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ANTENOR ORREGORevista Oficial de la Universidad Privada Antenor Orrego

Los artículos que aparecen firmados en esta revista expresan las opiniones personales de sus autores y no las de la Universidad Privada Antenor Orrego.

ANTENOR ORREGORevista Oficial de la Universidad Privada Antenor Orrego

Rector : Dr. Guillermo Guerra CruzVicerrector Académico : Dr. Carlos Lescano Anadón Vicerrector Administrativo : Dr. José Veneros Chávez

ANTENORORREGO

TrujilloPerú

V.14 Número

21P. 1 - 254

agosto 2003diciembre 2003

AUTORIDADES

La Universidad autoriza la reproducción de los trabajos de este número, siempre que se identifique su procedencia y se envíe un ejemplar.

La correspondencia y los trabajos de colaboración deben dirigirse a:

COMITE EDITORIAL REVISTA ANTENOR ORREGOCAMPUS UNIVERSITARIOAv. América Sur 3145. Urb. Monserrate. Trujillo, Perú. Telefax:51-044-283400.E-mail:[email protected] http://www.upao.edu.peCentral Telefónica 51-044-284444

© Universidad Privada Antenor Orrego

El Señor Rector de la Universidad Privada Antenor Orrego, en compañía del los Señores Rectores de la CRI -Norte

TABLA DE CONTENIDOS

l

Luis Antonio Cerna Bazán.l Mutaciones en el Gen de la Condrodisplasia punctata dominante

ligada al sexo.Aida B. Metzenberg.

l Efecto de la adición de frijol de palo (phaseolus Vulgaris L.) en las características sensoriales de tortillas de maíz (zea Mays L.)

Luis Francisco Márquez Villacorta, Yanett Suárez Montalvo, Anto-nio Rodríguez Zevallos.

l

Manuel Fernández Athó, Manuel Fernández Aranda, Carlos Bocanegra García.

l

Determinación del período crítico de competencia de las malezas con el cultivo de nabo (brassica Napus L.) en la costa liberteña.

Efecto de los residuos sólidos en la salud de los trabajadores del relleno sanitario “El Milagro” -Trujillo.

Control de motores DC por microprocesador. Introducción a la robótica. Oscar Morales Gonzaga.

EDITORIAL

CONTRIBUCIONES CIENTIFICAS ORIGINALES

Revista Oficial de la Universidad Privada Antenor Orrego

15

29

40

47

63

Página11

l

Fermín Cabrejos Díaz.

El estado natural como origen de la teoría liberal de los derechos humanos según John Locke Humberto Henríquez Franco.

l Paradigmas teórico - metodológicos de estudio de la realidad social

CONTRIBUCIONES HUMANÍSTICA ORIGINALES

83

96

l Tradiciones, estampas y anécdotas en la literatura regional de La Libertad.Saniel Lozano Alvarado.

l La autonomía del derecho marítimo.Víctor Hugo Chanduví Cornejo.

l

Igor León Culquichicón.

Los pueblos indígenas de la Amazonia peruana y la proteccion de su derecho a la tierra y al desarrollo.

Factores que determinan la formacion, competencias y gestión exitosa de las pymes industriales en Trujillo.Víctor Quiñones Jaico.Mala Práctica médica en ginecología y obstetricia.René Alcántara Ascón.Laredo y la revolución de 1932.Leonel Berrocal Neciosup.

l

l

l

134

150

162

190

202

216

l

César Adolfo Alva Lescano.l

Manuel Angulo Burgos.

Invitación a la expresión escrita (a manera de ensayo).

Ceremonia de apertura semestre académico 2003-II

CRÓNICAS

239

243

Las universidades como Centros Superiores de formación profesional han sido permanentes receptores del conocimiento y la sabiduría universales. Esta premisa confirma la misión que estos organismos del saber se hallen comprometidos con el hombre, ser pensante y actuante que siempre ha tratado de escalar posiciones, superarse y convertirse en ente capaz de ser útil, y contribuir al progreso de la comunidad que espera los resultados adquiridos en la universidad donde se forma el agente protagonista del bien social.

Ningún argumento negativo se opone a esta aserción generalizada por la opinión colectiva, clamor que se extiende con optimismo alentador, y espera, con ansiedad, se realice el milagro que trae el saber impartido en los superiores centros de formación.

Si esta verdad se cumple y la esperanza se satisface, todo esfuerzo, inversión y buen deseo sustentado con buena voluntad para planificar y ejecutar proyectos beneficiosos, el trabajo realizado llegará a buen término y el adelanto hallará su camino para lograr resultados satisfactorios.

Si la imagen ofrecida a la comunidad es confiable, el propósito de la Universidad calará hondo en la conciencia humana y los beneficiarios asimilarán la obra y tomarán decisiones para orientar su interés, con certeza, de encontrar los medios seguros que interpreten sus inquietudes y la seguridad de forjarse una sólida formación profesional; respondan a las expectativas del Superior Claustro que los ha formado, la familia que ha propiciado su estudio y la colectividad que espera los frutos logrados.

La Universidad Privada Antenor Orrego constituida como un gran Centro Formativo, ha ganado prestigio y un puesto de honor entre las universidades de la ciudad; su proyección abarca la región extendiendo su influencia y convirtiéndose en seguro albergue educativo para los aspirantes que llegan a sus claustros deseosos de adquirir una profesión que enaltezca su capacidad y esfuerzo.

En estos nuevos tiempos de tanta actividad, dependiente de los adelantos de la ciencia y la tecnología e instrumentos varios que corroboran la acción educativa, el Superior Claustro tiene el compromiso y la responsabilidad de identificarse con los avances tecnológicos que buscan

EDITORIAL

asegurar el desarrollo, sin marginar los valores humanos que cultivan lo espiritual y fortalecen los bienes culturales y los descubrimientos que resultan del estudio, el trabajo paciente y bien orientado hacia una formación integral.

El interés de los Centros Superiores y de los estudiantes que se forman en su ambiente recibiendo las influencias que despiertan el deseo de progreso, deben identificarse con la ciencia y la tecnología, tener capacidad de asimilarse a los adelantos poniendo su habilidad para adquirir el conocimiento fruto de la dedicación; atributos que deben ser norte para los estudiantes que se educan en la Universidad. Es muy cierto que la ciencia es buena porque enseña a distinguir por medio de su naturaleza, lo posible de lo imposible, para construir, para formar; ella instruye respeto a los valores, a los deberes y libertad salvando de la servidumbre y el conformismo, de la ignorancia y el error; enseña a interpretar con sabiduría, los anhelos de superación y encausar a las personas hacia conquistas positivas. Por estos bienes culturales que deben ser cultivados en el seno de la Universidad, ésta distingue su obra por sus merecimientos adquiridos a través del tiempo y asume su responsabilidad, dedicación y esfuerzos para construir el bello edificio de la educación. De esta manera, asiste a quienes se forman en sus claustros, descubre sus habilidades, conserva su anhelos para no perder los hitos de la realidad, el don divino del ensueño y la praxis que exige los nuevos tiempos.

Cuando la realidad, en vía de mejorarse por obra de la ciencia y la tecnología que es tarea diaria en los establecimientos formativos y es estímulo valioso para el estudiante, se convierte en el legado positivo para la colectividad que recibe la labor emprendida por la Universidad, ésta satisface su obra y establece su dominio para continuar en la fructífera empresa de la enseñanza aprendizaje, proceso destinado a conseguir el progreso, efecto de la liberación del hombre. Nada más eficiente en una comunidad que vivir con la esperanza de mejorar el modo de vida por causa de la sabiduría, cultivar los valores humanos como alimento del espíritu y el fortalecimiento de la persona. Todo esto se conseguirá por la sana intención y el interés de la Universidad comprometida con la comunidad de la que depende y espera la retribución como ejercicio común del juego colectivo en el devenir del tiempo y la sucesión de sus fines.

RESUMEN

El presente trabajo de investigación se llevó a cabo en el campo UPAO, provincia de Trujillo, región La Libertad; durante los meses de enero a abril, teniendo como objetivo prin-cipal determinar el período crítico y global de competencia de malezas con el cultivo de nabo (Brassica napus L.) Cv. Chino criollo.

El diseño experimental utilizado fue el de Bloques Completos al Azar, con 14 tratamientos y 4 repeticiones, se emplearon dos tipos de tratamientos: 1) mantenimiento de las parcelas libre de malezas en períodos crecientes, y 2) mantenimiento de las parcelas enmalezadas en períodos crecientes.

La siembra se realizó en seco, con surcos distanciados a 40

ANTENOR ORREGO, 14(21); 15-28Agosto - Diciembre 2003

* Ingeniero Agrónomo. Magíster en Fitotecnia. Profesor Principal de la Universidad Privada Antenor Orrego.

15

Luis Antonio Cerna Bazán *

DETERMINACIÓN DEL PERÍODO CRÍTICO DE COMPETENCIA DE LAS MALEZAS CON

EL CULTIVO DE NABO (Brassica napus L.) EN LA COSTA LIBERTEÑA

INTRODUCCIÓN

Dentro de la gran diversidad de hortalizas, por sus bondades sobresale el nabo (Brassica napus L.) en el grupo de las raíces que requiere de siembra directa y se distingue por su color blanco cremoso. Es una herbácea anual y se la utiliza por su raíz almacenadora en la alimentación ya sea en comida china, sopas, encurtidos y como planta medicinal.

A nivel de campo la producción está limitada por problemas fitosanitarios y principalmente por malezas cuyos efectos llegan a reducir la producción en un rango de 30 a 60%.

En lo referente a las poblaciones infestantes, diversas especies de malezas se presentan con diferencias en sus poblaciones en las localidades del Perú y es necesario realizar estudios de competencia en cada lugar o campo y en todas las épocas del año. Las malezas al competir con los cultivos por agua, luz, nutrientes, espacio aéreo y edáfico, problematizan también como hospederas de insectos dañinos y patógenos.

Así mismo es un requerimiento técnico que en todo sistema de producción agrícola es racional establecer un programa de manejo de malezas teniendo en cuenta:

- La identificación de las especies dominantes y/o agresivas al cultivo.- Cuantificación de las acciones de las malezas.- Determinación de las épocas críticas de competencia entre malezas y

cultivo.

Debido a la valoración que se está dado a las hortalizas y en este caso al nabo por su valor nutritivo, en el presente trabajo experimental se plantearon los siguientes objetivos:16

cm y 10 cm entre golpes, con una densidad de siembra de 4 semillas/golpe y una profundidad de 3 cm; en ambas costillas del surco.

Los resultados permiten determinar que el período crítico de competencia de las malezas con el nabo desde el día 21 hasta el día 42 después de la emergencia; iniciándose el período global de competencia desde el día 7 de la siembra hasta el día

49 después de la emergencia del cultivo.

17

- Identificar las malezas infestantes en el cultivo de nabo, cuantificar las infestaciones en los períodos probados y establecer sus efectos en el cultivo a fin de determinar el período de competencia global y crítico de las malezas.

ANTECEDENTES BIBLIOGRÁFICOS

MAROTO (1983) menciona que probablemente el origen botánico del nabo se localiza en el Mediterráneo Oriental y concretamente en el próximo Oriente (Asia Menor, Líbano, Siria, etc.). Su origen es muy antiguo, pues hay referencias históricas sobre su cultivo antes de la era cristiana.

KASASIAN y SEEYAVE (1959) en un trabajo sobre competencia de malezas con diferentes cultivos, indican que el período de competencia de las especies infestantes se presenta entre el 25 y el 33% del ciclo vegetativo de los cultivos.

BLEASDALE (1972) en lo referente al grado de competencia de las malezas con los diversos cultivos, considera aspectos ecológicos, señalando que el grado de influencia competitiva varía en función de las especies, variedad o cultivar y densidad entre las plantas cultivadas; y entre las malezas varía la competitividad con la especie, densidad, distribución y período de competencia; y según CRAFTS y ROBBINS (1965) los mayores perjuicios causados por las especies de malezas en los cultivos, se debe a su capacidad de competencia por agua, luz y nutrientes del suelo, no incluyendo la competencia radicular.

MORIN y HOLLE (1962) señalan que el ciclo vegetativo del cultivo de nabo va de los 40 a 60 días, cosechándose cuando las raíces han alcanzado un desarrollo intermedio.

AGUNDIS (1968) indica que las plantas de malezas compiten severamente los primeros 30 días de desarrollo del cultivo, causándoles reducciones de cerca del 50% en la producción.

DALLYN y SWEET (1970) indican que en cultivos de hortalizas, las pérdidas y ganancias están en relación directa con el control eficaz de las malezas, mediante técnicas oportunas y eficientes.

GARCÍA (1972) reporta que el período de competencia y el número de días que las malezas compiten con el cultivo implica un período total o global de competencia que va desde el inicio de la germinación de la planta cultivada y se extiende hasta el momento en que una comunidad vegetal pueda instalarse en el terreno. Además de este período total, existe un período de competencia crítico incluido dentro del período global que vendría a ser el tiempo en que hay una disminución significativa de los rendimientos de un cultivo. El conocimiento de estos períodos indica la época adecuada para la ejecución y duración de las prácticas de control de malezas.

WILLIAN y WARREN (1975) estudiaron la competencia entre Cyperus esculentus y 7 hortalizas en Brasil; señalando que C. esculentus compite por agua y nutrientes. Además, indican que la presencia de malezas durante toda la etapa del cultivo afecta severamente el rendimiento del nabo y de otras hortalizas; y según GLENNS y FLOYD (1991), en las 4 primeras semanas de crecimiento de las hortalizas se encuentran el período más importante en lo que se refiere a afectar la productividad del cultivo; y CERNA (1994) señala que además de las acciones competitivas de las malezas por los elementos de agua, luz y espacio, también compiten por el dióxido de carbono, aunque de manera no significativa.

MATERIALES Y MÉTODOS

UBICACIÓN DEL EXPERIMENTOEste trabajo de investigación fue realizado en los campos de la ciudad

universitaria de la UPAO, durante los meses de enero a abril en la urbanización Monserrate, distrito de Trujillo, provincia de Trujillo, región La Libertad. El campo experimental estuvo cultivado anteriormente con tomate, brócoli y zapallo.

ANÁLISIS FÍSICOQUÍMICO DEL SUELOPara el análisis físicoquímico se tomaron, al azar, 5 muestras compuestas

de todo el terreno experimental, a una profundidad de 30 cm.

Los resultados de este análisis mostraron que el suelo corresponde a una textura franco arcillosa con pH de 7.62, lo que indica una ligera alcalinidad, y con conductividad eléctrica de 3.83 mS/cm.

El nivel de materia orgánica (M.O) se encontró en un rango aceptable para este tipo de suelo, habiéndose encontrado 0.13% de N. El valor de fósforo

18

disponible se sitúa en un rango mediano, y potasio disponible tiene un rango alto, demostrando atribuciones de un buen estado de fertilidad actual.

TRATAMIENTOS ESTUDIADOSLos tratamientos probados fueron en las modalidades de tiempos sin

malezas y tiempos con malezas (Cuadro1).

DISEÑO EXPERIMENTALEl análisis estadístico utilizado fue el Bloques Completos al Azar y se

realizaron análisis de variancia para las evaluaciones de las malezas y del cultivo; así como el cálculo del coeficiente de variabilidad, prueba de F y pruebas de Duncan (STEEL y TORRIE, 1985).

Las parcelas experimentales fueron 14 por bloque; cada una de ellas con 2

1.50 m de largo y 1.80 m de ancho, con un área neta de 2.70 m y un área de 2 2cosecha de 1.80 m . El campo experimental fue de 252 m .

19

Sin malezas 2 semanas






Sin malezas todo el ciclo

Con malezas 2 semanas






Con malezas todo el ciclo

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

SM2S

SM3S

SM4S

SM5S

SM6S

SM7C

SMTC

CM2S

CM3S

CM4S

CM5S

CM6S

CM7S

CMTC

Número Tratamientos Características

Cuadro 1. Características de los tratamientos estudiados

RESULTADOS Y DISCUSIÓN

IDENTIFICACIÓN DE LAS MALEZASLas malezas identificadas que infestaron el cultivo de nabo, dentro del

grupo de las monocotiledóneas, fueron: Setaria geniculata (Lamb) Beauv. “pega-pega”, Cenchrus echinatus L. “cadillo”, Cyperus rotundus L. “coquito” y en dicotiledóneas: Chenopodium murale L. “hierba del gallinazo”, Amaranthus hybridus L. “yuyo hembra”, Bidens pilosa L. “amor seco”, Nicandra physaloides (L.) Gaertn. “capulí cimarrón”, Argemone mexicana L. “cardonsanto”, Malvastrum coromandelianum (L.) Garcke “malva”, Portu-laca oleracea L. “verdolaga”.

Cuadro 2. Especies infestantes durante el ciclo del cultivo de nabo (Brassica napus L.) fundo UPAO, Trujillo Perú.

Nombre Científico Nombre Común Familia

Setaria geniculata (Lamb) B.

Cenchrus echinatus L.

Cyperus rotundus L.

Chenopodium murale L.

Amaranthus hibridus L.

Bidens pilosa L.

Nicandra physaloides L. Gaerth

Argemone mexicana L.

Malvastrum coromandelianum

L. Garcke

Portulaca oleracea L.

Poaceae

Poaceae

Cyperaceae

Chenopodiaceae

Amaranthaceae

Asteraceae

Solanaceae

Papaveraceae

Malvaceae

Portulacaceae

“pega - pega”

“cadillo”

“coquito”

“hierba del gallinazo”

“yuyo hembra”

“amor seco”

“capullí cimarrón”

“cardosanto”

“malva”

“verdolaga”

ABUNDANCIA DE ESPECIES DE MONOCOTILEDÓNEASDe acuerdo a los resultados referentes al número de individuos de cada

una de las especies infestantes (Cuadro 3), se presentó variabilidad entre los tratamientos para Setaria geniculata y Cenchrus echinatus; y Cyperus rotundus, de modo que éstas 3 especies no presentaron reinfestaciones posteriores durante el estado avanzado del ciclo de vida del cultivo de acuerdo a los datos de los tratamientos sin malezas: todo el ciclo, 7 semanas, 6 semanas y 5 semanas.

20

21

En el caso de Setaria y Cenchrus los períodos con mayor tiempo de infestación (CMTC, CM7S, CM6S, SM2S y CM5S) presentaron las más altas infestaciones porque en esos tiempos se originaron más de 2 generaciones que afectaron la productividad del cultivo; mientras que Cyperus rotundus presentó poblaciones irregulares en los diferentes períodos con y sin malezas por su naturaleza perenne con rebrotamiento, e incluso mostró alta abundancia en CM2S por los frecuentes deshierbos de las otras malezas de hoja ancha y angosta en los tratamientos con mayor tiempo deshierbado propiciaron el numeroso rebrote de esta cyperácea.

Cuadro 3. Abundancia en número (promedio) y diferencias pruebas de (duncan) de las especies de malezas monocotiledóneas .

UPAO PERÚ

Tratamientos

CM TC

CM 7S

CM 6S

SM 2S

CM 5S

CM 4S

SM 3S

SM 4S

CM 3S

SM 5S

CM 2S

SM 6S

SM 7S

SM TC

Setaria geniculata Cenchrus echinatus

20.50 a

17.50 a

13.50 b

13.25 b

11.50 b

8.25 c

6.75 cd

6.00 cd

5.75 cde

4.75 def

3.75 ef

3.00 f

1.25 g

0 h

12.00 b

9.75 bc

12.50 a

4.00 de

2.75 ef

13.75 a

5.50 d

6.50 cd

1.75 f

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0 g

0 g

0 g

0 g

4.25 bc

1.25 e

3.25 cd

2.00 de

4.75 bc

5.50 bc

3.75 bcd

7.00 ab

2.75 d

0 f

10.00 a

0 f

0 f

0 f

Cyperus rotundus

Según los datos del Cuadro 4, el número de individuos de Amaranthus hybridus y Chenopodium murale fue significativamente mayor en los tratamientos con períodos mas largos de infestación, disminuyendo en forma gradual en períodos más cortos de infestación; y el comportamiento fue en

ABUNDANCIA DE DICOTILEDÓNEAS

forma contraria con los tratamientos desmalezados, de modo que en sin malezas todo el ciclo (SMTC) y 7 semanas (SM 7S) no se registraron ningunas de las 5 dicotiledóneas.

Cu

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Per

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Tra

tam

ien

tos

0 g

10.0

0 b

12.2

5 a

5.50

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6.75

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5.00

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8.50

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8.75

bc

2.75

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0 g

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CM

2S

CM

7C

CM

7S

CM

6S

CM

4S

CM

5S

CM

3S

SM

2S

SM

3S

SM

5S

SM

4S

SM

6S

SM

7S

SM

TC

73.7

5 a

34.2

5 b

26.7

5 c

24.7

5 cd

24.2

5 cd

22.2

5 dc

20.5

0 dc

19.5

0 e

12.7

5 f

6.50

g

5.50

g

5.25

g

0 h

0 h

53.7

5 b

74.5

0 a

52.7

5 b

37.7

5 d

47.7

5 bc

35.0

0 d

42.2

5 cd

25.7

5 e

22.2

5 e

7.25

g

16.0

0 f

9.25

g

0 h

0 h

4.25

d

12.5

0 ab

11.2

5 ab

7.25

bc

12.0

0 ab

13.7

5 a

5.50

cd

8.25

abc

2.50

d

0 e

1.75

d

0 e

0 e

0 e

0 h

18.7

5 a

17.5

0 a

13.7

5 b

8.75

cd

7.75

de

4.50

g

10.7

5 bc

9.00

cd

3.00

g

5.25

ef

0 h

0 h

0 h

22

ABUNDANCIA TOTAL DE MALEZASDe acuerdo a los datos registrados en el Cuadro 5, el análisis de variancia

con la prueba F mostró una alta significancia para tratamientos y para bloques, y el coeficiente de variabilidad arrojó un valor de 11.8% de alta aceptación para estudios de malezas.

La prueba de significación de Duncan al 0.05 de probabilidad indicó que el tratamiento con malezas todo el ciclo (CMTC) con 195.25 plantas presenta la mayor abundancia, siendo numéricamente superior a los demás tratamientos. En los tratamientos intermedios con y sin malezas de 2 y 3 semanas hay poblaciones semejantes; mientras que en los tratamientos progresivamente desmalezados las poblaciones van disminuyendo hasta lograr cero en sin malezas todo el ciclo (SMTC), lo cual por ausencia de competencia permitió mayores rendimientos del cultivo.

23

Tra

tam

ien

tos

195.

25

156.

50

126.

50

125.

00

111.

25

110.

50

92.5

0

86.0

0

69.0

0

57.5

0

30.0

0

20.2

5

6.00 0

III

CM

TC

CM

7S

CM

6S

CM

4S

CM

5S

CM

2S

SM

2S

CM

3S

SM

3S

SM

4S

SM

5S

SM

6S

SM

7S

SM

TC

231

173

151

138

129

123

99 107

82 72 36 21 8 0

197

175

128

149

118

115

97 88 71 56 30 24 4 0

188

157

127

107

108

119

96 82 65 52 30 21 4 0

165

125

100

106

90 85 78 67 58 50 24 15 8 0

a b

b

b

c

b

c

b

c

c

c

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24

RENDIMIENTO Y PORCENTAJE DE REDUCCIÓN DE LA COSECHA EN PESO DE RAÍCES DE NABO

En concordancia con el Cuadro 6, los resultados muestran que cuando el cultivo se mantuvo libre de malezas por mayor tiempo, se obtuvieron mayores rendimientos, como ocurre con los tratamientos sin malezas todo el ciclo con 53 263.89 kg/ha y sin malezas 7 semanas con 53 069.44 kg/ha que sobresalieron; siendo las reducciones de cosecha por competencia de malezas de 0 a 0.37%, respectivamente.

El tratamiento con el cultivo todo el tiempo enmalezado produjo 944.4 kg/ha que equivale a una reducción de cosecha de 98.23%, en el otro extremo sin malezas 7 semanas ocasionó reducciones de 0.37% de la producción demostrando la amplitud del período global de competencia.

Los datos del tratamiento CM 3S demuestran una reducción significativa de 21.80% de la cosecha, que conlleva a inferir que cuando hay más de 21 días de infestación de malezas ya hay acciones críticas al cultivo en lo referente a competencia; mientras que con malezas 2 semanas no se produjo reducción significativa (12.89%) de la producción.

25

Cuadro 6. Rendimiento y porcentaje de reducción del peso total del nabo Fundo UPAO. Trujillo Perú.

Tratamientos Rendimiento kg/ha

Porcentaje de Producción

Porcentaje de Reducción

SM TC

SM 7S

SM 5S

SM 6S

CM 2S

CM 3S

SM 4S

CM 4S

CM 5S

SM 3S

SM 2S

CM 6S

CM 7S

CM TC

53263.89 a

53069.44 a

47208.33 b

47055.55 b

46402.78 b

41652.78 c

38763.89 cd

36500.00 d

36305.55 d

33055.56 e

23652.78 b

15736.11 g

4375.00 h

944.40 i

100.00

99.63

88.63

88.34

87.12

78.20

72.78

68.53

68.16

62.06

44.41

29.54

8.21

1.77

0

0.37

11.37

11.66

12.89

21.80

27.22

31.47

31.84

37.94

55.59

70.46

91.79

98.23

26

CONCLUSIONES

1. Las especies de malezas que infestaron el cultivo de nabo (Brassica napus L.) Cv “Chino criollo”, fueron:

Cenchrus echinatus L. “cadillo”, Cyperus rotundus L. “coquito”, Setaria geniculata (Lamb) Beauv. “pega pega”, Amaranthus hybridus L. “yuyo hembra”, Chenopodium murale L. “hierba de gallinazo”, Bidens pilosa L. “amor seco”, Nicandra physaloides (L.) Gaertn “capulí cimarrón”, Argemone mexicana L. “cardosanto”, Malvastrum coromandelianum (L.) Garcke. “malva”, Portulaca oleracea L. “verdolaga”.

2. La permanencia de las malezas durante todo el ciclo del cultivo ocasionó 98.23% de reducción de la cosecha permitiendo un rendimiento de 944.44 kg/ha, mientras que manteniendo el cultivo desmalezado todo el ciclo se logró una producción de 53263.89 kg/ha, respectivamente.

3. El período global de competencia va desde el día 7 de la siembra hasta el día 49 después de la emergencia del cultivo, por cuanto, la competencia dentro de este rango puede producir reducciones de la producción mayores a 11.66%.

4. El período crítico de competencia de las malezas con el cultivo está comprendido entre día 21 y el día 42 de la emergencia.

REFERENCIAS BIBLIOGRAFÍCAS

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RESUMEN

La condrodisplasia punctata dominante ligada al sexo o condrodisplasia punctata tipo dos (CDPX2), también es conocida como el síndrome de Conradi-Hunermann-Happle (OMIM 302960) y es un raro desorden genético de la biosíntesis del colesterol caracterizada clínicamente por la calcificación punctiforme que se observa en cartílago en huesos como los de la columna vertebral, carpos y tarsos. Los pacientes también presentan rizomelia asimétrica, cataratas, alopecía por parches, ictiosis y atrofoderma. El fenotipo en las pacientes femeninas es muy variado, pero a menudo es letal en los varones hemicigotos. Bioquímicamente los afectados tienen elevados niveles de 8(9)-colestenol y 8-dehydrocolesterol en plasma y células cultivadas.


* Philosophy Doctor. Director of the Genetic Counseling Program, California State University, Northridge, USA.** Master of Science, exprofesora de la Universidad Privada Antenor Orrego, Trujillo, PERU.

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MUTACIONES EN EL GEN DE LA CONDRODISPLASIA PUNCTATA DOMINANTE LIGADA AL SEXO

Aida B. Metzenberg *Sara E. Chávez **

La CDPX2 es causada por una deficiencia de la delta8-delta7 esterol isomerasa, una enzima de 230 aminoácidos codificada por el gen EBP (Emopamil Binding Protein), el cual consta de 6849 kilobases, 5 exones, y está localizado en la región Xp11.23-11.22.

El propósito de este estudio fue determinar la secuencia nucleotídica de los genes codificantes de la enzima en 21 individuos no consanguíneos y que presentaban las características clínicas y bioquímicas de CDPX2. El método utilizado fue el de secuenciación directa de los exones, incluyendo el segmento de unión de exón-intrón, amplificando el ADN genómico mediante la reacción en cadena de la polimerasa (PCR).

Dieciocho de los 21 individuos afectados fueron encontrados ser portadores de mutaciones en el gen EBP. Siete mutaciones fueron aún no reportadas e incluyen dos missense mutations (P200S y K102E), una nonsense mutation (W47X), una splice-donor mutation en el intron 2 (c.301+1G>A), y tres frameshift mutations (c.274-287delGGAGACCAAGCCTT, c.455/6delT, y c.423insT/423-427delCCGCC). Los tres individuos afectados, en los cuales no se les encontró mutaciones en las regiones codificantes, podrían tener mutaciones en las regiones no codificantes o reguladoras, o

podrían presentar la falla en la amplificación de un alelo completo o la falta de todo un alelo.

INTRODUCCIÓN

Condrodisplasia punctata, (CDP), describe un defecto en la formación ósea frecuentemente asociado con cataratas y lesiones en la piel. La CDP representa un grupo heterogéneo de displasias óseas mostrando múltiples calcificaciones punctiformes en epífises y huesos no osificados (OMIM 215100, 601757, 270400; Happle, 1980). Recientemente se han identificado las bases metabólicas y moleculares de anomalías como la CDP llegándose a determinar que algunos síndromes dismorfogenéticos como el de Smith-Lemli-Opitz y Conradi-Hunermann-Happle corresponden a errores innatos del metabolismo en la biosíntesis del colesterol post-escualeno (Opitz, 1999;

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Kelley y Hennekam, 2000; Brunetti et al., 2002).Actualmente se han identificado cuatro diferentes formas de herencia de CDP e incluyen una forma autosómica recesiva llamada también condrodisplasia punctata rizomélica (OMIM 215100, 222765, 600121), una forma autosómica dominante (OMIM 118650), una forma recesiva ligada al sexo (OMIM 302950), y una forma dominante también ligada al cromosoma X y conocida como Síndrome de Conradi-Hunermann-Happle o simplemente CDPX2 (OMIM 302960).Condrodisplasia punctata dominante ligada al sexo o DPX2. Este síndrome consiste en anomalías esqueléticas, oculares y cutáneas que involucran la simetría del cuerpo. El fenotipo es altamente variable y el rango de características va desde muerte del neonato hasta un individuo adulto con características muy leves del síndrome. Radiológicamente los pacientes con CDPX2 muestran calcificaciones punctiformes en la epífisis de los huesos. Las anomalías oculares incluyen cataratas unilateral o bilateral con intensidad asimétrica que puede estar presente al nacer o desarrollarse durante la infancia, y entre las anomalías cutáneas están el eritroderma ictiosiforme congénita o la ictiosis del niño. El cabello de la cabeza puede ser en parte normal y en parte opaco, escaso y grueso. Las cejas y pestañas son escasas y crecen en diferentes direcciones. El desarrollo mental o inteligencia de los pacientes afectados y la expectación de vida parece ser normal, suponiendo que el corazón y los pulmones no se encuentren afectados por severa escoliosis (Silverman, 1961; 1969; Happle, 1979; Braverman et al., 1999; Moebius, 2000; Traupe, 2001).Bases bioquímicas de la CDPX2. La CDPX2 es causada por un defecto en la enzima delta 8-delta 7 esterol isomerasa, la cual es una proteína integral de la membrana del retículo endoplasmático y de la envoltura nuclear. Esta enzima cataliza la conversión del isómero 8-eno (zimosterol) hacia el isómero 7-eno (colesta-7, 24-dienol) en la biosíntesis del colesterol post-escualeno, en los mamíferos. El gen que codifica la delta 8-delta7 esterol isomerasa se conoce como EBP (Emopamil binding protein) y consta de 5 exones, cuatro de ellos codifican la proteína y èsta consta de de 230 amino ácidos, con un peso molecular de 26353 Da. La Figura 1 muestra el sitio donde actúa la EBP en la vía metabólica del colesterol post-escualeno y los sitios donde ocurren otras anomalías genéticas en la misma vía, asimismo se

31

observan los puntos donde se han determinado los modelos de las enfermedades en animales de laboratorio (Moebius, 2000; Nwokoro et al, 2001; Brunetti-Pierri, 2002).Figura 1. Vía metabólica del colesterol después del escualeno mostrando

los lugares donde se producen desórdenes bioquímicos en la

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Lanosterol

4,4-Dimetilcolesta-8(9),14,24-trien-3b-ol

4,4-Dimetilcolesta-8,24-dien-3b-ol / Zimosterol /

Colesta-7,24-dien-3 â-ol ---------------- Latosterol

7-Dehidroesmosterol 7-Dehidrocolesterol /

Desmosterol Colesterol

Antlei-Bixler sindrome

Greenberg dysplasia

CHILD sindrome

CDPX2

Latosterolosis

SLOS

Bpa, Str

Td

Dha7

Desmosterolosis

Squaleno

especie humana y modelos de las enfermedades en ratón. (Tomado de Moebius, 2000 y Porter, 2002).

Objetivo. El objetivo específico de esta investigación fue encontrar mutaciones en el gen de la delta8-delta7 esterol isomerasa, que se presentan en el síndrome de la condrodisplasia dominante ligada al sexo, en 21 individuos no consanguíneos y sus miembros familiares para identificar posibles mutaciones familiares. Los hallazgos de las mutaciones en estos pacientes o en las personas portadoras, hace posible una correcta consejería genética para ayudarles a sobrellevar la enfermedad.


Aislamiento y cuantificación del ADN. La extracción del ADN genómico fue llevado a cabo con el kit Puregene (Gentra Systems, ). El ADN genómico fue cuantificado con el espectrofotómetro Beckman DU-60 utilizando el programa de software Warburg (Nucleic Acid Soft-Pac module).

Amplificación del ADN. La amplificación de los exones codificantes (2, 3, 4, y 5) de la enzima delta8-delta7 esterol isomerasa fueron efectuados siguiendo el protocolo de la Reacción en Cadena de la Polimerasa (PCR), utilizando un termociclador Perkin Elmer 2400. Los primers para los exones 2, 4 y 5 fueron originalmente diseñados por Nancy Braverman et al. en 1999, y en nuestro laboratorio para el exon 3. Los primers fueron comprados de Invitrogen Life Technologies Corporation (Carlsbad, CA) y rehidratados con agua pura hasta una concentración de 100 pmol/uL.El protocolo de PCR necesitó de 100 ng/uL de ADN genómico, 0.5 uL de 25 pmol/uL de cada uno de los primers, reverse y forward, 2 uL de 2.5 mM/uL de dNTPs, 1 uL de 25 mM/uL de MgCl y 0.25 uL 2,

de Taq polimerasa 100 u, en un volumen total de 25 uL de reacción. Las 0

muestras fueron colocadas a una desnaturalizacion inicial de 94 C por 5 minutos, luego 35 de PCR amplificado que constaba de tres pasos: (1)

0 0desnaturalizacion a 94 C por 30 segundos, (2) hibridación a 55 C por 30

0segundos y (3) extensión a 72 C por 30 segundos. Un paso final de extensión 0

fue llevado a cabo a 72 C por 5 minutos.

Purificación del amplicón. Se utilizó gel de azarosa al 2% para purificar el producto de PCR, y en algunos casos también se utilizó poliacrilamida al 7.5%. En ambos casos se utilizó como marcador de tamaño de amplicón 0.25 ug/línea del DNA del ØX174 digerido por HaeIII en fragmentos de 72 a 1353 pares de

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bases. Una vez que la electroforesis había sido completada, el gel era puesto en Bromuro de Ethidium por 10 minutos, luego colocados en un UV transiluminador conectado al sistema GelDoc para registrar los datos. Finalmente los amplicones eran cortados y colocados en 300 uL de 0.3 M de acetato de sodio, e incubados durante toda la noche para la obtención del producto de PCR. Al día siguiente se procedía a la precipitación del ADN mediante etanol y transfiriendo los 300 uL de acetato de sodio en un nuevo tubo Eppendorf de 1.5 mL de capacidad y añadiendo 1 ul de glucógeno de grado de Biología Molecular, y 1 mL de etanol al 100%. Los tubos fueron agitados en el vortex por 5 segundos y luego centrifugados por 20 minutos a 4500 g. El sobrenadante era descartado y se lavaban los precipitados o “pelets” con etanol helado al 70%, por dos veces más. Los pelets eran puestos a secar en una placa caliente a 90 grados centígrdos y luego resuspendidos con 20 ul de agua pura. La cantidad de ADN proveniente del PCR era cuantificada de la misma manera que se cuantificaba el ADN genómico.

Reacción de secuenciación. Se utilizaron 10 ng/100pb de ADN para la reacción de secuenciación. Los reactivos añadidos fueron 2.0 ul de 25 mM/ul de MgCl 1.5 de 1.5 pm/uL de primer y 1.8 uL de Big Dye Terminador Cocktail 2 ,

(ABI, Foster city, CA). La reacción de secuenciación se llevó a cabo en un termociclador Perkin-Elmer 2400 y las condiciones para cada ciclo fueron 96 0 0 0C por 10 segundos, 50 C por 10 segundos, y 60 C por 4 minutos, repetidos por 25 veces. La precipitación del ADN fue de manera similar a la precipitación del ADN producto del PCR, con la única diferencia que la primera lavada era con etanol de 95 %. Después de secados completamente, los pelets eran llevados al laboratorio de secuenciamiento para su análisis en un secuenciador automatizado ABI 377

Análisis de los electroferogramas. Los datos colectados en forma de electroferogramas fueron analizados de manera manual y utilizando un soft-ware de alineamiento computarizado (Genetics Computer Group software, Versión 8, Septiembre 1999) accediendo a él via “remote login” al servidor de la San Diego State University y utililzando la secuencia normal del gen dado por el GenBank accesión number NM300205.

RESULTADOS

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La Tabla 1 muestra todas las mutaciones encontradas en los 18 de 21 individuos afectados de CDPX2, no consanguíneos. Sobre los electroferogramas, más adelante sólo se describe la mutación encontrada en el

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No. Muestra Exon Mutación A.A. Codon

1 SB 2 c.184C>T R62W cgg>tgg

2 ZZ 2 c.215G>A C72Y tgt>tat

3 297 2 c.238G>A E80K gag>aag

4 CY* 3 c.304A>G K102E aaa>gaa

5 281 4 c.356T>G V119G gtg>ggg

6 294 4 c.440G>A R147H cgc>cac

7 305 4 c.440G>A R147H cgc>cac

8 NF 4 c.440G>A R147H cgc>cac

9 RA 4 c.440G>A R147H cgc>cac

10 NM 4 c.469G>A G157S ggc>agc

11 304* 5 c.598C>T P200S cct>tct

12 306* 2 c.141G>A W47X tgg>tga

13 256 2 c.183G>A W61X tgg>tga

14 TN 2 c.187C>T R63X cga>tga

15 308* Intron2 c.301+1G>A SD

16 284* 2 c.274-287delGGAG

ACCAAGCCTT FS

17 313* 4 c.455/6delT FS

18 NB* 4 c.423insT/423-427

delCCGCC FS

19 182 None

20 302 None

21 303 None

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paciente 281.Tabla 1. Mutaciones en el gen EBP, en 21 individuos no consanguíneos,

con características clínicas y/o bioquímicas de CDPX2. Los individuos señalados con asterisco llevan mutaciones nuevas.

La Figura 2 corresponde a las secciones de electroferogramas del exon 4

Mutant Normal

Mutant TTCACAGGGTGCATGGNormal TTCACAGTGTGCATGG

Figura 2. Missense mutation encontrada en el individuo 281, varón heterocigoto. Las secciones del electroferograma muestra las hebras forward del exon 4 comparando con la hebra normal. La missense mutation es V119G, gtg>ggg

DISCUSION

CDPX2 en varones. El individuo 281, un varón hemicigoto cuya madre era heterocigota para la misma mutación, mostraba ictiosis, retardo mental, corta estatura y criptorquidismo, pero no anormalidades esqueléticas, mientras que su madre sólo mostraba una ligera macrocefalia. A éste niño se le encontró una mutación transversal en el exón 4 que predecía una sustitución del amino ácido valina por glicina en la posición 119. El fenotipo bioquímico del niño era positivo para la deficiencia de la esterol isomerasa pero no se tenían registros bioquímicos de la madre. Puesto que la CDPX2 es a menudo letal en los varones hemícigos, una posible explicación para la sobrevivencia de este

individuo en particular podría ser que la mutación V119G (Fig. 2) no causa dramático cambio en la conformación del polipéptido y es compatible con la vida debido a que éstps dos amino ácidos pertenecen al mismo grupo de amino ácidos alifáticos. Hasta ahora se han reportado pocos casos de niños con CDPX2. El primer grupo que reportó un varón con CDPX2 fue Stephen et al. En 1995 y la viabilidad del paciente fue debido al hecho de que él era genéticamente 47 XXY. El segundo reporte fue hecho por Happle también en 1995 y describió 3 varones no consanguíneos con éste desorden, y por lo menos 2 de ellos eran 46,XY. Estos casos fueron explicados por mutación postcigótica o por mutación de una hemi-cromátide, como ya había sido propuesta para otras características dominantes ligadas al sexo. Más recientemente, en el 2001, Aughton et al. reportaron una confirmación molecu-lar de mosaicismo somático de novo en un varón cariotípicamente normal con CDPX2.

Missense mutations. Los individuos SB, ZZ, 297 y NM, mostrados en la Tabla 1, tenían mutaciones ya reportadas por Herman et al. (2000, 2002). Los individuos 304 y CY tenían diferentes mutaciones nuevas debidas a mutaciones puntuales. Los individuos 294, 305, NF y RA presentaban mutaciones relativamente communes entre los individuos femeninos afectados con CDPX2, lo que hace suponer de un “hotspot” para mutaciones en el gen de EBP (Herman et al., 2002).

Nonsense mutations. Las muestras de los individuos TN y 256 se encontraron teniendo nonsense mutations previamente reportadas (Herman et al., 2002). La muestra 306 tenía una nueva mutación. Otras mutaciones que llevaban a una proteína truncada fueron las mutaciones de frameshift encontradas en las muestras 308, 284, 313 y NB.

Mutaciones no detectables. Las muestras 182, 302 y 303 no mostraron mutaciones en los exones codificantes del gen EBP, aún cuando las pruebas bioquímicas demostraban perfil anormal del esterol en suero sanguíneo. Esta falta de éxito en detectar mutaciones en pacientes consistentes con CDPX2 también han sido reportados previamente (Herman et al., 2002). Entre las posibles explicaciones para ésta falta de éxito incluyen una delección muy grande de un alelo completo, no detectable por los métodos actuales, “allele dropout” (una falla en el éxito de la amplificación de un alelo), una mutación en una región reguladora del gen, una fenocopia con una mutación en otro gen aún no descrito, o una mutación en un tipo de tejido no examinado.

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CONCLUSIONES

Dieciocho de los 21 individuos no consanguíneos mostrando CDPX2, diagnosticados en base a las características clínicas y/o bioquímicas para el desorden fueron encontrados como portadores de mutaciones en el gen que codifica la delta8-delta7 esterol isomerasa. Siete de las mutaciones fueron mutaciones nuevas aún no reportadas, y finalmente, no fue posible inferir las correlaciones genotipo-fenotipo a partir de los datos por falta de registros clínicos para todos los individuos estudiados.En algunos casos se detectó portadores del gen defectuoso y ésta información es considerada muy útil para la consejería genética para posibles madres portadoras. Sin embargo, hay que considerar que algunas de ellas pueden ser portadoras de mosaicismo somático indetectable.

FUTURA INVESTIGACION

Al menos tres ideas han surgido a partir de éste trabajo para realizar futura investigación: (1) Las muestras de individuos con mutación intragénica podrían ser estudiadas por análisis de Southern blot buscando la delección de un alelo. (2) Desarrollar una técnica que permita detectar el “allele dropout”. (3) Realizar la secuenciación de los elementos reguladores que influyen en la expresión del gen, pero en éste caso los elementos reguladores aún no han sido determinados.

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RESUMEN

Se evaluó la adición de 10, 20 y 30 % de fríjol de palo (Phaseolus vulgaris L.) sobre las características sensoriales de tortillas de maíz (Zea mays L.). Así mismo se determinó la composición químico proximal de las tortillas.

Las tortillas fueron elaboradas con maíz amiláceo tipo mote pelado y fríjol de palo adquiridos del mercado de la ciudad de Trujillo. Las etapas principales del proceso fueron la cocción alcalina, maceración, lavado, cocción, molienda (grano integro), mezcla con pasta de fríjol, laminado, horneado y enfriado.


* Ingeniero en Industrias Alimentarias. Profesor de la Universidad Privada Antenor Orrego.** Ingeniero en Industrias Alimentarias. Técnica de Laboratorio de Enseñanza e Investigación en Industrias Alimentarias.

Universidad Privada Antenor Orrego.*** Doctor en Química de Alimentos. Profesor Asociado de la Universidad Privada Antenor Orrego.

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EFECTO DE LA ADICIÓN DE FRIJOL DE PALO (Phaseolus vulgaris L.)

EN LAS CARACTERÍSTICAS SENSORIALES DE TORTILLAS DE MAÍZ (Zea mays L.)

Luis Francisco Márquez Villacorta *Yanett Suárez Montalvo **

Antonio Rodríguez Zevallos ***

Para la evaluación sensorial se aplicó la prueba afectiva del grado de satisfacción global. Las tortillas de maíz con menor contenido de frijol de palo tuvieron mayor aceptación sensorial. La tortilla de maíz fríjol de palo al 10 %, de mayor aceptación, tuvo la siguiente composición química: humedad 57 %, carbohidratos 32.5 %, proteína 7 %, grasa 1.5 % y cenizas 2 %.

INTRODUCCIÓN

Aún cuando la Nixtamalización mejora la calidad nutritiva del maíz, pero aún éste es un producto pobre, deficiente en lisina, pero rico en metionina. Por otra parte, el frijol (Phaseolus vulgaris L.), que es deficiente en metionina, pero rico en lisina, podría mezclarse y complementarse adecuadamente, de tal forma que se mejore la calidad nutritiva, pero sin deteriorar la organoléptica. (Badui, 1999).

El maíz (Zea mays L.) representa en muchos países como México, Gua-temala y Costa Rica, el principal alimento en gran parte de la población, sobre todo la de escasos recursos económicos, se consume en formas variadas pero esencialmente como tortilla. (Bressani, 1990).

En México, el maíz antes de consumirse se somete a un proceso térmico alcalino muy fuerte conocido como Nixtamalización. Gómez et al.(1989) observaron que se producen importantes cambios estructurales en el maíz en el curso de este proceso, la cual debilita las paredes celulares, dando lugar a una hinchazón del grano por la destrucción parcial de los gránulos de almidón y se produce una modificación de los cuerpos proteicos.

A pesar de que el maíz nixtamalizado pierde materia seca, su calidad nutritiva es mayor que la de la materia prima, pues el proceso mejora la biodisponibilidad de lisina, glutelina y triptofano. La destrucción parcial de leucina hace que su relación con la isoleucina mejore y se incremente el aprovechamiento de ambas; la gelatinización propicia que el almidón sea mejor utilizado por el organismo humano. (Badui, 1999).

41

Para ser aceptada, la tortilla debe reunir ciertas características de aroma, sabor y tener flexibilidad y textura adecuada para poderla doblar y enrollar para comerla como “taco”. (Cortéz y Wild-Altamarino, 1972).

Los objetivos de esta investigación fueron:

l Evaluar tres combinaciones Maíz-Frijol de Palo en la obtención de tortillas con características sensoriales satisfactorias.

l Determinar la composición química proximal de la tortilla de mayor satisfacción


t Materias Primas En la elaboración de tortillas enriquecidas se utilizó maíz tipo mote pelado y fri-jol de palo, procedentes del mercado mayorista de Trujillo.

t Combinaciones de Maíz-Frijol de PaloLas combinaciones planteadas para la presente investigación fueron:

Maíz mote 90% y Frijol de Palo 10%, denominada tortilla T1.Maíz mote 80% y Frijol de Palo 20%, denominada tortilla T2.Maíz mote 70% y Frijol de Palo 30%, denominada tortilla T3.

t Elaboración de Tortillas de Maíz enriquecidas con Frijol de PaloA continuación se muestra el procedimiento para la elaboración de tortillas de maíz enriquecidas con frijol de palo. En la la figura 1

43

44

Frijol

Recepción Recepción

SelecciónSelección

Remojo enBicarbonato de Sodio al 0.5%

Cocción Alcalina al 2%

Remojo

LavadoCocción

PeladoManual

Molienda

Cocción

Eliminación de Radícula

Sal 1%

Agua + Cal

Maíz

Proporciónagua; frijol 3:1

x 12 horas

30 minutosal 10° C

Eliminación de granos quebrados

con deterioro

Proporción agua; maíz 3:1x 10 min.a 100°C

12 horas

Agua

20 minutos a 100°C

Eliminación de granos quebrados

con deterioro

Molienda

Mezclado

Laminado

Horneado

Enfriamiento

Empacado

Almacenamientorefrigerado

Ají amarillo 3%

Espesor 1-1.5mm

170-190°Cx3.5 minutos

Bolsas de polipropileno

5°C

Radícula

Figura 1. Diagrama de flujo de la elaboración de tortilla de maíz enriquecidas con frijol de palo.

Método de Evaluación Sensorial Se utilizó una prueba afectiva de medición del grado de satisfacción global, utilizando una Escala Hedónica con 5 categorías, siguiendo el método de Anzaldúa (1994), donde T1 fue la tortilla enriquecida al 10%, T2 tortilla enriquecida al 20% y T3 tortilla enriquecida al 30%.

t Métodos de Análisis Fisicoquímicos v Humedad: Método de la estufa a 105 ºC, recomendado por AOAC

(1995). Cenizas Totales: Método recomendado por AOAC (1995). v Proteínas Totales: Método Micro Kjeldahl. Recomendado por AOAC

(1995). v Grasa Total: Método Soxhlet, utilizando hexano como solvente,

recomendado por AOAC (1995). v Carbohidratos: Por diferencia. v Energía: Calculada utilizando los factores de ATWATER para la energía

disponible, recomendados por FAO/OMS/ONU (1985).

RESULTADOS Y DISCUSIÓN

Elaboración de Tortillas Cortéz y Wild-Altamirano (1972), en sus investigaciones, determinaron que para un procedimiento estándar con 1.5% de cal, a 80 ºC y tiempo de maceración de 12 horas; el tiempo necesario para cocer las muestras varió de 30 a 75 minutos.

Para esta investigación se utilizó una variante en la Nixtamalización, una cocción fraccionada, que consistió en una primera cocción y solución de cal al 2% por 10 minutos, la cual debilitó el endospermo del grano permitiendo una mejor acción de la cal durante la posterior maceración de 12 horas; lo cual se vio reflejado, pues el tiempo complementario de cocción al maíz lavado resultó 20 minutos; obteniéndose entonces un tiempo total de cocción de 30 minutos.

. Evaluación Sensorial

Las respuestas obtenidas por los panelistas, al aplicar la prueba de medición del grado de satisfacción global a las tortillas T1, T2 y T3; se llevaron a un análisis de varianza ( "= 0.05), donde el efecto de las variables fue significativo, este se muestra en el Cuadro 1.

45

Cuadro 1. Análisis de varianza para respuestas de la prueba de medición del grado de satisfacción global

46

*: Significativo al 5%NS: No significativo.

Fuente de Variación

Grados de Libertad

Cuadrado Medio F

Tortillas

Jueces

Error

Total

2

29

58

89

9.81

0.71

0.86

11.45 *

0.82 NS

Al existir un efecto significativo entre las tortillas se aplicó una prueba de Tukey, cuyo reporte es:

Este resultado indica que la tortilla T1 y la tortilla T2 son significativamente más satisfactorias, sensorialmente, que la tortilla T3; y que T1 y T2 no muestran diferencia estadística en cuanto a satisfacción.

