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PLAN DE TRABAJO 2020
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE
Diciembre 2019
Plan de Trabajo 2020
Comisión Chilena del Cobre
i
I. DIRECCIÓN DE ESTUDIOS Y POLÍTICAS PÚBLICAS.......................................................................................... 1
1. ESTUDIOS NUEVOS ...................................................................................................................................................................................... 1
1.1. Impacto de la automatización y otras tecnologías en la Gran Minería del cobre .................................................................................................. 1
1.2. Inversión en Investigación y Desarrollo en la minería chilena ............................................................................................................................................ 2
1.3. Posibles sustitutos del cobre ................................................................................................................................................................................................................... 2
1.4. Producción y consumo de litio hacia el 2030 ................................................................................................................................................................................ 3
1.5. Análisis comparado de carga tributaria de Chile en relación a otras jurisdicciones mineras ......................................................................... 4
1.6. Efecto de las variaciones del precio del cobre en el mercado laboral .......................................................................................................................... 4
1.7. Caracterización y evolución del mercado laboral minero en Chile ................................................................................................................................. 5
1.8. Análisis de variables relevantes para un proyecto minero en Coquimbo .................................................................................................................... 6
1.9. Levantamiento de indicadores para medir la innovación tecnológica de los proveedores mineros ......................................................... 7
1.10. Estrategias y proyectos de acción climática de empresas mineras en Chile ............................................................................................................ 8
1.11. Minería 4.0 en Chile: tecnologías, estado de implementación, impactos y desafíos ........................................................................................... 8
1.12. Impacto de la subcontratación en la industria minera- levantamiento de datos ................................................................................................. 9
1.13. Diagnóstico de la participación de comunidades y pueblos indígenas en proyectos mineros: caso chileno y
experiencia internacional ....................................................................................................................................................................................................................... 10
1.14. Levantamiento de información de concentrados de en Chile: Etapa I ....................................................................................................................... 11
1.15. Fase II: Diagnóstico del uso de mercurio en la minería pequeña y artesanal del oro en Chile .................................................................... 12
1.16. Metodología para estudio de género en minería ..................................................................................................................................................................... 14
1.17. Matriz de riesgo minero ........................................................................................................................................................................................................................... 15
2. ESTUDIOS DE CONTINUIDAD .................................................................................................................................................................. 16
2.1. Proyección de los precios de largo plazo de productos mineros estratégicos ..................................................................................................... 16
2.2. Encuesta de producción, energía y agua ....................................................................................................................................................................................... 16
2.3. Consumo de agua en la minería del cobre al año 2019 ....................................................................................................................................................... 17
2.4. Proyección de consumo de agua en la minería del cobre, 2020-2031 ...................................................................................................................... 17
2.5. Actualización de la inversión en la minería chilena Cartera de proyectos 2020 2029 ............................................................................ 18
2.6. Mercado chileno del ácido sulfúrico proyectado al año 2029 actualización 2020 ........................................................................................ 18
2.7. Proyección de la producción esperada de cobre, periodo 2020 2031 .................................................................................................................... 19
2.8. Catastro de empresas exploradoras en Chile actualización 2020 ............................................................................................................................ 19
2.9. Proyecto Minería Abierta al 2050 ...................................................................................................................................................................................................... 20
2.10. Productividad en la minería - Encuesta 2020 ........................................................................................................................................................................... 21
2.11. .................................................................................................................................. 21
2.12. Actualización de información para GIEC, WBMS y otros organismos relevantes ................................................................................................ 22
2.13. Boletín Mensual Electrónico ................................................................................................................................................................................................................. 22
2.14. Mantenedor de estadísticas históricas .......................................................................................................................................................................................... 23
2.15. Actualización de la información estadística de la minería chilena de los minerales industriales (Minería No
Metálica) ............................................................................................................................................................................................................................................................ 24
2.16. Informes sobre precios de referencia ............................................................................................................................................................................................. 24
2.17. La Rueda y su mejoramiento continuo ........................................................................................................................................................................................... 25
2.18. Mantenedor de precios (OAU) .............................................................................................................................................................................................................. 25
2.19. Sistema de exportaciones mineras (SEM)..................................................................................................................................................................................... 26
2.20. Thomson Reuters .......................................................................................................................................................................................................................................... 27
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Comisión Chilena del Cobre
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2.21. Informe anual del consumo de energía en la minería del cobre al año 2019 ........................................................................................................ 27
2.22. Informe anual sobre las emisiones de gases de efecto invernadero (directas e indirectas) asociadas a la minería
del cobre al año 2019 ................................................................................................................................................................................................................................ 28
2.23. Proyección del consumo de energía eléctrica de la minería del cobre y otros productos en Chile 2019 2030 .......................... 28
2.24. Análisis del mercado de insumos mineros: cal, bolas de molienda, floculantes, palas de carguío, camiones de
extracción, neumáticos OTR, perforadoras (mina cielo abierto) y extractantes (SX) ........................................................................................ 29
2.25. Encuesta de innovación en empresas proveedoras de la gran minería ..................................................................................................................... 30
2.26. Encuesta de participación de empresas proveedoras en las operaciones y proyectos mineros actualización
2019 ..................................................................................................................................................................................................................................................................... 30
2.27. ...................................................................................................... 31
2.28. Informe de tendencias del mercado del cobre ......................................................................................................................................................................... 31
2.29. Informe mercado de minerales ........................................................................................................................................................................................................... 32
2.30. Informe semanal de análisis de mercado del cobre ............................................................................................................................................................... 33
2.31. Política Nacional de Minería al 2050 ............................................................................................................................................................................................... 34
3. OTRAS ACTIVIDADES ................................................................................................................................................................................. 35
Control de Gestión ..................................................................................................................................................................................... 35
3.1. Reporte mensual de resultados de gestión en Panel de Control ................................................................................................................................... 35
3.2. Actualización de la matriz de riesgo y plan de tratamiento ............................................................................................................................................. 35
Sistema de gestión de la calidad de COCHILCO (SGC) ................................................................................................................... 36
3.3. Ejecución de Auditorías Internas de Calidad ISO 9001, Mantención y actualización de procedimientos ........................................... 36
3.4. Medición de la satisfacción al Cliente ............................................................................................................................................................................................ 37
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II. DIRECCIÓN DE EVALUACIÓN DE INVERSIONES Y GESTIÓN ESTRATÉGICA (DEIGE)........................... 38
1. EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN - EMPRESAS MINERAS DEL ESTADO .............................................................. 38
1.1. Actualización de Normas y procedimientos para la presentación de antecedentes de proyectos de inversión de
CODELCO. .......................................................................................................................................................................................................................................................... 38
1.2. Actualización de Normas y procedimientos para la presentación de antecedentes de proyectos de inversión de
ENAMI. ................................................................................................................................................................................................................................................................. 38
1.3. Evaluación de Proyectos de Inversión de CODELCO en forma conjunta con MDSF. .......................................................................................... 39
1.4. Evaluación de Proyectos de Inversión de ENAMI en forma conjunta con MDSF. ................................................................................................. 39
1.5. Revisión de Proyectos de Inversión Antiguos de CODELCO que postulan a Recomendación Automática. ......................................... 40
1.6. Revisión de Proyectos de Inversión Antiguos de ENAMI que postulan a Recomendación Automática. ................................................ 40
1.7. Reportes Trimestrales sobre Proyectos de Inversión de CODELCO y ENAMI recomendados. ..................................................................... 41
1.8. Informe Sistema Proyectos Divisionales () 2019 de CODELCO-CHILE........................................................................................................................ 42
1.9. Análisis de las inversiones de las Divisiones de CODELCO en el Plan de Negocios. ............................................................................................ 42
1.10. Talleres de Análisis sobre Materias Técnicas y Esquemas de Trabajo utilizados en la Evaluación y Seguimiento
de Proyectos de Inversión. ...................................................................................................................................................................................................................... 43
2. SEGUIMIENTO DE PROYECTOS DE INVERSIÓN .................................................................................................................................. 44
2.1. Informe de Seguimiento de Proyectos Estructurales de CODELCO. ............................................................................................................................ 44
2.2. Informe de Seguimiento de Proyectos Mayores () de CODELCO. ................................................................................................................................... 44
2.3. Informe de Seguimiento de Otros Proyectos de Inversión y Estudios de CODELCO.......................................................................................... 45
2.4. Informe de Seguimiento de Proyectos Principales () de CODELCO. ............................................................................................................................. 46
2.5. Informe de Seguimiento de Proyectos de ENAMI. ................................................................................................................................................................... 46
3. ANÁLISIS DE EVALUACIÓN EX-POST DE PROYECTOS DE INVERSIÓN DE LAS EMPRESAS MINERAS DEL
ESTADO. ......................................................................................................................................................................................................... 47
3.1. Reportes de Análisis de Evaluación Ex Post de Proyectos de Inversión de CODELCO y ENAMI. ................................................................ 47
3.2. Análisis de Resultados y lecciones aprendidas levantadas en las Evaluaciones Ex Post de los proyectos de las
S. .................................................................................................................................................................................................................................................................. 48
3.3. Análisis de Errores de Diseño, Ejecución y Control de los Principales Proyectos Mineros y de Fundiciones de
CODELCO. .......................................................................................................................................................................................................................................................... 49
4. EVALUACIÓN DE GESTIÓN DE LAS EMPRESAS MINERAS DEL ESTADO. ..................................................................................... 50
4.1. Informe Junta de Accionistas de CODELCO. ................................................................................................................................................................................ 50
4.2. Reportes sobre Financiamiento de CODELCO. ........................................................................................................................................................................... 51
4.3. Informe de Gestión Anual CODELCO. ............................................................................................................................................................................................... 51
4.4. Reportes trimestrales de Seguimiento de Resultados de Gestión CODELCO. ....................................................................................................... 52
4.5. Reportes mensuales de Seguimiento de Resultados de Gestión CODELCO. .......................................................................................................... 52
4.6. Informe Análisis de Presupuesto 2021 CODELCO. ................................................................................................................................................................... 53
4.7. Reporte sobre Evolución y Posición Competitiva de CODELCO. ..................................................................................................................................... 53
4.8. Análisis sobre Estructura de Márgenes y Costos de las Divisiones de CODELCO. ............................................................................................... 54
4.9. Análisis de Costos por Proceso de la Industria, CODELCO y Operaciones Mineras. ............................................................................................ 54
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4.10. Reportes sobre Resultados de CODELCO y principales Empresas Mineras. ............................................................................................................ 55
4.11. Revisión de Actas de Directorio y Comité de Proyectos y Financiamiento de Inversiones (CPFI) de CODELCO. ............................. 55
4.12. Informe de Gestión Semestral ENAMI. ............................................................................................................................................................................................ 56
4.13. Reportes trimestrales de Seguimiento de Resultados de Gestión ENAMI. .............................................................................................................. 57
4.14. Reportes mensuales de Seguimiento de Resultados de Gestión ENAMI. ................................................................................................................. 57
4.15. Informe Análisis de Presupuesto 2021 ENAMI. .......................................................................................................................................................................... 58
4.16. Minutas de Asesoría sobre temas a tratar en el Directorio de ENAMI. ...................................................................................................................... 58
4.17. Benchmarking Fundiciones Nacionales vs. la Industria. ....................................................................................................................................................... 59
4.18. Reportes Financieros sobre CODELCO y ENAMI, para Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO y Ministerios de
