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Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

Proceso de Proceso de Gestión de RiesgoGestión de Riesgo

DEPARTAMENTO DE AUDITORIADEPARTAMENTO DE AUDITORIASERVICIO DE SALUD ARAUCANIA SURSERVICIO DE SALUD ARAUCANIA SUR


IntroducciónIntroducciónIntroducciónIntroducción

El Presidente de la República, a través del Instructivo Presidencial Nº 006/2010 instruyó como Objetivo Gubernamental de Auditoría N° 2: “Mantener y mejorar el Proceso de Gestión de Riesgos en las entidades de la Administración del Estado”.

Para ello, los Jefes de Servicio deberán:

• Dar cumplimiento a las directrices que sobre la materia formule el Consejo de Auditoría Interna.

• Asumir las autoridades superiores de los ministerios, servicios, intendencias y empresas del Estado, la responsabilidad de la adopción de medidas tendientes a la gestión efectiva de los riesgos, especialmente los de mayor criticidad, informando de ello al Consejo de Auditoría Interna General de Gobierno.

• Disponer de los recursos necesarios para la correcta implementación y funcionamiento del Proceso de Gestión de Riesgos en la entidad.”

El Presidente de la República, a través del Instructivo Presidencial Nº 006/2010 instruyó como Objetivo Gubernamental de Auditoría N° 2: “Mantener y mejorar el Proceso de Gestión de Riesgos en las entidades de la Administración del Estado”.

Para ello, los Jefes de Servicio deberán:

• Dar cumplimiento a las directrices que sobre la materia formule el Consejo de Auditoría Interna.

• Asumir las autoridades superiores de los ministerios, servicios, intendencias y empresas del Estado, la responsabilidad de la adopción de medidas tendientes a la gestión efectiva de los riesgos, especialmente los de mayor criticidad, informando de ello al Consejo de Auditoría Interna General de Gobierno.

• Disponer de los recursos necesarios para la correcta implementación y funcionamiento del Proceso de Gestión de Riesgos en la entidad.”


CONSIDERACIONESCONSIDERACIONESCONSIDERACIONESCONSIDERACIONES

A partir de año 2007, los Servicios de la Administración del Estado, implantaron Procesos de Gestión de Riesgos. Durante el año 2008, se mejoraron y mantuvieron dichos procesos. En la lógica mejoramiento continuo, el año 2009, se orienta a que los Servicios perfeccionen y mejoren su Proceso de Gestión de Riesgos, sobre todo en lo que respecta a la adecuación de su Matriz de Riesgo Estratégica a la realidad de la entidad, y al fortalecimiento de sus Planes de Tratamiento de Riesgos.


CONCEPTOS CONCEPTOS CLAVESCLAVES

GESTION DE RIESGOSGESTION DE RIESGOS

MATRICES MATRICES DE DE

RIESGOSRIESGOS

PLANPLAN

TRATAMIENTOTRATAMIENTO

RIESGOSRIESGOS


Proceso de Gestión de RiesgosProceso de Gestión de Riesgos

¿?


Proceso de Gestión de RiesgosProceso de Gestión de Riesgos

Es un proceso estructurado, consistente y continuo implementado a través de toda la organización para identificar, evaluar, medir y reportar amenazas y oportunidades que afectan el poder alcanzar el logro de sus objetivos.

Todos en la organización juegan un rol en el aseguramiento de éxito de la gestión de riesgos, pero la responsabilidad principal de la identificación y manejo de éstos recae sobre la dirección


Por lo Tanto en Procesos de Por lo Tanto en Procesos de Gestión de Riesgo…Gestión de Riesgo…

Procesos

Riesgos

Conceptos Claves


ProcesosProcesosConjunto de actividades íntimamente relacionadas que existen para generar un bien o un servicio, que cuentan con un ingreso de recursos, una transformación de éstos y una salida de servicios o productos, que tienen un cliente interno o externo a la organización.