Composición proximal de la tortilla

El Cuadro 2 indica que la tortilla de maíz enriquecida al 20% proporciona una riqueza proteica mayor que la tortilla de maíz pura y enriquecida al 10%, tanto en cantidad como en calidad, mejorando el nivel nutritivo.

a aMedia: 3.93 3.50 2.80

T1 T2 T3

47

Producto Proteína

(%)

Humedad

(%)

Grasa

(%)

Cenizas

(%)

Carbohidratos

(%)

Energía

(kcal/100 g)

Tortilla de maíz

Tortilla enrique-

cida al 10%

Tortilla enrique-

cida al 20%

58

57

56

4.0

7.0

9.0

1.1

1.5

1.7

1.8

2.0

2.1

35.1

32.5

31.2

166.3

171.5

176.1

Cuadro 2. Composición proximal de la tortilla de maíz CONCLUSIONES

· Las tortillas de maíz enriquecidas con frijol de palo al 10%(T1) y 20%(T2), son estadísticamente mejores en características sensoriales satisfactorias que la de 30%(T3), obteniendo la tortilla T1 el valor más alto.

· La tortilla de maíz enriquecida con frijol de palo al 10% con mayor satisfacción tiene la siguiente composición: humedad 57%, carbohidratos 32.5%, proteína 7%, grasa 1.5% y cenizas 2%.


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RESUMEN

La presente investigación tiene por finalidad determinar y

analizar los efectos de los residuos sólidos en la salud de los trabajadores del relleno sanitario “El Milagro”- Trujillo, durante los meses de enero a junio del 2001.

El relleno sanitario, se encuentra ubicado a 10 km al norte de Trujillo. Fueron evaluadas 100 personas, representando más del 25 % del total de la población que labora en el lugar. El estudio se dividió en tres fases: 1) coordinación y sensibilización, 2) aplicación de encuestas para obtención de información, y 3) análisis clínicos de sangre: hemoglobina, hemograma, SIDA, hepatitis B; heces: parásitos y bacterias; epi-dermis: hongos; y esputo: tuberculosis.


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Fernández Athó, Manuel * Manuel, Fernández Aranda **

Carlos, Bocanegra García ***

EFECTO DE LOS RESIDUOS SÓLIDOS EN LA SALUD DE LOS TRABAJADORES

DEL RELLENO SANITARIO “EL MILAGRO” - TRUJILLO.

* Biólogo. Licenciado en Educación. Maestro en Gestión Ambiental. Profesor de la Universidad Nacional Toribio Rodríguez de Mendoza.

** Abogado. Maestro en Pedagogía Universitaria. Profesor de la Universidad Privada Antenor Orrego.*** Biólogo. Maestro en Ecología. Profesor Principal de la Universidad Nacional de Trujillo.

INTRODUCCIÓN

Uno de los mayores problemas que enfrenta la sociedad moderna es el manejo de los desechos sólidos domésticos, industriales y comerciales, cuya generación y peligro potencial aumenta cada día. En países en vías de desarrollo, este problema es aún más crítico, debido a la falta de recursos económicos para desarrollar investigaciones que conduzcan a soluciones de acuerdo con la realidad local; como consecuencia de ello las personas encargadas de diseñar los sistemas de limpieza pública recurren a modelos de otros países que presentan situaciones diferentes a la realidad de cada localidad, originando serias deficiencias en el servicio (Sandoval, 1997)

El manejo deficiente de residuos sólidos no sólo puede crear situaciones de riesgo que amenacen la salud de la población, sino también puede ser causa de situaciones de deterioro ambiental al generar molestias y pérdida de bienestar. Estas circunstancias ponen en peligro la salud de aquellos sectores de la comunidad que directa o indirectamente están expuestos al contacto con material contaminado, o cuando los residuos son trasladados para su tratamiento o disposición final (Monreal, 1991; Sánchez, 1996; Trujillo,

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Respecto a la hemoglobina, el 98% en hombres y 78% en mujeres se encuentra por debajo de los valores normales de 12.5 g/dLy 11.5 g/dL, respectivamente. El 95% y 96% de los trabajadores presentan en el hemograma condiciones normales tanto en el recuento total como en diferencial. El 1% y 2% de las personas analizadas son portadoras de SIDA y hepatitis B, respectivamente. En el 7% de los trabajadores se observa Enterobius vermicularis. El 93% de los evaluados se encuentran parasitados, predominando Giardia lamblia y Entamoeba coli. De los analizados el 17% presentan bacterias, predominando Enterobacter sp. Se advierte también que el 19% presentan hongos mayormente en el rostro y extremidades superiores; y el 7% dieron positivo a la tuberculosis.

Consecuentemente, puede aseverarse que la salud de los trabajadores del relleno sanitario “El Milagro” se encuentra sensiblemente deteriorada, debido a la inadecuada manipulación de residuos sólidos; esta zona, por las condiciones antitécnicas en que se opera, constituye un foco y/o reservorio de contaminación

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1998).El deterioro de las condiciones ambientales, producto de prácticas

inadecuadas en el manejo de los desechos sólidos, adquiere cada día mayor relevancia entre los problemas de saneamiento de los centros urbanos en gen-eral y de un variado tipo de instituciones particulares (Arellano et al. 1980). De allí que cualquier deficiencia en su conducción desde su lugar de origen hasta el sitio de disposición final da lugar a graves riesgos sanitarios.

Otra preocupación respecto a los desechos provenientes de hospitales, radica en la transmisión del agente que produce el Síndrome de Inmuno Deficiencia Adquirida (SIDA) y, con mayor frecuencia, del virus de la hepati-tis B - C (VHB), toxoplasmosis, criptococosis, infecciones por estreptococos y estafilococos, a través de lesiones causadas por objetos punzo-cortantes (Organización Mundial de la Salud, 1992; Fundación Natura, 1997).

La ciudad de Trujillo cuenta con un botadero mal llamado relleno sanitario “El Milagro”, ubicado a 10 km al norte, que no reúne las condiciones técnicas para ser considerado como tal. Hace aproximadamente 30 años entró en funcionamiento como simple botadero. Al parecer, los criterios para su selección fueron: la distancia, accesibilidad, dirección de viento, constitución geológica, proximidad de fuentes de agua superficial, según DS Nº 6 STM , Art. 6 (Bocanegra, 2000).

Según la normatividad peruana, el relleno sanitario es el método de disposición de basuras en el suelo, cuya finalidad es eliminar molestias y evitar peligros para la salud pública. Mediante utilización de técnicas apropiadas, los residuos sólidos se depositan en capas de tierra , aislándolos del medio ambiente debido a que representan un grave atentado contra la salud y el ambiente (DS Nº 6 STM de enero de 1964, Art. 5) (Bocanegra, 2000). La Municipalidad Provincial de Trujillo (MPT), en este contexto, refiere que el relleno sanitario es el lugar donde los residuos son confinados bajo capas de hormigón en forma diaria. Así mismo existe una celda especial para los residuos procedentes de hospitales (Memoria 1990 1992 MPT).

Los residuos sólidos en un relleno sanitario sufren transformaciones biológicas, químicas y físicas; muchas de ellas relacionadas entre sí. Las transformaciones biológicas más importantes se producen en la fracción orgánica contenida en los residuos como descomposición o putrefacción natu-ral realizadas por diferentes microorganismos. Las transformaciones químicas

se producen por las interacciones de los distintos componentes orgánicos e inorgánicos (oxidación, reducción, combustión, etc); obteniéndose soluciones lixiviadas con alta concentración de contaminantes. Los cambios físicos más importantes se deben a la difusión del biogás (lateral, de fondeo y a la atmósfera), los movimientos de los líquidos percolados en el interior del relleno y su infiltración en el subsuelo y el asentamiento causado por la consolidación y descomposición de los residuos orgánicos (Tchobanoglous et al., 1994; Zepeda, 1995).

Estudios efectuados por la Organización Panamericana de la Salud (OPS) y el Centro Panamericano de Ingeniería Sanitaria y Ciencias del Ambiente (CEPIS) han determinado que las poblaciones que laboran manipulando residuos sólidos, se encuentran afectadas en su salud, destacando la presencia de fiebre tifoidea, salmonellosis, lepra, malaria, peste bubónica, rabia, etc. (Jaramillo, 1997; OPS, 1997). Castillo (1999) reportó enfermedades más frecuentes padecidas por los menores recolectores de basura del relleno sanitario “El Milagro”; entre las de mayor importancia están el cólera 45%, gripe 77%, alergias 59%.

De otro lado, Cabrera (2000) determinó presencia elevada de parasitosis, predominando Entamoeba coli con 83.3%. La hemoglobina estuvo por debajo de las concentraciones normales en hombres como en mujeres; y finalmente la eosinofília supera largamente el 4%.

En la actualidad, trabajan más de 350 personas, entre niños, jóvenes y adultos, trabajan en el mal llamado relleno sanitario de la ciudad de Trujillo, dedicados a la segregación. Efectúan su labor en condiciones insalubres, constituyendo un grave atentado para su salud. Así mismo, existe presencia de vectores que ocasionan enfermedades y crianza indiscriminada de cerdos, los cuáles consumen dichos desechos y ponen en peligro la salud de la población.

Esta investigación se planteó con el propósito de determinar y analizar los efectos de los residuos sólidos en la salud de los trabajadores del relleno sanitario “El Milagro” de la ciudad de Trujillo; que permita contribuir en parte al desarrollo de un plan de Gestión Ambiental Integral que proponga alternativas adecuadas para resolver los complejos problemas que acarrea el

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manejo de residuos sólidos a nivel local.

MATERIAL Y METODOS

1. Ubicación geográfica y descripción del área de estudio

El relleno sanitario se encuentra ubicado al norte de la ciudad de Trujillo, en el sector denominado El Milagro, colindante con el área de expansión del Centro Poblado del mismo nombre. Ocupa un área total de 30 ha y se encuentra utilizada en un 34%. Sus coordenadas UTM son: Este 715500, Norte 9113000 (Peña y Herrera, 1986).

2. Caracterización de los trabajadores que laboran en el relleno sanitario “El Milagro”

El relleno sanitario constituye un botadero de residuos sólidos (basura), que se ha convertido en un centro generador de actividades económicas de un sector de la población de El Milagro. Las actividades que se realizan en el lugar están basadas en la segregación de los desechos sólidos. Se reporta que en el relleno sanitario laboran 400 personas aproximadamente, entre niños, jóvenes y adultos con edades en el rango de 5 a 60 años (Castillo, 1999).

En los alrededores, lado nor-oeste del relleno, están ubicados los criaderos de cerdos. Existen tres asociaciones de criadores de cerdos sumando en total 80 socios, y 405 personas con sus familiares. La población total beneficiada de los criaderos de chanchos es de1650 personas. Existe un número significativo de acopiadores de desechos sólidos, que comercializan los productos recuperados y colocan en el mercado local y de otras ciudades del país.

Los trabajadores del relleno sanitario pertenecen a un estrato socio económico bajo. Estas personas, incluyendo familias completas, laboran en condiciones verdaderamente insalubres. Asimismo, es un hábito en el lugar ingerir alimentos sin adoptar las mínimas previsiones de higiene.

La hostilidad es una característica presente en cada trabajador; que surge de la competencia por acumular la mayor cantidad de residuos sólidos producto de la actividad de segregación, cada vez que llega al lugar un camión compactador .

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Asimismo, se ha podido constatar que quienes laboran en el medio, conviven con animales de rapiña, aves, animales menores, animales superiores. Finalmente, la población trabajadora está expuesta a olores desagradables cotidianamente.

3. Material de estudioLa muestra estuvo constituida por 100 trabajadores que representaron más del 25% de la población del relleno sanitario “El Milagro” (Bocanegra, 1999).

4. Metodologías y técnicasEl presente estudio comprendió tres fases:

1) Coordinación; para ello, se sensibilizó al personal que labora en el relleno sanitario “El Milagro” segregando residuos.

2) Estudio de campo sistematizado, obteniéndose información general mediante encuestas para el aspecto personal y el epidemiológico.

3) Análisis clínicos entre los trabajadores del relleno, siendo las muestras procesadas en el Laboratorio ESCALABS S.A., siguiendo las metodologías y técnicas propuestas por Guerci, 1989. Los análisis clínicos realizados fueron de sangre: Hemoglobina, hemograma, ELISA (SIDA y Hepatitis B); heces: Parásitos (observación directa y prueba de Graham), Bacterias (coprocultivo); epidermis: Hongos (observación directa); y esputo: Tuberculosis (bacilo ácido alcohol resistente BAAR).

RESULTADOS y DISCUSION

El incorrecto manejo de los residuos sólidos afecta significativamente el bienestar de la salud de la población. Los riesgos de contraer enfermedades o de producir impactos ambientales adversos varían considerablemente en cada una de las etapas por las que atraviesan los residuos sólidos.

El crecimiento poblacional en la ciudad de Trujillo ha originado un fuerte incremento del volumen de residuos sólidos, que no pueden ser aún atendidos eficazmente. Se observa actualmente que en la disposición final de residuos sólidos del relleno sanitario “El Milagro” la mayor actividad está dada por la segregación. La desprotección con que se manipulan los desechos, origina condiciones de riesgo en la salud de la población que allí labora. La población trabajadora muestra una aparente buena salud en la ejecución de sus

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55

actividades y desplazamientos cotidianos. Sin embargo, al tratar personalmente con algunos de ellos, pudimos constatar lesiones en la piel, deficiencias respiratorias, dolor de cabeza, etc.; hechos que han sido corroborados con los análisis clínicos.

Los resultados de hemoglobina en los trabajadores (Figuras 1 y 2), evidencian que el 98 % de hombres y 78 % de mujeres se encuentran por debajo de los valores normales de 12.5 g/dL y 11.5 g/dL, respectivamente, lo cuál indica anemia leve (MacSween y Whaley,1995; Smith y Thier 1995, Cuellar et al. 1998; Sans 1994). Los resultados obtenidos en la presente investigación superan a los determinados por Cabrera (2000) quien registra anemia en un 55.8% para hombres y 64% para mujeres. Esto se debería probablemente a la deficiente alimentación debido a la precaria situación económica y el bajo nivel de sus ingresos diarios, coincidiendo con lo manifestado por Castillo (1999); otra de las posibles causas estaría relacionado al cuadro de parasitosis que presentan y al consumo de agua subterránea en la que se ha determinado elevadas concentraciones de nitratos que estarían probablemente asociados a casos de metagluminemia, tal como lo sostiene Torres (2001).

En el hemograma se observa que en el recuento total y el diferencial, los trabajadores presentaron condiciones normales en un 95 % y 96 % (Figuras 3 y 4). El porcentaje de condiciones anormales se debe a la presencia de eosinófilos, hecho que estaría probablemente relacionado a la parasitosis que presentan la mayor parte de personas; así lo sostiene Casas et al. (1994), quien vincula el aumento del número de eosinófilos con la infestación por parásitos (triquinosis) los que al invadir los tejidos, tienden a producir eosinofília superiores a las alergias. Asimismo, los parásitos intestinales suelen ocasionar eosinofília menos pronunciadas.

Si bien el grado de parasitosis debería determinar cuadros anormales en el hemograma con presencia de eosinofília; las condiciones normales se explicaría por el tipo de parásitos determinados; sólo a Ascaris lumbricoides y Taenia solium se le atribuye el aumento del número de eosinófilos (Merck,1999; García y Picazo, 1996).

El examen de ELISA para SIDA arrojó sólo un caso positivo correspondiente a adultos, que no podría atribuírsele directamente a la contaminación por residuos sólidos (agujas, jeringas u objetos punzo-cortantes) debido a que también están asociados a condiciones de infección

externa al lugar de trabajo por cuanto existen otros tipos de transmisión como la sexual y/o transfusión de sangre (Trujillo, 1998; Fundación Natura, 1997; Rubin y Farber, 1990; García y Picazo, 1996; Cotram et al., 1996).

En el análisis de hepatitis B se observó dos pacientes positivos; una de las probables causas sería la manipulación de residuos sólidos que han tenido contacto con sangre infectada por este virus (material punzo-cortante, agujas, jeringas, etc.) presentes principalmente en residuos sólidos provenientes de centros asistenciales (Trujillo, 1998; Fundación Natura, 1997; OMS, 1992; Merck, 1999); Rubin y Farber, 1990; García y Picazo, 1996); Cotram et al., 1996; Pérez, 1990).

Respecto a la prueba de Graham se observó presencia de Enterobious vermicularis (oxiuros) en el 7% de los trabajadores evaluados. Probablemente se deba a que se ingieren los huevos de este parásito en los alimentos y también por el contacto directo con ropas infectadas o con las manos en similares condiciones. Así lo confirman Rey (1960) y Atías (1991), quienes sostienen que las personas portadoras del oxiuros tienen las manos infectadas por el prurito anal que el parásito provoca; y que es un síntoma muy constante en esta afección.

Con respecto al análisis de heces (Figura 6) se encontró presencia de parásitos en el 93% de los trabajadores, predominando Giardia lamblia y Entamoeba coli. Los resultados concuerdan con los determinados por Cabrera (2000), quien afirma que el 83% de los trabajadores presentan cualquier forma parasitaria, hallando también como parásitos predominantes los citados anteriormente. Su incidencia se explicaría probablemente por el ambiente de mala sanidad, que permite la proliferación de vectores como moscas que contribuyen a contaminar el suelo y alimentos con material fecal, transportando quistes y huevos de parásitos que van a ser ingeridos por la población en el lugar de trabajo; contribuyen a ello el clima cálido y hacinamiento de la población tal como lo sostienen Rubin y Farber (1990); Rey (1995); García y Picazo (1996); Pérez (1990).

En los análisis de coprocultivo existe predominancia de Enterobacter sp, Escherichia coli y Klebsiella sp. en un 17% . El alto grado de contaminación del lugar, la deficiente alimentación de la población y la falta de medidas de higiene en la ingesta alimenticia realizada in situ, debieran ocasionar diarreas frecuentes en un alto porcentaje de la población. Más esto no ocurre por los

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bajos porcentajes detectados. La ausencia de diarreas posiblemente se deba a la inmunidad o resistencia adquirida contra ciertas enfermedades infecciosas; esta situación permite evitar que, ante ulteriores ataques del mismo germen, se presente la enfermedad (Rojas, 1999; García y Picazo, 1996); Cotram et al., 1996).

El 19% presentan hongos dermatofitos, que afectan los tejidos superficiales queratinizados, particularmente la piel y las uñas. Su presencia se explicaría como consecuencia del contacto frecuente con material de alto contenido de humedad, como es el caso de la materia orgánica. Si bien, estas afecciones rara vez afectan la salud general de la persona, su observación se torna desagradable, hecho que es mencionado por Jawetz (1964) y García y Picazo (1996).

En los análisis de tuberculosis - Bacilo ácido alcohol resistente (BAAR), el 7% resultaron positivos ; ésto se explicaría porque los trabajadores analizados son inmunodeprimidos debido principalmente a una deficiente alimentación. Otra causa que podría explicar la presencia de este bacilo es el contacto con residuos sólidos provenientes de centros asistenciales, debido a que son resistentes y sobreviven largo tiempo en el ambiente, tal como lo sostienen Merck (1999), Rubin y Farber (1990) y García y Picazo (1996).

Finalmente, los diferentes aspectos comprendidos en la Ley de Residuos Sólidos Nº 27314 publicada, en julio del 2000, debería ser reglamentada, para que las autoridades cumplan y hagan cumplir con exactitud la norma vigente. Es común en nuestro país que una ley de estas características sea inobservada debido a los intereses económicos en juego.

CONCLUSIONES

1. La condición de salud de los trabajadores del relleno sanitario “El Milagro” se encuentra sensiblemente deteriorada.

2. El 98% de hombres y 78% de mujeres presentan hemoglobina por debajo de 12.5 y 11.5 g/dL, respectivamente, valores considerados como normales.

3. En el hemograma se observó que en el recuento total y diferencial, los trabajadores presentaron condiciones normales; siendo entre 95% y 96%.

4. El 1% de los trabajadores evaluados son portadores de SIDA.5. Se determinó hepatitis B en 2% de los trabajadores evaluados6. Se evidenció presencia de Enterobious vermicularis en 7% de la población

trabajadora.

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7. Se observó un alto índice de parasitosis en el 93% de la población evaluada, predominando Giardia lamblia y Entamoeba coli.

8. Se determinó presencia de bacterias en un 17 %, predominando Escherichia coli y Enterobacter sp.

9. En las extremidades superiores y el rostro de los trabajadores se identificó presencia de hongos (dermatofitos) en un 19%.

10. Se presentan cuadros de tuberculosis en el 7% de la población evaluada.

RECOMENDACIONES

t La Municipalidad Provincial de Trujillo y la Dirección Regional de Salud (DIRES), a través de la Dirección Ejecutiva de Saneamiento Ambiental (DESA), conjuntamente con el Consejo Transitorio de Administración Regional - La Libertad (CTAR ), deben trabajar uniendo esfuerzos para minimizar los riesgos y aplacar las enfermedades de los trabajadores que manipulan desechos sólidos, implementando medidas de bioseguridad y monitoreando permanentemente su estado de salud.

t Debe capacitarse técnicamente a personal calificado y autoridades políticas para que asuman responsablemente el liderazgo de la puesta en marcha de un plan de Gestión Ambiental local.

t Debe tomarse en cuenta que la gestión de residuos sólidos es un problema que exige conocimientos, investigaciones, estudios, proyectos y construcciones o instalaciones adecuadas, bien operadas y mantenidas.

t A nivel regional, entre las políticas de saneamiento básico y en concordancia con el sistema nacional de aseo urbano, se deben elaborar planes, programas y proyectos para prestar a los municipios la debida asesoría técnica y brindar su máximo apoyo.

t Deberán superarse las limitaciones económicas por parte de los municipios, promoviendo el reciclaje de residuos sólidos y la privatización de los rellenos sanitarios.


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60

Figura 1. Distribución porcentual de hemoglobina en hombres del relleno sanitario El Milagro Trujillo, 2001.

Figura 2. Distribución porcentual de hemoglobina en mujeres del relleno sanitario El Milagro Trujillo, 2001.

60

Figura 3. Distribución porcentual del recuento total (hemograma) de la población trabajadora del relleno sanitario El Milagro Trujillo, 2001.

Figura 4. Distribución porcentual del recuento diferencial en eosinófilos (hemograma) de la población trabajadora del relleno sanitario El Milagro Trujillo, 2001.

62

20.83

79.17

6.67

93.33

6.52

93.48

0

10

20

30

40

50

60

70

80

90

100

Po

rce

nta

je(%

)

Niños Jóvenes Adultos

Población trabajadora

Presencia

Ausencia

Figura 5. Distribución porcentual de oxiuros en la población trabajadora del relleno sanitario El Milagro Trujillo, 2001.

Figura 6. Distribución porcentual de parásitos de la población trabajadora del relleno sanitario El Milagro. Trujillo 2001.

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RESUMEN

La tendencia de la electrónica para los próximos 10 años nos orienta hacia el desarrollo de la Cibernética y el Telecontrol. Esto constituye un reto para desarrollar nuestros trabajos e investigaciones en este campo y en sus soportes, como lo es la robótica y, especialmente, el comando de motores DC mediante el uso de microprocesadores, lo que permite el control de un buen número de unidades o, en su defecto, de varias de sus características como son el encendido, el sincronismo, el sentido de giro, la velocidad, seguridad, control y realimentación en algunos casos.

El presente estudio incluye el control simple de un motor DC, el control del giro, la conexión de la interfase, el control de la velocidad mediante la técnica de la modulación de ancho de pulsos; se revisan los conceptos de la teoría y manejo de

CONTROL DE MOTORES DC POR MICRO PROCESADOR -

INTRODUCCIÓN A LA ROBÓTICA

Oscar Morales Gonzaga *

(*) Ingeniero Electrónico. Profesor Asociado de la Universidad Privada Antenor Orrego.

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motores Paso A Paso (PAP) en sus dos opciones a saber de un ser-vomotor y un motor PAP. Así mismo, se establecen las condiciones, tipos de funcionamiento, modos de operación y las formas de hacer la interfase de control.

La propósito de este trabajo es posibilitar la implementación de un centro de desarrollo de robótica, con aplicaciones directas a la electrónica y al control industrial de

motores DC.INTRODUCCIÓN

La orientación del desarrollo de la electrónica, en la última década, se orienta a la utilización de la Cibernética y el Telecontrol. La emulación del movimiento humano para asistirlo en tareas pesadas o rutinarias, junto con el software, tiende a simular su comportamiento y reacciones, esto hace que sea de mucha utilidad la investigación y desarrollo de sistemas robotizados [1]. El manejo de grandes cantidades de información (imágenes) u órdenes complejas (telecontrol) para varios movimientos sincronizados, necesita de la asistencia de procesadores dedicados, como herramientas para manejar y transmitir órdenes y señales de monitoreo, a fin de obtener precisión, eficiencia y controlabilidad [2].

Los procesadores de las computadoras están destinados a muchas tareas; sin embargo se dispone de los microcontroladores que procesan información y accionan de manera rápida y específica, facilitando el diseño a medida de acuerdo a las necesidades [3].

Una de las principales aplicaciones de los microprocesadores en Electrónica es el manejo automático de mecanismos o máquinas con movimiento llamado robots. Esta ciencia recibe el nombre de robótica y ha evolucionado rápidamente con el desarrollo de los microcontroladores.

Como robótica, se conoce el diseño, fabricación y utilización de máquinas automáticas programables con el fin de realizar tareas repetitivas como en líneas de ensamble de automóviles, equipos, productos y otras actividades. Básicamente, la robótica se ocupa del control de diferentes tipos de motores, mecanismos neumáticos y sensores, por medio de sistemas basados en

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computadoras, similares a los que se estudian comúnmente.Consecuentemente, se tiene la cuestión de explicar la manera cómo un

sistema con microprocesador puede activar un motor, cambiar su sentido de giro, controlar su velocidad y detectar cuando se ha realizado un determinado movimiento; teniendo en cuenta que este tipo de sistema involucra un microcomputador (o un microcontrolador), una o varias interfaces, sus conexiones y los programas que manejan todo el sistema; es decir, la unión del hardware y el software.

Se acepta la hipótesis de que el desarrollo de sistemas de control de motores DC mediante microprocesadores nos permitirá manejar mayor número de unidades o de variables como el encendido, el sincronismo, el sentido de giro, la velocidad, seguridad, control y realimentación, en algunos casos, aportando mayor eficiencia, eficacia y controlabilidad.

OBJETIVOS

General

Establecer las bases para un sistema de control de motores DC mediante el uso de un microprocesador.

Específicos

· Analizar los diferentes tipos de control a los motores DC· Establecer las formas de funcionamiento de motores PAP· Diseñar las interfases de control a los motores PAP

DESARROLLO Y CONCEPTOS BÁSICOS DE LA ROBÓTICA 1. Control simple de un motor de DC.

Generalmente, los robots o máquinas automáticas utilizan motores de corriente continua ya sean servomotores o motores paso a paso (PAP). Para su estudio:

· Inicialmente, se considera el caso muy simple del encendido de un motor pequeño de DC, como los utilizados en juguetes o pequeños

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aparatos, durante un tiempo determinado.· Luego, se trata de una interface que permita encender, apagar y variar el

sentido de giro de un motor.· A continuación, se explica la teoría y el funcionamiento de los motores

paso a paso (PAP).

En la Figura 1 se muestra un circuito con transistores que se podría utilizar para controlar un motor de DC de baja corriente. Cuando se aplica un nivel alto: “ 1 ” por el terminal (pin) PA0 del puerto A , se activa el motor. La corriente del puerto se amplifica a los valores necesarios del motor por la configuración Dar-

68

lington de los transistores Q1 - Q2Figura 1. Encendido de un motor DC

La Figura 2 corresponde a un circuito que utiliza un relé y que puede manejar motores de mayor corriente, con la ventaja de aislar el circuito de con-trol (de la PC) del circuito de potencia, que puede tener otro nivel, como por ejemplo 120 VDC. El diodo que va en paralelo con la bobina del relé protege al circuito de control de las corrientes generadas por la conmutación de cargas

Motor DC

CPU

PA0

Procesador

69

inductivas.

Figura 2. Arranque de un motor mediante un relé

En ambos casos podrían conectarse hasta ocho motores a un puerto de salida de ocho bits, como los puertos A y B del IC 8155 que es el típico IC de salida en un CPU.

En la práctica, ésto es mucho más complejo, ya que se requiere detectar cuando se han realizado esos movimientos, pararlos o realizar otros. No es el caso de manejar mas número de motores, sino de tener un mejor control.

Para empezar, se recomienda que se ensamble en un protoboard o en un circuito impreso simple, el circuito de la Figura 2 y conectar un motor pequeño de DC como prueba.

2. Circuito para control de giro.

Como lo mencionamos anteriormente, en robótica se requiere el con-trol de la dirección de giro de un motor según las necesidades de la aplicación.

En la Figura 3 se muestra un circuito simple con transistores que permite manejar, con dos señales digitales, el encendido y apagado del motor y su sentido de giro. Con este circuito se puede, además, controlar la velocidad

Motor DC

Procesador RELE

CPU

PA0

120 V DC

70

del motor utilizando el método de Modulación de Ancho de Pulsos o PWM (Pulse Width Modulation) [4].

Figura3. Circuito de control de giro de un motor DC

Como se puede observar en la Figura 3, el circuito tiene dos entradas llamadas A y B (VA y VB) con las cuales se logran cuatro posibilidades lógicas: 0 0, 0 1 , 1 0 y 1 1. Con 1 1 el motor no funciona, con 1 0 el motor gira en una dirección, con 0 1 gira en la dirección contraria ( la posibilidad 0 0 no se utiliza). Este circuito conmuta o cambia la polaridad aplicada a los terminales de alimentación del motor y como es de corriente continua cambia su sentido de giro.

Según las señales de entrada, que siempre son opuestas, se activan los transistores por parejas: un 0 en A y un 1 en B conduce QPL izquierdo que conduzcan Q1 y Q4 haciendo girar el motor en un sentido. Cuando se cambian las señales, un 1 en A y un 0 en B, conduce QPL derecho, Q3 y Q2, haciendo girar el motor en sentido contrario.

Con los transistores como el 2N3055 se pueden manejar motores con un consumo del orden de los Amperios (15 Amp. Max). Si se requiere el control de

Motor

motores de mayor amperaje, se pueden remplazar estos transistores con parejas Darlington, MOSFET de potencia, los modernos IGBT (Isolated Gate Bipolar Transistors) o con módulos de potencia.3. Conexiones de la interface.

71

A B Motor 0 0 No se usa 0 1 Giro a derecha 1 0 Giro a izquierda 1 1 No opera

La Figura 4 corresponde al diagrama de conexiones del microprocesador al circuito y luego al motor.

Figura 4. Diagrama de conexiones del control de giro

El circuito tiene seis líneas de conexión: la alimentación, positivo y negativo (2), las dos líneas del motor (2) y las dos líneas de control VA y VB (2), que se deben conectar a los pines PA0 y PA1, es decir, a las dos primeras líneas del puerto A del IC8155. La fuente que alimenta al motor o los motores debe ser independiente de la fuente del microprocesador y puede ser de 6, 9, 12 voltios, que son los valores más utilizados en este tipo de motores. Ambas tierras o bornes negativos deben estar unidos.

De acuerdo a esta configuración, con un puerto de 8 bits como los puertos A y B de nuestro sistema, se pueden instalar hasta cuatro motores y controlar su dirección de giro. En un robot o mecanismo automático siempre se encontrarán varios motores, según la necesidad de ejecutar diferentes movimientos. Para mejores resultados se puede utilizar opto acopladores y transistores MOSFET ó IGBT, que permiten aislar las tierras, utilizar

Microprocesador +12 v Motor

C P U V(motor)

PA1 VB Circuito PA0 VA Electrónico De Potencia

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tensiones mayores para los motores, menores corrientes de señales de control (control por voltaje V ) y manejo de mayores corrientes en la carga. Todo esto GS

debe ir incluido en el Circuito Electrónico de Potencia [5].4. Control de la velocidad.

Es posible controlar la velocidad del motor alimentándolo con una

señal de onda cuadrada, utilizando el método de Modulación del Ancho del Pulso o PWM, como el visto en circuitos troceadores o CHOPPER. En la Figura 5 se muestra la forma de onda que debe aplicarse al motor.

Figura 5. Fundamento del control de velocidad PWM

Para generar estas señales se deben tener subrutinas de tiempo, en las cuales se varían los parámetros como el ciclo de trabajo ( Duty Cycle = ton/[ton+toff] = ton/T = D ). Estos parámetros se establecen en valores asignados a los registros. La señal se lleva al puerto VA o VB, dependiendo de la dirección deseada. La teoría, al respecto, se publicó en un artículo anterior [6].

5. Teoría y manejo de motores paso a paso (PAP)

Ya se ha estudiado la forma de controlar el arranque y el sentido de giro de pequeños motores de DC. El sistema de control del giro utilizado no es muy preciso ya que todo motor se opone a un cambio repentino de dirección, debido al fenómeno de inercia; por el que el motor sigue avanzando un poco, antes de cambiar de dirección. Este sistema de control utilizado recibe el nombre de lazo abierto y no es muy útil en la práctica. Para mejorar el sistema se requiere

Velocidad 100% Velocidad 50% Velocidad 25%

t t

utilizar el método llamado lazo cerrado o realimentado, en el que se hace un seguimiento de la posición. Cuando se llega a una determinada ubicación, el sistema debe cambiar el movimiento y además tener en cuenta el posible error, corrigiéndolo hasta lograr una buena precisión.a) Servomotores: Dependiendo del grado de exactitud requerido, se diseñan sistemas de control y movimiento más o menos sofisticados. Tradicionalmente, se han utilizado servomotores que son motores de DC especiales que permiten detectar la posición de su eje.

73

En la Figura 6 se tiene la representación esquematizada de un sistema de control por lazo cerrado. En este sistema, el control o el microcomputador entrega una orden de movimiento en una determinada dirección.

Figura 6. Diagrama de bloques de un control de lazo cerrado

El motor cuenta con un sistema de indicación de posición que debe ser leído constantemente con el fin de dar la orden de parada o de cambio de sentido de giro. Hay varios tipos de detectores de posición para motores; entre ellos, los resistivos (con un potenciómetro), los magnéticos, los capacitivos y los ópticos. Los más sencillos son los ópticos que están formados por un disco con ranuras que permiten el paso de la luz de sensores ópticos.

Con dos o tres sensores ópticos, conectados a un circuito decodificador,

Comparador Power Amplifier

Controlador Conversor D/A

Dato dePosiciónSet Up

Motor DC

Señal de Control

Detector de Pulsos

Decodificador óptico

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se puede determinar la posición y la dirección de giro en cualquier momento. La señal del decodificador se lleva al microcomputador y éste la interpreta por medio de un programa, dando la información necesaria para estabilizar el sistema.

La programación e implementación práctica de este sistema es compleja, a la que ha surgido una alternativa tecnológica que simplifica esta operación, y cuyo principal componente de se llama motor paso a paso (PAP).

b) Motores paso a paso

Los motores paso a paso (PAP) son un tipo especial que permiten el avance de su eje en ángulos muy precisos y por pasos, en las dos posibles direcciones de movimiento, izquierda o derecha. Aplicándoles una secuencia determinada de señales digitales, avanzan por pasos hacia un lado u otro y se detienen exactamente en una determinada posición.

Cada paso tiene un ángulo muy preciso, determinado por la construcción del motor, lo que permite realizar movimientos exactos sin necesidad de un sistema de control por lazo cerrado. A un motor paso a paso se le puede ordenar, por medio del control, que avance cinco o diez pasos hacia delante, luego, un determinado número de pasos hacia atrás o simplemente que no gire. Este sistema ha simplificado enormemente la implementación de automatismos y las aplicaciones de la robótica [7].

A continuación se explica la estructura y el funcionamiento de un motor paso a paso típico, su conexión al sistema y la forma de programarlo para que realice sus funciones básicas.

Los motores paso a paso presentan grandes ventajas con respecto a la utilización de servomotores debido a que se pueden manejar digitalmente sin realimentación, su velocidad se puede controlar fácilmente, tienen una larga vida, son de bajo costo, la interface es sencilla y su mantenimiento es mínimo debido a que no tienen escobillas. Es por estas ventajas que tienen una gran variedad de aplicaciones: Máquinas herramientas, robots, impresoras para computador, graficadoras (Plotters), máquinas de coser, unidades de disco, registradoras, telefax, manejo de válvulas, posicionamiento de mecanismos en general, y muchas otras más.

6. Funcionamiento de motores paso a paso (PAP)

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Giro del Rotor

A N N S S B Bobinas de Campo a) Posición Inicial

A N S N S B Bobinas de Campo

b) Posición Final

El funcionamiento de los motores paso a paso se basa en el simple principio de atracción y repulsión que ocurre entre los polos magnéticos de un imán. En la Figura 7 se ilustra un motor paso a paso imaginario, con dos bobinas y un rotor formado por un imán.

Figura 7. Bobinas de campo y rotor de un motor PAP

Si se aplica corriente a las bobinas A y B de tal manera que se formen electroimanes con las polaridades indicadas (a), el rotor gira hasta alcanzar la posición de reposo (b). En la Figura 8 se muestra la aproximación a un motor real utilizando cuatro bobinas, mediante las cuales se puede hacer girar el rotor en ángulos de 90º.

Supongamos que un “ 0 ” hace que una bobina cree un campo que gira el rotor (El circuito se repite en cada bobina, lo que se ha omitido para no cargar el

76

dibujo). Si aplicamos un “0” a la bobina A, (ABCD = 0111), el motor adoptará la posición horizontal hacia la derecha. En cambio, al aplicar un “0” a la bobina B, con igual circuito, (ABCD = 1011), el motor girará hasta lograr la posición vertical, es decir a 90º

Figura 8. Motor PAP de cuatro polos

Control de medio paso: Consideremos el caso en que 2 bobinas son

B B +12 +12

D D

C A C A

0

0

a)A B C D b) A B C D “1”0 1 1 1 “0” 1 0 1 1

B B +12 +12

D D

C A C A

0

0

a)A B C D b) A B C D “1”1 0 0 1 “1” 1 1 0 0

0

accionadas por un “0” en forma simultánea. El rotor se moverá hasta detenerse en una posición central entre los dos elementos accionados. En la Figura 9 se muestra esta opción, que aparece cuando se gobiernan dos campos en forma simultánea.

Figura 9. Motor PAP con control de medio paso

Para lograr un movimiento mucho más suave, los motores paso a paso se fabrican aumentando el número de polos del estator y se les practican una serie de ranuras tanto en el rotor como en el estator. Así se logran movimientos que van hasta 1.8º por paso. Los grados de avance por paso son una de las características más importantes en este tipo de motores y generalmente está indicada en su carcaza o cuerpo.

7. Tipos de motores PAP.

Según su construcción, hay tres tipos de motores PAP: de imán permanente, de reluctancia variable e híbridos.

En el primer tipo, el rotor es un imán permanente que está ranurado en toda su longitud y el estator está formado por una serie de bobinas enrolladas alrededor de un núcleo o polo. Su funcionamiento se basa en el principio de atracción y repulsión de polos magnéticos.

El segundo tipo no tiene un imán permanente, su rotor gira libremente cuando las bobinas no tienen corriente, lo que puede ser inconveniente, en alguna aplicación dada, si hay una carga que presione el eje. Este tipo puede trabajar a mayor velocidad que el anterior.

Los híbridos combinan las dos características anteriores, lográndose un alto rendimiento a buena velocidad.

En cuanto a la forma de conexión y excitación de las bobinas del estator, los motores PAP se dividen en dos tipos: unipolares y bipolares. En los unipolares hay dos bobinas y tienen toma media, es decir, tienen seis terminales; los bipolares tienen dos bobinas sin toma media, es decir, tienen cuatro terminales.

8. Modos de operación.

Los motores PAP, tanto unipolares como bipolares, pueden trabajar en dos modos de operación: de paso completo y de medio paso.

En el primer caso, con cada secuencia, el rotor gira un determinado ángulo

77

determinado por la fabricación del motor. En el modo de medio paso, cada

78

Bobina: A B C D Referencia:. . . Acción: 0 1 1 1 Posición inicial

1 0 1 1 giro de 90º1 1 0 1 giro de 180º1 1 1 0 giro de 270º0 1 1 1 giro de 360º vuelve a inicio

= giro en sentido anti horario

0 = Cierra circuito de acción de la bobina de campo1 = Abre el circuito y no hay acción del campo de la bobina

secuencia produce un giro en grados correspondiente a la mitad de su paso nor-mal. En los Cuadros 1 y 2 se muestra la secuencia de señales que se debe aplicar al motor en cada uno de los casos. [7].

Bobina: A B C D Referencia:. . . Acción: 0 1 1 1 Posición inicial

0 0 1 1 giro de 45º ½ paso1 0 1 1 giro de 90º1 0 0 1 giro de 135º ½ paso1 1 0 1 giro de 180º1 1 0 0 giro de 225º ½ paso1 1 1 0 giro de 270º0 1 1 0 giro de 315º ½ paso0 1 1 1 giro de 360º vuelve a inicio

= giro en sentido anti horario a mitad de velocidad

0 = Cierra circuito de acción de la bobina de campo 1 = Abre el circuito y no hay acción del campo de la bobina

Cuadro 1. Secuencia de operación de un motor PAP

Cuadro 2. Secuencia de operación de un motor PAP de medio paso

Además del sentido de giro y la posición, determinados por la secuencia, también se puede controlar la velocidad de los motores PAP, dentro de cierto rango, variando la frecuencia de los pulsos aplicados a las bobinas.

9. Interfaces de Control de Motores PAP.

Siendo el microcomputador un sistema en el que se puede enviar a través de un puerto una secuencia de señales digitales ordenadas por un programa, el dispositivo resulta ideal para controlar uno o varios motores PAP.

Antes de ver como se programa la operación del motor, se debe conocer cómo se implementa la interface adecuada para manejarlo, la que debe tener la capacidad de manejo de corriente y de velocidad para excitar las bobinas.

Existen dos formas o modos de interface: a) Con circuitos integrados especializados que requiere de pocas líneas de control por parte del microcomputador (serial), y b) En la que se maneja cada bobina con un bit independiente en un puerto de salida (paralelo).

C R +12

T

S SAA 1027

A

CB

D

MOTOR PAP

Figura 10. Motor PAP controlado en forma serial

79

En la Figura 10 se representa el diagrama de conexión del primer tipo de control, en el que se observa el circuito integrado Philips SA A 1027, uno de los más utilizados para este propósito.

Este circuito se maneja solamente con tres señales llamadas T, S y R. Por la línea T (toggle) se aplican pulsos de reloj que determinan la velocidad del movimiento, los que se pueden obtener del microcomputador o de un circuito oscilador independiente C ( clock). Por la línea S (spin) se controla el sentido de giro del motor; con S = 1 el motor gira en el sentido anti horario, con S = 0 el motor gira en el sentido de las agujas del reloj. El terminal R (reset) habilita o deshabilita la secuencia parando el motor. Como puede deducirse fácilmente, solamente se requieren dos líneas de un puerto para manejar el motor.

+12 +12 bobinas de campo A B C P U C Micro D Controlador IC ULN2003 MOTOR PAP

01 2 3 4 ...o

En la Figura 11 se muestra el diagrama del segundo tipo de interface, en el se controlan las bobinas directamente por medio del circuito ULN2003, que es un buffer amplificador de potencia media que puede manejar una buena variedad de motores PAP.

Figura 11. Motor PAP controlado en forma paralelo

Se debe utilizar un motor bipolar con las dos tomas medias unidas entre sí

80

y conectadas a la alimentación positiva de 12 Voltios. Cada uno de estos buffer puede manejar cargas hasta de 500 mA. Si un motor necesitara más corriente, es necesario utilizar transistores de potencia, preferentemente del tipo Darling-ton.

CONCLUSIONES Y RESULTADOS.

1. En el presente estudio se ha explicado el control de las diversas variables de operación de motores DC que se pueden utilizar en Robótica y Automatización de Procesos Industriales.

2. El uso de micro controladores facilita el manejo de un buen número de unidades o de variables de un motor, aumentadas por los sistemas de sensado, seguridad y topes de carrera en los procesos industriales. Estos son de fácil diseño, tamaño pequeño y costo reducido, así como también necesitan de poco soporte de hardware y software.

3. Se han establecido las bases para el desarrollo de sistemas robotizados, que puedan constituirse en retos de investigaciones para elaborar programas de generación de señales digitales de control a los motores PAP, en el campo de la electrónica, Ingeniería Electrónica e Ingeniería de Computación y Sistemas.


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RESUMEN

Inglaterra, durante el siglo XVII, estuvo dominada por la dinastía de los Estuardo, a quiénes se les atribuye el restablecimiento del absolutismo monárquico. Su empeño por ejercer predominio sobre el Parlamento trajo como consecuencia, de un lado, la revolución de 1648, que implantó la República y, de otro lado, la revolución de 1688, que significó la restauración de la Monarquía Constitucional.

Son las circunstancias que rodean a la segunda revolución las que impulsan a Locke a escribir su obra más importante, desde el punto de vista político, denominada: Ensayo sobre el gobierno civil, que sirve de fundamento a la nueva forma de gobierno impuesto en Inglaterra, que tiene como característica principal la sujeción de los gobernantes al consentimiento de los gobernados.


* Profesor de Filosofía y Ciencias Sociales. Abogado. Magíster en Derecho con mención en Derecho Constitucional. Profesor Asociado de la Universidad Privada Antenor Orrego. [email protected]

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Humberto Henríquez Franco *

EL ESTADO NATURAL COMO ORIGEN DE LA TEORIA LIBERAL DE LOS DERECHOS

HUMANOS SEGÚN JOHN LOCKE

Para explicar su teoría, Locke se ve precisado a introducir el concepto de Estado Natural, construcción teórica impecable, que es una prefiguración en la que el hombre goza de completa libertad para ordenar sus actos y disponer de su per-sona como le plazca.

Este concepto permite al autor explicar el surgimiento de la sociedad civil y del Estado, como remedio a los inconvenientes que presenta el Estado Natural. De este modo, según su lógica, el gobierno adquiere legitimidad en el consentimiento de los gobernados, cuyos derechos son anteriores y superiores al Estado.

BIOGRAFIA DE LOCKE1John Locke, “el filósofo político del common sense” , nace en Wrington,

el 29 de Agosto de 1632, cincuenta años después que Hobbes. Se graduó como Master of Arts, en el Christ College de Oxford en 1658, lugar en el que imperaba el escolasticismo, que tuvo gran influencia en su formación personal, a tal punto que “sintió el deseo momentáneo de seguir la carrera eclesiástica,

2aunque sus simpatías por el libre examen de las cuestiones le disuadieron” .

Enseñó griego, retórica y filosofía hasta que se convirtió en secretario de Lord Shaftesbury, entonces Canciller del rey Carlos II. Como político fue quizá el más influyente de la Restauración.

Como consecuencia de la enemistad entre el rey Carlos II y el Parlamento, por los años de 1672 hasta 1680, la atmósfera inglesa empezó a cargarse de complots atribuidos a los Whigs, partido del que Shaftesbury era el líder. Acusado de alta traición, éste se refugió en Holanda, lugar al que le siguió su fiel secretario Locke. A la muerte de Shaftesbury, Locke se vincula a Guillermo de Orange, esposo de María, hija de Jacobo II, y participa del proyecto de invasión que tuvo lugar en 1688. “Formando parte de la escolta de desterrados que acompañó a la reina María, desembarcó en Inglaterra en febrero de 1688 y Guillermo II lo designó Commissioner of Appeal, cargo que lo facultaba para

3intervenir en las reuniones del Consejo real” .

Sus obras más importantes son: Ensayo sobre el entendimiento humano, La racionalidad del cristianismo, Las memorias del conde de Shaftesbury, Cartas sobre la tolerancia y, naturalmente, Ensayo sobre el gobierno civil, escrita en Holanda y publicada en 1690.

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Desde el punto de vista filosófico, Locke se preocupa por determinar los fundamentos y límites del conocimiento. Es el expositor del empirismo filosófico. Desde el punto de vista político, busca justificar la revolución inglesa de 1688. Clama por derechos de conciencia para expresarse libremente, sin trabas y ataduras, y se declara enemigo del absolutismo. En síntesis, su obra proporciona los principios abstractos para la elaboración de la doctrina de los Whigs, partido político ya existente.

Locke, al igual que Hobbes, parte del estado de Naturaleza y del contrato originario para dar nacimiento a la sociedad política, es decir al gobierno civil; considera que el gobierno debe ejercitarse con el consentimiento de los gobernados, quienes que al perder su confianza tienen el derecho de destituirlo. El gobierno, desde este punto de vista, es creación del pueblo que lo mantiene para asegurar su propio bien.

Al fundamentar sus planteamientos en la ley natural y el pacto social, el autor concibe al hombre como un individuo con derechos innatos, inviolables, anteriores y superiores al Estado, lo que lo convierte en el Padre del Liberalismo, al ser el primer filósofo que atacó sistemáticamente las bases del absolutismo.

Locke muere en el año 1704, en la villa de Oates, Essex, en las cercanías a Londres. Su influencia, sin embargo, será decisiva en la dación de las futuras constituciones, que recogen sus principios por los que el individuo tiene derechos naturales, que el gobierno existe por obra del consentimiento de los gobernados y que su fin esencial es la justicia, la garantía de la vida, la libertad personal y la propiedad privada. PANORAMA INGLES EN EL SIGLO XVII

En los albores del S. XVII, Inglaterra era una nación formada por unos cuatro millones de habitantes, agrupados básicamente en el Sur y Este de su territorio. Socialmente, era una población dividida en clases, cuyos rasgos identificatorios eran el rango, la jerarquía y el lugar.

Con la muerte de la reina Isabel en 1603, la dinastía de los Tudor se extingue y en su reemplazo surge la de los Estuardo. El primer rey de la nueva dinastía fue Jacobo I, un anglicano empeñado en afirmar la monarquía en el derecho divino, lo que motivó la reacción de los católicos que conspiraron en contra de la Corona, coincidiendo con los puritanos. Sofocada la conspiración en 1605, un grupo de puritanos a bordo del Mayflower partió con destino a América fundando la primera colonia inglesa.

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Jacobo I, que reinó entre 1603 a 1625, fue un rey absolutista que convivió con varios parlamentos, con los cuales tuvo serios conflictos. Con la conquista del derecho a la inviolabilidad y a la libertad de palabra, el Parlamento fue paulatinamente acumulando mayor poder. A su muerte, ocurrida en 1625, asume el trono su hijo Carlos I, quién intenta infructuosamente en una primera etapa, que se extiende hasta 1629, gobernar con el apoyo del Parlamento. En una segunda etapa, comprendida entre 1629 a 1640, decide prescindir del Parlamento, lo que trajo como consecuencia la revolución de 1648, encabezada por Oliverio Cromwell, que derrocó al rey, ordenó su procesamiento por el delito de alta traición y, finalmente, al encontrarlo culpa-ble, se procedió a su ejecución.

Muerto el monarca, Cromwell tomó para sí todo el poder. Suprimió la Cámara de los Lores y confió el Ejecutivo a un Consejo de Estado, gobernando con todas las potestades de un verdadero dictador, bajo el cargo de Protector, hasta 1658, fecha en la que fallece y es sucedido por su hijo Ricardo, quién al poco tiempo renuncia al cargo, al sentirse incapaz de hacer frente a la crisis económica que por ese entonces asolaba Inglaterra.

En estas circunstancias, se produce la restauración de los Estuardo, a pedido del propio Parlamento que le cursó invitación a Carlos II, quién gobierna cautelosamente de 1660 a 1685. Su prudencia y permanente coordinación con el Parlamento produjeron un período de estabilidad al garantizarle al pueblo la sucesión de los anglicanos y otorgarle el Act of Habeas Corpus, que aseguraba el disfrute del derecho a la libertad individual. A su muerte, le sucede Jacobo II, quién intenta restablecer el absolutismo que provocó la revolución de 1688, que significó su derrota y el triunfo definitivo del gobierno parlamentario al convertir en rey a Guillermo de Orange, previa aceptación de sujetar sus actos a lo establecido en el Bill of Rights, que entre otras cosas facultaba al pueblo, por intermedio de sus representantes elegidos

4libremente, a decidir sobre “la persona que había de ocupar el trono” , con lo que quedó atrás la vieja teoría del origen divino de los reyes.

Es dentro de este panorama en el que Locke escribe su genial obra Two treatises on civil government, que sirve de sustento a la Monarquía Constitucional y que, a su vez, se convierte en el fundamento del liberalismo, de singular importancia para el mundo moderno.

EL ESTADO NATURALConcepto: Como se ha manifestado, el planteamiento de Locke parte de un supuesto teórico, impecablemente concebido, como es el Estado Natural, en el que los hombres viven sin más orden que el que se desprende de la razón. Su propósito es explicar racionalmente el poder político como una necesidad tendiente a superar los inconvenientes propios del Estado Natural.

