Reunión Directores ComercialesDe Servicios Sanitarios

Puerto Vallarta, México, Junio 2014

Damaris Orphanópoulos

Ingeniera Civil Hidráulica MBAConsultora

RODHOS Asesorías y Proyectos Ltda.

La Cobranza de los Servicios en América Latina

Caso Chile

CHILEClima:Precipitación

Clima: Distrib. Temporal

Población: movilidad espacial

veranos muy secos lluvias en invierno

sobrepoblación de centros de veraneo

CHILE

Datos Básicos

Población de Chile: 17.200.000 habitantes

Población urbana: 15.711.942 habitantes en 362 loc. (91,3%)

Población de Santiago: 6.027.000 habitantes (35 %)

Nº empresas sanitarias en todo el país: 57 empresas: 37 privadas 7 mixtas 1 municipal 12 públicas

( 9 están concesionadas al sector privado por 30 años )

Número de clientes urbanos: 4.742.430 arranques

Empleados del sector sanitario: 12.843 personas

Caudal de agua potable urbana nacional: 34 m3/s

Dotación promedio: 139 l/hab/día

I. Conceptos y principios

II. Tarifas

III. Subsidios

IV. Desafíos y Amenazas

V. Conclusiones

Temario:

I. Conceptos y Principios

Partes involucradas:

Estado

Usuario

Proveedor

Objetivo

1. Buen Servicio 2. A mínimo costo

3. Sustentable

Presión Calidad aguaContinuidadCalidad tratam ASExactitud cobroRespuesta reclamosEstado de grifos y medidoresNº Roturas en la red

EficienteOptimizado

En el tiempo Para el MA

1. Concepto del servicio

AP como derecho, gratuitoAP como derecho intermedioAP como derecho, producto

pagado

2. Rol del estado:

Regulador, Prestador y Subsidiario Regulador y Subsidiario Regulador

3. Naturaleza del subsidio

Universal del Estado Cruzado entre usuariosFocalizado del Estado

4. Naturaleza del compromiso

Estado: relativo - absoluto Prestador: con - sin respaldo directo Usuario: inconsciente - consciente

Conformación del sistema

1er principio:

- Control total de la producción (Medición prod.)

- Control total de las ventas (Micromedición universal)

- Obligación de pago (cortes por no pago)

AP es un producto

2º Principio: Separación de Roles

Estado

Usuario

Proveedor

2º Principio: Separación de Roles

Estado: SISS

Usuario Entidad Proveedora

Regulador Fiscalizador

Prestador

3er Principio: Entidad empresarizada

a) Entidad claramente definida y por lo tanto, fiscalizable

b) Criterios comerciales de eficiencia

c) Sin pérdidas

d) Con utilidades

4º Principio: Tarifas a costo real

- Gastos de operación y de mantención (35 años)

- Gastos de administración (35 años)

- Inversión en Reposición de obras en el tiempo (35 años)

-Inversión en Expansión de las obras en el tiempo (15 años)

- Impuesto a las utilidades ( t )

- Rentabilidad de la empresa, definida por la Ley ( r )

5º Principio: El subsidio

Subsidio Focalizado

a) El estado ayuda a los más pobres (1er y 2º quintil)

b) Subsidio parcial: los pobres también pagan

1º AP es un producto, tiene valor, se paga 2º Separación de roles 3º Entidad empresarizada 4º Tarifas a costo real 5º Subsidio parcial a las personas en estado de pobreza

Principios para un compromiso tripartito:

En resumen: atribuciones, derechos y obligaciones

Parte Atribuciones Derechos Obligaciones

Estado planificar subsidiar fiscalizar

establecer metas cobrar multas

regular

Prestador cortar servicio cubrir costos entregar servicio

cobrar multas asegurar pago someter tarifas a regulación

asegurar utilidad

Usuario denunciar falencias servicio calidad pagar costo real

cobros eficientes

acceso subsidio

Nace el Cuerpo Legal Sanitario 1988-89-90:

