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Comisión Nacional para la Protección y Defensa de los Usuarios de

Servicios Financieros

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PROCEDIMIENTO DIRECCIÓN GENERAL DE e N DUS F

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SERVICIOS LEGALES C-<o~ot kt......,ol -•lol "'~ , o.tt .... t 4t"-t Ut ..- • ...,_,_

PARA EL REGISTRO, REVISIÓN Y AUTORIZACIÓN DE CONVENIOS

FECHA DE ELABORACIÓN No. DE PÁGINA

y MES AÑO

CONTRATOS 10 2016 1 \.. ~

ÍNDICE

PÁGINA

INTRODUCCIÓN 2

l. ÁMBITO DE APLICACIÓN. RESPONSABLES Y OBLIGACIONES 3

11. MARCO JURÍDICO - ADMINISTRATIVO 4

111. DEFINICIONES Y ACRÓNIMOS 8

IV. PROCEDIMIENTO 10

OBJETIVO 10

POLÍTICAS DE OPERACIÓN 10

DESCRIPCIÓN NARRATIVA 12

DIAGRAMA DE FLUJO 17

FORMATOS 21

24

26

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SHCP MANUAL DEL PROCEDIMIENTO

PARA EL REGISTRO, REVISIÓN Y AUTORIZACIÓN DE CONVENIOS Y

CONTRATOS

INTRODUCCIÓN

DIRECCIÓN GENERAL DE SERVICIOS LEGALES

FECHA DE ELABORACIÓN

MES AÑO

10 2016

. ""\ No. DE PAGINA

2

La Dirección General de Planeación y Organización. en coordinación con la Dirección General de Servicios Legales. de conformidad con las atribuciones que le han sido encomendadas en el artículo 23, fracción XXV. del Estatuto Orgánico de la Comisión Nacional para la Protección y Defensa de los Usuarios de Servicios Financieros. han llevado a cabo la actualización del "Manual del Procedimiento para el Registro, Revisión y Autorización de Convenios y Contratos".

El presente Manual es un documento normativo que describe el procedimiento que lleva a cabo el Departamento de Convenios y Contratos y la Subdirección de Disposiciones, Convenios y Contratos con la supervisión de la Dirección de Disposiciones, Convenios, Contratos y Recursos de Revisión y de la Dirección General de Servicios Legales en ejercicio de las atribuciones que le fueron conferidas en el artículo 19, fracciones XVI y XVII, del Estatuto Orgánico de esta Comisión Nacional, concernientes a: revisar, autorizar y otorgar asesoría jurídica a las unidades administrativas respecto de la celebración de convenios. contratos y demás actos jurídicos que vaya a suscribir esta Comisión Nacional; establecer criterios jurídicos a los que deberán sujetarse estos instrumentos y a llevar el registro de los mismos. Asimismo, tiene como propósito ser un instrumento que identifique a las áreas responsables y precise las actividades que debe realizar el personal involucrado.

La Comisión Nacional para la Protección y Defensa de Usuarios de Servicios Financieros CCONDUSEF). en el ámbito de su competencia. tiene la obligación de promover. respetar, proteger y garantizar los derechos humanos de conformidad con los principios de universalidad. interdependencia, indivisibilidad y progresividad; de este modo la CONDUSEF no discrimina por origen étnico o nacional. el género. la edad, las discapacidades, la condición social. las condiciones de salud, la religión, las opiniones, las preferencias sexuales. el estado civil o cualquier otra condición que atente contra la dignidad humana y tenga por objeto anular o menoscabar los derechos y libertades de las personas.

Por ello, el lenguaje empleado en este Manual, no busca generar ninguna clase de discriminación. ni marcar diferencias entre mujeres y hombres. por lo que las referencias o ~alusiones a los sujetos en género masculino representan siempre a hombres y mujeres.

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PARA EL REGISTRO. REVISIÓN Y AUTORIZACIÓN DE CONVENIOS y

CONTRATOS


FECHA DE ELABO RACIÓN

MES AÑO

10 2016

l. ÁMBITO DE APLICACIÓN. RESPONSABLES Y OBLIGACIONES

C · NPUS F

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. ""\ No . DE PAGINA

3

El contenido del presente documento es de observancia obligatoria para las unidades administrativas de la Comisión Nacional cuando se pretendan celebrar convenios o

contratos, con la supervisión de la Dirección General de Servicios Legales. la Dirección de

Disposiciones, Convenios, Contratos y Recursos de Revisión, la Subdirección de Disposiciones, Convenios y Contratos y el Departamento de Registro de Contratos, en el ámbito de actuación que les corresponda.

Los titulares de las áreas involucradas serán responsab les de su observancia y difusión entre el personal bajo su mando, así como de llevar a cabo revisiones periódicas para que

su contenido corresponda a su operación y normatividad vigentes, a fin de que se

constituya como una herramienta de trabajo eficaz.

La Dirección General de Planeación y Organización, a través de la Dirección de Organización, será la responsable de la actualización y mejoramiento de este Manual, con

base en las propuestas y requerimientos que formu len las áreas responsables de los

procedimientos.

Su difusión en el sitio web interno CONDURED se realizará a través del responsable de la

' arma teca Interna.

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PARA EL REGISTRO, REVISIÓN Y AUTORIZACIÓN DE CONVENIOS

/ FECHA DE ELABORACIÓN

y MES AÑO

CONTRATOS 10 2016 '

11. MARCO JURÍDICO- ADMINISTRATIVO

Ordenamientos de Tipo Legislativo

• Código Civil Federal.

