sintesis gerencial
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“AÑO DE LA INVERSIÓN PARA EL DESARROLLO RURAL Y LA SEGURIDAD
ALIMENTARIA”
SINTESIS GERENCIAL
CÁTEDRA : AUDITORIA GUBERNAMENTAL
CATEDRÁTICO : GUERREROS MEZA, JESUS
INTEGRANTES : PAUCAR CASTELLANOS. ROCIO
SEMESTRE : X
FACULTAD DE CIENCIAS ADMINISTRATIVAS Y CONTABLES
Huancayo – Peru - 2013 -
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SÍNTESIS GERENCIAL
INTRODUCCIÓN DEL INFORME
MOTIVO DEL EXAMEN:
La Auditoria de Gestión a realizarse al Hospital Herminio Valdizan, Distrito Santa
Anita, Provincia y Departamento de Lima, es una acción de control programada
en el Plan Anual de Control 2013, con código n° 2-0832-2013-001 en el Sistema
de Control Gubernamental – ex SAGU, el cual se realiza en el marco de la
programación de acciones de control que tendrá como prioridad, la evaluación y
análisis de los documentos de gestión; ROF, MOF, POA, PEI.
Para tal efecto, este Órgano de Control Institucional mediante oficio n°013-2013-
OCI-DISA-LIMA-ESTE de fecha 03 de enero del 2013 acredito a la comisión de
auditoría.
OBJETIVO:
Objetivo General
Identificar las áreas críticas donde se presenten las debilidades y
amenazas detectadas para recomendar que se tomen las medidas
adecuadas para adoptar las acciones pertinentes en forma oportuna.
Objetivo Específicos
Evaluar al departamento de salud mental y el adolescente a falta de
provisión de medicamentos con el objetivo de mejorar la atención de
sus usuarios y la satisfacción de los mismos.
Analizar al departamento de rehabilitación y salud mental debido al
escaso presupuesto en el área, para el mejoramiento en la
implementación de equipos y brindar una buena atención a los usuarios.
Verificar al departamento de servicios médicos a causa de la ineficiencia
de personal especializado frente a la demanda de pacientes en salud
mental por parte del MINSA y otras instituciones para un desempeño
laborar acorde a sus funciones.
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Revisar en el departamento de Rehabilitación y Salud Mental debido a
la existencia de equipos deficientes e infraestructura inadecuada del
área para cubrir las necesidades y la cobertura en la atención de la
población.
ALCANCE:
El presente examen comprende el período 01 de junio hasta el 31 de Julio de
2013 y comprende el análisis de la gestión en la entidad, para lo cual se aplicaron
los procedimientos de auditoria aprobados y se efectuaron las pruebas de
controles, sustantivas y de cumplimiento de las disposiciones legales y
reglamentarias.
El examen se llevó a cabo bajo los lineamientos establecidos por las Normas de
Auditoria Generalmente Aceptadas; Normas de Auditoria Gubernamental,
Normas Internacionales de Auditorias y demás disposiciones aplicables al efecto.
NATURALEZA DEL EXAMEN:
Esta acción por su naturaleza constituye una Auditoria de Gestión
ANTECEDENTES Y BASE LEGAL:
Antecedentes
El Hospital Hermilio Valdizán fue construido por la Beneficencia Pública de Lima
en el año 1944, con la finalidad de brindar tratamiento a los enfermos mentales
crónicos derivados del Hospital “Víctor Larco Herrera” Permaneció cerrado hasta
el año 1961, porque no reunían las condiciones de infraestructura para un
Hospital Psiquiátrico según versión de los fundadores Orden de San Juan de Dios
(religiosos dedicados al cuidado de los enfermos mentales) Abrió sus puertas el 09
de setiembre del año 1961,como un centro de atención Psiquiátrica para
pacientes adultos recuperables, siendo Ministro de Salud el Dr. Rodrigo Franco
Guerra, bajo la dirección del Dr. Antonio García Erazo y el Dr. Humberto Rotondo
jefe del Dpto. de Servicios Complementarios. El Hospital Hermilio Valdizán se
encuentra ubicado en la ciudad de Lima, en el distrito de Santa Anita, en la parte
central de la costa del país, a una altitud de 155 metros sobre el nivel del mar,
pertenece a la jurisdicción de la DISA IV Lima-Este. Posee un área de 50,874m2, a
su vez el hospital cuenta también con un Centro de Rehabilitación ubicado en
Ñaña con un área de 20980 m2, es desde entonces hasta la actualidad, nuestro
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hospital se encuentra brindando a la comunidad, los servicios especializados de la
atención psiquiátrica y la salud mental.