Minería y de Hacienda. .............................................................................................................................................................................................................................. 59
5. INFORMES HABILITANTES PARA DISPOSICIÓN DE PERTENENCIAS MINERAS DE CODELCO. .............................................. 60
5.1. Acuerdos Informes Favorables - Ley 19.137. ............................................................................................................................................................................. 60
6. OTRAS ACTIVIDADES ................................................................................................................................................................................. 60
6.1. Estado de las Fundiciones de Concentrado de Cobre de las Empresas Mineras del Estado. ........................................................................ 60
6.2. Innovación Tecnológica en Minería. ................................................................................................................................................................................................. 61
7. SEGUIMIENTO DE LA GESTIÓN Y DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD DE COCHILCO (SGC) .................................. 62
7.1. Reportes periódicos del Estado de Proyectos de Inversión de las EME. .................................................................................................................... 62
7.2. Reporte mensual de Resultados de Gestión en Panel de Control. ................................................................................................................................ 62
7.3. Actualización de la Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento. .......................................................................................................................................... 63
7.4. Ejecución de Auditorías Internas de Calidad y Mantención y actualización de procedimientos DEIGE. .............................................. 64
7.5. Medición de la satisfacción al Cliente. ........................................................................................................................................................................................... 65
7.6. Otras Actividades de Apoyo. .................................................................................................................................................................................................................. 65
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III. DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN ......................................................................................................................... 66
1. FISCALIZACIÓN DE LAS EMPRESAS MINERAS DEL ESTADO (15). (PROVISORIO) ................................................................... 66
A. Auditorías a Codelco ............................................................................................................................................................... 66
B. Auditorías a Enami. .................................................................................................................................................................. 66
C. Seguimientos al cumplimiento de compromisos adquiridos por Codelco-Chile y Enami. ............................... 66
D. Otras actividades a Desarrollar en Fiscalización de Empresas Mineras del Estado. ........................................... 66
2. FISCALIZACIÓN DE EXPORTACIONES DE COBRE Y SUS SUBPRODUCTOS ................................................................................. 66
2.1. Fiscalización a las Condiciones de Comercialización de las Exportaciones de Cobre y sus Subproductos, respecto
a Variables de Mercado ............................................................................................................................................................................................................................ 66
2.2. Fiscalización del Valor Comercial de Exportaciones de Cobre y sus Subproductos, mediante la Revisión de los
Informes de Variación del Valor IVVs ........................................................................................................................................................................................... 66
2.3. Fiscalización del Cumplimiento de Requerimientos COCHILCO a los Exportadores de Cobre y sus Subproductos ...................... 66
2.4. Certificación de Origen ............................................................................................................................................................................................................................. 67
2.4.1. Certificación de Origen para las Exportaciones Mineras Asignadas a COCHILCO. .............................................................................................. 67
2.4.2. Emisión de Estadísticas Semestrales de Certificados de Origen a DIRECON (2). ................................................................................................. 67
2.4.3. Mesa de Ayuda de Certificados de Origen ................................................................................................................................................................................... 68
2.5. [INFORMACIÓN RESERVADA] ................................................................................................................................................................................................................. 68
2.6. Actividades Asociadas a la Interacción con Organismos Externos Relacionados ................................................................................................ 68
2.7. Actividades Asociadas al Sistema Integrado de Comercio Exterior SICEX .......................................................................................................... 69
2.7.1. Integración del Sistema Integrado de Comercio Exterior (SICEX) con el Sistema de Exportaciones Mineras (SEM
2.0). ........................................................................................................................................................................................................................................................................ 69
2.8. Actividades Asociadas a Fortalecimiento Tecnológico para la Ejecución y/o Apoyo a la Fiscalización de las
Exportaciones de Cobre y sus Subproductos. ............................................................................................................................................................................. 70
2.8.1. [INFORMACIÓN RESERVADA] ................................................................................................................................................................................................................. 70
2.8.2. Capacitaciones a los exportadores del Sistema de Exportaciones Mineras (SEM 2.0) ..................................................................................... 70
2.8.3. Mesa de Ayuda del Sistema de Exportaciones Mineras (SEM 2.0) ................................................................................................................................ 70
3. FISCALIZACIÓN DE INVERSIONES EXTRANJERAS EN MINERÍA .................................................................................................... 71
3.1. Auditorías al Cumplimiento de los Contratos de Inversión Extranjera en Minería, al Amparo del D.L. N° 600. ............................... 71
4. RESERVA DE COBRE DE LA INDUSTRIA MANUFACTURERA NACIONAL - LEY N° 16.624 Y SU REGLAMENTO .............. 71
4.1. Administración de la Ley de Reserva de Cobre de la Industria Manufacturera Nacional - Ley N° 16.624 y su
Reglamento...................................................................................................................................................................................................................................................... 71
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5. SISTEMA DE CONTROL DE GESTIÓN DE LA DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN. ............................................................................ 72
5.1. Planificación y Control del Plan de Trabajo (PT), Programas de Mejoramiento de la Gestión (PMG) y Convenio de
Desempeño Colectivo (CDC). ................................................................................................................................................................................................................ 72
5.2. Actualización de las Matrices de Riesgo y de Activos de la Dirección de Fiscalización y Programa de
Tratamiento de las mismas. .................................................................................................................................................................................................................. 73
6. SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD DE COCHILCO (SGC). .............................................................................................................. 74
6.1. Mantención de los Procesos de la Dirección de Fiscalización, bajo la norma ISO 9001 ................................................................................. 74
6.2. Ejecución de Auditorías Internas de Calidad ISO 9001, Mantención y actualización de procedimientos ........................................... 74
6.3. Medición del Grado de Satisfacción de los Clientes. ............................................................................................................................................................. 75
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IV. VICEPRESIDENCIA EJECUTIVA ............................................................................................................................ 76
1. UNIDAD DE PLANIFICACIÓN Y CONTROL DE GESTIÓN .................................................................................................................... 76
Planificación y Control de Gestión Institucional ............................................................................................................................. 76
1.1. Emisión Plan de Trabajo Institucional ............................................................................................................................................................................................. 76
1.2. Monitoreo Panel de Control Institucional .................................................................................................................................................................................... 76
1.3. Revisión Definiciones Estratégicas Institucionales ................................................................................................................................................................ 77
1.4. Definición de Compromisos y Metas Institucionales ............................................................................................................................................................ 78
Gestión de Riesgo Institucional ............................................................................................................................................................. 78
1.5. Actualización de la Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento ........................................................................................................................................... 78
1.6. Emisión Reporte Comunicación y Consulta ................................................................................................................................................................................. 79
1.7. Reunión del Comité de Riesgo para monitoreo sistema ..................................................................................................................................................... 80
Sistema de Gestión de la Calidad ......................................................................................................................................................... 81
1.8. Elaboración y Ejecución Plan de Auditorías de la Calidad .................................................................................................................................................. 81
1.9. Control de Documentos Sistema de Gestión de la Calidad ............................................................................................................................................... 81
1.10. Capacitaciones Internas para el fortalecimiento de Conocimientos ISO Funcionarios de COCHILCO................................................... 82
1.11. Revisión por la Dirección ......................................................................................................................................................................................................................... 83
1.12. Seguimiento de acciones comprometidas en el SGC. ........................................................................................................................................................... 84
2. UNIDAD DE AUDITORÍA INTERNA .......................................................................................................................................................... 85
Trabajos de Aseguramiento .................................................................................................................................................................... 85
OBJETIVOS GUBERNAMENTALES. .......................................................................................................................................................... 85
OBJETIVOS MINISTERIALES. .................................................................................................................................................................... 85
OBJETIVOS INSTITUCIONALES ................................................................................................................................................................ 85
Trabajo de Seguimiento ........................................................................................................................................................................... 85
Objetivos Gubernamentales ................................................................................................................................................................... 85
Objetivos Institucionales ........................................................................................................................................................................ 85
Trabajos Rutinarios .................................................................................................................................................................................... 85
2.1. Reportes de Aseguramiento al Cumplimiento del Oficio Circular N° 20, de 14 de abril de 2015, del Ministerio de
Hacienda. Reporte Trimestral (Objetivo Gubernamental N° 1 - Realización de Actividades asociadas a la
probidad administrativa). ........................................................................................................................................................................................................................ 86
2.2. Reportes de Aseguramiento al Cumplimiento del Oficio Circular N° 20, de 5 de mayo de 2015, sobre Delitos
Funcionarios, Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo. Reporte Semestral (Objetivo Gubernamental
N°1 - Realización de Actividades asociadas a la probidad administrativa). ........................................................................................................... 86
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Reportes Rutinarios de Planificación y Control de Gestión de Auditoría Interna .................................................................. 87
2.3. Reporte Mensual de Resultados de Gestión en Panel de Control. ................................................................................................................................ 87
2.4. Actualización de las Matrices de Riesgo Completa, Simplificada y Programa de Tratamiento. ................................................................ 88
2.5. Elaboración, Monitoreo y Actualización del Plan Estratégico de la Unidad de Auditoría Interna 2018-2022. ................................ 88
2.6. Elaboración del Plan Anual de Auditoría interna de la Comisión Chilena del Cobre 2021............................................................................. 89
2.7. Elaboracion de Reportes Ejecución del Plan Anual de Auditoría Interna 2019. .................................................................................................... 90
2.8. Informe Trimestral de Avance del Plan Anual de Auditoría interna de la Comisión Chilena del Cobre 2020. ................................... 90
2.9. Emisión de Certificado en Origen y Seguimiento de la Implementación de los Planes de Acción
correspondientes. (Objetivo Gubernamental Nº 4). ............................................................................................................................................................... 91
3. UNIDAD DE COMUNICACIONES ............................................................................................................................................................. 92
3.1. Informe de Gestión ..................................................................................................................................................................................................................................... 92
3.2. Difusión externa ............................................................................................................................................................................................................................................ 92
3.3. Presentaciones Pública de Informes ................................................................................................................................................................................................ 93
3.4. Anuario de Estadísticas del Cobre ..................................................................................................................................................................................................... 93
3.5. Sistema Integral de Información y Atención Ciudadana ..................................................................................................................................................... 94
3.6. Consulta Ciudadana .................................................................................................................................................................................................................................... 94
3.7. Consejo de la Sociedad Civil ................................................................................................................................................................................................................. 95
3.8. Lobby ................................................................................................................................................................................................................................................................... 95
3.9. Difusión interna ............................................................................................................................................................................................................................................. 96
3.10. Género ................................................................................................................................................................................................................................................................. 96
3.11. ChileAtiende .................................................................................................................................................................................................................................................... 96
3.12. Seminario .......................................................................................................................................................................................................................................................... 97
3.13. Reporte mensual de resultados de gestión en Panel de Control ................................................................................................................................... 98
3.14. Actualización de las Matrices de Riesgo Completa, Simplificada y Programa de Tratamiento ................................................................. 98
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V. DIRECCIÓN JURÍDICA .......................................................................................................................................... 100
1. PROYECTOS ............................................................................................................................................................................................... 100
1.1. Charlas de Capacitación a Funcionarios de la Institución ............................................................................................................................................... 100