• Código Federal de Procedimientos Civiles.

• Código Fiscal de la Federación.

• Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público.

• Ley de Comercio Exterior.

• Ley de Planeación.

• Ley de Protección y Defensa al Usuario de Servicios Financieros.

• Ley del Impuesto al Valor Agregado.

• Ley Federal Anticorrupción en Contrataciones Públicas.

• Ley General del Sistema Nacional Anticorrupción.

• Ley Federal de Competencia Económica.

• Ley Federal de las Entidades Paraestatales.

~\\ • Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaría.

~ • Ley Federal de Procedimiento Administrativo.

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- ' No. DE PAGINA

4

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Ley Federal de Responsabilidad Patrimonial del Estado. J Ley Federal de Responsabilidades Administrativas de los Servidores Públicos.

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Ley Federal del Derecho de Autor.

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MANUAL DEL PROCEDIMIENTO

PARA EL REGISTRO, REVISIÓN Y AUTORIZACIÓN DE CONVENIOS y

CONTRATOS

-DIRECCIÓN GENERAL DE C · NDUS F

SERVICIOS LEGALES e-.... .. _ .. ,.., ... ,.._ , Ooofo.fo ... ..... ~,~_ .. ,....._,_

FECHA DE ELABORACIÓN No. DE PÁGIN~ MES AÑO

10 2016 5

• Ley Federal para la Administración y Enajenación de Bienes del Sector Público.

• Ley Federal sobre Metrología y Normalización.

• Ley General de Bienes Nacionales.

• Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública.

Ordenamientos de Alcance General

• Decreto por el que se est ablecen Diversas Medidas en Materia de Adquisiciones. Uso de Papel y de la Certificación de Manejo Sustentab le de Bosques por la Administración Pública Federal.

• Decreto que establece las Medidas de Austeridad y Disc iplina del Gasto de la Administración Pública Federal.

• Decreto que establece las Medidas para el uso eficiente, transparent e y eficaz de los recursos públicos, y las acciones de disciplina presupuestaria en el ejercicio del gasto público. así como para la modernización de la Administración Pública Federal.

• Disposiciones Generales a las que deberán sujetarse las dependencias y entidades de la Administrac ión Pública Federal para su incorporación al Programa de Cadenas Productivas de Nacional Financiera. S.N.C.. Institución de Banca de Desarrollo.

• Estatuto Orgánico de la Comisión Nacional para la Protección y Defensa de los Usuarios de Servicios Financieros.

• Plan Nacional de Desarrollo.

• Presupuesto de Egresos de la Federación.

Reglamento del Artícu lo 9 S de la Ley Federal de Instituciones de Fianzas. para el Cobro de Fianzas Otorgadas a Favor de la Federación, del Distrito Federal, de los Estados y de los Municipios, Distintas de las que Garantizan Obligaciones Fiscales

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CONTRATOS



MES AÑO

10 2016

• Reglamento del Código Fiscal de la Federación.

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No. DE PÁGINA

6

• Reglamento de la Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público.

• Reglamento de la Ley Federal para la Administración y Enajenación de Bienes del Sector Público.

• Reglamento de la Ley Federal del Derecho Autor.

• Reglamento de la Ley Federal de las Entidades Paraestatales.

• Reglamento de la Ley Federal sobre Metrología y Normalización.

• Reglamento de la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaría.

• Reglamento de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental.

• Reglamento de la Ley del Impuesto al Valor Agregado.

• Reglamento de la Ley del Servicio de Tesorería de la Federación.

Resolución Miscelánea Fiscal.

Los acuerdos. normas, lineamientos, manuales, reglas, políticas, oficios circular, catálogos, guías. avisos, relaciones y listas expedidas por la Secretaría de Hacienda y Crédito Público y por la Secretaría de la Función Pública en ejercicio de sus atribuciones y que se dirijan a las entidades de la Administración Pública Federal.

Ordenamientos Normativos Internos

• Acuerdo por el que se delegan facultades en el Vicepresidente de Planeación y Administración de la Comisión Nacional para la Protección y Defensa de los Usuarios d.e Servicios Financieros.

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PARA EL REGISTRO. REVISIÓN Y AUTORIZACIÓN DE CONVENIOS V

CONTRATOS



MES AÑO

10 2016

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- """ No. DE PAGINA

7

• Acuerdo que establece los montos máximos de renta que las instituciones públicas federales podrán pactar durante el ejercicio fisca l "vigente" , en los contratos de arrendamiento de inmuebles que celebren.

• Acuerdo por el que se establecen las disposiciones que se deberán observar para la utilización del Sistema Electrónico de Información Pública Gubernamental denominado CompraNet.

• Acuerdo por el que se establecen las disposiciones en Materia de Recursos Materiales y Servicios Generales.

• Acuerdo por el que se emiten diversos lineamientos en materia de adquisiciones, arrendamientos y servicios de obras públicas y servicios relacionados con las mismas.

• Acuerdo por el que se establecen las Reglas para la celebración de Licitaciones Internacionales de conformidad con los Tratados de Libre Comercio.

• Acuerdo por el que se expide el Manual Administrativo de Aplicación General en Materia de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sect or Público.

• Manual de Organización General de la CONDUSEF.

• Políticas, Bases y Lineamientos en materia de Adquisiciones. Arrendamientos y Servicios.

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MANUAl DEl PROCEDIMIENTO

DIRECCIÓN GENERAL DE SERVICIOS LEGALES C_'-..., Hte.loootlptrl ioi~c...,.

