procedimiento auditorias internas gal

7/26/2019 PROCEDIMIENTO Auditorias Internas Gal

1/11

PROCEDIMIENTO CDIGO

AUTORIAS INTERNAS

FECHA

CAMBIOS

PGINA 1 de 7

1.-OBJETIVO:

Establecer los criterios, para la elaboracin y ejecucin auditoras internas al Sistema de Gestinde la Calidad, buscando siempre la mejora continua de los procesos.

2.-ALCANCE:

TODA LAS REAS DE LA EMPRESA

3.-RESPONSABLE DE PROCESO:

Coordinador de Calidad (CC) E!uipo "uditor (E")

4.-POLTICAS:

a. El e!uipo auditor se ele#ir$ en conjunto con la %ireccin General y el auditor lder !ue se&aya ele#ido con el apoyo del Coordinador de calidad considerando !ue las personas !ue'un#ir$n como auditores ten#an caractersticas particulares como ser de mente abierta,diplom$tico e imparcial.

b. El personal !ue participe como auditor deber$ cumplir con un niel de estudios depreparatoria y &aber aprobado el curso de auditores internos.

c. El personal !ue participe como auditor deber$ tener conocimiento b$sico en la *orma +S1/0.

d. En caso de !ue el personal !ue participar$ como auditor interno de calidad no ten#aconocimientos en la *orma +S 1/0 deber$ tomar el curso de capacitacin de+nterpretacin de la *orma +S 1/0 correspondiente as como el de ormacin deauditores internos del cual deber$n obtener una cali'icacin aprobatoria.

e. 2os alores con los !ue deben desempe3arse los auditores internos en la empresa son4esponsabilidad, compromiso, &onestidad, respeto y cordialidad.

'. El e!uipo auditor no deber$ entrar en con'rontaciones con el auditado por nin#unacircunstancia.

#. El e!uipo auditor debe mantener un ambiente de cordialidad y respeto con el auditado.

&. 2os miembros del e!uipo auditor no podr$n auditar su mismo proceso.

i. El desempe3o de los auditores durante las auditoras internas deber$ ser de manera 5ticay pro'esional y sin actuar con dolo.

j. 2os responsables de $rea deber$n elaborar y eniar los planes de accin y atender las nocon'ormidades detectadas en las auditoras internas en el tiempo !ue sea acordado.

6. El personal auditado deber$ estar disponible en los &orarios y lu#ares establecidos en ellan de auditora, as como ser 'le8ible en el cuestionamiento de sus tareas y proporcionartoda la in'ormacin !ue le sea re!uerida por parte del auditor.

Elabor: Gerente deConcursos y Compras

Aprob: Coordinador deCalidad

Autoriz: DirectorGeneral

Copia No Controlada


2/11

PROCEDIMIENTO CDIGO

ACCIONES CORRECTIVAS /PREVENTIVAS

FECHA

CAMBIOS

PGINA 2 d 11

l. 2as personas auditadas deber$n tratar con atencin y respeto a los auditoresindependientemente de la relacin de trabajo.

m. Se deber$n respetar los tiempos !ue se tienen destinados para auditar de acuerdo al plande auditoras para eitar repro#ramaciones.

n. 2a 'uncin del auditor lder en auditoras internas ser$ acordada dentro de G"2 con elCoordinador de Calidad y el 4epresentante de la direccin, pudiendo cubrir 5ste esa'uncin del auditor lder y se ir$ cambiando de acuerdo a la e8periencia !ue ayanad!uiriendo los auditores internos en entrenamiento para ase#urar !ue no auditen supropio trabajo.

o. 2os puntos !ue deben auditarse al Coordinador de Calidad como parte del cumplimientode la *orma +S 1/0, ser$n auditados por cual!uier miembro del e!uipo auditorpara #aranti9ar la imparcialidad de la actiidad.

p. 2os auditores internos ya aprobados se consideran de inicio en la ejecucin de auditorascomo auditores internos en entrenamiento y ya !ue ten#an la e8periencia de / auditorasinternas cambiar$ su estatus y ser$n considerados como "uditor interno de la empresa.

!. 2os criterios !ue se usar$n para la aloracin de los &alla9#os deriados de la auditorainterna son

N! "!#$!%&'d(d) &(*!%) si esta deriado de1. :otal incumplimiento de un re!uisito de la *orma +S 1/0.

