presentación de powerpoint curso auditores

832019 Presentacioacuten de PowerPoint curso auditores

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MANUFACTURERA DE GRANDES COCINAS

MGC amp CIA SAS

CURSO AUDITORIAS INTERNAS DEL SISTEMA DEGESTION DE CALIDAD

ANA LUCIA ROSAS LASPRILLADIRECTORA DE CALIDAD

ISO 90012008



TEMARIO

bullIntroduccioacuten a lasauditorias ndash clasificacioacutenteacuterminos y definicionesbullProcedimientos de

auditoriabullGuiacutea 90012008bullEtapas de la auditoriabullAuditoria ndash planificacioacutenbullEnfoque a la auditoriabullAuditoria ejecucioacutenbullRol del auditorbullReporte de la noconformidadbull Auditoria ndash el reportebullAuditoria seguimiento



DEFINICIOacuteN ISO 90002005 ldquoproceso de verificacioacuten sistemaacuteticoindependiente y documentado paraobtener y evaluar objetivamente lasevidencias de la auditoriardquo

Evidencias de auditoria informacioacutenverificable registros o declaracionesde hechos



Objeto de la auditoria contractual

hellipldquoCon el fin de determinar laextensioacuten con que se cumplenlos criterios de auditoriardquo

Criterios de auditoria poliacuteticasprocedimientos estaacutendaresbuenas practicas o requisitos

con los que el auditorcompara la evidencia reunidadurante la auditoria



DEFINICION

ldquo PROCESO DE VERIFICACION

SISTEMATICO INDEPENDIENTE Y

DOCUMENTADO PARA OBTENER Y EVALUAR OBJETIVAMENTE LAS

EVIDENCIAS DE LA AUDITORIA CON EL

FIN DE DETERMINAR LA EXTENSION

CON QUE SE CUMPLEN LOS CRIERIOS

DE LA AUDITORIA DEL SISTEMA DE

GESTION FIJADO POR MGC Y CIA SAS



CLASIFICACION DE LAS

AUDITORIAS



Teacuterminos y definicionesAUDITORIA proceso sistemaacutetico independiente ydocumentado para obtenerevidencias de la auditoria yevaluarlas de manera objetivacon el fin de determinar laextensioacuten en que secumplen los criterios deauditoria

AuditadoOrganizacioacuten que es

auditada

Cliente de la auditoriaOrganizacioacuten o persona que

solicita una auditoria

Puede ser elauditado u otra

organizacioacuten

Equipo auditorUno o mas auditores quellevan a cabo una auditoria

Auditor Persona con la

competencia para llevaracabo una auditoria

Puede incluir

auditores enentrenamientoUno de los

auditoreses asignadocomo liacuteder

EXPERTOPROFESIONAL Personaque aporta experiencia oconocimientos especiacuteficosal equipo auditor



Programa deauditoriaConjunto de uno o mas

auditorias planificadas para unperiodo de tiempodeterminado y dirigidas haciaun propoacutesito especifico


auditada

Criterio de auditoriaConjunto de poliacuteticasprocedimientos o requisitosutilizados como referencias

Plan de la auditoriaDescripcioacuten de lasactividades y de losdetalles de una auditoria

Hallazgos de la auditoria Resultados de laevaluacioacuten de la evidenciade la auditoria recopiladafrente a los criterios deauditoria

Conclusioacuten dela auditoriaresultado de una auditoriaque proporciona el equipoauditor tras considerarlos objetivos y todos loshallazgos de la auditoria

Evidencia de la auditoria

Registros declaracionesde hechos o cualquier otraformacioacuten que sonpertinentes para loscriterios de la auditoria yson verificables

Alcance de una auditoriaExtensioacuten y limites de unaauditoria

ISO 90002005



REQUISITONecesidad o

expectativaestablecidageneralmente

impliacutecita oobligatoria

Conformidad

Cumplimiento deun requisito

No conformidadIncumplimiento deun requisito



Principios de auditoria relacionados

con auditoresConducta eacuteticaEl fundamento delprofesionalismo

Presentacioacuten justaLa obligacioacuten de reportaracertada y precisamente

Cuidado profesionalAplicacioacuten de esmero ycriterio en la auditoria





PROCEDIMIENTOS DE AUDITORIA

Determinar si el sistema de gestioacuten es conforme a lasdisposiciones planificadas los estaacutendares y los requisitosde las normas aplicables

Esta funcionando e implementado

Es efectivo y produce los resultadosprevistos

PROPOSITO DE UNA AUDITORIA

PROVEER INFORMACION PARA LA REVISIONPOR LA DIRECCION



RAZONES PARA REALIZAR UNA

AUDITORIA

REVISION PERIODICA DE PROVEEDORES

COMO REQUISITO CONTRACTUAL PARAMANTENER VIVO EL SISTEMA

VERIFICARACTUAR SOBRE LA DIFERENCIA Y

MEJORAR

Para revisar que estamos haciendo lo que hemosescrito en nuestro SGC o procedimientos

PARA REVISAR LOS REGISTROS QUE SON ELSOPORTE DE NUESTRAS GESTIONES



BENEFICIOS

Dar confianza a la direccion Dara canfianza la cliente

Observar problemas operacionales Proveer oportunidades de mejoramiento Proveer retroalimentacion para acciones

Correctivas y preventivas Trabajar con el estado



EL PROGRAMA DE AUDITORIAS

considerar

Importancia de los procesos yaeacutereas a auditar

Estado de la actividadResultado de auditorias previasMinimizar alteraciones en laempresa

Disponibilidad de los auditadosy autores

El programa suele ser anual o semestral



PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA

Procedimiento deauditoriabull Debe comprenderbull Metodologiacuteabull Responsabilidades y

requisitos para conducirlasbull Comunicar sus resultados

Guiacutea ISO para auditarsistemas de calidadbull Alcancebull Referencia Normativabull Teacuterminos definicionesbull Gestioacuten de programas de

auditoriabull Actividades de auditoriabull Competencia y evolucioacuten de

auditores



Atributos personales

Profesional certificado comoauditor con entrenamientotrabajo y experiencia enauditorias