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PARA EL REGISTRO. REVISIÓN Y AUTORIZACIÓN DE CONVENIOS Y

CONTRATOS


MES AÑO

10 2016

No. DE PÁGINA

8

111. DEFINICIONES Y ACRÓNIMOS

Para los efectos de este manual, se entenderá por:

Contrato

Convenio

Documentación legal

Proyecto de contrato

Proyecto de convenio

Documento jurídico mediante el cual se formaliza la obligación de la prestación de un bien o servicio con sanciones en caso de incumplimiento por ambas partes.

Documento jurídico mediante el cual se formaliza la

obligación, las condiciones y derechos de un acuerdo entre dos o más grupos sociales o instituciones y que es firmado por representantes de las dos partes.

Documentos o escritos oficiales sin los cuales no

podrá llevarse a cabo la formalización y celebración del convenio o contrato entre ambas partes.

Bosquejo de acuerdo establecido con ciertas formalidades entre dos o más personas, por el cual se

obligan recíprocamente a ciertas cosas, formalizado jurídicamente mediante documento escrito en que se

acredita este acuerdo.

Bosquejo de una serie de condiciones y derechos,

plasmados en un documento legal en que figura este

acuerdo entre dos o más grupos sociales o

instituciones por el que ambas partes aceptan y es

firmado por representantes de la dos partes . •

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PARA El REGISTRO, REVISIÓN V AUTORIZACIÓN DE CONVENIOS V


MES AÑO

CONTRATOS

Sistema de revisión de contratos

Unidad administrativa solicitante

Validación del convenio o

del contrato

10 2016 9

Herramienta informática diseñada para el registro y

control de los proyectos de convenios y contratos

enviados por las unidades administrativas solicitantes,

a efecto de validar los acuerdos, obligaciones, condiciones y derechos plasmados en los documentos

presentados, previos a su celebración y firma

respectiva con los proveedores, organismos o

instituciones.

El área administrativa de la Comisión Nacional que requiere de un apoyo, bien o servicio de un proveedor

o institución u organismo externo.

Proceso de revisión y análisis de las obligaciones,

condiciones y derechos plasmados en el documento

jurídico de Convenio o Contrato, así como de los documentos necesarios para la celebración del

acuerdo correspondiente.

'



CONTRATOS

IV. PROCEDIMIENTO

OBJETIVO



MES AÑO

10 2016

-e NDUSEF

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No. DE PÁGINA

10

Atender las solicitudes de las áreas requirentes que, por la naturaleza de sus funciones, pretendan celebrar convenios y contratos tanto en Oficinas Centrales como en las Delegaciones; revisar y autorizar los convenios y contratos; establecer la forma en que se les dará a conocer si procede o no la liberación de los mismos; y señalar la importancia de remitir los convenios y contratos que suscriban las unidades administrativas a efecto de integrar el registro oficial de los mismos.

POLÍTICAS DE OPERACIÓN

l. La Dirección de Disposiciones, Convenios, Contratos y Recursos de Revisión, será el área responsable de revisar y otorgar asesoría jurídica a las unidades administrativas de la Comisión Nacional, respecto de la celebración de los convenios y contratos, así como establecer los criterios jurídicos a los que deberán sujetarse dichos instrumentos y llevar el registro oficial de los mismos.

2. Los proyectos de convenios y contratos deberán ser elaborados por las unidades administrativas tomando como base los formatos contenidos en la página de CONDURED y ser acompañados por la documentación legal que especifica el Anexo l.

3. En el caso de adquisiciones, arrendamientos y servicios, el área solicitante deberá adjuntar también, el documento mediante el cual se autoriza la contratación del bien o servicio.

4 .

~S Si el convenio o contrato refiere algún tipo de anexo, dicho anexo deberá constar como máximo de 4(cuatro) hojas y será entregado junto con el proyecto.

Las unidades administrativas, previo a la formalización de los convenios y contratos, deberán solicitar mediante memorándum, la revisión del proyecto ·a la Dirección General Servicios Legales y/o a la Dirección de Disposiciones, Convenios,

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CONTRATOS



MES AÑO

10 2016

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No. DE PÁGINA

11

6. Los proyectos que no sean elaborados de acuerdo con los formatos establecidos y/o les falte algún documento señalados en (Anexo 1), no serán aprobados.

7. La Dirección de Disposiciones, Convenios. Contratos y Recursos de Revisión, será responsable de registrar todos los convenios y contratos que le sean remitidos para su revisión y val idación a fin de mantener actualizado el Sistema de Revisión de Contratos.

8. Para revisar, firmar y liberar o. en su caso. para devolver el proyecto por no cumplir con los requisitos establecidos la Dirección General de Servicios Legales, a través de la Dirección de Disposiciones. Convenios. Contratos y Recursos de Revisión, cuenta con un término de S (cinco) días hábiles, en el caso de los contratos que se celebren en términos de la Ley de Adquisiciones. Arrendamientos y Servicios del Sector Público; para todos los demás casos incluyendo los convenios se contará con un t érmino de 8 Cocho) días hábiles. computados a parti r del día hábil siguiente a aquel en que reciba la solicitud.

9. Una vez que la Dirección General de Servicios Legales y/o la Dirección de Disposiciones. Convenios. Contratos y Recursos de Revisión haya liberado el convenio o contrato. le informará lo conducente al área solicit ante.

