PODER JUO:(.IAL DE LA FfDERACIÓN

OFICIAÚ A MAYOR DIRECCIÓN GENERAL DE TECNOLOGÍAS DE LA INFORMACIÓN

Oficio Número: DGTI/DAPTI-2256-2016 Ciudad de México, a 7° de septiembre de 2016.

ASUNTO: Solicitud de atención al informe de resultados de la auditoria DAIA/2016/01

LIC. JUAN CU\UDIO DELGAD O ORTIZ MENA CONTR ALOR DE ESTE ALTO TR IBUNAL PR E SE N TE

En relación a su oficio CSCJN/DGA/DAIA/553/2016 de fecha 24 de agosto del presente año, y en cumplimiento al Programa Anual de Control y Auditoría 2016, aprobado por el H. Comité de Gobierno y Administración de la SCJN, el 12 de enero

de 2016 y derivada de la auditoría practicada a esta Dirección General de

Tecnologías de la Información, respecto a la administración de los contratos,

sustitución de equipos y mantenimiento, por el periodo del 1º. de enero al 31 de diciembre de 2015.

Me permito remitirle la información de atención a las recomendaciones

señaladas en el informe adjunto, dando respuesta a cada uno de los numerales de las cuales se adjunta la evidencia en un CD.

Sin otro particular, hago propicia la ocasión para reiterarle mi consideración

distinguida.

' . .-, -;::t_•. . '

l 1 :-; <'" 1 <::!-�·

í'' A TE ?'T A M E/TE •

! I . ¡ l .-· ··;: _ ... , \ /_ ... - f •! l/' '•· ... . _,,_..,..... f I l:;,·· \

// ' '° Lic. Enrique G am�yos Hidalgo M onroy D IRECTOR GENERAL

<''..: ,,_,, ':��l --�;

C.c.p.- � RodolfO' Lara Ponte.- Oficial Mayor de este Alto Tribunal.- Para su conocimiento. Lic. Manuel Díaz Ihfante Gómez.-D!rector General de Auditoría de este Alto Tríbunal.- Para su conocimiento. Lic. Pedro Yoval Huesca.-Director de Área de la Dirección General de Auditoria de este Alto Tríbunal.- Para su

conocimiento

�''º Salida:2195 Turno:3478

OFICIAÚA MAYOR DIRECCIÓN GENERAL DE TECNOLOGÍAS DE LA INFORMACIÓN

PODHl JUOl(l/\L llF ! A fEOtRAC·Óll • ' '• ,$ Oficio Número: DGTI/DAPTI-2985-2016

Ciudad de México, 23 de noviembre de 2016 ASUNTO: AVANCE DE RECOMENDACIONES PENDIENTES 2015-2016 DGTI

LIC. MANUEL DÍAZ INFANTE GÓMEZ DIRECTOR GENERAL DE AUDITORÍA DE ESTE AL TO TRIBUNAL P R E S E N T E .

En relación a las recomendaciones que aún prevalecen pendientes, las cuales

fueron generadas por las diversas auditorías practicadas a esta Dirección General,

me permito anexar informe y evidencia de aquellas que dan cumplimiento a lo

solicitado por ese Órgano de Control Interno.

Sin otro particular por el momento, le reitero la seguridad de mi atenta

consideración.

Lic. Enrique Gam ros Hidalgo Monroy DIRECT R GENERAL

C.c.p.- Lic. Juan Claudío Delgado Ortlz Mena.- Contralor de este Alto Tribunal.- Para su conocimiento.

Lic. Rodolfo H. Lara Ponte.- Oficial Mayor de este Alto Tribunal.- Para su conocimiento.

Salida: 2883

OFICIALÍA M AYOR DIRECCIÓN GENERAL DE TECNDLOGÍAS DE LA INFORMACIÓN

POOl'RJU�OAlOE lA FEDERACIÓN

"Año del Centenario de la Promulgación de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos'

LIC. MANUEL D ÍAZ INFANTE G ÓM EZ D IRECTOR G EN ERAL D E AUD ITORÍA D E ESTE ALTO TRIBUNAL PRE S E N T E

Oficio N úmero: .QG T¡/DAPTI -991-2017 Ciudad de M éxico, a 27 de abril de 2017. ASUNTO: Envío de información para solventar las recomendaciones pendientes.

Por medio del presente, me permito remitirle el informe y evidencias de las

acciones realizadas para atender las recomendaciones que aún prevalecen

pendientes; las cuales derivaron de las diversas revisiones practicadas a esta

Dirección General en las auditorías con números DAIA/2015/12, DAIA/2015/33,

DAIA/2015/35, DA0/2016/09, DAIA/2016/01 y DAIA/2016/30-34.