Competencia calificacionesduales proceso de evaluacioacutendesarrollo profesional continuoDPC

Seleccioacuten del equipo auditor

Lenguaje

Calificaciones del auditor



En muchos casos no es

posible asegurar si losrequisitos de ISO 9001 secumplen solamente revisando

el manual de calidad

Adecuacioacuten de escritoriode intencioacuten

Los auditores tendraacuten quedesarrollar un enfoque global

para asegurar la adecuacioacuten del

documentacioacuten SGC (no soloprocedimientos) y puedendesarrollar una parte o el total deesa actividad en esa actividad en

sitio

Listas dechequeo

NTC ISO 90012008NTC ISO 90002005

conceptualizacion

BENEFICIOS DE LAREVISION DOCUMENTAL

ENTENDER EL SISTEMA

AYUDA ALA

PLANIFICACION

IDENTIFICA PROBLEMAS

PROVEE OPORTUNIDAD

PARA LLENAR

INSUFICIENCIAS

EVALUA SI ES

ENTENDIBLE

LAS PRACICAS DETRABAJO PUEDEN NO

ESTARDOCUMENTADAS EN

PROCEDIMIENTOS OINSTRUCTIVOS



PAUTAS PARA LAPREARACION

INFORMACIONPREVIA

ETAPAS DE UNAAUDITORIA

LAS AUDITORIAS SONCOSTOSASDEBEN SER BIENPLANEADAS YCONDUCIDASLAS AUDITORIAS NODEBEN SERREALIZADAS POR ldquo

SORPRESA ldquo ACORDAR SIEMPRECON EL AUDITADOFECHASCOMVENIENTES PORADELANTADO


INFORME DE AUDITORIAS

ANTERIORESREVISIONES DE LADIRECCION

1 PREPARACION

DOCUMENTOS DEL SGCFICHAS DE PROCESOSPROCEDIMIENTOS METODOS MANUALES

ETC

2 EJECUCION

3 INFORME

4 SEGUIMIENTO

MAPA DE PROCESOS

LEGISLACION OTROSREQUISITOSAPLICABLES Y

DOCUMENTOSINSTITUCIONELES

RECLAMOS DE PARTESINTERESADAS

NECESIDADES DE AGERENCIA

INFORMACION DEL AREA

AUDITAR

Que hacen en el aacutereaCuaacuten grande es cadaprocesoQue procesos operan

Que criterios se debencumplir



Entender el sistema y losprocesos Mapear el sistema

Entradas y salidas

Controles Secuencia de procesos

Interacciones Elaborar cronograma

general Elaborar el plan de la

auditoria

Preparacioacuten del auditor

El auditor debe enfocarse enevaluar la capacidad de losprocesos y del sistema paraalcanzar los objetivosestablecidos

Preparacioacuten de la Pautas para la agenda



Preparacioacuten de laauditoria

Pautas para la agendade auditoriasAgenda de la

auditoriaEl equipo de auditoriadebe ser informado deObjetivos alcance y

criterio de auditoriaDetalles de los sectoresy actividades a auditar

Temas a investigarEl SGC esta disentildeado conforme alas normas aplicables Esta implementado y funcionaseguacuten la planificacioacutenEs eficaz para lograr los objetivosy alcanzar la satisfaccioacuten de laspartes interesadas

SE RECOMIENDAREALIZAR LA PRIMERAENTREVISTA ALRESPONSABLE DELSISTEMA DE GESTION DECALIDAD PARA TENERUNA VISION GLOBAL DELMISMO

Objetivo y alcance

LA PENULTIMAENTREVISTA DEBE

HACERSE A RECURSOSHUMANOS PARACRUZAR INFORMACIONRECOGIDA EN CAMPOSOBRE COMPETENCIASY RESPONSABILIDADESDEL PERSONAL

Lugares fechas yrecursos

Criterio documentos o

requisitos aplicables

Integrantes del equipode auditoria

la ultima entrevista es a la altadireccioacuten ya que es importantepreguntar aspectos de gestioacuten unavez que se ha auditado todos losprocesos planificadossiempre hay q auditar alrepresentante de la alta direccioacutenauacuten cuando el alcance de la

auditoria fuese bien reducido

Cronograma deactividades con tareasasignadas a losauditoresDebe ser acordado conel auditado

El equipo de auditoria debe Recopilar la informacioacutenprevia necesariaElaborar la agenda deauditoriaPreparar los documentos detrabajo Listas de verificacioacutenFormatos



Mal uso de lalista deverificacioacuten

CREANDO UN CLIMAPARA LACOMUNICACIOacuteN

LISTA DEVERIFCACION

Omisioacuten de temasimportantes por noestar incluidosRealizar u nejercicio depreguntas yrespuestas queobstruyen el ordende la listaTener unaperspectiva estrechadel sistema

Tranquilice alauditadoExplique el propoacutesitoExplique acerca delas notas

Mantenga alauditado informadode sus observacionesObserve el lenguajecorporal y paraleloSea amigable y

diplomaacutetico

Guiacutea paraasegurar lacontinuidad de laauditoria

Mantiene claro losobjetivos

Ayuda aadministrar eltiempo

Define el caminode la investigacioacuten

Organiza la tomo

de notas



ETAPAS DE LA AUDITORIASE ESTABLECEN LASREGLAS GENERALESPARA LA REALIZACIONDE LA AUDITORIA CONTENIDOEXPONER CUAacuteL ES ELOBJETIVO ALCANCE YCRITERIO DE LA

AUDITORIA SIEMPREENFOCANDO ELPROPOSITO DE MEJORAMETODOLOGIA HAEMPLEAR PARAENTREVISTAS YREPORTEDEFINICION DE NOCONFORMIDADOBSERVACION IDENTIFICAR LOSRESPONSABLES DE LASAREAS A SER AUDITADAS

