sesion v

Expositor: Ing. Luis Espinoza Faras*Mdulo IIIAuditores internos ISO 9001 ISO 14001 - OHSAS 18001Sesin V

IndiceSesin V*Competencia y evaluacin de los auditoresAtributos personalesConocimientos y habilidadesFormacin y experiencia laboralMantenimiento y acrecentamiento de las competenciasEvaluacin del auditorRol del auditor interno y el auditadoRegistros generales de calificacin de auditoresRegistros para la calificacin de auditores en SIG (ISO 9001 ISO 14001 OHSAS 18001)

Sesin V*La fiabilidad de un proceso de auditoria y la confianza en el mismo depende de la competencia de los auditoresEsta competencia se basa en:Cualidades personalesAptitud para aplicar conocimientos y habilidades que debera tener un auditorLos auditores desarrollan, mantienen y mejoran sus competencias a travs del continuo desarrollo profesional y de la participacin regular en auditorasCompetencia y evaluacin de los auditores (ISO 19011, 7.1)

Sesin V*EducacinExperiencia Laboral Experiencia en auditoriasFormacin como auditorAtributos personalesConocimientos (genricas y especficas) y habilidades de la norma a auditar

Competencia del auditor

Sesin V*Competencia (ISO 9001:2008, 6.2.2)Combinacin de educacin, formacin, habilidades y experienciaCompetencia (ISO 9000:2005, 3.1.6)Aptitud demostrada para aplicar conocimientos y habilidadesCompetencia (auditoras) (ISO 9000:2005, 3.9.14)Atributos personales y aptitud demostrados para aplicar conocimientos y habilidades

Sesin V*Formacinestudios y aprendizajes cuyo objetivo principal es aumentar y adecuar el conocimiento y habilidades de los actuales y futuros trabajadores a lo largo de toda la vida.HabilidadCapacidad y disposicin para hacer algo (destreza)

Sesin V*ISO14012: Directrices para la auditora ambiental. Criterios de calificacin para auditores ambientalesEducacin y experiencia de trabajoDeben tener al menos educacin secundaria o equivalenteDeben tener una adecuada experiencia en el trabajo que contribuya al desarrollo de destrezas y conocimientos:Ciencia y tecnologa ambientalAspectos tcnicos ambientales y operacionalesLeyes, regulaciones y documentos ambientales relacionadosSistema de administracin ambiental y normas auditablesProcedimientos, procesos y tcnicas de auditora

Sesin V*ISO10011 - II: Criterios de calificacin de auditores del Sistema de Gestin de CalidadEducacin y experiencia de trabajoDeben tener al menos educacin secundaria o equivalenteDeben tener un mnimo de 04 aos de experiencia prctica:Dos aos por lo menos en aseguramiento de calidad.Para ser auditor, debe haber participado en no menos de 04 auditoras con una duracin no menor a 20 das.

Sesin V*Atributos (ver 7.2 en ISO 19011:2002). Un auditor debiera ser:tico: imparcial, sincero, honesto y discreto.Mentalidad abierta: dispuesto a considerar ideas o puntos de vista diferentes.Diplomtico: tacto en las relaciones con las personas.Observador: activamente consiente del entorno fsico y actividades.Perceptivo: Instintivamente consiente de entender situacionesVerstil: adaptarse a situaciones cambiantes.Competencia y evaluacin de los auditores

Sesin V*Atributos (ver 7.2 en ISO 19011:2002). Tenaz: persistente, orientado al logro de objetivosDecidido: alcanza conclusiones oportunas basado en el anlisis y razonamiento lgico.Seguro de si mismo: acta de forma independiente y se relaciona eficazmente con otrosCompetencia y evaluacin de los auditores

Sesin V*Conocimientos y habilidades (ver 7.3 en ISO 19011:2002)Pueden ser:Conocimientos genricos y habilidades de los auditores.Conocimientos genricos y habilidades de los lderes de equipos auditores.Conocimientos especficos y habilidades de los auditores del SGC.Conocimientos especficos y habilidades de los auditores de los SGA y SSO.Competencia y evaluacin de los auditores

Sesin V*Conocimientos genricos y habilidades de los auditoresPrincipios, procedimientos y tcnicas de auditoraAplicarlos durante la auditoraPlanificar y organizar el trabajo eficazmenteLlevar a cabo la auditora dentro del horario acordadoEstablecer prioridades y centrarse en los puntos importantesRecopilar informacin (entrevistas, escuchar, observar, revisin de documentos / registros / datosEntender las tcnicas de muestreoVerificar la exactitud de la informacin recopiladaCompetencia y evaluacin de los auditores