AlgunosAlgunosProcesos HospitalariosProcesos Hospitalarios


RiesgosRiesgos

Contingencia o proximidad de que suceda algo que tendrá un impacto en los objetivos. La posibilidad de que ocurra un acontecimiento que tenga un impacto en el alcance de los objetivos.


ParticularidadesParticularidades

• La Gestión de Riesgos es un proceso iterativo que debe contribuir a la mejora organizacional a través del perfeccionamiento de los procesos.

• Puede ser aplicada a todos los niveles de una organización, es decir, en los niveles estratégicos, tácticos y operacionales.

• También puede ser aplicada a proyectos específicos, para sustentar decisiones específicas o para administrar áreas específicas de riesgo.


Beneficios potenciales de la aplicación de la Beneficios potenciales de la aplicación de la Gestión de RiesgosGestión de Riesgos

• Contribuye al logro de los objetivos en la organización.

• Incrementa el entendimiento de los quehaceres de la organización.

• Genera y fortalece el enfoque en asuntos que realmente importan a la organización.

• Contribuye a disminuir las sorpresas y crisis en la organización.

• Genera mayor información y con más transparencia sobre los riesgos identificados, tomados y las decisiones realizadas.


•El mejoramiento continuo del Proceso de Gestión de Riesgo, se logrará en base a la revisión y examen del proceso por parte del Servicio, identificando debilidades y estableciendo planes para superarlas.

•El mejoramiento continuo del Proceso de Gestión de Riesgo, se logrará en base a la revisión y examen del proceso por parte del Servicio, identificando debilidades y estableciendo planes para superarlas.

Contribuye …….


FASES DEL PROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOSFASES DEL PROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOSFASES DEL PROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOSFASES DEL PROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOS


PROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOSPROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOSPROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOSPROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOS

Fase establecimiento del contexto

Establecer contextos interno, externo y de gestión en los cuales tendrá lugar el Proceso de Gestión de Riesgos.

Contexto interno Contexto gestión de riesgos

Definir estructura de análisis, los roles y responsabilidades, los procesos que se gestionarán y mecanismos

Contexto externo

Estructura interna del Servicio, organizacional, misión, visión, objetivos estratégicos

Cómo se ubica el Servicio en el sector al que pertenece



Fase establecimiento del contexto

¿Qué se pide?.

Documento formal aprobado por la dirección que señale:•Compromiso dirección• Alineamiento entre política y objetivos estratégicos.• Amplitud de la política.•Procesos para gestionar riesgos.•Compromiso de dirección para la revisión

Política de Riesgos Definir roles

Definir quien:Acciones prevenir o reducir efectos de riesgos.•Controlar tratamiento de riesgos.•Identificar y registrar problemas en la gestión de los riesgos.Verificar y monitorear la implementación de soluciones contenidas en las estrategias

Contexto interno - externo


FASES DEL PROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOSFASES DEL PROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOSFASES DEL PROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOSFASES DEL PROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOS


Identificación de riesgos y Identificación de riesgos y oportunidades: oportunidades:

Identificar los riesgos que podrían impedir, degradar o demorar el cumplimiento de los objetivos estratégicos y operativos de la organización, así como las oportunidades que puedan contribuir al logro de los referidos objetivos.




MATRICES MATRICES DE DE

RIESGOSRIESGOS

PLANPLAN


RIESGOSRIESGOS


Matriz de RiesgosMatriz de Riesgos


Matriz de Riesgos Estratégica: Una herramienta usada para sistematizar el análisis de los procesos, sus riesgos, la severidad de los mismos, los controles asociados y la exposición al riesgo que presenta cada uno.


Ejemplos Ejemplos Matrices de RiesgoMatrices de Riesgo




MATRICES DE MATRICES DE RIESGOSRIESGOS

PLANPLAN


RIESGOSRIESGOS


Tratamiento de RiesgoTratamiento de Riesgo


Tratamiento de Riesgos CríticosTratamiento de Riesgos CríticosTratamiento de Riesgos CríticosTratamiento de Riesgos Críticos

Paso del Proceso de Gestión de Riesgos que corresponde a la selección e implementación de opciones apropiadas para manejar el riesgo. Las medidas de tratamiento de los riesgos pueden incluir evitar, reducir, compartir o aceptar el riesgo.