10. En caso procedente se dará un término de 20 (veinte) días hábiles para que se envíe un ejemplar original debidamente firmado del convenio o contrato. o en su caso el documento correspondiente, el cual deberá dar respuesta a lo solicitado.

11. Una vez fenecido el término correspondiente, y en caso de que el área solicitante no envíe el convenio o contrato f irmado, la Dirección General de Servicios Legales y 1 o la Dirección de Disposiciones. Convenios. Contratos y Recursos de Revisión formulará un nuevo requerimiento al área solicitante, otorgándole un término de S(cinco) días hábiles para cumplir con dicho requerimiento.

12. En caso de que el área solicitante no de cumplimiento a lo requerido se hará del

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DIRECCIÓN GENERAL DE SERVICIOS LEGALES e USEF

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MES AÑO

No. DE PÁGINA

12 CONTRATOS 10 2016

RESPONSABLE

UNIDAD ADMINISTRATIVA (ÁREA SOLICITANTE)

SUBDIRECTOR DE DISPOSICIONES, CONVENIOS Y CONTRATOS

l.

2.

3.

DESCRIPCIÓN NARRATIVA

ACTIVIDAD

ELABORA "PROYECTO DE CONVENIO O DE • CONTRATO", CON BASE EN LOS FORMATOS CONTENIDOS EN LA "CONDURED" Y RECABA LA • "DOCUMENTACIÓN REQUERIDA"

TIEMPO: INDETERMINADO

ELABORA MEMORÁNDUM DE "SOLICITUD • DE VALIDACIÓN DEL PROYECTO", ADJUNTA "PROYECTO DE CONVENIO O DE CONTRATO", SEGÚN CORRESPONDA, • Y ADJUNTA LA "DOCUMENTACIÓN REQUERIDA" Y LOS REMITE A LA SUBDIRECCIÓN DE DISPOSICIONES, • CONVENIOS Y CONTRA TOS A TRAVÉS DE LA DIRECCIÓN DE DISPOSICIONES, CONVENIOS, CONTRA TOS Y RECURSOS DE REVISIÓN.


RECIBE EL MEMORÁNDUM DE "SOLICITUD • DE VALIDACIÓN DEL PROYECTO", EL "PROYECTO DE CONVENIO O DE CONTRATO" Y LA "DOCUMENTACIÓN • REQUE~DA" Y LOS TURNA PARA SU ATENCIÓN.

DOCUMENTOS INVOLUCRADOS

PROYECTO DE CONVENIO O DE CONTRATO DOCUMENTACIÓN REQUERIDA (ANEXO 1)

SOLICITUD DE VALIDACIÓN DEL PROYECTO PROYECTO DE CONVENIO O DE CONTRATO DOCUMENTACIÓN REQUERIDA CANEXO 1)

SOLICITUD DE VALIDACIÓN DEL PROYECTO PROYECTO DE CONVENIO O DE CONTRATO

TIEMPO: 20 MINUTOS • DOCUMENTACIÓN REQL¡ERIDA

(ANEXO 1)

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PARA EL REGISTRO, REVISIÓN Y FECHA DE ELABORACIÓN No. DE PÁGINA

AUTORIZACIÓN DE CONVENIOS Y MES AÑO

CONTRATOS 10 2016 13

RESPONSABLE

JEFE DEL DEPARTAMENTO DE REGISTRO DE CONTRATOS


\ \\

4.


ACTIVIDAD

RECIBE Y REGISTRA EN EL "SISTEMA DE • REVISIÓN DE CONTRATOS" LOS DATOS DEL MEMORÁNDUM DE "SOLICITUD DE VALIDACIÓN DEL PROYECTO"', DEL • "PROYECTO DE CONVENIO O DE CONTRATO"', SEGÚN CORRESPONDA.

T IEMPO: 20 MINUTOS


SOLICITUD DE VALIDACIÓN DEL PROYECTO PROYECTO DE CONVENIO O DE CONTRATO

S. REVISA LA " DOCUMENTACIÓN • DOCUMENTACIÓN

6.

REQUERIDA"'.

TIEMPO: 1 HORA

¿SON LOS DOCUMENTOS INDICADOS?

NO

ELABORA "MEMORÁNDUM "' INDICANDO • LOS DOCUMENTOS LEGALES • REQUERIDOS. Y DEVUELVE AL ÁREA SOLICITANTE A NEXANDO "PROYECTO DE CONTRATO O CONVENIO"' Y LA • "DOCUMENTACIÓN REQUERIDA".

T IEMPO: 1 HORA

FIN DE PROCEDIMIENTO

SI

1

REQUERIDA (ANEXO 1)

M EMORÁNDUM PROYECTO DE CONVENIO O DE CONTRATO DOCUMENTACIÓN REQUERIDA (AN EXO 1)

SHCP MANUAL DEL DIRECCIÓN GENERAL DE e U S EF

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RESPONSABLE



7.

8.

9.


ACTIVIDAD

VALIDA EL "PROYECTO DE CONVENIO O • DE CONTRATO", ELABORA "PROYECTO DE RESPUESTA" EN EL QUE INFORMA EL RESULTADO DE LA REVISIÓN Y LO • PRESENTA AL SUBDIRECTOR DE DISPOSICIONES, CONVENIOS, Y CONTRA TOS A FIN DE ACORDAR CONJUNTAMENTE EL RESULTADO DE LA REVISIÓN Y EN SU CASO, EFECTÚA MODIFICACIONES.