2. ACTIVIDADES DE CONTINUIDAD......................................................................................................................................................... 100
2.1. Revisión de Preinformes, Informes de Auditoría y Minutas de Investigación elaboradas por la Dirección de
Fiscalización ................................................................................................................................................................................................................................................. 100
2.2. Revisión de Preinformes e Informes de Auditoría elaborados por la Unidad de Auditoría Interna ....................................................... 101
2.3. Participación en procesos de adquisición de bienes y servicios regulados por la Ley N° 19.886 y su Reglamento
(Compras Públicas) ................................................................................................................................................................................................................................... 101
2.4. Elaboración de Contratos y Convenios, y confección de sus correspondientes Resoluciones Aprobatorias Exentas ............... 102
2.5. Elaboración de Informes en Derecho, Minutas y Oficios .................................................................................................................................................. 102
2.6. Informes de solicitudes, Ley N° 19.137 ...................................................................................................................................................................................... 103
2.7. Coordinación y Colaboración con Departamento de Gestión y Desarrollo de Personas ............................................................................. 104
2.8. Revisión, corrección y visación de Resoluciones Exentas Internas ............................................................................................................................ 104
2.9. Gestión de Solicitudes de la Ley de Acceso a la Información Pública ..................................................................................................................... 105
2.10. Participación en Comités y Grupos Específicos ..................................................................................................................................................................... 105
2.11. Confección de documentación del Consejo de la Comisión Chilena del Cobre ................................................................................................ 106
3. OTRAS ACTIVIDADES .............................................................................................................................................................................. 106
Control de gestión .................................................................................................................................................................................. 106
3.1. Reporte mensual de resultados de gestión en Panel de Control ................................................................................................................................ 106
3.2. Actualización de la Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento ........................................................................................................................................ 107
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VI. DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN Y FINANZAS .......................................................................................... 108
1. DEPARTAMENTO DE GESTIÓN Y DESARROLLO DE PERSONAS ................................................................................................... 108
1.1. Proceso de Evaluación del Desempeño ....................................................................................................................................................................................... 108
1.2. Carga Sistema Evaluación del Desempeño (SEC) .................................................................................................................................................................. 109
1.3. Proceso de Cálculo de Remuneraciones y otros asociados asociados a gastos de personal (honorarios, viáticos,
etc.) .................................................................................................................................................................................................................................................................... 109
1.4. Informe mensual de Control Horario ............................................................................................................................................................................................ 111
1.5. Elaboración y Seguimiento Plan Anual Capacitación ......................................................................................................................................................... 111
1.6. Ejecución Plan Anual de Capacitación ......................................................................................................................................................................................... 112
1.7. Medición de la Evaluación de Transferencia en el Puesto de trabajo y Eficacia de la Capacitación .................................................... 113
1.8. Reclutamiento y Selección de Nuevas Contrataciones ..................................................................................................................................................... 114
1.9. Informe Mensual de Gestión de Personas: ................................................................................................................................................................................ 115
1.10. Recuperación de subsidios de incapacidad laboral (Licencias Médicas) .............................................................................................................. 117
1.11. Actividades de Administración y Gestión de Beneficios de Salud del Servicio de Bienestar .................................................................... 118
1.12. Actividades de Administración y Gestión del Departamento de Gestión y Desarrollo de Personas .................................................... 119
1.13. Dar Cumplimiento a las Normas de aplicación general en materias de Gestión y Desarrollo de Personas, de la
Dirección Nacional del Servicio Civil ............................................................................................................................................................................................. 120
1.14. Implementación del Sistema de Integridad de COCHILCO ............................................................................................................................................. 121
2. DEPARTAMENTO DE FINANZAS ........................................................................................................................................................... 122
2.1. Formulación Presupuestaria ............................................................................................................................................................................................................... 122
2.2. Gestión y Registro de todas las operaciones financieras-presupuestarias. ......................................................................................................... 123
2.3. Seguimiento Ejecución Presupuestaria y Programa de Caja ......................................................................................................................................... 123
2.4. Informe Financiero Contable (Estado presupuestario, Balance, Estado de Resultados) ............................................................................... 124
2.5. Control y Aprobaciones Presupuestarias.................................................................................................................................................................................... 125
2.6. Reportes de Ejecución Presupuestaria Dirigidos a Entidades Externas ................................................................................................................. 125
2.7. Control de inventario de activo fijo (CA) .................................................................................................................................................................................... 126
2.8. Control de Pagos ....................................................................................................................................................................................................................................... 126
2.9. Facturación y control de pagos por la entrega de certificados de origen ............................................................................................................ 127
2.10. Control y Entrega de Materiales ...................................................................................................................................................................................................... 128
2.11. Control de Correspondencia .............................................................................................................................................................................................................. 128
2.12. Completar y actualizar los procedimientos del Departamento de Finanzas ...................................................................................................... 129
3. DEPARTAMENTO DE ADQUISICIONES ............................................................................................................................................... 129
3.1. Elaborar Plan de Compras y Seguimiento a Gestión de Contratos y a la Ejecución Presupuestaria .................................................... 129
3.2. Procesos asociados al Sistema de Compras Públicas ........................................................................................................................................................ 130
3.3. Eficiencia Energética .............................................................................................................................................................................................................................. 131
3.4. - (Caja Chica) .......................................................................................................................... 131
3.5. Informe Mensual de Gestión de Compras ................................................................................................................................................................................. 132
Plan de Trabajo 2020
Comisión Chilena del Cobre
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4. DEPARTAMENTO DE INFORMÁTICA ................................................................................................................................................... 133
Actividades Nuevas ................................................................................................................................................................................ 133
4.1. Mejoras Sistema SGII .............................................................................................................................................................................................................................. 133
4.2. Mejoras Sistema SEM2 .......................................................................................................................................................................................................................... 134
4.3. Desarrollo de sistema automatizado para la realización de seguimientos de las auditorías efectuadas a las
Empresas Mineras del Estado (EME´s) ........................................................................................................................................................................................ 134
4.4. Desarrollo de Sistema Gestión documental ............................................................................................................................................................................ 135
4.5. Repositorio Digital .................................................................................................................................................................................................................................... 138
4.6. Repositorio Cloud (Nube) ...................................................................................................................................................................................................................... 138
4.7. Completar y actualizar los procedimiento del Departamento de Informática.................................................................................................. 139
Actividades de Continuidad................................................................................................................................................................. 140
4.8. Control y Gestión Departamento de Informática ................................................................................................................................................................. 140
4.9. Administración de Servicios y Soporte. ....................................................................................................................................................................................... 141
4.10. Mantención de Sistemas ...................................................................................................................................................................................................................... 142
4.11. Readecuación de Infraestructura de Servicios TI .................................................................................................................................................................. 143
4.12. Sistema de Seguridad de la Información (SSI). ....................................................................................................................................................................... 143
4.13. Transparencia Activa ............................................................................................................................................................................................................................... 144
5. UNIDAD DE DOCUMENTACIÓN Y SERVICIOS GENERALES .......................................................................................................... 145
5.1. Transferencia de Documentos al Archivo Nacional ............................................................................................................................................................. 145
5.2. Administración y Gestión del Catastro digital y del Archivo institucional almacenado en la Bodega Sotomayor. .................... 146
5.3. Gestión Biblioteca Institucional ....................................................................................................................................................................................................... 147
5.4. Gestión de Mantención de Oficinas e Instalaciones Institucionales ........................................................................................................................ 148
5.5. Actividades de Servicios Generales ............................................................................................................................................................................................... 148
5.6. Completar y actualizar los procedimiento del Departamento de Gestión Documental y Servicios Generales ............................ 149
6. OTRAS ACTIVIDADES DE LA DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN Y FINANZAS. ....................................................................... 150
Control de Gestión .................................................................................................................................................................................. 150
6.1. Reporte mensual de resultados de gestión en Panel de Control ................................................................................................................................ 150
6.2. Actualización de las Matrices de Riesgo Completa, Simplificada y Programa de Tratamiento .............................................................. 150
Sistema de gestión de la calidad de COCHILCO (SGC) ................................................................................................................ 151
6.3. Ejecución de Auditorías Internas de la Calidad ...................................................................................................................................................................... 151
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I. DIRECCIÓN DE ESTUDIOS Y POLÍTICAS PÚBLICAS
1. ESTUDIOS NUEVOS
1.1. Impacto de la automatización y otras tecnologías en la Gran Minería del cobre
Breve descripción
Este informe se enmarca en la línea de trabajo de innovación y busca identificar los procesos mineros que se
verán impactados por la automatización y otras tecnologías, así como la dinámica de empleos asociadas a
dicha transformación. El reporte se divide en dos partes:
En la primera parte, el reporte identificará los procesos susceptibles de ser automatizados en la cadena de
valor de la minería y, también, los perfiles de profesionales que se verían afectados por la incorporación de
dicha tecnología. El alcance del trabajo son las operaciones de la Gran minería del Cobre. Se aplicará una
metodología participativa que recoja la opinión de las empresas operadoras, sus trabajadores y empresas
proveedoras.
La segunda parte y a través de la aplicación de una encuesta dirigida a las principales empresas de la gran
minería del país, se evaluará el estado actual de perfiles de profesionales y técnicos existentes en la gran
minería del cobre en Chile. Asimismo, se consultará sobre las proyecciones que las propias mineras tengan
de los perfiles de capital humano y diversas tecnologías requeridos a futuro a fin de revisar las posibilidades
de sustitución entre ambos.
Justificación
Monitorear la adopción de nuevas tecnologías y sus efectos con el fin de generar políticas públicas que
aminoren el impacto derivado de las pérdidas de empleos. Al mismo tiempo responde a una petición del
Ministerio de Minería que busca conocer el impacto de la automatización y su impacto en el empleo en la
minería.
Objetivos
Identificar procesos mineros susceptibles de ser automatizados en el corto y mediano plazo.
Identificar los perfiles profesionales y técnicos que serán desplazados por la automatización.
Identificar los perfiles de profesionales y técnicos de mayor demanda en la gran minería del cobre.
Proyectar las necesidades futuras de perfiles profesionales y técnicos en el sector.
Revisar la existencia de una posible sustitución entre capital humano existente y físico-
tecnológico, producto de la irrupción de las nuevas tecnologías.
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Difusión
Documento final con posibilidades de ser publicado en la web; difusión a otras instituciones del Estado que
solicitan la opinión de Cochilco. Posibilidades de difundir los resultados del reporte en un evento público
ligado a la temática que aborda.
1.2. Inversión en Investigación y Desarrollo en la minería chilena
Breve descripción
A través de Encuesta sobre Gasto y Personal en I+D realizada por el INE y el Ministerio de Economía junto a
información pública de los reportes anuales de las empresas mineras, entre otras posibles fuentes, se buscará
cuantificar la evolución de la inversión en Investigación y Desarrollo llevada a cabo por las compañías
mineras del país. Para lo anterior se buscará tomar un horizonte de tiempo lo más extenso posible a partir
de la información disponible.
Justificación
La minería es uno de los principales sectores productivos de Chile. Sin embargo, su inversión en I+D ha sido
calificada como insuficiente para las necesidades del país. Dado lo anterior, surge la necesidad de cuantificar
los esfuerzos realizados y buscar las causas que expliquen sus movimientos.
Objetivos
Cuantificar la evolución de la inversión en I+D en la minería nacional
Explicar cualitativamente las posibles causas de su comportamiento en el tiempo.
Difusión
Documento final con posibilidades de ser publicado en la web; difusión a otras instituciones del Estado que
solicitan la opinión de COCHILCO.
1.3. Posibles sustitutos del cobre
Breve descripción
Se revisarán los posibles sustitutos del cobre en distintas aplicaciones industriales y no-industriales. Para lo
anterior haremos una revisión del comportamiento histórico de la demanda de aluminio versus la demanda
de cobre, y también se revisarán posibles sustitutos que puedan adquirir cierta relevancia en el futuro, tales
como el grafeno o la fibra óptica.
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3
Justificación
El cobre, en su calidad de commodity, no está exento de sustitutos según el tipo de aplicación que tenga.