En este sentido, el autor concibe al Estado Natural como un estado ante-rior a la organización política, aunque no como un estado pre social puesto que aún dentro del Estado Natural, como bien lo puntualiza, existen preceptos jurídicos, los mismos que nacen del derecho natural y que, al no haber una organización, un mecanismo o un aparato que las aplique, faculta a cada individuo a defender lo suyo como pueda.

Desde este punto de vista, en este original estado, cada hombre es juez de su propia causa, lo cual es peligroso puesto que, en este afán, puede estar tentado por parcializarse en provecho propio, por interés, amor propio o debilidad. Si bien es cierto que en este estado el hombre llega a tener poder sobre otro, éste no puede ser arbitrario e ilimitado para tratar a un criminal cuando lo tiene en sus manos. Su poder, en consecuencia, no puede dejarse llevar por la pasión, ni por la fogosidad o extravagancia ilimitada de su propia voluntad. “Lo tiene únicamente, dice el autor, para imponerle la pena proporcionada a la transgresión, según dicte la serena razón y la conciencia; es

5decir, únicamente en cuanto pueda servir para la reparación y la represión” .

El estado de naturaleza es presentado por Locke como aquel en el que el hombre goza de absoluta libertad e igualdad para realizar sus actos y para disponer de su persona y sus propiedades. Un estado de igualdad donde todo poder y jurisdicción son recíprocos, en el que nadie tiene más que otro. “Pero, dice Locke, aunque ese Estado Natural sea un estado de libertad, no es de

6licencia” . Esta frase encierra el sentido que el autor da a este estado y por el cual, aunque el hombre tenga una libertad sin límites, ello no le confiere derecho a destruirse a sí mismo. “El Estado Natural, tiene una ley natural por la

7que se gobierna y esa ley obliga a todos” .

Es evidente que Locke tiene una concepción antropológica positiva del hombre, capaz de regir sus actos por la razón. Sin embargo, existe en su planteamiento un gran temor a que se haga mal uso de la libertad y, en consecuencia, el más fuerte se imponga sobre el más débil. Estos riesgos,

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intencionalmente anotados por Locke, son los que le sirven para justificar el nacimiento de la sociedad civil, que no es otra cosa que el fruto del consenso entre hombres libres y con capacidad para pactar. Sociedad civil que surge como una necesidad para evitar los riesgos del Estado Natural, pero que de ninguna manera puede significar la renuncia de sus derechos que le son inherentes a su propia naturaleza.

El objetivo de Locke, como puede verse, es encontrar una fórmula que permita explicar racionalmente el poder, que no puede ser ejercido sin el consentimiento de los gobernados y que adquiere significación y coherencia en tanto la sociedad como el Estado son una creación del hombre, en pleno uso de sus derechos, de manera consciente y voluntaria, sin imposición de nadie; lo que supone que la legitimidad de los gobernantes sólo puede fundarse en la confianza de los gobernados, que se mantendrá, en tanto, se les asegure su propio bien.

Es, pues, la necesidad de que existan jueces imparciales, con capacidad de hacer cumplir sus fallos con un poder coercitivo, lo que justifica la creación de la sociedad civil y del Estado, y es para beneficiarse de tales mejoras que los hombres cambian su estado natural. Así lo explica Locke cuando dice que “todos los hombres se encuentran naturalmente en ese estado y en él permanecen, hasta que por su propia voluntad, se convierten en miembros de

8una sociedad política” .

Características: Como hemos visto, el estado de Naturaleza es, en el pensamiento de Locke, un estado de completa libertad, pero no de libertinaje, lo cual supone el carácter limitado de su actuación. En él los hombres, si bien es cierto no cuentan con leyes establecidas por el consentimiento común, deben guiar sus actos acordes con la ley natural, que no es otra que la razón, la misma que es vinculatoria, obligatoria para todos, si no quieren caer en el estado de guerra o en la esclavitud, que siempre es una posibilidad latente.

El Estado Natural es, además de libre, un estado de igualdad, en el que todos tienen iguales derechos y facultades. En él, todo poder y jurisdicción son recíprocos y nadie tiene más que otro, puesto que no hay cosa más evidente que el de seres de la misma especie y de idéntico rango, nacidos para participar sin distinción de todas las ventajas de la naturaleza y para servirse de las mismas facultades, “sean también iguales entre ellos, sin subordinación ni

9sometimiento” .

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En consecuencia, el Estado Natural es aquél en el cual el hombre es dueño de ciertos derechos, como atributos inherentes, que nacen con él y, por tanto, inviolables e imprescriptibles tanto frente a la sociedad como al Estado. Estas instituciones han sido creadas intencionalmente por el hombre para proteger sus derechos que sólo admiten ser regulados para su defensa y amparo.

Esta concepción de derechos previos es lo que ha servido para considerar a Locke como el padre del liberalismo.

Diferencia con Hobbes: Entre Hobbes y Locke existen no sólo diferencias sino también semejanzas. A ambos los une el hecho de ser anglosajones, haber vivido una intensa experiencia política y, lo más importante, el ser considerados como los autores clásicos en la tradición del pensamiento liberal.

En efecto, para explicar racionalmente el origen del poder, ambos se ven precisados a partir del concepto de estado de Naturaleza, aunque, como es lógico, la idea que tienen sobre este estado difiere manifiestamente. Hobbes, por ejemplo, a pesar de sostener que “la naturaleza ha hecho a los hombres tan iguales en facultades del cuerpo y del espíritu, que si bien un hombre es a veces más fuerte de cuerpo o más capaz de entendimiento que otro, cuando se considera en conjunto, la diferencia entre hombre y hombre no es tan importante que uno pueda reclamar, a base de ella, para sí mismo, un beneficio

10cualquiera, al que otro no pueda aspirar como él” , por su excesivo pesimismo, llega a equiparar el estado de Naturaleza con el estado de Guerra, debido a que esta igualdad genera desconfianza entre los hombres. No otra cosa se desprende cuando afirma que “es manifiesto que durante el tiempo en que los hombres viven sin poder común que los atemorice a todos; se hallan en la

11condición o estado que se denomina de guerra” .

Es indudable que Hobbes arriba a esta concepción gracias a su negativa percepción acerca de la naturaleza humana. Para él, el hombre es un ser rapaz que actúa movido por ambición y poder y que lo único que lo detiene es al “timor mortis”. De aquí, deduce que el hombre en estado de Naturaleza vive en permanente guerra de todos contra todos. “En esta guerra, dice Hobbes, se da una consecuencia: que nada puede ser injusto. Las nociones de derecho e

12ilegalidad, de justicia e injusticia están fuera de lugar” . Ello tiene lógica si se toma en cuenta que para el autor, donde no hay poder común, la ley no existe y donde no hay ley no hay justicia. Esta forma de entender al estado de Naturaleza le sirve a Hobbes para justificar su teoría acerca del poder absoluto

del monarca que tiene por misión principal establecer el orden entre seres que por esencia son guerreros.

Locke, por su parte, pone la teoría de Hobbes bajo su lupa y niega enfáticamente que el Estado Natural de la humanidad sea de guerra de todos contra todos y, por el contrario, como hemos visto, considera que este estado es de paz y colaboración, en el que el estado de Guerra, es sólo una posibilidad, a la que se puede llegar cuando por medio de la palabra o de actos se manifiesta un propósito preconcebido y calculado contra la vida de otro hombre. Si fuera de guerra, dice Locke, no sería de naturaleza.

La diferencia, como puede notarse, es clara e inconfundible. Para Locke, el estado de Naturaleza queda definido por la vida en común cuya guía es la razón y en el que no existe una autoridad capaz de ser juez entre ellos. El estado de Guerra, en cambio, es una posibilidad a la que se puede llegar cuando la fuerza o un despropósito declarado de emplearla sobre otra persona se produce y no existe un juez común a quién acudir en demanda para que intervenga.

Como es de verse, para Locke el hombre no es tan malo como lo es para Hobbes. Por el contrario, Locke descubre en él un instinto hacia la cooperación que le confiere cualidades morales.

Consecuentemente, de estos dos puntos de vista, discrepantes acerca del estado de Naturaleza, se derivan sus concepciones también distintas acerca del Estado. Hobbes es el fundamentador del absolutismo y Locke el mentor de la monarquía constitucional. Para Hobbes, el designio de los hombres es el cuidado de su propia conservación, el logro de una vida armónica y el deseo de abandonar su miserable condición de guerra. De esta manera, mediante un pacto, confieren todo su poder y fortaleza a un hombre que no pacta con nadie, lo cual lo convierte en un auténtico soberano, capaz de ordenar sus actos con los métodos que crea conveniente, incluso con la muerte. Así, afirma que “cualquier cosa que el soberano haga no puede constituir injuria para ninguno

13de sus súbditos, ni debe ser acusado de injusticia por ninguno de ellos” .

Su concepción, como vemos, si bien se inicia bajo una idea de igualdad entre los hombres conduce inevitablemente al absolutismo, en donde los ciudadanos abdican de sus derechos, que le son previos, a favor del Leviatán.

Para Locke, en cambio, los derechos de las personas tienen su origen en el Estado de Naturaleza y la posesión de ellos otorga a los hombres el derecho a

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defenderlos y a sancionar a quienes los violan. Esta necesidad de protección generó el surgimiento del Estado, ante la imposibilidad de ser jueces de sus propias causas. Por eso dice que “el poder civil, es el remedio apropiado para los inconvenientes que ofrece el estado de Naturaleza; esos inconvenientes tienen seguramente que ser grandes allí donde los hombres pueden ser jueces

14de su propia causa” .

En consecuencia, según Locke, el gobierno se forma mediante un voluntario sometimiento de las libertades individuales a un poder superior para que los proteja. El contrato social, se establece, de este modo, entre el pueblo y el gobernante.

Hay pues en Locke, la idea de un Estado de Derecho del cual nadie puede salir. Sus leyes son obligatorias y todos deben someterse a ellas, incluso el gobernante. La idea de un poder sujeto a la ley se desprende meridianamente cuando dice que “así como el poder que dispone el gobernante que se le ha sido conferido únicamente para el bien de la sociedad y no ser arbitrario, ni ejercido a capricho; de la misma manera debe ser ejercido por medio de leyes establecidas y promulgadas. De este modo, estará el pueblo en condiciones de conocer sus deberes y vivirá seguro y salvo dentro de los límites de la ley; los gobernantes, por su parte, se mantendrán dentro de los límites debidos y el poder que tienen en sus manos no los empujará a emplearlos para finalidades distintas y recurriendo a medidas que los miembros de la sociedad no conocen

15y a las que no se habrían acomodado voluntariamente” .

Los Derechos Fundamentales: El pensamiento de Locke constituye la fuente más importante de las declaraciones de derechos de los siglos XVII y XVIII, razón por lo que se le considera como el autor más influyente en la historia de los derechos individuales.

Para fundamentar su teoría, Locke parte de la noción de Estado Natural en el que existen derechos naturales preexistentes. Su preocupación es afirmar derechos que corresponden al hombre por el hecho de ser humano, anteriores y superiores al Estado.

Uno de los derechos inherentes al hombre es el derecho a la auto preservación de su persona, cuyas expresiones son el derecho a la vida, a la libertad y a la propiedad. Estos derechos, que no los otorga el Estado, porque son previos, no tienen origen divino sino natural.

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Aunque en el estado de Naturaleza el hombre tiene una incontrastable libertad, no lo tiene, sin embargo, para autodestruirse. Los límites se originan en el ejercicio de los mismos dentro de los cauces de la razón, que no es otra cosa que una ley natural. Esta ley enseña que nadie puede dañar a otro en su vida, propiedad, salud o libertad. Nadie tiene derecho a tratar a los seres humanos como meros instrumentos para sus fines debido a que “siendo los todos hombres la obra de un Hacedor, omnipotente e infinitamente sabio, siendo todos servidores de un único señor soberano, llegados a este mundo por orden suya y para servicio suyo, son propiedad de ese Hacedor y Señor que los hizo para que existan mientras le plazca a El y no a otros; y como están dotados de idénticas facultades y todos participan de una comunidad de naturaleza, no puede suponerse que exista entre nosotros una subordinación tal que nos autorice a destruirnos mutuamente, como si los unos hubiéramos sido hechos

16para utilidad de los otros” .

Definido el derecho natural como un conjunto de reglas determinadas por la razón para la dirección y el gobierno de los hombres en sus condiciones primitivas, éste no puede ser más que el antecedente del derecho positivo en el que los hombres son iguales y poseen las mismas facultades. Los derechos naturales, por tanto, lejos de ser objeto de renuncia total por el contrato originario, lejos de ser barridos por la soberanía en el estado de sociedad, subsisten para fundar la libertad.

Dentro de este contexto, los derechos naturales son atributos que nacen con el individuo y, por tanto, inviolables e imprescriptibles tanto frente a la sociedad como al Estado, los mismos que pueden limitarse únicamente en salvaguarda de los derechos de las demás personas.

La libertad, como derecho fundamental, es, dentro de esta lógica, un derecho natural que supone la autonomía de la voluntad del hombre que lo faculta para “no verse sometido a ningún otro poder superior sobre la tierra y para no encontrarse bajo la voluntad y autoridad legislativa de ningún hombre,

17no reconociendo otra ley para su conducta que la ley de la naturaleza” . Este derecho no puede ser confundido con la libertad del hombre en sociedad que, como dice el autor, “consiste en no estar sometido a otro poder legislativo que al que se establece por su consentimiento dentro del Estado, ni al dominio de voluntad alguna, fuera de las que este poder legislativo dicte de acuerdo con la

18comisión que se le ha confiado” .

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Consecuentemente, la ley no debe ser entendida como una limitación sino como una guía hacia el propio interés de los hombres y no debe prescribir, por lo tanto, más allá de lo que concierne al bien general. El fin de la ley no es abolir, ni restringir, sino preservar y ensanchar la libertad.

De lo dicho, se desprende que para Locke el principal derecho del hombre es el derecho a la propiedad, el mismo que es anterior a la constitución de la sociedad civil. Este derecho convierte al hombre en dueño de su propia persona y de los bienes que con su trabajo consiga. El Estado no tiene más facultad que para reconocerlo y ampararlo, lo que implica que el individuo es propietario sin necesidad de contrato previo y sin intervención de autoridad alguna.

Importancia: Para Locke, la noción de Estado Natural es de vital importancia. Sin ella sería imposible la construcción de una teoría liberal que fundamente derechos naturales, anteriores y superiores al Estado.

El Estado Natural sirve a Locke para presentar al hombre como un ser libre, igual y propietario. Un hombre con derechos previos, capaz de pactar libremente la construcción de la sociedad civil, ámbito ideal dentro del cual habrá de desarrollar sus actividades y resolver sus problemas sin necesidad de que otros lo hagan. Como propietario, el hombre adquiere dignidad, puesto que con el esfuerzo de su trabajo obtendrá los medios suficientes para satisfacer sus necesidades más apremiantes.

El estado Natural permite a Locke fundamentar el surgimiento de la sociedad y del Estado como instituciones al servicio del hombre, puesto que éste al abandonar su primitivo estado, no renuncia a sus derechos sino que por el contrario busca afirmarlos y garantizarlos. Ello será posible si el gobierno orienta sus acciones hacia el bien común y cuenta con el consentimiento de los gobernados, los que tendrán el legítimo derecho a destituirlos en cuanto pierdan su confianza.

No cabe duda, pues, que la abstracta noción del estado de Naturaleza es el punto de partida que el autor requiere para cimentar las bases de una teoría lib-eral que permita fundamentar derechos subjetivos, oponibles frente y contra el Estado. Teoría que ha demostrado sus bondades al considerar al hombre como fin supremo de la sociedad y del Estado, echando por tierra el viejo principio maquiavélico de que “el fin justifica los medios”, razón suficiente para considerar a Locke como el padre del Liberalismo, doctrina que sirvió de fundamento a la Monarquía Constitucional impuesta en Inglaterra en 1688.

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CONCLUSIONESt Locke escribe su obra titulada Ensayo sobre el Gobierno Civil en

momentos en que la burguesía inglesa requiere de una doctrina que fundamente las ideas democráticas que tienen por finalidad limitar las facultades del monarca y afirmar la soberanía popular y que, como consecuencia de las triunfantes revoluciones de 1648 y 1688, dieron origen a la Monarquía Constitucional, régimen de gobierno según el cual, “el rey reina pero no gobierna”.

t En esta obra Locke refuta los argumentos expuestos por Hobbes en su clásico Leviatán, y por el cual pretende fundamentar racionalmente el absolutismo, al otorgar la soberanía al monarca que no pacta con nadie y puede, por tanto, hacer lo que mejor le parezca en función de imponer el orden dentro de la sociedad.

t El Estado Natural es el punto de partida que permite a Locke fundamentar una teoría liberal de los derechos fundamentales, que corresponden al hom-bre por el hecho de ser humano y, por tanto, anteriores y superiores al Estado.

t La Sociedad Civil es un estado posterior al estado de Naturaleza que se constituye mediante el consenso expresado libremente por hombres iguales con capacidad para pactar. La sociedad civil, es el remedio que los hombres encuentran para superar los inconvenientes del estado de Naturaleza. Su paso a ella es, precisamente, para preservar los derechos, conservarlos mejor y permitir el desarrollo de su personalidad.

t Locke al fundamentar la existencia de derechos subjetivos, anteriores y superiores al Estado, construye una teoría racionalmente alternativa al absolutismo de origen divino.

t Esta teoría supone la existencia de un gobierno limitado, cuya legitimidad radica en el consentimiento de los gobernados y otorga, por tanto, el derecho de resistencia a la autoridad ilegítima.

REFERENCIAS BIBLIOGRAFICAS

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4. FAYT, Carlos. Op. Cit, p. 19.5. LOCKE, John. Ensayo sobre el gobierno civil. Ediciones Orbis S.A. Bar-

celona, 1983, p. 25.6. LOCKE, JOHN. Op. Cit. p. 26 7. LOCKE, John. Op. Cit. p. 268. LOCKE, John. Op. Cit. p. 319. LOCKE, John. Op. Cit. p. 2510. HOBBES, Thomas. Leviathan. Fondo de Cultura Económica,

México, 1987, p. 10011. HOBBES, Thomas. Op Cit. p. 102.12. HOBBES, Thomas. Op. Cit p. 104.13. HOBBES, Thomas. Op. Cit. p. 14514. LOCKE, John. Op. Cit. p.29 15. LOCKE, John. Op. Cit. p. 95 y 96 16. LOCKE, John. Op. Cit. p. 2617. LOCKE John. Op. Cit. p 3618. LOCKE John, Op. Cit. p. 36

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RESUMEN

La Teoría Sociológica considera a la sociedad como un

todo, con estructuras sociales más pequeñas además del individuo o persona social. Ayudan a definir un problema de investigación y a desarrollar hipótesis específicas relativas a este problema. De este modo sientan las bases de los muchos procedimientos que los científicos sociales usan para recoger y analizar la información necesaria para probar hipótesis. Esta teoría se presenta como: a) El Paradigma de los Hechos Sociales; b) El Paradigma de la Definición Social; c) El Paradigma de la Conducta Social; d) El Paradigma de Contin-uum Micro Macro; e) El Paradigma ObjetivoSubjetivo; f) El Paradigma Sociológico Integrado.


* Doctor en Sociología. Profesor de la Universidad Privada Antenor Orrego.

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Fermín Cabrejos Díaz *

PARADIGMAS TEÓRICO - METODOLÓGICOS

DE ESTUDIO DE LA REALIDAD SOCIAL

I. Importancia de la teoría sociológica en la investigación social

La sociología no se “interesa por la estructura corporal del hombre, ni por el funcionamiento de sus órganos, ni por sus procesos mentales en sí mismos. Se interesa por lo que ocurre cuando los hombres se reúnen, cuando los seres humanos forman masas o grupos, cuando cooperan, luchan, se dominan unos a otros, se persuaden o se imitan, desarrollan o destruyen la cultura. La unidad del estudio sociológico no es nunca un individuo, sino siempre dos individuos por lo menos que se relacionan entre sí de alguna manera” (TIMASHEFF;1965:16-17). “Los sociólogos no se limitan al estudio de los individuos para dar explicaciones a la historia, sucesos actuales y vidas privadas. En cambio examinan el modo en que las instituciones sociales, tales como la familia, el sistema educativo o la economía, influyen en los individuos. También estudian la forma como las instituciones sociales se crean, conservan y cambian”. (GELLES;1966:6).

Al dar explicación a la vida social, a través de la historia de la Sociología, es decir desde antes de su creador Augusto Comte (1798-1857), se han desarrollado “vastos sistemas de ideas acerca de cuestiones de crucial

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Los investigadores sociales usan los paradigmas para precisar qué es lo que se va a estudiar, para delimitar los problemas de investigación posibles, y para establecer las pautas que se siguen al interpretar los datos que se obtienen mediante determinados procedimientos establecidos en el paradigma. En el campo de las investigaciones sociales, el manejo de paradigmas permite distinguir las posibilidades de consenso interpetativo en la subcomunidades científicosociales. Pero, cual fuera el paradigma teórico metodológico aplicado, debe quedar claramente establecido una unidad coherente entre teorías, métodos e instrumentos que se usan en la investigación.

A lo largo de la historia de la humanidad, se han desarrollado y probado muchas ideas relacionadas entre sí sobre los ámbitos físico,biológico, psicológico y social. Dichas ideas han permitido a las generaciones posteriores entender de manera cada vez más clara y confiable a la especie humana y su entorno.

American Assocation for the Advancement of Science (AAAS)

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importancia para la vida social” (RITZER;1993:4), sistemas a los cuales se les nombra como Teoría Sociológica.

La teoría sociológica considera a la sociedad como un todo, con estructuras sociales más pequeñas además del individuo o persona social. Ayudan al sociólogo a definir un problema de investigación y a desarrollar hipótesis específicas relativas a este problema. De este modo sienta las bases de los muchos procedimientos que los sociólogos usan para recoger y analizar la información necesaria para probar hipótesis. ( PHILLIPS;1990:21). Actualmente, la mayoría de los sociólogos están de acuerdo sobre muchas proposiciones incluidas en una amplia teoría sociológica, si bien en ocasiones formulan dichas proposiciones con terminologías divergentes.

II. Paradigmas en la investigación social postmodernos

El desarrollo de la Teoría Sociológica ha permitido que la Sociología sea definida como una “ciencia multiparadigmática”. “En mi opinión, hay tres paradigmas que dominan la sociología. Los denomino el paradigma de los “hechos sociales”, de la “definición social” y de la “conducta social”. (RITZER; 1993:602 ).

Un paradigma es la imagen representativa de un objeto de investigación y su propuesta de estudiarlo según la perspectiva racional en una disciplina determinada. Los paradigmas existen y se proponen allí donde no es posible concebir de manera única lo que se investiga, razón por la cual tienen un lugar significativo en la investigación social. La existencia de paradigmas responde a las dificultades para precisar los hechos que constituyen el objeto de investigación social, así como las dificultades para explicar unívocamente los fenómenos y establecer los fundamentos de los procedimientos que se usan. Juega un papel importante para los paradigmas teórico-metodológicos el hecho de su relación muy estrecha con las filosofías, su dependencia teórico-metodológica con las ciencias naturales y las posibilidades de influencia de las ideologías. Los paradigmas teórico-metodológicos son metodologías pero comprenden en casos implícitamente- teorías dependientes de doctrinas filosóficas. Por esta razón es que en todo paradigma encontramos: “a) Un conjunto de supuestos, es decir hipótesis generales que el paradigma teórico-metodológico acepta; b) Un enfoque, es decir, los supuestos, principios racionales que operan a manera de preceptos, y c) Un conjunto de procedimientos derivados de los supuestos y el enfoque”. (TAFUR;1994:219).

Los investigadores sociales usan los paradigmas para precisar qué es lo que se va a estudiar, para delimitar los problemas de investigación posibles; y para establecer las pautas que se siguen para interpretar los datos que se obtienen mediante determinados procedimientos establecidos en el paradigma. En el campo de las investigaciones sociales el manejo de paradigmas permite distinguir las posibilidades de consenso interpretativo en las subcomunidades científicosociales. Pero, cual fuera el paradigma teórico-metodológico que el investigador use en la investigación debe quedar claramente establecido una unidad coherente entre teorías, métodos e instrumentos que se usan en la investigación.

2.1. El Paradigma de los hechos sociales o de las estructuras o de la estratificación social se centra no sólo en estos fenómenos, sino también en su influencia sobre el pensamiento y la acción individuales. El objeto de estudio de este Paradigma son las grandes estructuras e instituciones sociales y su influencia coercitiva sobre los actores , sus pensamientos y acciones. En sus investigaciones suelen utilizar el método del cuestionario-entrevista y los métodos histórico comparados. Las Teorías que se organizan en este paradigma son: el Funcionalismo Estructural, la Teoría del Conflicto o Teoría marxista , la Teoría del poder, la Teoría del

TEOR��A ESTRUCTURAL

FUNCIONALISTA

Categor��as B��sicas del an��lisis:

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TEOR��A MARXISTA O DEL CONFLICTO


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HECHOS SOCIALES

COMO UNIDAD DE ANALISIS

Fuente: Ferm��n Cabrejos D��az

TEOR��A DEL FUNCIONALISMO-MERITOCRACIA


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TEOR��A DE LA RIQUEZA

Categor��as B��sicas del an��lisis:Recursos

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METODOLOG��A DE INVESTIGACI�� N

METODOLOGÍ��A DE INVESTIGACIÓ�� N

CUESTIONARIO-ENTREVISTA.M��TODO HIST�� RICO

CUESTIONARIO-ENTREVISTA.MÉ��TODO HISTÓ�� RICO

TEORÍ��A ESTRUCTURAL

FUNCIONALISTA

Categorí��as Bá��sicas del aná��lisis:

a. Cultura

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c. Personalidad

TEORÍ��A MARXISTA O DEL CONFLICTO


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HECHOS SOCIALES


Figura 1. Paradigma de los Hechos SocialesFuente: Fermí��n Cabrejos Dí��az

TEORÍ��A DEL FUNCIONALISMO-MERITOCRACIA

Categorías��as Bá��sicas del aná��lisis:

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b. Capacidad Individual

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TEORÍ��A DE LA RIQUEZA

Categorí��as Bá��sicas del aná��lisis:Recursosa. Econó��micos (riqueza)b. Polí��ticos (poder)

Sociales (prestigio)prestigio)

Categor��as B��sicas del an��lisis:Categorí��as Bá��sicas del aná��lisis:

(Estructura Ideológica.Estructura Jurídico- política )

a.

b.

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Funcionalismo y la Meritocracia y la Teoría de Sistemas. (Figura 1).2.2. El Paradigma de la definición social se interesa en estudiar el modo como los actores definen sus situaciones sociales y la influencia de estas definiciones en la acción y la interacción consecuentes. Las preocupaciones son los actores, los modos en que construyen la realidad social y la acción que resulta de esa construcción. Los actores son relativamente libres y creativos, utilizan el cuestionario-entrevista como método pero suelen ten-der más a utilizar el método de la observación. La observación es el método distintivo de este paradigma.

Las Teorías que se organizan en este paradigma sociológico son la Teoría de la Acción, el Interaccionismo Simbólico, la Fenomenología, la


OBSERVACI �� N DIRECTA Y PARTICIPANTE

TEOR��A DE LA ACCI�� N


TEOR��A INTERACCIONISMO

SIMB�� LICO


TEOR��A FENOMENOLOG��A Y ETNOMETODOLOG��A


DEFINICI�� N SOCIALCOMO

UNIDAD DE ANALISIS

��Fuente: Ferm��n Cabrejos D��az

SOCIOLOG��A EXISTENCIAL

Categor as B sicas del an lisis:

METODOLOGÍ��A DE INVESTIGACÍO�� N

OBSERVACIÓ�� N DIRECTA Y PARTICIPANTE

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CategorÍ��as Bá��sicas del aná��lisis:

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Categorí��as Bá��sicas del ana��lisis:

TEORÍ��A FENOMENOLOG��A Y ETNOMETODOLOG��A


DEFINICIÓ�� N SOCIALCOMO

UNIDAD DE ANALISIS

��Fuente: Fermí��n Cabrejos Dí��az

SOCIOLOGÍ��A EXISTENCIAL

Categorías Básicas del análisis:

a. Cultura y acción

b. Habitus campo

c. Integración acción -

infraestructura

d. Colonización del mundo

de la vida

a. Símbolos significantes

b. El Self

c. Acción e interacción

d. Grupos y sociedades

e. Pensamiento e interacción

a. Costrucción social de la

realidad

b. La vida cotidiana.

Figura 2. Paradigma de la Definición Social

103

Etnometodología y la Sociología existencial. (Figura 2).2.3. El Paradigma de la conducta social sostiene que es la conducta irreflexiva de los individuos el objeto de la sociología. Las recompensas que provocan conductas deseables y los castigos que inhiben las conductas indeseables son de gran interés para los conductistas sociales. El objeto de estudio de este Paradigma es la conducta individual y los elementos reforzadores y penalizadores que influyen en ella. Emplean el Experimento como método. Dos enfoques teóricos-sociológicos pueden incluirse bajo la denominación de “conductismo social”: 1) la Sociología conductista, estrechamente relacionado con el conductismo psicológico puro, y más importante que el primero, 2) la Teoría del intercambio. (Figura 3).


EXPERIMENTO

SOCIOLOG��A CONDUCTISTA


individuo con su entorno. Refuerzo.

Relaci��n funcional entre la conducta y los cambios en el entorno del actor.

TEOR��A DEL INTERCAMBIO

Categor��as B��sicas del an��lisis:La conducta social como un intercambio de actividad, tangible o intangible y de m��s o menos gratificante o

costosa.Proposiciones del �� mulo, privaci��n-saciedad, del valor, de la agresi��n- aprobaci��n, de la

racionalidad.

CONDUCTISMO PSICOL��

GICO


tienen lugar en el interior del individuo y que no son directamente observados por otros.Pensamientos, Sentimientos y las Percepciones.Condicionamiento operante.

CONDUCTA SOCIALCOMO

UNIDAD DE ANALISIS


EXPERIMENTO

SOCIOLOGÍ��A CONDUCTISTA


a. Relaciones del

individuo con su entorno. Refuerzo.

b.Relació��n funcional entre la conducta y los cambios en el entorno del actor.

TEORÍ��A DEL INTERCAMBIO

Categorí��as Bá��sicas del aná��lisis:a.

un intercambio de actividad, tangible o intangible y de m��s o menos gratificante o costosa.

b Proposiciones del ��éxito, del estí��mulo, privacío��n-saciedad, del valor, de la agresió��n- aprobació��n, de la

racionalidad.

CONDUCTISMO PSICOLÓ��

GICO


a. Eventos privados que tienen lugar en el interior del individuo y que no son directamente observados por otros.

b. Pensamientos, Sentimientos y las Percepciones.

c

CONDUCTA SOCIALCOMO

UNIDAD DE ANALISIS

Figura 3. Paradigma de la Conducta Social��Fuente: Ferm��n Cabrejos D��az

��Fuente: Fermí��n Cabrejos Dí��az

104

2.4. El Paradigma de continuum micro-macro se basa en la idea simple de que los fenómenos sociales varían enormemente en magnitud. En el extremo macro del continuum figuran fenómenos sociales de gran escala tales como los grupos de sociedades (sistema capitalista, sistema socialista, tercer mundo, mundialización), las sociedades y las culturas. En el extremo micro del contin-uum figuran los actores individuales y sus pensamientos y acciones. En medio, hay una amplia serie de grupos, colectividades, clases sociales y organizaciones. El investigador social reconoce que no existen líneas divisorias marcadas entre las unidades de análisis microsociales y las macrosociales, lo que se aprecia con claridad es un continuum que va desde el extremo micro al extremo macro. (Figura 4). Destacan los aportes científicos de Alexander (1987), Blalock y Wilken (1979), Bosserman (1968), Edel (1959), Gurvitch (1964), Johnson (1981), Korenbaum (1964), Ritzer (1990); Wagner (1964).

2.5. el Paradigma objetivo-subjetivo concibe que en el continuum micro-macro se distinguen dos dimensiones. En el micronivel, en el extremo individ-ual, están los procesos mentales subjetivos de un actor y las pautas objetivas de acción e interacción con las que el actor se encuentra comprometido. Lo subjetivo se refiere aquí a algo que ocurre exclusivamente en el reino de las ideas,mientras lo objetivo hace referencia a eventos reales y materiales. En el macronivel se encuentra también esta diferenciación, pues, una sociedad se compone tanto de estructuras objetivas, como el gobierno, las burocracias y las leyes, como de fenómenos subjetivos tales como las normas y los valores. (Figura 4). 2.6. El Paradigma sociológico integrado incluye los cuatro niveles básicos de análisis social: micro-macro; objetivo-subjetivo. Toda investigación social debe incluir entidades objetivas macroscópicas como la burocracia, realidades macrosubjetivas como los valores, fenómenos microobjetivos como las pautas de interacción, y hechos microsubjetivos como el proceso de construcción de la realidad. En el mundo real, todos ellos se mezclan gradualmente con otros, formando parte del gran continuum social, y que lo que hemos construido son mas bien diferenciaciones bastante arbitrarias para poder analizar la realidad social. (Figura 4).

GEORGE RITZER (1993, 12) sostiene que “ el paradigma integrado analiza todos los niveles, pero no examina ningún nivel con el mismo grado de

105

intensidad que cada uno de los otros paradigmas. Así, la elección de un paradigma depende del tipo de cuestión que se aborde. No todas las cuestiones sociológicas requieren un enfoque integrado, pero es bien cierto que algunas


Metateor��aEstudios comparados

CONTINUUM SOCIAL



MACROSC�� PICO:Fen��menos sociales de gran escala. Sistemas mundiales, Sociedades.MICROSC�� PICO: Pensamiento y acci��n individual. Actores individualesCENTRO: Grupos,

sociales, organizaciones.

CONTINUUM OBJETIVO-SUBJETIVO


OBJETIVO: Actores, acci��n, interacci��n, estructuras burocr��ticas, derecho.CENTRO: Tipos Mixtos: estado, familia, trabajo, religi��n.SUBJETIVO: Construcci��n social de la realidad,normas, valores.

PARADIGMA INTEGRADO


MACRO-OBJETIVO:sociedad, derecho, burocracia, arquitectura, tecnolog��a y lenguaje.MACRO-SUBJETIVO: cultura, normas y valores.MICRO-OBJETIVO: pautas de conducta, acci��n e interacci��n social de la realidad.MICRO-SUBJETIVO: diversas facetas de la construcci��n social.

Figura 4. Paradigma del ContinuumSocialFuente:Ferm��n Cabrejos D��az


Metateorí��aEstudios comparados

CONTINUUM SOCIAL


CONTINUUM MICROMACRO


MACROSC�� PICO:Fen��menos sociales de gran escala. Sistemas mundiales, Sociedades.MICROSC�� PICO: Pensamiento y acció��n individual. Actores individualesCENTRO: Grupos, colectividades, clases

sociales, organizaciones.

CONTINUUM OBJETIVO-SUBJETIVO


OBJETIVO: Actores, acció��n, interacció��n, estructuras burocrá��ticas, derecho.CENTRO: Tipos Mixtos: estado, familia, trabajo, religió��n.SUBJETIVO: Construcció��n social de la realidad,normas, valores.

PARADIGMA INTEGRADO


MACRO-OBJETIVO:sociedad, derecho, burocracia, arquitectura, tecnolog��a y lenguaje.MACRO-SUBJETIVO: cultura, normas y valores.MICRO-OBJETIVO: pautas de conducta, acció��n e interacció��n social de la realidad.MICRO-SUBJETIVO: diversas facetas de la construcció��n social.

Figura 4. Paradigma del Continuum SocialFuente:Fermí��n Cabrejos Dí��az

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sí lo precisan.La meta de este análisis no es el desarrollo de un paradigma sociológico nuevo, sino la presentación de un esquema metateórico englobador (Mo) que nos permita analizar la teoría sociológica de una manera coherente”III. Fundamentos teóricos del Paradigma de los Hechos Sociales, de las Estructuras o de la Estratificación Social.

Al elaborar un análisis de la Realidad Social nos encontramos por resolver preguntas como: ”¿Por qué las recompensas sociales y aun las oportunidades de la vida están distribuidas tan irregularmente? , ¿Por qué los ricos son tan ricos y los pobres tan pobres?, ¿ Por qué la fortuna sumada de las 225 familias más adineradas del planeta es equivalente a lo que posee el 47% más pobre de la población total del mundo, la cual suma alrededor de 2,500 millones de habitantes, y por qué, las 3 personas más ricas poseen más dinero que el PBI sumado de los 48 países más pobres? (HOPENHAYN;1999:19).

Las teorías de la estratificación intentan dar respuestas a estas preguntas.

3.1. La Teoría de la riqueza, el poder y el prestigioElaborada por Max Weber quien sostenía que la estratificación social

depende de tres recursos: riqueza (recursos económicos), poder (recursos políticos), y prestigio (recursos sociales).

La riqueza fue definida como el derecho sobre objetos deseables socialmente, así como a la propiedad de los objetos mismos. Consideraba que la riqueza no dependía del control de los medios de producción sino del mercado. El poder es la habilidad de los individuos o los grupos para cumplir su voluntad en una acción común contra la resistencia de otros que están participando en esa acción. Que no siempre está enraizada en las relaciones económicas sino también en el rol social, en las amenazas o el uso de la fuerza física, también proviene de las cualidades personales o “carisma”. El prestigio ( o estima social) se refiere a la posición social, al grado de respeto o estima que una persona recibe de otras y se halla determinada por los patrones culturales, por el estilo de vida, por los antecedentes étnicos y familiares, religión, ocupación y educación. Las identidades étnicas y nacionales son más importantes que las identidades económicas. El prestigio depende de los valores que imperan en la sociedad. MAX WEBER sostenía que debido a que

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la estratificación es multidimensional, la formación de grupos depende de qué intereses o identidades escoge la gente para darles mayor importancia. La identidad étnica y de nacionalismo, por ejemplo, continúa alimentando las rebeliones y la guerra civil en muchas sociedades del mundo. (GELLES;1996:288).3.2. La Teoría del funcionalismo y la meritocracia

Formulada por Emile Durkheim y actualmente por sociólogos norteamericanos como Davis y Moore. Los funcionalistas argumentan que la estratificación social es parte inevitable y necesaria de la vida social. Sostienen que las sociedades complejas dependen de individuos que ocupan una variedad de posiciones sociales interdependientes y ejecutan los roles asociados con esas posiciones. Argumentan que si todos los individuos tuvieran la habilidad y el talento para encajar en cualquier rol, y si todos los roles fueran igualmente deseables e importantes, no importaría quién ocupara cada posición. Sin embargo, algunos roles son mucho más importantes y exigentes que otros y no todos los individuos están capacitados para cumplir todos los roles, requiriendo para algunos de individuos con talento especial, habilidades y una vasta capacitación; y para estar seguros que la gente idónea toma la responsabilidad de una posición importante y que están motivados para hacer todo lo posible, entonces la sociedad desarrolla un sistema de recompensas desiguales.

Fundamental para la teoría funcionalista de la estratificación es el ideal estadounidense de una meritocracia. “ La meritocracia es un sistema en el cual las recompensas sociales son distribuidas con base en la realización. Lo que importa es lo que hace un individuo por sí mismo, por eso la meritocracia está fundamentada en la igualdad de oportunidades, no en la igualdad del resultado”. (GELLES;1996:293).

3.3. La Teoría Estructural-Funcionalista, al hacer un estudio de la Realidad Social, propone como Unidades de Análisis: la Cultura, la Sociedad y la Personalidad.

La Categoría Cultura ha sido definida desde dos grandes ciencias sociales, la Antropología y la Sociología. Las definiciones clásicas desde la Antropología, las encontramos citadas por Ralph L. BEALS y Harry HOIJER (1981:116-137) y Fernando SILVA SANTISTEBAN (1997:145-152) :

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GUSTAVO KLEMM la define como todas las costumbres, información, oficios, vida doméstica y pública en la paz y en la guerra, religión, ciencia y arte… según se manifiestan en la transmisión de las experiencias de las pasadas a la nueva generaciones.

EDWARD TYLOR sostiene que es ese todo complejo que incluye el conocimiento, la creencia, el arte, la moral, el derecho, la costumbre y cualquiera otros hábitos y capacidades adquiridos por el hombre como miembro de la sociedad.

MELVILLE HERKOVITS la ha caracterizado como algo que puede ser aprendido, estructurado, que es divisible en aspectos, algo dinámico y vari-able y que emerge en todos los componentes de la existencia humana.

CLYDE KLUCHOHN la ha definido como los proyectos de vida históricamente creados, explícitos e implícitos, racionales, irracionales y no racionales, que pueden existir en un tiempo dado como guías potenciales para el comportamiento de los hombres.Un sistema, históricamente derivado, de proyectos de vida explícitos e implícitos, que suelen ser compartidos por todos o por ciertos miembros específicamente designados de un grupo (sociedad). Una cultura es un sistema interdependiente basado en premisas y categorías enlazadas, cuya influencia es mayor - y no menor- porque rara vez se expresan en palabras.

RAPH BEALS sostiene que cultura se refiere: 1) a las formas de vivir aprendidas, o modelos de vida, que se encuentran en cualquier época en toda la humanidad; 2) a los modos de vida compartidos por cierto número de sociedades entre las que hay un grado mayor o menor de interacción; 3) a las pautas de comportamiento peculiares de una sociedad dada, y 4) a las formas especiales de comportarse características de los diversos sectores de una sociedad amplia y de organización compleja… la cultura, es en esencia una acumulación de pautas de comportamiento aprendidas, originada y desarrollada por medio de símbolos.

G.M. FOSTER afirma que la cultura puede describirse como la forma común y aprendida de vida que comparten los miembros de una sociedad y que consta de la totalidad de los instrumentos, técnicas, instituciones sociales, actitudes, creencias, motivaciones y sistemas de valores que conoce el grupo.

En la Antropología moderna destaca el antropólogo LESLIE WHITE (1959), quien define a la cultura como un continuum extrasomático ( no-genético, no-corporal) y temporal de cosas y hechos dependientes de la simbolización. La cultura consiste en herramientas, implementos, utensilios, vestimenta, ornamentos, costumbres, instituciones, creencias, rituales, juegos,

109

obras de arte, lenguaje. CONRAD PHILLIP KOTTAK hace un comentario citando al antropólogo CLIFFORD GEERTZ quien define a la cultura como ideas basadas en el aprendizaje cultural de símbolos. Las culturas son conjuntos de mecanismos de control-planos, recetas, reglas, construcciones, lo que los técnicos en ordenadores llaman programas para regir el comportamiento ... estos programas son absorbidos por las personas a través de la enculturación en tradiciones particulares. La gente hace suyo gradualmente un sistema previamente establecido de significados y de símbolos que utilizan para definir su mundo, expresar sus sentimientos y hacer sus juicios. Luego este sistema les ayuda a guiar su comportamiento y sus percepciones a lo largo de sus vidas. (KOTTAK; 1996:35).

Dentro de la orientación sociológica moderna, DONALD LIGHT reflexiona que la cultura no es tan sólo un conjunto de elementos que dicta un comportamiento; es más bien algo que las personas mismas desarrollan y utilizan. HOWARD BECKER expresa esta idea al describir la cultura como comprensiones compartidas que las personas utilizan para coordinar sus actividades. Cultura se refiere a las cosas (tanto tangibles como intangibles) que un grupo determinado de personas ha creado y al que les dan significados semejantes (sus creencias, valores, conocimientos, símbolos, normas que prescriben costumbres y demás). La cultura en sí es el producto de las perso-nas que interactúan en un sistema social. (BORDIEU, GRISWOLD. 1991) .

La Categoría Sociedad también ha sido definida desde la Antropología y la Sociología y desde diversos enfoques teóricos. En síntesis:

Es un grupo de personas que viven como una entidad y que tiene su propia cultura, una congregación organizada de personas que siguen un patrón determinado de vida que persisten en el tiempo y con conciencia de grupo. (WINICK;1997:561). Es un grupo de personas que han trabajado y vivido jun-tas durante un periodo suficientemente largo para organizarse y considerarse como una unidad social con límites claramente establecidos. (WINICK;1997:566 ). La sociedad, pues, es más que un grupo dentro del cual los individuos pueden compartir una vida común total, que una organización limitada a algún propósito o propósitos específicos. Es una matriz de relaciones sociales dentro de la cual se desarrollan otras formas de vida del grupo. (CHINOY;1996:46).

La Enciclopedia Internacional de las Ciencias Sociales teoriza que

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sociedad :

Es una amplia red de relaciones sociales que incluye ciertos fenómenos más específicos que son los objetos primarios del análisis, población relativamente independiente o autosuficiente que se caracteriza por tener organización interna, territorialidad y cultura distinta, y por el reclutamiento de sus miembros mediante reproducción sexual. Es un grupo de seres humanos que comparten un sistema autosuficiente de acción capaz de existir durante un periodo superior al de la vida de un individuo, el grupo se perpetúa al menos parcialmente a través de la reproducción sexual de sus miembros. (SILLS; 1977:30).

JOSEPH H. FICHTER (1972:148) la define como una colectividad organizada de personas que viven juntas en un territorio común, cooperan en grupos para satisfacer sus necesidades sociales básicas, adoptan una cultura común y funcionan como una unidad social distinta.

En HENRY PRATT FAIRCHILD (1966:280), la Sociedad es definida como Grupo de seres humanos que cooperan en la realización de varios de sus intereses principales, entre los que figuran, de modo invariable, su propio mantenimiento y preservación. El concepto de sociedad comprende la continuidad, la existencia de relaciones sociales complejas y una composición que contiene representantes de los tipos humanos fundamentales, especialmente hombres, mujeres y niños. De ordinario, también existe el elemento de asentamiento territorial. La sociedad es un grupo actuante, al extremo de que con frecuencia se la define en términos de relaciones o procesos. Es el grupo humano básico y en gran escala.

La Categoría Personalidad social se construye sobre la base de las concepciones de Persona Social. La persona se dirige a sí mismo; puede hacer proyectos y formular planes para el futuro. Puede reflexionar sobre sus propias acciones y reacciones. Es responsable de su propio comportamiento y puede adquirir un sentido de responsabilidad para con los demás. (FICHTER;1972:33). La sociedad y la cultura carecen científicamente de sentido si no se hace referencia a estas facultades y aptitudes del ser humano; y la Sociología al estudiarla en su dimensión de asociación humana, la categoriza como Persona Social. Para lograr la dimensión de asociación humana, la persona ha recibido una influencia de la sociedad, que le transmite su cultura y aquél se adapta a las formas aceptadas y aprobadas de la vida social

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organizada, las internaliza y va construyendo su propia personalidad que le permitirá desarrollar su proyecto de vida en el ámbito individual como a nivel del colectivo. Así, la socialización desarrolla las habilidades y disciplinas que tiene necesidad el individuo, le infunde sus aspiraciones, las valoraciones y el «plan de vida» que posee esa sociedad particular” (FICHTER;1972:37). Toda esa experiencia la aprende el individuo del Cuadro Social de Referencia. (Definida por la Etnometodológía y Fenomenológica como “Vida Cotidiana”).

El Cuadro Social de Referencia tiene como contenido las experiencias sociales del individuo. Éstas son las pautas estratégicas desde los cuales mira el mundo; son las pautas de referencia y de comparación en relación con las cuales forma sus opiniones y juicios en conformidad con los cuales se comporta, con frecuencia sin reflexión consciente. Éste es el depósito en que la persona encuentra rápidamente las formas de comportamiento que se esperan de ella en las situaciones corrientes y diarias de la vida social. Y es también el depósito en el que va a buscar las semejanzas con el pasado que le ayudan a afrontar una nueva situación social (FICHTER;1972:38), que se encuentran simbolizados como papeles sociales. La Personalidad Social es la suma de todos los papeles que desempeña el individuo. Es esencialmente el sistema total de papeles por los que el individuo trata con la sociedad.

El estructural-funcionalismo es la perspectiva teórica más influyente, es una orientación teórica que acentúa las funciones o aportaciones hechas a la sociedad por las estructuras sociales existentes. ( PHILLIPS;1990:121).

3.4. La Teoría Marxista o Teoría de la Lucha de Clases o Teoría del Conflicto

Carlos Marx y Federico Engels, en el Manifiesto del Partido Comunista, sostuvieron que Hasta ahora toda la historia de la sociedad existente es la historia de la lucha de clases. Manifestaron que el surgimiento de la División del Trabajo sentaba las bases para la división de la Sociedad en Clases Sociales. Una Clase Social es una categoría de personas que tienen una relación común (de propiedad o no ) con los Medios de Producción (naturaleza, capital, industrias, tecnología, etc.) y, quienes controlan estos medios de producción explotan a aquellos que no los tienen, siendo éstos los que proporcionan toda o la mayor parte de las Fuerzas Productivas la clase dominante cosecha todas o la mayor parte de los beneficios. La clase que controla la vida económica de

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una sociedad está en posición de controlar también otros aspectos de la vida social como su cultura, organización social, política, religiosa, ideología, al Estado, sistema jurídico, sistema de comunicación, de educación, su sistema laboral, es decir toda la Superestructura, pues las ideas imperantes en cada época siempre han sido las ideas de sus clases dominantes que han gobernado la Sociedad. Cada sociedad tiene un desarrollo particular debido al tipo de Modo de Producción históricamente determinado en ella; el que en forma definitiva determina la Estratificación Social. Este modo de producción, al generar sus propias contradicciones, conlleva a la sociedad a su transformación mediante la Revolución Social (GELLES;1996:288). La Teoría del Conflicto es una orientación teórica que pone el acento en la oposición entre los individuos, los grupos o las estructuras sociales. Fundamental para dicha oposición es la existencia de la escasez o limitaciones en los recursos para lograr objetivos o realizar los valores. ( PHILLIPS;1990:125).

La sociología marxista desarrolla el concepto de formación socioeconómica como unidad de análisis, para explicar el desarrollo de la sociedad ya que ésta no sólo define un sistema histórico concreto de relaciones, sino, además, la actividad social de los hombres, que reproducen o modifican estas relaciones. Por tanto, la formación socioeconómica “Es una sociedad determinada, históricamente concreta, que constituye un sistema de fenómenos y relaciones sociales en su unidad orgánica e interacción, sobre la base de un modo concreto de producción, un sistema que se desarrolla con arreglo a leyes específicas” ( KELLE;1977:50). El concepto de formación económico-social permite considerar a la sociedad humana, en cada período de su evolución, como un “organismo social” único, que incluye en sí todos los fenómenos sociales en su unidad orgánica y en su acción recíproca sobre la base del modo de producción. (ROSENTAL;1967:192).

El Modo de Producción “es la unidad de las Fuerzas Productivas y las Relaciones de Producción, que determina las características y la dinámica de la sociedad” (BARTRA;1973:105). “Constituye la base determinante del régimen social. Según sea el modo de producción, será la sociedad misma, sus ideas dominantes, sus concepciones políticas, sus instituciones. Sobre la base del cambio del modo de producción se modifica también todo el régimen social” (ROSENTAL;1967:322). Las Fuerzas Productivas están constituidas por la fuerza humana de trabajo y los medios de producción que usa el hombre durante el proceso de trabajo- para crear los bienes materiales y necesarios para su existencia (BARTRA;1973:105) . Expresan la relación del hombre con los

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objetos y con las fuerzas de la naturaleza utilizados para producir los bienes materiales necesarios. La fuerza productiva más importante de la sociedad está constituida por los productores, por los trabajadores, quienes constantemente perfeccionan los medios de trabajo, utilizan cada vez con mayor amplitud las riquezas de la naturaleza, aumentan su experiencia de producción, elevan la productividad del trabajo (ROSENTAL;1967:398). Las Relaciones de Producción constituyen la forma social y económica con que aparecen las fuerzas productivas; son el conjunto de relaciones que establecen los hombres entre sí en el proceso de producción social de su existencia. Estas relaciones se refieren fundamentalmente al conjunto complejo de formas de la división social del trabajo y a las condiciones y formas de control y apropiación de las nuevas fuerzas productivas y del producto social (BARTRA;1973:123). Se basa en las relaciones de propiedad sobre los medios de producción. Si la propiedad es social, los miembros de la sociedad son iguales con respecto a los medios de producción, e imperan en su trabajo relaciones de colaboración y de ayuda mutua. En cambio, si la propiedad es privada, inevitablemente se establecen entre los individuos relaciones de dominio y subordinación (ROSENTAL;1967:398).