TIEMPO: 2 DÍAS

RUBRICA EL "PROYECTO FINAL DE • RESPUESTA" REGISTRA EN EL "SISTEMA DE REVISIÓN DE CONTRA TOS" EL RESULTADO DE LA REVISIÓN Y ENVÍA AL • SUBDIRECTOR DE DISPOSICIONES, CONVENIOS Y CONTRATOS.

TIEMPO: 20 MINUTOS

RECIBE "PROYECTO FINAL DE RESPUESTA" • Y VALIDA CON EL SISTEMA DE REVISIÓN DE CONTRA TOS.


PROYECTO DE CONVENIO O DE CONTRATO PROYECTO DE RESPUESTA

PROYECTO DE CONVENIO O DE CONTRATO PROYECTO FINAL DE RESPUESTA

SISTEMA DE REVISIÓN DE CONTRATOS

TIEMPO: 20 MINUTOS • PROYECTO FINAL DE RESPUESTA

EN EL CASO DE CONTRA TOS

10. RECABA EN EL "CONTRATO", PARA SU • CONTRATO LIBERACIÓN, LA FIRMA DE LOS TITULARES DE LA DIRECCIÓN DE DISPOSICIONES, CONVENIOS, CONTRATOS Y RECURSOS DE REVISIÓN Y DE LA DIRECCIÓN GENERAL DE SERVICIOS LEGALES.

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PARA EL REGISTRO, REVISIÓN Y .......

FECHA DE ELABORACIÓN No. DE PÁGINA ;

AUTORIZACION DE CONVENIOS Y MES AÑO


RESPONSABLE

SUBDIRECTOR DE DISPOSICIONES. CONVENIOS Y CONTRATOS

UNIDAD ADMINIST RATIVA (ÁREA SOLICITANTE)


ACTIVIDAD

CONTINÚA EN ACTIVIDAD No 12.

EN El CASO DE CONVENIOS


11. RECABA EN EL "CONVENIO", PARA SU • CONVENIO LIBERACIÓN. LA FIRMA DEL TITULAR DE LA VICEPRESIDENCIA JURÍDICA.


12. ELABORA "MEMORÁNDUM" • MEMORÁNDUM INFORMANDO QUE EL "CONTRATO" O • CONTRATO "CONVENIO" HA SIDO LIBERADO. QUE SE • CONVENIO TIENE UN TÉRMINO DE CINCO DÍAS HÁBILES (CONTADO A PARTIR DEL DÍA SIGUIENTE A AQUEL EN QUE ENVÍA EL PROYECTO VALIDADO) PARA QUE RECABEN FIRMAS EN EL RESPECTIVO DOCUMENTO Y ENVÍA AL ÁREA SOLICITANTE REQU IRIENDO UN EJEMPLAR ORIGINAL FIRMADO POR TODAS LAS PART ES.

TIEMPO: 1 HORA

13. RECIBE. RECABA FIRMAS Y DEVUELVE • M EMORÁNDUM MEDIANTE "MEMORÁNDUM" EL ORIGINAL • CONTRATO DEL "CONVENIO" O "CONTRATO" AL • CONVENIO SUBDIRECTOR DE DISPOSICIONES. CONVENIOS Y CONTRA TOS.


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MES AÑO

No. DE PÁGINA


RESPONSABLE



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ACTIVIDAD DOCUMENTOS

INVOLUCRADOS

14. RECIBE Y TURNA AL DEPARTAMENTO DE • MEMORÁNDUM REGISTRO DE CONTRATOS PARA SU • CONTRATO ATENCIÓN.

• CONVENIO TIEMPO: 20 MINUTOS

15. RECIBE Y REGISTRA EN EL "SISTEMA DE • REVISIÓN DE CONTRATOS" LA FECHA Y NÚMERO DEL MEMORÁNDUM MEDIANTE


EL CUAL RECIBE EL EJEMPLAR ORIGINAL. • MEMORÁNDUM

TIEMPO: 20 MINUTOS • CONTRATO

• CONVENIO

FIN DEL PROCEDIMIENTO

SHCP [ M ANUAL DEL PROCEDIMIENTO J

PARA EL REGISTRO, REVISIÓN Y AUTORIZACIÓN DE CONVENIOS Y CONTRATOS

DIRECCIÓN GEN ERAL DE SERVICIOS LEGALES

FECHA DE ELABORACION MES J A NO

10 1 2016

c(~us F

Comb~ N~~ Protecd6n y O.ftnu de tos Usu~rios ck

S4Mdos Fln&nderos

No. DE PAGINA

17

DIAGRAMA DE FLUJO

ÁREA SOLICITANTE

INICIO

ELABORA "PROYECTO DE CONVENIO O DE CONTRATO", CON BASE EN LOS FORMATOS

CONTENIDOS EN LA "CONDURED" Y RECABA LA

"DOCUMENTACIÓN REQUERIDA"


CON~~~~~~~I------, l PROYECTO DE

--rOCUMENTACIÓN REQUERIDA

(ANEXO 1)

ELABORA MEMORÁNDUM DE "SOLICITUD DE VALJOACIÓN DEL PROYECTO" , ADJUNTA

"PROYECTO DE CONVENIO O DE CONTRATO", SEGÚN

CORRESPONDA, Y ADJUNTA LA "DOCUMENTACIÓN

REQUERIDA" Y LOS REMITE A LA SUBDIRECCIÓN DE

DISPOSICIONES, CONVENIOS Y CONTRATOS A TRAVÉS DE LA

-

DIRECCIÓN DE DISPOSICIONES, f:--------, CONVENIOS, CONTRATOS Y

RECURSOS DE REVISIÓN. SOLICITUD DE TIEMPO: INDETERMINADO VALIDACIÓN

'------ ---- --.-' DEL PROYECTO l.,_.- ~



RECIBE EL MEMORÁNDUM DE "SOLICITUD DE VALIDACIÓN

DEL PROYECTO", EL "PROYECTO DE CONVENIO O

DE CONTRATO" Y LA "DOCUMENTACIÓN

REQUERIDA" Y LOS TURNA PARA SU ATENCIÓN.