/. ;arias *o Con'ormidades ue el producto?sericio no cumpla con los re!uisitos acordados.

N! C!#$!%&'d(d) M#!%)+ncumplimiento menor o de manera aislada, de un re!uisito de la *orma y?o del Sistema deCalidad

O+)%,("'#."plica cuando se encuentre un detalle !ue se puede mejorar dentro del proceso o es soloun detalle !ue 'alta para cumplir el proceso.

.-DIAGRAMA/S0 DE FLJO:

Copia No Controlada


3/11

PROCEDIMIENTO CDIGO


FECHA

CAMBIOS

PGINA 3 d 11

Copia No Controlada


4/11

PROCEDIMIENTO CDIGO


FECHA

CAMBIOS

PGINA 4 d 11

.-GLOSARIO DE TRMINOS:

AUDITORA.-roceso sistem$tico, independiente y documentado para obtener eidencias de laauditora y ealuarlas de manera objetia con el 'in de determinar la e8tensin en !ue se cumplenlos criterios de auditora.

PROGRAMA DE AUDITORA.-Conjunto de una o m$s auditorias plani'icadas para un periodo detiempo determinado y diri#idas &acia un propsito espec'ico.

CRITERIOS DE AUDITORA.-Conjunto de polticas, procedimientos o re!uisitos utili9ados comore'erencia.

EVIDENCIA DE LA AUDITORIA.-4e#istros, declaraciones de &ec&os o cual!uier otra in'ormacin!ue son pertinentes para los criterios de auditora y !ue son eri'icables.

HALLAZGOS DE LA AUDITORIA.-4esultados de la ealuacin de la eidencia de la auditora

recopilada 'rente a los criterios de auditora.

REPORTE DE LA AUDITORIA.-%ocumento !ue describe los resultados de una auditora !ueproporciona el e!uipo auditor tras considerar los objetios de la auditoria y todos los &alla9#os de laauditoria.

CLIENTE DE LA AUDITORIA.-r#ani9acin o persona !ue solicita una "uditora.

AUDITADO.-r#ani9acin !ue es auditada.

AUDITOR.- ersona con la competencia para llear a cabo una auditora.

EQUIPO AUDITOR.-@no o m$s auditores !ue llean a cabo una auditora.

NO CONFORMIDAD.-+ncumplimiento de un re!uisito.

.-REGISTROS:

CDIGO NOMBRE DEL DOCMENTO

4G4"


5/11

PROCEDIMIENTO CDIGO


FECHA

CAMBIOS

PGINA d 11

5.-INSTRCTIVOS:

4G4"


6/11

PROCEDIMIENTO CDIGO


FECHA

CAMBIOS

PGINA d 11

REA:Se registra el rea que se tiene programada auditar

RESPONSABLE DE REA:Se re#istra el nombre del lder del proceso !ue se tiene pro#ramadoauditor.REQUISITOS/PROCESO:Se re#istra el re!uisito(s) de la norma a auditar y el proceso a auditar.

LUGAR:Se registra el sitio donde se efectuara la auditoria.

PARA LOS CAMPOS MESESFECHA:Se re#istra la 'ec&a en !ue se tiene pro#ramada la auditoria.REPRESENTANTE DE LA DIRECCIN: Se re#istra el nombre del representante de la direccin.

AUDITOR DE CALIDAD: Se registra el nombre del auditor lder.

PLAN DE ADITORAS

Copia No Controlada


7/11

PROCEDIMIENTO CDIGO


FECHA

CAMBIOS

PGINA d 11

1.- O+67',!:.

2.- A8"(#" d 8( A9d'7!%'(:

3.- C8(, d A9d'7!%( I#7%#(:

4.- F";( d d9%("'# d 8( A9d'7!%( I#7%#(:

.- E


8/11

PROCEDIMIENTO CDIGO


FECHA

CAMBIOS

PGINA 5 d 11

Contar con un re#istro en el cual se plasmen los t5rminos, lu#ares, 'ec&as, alcance y el objetio dela auditoria a ejecutar.

RESPONSABILIDAD:Es responsabilidad del auditor lder y del coordinador del S.G.C.la elaboracin de este re#istro ascomo del coordinador del S.G.C. su res#uardo, as como el de coordinar la di'usin del mismo alpersonal auditado y a los responsables de los procesos.