Fase Tratamiento del Riesgo

De acuerdo al ranking de riesgos definir su tratamiento y/o monitoreo, desarrollando e implementando estrategias y planes de acción específicos, que mantengan el riesgo dentro de los niveles aceptados

Formular estrategias para el tratamiento y monitoreo de los riesgos

Estrategias genéricas para tratamiento de los riesgos

Evaluar y seleccionar las estrategias de tratamiento de los riesgos

Preparar e implementar planes de tratamiento y monitoreo



Cuatro estrategias globales que permiten enfrentar la problemática de gestionar los riesgos, desde el punto de vista de su nivel de severidad y del nivel de la exposición al riesgo

Cuatro estrategias globales que permiten enfrentar la problemática de gestionar los riesgos, desde el punto de vista de su nivel de severidad y del nivel de la exposición al riesgo

Aceptar: No se emprende ninguna acción que afecte a la probabilidad, las consecuencias del riesgo o la efectividad del control asociado al riesgo

Compartir: Trasladar una parte del riesgo

Reducir: Implica llevar a cabo acciones para reducir la probabilidad o las consecuencias del riesgo o ambos a la vez

Evitar: Salir de las actividades que generen los riesgos. (Cuando esto sea realizable)

Estrategias Genéricas para el tratamiento de Riesgos


Para el Año 2010Para el Año 2010

SE PIDE….SE PIDE….



• Identificación de Riesgos.

• Matriz de Riesgos Simplifcada.

- Análisis de Riesgos.

- Evaluación de Riesgos.

• Tratamiento de Riesgos.


Identificación de Riesgos CríticosIdentificación de Riesgos CríticosIdentificación de Riesgos CríticosIdentificación de Riesgos Críticos

El Servicio o entidad deberá identificar y determinar los riesgos más críticos para el logro de la misión y los objetivos de la institución.

Los riesgos críticos para el año 2010 deben ser al menos 20.

El 50% debe corresponder a riesgos críticos que afecten el uso adecuado de los recursos (financieros).

El 50% restante corresponderá a riesgos críticos que afecten la imagen, los procesos, etc.

El Servicio o entidad deberá identificar y determinar los riesgos más críticos para el logro de la misión y los objetivos de la institución.

Los riesgos críticos para el año 2010 deben ser al menos 20.

El 50% debe corresponder a riesgos críticos que afecten el uso adecuado de los recursos (financieros).

El 50% restante corresponderá a riesgos críticos que afecten la imagen, los procesos, etc.

Criticidad: característica que se fundamenta entre otras variables, en el nivel del riesgo y en su importancia estratégica.


Identificación/Análisis de Riesgos CríticosIdentificación/Análisis de Riesgos CríticosIdentificación/Análisis de Riesgos CríticosIdentificación/Análisis de Riesgos Críticos

Los riesgos críticos identificados deben ser aprobados por el Jefe de Servicio y remitidos al Consejo de Auditoría para su validación metodológica y para conocimiento del Sr. Ministro de la Cartera. Fecha: 29.10.2010.

Los riesgos críticos identificados deben ser aprobados por el Jefe de Servicio y remitidos al Consejo de Auditoría para su validación metodológica y para conocimiento del Sr. Ministro de la Cartera. Fecha: 29.10.2010.


IDENTIFICACION DE LOS IDENTIFICACION DE LOS RIESGOS RIESGOS

• Se realiza Taller de Identificación de Riesgos Críticos el día 27 de Octubre 2010, con la participación de funcionarios de distintos estamentos del Servicio.

• Se identifican 20 riesgos críticos del Servicio de Salud, 10 financieros y 10 estratégicos.