TIEMPO: 20 MINUTOS -

[

SOLICITUD DE VALIDACIÓN DEL

PROYECTO!--

PROYECTO DE

RECIBE Y REGISTRA EN EL "'SISTEMA DE REVISIÓN DE

4

~~~b~~~t'~Lg~ .~tJBg~~~~ ~----...... -. DE VALIDACIÓN DEL

,..---- --1-----.¡ PROYECTO", DEL "'PROYECTO DE CONVENIO O DE CONTRATO" , SEGÚN

CORRESPONDA.

TIEMPO: 20 MINUTOS

REVISA LA " DOCUMENTACIÓN REQUERIDA".

TIEMPO: 1 HORA


DOCUMENTACIÓN REQUERIDA

(ANEXO 1)

¿SON LOS NO DOCUMENTOS

INDICADOS?

sí

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\

P~~~~~1~ci'~ CON~~~~~~~I---~ ~ CONTRATOt- V

DOCUMENTACIÓN

~------------------A-E:_~_gt_)--~~----------------R-~-f_~_E;_~_~~-~----L--------1--------A-~---~-~~~;4j~ ~ ~/y J?

SHCP [ MANUAL DEL PROCEDIMIENTO J

DIRECCIÓN GENERAL DE SERVICIOS LEGALES e


ÁREA SOLICITANTE

DIAGRAMA DE FLUJO


CotNalón NKJoMI ~ la ProtKd6n y Dtf•nu dt tos Usu•rios de

S•Mcto. Fln&nclefos

FECHA DE ELABORACION No. DE PAGINA MES ANO

18 10 2016


ELABORA " MEMORÁNDUM'' INDICANDO LOS DOCUMENTOS

LEGALES REQUERIDOS, Y DEVUELVE AL ÁREA

SOLICITANTE ANEXANDO " PROYECTO DE CONTRATO O

CONVENIO" Y LA " DOCUMENTACIÓN

REQUERIDA" .

F 1 N DE PROCEDIMIENTO

VALIDA EL " PROYECTO DE CONVENIO O DE CONTRATO",

ELABORA " PROYECTO DE RESPUESTA" EN EL QUE

INFORMA EL RESULTADO DE LA REVISIÓN Y LO PRESENTA AL

SUBDIRECTOR DE DISPOSICIONES, CONVENIOS, Y

CONTRATOS A FIN DE ACORDAR CONJUNTAMENTE EL f------., RESULTADO DE LA REVISIÓN Y

EN SU CASO, EFECTÚA MODIFICACIONES.

TIEMPO: 2 DÍAS

1

SHCP ( MANUAL DEL PROCEDIMIENTO J

DIRECCIÓN GENERAL DE SERVICIOS LEGALES c~us F

Combl6n N.1= l ;::;: Ptotecdón y Deftn» de los Us~rio'l cM

S.rvfdos FlMne!Cfos

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ÁREA SOLICITANTE

DIAGRAMA DE FLUJO


9

RECIBE " PROYECTO FINAL DE RESPUESTA" Y VALIDA CON EL

SISTEMA DE REVISIÓN DE CONTRATOS.

TIEMPO: 20 MINUTOS

\

SISTEMA DE ( REVISIÓN DE CONTRATOS

FECHA DE ELABORACION No. DE PAGINA MES 1 ANO

19 10 1 2016

JEFE DEL DEPARTAMENTO DE REGISTRO DE CONTRA TOS

8

RUBRICA EL "PROYECTO FINAL DE RESPUESTA" REGISTRA EN

1

EL " SISTEMA DE REVISIÓN DE CONTRATOS" EL RESULTADO

L-1-----l OE LA REVISIÓN Y ENVÍA AL SUBDIRECTOR DE

DISPOSICIONES, CONVENIOS Y CONTRATOS.

TIEMPO: 20 MINUTOS


~

~ 1

EN EL CASO DE CONTRATOS

10

RECABA EN EL "CONTRATO", PARA SU LIBERACIÓN, LA

FIRMA DE LOS TITULARES DE LA DIRECCIÓN DE

DISPOSICIONES, CONVENIOS, CONTRATOS Y RECURSOS DE REVISIÓN Y DE LA DIRECCIÓN

GENERAL DE SERVICIOS LEGALES.

TIEMPO: 20 MINUTOS

EN EL CASO DE CONVENIOS

11

RECABA EN EL " CONVENIO", PARA SU LIBERACIÓN, LA FIRMA DEL TITULAR DE LA

VICEPRESIDENCIA JURÍDICA.


1~ e

[ MANUAL DEL PROCEDIMIENTO ) DIRECCIÓN GENERAL DE SERVICIOS LEGALES


ÁREA SOLICITANTE

13

RECIBE, RECABA FIRMAS Y DEVUELVE MEDIANTE

" MEMORÁNDUM" EL ORIGINAL DEL " CONVENIO" O

" CONTRATO" AL SUBDIRECTOR 1+-------+---l DE DISPOSICIONES,

CONVENIOS Y CONTRATOS.

DIAGRAMA DE FLUJO


12

ELABORA " MEMORÁNDUM" INFORMANDO QUE EL

" CONTRATO" O " CONVENIO" HA SIDO LIBERADO, QUE SE TIENE

UN TÉRMINO DE CINCO DÍAS HÁBILES (CONTADO A PARTIR DEL DÍA SIGUIENTE A AQUEL EN QUE ENVÍA EL PROYECTO

VALIDADO) PARA QUE RECABEN FIRMAS EN EL

RESPECTIVO DOCUMENTO Y ENVÍA AL ÁREA SOLICITANTE REQUIRIENDO UN EJEMPLAR

ORIGINAL FIRMADO POR TODAS LAS PARTES.

TIEMPO: 1 HORA

14

RECIBE Y TURNA AL DEPARTAMENTO DE REGISTRO

DE CONTRATOS PARA SU ATENCIÓN.

FECHA DE ELABORACION MES ANO

10 2016

Comisión Nacional par:a 1.1 ProtecclcM y Oef~tnn de kll Ul lil rlol d•

S.rvfdos Ftnandttos

No. DE PAGINA

20

JEFE DEL DEPARTAMENTO DE REGISTRO DE CONTRA TOS