- Fija atribuciones, derechos y obligaciones

- Crea certezas jurídicas para todas las partes

El cuerpo legal sanitario (1)

1. Ley general de servicios sanitarios (concesiones) (1989)y su Reglamento

- etapas del servicio: prod- distrib- recolecc- dispos (trat)- relaciones entre las partes- concesión a sociedades anónimas- fiscalización

2. Ley que autoriza al Estado a tener empresas (1989, 1990)

- transforma los servicios públicos en sociedades anónimas

- establece participación Fisco y Corfo en capital accionario3. Ley que crea la Superintendencia de Servicios Sanitarios (1990)

- Fija atribuciones normativas (establece metas) - Fija atribuciones fiscalizadoras (fiscaliza cumplimiento)- Fija atribuciones sancionadoras (confiere poder real )

76 sanciones

2.911 UTA = 2,5 millones de US$

Causales: - incumplimiento calidad del servicio- incumplimiento olores PTAS- fallas de colector de AS- no atender oportunamente emergencias

Multas SISS Año 2012

4. Ley de fijación de tarifas, Reglamento y Decretos tarifarios cada 5 años (1988)

- Regula el monopolio natural

El cuerpo legal sanitario (2)

5. Ley de subsidio al consumo y Reglamento (1989)

- Complemento a la ley de tarifas

6. Modificación Ley general de Servicios Sanitarios (1998)

- Permite la privatización de la propiedad- Permite la privatización del derecho de explotación

Configuran sistema empresarial para la prestación

En síntesis, Qué logran estas leyes:

Configuran el sistema tripartito de derechos y deberes

II. Tarifas

Ley de fijación de tarifas y su Reglamentopara servicios de agua potable, alcantarillado y tratamiento

DFL N° 70 de diciembre de 1988

Regula monopolio natural de estos servicios

- Establece el Proceso Tarifario cada 5 años

- Establece el Proceso de Cálculo

* Asegura una tarifa competitiva (empresa modelo)

* Asegura rentabilidad = sustentabilidad a las empresas (r)

Tasa de costo de capital r = TIR promedio BANCO CENTRAL

Instrumentos reajustables LP

en moneda nacional

+

Premio por riesgo entre 3 y 3,5%

r > 7 %r > 7 %

Rentabilidad

Historia de la rentabilidad

- Cada 5 años para cada empresa

- SISS prepara Bases para el proceso de cálculo, 1 año antes

- Empresa y personas con interés hacen observaciones

- SISS emite Bases Definitivas

- SISS y Empresa elaboran cada una sus propios estudios

Se inicia el Proceso Tarifario

Empresa: Plan de Desarrollo Real

SISS: Empresa Modelo Optimizada

Por dos vías

Expansión:CID o CMa

Reposición: CTLP o CMe

Procedimiento de Cálculo de las Tarifas

Eficiencia económica Autofinanciamiento

Cantidad producida

$ / unidad

Costo

Q1

CMa1

CMe1

Q2

CMe2

CMa2

CMa LP

CMe LP

Repos

ició

n

Expan

sión

CID = precio por m3 constante, que aplicado a la demanda incremental proyectada, genera los ingresos requeridos para cubrir:

- los costos incrementales de explotación eficiente- los costos de la inversión en expansión optimizada,

en un período no inferior a 15 años, consistentes con un VAN del proyecto de expansión = 0

El desarrollo se plantea como expansión:

Costo Incremental de Desarrollo

( Metros Cúbicos i – Metros Cúbicos o ) -------------------------------------------------------------

(1+r)^i

CID = --------------------------------------------------------------------

i=0

15I i

---------(1+r)^ i

R----------(1+r)^35

i=1

35 D i------

(1+r)^i- - t *

i=1

35

(1 – t) *

35

(Gi – Go) (1 – t) --------------- --

(1+r)^ii=1+

- Independiente para cada Sistema sanitario

Sistema : Conjunto de instalaciones que minimizan los costos de largo plazo de proveer el servicio (Localidad)

- Independiente por Etapas del servicio

- Independiente para cada tipo de consumo: * no punta * punta * sobreconsumo

CID se calcula:

CID le da la estructura a la tarifa

Etapa costos fijos costos-tarifas costos-tarifas costos-tarifasdel servicio cargo fijo asoc. Vol. asoc.Vol asoc.capac.