Otros conceptos que la sociología marxista desarrolla como unidades de análisis son los de Superestructura, Supraestructura o Conciencia Social. La superestructura está constituida por el conjunto de instituciones que cumplen la función de cohesionar a la sociedad y la cultura en torno a la base económica o infraestructura, y de asegurar la reproducción de ésta última. Comprende así mismo el conjunto de concepciones, modos de pensar, actitudes, sentimientos e ideologías que corresponden a dichas instituciones. Está formada por el Estado, la estructura jurídica, los centros educativos, la Iglesia, los partidos políticos, etc., y por las concepciones políticas, el derecho, las corrientes de pensamiento social, moral, filosófico y religioso. “La conciencia social está formada por las concepciones, las representaciones, las ideas, las teorías políticas, jurídicas, estéticas, éticas, etc., la filosofía, la moral, la religión y demás formas de la conciencia ”. (ROSENTAL;1967:419).

3.5. La Teoría de Sistemas o Teoría General de Sistemas o Autopoiesis

Es el producto de varias ideas importadas a la Sociología desde otros cam-pos: la cibernética, la teoría de la información, la investigación operativa y la teoría económica de sistemas. Desde LUDWING BERTALANFFY, con su clásica obra Teoría General de Sistemas (1976), encontramos que los

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investigadores de las ciencias duras y blandas han definido al Sistema del modo siguiente:

El concepto de sistema se refiere tanto a un conjunto de interdependencias entre partes, componentes y procesos que implica regularidades de relación discernibles, como a un tipo similar de interdependencia entre dicho conjunto y el ambiente que lo rodea. En este sentido, sistema es, por consiguiente, el concepto en torno al cual está y debe estar organizada toda teoría lo bastante elaborada, en las disciplinas conceptualmente generalizadoras. Ello se debe a que cualquier regularidad de relación se explica mejor si se tiene en cuenta todo el conjunto de interdependencias múltiples del que forma parte. La definición de sistema hace referencia a: (1) algo que se compone de un conjunto (finito o infinito) de entidades, (2) entre las que se dan una serie de relaciones especificadas, por lo que (3) es posible deducir unas relaciones de otros o, de las relaciones entre las entidades, el comportamiento o la historia del sistema. (SILLS;1977:706).

Para la literatura sociológica marxista “ El sistema es un conjunto íntegro de elementos ligados entre sí, de modo tan íntimo que aparecen como un todo único respecto a las condiciones circundantes y a otros sistemas. (KURSANOV;1975:58).Es el “conjunto de elementos relacionados entre sí, q u e c o n s t i t u y e n u n a d e t e r m i n a d a f o r m a c i ó n í n t e g r a . (ROSENTAL;1967:426).

En la Teoría Pedagógica, el iniciador de este paradigma fue ROGER KAUFMAN (1977:8) quien la define como: La suma total de partes que funcionan independientemente o conjuntamente, para lograr ciertos resultados o productos, basados en necesidades”. “Un agregado de partes o componentes que se interrelacionan formando un todo organizado, concep-tual o físico, con algún propósito. Fundamental en la consideración de un sistema es la interacción entre sus componentes, lo cual, precisamente, justifica la consideración del sistema como un todo, que no es igual a la simple suma de sus partes (SZCZUREK;1977:89). Son organismos sintéticos deliberadamente diseñados, formados por componentes que se relacionan mutuamente y actúan entre sí, y que se utilizan para funcionar en forma integrada en la obtención de propósitos predeterminados. ( BANATHY;1968:36).

WALTER BUCKLEY, en su obra La Sociología y la moderna teoría de

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sistemas (1970:39), sostiene que los beneficios que ofrece la teoría de sistemas a la sociología son :

1) dado que la teoría de sistemas se deriva de las ciencias duras y dado que, al menos a los ojos de los exponentes, es aplicable a todas las ciencias sociales y conductistas, ofrece un vocabulario que las unifica.

2) la teoría de sistemas incluye varios niveles de análisis y puede aplicarse igualmente a los aspectos macro más objetivos y a los aspectos micro más subjetivos de la vida social.

3) la teoría de sistemas se interesa por las diversas relaciones entre los numerosos aspectos del mundo social y, por tanto, milita contra el análisis parciales del mundo social. El argumento central de la teoría de sistemas es que la intrincada relación entre las partes no puede analizarse fuera del contexto del todo. Los teóricos de sistemas rechazan la idea de que la sociedad o sus grandes componentes deben analizarse como hechos sociales unificados. El objeto de análisis debe ser, en cambio, las relaciones o los procesos en los diversos niveles del sistema social.

4) la teoría de sistemas tiende a ver todos los aspectos del sistema sociocultural en términos de procesos, especialmente como redes de información y comunicación.

5) tal vez lo más importante, la teoría de sistemas es intrínsecamente integradora; implica la integración de las grandes estructuras objetivas, los sistemas de símbolos, la acción y la integración y la «conciencia y la autoconciencia». La teoría de sistemas tiende a considerar el mundo social en términos dinámicos, con una preocupación suprema por «emergencia y la dinámica sociocultural en general»

En las investigaciores hay que tener en cuenta que esta teoría establece una distinción entre sistemas socioculturales, los sistemas mecánicos y los sistemas orgánicos. Una de las diferencias cualitativas es que en los sistemas mecánicos las interrelaciones entre las partes se basan en transferencias de energía; en los sistemas orgánicos, estas interrelaciones se fundamentan más en el intercambio de información que de energía; y, en los sistemas socioculturales las interrelaciones se basan en un intercambio de información aún mayor. Los tres tipos de sistemas también difieren en el grado en que son abiertos o cerrados, es decir, en el grado de intercambio con los aspectos del entorno general. Un sistema abierto es más capaz de responder selectivamente a una mayor amplitud y detalle de la infinita variedad del entorno. En estos términos, los sistemas mecánicos tienden a ser cerrados; los orgánicos más

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abiertos y los socioculturales los más abiertos de los tres tipos. El grado de apertura de un sistema guarda relación con dos conceptos cruciales de la teoría de sistemas: la entropía, o tendencia de los sistemas a debilitarse y dejar de funcionar, y la neguentropía, o tendencia de los sistemas a elaborar estructuras. Los sistemas cerrados tienden a ser entrópicos, y los abiertos a ser neguentrópicos. Los sistemas socioculturales también tienden a contener más tensión dentro de ellos que los otros dos tipos. Finalmente, los sistemas socioculturales pueden ser intencionales e involucrarse en la persecución de metas porque mantienen una relación de retroalimentación con el entorno que les permite moverse hacia sus metas.(RITZER;1993:436) . El uso del concepto de retroalimentación permite analizar la fricción, el desarrollo, la evolución y los cambios repentinos.

Diversos procesos internos también influyen sobre los sistemas sociales. Uno de ellos la morfoestasis hace referencia los procesos que contribuyen al automantenimiento del sistema y la morfogénesis que se refiere a los procesos que contribuyen al cambio del sistema y a aumentar su complejidad. Los sistemas sociales desarrollan “sistemas mediadores” cada vez más complejos que intervienen entre las fuerzas externas y la acción del sistema. Algunos de estos sistemas mediadores contribuyen al automantenimiento del sistema, mientras otros contribuyen al cambio del sistema. En otras palabras, los sistemas mediadores permiten al sistema social depender menos del entorno, adaptarse temporalmente a las condiciones externas, lograr que el sistema se dirija de un entorno severo a otro más agradable, así como permitir al sistema la reorganización de sus partes a fin de que mejore su relación con el entorno (RITZER;1975:436). Si bien es cierto, todos estos elementos intervienen en el sistema sociocultural, “ La unidad de todos los sistemas sociales es el individuo humano como actor, como entidad y tiene características básicas de orientación hacia la conquista de 'metas', de 'reaccionar' emocional o afectivamente ante objetos y acontecimientos y de conocer o comprender, en un mayor o menor grado su situación, sus metas y así mismo”. (PARSONS;1969:198).

La Teoría General de Sistemas (TGS) ha evolucionado para ofrecer un marco de trabajo conceptual y dialéctico en el cual puede desarrollarse los métodos científicos adecuados a otros sistemas y no propiamente a los del mundo físico. La TGS hace frente a las objeciones surgidas contra los enfoques analítico-mecánicos y logra:

Adoptar un enfoque holístico hacia los sistemas mediante la preservación de su identidad y las propiedades de unidades irreductibles.

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117

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Provocar la generalidad de leyes particulares, mediante el hallazgo de similitudes de estructura (isomorfismos) a través de los sistemas a pesar de las disciplinas y la ciencia particular en la que está fundada.Animar el uso de modelos matemáticos los cuales ofrecen un lenguaje desprovisto del contenido pero que puede, por su generalidad, sugerir analogías o ausencia de éstas. Entre sistemas, los modelos matemáticos cambian el énfasis de una consideración de 'contenido a una estructura' ayudando por tanto, 'en la solución de muchas controversias de utilidad cuestionable'. Las limitaciones de este enfoque se basan en la ausencia de la exactitud de los modelos matemáticos con respecto a las realidades de los sistemas.Promover la unidad de la ciencia al proporcionar un 'marco de referencia coherente para la organización del conocimiento'. Esto puede actuar como un 'sistema de sistemas' para apuntar los vacíos en campos especiales y las similitudes entre las disciplinas.

La TGS moderna ha evolucionado en varias direcciones. Una es la Teoría de Sistemas “rígida”, y otra es la Teoría de Sistemas “flexible”. La Teoría de Sistemas rígida es la continuación de la influencia de ciencias como la física y las matemáticas con las que demandan rigor y una cuantificación estricta. Éstas se basan en el paradigma deductivo y las reglas exactas de procedimiento y pruebas. Algunos aspectos de la Teoría Económica podrían ser ejemplo de este enfoque. La Teoría de Sistemas rígida, generalmente proporciona buenos modelos descriptivos del universo, pero no normativos. La Teoría de Sistemas flexible considera un sistema como “una porción del mundo que se percibe como una unidad, y que puede mantener su identidad, a pesar de los cambios de éste” (GOULD;1987:45). Los sistemas flexibles son sistemas que pueden adoptar algunos estados debido a las condiciones del medio e incluso preservar sus identidades originales a pesar de estas influencias. El sistema solar, una fuente, una familia, una colmena, una nación y una firma de negocios son sistemas que pasan por cambios continuos en sus elementos componentes y probablemente en su forma percibida. Los sistemas definidos como flexibles poseen una estructura, reaccionan al medio mediante el cambio de sus funciones a corto plazo, pasan por cambios lentos a largo plazo, pero mantienen su identidad y evolucionan. La dicotomía entre la Teoría de Sistemas rígida y flexible es prácticamente la taxonomía de ciencia y sistemas. Las ciencias de la vida aparentan tener relación con los dos enfoques, como una evidencia de la lucha crítica entre la ciencia y los paradigmas de sistemas y de la evolución de las metodologías de sistemas hacia el final flexible del

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espectro.

Siguiendo con el dilema de la Teoría de Sistemas “rígida” o “flexible”, aunque nos identifiquemos con alguna de ellas, la pregunta es si la TGS deben ser puramente racionalista o también puede poseer apuntalamientos empíricos. Se sostiene que la primera postura conduce a una “noción lógicamente vacía y omnipresente de sistema y isomorfismos inútiles”. También se afirma que la TGS puede retener esquemas conceptuales orientados empíricamente, en tanto que admite muchos enfoques asociados al ampirismo científico. Tendemos a estar de acuerdo con ello. La TGS no debe ser una simple “estructura metafísica, con poco contenido o utilidad”. (GOULD;1987:52) . Las teorías deben aprobarse en el ajetreo de la práctica.

Finalmente, existe un nuevo movimiento de investigación que puede considerarse como directamente derivado del movimiento de la TGS llamado Autopoiesis, es un nuevo paradigma de la investigación en la evolución que está dedicada al estudio de los aspectos holísticos de los sistemas. Los Sistemas Autopoiéticos son “sistemas auto-renovadores donde el producto de un sistema autopoiético es el mismo sistema en contraste, un Sistema alopoiético produce un sistema que es diferente de sí mismo”, como las máquinas hechas por el hombre y los inventos. Por otro lado, todos los sistemas vivientes son sistemas autopoiéticos. Los sistemas autopoiéticos mientras permitan una renovación continua a través de intercambio de materia y energía con el medio, son cerrados con respecto a su organización, es decir, mantienen su organización invariable; mientras que permiten que varíen los arreglos de estructuras temporales y especiales. Además no pueden explicarse mediante la conversión de entradas y salidas. (GOULD;1987:47).

El paradigma anterior, teóricamente es el concepto Matergon, un nombre que representa un híbrido que se leería de varias maneras, también complementarias:

a. Se derivaría, en primer lugar, de mater- materia y ergon- energía, esto es, del concepto de masa-energía de EINSTEIN considerado como el

2mismo ente de acuerdo con la igualdad: E = mc .

b. Otra derivación sería Mater-ergon, de materia-madre-ergon-energía, creadora-energía-fecunda, subrayando en esta acepción al espacio energético.

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c. Una tercera posibilidad sería mater- madre- y gono-ángulo, esto es, punto de vista o ángulo fecundo, metodología creadora, con lo que subraya el carácter perceptivo-subjetivo de concepto.

Mediante el nuevo concepto de Matergon es posible lograr una idea integrada de la totalidad de sistemas del universo, tanto naturales como conceptuales. Estos últimos permiten la elaboración de modelos científicos o abstracciones filosóficas para la representación de los sistemas naturales. Dicha integración, aunque difícil dentro de un marco espacio-temporal, es lograda mediante la comparación de las principales concepciones filosófico-científico en el campo de las ciencias naturales.

3.6. Concepción Sistémica Marxista

En la literatura marxista se “define el sistema como un conjunto, cuya interacción produce la aparición de nuevas cualidades integrativas, no inherentes a los componentes aislados que constituyen el sistema” (AFANASIEV;1979:33). Para la concepción marxista, la sociedad y los sistemas de orden social no son un conglomerado mecánico ni una formación creada arbitrariamente, sino un conjunto objetivamente existente de fenómenos sociales orgánicamente interconexionados. La tarea del investigador no consiste en construir arbitrariamente una u otra unidad sistémica con elementos del pensamiento e imponérsela a la sociedad, sino encontrar la sistematicidad en la propia sociedad y reflejarla correctamente en el pensamiento.

El enfoque sistémico marxista, considera que todo sistema posee las siguientes propiedades internas: Aspecto componente, Aspecto estructural, Aspecto funcional y Aspecto integrativo del sistema. El aspecto componente está dado por las unidades estructurales cuya interacción provoca y garantiza las peculiaridades cualitativas e inherentes al sistema. El aspecto estructural es la forma interna del sistema, que constituye el modo de interacción e interconexión de los componentes que integran el sistema. El aspecto funcional es la actividad ejercida por los componente del sistema dado, entre los componentes que forman al sistema en su totalidad y otro sistema más amplio del cual el primero es su componente; siendo que unos componentes funcionan sistemáticamente de modo simultáneo una al lado del otro y otros en orden de sucesión, concordantes en el tiempo y el espacio. El aspecto integrativo es cardinal en este enfoque, puesto que los factores de

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sistematicidad, de los mecanismos que garantizan la conservación de la especialidad cualitativa de los sistemas, su funcionamiento y desarrollo, tiene como fundamento más general, universal a la unidad material del mundo. Son los principios dialécticos de la interconexión y movimiento inherentes a la realidad que, no obstante, se modifican en las diferentes esferas de la realidad y adhieren su forma específica en cada tipo concreto del sistema. (CABREJOS;1996:173).

IV. Fundamentos teóricos del Paradigma de la Definición Social.

Existen otros objetos de estudio de la realidad en donde se destaca el rol del actor social en su cotidianidad cuyos abordajes precisan los enfoques teóricos de la definición social, como para explicar las siguientes preguntas:

¿Ante las dificultades, el hombre urbano desarrolla su imaginación, busca nuevos espacios de identidad en las organizaciones vecinales, los clubes de madres, los clubes provinciales y en la diversidad religiosa; sale abanderado y toma las tierras (invasiones), toma las aceras, las calles y las pistas y se instaura glorioso en ellas, es la “revolución informal” y, en estos espacios, se produce una nueva cultura, la “cultura de la informalidad”? (CABREJOS;2000:75 ).

¿La despersonalización, el anonimato del citadino se refleja en todos las actos de su vida cotidiana, en la movilidad de los autos particulares o en los medios de transporte público. Enormes masas de gente movilizándose en las horas “pico” van juntas pero apuradas, silenciosas, calladas, absorbidas o agotadas buscando la felicidad del día o su felicidad en el día o rumiando sus recuerdos que le trae la música chicha o la música del recuerdo que ponen a todo volumen los choferes de los micros. O se " miran al espejo" de un lisiado, drogadicto, ex-convicto o niños de miseria que suben a los micros a vender su tragedia empaquetada en dulces, chocolates o música andina, y nos enternecemos por el dolor de nuestro prójimo, pensando que no nos suceda a nosotros ni a nuestros familiares más cercanos. Esta manera de vivir es definida como “ cultura chicha “ o “ cultura combi ” , rasgo de la cultura urbana en el Perú? (CABREJOS;2000:77).

El Marco Conceptual siempre ha sido concebido en los diseños de

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investigación, desde una perspectiva macroestructural. No niego la validez de este enfoque, pero no debe dejarse a un lado los aportes postmodernos de la perspectiva microsocial de la cotidianidad. Considero que desde la ciencia postmoderna podemos iniciar una investigación macro - micro integrada que permita tener una conceptualización más actualizada de la realidad social para poder diseñar la Investigación científica. Presento algunos elementos teóricos desde la antropología y sociología postmodernas las cuales nos ayudan a entender interdisciplinariamente el gran espacio teórico de la vida cotidiana, que permitirán comprender desde esta perspectiva, la organización de la Investigación Científica.

A. Análisis histórico sobre la investigación de la cotidianidad

BRONISLAW MALINOWSKI propuso en su obra “Los argonautas del pacífico occidental” (1922) la necesidad de su investigación nombrándole como imponderables de la vida real. Hay toda una serie de fenómenos de gran importancia que no pueden recogerse mediante interrogatorios, ni con el análisis de documentos, sino que tienen que ser observados en su plena realidad. Llamémosles los imponderables de la vida real. Aquí se engloban cosas como la rutina del trabajo diario de los individuos, los detalles del cuidado corporal, la conversación y la vida social que se desarrolla alrededor de los fuegos de aldea, la existencia de fuertes amistades o enemistades y de corrientes de simpatía o antipatía entre la gente, la manera sutil pero inconfundible en que las vanidades y ambiciones personales se reflejan en el comportamiento del individuo y las reacciones emocionales de los que le rodean. Todos estos hechos pueden y deben ser científicamente formulados y consignados. (MALINOWSKI;1972:36).

Hoy, las actuales corrientes epistemológicas de las Teorías Sociológicas cualitativas y Antropológicas creativas consideran al “mundo de la vida”, el “mundo del sentido común”, el “mundo de la vida diaria”, el “mundo cotidiano” como su objeto de estudio (SCHUTZ;1995:16), el “mundo del trabajo cotidiano”, la “realidad mundana”, “la realidad eminente de la vida del sentido común” (RITZER;1993:270) o “La vida cotidiana”. (HELLER;1997:13).

Teóricos como ERVING GOFFMAN, "La presentación de la persona en la vida cotidiana" (1959); ALFRED SCHUTZ, "Estudios sobre teoría social” (1964) y "Fenomenología del mundo social" (1972); PETER BERGER y

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THOMAS LUCKMANN, "La construcción social de la realidad" (1967); JURGEN HABERMAS, "Teorías de la acción comunicativa. Crítica a la razón funcionalista" (1987) son los iniciadores de esta concepción fenomenológica; y HAROLD GARFINKEL en su obra “Estudios Etnometodológicos” (1967) iniciaron la concepción etnometodológica. Destacan además, con singular brillantez, NORBERT LERNER, ÁGNES HELLER, PIERRE BOURDIEU, HOWARD SCHWARTZ y JERRY JACOBS.

B. Definiciones de Vida Cotidiana

Al elevarse la vida cotidiana a la categoría teórica, ésta ha sido teorizada desde el pensamiento socioantropológico de la siguiente manera:

La escuela interaccionista entiende por "vida cotidiana" un conjunto de "lugares" ubicados en el tiempo y el espacio sociales (SCHWARTZ;1995:233). Este enfoque permite describir al conjunto de actores en su espacio social, en sus actividades y los problemas que como grupo deben resolver. En un espacio urbano encontramos una diversidad de estos actores, como el mundo de los ambulantes, de los carpinteros, ferrovejeros, ropavejeros, gasfiteros, talabarteros, pintores, profesionales, empresarios, autoridades, etc. con peculiares ideas, percepciones y sincretizaciones de filosofía de la vida cotidiana.

NORBERT LERNER ayuda a comprender mejor esta noción, cuando se refiere a la vida cotidiana como la vivencia diaria de un hombre particular. Vivencia que participa de una significación colectiva: cada grupo social concibe su vida diaria en referencia tácita o explícita a otros grupos, asimilando o modificando, aspirando o rechazando lo que entiende por la vida cotidiana de aquéllos. Con la misma perspectiva teórica , ÁGNES HELLER la define como el conjunto de actividades que caracterizan la producción de los hombres particulares, los cuales, a su vez, crean la posibilidad de la reproducción social (1997:317). Para PIERRE BOURDIEU, la vida cotidiana está constituida por prácticas que producen (transforman) las condiciones de vida objetiva. Los interaccionistas simbólicos a la vida cotidiana la identifican con las emociones, propósitos y motivos que la gente tiene realmente y que realmente determinan lo que hacen y cómo lo hacen. (SCHWARTZ;1995:233).

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La sociología formal concibe la "vida cotidiana" como la situación en la cual cada uno de nosotros se encuentra en el lapso comprendido entre el momento en que se recupera la conciencia por la mañana y el tiempo que transcurre antes de ir a dormir (SCHWARTZ;1995:233). En nuestro caso, el de las microculturas urbanas, se evidencia a partir de lo que los actores conocen, saben hacer, sus habilidades manuales, su arte intelectual práxico, su capacidad de arreglar y de hacer las cosas "bien hechas", para no ser considerado según su lenguaje, un inútil o "comechado". Cada uno, hace su historia, construye su propio mundo, responde resolutivamente a sus metas, aspiraciones o compromisos consigo mismo y con los demás. (CABREJOS;2000:8). Por tanto, un actor y estructura social donde los seres humanos hacen su propio destino, " el hombre construye su propia naturaleza o, más sencillamente, que el hombre se produce a sí mismo”. (BERGER;1995:69).

En la dialéctica entre la naturaleza y el mundo socialmente construido, el propio organismo humano se transforma. En esa misma dialéctica, el hombre produce la realidad y por lo tanto se produce a sí mismo”. (BERGER;1995:227) . En otras palabras, una realidad de la vida cotidiana que se caracteriza por la coordinación más o menos constante de nuestra experiencia personal interna del tiempo con el tiempo estandarizado y con los cálculos temporales de la sociedad en general (SCHWARTZ;1995:263).

C. Características de la vida cotidiana.

El mundo del trabajo es uno de los espacios centrales de la vida cotidiana. Todos los días, la mayoría de los actores sociales dan un pie en la calle con la mente puesta en su trabajo. Este se constituye en su mundo real y espiritual, un mundo en donde se realiza como ser humano, aplica sus conocimientos y destrezas, expresa sus sentimientos y emociones de satisfacción o insatisfacción, de agrado o desagrado conteniendo todo un universo cultural. Un mundo donde las personas actúan con la “actitud natural”; es decir, las per-sonas dan por sentado que este mundo existe y no dudan de su realidad hasta que surgen situaciones problemáticas.

ALFRED SCHUTZ (1972:209) define seis características básicas de este mundo de la vida:

1) Una tensión especial de la conciencia, “estado de alerta” , en el que el actor presta plena atención a la vida y sus requisitos;

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2) El actor no duda de la existencia de este mundo; 3) La región central del mundo de la vida es el mundo del trabajo, es el

mundo de la vida donde las personas trabajan emprenden una acción en el mundo externo basado en un proyecto y caracterizada por la intención de producir mediante el movimiento corporal el estado de cosas proyectado. Es una esfera de actividades dirigida hacia objetos, animales y personas que están “dentro de nuestro alcance real”. Típicamente, las operaciones se realizan siguiendo “recetas de acción comprobadas”: es “mi mundo de actividades rutinarias”. El trabajo es una actuación totalmente física sobre objetos tangibles, que tiene por objeto moldearlos y usarlos para propósitos tangibles;

4) Hay una forma específica de experimentar el propio “self” por la que el “self” trabajador se vive como un “self” pleno;

5) El mundo de la vida se caracteriza por la forma específica de socialidad que implica el “mundo intersubjetivo común de la comunicación y la acción social;

6) El mundo de la vida contiene una perspectiva específica del tiempo que implica la intersección del flujo del tiempo personal y del flujo tempo-ral de la sociedad”.

D. Intersubjetividad

Cada uno de los actores viven su “vida” de una manera muy singular, sus vivencias no son idénticas a la de los demás, interactúan con sus compañeros, amigos o vecinos y demás, pero tienen su propio estilo de vivir. Trabajan, estudian, juegan, en la mejor de las formas dentro de sus limitaciones. En realidad, cada uno de los actores tiene su propio mundo de la vida, aunque existan numerosos elementos comunes en todos ellos. Así, otros pertenecen a nuestro mundo de la vida y nosotros pertenecemos a los mundos de la vida de muchos otros.

El mundo de la vida aparece así como un mundo intersubjetivo, pero un mundo que existía mucho antes de nuestro nacimiento; nuestros predecesores también lo crearon. Nos es dado para experimentarlo e interpretarlo. Por eso, cuando los actores sociales viven el mundo de la vida experimentan un mundo inexorable que constriñe sus actos. Para llevar a cabo los proyectos tenemos que dominar y modificar los objetos que ofrecen resistencia a nuestros actos, resistencia que debemos superar o rendirnos. Un motivo pragmático gobierna nuestra actitud natural hacia el mundo de la vida cotidiana, pues a partir de nuestras prácticas transformamos la realidad y nos transformamos así

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mismos. En el mundo de la vida se combinan la experiencia individual y la interacción social construyendo esquemas y prescripciones de interpretación para la conducta práctica socialmente predados” (SCHUTZ;1972:209) es decir, universales culturales o el “universo simbólico” (BERGER;1995:124) de los actores con los cuales diseña su proyecto de vida y se autorrealiza.

E. Vida cotidiana y aprendizaje

Un actor a diferencia de otros, tiene su propio estilo de vida, construye su realidad, su comunidad en base a los universales culturales de su propio campo sociocultural. Esta construcción comienza en el nivel individual con el estudio de la realidad de la vida cotidiana, el mundo del sentido común según el pensamiento de PETER BERGER y THOMAS LUCKMANN (1995:39), expresados en su obra “La construcción social de la realidad”, las personas suelen aprehender la vida cotidiana como una realidad ordenada independiente de su propia aprehensión. A sus ojos aparece ya objetivada y como algo que se le impone. Un elemento crucial de esta tendencia hacia la objetivación es el lenguaje, que proporciona continuamente (a las personas) las objetivaciones indispensables y dispone el orden dentro del cual éstas adquieren sentido y dentro del cual la vida cotidiana tiene significado para las personas. La realidad de la vida cotidiana se le presenta además como un mundo intersubjetivo, un mundo que comparte con otros.

El hecho de que el mundo de la vida cotidiana sea intersubjetivo implica que, por una parte, es un mundo común a todos los actores, y por otra parte, que en él existen multitud de relaciones que conectan a unos con otros, y, a través de acciones mutuas, unos inducen a actuar a otros según los planes de acción que previamente se hubieran trazado. (MARTÍN;1996:76).

F. Vida cotidiana y red cultural

La vida cotidiana urbana o rural, para el actor, es la expresión de su mundo cultural, es una peculiar manera idiosincrásica de manifestación de la cultura local, donde ha desarrollado una forma de lenguaje. Lenguajes que en la vida cotidiana se entrecruzan expresando diferentes realidades socioculturales. Procesos que van creando un nuevo sentido común de la vida cotidiana (BERGER;1995:57). Nuestro mundo de la vida diaria es una peculiar red cul-tural internalizada en cada “Yo” del actor. En realidad, no puedo existir en la vida cotidiana sin interactuar y comunicarme continuamente con otros, que

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nos organizamos en torno de "aquí y ahora" de su estar en él y proponer actuar en él, que tenemos una perspectiva que no es idéntica, que mis proyectos difieren y hasta pueden entrar en conflicto con los de ellos, sé que hay una correspondencia continua entre mis significados y sus significados en este mundo, que compartimos un sentido común de la realidad de éste. El conocimiento del sentido común es el que comparto con otros en las rutinas normales y auto-evidentes de la vida cotidiana . Vivo en el mundo del sentido común de la vida cotidiana equipado con cuerpos específicos de conocimiento. (BERGER;1995:40).

ALFRED SCHUTZ, al opinar sobre el mundo cultural, argumenta que es evidente que tanto las personas del pasado como las del presente crean el mundo cultural, puesto que se origina en acciones humanas y ha sido instituido por ellas, por las nuestras y las de nuestros semejantes, contemporáneos y predecesores. Todos los objetos culturales herramientas, símbolos, sistemas de lenguaje, obras de arte, instituciones sociales, etc. - apuntan en su mismo origen y significado a las actividades de sujetos humanos. Por otro lado, este mundo cultural es externo y coercitivo para los actores: Me encuentro a mí mismo en mi vida diaria dentro de un mundo que no sólo yo he creado. He nacido en un mundo social preorganizado que me sobrevivirá, un mundo compartido desde el exterior con semejantes organizados en grupos. (MARTÍN;1996:76). Se preocupaba principalmente del acervo social de conocimiento común, que conduce a la acción más o menos habitual.

G. Vida cotidiana y globalización

Hoy que el sistema mundo redefine a los actores sociales producto del proceso de globalización y mundialización se hace imperioso observar cómo desde una concepción micro, los actores sociales crean y recrean su realidad social. En opinión de RICHARD FALK, Gestionar, proteger y vivir dentro de una política global no será necesariamente una experiencia positiva. La configuración de un orden globalista es una cuestión crucial para las relaciones internacionales, con divergentes visiones sobre el futuro según provengan del mundo de las empresas multinacionales o de los movimientos sociales en favor del cambio. (AGUIRRE;1995:19). Concebir a la realidad social peruana según la perspectiva macro-objetiva, implica ubicarla dentro de la Globalización (OMAN;1996:19).

La Globalización se presenta como un tejido complejo de un conjunto de

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campos y fuerzas sociales en interacción acorde con el grado, la forma y el carácter de sus redes sociales; el tipo de acumulación, capital financiero, otras formas de capital y no capital; lo público y privado, la autonomía social, el desarrollo socio-cultural, institucional, científico técnico y comunicativo; produciendo y reproduciendo inéditas relaciones sociales. Un espacio social donde no existen actores estructurales en abstracto sino situaciones estructurales concretas y cambiantes de heterogeneidad y homogeneidad socio-cultural múltiple y multidimensional bajo la lógica hegemónica capitalista. (RÍOS;1998:238). Esta es pues la dinámica de la sociedad internacional, así es nuestra vida cotidiana en una visión global.

Un mundo creado por otros, heredada, sufrida y recreada por nosotros; Nos es dada para experimentarlo e interpretarlo, cuando experimentamos el mundo de la vida estamos experimentando un mundo inexorable que constriñe nuestros actos. Sin embargo, no sólo estamos dominados por la estructura preexistente del mundo de la vida: Para llevar a cabo los propósitos que buscamos en él, entre nuestros semejantes, tenemos que dominarlo y modificarlo. En cierto sentido, el mundo es algo que debemos modificar por nuestras acciones. (SCHUTZ y LUCKMAN;1977:209).H. Vida cotidiana y red individual

Sin embargo en un nivel de análisis más profundo hallamos personas que actúan cotidianamente de modo intersubjetivo y que esta acción es altamente creativa en sus relaciones cara a cara y con los demás. El sujeto va creando, construyendo su mundo a su manera, según sus capacidades, destrezas y según lo que puede aprovechar significativamente de la sociedad; va realizando un estilo de vida propio... cada individuo se sitúa en la vida de una manera específica a la luz de su "situación biográfica. Cada persona, además, sigue durante toda su vida interpretando lo que encuentra en el mundo según la perspectiva de sus particularidades, intereses, motivos, deseos, aspiraciones, compromisos religiosos e ideológicos. De tal modo, la realidad del sentido común nos es dada en formas culturales e históricas de validez universal, pero el modo en que estas formas se expresan en una vida individual depende de la totalidad de la experiencia que una persona construye en el curso de su existencia concreta. (SCHUTZ y LUCKMAN ;1977:17).

4.1. El Interaccionismo simbólico

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Desde principios del s. XX, en Norteamérica se desarrolla el Interaccionismo simbólico. Los sociólogos de esta perspectiva se hallan más interesados en explicar la conducta humana diaria y las relaciones interpersonales. Sus representantes son GEORGE HERBERT MEAD (1863-1931); CHARLES HORTON COOLEY (1864-1931), ERVING GOFFMAN (1922-1982), HERBER BLUMER (1938-1969) y HOWARD BECKER (1963).

El Interaccionismo simbólico supone de que mucho de la conducta humana no está determinado por hechos objetivos de una situación, sino por los significados que la gente adjudica a esa situación. En otras palabras, nuestras interpretaciones objetivas del mundo determinan en gran parte cómo nos comportamos. Lo que llamamos "realidad" es en efecto una construcción social, es decir, nosotros acordamos colectivamente poner atención a ciertos fenómenos y clasificarlos como "reales" mientras tratamos a otros fenómenos como irrelevantes. (GELLES;1996:72).

Otros supuestos de los interaccionistas simbólicos es considerar que los seres humanos están dotados de capacidad de pensamiento, capacidad que está modelada por la interacción social, proceso en el cual, las personas aprenden los significados y los símbolos que les permiten ejercer su capacidad de pensamiento así como actuar e interactuar de una manera distintivamente humana. Considera que las personas son capaces de modificar, adulterar los significados y los símbolos que usan en la acción y la interacción sobre la base de su interpretación de la situación lo que les permite examinar los posibles cursos de acción, y valorar sus ventajas y desventajas relativas para luego elegir uno. Y, finalmente sostiene, que las pautas entretejidas de acción e interacción constituyen los grupos y las sociedades. (RITZER;1993:237). Sostiene que la concepción que se hacen los actores sobre el mundo social constituye, en el fondo, el objeto esencial de la búsqueda sociológica (COULON;1988:17). Consideran como unidades de análisis a los: significados; símbolos; la interacción; el yo y el rol o papel.

4.2. La Etnometodología

La Etnometodología es concebida como el estudio de aquel cuerpo de conocimiento de sentido común y de la gama de procedimientos y consideraciones [ métodos ] por medio de los cuales los miembros corrientes

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de la sociedad dan sentido a las circunstancias en las que se encuentran, hallan el camino a seguir en esas circunstancias y actúan en consecuencia (HERITAGE;1984:4) " es la búsqueda empírica de los métodos empleados por los individuos para dar sentido y, al mismo tiempo, realizar sus acciones de todos los días: comunicarse, tomar decisiones, razonar; analiza las creencias y los comportamientos de sentido común como componentes necesarios para ' toda conducta socialmente organizada' . La Etnometodología " tratará de comprender cómo perciben las personas, cómo describen y proponen juntos una definición de la situación", trata los informes que hacen los miembros sobre el mundo social como realizaciones en situación, no como índices de lo que realmente ocurre. El deseo de la Etnometodología, en general, es elucidar cómo se producen los informes las descripciones de un suceso, de una relación o de una cosa dentro de una interacción, de tal forma que se llega a un status metodológico claro, por ejemplo: establecido o ilusorio, objetivo o subjetivo." (COULON;1988:32-49).

La Etnometodología en el sentido común se refiere literalmente a los métodos que las personas utilizan cotidianamente para vivir una vida cotidiana satisfactoria, porque el mundo social se contempla como una realización práctica en curso. Se considera que las personas son racionales, pero usan un razonamiento práctico para vivir su vida cotidiana. La etnometodología se centra en lo que hace la gente (RITZER;1993:287), no en los roles que la gente juega conscientemente, sino en lo rutinario de la conducta mundana que la gente presupone. Nada de lo que hay en las cabezas de los actores interesa a la etnometodología; sólo hay cerebros (ROGERS;1983:119). En otras palabras, al observador le es imposible estudiar pensamientos, ideas, creencias, supuestos, etc. que se producen en el interior de la cabeza; deben descubrirlas sólo y tal y como se manifiestan en lo que las personas dicen y hacen. Lo único que es empíricamente observable son las acciones de las personas, entre ellos su discurso (RITZER;1993:267). Para esto la Etnometodología desarrolla un método que ha salido de toda la ortodoxia epistemológica conocida hasta entonces en la sociología, como es el : Trabajo de campo extensivo e intensivo; Experimento de violación de normas; Análisis conversacional ; Métodos sistemáticos para el análisis de las experiencias subjetivas de otros; Análisis de respuestas abiertas en los cuestionarios. Por tal la Etnometodología se presenta como una práctica social reflexiva que intenta explicar los métodos de todas las prácticas sociales,

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incluidas las suyas propias. Así pues, será de capital importancia observar cómo producen y tratan los actores de sentido común la información durante los intercambios, y su modo de utilizar el lenguaje como recurso; en resumen, cómo fabrican un mundo 'razonable' para vivir en él. (COULON;1988:34).

Esta corriente del pensamiento sociológico contemporáneo, desde una perspectiva "microsocial" considera como unidad de análisis a los modos, o maneras estratégicas que crea y utiliza el individuo en su vida cotidiana. Nos exige encontrar los métodos empleados por el poblador trujillano en su "construcción social". Con esta herramienta teórica es posible encontrar " estrategias de vida" singulares que al interior de la vida cotidiana, se observaría una red pluricultural de actores gestando su propio desarrollo. Vencedores o vencidos; triunfadores o derrotados; positivos o pesimistas; cayendo y levantando; forjando su propio destino con sabiduría, vehemencia y tenacidad o todo lo contrario, siendo objeto del destino. Descubrir los universales individuales o símbolos significativos que poseen los actores en su manera de hacer sus cosas cotidianas y en el lenguaje empleado en sus relaciones cara a cara y con los demás, es una de las tareas metodológicas que imponen a esta investigación.(CABREJOS;2000:54).

CONCLUSIONES

La Teoría social es un vasto sistema de ideas que explican cuestiones de crucial importancia para la vida social que han permitido la sistematización del conocimiento, la explicación y la predicción de la vida social como a su vez la generación de nuevas hipótesis de investigación social. Considera a la sociedad como un todo, con estructuras sociales más pequeñas además del actor social. Ayudan a definir un problema de investigación y a desarrollar hipótesis específicas relativas a este problema; de este modo sientan las bases de los muchos procedimientos que los científicos sociales usan para recoger y analizar la información necesaria para probar hipótesis. Contemporáneamente las teorías se organizan alrededor de los paradigmas de los “hechos sociales”, del “ac-tor”, de la “definición social” y de la “conducta social”; pero dada la complejidad de la sociedad y del actor, han surgido las teorías integradoras.En el Paradigma de los Hechos Sociales, el objeto de estudio son las grandes estructuras e instituciones sociales y su influencia coercitiva sobre los actores y sus pensamientos y acciones. Emplean el método del

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cuestionario-entrevista y los métodos histórico comparados. Las Teorías que se organizan en este paradigma son el Funcionalismo Estructural cuyas unidades de análisis son la “cultura, sociedad y personalidad”; la Teoría del Conflicto o Teoría Marxista tiene como unidades de analisis la “infraestructura y supraestructura” y, la Teoría de Sistemas con sus unidades de análisis el macrosistema o ambiente, el sistema, los procesos y la retroalimentación. La Teoría sistémica marxista considera como unidades de análisis los “aspectos componente, estructural, funcional e integrativo”.El Paradigma de la Definición Social, estudia el modo como los actores definen sus situaciones sociales y la influencia de estas definiciones en la acción y la interacción consecuentes. Utilizan el método del cuestionario-entrevista, pero suelen tender más a utilizar el método de la observación. Las Teorías representantes en este paradigma sociológico son Teoría de la Acción con sus unidades de análisis “cultura y acción, habitus y campo, integración acción-estructura y colonización del mundo de la vida; el Interaccionismo Simbólico que considera como unidades de análisis a “los símbolos significantes, el self, acción e interacción, grupos y sociedades y al pensamiento e interacción”; la Fenomenología y Etnometodología las cuales consideran como categorías de análisis a la “construcción social de la realidad y la vida cotidiana; y el Existencialismo.

El Paradigma de la Conducta Social, sostiene que es la conducta irreflexiva de los individuos el objeto de la sociología. Emplean como método el Experimento.Tres enfoques teóricos-sociológicos pueden incluirse bajo la denominación de “conductismo social”. El primero es la Sociología conductista que utiliza como categorías del análisis las “relaciones del individuo con su entorno, el refuerzo, la relación funcional entre la conducta y los cambios en el entorno del actor”; el segundo la Teoría del intercambio que presenta como categorías la “conducta social como un intercambio de actividad tangible o intangible y de más o menos gratificante o costosa y las proposiciones del éxito, del estímulo, de privación-saciedad, del valor, de la agresión-aprobación y de la racionalidad”. La tercera es el Conductismo Psicológico que propone como categorías de análisis a los “eventos privados que tienen lugar en el interior del individuo y que no pueden ser observados por otros, los pensamientos, sentimientos y percepciones y el condicionamiento operante”.

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Los desarrollos recientes de la Teoría Sociológica expresan el nacimiento de nuevos Paradigmas como La Teoría Sociológica Feminista Contemporánea, La Teoría de Redes, La Metateorización de la Sociología, y el Paradigma Integrador de la Sociología, la Interculturalidad, Multiculturalidad, Pluriculturalidad y Transculturalidad. El Paradigma de continuum micro-macro, se basa en la idea simple que los fenómenos sociales varían enormemente en magnitud. En el extremo macro del continuum figuran fenómenos sociales de gran escala. En el extremo micro del continuum figuran los actores individuales y sus pensamientos y acciones. Reconoce que no existen líneas divisorias marcadas entre las unidades de análisis microsociales y las macrounidades, lo que se aprecia con claridad es un continuum que va desde el extremo micro al extremo macro. El Paradigma objetivo-subjetivo, concibe que en el continuum micro-macro se distinguen dos dimensiones. En el micronivel lo subjetivo se refiere a algo que ocurre exclusivamente en el reino de las ideas,mientras lo objetivo hace referencia a eventos reales y materiales. En el macronivel se encuentra también esta diferenciación, pues, una sociedad se compone tanto de estructuras objetivas, como de fenómenos subjetivos .El Paradigma sociológico integrado, incluye los cuatro niveles básicos de análisis social: micro-macro; objetivo-subjetivo. Toda investigación social debe incluir entidades objetivas macroscópicas, realidades macrosubjetivas así como fenómenos microobjetivos y hechos microsubjetivos. En el mundo real, todos ellos se mezclan gradualmente con otros, formando parte del gran continuum social.Los investigadores sociales usan los paradigmas para precisar qué es lo que se va a estudiar, para delimitar los problemas de investigación posibles; y para establecer las pautas que se siguen para interpretar los datos que se obtienen mediante determinados procedimientos establecidos en el paradigma. En el campo de las investigaciones sociales el manejo de paradigmas permite distinguir las posibilidades de consenso interpretativo en las subcomunidades científicosociales. Pero, cual fuera el paradigma teórico-metodológico aplicado, debe quedar claramente establecido una unidad coherente entre teorías, métodos e instrumentos que se usan en la investigación.


AFANASIEV, Víctor. (1979). Ciencias sociales. Academia de Ciencias de la URSS . Naúka. Moscú.

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RESUMEN

En el presente trabajo, que forma parte de nuestro estudio "La narración en La Libertad", del cual ya hemos publicado en esta misma revista una primera entrega referida a la literatura de tradición oral en nuestro ámbito regional, se ofrece un pan-orama de un sector de la literatura "ancilar", es decir de aquélla cuyo finalidad primordial no es la creación artística, sino cierto grado de veracidad de los hechos. Obviamente, son también realizaciones literarias, pero no a nivel de la obra de ficción, sino de hechos reales plasmados artísticamente. Entonces se empieza ofreciendo una revisión sobre las tradiciones ambientadas en La Libertad escritas por el ilustre tradicionista Ricardo Palma.

A continuación, repasamos los libros que sobre el mismo género, o muy estrechamente ligados a él han escrito


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Saniel Lozano Alvarado *

TRADICIONES, ESTAMPAS Y

ANECDOTAS EN LA LITERATURA

REGIONAL DE LA LIBERTAD

* Doctor en Educación. Profesor de la Universidad Privada Antenor Orrego.

distinguidos intelectuales, especialmente: Carlos Camino Calderón, Santiago Vallejo y Nicolás Puga Arroyo. Asimismo, repasamos dos libros de temática similar, pero sobre sucesos y personajes más cercanos en el tiempo, cuyos autores son la periodista Kitty Alvarado de Cava y el periodista Manuel Alvarez Haro. En ambos casos la temática es similar: el ámbito estudiantil de dos importantes colegios que forman parte de la historia de Trujillo.

De esta manera, se comprueba que el "corpus" de este tipo de literatura marginal se incrementa sustancialmente en nuestro ámbito regional y cultural, que, por otro lado sigue brindando nuevos frutos, como son los trabajos recientes de Guillermo Miranda Pulido y Manuel Jesús Pérez Ruiz, sobre un sabroso

manojo de anécdotas periodísticas y una respetable muestra de estos sucesos a nivel de un pueblo andino, respectivamente.

1. LA LIBERTAD EN LAS "TRADICIONES PERUANAS”Son varias las "Tradiciones" de Ricardo Palma referidas a personajes y

hechos ocurridos en diversos pueblos de la región. Puede mencionarse, por ejemplo: "El peje chico", crónica de la época del quinto virrey del Perú, que fue don Francisco de Toledo, referido a la huaca de ese nombre y también a la de "El peje grande", perteneciente al reino Chimú. "Los pasquines del bachiller "Pajalarga", se refiere a las tradición sobre el origen de la fiesta y feria de Guadalupe, en la provincia de Pacasmayo, de la que citamos, al paso, estas líneas:

"1560 era Trujillo (ciudad que fundó Pizarro y de la que se proponía hacer una miniatura de Lima) un infierno abreviado, hervidero de chismes, calumnias y murmuraciones. No había dos familias en buen acuerdo, y es fama que señooras de calidad se dieron de chapinazos al salir de misa mayor".

"Las clarisas de Trujillo" trata de una rebelión de las monjas del convento de Santa Clara para la elección de su abadesa; "Los buscadores de entierro" se ambienta en un pago o chacra de Huamachuco; "Los macuquinos de Cupisnique" se refiere a la misteriosa desaparición de una peara de cuarenta mulas cargadas de zurrones de plata por la quebrada de Cupisnique, luego de haber pernoctado en San Pedro de Lloc y que iban con destino a Panamá ; "De cómo un príncipe fue alcalde en el Perú" se inicia con este breve párrafo aclaratorio por parte del ilustre tradicionista: "A riesgo de que se incomoden

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conmigo los trujillanos y me llamen hasta excomulgado a matacandela y hereje vitando, ocúrreseme hoy sacar a plaza conseja que con ellos y con su tierra se relaciona. Júroles, empero, no proceder de malicia o con segunda intención, que hombre no soy de trastienda ni de burbujas de jabón. Esta es una tradicioncilla que, como ciertas jamonas, tiene la frescura de las uvas conservadas (...)".

El texto de la tradición señala que "fue proclamado alcalde de primer voto de la muy ilustre ciudad de Trujillo, en el Perú, el excelentísimo Sr. D. Manuel Godoy, príncipe de la Paz, duque de Alcudia, ministro omnipotente de Carlos IV y amante idolatrado de la reina María Luisa...”

Otra tradición, "Las brujas de Shulcahuanga", dedicada a Abelardo Gamarra, refiere la proliferación de proclamas y pasquines manuscritos en diversos pueblos andinos: Huamachuco, Usquil, Cajabamba, Chota, en los que se humillaba a la figura de Fernando VII ante Túpac Amaru, así como se instaba a la sublevación de ésos y otros pueblos contra la tiranía española.

También el sacrificio de Leoncio Prado, fusilado ante las fuerzas chilenas en Huamachuco, es registrado por Palma en la tradición "Un montonero".

Desde otro punto de vista, ya no externo sino desde la interioridad misma, tres escritores se distinguen en su afán de mostrar a través de las estampas costumbristas, las tradiciones o las anécdotas, el discurrir de las gentes de la región, a través de hermosos cuadros y escenas que, en conjunto, ofrecen un cuadro animado sobre hechos y situaciones, caracterizados por un estilo ameno, travieso, socarrón y risueño. Curiosa o coincidentemente, los tres incluyen a Trujillo como núcleo temático y como título de sus respectivas obras: "Tradiciones de Trujillo", de Carlos Camino Calderón; "Trujillo en estampas y anécdotas", de Santiago Vallejo; y "Relatos trujillanos", de Nicolás Puga Arroyo.

Pero que los tres hayan coincidido en el nombre de Trujillo no significa que sus relatos se limiten a dicho espacio, sino que se extienden y proyectan a todo el ámbito regional de La Libertad. Por eso Trujillo es un foco, claro, pero también un símbolo y una indudable compenetración de los autores con la ciudad a la cual auscultan con la vibración de su inspiración, observación y expresión. Por lo demás, los tres conocen y están identificados con todos nuestros pueblos y provincias, sus gentes, usos, tradiciones, folklore, religiosidad y costumbres.

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2. LAS "TRADICIONES DE TRUJILLO" DE CARLOS CAMINO CALDERÓN

Por el tono y sabor de la evocación; por la pintura de escenas y ambientes; por la ironía y fina s tira; por la habilidad para mostrar el giro o hecho curioso o insólito; por el lenguaje tirado a lo criollo y popular, Carlos Camino Calderón constituye uno de los escritores que mejor reflejó la idiosincrasia de la costa, del norte y en particular, de Trujillo, ciudad que la acogió como a uno de sus mejores hijos. En 1943 publicó la primera serie de sus "Tradiciones de Trujillo", continuada con una segunda serie, publicada también en esta ciudad, en 1944. Cuarenta años después, en 1986, se publicó una selección con prólogo de Marco Antonio Corcuera, cuyo pensamiento y opinión resultan muy oportunas y apropiadas: "Está bien que ahora se reedite este manojo de tradiciones trujillanas para refrescar la memoria de los viejos y hacerlas conocer a los jóvenes que no han tenido la oportunidad de leerlas porque las ediciones anteriores se encuentran agotadas, pero también deben reeditarse sus demás libros para enjuiciar debidamente a este escritor que reunió diversos estilos y variados temas con singular éxito"(6).

No obstante el título y la intención del libro, varias tradiciones no se refieren a hechos ocurridos necesariamente en Trujillo sino en otros lugares y pueblos de la región, como los sugieren los títulos de algunos textos: "El brujo de Chicama" o "Las chirimoyas de Chiclín", o como también se mencionan en "El libertador...y su señora madre!" ambientada en Cajabamba y Huamachuco.

El estilo es ágil, socarrón, pleno de gracia y amenidad. Hay una gran capacidad de observación, de exploración histórica y de pleno conocimiento de la ‚poca. Todo esto, agregado a la brevedad de los relatos invitan a una lectura provechosa y entretenida.

3. TRUJILLO EN LA VISIÓN DE SANTIAGO VALLEJOEn 1952 Santiago Vallejo publicó su libro "Trujillo en estampas y

anécdotas" (Lima, Crédito Editorial Universitas), de unas 250 páginas y dividido en dos partes. La primera se titula "Estampas de la ciudad y de sus valles" que, con lenguaje ameno y gracia de estilo, así como en un evidente contexto folklórico, nos ofrece una galería de la ciudad, sus zonas aledañas y los valles costeros.

Cada uno de los relatos, de diferente extensión, son como eslabones o vías

de acceso al conocimiento y comprensión de un retazo de la vida local, que en su cotidiano discurrir construye su destino y su historia. Por eso salta a la vista el poder de evocación, la recreación histórica y el apego a la tradición, todo lo cual configura el genio y la idiosincrasia de las gentes de la región.

