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Publicación mensual del Instituto PacíficoVolumen 22, abril, 2016

Actualidad Penal es una publicación especializada en derecho penal-parte general, derecho penal-parte especial, derecho procesal penal, derecho penal constitucional, derecho penitenciario, litigación estratégica, criminología-política criminal y temas afines. Está dirigida a los jueces, fiscales, abogados e investigadores jurídicos. La misión de Actuali-dad Penal es proporcionar una herramienta que contribuya con eficiencia y eficacia en el proceso de interpretación y aplicación de las normas penales, abordando las teorías consolidadas, a nivel nacional e internacional, que hayan servido como fundamento de los pronunciamientos jurisprudenciales y de las iniciativas legislativas en nuestro país.

COMITÉ DE REDACCIÓN

Directores: José Luis Castillo Alva (Universidad Nacional de Trujillo) • Percy García Cavero (Universidad de Lima) • Raúl Pariona Arana (Universidad Nacional Mayor de San Marcos) • Felipe Villavicencio Terreros (Universidad Nacional Mayor de San Marcos)

Editores jurídicos: Francisco R. Heydegger (Coordi-nador general) • Robin López Torres (Editor asocia-do)• Gustavo Arturo Zavala Julca (Editor asociado) • Maricruz Julieta Vargas Leandro (Editor asociado) • Stephany de Fátima Caballero Pacheco (Editor asociado)

Consejo editorial: Nacionales: Mario Amoretti Pachas (Universidad Nacional Mayor de San Marcos) • José Neyra Flores (Universidad de San Martin de Porres) • Víctor Prado Saldarriaga (Universidad Nacional Mayor de San Marcos) • Luis E. Roy Freyre (Universidad Nacional Mayor de San Marcos) • César San Martín Castro (Universidad Nacional Mayor de San Marcos) • Pablo Talavera Elguera (Universidad de San Martín de Porres) • Javier Villa Stein (Universidad Nacional Mayor de San Marcos). Internacionales: Claus Roxin (Universidad de Múnich) • Bernd Schünemann (Universidad de Múnich) • Luis Gracia Martín (Universidad de Zaragoza) • José M. Zugaldía Espinar (Universidad de Granada) • José María Asencio Mellado (Universidad de Alicante) • Manuel Cancio Meliá (Universidad Autónoma de Madrid) • Olga Fuentes Soriano (Universidad de Miguel Hernández de Elche) • Laura Zúñiga Rodríguez (Universidad de Salamanca) • Mercedes Fernández López (Universidad de Alicante)

Comité consultivo: Tomás A. Gálvez Villegas • Luis Lamas Puccio • Dino Carlos Caro Coria • Ramiro Salinas Siccha • Fidel Rojas Vargas • Alonso Peña-Cabrera Freyre • Víctor Cubas Villanueva • Luis M. Reyna Alfaro • José F. Palomino Manchego • Josué Pariona Pastrana • Julio Rodríguez Delgado • Germán Small Arana • Luis Fernando Iberico Castañeda • Vladimir Padilla Alegre • James Reátegui Sánchez • Susana Castañeda Otsu • Mario Rodríguez Hurtado • Gonzalo Del Río Labarthe • Ricardo A. Brousset Salas • Roberto Cáceres Julca

INSTITUTO PACÍFICO

Alejandro Rojas Buleje (Presidente ejecutivo), Carlos Vigo Garay (Gerente general), Francisco R. Heydegger (Director de publicaciones), Jhonny Sánchez Reátegui (Jefe de prepensa), Karen Espinoza Canchuricra (Co-rrección de estilo), Luis Ruiz Martinez (Diagramación).

Actualidad Penal N.° 22Edición: Abril 2016Tiraje: 7100 ejemplaresRegistro de Proyecto Editorial: 31501051600437ISSN 2415-2285 (en línea), ISSN 2313-268X (impresa)Hecho el Depósito Legal en la Biblioteca Nacional del Perú: 2014-10327

Edición a cargo de:© Instituto Pacífico S.A.C. Primer número: Julio 2014Jr. Castrovirreyna N.° 224 - Breña • Central: 619-3715

Impresión a cargo de:Pacífico Editores S.A.C.Jr. Castrovirreyna N.° 224 - Breña • Central: 330-3642 / 619-3720

Informes y ventas:Jr. Castrovirreyna N.° 224, Breña, Lima, Perú • 6193717 / 6193728 / 3325766 • E-mail: [email protected] y distribuidores autorizados

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Créditos de los autores:Por un criterio de uniformidad, debajo del nombre de cada autor se incluye su casa de estudios.