En particular, si bien se sabe que la sustitución de aluminio por cobre ha ocurrido en cierta medida en
algunos sectores industriales, es necesario contar con mayor información para evaluar el impacto sobre
la demanda a fin de poder realizar juicios con mayor solidez hacia el futuro.
Existen otros materiales, como la fibra óptima y el grafeno, que tienen potencial de reemplazar al cobre
en algunas industrias. Ante esto, es interesante contar con una evaluación de su posible sustitución.
Objetivos
Evaluar el grado de sustitución entre el cobre y el aluminio.
Identificar los posibles factores que afectan la sustitución.
Evaluar otros posibles sustitutos actuales o en el futuro.
Difusión
Documento final con posibilidades de ser publicado en la web; difusión a otras instituciones del Estado que
solicitan la opinión de COCHILCO.
1.4. Producción y consumo de litio hacia el 2030
Breve descripción
Se modelará la producción de litio mina mundial presente y estimada hacia el 2030 en base a las operaciones
y proyectos futuros a desarrollarse a nivel mundial. En paralelo, se proyectará la demanda de litio hacia el
2030. Dentro de este marco, se evaluará la participación de Chile en la producción mina mundial y se
evaluarán desafíos y oportunidades a futuro.
Justificación
El auge de la electro-movilidad plantea desafíos y oportunidades para la industria de litio. Dado lo
anterior, es importante contar con estimaciones del crecimiento de la demanda y evaluar si existirá
suficiente oferta productiva para satisfacerla. Al mismo tiempo, es relevante estimar la participación
de Chile en la producción de litio, en tanto es uno de los principales productores del mundo.
Objetivos
Proyectar la oferta y demanda de litio hacia el 2030
Revisar la evolución de la producción nacional sobre la producción mundial
Difusión
Documento final con posibilidades de ser publicado en la web; difusión a otras instituciones del Estado que
solicitan la opinión de COCHILCO.
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1.5. Análisis comparado de carga tributaria de Chile en relación a otras jurisdicciones mineras
Breve descripción
Se evaluará comparativamente la carga tributaria de un proyecto minero tipo en Chile y otras jurisdicciones
mineras, medida como el valor presente de los tributos que pagaría a lo largo del desarrollo del proyecto.
Justificación
La minería, al tratarse de una industria de recursos naturales no-renovables, suele estar sujeta a tributos
especiales a fin de maximizar el bienestar social. En este contexto, la tributación minera suele ser un aspecto
de continua discusión en el debate público nacional e internacional, en tanto se busca el equilibrio óptimo
entre incentivar el desarrollo de proyectos mineros y maximizar las rentas que percibe el Estado.
Dado lo anterior, resulta conveniente contar con referencias de comparación de la carga tributaria nacional
en relación a otros distritos mineros. Lo anterior permitirá no sólo conocer en mayor detalle distintos tipos
de obligaciones tributarias empleadas por otras jurisdicciones sino que también contar con un punto de
comparación de la carga tributaria total que enfrentaría un proyecto minero en Chile en comparación a la
que tendría en otros distritos. Este último punto es fundamental considerando que las empresas mineras
toman sus decisiones de dónde invertir fundamentalmente a partir del valor presente de los flujos a recibir,
estimación en la cual la carga tributaria juega un papel crucial.
Objetivos
Comparar la carga tributaria de un proyecto minero tipo en Chile en relación a la que enfrentaría en otras
jurisdicciones mineras
Adquirir mayor conocimiento sobre los tributos mineros en otras jurisdicciones
Difusión
Documento final escrito y planilla de respaldo en Microsoft Excel con parámetros modificables. Ambos
archivos serán de carácter reservado y se entregarán al Ministerio de Minería, entidad que solicitó el estudio.
1.6. Efecto de las variaciones del precio del cobre en el mercado laboral
Breve descripción
En Chile, se ha observado que en periodos de sostenida alza en el precio del cobre, las empresas se ven
incentivadas a maximizar su producción del mineral, lo cual, al existir restricciones de capital y productividad,
conduce a aumentar la demanda por trabajadores. Durante el periodo que se ha denominado como
des efectos en el ámbito macroeconómico y dentro de
éstos, por supuesto, en el mercado laboral, tanto en empleo como tal, como en nivel de ingreso familiar,
calidad de empleo, entre otras variables. A esto se suma, que el efecto de mayor demanda de empleo en el
sector minero también podría traer efectos en el mercado laboral en otras industrias de regiones mineras,
como por ejemplo en la industria hotelera y de alimentación, entre otras.
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De este modo, se pretende mediante, primero una revisión bibliográfica, y luego con un análisis cuantitativo,
ver el efecto de las variaciones de precios en:
1. Mercado laboral minero
2. Mercado laboral de otras industrias (diferente a la minería) en regiones mineras
Justificación
La variación del precio del cobre afecta de fuertemente la economía del país, considerando, más aún, que el
cobre representa más de la mitad de la canasta exportadora de Chile. Además de afectar las arcas fiscales,
tiene un efecto en el mercado laboral, el cual es importante considerar y sobretodo conocer.
Objetivos
Realizar una revisión bibliográfica de cómo afectarían las variaciones del cobre al mercado laboral.
Cuantificar este efecto. En una primera parte del análisis, se vería el efecto directo en el empleo de la
industria minera. Revisión si el efecto se da tanto de manera positiva como negativa significativamente,
el rezago del posible efecto y si se éste se da diferenciado según características del trabajador (edad,
educación, género, etc). En la segunda parte del análisis, se revisará si existe un efecto en el mercado
laboral de otras industrias dentro de las regiones mineras.
Difusión
Documento final con posibilidades de ser publicado en la web; difusión a otras instituciones del Estado que
solicitan la opinión de COCHILCO.
1.7. Caracterización y evolución del mercado laboral minero en Chile
Breve descripción
A través de la Encuesta CASEN, el CENSO y otras posibles fuentes como el SERNAGEOMIN, se buscará mostrar
una estadística más detallada y actualizada sobre quiénes son los trabajadores que hoy en día se desempeñan
en la industria minera. También, dentro de lo posible según la disponibilidad de datos, se buscará mostrar a la
vez cómo ha sido la evolución del mercado tomando el mayor horizonte de tiempo posible.
Justificación
La dinámica del mercado laboral minero es un tema de gran interés en el sector, dada la importancia del
capital humano como factor productivo en la minería. Dado esto que se hace necesario y útil contar con una
caracterización clara y actualizada del mercado laboral en el sector, con el objetivo de aportar información
relevante a los agentes que diseñan e implementan políticas sectoriales, ya sean públicos o privados.
Objetivos
Actualizar la información existente del mercado laboral minero en Chile, especificando temas de género,
nacionalidad, localidades, educación, retornos de la escolaridad, externalización, entre otros,
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dependiendo de la disponibilidad de la información.
Difusión
Documento final con posibilidades de ser publicado en la web; difusión a otras instituciones del Estado que
solicitan la opinión de COCHILCO.
1.8. Análisis de variables relevantes para un proyecto minero en Coquimbo
Breve descripción
Este análisis busca identificar las zonas sensibles o de potencial conflicto de interés, como las zonas
pobladas, de valor ecológico, y de valor cultural o social. Cada una de estas zonas tiene un área de
amortiguamiento (hasta donde un proyecto dado podría afectarlo, incluso si este no se emplaza dentro del
área misma), mientras que los proyectos, a su vez, tiene un área de influencia, la cual dependerá de la
magnitud del proyecto, su naturaleza y la zona a la cual podría influenciar. Con esta propuesta se pretende
identifican tempranamente las posibles fuentes de conflicto de manera de poder negociar anticipadamente,
o bien, omitir actividades si es que los impactos que se producirían no son mitigables Lo anterior, con la
finalidad de reducir la brecha de información presente en el segmento mediano y pequeño de la industria
minera.
El informe propuesto busca levantar y sancionar las variables que podrían afectar a un proyecto minero en
la región de Coquimbo con especial foco en los proyectos mineros que aún no se han sometido al Sistema de
Evaluación de Impacto Ambiental, ya que la idea es, precisamente, negociar y evitar zonas de conflicto antes
de tener definido el proyecto minero. La selección de esta región se debe a las particularidades propias que
se reflejan en la mayor competencia por terrenos por las distintas industrias instaladas en esa zona
particular.
Justificación
Una de las causas de la reducción en el crecimiento potencial, en especial la tasa de inversión, del país se
debe por la significativa baja en las inversiones asociadas a proyectos mineros, energéticos e inmobiliarios-
infraestructura, que representan el 70% de la inversión potencial en los próximos 5 años.
En base a esta condición, existe el consenso de reactivar el crecimiento macro económico para otorgar
certezas tanto a inversionistas como a los ciudadanos que permitan concentrar los diversos proyectos en
carpeta. Para lo anterior se requiere: mejorar la coordinación gubernamental, agilizar los permisos y otorgar
mayor participación a la ciudadanía para evitar conflictos.
Objetivos
Generar un marco de información estratégica para los principales proyectos de inversión que se
localizan en esta región
Difusión
Ministerio de Minería, Cámara industrial de Coquimbo y Asociaciones Gremiales interesadas.
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1.9. Levantamiento de indicadores para medir la innovación tecnológica de los proveedores mineros
Breve descripción
Las capacidades para generar, adquirir, adaptar y usar nuevos conocimientos son un factor crecientemente
estratégico en la evolución de los niveles de competitividad de las organizaciones, industrias y países. Todo
esto para lograr ventajas competitivas sostenibles y acumulativas.
Si bien existe una industria sólida y de primer nivel de proveedores mineros en Chile, no existe (al menos de
forma pública) una sanción sobre la generación de innovación o adaptación de la misma por parte de las
empresas mineras. Es en este punto donde se pretende, mediante una revisión bibliográfica, generar un
banco de datos con metodologías de medición aplicadas en diferentes industrias y países, que permita
seleccionar y/o construir instrumentos de medición y con esto entregar un diagnóstico del actual escenario.
Justificación
Durante los últimos años se ha construido un consenso sobre la importancia de usar a la industria minera
como una palanca para generación de una industria del conocimiento, que complemente las actuales tasas
extractivas con la generación de soluciones innovadoras y conocimiento exportable. En base a eso, se hace
necesario establecer metodologías que permitan medir y luego sancionar la efectividad y uso de las
soluciones provenientes de empresas proveedoras por parte de las empresas productoras o mineras.
Todo lo anterior en búsqueda final de encontrar una relación entre innovación, mejoras genuinas de
competitividad, crecimiento económico y niveles de bienestar de las sociedades.
Objetivos
Levantamiento de instrumentos de medición para procesos o soluciones tecnológicas innovadoras en
diferentes industrias, a una escala global y local
Selección de metodologías con potencial de implementación en la industria de proveedores mineros
locales
Difusión
Empresas proveedoras, ministerio de minería y centros de I+D+i.
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1.10. Estrategias y proyectos de acción climática de empresas mineras en Chile
Breve descripción
El cambio climático es uno de los grandes desafíos globales que enfrenta la humanidad y Chile es altamente
vulnerable a sus efectos. En este sentido, este estudio busca dar a conocer las líneas de acción climática que
la industria minera se encuentra desarrollando, identificando las estrategias, proyectos y tecnologías
involucradas.
Justificación
El país ha adquirido una serie de compromisos de acción climática. La industria minera juega un rol clave en
este esfuerzo, como principal sector productivo y un importante actor en temas de consumo energético,
recursos hídricos y emisiones de GEI. Resulta de interés conocer las estrategias generales e iniciativas
específicas que las empresas mineras están desarrollando en esta línea, evaluar su impacto en las
operaciones y contribución a los compromisos climáticos suscritos por Chile.