Sin otro particular, hago propicia la ocasión para reiterarle mi consideración

distinguida.

/�-�-.) 1 // 1:

... -�-­y:

/! Y{ ' Lic. Enrique ,�dalgo M onroy

r.::'i :·. '."i: .:_·:. :':·'..:

-" . � ' pI RECT9\l G EN ERAL

-.:-· ....... , .-- 'i . ,._ ' . .

't,. :. � ,;' �, -"l _; r _-�· , · .• L

•

' _, ' "'

C.c.p. LLc Rodolfo H. Lara Ponte.- Oficial Mayor de la Suprema Corte de Justicla de la Nación.- Para su conocimiento.

�M/ejr \ ,. _> Salida: 892

� - �� '

..

OFICIALÍA MAYOR DIRECCIÓN GENERAL DE TECNOLOGÍAS DE LA INFORMACIÓN

PODER JUDIOAL OE LA FEDERACIÓN SUPREMA CORTE DE JUSTICIA DEL• NAC ÚN

Oficio Número: DGTI/DAPTI-2109-2018 Ciudad de México, a 1 de octubre de 2018. ASUNTO: Envío de información para solventar recomendaciones pendientes.

LIC. MANUEL DIÁZ INFANTE GÓMEZ DIRECTOR GENERAL DE AUDITORÍA DE ESTE ALTO TRIBUNAL PRESENTE.

Hago referencia al oficio CSCJN/DGA/805/2018 recibido por esta Dirección General el 25 de septiembre de 2018, en el que señala las recomendaciones que aún prevalecen pendientes de solventar por esta área, con motivo de las diversas revisiones realizadas.

Es importante mencionar, que se ha tenido contacto con los auditores responsables de las diversas recomendaciones a fin de darle seguimiento y aclarar dudas relacionadas a las mismas, a lo cual se anexa el estado con las acciones que solicita es órgano interno de control y las evidencia en disco compacto de cada una de ellas.

Sin otro particular hago propicia la ocasión para reiterarle mi consideración

distinguida.

/ 07

Lic. Enrique Ga eros Hidalgo Monroy OR GENERAL

C.c.p. Lic. Juan Claudia Delgado Ortíz Mena.- Contralor de este Alto Tribunal.- Para su conocimiento.

~/ejr Salida: 2315 Turno: 4419

... ·~

..

No. 1

2

3

4

5

6

7

Dirección General de Tecnologías de la Información Anexo oficio DGTl/DAPTl-2109-2018

INFORME DE ESTADO DE LAS RECOMENDACIONES PENDIENTES

NÚMERO RECOMENDACION ACCIONES QUE SOLICITA EL OIC DAIA/2015/12.C06-01 Formular a la brevedad un programa Mediante oficio DGTl/DAPTl-1621-

de trabajo con fechas compromiso 2018 de fecha 2 de agosto se solicita por actividad, que conlleve a a ese OIC tenerla por atendida. actualizar los registros en SIA y emitir los resguardos respectivos.

DAIA/2015/12.C08-01 Realizar una búsqueda exhaustiva Se envió respuesta mediante oficio de los equipos determinados como DGTl/DAPTl-249-2018 de fecha faltantes y reportar, en un plazo 30/01 /2018 solicitando la máximo de diez días hábiles solventación. contados a partir del siguiente al de la presentación del presente informe el resultado a la Contraloría.

DAIA/2015/12.C17-01 Practicar inventario físico de los Mediante oficio DGTl/DAPTl-1621-bienes informáticos que se 2018 de fecha 2 de agosto se solicita encuentran pendientes de a ese OIC tenerla por atendida. desincorporar en resguardo del órgano auditado y de la Dirección General de Recursos Materiales, y proceder a la conciliación del resultado del inventario contra los 6,582 bienes informáticos registrados a la fecha en el SIA.

DAIA/2015/12.C17-02 En caso de prevalecer diferencias continuar con las gestiones administrativas establecidas en el artículo 14 segundo párrafo del Acuerdo General Conjunto emitido por el Comité Coordinador para Homologar Criterios en Materia Administrativa e 51nterinstitucional del Poder Judicial de la Federación, que regula el Proceso Contable de dichos órganos:

DAIA/2015/33.P13-01 La DGTI diseñe un procedimiento Mediante oficio DGTl/DAPTl-2107-para controlar el desarrollo o 2018 de fecha 1 de octubre de 2018, actualización de software se envió oficio para su formalización a estableciendo un formato la DGRM. Por lo anterior, se solicita estandarizado para la carta de tenerla por atendida. Se anexa. confidencialidad y para la ratificación de confidencialidad respecto a los derechos intelectuales.