RECIBE Y REGISTRA EN EL " SISTEMA DE REVISIÓN DE CONTRATOS" LA FECHA Y

15

NUMERO DEL MEMORÁNDUM MEDIANTE EL CUAL RECIBE EL

EJEMPLAR ORIGINAL.

TIEMPO: 20 MINUTOS

F 1 N DE PROCEDIMIENTO

SHCP \IC:I"I\Itl"nlllACH-"'ll,\

~ LIUI111UIUIILICO



CONTRATOS

VI. FORMATOS



MES AÑO

10 2016

r ANEXOl DOCUMENTACIÓN REQUERIDA

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No . DE PÁGINA

21

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MES AÑO

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CONTRATOS 10 2016

OIRECCION GENERAL DE SERVICIOS LEGALES DIRECCION DE DISPOSICIONE S, CONVENIOS, CONTRATOS Y RECURSOS DE REVISION

SUBOIRECCION DE DISPOSICIONES, CONVENIOS Y CONTRATOS DEPARTAMENTO DE REGI STRO DE CONTRATOS

e NDua'I::F

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No. DE PÁGINA

22

ANEXO 1

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DOCUMENTOS QUE LAS ARE AS OEBENAOJUNTAR PARA LA REVISION Y AUTORIZACION DE PROYECTOS DE CONVENIOS Y CONTRATO S EN LO APLICABLE

CONTRATOS

DOCUMENT ACION

Copl~ slmplt dt un.J ldentitic~cf6n oftclal de 1;, pen.oru tisloa, represenbnt. legal o .apoderado, según sea e l oaso, que celebr.1ri e l .loto,

Copla simple d~ 11 tlorltura públlc~ del .11c~ oonsdtutNade la persona moral.

Copla 5lmple d ' la esc ritura públlo.a, podergtnt1'J~I pu ••otoa de admlnlstraol6n o 1u •qulv•l•ntt , donM oorodlto b person.:afld,¡d de quien p r• t•ndt au scrl blrel c onvenio o oontr.31to, ya se¡ P*"OO.I fisfoa o moral

Copla simple dt 11 escritura púbtlc.a do nde .aortdflt lll propiedad del mueble o lnmueb~.

Copla stmpf& d~ podf!f noblri<t~ o carta podeor ooo fa ratifioaofón d~ la s firmas .antt notarl o p Ublico o a nte fa CONOUSEF p ara aotwr eo repreuntaoión de los oopropl~tl rl os

Copia simple de la o lave del registro federal decontribJyenll!: s d e la persona moral o fisl ca que celebrar.i e l ac to¡ y caru de d esign• cióode un represenblnte común, en caso d e copropietarios o de lnt~grantrs cM la sociedad conyugal, según se tra te , de conformidad con la re gla de la Resolución Miscel.inea Fiscal (v1gen~1.

Copla s imple del il bol eta predlil l del Inmueble

ARRENDAMIENTO ARRENDAMIENTO MOBILIARIO INMOBILIARIO

X X

X X

X X

X

X X

X X

X

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PRESTACION DE

SERVICIOS

X

X

X

AOOUI SICION DE BIENE S

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

CONVENIOS

X X X

X X X

X X X

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SHCP • t\JI ... III "' tl-..1•• C.1lJOI11 1

M A NUAL DEL PROCEDIMIENTO


PARA El REGISTRO, REVISIÓN Y AUTORIZACIÓN DE CONVENIOS Y


MES AÑO

CONTRATOS 10 2016

DIRECCION GENERAL DE SERVICIOS LEGALES DIRECCION DE DISPOSICIONES, COIIVEHIOS, CONTRATOS Y RECURSOS DE REVISIOH

SHCP SUBDIRECCIOH DE DI SPO SICIONES, COIIVE NIOS Y CONTRATOS DEPARTAMENTO DE REGI STRO DE CONTRATOS -- ---

... e N DUS F

c-•~,..w,._ , o. ............ u.--.. ,_,_ ..

No. DE PÁGINA

23

ANEXO 1 (Continúa)

"' e .... ·---·-. DOCUMENTOS QUE LAS AREAS DEBEN ADJUNTAR PARA LA REVI SION Y AUTORIZACION DE PROYECTOS DE CONVENIOS Y

CONTRATOS EN LO APLICABLE

CONTRATOS CONVENIOS

DOCUMEIIT ACION PRESTAOON C0~10DATO, ARRENDAMIENTO ARRENDAMIENTO AOOUISICION DE GESTION MOBILIARIO INMOBILIARIO DE DE BIENES OONACIQHO COLABORACIÓH ELECTRONICA ~IOOIFICATORIO

SE RVICIOS CESIÓN

Copl• ¡ lmplt del nürnero de X X X X X rec:uno comprometido

Copi~ s lmp.le de l diotameon d e )ustiprecl•ciOn de rentl del inmi.Mble objeto del contr• to, X emitido por ol Instituto do Admlni5tr•oión y Av~lúos de Ble ne1 Naoio-rulta. {vigthtt)