Objetivos
Levantar estrategias corporativas de acción climática de las empresas mineras que operan en Chile.
Identificar proyectos y tecnologías de acción climática implementados, o en vías de ser implementados,
por la industria minera en el país.
Discutir sobre el impacto de estos proyectos en términos económicos y medioambientales.
Difusión
Documento final con posibilidades de ser publicado en la web; difusión a otras instituciones del Estado que
solicitan la opinión de COCHILCO.
1.11. Minería 4.0 en Chile: tecnologías, estado de implementación, impactos y desafíos
Breve descripción
El concepto de Industria 4.0 está basado en la digitalización avanzada de los procesos productivos y la
combinación de nuevas tecnologías, permitiendo la conexión entre sensores inteligentes, equipos,
maquinaria y sistemas de información a lo largo de toda la cadena de valor.
Se espera que la implementación de las tecnologías 4.0 genere una serie de beneficios para la industria
minera en términos de productividad, reducción de residuos, utilización de equipos, entre otros.
Este estudio busca hacer un levantamiento de las principales tecnologías involucradas en este proceso,
conocer el estado de avance de su implementación entre las empresas mineras y proveedoras del país,
evaluar su impacto y discutir sobre los desafíos actuales y futuros.
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Justificación
Durante los últimos años, la industria minera ha desarrollado planes para introducir estas tecnologías en sus
procesos. Sin embargo, el estado de avance de esta implementación aún es parcial y gran parte de los
beneficios esperados aún no son percibidos.
Si bien, hoy este es un tema recurrente en la agenda de las empresas del sector minero, resulta de interés
conocer el estado de implementación de las diferentes tecnologías, impactos y expectativas, de manera de
proyectar el futuro de la industria, así como también desarrollar estrategias apropiadas para enfrentar los
desafíos que este proceso de cambio conlleva.
Objetivos
Identificar las tecnologías 4.0 que están siendo adoptadas y/o desarrolladas por las empresas mineras
y proveedoras que operan en el país.
Levantar el estado de avance de la implementación de estas tecnologías.
Discutir sobre el impacto esperado.
Discutir sobre los desafíos actuales y futuros del proceso de transformación digital en la minería
chilena.
Difusión
Documento final con posibilidades de ser publicado en la web; difusión a otras instituciones del Estado que
solicitan la opinión de COCHILCO.
1.12. Impacto de la subcontratación en la industria minera- levantamiento de datos
Breve descripción
Desde el año 2006 y tras la promulgación de la Ley 20.123, las empresas mineras en Chile han subcontratado
progresivamente parte importante de sus tareas y servicios. En la actualidad, aproximadamente el 47% del
gasto por concepto de remuneraciones de estas compañías se destina a terceros, lo que representa un 12%
del costo total de explotación. Sin embargo, no existe claridad sobre si esta tendencia ha beneficiado
realmente a las empresas mineras, en términos de costos y resultados. En este sentido, este estudio busca
evaluar el impacto de la política de subcontratación en la industria minera nacional.
Justificación
La política de subcontratación tiene efectos directos en los costos de las empresas mineras. Medir el impacto
que esta política ha tenido en el principal sector económico del país resulta de interés no solo para
autoridades, sino que también para las mismas mineras y proveedores.
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Objetivos
Levantar datos históricos de costos, niveles de subcontratación y otras variables relevantes, en empresas
mineras que operan en Chile.
Levantar datos históricos de costos, niveles de subcontratación y otras variables relevantes, en empresas
mineras que operan en países mineros de interés.
Analizar y describir los datos levantados.
Difusión
Documento final con posibilidades de ser publicado en la web; difusión a otras instituciones del Estado que
solicitan la opinión de COCHILCO.
1.13. Diagnóstico de la participación de comunidades y pueblos indígenas en proyectos mineros: caso
chileno y experiencia internacional
Breve descripción
Estudio sobre la situación actual en Chile de la participación de las Comunidades y Pueblos Indígenas en el
proceso de diseño y evaluación de los proyectos mineros, análisis de experiencias internacionales, y
recomendaciones.
Justificación
Desde 1994, con la entrada en vigencia de la Ley 19.300 sobre Bases Generales del Medio Ambiente,
cualquier persona tiene el derecho a realizar observaciones a los proyectos mineros sometidos a evaluación
ambiental, mediante Estudio de Impacto Ambiental (EIA), en el marco del Sistema de Evaluación de Impacto
Ambiental (SEIA). Desde 2009, existe un proceso especial para los Grupos Humanos pertenecientes a Pueblos
Indígenas (GHPPI) denominado Consulta Indígena, que se lleva a cabo en el marco del SEIA. Si bien estas
instancias legales de participación son importantes avances para el desarrollo de una minería más inclusiva
y sostenible, se mantiene la desconfianza y cuestionamientos de una parte no menor de la sociedad hacia
estos procesos. Las Comunidades y los Pueblos Indígenas cuestionan la legitimidad del sistema por
considerarlo, en la mayoría de los casos, sólo informativo, consultivo y asistencialista (sólo medidas de
mitigación y compensación) y no vinculante en aspectos relevantes que repercuten directamente en su
calidad de vida; existen además asimetrías de información de los proyectos entre titulares, Estado, y
ciudadanía y desconfianza hacia los actores involucrados en los procesos de diálogo, así como en la
institucionalidad, por no considerarla imparcial.
Es precisamente la desconfianza de las Comunidades y los Pueblos Indígenas en el Estado como garante de
derechos, y la viabilidad de los proyectos mineros, las consecuencias de los mecanismos actuales de
participación ciudadana que más preocupan; considerando que Chile es un país minero, y que la minería es
la principal fuente de empleo en la zona norte y que es esencial para el crecimiento económico del país, es
fundamental poder contar con un diagnóstico actualizado que permita identificar las principales
aprehensiones de las Comunidades y los Pueblos Indígenas con los proyectos mineros y las posibles
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soluciones de participación ciudadana que permitirían prevenir y destrabar conflictos. Es necesario estudiar
casos de participación vinculante que ha permitido a otros Estados contar con legitimidad en sus Políticas
Mineras, y en consecuencia, con viabilidad de sus proyectos mineros.
Objetivo General
Contribuir, mediante el levantamiento de información desde las bases, a la comprensión de la conflictividad
actual entre proyectos mineros, Comunidades y grupos humanos pertenecientes a Pueblos Indígenas, con el
fin de orientar políticas públicas efectivas y preventivas que posibiliten una minería más legítima.
Objetivos específicos
Proporcionar información sobre la situación actual de la participación de las Comunidades y los Pueblos
Indígenas en los procesos de diseño y evaluación de los proyectos mineros en Chile e identificar los
puntos críticos de conflictividad.
Presentar casos internacionales de procesos de acuerdo exitoso en proyectos mineros, entre Empresas
Mineras, Estado, Comunidades, y/o Pueblos Indígenas.
Generar recomendaciones al sector público de los procesos de participación de las Comunidades y
Pueblos Indígenas en la aprobación y/o evaluación de los proyectos mineros que permitan prevenir
conflictos.
Difusión
Ministerio de Minería
1.14. Levantamiento de información de concentrados de en Chile: Etapa I
Breve Descripción
La producción récord del pasado año, que llegó a 5,84 millones de toneladas de cobre fino, Chile recuperó su
participación en el mercado internacional (Cochilco). La cifra representa un aumento de 6.2%, respecto del
año anterior y en términos de participación en el mercado global, pasó de 26,7% a 27.7%. La producción es
intensiva en concentrados de cobre con un 67%, siendo el resto cobre refinado. Asimismo, los resultados de
la proyección esperada de producción para el periodo 2018 - 2029 han permitido determinar que, a fines del
periodo en análisis, la producción esperada nacional de cobre fino podría crecer un 28,3% comparada con la
producción cuprífera alcanzada en 2017, para llegar a las 7,06 millones de toneladas de cobre fino, siendo la
participación de concentrados de cobre un 88%.
Cochilco, a través de su área de fiscalización de exportaciones, posee información de los análisis químicos
de los concentrados de cobre, siendo un potencial de estudio en cuanto a su caracterización.
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Justificación
Dado el escenario de la creciente exportación de concentrados de cobre, es de interés de Cochilco realizar
un estado del arte para caracterizar los concentrados de cobre con información propia del área de
fiscalización de exportaciones.
Objetivo
Realizar un levantamiento de información en cuanto a la caracterización de los concentrados de cobre, tanto
de variables químicas como de mercado (contenido de impurezas, cargos de tratamientos y refinación entre
otras de interés), con el fin de ordenarla y sistematizarla, en una primera etapa. Este proyecto debe ser
ejecutado en conjunto con Dirección de Fiscalización. Este trabajo requerirá del apoyo de alumnos en
práctica durante enero y febrero.
Difusión
Todos los actores que aporten datos para el levantamiento.
1.15. Fase II: Diagnóstico del uso de mercurio en la minería pequeña y artesanal del oro en Chile
Breve Descripción
El Convenio de Minamata sobre el Mercurio es un tratado mundial cuyo objetivo es proteger la salud humana
y el medio ambiente de los efectos adversos del mercurio. Éste es un metal nocivo para el entorno y la salud
humana; se trata de un elemento químico de preocupación mundial, debido a su capacidad para ser
transportado a larga distancia en la atmósfera, su persistencia en el medio ambiente, su propiedad de
bioacumulación en los ecosistemas y sus efectos tóxicos en la salud de las personas y el medio ambiente.
Los aspectos más destacados del Convenio incluyen la prohibición de nuevas minas de mercurio (minería
primaria), la eliminación gradual de las existentes, la reducción del uso de mercurio en una serie de productos
y procesos, la promoción de medidas de control de las emisiones a la atmósfera y de las liberaciones al agua
y al suelo, entre otros
El texto del Convenio se adoptó en octubre de 2013, en una Conferencia Diplomática, instancia en la que 140
gobiernos, entre los cuales se encontraba Chile, suscribieron el Convenio.
Por su parte, el Convenio de Minamata establece que aquellos países que determinen que las actividades de
extracción y tratamiento de oro artesanal y en pequeña escala son más que insignificantes deben desarrollar
un Plan de Acción Nacional, el cual debe cumplir una serie de requisitos. Es pertinente señalar que, ni el
Convenio ni la Secretaría han entregado indicadores, claros y objetivos, para precisar esa calificación, es
obvio
de personas que se dedica a la minería aurífera de pequeña escala no es relevante en el contexto nacional, y
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lo habitual es que ellas realizan, fundamentalmente, la labor de extracción de minerales. Se requiere, sin
embargo, contar con mayores antecedentes para pronunciarse sobre la significancia del tema.
Justificación
El artículo 7 de dicho Convenio se enfoca en el uso de mercurio en la pequeña minería y en la minería
artesanal del oro, donde se expone que cada parte deberá tomar medidas para reducir y, donde sea posible,
eliminar el uso de mercurio y compuestos de mercurio, tanto en la extracción como en el procesamiento de
oro.
En este sentido, se hace urgente y necesario conocer el contexto en que se ubica la pequeña minería y la
minería artesanal del oro en Chile, los mecanismos utilizados en sus procesos, el uso y la fuente del mercurio,
entre otros aspectos, para tener una mayor claridad respecto a las medidas que se deberán tomar para llevar
a cabo la implementación del Convenio Minamata.