DAIA/2015/35.C21-01 La DGTI localice los 207 activos fijos Mediante oficio DGTl/DAPTl-1621-registrados en la cuenta 2018 de fecha 2 de agosto se solicita 1241351501 "Bienes informáticos", a la DGA tenerla por atendida. solicite la expedición del número de inventario a la DGRM, proceda a la emisión de los resguardos correspondientes y en su caso haga del conocimiento de la Contraloría aquellos que no fueron encontrados.

DAIA/2016/01 .C06-01 El titular de la DGTI gestione ante la Mediante oficio DGRM los números v etiauetas de CSCJN/DGA/DAIA/128/2017 de fecha

Página 1de5

No. NUMERO

8 DAIA/2016/19.P02-01

Dirección General de Tecnologías de la Información Anexo oficio DGTl/DAPTl-2109-2018 .

RECOMENDACION ACCIONES QUE SOLICITA EL OIC inventario, para proceder a su 10/02/2017 señaló: "De acuerdo con adhesión y emisión de resguardos. la información y documentación

proporcionada por el área auditada, se comprobó la emisión de los 839 resguardos por lo que este punto en particular se tiene por atendido por la DGTI. Con relación a los 746 bienes informáticos, se consideran las acciones llevadas a cabo por el área auditada, sin embargo, se queda en espera que se coloquen o adhieran las etiquetas a los activos fijos, así como se emitan los resguardos respectivos para proceder a su solventación." En seguimiento a lo anterior, se identificó que de los 7 46 bienes a etiquetar, 409 de ellos son accesorios o refacciones, de lo cual mediante oficio DAGTl/DACBl-2031-2018 de fecha 24 de septiembre de 2018 (se anexa), se solicitó a la DGRM la reclasificación de los mismos. Del resto de los bienes, se está en proceso de etiquetado.

El Director de Sistemas En atención a lo señalado mediante Administrativos establezca una oficio CSCJN/DGA/DAIA/418/2017 de metodología procedimental y fecha 22 de mayo de 2017, respecto políticas específicas en tanto se de la presente recomendación: "Se continúe otorgando el servicio de queda en espera de la soporte técnico a los módulos de implementación de los mecanismos Nómina y RH del DIA, así como un de medición para identificar el grado modelo de medición que permita de satisfacción."; se informa que la identificar el grado de satisfacción encuesta de satisfacción quedo del servicio proporcionado. implementada desde la entrada a

productivo del sistema de soporte PROACTIVANET (01 de Julio de 2017).La encuesta puede ser llenada por el usuario final, cada vez que se recibe una respuesta de solución a una incidencia.

Asimismo, y mediante oficio No. DGTl/DAPTl-2790-2017 de fecha 14 de noviembre del 2017, el titular de la Dirección General de Tecnologías de la Información informó para la recomendación P01-01: Se implementó un mecanismo de seguimiento y comunicación constante con los usuarios del módulo de nómina y recursos humanos para la atención de incidencias. Durante el primer bimestre de 2017 se analizó v determinó la conveniencia

Página 2 de 5

• No. NUMERO

9 DAIA/2016/19. C04-01

Dirección General de Tecnologías de la Información Anexo oficio DGTl/DAPTl-2109-2018

RECOMENDACION ACCIONES QUE SOLICITA EL OIC del uso de la herramienta Proactivanet que es administrada por la Dirección de Atención a Usuarios de la Subdirección de Servicios Informáticos de la DGTI, el ser un sistema que permite la administración y seguimiento integral de las incidencias basada en estándares y prácticas específicas de atención a usuarios. El proyecto de implementación consideró las siguientes actividades:

Definición de los requerimientos para el levantamiento y seguimiento de tickets (incluyendo registro documental de la incidencia por parte del usuario final en un portal, la posibilidad de anexar documentos que es frecuentemente necesario por la naturaleza del servicio requerido, la documentación del soporte realizado y la personalización del acceso exclusiva al grupo de usuarios del proceso y personal técnico de la DGTI encargado de solventar los requerimientos, envío de correos electrónicos a los involucrados al momento de la respuesta de resolución; así como también incluir las ponderaciones, criticidad y complejidad técnica para la medición de tickets y una encuesta sobre el servicio brindado). Cabe señalar que las mismas acciones son aplicables también para la presente recomendación.

Se anexan evidencias, por lo anterior se solicita tenerla por atendida.