Sesin V*Conocimientos genricos y habilidades de los auditoresConfirmar que la evidencia es suficiente para soportar los hallazgos y conclusiones de auditoraEvaluar los factores que pueden afectar la fiabilidad de los hallazgos y conclusiones de auditora.Utilizar los documentos de trabajo para registrar las actividades de auditora.Preparar informes de auditoraConfidencialidad y seguridad de la informacinComunicar eficazmente (con el apoyo de un intrprete de ser el caso)Competencia y evaluacin de los auditores

Sesin V*Conocimientos genricos y habilidades de los auditoresDocumentos del sistema de gestin y de referenciaLa aplicacin de los sistemas de gestin a diferentes organizacionesLa interaccin entre los componentes del sistema de gestinLas normas del sistema de gestin, procedimientos / documentos aplicables del sistema de gestin (criterios de auditora)Reconocer las diferencias y prioridades de los documentos La aplicacin de estos documentos durante la auditoraLos sistemas de informacin y tecnologa para la autorizacin, seguridad, distribucin y control de documentos, registros y datos.

Competencia y evaluacin de los auditores

Sesin V*Conocimientos genricos y habilidades de los auditoresSituaciones de la organizacinTamao, estructura, funciones y relaciones de la organizacinProcesos generales del negocio y terminologa relacionadaCostumbres sociales y culturales del auditadoLeyes, reglamentos y otros requisitos aplicablesCdigos, leyes y reglamentos (locales, regionales, nacionales)Contratos y acuerdosTratados y convenciones internacionalesOtros requisitos a los que se suscriba la organizacin


Sesin V*Conocimientos genricos y habilidades de los lderes de los equipos auditoresPlanificar la auditora y hacer uso eficaz de los recursosRepresentar al equipo auditor en las comunicaciones con el cliente de la auditora y el auditadoOrganizar y dirigir a los miembros del equipo auditorProporcionar direccin y orientacin a los auditores en formacinConducir al equipo auditor para llegar a las conclusiones de auditoraPrevenir y resolver conflictosPreparar y completar el informe de auditora


Sesin V*Conocimientos especficos y habilidades de los auditores del SGCMtodos y tcnicas relativas a la calidadLa terminologa de la calidadLos principios de gestin de calidad y aplicacionesHerramientas de gestin de la calidad y aplicacin (control estadstico de procesos, anlisis de causa raz, etc.)Procesos y productos, incluyendo serviciosLa terminologa especfica del sectorLas caractersticas tcnicas de los procesos, productos y servicios.Procesos y prcticas especficas del sector.Competencia y evaluacin de los auditores

Sesin V*Conocimientos especficos y habilidades de los auditores del SGA y SSOMtodos y tcnicas de gestin ambiental y de SSOLa terminologa ambiental y de SSOLos principios de gestin ambiental y de SSO, as como sus aplicacionesHerramientas de gestin ambiental y de SSO, as como su aplicacin (IPER, matriz ambiental, anlisis del ciclo de vida, evaluaciones de desempeo ambiental, causas bsicas / inmediatas, etc.)Competencia y evaluacin de los auditores

Sesin V*Conocimientos especficos y habilidades de los auditores del SGA y SSOCiencia y tecnologa ambiental y de SSOEl impacto de las actividades humanas sobre el medio ambiente y la seguridad de las personas.La interaccin de los ecosistemasLos medios ambientes (agua, aire, suelo)La gestin de los recursos naturales y de SSOMtodos generales de proteccin ambientalHerramientas de SSODimensiones de la salud y seguridad ocupacional (medicina preventiva y de trabajo, higiene industrial, seguridad industrial, ergonoma y psicosociolgico)Competencia y evaluacin de los auditores

Sesin V*Conocimientos especficos y habilidades de los auditores del SGA y SSOAspectos tcnicos, ambientales y de seguridad de las operacionesLa terminologa especfica del sectorLos aspectos / impactos y peligros / riesgos relacionadosLos mtodos para valorar significanciaLas caractersticas crticas de los procesos operativos, productos y serviciosLas tcnicas de seguimiento y medicinLas tecnologas para la prevencin de la contaminacin y de los accidentes y enfermedades ocupacionalesCompetencia y evaluacin de los auditores