ACLARAR QUE LAAUDITORIA ES DE

MUESTRADECLARACION DECONFIDENCIALIDADESTA REUNIONN NOSE DEBE SUPRIMIR

REUNION INICIALO DE APERTURA

RECOPILACION DEEVIDENCIAS

REUNION DEEVIDENCIAS

REUNION FINAL



RECOPILACION DE

EVIDENCIAS

EVIDENCIASOBJETIVAS

INFORMACION

VERIFICABLEBASADA EN

ENTREVISTAS

EXAMEN DE

DOCUMENTOS

OBSERVACIONDE ACTIVIDADESY CONDICIONES

RESULTADOS DECONDICIONES YENSAYOS

REGISTROS

Verificar lo expuestodurante las entrevistas

Comunicar al auditado lasno conformidades yregiacutestralas



RESPONSABILIDADES DEL AUDITOR DEAPOYO

SEGUIR EL PLAN YESTUDIAR YCOMPRENDER LOSPROCEDIMIENTOS ENLOS QUE VA A SERVIR DE

APOYO AISTENTE OOBSERVADOR COMUNICAR YACLARAR REQUISITOSDE LA AUDITORIARECOLECTAR YANALIZAR EVIDENCIA

Permanecer alertaReportar lasReportar las

observacionesVerificar accionescorrectivasCooperar con el auditorliacutederRetener y protegerdocumentos de laauditoriaMantenerconfidencialidadActuar de maneraeacutetica

RESPONSABILIDADES DEL AUDITOROBSERVADOR -ASISTENTE



ROL DEL AUDITADORLIDER

ES DETERMINAR SI ELSGC DE MGC FRENTE ALA INFORMACIONRECOPILADA BASADA ENHECHOS HASTA QUEGRADO CUPLE LOSREQUISITOS DE LAAUDITORIATODAS LASCONCLUSIONES DEBENBASARSE FIRMEMENTEEN EVIDENCIA OBJETIVA

EL AUDITOR LIDER DEBE

ESTAR COMPLETAMENTEA CARGO DE LAAUDITORIA

Obtener toda lainformacioacuten requeridapara la planificacioacutenAsistir en la seleccioacutendel equipo

Preparar el plangeneralAsignar tareasindividualesAsegurar que losdocumentos de trabajoesteacuten preparadosAuditar suficienciaRepresentar al equipoauditor

RESPONSABILIDADES DEL AUDITORLIDER

Presidir las reunionesde apertura y cierreAsegurar el proceso dela auditoriaDe acuerdo al plan

Asegurar que lasreuniones de enlace selleven a caboregularmenteAsegurar que losresultados de la auditoriasean reportados de una

forma clara concluyente ysin demoras



Que es una no conformidad

No cumplimiento de un requisito del cliente o de otraspartes interesadas

AgradecimientosObjetivos y alcance de la auditoriaAclarar que la auditoria en de caraacutecterinterno o muestraConclusiones existe un SGCEsta implementadoEs eficazEN RELACION AL OBJETIVO DE LA

AUDITORIA CUAL ES LACONCLUSION

Ndeg DE CONFORMIDADESPRESENTADAS POR CADA AUDITORDE APOYOSE ACUERDAR FECHAS DEVERIFICACION DE ACCIONESCORRECTIVASACLARACION DE DUDAS

Una oportunidad para mejorar el desempentildeo losresultados y la satisfaccioacuten de las partes interesadas

REPORTE DE UNA NOCONFORMIDAD

REUNION DE CIERRE



REPORTE DE UNA NO CONFORMIDAD

FORMATO SOLICITUD DE ACCION DE

MEJORAMIENTO CODIGO ACM-F-001

Informe de laauditoria

Aacuterea auditada

Lugar y fechaEquipo de auditoriaParticipantesDocumentacioacuten aplicableObjetivo alcance yconclusiones

Resumen de losresultados fortalezas ydebilidades del SGCNo CONFORMIDADES YOBSERVACIONES

ALLAZGO DE LAAUDITORIA

DOCUMENTAR LAS

FORTALEZAS ENCONTRADASLAS DEBILIDADES PUEDENDARSE A TRAVEZ DENO CONFORMIDADESGENERADAS POR ELINCUMPLIMIENTO DE LOSREQUISITOS

ESTABLESIDADOSPOTENCIALES NOCONFORMIDADES(OBSERVACIONES SEGENERAN A RAIZ DEHALLASGOS DONDE AUacuteN NOSE HA INCUMPLIDO PEROSE TIENEN EVIDENCIAS

Para que un

hallazgo se

defina como NCse requieren dos

condiciones

miacutenimas

Debe ser basado

en evidencias

objetivas debe

demostrarse

incumplimiento

de requisitos

De la norma ISO

9001

procedimientos

u objetivos

requisitos

legaleshellip



EJEMPLOS 1 NO CONFORMES

Para el proceso bienestar de personal se tiene comoobjetivo ldquocumplir oportunamente con el tramite de

pagos de subsidiosrdquo cuyo indicador es ldquoporcentaje de

expedientes tramitados oportunamente para el pago

de subsidios ldquo teniendo como meta 90 decumplimiento mensual la cual no se ha logrado para

los uacuteltimos 4 meses en los que los resultados estaacuten

por debajo del 85 El jefe de la divisioacuten deRRHH Dice que auacuten no se han identificado las

causas delos problemas ni tomado las acciones

correspondientes

EJEMPLO 1



Para el proceso de bienestar de personal NO se evidencia latoma de acciones relacionadas con el incumplimiento del

objetivo ldquocumplir oportunamente con el tramite de pagosrdquo

cuyo indicador es ldquoporcentaje de expedientes tramitados

oportunamente para el pago de subsidiosrdquo teniendo comometa 90 de cumplimiento mensual el cual no se ha logrado

para los uacuteltimos 4 meses en los que los resultados estaacuten por

debajo del 85 La norma ISO 90012008 requiere en el

punto 823 lo siguiente hellipCuando no se alcancen losresultados planificados deben llevarse a cabo las correcciones