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Índice general

Actualidad PenalVolumen 22 • Abril 2016

ÍNDICE GENERAL

Volumen 22 - Abril / 2016

ACTUALIDAD LEGAL Y JURISPRUDENCIAL

ESPECIAL DEL MES Criminal compliance

I Reseña de las principales normas jurídicas publicadas el último mes ........... 14

II Noticias más importantes del mes .............................................................. 25

III Resumen de la jurisprudencia penal, procesal penal y penitenciaria del último mes ................................................................................................ 34

IV Resumen de las modificaciones a los códigos penal, procesal penal y penitenciario del último mes ................................................................... 38

V Resumen de las normas penales, procesales penales y penitenciarias del último mes .......................................................................................... 40

Comentario 1 Imme Roxin: Problemas y estrategias de la asesoría de compliance en la empresa ............................................... 44

Comentario 2 Carmen Ruiz Baltazar / Walter Palomino Ramírez: In-corporación de la responsabilidad penal autónoma de las personas jurídicas en el dictamen sobre el nuevo Código

Penal: ¿Ahora sí necesito un criminal compliance? ................. 62

Comentario 3 Javier Sánchez-Vera Gómez-Trelles: Las empresas también pueden cometer delitos: El Supremo comienza a hablar .......... 88

Documento Texto de la sentencia N.° 154/2016 del Tribunal Supremo Español .............................................................................. 93

4 Instituto Pacífico

Índice generalActualidad

Penal

Volumen 22 • Abril 2016

DERECHO PENAL - PARTE GENERAL

DERECHO PENAL - PARTE ESPECIAL

Doctrina práctica

Gilberto Félix Tasayco: Imputación subjetiva en el derecho penal. Los peligros del dolo eventual y la ignorancia deliberada ........................................ 148

Doctrina práctica

André García León: La responsabilidad por el producto en el derecho penal contemporáneo ...................................................................................... 166

Nos preguntan y contestamos

CONSULTA N.° 1: ¿Puede ser sancionado penalmente el partícipe aun cuando el autor ha sido beneficiado con una causa de exclusión de la punibilidad? ....... 189

CONSULTA N.° 2: ¿En qué caso no es posible la restitución de un bien objeto del delito? ........................................................................................................ 191

Reseñas de jurisprudencia

Los fines de la pena (R. N. N.° 598-2015 Pasco) .............................................. 193

La prescripción penal (R. N. N.° 1467-2014 Lima) ........................................... 197

Doctrina práctica

Carlos Pinedo Sandoval: La sustracción del lugar en los delitos de hurto y robo. ¿Estamos, realmente, frente a un requisito autónomo y necesario? .................... 202

Análisis jurisprudencial

Víctor Jimmy Arbulú Martínez: La apropiación ilícita en la Casación N.° 301-2011 Lambayeque ........................................................................................... 216

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Índice general


DERECHO PROCESAL PENAL


CONSULTA N.° 1: A efectos penales, ¿puede ser considerado el notario como un funcionario? ................................................................................................ 223

CONSULTA N.° 2: ¿Cuál es el contenido del “interés indebido” en el delito de negociación incompatible? ............................................................................... 225

Reseña de jurisprudencia

Los elementos típicos del delito de tortura (R. N. N.° 1123-2015 Lima) ............ 227

Delito contra la fe pública en la modalidad de uso de documento falso (R. N. N.° 2279-2014 Callao) .......................................................................... 239

Doctrina práctica

Guido Castillo Lira: La correlación de la acusación con la sentencia .................. 248

Doctrina práctica

Alfredo Araya Vega: La justicia restaurativa. Modelo de respuesta evolutiva del delito ........................................................................................... 260


CONSULTA N.° 1: ¿Los correos electrónicos constituyen documentos que pueden servir como medio de prueba en el proceso penal?............................... 267

CONSULTA N.° 2: ¿Cuáles son los requisitos para fijar el plazo de investigación preparatoria? ................................................................................................... 269


Presupuestos de la confesión sincera (R. N. N.° 2231-2014 Apurímac) ............ 271

La prueba indiciaria (R. N. N.° 1472-2014 Ayacucho) ...................................... 275


Índice generalActualidad

Penal


LITIGACIÓN ESTRATÉGICA

DERECHO PENAL CONSTITUCIONAL

Doctrina práctica

William Danny Rivas Dioses: Consideraciones sobre las técnicas deinterrogatorio directo ........................................................................................ 282


CONSULTA N.° 1: ¿Cuál es la diferencia entre un perito y un testigo experto? .. 290

CONSULTA N.° 2: ¿Cuál es el propósito del contraexamen o contrainterrogatorio? .. 292

Doctrina práctica

Miriam Sánchez Sánchez / Fredy Valenzuela Ylizarbe: Aproximaciones al estado de emergencia o alarma en un Estado constitucional de derecho. Análisis de la legislación peruana y española .................................. 294


CONSULTA N.° 1: ¿Cuáles son los criterios para dilucidar un conflicto entre los derechos a la libertad de información y expresión y el derecho al honor? .......... 320