• Los riesgos identificados son aprobados por la Directora del Servicio e informados al Ministro y al Consejo de Auditoría General de Gobierno de acuerdo con el Ordinario Nº 2453 del 29/10/10.


Identificación de Riesgos CríticosIdentificación de Riesgos CríticosIdentificación de Riesgos CríticosIdentificación de Riesgos Críticos

RIESGOS CRÍTICOS EN EL SERVICIO O ENTIDAD GUBERNAMENTAL 2010

Ministerio:

Ministro:

Servicio o entidad:

Jefe de Servicio o entidad:

De acuerdo a las definiciones institucionales y en consideración a elementos estratégicos asociados a la gestión del Servicio o entidad, se consideran como riesgos críticos para el año 2010, los siguientes:

I.- Riesgos Financieros

1.-

2.-

3.-

…

II.- Riesgos de Imagen, Procesos, Resultados, etc.

1.-

2.-

3.-

…

Explicación Adicional: Fundamento para el caso excepcional que en el Servicio o entidad no se pueda lograr identificar el 50% de riesgos críticos de tipo financiero, y el 50% de riesgos críticos de imagen, proceso, resultados, etc.

Jefe de Servicio o entidad Firma

CUADRO N° 1:


Matriz de Riesgos Simplificada 2010Matriz de Riesgos Simplificada 2010Matriz de Riesgos Simplificada 2010Matriz de Riesgos Simplificada 2010 Guía Técnica Guía Técnica Nº 45Nº 45

Guía Técnica Guía Técnica Nº 45Nº 45

Análisis previo a formular la Matriz de Riesgos Simplificada 2010 (Anexo N° 2 de la Guía Técnica 45/2010):

Análisis previo a formular la Matriz de Riesgos Simplificada 2010 (Anexo N° 2 de la Guía Técnica 45/2010):

ProcesoProceso

SubprocesoSubproceso

EtapaEtapa

Riesgo Crítico

Riesgo Crítico Objetivo que

afecta

Objetivo que afecta

Control ClaveControl Clave




Formular la Matriz de Riesgos Simplificada 2010 (Anexo N° 2 de la Guía Técnica 45/2010):

Proceso, subproceso y etapas. Objetivos de la etapa. Riesgo crítico. Probabilidad e impacto, y nivel de severidad del riesgo crítico. Controles claves asociados al riesgo. Exposición al riesgo (a nivel de riesgo específico).

La fecha de envío al Consejo de Auditoría es el 30.12.2010. Debe enviarse aprobada por el Jefe de Servicio.

Formular la Matriz de Riesgos Simplificada 2010 (Anexo N° 2 de la Guía Técnica 45/2010):

Proceso, subproceso y etapas. Objetivos de la etapa. Riesgo crítico. Probabilidad e impacto, y nivel de severidad del riesgo crítico. Controles claves asociados al riesgo. Exposición al riesgo (a nivel de riesgo específico).

La fecha de envío al Consejo de Auditoría es el 30.12.2010. Debe enviarse aprobada por el Jefe de Servicio.




Matriz de Riesgo Simplificada del Servicio o entidad 2010

Ministerio Ministro:

Servicio o entidad: Jefe de Servicio o entidad:

Información proceso Información Riesgo Crítico Control ClaveExposición al

Riesgo

Proceso

Subproceso

Etapa

Objetivo

Riesgo

Crítico

Probabilidad Impacto SeveridadContr

ol

DiseñoEfectividad

Control

Clasif ValorClasi

fValor

Clasif

Valor P O A Clasif ValorClasi

fValor

… … … … … … … … … … … … … … … … … … …

… … … … … … … … … … … … … … … … … … …

… … … … … … … … … … … … … … … … … … …

FIRMA JEFE DE SERVICIO O ENTIDAD

ANEXO N° 2:


DESAGREGACION DE LOS DESAGREGACION DE LOS RIESGOS CRITICOSRIESGOS CRITICOS

• El Equipo Auditor, levanta la información de los Riesgos Críticos Identificados en Taller , para definir a cual de los procesos transversales pertenecen.