y acciones correctivas seguacuten sea convenienterdquo la ficha de

procesos de bienestar del personal establece la meta referida

REDACCION DEL EJEMPLO UNO

Requisitoincumplido

Evidencia



Ejemplo 2

Durante la auditoria a la DGA se ha

evidencio que las personas auditadas en

los procesos de Servicios Generales

Gestioacuten de compras Almacenes egresos-

pago manifestaron que no les habiacutean

comunicado sus responsabilidades



REDACION DEL EJEMPLO 2

Se ha evidenciado la no comunicacioacuten de susresponsabilidades a los auditados de losprocesos siguientes Servicios Generales Gestioacuten

de compras almacenes egresos pago

La Norma ISO 9001 2008 requiere en el punto

551 lo siguiente La alta direccioacuten debeasegurarse que las responsabilidades yautoridades estaacuten definidas y son comunicadasdentro dela organizacioacuten

Requisitoincumplido

Evidencia



No conformes

Noconformidad

Acepta la noconformidad

Investigara lacausa

Determinara

accioacutencorrectiva

Verificacioacuten e

implementacioacuten

Verificacioacuten dela eficacia

auditor Auditado

Capacitacioacuten

Nuevos procedimientos

Cambios en la infraestructura

Nuevos registros No hay recurrencia

de la NC



LUCIA ROSAS LASPRILLAAUDITORA LIDER MGC amp CIA SAS



TEMARIO

bullIntroduccioacuten a lasauditorias ndash clasificacioacutenteacuterminos y definicionesbullProcedimientos de

auditoriabullGuiacutea 90012008bullEtapas de la auditoriabullAuditoria ndash planificacioacutenbullEnfoque a la auditoriabullAuditoria ejecucioacutenbullRol del auditorbullReporte de la noconformidadbull Auditoria ndash el reportebullAuditoria seguimiento