Por esta razón, la Comisión Chilena del Cobre, en conjunto con la Sociedad Nacional de Minería, durante los
las características de la minería del oro
a escala pequeña y artesanal en Chile en la 3ª y 4ª regiones. Ello es necesario para proponer una metodología
que permita enfrentar la implementación de los objetivos del Convenio de Minamata. Para este efecto, se
convocó un Comité de Trabajo con representantes de los Ministerios de Minería, Medio Ambiente, Relaciones
Exteriores, Salud, SERNAGEOMIN, ENAMI y la Comisión de Producción Limpia. Este informe sólo es el punto
de partida para el desarrollo de un Plan de Acción Nacional que permita minimizar el riesgo al que se exponen
los mineros pequeños y artesanales del oro que procesan el mineral con mercurio, siempre con una visión
práctica y de largo plazo, de acuerdo a los lineamientos del Convenio de Minamata.
Por lo anteriormente expuesto, se hace necesario continuar con el diagnóstico de la minería artesanal del
oro, considerando las siguientes etapas del Proyecto:
I Levantamiento de información de la ASGM en el resto de las regiones de nuestro país donde se realiza
esta actividad.
II Visitas Técnicas: análisis de tecnologías que se estén aplicando en otros países para el reemplazo del
mercurio en la minería artesanal y, al menos, una visita técnica a una operación artesanal donde se esté
implementando Mercury-free .
II Trabajo en conjunto con Enami y las asociaciones gremiales para la implementación de tecnologías
alternativas libre de mercurio en la minería artesanal del oro, de manera tal que les permitan a los mineros
artesanales generar valor a su producto.
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Objetivo
Continuar con el desarrollo del diagnóstico del uso de mercurio en la minería pequeña y artesanal del oro en
Chile. Éste es el punto de partida para el desarrollo de un Plan de Acción Nacional que permita minimizar el
riesgo al que se exponen los mineros pequeños y artesanales del oro que procesan el mineral con mercurio.
Es fundamental, aproximarse al tema siempre con una visión práctica y de largo plazo, de acuerdo a los
lineamientos del Convenio de Minamata, y sin perjudicar la cadena de valor de los mineros artesanales.
Difusión
Ministerio de Minería, y todos los actores que aporten datos para el levantamiento.
1.16. Metodología para estudio de género en minería
Breve Descripción
La incorporación de la mujer al mundo laboral ha ido en aumento en América Latina, sin embargo, en nuestro
país este proceso ha sido mucho más lento en comparación a la región. En este contexto, aún queda mucho
por descubrir y construir para el camino de la equidad en el mercado laboral. Este creciente aumento de la
participación de la mujer en el mundo laboral ha llevado a que múltiples sectores realicen diferentes
estudios con el fin de conocer como se ha desarrollado este proceso de inserción y como incentivar el mismo.
En nuestro país, la minería es la segunda industria con menor participación femenina, llegando a penas al
8.45%, encontrando solo en la construcción un porcentaje menor de representación. Si bien a nivel
latinoamericano supera a otros países de la región, a nivel global está lejos de los índices de países más
desarrollados, donde la mujer ocupa cerca del 17% de los puestos laborales.
Justificación
Existen algunos estudios realizados por el Consejo de Competencias Mineras, Vantaz y Women in mining,
entre otros en relación al perfil de mujer y minería, sin embargo éstos no cubren la totalidad de las empresas
o bien, sus focos son distintos. Con el objetivo conocer y sistematizar la información en relación del perfil de
mujer en minería, conocer sus características, es necesario contar un estudio que centralice esta información
y entregue las líneas bases para desarrollar estrategias que permitan abrir el campo laboral para que más
mujeres se interesen y desarrollen sus capacidades en la industria.
Objetivo
Estudiar la posibilidad de desarrollar una metodología para realizar un estudio de género en minería con la
colaboración de Sernageomin en relación a la información que entrega la encuesta de accidentabilidad, y ver
la posibilidad de apertura los campos de estamentos en la variable de género.
En la primera parte del informe se desarrolla, en base a los resultados de la encuesta, un perfil de la mujer
que se desempeña en la industria minera. En la segunda parte se postulan los desafíos y las recomendaciones
para el desarrollo de políticas de capacitación y de igualdad de género, entre otras.
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Difusión
Ministerio de Minería, y todos los actores que aporten datos para el levantamiento.
1.17. Matriz de riesgo minero
Breve descripción
Actualmente existe consenso que la industria minera nacional enfrenta un conjunto relevante de riesgos y
desafíos futuros asociados a la disponibilidad de insumos críticos, cambios regulatorios y ambiental, relación
con comunidades y su entorno, productivos y de productividad, disponibilidad de recluso humano capacitado,
impacto de la incorporación de la tecnología de automatización en forma masiva, entre otros, que es
importante evaluar anticipadamente para coordinar políticas públicas. Consecuentemente, la Dirección de
Estudios abordará el desafío de construir una matriz o un catastro de los riesgos relevantes, evaluando
cualitativamente o cuantitativamente según corresponda el impacto en la sustentabilidad del sector. Esto
también requerirá revisar estudios y análisis disponibles efectuados por la academia, organizaciones
privadas o entidades gubernamentales.
Justificación
El objetivo responde a la necesidad de contar con una visión completa que sirva de insumo a la autoridad
frente a futuros cambios en las normativas regulatorias que afectan al sector minero nacional.
Objetivos
Categorizar los riesgos o desafíos más significativos que deberá enfrentar el sector minero en los próximos
años.
Difundir esta información a las autoridades relevantes y aportar en la toma de decisiones.
Difusión
Actores relevantes del sector minero y autoridades.
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2. ESTUDIOS DE CONTINUIDAD
2.1. Proyección de los precios de largo plazo de productos mineros estratégicos
Breve descripción
Utilizando herramientas analíticas y econométricas, se estima el precio de largo plazo del cobre, oro, plata y
ácido sulfúrico.
Justificación
Esta información es requerida por la DEIGE como antecedente necesario para estimar los ingresos de los
proyectos de inversión de CODELCO y Enami.
Objetivos
Generar información estratégica y análisis que contribuya a monitorear la sustentabilidad financiera de largo
de la industria y proporcionar información estratégica a distintos agentes públicos.
Difusión
Documento de uso interno
2.2. Encuesta de producción, energía y agua
Breve descripción
Encuesta realizada año a año directamente a las principales empresas de la minería del cobre de Chile, se les
consulta sobre su producción, consumos de energía y consumos de agua.
Los datos de la encuesta se procesan para entregar la información en forma agregada, tanto a nivel regional
como nacional.
Justificación
Esta información constituye una fuente de información para la realización de las estadísticas de consumo de
agua, energía y GEI publicadas en la página web y para el desarrollo de diversos estudios de la dirección,
contribuyendo a la transparencia del mercado y a la mejor toma de decisiones por parte de los agentes.
Objetivo
Generar información estratégica de variables claves, aportando información realista y transparente sobre la
producción y consumos de energía y agua por parte de las empresas de cobre.
Difusión
Información entregada con acuerdo de confidencialidad. Fuente de información para el desarrollo de
estudios.
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2.3. Consumo de agua en la minería del cobre al año 2019
Breve descripción
Este estudio sistematiza y analiza la información del consumo de agua en las faenas mineras, la que se basa
en la recopilación de información recogida directamente de las empresas productoras y refinadoras de
cobre. En base a la información suministrada se determinará el consumo total y unitario de agua por procesos
de la industria minera del cobre, tanto a nivel nacional como regional. Por último, este estudio seguirá
actualizando la evolución del consumo de agua y la demanda de agua del sector. Para desarrollar este
trabajo, se utiliza la misma metodología que para versiones anteriores.
Justificación
Los procesos de la industria minera son altamente dependientes de un continuo acceso al agua para su
desarrollo. Sin embargo, la minería en Chile se desarrolla esencialmente en la zona norte del país, que se
caracteriza por extrema aridez y donde el agua tanto superficial como subterránea es un bien escaso. Por
ende, el agua se constituye en un insumo crítico, y su disponibilidad y gestión resultan clave en este sector.
Objetivo
Contribuir al monitoreo del desarrollo sustentable de la minería en relación al consumo de agua y
su reutilización.
Difusión
Documento final con posibilidades de ser publicado en la web.
2.4. Proyección de consumo de agua en la minería del cobre, 2020-2031
Breve descripción
La proyección del consumo de agua en la minería se basa en aplicar a la proyección de producción de cobre
que realiza COCHILCO para el período, los respectivos coeficientes unitarios de consumo de agua para
obtener el consumo de agua de un determinado periodo. Con ello se determina la proyección por proceso de
obtención y consumo de agua de mar, de acuerdo a los proyectos de desalinización e impulsión que existen
en cartera.
Justificación
Esta información constituye una señal para el mercado hídrico sobre el potencial de consumo que tiene uno
de los sectores de más alto crecimiento e importancia económica para el país, como es la minería.
Objetivos
Aportar, desde una óptica técnica e independiente, con un antecedente útil para las decisiones de las
empresas generadoras y consumidoras de agua, y de las autoridades públicas sectoriales.
Difusión
Según lo que se estime conveniente, en coordinación con el Ministerio de Minería.
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2.5. Actualización de la inversión en la minería chilena Cartera de proyectos 2020 2029
Breve descripción
Recopilación de antecedentes públicos relacionados a la cartera de proyectos de inversión con objetivos de
producción en la minería de cobre, del oro y plata, del hierro y de los minerales industriales, con sus
respectivas fichas descriptivas del estado actual de estas iniciativas.
Justificación
El informe procura aportar una visión prospectiva del desarrollo posible de la minería en los próximos 10
años, en lo que respecta a la inversión involucrada. Así, se aporta a las autoridades y a la opinión pública de
antecedentes fundados sobre el desarrollo previsible de la minería chilena, lo que ayuda a la toma de
decisiones tanto públicas como privadas.
Objetivos
Contribuir con antecedentes actualizados sobre el potencial desarrollo inversional minero de Chile, con
el fin de apoyar el crecimiento de la actividad e inversión minera en nuestro país.
Difusión
Ministerio de Minería; publicación en la página web institucional de Cochilco; difusión a los medios de
comunicación u otros.
2.6. Mercado chileno del ácido sulfúrico proyectado al año 2029 actualización 2020
Breve descripción
Corresponde a la actualización del informe anual que caracteriza el mercado chileno del ácido sulfúrico al
año 2019 y proyecta el balance entre oferta y demanda tanto a nivel nacional como regional hasta el año
2029. Para efectos de la proyección se recopila, a través de una encuesta, información de las proyecciones
de producción y consumo de ácido sulfúrico en las principales compañías de cobre de Chile.
Justificación
Este informe responde a la necesidad de contar con información en permanente actualización para
comprender los fundamentos y comportamiento actual y proyectado del mercado chileno del ácido sulfúrico
por su condición de insumo estratégico para las operaciones mineras productoras de cátodos SX-EW, y como
subproducto de las fundiciones que lo producen a través del abastimiento de gases sulfurados.
Objetivos
Mantener actualizada la información sobre las perspectivas del mercado del ácido sulfúrico en Chile y el
análisis sobre el desarrollo de la hidrometalurgia del cobre hasta el año 2029.
Contribuir a la transparencia de los mercados mineros.
Generar información y análisis, de carácter público, oportuno y confiable sobre este insumo.
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Difusión
Ministerio de Minería y compañías mineras que participan en la encuesta; publicación en la página web de
COCHILCO y presentaciones en seminarios.