• Luego se desagrega el proceso en :– Proceso– Subproceso.– Etapa.– Objetivo de la Etapa.


CONSTRUCCION DE LA MATRIZ CONSTRUCCION DE LA MATRIZ DE RIESGOSDE RIESGOS

• Se designó Responsable por cada Proceso definido.

- Para en un trabajo en conjunto con el auditor definir las acciones de aseguramiento y controles claves.-

• Rol del Encargado del Proceso:– Definir un Plan de Tratamiento en conjunto con

equipo de auditores.– Definir plazos y metas.



Riesgos Críticos Financieros


INFORMACION DEL PROCESOINFORMACION DEL PROCESO

Proceso Adquisición de Bienes y Servicios

Subproceso Adquisición de Bienes

Etapa Elaboración de Bases

Objetivo Etapa

Que la elaboración de las Bases (Administrativas-Técnicas) considere las condiciones más ventajosas para el Servicio.

Riesgo Financiero

Nº 1

Riesgo Crítico

Que exista una Inadecuada definición de los términos de referencia para licitación pública.

Jefe de Abastecimiento

Sr. Manuel Valenzuela

Daza

Proceso Adquisición de Bienes y Servicios

Subproceso Adquisición de Bienes

Etapa Selección de Ofertas

Objetivo Etapa

Seleccionar las Ofertas más convenientes considerando la relación precio/calidad.

Riesgo Financiero

Nº 2

Riesgo Crítico

Que exista poca rigurosidad en la revisión de las ofertas de acuerdo a las bases de licitación en la Dirección de Servicio.

Jefe de Departamento

Jurídico Sr. Luis Pacheco Herrera



Proceso Contabilidad

Subproceso Registro Contable

Etapa Análisis e imputación contable.

Objetivo Etapa

Asegurar que las imputaciones contables se realicen de acuerdo al Clasificador Presupuestario atendiendo a la naturaleza del gasto o ingreso.

Riesgo Financiero

Nº 3

Riesgo Crítico

Que Exista imputaciones inconsistentes o erróneas.

Departamento de

Finanzas, Sr. Víctor Vallejos Provoste


Subproceso Contabilización de Compras Centralizadas de Intermediación Local.

Etapa Contabilización de la distribución de las compras a los distintos establecimientos.

Objetivo Etapa

Que la contabilización del Gasto por establecimiento se efectúe de acuerdo al protocolo establecido.

Riesgo Financiero

Nº 4

Riesgo Crítico

Dificultad de la contabilización del gasto en los establecimientos, debido al sistema de gestión centralizada de compras.

Jefe Departamento de Finanzas,

Sr. Emilio Ríos Ríos




Subproceso Registro Contable

Etapa Digitación en el sigfe de un documento mercantil.

Objetivo Etapa

Que las transacciones reflejadas en la contabilidad tengan una autorización de un funcionario distinto al que digita contablemente.

Riesgo Financiero

Nº 5

Riesgo Crítico

Que una misma persona digite, valide y apruebe los registros contables.

Sub Dirección Administrativa

Sr. David Cabezas Cáceres

Proceso Gestión Financiera

Subproceso Evaluación de la Gestión Financiera.

Etapa Evaluación del cumplimiento presupuestario del Servicio.

Objetivo Etapa

Conocer las partidas presupuestarias que se encuentran sin su respectivo financiamiento.

Riesgo Financiero

Nº 6

Riesgo Crítico

Que la Deuda del Servicio no se encuentre debidamente justificada.




INFORMACION DEL PROCESO

Proceso Planificación Presupuestaria

Subproceso Formulación Presupuestaria del Gasto en Recursos Humano

Etapa Análisis de las fuentes de financiamiento del gasto de recurso humano.

Objetivo Etapa

Verificar que la dotación real del Servicio tenga su respaldo financiero.

Riesgo Financiero

Nº 7

Riesgo Crítico

Que el Gasto en Personal del Subtitulo 21 no se Ajuste al Gasto real de la Dotación del Servicio.