DEFINICION












AUDITORIAS





auditada




organizacioacuten




Puede incluir









auditada








ISO 90002005






Conformidad






















AUDITORIA




MEJORAR





BENEFICIOS







considerar












auditores







Lenguaje











sitio

Listas dechequeo

NTC ISO 90012008NTC ISO 90002005

conceptualizacion


ENTENDER EL SISTEMA

AYUDA ALA

PLANIFICACION


PROVEE OPORTUNIDAD

PARA LLENAR

INSUFICIENCIAS

EVALUA SI ES

ENTENDIBLE







INFORMACIONPREVIA







1 PREPARACION


ETC

2 EJECUCION

3 INFORME

4 SEGUIMIENTO

MAPA DE PROCESOS






AUDITAR






Entradas y salidas




auditoria












Objetivo y alcance















LISTA DEVERIFCACION




diplomaacutetico





Organiza la tomo

de notas










REUNION FINAL



RECOPILACION DE

EVIDENCIAS

EVIDENCIASOBJETIVAS

INFORMACION


ENTREVISTAS

EXAMEN DE

DOCUMENTOS



REGISTROS
































REUNION DE CIERRE







Aacuterea auditada




DOCUMENTAR LAS



Para que un

hallazgo se


condiciones

miacutenimas

Debe ser basado

en evidencias

objetivas debe

demostrarse

incumplimiento

de requisitos

De la norma ISO

9001

procedimientos

u objetivos

requisitos

legaleshellip











correspondientes

EJEMPLO 1













Requisitoincumplido

Evidencia



Ejemplo 2














Requisitoincumplido

Evidencia



No conformes

Noconformidad


Investigara lacausa

Determinara


Verificacioacuten e

implementacioacuten


auditor Auditado

Capacitacioacuten




de la NC
















DEFINICION












AUDITORIAS





auditada




organizacioacuten




Puede incluir









auditada








ISO 90002005






Conformidad






















AUDITORIA




MEJORAR





BENEFICIOS







considerar












auditores







Lenguaje











sitio

Listas dechequeo

NTC ISO 90012008NTC ISO 90002005

conceptualizacion


ENTENDER EL SISTEMA

AYUDA ALA

PLANIFICACION


PROVEE OPORTUNIDAD

PARA LLENAR

INSUFICIENCIAS

EVALUA SI ES

ENTENDIBLE







INFORMACIONPREVIA







1 PREPARACION


ETC

2 EJECUCION

3 INFORME

4 SEGUIMIENTO

MAPA DE PROCESOS






AUDITAR






Entradas y salidas




auditoria












Objetivo y alcance















LISTA DEVERIFCACION




diplomaacutetico





Organiza la tomo

de notas










REUNION FINAL



RECOPILACION DE

EVIDENCIAS

EVIDENCIASOBJETIVAS

INFORMACION


ENTREVISTAS

EXAMEN DE

DOCUMENTOS



REGISTROS
































REUNION DE CIERRE







Aacuterea auditada




DOCUMENTAR LAS



Para que un

hallazgo se


condiciones

miacutenimas

Debe ser basado

en evidencias

objetivas debe

demostrarse

incumplimiento

de requisitos

De la norma ISO

9001

procedimientos

u objetivos

requisitos

legaleshellip











correspondientes

EJEMPLO 1













Requisitoincumplido

Evidencia



Ejemplo 2














Requisitoincumplido

Evidencia



No conformes

Noconformidad


Investigara lacausa

Determinara


Verificacioacuten e

implementacioacuten


auditor Auditado

Capacitacioacuten




de la NC







AUDITORIAS





auditada




organizacioacuten




Puede incluir









auditada








ISO 90002005






Conformidad






















AUDITORIA




MEJORAR





BENEFICIOS







considerar












auditores







Lenguaje











sitio

Listas dechequeo

NTC ISO 90012008NTC ISO 90002005

conceptualizacion


ENTENDER EL SISTEMA

AYUDA ALA

PLANIFICACION


PROVEE OPORTUNIDAD

PARA LLENAR

INSUFICIENCIAS

EVALUA SI ES

ENTENDIBLE







INFORMACIONPREVIA







1 PREPARACION


ETC

2 EJECUCION

3 INFORME

4 SEGUIMIENTO

MAPA DE PROCESOS






AUDITAR






Entradas y salidas




auditoria












Objetivo y alcance















LISTA DEVERIFCACION




diplomaacutetico





Organiza la tomo

de notas










REUNION FINAL



RECOPILACION DE

EVIDENCIAS

EVIDENCIASOBJETIVAS

INFORMACION


ENTREVISTAS

EXAMEN DE

DOCUMENTOS



REGISTROS
































REUNION DE CIERRE







Aacuterea auditada




DOCUMENTAR LAS



Para que un

hallazgo se


condiciones

miacutenimas

Debe ser basado

en evidencias

objetivas debe

demostrarse

incumplimiento

de requisitos

De la norma ISO

9001

procedimientos

u objetivos

requisitos

legaleshellip











correspondientes

EJEMPLO 1













Requisitoincumplido

Evidencia



Ejemplo 2














Requisitoincumplido

Evidencia



No conformes

Noconformidad


Investigara lacausa

Determinara


Verificacioacuten e

implementacioacuten


auditor Auditado

Capacitacioacuten




de la NC








auditada




organizacioacuten




Puede incluir









auditada








ISO 90002005






Conformidad






















AUDITORIA




MEJORAR





BENEFICIOS







considerar












auditores







Lenguaje











sitio

Listas dechequeo

NTC ISO 90012008NTC ISO 90002005

conceptualizacion


ENTENDER EL SISTEMA

AYUDA ALA

PLANIFICACION


PROVEE OPORTUNIDAD

PARA LLENAR

INSUFICIENCIAS

EVALUA SI ES

ENTENDIBLE







INFORMACIONPREVIA







1 PREPARACION


ETC

2 EJECUCION

3 INFORME

4 SEGUIMIENTO

MAPA DE PROCESOS






AUDITAR






Entradas y salidas




auditoria












Objetivo y alcance















LISTA DEVERIFCACION




diplomaacutetico





Organiza la tomo

de notas










REUNION FINAL



RECOPILACION DE

EVIDENCIAS

EVIDENCIASOBJETIVAS

INFORMACION


ENTREVISTAS

EXAMEN DE

DOCUMENTOS



REGISTROS
































REUNION DE CIERRE







Aacuterea auditada




DOCUMENTAR LAS



Para que un

hallazgo se


condiciones

miacutenimas

Debe ser basado

en evidencias

objetivas debe

demostrarse

incumplimiento

de requisitos

De la norma ISO

9001

procedimientos

u objetivos

requisitos

legaleshellip











correspondientes

EJEMPLO 1













Requisitoincumplido

Evidencia



Ejemplo 2














Requisitoincumplido

Evidencia



No conformes

Noconformidad


Investigara lacausa

Determinara


Verificacioacuten e

implementacioacuten


auditor Auditado

Capacitacioacuten




de la NC









auditada








ISO 90002005






Conformidad






