El titular de la DGTI, establezca Hago referencia al oficio comunicación con la SSCPC a CSCJN/DGA/DAIA/1028/2017 de efecto de identificar las necesidades fecha 6 de diciembre de 2017, en el del área y formular un programa de que señalan que permanece trabajo estableciendo fechas de pendiente la presente recomendación : atención por cada una de las etapas "Este Órgano de Control Interno toma de proyecto, (desarrollo, prueba, en cuenta las acciones llevadas a calidad. implementación, productivo, cabo para la identificación de etc.) para poder operar necesidades de la SSCPC, sin completamente en SIA el proceso de embargo se encuentran en la etapa determinación de pensiones 2da. Está pendiente elaborar las complementarias. propuestas de escenarios y el

desarrollo de las mismas, las cuales serán hasta 2018."

Página 3 de 5

No. NUMERO

10 DAIA/2016/19. C12-01

11 DAIA/2016/19. C13-01

12 DAIA/2016/19. C13-02

13 DAIA/2016/30-34.C04-01

Dirección General de Tecnologías de la Información Anexo oficio DGTl/DAPTl-2109-2018

• RECOMENDACION ACCIONES QUE SOLICITA EL OIC

De lo anterior, se informa que se concluyó el análisis de algoritmos para la determinación de pensiones complementarias, obteniéndose resultados que de manera conjunta fueron revisados por los Titulares de la DGTI y de la DGT el pasado 4 de septiembre, donde se analizaron los casos de matrices para diferentes tipos de pensiones, se identificaron los más representativos, y a partir de esto se establecieron los escenarios viables de automatización, la información de la que debe disponer para dicho proceso y se obtuvo la formulación de un plan de trabajo conforme a la recomendación del órgano de control. Se anexa minuta como evidencia.

Por lo anterior se solicita tenerla por atendida.

El Titular de la Dirección General de Mediante oficio DGTl/DAPTl-1599-Tecnologías de la Información, inicie 2018 de fecha 1 de agosto de 2018, las gestiones necesarias a efecto de se solicitó a ese OIC tenerla por que en coordinación con las atendida. Direcciones Generales de Presupuesto y Contabilidad , y de Recursos Materiales se lleve a cabo el aiuste correspondiente. El Director de Sistemas Administrativos adscrito a la DGTI, deberá de Implementar como medida de control la elaboración y administración de los resguardos referentes a tas licencias de SIA que son asionadas a los usuarios. La Dirección General de Tecnologías de la Información, lleve a cabo de manera coordinada con su homóloga de Recursos Materiales, las gestiones a efecto de proceder a la desagregación de las licencias de SIA registradas en la cuenta de patrimonio. El titular del área auditada presente Mediante oficio DGTl/DAPTl-98-2017 los documentos originales que de fecha 26/01/2016, se informó que acrediten la reasignación de los se solicitará a los usuarios que equipos o bien lleve a cabo una optaron por quedarse con los equipos, búsqueda exhaustiva para localizar que manifiesten por escrito en el los bienes, informando el resultado mismo documento de liberación la de dicha situación a esta Contraloría recepción de los mismos.. En para los efectos procedentes. respuesta el OIC mediante similar

CSCJN/DGA/DAIA/122/2017 de fecha 03/02/2017 señaló: "Se requiere que

Página 4 de 5

·'

No. NUMERO

14 DAIA/2016/30-34.C06-01

15 DAIA/2016/30-34.C0?-01

16 DED/2017/09.C04-02

Dirección General de Tecnologías de la Información Anexo oficio DGTl/DAPTl-2109-2018

RECOMENDACION ACCIONES QUE SOLICITA EL OIC el área auditada presente las 30 "Asignaciones de Servicio de T elefonia Móvil" o presente físicamente los equipos para estar en posibilidades de solventar la presente recomendación." Se encuentra en proceso de Qestión.

El área auditada lleve a cabo una Se encuentra en proceso de gestión búsqueda exhaustiva para localizar ante la Dirección General de los bienes, informando el resultado Responsabilidades Administrativas y de las acciones realizadas a esta de Registro Patrimonial. Contraloría para los efectos procedentes. Que la Dirección General de Mediante oficio DGTl/DAPTl-1296-Tecnologías de la Información 2018 de fecha 19 de junio de 2018, se adopte las medidas de supervisión solicitó a la DGA la solventación. En necesarias para asegurarse que se revisión de registros que no obtenga una relación de equipos de corresponden a los señalados por los telefonía a partir de la cuenta auditores. contable "Equipos y aparatos de comunicación y telecomunicaciones" del Sistema Integral Administrativo, asi como lleve a cabo un inventario físico y, concilie la información contra las asignaciones o resguardos debidamente firmados y determine de ser el caso el faltante; debiendo informar a este Órgano Interno de Control para los efectos procedentes. La Dirección General de Se anexa informe detallado, Tecnologías de la Información en solicitando su solventación. coordinación con la Dirección General de Recursos Materiales tramite la recuperación de los montos pagados en exceso realizados a la empresa Amyco, S.A. de C.V.

Página 5 de 5