$ no punta punta sobreconsumo$/m3 $/m3 $/m3

Producción P

Distribución D

Recolección R

Tratamiento So Disposición

Cuadro Base por SistemaCostos / Tarifas

Estructura de la tarifa para cada sistema

Tipos de consumo

Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic Ene Feb Mar

Consumo en m3/mes

0

40

P1

P2

P3

PuntaNo punta

Sobreconsumo

CF

CVnp CVp CCsc

Etapa costos fijos costos-tarifas costos-tarifas costos-tarifasdel servicio cargo fijo asoc. Vol. asoc.Vol asoc.capac.

$ no punta punta sobreconsumo$/m3 $/m3 $/m3

Producción P

Distribución D

Recolección R

Tratamiento So Disposición

Cuadro Base por SistemaCostos / Tarifas

Costos Incrementales de Desarrollo

Costos independientes del consumo, asociados a clientes

Adm. Arranques APAdm. Uniones domiciliarias Alc. Atención Público Elab. ReclamosGastos de adm. y ventas

i) CF: Costo fijo

Clientes i – Clientes o-----------------------------

(1+r)^i

i=1

35Gastos i – Gastos o---------------------------

(1+r)^i

i=1

35

CF = --------------------------------

ii) CVnp y CVp: Costos por m3 asociados al volumen,

período no punta y período punta

i=1

35Gastos i – Gastos o---------------------------

(1+r)^i

MetrosCúbicos i – MetrosCúbicos o-------------------------------------------------

(1+r)^ii=135

CVnp, CVp = ----------------------------------------

Operación y Mantención:- Personal- Insumos- Energía eléctrica- Productos químicos- Mantenimiento

Producción - Distribución - Recolección - Disposición/Tratamiento

iii) CCsc: Costos por m3 asociados a expansión del sistema, para período punta / sobreconsumo

Infr. Producción- captaciones- estanques- plantas elev.- plantas trat. A.P. - conducciones

( MetrosCúbicos i – MetrosCúbicos o ) * NºMesesPunta------------------------------------------------------------------------------

(1+r)^i

CCsc = --------------------------------------------------------------

i=0

15I i

---------(1+r)^ i

R----------(1+r)^35

i=1

35D i------

(1+r)^i- - t *

i=1

35

(1 – t) *

Infr. Distribución- estanques- conducciones - redes de distrib.- arranques

Infr. Recolección - redes de colectores- plantas elev.- conducciones A.S.

Infr. Disposición- conducciones- plantas trat. A.S.- emis. marinos

Etapa Tarifa Tarifa por m3 Tarifa por m3 Tarifa por m3del servicio cargos fijos no punta punta sobrecons.

$ $/m3 $/m3 $/m3

Producción P TE P np TE P p TE P SC

Distribución D TE D np TE D p TE D SCTE CF

Recolección R TE R np TE R p TE R SC

Tratamiento T TE T np TE T p TE T SC o Disposición

Tarifas Eficientes que se obtienen a partir de los costos

CID = Tarifas eficientes

Tarifa eficiente TE costos incrementales

a 35 años

Proceso de Cálculo de las Tarifas

- Demanda actualizada de 5 años, como anualidad

- Recaudación anual

Rec = T E Q

5

i=1

Qi---------- (1+r)^ i Q =

(1 + r) ^5 * r ---------------------(1 + r) ^5 - 1) *

*

Cálculo de la Recaudación a tarifa eficiente

Tarifa eficiente TE (costos incrementales

a 35 años plazo)

Demanda actualizada de los próximos 5 años,

anualizada

Recaudación anual Ra tarifa eficiente

o CID

x

=

Proceso de Cálculo de las Tarifas

El desarrollo se plantea como reposición:

CTLP = Valor anual constante, requerido para cubrir:

- costos de explotación eficiente- costos de inversión en el proyecto de reposición optimizado,

dimensionado para satisfacer la demanda, con VAN = 0, en un horizonte no inferior a 35 años.