CONSULTA N.° 2: ¿Cuáles son los requisitos que debe reunir un correcto mandato de impedimento de salida del país? ................................................... 322


El derecho de no ser condenado en ausencia (EXP. N.° 01691-2010-HC/TC) .................................................................................................... 324

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Índice general


CRIMINOLOGÍA / POLÍTICA CRIMINAL

JURISPRUDENCIA RELEVANTE

Plazo razonable

1.ª Sentencia Presupuestos para la prórroga del plazo de la investigación preparatoria ....................................................................... 368

2.ª Sentencia Criterios para determinar la razonabilidad del pla-zo de la investigación preliminar según nuestro

Tribunal Constitucional ........................................................ 388

Doctrina práctica

Astrid Carolina López Ruiz: Criterios de política criminal en materia ambiental: Finalidad de la protección jurídico-penal de la estabilidad de los ecosistemas. A propósito del derrame de petróleo ocurrido en las ciudades de Amazonas y Loreto por parte de Petroperú ................................................... 342


CONSULTA N.° 1: ¿Es necesaria la imprescriptibilidad de los delitos de corrupción de funcionarios? ......................................................................... 363

CONSULTA N.° 2: ¿Eliminar las licencias para portar armas será una solución eficaz para combatir la delincuencia? .................................................. 365

PRESENTACIÓN

El número 22 de Actualidad penal desarrolla el tema del criminal compliance. Este especial pone énfasis en la configuración de la sociedad actual: la participación de las personas jurídicas juega un rol activo al ser el impulso de la economía. Na-turalmente, la participación de uno de sus más importantes miembros no puede estar exenta de riesgos, de ahí que muchas veces la persona jurídica se ve envuelta en un hecho delictuoso. Precisamente, es por ello que actualmente se exige que la persona jurídica también sea respetuosa del derecho y una manera de lograr ello es mostrando adecuadas prácticas corporativas. Por esa razón, en el presente nú-mero se presentan dos trabajos de investigación al respecto, uno desde una visión europea, enriquecida con la experiencia de casos tan grandes e importantes como Siemens, MAN y Ferrostaal; y otro que resalta los mayúsculos beneficios que una adecuada gestión de riesgos trae para la persona jurídica como la no aplicación de sanciones o una importante atenuación de las mismas, a la luz del dictamen sobre el nuevo Código Penal. Además, se han recogido los comentarios de autorizada doctrina a la novísima jurisprudencia del Tribunal Supremo de España, que acaba de expedir la primera sentencia condenatoria contra una persona jurídica y llena de contenido los requisitos señalados en el artículo 31 bis del Código Penal español, los cuales necesariamente deben concurrir para responsabilizar penalmente a una persona jurídica. Esta experiencia es, por supuesto, enriquecedora tanto para la doctrina como la jurisprudencia de nuestro país: para el voto en mayoría del Tri-bunal Supremo español, la acusación debe demostrar que el criminal compliance de la persona jurídica era ineficaz, mientras que el voto en minoría considera que es la empresa quien debe aportar la prueba de un programa de cumplimiento eficaz.

En la sección de D -P se presenta un artículo que recoge, a grandes rasgos, el estado de la cuestión de la institución de la im-putación subjetiva, el cual trae a colación los pronunciamientos jurisprudenciales españoles sobre la doctrina de la llamada “ignorancia deliberada”. De igual forma, se incorpora un trabajo de investigación que analiza la teoría de la responsabilidad por el producto, a través de la experiencia que dejaron los famosos casos Degussa, Holzschutzmittel, Leder Spray y “aceite de colza”. En cuanto al apartado de D- -P se ha incorporado un trabajo de investigación que


PresentaciónActualidad

Penal


brinda una interpretación normativa a los elementos del tipo objetivo de los delitos patrimoniales, como la “sustracción” y el “apoderamiento”, se intenta de este modo superar las deficiencias de la doctrina tradicional nacional cuando echa mano de criterios de interpretación naturalista. Finalmente, se incorpora un análisis a las reglas jurídicas que se desprenden de la Casación N.° 301-2011 Lambayeque, las cuales quedaron establecidas como doctrina jurisprudencial vinculante para una adecuada interpretación de los alcances típicos del delito de apropiación ilícita.