Su relación de las viejas calles de Trujillo es un trabajo de orfebrería descriptiva y sugerente, como lo podemos apreciar en esta breve mención de algunas de las muchas calles antañonas: Del Apuro, del Lúcumo, de la Portada de la sierra, del Tesoro, de las Tres acequias, de la Puerta falsa, del Comercio, de la Portada de Huamán, de la Portada de Miraflores, de las Animas, de la Huerta Grande, de los Muertos.

Otros relatos se refieren a los espíritus que penan y a los aparecidos, el pregón de los vendedores cotidianos, la exaltación y elogio de la marinera, los carnavales, la vida de los esclavos negros y chinos, infidelidades, castigo a los ladrones, travesuras y tentaciones del diablo, etc.

En cuanto a cuadros y escenas de los pueblos aledaños, el autor se refiere a los generosos agasajos que en ocasiones festivas derrochan los mocheros, y especialmente a su costumbre de llorar a raudales en ocasiones de difuntos; los tesoros de Paiján y diversos aspectos de la vida en los valles de Chicama, Chiquitoy, Roma, Sausal, Casa Grande y Chiclín.

La segunda parte del libro es más o menos breve y se titula "Anecdotario del periodismo trujillano", escrito con el mismo divertido y ameno estilo. No son muchas las anécdotas, pero todas son socarronas y cautivantes, sobre todo por la agilidad del lenguaje periodístico. Los propios títulos de algunos textos son de por sí sugerentes, desenvueltos y traviesos: "El que nació lechón muere cochino", "La distancia a la huaca del sol medida por potos" o "Estuvieron bebiendo diez años".

Es pertinente explicar que esta segunda parte está precedida de una cita categórica sobre la naturaleza de la anécdota:

Hay quienes opinan que la anécdota, en su forma más antigua fue denominada parábola. Más evidente que la anécdota actual, al menos la que ha servido de base a este trabajo, se refiere con frecuencia a hechos ciertos, en lo cual se diferencia de la fábula y de la parábola. Héctor de la Cruz tratando del tema dice: "Las anécdotas no pertenecen a nadie. Son de propiedad común. Constituyen un aspecto de la sabiduría popu-

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lar. Muchos chistes son anécdotas, pero no todas las anécdotas son chistes (p. 197).

Y remata la cita con una apreciación valorativa del sentido e importancia del género: "Por lo demás, la anécdota en todas partes -opino yo- fija y permite evocar la fisonomía espiritual de un pueblo. Es como el retrato de una colectividad".(p. 197).

Pero esta misma sección incluye, entre otros, dos textos de especial significación: el aluvión que inundó la ciudad en marzo de 1925 y la iniciación de César Vallejo, que se desempeñaba como profesor del Centro Escolar de Varones número 241 entre 1913 y 1914, y cuyos primeros versos no despertaban mucho entusiasmo en S.V. que, por aquellos años se encargaba de seleccionar el material literario que debía publicar "La Reforma", pues el gusto estético estaba dominado por los poetas modernistas tan prestigiosos, como el nicaragüense Rubén Darío, el mexicano Amado Nervo y el uruguayo Herrera y Reissig... El mismo autor confiesa que la intervención de Alvaro de Bracamonte, amigo que estimaba muchísimo a Vallejo, fue decisiva para que se empezara a publicar algunas composiciones de César Abraham. La imagen que del poeta le ha quedado al autor se aprecia en estos trazos:

Era el poeta un muchacho trigueño, con un parecido que me hacía recordar la estampa de Lincoln. Llevaba los cabellos un poco largos y casi siempre vestía de negro. Cuando lo evoco es con el sombrero que llamamos tongo que le gustaba usar para inquietudes recónditas. Hablaba con voz a veces borboteante, pero por lo general golpeaba las palabras sin por eso caer en gritón. Sin duda debió ser comunicativo con sus muy íntimos; pero a mí me pareció siempre el tipo del introvertido. Su lenguaje, por lo demás, y su trato con los otros, eran los del hombre corriente (p. 221 a 222).

Sobre los nefastos efectos del aluvión del año mencionado, Santiago Vallejo refiere las medidas y acciones asumidas por autoridades, periodistas y la propia población. Sin embargo, tampoco este aciago episodio escapa al estilo entretenido y ameno y humorístico del autor. Por ejemplo, sobre la aparición de la plaga de grillos que siguió al diluvio, escribe:

Aparecieron los primeros grillos como resultado del chubasco. Al principio esto no llamó la atención de los vecinos. Pero ya en mayo la plaga se hizo de tal modo insoportable que la Baja Policía se vio en la

forzosa necesidad de incinerar en las calles montañas de grillos y la chamusquina puso náuseas en la trujillana gente. Llevábamos los grillos sobre la ropa. En pleno invierno la plaga crecía y hubo que pedir un entomólogo a Lima que sirvió m s bien para que crecieran las pullas y sátiras del pueblo, pues más que él superior los de la Baja. Se llegó a publicar avisos ofreciendo premios al que más grillos matase. Y alguien con guasa y todo, citara que cuando un muchacho adelantó a los otros llevando ante el inspector municipal un saco de grillos difuntos, negósele el premio ofrecido -medio centavo por grillo y un centavo por grilla- dizque porque se presentaban serias dificultades en la identificación de los sexos (p. 215).

4. LOS RELATOS DE NICOLÁS PUGA ARROYOCon un sincero y amoroso apego a la tradición local, al genio del alma

popular, a la fisonomía y perfil de las gentes mostradas al natural, en sus reacciones espontáneas, y siguiendo la línea realista y amena inaugurada por Carlos Camino Calderón y continuada por Santiago Vallejo, Nicolás Puga Arroyo en sus "Relatos trujillanos" (Editorial e Imprenta Cabrera, 1974), recoge y recrea casi siempre bajo el molde y estilo de la anécdota, un conjunto de estampas y escenas sobre situaciones, costumbres, hechos y personajes principalmente de la ciudad.

El libro empieza con un serio y esclarecedor prólogo o "Dintel", como él mismo le llama, donde subraya la importancia de trabajos de este tipo en cuanto constituyen signos de la vitalidad y del destino de los pueblos: "(...) y las colectividades, que no tienen anécdotas, leyendas y tradiciones y las que las tienen y no saben conservarlas y difundirlas, son sólo cuerpos, tal vez robustos y saludables, pero sólo cuerpos sin pretérito ni futuro, con sólo impulso orgánico animal, pero sin vida ni proyección espiritual"(p. 3).

En otro apartado de su prólogo critica a los escritores que desdeñan este tipo de literatura porque las consideran "vejeces" o "Tonterías", propios de "seres retrógrados". Por eso, opuesto a tales posturas, considera que "las leyendas, tradiciones y anécdotas engalanan la historia de los pueblos y son sus joyas y parte indisoluble de ellos". En seguida muestra su admiración por Ricardo Palma por todo cuanto ha hecho valer a Lima con sus Tradiciones; pero también destaca el campo propicio de Trujillo para el cultivo y propagación de estas manifestaciones espirituales lamentablemente no valoradas por todos nuestros supuestos intelectuales. "Sólo Carlos Camino Calderón y Santiago Vallejo han incursionado en este género y por ello

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merecen nuestra admiración" (p. 4).

Un recorrido por las páginas de su importante libro nos muestra estos rasgos característicos; gran compenetración con los temas y asuntos que desarrolla; presentación de los hechos desde ángulos ignorados o desconocidos; vocación por la historia, el folklore y el sentimiento religioso; capacidad para recrear historias sin traicionar la veracidad de los hechos; lenguaje ameno y pleno de gracia; espíritu de fina observación.

Varios "relatos" tienen una base legendaria, tradicionista o religiosa, como: "El fantasma de las murallas", "Viva el rey! Señor Bolívar", "La beatita presuntuosa", "La voladera campana de oro de Huanchaco".

Otro grupo se refiere a episodios y circunstancias personales: "Tú vienes, yo me voy", "En la misma moneda", "Aquí está el ladrón!".

Sin embargo, pese al título del libro, tampoco el libro de Puga -como ya se ha advertido- se limita al espacio trujillano, sino que se proyecta a todo el ámbito regional. Trujillo, entonces, sólo es una referencia y un foco de irradiación. Ejemplo de lo afirmado son: la leyenda santiaguina "Huacca Puncu", "Tres héroes guadalupanos", referida al fusilamiento de los hermanos Albújar Guarniz en la guerra con los chilenos el 28 de octubre de 1881; "El bandido Millones", de Chepén; o "La milagrosa piedra de Otusco".

Puga, indudablemente, conoce las costumbres y el modo de ser de los pueblos de la región, expresados en sus productos típicos. El texto "El fantasma de las murallas" es un verdadero derroche de acuciosa observación, de galería descriptiva, casi insuperable en nuestra literatura:

Criollaza de pura cepa mama Simona, en los derredores de su poza, metidos dentro de sencillos corrales de carrizo, criaba patos, pavos, gallinas y cabritos, y en el interior de su cabaña mantenía ricos cuyes y nunca le faltaba un chancho gordo que, cuando tenía sustituto lo sacrificaba sin miramientos, por lo cual con frecuencia era visitada por gente amiga de pipiripaos, echar una cana al aire dar un verde amarillo que iba a saborear los trasminantes chicharrones con mote y camote frito; la apetitosa fritanguita rebozante de achiote y ají entremezclado con diminutas papas especiales de Carabamba y Satapampa; las refritas "rellenas" destilando jugosa manteca color de miel con ají amarillo

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molido y camote frito; las rubicundas salchichas envueltas en huevo con ajos, cebolla de aj¡, abiertas como claveles; las resecas cecinas de res de Carata, Monte de Armas, soasadas a brasa de carbón y chancadas con chungo, o fritas en manteca de ajos tostados y ají colorado con "zarza" de cebolla de cabeza y ají verde picado; la encarrujada carne adobada de Santiago de Chuco, Cachicadán y Huamachuco, oliendo a todos los condimentos con yuca de Poroto o papas sancochadas de Charat y ají escabeche de Huancaco molido a golpe de batán (p. 21).

Y continúa con sus elogios de la insuperable comida norteña y regional. Tiene siempre el calificativo preciso para cada producto, así como su referencia al lugar de origen o procedencia. Por eso se entusiasma con su relación de: "los perseguidos cangrejos de Malabrigo"; "las regordetas patitas de chancho en fiambre o al maní de Chocope cocidas a fuego de leña de espino en olla sinsicapina de barros"; "la carnuda gallina de Quirihuac, el tollito tierno de Guañape, la fresca corvina de Puémape o la apetecible lengua de vaca, sudados a fuego lento en sustancioso ahogado de manteca, tomate, zanahoria, cebolla, ajos y ají, recomendados para débiles y convalecientes; los geométricos mondonguitos guisados con papa cortada y arvejitas verdes o migados con huevo duro y aceitunas en aceite de olivo de Santa Rosa, Chicama o Chiquitoy; el ponderado cabrito de leche de Virú, Chao, Paiján o Ascope"; "los jugosos guisados de carnero de Sausal"; "las yucas viruñeras o de Concón"; "los consolidantes pepinos de pavo guadalupano o jequetepecano pilado a mano".

La relación parece interminable. El autor goza con su minuciosa relación que no se agota sólo con la mención de tal o cual producto, sino que ese mismo hecho revela su profundo conocimiento y compenetración con la realidad de cada pueblo. Por eso prosigue como levantando el ánimo o reanimándonos para valorar lo que nuestra tierra en su infinita variedad es capaz de producir, así como nuestras gentes, capaces de hacer. La habilidad descriptiva es certera y muy singular. Por eso, en su relación prosigue enumerando, calificando y precisando en cada caso el producto, su cualidad y el pueblo o la tierra típica:

papa amarilla de Satapampa, Carabamba o Julcán; camarones de Quirihuac o de Virú; pulpos, par'e burros y charquis de Guañape o Malabrigo y al no haber, de Salaverry o Puerto Mori; paltas de Poroto o Shirán, o de Chilete o de Ilo; ajos y cebollita de Chasimalca o Usquil; lechugas o ajíes de Moche, Huamán, Mansiche o Mampuesto; aceitunas

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en aceite y en caldo de Chiquitoy, Chicama o Santa Rosa; naranjas-agrias de Otuzco, Compín o cualquier punto de la sierra en que se engordaba con cebada (p. 24).Y otra curiosidad: Puga recoge historias, tradiciones, leyendas, todas bajo el signo, el sabor y el estilo entretenido y risueño de la anécdota. Pero no las cuenta como algo corrido y cancelado, sino que las actualiza con el presente, como algo viviente y actuante. También es interesante anotar que la mayoría de sus relatos las dedica a personalidades y amistades de su tiempo: Grimaldo Luna Victoria, Roberto Montenegro Agusti, Jaime de Orbegoso, Leonidas Moreno, Carlos Mannucci Vega, Eduardo Rosell, Ricardo Romero Ames, Blanquita Landauro de Burméster, Luis José de Orbegoso Tudela, Rubén Castrat Montes, etc.

5. MANUEL ALVAREZ HARO Y CRISTINA ALVARADO: ANÉCDOTAS DE LAS AULAS

Fruto de la emoción y la nostalgia por hurgar en el bullicioso universo de la vida estudiantil, la narrativa liberteña también nos ofrece determinadas muestras de la vida del Colegio a través de dos autores: Manuel Alvarez Haro y Cristina Alvarado Calderón de Cava (así se la conoce en el ambiente periodístico e intelectual, y no como Cristina Alvarado Calderón), referidas a la recreación de sus vivencias y experiencias en los colegios "Seminario de San Carlos y San Marcelo" y "Sagrado Corazón", respectivamente. El primero ha espigado en el cúmulo de sus recuerdos, experiencias y lecturas, para entregarnos uno de los pocos libros sobre el género en una cantera muy poco trabajada no obstante la riqueza y variedad de sus motivaciones y expresiones: "Anecdotario seminarista" (1992). Segundo Llanos Horna , refiriéndose al libro del profesor Alvarez, ha señalado: "Para quienes hemos vivido in situ las situaciones que desfilan por varias de estas sabrosas páginas, leerlas resulta de una nostalgia refrescante. Los relatos de Manuel Alvarez Haro nos devuelven -por el túnel de Cronos- a nuestro mejor segmento existencial: los años maravillosos con la calidez paradigmática de los padres claretianos y ese incomparable "gordo" Julio Gutiérrez".

La anécdota es el relato breve de algún rasgo o suceso particular y curioso, dice una conocida definición. En este libro, cada episodio es una concurrencia de anécdotas. Lo más importante, sin embargo, está en el espíritu, en la fruición y el amor con que han sido concebidas. "El anecdotario seminarista" constituye, por eso, una fiesta de la vida.

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A continuación el autor incorpora una serie de textos referidos a los personajes y hechos de la fundación del tricentenario colegio, en cuyo conjunto destaca la figura de monseñor Carlos Marcelo Corne, primer obispo de Trujillo y fundador del importante plantel.

La parte medular del libro recrea una serie de anécdotas transcurridas en el añejo claustro, protagonizadas por autoridades, profesores y estudiantes. Para su elaboración, el autor declara que, aparte de sus creaciones personales, se ha basado en la "Historia del Colegio Seminario" (1928), del padre Conrado Oquillas, que ahora debe ser una rareza bibliográfica. El simple repaso de algunos títulos revela el estudio juguetón y travieso de esas historias circunstanciales: "Tres fósforos que no hicieron fuego", "Una reclusión por la patria", "Cuando Vicerrector y Secretario fueron a dar en chirona", "Locuras de un cura sin cura", "Un astuto pericote de quesos", "Mono y monerías hasta sus últimos días", "Un zapato glorioso", etc.

Del mismo signo pero bajo otro molde es el hermoso libro "Marcada por mi colegio" (1999), de la profesora y periodista Cristina Alvarado Calderón quien, con estilo suelto, sencillo y elegante, recrea experiencias, pasajes y testimonios de la vida estudiantil transcurrida en un plantel que primero fue visto como una "cuña" en la sociedad trujillana, símbolo de poder económico y criterio de discrimen a favor de las hijas de familias acomodadas; pero que posteriormente, dando paso a la renovación de la iglesia católica, abrió sus puertas a los sectores populares, en una medida controvertida por sus adherentes y cuestionadores; pero que, en todo caso, lo principal era adecuarse a los nuevos tiempos, según los principios de la fundadora de la Orden del Sagrado Corazón, santa Magdalena Sofía Barat, cuyos colegios est n repartidos por muchos países del mundo.

Con una prosa ágil, Kitty nos revela ese universo poblado de carpetas, aulas, laboratorios, auditorios, capillas, jardines e internado; el recuerdo de las religiosas y de sus maestras; la comprensión e indulgencia ante sus faltas; pero también el rigor y excesos de otras.

Tiene autoridad la autora para haber elegido este tema, que no necesita ser inventado, puesto que se sustenta en la experiencia personal de haber sido alumna, primero, y luego profesora del Colegio "Sagrado Corazón".

De entrada, la lectura del libro genera una tierna atmósfera de evocación y

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nostalgia; de intento entrañable por recuperar la niñez y la juventud, cada vez más distantes y también tan cercanas. Es un visible esfuerzo por capturar el tiempo para ir al encuentro de ese espacio avivado por la alegría, los temores, las pequeñas "rencillas", las expectativas, las competencias por las notas, el deseo de quedar bien, los temblores de los primeros amores de adolescencia, la propia experiencia de la función docente, una vez que la autora se convierte también en profesora de su propio colegio.

Después del prólogo, escrito por Cecilia Baldwin de Olazo, ex condiscípula de la autora, se registran diez estampas que, a un tiempo, son experiencias, testimonios y anécdotas desarrolladas bajo la perspectiva invari-able de la autora, que se siente fruto primordial de su colegio: "Toda su trayectoria ha sido la mía. Todas sus vivencias, sus cambios radicales, sus incertidumbres, penas y gozos". Sólo el último texto -"Hacia el siglo XXI"- elude el carácter anecdótico de los restantes; pero no el tono, siempre testi-monial y personal, a partir del cual hace un exaltado elogio de su Colegio y traza sus anhelos sobre el porvenir de la congregación que lo dirige, como también lo hace con todos los colegios que tiene en el mundo: "Y al cerrar estas páginas testimoniales, en honor a las Bodas de Oro de mi Colegio Sagrado Corazón de Trujillo, que me cobijó, me alentó y me guió en todas las etapas de mi vida, en mi persona hago eco de mis compañeras, antiguas alumnas, del orgullo por su enseñanza y la formación recibidas".

6. EL PERIODISMO TRUJILLANO EN ANÉCDOTAS"Anecdiario: 20 historias y un sorbo" (Trujillo, Editorial Vallejiana,

2002), título por sí mismo elocuente, que quiere dar cuenta de un librito breve, alado y sutil, con mucho de un espíritu observador, vena humorística y habilidad estilística, sobre anécdotas periodísticas sobre sucesos, hechos, situaciones y personajes, especialmente de Trujillo.

El autor confiesa que "no pretende hacer engarces literarios ni mucho menos; pero que reúne un conjunto de anécdotas protagonizadas principalmente por periodistas del diario "La Industria" (se sobreentiende), varios de los cuales resultan desmitificados y devueltos a su condición natural, que ejercen su profesión con la misma responsabilidad, deberes, derechos, virtudes y defectos que los de cualquier otro oficio o actividad humana.

Sin embargo, los personajes no se agotan o limitan al ámbito periodístico, sino que a partir de allí se incluye también a determinados personajes públicos, especialmente de la política local y nacional.

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Se trata indudablemente de un libro simpático, ameno y divertido, "de corto aliento como suelen decir los escribidores", cuyo "propósito es narrar con lenguaje sencillo, claro y simple, el que se emplea precisamente en la redacción de las informaciones periodísticas, anécdotas amenas y divertidas, vividas durante una larga estancia en el mundo reporteril".

No obstante la modestia de la declaración del autor, se trata de un buen logro en ese punto crucial en el que se encuentran, para entrecruzar sus espacios, el periodismo y la literatura.

Naturalmente, en este tipo de textos predomina la observación y el apego a la veracidad de los hechos; pero tampoco se trata de una copia o retrato de la realidad; porque el autor moviliza su espíritu acucioso y observador, una aguda capacidad de observación, la habilidad para reconstruir hechos y situaciones, un respetable manejo del lenguaje y, también, el infaltable ingrediente imaginativo, que en nada altera lo esencial del suceso, hecho o acontecimiento.

Es, pues, un logro y una plasmación sobre el periodismo trujillano, diferente, más representativo y actual que las anécdotas sobre el mismo tema desarrolladas por Santiago Vallejo.

6. ANÉCDOTAS DE UN PUEBLO ANDINODebe existir y haberse recogido, compuesto o recreado anécdotas en los

diferentes pueblos y ciudades de la zona andina, pues la anécdota es parte inseparable de la vida y del hombre, ya que trata de hechos que a todas las per-sonas nos ocurre ocurre con mayor o menor frecuencia; pero una obra orgánica y autónoma sobre el asunto, referido al mencionado espacio andino, es el primero que conocemos.

Me refiero a "Salpo en anécdotas (Trujillo, Ediciones Páginas Libres, 2002), del autodidacta Manuel Jesús Pérez Ruiz, quien, paciente y amorosamente, ha logrado recoger un repertorio, variado y ameno, de anécdotas que se desarrollan en el ambiente raigal de su pueblo y en otros lugares relacionados con el mismo y sus gentes (Trujillo, Chimbote, Otuzco, etc.).

Pero el hecho de que la temática se refiera principalmente a Salpo o a los salpinos, no quiere decir que el libro se agote o limite a dicho ámbito y sus

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actores inmediatos. Ese sería un criterio muy estrecho, porque, por los méritos propios de su elaboración artística, se trata de una producción cuyos valores trascienden las fronteras locales, para proyectarse a ese mundo de la cultura en el que no intervienen ni tienen sentido las fronteras físicas.

El libro de Pérez Ruiz se divide en dos partes: la primera corresponde a hechos cuyo escenario inmediato es el pueblo de Salpo; la segunda, a sucesos ocurridos en otros espacios de la región y aun más allá, pero siempre protagonizados por salpinos o por gentes relacionadas, directa o indirectamente con el mencionado pueblo.

Con su libro, el autor rescata para la posteridad: estampas, escenas, costumbres, tradiciones y personajes de su pueblo y señala un ejemplo para esfuerzos similares en otros espacios.

7. LAS "COSAS QUE PASAN"A comienzos del año 2003, Eduardo Quirós Sánchez publica una

selección de textos narrativos e interpretativos, modalidad del periodismo cul-tural e interpretativo, muy cercano al ejercicio literario y de creación.

Analítico y serio investigador, maestro del idioma y del buen decir, Quirós Sánchez parecía haber abandonado su quehacer narrativo, como cuando integró el Grupo "Peña del Mar", con Manuel Jesús Orbegoso y Antonio Fernández Arce, entre otros distinguidos intelectuales. Otras referencias indican que en sus años de estudiante universitario fue distinguido en los Jueglos Florales de la Universidad Nacional de Trujillo; que a fines de los años 50 fue incluido en la antología "Narradores de La Libertad", de Marco Antonio Corcuera; y que unos veinte años más tarde se entregó a la tarea de editar el suplemento literario del vespertino "Satélite", que alcanzó un formidable nivel cultural en la región. Al mismo tiempo publicaba su amena, breve y entretenida sección "Cosas que pasan", que firmaba precisamente con su seudónimo "Equis".

Ahora, al haber publicado su libro con el mismo título de su recordada sección periodística, apreciamos al prestigioso intelectual en el manejo de una dimensión menos conocida, pero más sugerente y emotiva, para referir e interpretar hechos, casos, sucesos y situaciones al vuelo, en una tenaz, persiste y empeñosa "caza sutil", para decirlo con palabras de Julio Ramón Ribeyro.

Antonio Fernández Arce, compañero generacional (o por lo menos

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grupal) y periodístico de Equis, recuerda con nostalgia las impresiones que producía en los lectores esos breves y alados trozos de lenguaje creador: "Nos introducía en y nos hacía partícipes de hechos, ideas, situaciones, anécdotas o episodios; nos hacía compartir vivencias, glorias y tribulaciones de personajes de actualidad; y sobre todo, nos impartía una constante pedagogía social, lecciones deontológicas y contenidos humanísticos".

En su libro, Equis reúne cien breves y ligeros textos sobre hechos, estampas y temas de la vida que, en realidad, no requieren ser inventados, porque en sociedades como la nuestra, el aliento de lo extraordinario coexiste con lo cotidiano, como para dar razón a los teóricos del "realismo mágico" (Julio Cortázar, entre ellos), para quienes la persistencia ordinaria de lo maravilloso y mágico, junto a lo común y rutinario, es lo que más define la idiosincrasia de nuestros pueblos en América Latina.

Con sincera confesión, piensa el autor que su libro puede convertirse en apropiada fuente de lectura para el colegio y la escuela, "puesto que aún sin habérmelo propuesto, tal vez por mi antigua formación profesional como docente, hay en ellos un inevitable fermento educativo". Por lo demás, la amenidad y la gracia, la emoción y reflexión que nos deja la lectura de "Cosas que pasan", reflejan también el conocimiento, comprensión y compenetración del autor con la psicología, tradiciones, costumbres e idiosincrasia de Trujillo, sin dejar de hundir sus raíces en su origen y en los ancestros nativos de Cajamarca.

8. SELA: CÉSAR VALLEJO EN LA ANÉCDOTAVida tensa, intensa, difícil y compleja la de César Vallejo, cuyo derrotero

ha merecido esclarecedores y profundos estudios de parte de respetables y reconocidos biógrafos, investigadores y críticos, quienes hurgan en la trayectoria vital y en la producción creadora de nuestro más importante poeta.

Nosotros, no obstante nuestra sincera adhesión por temática similar y especialmente por la producción literaria del autor, conscientemente hemos tomado un atajo más modesto y particular, para explorar en las anécdotas, aquellos rasgos y matices que ahora, rodando el tiempo, no se pueden entender como simples curiosidades, sino como hitos relevantes de una actitud definida: reacciones originales ante situaciones imprevistas; respuestas concretas ante múltiples desafíos y dificultades; reflejos espontáneos e inmediatos ante estímulos de distinto signo; en todo caso, sinceras manifestaciones de una

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personalidad irrepetible, buena, noble y generosa, que no claudica nunca ante la adversidad, o que siempre tiene a mano una salida expresiva oportuna ante cualquier problema, situación imprevista o dificultad que le plantea la vida. Son estos hechos los que llamaron nuestra atención, para dar forma a nuestro breve libro aún inédito (al momento de escribir estas líneas, estamos en julio del 2003) sobre diversas anécdotas protagonizadas por César Vallejo, siguiendo su trayectoria vital fundamental: Santiago de Chuco, Trujillo, Lima, París.

Con la presentes páginas no pretendemos de originales, puesto que la anécdota, en última instancia, pertenece al propio protagonista. Aquí se ha reunido más de treinta. Naturalmente, no deben ser todas; pero la muestra apunta a la construcción de un perfil de ese aspecto menos objetivo y serio de la vida, aunque seguramente más auténtico y sincero, en que se revela la personalidad superior e inigualable de nuestro ilustre compatriota.


l ALVARADO CALDERON, Cristina. Marcada por mi colegio. Trujillo, Empresa Editora Nuevo Norte S.A., 1992

l ALVAREZ HARO, Manuel. Anecdotario seminarista. Trujillo, Edición auspiciada por la Asociación de Ex-Alumnos del Colegio Seminario "San Carlos y San Marcelo", 1992.

l PUGA ARROYO, Nicolás. Relatos trujillanos. Trujillo, Editorial e Imprenta Cabrera, 1974.

l CAMINO CALDERON, Carlos. Tradiciones de Trujillo. Lima, 2a. edición, Cía de Impresiones y Publicidad, 1944.

l MIRANDA PULIDO, Guillermo. Anecdiario: 20 historias y un sorbo. Trujillo, Editorial Vallejiana, 2002.

l PALMA, Ricardo. Tradiciones peruanas. Barcelona, Central Peruana de Publicaciones S.A. - Ediciones Océano, S.A., 1982.

l PEREZ RUIZ, Jesús. Salpo en anécdotas. Trujillo, Ediciones Páginas Libres-Graficart, 2002.

l QUIROS SANCHEZ, Eduardo. Cosas que pasan. Trujillo, Graficart, 2003.

l REYES, Alfonso. La experiencia literaria. Buenos Aires, Editorial Losada, 1961.

l VALLEJO, Santiago. Trujillo en estampas y anécdotas. Lima, Crédito Editorial Universitas, 1952

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RESUMEN

El presente estudio es el resultado de una paciente investigación y revisión de documentos en los cuales se hallan escritos sobre la habitual navegación desde tiempos pretéritos y como resultado de los intereses de las naciones tanto antiguas como modernas. Todas ellas han tratado de establecer su dominio en el mar, sea de las forma libre o regulada con normas originadas por los acuerdos internacionales. De las diversas acciones individuales o colectivas de las naciones obre el derecho del mar, se han visto obligadas a crear leyes que regulen los usos oceánicos, que ha dado como consecuencia el Derecho Marino con el que se guía y satisface los intereses de las naciones repartidas sobre la faz de la Tierra, rodeadas por los mares que fueron y siguen siendo los caminos para el libre comercio y los intercambios nacionales.

ANTENOR ORREGO, 14(21); 150 - 162Agosto - Diciembre 2003

* Abogado. Doctor en Derecho. Profesor Asociado de la Universidad Privada Antenor Orrego.

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Víctor Hugo Chanduví Cornejo *

LA AUTONOMIA DEL DERECHO MARÍTIMO

El tratamiento del Derecho Marítimo en nuestra legislación nacional se encuentra regulado en el Código de Comercio de 1902, no obstante, ésto no le resta importancia a la nota particularista que caracteriza a su evolución histórica, ya que contiene instituciones exclusivas que conservan, donde quieran que estén, una fisonomía sui-géneris. Por tal motivo, nos inquieta establecer en este artículo si, modernamente, el Derecho Marítimo tiende a su autonomía.

Origen y Desarrollo del Derecho MarítimoHablar del Derecho Marítimo es hablar de la historia misma de la

civilización y el comercio.

En la Edad Antigua el comercio no tiene una orientación bien definida; es por eso que después de la destrucción del Imperio Romano, por la invasión de los bárbaros y del establecimiento del feudalismo, el comercio terrestre casi se extingue totalmente por falta de buenos caminos, pues la mayor parte de las comunicaciones estaban cerradas por los señores feudales y el resto no ofrecía seguridad. En esta época el comercio marítimo se desarrolla más que el terrestre, ya que el mar ofrecía mayores comodidades y seguridades que el pesado carromato.

Cuando las normas comerciales comenzaban a tratar de convertirse en instituciones jurídicas, ya las normas de mar constituían un conjunto independiente, observado por todos los pueblos navegantes.

El Código de Hamurabi redactado 2000 años antes de nuestra era, contenía disposiciones rudimentarias relativas a esta disciplina, por ejemplo, tenía artículos relacionados con los fletes, responsabilidad del transportista, construcciones navales, etc.

El Código de Manú, en la India contaba con referencias a los contratos originados en el Comercio Marítimo.

En la más antigua edad, los egipcios, los asirios, los caldeos y los fenicios, contribuyeron al incremento del Comercio Marítimo.

Atenas tuvo también su Derecho del mar.

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En la época romana, sobre todo durante el Imperio, la navegación adquiere mucho auge; legislaron sobre esta actividad en diversos cuerpos legales como son el Código de Justiniano y el Código Teodosiano.

Durante el Bajo imperio “Las Basílicas”, publicadas por el Emperador León “EL sabio” en los comienzos del siglo X, reunieron en un libro todas las reglas del “Derecho Marítimo de los Rodios”.

Producida la caída del Imperio Romano de Occidente continuó rigiendo el Derecho elaborado por los jurisconsultos romanos aunque posteriormente declinó su aplicación, al entrar en escena los usos y costumbres del mar que constituyeron verdaderos monumentos jurídicos.

En la Edad Media, mientras el Derecho Mercantil Terrestre y el Civil eran abandonados, el Derecho Marítimo va madurando.

En el siglo XI, el duque de Normandía, Guillermo “El Conquistador” insertó algunas disposiciones referentes a materias marítimas en las leyes que dio a Inglaterra.

En el siglo XII la compilación titulada “Audiencia de Jerusalén” nos ha conservado las reglas de Derecho Marítimo seguidas en el efímero Reino de las Cruzadas, en Palestina.

En los siglos XI al XIV, estatutos, capitulares, leyes, etc., consagradas al Derecho Marítimo fueron promulgadas en todos los países de Europa Occiden-tal.

En este mismo período, entre los siglos XII y XVI, aparecieron también colecciones de costumbres y leyes generales referidas al Derecho Marítimo.

Las costumbres en esta época presentan caracteres diferentes según correspondieran al Océano Atlántico o al Mar Mediterráneo.

En el Atlántico se contaba con los “Roles de Olerón” que reglamentaban la navegación en los puertos de Burdeos, La Rochelle, Costas de Bretaña, Normandía, Castilla y ciudades del Báltico. Su aplicación se fue extendiendo con el tiempo, tomando nombres distintos como “Leyes de Wisbuy” observada en las riberas del Báltico, etc. (1).

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En el Mediterráneo también se desarrolló el Derecho Marítimo, aunque en forma distinta, ya que los textos legales marítimos de diferentes villas se condensaron en lo que habría de ser la manifestación orgánica de mayor valor de la edad Media: “El Consulado del Mar”, Esta importante compilación contenía normas relativas a la construcción de buques, a las obligaciones del armador, a los derechos y obligaciones de los tripulantes, a los fletamentos, a los pasajeros, etc; normas que fueron aceptadas en todo el Mediterráneo por navegantes y comerciantes.

Con posterioridad al Consulado del Mar, desde el siglo XVI, se publicaron en España diversas Ordenanzas, siendo las más importantes la Pragmática sobre fletes de 1512, la Ordenanza de la Casa de Contratación de Sevilla de 1560 y de San Sebastián de 1682; todas ellas se fundieron en una colección denominada: Recopilación de las Indias, 1774.

.A fines del siglo XV se publicó una nueva edición sobre reglas del mar “El

Guidón de la Mar”.

En Francia, bajo el reinado de Luis XIV se sistematizó la legislación marítima a través de la Ordenanza de la Marina de 1681, que fue redactada por una Comisión compuesta exclusivamente de comerciantes expertos en el conocimiento de los usos propios del comercio marítimo y que constituyó un verdadero Código de la Navegación.

A mediados del siglo XIX con los adelantos técnicos introducidos en la navegación y con la organización de empresas marítimas y trafico internacionales sobre bases altamente competitivas, se impuso la búsqueda de un nuevo sistema de legislación marítima, concretado en la obra del Comité Marítimo Internacional; con él comienza otra etapa en la trayectoria del Derecho Marítimo.

Cabe destacar el Código de Navegación italiano de 1942, trabajo muy importante y trascendente para el Derecho Marítimo y la moderna ley Federal Suiza de 1953, novedosa en su técnica.

Esta panorámica histórica nos permite apreciar como el Derecho referente a la navegación ha participado desde los orígenes de la civilización en forma activa, debiendo señalar que, instituciones típicas como el fletamento, las averías gruesas, los abordajes, etc, han perdurado a través de los siglos, y han

tenido su origen y consagración legislativa mucho tiempo antes que las normas comerciales terrestres.

Por otra parte debemos señalar el carácter peculiar del Derecho Marítimo como regulador de las relaciones laborales, presentes en la legislación marítima muchos siglos antes de que se pensara en dictar normas sobre el trabajo terrestre.

Ventajas de la navegación:La navegación se ha desarrollado desde épocas muy remotas,

principalmente sobre los grandes ríos, para hacer frente a las exigencias de la alimentación con el aprovechamiento de los productos de la pesca.

Secundada por la experiencia náutica y por la astronomía empírica, se transformó rápidamente en marítima; la nave a remo y a vela; en épocas posteriores, resultó ser el más poderoso vehículo de los cambios, y el medio más apto para estrechar las relaciones comerciales entre los pueblos.

El transporte por agua presenta facilidad de un costo menor, ya que evita los gastos de establecimiento y conservación de la vía, además el mar se nos presenta completamente libre, abierta a todos y utilizable por muchos individuos a la vez, donde la concurrencia puede ser ilimitada, asumiendo así un carácter internacional.

La navegación marítima ha favorecido -en el plano mundial- la industrialización, sobre todo en lo que se refiere a la producción de bienes en masa en las zonas portuarias.

En el curso del desarrollo técnico de la navegación el tamaño del vehículo ha ido aumentando, mejorando sustancialmente sus condiciones con la aplicación progresiva de los avances tecnológicos.

El transporte por agua se adapta mejor a la circulación mercantil que ningún otro transporte, producto de su gran economía en fuerza motriz y mano de obra; además se distingue del transporte por tierra en razón de los grandes riesgos a que está expuesto el buque y su cargamento; por otra parte las grandes distancias que el buque ha de recorrer en los viajes por mar lo sustraen de la esfera de poder de las autoridades terrestres, otorgándole, de hecho, una especie de autonomía jurídica desconocida para los restantes medios de

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transporte. Todos estos factores han contribuido a formar un Derecho Marítimo

diverso e independiente del Derecho Mercantil terrestre.

El Derecho Marítimo brota de la vida marítima en fuentes genuinas, discurriendo por cauces muy peculiares.

El proceso de formación del Derecho Marítimo siempre ha tenido como fundamento las necesidades del tráfico, que con el paso del tiempo se hace cada vez más exigente.

El Derecho Marítimo es tratado en nuestro Código de Comercio de 1902 como una rama del Derecho Mercantil terrestre, pero se considera una rama individualizada del Derecho porque como toda rama jurídica tiene un objeto de estudio determinado y características muy peculiares que lo distinguen del resto de las ramas del Derecho(2).

El Derecho Marítimo es la parte del Derecho Mercantil que estudia la transportación marítima y fluvial, teniendo dos elementos distintivos muy importantes: El mar y el buque, para desarrollar dicha transportación.

En sus orígenes el Derecho Marítimo es ciertamente un conjunto de normas para el comercio por mar.

.Podemos arribar al concepto de Derecho Marítimo después de haber

hecho los análisis anteriores.

El Derecho Marítimo es por una parte la rama del Derecho que estudia todos los hechos y relaciones que surgen de la navegación por agua o se refieran a él; y por otra parte es el sistema autónomo de normas jurídicas especiales que regulan todos esos hechos y relaciones.

Objeto: La navegación por agua.Hablamos de navegación pero aún no la hemos definido.

Navegar: significa en principio flotar.La flotación y el desplazamiento de un objeto por el agua no constituyen aún navegación.

Para perfeccionar este término de navegación es necesario que ese objeto

que flota y se desplaza sea gobernado de una u otra manera por uno u otro medio; es decir, tiene que contar con una dirección, tiene que ser dirigido y controlado para que sea navegable.

Fuentes del Derecho Marítimo:a) Derecho Consuetudinario b) Derecho Estatutario

El Derecho Consuetudinario es el Derecho no Estatutario producido por voluntad jurídica general de una colectividad, manifestada normalmente mediante el uso prolongado e ininterrumpido de determinada actividad o hecho.

En los tiempos en que no había leyes, todo el derecho era consuetudinario, en nuestros días aún conserva su importancia este derecho ya que en determinadas circunstancias extraordinarias, puede ser el único remedio con-tra leyes intolerables a cuya derogación no se decide el legislador o se decide tardíamente.

Es reconocido como fuente de Derecho al lado de la ley.Históricamente los usos y costumbres marítimos constituyen el primer rango de las fuentes del Derecho Marítimo

Todo lo que en Derecho Marítimo aparece actualmente legislado, no es sino compilación de antiguos usos, más o menos modificados y perfeccionados por obra del compilador.

En la época actual existe otra razón poderosa para reconocer la alta significación de los usos marítimos y es la inadaptación de los Códigos a las nuevas exigencias del tráfico marítimo.

Las fórmulas de la ley siguen siendo las mismas del siglo pasado pero la vida del tráfico marítimo ha cambiado totalmente; por eso, por debajo o a veces frente a dichas fórmulas se ha creado: Un Derecho Vivo, Usual y Dinámico que sigue dócilmente fluctuaciones de la cambiante realidad; por tanto, los usos son la fuente inagotable de un derecho vivido y viviente.

Los usos marítimos se clasifican en: - Interpretativos (convencionales)

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- NormativosExplicación: . Interpretativos:

Son de alta significación para el Derecho Marítimo. Este Derecho está penetrado de usos, tal es el caso de la interpretación usual de las cláusulas CIF, FOB, CAF, etc.La contratación del formulario peculiar de estos usos favorece la repetición de las cláusulas y el empleo de expresiones abreviadas, signos y palabras cuya significación sólo puede alcanzarse a través de los usos.

. Normativos:Dominan gran parte del comercio marítimo, fundamentalmente cuando faltan disposiciones legales

A veces el propio Código de Comercio hace la invocación del uso.La esfera de aplicación de los usos excede los límites nacionales en que se originan.

Es frecuente que los mismos interesados, en sus contratos se remitan al uso como norma objetiva, cuya vigencia, es generalmente internacional.Las pólizas de fletamentos y seguros y los conocimientos de embarques contienen reiteradas invocaciones al uso.

El Derecho Estatutario constituye el Derecho escrito; es propiamente las leyes escritas. Tiene un carácter estático, a diferencia del Derecho Consuetudinario que es muy dinámico.

Las leyes constituyen normas jurídicas dictadas por una autoridad competente.

En materia de Derecho Marítimo la legislación escrita es muy diversa. Las normas de Derecho Marítimo están contenidas en el Código de Comercio de 1902, el cual dedica el libro Tercero al comercio marítimo. El contenido de este libro abarca en síntesis, el medio (buque), las personas (navieros y capitanes) y el derecho de las obligaciones nacidas del transporte por mar (fletamento), así como los contratos accesorios o auxiliares del fletamento: préstamo, seguros marítimos y la reglamentación jurídica de los riesgos, daños y accidentes del comercio marítimo.

Las normas del Derecho marítimo podemos agruparlas del modo

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siguiente:a) Las que afectan a materias e instituciones peculiares y exclusivas del

Derecho Marítimo (navieros, capitanes, derecho de abandono, averías, abordajes, etc.)

b) Las que afectan a instituciones que, siendo originarias del Derecho Marítimo, se han generalizado al Derecho Mercantil terrestre (seguro)

c) Las que afectan a instituciones del Derecho Marítimo que representan una desviación de la correspondiente institución del Derecho Civil (condominio de un buque).

Ordenanza Francesa de 1681.Referente a la marina, esta Ordenanza, publicada en Francia en 1681, bajo

el reinado de Luis XIV; con el nombre de “Las Ordenanzas de Marina” podemos decir que representa el primer ejemplo de codificación estatal en materia de Derecho Marítimo.

Es un documento legislativo muy importante que bajo la influencia técnica del Derecho Romano, llevó a cabo la conciliación entre los dos sistemas contrapuestos del Derecho Marítimo en aquella época; el del Océano Atlántico y el del Mar Mediterráneo.

En el proceso formativo del Derecho Marítimo, esa ordenanza significa el reconocimiento y la confirmación que un Estado absoluto base el particularismo del Derecho Marítimo, al agrupar en un solo código todos los preceptos relativos a ese Derecho.

En esta obra culmina la concepción del Derecho Marítimo como rama independiente del Derecho Mercantil terrestre. A partir de ella el Estado toma posesión del comercio marítimo para disciplinarlo como parte esencial de la economía.

La Ordenanza Francesa de 1681 influyó gradualmente en la obra codificadora posterior, en materia de Derecho Marítimo, sirviendo de modelo.

Tomado como ejemplo, el Código de Comercio Francés de 1807 destina su libro II al Comercio Marítimo, respetando el modelo de la Ordenanza de 1681; a pesar de ello, considera al Derecho Marítimo como rama del Derecho Mercantil que es muy anterior al Código de Comercio Español de 1829.

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En las Ordenanzas de Bilbao (1737), primer ensayo español de codificación mercantil, aparece el Derecho Marítimo unido al Derecho Terrestre(3).

Bajo el influjo del Código Francés de 1807, el Código de Comercio Español de 1829 sigue agrupando los preceptos del Derecho Marítimo en el Libro III bajo la rúbrica: “Del Comercio Marítimo” que influye posteriormente en el Código de Comercio Español de 1885.

Generalizando las fuentes del Derecho Marítimo podemos agruparlas del modo siguiente:

1. La Ley (Derecho Estatutario)2. Usos y costumbres marítimas (Derecho Consuetudinario)3. Jurisprudencia4. La doctrina.

Nos hemos referido a las 2 primeras fuentes del Derecho Marítimo; nos resta hablar de la Jurisprudencia y la Doctrina.

Jurisprudencia: Decisiones reiteradas y uniformes de tribunales que en algunos casos interpreten la ley escrita y en otros llenan lagunas de dichas ley es mediante construcciones jurídicas apropiadas.

Doctrina: Carece de importancia como fuente directa. Esta consiste en la opinión de autores sobre tópicos de Derecho Marítimo, su influencia sólo se hace sentir en oportunidades de modificar las leyes vigentes, pues la autoridad competente puede, en esa ocasión, seguir la orientación o sugerencia de aquellos.

Notas Características del Derecho Marítimo que nos revela su autonomía.

1. Particularismo..El Derecho Marítimo cuenta con instituciones muy propias que no tienen

similitud con alguna otra figura del Derecho.

Incorporar el Derecho marítimo al Código de Comercio no le resta importancia a la nota particularista que caracteriza a su evolución histórica.

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El Derecho Marítimo contiene instituciones exclusivas que conservan, donde quiera que estén, una fisonomía sui-géneris.

Ejemplo: Las figuras del naviero, el capitán del buque o la del consignatario, no encuentran semejanza alguna en el comercio terrestre. Tampoco el complejo tratamiento legal de la nave, impuesto por su doble consideración de cosa mueble o inmueble al mismo tiempo, halla posibilidad de equiparación con ninguna de las cosas estudiadas en el Derecho Mercantil Terrestre.

Existen otras instituciones marítimas incapaces de ser transplantadas al Derecho Terrestre como son: el abanderamiento de buques, el principio de limitación de responsabilidad del naviero (derecho de abandono), las averías gruesas, el abordaje, etc.

Dentro de las instituciones comunes a ambos derechos (marítimo y terrestre) como el transporte y el seguro, los contratos de Derecho Marítimo ofrecen rasgos singularísimos e inconfundibles.

La propiedad naval se caracteriza por tener instituciones muy peculiares; publicidad más compleja y perfecta que la propiedad civil y la limitación de la responsabilidad.

Las hipotecas tienen lineamientos propios; las que constituyen privilegios navales que se destacan claramente de las pertenecientes al Derecho común por su carácter de realidad y por el concurso de acreedores protegidos por privilegios de un mismo grado.

Finalmente, en el terreno de las obligaciones se multiplican los ejemplos.Las empresas navieras tienen formas propias de organización y actividad.El régimen de los salarios marítimos es peculiar al igual que los seguros.

Las averías comunes, el abordaje, la asistencia y el salvamento son instituciones exclusivas del Derecho Marítimo.

2. Especialidad y Autonomía.El Derecho Marítimo ha sido y es cada vez más el producto de especiales

exigencias técnicas y económicas del tráfico por mar. Modernamente tiende a la autonomía, producto del enorme impulso y desarrollo adquirido por la navegación marítima y sobre esa base se ha ido internacionalizando a partir de las conferencias de las Naciones Unidas sobre el Derecho del Mar efectuadas

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en Ginebra en 1958 y 1960, culminando en la adopción reciente de la Convención sobre Derecho del Mar, constitutiva de un orden jurídico para los mares y océanos: La utilización equitativa y eficiente de sus recursos, el estudio, la protección, la preservación del medio marino y la conservación de los recursos vivos, lo que unido a las otras materias marítimas que regulan otras convenciones internacionales referentes a limitación de responsabilidad de los armadores, embargo preventivo de buques, sobre hipoteca naval y otros privilegios marítimos, intervención en alta mar y otros, demuestran el carácter autónomo del Derecho Marítimo que se basta a sí mismo.

Todos los hechos y relaciones que surjan de la navegación por agua a que se refieran a ella, deben regirse por las normas de las leyes y reglamentos especiales relativos a la navegación, en efecto de los cuales, debe acudirse a los usos y costumbres de la navegación; cuando esas normas no brindan solución alguna, se debe acudir a las leyes análogas, y sólo en cuanto estas últimas no puedan alcanzar el objetivo, recurrir a la norma del ordenamiento jurídico que más se adecúa a la situación concreta planteada.

Nuestra afirmación de la autonomía del Derecho Marítimo debe entenderse limitada por la vigencia del sistema general del Derecho.

3. Tradicionalismo.-La inmutabilidad del Derecho Marítimo es debida a sus bases económicas

y técnicas y a su carácter particularista que lo sustrae de las influencias sociales y políticas, que casi siempre actúan como factores de graduales transformaciones.

Mientras que el Derecho Marítimo se ha universalizado desde sus orígenes en el espacio, se ha acentuado su tendencia a la inmutabilidad en el tiempo , convirtiéndose en menos evolutivo que el resto de las ramas del Derecho Comercial, fenómeno debido fundamentalmente al menor dinamismo de los factores técnicos-económicos en el Derecho Marítimo. Este ha mantenido en el tiempo el Derecho Marítimo un carácter tradicional.

4. Universalidad.El Comercio Marítimo es cosmopolita.Las Leyes marítima son universales.

Del análisis de todas y cada una de las instituciones del Derecho Marítimo

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que se han examinado, se puede concluir, sin duda alguna, que esta disciplina revela su carácter de particularidad y que modernamente tiende a su autonomía, producto del enorme impulso y desarrollo adquirido por la navegación marítima en el mundo.


1. ALVAREZ BOUDET, Bernandino. (1986). Derecho Marítimo, Facultad de Derecho de la Universidad de la Habana Cuba. pág. 4.

2. CHANDUVÍ CORNEJO, Víctor Hugo. (1997). Código de Comercio y su Exposición de Motivos. Edit. Normas Legales S.A. Trujillo, Perú. pág.143

3. Ordenanzas de Bilbao de 1737, ejemplar facsimilar editado por la Cámara de Comercio de Bilbao 2000 España, pág. 10

Otra referencias

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Ciencias Económicas, Buenos Aires, Argentina. Tomo I.l DICCIONARIO DE DERECHO PRIVADO. (1954). Editorial Labor

S.A. Barcelona, Madrid, España, Volumen 1.l GARRIGUES, Joaquín. (1980). Curso de Derecho Mercantil. Tomo II.

Madrid, España, 1980.

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RESUMEN

En el Perú, el respeto de los derechos de los pueblos indígenas se ha deteriorado en los últimos tiempos. La apertura del país, especialmente de la Amazonía peruana, a capitales privados con el objetivo de alcanzar un desarrollo del Perú, no ha hecho mas que aumentar la violación de los derechos de los pueblos indígenas amazónicos, despojándolos de sus tierras y no concediéndoles derecho a participar en las decisiones que les competen como el destino de las actividades de empresas en sus tierras. El articulo presenta la situación actual de los indígenas amazónicos frente a las actividades petroleras en la región y la escasa protección que el gobierno peruano les brinda contraviniendo los lineamientos de la legislación internacional para la protección de los pueblos indígenas, especialmente la Convención 169 de la OIT, la cual fue ratificada por el Perú en 1994.


* Abogado. Master en Derechos Humanos. Ex-alumno de la Universidad Privada Antenor Orrego.

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Igor León Culquichicón *

LOS PUEBLOS INDIGENAS DE LA AMAZONIA PERUANA Y LA

PROTECCION DE SU DERECHO A LA TIERRA Y AL DESARROLLO

INTRODUCCIÓN

La Amazonía peruana ocupa un territorio de 75 millones de hectáreas lo cual conforma el 61% del territorio de Perú. Es muy conocida la biodiversidad en flora y fauna de la región , sus bosques, conjuntamente con el resto de la Amazonía de América del Sur constituyen los “pulmones del planeta Tierra”.

En la Amazonía peruana existen actualmente 64 grupos de indígenas. No existen estadísticas actuales sobre cuanta gente pertenece a estos grupos pero se estima estar conformado por un numero de 500,000, mientras que el número

1de habitantes no indígenas en 3 millones , estos últimos llegaron a la Amazonía para dedicarse a actividades madereras, mineras o petroleras.