PRINCIPALES ACTIVIDADES A NIVEL DE UNIDADES ASISTENCIALES
El Hospital “Hermilio Valdizán”, es un establecimiento especializado, que brinda
atención de alta complejidad, cuyo fin es el de brindar atención especializada en
el campo de la psiquiatría y la salud mental que contribuyan al bienestar bio-
psicosocial de la población, en concordancia con las normas y disposiciones
emitidas por el sector. El Hospital Hermilio Valdizán, es una institución pública, es
un órgano desconcentrado de la Dirección de Salud IV Lima Este del MINSA, que
desarrolla actividades especializadas en Salud Mental y Psiquiatría, con acciones
de promoción, prevención, tratamiento y rehabilitación de la salud mental del
individuo la familia y la población local y nacional, con calidad, equidad y
eficiencia, promoviendo la participación activa de la comunidad; desarrollando
además actividades de investigación y docencia dirigidas a la formación y
capacitación de los recursos humanos, necesarios, para el cumplimiento de los
objetivos del sector. Desde su inauguración, el 09 de Setiembre de 1961, el
Hospital “Hermilio Valdizán” se ha comprometido con la lucha para mejorar la
salud mental de la población peruana; sus esfuerzos no sólo se han dirigido a la
labor asistencial intra mural, sino también, ha proyectado acciones, sobre todo
preventivo-promocionales, hacia la comunidad y sus sectores en riesgo. Además,
el personal médicos especialistas, psicólogos, enfermeros, demás profesionales y
técnicos, que el Hospital “Hermilio Valdizán” ha formado, evidencian su
preocupación por dotar constantemente al sector de recursos humanos
especializados en salud mental. Desde su creación se han venido desarrollando
actividades de investigación, poniéndose énfasis en las investigaciones clínico –
epidemiológicas. Acorde a las características de un modelo de atención integral y
atendiendo a su naturaleza de hospital especializado en el campo de la psiquiatría
y la salud mental el Hospital Hermilio Valdizán orienta sus acciones a lo siguiente:
Atención a personas, familias y comunidad.
Intervención sobre:
Daños y enfermedades.
Conductas, comportamientos, prácticas y actitudes.
Factores de riesgo.
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Formación y especialización de recursos humanos en psiquiatría y salud
mental.
Capacitación al personal del primer nivel de atención acerca de temas de
salud mental.
El Hospital Hermilio Valdizán enmarca también su accionar en las nuevas
tendencias de atención en el campo de la psiquiatría y la salud mental,
caracterizadas por:
Hospitalización breve.
Reforzamiento de la atención ambulatoria.
Énfasis en derechos humanos.
Guías pautadas de atención.
Investigación en Salud Mental.
Desempeño hospitalario basado en las mejores evidencias científicas.
Educación del paciente y su familia.
Desarrollo de un sistema de información en salud mental.
Establecer convenios con universidades.
Los “Lineamientos Para la Acción en Salud Mental” aprobados con Resolución
Ministerial Nº 075 – 2004 / MINSA del 28 de Enero del 2004 definen las
orientaciones para la planificación de acciones en salud mental y se resumen en
los siguientes enunciados:
Gestión y Rectoría en Salud Mental: Necesidad de contar con un órgano
de Dirección de Salud Mental que conduzca y fortalezca la articulación
sectorial, intersectorial así como con los gobiernos regionales, locales y la
sociedad civil.
Atención en salud mental y psiquiatría con enfoque integral, de desarrollo
humano, multisectorial, descentralizado y con participación del paciente,
familia y comunidad.
Desarrollo de competencias en el personal de salud de redes y micro
redes para la atención primaria en salud mental.
Promoción de la Salud Mental, Desarrollo Humano y Ejercicio de la
Ciudadanía, mediante la promoción de cetilos de vida saludables,
desarrollando programas con énfasis en factores protectores o de
desarrollo, favoreciendo la inclusión y participación en todas las esferas
de socialización e incorporando mecanismos de vigilancia y protección de
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los derechos ciudadanos.
Desarrollo de un sistema de información en salud mental.
Planificación, monitoreo, evaluación y sistematización de acciones en
salud mental.
Base legal
Ley N” 26842, "Ley General de Salud"
Ley N” 27657, "Ley del Ministerio de Salud".