O. tos de 1• cuenta b~no~riil r;tiñoados , t~ompueslos por e l nombre dal banco, númeru deo oi.Rnta y nÚrnt f'D d e CLASE para

X X X X X

b'ilns~•enci~elfetronle.~ dt fondos

Copj11 simple del comprobante de X X X X X X X X do:mlolllo

Logotipo o im~geMs; que •• c:Mb.an X X estilmpu e n t i d ocume nto

Copla s lm¡>le do 1• cilru de designación como nrulu de 1.~; X Unl<Dd Espeel>lir>da

Copia del doc;urnPnto vigente tltptdido pM •1 SAT, en t i que 51!

e mita la opinió.R M I c:umpllmhmto M obligJciocws fisc.ales. , en ~c~tamltnto deluticulo 32-0, del X X X X X COdigoFiscal de la f ed«.adón ~ la; regl~ M La ResdueiOn Misoe l~ne.~; Fl•c~l (v lg<'nle).

AcLa df' Nofificilclón de fallo X X X

~ ~ ~ ~ r ~/ )

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SHCP MANUAL DEL DIRECCIÓN GENERAL DE e ND F

---- PROCEDIMIENTO SERVICIOS LEGALES (;...,...... • • d •••• ~~~~~ \ti lli iAII·' 111 IIAill~ll~

yo.t.N••'"~-lt::ll'lllli'\TIII!o> --



CONTRATOS 10 2016 24

FIRMAS DE VALIDACIÓN

NOMBRE V. PUESTO F.IRMA Y RÚBRICA

• ÁREA RESPONSABLE

LIC. MARÍA GUADALUPE RIVERA ZARUR. Director General de Servicios Legales.

LIC. JORGE ADRIÁN KUK OLIVERA Director de Disposiciones, Convenios, Contratos y Recursos de Revisión.

LIC. VANESSA PÉREZ MARTÍNEZ, Subdirector de Disposiciones, Convenios y Contratos.

LIC. DIANA NÚÑEZ AMELCO, Jefe del Departamento de Registro de Contratos

• AREAS INVOLUCRADAS EN EL PROCESO

AURELIO CASTRO GONZÁLEZ

Director General de Desarrollo, Financiero, Estadístico y de Tecnologías de Información.

LEONARDO JORGE TORRES GÓNGORA

Director General de Educación Financiera.

GERARDO CAL VILLO FRANCISCO ANAY A

Director Ge . eral de Evaluación y Vigilancia

1

SHCP ••t 1\1:1,0[ HM 11"'1'\

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CONTRATOS

NOMBRE Y PUESTO

MARÍA IVONNE HAMPSHIRE MONCADA

Director General de Dictaminación y Supervisión

ANABEL HERNÁNDEZ RIVERA

Director General de Defensoría, lnterventoría y Consultiva.

ÁLVARO MAURICIO LÓPEZ PORTILLO GUZMÁN

Director General de Arbitraje y Sanciones.

GABRIELA HERNÁNDEZ VALDÉS

Director General de Delegaciones Norte - Sur

Y ANIRA SAN DO VAL SÁNCHEZ

Director General de Delegaciones Centro -Occidente

CARLOS ROMERO FLORES

Director General de Administración

• ÁREA JURÍDICA

MARÍA GUADALUPE RIVERA ZARUR. Director General de Servicios Legales.

• ÁREA DE ORGANIZACIÓN

MIGUEL ÁNGEL VILLALOZ GARCÍA. Director General de Planeación y Organización.

DIRECCIÓN GENERAL DE cc(~s F -SERVICIOS LEGALES c-....tuu-.....,.~o~,..~

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MES AÑO

10 2016 25

SHCP •fiMII.t.•I"OLUI\III'oil'.l,

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ISTRO, REVISIÓN Y ÓN DE CONVENIOS Y

PARAELREG AUTORIZACI

ca NTRATOS

MARÍA FELICITAS lÓPEZ PESQUERA, Director de Organización . .

TRANSITORIOS

DIRECCIÓN GENERAL DE e NOUS'f::F

SERVICIOS LEGALES e~"·~ ...... "' ~..., ,o..... ...... ~ ..

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MES AÑO

10 2016 26

PRIMERO.- El presente manual entrará en vigor al día siguiente de su publicación en la

Normateca Interna de la Comisión Nacional para la Protección y Defensa de los Usuarios

de Servicios Financieros.

SEGUNDO.- A partir de la entrada en vigor del presente Manual, queda sin efectos el

"Manual del Procedimiento para el Registro, Revisión y Autorización de

Convenios y Contratos" fechado en el mes de septiembre de 2013.

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shcp...convenios y contratos con la supervisión de la dirección de disposiciones, convenios,...

Documents