Los pueblos indígenas poseen un significativo conocimiento de la región, bosques y naturaleza; conocimiento heredado oralmente a través del tiempo desde antes que se formara el Estado Peruano.

Existen innumerables ejemplos del conocimiento invalorable que estos pueblos poseen sobre los bosques y plantas, y que han sido utilizados por la civilización occidental. Por ejemplo en el campo médico tenemos que componentes de la aspirina y del viagra provienen de plantas de la Amazonía peruana (conocimiento Ashaninka).

Pero, no solamente existen plantas medicinales en los territorios indígenas. Su tierra posee cuantiosos recursos naturales que el gobierno, compañías internacionales y colonizadores privados están deseosos de explotar, y como la historia nos muestra, los beneficios obtenidos no serán compartidos con los pueblos indígenas de la Amazonía.

Los indígenas amazónicos no viven cerca de las grandes ciudades, ellos prefieren vivir en lugares donde puedan sentirse libres y sin contacto con los “colonizadores”. Los indígenas han mantenido su organización y cultura a través del tiempo, pero, a su vez, han sido afectados, en diferentes formas, por la industrialización de la zona.

Su organización y forma de vida no es siempre la misma entre estos grupos; sin embargo, poseen un elemento común a todos ellos y es su relación

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que tienen con la tierra.Ellos usan la tierra colectivamente para el beneficio de toda la comunidad,

y consideran que los seres humanos son solamente fideicomisos de la tierra con la responsabilidad colectiva de preservarla. Ellos han sobrevivido a través de siglos utilizando cuidadosamente los bosques, la tierra y las especies de flora y fauna que habitan en la región. Algunos de estos grupos son nómadas pues se movilizan a diferentes regiones durante el año y usan diferentes tierras en su proceso agrícola, considerando siempre que algunos territorios no pueden ser usados consecutivamente en agricultura, dejándolos “descansar” por algunos años para que la tierra pueda recobrar sus minerales y componentes. La mayoría de la tierra amazónica no puede ser utilizada en una permanente actividad agraria debido a su fragilidad.

Santiago Contiricón, vice dirigente de la Villa Santa Cruz-Ashaninka afirma “Nosotros nunca quemamos los bosques para así crear granjas; nosotros vivimos en los bosques y los respetamos. Ellos [los colonos] dicen que nosotros somos holgazanes porque abandonamos nuestras granjas, sin

2entender que hacemos eso para que la tierra descanse.”

Los indígenas conocen que tan devastador puede ser el tener contacto con la gente que llega a la Amazonía movidos por las actividades madereras, mineras o petroleras. Muchos de los indígenas han sido perseguidos para que trabajen como esclavos en estas actividades, por eso han decidido vivir alejados, en regiones que son casi inaccesibles. Estos indígenas son llamados los “no contactados”, término que es algo inadecuado ya que la mayoría de ellos, pero no todos, han sido “contactados” antes, sin embargo escogieron el aislamiento por el temor a la esclavitud, enfermedades, etc.

Existen evidencias que indígenas no contactados genuinos existen en remotas áreas y que han sido vistos por otros grupos indígenas o por madereros y mineros en sus actividades de exploración. Nadie sabe cuantos pueblos indígenas viven en aislamiento del mundo industrial y tecnológico pero ese aislamiento es lo que les ha permitido haber sobrevivido todos estos años.

La exterminación de culturas y de grupos indígenas ha sido un histórico y continuo proceso en el Perú. Se estima que cuando los europeos llegaron a la Amazonía existían aproximadamente 2,000 diferentes grupos étnicos. A través de los siglos este número ha descendido como resultado de la explotación de los bosques y las enfermedades traídas por los colonizadores de la región. Un

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buen ejemplo de esto es que en los últimos 50 años, 11 grupos indígenas de la Amazonía han desaparecido, y de acuerdo a expertos, 18 de los 64 grupos indígenas de la Amazonía peruana se encuentran en una situación vulnerable.

Desde el comienzo de la actividad maderera en el Perú hasta hoy en día, una extensión de 7 millones de hectáreas ha sido deforestada y muchas plantas usadas en medicina han sido extinguidas de su habitat natural.

Los territorios Amazónicos explicado por Lily La Torre López en su libro “Solo queremos vivir en paz”- han sido vistos por los diferentes gobiernos desde la época colonial hasta nuestros días, como el patio trasero del Perú, donde ellos podían dividir, explotar, etc para resolver cualquier problema económico. La Amazonia es vista como un espacio grande e inhabitado listo

3para ser ocupado y explotado.

El último siglo ha significado para los pueblos indígenas de la Amazonía un período oscuro de su historia, marcado por la “colonización” de sus territorios.

Con esto, no queremos decir que antes no hayan existido invasores en sus territorios, pero lo que marca la diferencia en el siglo XX es la industrialización, la cual ha hecho posible el uso de máquinas e instrumentos que las poblaciones indígenas nunca se hubieran imaginado tenerlas en sus territorios.

En el mismo siglo XX hemos visto que el boom del caucho significó para los indígenas un peligro no solamente de ser expulsados de su tierra y la destrucción de los bosques, sino también de ser capturados y vendidos como esclavos a las compañías de caucho. Esta situación fue por primera vez conocida en 1986 cuando los indígenas Ashaninkas se quejaron ante AIDESEP (Asociación Interétnica de Desarrollo de la Selva Peruana) y a través de visitas que a la zona fueron realizadas por la OIT y el Instituto Indigenista Peruano. Las conclusiones oficiales confirmaron una serie de abusos de derechos humanos. Para poder regularizar la situación, fue recomendado un urgente

4reconocimiento y titulación de las comunidades nativas.

Pero no solamente la industria del caucho ha originado problemas a los pueblos indígenas en la región Amazónica. Políticas gubernamentales de “fronteras vivas” han generado la migración de gente a las fronteras Amazónicas para obtener beneficios gubernamentales. Esta situación, sumada

al accionar de los “colonizadores” que trabajaban en las compañías de caucho, que al final del boom decidieron quedarse en la zona y dedicarse a la agricultura, ha ocasionado conflictos diarios con las pueblos indígenas. Al final , la única alternativa que los indígenas tuvieron fue la de dejar su tierra y adentrarse en la profundidad de los bosques. La tierra tomada por los colonos y usada en el proceso agrario mostró rápidamente su debilidad para un permanente uso agrícola.

”Nosotros respetamos la República, pero los colonos no respetan a las autoridades ni a la justicia… Que haría usted si alguien entra a su casa y no

5quiere salir?” expresa el Jefe Aguaruna Carlos Uchucan refiriéndose al conflicto entre colonos e indígenas.

En 1970 un significativo problema apareció para los indígenas de la Amazonía: la explotación petrolera. La Occidental Petroleum Coorporation de Perú (OXY) y la Compañía Peruana PETROPERU comenzaron la explotación petrolera en la parte norte de la región Amazónica. A la fecha han transcurrido 25 años de exploraciones y explotaciones en la región que han producido dañinas consecuencias en ésta, en el medio ambiente, así como la desaparición de los recursos básicos que los indígenas necesitan para sobrevivir. La región Amazónica es considerada como una de las regiones mayor dañada en el Perú

6de acuerdo a la Oficina Nacional de Recursos Naturales (ONERN).

Es importante tomar en consideración que en la época en que las compañías petroleras comenzaron a trabajar en el Perú, no existían estudios del impacto ambiental de los proyectos, de manera que las exploraciones y explotaciones en la región se llevaron acabo de cualquier manera. Por ejemplo, en lugar de abrir una trocha de 3 metros de ancho a veces se duplicaba o triplicaba ese número de metros, dañando la flora de los bosques; el aterrizaje de helicópteros que llevaban materiales para la explotación, asustaban a la fauna de la zona, revertiendo esto en los pueblos indígenas que tenían que adentrarse más en los bosques para cazar.

El impacto de la actividad petrolera en las pueblos indígenas de la zona fue hecho en sus tierras, en el nivel de exploración, sin preguntarles por su consentimiento. El personal de la OXY pasaba a través de esas tierras como si estuvieran en sus propias casas.

En la exploración y explotación del petróleo, las actividades de

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construcción destruyeron mucha tierra indígena; y, los deshechos de la explotación fueron vertidos directamente a los ríos, ese es el caso de las Salmueras o ”aguas saladas” las cuales tienen una composición salina de 1,000 veces el nivel de sal que tiene el mar. Por supuesto que éstos más los minerales que son dañinos para la vida humana originaron enfermedades y muerte en la población de la zona. A esto se agrega la extinción de la vida en los ríos, la migración de los animales a zonas con un ambiente saludable para sobrevivir. “Nuestros ríos antes estaban llenos de peces, pero ahora no hay más. En la Comunidad Nativa El Peruanito, existe un lago donde antes la gente pescaba

7pero ahora esta contaminado con petróleo y aguas saladas…”

La estimulación a los indígenas a no quedarse en actitud pasiva frente a esta situación, impulsó su proceso organizativo en 1987, y desde ese entonces a la fecha emprenden una lucha contra el gobierno con el objetivo de conseguir que se les conceda la titulación de sus tierras y así prevenir más abusos. Estos títulos les garantizará su supervivencia por depender ellos de los recursos naturales; y les dará voz en la discusión de las políticas nacionales para el área, y participación en el desarrollo del país.

En el Perú se ha implementado el proceso de titulación de tierras pero son solamente algunas las que han sido tituladas debido a que es un proceso caro y al mismo tiempo que muchas comunidades no poseen la prueba material de propiedad de su tierra tradicional, lo cual hace imposible el registro de su propiedad.

Un gran logro de la organización de los pueblos indígenas ha sido que algunos de los pueblos indígenas de la Amazonía que no han sido considerados en las estadísticas oficiales, ahora están registrados, aunque no todos aún..

El reconocimiento de todos los pueblos indígenas es muy importante y se ha debido de hacer antes de comenzar el proceso de titulación de tierras. En la actualidad, los pueblos indígenas de la Amazonía están organizados en AIDESEP (Asociación Interétnica de Desarrollo de la Selva Peruana), entidad que agrupa las diferentes organizaciones de la región. A través de AIDESEP, ellos tratan de que sus demandas sean escuchadas y atendidas por las autoridades, algo que casi nunca sucede.

En Noviembre de 2002, las indígenas peruanos se levantaron en huelga

nacional o como ellos la llamaban por la vida, la tierra, el agua y la agricultura 8afectadas por la actividad minera.

Nosotros, los indígenas peruanos, estamos aún esperando nuestro reconocimiento como ciudadanos; la Constitución reconoce algunos de nuestros derechos, pero no se refiere a nosotros como Pueblos Indígenas; más aún, habiendo el Perú ratificado la Convención 169 de la OIT, se necesita un reconocimiento legal de los indígenas como pueblo, nación original y con una

9participación en la esfera política.

ACTIVIDADES PETROLERAS EN LA AMAZONIA

Es importante comenzar mencionando que al comienzo de los 90 el Perú se reintegró al Sistema Financiero Internacional. Esta reintegración estuvo marcada por una profunda intervención del Banco Mundial y del Banco Interamericano de Desarrollo en su diseño y proyecto financiero.

En 1993, una nueva legislación nació dentro de un modelo económico que mira hacia una estabilidad macroeconómica, flexibilidad de mercados, reestructuración del sistema financiero, eliminación de subsidios de parte del gobierno, liberalización de importaciones y exportaciones y la modificación

10de leyes que no benefician ese modelo .

Para el modelo liberal, la protección de la tierra de los indígenas es una barrera para las transacciones económicas en toda dirección. Los pueblos indígenas que poseen tierras reconocidas deben ser incorporados, como participantes activos dentro de las políticas de desarrollo del país, tal como señala la Convención 169 de la OIT. Los pueblos indígenas basados en su relación espiritual hacia su tierra, jamás aceptarán un desarrollo que no sea sostenible en la extracción de los recursos naturales de su “madre tierra” , de manera que son ellos un obstáculo en el modelo liberal.

Este modelo liberal en el Perú ha promovido la privatización de la economía, ha abierto la importación de productos y al mismo tiempo a los capitales que quieran invertir en el Perú. Y como el ex presidente Fujimori diría: esto crearía más trabajo para los peruanos.

La Ley de Tierras Nº 26505 de 1995 promovió la inversión privada dentro del territorio nacional y de las comunidades campesinas y nativas con el objetivo de alcanzar el desarrollo económico del Perú. En esta le se indujo la

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vía por la cual varias compañías internacionales llegaron al país para invertir ya que los recursos naturales, antes protegidos por la Constitución de 1979 como propiedad exclusiva del Estado, fueron dados a particulares para su uso sin restricciones. Este hecho posibilita percibir el extremo de un régimen económico que concede sus recursos naturales sin tener en cuenta una coherente estrategia de desarrollo.

No pensar que los inversionistas que sólo buscan la máxima ganancia y que todas sus actividades están dirigidas a ello, y que los recursos naturales son recursos agotables, nos torna en invidentes que no vislumbramos lo que sucederá cuando los recursos se agoten, ¿de dónde se abastecerá el país?

En el caso de la región Amazónica la situación no es muy alentadora. Diversas compañías petroleras han intensificado sus actividades en la región, en la que hay muchos pueblos indígenas en una situación de vulnerabilidad.

Uno de los casos típicos es la región central de la Amazonía. En 1995 fue dada la explotación petrolera por 7 años a las compañías ELF Aquitaine Hydrocarbures Perou, Eurocan Venture (Bermuda) Ltd. La Anschutz Overseas Corporation, Great Western Resources Ltd. y la Compañía Oil Exploration; y la explotación de hidrocarburos a las mismas por 40 años. El punto controver-sial es el de las concesiones que incluyen tierras tituladas de los Ashaninkas, Nomatsiguenga y Yanesha.

Otro caso es el contrato (1996) entre el Gobierno Peruano y las Compañías Mobil, Exxon y ELF Aquitaine para la explotación de petróleo y gas en la parte sur de la Amazonía (Madre de Dios). El contrato de explotación petrolera es por 30 años en tanto que el del gas es por 40 años.

El contrato de Camisea (1996) que involucra a la Shell y a la Mobil tiene características especiales por conceder al consorcio luz verde para realizar sus operaciones en 2'000,000 de hectáreas.

Todas estas regiones son conocidas por sus Parques Nacionales y Zonas Reservadas, pues poseen innumerables especies de flora y fauna, además de la existencia de pueblos indígenas que han experimentado el desalojo de sus tierras en pasadas actividades mineras por ejemplo en la actividad minera de oro. Algunos de estos pueblos se encuentran viviendo en situación de aislamiento.

Estos pueblos prefieren vivir en los bosques durante los meses de

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invierno, viajando a través de los lagos, recolectando frutas, cazando y pescando sin construir casas en las orillas de los ríos. En verano, su actividad es

11ir a las orillas de los ríos a recolectar huevos de tortugas. El uso de la tecnología moderna hace posible en la actualidad que las

compañías puedan acceder a áreas que hace muchos años no pudieron ser accedidas. Como ha sido explicado anteriormente, el uso de helicópteros hace que los animales huyan de su ambiente natural creando dificultades para los pueblos indígenas que se nutren de ellos. Y , la creación de grandes trochas de exploración mediante máquinas ha dado lugar a otro peligro para estos pueb-los: la entrada a sus territorios por colonos.

Es conocido que en la Amazonía los elementos del ecosistema están relacionados estrechamente y que la pérdida de una de estas especies, por

12ejemplo, un agente polinífico, puede afectar la vida de otras especies.

Preocupa la posibilidad que los contratos hayan dado concesiones en lugares donde viven indígenas en estado de aislamiento. Es necesario tener en cuenta los efectos negativos donde han existido actividades de extracción de recursos naturales, usurpando la tierra de los indígenas y haciéndolos abandonar sus territorios.

La reputación de las compañías a las que se les ha dado el contrato y sus antecedentes en otras explotaciones en territorios indígenas y contaminación ambiental, hacen que la preocupación crezca. El Pueblo Yaragui en el territorio Carare-Opon en Colombia, fue exterminado debido a las actividades petroleras de la Exxon-Esso; y, el Pueblo Bari de la rivera Catatumbo-

13Colombia, también fue exterminado por las actividades de la Mobil.

En 1996, varias manifestaciones de las diferentes organizaciones indígenas intentaron ser escuchadas por el gobierno. Ellas demandaron que todos los trabajos de estas compañías fueran paralizadas ya que nadie les había consultado sobre dicha explotación.

El manifiesto de la Conferencia Permanente de Pueblos Indígenas en el 2001 señalaba entre otras cosas cómo los pueblos indígenas perciben la situación del estado Peruano. A través de la distorsión de la ética y los principios morales, diversos líderes del Perú por su ambición y egoísmo, han sido guiados a usar los mecanismos del estado para su interés personal y de sus grupos. Ellos han dado los recursos naturales, que pertenecen a todos los peruanos, a los banqueros y capitalistas transnacionales sin ningún criterio de desarrollo económico sostenible, el trabajo y el bien social y cultural de la

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14nación.

En 1998, las conclusiones y recomendaciones presentadas al Gobierno Peruano, por el Comité Económico Social, precisaron, por primera vez, la deplorable situación que experimentan los indígenas peruanos y la falta de protección de sus derechos en la Constitución de 1993. En lo referente a los indígenas de la Amazonía, el Comité manifestó su preocupación por el gran número de desalojos que ocurren en la Amazonía.

La Comisión Interamericana en Derechos Humanos en su Reporte Anual de 2001 pone énfasis en su sugerencia que el gobierno peruano promulgue una ley sobre derechos indígenas y su participación en las decisiones que los afectan. Esto es de especial importancia puesto que los líderes peruanos nunca han tomado en cuenta la voz de los indígenas, ni han realizado las acciones adecuadas para que los indígenas participen en el desarrollo del país, violando con ello la Convención 169 de la OIT.

En Noviembre del 2000, luego de 10 años, el gobierno de Fujimori colapsó y la elección del Señor Toledo despertó la esperanza de la población indígena, seguros que sus problemas serían resueltos. Pero luego de 2 años desde que cambió el régimen político, no han habido cambios significativos con respecto a los derechos de los indígenas de la Amazonía. Las contaminaciones mineras han aumentado y en el 2002, en la Segunda Cumbre Internacional de Comunidades y Pueblos del Perú afectados por la minería, los delegados requirieron al gobierno que declare un estado nacional de Emergencia Ambiental. Esta emergencia ambiental que incluye polución del agua, aire, desmedida explotación de los bosques y deforestación, incendios forestales y explosiones planificadas, entre otros, se ha incrementado con la promulgación de la Ley Nº 26505; y, en el año 2000, un estudio realizado por el Movimiento Mundial de Protección de los Bosques Tropicales (WRM en inglés) en Perú, concluyó el negativo impacto de las actividades llevadas acabo en la Amazonía. La extracción petrolera y la presencia de poderosas compañías madereras, constituyen dos grandes causas del creciente deterioramiento de la

15Amazonía peruana.

La violencia entre colonizadores y los indígenas se ha incrementado, ante el imperativo de proteger su tierra de los invasores. Quince colonizadores muertos es el resultado de una confrontación con indígenas Aguarunas en el departamento de Cajamarca pero la prensa nacional destaca el evento

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sangriento en la sección de crímenes pero no analiza el evento, qué es lo que llevó a esta tragedia, y la tanta responsabilidad que tiene el gobierno.

En el año 2002, revelaciones importantes acerca del Proyecto del Gas de Camisea movilizaron nuevamente a las organizaciones indígenas con el objetivo de demandar al gobierno, la existencia de mejores y más fuertes regulaciones para actividades de exploración. Entre las cosas que la especialista ambiental Patricia Caffrey encontró es que el proyecto no se ajusta a los estándares del Banco Mundial y la práctica internacional, lo cual prohíbe la degradación y conversión de bosques tropicales primarios y habitats críticos y la prohibición de actividades que afecten a los pueblos indígenas y

17comunidades, incluyendo a grupos muy vulnerables en estado de aislamiento. Aparte de todo lo anterior, la consulta, negociación y compensación llevada acabo ha sido un proceso desbalanceado. “Nosotros exponemos a los representantes de la compañía todos los problemas que ocasiona su proyecto, las cosas negativas que hace Pluspetrol, pero es como hablar con un sordo. Ellos no mantienen los acuerdos, ellos hacen lo que quieren y no nos prestan

18atención” , declara un indígena.

Y para no dejar de sorprendernos, existe un creciente interés de estas compañías petroleras de adquirir más pozos adyacentes a Camisea, auspiciados por el gobierno actual y las instituciones financieras, teniendo solamente en mente el interés económico y no el peligro que significa para el medio ambiente y para las poblaciones que viven en la región.

CONVENCION 169 DE LA OIT

La Convención 169 es el único documento legal internacional con fuerza obligatoria que en la actualidad aborda los derechos de los pueblos indígenas. Esta Convención nace como una versión revisada de la Convención 107. La Convención 107 tiene también la intención de proteger a las poblaciones

19indígenas y tribales pero asume la postura que los problemas que sufren estas poblaciones desaparecerían en el trayecto de un proceso integracionista de estos pueblos a sus respectivas sociedades. Pero esto nunca sucedió, así crece la necesidad de actualizar la protección de las poblaciones indígenas y tribales.

La Convención 169 fue adoptada en 1989 y en el año 2003 existe 17 países que la han ratificado. Esta ratificación obliga legalmente a los gobiernos que aceptan a respetarla; y aquellos gobiernos que no la han ratificado deben usarla

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como una guía.

La Convención 169 se origina en un contexto en donde poblaciones indígenas y tribales se organizan y se movilizan para la lucha de

1. Fue basada en la suposición que los pueblos indígenas y tribales eran sociedades temporales destinadas a desaparecer como resultado de la modernización.2. Se refiere a poblaciones.

3. Promueve la asimilación de los pueblos indígenas y tribales a la sociedad dominante.

4. Tenía la intención de brindar protección a los pueblos indígenas y tribales durante su transición a la

1. Se basa en la suposición que los pueblos indígenas y tribales son sociedades permanente.

2. Se refiere a pueblos.

3. Promueve el establecimiento de una nueva relación entre el Estado y los pueblos indígenas y tribales basada en el reconocimiento y respeto de la cultura y diversidad étnica.4. Intenta dar protección a los pueblos indígenas y tribales, y alentarlos a crear sus propias prioridades de desarrollo.

Convención 169Convención 107

reconocimiento de sus derechos. Esta Convención presume que estos pueblos en mucho de los casos, tienen la capacidad de hablar por si mismos y de participar en el proceso de toma de decisiones que los afectan. También pre-sume que ellos tienen el derecho de participar en este proceso de toma de decisiones, y que su contribución es una contribución importante para el País

20donde radican.

Las diferencias más saltantes entre la Convención 107 y la Convención 169 que se incluyen a continuación son tomadas de una transparencia de la

21Organización Internacional del Trabajo.

La Convención 169 revisa la Convención 107, pero ésta última aún se encuentra vigente en los países que la ratificaron y que aún no ratifican la Convención 169.

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Cualquier país puede ratificar la Convención 169, no es necesaria la existencia de pueblos indígenas o tribales en su territorio para que se pueda ratificar la Convención. En el caso que un país haya ratificado la Convención 107 y posteriormente ratifica la Convención 169, es ésta última la que tiene vigencia para ese país.

EL DERECHO A LA TIERRA

“… la tierra es el origen de la vida un regalo del Creador que nutre, sostiene y enseña. A pesar que los pueblos indígenas varían considerablemente en sus costumbres, cultura, e impacto en la tierra, todos la consideran como una madre y la veneran de acuerdo a ello. La Madre Tierra es el centro del universo, el núcleo de su cultura, el origen de su identidad como pueblo. Ella los conecta con su pasado (el albergue de sus antecesores), con su presente (les provee la satisfacción de sus necesidades materiales), y con su futuro (el legado que guardan para sus hijos y nietos), de esta manera, les trasmite el sentido de

22pertenencia a un lugar.

Para los pueblos indígenas, la tierra no es vista como un medio de producción o una posesión personal, ellos la consideran como parte de su ambiente y su vida, y los conecta con sus ancestros y será su legado para sus hijos. La tierra de pueblos indígenas forma la base de su cultura, de sus instituciones sociales y de sus actividades laborales diarias, todo esto en conjunto es fundamental para la sobrevivencia de los pueblos indígenas.

Cuando la tierra de los pueblos indígenas es amenazada por gobiernos o compañías transnacionales, la vida de los pueblos indígenas también está en peligro, pues ésto significa quitarles su significado de la vida, la forma de alimentarse y el futuro de sus generaciones venideras. Los pueblos indígenas entienden la forma capitalista de explotación de los recursos naturales que la tierra guarda, pero en su perspectiva esta explotación tiene que ser moderada para así garantizar la sobrevivencia de las futuras generaciones. Esta forma de pensar es inconcebible en una sociedad donde lo que se quiere es la satisfacción inmediata de necesidades y donde el lucro impera.

La Tabla 1 muestra el contraste de cómo la posesión de la tierra es vista por los indígenas y no indígenas, realizada por Lars Søftestad en su investigación

23“Poblaciones Indígenas y Derecho a la Tierra: Una Visión”:

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1. La propiedad de la tierra está investida en el grupo familiar o comunidad, o figurativamente en el jefe.2. No se concibe que alguien tenga e l d e r e c h o d e a l i e n a r permanentemente la tierra del grupo.

3. El acceso a la tierra y a su uso es controlado por una red compleja de grupos familiares, y el mismo es garantizado para todos.

4. La distribución de la tierra es flexible y bien regulada para así garantizar un balance equitativo entre la tierra, sus recursos y la población. La idea de tierra no ocupada o desperdiciada es irrelevante.5. La tierra por si misma contiene casi siempre un significado simbólico emocional importante, tal como la que guarda los restos ancestrales de las familias, el punto de origen del clan y otros puntos s a g r a d o s i m p o r t a n t e s e n mitología.

1. La tierra es propiedad individual.

2. La tierra puede ser comprada y vendida, por ejemplo tiene valor expresado en términos monetarios. Este valor no es intrínsico de la tierra misma, pero fluctúa de acuerdo a factores externos.3. La propiedad de la tierra implica la propiedad de todo aquello que crece en la misma, la tierra misma tal como cualquier recurso subterráneo.4. La tierra es un factor de producción, y es usada en cualquier actividad que sea económicamente beneficiosa en ese momento.

5. La tierra no tiene valor conectado a aspectos culturales, por ejemplo organizaciones políticas/sociales o religiosas.

No indígenasIndígenas

Origen: Adapted from Bodley (1971), Cobo (1986), WCIP (1987)Nota: La categoría “no indígena” en este cuadro se refiere mayormente a la cultura occidental.

Tabla 1. Concepción de la tierra por indígenas y no indígenas.

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Desde tiempos inmemorables los pueblos indígenas han luchado en contra de invasores para defender su tierra. En América del Sur lucharon contra los conquistadores españoles durante muchos años, sin lograr vencer. 600 años han pasado desde que los españoles llegaron a América del Sur y los pueblos indígenas siguen luchando para defender sus territorios.

Diferentes estrategias se han llevado acabo para obtener la tierra de los pueblos indígenas las que en la mayoría de casos son ricas en petróleo, gas y minerales, sin dejar de mencionar la madera.

Las estrategias que han sido utilizadas van desde la matanza de los indígenas que viven en las tierras que los conquistadores (pasados y presentes) quieren obtener, hasta el darles regalos sin valor para así ganar su simpatía y hacerles firmar documentos que ellos no entienden ni la razón por la cual quieren que sean firmados.

Hoy en día el mundo se ha unificado al menos en teoría- para la protección de los pueblos indígenas y la relación que existe entre ellos y su tierra. El reporte de Martinez-Cobo y la Convención 169 de la OIT reconoce esta relación. La Convención 169 en su Parte II considera siete artículos (13-19) sobre el derecho a la tierra y sus recursos, y da el concepto de tierra como: “El

24ambiente total de las áreas que los pueblos concernientes ocupan o usan.” Especifica a su vez que el concepto de tierra abarca el concepto de territorios, ahondando así el concepto de tierra y de territorio, introduciendo nuevas disposiciones sobre el derecho de los pueblos indígenas y tribales a los recursos naturales que se encuentran en sus tierras, y el derecho de retornar a sus tierras

25ancestrales que perdieron.

La Parte II de la Convención 169 requiere que los gobiernos cumplan lo siguiente:

· Respeten la relación que existe entre los pueblos indígenas y sus tierras y el aspecto colectivo de esa relación.

· Reconozcan el derecho de los pueblos indígenas a la propiedad y posesión sobre las tierras que han ocupado y el usufructo de aquellas donde ellos realizan sus actividades tradicionales de subsistencia. Este es el caso de los pueblos nómadas.

· Identifiquen y protejan a través de leyes las tierras de los pueblos indígenas.

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Creen procedimientos legales para resolver conflictos de tierras.· Reconozcan los derechos de los pueblos indígenas a los recursos naturales

que se encuentran en sus tierras y territorios.· Consulten a los pueblos indígenas en actividades de exploración o

explotación de los recursos naturales que existen en las tierras indígenas pero que son propiedad del Estado.

· Aseguren que los pueblos indígenas reciban compensación si ha existido algún daño ocasionado por las actividades mencionadas anteriormente.

· No desplacen a los pueblos indígenas de sus tierras al menos que sea absolutamente necesario.

· Respeten la forma de trasmisión de su tierra.· Dar tratamiento igualitario a otros sectores de la población en programas

nacionales agrarios.· Garantizarles que en caso de desplazamiento de sus tierras ancestrales, las

poblaciones indígenas serán relocalizadas libre y con su consentimiento y siguiendo los procesos apropiados; retornarles a sus tierras cuando las causas que originaron su desplazamiento hayan cesado; proveerles de igual calidad de tierras si su retorno fuera imposible; y, ser compensados si fueran relocalizados.

“El reconocimiento de las áreas de terreno de los pueblos indígenas y tribales donde ellos tienen derechos especiales, tiene como objetivo de darles una base estable para su emprendimiento económico, social y cultural, así mismo como su sobrevivencia futura. No se intenta crear un “Estado dentro de otro Estado”; la Convención es explicita en ese sentido y se orientan acciones

26“dentro del marco de los Estados donde ellos viven”.

Este reconocimiento de su tierra está orientado a proteger la vida de estos pueblos, no solamente porque obtienen su sustento de esa tierra o por su significado social, cultural o religioso; sino, porque tienen el derecho como grupo de alcanzar su desarrollo en el sentido amplio de la palabra.

Una discusión específica sobre lo que es el Derecho al Desarrollo basado en una forma de autodeterminación- pone sobre el tapete la pregunta: qué desarrollo de qué grupo debería tener prioridad. Al mismo tiempo esta interrogante a su vez marca una importancia de ciertos grupos.

E L T E R M I N O “ P U E B L O S ” Y E L D E R E C H O A L A

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AUTODETERMINACION

Existe una interesante diferencia entre las expresiones “pueblo indígena” y “pueblos indígenas”. “Pueblos” con “s” es plural, así por ejemplo el agrupamiento de varios pueblos indígenas: los Yanomami de Venezuela y Brasil sumado a los Ashanincas de Perú y los Sami de Noruega conforman pueblos indígenas. Pero si los Ashanincas serían los estudiados únicamente entonces se habla de “pueblo indígena”.

El término “Pueblos” tiene una conexión implícita con el derecho a la autodeterminación. Podemos ver esta conexión en la Carta de las Naciones Unidas en sus artículos 1, 2 y 55, y en el común artículo 1 del Convenio Internacional de Derechos Económicos, Sociales y Culturales, y del Convenio Internacional de Derechos Civiles y Políticos.

Al designar el término ”pueblos” muy controversial y al haber incorporado la OIT, en la Convención 169, el mismo en lugar de ”poblaciones” tal como se usaba en la Convención 107, ha hecho que no se haya ratificado por muchos países. Pero este cambio de terminología era lo más adecuado ya que el término “pueblo” reconoce la existencia de sociedades organizadas con una identidad propia, en vez de agrupaciones que comparten algunas

27características raciales o culturales.

El tercer párrafo del Artículo 1 de la Convención 169 clarifica el uso del término ”pueblo” en la Convención, señalando que no tiene ninguna implicancia con los derechos que se le atribuyen dentro del Derecho Internacional. Con ésto, la OIT trata de calmar la preocupación de secesión que tenían algunos Estados de los pueblos indígenas que viven en los mismos. Es importante señalar que con esta especificación que hace la OIT no se limita el derecho a la autodeterminación, tan sólo no se toma una posición a favor o en contra.

DESARROLLOS IMPORTANTES PARA LOS PUEBLOS INDIGENAS: Derecho a la Tierra y Derecho de Participacion

LAS NACIONES UNIDAS

Las Naciones Unidas, dentro de su propósito de preservar la paz y la promoción de los derechos humanos, la justicia, respeto de la ley y los tratados

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internacionales, el progreso social y mejores estándares de vida para todos, ha buscado la protección de los derechos de los pueblos indígenas por muchos años. A través de la Sub-Comisión para la Prevención y Discriminación y la Protección de Minorías ha llevado acabo estudios en temas que afectan a los pueblos indígenas. Uno de estos estudios es el llevado acabo por el Reportero Especial José Martínez-Cobo en 1983, el cual brinda una definición de pueblo indígena.

La definición de Martínez-Cobo señala que las comunidades indígenas, los pueb-los y las naciones:

· Tienen una continuidad histórica con la pre-invasión y las sociedades pre-coloniales que se desarrollaron en sus territorios;

· Se consideran a si mismos distintos de otros sectores de la sociedad, la cual prevalece en estos momentos en esos territorios;

· Conforman sectores no-dominantes dentro de la sociedad;· Están determinados a preservar y trasmitir a las generaciones futuras , sus

territorios ancestrales como la base de su existencia continua como pueblos, de acuerdo a su propios patrones culturales, instituciones sociales y sistemas legales.

Además, una persona indígena:

· Pertenece a los pueblos indígenas a través de su auto-identificación como indígena;28· Es reconocida y aceptada por estos pueblos como uno de sus miembros.

Esta definición es aceptada por el Grupo de Trabajo en Poblaciones Indígenas, aunque no es una definición formal de las Naciones Unidas, y contiene a su vez el criterio objetivo y subjetivo.

Un importante elemento en el trabajo de las Naciones Unidas por los pueblos indígenas es el Grupo de Trabajo en Poblaciones Indígenas, establecido en 1982, como un importante fórum donde representantes de los pueblos indígenas pueden intercambiar experiencias y luchar por una causa común. Este Grupo de Trabajo ha desarrollado un borrador de una Declaración sobre los Derechos de los Pueblos Indígenas, el cual fue adoptado por la Sub-Comisión y ha sido enviado a la Comisión en Derechos Humanos la cual en la actualidad aún se encuentra revisando dicho borrador dentro del contexto de muchas discrepancias sobre su contenido. Esta Declaración, cuando sea adoptada, será un documento importantísimo en la protección de los derechos de los pueblos indígenas. Contiene entre otros puntos “el derecho de preservar

180

y desarrollar sus características culturales y distintas identidades, propiedad y uso tradicional de la tierra y sus recursos naturales, y una protección contra el genocidio. La misma contiene a su vez derechos relacionados con la religión, el idioma, la educación y el derecho a participar en la vida política, económica y social de la sociedad en la cual los

29pueblos indígenas viven.” Así mismo, su artículo 23 les confiere el derecho a determinar y desarrollar prioridades y estrategias para el ejercicio de su derecho de desarrollo. En 1986, la adopción de la Declaración del Derecho al Desarrollo por el Grupo de Trabajo (1981-1989) fue un logro importante tal como lo hemos referido anteriormente.

El Grupo Abierto de Trabajo del Derecho al Desarrollo conjuntamente con los expertos independientes han dedicado esfuerzos y siguen trabajando para la promoción e implementación del Derecho al Desarrollo. Los reportes del Grupo Abierto de Trabajo remarcan el deber de los Estados de formular sus políticas nacionales de desarrollo tomando en consideración el mejoramiento de las condiciones de vida de la población completa y brindarles voz a las minorías;30 la voz de los expertos independientes remarcan una crucial participación, responsabilidad, potencialización de su rol y su no

31discriminación en cualquier programa de desarrollo.

En 1992, durante la Conferencia de Río sobre el Medio Ambiente y el Desarrollo (3-24 de Junio de 1992), fue presentada una Declaración sobre los principios de los bosques para un consenso global de administración, conservación y desarrollo sostenible de todo tipo de bosques. De acuerdo a este documento los bosques deben ser considerados en el desarrollo pero tomando en consideración el medio ambiente y la función que dichos bosques cumplen dentro del mismo y el valor que tienen para las comunidades locales. Los recursos de los bosques deben ser explotados sosteniblemente; en un nivel tal que las generaciones futuras puedan beneficiarse de estos bosques; todo esto basado en la protección del ecosistema forestal. El segundo principio (d) de este documento remarca explícitamente que los Gobiernos deben promover y brindar oportunidades para la participación de las partes interesadas, incluyendo las comunidades locales y pueblos indígenas, industrias,, organizaciones no gubernamentales y laborales, individuos, y habitantes de los bosques: hombres y mujeres, en el desarrollo, implementación y planificación de políticas nacionales

32forestales.

Es muy importante en el proceso del uso de los bosques la protección del balance ecológico dentro de los ecosistemas, la división de los causes y el agua fresca tanto como la flora y fauna que esos bosques poseen. Pero no sólo lo mencionado anteriormente

181

debe ser protegido, los pueblos indígenas que viven en los bosques y otras comunidades también merecen protección. Condiciones apropiadas se deben promover para estos grupos humanos, permitirles ser una guía económica en el uso de los bosques, realizar actividades económicas, alcanzar y mantener su identidad cultural y su organización social; al mismo tiempo que adquieran niveles adecuados de sustento y bienestar, de esa manera, entre otras cosas, los acuerdos de posesión de dicha tierra servirán como

33iniciativas para la administración sostenible de los bosques.”

En 1993, la Conferencia de Derechos Humanos en Viena, a través de su Declaración, determina los límites del Derecho al Desarrollo al señalar que mientras el desarrollo facilita el disfrute de todos los derechos humanos, la falta de desarrollo no se debe invocar para justificar la violación de derechos humanos reconocidos

34internacionalmente. La declaración a 1993, por parte de las Naciones Unidas, como el Año de los Pueblos Indígenas, y la Década de los Pueblos Indígenas del Mundo al período de 1995 al 2004¸ ambas declaraciones han propiciado la ejecución de muchas actividades de promoción y protección de los derechos de los pueblos indígenas del planeta.

EL SISTEMA INTERAMERICANO

En el Sistema Interamericano los dos artículos más relevantes relacionados con los indígenas son el artículo 1 y 2 de la Convención Americana de Derechos Humanos (1988). Estos artículos establecen la obligación que tienen los Estados partes de respetar los derechos y libertades señaladas en la Convención, y al mismo tiempo, si uno de estos derechos o libertades no se encontrara garantizado en sus sistemas legales y afines, los Estados partes deberán adoptar las medidas necesarias para garantizar su incorporación de los mismos.

Estos artículos requieren medidas legislativas o de otra índole que se adopten o cambien para garantizar que estos derechos sean reconocidos por la ley nacional, sin discriminación, y que estos derechos puedan ser reconocidos a través de las Cortes u otros medios. Muchas leyes que afectan los derechos indígenas son discriminatorias o se encuentran por debajo de los estándares internacionales, y en muchos casos los procedimientos por los cuales los derechos de los indígenas podrían ser protegidos no

35existen o son ineficaces. Los artículos 8 y 25 también juegan un rol importante en este sentido ya que el artículo 8 garantiza el derecho al libre proceso y el artículo 25 estipula el derecho a una protección judicial contra actos que violen los derechos fundamentales así como agotar las vías nacionales para así poder llevar el caso de violación de derechos a la vía internacional.

182

No se encuentra ninguna disposición sobre el derecho a la tierra de los pueblos indígenas ni el derecho al desarrollo, pero el artículo 21 de la Convención reconoce el derecho a la propiedad, pero como un derecho individual.

Un logro importante en el Sistema Interamericano es el borrador de la propuesta de una Declaración Americana de Derechos de los Pueblos Indígenas. La Declaración de la OEA reconoce muchos derechos indígenas y tribales como la prohibición a la descriminación de los pueblos indígenas y una política encaminada a favorecer a estos grupos por parte del Estado, autonomía y auto-gobierno, participación política, ley indígena, derecho a la tierra y al desarrollo entre otros. Específicamente, el derecho a la tierra se encuentra considerado en la Sección Quinta -Derechos Sociales, Económicos y de Propiedad- de la Declaración de la OEA, artículo XVIII titulado: Formas tradicionales de propiedad y supervivencia cultural. El Derecho a la Tierra, Territorios y Recursos reconoce el derecho a la tierra y … sus formas específicas y variadas y sus

36modalidades de control, propiedad, uso y disfrute de los territorios y de la propiedad.

Es importante señalar que el preámbulo también menciona la relación existente entre los pueblos indígenas y su medio ambiente, sus tierras, recursos y territorios. Debe recordarse que la propiedad de esas tierras no necesariamente coincide con el sistema protegido por la ley nacional del país donde viven. El artículo XVIII (3) es un artículo sumamente interesante ya que específicamente reconoce que la propiedad de los pueb-los indígenas, que data desde antes de la creación de dichos Estados, debe ser reconocida por los mismos a través de títulos y con las características de permanente, exclusiva, inalienable, imprescriptible e inembargable. Características que garantizan completamente la propiedad de la tierra y que en el caso de Perú han sido casi erradicadas completamente de la Constitución. Los numerales 4 y 5 del artículo XVIII, están dedicados a los recursos naturales que las tierras poseen; el respeto a sus usos tradicionales está considerado en el numeral 4, mientras que el numeral 5 considera que en los Estados donde la propiedad de los recursos del subsuelo es dada a personas individuales, este derecho debe ser garantizado también a los pueblos indígenas; y de todas maneras deben ser implementados, procesos de participación en la toma de decisiones de los pueblos que pueden ser afectados por actividades de explotación de los recursos naturales, sin dejar de mencionar una participación de los beneficios que dan esas actividades. No se menciona en este artículo la protección ambiental, pero se puede suplementar el mismo con el artículo VIII.

El artículo XVIII (6) estipula que en circunstancias excepcionales y justificables debido al interés público, los pueblos indígenas pueden ser transferidos o relocalizados

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pero contando con su consentimiento y una adecuada compensación; y con la facultad de retornar cuando la causa que los hizo ser relocalizados haya cesado. El artículo XVIII (8) señala el rol del Estado de reconocer y demarcar las propiedades de los pueblos indígenas y la creación de los mecanismos adecuados que protejan las tierras de los indígenas de la intromisión por parte de personas no autorizadas. Esta propuesta está siendo considerada actualmente por el Grupo de Trabajo: Comité de Relaciones Jurídicas y Políticas del Consejo Permanente, establecido en 1999 por la OEA.

El artículo XXI -Derecho al Desarrollo- permite a los pueblos indígenas el decidir el curso de su desarrollo, el cual puede ser o no igual al de los otros segmentos de la sociedad. Al mismo tiempo faculta la consulta sobre cualquier tipo de decisión o plan, programa o propuesta que pueda afectar la vida o las condiciones de vida de los pueblos indígenas. En caso de haber experimentado daños se les otorga el derecho de restitución y compensación. Este artículo leído conjuntamente con el artículo XVIII (5) está designado a proteger la tierra y los territorios de los pueblos indígenas y de los proyectos de desarrollo.

La Comisión Interamericana de Derechos Humanos y la Corte Interamericana de Derechos Humanos, órganos competentes para el respeto de los compromisos por parte de los Estados partes frente a la Convención Americana, han contribuido en la mejora de la situación de los pueblos indígenas de las Américas.

El reporte especial de la situación de los diversos países en el área de Derechos Humanos, realizado por la Comisión Interamericana, analiza los Derechos Humanos en un país específico e incluye generalmente información sobre los desarrollos alcanzados en el área de derechos humanos. En el caso de Perú, la Comisión ha realizado dos reportes sobre la situación de derechos humanos (el último con fecha 2 de junio de 2000) y un reporte complementario de seguimiento de él, en el mismo año 2000, incluyendo el año 2001.

Entre los puntos más importantes relacionados con el derecho a la tierra de los indígenas peruanos en el Reporte del año 2000 se señala:

1. El sistema legal peruano no ofrece seguridad efectiva ni estabilidad legal 37

sobre las tierras de las comunidades nativas” , además “la tierra, para los pueblos indígenas, es una condición de seguridad individual y de enlace con el grupo. La recuperación, reconocimiento, demarcación y registro de sus

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tierras, representa derechos esenciales para la supervivencia cultural y para 38mantener la integridad de la comunidad.” La recomendación dada al

gobierno Peruano es de “adoptar las medidas apropiadas para garantizar el proceso legal de demarcación, reconocimiento y emisión de títulos de propiedad a estos pueblos indígenas, y garantizar a la vez, que éste proceso

39no perjudique el desarrollo normal de la propiedad y la vida comunitaria.2. Acerca de los pueblos indígenas de la Amazonía, las actividades madereras y

petroleras en estas áreas, sin consultar ni obtener el consentimiento de las comunidades afectadas, en muchos casos, se dirigen a una degradación del

40medio ambiente y la puesta en peligro de la sobrevivencia de estos pueblos, recomendando que todos los proyectos de construcción de infraestructura o explotación de recursos naturales en áreas indígenas o que afecten su habitat o cultura, deben ser procesados y decididos con la participación y consulta de los pueblos indígenas afectados, con el objetivo de obtener su

41consentimiento y posible participación de los beneficios , y que el Perú debe adoptar una ley que garantize mecanismos de participación de los pueblos indígenas con la adopción de decisiones políticas, económicas y sociales que afecten sus derechos, y que se debe acordar una participación política de los

42mismos en la toma de decisiones a nivel nacional.

En el Reporte Anual del 2001, la Comisión enfatiza nuevamente la participación y la consulta de los pueblos indígenas en proyectos de construcción de infraestructura o explotación de recursos naturales, de acuerdo con la Convención 169 de la OIT, y la promulgación de una ley en temas indígenas, así como la participación de los mismos en las decisiones que los afecten. El gobierno peruano en respuesta indicó que una Comisión está estudiando la situación de las comunidades nativas de la región Amazónica con el objetivo de mejorar su situación. Con respecto al derecho a la propiedad de la tierra de las comunidades indígenas, el gobierno no brindó ninguna información.

Es importante señalar que en el Reporte Anual del 2002 de la Comisión, no se menciona ninguna mejora en el derecho a la tierra o a la participación para los indígenas en el Peru.

La Comisión ha estudiado los Derechos Humanos de los Indígenas con una agenda desde 1970. Varias resoluciones y reportes sobre la protección de las poblaciones indígenas han visto la luz y han informado del peligro en la que

43se encuentran las mismas . La Corte Interamericana en el 2002 se ha

185

pronunciado sobre un caso relacionado con derechos indígenas: la Comunidad Mayagna (Sumo)Awas Tingni vs. Nicaragua. Este pronunciamiento es considerado como un paso adelante para el reconocimiento de la tierra y el derecho a la participación de los pueblos indígenas. Se reconoce la violación producida en los derechos de este pueblo indígena por parte del Gobierno Nicaragüense, el cual dio una concesión a una compañía extranjera para que realice su actividad maderera en las tierras tradicionales de los indígenas y sin la obtención de su consentimiento.

Es la primera vez que una entidad judicial internacional ha respaldado derechos territoriales indígenas al confirmar que esos derechos nacen del uso, ejercicio y la ocupación tradicional, no de la cesión, reconocimiento o registro

44por parte del Estado . La Corte ordenó en agosto del 2001 que Nicaragua identifique, demarque y titule la tierra de la comunidad Mayagna Awas Tingni , y mientras esto suceda, paralice toda actividad o acción en la zona.

CONCLUSIONES

1. El gobierno peruano ha ratificado la Convención 169 de la Organización Internacional del Trabajo (OIT) en 1994, pero su Constitución de 1993 no ha incorporado las medidas necesarias para la protección total de los pueblos indígenas. El derecho a la tierra reconocido en la Constitución de 1979 es recortado en la Constitución de 1993 meintras que el derecho al desarrollo, participación de los pueblos indígenas en el mismo, no es considerado en la Carga Magna.

2. Debido a una economía liberal, el gobierno peruano continúa brindando concesiones a empresas para la explotación de los recursos naturales en la región Amazónica , región donde viven varios pueblos indígenas, quienes ven su medio ambiente destruido y contaminado, lo cual hace que se desplacen de sus tierras a lugares menos favorables para su supervivencia.

3. La toma de decisiones sobre leyes y concesiones son realizadas sin consulta a los pueblos indígenas de la región donde se efectúan las mismas. Esto va en contra de los diversos instrumentos internacionales de protección de los pueblos indígenas, especialmente la Convención 169 de la OIT, ratificada por el Perú y que reconoce y protege el derecho a la tierra de los indígenas y la participación de los mismos en las decisiones que los afectan.

4. El Perú carece de una adecuada política de desarrollo que tome en cuenta a la

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población indígena amazónica. Se necesita que se reconozcan los derechos a la tierra y a la participación de los pueblos indígenas antes de abrir las puertas de la Amazonía al capital privado. Cuando esto se haya llevado a cabo, esta apertura de la Amazonía deberá hacerse con miras a un beneficio de todos los peruanos, ejerciéndose un fuerte control de las empresas en la Amazonía que permita tanto el respeto de los derechos de los pueblos indígenas como un beneficio económico del país por parte de sus actividades.

5. Las recomendaciones de la Comisión Interamericana de Derechos Humanos del 2001 conjuntamente con su Reporte Anual no han sido consideradas por el gobierno peruano.


1. La Torre Lopez, Lily. Sólo queremos vivir en paz. Copenhagen, IWGIA, 1998, p. 31.

2. Lama, Abraham. (1998). Ashaninkas Displaced from their lands. Recogido el 26.03.2003 de http://www.hatford hwp.com/archives/41/114.html

3. La Torre López, Lily. Op.cit.p.25.4. Garcia H. Pedro et al. Liberation through land rights in the peruvian

Amazone. IWGIA, 1998, p.9.5. Indígenas en guerra por sus tierras.

Recogido de .http://www.tierramerica.net/2002/0127/noticias4.shtml el 26.03.2003.

6. La Torre López, Lily. Idem. Ibid., p. 39.7. La Torre López, Lily. Sólo queremos vivir en paz,. Copenhagen, IWGIA,

1998, p. 59.8. Paro Nacional de Comunidades Campesinas e Indígenas del Perú.

Recogido de http://peru.indymedia.org/. el 31.03.2003. 9. Declaración del Comité Ejecutivo de la Conferencia Permanente de los

Pueblos Indígenas del Perú. Recogido deXXXXXXXXXXXXXXXXX http://www.unii.net/Peruverde_av2.html.el 26.03.2003.

10. Oliart, Patricia. El Estado peruano y las políticas sociales dirigidas a los pueblos indígenas en la década de los 90. Recogido de la internet (webpage no encontrada)

11. La Torre, Lily. Op.cit., p. 89.12. Idem.Ibid., p. 23.13. La Torre López, Lily. Sólo queremos vivir en paz. Copenhagen, IWGIA,

1998, p. 91.

187

14. Conferencia permanente de los pueblos indígenas del Peúu. Manifiesto ante la crisis del Estado peruano. (n.d.) Recogido deXXXXXXXXXXX http://www.unii.net/Peruverde_avl.html el 26.03.2003.

15. La destrucción de la Amazonía-En 20 años no habrá más bosque (22.11.2000). Recogido de http://www.unii.net/peruverde_av16.html el 24.07.2003.