2.7. Proyección de la producción esperada de cobre, periodo 2020 2031
Breve descripción
A través de los proyectos co -
Cartera de proyectos 2020
cobre del país obtenido de la Encuesta Anual de Producción de cobre en la minería, es posible determinar los
perfiles de producción máxima provenientes de la minería en Chile. Con ello es posible determinar las
proyecciones de producción esperada de cobre hacia el 2031, mediante una simulación de Montecarlo.
Justificación
La producción de cobre futuro está sujeta a incertidumbre. Son muchas las variables las que inciden y
determinan la producción de cobre mina a nivel nacional, entre ellas está el identificar la cartera inversional
futura y sus probabilidades de concreción es una de estas variables. La necesidad de obtener una
metodología que permita identificar el aporte productivo futuro que incluya estas variables es importante
para que las autoridades y a la opinión pública tengan antecedentes concretos sobre el desarrollo previsible
de la minería chilena, ayudando a la toma de decisiones tanto públicas como privadas.
Objetivos
Proyectar la producción de cobre mina de Chile en el periodo 2020 2031, proveniente de la cartera de
inversiones mineras.
Difusión
Ministerio de Minería; publicación en la página web institucional de Cochilco; difusión a los medios de
comunicación u otros.
2.8. Catastro de empresas exploradoras en Chile actualización 2020
Breve descripción
Corresponde a la línea de trabajo orientada a identificar la actividad exploratoria en Chile mediante la
elaboración de un catastro de compañías exploradoras de pequeña y mediana escala, enfocándose en las
empresas junior. En este marco, se actualizará la información sobre el origen de las compañías exploradoras
en Chile y sus presupuestos de exploración, así como la distribución geográfica de sus prospectos y
proyectos, entre otras variables. Además se presentarán los proyectos de exploración avanzados con
estudios de impacto ambiental presentado y sus perspectivas de desarrollo.
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Justificación
La exploración es un elemento clave en el ciclo de vida de un proyecto minero, dado que da sustento al
desarrollo de la actividad extractiva en el tiempo. Por ello, es necesario disponer de información actualizada
sobre los actores involucrados y sus condiciones en que se desenvuelven, para así contribuir con propuestas
de políticas públicas que apuntan a su fortalecimiento.
Objetivos
Contribuir a la implementación de propuestas de políticas públicas que fortalezcan la actividad minera y
su potencial desarrollo a mediana y gran escala, a través del monitoreo de los proyectos mineros en
etapas tempranas.
Difusión
Ministerio de Minería; publicación del documento final en la página web de COCHILCO.
2.9. Proyecto Minería Abierta al 2050
Breve descripción
Cochilco a través de la Dirección de Estudios y Políticas Públicas asumió la secretaria técnica de la
construcción de una Política Minera al 2050, actividad que se deriva del programa de gobierno.
Esta actividad implicará la participación de los profesionales de la DEYPP en diferentes mesas temáticas que
buscaran:
Validar a Chile como un país minero, valorando su aporte en el pasado y presente, e identificando su
potencial en el futuro.
Explicitar fortalezas y debilidades del pasado y presente e identificar los desafíos presentes y futuros.
Proponer una estrategia de desarrollo sustentable para la industria minera para el corto, mediano y largo
plazo.
Alinear a distintos actores en una estrategia común de desarrollo del país.
Fijar hoja de ruta para aprovechar el potencial al máximo basados en la conciencia ambiental y desarrollo
social.
El rol de secretaria técnica implicará convocar a las mesas y redactar los documentos que finalmente serán
consolidados para la elaboración de la política.
Justificación
El Estado de Chile, a través del Ministerio de Minería y la Subsecretaria de Minería, ha puesto en manos de
la Comisión Chilena del Cobre la Secretaría Técnica para la elaboración de la Política Minera al 2050.
Objetivos
Constitución de mesas de trabajo en diversas áreas específicas, con el fin de definir elementos claves
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para la política 2050, distinguiendo aquellos más urgentes y materializarles en el corto plazo.
Generar propuestas y metas de largo plazo, definiendo mecanismos e institucionalidad necesaria para el
seguimiento de dichas propuestas.
Difusión
Ministerio de Minería
2.10. Productividad en la minería - Encuesta 2020
Breve descripción
Este trabajo busca dar continuidad a la consulta estadística iniciada en 2018 a las empresas mineras, con el
fin de aumentar la muestra de datos y poder determinar indicadores de productividad de las principales
faenas mineras de cobre del país.
Justificación
La productividad es una de las medidas más requeridas en toda actividad dado que da muestra de su
eficiencia, por ende revertir el deterioro en la productividad de la minería del cobre es fundamental para que
ésta siga realizando su importante aporte al desarrollo nacional. Los resultados obtenidos por la Comisión
de Productividad, trabajados por Cochilco, podrían ayudar con una mirada de política pública a buscar las
formas adecuadas de contribuir a la productividad de la industria minera del cobre.
Objetivos
Dar continuidad a la consulta estadística de productividad iniciada en 2018.
Difusión
Documento final con posibilidades de ser publicado en la web; difusión a otras instituciones del Estado que
solicitan la opinión de COCHILCO.
2.11.
Breve descripción
Este documento actualiza al año 2019, las distintas estadísticas referentes a la minería nacional y del
mercado internacional del cobre, y otros minerales metálicos y no metálicos.
Incluye datos de producción y exportaciones; antecedentes de tributación minera; sobre consumo de
insumos estratégicos como la energía, agua y ácido sulfúrico; estadísticas de costos de producción;
información sobre el personal de empresas mandantes y contratistas ocupado en el sector minero por
género, entre otros indicadores relevantes del sector.
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Fecha entrega: mayo de 2020 por parte de la Dirección de Estudios y Políticas Públicas a la Encargada de
Comunicaciones para gestionar diseño e impresión. El lanzamiento de la publicación está programado para
julio de 2020.
Justificación
Proveer al sector con la información oportuna y necesaria para apoyar la toma de decisiones. Además, las
estadísticas generadas por la DEPP se enmarcan dentro de los objetivos estratégicos de COCHILCO.
Objetivos
Generar estadísticas anuales públicas, oportunas y confiables de los diversos ámbitos del sector minero, y
en el marco de los objetivos estratégicos de COCHILCO.
Difusión
Publicación digital en la página web de Cochilco.
2.12. Actualización de información para GIEC, WBMS y otros organismos relevantes
Breve descripción
Distintos organismos relevantes son informados acerca de la producción de mina según concentrados y SX-
EW, de fundición y refinado, consumo nacional de refinado y exportaciones de refinado, blíster y
concentrados.
Fechas de entrega: mensual de enero a diciembre
Justificación
Mantener informados oportunamente a distintos organismos relevantes para el sector, con información de
carácter oficial, la cual ellos transcriben en sus publicaciones internacionales.
Objetivos
Entregar mensualmente a estos organismos internacionales la información señalada para Chile en forma
oportuna.
Difusión
Correo electrónico a los organismos señalados.
2.13. Boletín Mensual Electrónico
Breve descripción
El Boletín Mensual Electrónico se estructura en seis capítulos que contienen tablas estadísticas de precios
de metales, producción chilena de oro y plata, producción chilena de cobre y molibdeno por empresas, PIB y
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exportaciones mineras de Chile, y producción mundial de cobre, molibdeno, oro y plata. Además, se
desagrega la información de los valores de exportación de cobre según productos refinados, blíster y
graneles por país de destino, mientras que las exportaciones de molibdeno también se desagregan por
productos y país de destino.
Fechas de publicación: día 7 de cada mes (o día hábil inmediatamente posterior) de enero a diciembre de
2020.
Justificación
Facilitar el acceso oportuno a la información estadística mensual de COCHILCO para los diversos actores
públicos y privados del sector minero, en el marco de los objetivos estratégicos de COCHILCO.
Objetivos
Generar estadísticas mineras de carácter público, oportunas y confiables, en el marco de los objetivos
estratégicos de COCHILCO.
Difusión
Publicación en la página web de COCHILCO.
2.14. Mantenedor de estadísticas históricas
Breve descripción
Actualización de la base de datos histórica de Cochilco, que registra estadísticas de precios, producción,
exportaciones de metales y no metales, con frecuencias mensuales y anuales.
Justificación
Esta actividad cumple con los objetivos estratégicos de COCHILCO entregando información estadística
oportuna, confiable y relevante a diversos actores públicos y privados del sector minero.
Objetivos
Cumplir con los objetivos estratégicos de COCHILCO generando estadísticas mineras de carácter público,
oportunas y confiables.
Actualizar la estadística histórica de precios, producción, exportaciones, PIB e inventario, con frecuencias
mensuales y anuales.
Difusión
Página web de COCHILCO.
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2.15. Actualización de la información estadística de la minería chilena de los minerales industriales
(Minería No Metálica)
Breve descripción
Esta actualización comprende la información estadística de producción de minerales industriales en Chile y
de las exportaciones de los principales productos.
Justificación
El monitoreo de los minerales industriales ha sido tradicionalmente un trabajo de continuidad de COCHILCO
el cual entregado información estadística respecto a este tipo de productos.
Objetivos
Proveer de información analítica sobre el comportamiento global de la minería no metálica y específica para
algunos recursos mineros con perspectivas de desarrollo en Chile.
Difusión
Publicación en la página web de COCHILCO.
2.16. Informes sobre precios de referencia
Breve descripción
Anualmente se deben emitir los siguientes informes:
Informe del valor de la tonelada de cobre fino, promedio en el año anterior y expresado en moneda
nacional; se publica dentro de la primera quincena de enero de cada año.
Informe trimestral de precios de referencias de sustancias metálicas y no metálicas; se elabora durante
el mes siguiente al fin de cada trimestre (enero, abril, julio y octubre) para ser publicado en la primera
quincena del mes subsiguiente.
Adicionalmente, se contempla apoyar a la Dirección de Fiscalización en la oportunidad que el Servicio de
Impuestos Internos (SII) consulte a COCHILCO sobre precios de referencia de sustancias no incluidas en el
informe trimestral.
Justificación
Los informes corresponden a la información que COCHILCO debe publicar en cumplimiento a lo establecido en las
Leyes N°s 20.469 y 20.026 y en el D.S. N° 1.465, (Hacienda) de 5 de junio de 2006.
Objetivo
Proveer de la información de precios internacionales de sustancias metálicas y no metálicas que sirven de referencia
para la aplicación del impuesto especial a la minería
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Difusión
Se informa directamente al Ministerio de Minería, al Servicio de Impuestos Internos, y al Servicio de Aduanas
a través de la Dirección Jurídica. Públicamente se difunde a través de la web institucional y publicación en el
Diario Oficial.
2.17. La Rueda y su mejoramiento continuo
Breve descripción
Esta publicación diaria contiene información de precio spot, precio de futuros e inventarios de cobre en las
Bolsas de Metales, además del precio del oro, plata y molibdeno, entre otros. Esta publicación se realiza
tanto en inglés como en español.
Fechas de entrega: Diario de enero a diciembre en la medida que alguna de las Bolsas registre cotizaciones.
esa hora, por motivos de diferencia horaria con Londres. La Rueda tiene su lista de distribución vía mail y
publicación en la página web.
Justificación
Las estadísticas generadas por la DEyPP se enmarcan dentro de los objetivos estratégicos de COCHILCO.
Objetivos
Cumplir con los objetivos estratégicos de COCHILCO generando estadísticas, información y análisis, de
carácter público, oportuno y confiable.
Mejora continua de los productos de Cochilco.
Difusión
Envío por mail a los usuarios registrados y publicación en la página web de COCHILCO.