Costo Total del Largo Plazo

(1+r)^35 - 1 ----------------------------

(1+r)^35 * r

CTLP = ----------------------------------------------------------

I*R

----------(1+r)^35

i=1

35 (G + D) * (1- t) - D)

--------------------------------(1+r)^i

- +

Costo Total de Largo Plazo

Costo asociado a la reposición optimizada de la empresa, anualizado

( 1 – t ) *

I* = Inversión en reposición en período 0 + Valor actual de la inversión necesaria para mantener la vida útil del proyecto de reposición por 35 años.

Tarifa eficiente TE (costos incrementales

a 35 años plazo)

Demanda actualizada de los próximos 5 años,

anualizada, Q

Recaudación anual Ra tarifa eficiente

O CID

Costo Total de Largo Plazo

CTLP

x

=

Proceso de Cálculo de las Tarifas

Tarifa eficiente TE (costos incrementales

a 35 años plazo)

Demanda actualizada de los próximos 5 años,

anualizada, Q

Recaudación a tarifa eficiente

R

Costo Total de Largo Plazo

CTLP

Ajuste al mayor

x

=

Proceso de Cálculo de las Tarifas

Tarifa de autofinanciamiento

TA

Recaudación a costo

incremental de desarrollo o TE

Ajuste al mayor

Costo Total de Largo Plazo

CTLP

Proceso de Cálculo de las Tarifas

Etapa Tarifa Tarifa por m3 Tarifa por m3 Tarifa por m3del servicio cargos fijos no punta punta sobrecons.

$ $/m3 $/m3 $/m3

Producción P TA P np TA P p TA P SC

Distribución D TA D np TA D p TA D SCTA CF

Recolección R TA R np TA R p TA R SC

Tratamiento T TA T np TA T p TA T SC o Disposición

Tarifas de Autofinanciamiento que se obtienen del ajuste a CTLP

Tarifas de Autofinanciamiento

Indexación de tarifas

Cada una de las tarifas definitivas es indexada mediante su propio índice o coeficiente de variación de los precios de

los insumos:

- indice de precio al consumidor- índice de precio de materias primas importadas- indice de precio de materias primas nacionales

Etapa Tarifa Tarifa por m3 Tarifa por m3 Tarifa por m3del servicio cargos fijos no punta punta sobrecons.

$ $/m3 $/m3 $/m3

Producción P - TA P np x INDP1 TA P p x INDP2 TA P SC x INDP3

Distribución D TA CF x INDF TA D np x INDD1 TA D p x INDD2 TA D SC x INDD3

Recolección R - TA R np x INDR1 TA R p x INDR2 TA R SC x INDR3

Tratamiento T - TA T np x INDT1 TA T p x INDT2 TA T SC x INDT3 o Disposición

Tarifas de Autofinanciamiento Indexadas

Para actualización cada año durante 5 años

Tarifa de autofinanciamiento

TA

Recaudación a tarifa eficiente o

CID

Ajuste al mayor

Costo Total de Largo Plazo

Tarifas indexadas TA x IND

Proceso de Cálculo de las Tarifas

AB D F

C E G

Etapa Tarifa Tarifa por m3 Tarifa por m3 Tarifa por m3del servicio cargos fijos no punta punta sobrecons.