AUDITORIA




MEJORAR





BENEFICIOS







considerar












auditores







Lenguaje











sitio

Listas dechequeo

NTC ISO 90012008NTC ISO 90002005

conceptualizacion


ENTENDER EL SISTEMA

AYUDA ALA

PLANIFICACION


PROVEE OPORTUNIDAD

PARA LLENAR

INSUFICIENCIAS

EVALUA SI ES

ENTENDIBLE







INFORMACIONPREVIA







1 PREPARACION


ETC

2 EJECUCION

3 INFORME

4 SEGUIMIENTO

MAPA DE PROCESOS






AUDITAR






Entradas y salidas




auditoria












Objetivo y alcance















LISTA DEVERIFCACION




diplomaacutetico





Organiza la tomo

de notas










REUNION FINAL



RECOPILACION DE

EVIDENCIAS

EVIDENCIASOBJETIVAS

INFORMACION


ENTREVISTAS

EXAMEN DE

DOCUMENTOS



REGISTROS
































REUNION DE CIERRE







Aacuterea auditada




DOCUMENTAR LAS



Para que un

hallazgo se


condiciones

miacutenimas

Debe ser basado

en evidencias

objetivas debe

demostrarse

incumplimiento

de requisitos

De la norma ISO

9001

procedimientos

u objetivos

requisitos

legaleshellip











correspondientes

EJEMPLO 1













Requisitoincumplido

Evidencia



Ejemplo 2














Requisitoincumplido

Evidencia



No conformes

Noconformidad


Investigara lacausa

Determinara


Verificacioacuten e

implementacioacuten


auditor Auditado

Capacitacioacuten




de la NC









Conformidad






















AUDITORIA




MEJORAR





BENEFICIOS







considerar












auditores







Lenguaje











sitio

Listas dechequeo

NTC ISO 90012008NTC ISO 90002005

conceptualizacion


ENTENDER EL SISTEMA

AYUDA ALA

PLANIFICACION


PROVEE OPORTUNIDAD

PARA LLENAR

INSUFICIENCIAS

EVALUA SI ES

ENTENDIBLE







INFORMACIONPREVIA







1 PREPARACION


ETC

2 EJECUCION

3 INFORME

4 SEGUIMIENTO

MAPA DE PROCESOS






AUDITAR






Entradas y salidas




auditoria












Objetivo y alcance















LISTA DEVERIFCACION




diplomaacutetico





Organiza la tomo

de notas










REUNION FINAL



RECOPILACION DE

EVIDENCIAS

EVIDENCIASOBJETIVAS

INFORMACION


ENTREVISTAS

EXAMEN DE

DOCUMENTOS



REGISTROS
































REUNION DE CIERRE







Aacuterea auditada




DOCUMENTAR LAS



Para que un

hallazgo se


condiciones

miacutenimas

Debe ser basado

en evidencias

objetivas debe

demostrarse

incumplimiento

de requisitos

De la norma ISO

9001

procedimientos

u objetivos

requisitos

legaleshellip











correspondientes

EJEMPLO 1













Requisitoincumplido

Evidencia



Ejemplo 2














Requisitoincumplido

Evidencia



No conformes

Noconformidad


Investigara lacausa

Determinara


Verificacioacuten e

implementacioacuten


auditor Auditado

Capacitacioacuten




de la NC























AUDITORIA




MEJORAR





BENEFICIOS







considerar












auditores







Lenguaje











sitio

Listas dechequeo

NTC ISO 90012008NTC ISO 90002005

conceptualizacion


ENTENDER EL SISTEMA

AYUDA ALA

PLANIFICACION


PROVEE OPORTUNIDAD

PARA LLENAR

INSUFICIENCIAS

EVALUA SI ES

ENTENDIBLE







INFORMACIONPREVIA







1 PREPARACION


ETC

2 EJECUCION

3 INFORME

4 SEGUIMIENTO

MAPA DE PROCESOS






AUDITAR






Entradas y salidas




auditoria












Objetivo y alcance















LISTA DEVERIFCACION




diplomaacutetico





Organiza la tomo

de notas










REUNION FINAL



RECOPILACION DE

EVIDENCIAS

EVIDENCIASOBJETIVAS

INFORMACION


ENTREVISTAS

EXAMEN DE

DOCUMENTOS



REGISTROS
































REUNION DE CIERRE







Aacuterea auditada




DOCUMENTAR LAS



Para que un

hallazgo se


condiciones

miacutenimas

Debe ser basado

en evidencias

objetivas debe

demostrarse

incumplimiento

de requisitos

De la norma ISO

9001

procedimientos

u objetivos

requisitos

legaleshellip











correspondientes

EJEMPLO 1













Requisitoincumplido

Evidencia



Ejemplo 2














Requisitoincumplido

Evidencia



No conformes

Noconformidad


Investigara lacausa

Determinara


Verificacioacuten e

implementacioacuten


auditor Auditado

Capacitacioacuten




de la NC






BENEFICIOS







considerar












auditores







Lenguaje











sitio

Listas dechequeo

NTC ISO 90012008NTC ISO 90002005

conceptualizacion


ENTENDER EL SISTEMA

AYUDA ALA

PLANIFICACION


PROVEE OPORTUNIDAD

PARA LLENAR

INSUFICIENCIAS

EVALUA SI ES

ENTENDIBLE







INFORMACIONPREVIA







1 PREPARACION


ETC

2 EJECUCION

3 INFORME

4 SEGUIMIENTO

MAPA DE PROCESOS






AUDITAR






Entradas y salidas




auditoria












Objetivo y alcance















LISTA DEVERIFCACION




diplomaacutetico





Organiza la tomo

de notas










REUNION FINAL



RECOPILACION DE

EVIDENCIAS

EVIDENCIASOBJETIVAS

INFORMACION


ENTREVISTAS

EXAMEN DE

DOCUMENTOS



REGISTROS
































REUNION DE CIERRE







Aacuterea auditada




DOCUMENTAR LAS



Para que un

hallazgo se


condiciones

miacutenimas

Debe ser basado

en evidencias

objetivas debe

demostrarse

incumplimiento

de requisitos

De la norma ISO

9001

procedimientos

u objetivos

requisitos

legaleshellip











correspondientes

EJEMPLO 1













Requisitoincumplido

Evidencia



Ejemplo 2














Requisitoincumplido

Evidencia



No conformes

Noconformidad


Investigara lacausa

Determinara


Verificacioacuten e

implementacioacuten


auditor Auditado

Capacitacioacuten




de la NC







considerar












auditores







Lenguaje











sitio

Listas dechequeo

NTC ISO 90012008NTC ISO 90002005

conceptualizacion


ENTENDER EL SISTEMA

AYUDA ALA

PLANIFICACION


PROVEE OPORTUNIDAD

PARA LLENAR

INSUFICIENCIAS

EVALUA SI ES

ENTENDIBLE







INFORMACIONPREVIA







1 PREPARACION


ETC

2 EJECUCION

3 INFORME

4 SEGUIMIENTO

MAPA DE PROCESOS






AUDITAR






Entradas y salidas




auditoria












Objetivo y alcance















LISTA DEVERIFCACION




diplomaacutetico





Organiza la tomo

de notas










REUNION FINAL



RECOPILACION DE

EVIDENCIAS

EVIDENCIASOBJETIVAS

INFORMACION