Ley N” 27658, "Ley Marco de Modernización de la Gestión del estado"
Ley No 27806, “Ley de Transparencia y Acceso a la información Pública".
Ley N” 27815, "Ley del Código de Ética de la Función Pública"
Resolución Ministerial N” 1216-2003/SA/DM que aprueba la Directiva N”
027- MINSA-V01: Norma que regulan el Procedimiento de atención y
Trámite de quejas, sugerencias, consultas e interposiciones de buenos
oficios en la oficina de transparencia y defensoría de la salud.
Decreto Supremo N” 023-2005-SA, "Reglamento de Organizaciones y
Funciones del Ministerio de Salud y su modificatoria mediante el Decreto
Supremo N” 007 /2006-SA, Articulo 3”, 4”, 17” Y 18”.
Decreto Supremo N”013-2006-SA, que aprueba el
"Reglamento de % Establecimientos de Salud y Servicios Médicos de
Apoyo".
Resolución Ministerial N” 776-2004/MINSA — Norma Técnica de
Historia Clínica de los EESS del Sector Público y Privado.
Resolución Ministerial N” 132-2005/MINSA, que aprueban el
Reglamento de Organización y Funciones del Hospital “Herminio
Valdizan”.
Resolución Ministerial N” 474 -2005/MINSA, que aprueba la NT N” 029 —
MINSA “/DGSP - V 01 del 23 de junio del 2005, "Norma Técnica de
Auditoria de la Calidad de Atención en Salud".
Resolución Ministerial N” 519 - 2005/MINSA que aprueba el documento
Técnico ', "Sistema de Gestión de la Calidad de la Atención en
Salud.
Resolución Ministerial N” 640-2006/MINSA - Manual para la Mejora
Continua de la Calidad.
Resolución Ministerial N”601-2007/MINSA — Documento
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Técnico de implementación de la Auditoria de la Calidad.
Resolución Ministerial N” 676-2006-MINSA -"Plan Nacional para la
Seguridad del Paciente 2006-2008"
Resolución Ministerial N” 596-2007/MINSA - Plan Nacional de
Gestión de la Calidad.
Resolución Suprema Nº 36-SA del 28 de Abril de 1,961. Transferencia del
local de la Beneficencia Pública de Lima al Ministerio de Salud.
Ley Nº 13630 del 27 de Marzo de 1,961, que decreta rentas para el
funcionamiento del Hospital y se inaugura el 09 de Setiembre de 1,961.
Decreto Ley Nº 17505 del 18 de Marzo de 1,969, “Código Sanitario”, de
conformidad con el artículo 132º y 142º (derogado por la Ley de salud Nº
26842).
Resolución Ministerial Nº 0147-78-SA/DS del 18 de Julio de 1,978, que
autoriza el funcionamiento del primer Centro Juvenil de Rehabilitación de
Ñaña para Fármaco dependientes, que posteriormente en 1,979, por
oficio de la Dirección Superior del Ministerio de Salud se transfiere al
“Hospital Hermilio Valdizán”.
Decreto Supremo Nº 106-2002-RE aprueba la ejecución del Proyecto
“Escuela de Consejería en Adicciones (ECAD)”; con Resolución Ministerial
Nº 107-2,003 SA/AM/OCP/OP del 24 de Enero del 2,003 se incorpora en
el Presupuesto del Año 2,003 los recursos generados por concepto de
Donaciones recibidas.
Resolución Ministerial Nº 797 – 2,003 – SA/DM del 09 de Julio del 2,003,
que aprueba el Reglamento de Organización y Funciones del Hospital
Hermilio Valdizán.
Resolución Directoral Nº 012-DG-HHV-2005 del 27 de Enero de 2005, que
aprueba el Plan Estratégico 2005 – 2010 del Hospital Hermilio Valdizán
Ley General de Salud Nº 27060
Ley del Ministerio de Salud Nº 27657
Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto Nº 28411
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COMUNICACIÓN DE HALLAZGOS :
En aplicación a la NAGU 3.60, se ha cumplido con comunicar en forma oportuna
los hallazgos detectados durante el examen; asimismo, se han evaluado las
respuestas recibidas e incluidas en el presente informe, considerando el alcance
de las mismas.
En ANEXO N° 01, se detalla al personal incurso en las observaciones, resultante de
la evaluación antes indicada.
DECLARACIONES SOBRE LOGROS NOTABLES DE LA ENTIDAD
Acondicionamiento de piso de losa del COE.