$ $/m3 $/m3 $/m3

1 5 9 13Producción P - TA P np x INDP1 TA P p x INDP2 TA P SC x INDP3

2 6 10 14Distribución D TA CF x INDF TA D np x INDD1 TA D p x INDD2 TA D SC x INDD3

3 7 11 15Recolección R - TA R np x INDR1 TA R p x INDR2 TA R SC x INDR3

4 8 12 16Tratamiento T - TA T np x INDT1 TA T p x INDT2 TA T SC x INDT3 o Disposición

Fórmulas Tarifarias A = 2 B = 5+6+7+8 C = 9+10+11+12 D = 13+14+15+16

Cuadro N° 4 Tarifas de Autofinanciamiento IndexadasFórmulas Tarifarias

Fórmulas Tarifarias

Tarifa de autofinanciamiento TA

Recaudación a tarifa eficiente o

CID

Ajuste al mayor

Costo Total de Largo Plazo

Tarifas indexadas TA x IND

Fórmulas tarifarias

Proceso de Cálculo de las Tarifas

- Estudios se intercambian ante Notario

- Empresa presenta discrepancias a estudio SISS

- 15 días para lograr acuerdo, caso contrario actúa Comisión de Expertos

- Se propone Decreto tarifario a MINECON

Converge el Proceso Tarifario

Publicación Decreto Tarifario en el Diario Oficial

Tarifa de autofinanciamiento TA

Recaudación a tarifa eficiente o

CID

Ajuste al mayor

Costo Total de Largo Plazo

Tarifas indexadas TA x IND

Fórmulas tarifarias

Proceso de Cálculo de las Tarifas

Qué se logra con este sistema tarifario:

- Tarifas técnicas, son las mismas para empresas privadas o fiscales

- Tarifas eficientes para el usuario: de mínimo costo de gestión, y de proyectos de expansión y de reposición optimizados

- Tarifas justas, en que cada usuario paga lo que realmente cuesta su servicio

- Tarifas de señal, en que el precio refleja la escasez de agua o la dificultad de obtener el servicio, para el usuario

- Tarifas dinámicas, que evolucionan en cada proceso tarifario

- Tarifas de autofinanciamiento en el largo plazo

- Transparencia y confiabilidad para todas las partes

En síntesis, esta ley:

Introduce la tarifa técnica, a costo real

A B C D E F GRegión Empresa Sistema Cargo Fijo AP No P Alc No P AP P Alc P SC AP SC Alc

1, 15 Aguas del Altiplano Arica 705 766.03 355.29 761.07 0 2021.31 0Iquique 705 870.39 4336.55 860.31 0 2447.86 0

Pica 705 604.5 470.06 594.71 0 1715.02 02 Aguas de Antofagasta Antofagasta 847 1288.29 294.84 1288.29 0 3633.74 0

Calama 847 809.93 501.61 809.93 0 2226.88 03 Aguas Chañar Copiapó 1106 603.35 573.11 603.64 0 1301.76 0

Caldera 1106 1189.36 465.93 1189.96 0 2478.47 04 Aguas del Valle La Serena/Coquimbo 734 557.13 464.67 558.1 0 1441.89 0

Tongoy/Paihuano/Illapel 734 560.96 803.49 561.86 0 1447.56 0Ovalle/Chañaral Alto/Salamanca 734 316.83 567.84 317.19 0 851.07 0

Eseto Totoralillo 1480 1473.94 0 1473.94 0 2879.82 0ESSSI Pichidangui 1601 728 933.47 728 933.47 1425.74 1904.6

5 ESVAL Valpso./Viña del mar 999 626.31 462.22 626.31 0 1325.66 0Quillota 999 445.33 554.59 445.33 0 1001.4 0

La Laguna 1004 515.51 698.17 515.51 698.17 887.59 1399.5113 Aguas Andinas Gran Santiago 605 307.83 399.42 305.27 0 768.28 0

SMAPA Maipú 783 239.73 313.98 239.73 0 577.57 06 ESSBIO Rancagua 610 423.39 502.69 421.76 0 953.13 0

Pichilemu 610 457.87 808.84 480.76 0 1259.82 07 Nuevosur Talca 801 381.37 696.08 381.76 0 727.89 0

Iloca 801 563.31 0 574.77 0 1318.87 08 ESSBIO Concepción 610 384.64 489.65 383.13 0 842.68 0