Sub Dirección Recurso

Humano. Sra. Cecilia Díaz

Ovando

Proceso Provisión de Fármacos

Subproceso Determinación de necesidades

Etapa Elaboración de un programa de compra mensual y anual que considera y evalúa una amplia gama de factores.

Objetivo Etapa

Que el programa de compras de medicamentos sea eficiente y se ajuste a disponibilidad presupuestaria.

Riesgo Financiero

Nº 8

Riesgo Crítico

Deficiente Programación de Compras de productos farmacéuticos en los establecimientos del Servicio.

Sra. Ingrid Clouet

Henríquez, Departamento

de Redes



Proceso Recaudación de Ingresos Propios

Subproceso Recaudación por Prestaciones Asistenciales otorgadas

Etapa Cobro de Prestaciones

Objetivo Etapa

Que el cobro se efectúe de acuerdo a las prestaciones otorgadas al paciente.

Riesgo Financiero

Nº 9

Riesgo Crítico

Que exista una deficiente recaudación de ingresos propios.



Proceso Tesorería

Subproceso Contabilización.

Etapa Información a los referentes de los distintos programas de salud del movimiento de los saldos de programas.

Objetivo Etapa

Que los recursos de los distintos programas de salud sean conocidos e imputados según su naturaleza.

Riesgo Financiero

Nº 10

Riesgo Crítico

Desconocimiento de la fuente de financiamiento e imputación del gasto de quienes ejecutan los recursos por programas de atención de salud.

Dra. Paola Alarcón V.

Sub Directora Médica.



Riesgos Críticos Imagen, Procesos y Resultados



ProcesoAtención Medica en Servicio Urgencia Adulto Hospital de BajaComplejidad.

Subproceso Evaluación médica del paciente.

Etapa Derivación de Paciente a Hospital de Temuco

Objetivo Etapa

Que la derivación del paciente se realice de acuerdo con unprotocolo o guía de derivación.

Riesgo CríticoDerivación no pertinente en atención de los Hospitales de bajacomplejidad a uno de mayor complejidad.

Proceso Manejo de Ficha Clínica

SubprocesoRegistro de información que debe contener por norma la FichaClínica.

Etapa Registro de la epicrisis de pacientes derivados.

Objetivo Etapa

Que la derivación del paciente contenga una epicrisis que cumplacon la normativa vigente.

Riesgo CríticoFalta de indicaciones clínicas y plan de Tratamiento de pacientesderivados del Hospital Temuco hacia hospitales periféricos.

Rie

sg

o d

e Im

agen

, P

roc

eso

o R

esu

ltad

o N

º 2

Sud Directora Médica Del Hospital de Pitrufquen

Dra. Valeria Meza Hansen

Rie

sg

o d

e Im

agen

, P

roc

eso

o R

esu

ltad

o N

º 1

Sr.Ruben Morales Mella

Departamento de Redes



Proceso Manejo de Ficha Clínica

Subproceso Registro de información que debe contener por norma la Ficha Clínica.

Etapa Registro de la atención médica.

Objetivo Etapa

Que el registro de la ficha clínica sea completo, de calidad y en orden cronológico ajustándose a guía o protocolo establecido.

Riesgo de

Imagen, Proceso o Resultado

Nº 3

Riesgo Crítico

Inadecuado Registro y orden de antecedentes en la ficha clínica.

Jefe Departamento de Calidad y Control de

Gestión Sra. Mabel Pineda

Nesbest

Proceso Hospitalización de Urgencia

Subproceso Hospitalización

Etapa Gestión de Ingreso de Pacientes de Urgencia

Objetivo Etapa

Que el ingreso del paciente del Servicio de Urgencia a Servicio Clínico, se realice de acuerdo con la norma o protocolo establecido.

Riesgo de Imagen,

Proceso o Resultado

Nº 4

Riesgo Crítico

No cumplimiento de normas de ingreso del paciente desde el Servicio de Urgencia a los Servicios Clínicos.