Servicio de acondicionamiento de losa de concreto en zona de seguridad
frente a nutrición, lavandería y patrimonio.
Instalación de 02 pozos a tierra.
Equipo de iluminación de emergencia.
Servicio integral del sistema de radio y comunicación VHF. Servicio de
calibración de Barro María.
Mantenimiento preventivo y correctivo de Centrifuga para tubos.
Mantenimiento y reparación de contador hematológico. Manteamiento
y reparación de equipo destilador de agua. Mantenimiento correctivo de
microscopio.
Manteamiento preventivo y/o correctivo de nebulizadores.
Mantenimiento y reparación electrocardiógrafo.
Mantenimiento preventivo y correctivo de equipo electroencefalógrafo.
Mantenimiento preventivo y correctivo de bomba de infusión.
Mantenimiento correctivo de ultrasonido.
Mantenimiento preventivo de ventilador volumétrico.
Mantenimiento correctivo de amalgamador.
Mantenimiento preventivo de equipo para medir la hemoglobina
Mantenimiento preventivo de oximetro de pulso.
Mantenimiento preventivo de esterilizador.
Mantenimiento preventivo y correctivo de equipo de electroshock.
Mantenimiento preventivo de desfibrilador con monitor.
Mantenimiento y repotenciación de unidad dental.
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Mantenimiento preventivo de cámara frigorífica.
Mantenimiento correctivo de esmeril eléctrico.
Mantenimiento preventivo de maquina mezcladora de concreto.
Mantenimiento correctivo de equipo de cómputo.
RELACIÓN DE FUNCIONARIOS A CARGO DE LA ENTIDAD
DRA. AMELIA ARIAS ALBINO.
Directora General (E).
ECON. JULIAN RICHARD DIAZ BELTRAN.
Director Ejecutivo de Administración.
. CPC. RODRIGO HUMBERTO GARCIA ORDINOLA.
Director Ejecutivo de Planeamiento Estratégico.
LIC. DANTE ALAN LOPEZ ROSALES.
Jefe de la Unidad de Planeamiento y Gestión institucional.
LIC. ADM LUIS RAFAEL PINEDA GALLARDO.
Jefe de la Unidad de Presupuesto.
LIC. JOSE ALBERTO VILCAHUAMAN ASTO.
Jefe de la Unidad de Proyectos de Inversión.
CPC. SILVIA ELVIRA MARCA IGNACIO.
Jefe de la Unidad de Organización.
OBSERVACIONES
SUMILLA
DEFICIENCIA DE PROVISIÓN DE MEDICAMENTOS EN LA FARMACIA DEL HOSPITAL HERMILIO VALDIZÁN AL NO CONTARSE CON UN ADECUADO CONTROL Y COORDINACIÓN CON LA DIGEMIND, ORIGINANDO DIFICULTADES PARA LA RECUPERACIÓN DE LOS PASIENTES.
PUNTO BÁSICO DE LA OBSERVACIÓN
Durante la verificación física realizada dl Hospital Hermilio Valdizán evidenciamos que la farmacia no cuenta con medicamentos suficientes y necesarios para la demanda con que cuenta dicha instituciónEl hecho que la Dirección General de Medicamentos, Insumos y Drogas (DIGEMID), encargada de normar, controlar y evaluar la producción, importación, exportación, registro, distribución y comercialización de los productos farmacéuticos, no cuenta con los recursos suficientes para realizar un exhaustivo control de calidad y emisión de los medicamentos que son de suma urgencia en la
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institución.
CONDICION
En el análisis realizado a la Farmacia del Hospital Hermilio Valdizán se ha constatado que no existe una provisión adecuada de medicamentos y que los almacenes no cuentan con los medicamentos necesarios para la atención de los pacientes.
CRITERIO
La Ley General de Salud Nº 26842 estable las normas generales para el registro, control y vigilancia y expendio de productos farmacéuticos, productos galénicos, recursos terapéuticos naturales, productos cosméticos, sanitarios, de higiene personal y doméstica e insumos, instrumental y equipo de uso médico-quirúrgico u odontológico. Así, con la finalidad de dar cumplimiento a lo dispuesto en dicha Ley se reglamentó el funcionamiento de los establecimientos farmacéuticos en el país es decir de las farmacias, boticas, botiquines, laboratorios y droguerías.