ENTREVISTAS

EXAMEN DE

DOCUMENTOS



REGISTROS
































REUNION DE CIERRE







Aacuterea auditada




DOCUMENTAR LAS



Para que un

hallazgo se


condiciones

miacutenimas

Debe ser basado

en evidencias

objetivas debe

demostrarse

incumplimiento

de requisitos

De la norma ISO

9001

procedimientos

u objetivos

requisitos

legaleshellip











correspondientes

EJEMPLO 1













Requisitoincumplido

Evidencia



Ejemplo 2














Requisitoincumplido

Evidencia



No conformes

Noconformidad


Investigara lacausa

Determinara


Verificacioacuten e

implementacioacuten


auditor Auditado

Capacitacioacuten




de la NC











auditores







Lenguaje











sitio

Listas dechequeo

NTC ISO 90012008NTC ISO 90002005

conceptualizacion


ENTENDER EL SISTEMA

AYUDA ALA

PLANIFICACION


PROVEE OPORTUNIDAD

PARA LLENAR

INSUFICIENCIAS

EVALUA SI ES

ENTENDIBLE







INFORMACIONPREVIA







1 PREPARACION


ETC

2 EJECUCION

3 INFORME

4 SEGUIMIENTO

MAPA DE PROCESOS






AUDITAR






Entradas y salidas




auditoria












Objetivo y alcance















LISTA DEVERIFCACION




diplomaacutetico





Organiza la tomo

de notas










REUNION FINAL



RECOPILACION DE

EVIDENCIAS

EVIDENCIASOBJETIVAS

INFORMACION


ENTREVISTAS

EXAMEN DE

DOCUMENTOS



REGISTROS
































REUNION DE CIERRE







Aacuterea auditada




DOCUMENTAR LAS



Para que un

hallazgo se


condiciones

miacutenimas

Debe ser basado

en evidencias

objetivas debe

demostrarse

incumplimiento

de requisitos

De la norma ISO

9001

procedimientos

u objetivos

requisitos

legaleshellip











correspondientes

EJEMPLO 1













Requisitoincumplido

Evidencia



Ejemplo 2














Requisitoincumplido

Evidencia



No conformes

Noconformidad


Investigara lacausa

Determinara


Verificacioacuten e

implementacioacuten


auditor Auditado

Capacitacioacuten




de la NC










Lenguaje











sitio

Listas dechequeo

NTC ISO 90012008NTC ISO 90002005

conceptualizacion


ENTENDER EL SISTEMA

AYUDA ALA

PLANIFICACION


PROVEE OPORTUNIDAD

PARA LLENAR

INSUFICIENCIAS

EVALUA SI ES

ENTENDIBLE







INFORMACIONPREVIA







1 PREPARACION


ETC

2 EJECUCION

3 INFORME

4 SEGUIMIENTO

MAPA DE PROCESOS






AUDITAR






Entradas y salidas




auditoria












Objetivo y alcance















LISTA DEVERIFCACION




diplomaacutetico





Organiza la tomo

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REUNION FINAL



RECOPILACION DE

EVIDENCIAS

EVIDENCIASOBJETIVAS

INFORMACION


ENTREVISTAS

EXAMEN DE

DOCUMENTOS



REGISTROS
































REUNION DE CIERRE







Aacuterea auditada




DOCUMENTAR LAS



Para que un

hallazgo se


condiciones

miacutenimas

Debe ser basado

en evidencias

objetivas debe

demostrarse

incumplimiento

de requisitos

De la norma ISO

9001

procedimientos

u objetivos

requisitos

legaleshellip











correspondientes

EJEMPLO 1













Requisitoincumplido

Evidencia



Ejemplo 2














Requisitoincumplido

Evidencia



No conformes

Noconformidad


Investigara lacausa

Determinara


Verificacioacuten e

implementacioacuten


auditor Auditado

Capacitacioacuten




de la NC













sitio

Listas dechequeo

NTC ISO 90012008NTC ISO 90002005

conceptualizacion


ENTENDER EL SISTEMA

AYUDA ALA

PLANIFICACION


PROVEE OPORTUNIDAD

PARA LLENAR

INSUFICIENCIAS

EVALUA SI ES

ENTENDIBLE







INFORMACIONPREVIA







1 PREPARACION


ETC

2 EJECUCION

3 INFORME

4 SEGUIMIENTO

MAPA DE PROCESOS






AUDITAR






Entradas y salidas




auditoria












Objetivo y alcance















LISTA DEVERIFCACION




diplomaacutetico





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REUNION FINAL



RECOPILACION DE

EVIDENCIAS

EVIDENCIASOBJETIVAS

INFORMACION


ENTREVISTAS

EXAMEN DE

DOCUMENTOS



REGISTROS
































REUNION DE CIERRE







Aacuterea auditada




DOCUMENTAR LAS



Para que un

hallazgo se


condiciones

miacutenimas

Debe ser basado

en evidencias

objetivas debe

demostrarse

incumplimiento

de requisitos

De la norma ISO

9001

procedimientos

u objetivos

requisitos

legaleshellip











correspondientes

EJEMPLO 1













Requisitoincumplido

Evidencia



Ejemplo 2














Requisitoincumplido

Evidencia



No conformes

Noconformidad


Investigara lacausa

Determinara


Verificacioacuten e

implementacioacuten


auditor Auditado

Capacitacioacuten




de la NC







INFORMACIONPREVIA







1 PREPARACION


ETC

2 EJECUCION

3 INFORME

4 SEGUIMIENTO

MAPA DE PROCESOS






AUDITAR






Entradas y salidas




auditoria












Objetivo y alcance















LISTA DEVERIFCACION




diplomaacutetico





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de notas










REUNION FINAL



RECOPILACION DE

EVIDENCIAS

EVIDENCIASOBJETIVAS

INFORMACION


ENTREVISTAS

EXAMEN DE

DOCUMENTOS



REGISTROS
































REUNION DE CIERRE







Aacuterea auditada




DOCUMENTAR LAS



Para que un

hallazgo se


condiciones

miacutenimas

Debe ser basado

en evidencias

objetivas debe

demostrarse

incumplimiento

de requisitos

De la norma ISO

9001

procedimientos

u objetivos

requisitos

legaleshellip











correspondientes

EJEMPLO 1













Requisitoincumplido

Evidencia



Ejemplo 2














Requisitoincumplido

Evidencia



No conformes

Noconformidad


Investigara lacausa

Determinara


Verificacioacuten e

implementacioacuten


auditor Auditado

Capacitacioacuten




de la NC







Entradas y salidas




auditoria












Objetivo y alcance















LISTA DEVERIFCACION




diplomaacutetico





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RECOPILACION DE

EVIDENCIAS

EVIDENCIASOBJETIVAS

INFORMACION


ENTREVISTAS

EXAMEN DE

DOCUMENTOS



REGISTROS
































REUNION DE CIERRE







Aacuterea auditada




DOCUMENTAR LAS



Para que un

hallazgo se


condiciones

miacutenimas

Debe ser basado

en evidencias