Sesin V*Formacin y experiencia laboralAuditores (ver 7.4.1 en ISO 19011:2002)Deberan haber completado una educacin suficiente para adquirir las habilidades y conocimientos genricos en SGC, SGA y SSO.Deberan tener experiencia laboral que contribuya al desarrollo de los conocimientos y habilidades del punto anterior.Deberan haber completado formacin como auditor en SGC, SGA y SSODeberan tener experiencia en todas las actividades de la auditora (desde el inicio hasta la finalizacin de la misma) bajo la orientacin y direccin de un auditor lder.Competencia y evaluacin de los auditores

Sesin V*Formacin y experiencia laboralLder del equipo auditor (ver 7.4.2 en ISO 19011:2002)Debera haber adquirido experiencia suficiente en conocimientos y habilidades como auditor lder.Esta competencia debera haberse obtenido actuando como lder del equipo auditor bajo la direccin y orientacin de otro auditor competente como lder del equipo auditor.Competencia y evaluacin de los auditores

Sesin V*Formacin y experiencia laboralAuditores en una 2da disciplina (ver 7.4.3 en ISO 19011:2002)Los auditores de un sistema de gestin que desean ser auditores en una 2 disciplina deberan:Tener formacin y experiencia laboral necesarias para adquirir conocimientos y habilidades en la 2 disciplinaHaber realizado auditoras en el 2 sistema bajo la direccin y orientacin de un auditor competente como lder del equipo auditor en la 2 disciplina.Competencia y evaluacin de los auditores

Sesin V*Formacin y experiencia laboralLas organizaciones definen los niveles de educacin, experiencia laboral, formacin y experiencia como auditor (ver evaluacin del auditor)Estos conocimientos debern ser suficientes para la implementacin del programa de auditoraCompetencia y evaluacin de los auditores

Sesin V*Ejemplo de niveles de competencia

Sesin V*Mantenimiento y acrecentamiento de las competenciasDesarrollo profesional continuo (ver 7.5.1 en ISO 19011:2002)Se puede lograr con:Experiencia laboral adicionalFormacin, estudios particularesEntrenamiento asistidoAsistencia a reuniones, seminarios u otras actividades pertinentesLos auditores deberan demostrar su desarrollo profesional continuo .Debera tener en cuenta los cambios en las necesidades de las personas y organizaciones, la prctica de la auditora, las normas y otros requisitos.Competencia y evaluacin de los auditores

Sesin V*Mantenimiento y acrecentamiento de las competenciasMantenimiento de la aptitud para auditar (ver 7.5.2 en ISO 19011:2002)Los auditores deberan demostrar su aptitud para auditar a travs de la participacin regular en auditoras de SGC, SGA y SSO.Competencia y evaluacin de los auditores

Sesin V*Evaluacin del auditorDebera ser planificada, implementada y registrada de acuerdo con los procedimientos del programa de auditoria.De esta forma podr ser objetiva, coherente, justa y fiable.Debera identificar las necesidades de formacin y mejora de habilidades.La evaluacin de auditores se puede aplicar a cualquiera de las siguientes etapas:Evaluacin inicial de las personas que desean ser auditoresEvaluacin de auditores como parte del proceso de seleccin del equipo auditor.La evaluacin continua del desempeo de los auditoresCompetencia y evaluacin de los auditores

Sesin V*Evaluacin del auditorEl proceso de evaluacin comprende 04 pasos (ver 7.6.2 de ISO 19011):Identificar cualidades / atributos / conocimientos / habilidades necesarias para satisfacer programa de auditoriaEstablecer los criterios de evaluacinSeleccionar el mtodo de evaluacin adecuadoRealizar la evaluacinCompetencia y evaluacin de los auditores

Sesin V*Evaluacin del auditorIdentificar cualidades / atributos / conocimientos / habilidades necesarias para satisfacer programa de auditoriaSe determinar en funcin a:Tamao, naturaleza y complejidad de la organizacin a auditar.Objetivos y amplitud del programa de auditoria.Requisitos de certificacin / acreditacinLa funcin del proceso de auditoria en la gestin de la organizacin que va a auditarseCompetencia y evaluacin de los auditores

Sesin V*Evaluacin del auditorCriterios de evaluacinCuantitativosAos de experiencia laboralAos de educacinNmero de auditoras realizadasHoras de formacin en auditoraCualitativosAtributos personalesConocimientosHabilidadesCompetencia y evaluacin de los auditores