16. The indigenous world 2001-2002, Copenhagen, IWGIA, 2002, p. 130.17. Op.cit.,p. 131.18. Stop funding for Camisea Gas Pipeline/Peru (Oct.-Nov. 2002). Recogido

http://www.globalizaction.org/Camisea.htm el 08.05.200319. La distinción entre los pueblos indígenas y tribales es el resultado de

presiones por parte de los países asiáticos ya que no consideran la existencia de pueblos indígenas en sus territorios. La Convención 169 define a los pueblos tribales como: pueblos en países independientes que se distinguen del resto de las secciones de la comunidad nacional debido a sus condiciones sociales, culturales y económicas, y que su estatus es regulado total o parcialmente por sus propias costumbres y tradiciones o por leyes o reglamentos especiales. Auto-identificación es un criterio importante para determinar a los pueblos tribales. Pero los pueblos indígenas tal como los pueblos tribales tienen los mismos derechos bajo la Convención 169. En el caso de minorías y los indígenas, sí existen grandes diferencias. Las Minorías persiguen el obtener los mismos derechos que el resto de miembros de la población donde ellos viven, ser considerados iguales y no discriminados en la práctica de su propia cultura, religión e idioma; mientras que los pueblos indígenas quieren ser considerados diferentes del resto de miembros de la población, manteniendo sus diferentes instituciones económicas, políticas, sociales y culturales, las que deben ser respetadas a su vez. La característica inmemorial de sus tierras distingue también a los pueblos indígenas de los grupos minoritarios. Es importante mencionar que los pueblos indígenas son considerados minorías y por lo tanto todo documento de derecho internacional dirigido a minorías es aplicable a los pueblos indígenas, aun siendo el caso como muchas veces sucede en que los indígenas conforman la “mayoría” de un país. Los documentos internacionales de protección de los pueblos indígenas no son aplicables hacia las minorías.

20. Tomei, Manuela and Wepston, Lee. Indigenous and Tribal Peoples: A Guide to ILO Convention No. 169. Geneva, ILO, 1996, p.2.

21. Tomei, Manuela and Swepston, Lee. Indigenous and Tribal Peoples: A Guide to ILO Convention No.169. Geneve, ILO, 1996, Transparency No.3.

22. A spiritual relationship with the land. Adapted from Burger, J. (1990) The

188

gaia atlas of first People: A future for the indigenous world. Ringwood, Penguin Books, p.20.

23. Søftestad, Lars T. Indigenous peoples and land rights: An overview. Copenhagen, IWGIA, 1988, p.13.

24. Brownlie, Ian and Goodwin-Gil, Guy S. (2002). Basic Documents on Human Rights. New York, Oxford University Press, Fourth Edition,p. 368.

25. Tomei, Manuela and Swepston, Lee. Op.cit. Transparency No.426. Tomei, Manuela and Swepston, Lee: Op.cit., p. 15.27. Tomei, Manuela and Swepston, Lee: Idem.Ibid., p. 7.28. Who are indigenous?. Recogido de http://www.gcc.ca/Political-

Issues/international/ who_are_indigenous.htm el 08.05.2003.29. United Nations guide for indigenous peoples. Leaflet No.5, p. 1-2.30. E/CN.4/2001/26 (20.03.2001) Recogido de http//www.unhchr.ch el

20.07.2003.31. E/CN.4/2002/28/Rev.1 (11.04.2002) Recogido de http://www.unhchr.ch

el 20.07.2003.32. Report of the United Nations conference on environment and development

(14.August, 1992) Recogido de: http://gopher.un.org:70/00/conf/unced/English/forestp.tx el 19.12.2001.

33. Op.cit.34. Lindroos, Anja. The Right to Development, Helsinski. Forum IURIS,

,p.59.35. Mac Kay, Fergus. A guide to indigenous peoples' rights in the inter-

american Human Rights system. Copenhagen, IWGIA, 2002, p.30.36. Interamerican declaration on the rights of indigenous people (February,

1997). Recogido de http://www.cidh.org/Indigenas/chap.2g.htm el 08.06.2003.

37. Mac Kay, Fergus. Op.cit., p.83.38. Idem.Ibid., p. 83.39. Mac Kay, Fergus. A guide to indigenous peoples'rights in the inter-

american Human Rights system. Copenhagen, IWGIA, 2002, p.83.40. Op.cit.,p.83.41. Idem. Ibid., p.83.42. Mac Kay, Fergus. A guide to indigenous peoples'rights in the inter-

american Human Rights system. Copenhagen, IWGIA, 2002, p.83.43. La Jurisprudencia del Comité está compuesta por solución amistosa de

conflictos y casos.Solución amistosa de conflictos: Enxet-Lamenxay y Kayleyphapopyet (Riachito) vs. Paraguay. La queja fue recibida en 1996 debido a violaciones

xxxxxxxXXXXXXXXXXXXXXX

189

de los derechos de las comunidades indígenas a ”… debido proceso, protección judicial, propiedad, residencia y los beneficios de la cultura”. Luego de 2 reuniones, en 1998 se llegó a una solución amistosa donde el Estado se comprometía a entregar la tierra a las comunidades y promover asistencia médica, sanitaria y educacional en esos territorios.Caso: El Pueblo Yanomami vs. Brasil. Violaciones del derecho a la vida, igualdad ante la ley, libertad de credo, derechos civiles, derecho a la propiedad entre otros fueron alegados. En 1985, el Comité llegó a la conclusión que Brasil violaba los derechos del pueblo Yanomami consignados en la Declaración. Una consecuencia de ésta decisión fue la

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RESUMEN

Es una preocupación permanente de los investigadores en el campo de las ciencias sociales poder descifrar la conformación, desempeño y gravitación de las pequeñas y microempresas en el Perú. En el presente trabajo se da a conocer que el fenómeno de la PYMES durante los últimos 50 años nace a consecuencia del tipo de desarrollo socio- económico que ha tenido el país en dicho período.

En la provincia de Trujillo, en particular, las PYMES industriales, se crearon sin las condiciones que permitan ser competitivas; por lo que, muchas de ellas fracasan rápidamente. Para que la pequeña y microempresa industrial sea de éxito y aporte al desarrollo local y nacional deben estar dotadas de las competencias laborales, tecnológicas y gerenciales pertinentes.


* Economista. Magíster en Economía. Profesor de la Universidad Privada Antenor Orrego

191

Víctor Quiñones Jaico *

FACTORES QUE DETERMINAN LA FORMACION, COMPETENCIAS Y GESTION

EXITOSA DE LAS PYMES INDUSTRIALES EN TRUJILLO

Las futuras investigaciones especializadas en este campo, con seguridad, seguirán dando luces para apoyar este sector empresarial, que tiene otras características importantes, como

la de generar expectante mano de obra y utilizar poco capital.

INTRODUCCIÓN

El fenómeno de la aparición de pequeña y microempresa ha sido, y es para muchos economistas y estudiosos de las ciencias sociales, consecuencia del tipo de desarrollo socioeconómico que ha tenido el país y la provincia de Trujillo, en particular. Según los analistas, nuestra economía durante el presente año y el siglo próximo pasado ha sufrido cambios profundos. De ser un país netamente exportador de materias primas, y, a su vez, comprador de manufacturas, buscó en las décadas de los 50 al 70 modernizar su aparato productivo, mediante un proceso de industrialización, basado en el modelo industrialista de tipo sustitutivo. Este tipo de desarrollo fomentó el nacimiento de una industria nacional, altamente dependiente de insumos y bienes de capi-tal extranjero. Además, fue marginada por utilizar tecnología altamente moderna y una gran cantidad de fuerza laboral. Durante la década de los 90, el gobierno de corte neoliberal del Ing. Alberto Fujimori, dentro de un conjunto de medidas de política económica, inicia un programa de privatización de las empresas públicas, paralelamente reestructura los tipos de impuestos, ajusta las tasas impositivas y desincentiva el agro, lo que acelera la migración del campo a la ciudad.

Empero, por otro lado, el sector productivo y comercial formal no han podido absorber el excedente de fuerza laboral acumulada, marginada o despedida, desde ese entonces. La masa laboral excedente, se dedicó a actividades que tenían como rasgos fundamentales: la ilegalidad microempresarial y la formación de pequeñas empresas formales, en otros casos. De una manera vertiginosa, empezaron grandes ejércitos de pequeños y microempresarios a invadir las calles; el contrabando y las producciones clandestinas irrumpieron en los mercados y suburbios legales e ilegales, floreciendo en las afueras y dentro de las grandes ciudades de todo el Perú,

192

cuyo crecimiento ha sido ascendente en los últimos 50 años, tendencia que se aprecia en el Gráfico 1. Gráfico 1. Evolución histórica de las pequeña y microempresas en el Perú

197

Durante los últimos cuarenta años, la migración indígena ha hecho que la población urbana se quintuplique y que necesariamente la ciudad se reorganice. Han aparecido nuevas actividades que poco a poco vienen reemplazando a las tradicionales. Ha comenzado a predominar el esfuerzo per-sonal e individual sobre el colectivo. Se observa el surgimiento de nuevos empresarios que, a diferencia de los tradicionales, son de origen popular e indígena. Se han alterado los patrones de consumo y los gastos selectos y suntuarios de la vieja sociedad urbana.

Actualmente, existen a nivel nacional 3, 150,000 PYMES (Cuadro 1) que aportan el 36% del PBI, generan el 70% del empleo del país -alrededor de 7 millones de peruanos- y es uno de los estratos en donde la generación del empleo se realiza con una baja inversión y con una mayor dinámica; siendo la Libertad, con 69, 148 PYMES, uno de los Departamentos más importantes del país, en el que se desarrollan los rubros de artesanías, comercio, industria, salud, transporte y turismo. En Trujillo, que es una de las principales ciudades del Perú, las pequeñas y microempresas industriales se encuentran dedicadas a los rubros de textiles, calzado, vestido, panificación, agroindustria y otros; y cuya localización empresarial está en mayor medida en Trujillo Metropolitano,

No. PYMES (miles)

400

600

200

050 60 70 80 90 00 01 02 03

Año

Fuente: Memoria MICTI. 2003.

198

y en los distritos: El Porvenir, La Esperanza, El Milagro, Moche y Florencia de Mora. (1)

Se puede afirmar que para ser un empresario nacional exitoso, debe dominar plenamente la mayoría de las ocho funciones empresariales básicas: producir, vender, dirigir el grupo humano, organizar, financiar, planear y evaluar, innovar y liderar a la comunidad. Estas funciones dependen del tamaño de la empresa y tienen cierta secuencia en el tiempo, es decir, a medida que la empresa se consolida y crece se agrega nuevas funciones y las anteriores se tornan más complejas. En las microempresas de comercio ( 66% del total nacional) se requiere, básicamente, saber vender; en las pequeñas empresas industriales se necesita saber producir y dirigir el grupo humano; en las medianas empresas es indispensable planear y financiar las operaciones ; en las empresas orientadas al mercado mundial es preciso innovar, y en las grandes corporaciones tienen la necesidad de liderar y proyectar una imagen. Cada una de estas funciones supone ciertos aprendizajes: conocimientos, capacidades, habilidades y actitudes. Cada una de ellas involucra los siguientes tres aspectos: el saber, el saber hacer y el ser.

Del conjunto amplio y complejo de aprendizajes que requieren las funciones empresariales en Trujillo, se pueden extraer algunas competencias comunes a todos los empresarios, que se denominan competencias empresariales generales, las que se adquieren de diversas formas:

a) A través de la experiencia laboral (como empleado dependiente); b) A la experiencia empresarial previa ( incluye los fracasos); c) De la educación formal (educación secundaria, técnica y universitaria),

y d) De los cursos de extensión y especialización, entre otros.

Las empresas tienen una evolución natural que consta de tres etapas: 1) Inicio y formación; 2) Consolidación y crecimiento; y 3) Madurez y diversificación. Estas etapas, obviamente, tienen una cierta correspondencia con el tamaño empresarial. Las empresas formulan sus propios requerimientos de competencias.

Las características más saltantes de la pequeña y microempresa están en

función del grado de desarrollo de la realidad problemática de las PYMES industriales en Trujillo. Así tenemos:

a) El fenómeno de la pequeña y microempresas, desde sus inicios y hasta la fecha, ha experimentado un crecimiento asombroso en el Perú y en la ciudad de Trujillo, especialmente en los últimos años, según estudios realizados por el Instituto Libertad y Democracia.(2)

b) Los pequeños y microempresarios de la ciudad de Trujillo se dedican básicamente y mayoritariamente a la industria y al comercio.

c) El Estado, en la actualidad, lejos de otorgarles facilidades y asesoramiento para su mejor formación y capacitación, es casi indiferente a su devenir y desarrollo, a pesar de la dación del Decreto Ley No. 705, Ley de promoción de microempresas y pequeñas empresas, Art. 5º, de la atención y apoyo prioritario.

d) El 27 de Mayo del año 2000 fue publicada la Ley No. 27268, Ley General de la Pequeña y Microempresa, que derogó el Decreto Legislativo No. 705 y que define a la pequeña y microempresa en los términos siguientes: La Ley(…) “define a la pequeña y microempresa como aquella unidad económica que opera una persona natural y jurídica, bajo cualquier forma de organización o gestión empresarial, que desarrolla actividades de extracción, transformación, producción y comercialización de bienes o prestación de servicios, dentro de los parámetros establecidos en el Reglamento de la Ley. El número de trabajadores no debe exceder de 10 personas para la microempresa y de 40 personas para la pequeña empresa”.

e) El fenómeno migratorio sigue siendo considerable del campo hacia las ciudades más importantes de la costa nacional. No existe incentivo estatal para un mejor desarrollo del agro andino, lo cual acelera las migraciones.

f) Los pequeños y microempresarios industriales realizan producción a pequeña escala y disponen de poca tecnología para mejorar la calidad de su producto. Esto no garantiza su competitividad en una economía globalizada.

g) Es difícil pensar de que las PYMES industriales de manera espontánea y en forma automática superen sus problemas independientemente del entorno en el que se encuentran inmersos.

h) Durante los últimos años, muchas de la microempresas y pequeñas

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industrias han cerrado o vienen quebrando por ser poco competitivas, en la ciudad de Trujillo; así como, entre otras razones, por desconocer su origen, formación y el grado de competencias, imprescindibles en la PYME industrial moderna hoy en día.

II. Desempeño de las PYMES en la economía del País

La pequeña, mediana y microempresa en el Perú

Con una población de 26 millones de habitantes en nuestro país, el Producto Bruto Interno (PBI) alcanza los 52,000 millones de dólares, lo que significa un ingreso per cápita de 2,000 dólares por habitante. La población económicamente activa (PEA) es de aproximadamente 9.5 millones de perso-nas. (3) El empleo está concentrado en el agro y en las pequeñas y micro empresas urbanas. La investigación más importante realizada en nuestro medio para determinar la dimensión del sector de pequeña empresa, incluyendo a las microempresas, fue realizada por el Banco Central de Reserva (BCR) en 1991. Ella se orientó a cuantificar la presencia de lo que calificaron como Unidades Productivas de Pequeña Escala (UPPEs), en el ámbito de Lima Metropolitana. Se definió como límite para su investigación a 50 personas ocupadas; que es la cifra propuesta para la pequeña empresa.

Otra de las estimaciones importantes fue la que realizó el Ministerio de Industria (MITINCI) en 1996, publicada en el documento: "Lineamientos Básicos de Políticas para la Pequeña y Micro Empresa”. En este documento se señala un universo de 3'150,000 Unidades Económicas (Cuadro 1). Cuadro 1. La Pequeña y micro empresa según sectores Económicos

Fuente: Lineamientos Básicos de Política para la promoción de la Pequeña y Micro Empresa MITINCI, 1996

Actividad UnidadesEconómicas Porcentaje

Agropecuaria

Pesca

Explotación de minas y canteras

Manufactura

Comercial

Servicios

Total

1’380,000

20,000

30,000

255,000

1’120,000

345,000

3’150,000

43.8

0.6

1.0

8.1

35.6

10.9

100.0

200

201

Es importante mencionar que de este total de pequeñas empresas, se estima que un 70% son microempresas de sobrevivencia de muy baja productividad y que por lo tanto no generan ingresos adecuados para sus conductores y trabajadores, los que forman parte de los bolsones de pobreza y subempleo, y requieren un tratamiento especial. El 30% restante está constituida por pequeñas y microempresas viables que pueden ser la base para un desarrollo productivo, descentralizado, con empleo permanente y contribuyendo, decisivamente, al mejoramiento de la distribución del ingreso. (4)

III. Competencias y limitaciones empresariales -PYMES

A partir del marco teórico elaborado, la experiencia de las instituciones del ramo de las PYMES , las empresas exitosas deben reunir condiciones especiales que, a su vez , serán las fortalezas que les permitirán ser competitivas :a) Para ser un empresario exitoso se debe dominar plenamente la mayoría de las ocho funciones empresariales básicas: vender, producir, dirigir al grupo humano, organizar, financiar, planear y evaluar, innovar y liderar a la comunidad.

b)Estas funciones dependen del tamaño de la empresa y tienen cierta frecuencia en el tiempo, es decir, a medida que la empresa se consolida y crece se agregan nuevas funciones y las anteriores se tornan más complejas.

c)Las funciones suponen ciertos aprendizajes: conocimientos, capacidades, habilidades y actitudes.

d)Del conjunto amplio y complejo de aprendizajes que requieren las funciones empresariales se pueden extraer algunas competencias comunes a todos los empresarios, que son las competencias empresariales generales.

e)Las competencias se adquieren de diversas formas: i) a través de la experiencia laboral, ii) de la experiencia empresarial previa, iii) de la educación formal, y iv) de los cursos de extensión y especialización, entre

otros.

f)Las competencias empresariales tienen un carácter general, multisectorial; es decir, se aplican a cualquier actividad económica.

Sin embargo, en la actualidad, subsisten una serie de limitaciones, que no permiten a las empresas desarrollarse y crecer. Por la falta de dominio de las competencias, muchos empresarios se lanzan a la actividad económica sin tener un mínimo de experiencias y conocimientos previos, existe una falta de métodos y de técnicas modernas para desarrollar cada una de las tareas que confronta su actividad empresarial, los empresarios desarrollan maneras de hacer las cosas, pero éstas no necesariamente son las más competitivas, lo que denota poca flexibilidad y desidia para el cambio; el empresario no tiene métodos eficaces para trabajar en equipo, supervisar, manejar las cuentas, innovar y estudiar el mercado, principalmente.

IV. La Función empresarial

La función empresarial, es el mecanismo microeconómico básico para que el desarrollo tenga lugar. Esto no quiere decir, desde luego, que los avances en tecnología y la mejora del capital humano no sean factores importantes, y mucho menos para el desarrollo económico, pero lo serán si son adecuadamente utilizados.

Lejos de entrar en polémicas sobre los clásicos y los neoclásicos sobre si el empresario, o la función empresarial, es o no un factor más de la producción, resulta interesante retener la definición dada por Ysrael Kirzner (1973) sobre el empresario: Empresario, es aquella persona que está lo suficientemente alerta para detectar oportunidades hasta entonces no descubiertas y dispuesto a aprovecharlas para obtener la recompensa.(5) Sin embargo, la definición de empresario dada por Kirzner es preciso interpretarla adecuadamente. De ella no hay que deducir, bien al contrario, que la actividad empresarial esté al servicio de una economía de suma cero; en el sentido de lo que gana uno, el que descubre el billete es a expensas de lo que pierde el otro, en este caso, el que extravió el billete.

El carácter heurístico del empresariado y la aptitud empresarial

La empresa es una comunidad de personas, quienes aportando unas capi-tal y otras trabajo, se proponen, bajo la dirección del empresario, el logro de un

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objetivo que constituye el fin de la empresa. Este objetivo, para que la empresa se justifique económica y moralmente, debe ser bifronte: por un lado, añadir valor económico, es decir, generar rentas, crear riqueza, para todos los participantes en la empresa; y por otro lado, prestar verdadero servicio a la sociedad en la que la empresa se halla ubicada.

La división entre capital, trabajo y empresario, aunque en la mayoría de los casos sea una razón distinta, ya que en la práctica, las condiciones se mezclan , deja claro que el empresario es el que aporta, como hemos visto, la función de “inventar” las oportunidades de beneficio, con independencia de que participe o no en el capital de la empresa.

Todo esto nos lleva a afirmar que el empresario nace, no se hace. Quizás en ninguna otra materia se pone más de manifiesto la verdad del viejo aforismo: quod natura non dat, Salmantica non praestar.

Sin embargo, son enormes las riquezas producidas mundialmente, por lo que resulta contradictoria la creciente brecha entre riqueza y pobreza. Se hace urgente, para abrir nuevos caminos, evaluar además de sus causas de orden moral, económico y político, aquellas de orden tecnológico que concurren a multiplicar el flagelo. Ante la generalizada aceptación de un estilo de tecnología, agresivo, alienante y expulsador de mano de obra, ofrecido como único camino de modernidad y desarrollo.

No podemos dejar de recordar que en el siglo XIX se acariciaba la idea de una abundancia y felicidad ilimitada para todo el género humano, a partir del desarrollo científico tecnológico y la generación de un mercado universal. Hoy se comprueba que este camino ha contribuido a que los ricos sean cada más ricos y los pobres más pobres.

V. Fortalecimiento de PYMES industriales y desarrollo regional

La competitividad y el desarrollo sostenible en regímenes democráticos requieren de una sólida estabilidad política democrática, altos márgenes de gobernabilidad y eficiencia en el funcionamiento estatal. En el ámbito institucional, que se relaciona más directamente con el clima de negocios, es preciso mejorar numerosas instituciones y servicios públicos para ajustarlos a los estándares internacionales. Esto incluye eliminar la corrupción, burocratización de los entes estatales, adquirir servicios en forma eficiente,

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administrar justicia, rediseñar las funciones tradicionales del Estado, velar por los derechos de la propiedad y fomentar las inversiones productivas regionales.

El renovado interés para investigar el problema de la interrelación entre el crecimiento económico, la empresa, la pobreza y el ingreso tiene como trasfondo teórico, político y filosófico la interminable discusión entre los liberales y estructuralistas.

El presente trabajo pretende en primer lugar, a través de un estudio de la pequeña y microempresa industrial en la provincia de Trujillo, determinar los factores que ocasionan su formación, fijarles competencias gerenciales- productivas, que posibiliten tener éxito en el corto y el largo plazo, asi como que coadyuve al desarrollo económico regional y la búsqueda de bienestar social. Igualmente, posibilite en un futuro cercano se abran las posibilidades de nuevos aportes para un mejor desarrollo y la consolidación de la pequeña y microempresa en Trujillo (6).

La gestión que comienza a realizarse ahora ya no sólo está basada en elementos como la tecnología y la información, sino que la clave de una gestión acertada está en la gente que en ella participa. La Gestión por Competencias es una herramienta indispensable para enfrentar este desafío; que se profundiza en el desarrollo e involucramiento del capital humano, puesto que ayuda a elevar a un grado de excelencia las competencias de cada uno de los individuos envueltos en el quehacer de la empresa.

La gestión por competencias pasa a transformarse en un canal contínuo de comunicación entre los trabajadores y las PYMES; es ahora cuando la empresa comienza a involucrar las necesidades y deseos de sus trabajadores con el fin de ayudarlos y ofrecerles un desarrollo personal capaz de enriquecer la personalidad de cada trabajador.

En el Perú, particularmente en la provincia de Trujillo, es una seria amenaza que los sectores productivos pierdan competitividad por no disponer de estándares claros para evaluar el desempeño de trabajadores, organizaciones y sus resultados de gestión, afectando la calidad de sus productos y servicios.

A la falta de la implementación del sistema nacional de certificación de

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competencias laborales y calidad de la capacitación, que posibiliten el despegue y el éxito de las pequeñas y microempresas industriales en el siglo XXI, subsiste la carencia de lineamientos de política económica precisos y claros que permitan el desarrollo armónico de las PYMEs industriales a nivel local y regional.

VI. Conclusiones y recomendaciones

Queda confirmada la tesis de que los factores son determinantes en la formación y competencias para la gestión exitosa de las PYMES industriales en Trujillo. Esto es, que efectuado el diagnóstico pertinente, se observa que las PYMES, en la actualidad, se han conformado con recurso humano con escasa cualificación, gran parte de los microempresarios son migrantes de la sierra, extrabajadores fruto de las privatizaciones y reestructuraciones de empresas, carecen de grandes capitales y otros lo constituyen el gran ejército de desempleados a nivel nacional.

Queda claro, que las Pymes industriales modernas, para hacerlas altamente competitivas, se les debe dotar de las competencias que las fortalezcan. Las competencias más importantes identificadas y recomendadas para ser adoptadas por la PYMES industriales de éxito, son: producir, vender, dirigir el grupo humano, organizar, financiar, planear y evaluar, innovar y liderar a la comunidad.

La gestión por competencias pasa a transformarse en un canal continuo de comunicación entre los trabajadores y las PYMES. Es decir, ofrecer un desarrollo personal capaz de enriquecer la personalidad de cada trabajador.

Urge la implantación de un sistema nacional de certificación de competencias laborales y calidad de la capacitación, que posibilite el despegue y el éxito de las PYMES industriales en el siglo XXI.


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RESUMEN

Las demandas judiciales por malas prácticas médicas en Ginecología y Obstetricia suceden en casi todos los países del mundo, así como en todas las épocas. El sustento de las mismas abarca un amplio panorama de casos y situaciones; los mismos que son analizados y discutidos con detalle en el presente documento.


* Médico Ginecólogo. Magister en Ginecología. Profesor Asociado de la Universidad Privada Antenor Orrego.

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René Alcántara Ascón *

MALA PRACTICA MEDICA EN GINECOLOGIA Y OBSTETRICIA

I. DEFINICION DE BUENA PRACTICA MEDICA

Es la adecuada atención del paciente desde el buen diagnóstico hasta su terapia correspondiente, y según el caso, a la buena medicación, vigilancia, rehabilitación y seguimiento, manteniendo siempre una excelente ética profesional (1).

II. DEFINICION DE MALA PRACTICA MEDICA

Mala práctica médica significa práctica inhábil o impropia (2), que puede ocurrir cuando el profesional médico actúa en forma negligente, imprudente o con impericia (3)(4)(5); éstos acontecimientos definitivamente son ilícitos (5).

Negligencia: Falta de cuidado o abandono.

Imprudencia: No prever ni evitar las faltas y peligros.

Impericia: Ineptitud o incapacidad para algo.

III. NOCIONES GENERALES

Zorrilla (1) está en lo cierto cuando manifiesta que toda persona tiene derecho al reconocimiento de la dignidad como cualquier ser humano, además también tiene derecho a la vida, a la salud, a la integridad psíquica y moral, y finalmente a la calidad de vida.

Al respecto, es pertinente mencionar que a toda persona le asiste el derecho a no ser sometida a terapias en contra de su voluntad sobre la cual ha sido debidamente informada, lo que obliga al médico a abstenerse y respetar la dignidad personal de la paciente (1).

La mala práctica médica ha existido desde épocas muy remotas, pero con el transcurrir de los años las demandas judiciales por este hecho se han ido incrementando paulatinamente (6)(7)(8), incluso la han reformado (9)(10)(11), lo que indudablemente va a condicionar un mayor despliegue de stress y dinero; éstos costos van a representar varios miles de dólares (12)(13) según sea la naturaleza, honorarios y sanción de la demanda (14)(15)(16). Lo que está aconteciendo en el Perú es tan solo el inicio de un proceso muy dramático y penoso que ya ha ocurrido en países desarrollados (17), donde

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incluso hay empresas para asesorar al demandante o al demandado (18), cuyas normas son utilizadas por los abogados de ambas partes (19); aún así, las sanciones legales para la mala práctica deberán estar basadas en evidencias de la acción médica (20).

Si bien es cierto que en algunos casos existen demandas judiciales justificadas, en otros son injustificadas, por lo que estar asediando constantemente al ginecólogo-obstetra puede llevar a que éstos ya no tengan la iniciativa de antes, no enfrenten a los problemas más serios o incluso a veces a los más simples por el temor a ser demandados (17). Todo ésto innegablemente podría conllevar a una medicina defensiva (1)(21) mediante la cual en algunos pacientes ya no se haga nada o se haga muy poco para salvarles la vida y esas actitudes heroicas o salvadoras pasarían a formar parte de la historia médica, tan sólo por el hecho temeroso a una demanda judicial.

Los que han tenido la oportunidad de lidiar con la muerte constantemente y en más de una oportunidad con paciente gineco-obstétricas en estado de shock ya sea por sepsis, hemorragia u otras circunstancias, saben de esa enorme satisfacción intrínseca que se siente al haber conseguido arrancar de la muerte a casos prácticamente perdidos.

Por todo ello, el buen ginecólogo-obstetra siempre estará capacitándose y perfeccionándose cada vez más para servir mejor al prójimo, de ésta manera evitará la mala práctica médica, que tanto daño hace a la colectividad.

La Iatrogenia y la mala praxis son riesgos inherentes al ejercicio profesional, que pueden disminuir con una mayor experiencia en la medicina (22). En el campo de la ginecología y obstetricia, por ejemplo, podríamos afirmar categóricamente que el único que no tiene complicaciones quirúrgicas es el que nunca opera.

Alvarez (2) afirma que para que exista mala praxis es imprescindible no sólo probar la infracción sino daño sustancial a la paciente, mientras que Alonso (20) opina que la intención y el modo de actuar son más importantes que el daño actual.

El simple hecho de una demanda, aparte del juicio en sí, lleva a una desequilibrio psico-emocional al médico, con cuadros de stress que le pudieran originar daños temporales o permanentes, e incluso la muerte por infarto agudo

209

210

al miocardio, accidentes cerebrovasculares o hemorragias digestivas (1). Por estos motivos muchos países se dictan cursos en el aspecto médico legal (23) o se abordan los temas de demandas a los profesionales de la salud (24).

La falta de publicación de los buenos artículos científicos constituye una mala conducta o una mala práctica científica (25), que pudiera condicionar a que en el aspecto clínico se adopten decisiones incorrectas en cuanto al manejo de una paciente.

Chalmers (25) menciona que muchos ensayos clínicos nunca se publican y los que se hacen a menudo no dan detalles suficientes como para juzgar su validez; aduce además, que no sólo los investigadores sino también los comités de ética de la investigación, así como los que financian las revistas y los directores de las mismas, son responsables de reducir la información de estos artículos.

En cuanto a ginecología y obstetricia se refiere, en nuestro país podemos publicar en las revistas que están incluidas en el Index Medicus Latinoamericanus, como lo son Diagnóstico, la Revista de la Sociedad Peruana de Ginecología y Obstetricia, o en Acta Médica Peruana, de donde se pueden obtener múltiples experiencias en favor de nuestras pacientes.

IV. RESPONSABILIDAD PROFESIONAL

En el ejercicio de su profesión, el gineco-obstetra es responsable por los actos que realiza (5); de ello se deduce que así como asume sus aciertos, también debe asumir hidalgamente sus errores.

Urrutia (26) afirma que en caso de participación y culpa acreditada de profesionales con autonomía científica y técnica, como por ejemplo cardiólogos o anestesistas, la responsabilidad no debiera ser extendida a todo el equipo quirúrgico o a su jefe, sino que debe ser juzgada individualmente.

Más aún, Fiesta (27) manifiesta que muchos factores influyen en la salud de una paciente y que en ocasiones, la mala práctica de enfermería pudiera condicionar desenlaces negativos con errores a veces difíciles de detectar.

Tratándose de la responsabilidad de un ginecólogo, para que proceda el resarcimiento de los perjuicios sufridos, debe acreditarse la relación de causalidad entre la negligencia y tales perjuicios (1); pero debiera

considerarse que la equivocación diagnóstica sólo es penalmente injustificable si existe un error grosero no cuando se presenta un cuadro de sintomatología polimorfe (1) y que, a veces, es muy difícil el diagnóstico, incluso para un equipo completo de médicos del staff, lo que obliga a una reunión conjunta para tomar las decisiones correspondientes.

Es por ello que para que exista responsabilidad civil del médico, el paciente debe demostrar la culpa, el daño y la relación de causalidad entre ambos; de lo contrario, el profesional queda exento de ésta responsabilidad (1).

Son eximentes de toda responsabilidad médica el incumplimiento o el abandono del tratamiento por parte de la paciente, el acudir a otros profesionales (1), así como también el hecho de que ellas soliciten su alta voluntaria en la que expresamente queda descrito que asumen los riesgos que pudieran ocurrir por esta decisión (28).

Existen múltiples factores que han condicionado daño donde hubo responsabilidad profesional, por lo que es importante la relación entre el ginecólogo, la paciente y sus familiares (7); por ejemplo, cuando se trata de un procedimiento quirúrgico, de hecho, la relación médico-paciente con el anestesiólogo es más endeble (29) comparada con el que la va a operar.

Para nadie es desconocido que cuando existe una estrecha relación entre los ginecólogos-obstetras y sus pacientes, éstas últimas muchas veces no los denuncian a pesar de haber padecido las consecuencias de una mala práctica médica.

Los especialistas deberían aprender a evaluar fehacientemente los riesgos reales de la profesión y sopesar los aspectos emocionales, psicológicos y financieros de la paciente, antes de someterla a una medida definitiva (12).

V. TIPOS DE DEMANDAS

Para Gittler (30), muchos especialistas estarán involucrados de una u otra manera en casos de mala práctica médica, ya sea como acusados, especialista invitado, o como perito para que testimonie.Los tipos de demandas más frecuentes (30) se deben a lo siguiente:

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1. Ausencia del cuidado debido2. Falta del conocimiento informado3. Irresponsabilidad, negligencia4. Injurias a terceras partes5. Abandono

Al respecto, Fink (31) describe demandas por mala práctica, las cuales fueron dadas por concluidas por los abogados demandantes luego de una inicial y exhaustiva revisión por médicos expertos. Zorrilla (1), por su parte, afirma que la mayoría de las demandas judiciales se originan con la muerte del paciente, sometidos a procedimientos quirúrgicos y en instituciones privadas.

VI. DENUNCIAS EN GINECOLOGIA Y OBSTETRICIA

Una de las especialidades que protagonizan un gran número de denuncias es la ginecología y obstetricia (14)(19)(32)(33)(34)(35)(36)(37). Bartlett (38) escudriña los errores diagnósticos y efectúa recomendaciones para reducir la frecuencia y severidad de estas demandas judiciales. Montoya (39) reporta 40 casos de demandas en Chile entre Enero de 1987 y Agosto de 1990, mientras que para Adamson (40) en California (E.E.U.U.) éstas denuncias gineco-obstétricas representan el segundo lugar de todas las especialidades quirúrgicas.

Guillén (41), en Cuba, reporta el abuso del aborto inducido como un método de regular el número de hijos, así como una mala práctica contraceptiva. El aborto provocado es tal vez uno de los procedimientos más frecuentes censurados por la ley y la moral, constituye una mala práctica médica o paramédica y que merece ser sancionado con mayor rigurosidad.

Con respecto al carcinoma mamario Mitnick (42) en el Tisch hospital (E.E.U.U.) reporta que los ginecólogos fueron los más demandados con un 47% de todos los especialistas en litigio; la queja más común fué la demora en el diagnóstico, hecha por las demandantes quienes se detectaron su propia masa tumoral (52%). En un 15% de los casos, las mujeres aducieron que la mamografía no les fué solicitada ni tampoco otros test de ayuda diagnóstica como la ecografía y, finalmente, la biopsia no fué llevada a cabo. Zilstra (16), basado en un estudio de 10 años en Massachussetts (1983-1993) sobre demandas por cáncer de mama, afirma que los ginecólogos fueron los más denunciados y los que más gastaron en indemnización, resaltando el hecho de

212

la falta de biopsia como algo muy importante para su defensa; sugiere además, un modelo estadístico para predecir las consecuencias de litigio por mala práctica en estos casos.

Con respecto a las lesiones del cérvix uterino, algunas terapias se han efectuado basadas en citologías (papanicolaou) erróneamente informadas por los patólogos, en casos en las que las demandas recaían principalmente en dichos patólogos (43)(44)(45).

El campo obstétrico es sin lugar a dudas más complejo que el ginecológico, ya que los abogados pueden denunciar por lo ocurrido a la madre, a su bebé, o a ambos, o por transferencia de ovocitos a otras mujeres sin consentimiento previo de la pareja (46). También es cierto que algunas pacientes no demandan a los especialistas que han cometido mala práctica, a pesar de haber quedado insatisfechas por el cuidado recibido durante el embarazo, la labor y el parto (47).

En obstetricia existen múltiples aspectos relacionados al embarazo y que constituyen mala práctica como lo es el inadecuado control pre-natal. Por ejemplo:

· El llenado incompleto o inadecuado de la historia clínica de emergencia o de la historia clínica perinatal base (HCPB), las cuales constituyen documentos muy importantes incluso para trámites legales.

· El no detectar el incremento de la presión arterial por encima del basal en enfermedad hipertensiva de la gestación, una de las principales causas de muerte materna.

· El no considerar el aumento exagerado de peso como elemento de riesgo, acompañante generalmente a las pre-eclampsias y eclampsias, cuadros con enorme morbimortalidad materna.

· El no solicitar los análisis o su frecuencia necesaria para detectar o confirmar una patología, por ejemplo una serología (VDRL) para detectar sífilis, una Hb para la anemia, las cuales deben solicitárseles trimestralmente y no por sólo una vez, una proteinuria para detectar una pre-eclampsia o una ecografía para detectar embarazos ectópicos, anomalías fetales (48) o para pacientes con riesgo de placenta previa (añosas, multíparas, situación transversa fetal, cesareada anterior, con legrados uterinos o endometritis previos) ya que ésta entidad es una de las principales causas de muerte materna por hemorragia. En otras ocasiones se solicitan

211

los análisis pero no se averiguan los resultados, por lo que su seguimiento es un problema perenne que hay que solucionar adecuadamente (49). Szabo (50) afirma que en Hungría cerca del 100% de especialistas en obstetricia y ginecología realizan ecografías y tienen que rendir anualmente exámenes para determinar su nivel en que se encuentran.

· El prescribir fármacos contraindicados en el embarazo, como las quinolonas en los casos de infección urinaria; al respecto, Gerber (49) menciona que la medicación inapropiada y la dosis incorrecta fueron los errores con más alta frecuencia que motivaron las denuncias consiguientes. También es cierto que las recetas médicas ilegibles pueden llevar a que las farmacias entreguen otros fármacos con el consiguiente daño a la paciente.

· El manejo inadecuado de las enfermedades hipertensivas del embarazo, hemorragias y las infecciones, todas ellas causantes de gran morbilidad y mortalidad materna.

En relación al parto, se han reportado demandas por infección de episiotomía (49); Dubay (51) reporta el aumento de cesáreas así como la medicina defensiva.

También existe mala práctica cuando durante el trabajo de parto en el partograma correspondiente no detectan una labor disfuncional o, lo que es peor, la detectan pero no se toman las medidas correctivas, dejándola evolucionar espontáneamente durante muchas horas con el consiguiente agotamiento materno, mayor número de tactos vaginales y la posibilidad de un sufrimiento fetal agudo (SFA). Otros optan por lo más fácil y en vez de corregir médicamente esa labor disfuncional (con hidratación, ocitocina, amniotomía) someten a la gestante a una cesárea innecesaria, sellando de este modo su futuro obstétrico y convirtiéndola desde ese momento en una paciente de alto riesgo obstétrico, cuya morbimortalidad es altamente conocida. Cuando es necesaria la ocitocina hay que escribir en la evolución la justificación para ella, ya que la inducción o estimulación del parto tienen un impacto negativo y pudiera hacer difícil la defensa (52)(53).

En otras ocasiones, algunos efectúan la cesárea sólo por el hecho de que les parece que el feto es grande o la pelvis no es buena, no demostrando la desproporción céfalo-pélvica (DCP) en el partograma correspondiente lo cual sería lo más correcto. Para que exista DCP necesariamente tiene que haber buena dinámica uterina y que en el transcurso de dos horas o más no progrese la curva de cervicodilatación, la curva de descenso o ambas en una paciente que

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está en plena fase activa del parto; una excepción a esta regla lo constituye la mujer enana con un embarazo término y con peso fetal promedio cuya cabeza nunca llega a entrar en la pelvis materna por estrechez pélvica absoluta, donde los planos superior, medio e inferior son reducidos.

De otro lado, durante el trabajo de parto algunas pacientes completamente normales, sin ningún factor de riesgo, con latidos fetales normales, son sometidas a una cesárea tan sólo por habérsele detectado algo de meconio, lo cual es incorrecto; asimismo, es necesario recalcar que no toda taquicardia ni toda bradicardia fetal significa SFA pero que sí ameritan una reevaluación exhaustiva de su paciente, para evitar cesáreas inmediatas e injustificadas, como parte de la mala práctica en obstetricia; cabe mencionar aquí que el stress fetal es causa relativamente frecuente de taquicardia fetal, mientras que bradicardia fetal puede presentarse en plena contracción uterina (DIP I), distocias funiculares, reflejo vagal durante el descenso de la presentación, por lo que ninguno de estos casos significa necesariamente que haya un SFA.

Montoya (39) publica los resultados de demandas obstétricas destacando las relaciones con la operación cesárea y el SFA, que condujo a su morbilidad o mortalidad; al respecto Hickson (47) reporta muertes fetales y neonatales, mientras que Sloan (54) analiza varios indicadores del recién nacido como son el bajo apgar, la muerte fetal o neonatal, e incluso la morbilidad o deterioro permanente hasta los cinco años de edad.

Tussing resalta la utilidad del monitoreo fetal electrónico como un instrumento de notable ayuda para disminuir la morbimortalidad perinatal, pero, por ello, también existen sobre diagnósticos lo que origina una mayor frecuencia de cesáreas; así, los resultados parecen confirmar la existencia de una medicina defensiva en obstetricia; si esto es deseable o no: éste es el costo.

Eitel (56) analiza los riesgos y beneficios que pudieran existir si se permite que los familiares lleven cámaras de video durante el parto.

El apgar bajo menos de tres al minuto y menor de siete a los cinco minutos, la utilización de forceps rotatorios y la distocia de hombros afectan adversamente a la defensa en los casos legales (52).

Las unidades perinatales mejor equipadas previenen aún más la morbimortalidad de sus pacientes así como los litigios por la mala práctica

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médica (57).Las omisiones o deficiencias de la historia clínica reflejan en cierta

medida la calidad de atención brindada tanto por los médicos como por la institución; sin embargo, para determinar la existencia de responsabilidad médica hay que considerar que el hecho de que a veces falten datos no significa necesariamente que se obró con negligencia (1).

Adamson (40) afirma que los médicos que tuvieron mayores demandas judiciales fueron los que menos probablemente habían completado su postgrado, no pertenecían a Facultades, no eran miembros de Sociedades ni tampoco especialistas.

Los hospitales que tienen sólo especialistas en sus diversos Departamentos, con seguridad manejarán mejor las emergencias (58)(59) que aquellos que no cuenten con estas características. Aún así, Cohen (60) y Buske (61) mencionan que la mayoría de especialistas en medicina familiar nunca practican la obstetricia por razones perfectamente justificadas, como son las acciones legales potenciales en su contra.

Si bien es cierto que las pacientes y los médicos no son iguales en cuanto a la posesión de la información ni a la capacidad de interpretarla y aplicarla según el mejor bienestar de la paciente (62), ésta es la única que tiene derecho a determinar lo que se hará con su propio cuerpo, autorizando o no ciertos procedimientos, los cuales deberán expresarlo por escrito, ya que los tácitos o verbales carecen de fuerza probatoria, clara y definida quedando a la libre decisión de los expertos o de los jueces (29).

También es verdad que nuestra población rural es la que menos acceso tiene a un cuidado obstétrico de mejor calidad; sin embargo, esto también ocurre en países desarrollados(63)(64).

Finalmente, Gittler (30) está en lo cierto cuando sostiene que los procesos judiciales varían de un lugar a otro y de un país a otro; y el Perú no es una excepción.


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RESUMEN

Con un enfoque socio-histórico se narra los episodios que se desarrollaron en Trujillo en los días de julio de 1932, en los que sobresalieron los obreros y uno que otro ciudadano y estudiante que laboraban y residían en la Hacienda Laredo, sin cuyo concurso no se hubiera logrado la toma, por asalto, del cuartel del Ejército, que en esa época tenía como nombre O'Donovan; la presión a punta de cañones para la renuncia del Prefecto y la resistencia, defensa de la ciudad de Trujillo, ante el ataque por tierra y aire que sufrió la ciudad por intermedio de las fuerzas del Gobierno dictatorial, cuya acción era sofocar la Revolución, matando a los apristas insurrectos y evitar que otras ciudades sigan este ejemplo de insurgencia civil para reconquistar, la libertad, la justicia y la democracia. Se prepararon con decisión para ofrendar sus vidas si era necesario

LAREDO Y LA REVOLUCIÓN DE 1932

Leonel Berrocal Neciosup *

ANTENOR ORREGO, 14(21); 221-242Enero-Julio de 2003

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*Profesor de la Universidad Privada Antenor Orrego.

ANTECEDENTES

La participación de los laredinos en la gesta heroica de la Revolución de Trujillo en el año de 1932, se debe a dos clases de motivos: a) de carácter social laboral y b) de carácter político.

El sentimiento de dolor fue acumulándose generación tras generación por el abuso patronal en las haciendas cañeras, de la provincia de Trujillo, en espe-cial en lo que es hoy el distrito de Laredo. El patrón no conocía estos abusos porque no vivía en Laredo, pero éstos eran cometidos por los contratistas, los vigilantes, soplones y algunos malos jefes.

ABUSOS

El abuso se cometía, primero porque la gente era analfabeta; segundo por los contratistas, los que existieron en número de nueve (09); estos “enganchaban” a la gente de los distritos de las Sierra y los traían a trabajar por tarea de 40 o 50 metros que debían terminar cada campesino, que ganaba un jornal de sesenta centavos (S/. 0.60) que se pagaba entre los años de 1918 a 1921. El trabajador que no terminaba la tarea, tenía que hacerlo el día siguiente hecho que se le llamaba comúnmente como “calentao”. Esta situación obligaba a que un campesino, trabajase los seis días de la semana, desde las cuatro de la mañana que se iniciaba la formación para agrupar a la gente de campo y repartir las tareas que eran supervigiladas por los capitanes, labor que se suspendía a la hora que se ocultaba el sol, esperando la locomotora para regresar a Laredo; no había otra forma. Si por la zona de trabajo había alguna acequia o sangría con agua, se bañaban, si no tenían que hacerlo en los baños públicos de la hacienda a las 7.30 p.m. hora que retornaban. Como la tarea no se acababa trabajando los seis días, solo recibían de salario semanal la suma de (S/. 1.80) un sol con ochenta centavos lo que desalentaba a los contratados, pues les habían

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y en cuya gesta murieron seis mil personas, la mayor parte participantes de este martirologio y algunos inocentes.

Esta breve historia ha tenido como fuente de información algunos participantes de la Revolución, dos de ellos muy allegados a la dirigencia del Partido Aprista de Laredo, quienes en el año 2003 cumplen 94 y 100 años admirables con plena lucidez y elocuencia.

prometido que ganarían tres soles con sesenta centavos (S/. 3.60). Ante esta situación algunos no soportaban tal abuso y desertaban; retornando a sus pueb-los serranos. El contratista, que había recibido la suma de veinte soles (S/. 20.00) por cada hombre; tenía la obligación de mantener la cantidad de palaneros ante la empresa, lo que obligó a buscar los desertores, los capturaban en sus pueblos por el encargado trayéndolos a pie, amarrados delante de las bestias para que continuaran trabajando por el período de contrato que generalmente era seis meses. La oficina de contrata funcionó inicialmente en lo que ahora ocupa el Centro Social para ocupar después, en época de los Gildemeister, el Primer Corredor. Al sistema de contrata le siguió el departamento de Personal.

Muchos campesinos que en época de sequía en la sierra no cultivaban sus tierras, venían con sus mujeres e hijos, para trabajar y terminar una tarea diaria, con el objeto de ganar lo prometido S/. 3.60 semanales. Esta condición generó una nueva forma de abuso: el sexual contra las mujeres de los contratados, asunto que se amplió a otros estamentos.

También estaba establecido que cuando un trabajador faltaba un día a su centro de trabajo, no ganaba salario toda la semana, sufriendo la familia que tenía que alimentarse, recurriendo al apoyo de algún pariente, de lo contrario tenía que recurrir al uso de la compra de alimentos al crédito, que concedía alguna bodega, cobrando altos intereses en una semana.

El descontento fue acumulándose en los trabajadores obreros y campesinos, palaneros y cortadores de caña, quienes iniciaron sus reclamos. El patrón José I. Chopitea, para disminuir este descontento, a partir del año 1922 aumentó el jornal diario de S/. 1.00 y a S/. 1.20. Para un buen maestro mecánico el jornal era de S/. 2.50, suma considerada muy bien pagado, pasando a ser defensor del patrón.

Entre los años 1919 comenzaron a producirse ciertos reclamos por escrito, sin firma alguna, pliegos que eran enviados bajo la puerta del jefe principal, reclamos que eran redactados por un grupo de quince (15) obreros, entre ellos habían tres que sabían leer y escribir, dos de ellos habían trabajado en las haci-endas del Valle Chicama y los otros habían pasado trabajando las 18 hacienditas del Valle Santa Catalina. Todos ellos constituyeron un grupo solidario bajo juramento de muerte al delator, mantuvieron reuniones muy secretas entre los cañaverales o en alguna casa cuidándose de no ser vistos por

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los vigilantes.Al trabajador que reclamaba, los vigilantes y soplones los desaparecían,

los cogían en la madrugada a la hora de la formación para recibir la distribución de las tareas, se los llevaban, según refieren y eran arrojados a los calderos, de donde no quedaba sino cenizas, que se mezclaba con la del bagazo.

Hubo un grupo de 15 trabajadores encabezados por don José De las Rosas Uceda Otoya, que juraron luchar clandestinamente contra esta opresión y abuso; empezaron a matar a los”soplones” que eran manejados por un jefe apellidado Moreno. En Casa Grande el jefe de los vigilantes era Cueto, hombre muy temido, cuando murió nadie acompañó su sepelio. Las reuniones del grupo de los 15, se hacían en las chacras de Conache, otras noches al final de las chacras de La Merced; el Cerro Orejas por Santo Domingo, con ayuda del trabajador Huamanchumo; también el mochero Víctor Sánchez, los Chavines de Santo Domingo y los hermanos Choloques-Valverde que actuaba en Laredo. El patrón logró sobornar a uno de los 15, con muy fuerte suma de dinero y este empezó denunciando a sus amigos fugando hacia su tierra con buen capital. Cuando fueron apresados cuatro de los 15, los otros desaparecieron de Laredo, tres fueron tras los pasos del delator y en la casa de su tierra natal fue asesinado con arma blanca. Los cuatro detenidos fueron acusados de homicidio, siendo llevados a la prisión de Lima y juzgados, pero como no se les probó nada por no hallar el cuerpo del delito, fueron liberados, regresando unos a Laredo otros al Valle Chicama, dando por terminado el juramento.

ABUSOS POLÍTICOS

Los trabajadores obreros y campesinos encontraron en el APRA el Partido del Pueblo y unos se afiliaron, otros sólo simpatizaban con su doctrina pero todos pusieron sus esperanzas de reivindicación en los ideales que preconizaba el jefe del Partido, Víctor Raúl Haya de La Torre; por eso en las elecciones gen-erales del año 1930 votaron a favor del APRA; aspiración que se vio frustrada por el fraude electoral que fue víctima el candidato del pueblo, favoreciendo al Crl. Luis Sánchez Cerro, quien fue impuesto por el Partido Unión Revolucionaria o Partido Civilista. Posteriormente se produjo la desaforación de los 27 congresistas apristas, producido el 9 de enero de 1932 y la aprobación de un Decreto Ley por el gobierno dictatorial de Sánchez Cerro, para declarar al APRA fuera de Ley, con el pretexto de hacerlo aparecer como un partido internacional: (Partido Comunista) El 12 de febrero los ex-congresistas

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constituyentes fueron apresados, detenidos y deportados, iniciándose una feroz persecución contra el Partido y los apristas. Víctor Raúl fue apresado el 6 de mayo y recluido en la cárcel “El Panóptico” en Lima local que con posterioridad fue derruido para dar paso al ahora Hotel “Sheraton”. Tal acción conmovió al pueblo limeño, produciéndose una manifestación de rechazo y descontento, la policía salió a debelar el movimiento, terminando por apresar a los manifestantes en todo el país; los locales apristas fueron clausurados así como las Universidades populares “Manuel Gonzales Prada”, el diario La Tri-buna y otras publicaciones como Chan Chan en Trujillo.

Estos hechos fueron conocidos y sentidos en Trujillo y en el Valle Chicama, produciéndose malestar y repudio hacia el Gobierno Dictatorial. Cuando el gobernante hace uso del exceso de poder, los pueblos protestan y emplean el derecho a la insurgencia civil, consagrado en los Derechos de la Revolución Francesa, contra la opresión.