MODO DE USO:Este re#istro deber$ seMECNICA DE LLENADO:

OBETIVO:Se describe el 'in !ue busca alcan9ar ealuar el ejercicio de auditora.

ALCANCE DE LA AUDITORA:Se re#istra las $reas procesos a auditar.

CLAVE DE AUDITORA INTERNA:Se re#istra el nmero y nomenclatura.

FECHA DE DURACIN DE LA AUDITORA INTERNA:PARA LOS CAMPOS E@IPO ADITOR

NOMBRE:Se re#istra el nombre del personal !ue con'orma el e!uipo auditor.

REA:Se re#istra el departamento al !ue pertenece el personal !ue con'orma el e!uipo auditor.

AUDITOR LIDER/AUDITOR:Se re#istra el nombre del auditor lder.

PARA LOS CAMPOS AGENDA DE TRABAJODA:Se re#istra el da en !ue se reali9ara la reunin de apertura de la auditoria.

HORA:Se re#istra la &ora en !ue se reali9ara la reunin de apertura.

PARTICIPANTES: Se registra los nombres del personal que se cita a reunin de apertura.

PARA LOS CAMPOS EJECCIN DE ADITORADA:Se registra el da en que se realizara la auditoria

HORA: Se anota la &ora de ejecucin de la auditoria.

REA:Se escribe el $rea !ue se auditara.

AUDITOR:Se re#istra el nombre del auditor !ue e'ectuar$ la auditoria.

REQUISITOS:Se anotan los re!uisitos a ealuar se#n el objetio de la auditoria.

PARA LOS CAMPOS RENIN DEL E@IPO ADITORDA:Se re#istra el da en !ue se rene el e!uipo auditor para la ealuacin de los &alla9#os.

HORA:Se anota la &ora de reunin del e!uipo auditor.

LUGAR:Se anota el lu#ar de la reunin del e!uipo auditor.PARA LOS CAMPOS JNTA DE CIERRE

Copia No Controlada


9/11

PROCEDIMIENTO CDIGO


FECHA

CAMBIOS

PGINA d 11

DA:Se re#istra el da en !ue se cita al personal auditado para e'ectuar la reunin de cierre delejercicio de auditora.

HORA:Se re#istra la &ora de la reunin de cierre del ejercicio de auditora.PARTICIPANTES: Se registran los nombres del personal asistente a la reunin de cierre.

LISTADO DE VERIFICACIN

Copia No Controlada


10/11

PROCEDIMIENTO CDIGO


FECHA

CAMBIOS

PGINA 1 d 11

PROPSITO:Contar con un re#istro el cual sira de #ua al auditor para reisin de los criterios a ealuar en lasdi'erentes $reas se#n el objetio de la auditoria.

RESPONSABILIDAD:Es responsabilidad del equipo auditor realizar dicho registro as como su resguardo aplicando loscriterios establecidos para la evaluacin de los requisitos.

MODO DE USO:

Este re#istro se utili9a a lo lar#o del desarrollo de la auditoria con las obseraciones y &alla9#os!ue realice el auditor con base a los re!uisitos !ue se ealan en la auditoria.

MECNICA DE LLENADO:

ENTREVISTADO:Se re#istra el nombre del personal a auditar.

REA:Se escribe el nombre del departamento al !ue pertenece el personal auditado.

PUESTO:Se registra el cargo del personal auditado

FECHA:Se registra la fecha del da de ejecucin de la auditoria.

REQUISITO:Se anota requisito de la norma auditar.

PROCESO:Se registra el nombre del proceso con el cual se relaciona el requisito de la norma.

NO:Se registra el nmero e inciso del requisito de la norma que se audita.

SI:Se marca con una !" si cumple con los elementos del requisito evaluado.NO:Se marca con una !" si no cumple con los elementos del requisito evaluado.

N/A:Se registra #$ si para el caso del proceso auditado no aplica el requisito se%alado.

Copia No Controlada


11/11

PROCEDIMIENTO CDIGO


FECHA

CAMBIOS

PGINA 11 d 11

&'SE()$*+ES: Se anotan los comentarios a los hallazgos encontrados.

Copia No Controlada

procedimiento auditorias internas gal

Documents