de su institución verificar las referencias, entrevistar candidatos y seleccionar a la(s) persona(s) que mejor se adapte(n) a las necesidades de su institución.2) Contacte a CERISE en spi4@cerise-microfinance.org para obtener una lista de auditores calificados en SPI4.3) Consulte el sitio web de Smart Campaign aquí y aquí donde encontrará listas de evaluadores Smart principales y de apoyo acreditados. 4) Puede escoger a alguien que no esté en ninguna de estas bases de datos, sujeto a la aprobación del FFRI-CAC.

Por favor observe que es su responsabilidad contactar a los proveedores de AT para pedir sus tarifas y disponibilidad, e identificar las fechas en las que saben que no estarán disponibles. Observe que la información sobre disponibilidad no es vinculante, ya que FFRI-CAC comprende que la disponibilidad puede cambiar. Con

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esta solicitud, por favor también presente el CV del proveedor de AT que desea contratar para la capacitación, así como un correo electrónico o carta de él/ella que confirme su interés y disponibilidad para realizar esta capacitación para su institución y establezca su tarifa propuesta, todo lo cual debe corresponder a la información que usted está reportando en esta solicitud:

o Nombre del proveedor de AT (Puede nombrar una persona o presentar una lista corta de candidatos en consideración):

o ¿Cuándo está(n) disponible(s) su(s) candidato(s) potencial(es)?: ¿Hay fechas en las que su(s) candidato(s) no esté(n) disponible(s)? Observe que esta información no es vinculante, ya que FFRI-CAC entiende que la disponibilidad puede cambiar.

o Proporcione una breve explicación del por qué su institución desea contratar a este(estos) capacitador(es) en particular:

16. Compartir la experiencia . El aprendizaje de pares es una herramienta valiosa para ayudar al sector de las finanzas responsables e inclusivas a mejorar prácticas alrededor del mundo. Por esta razón, el FFRI-CAC requerirá a todos los proveedores de servicios financieros que reciben subvenciones del FFRI-CAC que se comprometan a proporcionar retroalimentación al FFRI-CAC acerca de su experiencia en la implementación de actividades financiadas por FFRI-CAC. El mecanismo de retroalimentación incluirá tanto hablar al personal del FFRI-CAC sobre sus experiencias, sea virtualmente o en persona, así como presentar respuestas por escrito a un formulario de evaluación del proyecto. Por favor, escriba sus iniciales al final de la siguiente declaración para confirmar que comprende esta regla y está de acuerdo con ella.

o Estoy de acuerdo en proporcionar retroalimentación al FFRI-CAC sobre las experiencias de mi institución en la implementación de actividades financiadas por el FFRI-CAC por medio de dos canales: conversaciones con el personal del FFRI-CAC y presentando una respuesta por escrito a los formularios de evaluación de proyecto enviados a mí por el FFRI-CAC. [Sus iniciales]:

17. Instrucciones para presentar la solicitud:o Por favor complete todas las preguntas de esta solicitud en una computadora. Si

su única opción es completarla escrita a mano, por favor utilice letra clara.o Una vez haya llenado la solicitud, por favor envíe por correo los siguientes

documentos a ffricac@sptf.info y coloque en el asunto: "Solicitud de capacitación especializada en un área de la gestión de desempeño social al FFRI-CAC”:

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Su formulario de solicitud, lleno Su CV Estados financieros auditados de su institución del año anterior La información organizacional descrita en la pregunta 3 (NB: esto se

presentará como documento separado, como se explica en la pregunta 3, o puede proporcionar la información solicitada directamente en este formulario de solicitud en respuesta a la pregunta 3)

Los datos sociales que ha recopilado del año pasado (ver la pregunta 6) Un presupuesto estimado para su capacitación especializada CV del proveedor de AT que se propone contratar Carta o correo electrónico del proveedor de AT que propone contratar,

estableciendo su tarifa, fechas de disponibilidad e interés en hacer el proyecto

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Por favor tome nota que el FFRI-CAC le responderá al recibir su solicitud, para confirmar que la hemos recibido. El comité directivo del FFRI-CAC se reúne trimestralmente para revisar solicitudes. Por lo tanto, recibirá el aviso sobre la respuesta de su solicitud, a más tardar, tres meses después de la fecha en que lo presentó. Gracias por su interés.

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