Sub Director Médico o

Jefe Urgencia

Hospital Dr. HHA (Definir)



Proceso Comunicación Organizacional

Subproceso Comunicación Interna de los resultados de la gestión clínica y administración del Servicio.

Etapa Acciones de difusión y publicidad de los resultados de la Gestión Clínica y Administrativa a los funcionarios del Servicio.

Objetivo Etapa

Elaborar, difundir información oportuna de interés para los funcionarios respecto de las acciones desarrolladas en el Servicio.

Riesgo de Imagen,

Proceso o Resultado

Nº 5

Riesgo Crítico

Deficiente comunicación interna en la organización.

Jefe Departamento de Relaciones Públicas. Sra.

Margarita Saavedra Palacios

Proceso Gestión de Pabellones Quirúrgicos.

Subproceso Programación de los Pabellones.

Etapa Elaboración de la Tabla Intervenciones Quirúrgicas.

Objetivo Etapa

Que el uso de los horas disponibles de pabellón se ajuste a las prioridades definida por el Servicio,

Riesgo de Imagen,

Proceso o Resultado

Nº 6

Riesgo Crítico

Deficiente uso de las horas disponibles de los pabellones Quirúrgicos en los establecimientos de la red.

Dra. Soledad García B. Jefe Departamento

de Redes



Proceso Atención de pacientes en la Unidad de Cuidados Intensivos

Subproceso Ingreso de pacientes a la Unidad de Cuidados Intensivos

Etapa Evaluación Médica de pacientes que requiere ingresar a la UCI.

Objetivo Etapa

Que el ingreso de pacientes a UCI se ajuste a los protocolos establecido.

Riesgo de Imagen,

Proceso o Resultado

Nº 7

Riesgo Crítico

Incumplimiento de la Normativa de ingreso a cama de Unidad de Cuidados Intensivos.

Jefe Unidad de Paciente

Crítico Hospital Dr.

HHA

Proceso Atención de pacientes con patología GES

Subproceso Monitoreo de las prestaciones GES

Etapa Control y seguimiento de condiciones y plazos señaladas por las patologías GES

Objetivo Etapa

Verificar que las condiciones y plazos señaladas por el GES se cumplan

Riesgo de Imagen,

Proceso o Resultado

Nº 8

Riesgo Crítico

Que no se cumplan las condiciones establecidas por ley en las patologías GES.

Jefe Departamento de Calidad y Control de

Gestión Sra. Mabel Pineda

Nesbest



Proceso Traslado de Pacientes

Subproceso Traslado de paciente de un establecimiento a otro.

Etapa Monitorización de los tiempos de espera con respecto al traslado de un paciente.

Objetivo Etapa

Que se cumpla el traslado de un paciente de un hospital u otro en los plazos definidos según protocolo.

Riesgo de Imagen,

Proceso o Resultado

Nº 9

Riesgo Crítico

Tiempo excesivo de espera en relación a protocolos establecidos para el traslado de pacientes de un establecimiento a otro.

Administradora del SAMU, Sra. Yanine Painen

Soto

Proceso Higiene, Seguridad y Mejoramiento de ambientes de trabajo

Subproceso Funcionamiento del Comité Paritario en los establecidos

Etapa Evaluación y Control de las actividades definidas en el Plan de Trabajo

Objetivo Etapa

Verificar el cumplimiento de las actividades contenidas en el Plan de Trabajo.

Riesgo de Imagen,

Proceso o Resultado

Nº 10

Riesgo Crítico

No Cumplimiento del Plan de Trabajo de los Comités Paritarios en los establecimientos de la red.

Sr. Francisco Villagrán Marifil

Ingeniero de Prevención de Riesgos.