En D P P se estudian las implicancias del denominado principio de correlación entre acusación y sentencia, a propósito de los Acuerdos Plenarios N.os 4-2007/CJ-116 y 06-2009/CJ-116; asimismo, con base en la ex-periencia de Costa Rica, se exponen las razones de la justicia restaurativa como alternativa saludable de la administración de justicia. En L E se analizan algunas consideraciones técnicas del interrogatorio directo, conforme a lo dispuesto en el nuevo Código Procesal Penal del 2004. En la sección D P C se estudia el estado de emergencia o alarma, resaltando que este mecanismo debe darse únicamente en casos excepcionales y en cumpli-miento irrestricto de los requisitos que lo legitiman. Finalmente, en la sección de C/P se presenta un trabajo de investigación que desarrolla los criterios político-criminales en materia ambiental, el cual brinda una interpretación a los delitos recogidos por nuestro Código Penal y ofrece directrices para la labor de los operadores jurídicos, con ocasión al reciente caso de derrame de petróleo en el Amazonas

Además del material jurisprudencial que se acompaña cada sección, en esta oportunidad nuestras sentencias relevantes analizan los presupuestos del plazo razonable según los criterios desarrollados por la Corte Suprema de Justicia de la República y el Tribunal Constitucional.

Lima, abril del 2016

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Abreviaturas


ABREVIATURAS

A. P. Acuerdo Plenario

Art. / Arts. Artículo /Artículos

Cas. Casación

CC Código Civil (Decreto Legislativo 295 del 25 de julio de 1984)

CdePP Código de Procedimientos Penales (Ley 9024 del 16 enero de 1940)

CEP Código de Ejecución Penal (Decreto Legislativo 654 del 2 de agosto de 1991)

Cfr. Confróntese

CIDH Comisión Interamericana de Derechos Humanos

Cir. Circular

cit. Obra citada

CNA Código de los Niños y Adolescentes (Ley 27337 del 7 de agosto del 2000)

Const. Constitución Política del Perú

CP Código Penal (Decreto Legislativos 635 del 8 abril de 1991)

CPC Texto Único Ordenado del Código Procesal Civil (Resolución Ministerial 010-93-JUS del 23 abril de 1993)

CPCo. Código Procesal Constitucional (Ley 28237 del 31 mayo del 2004)

CPP Nuevo Código Procesal Penal (Decreto Legislativo 957 del 29 de julio del 2004)

CPMP Código Penal Militar Policial (Decreto Legislativo 1094 del 1 de setiembre del 2010)

CSJLN Corte Superior de Justicia de Lima Norte

CT Texto Único Ordenado del Código Tributario (Decreto Supremo 135-99-EF del 19 agosto de 1999)

D. Leg. Decreto Legislativo

D. L. Decreto Ley

D. S. Decreto Supremo

DOEP DiariooficialEl Peruano

DUDH Declaración Universal de Derechos Humanos (París, 1948)

ed. Edición

Exp. Expediente

f. / ff. Foja / fojas

f. j. /ff. jj Fundamento jurídico / fundamentos jurídicos

HC Hábeas corpus

inc. / incs. Inciso / incisos

JIP Juez de investigación preparatoria

LIR Ley de Impuesto a la Renta

LMV Texto Único Ordenado de la Ley del Mercado de Valores (Decreto Supremo 093-2002-EF del 15 junio del 2002)


AbreviaturasActualidad

Penal


LOP/LOMP Ley Orgánica del Ministerio Público (Decreto Legislativo 052 del 18 marzo de 1981)

LOPJ Texto Único Ordenado de la Ley Orgánica del Poder Judicial (Decreto Supremo 017-093-JUS del 2 junio de 1993)

LOTC Ley Orgánica del Tribunal Constitucional (Ley 28301 del 23 julio del 2004)

LPAG Ley del Procedimiento Administrativo General (Ley 27444 del 11 abril del 2001)

LPT Ley Procesal de Trabajo (Ley 26636 del 22 setiembre de 1996)

LPVF Texto Único Ordenado de la Ley de Protección frente a la Violencia Familiar (Decreto Supremo 006-97-JUS del 27 junio de 1997)

n. Número marginal

NCPP Nuevo Código Procesal Penal (Decreto Legislativo 957 del 29 de julio del 2004)

Of.Cir. OficioCircular

Ord. Ordenanza

p. / pp. Página / páginas

PA Proceso de amparo

PI Proceso de inconstitucionalidad

PIDCP Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos

PJ Poder Judicial

R. / Res. Resolución / Resoluciones

R. A. Resolución Administrativa

RCEP Reglamento del Código de Ejecución Penal (Decreto Supremo 015-2003-JUS del 11 de setiembre del 2003)

R. D. Resolución Directoral

reimpr. Reimpresión

R. J. Resolución Jefatural

R. Leg. Resolución Legislativa

R. M. Resolución Ministerial

Res. Resolución

RTC Resolución de Tribunal Constitucional

RTF Resolución de Tribunal Fiscal

R. VM Resolución Viceministerial

s. / ss. Siguiente / siguientes

STC Sentencia de Tribunal Constitucional

T. Tomo

TC Tribunal Constitucional

T. P. Título Preliminar

TEDH Tribunal Europeo de Derechos Humanos

TLO Técnicas de litigación oral

TUO Texto Único Ordenado

Vol. Volumen

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