En Laredo, un pequeño grupo de obreros iniciaron reuniones secretas en casa de Priscilio Moya, abuelo de Víctor Moya Obeso, ex-Alcalde de El Porvenir, a eludiendo los 20 vigilantes que rondaban los campamentos de la hacienda. Cuando el grupo creció se cambió el lugar a la chacra de Olegario Yépez Herrera, primer Secretario General del APRA en Laredo, quién viajaba a Trujillo llevando maicillo para las fábricas de escobas, tomó contacto con los dirigentes del APRA en la clandestinidad informándose de los preparativos para iniciar una revolución armada contra el Gobierno Dictatorial y con la finalidad de devolverle al pueblo del Perú, la justicia social y la democracia; que mantenía informado a los apristas laredinos, quienes sin pensarlo se alinearon para participar en la Revolución, pues tenían motivos suficientes, soportado años de explotación laboral.

Conocido en Trujillo, la decisión de los laredinos, el Jefe de la Revolución, Manuel “Búfalo” Barreto Risco, viajaba constantemente a Laredo, teniendo muchas reuniones con los apristas obreros y campesinos, designó a Remigio Esquibel como su mas cercano lugarteniente; ambos se comprometieron tomar por asalto el Cuartel O'Donovan de Trujillo dando golpe mortal al Dictador y alertando a todo el país, que el pueblo organizado, puede derrotar al opresor. Así se produjo la participación de los apristas laredinos en la Revolución de Trujillo del año 1932, ganándose, por su arrojo y valentía, el nombre heroico de “Los Tigres de Laredo”.

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La insurgencia civil de los militantes apristas contra la opresión y la tiranía del Presidente de la República Coronel Luis Anastasio Sánchez Cerro, en el año 1932, se convirtió en la Revolución de Trujillo. Desde que asumió al poder el Crl. Sánchez Cerro, -más que presidente-, se convirtió en fiero perseguidor del APRA y ofreciendo pulverizar a los apristas. En 1931, empezó apresando a Víctor Raúl Haya de La Torre y confinándolo como está enunciado en la cárcel conocido como el Panóptico; siguió privando de la libertad a miles de ciudadanos por el solo hecho de pertenecer al APRA, recluyéndolos en el Castillo Real Felipe del Callao, también en la Isla del Frontón y en Madre de Dios. El Diario Aprista La Tribuna fue clausurado; todos los líderes fueron deportados enviándolos al destierro en el barco “Rimac”. El Director y redactores del Diario Norte de Trujillo fueron detenidos y llevados a la cárcel. Para conseguir trabajo se exigía tener carné de pertenecer al Partido Civilista “Unión Revolucionaria”, que había apoyado a Sánchez Cerro. Todo esto motivó para que la marina se sublevará en el Buque “Grau”, en donde fueron apresados su comandante y 8 marineros que fueron fusilados. El 24 de diciembre de 1931, en el local del Partido Aprista en Trujillo, el ejército, en plena chocolatada celebrando la Navidad del Partido del pueblo, cientos de apristas fueron asesinados, tratando de matar a Víctor Raúl.

Todos estos hechos, motivaron para que los apristas cansados de tanto oprobio, prisión y asesinatos que sufrían se revelaron y conjuraron una rebelión en el Perú, se designaron a Cajamarca, Caraz; debiendo empezar en Trujillo y el Valle Chicama; es así que se planeó la insurgencia armada encabezada por Manuel “Búfalo” Barreto, cuyo apodo le viene por la copiosa barba que usaba al estilo del actor de las películas del oeste, “Búfalo Bill”. Este al ver tanta injusticia planeó la Revolución, para lo cual estratégicamente consideró, a la Hacienda Laredo como centro de operaciones, a Remigio Esquivel Diestra, para que entrenara a los trabajadores apristas que querían participar en la contienda junto con Delfín Montoya. Se enrolaron inicialmente 130 hombres maduros y jóvenes valientes sin temor a la muerte. Después se sumaron otros voluntarios.

Es cierto que la Revolución se planeó en Trujillo con la coordinación del Tnte.Crl. Gustavo Jiménez; en Laredo se hicieron los entrenamientos de combate de un grupo considerable de trabajadores obreros de la fábrica y palaneros del campo de la Hacienda bajo el mando de Remigio Esquibel y Juan Delfín Montoya supervigilado por Manuel “Búfalo” Barreto. La Hda. Laredo, en ese entonces pertenecía a la señora Fortunata Heudebert viuda del Ing. José

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Ignacio Chopitea, quien residía entre Lima y París y la empresa era administrada por un Gerente de nombre Ismael Barúa Urtecho.

Al entrenamiento asistía Manuel “Búfalo” Barreto quien llegaba disfrazado para no ser identificado por los soplones del Sargento Cumpa, Jefe del Puesto de la Policía de Laredo. No se tiene referencias donde se entrenaban, se comenta que era en el desaparecido cementerio de San Carlos y también en la chacra de Olegario Yépez.

Un contingente de 189 laredinos, estuvieron listos para el combate a enfrentar al tirano de turno, a luchar por la defensa de la libertad, la democracia y la justicia social; sabían que irían al holocausto, era un viaje sin retorno; pero estaban decididos a ofrendar sus vidas para lograr el bienestar futuro de sus hijos. El día 6 de julio a las 7.00 p.m. en forma silenciosa se despidieron de sus esposas e hijos, de sus padres, quienes estóicamente, soportaron el dolor del sufrimiento al saber que sería la última vez que los verían vivos. La ruta fue el canal de la acequia de la Mochica llegando puntualmente a la hora concertada, entre los 189 hombres que salieron de Laredo. Entre ellos se encontraban 14 licenciados del ejército, que habían servido, precisamente en el Cuartel O'Donovan y conocían los lugares de retén en donde se guardaban los fúsiles, ametralladoras, cañones y municiones; todos conocían el terreno.

Y así fue. Salieron de Laredo 189 apristas, armados, con carabinas, escopetas, machetes, palanas, palos y algunos revólveres; no fueron comunistas como los tildó el diario El Comercio del 16 de julio de 1932 (5). Después del rudo y prolongado combate regresaron solo 160; 27 cayeron en la toma del cuartel, los otros 10 fallecidos fueron trujillanos quienes junto con “Búfalo” y con Víctor Calderón uno de los tantos licenciados del ejército que participaron en la Revolución Aprista de 1932. Años mas tarde Haya de La Torre sostuvo que: “El Ejército es el pueblo con armas”. Los heridos, fueron ubicados después y llevados a Chan Chán para ser fusilados.

En el muro de contención de Mampuesto junto al Cementerio y la toma de la Mochica Baja, conocida como Los Filtros donde termina la Av. Prolongación Santa, aquí esperaron los 187 laredinos, dos se habían torcido el tobillo y se quedaron; de allí, siguieron sigilosamente hacia el cuartel, la mayoría usaban llanques; agazapados silenciosamente pasaron hasta la parte posterior del Cuartel, cubiertos por la sombra de la noche, en la madrugada se pusieron a órdenes del Comando de los jefes de toma del Cuartel. El asalto, se hizo por los cuatro lados; pero el lugar más peligroso y fortificado era la cuadra

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de infantería, que quedaba cerca de la puerta falsa por lo que esta responsabilidad la asumió “Búfalo” Barrero que debería ser seguido y secundado por Remigio Esquivel con los 187 laredinos. Esperaron la señal ordenado por “Búfalo”, que fue la segunda campanada del reloj de la catedral cuando daba las 12 de la noche.

Entrando los laredinos en acción cuando ya Búfalo Barreto había iniciado el ataque, ingresando al Cuartel cayó pasando la puerta del Pabellón fuertemente fortificado por haberse cambiado la copia de los Planos del Cuartel que encargaron hacer a un mal aprista, quien se vendió, cayendo “Búfafo” en una trampa herido de muerte. Los soldados sabían del ataque pero no tenían la precisión del día ni la hora. En ese momento llegó la gente de Laredo arremetiendo con fuerza con mucha decisión y coraje, pues para eso se habían preparado, atacando a los soldados que se sorprendieron por el desplazamiento rápido y seguro de los revolucionarios hacia los puntos críticos del Cuartel que ellos conocían en su condición de ex-soldados. Avanzaron sin miedo a la muerte sin más coraza que sus pechos fornidos, forjados en el trabajo heroico y fuerte de las tareas del campo; está compañía fue la que doblegó, primero a la guardia de la entrada principal del Cuartel bajo el tiroteo recio, duró y cruzado, encarnizado y sangriento que se entabló frente a los defensores del Cuartel, en el murieron militares y civiles, batiéndose ambos grupos valientemente, obteniendo la victoria los apristas merced al arrojo sin límites de los enfurecidos trabajadores laredinos descendientes de la raza Mochica ganándose desde ese momento, en esta gesta, el nombre que los hiciera inmortales: “Los tigres de Laredo”. El diario La Industria del 13 julio en su primera página (2), en el que relata la toma del Cuartel sostiene que “entre los asaltantes se encontraba gente venida de Laredo”; La Nación del 8 de julio de 1932, en su página 4, sostuvo(1): “En la toma del Cuartel hubo muchos civiles que vinieron de Laredo”, el mismo diario el 14 de julio en su página 14 sostiene que fueron 500 hombres, el día 15 sólo menciona que fueron gente de Laredo.

Los apristas de Chicago, del Sector I, al mando de Juan Delfín Montoya,

habían preparado un camión con un tubo grueso de fierro, a manera de un cabezal, y con el que rompieron la puerta principal del Cuartel ingresando cuando los laredinos ya habían dominado la cuadra del Batallón de Infantería pero no podían salir por el fuego del Batallón de artillería, que disparaban hacia la puerta falsa hasta que fueron dominados por los revolucionarios. Terminado

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el fuego todos salieron por la puerta principal al rendirse los oficiales del Batallón de Artillería por falta de balas, instante que corrió la voz que Búfalo Barreto había muerto (4).

Juan Delfín Montoya resultó herido de bala en la pierna y en el pecho; al igual que otros laredinos que fueron auxiliados por los médicos y hospitalizados, pero días después la Corte Marcial los sentenció a ser fusilados (1). Los sobrevivientes laredinos regresaron a la Hacienda. La Aviación bombardeó Trujillo el 9 de julio, según el Diario La Libertad de fecha 13 de julio: página 2 y 15 de julio (1932) página 4 (3); también lo hizo la Naval con el crucero “Grau”, así lo confirma La Nación con fecha 21 de julio de 1932 y 28 de julio del mismo año página 6 (1). Cuando el Ejército retomó la ciudad el 11 de julio, empezó la persecución y fusilamiento de los apristas muchos se fugaron a la sierra, tierra de sus padres para refugiarse allá y salvar sus vidas.

Sin la participación de los hombres de Laredo, en esta gesta, para recobrar la libertad, la democracia y la justicia social, la revolución de Trujillo no se hubiera producido. Por esta acción heroica, cuando Víctor Raúl Haya de La Torre asumió la Presidencia de la Asamblea Constituyente de 1978 le lego el lema: “Gloriosa ciudad de Laredo, honra de la patria”; que se plasmó en la Ley Laredo de 1990.

SANTUARIO DEL APRISMO

Laredo constituye el santuario telúrico del aprismo y un lugar de peregrinación que los apristas de otros lugares deben visitar para que puedan respirar el aire de valentía, lealtad, y amor a las ideas de Víctor Raúl Haya de La Torre, que impulsaron a los tigres realizar el gesto heroico puesto a prueba en la Revolución de Trujillo.

REMIGIO ESQUIVEL DIESTRA

El apacible pueblo de Cachicadán lo vio nacer el 20 de Noviembre de 1892 en el barrio de la Concepción, siendo sus padres don Nemesio Esquivel Guevara y doña Balsamina Diestra Villanueva, quienes además tuvieron otros hijos llamados: Emilio, Eleazar, Artidoro y Luis. Se bautizó en la Iglesia de San-tiago de Chuco el 21 de Diciembre del mismo año, encontrándose la Partida de Bautismo en la página 23 del Libro de los años 1892-1893.

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Después de concluir sus estudios de educación primaria, sus padres lo enviaron a Huamachuco para que continuara sus estudios de educación secundaria en el Colegio San Nicolás, destacando por su disciplina y rendimiento. Cuando terminó su educación secundaria, logró ser contratado como maestro de Educación Primaria para la escuela del pueblo El Huayo de la provincia de Pataz, donde se mantuvo por más de cinco años, regresando a su tierra cada vacaciones de fin de año. Al tener conocimiento que en Laredo funcionaba un ingenio que producía azúcar y donde había trabajo, pues los jóvenes se enganchaban para ir a trabajar por contrata en esa hacienda; Remigio dejó la sierra para viajar a la costa con sus conocimientos y su ilusión en busca de prosperidad.

Remigio llegó a Laredo en 1929 y se estableció como macero, compraba reses, carneros y cerdos y en su casa que estaba ubicada al lado izquierdo del antiguo campo de fútbol El Desengaño, tenía un pequeño camal en donde los beneficiaba para ser vendidos al día siguiente, en el Mercado en su puesto de venta de carnes que él atendía y años después amplió el negocio con la ayuda de sus hermanos Artidoro y Eleazar. Como en el Huayo se había desempeñado como maestro de educación primaria, en sus horas libres, enseñaba a los niños en su casa que compartía con su primera esposa y sus hijos, que en total fueron cuatro: Rosita Natividad, Eustimia Sarita, Julio y Segundo Remigio.

Al llegar Víctor Raúl Haya de La Torre a Laredo, en su campaña electoral como candidato a la Presidencia de la República en el año 1931, pronunció su Plan Programa, que convenció a Remigio, aceptando las ideas del APRA e ingresando a sus filas, como un ferviente y conspicuo militante, que por tener educación secundaria se convirtió en líder y propagador del Plan Aprista. Cuando se fundó el Partido en Laredo su primer Secretario General fue el mochero Olegario Yépez, quién tenía su chacra donde están ahora las calles Chiclayo, Lambayeque y Grau, en ella sembraba maicillo para hacer escobas. Remigio rápidamente aprendió la Doctrina Aprista, constituyéndose en el mae-stro del Partido en Laredo, transmitiendo a la juventud la buena nueva para los trabajadores manuales e intelectuales, esto le valió ser elegido Secretario Gen-eral en 1932, siendo un líder que iba de casa en casa, por todas las calles enseñando el credo de ese entonces. Conquistó más adeptos para la causa del APRA, llegando a la conciencia y al corazón del pueblo, en especial de los obreros que trabajaban en la Hacienda, entre los que se encontraba Benito Herrera quien se desempeñaba como ayudante de mecánica en el taller general;

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también estuvieron sus hermanos Artidoro y Eleazar Esquivel venidos de Cachicadán, con ayuda de Remigio, abrazando la doctrina de su hermano mayor.

Remigio tiene la talla epónima del nivel de “Búfalo” Barreto por su valentía puesta a prueba de balas; maestro de escuela, que le permitió saber apertrecharse y cubrirse de las balas en la toma del Cuartel “O' Donovan”, saliendo ileso; tan pronto como terminó el tiroteo a las 7 a.m.

Los licenciados del grupo de revolucionarios laredinos después de la

rendición de los oficiales del cuartel, los llevaron a la Plaza de Armas con varios cañones, los que fueron emplazados frente a la Prefectura junto al Arzobispado y la Catedral (1), dándole 15 minutos al Prefecto para que se rindiera, izó una bandera blanca saliendo de la prefectura que fue tomada por los revolucionarios a las 10.30 a.m.

El mismo jueves 7 de julio al medio día Remigio Esquivel con otros laredinos entre los que encontraban don José Uceda, que sobrevivieron a la toma del Cuartel de Trujillo, llegaron a Laredo, trayendo la noticia del triunfo de la revolución, mostrando varios fusiles que traían al ristre en sus hombros; al llegar a la puerta de la Iglesia, el Sargento Cumpa de la Policía le salió al frente disparando a diestra y siniestra contra los revolucionarios, lo que motivó que Esquivel alzara su fusil, apuntó y de un certero disparo le hizo soltar el fusil al Sargento, perforándole la mano derecha; fue esto lo que amilanó al Sargento Cumpa y a los policías, que saltaron las paredes del local policial por la parte posterior, pasando al local de las oficinas de la Hacienda Laredo, solicitando protección al Gerente de ese entonces don Ismael Barúa Urtecho, padre del Ing. Gastón Barúa Lecaros. Ante esta situación el Gerente intercedió ante los revolucionarios comandados por Remigio Esquivel y José Uceda Otoya, quienes insistentemente le pedían que entregue a los policías, a lo que Barúa se negó, llevándolos a la Iglesia donde los encerró entregándolos a la custodia del Cura. Por la tarde los prisioneros fueron trasladados a la Cárcel de Trujillo.

Al día siguiente, Remigio bajó a Trujillo para ubicarse en su puesto de combate en la Portada de la Sierra que comprendía el fundo “El Palomar”. Cuando una Sección del Regimiento de Infantería N° 7 ingresó por la Huaca del Sol, siguió por el Palmo hoy calle Arequipa para ingresar a Trujillo por la calle Unión de la Portada de La Sierra; se encontró con la Trinchera de este lugar a la que la derrotaron (1); el aprista Alejandro Vereau fue apresado y en

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una confusión escapó y en su huída se encontró con un camión bajo el mando de Remigio Esquivel, con 10 hombres de entre los que se encontraban Olegario Yépez Herrera transportando un cañón de artillería. Cuando ya era de noche, Vereau los guió hacia la Trinchera de la Portada de La Sierra enfrentándose con la tropa en un encarnizado combate que se inclinó a favor de los apristas con el apoyo de un grupo que comandaba Gregorio Piscoya; haciendo que los soldados retrocedan y huyan dejando sus armas; pero antes habían herido gra-vemente a Remigio Esquivel, quién presentaba casi completamente destrozado el hombro por el impacto de una bala de ametralladora y también en la cadera, siendo llevado al local de la Casa Iturregui para ser atendido por la Cruz Roja; como se le tenía que sacar la bala, el día 11 de julio lo internaron en el Hospital de Belén; de donde el 18, fue sacado a empellones, subido a un camión y trasladado a Chan Chan para ser fusilado, no sin antes exclamar: “Y porque no decirlo: que sepa el pueblo y que sepan mis hijos que si muero, muero por una causa justa”. Fueron tantos los muertos, en Chan Chan que los cadáveres de los fusilados no habían podido ser sepultados y estaban casi a flor de tierra, siendo devorados por los perros vagos y por los buitres, que conocemos con el nombre de gallinazos. Despejado el peligro, después de 10 días Artidoro, el hermano menor de Remigio, que también salió ileso de la toma del cuartel, fue a Chan Chan pero no pudo reconocer el cadáver de Remigio. Artidoro fugó hacia su tierra: Cachicadán en donde hasta el año 2003, vive con su familia, recordando los años de entrega de la vida por un ideal como lo hicieron los “Tigres de Laredo”.

Después de cuatro días de dominar la ciudad, el día 11 de julio se produjo la huída de los revolucionarios, desde la ciudad de Trujillo al verse superado por el Ejército; lo hicieron en un contingente de 180 hombres fuertemente armados con los fusiles ametralladoras y frazadas que se capturó en el cuartel, un pequeño grupo optó por ir a Cartavio para refugiarse en Sumanique, un pequeño centro poblado, donde fueron protegidos y cuidados por los macheteros; a los más numerosos los acompañó Agustín “Cucho” Haya De La Torre cuando pasaron por Laredo, tres miembros del grupo, se quedaron porque eran laredinos y allí tenían sus familias, otros también estaban en la misma condición pero prefirieron no arriesgar y continuaron en su fuga hacia la sierra con dirección a las jalcas de Cajabamba, donde se dispersarían trabajando en las haciendas. Conforme iban pasando por los pueblos, los lugareños cerraban sus puertas por temor al verlos armados, pero los revolucionarios les explicaban que ellos los iban a defender y lo que querían era comida, para alimentarse. Por Otuzco el grupo se redujo a 50 hombres, que

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portaban las medicinas, que habían obtenido del Cuartel, la posta médica y de la farmacia Española, que estaba en la esquina de las calles Ayacucho y Gamarra; fueron repartiendo a los jefes de los caseríos, ganándose confianza y aceptación para ser escondidos y protegidos entre los lugareños; la gran mayoría continuó la travesía hasta Huamachuco sin detenerse, para no ser avistados por la Policía y el Ejército al mando del Mayor Dongo que los perseguía sin poder encontrarlos (2). Cuando comenzó el descenso de la cordil-lera y divisaron Cajabamba, se dispersaron en parejas, previamente iban delante dos de ellos sin armas para lograr contactos con la finalidad de ser ayudados con alimentos y su ubicación en cada hacienda sin entrar a la ciudad; sólo así pudieron burlar a la Policía que les perdió el rastro. Cuando pasaron nueve meses comenzaron a bajar de uno en uno; pero la gran mayoría se quedó. Uno de los que regresó y se fue a Paiján por ser natural de ese lugar, fue don José De Las Rosas Uceda Otoya; años después regresó a Laredo a trabajar en la Hacienda de Gildemeister, jubilado, y que el 27 de agosto de 2003, cumplió 100 años de edad en su sano juicio quién nos proporcionó esta información.

Otro grupo, continuó por la ruta hacia el Marañón perdiendo contacto con ellos. Todos optaron nombres falsos para no ser identificados.

Cuando el Gobierno dominó la situación revolucionaria en Trujillo, al enterarse que desde Laredo vinieron los que tomaron el Cuartel; el ejército se dirigió a la Hacienda y de casa en casa fueron sacando a los apristas y a todos los jóvenes inocentes los que fueron subidos a un volquete lleno de laredinos, siendo llevados a Chan Chan donde fueron fusilados, sin juicio alguno y dejando en la orfandad a cientos de niños.

Algunos nombres se ha podido identificar, siendo la gran mayoría los que quedan en el anonimato. Doña Paula Barreto y don José Uceda refieren; que Alejandro Namay, después de la revolución, se refugió en la chacra de Collantes, junto al cementerio San Carlos, Adan Barreto Cruz, murió en combate junto con Manuel Ledesma y Cayetano; Julio Miñano capturado por la policía y fusilado, el estudiante de secundaria Demetrio Herrera también fue fusilado y su cadáver fue enterrado en Laredo.

La preparación del caldo de gallina que se repartió a los laredinos que salieron para la toma del Cuartel estuvo a cargo de las señoras Carolina Villavicencio y María Sánchez.

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Doña Emperatriz León de Pretell fue una dama laredina, madre de don Lucho Pretell, y hermana de doña Felicita Alva León fue una dirigente social de muchos kilates, la segunda Presidenta Femenina del Club Unión Laredo y valiente militante del APRA, siendo detenida después de la revolución y amenazada de muerte sino denunciaba a los laredinos que habían participado en la toma del Cuartel, recibiendo siempre la respuesta negativa a los esbirros del Gobierno dictatorial.MARÍA LUISA OBREGON SARMIENTO: LUCHADORA SOCIAL

Como una figura mitológica, descrita por antiguos dirigentes del Partido Aprista Peruano, entre los que se encontraba el c. Alfredo Tello Salavarría, quien estuvo en el epopéyico asalto y toma del Cuartel O'Donovan, conocí el nombre de María Luisa Obregón Sarmiento, en el año 1,964 cuando integrábamos el Comando de Acción Regional del Norte del P.A.P.; posteriormente el escritor Guillermo Thorndike en su libro “El Año de la Barbarie”, cita a María Luisa Obregon, como una laredina que participó en la toma del Cuartel del Ejército de Trujillo. La describe como la única mujer que actuó en esa gesta; joven, robusta, morena, dando la impresión de ser de raza negra. Don Mariano Alcántara La Torre, también la cita en su libro: “Arte y Revolución”: Trujillo 1932, página 94 (6), como una de las líderes que continuaron la brega en la Revolución; en efecto el lunes 11 de julio por la mañana en una improvisada trinchera colocada en la Plazuela El Recreo de la calle Progreso, hoy Pizarro, fue María Luisa Obregón que se enfrentó disparando una ametralladora, logrando impedir el avance de la tropa al mando del Mayor Benvenutto el que retrocedió para continuar por la calle Bolívar, con el objetivo de capturar la Prefectura, poniendo fin a la Revolución al medio día (4).

Don Alfredo Tello la conoció, pues ella no fue una mujer cualquiera. Se cultivó dentro del Partido. Su juventud y espíritu de justicia, la empujó a enrolarse muy joven en las filas del partido: en la J.A.P., cuando era estudiante del Colegio Hermanos Blanco más conocido como Belén. La mayoría de los dirigentes del año 1932 que también participaron en la acción heroica de la Revolución perdieron el rastro de María Luisa. La desinformación provino, porque ellos tuvieron que salir huyendo presurosos de Trujillo, para evitar ser detenidos y fusilados después que el Batallón Nº 11, adicto al Gobierno, llegó de Cajamarca y recuperó la ciudad.

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María Luisa Obregón Sarmiento, nació en Lima, el 16 de Febrero de 1909. Su madre fue laredina, doña María Sarmiento Merino, su padre se llamó Luis Obregón; doña María quedó viuda y en segundas nupcias se casó con Don Alejandro Pastor, padre de Alejandro Pastor Sarmiento, el único hermano de María Luisa. En Lima, cuando doña María fue abandonada por su esposo en el año 1915, volvió a su tierra querida de Laredo. María Luisa tenía 6 años. Vivió en la calle La Merced en casa de don Agustín Corcuera, padre de José María Corcuera en la segunda cuadra, luego pasó a vivir en la primera cuadra de la misma calle. Después de largo tiempo pasó a residir en Galindo donde trabajaban los tres en el campo: María, María Luisa y su hermano Alejandro hasta 1917 que pasaron a la Hacienda Santa Rosa, donde permanecieron por los años 1922 y 1923 en la casa Nº 19. Al año siguiente cambió su residencia a Trujillo, primero en la calle Suárez del Barrio Chicago soportando las lluvias del año 1925 y finalmente en la calle Gamarra en la cuadra sétima, en el callejón de don Andrés Callegari, donde alquiló el último departamento de ese solar junto al pozo de agua, en la época que Trujillo no tenía agua potable; callejón que ahora ocupa el Hotel Turismo. Después de haber efectuado sus estudios en Belén; María Luisa aprendió el oficio de sastre y era una experta chalequera y pantalonera. Trabajaba por obra. Por las noches a partir del año 1931 se dedicó al Partido del Pueblo, apoyó la candidatura del Jefe Víctor Raúl Haya de la Torre, convirtiéndose en la mensajera más joven, de las ideas de Haya de la Torre, pues tenía sólo 20 años; transformándose en una potencia de lideresa juvenil. Dejó la JAP y pasó a pertenecer al Buró Femenino del Partido, donde por su juventud, su entusiasmo, su buena presencia, sus estudios y su entrega total, le permitieron destacar y llegar a ocupar el cargo de Sub. Secretaria de Organización del Buró Femenino del Comité Ejecutivo Departamental (CED) de la Libertad.

María Luisa tenía una estatura de 1.68 metros; era de raza mestiza, de tez clara y de buena envergadura física, llenita, muy fuerte y sana; tenía mucho carisma. Su vida fue: su trabajo y su partido, nada más se interponía ni tuvo sentido en ella. Tenía fe plena en las ideas de Víctor Raúl. Así fue formándose, autoculturizándose, escuchando las conferencias de los líderes mayores. El local del partido que quedaba en la cuadra quinta de la calle Independencia, donde funcionó años después, primero el Asilo de Ancianos, después la Cooperativa de Ahorro y Crédito Santo Domingo de Guzmán, hasta que se vendió el local para ser ocupado ahora por la Cooperativa de Ahorro y crédito “Juan XXIII”; era una colmena de personas, adultos, jóvenes y niños, donde todos los que concurrían, aprendían algo nuevo: especialmente de democracia,

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justicia social, educación y cuidados de la salud.

Pasadas las elecciones fraudulentas el Partido Unión Revolucionaria conocido como el partido Civilista apoyó al Crl. Sánchez Cerro, éste se convirtió en enemigo gratuito del Partido del Pueblo de Víctor Raúl quizá presionado por la oligarquía.

Para celebrar la noche buena de la Navidad del año 1931, María Luisa, junto con otras compañeras antes de las 11 de la noche, fueron a buscar más pan, porque lo que se tenía en el local no iba a alcanzar para atender a la multitud que se había congregado esa noche, la gestión retrasó su retorno al local del Partido. Este hecho permitió que ella no estuviera en el momento en que la tropa del ejército, asesinó sin motivo alguno y arteramente, a cientos de apristas en su propio local, en su casa, cuando en paz se habían reunido para celebrar la Navidad; el objeto era asesinar al jefe c. Víctor Raúl Haya de La Torre; que por suerte fue avisado del movimiento de la tropa del ejército retrasando su llegada al local del Partido. El acto criminal despertó el león dormido del pueblo trujillano; la mayoría descendiente de las razas aguerridas de los MochicasChimú, para que se levantaran en armas el 7 de julio del año 1932. En la madrugada de ese día tomaron por asalto el Cuartel, siendo María Luisa la única mujer, que participó en la batalla. Su valentía se puso a prueba de balas, junto a Manuel “Búfalo” Barreto, Alfredo Tello, Víctor Calderón, Remigio Esquivel, Delfín Montoya y a los valientes Tigres de Laredo. Estuvo primero en el combate y después curando las heridas de los apristas, dándoles fuerza y valor; y también reconociendo a los compañeros fallecidos en este acto revolucionario. Después de esta gesta por la noche, en la casa de María Luisa Obregon, se celebró el triunfo de la toma del Cuartel, y se brindó con una taza de café que preparó su madre, doña María.

Todas las vituallas, frazadas y armas tomadas del Cuartel fueron a parar en la casa de María Luisa en la calle Gamarra; para ser distribuidas a los apristas que tenían que esperar, en la zona de la Floresta, al Batallón Nº 5 que venía de Lima, y había desembarcado en Salaverry el 9 de julio; el Batallón no debía entrar a Trujillo, esa fue la consigna caiga quién caiga. El Batallón tuvo que retroceder hasta el puerto totalmente a tiro limpio, con coraje y valor, sobresaliendo los jóvenes del Club Carlos Tenaud, los Tigres de Laredo y otros de Chicago.

A partir del día 9, hasta el 10 de julio, María Luisa comandó el equipo de la preparación de la olla común aprista, para dar alimentos a todos los

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compañeros que empuñaban un fusil. Recorría diariamente todas las casas de Trujillo junto con la negra Agripina Mimbela, recolectando menestras, arroz, carne y especies para que las cocineras estuvieran bien abarrotadas de alimentos. Fue la encargada de la distribución, a los diferentes puntos de la defensa de la ciudad, y preparados en la Casa Iturregui, el que ahora es el Club Central, en época que ofició de SubPrefecto Revolucionario el c. Silva Solís y Agustín “Cucho” Haya de la Torre como Prefecto.

En ese mismo día, el Batallón N° 5, se abrió en dos grupos: uno por la portada de Huamán y otro por la Huaca del Sol, y la Hacienda Santa Rosa, para atacar y entrar por la calle Unión; una compañía continuó por la calle Ayacucho y la otra siguió por la calle Olaya, ahora Av. España, hasta llegar a la calle Fran-cisco Pizarro, para ingresar por la Plazuela El Recreo y hasta allí llegaron y no pudieron avanzar más porque fueron repelidos por el intenso fuego de ametralladora manejada por la joven laredina María Luisa Obregón; los soldados tuvieron que retroceder y volver por la calle Bolívar porque por Pizarro era imposible pasar. Los compañeros de María Luisa la elogiaron por su valor y coraje para enfrentar a los soldados (4).

Cuando el batallón N° 11 de Cajamarca entró por Mansiche a Trujillo a punta de tiro de cañones, ametralladoras y fusiles, se enfrentaron a los revolucionarios apristas, quienes defendieron la ciudad, con sus vidas, pero el mejor avituallamiento y número de soldados permitió que fueran abatidos, batiéndose valientemente en sus trincheras. Numerosos compañeros murieron en defensa de la libertad, la democracia y la justicia social, valores guiados por la estrella del APRA.

La madre de María Luisa intuyendo el inminente peligro que corrían sus hijos, María y Alejandro menor de edad, la convenció para dejar la ciudad el 11 de julio por la tarde. Tuvo que deshacerse de las vituallas que habían quedado en casa, obligándose a arrojarlas al huerto de la casa del chino Lee Kin Po que quedaba a la espalda del cine Popular hoy Ayacucho y en un cuarto de la casa de don Andrés Callegari que se encontraba vacía; enterraron algunos fusiles los que fueron encontrados años después por la policía, creándole tremendo problema al señor Callegari de origen italiano pero como tenía doble nacionalidad no lo detuvieron. La familia revolucionaria fugó con dirección a la Hacienda Santa Rosa, llegando a la casa de la familia Noriega en donde les dieron un vaso de leche a cada uno para después seguir su camino, por los cañaverales, con dirección a Barraza llegando por la noche a Laredo. Allí se

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informaron que entre los dirigentes apristas que estaban buscados figuraba María Luisa Obregon, por lo que se vieron obligados a seguir su camino al día siguiente por Santo Domingo Quirihuac (el viejo) Menocucho, hasta llegar a Pedregal a la casa de Moisés Solórzano, conocido con el sobrenombre de “pico dulce” por su costumbre de hablar mucho, quién tenía una posta o pensión. Allí se dieron cuenta que las alpargatas, que eran unas zapatillas de lona con base de cabuya, se habían desgastado con el caminar y las plantas de los pies de la mamá tenía ampollas. En este recorrido los acompañó Santiago Vásquez. En esta posta se quedó trabajando María Luisa ayudando en el restaurante. La mamá con su hermano Alejandro Pastor y Santiago Vásquez, al día siguiente, continuaron su camino hacia Otuzco. Santiago Vásquez se despidió y quedó en Otuzco, su destino era la hacienda Nambuque. Alejandro se fue a La Cuesta a la familia Contreras. La mamá había regresado a Trujillo en un camioncito de ese época.

Pasaron algunos meses y Alejandro regresó a Pedregal a ver a su hermana María Luisa en la posta de Solórzano quien no daba un plato de comida gratis, por lo que Alejandro tuvo que oficiar de cortador de leña. Meses después cuando en Trujillo hubo calma, la mamá viajó a Pedregal para informarles a sus hijos de las malas nuevas, ambos habían sido sentenciados a muerte, por lo que eran buscados los dos: María Luisa y Alejandro, con quienes a pie fueron a Galindo a la casa de su tía María Paredes donde permanecieron un mes para retornar a Laredo. Alejandro Pastor Sarmiento, hermano de María Luisa, ingresó a trabajar en el Taller General de la Fábrica de Azúcar de propiedad de la viuda del Ing. José Ignacio Chopitea; en esta Empresa conoció a Teófilo Calderón quien le confirmó que eran buscados por la policía, Alejandro tomó el nombre de “Felix Rodríguez”.

La madre les llevaba desde Trujillo la propaganda aprista, CHAN CHAN en su pañolón, en la época de la clandestinidad, época en la que María Luisa permaneció oculta. El APRA había sido declarado fuera de la Ley, hasta el año 1933 cuando asumió la Presidencia de la República, el General Oscar R. Benavides quien levantó la proscripción del Partido, volviendo a funcionar con normalidad aperturando de nuevo su local central en Trujillo. Los dirigentes comenzaron a retomar la conducción del partido, y en 1933, se desempeñaba como Secretario General del Comité Ejecutivo Departamental de la Libertad don Daniel Hoyle Ríos, hombre probo dedicado a la agricultura y ganadería;

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tenía su casa en su fundo Los Manguitos que ahora es la calle Mantaro y las Av. Del Ejército, Santa y Rímac. Todo ese tiempo María Luisa permaneció en Laredo activando y capacitando a los compañeros de esa hacienda, hasta que decidieron volver a Trujillo, para reincorporarse a la dirigencia del Partido. Con su trabajo tesonero, entusiasta, llena de vitalidad, conocimiento y juventud carismática, María Luisa tenía 22 años, llegó a ser elegida Sub. Secretaria General del Buró Femenino de CED de la Libertad, su trabajo en la juventud femenina fue exitoso, logrando que creciera la militancia femenina aún cuando todavía quedaba el temor por los fusilamientos que ocurrieron por el sector de Mansiche, ahora ocupado por el Hospital Regional y en Chan Chan.

SENSIBLE DECESO

Cuando todos esperaban seguir contando con el permanente entusiasmo de unir y hacer crecer las filas del aprismo trujillano, muy en especial, en el sec-tor femenino; sobrevino un accidente automovilístico fatal que le causó la muerte a María Luisa Obregon cuando tenía 22 años de edad. Una noche cuando regresaba a su casa de Laredo, después de asistir a una sesión secreta del Comité Ejecutivo Departamental, el automóvil que la traía de Trujillo chocó violentamente contra un riel que estaba bien plantado en el borde de la carretera frente a la ex-Portada Trujillo, a la entrada de Laredo, falleciendo instantáneamente a causa del golpe que sufrió en la cabeza al estrellarse contra la luna parabrisa. Llevada a Trujillo los médicos del Hospital de Belén nada pudieron hacer con su ciencia para detener que la muerte arrebatara la vida de ésta joven dirigente y luchadora social.

Falleció el 22 de noviembre de 1933 causando mucho dolor, congoja y pesar; su sepelio se realizó el 24 al que concurrió toda la dirigencia de Trujillo, el Valle Chicama, Laredo y la militancia aprista, que a partir de las 11 de la mañana condujeron desde el local del Partido hacia el Cementerio Miraflores en hombros de hombres y mujeres; todo Trujillo la acompañó con las notas de la canción aprista “Paso a paso a los caídos”. La multitud derramaba lágrimas, de congoja, de dolor y de lealtad. Junto al féretro: acompañaron el Grupo de la Cruz Roja, la brigada deportiva “Los búfalos” y los sobrevivientes de la Revolución Aprista del 7 de julio del año 1932.

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A continuación se inserta lo que comentó el periódico Acción Aprista, el día 25 de noviembre de 1933, sobre el entierro de María Luisa Obregón:

MURIÓ MARÍA LUISA OBREGON

El fallecimiento de María Luisa Obregón, Subsecretaria Femenina del C.E.D., ha vestido de luto a los apristas trujillanos. Fue la c. Obregón un ejemplo auténtico de mujer aprista, toda entusiasmo, toda fe, toda valentía y abnegación. Participó entre las primeras en la gesta militar de julio de 1932. Sufrió persecuciones y prisiones. Conoció la miseria. Pero mantuvo, en todo instante y por sobre toda contingencia, la integridad de su credo y la firmeza de su convicción.

Un accidente automovilístico le cortó la vida cuando ya estaba reincorporada, al Partido del Pueblo, a la vida legal. Ella ha muerto como debe morir todo aprista: cumpliendo su deber.

Ayer por la mañana se verificó el sepelio de sus restos. La ceremonia fue de veras imponente y puso en evidencia cómo se la quería y cuánto se la admiraba.

Acompañaron sus restos más de tres mil apristas y delegaciones de los Comités de Sector de Trujillo, del Distrito de Laredo, de la Cruz Roja y de la brigada deportiva de “Búfalo”.

Presidieron el duelo, junto a la madre de la c. muerta, los miembros de los Comités Ejecutivos Regional del Norte y Departamental de La Libertad. En el Cementerio hablaron destacando la personalidad de la c. Obregón, las cc. Matilde de Pérez Treviño, por el C.E. R del N.; Elena Aguirre, por el C.E. D.; Graciela Iparraguirre de Campos, por le Comité de Laredo y Ana Bazán, por el Club Defensor Taller de Laredo. Hicieron también uso de la palabra el c. Joaquín Canales, en representación del Comité Aprista Juvenil; José Ulloa, en nombre de los “búfalos”, y Daniel Hoyle, Secretario General del C.E.D.

En seguida insertamos la sentida oración del c. Hoyle:

“c. LUISA OBREGÓN

Virgen aprista por excelencia, pura, abnegada, valiente y fervorosa. Tú que cultivaste nuestra fé y esperanza, tú que no dudaste, tú que diste tu afán y tu

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fatiga, tú que no desesperaste, tú que libraste batalla, y salvaste heroicamente tu vida, tú trujillana, es decir, aprista, romana y espartana, tú que sufriste, tú que lloraste, tú que siendo primavera te vas cuando clarea la aurora.

c. Luisa ObregónVirgen aprista por excelencia, pura abnegada, valiente y fervorosa: recibe

nuestro adiós y nuestra congoja”

“Acción Aprista”, hace un alto de emoción en sus páginas para sumarse al homenaje que el pueblo de Trujillo rindió ayer a la esforzada luchadora. Y señala su vida como ejemplo.

Descansa en paz

Luisa Obregón Sarmiento, reposa en la eternidad, en el nicho N° 103 del pabellón San Nicolás del Cementerio Miraflores. El nicho está sellado con una lápida mandada confeccionar por su madre, protegido por vidrio sostenido con un marco de madera. En el nicho de su lado izquierdo, se encuentra los restos de Domingo Navarrete T. con quien mantiene un diálogo permanente para continuar fortaleciendo las filas del Partido desde el infinito, más allá de las estrellas, como lo dijo el cachorro Manuel Seoane, al instaurar el día de la fraternidad.


1.- DIARIO LA NACIÓN DE TRUJILLO

Fechas: 8,14,15,16,17,18,19,21,22,28 de julio de 1932

2.- DIARIO LA INDUSTRIA DE TRUJILLO

Fecha: 8,11,13,16 y 27 de julio de 1932

3.- DIARIO LA LIBERTAD DE TRUJILLO

Fechas: 13,14 y 15 de julio de 1932

4.- DIARIO EL NORTE DE TRUJILLO

Fecha: 7 de julio de 1934

5. DIARIO EL COMERCIO DE LIMA

Fecha: 16 de julio de 1932

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Con este sugerente título aparecido en el volumen integral del Octavo Congreso de La Academia Peruana, filial de La Real Academia de La Lengua Española, evento que se realizó en Lima según acuerdo establecido de las filiales repartidas en las naciones de hispano-hablantes; merece ser tratada tal enseñanza del tema propuesto. Es muy conocido que estos Congresos se reúnen temporalmente para estudiar, analizar, rectificar o ratificar el caudal idiomático del español que es hablado por cerca de trecientos millones de per-sonas.

El tema fue presentado por el académico argentino: Àngel I. Batistessa de La Academia de Letras de su país, y cuyos alcances tienen vigencia por el contenido que encierran; de tal manera que merece ser conocido y divulgado para que sirva de pauta -junto a otros- a quienes cultivan el habla castellana y la emplean en los diversos grados de expresión: hablada y escrita.

Para ningún hablante del español en los cinco continentes es indiferente este valioso instrumento que, como primera lengua, le sirve para la comunicación, sea como simple expresión lingüística o en el uso literario; tarea

ANTENOR ORREGO, 14(21); 241 - 244Agosto - Diciembre 2003

* Doctor en Educación. Profesor Emérito de la Universidad Nacional de Trujillo. Profesor de la Universidad Privada Antenor Orrego.

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César Adolfo Alva Lescano *

INVITACIÓN A LA EXPRESIÓN ESCRITA (A LA MANERA DE ENSAYO)

esta, de quienes tienen la vocación de crear belleza en sus diversas manifestaciones. Teniendo en cuenta esta actividad propia de los mejores hablantes, es que el académico indicado plantea sus puntos de vista invitando a los escritores quienes deben relacionarse con la gobernada expresión escrita, y afirma: Si el talento ayuda, resulta probable que un lúcido grupo de los aficio-nados y aprendices concluyan por constituirse en maestros o escritores genuinos. Intentar estos esfuerzos es la proeza elocutiva a una alternativa tentadora: la de sobresalir con módico o levantado relieve en la historia de las letras (Párrafo 01).

La invitación del autor del artículo tiene como base fundamental despertar entusiasmo en el hablante para que empiece a caminar seguro en búsqueda de la expresión bella que devenga en obras explicativas, al exponer los pensamientos de elevada cultura y sirvan de mensaje para la colectividad. En otra de sus lucubraciones, el autor académico manifiesta: Hoy no parece de mucha urgencia invitar a los jóvenes para que se dediquen exclusivamente al deporte considerado al lucro porque supone la saludable certeza de integrar lo intelectual con lo físico. Por ello, conviene evitar un error de perspectiva, dejar de hacer creer que la actividad más rendidora es la que procura o la gran ventaja pecuniaria o el halago de la popularidad tumultuosa (Párrafo 02).

Con esta reflexión el académico alerta la conducta de los jóvenes, quienes se inclinan a la actividad que les ofrece mejores oportunidades olvidándose que las satisfacciones sólo materiales sufren desmedro y resultan consecuencias pasajeras ciertas habilidades padeciendo mengua, sin advertir, que las realizaciones artísticas se mantienen vigentes. Esta perennidad se consigue con el uso propio del lenguaje que emplea el ser pensante e inteligente con cuyo entusiasmo se abre paso hacia el logro de producciones que le permitan estabilidad y permanencia. Las obras escritas se mantienen y se proyectan convirtiéndose en el monumento a la vida del escritor.

Con esta afirmación, tengamos la certeza de que en el mundo, las relaciones humanas serán eficientes mediante el irremplazable instrumento del idioma. En cualquier lugar del planeta y cualquiera que sea la variante idiomática-reaccionada ésta-se manifiesta de diferentes formas, desde la sim-ple expresión vulgar hasta la más elevada concepción artística; referencias éstas que nos conducen a efectivizar la invitación a escribir que hace el académico sugiriendo abrir el camino hacia el campo del literato que consigue

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plasmar su pensamiento escrito.

En la actualidad, el medio de los que, desde temprano, se asimilan vocacionalmente hacia las letras es sensiblemente menor que el de otras épocas. El adiestramiento de la pluma cuando no lleva a la fama, ayuda al mejoramiento de la cultura y al decisivo placer de cada individuo. Importa insistir sobre esto. No se pide que todos, entusiastamente, se empeñen en convertirse en escritores, pero si con cierto margen para loables empresas

.Los favorecidos por el aplauso del éxito cuando tienen menos y la fama

consiguen la satisfacción del mérito, llenan sus aspiraciones y sienten logradas sus perspectivas. En la historia de la literatura es preciso el ejemplo de los escritores cuya consagración se hace a largo plazo; esto no corresponde a los que no tuvieron la oportunidad de cultivarse, por eso, cualquier prospero triunfo se esfuma con facilidad.

Aparece en el pensamiento algunas dudas sobre el eco que produzca esta invitación a la expresión escrita. El mundo actual que vivimos se halla orientado por un camino diverso por la profusión de acontecimientos materiales que absorben, dilatan y desvían la inteligencia empleándola en dar solución a la compleja existencia dominante; sin caer en el pesimismo desalentador; sin embargo, se advierte conductas juveniles dedicadas a otros menesteres olvidando los valores humanos y artísticos. Estos dan oportunidad para las reflexiones hábiles que conduzcan hacia la perennidad por la escritura y la reafirmación cultural. Se vive lo trivial y pasajero, aunque se tiene a la vista el cultivo y preparación de los alcances científicos y técnicos que priman y absorben el vivir de las multitudes que necesitan solidez de pensamiento y acción.

La tarea de escribir es un ejercicio que se perfecciona conforme se realiza la actividad, no es mecánica representar las grafías y alcanzar la palabra significativa para enlazarlas y lograr los juicios, continuar con el discurso, el párrafo y luego los capítulos que estructuran las obras, éstas se plasman según la naturaleza del tema que se planifica. Todo trabajo fruto de la inteligencia comienza con la creación producto de la imaginación creadora y la ocasión de escribir. Esta actividad fructifica el buen gusto que posee el literato quien ha alcanzado el nivel de tal; pero cuando el sendero comenzado a caminar y aún los resultados no son frutos maduros, estas personas seleccionadas se les invita a perfeccionarse pasando de la iniciación hacia el cultivo literario. En

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cualquiera de nuestras actividades creadoras, cuando menos poco o nada de las reiteraciones, conviene tener presente el secular hermoso y fresco precepto enseñado por los escritores que sentaron las bases de la cultura literaria univer-sal. Para el logro de toda realización perdurable resulta imprescindible unificar dos capacidades solidarias: el ingenio y el estudio. La disposición natural grande o pequeña y el aplicado ejercicio que encause esa capacidad y disciplina las torne rendidoras.

La ciencia y la técnica tienen su mejor vehículo en el idioma; mediante el correcto uso de este irremplazable instrumento, las nuevas formas que toma la cultura integral del hombre en estos nuevos tiempos, significa perfeccionar los medios que contribuyen a la realización del conocimiento; por eso el escritor debe encaminarse llevando consigo el valioso medio de la escritura para plasmar sus actividades que serán testimonio de su quehacer literario.

Las universidades no sólo son centros del conocimiento sinó la proyección de sus objetivos testimoniales de su obra. Para que la grande misión universitaria se cumpla a cabalidad, los que contribuyen a enriquecer esa gran misión cultural deben concretar su actividad mediante el ejercicio de escribir y dejar una imagen de su actividad docente. Tal es el significado de la invitación hecha por el académico de la lengua española que cree que la ciencia debe abrirse paso conforme avanza el progreso de los pueblos de habla española.

En primer lugar, agradezco la deferencia que ha tenido el señor Rec-tor, al invitarme a la presentación de la ceremonia de apertura del semestre académico 2003 II.

Estamos dando inicio a este semestre académico en medio de una gran esperanza y, sobre todo, marcando un hito en la historia de nuestra Universidad, ya que se ha puesto en marcha el módulo Banner estudiantes, que se constituye en la primera etapa del proyecto tecnológico [email protected], herramienta fundamental para conseguir mayor eficiencia en la gestión universitaria; aunado a la firme dedicación y espíritu participativo con la sólida calidad del trabajo administrativo, académico de nuestros estudiantes, que aspiran mantener una Universidad competitiva, que trascienda, efectivamente, más allá de ser una mera institución de formación profesional, y se constituya en el cerebro del desarrollo local, regional y nacional.

Nuestra Universidad tiene y no debemos olvidarlo- una firme misión nacional, que nos obliga a conectar en forma fundamental nuestro trabajo académico con el país y sus problemas. Por eso, el reto es identificar los nuevos problemas surgidos de la globalización y otros fenómenos


* Economista. Magíster en Economía. Profesor Auxiliar de la Universidad Privada Antenor Orrego.

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Manuel Angulo Burgos *

CEREMONIA DE APERTURA SEMESTRE ACADEMICO 2003 - II

PALABRAS DE PRESENTACION

actuales, realizar las investigaciones necesarias y plantear sus conclusiones a la comunidad académica y, luego, a la comunidad nacional; con estos logros, estaremos ratificando la vocación de servicio

al país. En este sentido, permítanme presentarles el programa de esta significativa ceremonia académica que espero sea de vuestro agrado.

El discurso de orden estará a cargo del Dr. Abundio Sagástegui Alva, Director del Museo de Historia Natural de nuestra Universidad.La Universidad premiará el esfuerzo, entregando diplomas de reconocimiento, medalla institucional y Resolución Rectoral de primer puesto a los alumnos ingresantes de cada Facultad en el Semestre 2003 - II. Expreso mi felicitación a estos jóvenes, de quienes esperamos que en años venideros recuerden este acto, y este pequeño reconocimiento les ayude a dar el gran salto de triunfo en la vida.En esta ocasión presenciaremos la firma de convenios interinstitucionales que propicia la primera autoridad del Claustro. Finalmente, el señor Rector ofrecerá las palabras de apertura del Semestre Académico 2003-II.

Estimados colegas, alumnos: No hay viento favorable sino para quien sabe a donde va. El mundo ha cambiado y cambia vertiginosamente, el entorno macroeconómico, social y cultural nos dice que vivimos tiempos muy difíciles, pero estamos convencidos que es mucho lo que podemos y debemos hacer para mantener siempre a esta prestigiosa Universidad en el sitial que le corresponde; para conseguirlo, necesitamos trabajar en la dirección de consolidar ese firme propósito de ser …una gran Universidad!.

Con la bendición del Señor, con la iluminación del mentor Antenor Orrego Espinoza al camino del Semestre Académico que comienza, potenciemos nuestro trabajo universitario y asumamos nuestros roles enarbolando siempre la bandera de los valores.

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Coro Polifónico de la Universidad Privada Antenor Orrego en una de sus presentaciones artísticas

Atención médica de emergencia en Bienestar Universitario

El Señor Rector de la Universidad Privada Antenor Orrego, en compañía de egresados de diversas Facultades

Distinción al profesor Jorge Laredo Villachica de la Universidad Privada Antenor orrego por sus valiosos servicios educativos