Matriz de Riesgo Simplificada del Servicio o entidad 2010

Ministerio Ministro:


Información proceso Información Riesgo Crítico Control Clave Exposición al Riesgo

Proceso

Subproceso

Etapa

Objetivo

Riesgo

Crítico

Probabilidad Impacto SeveridadContr

ol

DiseñoEfectividad

Control

Clasif ValorClasi

fValor

Clasif

Valor P O A Clasif ValorClasi

fValor

… … … … … … … … … … … … … … … … … … …

… … … … … … … … … … … … … … … … … … …

… … … … … … … … … … … … … … … … … … …


ANEXO N° 2:


Tratamiento de Riesgos CríticosTratamiento de Riesgos CríticosTratamiento de Riesgos CríticosTratamiento de Riesgos Críticos

Formular el Plan de Tratamiento de acuerdo a la Matriz de Riesgo Simplificada 2010, considerando que:

Deben tratarse todos los riesgos críticos identificados 2010. Las estrategias genéricas consideran: reducir, aceptar, compartir o evitar. Las acciones deben ser aptas para mitigar el riesgo al cual se asocian. Los indicadores deben ser de resultado y señalar qué se quiere medir. La meta debe ser el valor deseado del indicador que se espera alcanzar. El verificador debe ser adecuado para dar seguridad de que se alcanzó la meta.

La fecha de envío al Consejo de Auditoría es el 30.12.2010. Debe enviarse aprobado por el Jefe de Servicio.

Formular el Plan de Tratamiento de acuerdo a la Matriz de Riesgo Simplificada 2010, considerando que:

Deben tratarse todos los riesgos críticos identificados 2010. Las estrategias genéricas consideran: reducir, aceptar, compartir o evitar. Las acciones deben ser aptas para mitigar el riesgo al cual se asocian. Los indicadores deben ser de resultado y señalar qué se quiere medir. La meta debe ser el valor deseado del indicador que se espera alcanzar. El verificador debe ser adecuado para dar seguridad de que se alcanzó la meta.

La fecha de envío al Consejo de Auditoría es el 30.12.2010. Debe enviarse aprobado por el Jefe de Servicio.


Tratamiento de Riesgos CríticosTratamiento de Riesgos CríticosTratamiento de Riesgos CríticosTratamiento de Riesgos Críticos Guía Técnica Guía Técnica Nº 45Nº 45


Ministerio: Ministro:


Plan de Tratamiento de Riesgos Críticos

Proceso (1)

Subproceso(2)

Etapa (3)

RiesgoEspecífico

(4)

Estrategia genérica

(5)

Descripción de la

estrategia a aplicar

(6)

Responsable de la

estrategia(7)

Plazo(8)

Indicador

de logro (9)

Periodo Medición

delIndicador

(10)

Meta (11)

Evidencia que se observará

(12)

… … … … … … … … … … … …

… … … … … … … … … … … …

… … … … … … … … … … … …

… … … … … … … … … … … …

CUADRO N° 16:



Resumen productos / fechasResumen productos / fechasResumen productos / fechasResumen productos / fechas

IDENTIFICACIÒN DE RIESGOS

ANALISIS DE RIESGOS

TRATAMIENTO DE RIESGOS

Remisión del Plan de Tratamiento de Riesgos Críticos, con medidas, plazos, responsables e indicadores de logro (Cuadro Nº 16). Aprobada por el Jefe de Servicio.

- Análisis y valuación de riesgos críticos en base a probabilidad por impacto.-Obtener Severidad del Riesgo.- Analizar la efectividad de los controles

claves en base a su diseño.-Obtener Exposición al Riesgo.

Remisión Cuadro Nº 1 aprobado por el Jefe de Servicio al CAIGG, para validación metodológica, y para su conocimiento al Ministro de la Cartera.

Identificar y definir los riesgos críticos para el Servicio o Entidad Gubernamental (Uso de Técnicas para identificar eventos).

Entrega al 30.12.10

SISTEMATIZACIÓN DE RIESGOS

Remisión al CAIGG de la Matriz de Riesgos Simplificada del Servicio 2010 (Formato Anexo Nº 2). Aprobada por el Jefe de Servicio.

Entrega al 29.10.10

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