El Ministerio de Salud cuenta con una Lista Nacional de Medicamentos Básicos, llamada Petitorio Nacional de Medicamentos Esenciales. La última revisión fue aprobada en Mayo del 2005 (R.M. Nº 414-2005-MINSA) e incluye 365 principios activos en 578 presentaciones farmacéuticas y 27 grupos fármaco terapéuticos; es por ello que le Hospital debe considerar los estudios necesarios para subsanar dichos problemas. Personal implicado en el hallazgo:
DRA. AMELIA ARIAS ALBINO.
Directora General (E).
ECON. JULIAN RICHARD DIAZ BELTRAN.
Director Ejecutivo de Administración.
. CPC. RODRIGO HUMBERTO GARCIA ORDINOLA.
Director Ejecutivo de Planeamiento Estratégico.
LIC. DANTE ALAN LOPEZ ROSALES.
Jefe de la Unidad de Planeamiento y Gestión institucional.
LIC. ADM LUIS RAFAEL PINEDA GALLARDO.
Jefe de la Unidad de Presupuesto.
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EFECTOS
Esta situación ha significado un gran obstáculo para el diseño y la aplicación de programas efectivos de salud, y las actividades preventivas y de recuperación de las enfermedades presentes en los pacientes, La falta de acceso a medicamentos supone un factor limitante para una mejora real del estado de salud y un problema esencial para la recuperación de los pacientes.CAUSAS
El hospital no cuenta con un adecuado sistema que verifique el stock de los medicamentos y el personal que labora en estas áreas no se encuentran capacitados para solucionar los problemas generados en esta área ya que las prioridades del hospital están centradas en otras áreas. Por otro lado se ha evidenciado que la existencia de una política que limita la adquisición de productos farmacéuticos por el Ministerio de Salud a aquellos medicamentos incluidos en la lista nacional de medicamentos básicos
COMENTARIOS DE LA ENTIDAD
Siendo indiscutible la importancia de los medicamentos para afrontar los problemas de salud, es necesario tener en cuenta que mejorar las precarias condiciones de vida de la población sería el primer paso a dar para aumentar su nivel de salud.
RECOMENDACIONES
1. Las autoridades del Hospital Hermilio Valdizán deberán realizar las
diligencias para que el Estado provea de medicamentos e insumos de
acuerdo a las necesidades al establecimiento de salud.
2. Disponer la implementación de sistema para el control de los
medicamentos mediante el cual se podrá llevar un inventario por cada
producto con el fin de evitar desabasto de medicamento y este sea surtido de
manera oportuna.
3. Asignar al personal competente, encargado de realizar el proceso de
solicitud de medicamentos para realizar una adecuada planificación,
organización y monitoreo del desarrollo de las actividades de esta área.
4. Disponer la actualización de la información de los medicamentos existentes
en almacén para conocer el diagnostico actual del stock.
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“Año de la Inversión para el Desarrollo Rural y la Seguridad Alimentaria”.
Lima 20 de octubre del 2013
CARTA N° 001 -2013/SAD-SA
Sres. JULIAN RICHARD DIAZ BELTRAN
Ciudad.-
ASUNTO: Comunicación de Hallazgos
Por intermedio de la presente es grato dirigirme a Uds., con la finalidad de
comunicarles los Hallazgos del examen Especial, realizado a la Hospital Hospital
Hermilio Valdizán, se le otorga un plazo de cinco días para su respectivo
descargo de acuerdo a Ley. Para cuyo efecto adjunto al presente el Anexo Nº 1
Pliego de Hallazgos.
Sin otro particular me suscribo de Ustedes.
Atentamente.
JUAN CARLOS MALDONADO PEREZ
C.c.
Archivo.
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“Año de la Inversión para el Desarrollo Rural y la Seguridad Alimentaria”.
Lima 20 de octubre del 2013
CARTA N° 001 -2013/SAD-SA
Sres. LIC. ADM LUIS RAFAEL PINEDA GALLARDO.
Ciudad.-
ASUNTO: Comunicación de Hallazgos
Por intermedio de la presente es grato dirigirme a Uds., con la finalidad de
comunicarles los Hallazgos del examen Especial, realizado a la Hospital Hospital
Hermilio Valdizán, se le otorga un plazo de cinco días para su respectivo
descargo de acuerdo a Ley. Para cuyo efecto adjunto al presente el Anexo Nº 1
Pliego de Hallazgos.
Sin otro particular me suscribo de Ustedes.
Atentamente.
LIC. ADM LUIS RAFAEL PINEDA GALLARDO.
C.c.
Archivo.
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CUESTIONARIO AL AREA DE FARMACIA
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