objetivas debe

demostrarse

incumplimiento

de requisitos

De la norma ISO

9001

procedimientos

u objetivos

requisitos

legaleshellip











correspondientes

EJEMPLO 1













Requisitoincumplido

Evidencia



Ejemplo 2














Requisitoincumplido

Evidencia



No conformes

Noconformidad


Investigara lacausa

Determinara


Verificacioacuten e

implementacioacuten


auditor Auditado

Capacitacioacuten




de la NC












Objetivo y alcance















LISTA DEVERIFCACION




diplomaacutetico





Organiza la tomo

de notas










REUNION FINAL



RECOPILACION DE

EVIDENCIAS

EVIDENCIASOBJETIVAS

INFORMACION


ENTREVISTAS

EXAMEN DE

DOCUMENTOS



REGISTROS
































REUNION DE CIERRE







Aacuterea auditada




DOCUMENTAR LAS



Para que un

hallazgo se


condiciones

miacutenimas

Debe ser basado

en evidencias

objetivas debe

demostrarse

incumplimiento

de requisitos

De la norma ISO

9001

procedimientos

u objetivos

requisitos

legaleshellip











correspondientes

EJEMPLO 1













Requisitoincumplido

Evidencia



Ejemplo 2














Requisitoincumplido

Evidencia



No conformes

Noconformidad


Investigara lacausa

Determinara


Verificacioacuten e

implementacioacuten


auditor Auditado

Capacitacioacuten




de la NC








LISTA DEVERIFCACION




diplomaacutetico





Organiza la tomo

de notas










REUNION FINAL



RECOPILACION DE

EVIDENCIAS

EVIDENCIASOBJETIVAS

INFORMACION


ENTREVISTAS

EXAMEN DE

DOCUMENTOS



REGISTROS
































REUNION DE CIERRE







Aacuterea auditada




DOCUMENTAR LAS



Para que un

hallazgo se


condiciones

miacutenimas

Debe ser basado

en evidencias

objetivas debe

demostrarse

incumplimiento

de requisitos

De la norma ISO

9001

procedimientos

u objetivos

requisitos

legaleshellip











correspondientes

EJEMPLO 1













Requisitoincumplido

Evidencia



Ejemplo 2














Requisitoincumplido

Evidencia



No conformes

Noconformidad


Investigara lacausa

Determinara


Verificacioacuten e

implementacioacuten


auditor Auditado

Capacitacioacuten




de la NC













REUNION FINAL



RECOPILACION DE

EVIDENCIAS

EVIDENCIASOBJETIVAS

INFORMACION


ENTREVISTAS

EXAMEN DE

DOCUMENTOS



REGISTROS
































REUNION DE CIERRE







Aacuterea auditada




DOCUMENTAR LAS



Para que un

hallazgo se


condiciones

miacutenimas

Debe ser basado

en evidencias

objetivas debe

demostrarse

incumplimiento

de requisitos

De la norma ISO

9001

procedimientos

u objetivos

requisitos

legaleshellip











correspondientes

EJEMPLO 1













Requisitoincumplido

Evidencia



Ejemplo 2














Requisitoincumplido

Evidencia



No conformes

Noconformidad


Investigara lacausa

Determinara


Verificacioacuten e

implementacioacuten


auditor Auditado

Capacitacioacuten




de la NC






RECOPILACION DE

EVIDENCIAS

EVIDENCIASOBJETIVAS

INFORMACION


ENTREVISTAS

EXAMEN DE

DOCUMENTOS



REGISTROS
































REUNION DE CIERRE







Aacuterea auditada




DOCUMENTAR LAS



Para que un

hallazgo se


condiciones

miacutenimas

Debe ser basado

en evidencias

objetivas debe

demostrarse

incumplimiento

de requisitos

De la norma ISO

9001

procedimientos

u objetivos

requisitos

legaleshellip











correspondientes

EJEMPLO 1













Requisitoincumplido

Evidencia



Ejemplo 2














Requisitoincumplido

Evidencia



No conformes

Noconformidad


Investigara lacausa

Determinara


Verificacioacuten e

implementacioacuten


auditor Auditado

Capacitacioacuten




de la NC

































REUNION DE CIERRE







Aacuterea auditada




DOCUMENTAR LAS



Para que un

hallazgo se


condiciones

miacutenimas

Debe ser basado

en evidencias

objetivas debe

demostrarse

incumplimiento

de requisitos

De la norma ISO

9001

procedimientos

u objetivos

requisitos

legaleshellip











correspondientes

EJEMPLO 1













Requisitoincumplido

Evidencia



Ejemplo 2














Requisitoincumplido

Evidencia



No conformes

Noconformidad


Investigara lacausa

Determinara


Verificacioacuten e

implementacioacuten


auditor Auditado

Capacitacioacuten




de la NC










Aacuterea auditada




DOCUMENTAR LAS



Para que un

hallazgo se


condiciones

miacutenimas

Debe ser basado

en evidencias

objetivas debe

demostrarse

incumplimiento

de requisitos

De la norma ISO

9001

procedimientos

u objetivos

requisitos

legaleshellip











correspondientes

EJEMPLO 1













Requisitoincumplido

Evidencia



Ejemplo 2














Requisitoincumplido

Evidencia



No conformes

Noconformidad


Investigara lacausa

Determinara


Verificacioacuten e

implementacioacuten


auditor Auditado

Capacitacioacuten




de la NC














correspondientes

EJEMPLO 1













Requisitoincumplido

Evidencia



Ejemplo 2














Requisitoincumplido

Evidencia



No conformes

Noconformidad


Investigara lacausa

Determinara


Verificacioacuten e

implementacioacuten


auditor Auditado

Capacitacioacuten




de la NC
















Requisitoincumplido

Evidencia



Ejemplo 2














Requisitoincumplido

Evidencia



No conformes

Noconformidad


Investigara lacausa

Determinara


Verificacioacuten e

implementacioacuten


auditor Auditado

Capacitacioacuten




de la NC






Ejemplo 2














Requisitoincumplido

Evidencia



No conformes

Noconformidad


Investigara lacausa

Determinara


Verificacioacuten e

implementacioacuten


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Capacitacioacuten




de la NC











Requisitoincumplido

Evidencia



No conformes

Noconformidad


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Determinara


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implementacioacuten


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de la NC






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Noconformidad


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