Sesin V*Evaluacin del auditorSeleccin del mtodo de evaluacin adecuadoExisten varios mtodos disponibles (ver siguiente diapositiva)Pueden diferir en su fiabilidadEs recomendable usar una combinacin de mtodos para asegurar un resultado objetivo, coherente, imparcial y fiableCompetencia y evaluacin de los auditores

Sesin V*Mtodos de evaluacin

Sesin V*Evaluacin del auditorRealizacin de la evaluacinDebiera ser llevada a cabo por una persona o un panel de personas.La informacin recopilada se compara frente a los criterios de evaluacin (ver punto b)De requerir formacin, experiencia laboral y/o experiencia en auditorias, una vez se brinde la misma se deber volver a evaluar.Competencia y evaluacin de los auditores

Sesin V*Registros generales de calificacin de auditoresLas normas ISO 19011, ISO 14012 e ISO 10011 son normas referenciales (no obligatorias). Para un auditor de calidad (ver ISO 10011-II) los registros deberan estar referidos a:Educacin: mnimo secundariaExperiencia en el trabajo: mnimo 4 aos de experiencia de trabajo adecuada (sin incluir entrenamiento) (ISO 19011 sugiere 05 aos)Por lo menos, dos aos de experiencia sern en actividades de aseguramiento de calidadRol del auditor interno y el auditado

Sesin V*Registros generales de calificacin de auditoresPara un auditor de calidad y/o ambiental (ver ISO 10011 e ISO 14012) los registros deberan estar referidos a:Educacin: mnimo secundariaExperiencia en el trabajo: mnimo 5 aos de experiencia de trabajo adecuadaRol del auditor interno y el auditadoNota 1. Educacin secundaria es aquella que viene despus de la primaria o etapa elemental, que termina inmediatamente antes de ingresar a una universidad o establecimiento similar.Nota 2. Grado es el reconocimiento nacional o internacional o una calificacin equivalente obtenida normalmente despus de la educacin secundaria, a travs de un mnimo de 3 aos de educacin formal de tiempo completo o de tiempo parcial equivalente

Sesin V*Registros generales de calificacin de auditoresExperiencia en el proceso completo de auditora: participacin en un mnimo de 04 auditoras con una duracin no menor a 20 das. (ISO 10011 e ISO 14012).La experiencia debe ser razonablemente reciente.Para un auditor de cualquiera de las tres normas, se deberan tener registros sobre la evaluacin de los atributos y habilidades personales.Estos podrn ser evaluados por una persona o un panel que tenga las competencias requeridas para un auditor.Los registros podrn obtenerse mediante la observacin, entrevistas, exmenes, etc.

Rol del auditor interno y el auditado

Sesin V*Registros generales de calificacin de auditoresLos registros de competencia que una organizacin podra solicitar seran por lo tanto:Educacin secundaria completaExperiencia laboral y en auditorasAtributos y habilidadesRol del auditor interno y el auditado

Sesin V*Registros para la calificacin de auditores en SIGSe deberan tener registros que evidencien:Capacidad administrativa para la ejecucin de una auditora (ISO 10011, numeral 8).Para el auditor ambiental (ISO 19011), la experiencia en el trabajo debe contribuir al desarrollo de destrezas y conocimientos en:Ciencia y tecnologa ambientalAspectos tcnicos y ambientales de operacinLeyes, regulaciones y documentos ambientales relacionadosSistemas de administracin ambiental y normas contra las cuales se pueda efectuar auditorasProcedimientos, procesos y tcnicas de auditoraRol del auditor interno y el auditado

Sesin V*Experiencia a requerir para un auditor SSODebera tener una adecuada experiencia en el trabajo que contribuya al desarrollo de destrezas y conocimientos:Mecanismos de proteccinMecanismos para reducir la energa de un sistema o reemplazar un material por otro.Controles de ingeniera existentesSealizaciones y controles administrativosEquipos de proteccin personal adecuados a la actividad a desempear

Sesin V*Educacin, formacin como auditor, experiencia laboral y como auditor

Sesin V*Educacin, formacin como auditor, experiencia laborar y como auditor

Sesin V*IMPORTANTE

Para la siguiente clase traer sus tres normas 9001 14001 18001

*Ing. Luis Espinoza [email protected]!

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