Chillán 610 484.53 752.45 488.79 0 1157.77 09, 14 Aguas Araucanía Temuco 1005 395.28 644.67 395.28 0 956.11 0

Lican Ray 1002 315.1 0 315.1 0 908.73 010 ESSAL Puerto Montt 624 514.2 731.47 0 0 0 0

Chaitén 624 619.03 840.06 0 0 0 011 Aguas Patagonia Coyhaique 1236 881.47 896.43 0 0 0 0

Puerto Cisnes 1236 530.14 777.24 0 0 0 012 Aguas Magallanes Punta Arenas 1062 621.09 609.1 0 0 0 0

III. Subsidios

Ley de subsidio de pago al consumo de agua potable y entrega de aguas servidas

Ley 18.778 de febrero 1989 y su Reglamento

I.I. Subsidio al consumo familiar urbanoSubsidio al consumo familiar urbano

II.II. Subsidio a la inversión en APRSubsidio a la inversión en APR

- Concepto: tarifas a costo real, no todos las pueden pagar- Establece cómo se define el presupuesto para subsidio- Establece cómo se distribuye el subsidio- Establece condiciones de elegibilidad - Establece causales de caducidad

-- No se entrega dineroNo se entrega dinero

-- Se exige un copago Se exige un copago (casi siempre)(casi siempre)

-- 16,5 % de clientes hoy está subsidiado16,5 % de clientes hoy está subsidiado

Características del subsidio hoy: Características del subsidio hoy:

Nº de familias subsidiadas

Qué logra la ley de subsidio: Qué logra la ley de subsidio:

- TodosTodos los usuarios con cobertura tienen un buen servicio

- Las empresas obtienen los ingresosobtienen los ingresos que necesitan para operar

- El aporte del Estado llega realmentellega realmente a los beneficiarios elegibles

- Se mantiene el incentivo al buen uso incentivo al buen uso a través del copago

- Todo lo anterior a un costo muy bajocosto muy bajo para el estado

En síntesis, estas leyes muestran:

El hecho de que un sistema sea técnico y empresarial, no significa que no pueda ser solidario.

1965

1970

1980

1990

2000

2012

Población urbana abastecida AP: 15.696.341 habitantes (99.9%)

Población urbana abastecida Alc: 15.129.928 habitantes (96.3%)

Población urbana abastecida Trat: 15.102.000 habitantes (96.1%)

(99,8% de los que tienen Alcantarillado)

Población urbana: 15.711.942 habitantes en 362 loc.

OCDE

IV. Desafíos y amenazas del sistema

Desafíos:

Responsabilidad de fiscalizar* la concesión de las empresas* la tarificación* el cumplimiento de las empresas

capacitarse en la tarificación

profundizar en estudios específicos

proponer perfeccionamientos legales

mejorar su organización y gestión operativa

SISS

Amenazas:

Ambición empresarial

Incumplimiento de planes de desarrollo

Introducción de discrepancias

Manejo asimétrico de información

Amenazas:

PATERNALISMOESTATAL

Exceso de subsidios (Chile Solidario)

Desfocalización del subsidio

Focalización del subsidio

0

10

20

30

40

50

60

70

80

90

100

I II III IV V

Quintil

% a

sig

nad

o

Año 1998

Año 2000

Amenazas:

POPULISMO

Eliminación del corte frente al no pago

Relajación de obligaciones y deberes de los usuarios

No pago de obras mientras no estén hechas

Riesgos:

Estructurales

Falta de interesados en licitación de concesión

Relajamiento en reposición de infraestructura

No haya condiciones para salir de la pobreza, más subsidios

V. Conclusiones

1. El sistema expuesto funciona

Aseguran el éxito técnico, social y financiero del Sistema Sanitario:

- Compromiso tripartito- Instituciones fiscales fuertes- Tarifas técnicas

2. El sistema expuesto es coherente con estudios de la OMS:

3. El sistema expuesto es solidario

4. El sistema expuesto respeta el medio ambiente

Muchas Gracias

por su Atención