2.18. Mantenedor de precios (OAU)
Breve descripción
Diariamente deben actualizarse en la página web de la institución, la cotización diaria del cobre (BML y
Comex) y los inventarios de las bolsas de metales (BML, Comex, Shanghái). Asimismo, se actualizan los precios
de los metales relevantes como oro, plata, estaño, plomo, zinc, aluminio y níquel. También este mantenedor
administra la base de datos que genera el Boletín Mensual Electrónico con datos de los Contratos de Cobre
transados diariamente por cada sesión en la Bolsa de Metales de Londres y Comex, además de los volúmenes
transados en la Bolsa de metales de Londres de Futuros y Opciones.
Fechas de entrega: Diario. De enero a diciembre en la medida que alguna de las bolsas registre cotizaciones.
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Justificación
Esta actividad cumple con los objetivos estratégicos de COCHILCO entregando información estadística
oportuna, confiable y relevante a diversos actores públicos y privados del sector minero.
Objetivos
Mantener herramienta valiosa para clientes y usuarios de la página web institucional de COCHILCO.
Cumplir con los objetivos estratégicos de COCHILCO generando estadísticas mineras de carácter público,
oportunas y confiables.
Difusión
Página web de COCHILCO.
2.19. Sistema de exportaciones mineras (SEM)
Breve descripción
Este proyecto contempla la actualización mensual de la recopilación e ingreso de las cotizaciones diarias de los
metales cobre, oro, plata, Platino y Paladio entre otros, para el Sistema de Exportaciones Mineras (SEM). Este
sistema permite la revisión y minimizar las posibilidades de rechazo de ingreso del IVV al sistema oficial del
Servicio Nacional de Aduanas-COCHILCO. De esta manera se intenta agilizar y reducir el plazo de cierre del
proceso exportador.
Fecha entrega: mensualmente.
Justificación
Mediante esta actividad se presta apoyo a la Dirección de Fiscalización de COCHILCO en el análisis y la
validación de antecedentes comerciales de los contratos de venta de cobre por parte de las empresas
mineras que operan en el país.
Objetivos
Poblar la base de datos mensualmente con las cotizaciones diarias del cobre, oro, plata molibdeno, selenio,
para la revisión y valorización de los IVV (Informe de variación de Valor) en relación con las exportaciones de
cobre y subproductos.
Difusión
Uso interno.
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2.20. Thomson Reuters
Breve descripción
Se contribuye semanalmente subiendo a la red de Thomson Reuters con el "Informe Semanal del Mercado
Informe de Tendencias del Mercado del Cobre
informe que se evalué, para enviarla a los servidores de Thomson Reuters.
Fechas de entrega: semanal, trimestral u otra frecuencia, durante el año desde enero hasta diciembre.
Justificación
COCHILCO mantiene convenios con diversos organismos para tener acceso a la información que ellos
difunden con mejores condiciones económicas.
Objetivos
Cumplir con los convenios que COCHILCO tiene establecidos con Thompson Reuters enviando la información
contenida en sus informes.
Cumplir con los objetivos estratégicos de Cochilco, de generar información.
Difusión
Plataforma de suscriptores de Thompson Reuters.
2.21. Informe anual del consumo de energía en la minería del cobre al año 2019
Breve descripción
Informe de actualización que pública el consumo total de energía y los coeficientes unitarios de intensidad
de uso de energía por procesos en la minería de cobre en Chile. Sigue la metodología aplicada en los estudios
anteriores realizados por Cochilco que se basan en la recopilación de información directamente de las
empresas productoras y refinadoras de cobre.
Justificación
Cochilco cuenta con una importante base de datos respecto de consumos energéticos (energía eléctrica y
combustible), que le han permitido determinar coeficientes unitarios de consumo para las distintas etapas
del proceso de producción de cobre. Estos coeficientes unitarios, a su vez, han permitido realizar estudios y
análisis respecto de la forma en que han evolucionado los consumos de energía, producto de cambios
tecnológicos, cambios en la cartera de productos u otros factores diversos. Asimismo, han servido de base
para generar estimaciones respecto de la demanda futura de abastecimiento energético para el sector.
Objetivos
Contribuir al monitoreo del desarrollo sustentable y al diseño de políticas públicas en relación al consumo
racional de energía y los logros alcanzados en eficiencia energética en la minería del cobre.
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Difusión
Documento final con posibilidades de ser publicado en la web; difusión a otras instituciones del Estado que
solicitan la opinión de Cochilco.
2.22. Informe anual sobre las emisiones de gases de efecto invernadero (directas e indirectas)
asociadas a la minería del cobre al año 2019
Breve descripción
En base a la información sobre consumos de energía (combustibles y electricidad) en las distintas áreas y
productos de la minería, se estimarán las emisiones de gases de efecto invernadero directas e indirectas,
utilizando la metodología desarrollada por el Intergovernmental Panel on Climate Change (IPCC).
Justificación
En el contexto de los compromisos adquiridos por el país en materia de cambio climático, se requiere
generar información actualizada respecto de las emisiones de GEI de los distintos sectores productivos.
Para estos efectos Cochilco es la entidad competente para recolectar los datos necesarios para el cálculo
de las emisiones señaladas.
Objetivos
Contribuir al monitoreo del desarrollo sustentable y diseño de políticas públicas en relación a los GEI
emitidos por la industria minera del cobre.
Difusión
Documento final a disposición de los ministerios de Minería y de Energía, además de las compañías mineras
que aportan sus datos operacionales y con posibilidades de ser publicado en la web.
2.23. Proyección del consumo de energía eléctrica de la minería del cobre y otros productos en Chile
2019 2030
Breve descripción
Sobre la base de los consumos unitarios por procesos de energía eléctrica al año 2018 y el pronóstico de
producción de cobre al año 2030, se determinará el consumo esperado de energía eléctrica de la industria
minera del cobre, tanto a nivel nacional como para los sistemas interconectados SING y SIC.
En el desarrollo de este informe se aplicará un modelo probabilístico Montecarlo para la obtención de un
consumo proyectado esperado de electricidad para los próximos 10 años de la industria minera, en donde
además se indicará una banda probable de consumos mínimo y máximo.
Justificación
Este informe pretende entregar información relevante sobre el consumo probable de energía demandado
por la industria minera en los próximos diez años, tanto para los oferentes como para los demandantes de
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electricidad en el sistema eléctrico nacional (SEN). Adicionalmente, la proyección de consumo energético de
la minería es relevante para el diseño e implementación de políticas públicas que permitan el desarrollo de
una matriz energética limpia y a precios competitivos.
Objetivos
Contribuir al monitoreo del desarrollo sustentable al diseño de en relación al consumo esperado de energía
eléctrica en los próximos 10 años.
Difusión
Documento final a disposición de los ministerios de Minería y de Energía, además de las compañías mineras
que aportan sus datos operacionales y con posibilidades de ser publicado en la web.
2.24. Análisis del mercado de insumos mineros: cal, bolas de molienda, floculantes, palas de carguío,
camiones de extracción, neumáticos OTR, perforadoras (mina cielo abierto) y extractantes (SX)
Breve descripción
Este reporte continua con la línea de trabajo surgida de la aplicación de la metodología para identificar
insumos críticos en la minería, del año 2014. En el año 2015 se analizaron 3 insumos críticos (cal, bolas de
molienda y camiones de extracción). En el año 2016 se agregó al análisis el mercado de los floculante, palas
de carguío y neumáticos. Desde el año 2017 el reporte actualiza los resultados de los mercados de los
insumos analizados en los años previos y agregó el análisis de las perforadoras (mina cielo abierto) y
extractantes (SX).
Justificación
Apoyar la función de monitoreo de aquellos aspectos relevantes que podrían colocar en una situación de
vulnerabilidad ciertas operaciones y proyectos mineros, en términos de los insumos que demandan y los
costos asociados.
Objetivos
Apoyar el crecimiento de la actividad e inversión minera en nuestro país mediante la identificación y
conocimiento del mercado de aquellos insumos considerados como críticos.
Contribuir al monitoreo de políticas públicas orientadas al desarrollo sustentable de la minería en Chile
y a consolidar su aporte al país, mediante la elaboración de reportes que hagan seguimiento a los insumos
críticos.
Aportar antecedentes al Observatorio de Costos.
Difusión
Documento final con posibilidades de ser publicado en la web; difusión a otras instituciones del Estado que
solicitan la opinión de Cochilco.
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2.25. Encuesta de innovación en empresas proveedoras de la gran minería
Breve descripción
Trabajo que busca levantar información relativa a innovación que realizan los principales proveedores de la
Gran Minería del Cobre. Los datos de la encuesta se entregan en forma agregada buscando caracterizar el
sector de proveedores objeto de este reporte.
Justificación
En Chile la presencia de empresas proveedoras de la minería ha crecido sustancialmente en los últimos años.
Sin embargo, no existe claridad ni datos estadísticos disponibles (públicos), que permitan caracterizar a
dichas empresas desde el punto de vista de la innovación.
Por otro lado la innovación se ha transformado en un eje estratégico de la industria minera del país para
mejorar sus condiciones de productividad.
Objetivos
Aplicar encuesta a una muestra de empresas proveedoras de la gran minería con el fin de recopilar
información relevante en temas de innovación.
Difusión
Documento final con posibilidades de ser publicado en la web; difusión a otras instituciones del Estado que
solicitan la opinión de COCHILCO.
2.26. Encuesta de participación de empresas proveedoras en las operaciones y proyectos mineros
actualización 2019
Breve descripción
Mediante encuesta aplicada a las principales empresas de la minería del cobre, se consulta sobre los gastos
operacionales en bienes, servicios y energía e identificando a los principales proveedores.
Justificación
En Chile la presencia de empresas proveedoras ha crecido sustancialmente en los últimos años. Sin embargo,
no hay información pública detallada del gasto anual realizado por las empresas mineras en la obtención de
bienes y servicios, los cuales podrían mostrar la participación del mercado de proveedores mineros en
nuestro país.
Objetivos
Identificar a las principales empresas proveedoras de la Gran Minería nacional y el gasto en bienes y servicios
de mayor relevancia.
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31
Difusión
Ministerio de Minería y empresas mineras participantes de la encuestas; con posibilidades de ser publicado
en la web institucional de Cochilco.
2.27.
Breve descripción
Esta actividad de continuidad surgió como parte de los compromisos de Cochilco acorde al Plan Estratégico
del Ministerio de Minería.
Se calculan los avances trimestrales de los costos de una muestra de empresas de la gran minería del cobre.
Los reportes se la elaboran, entre otros, sobre la base de los informes financieros de empresas mineras
publicados por la Comisión para el Mercado Financiero de Chile, información del SERNAGEOMIN, Comisión
Nacional de Energía, Banco Central de Chile, empresas proveedoras de información especializada, etc.
Justificación
Los márgenes de las empresas están determinados, entre otros, por su estructura de costos. Dado lo anterior,
se hace necesario contar con información de costos de la industria, como una forma de transparentar el
mercado. Adicionalmente, la información de costos constituye una herramienta importante para la
determinación del margen que constituye la base para pago de impuestos.
Además, se busca contar con una herramienta que le haga seguimiento a la evolución de los costos cash de
las empresas de la gran minería y su relación con las variaciones del precio del cobre.
Objetivo
Generar información estratégica confiable que contribuya a monitorear la sustentabilidad financiera de la
industria minera y valor agregado.
Difusión
Ministerio de Minería y con posibilidades de ser publicado en la web institucional de Cochilco.
2.28. Informe de tendencias del mercado del cobre
Breve descripción
Informe de periodicidad trimestral que centra su análisis en la evolución reciente y perspectivas de corto
plazo del mercado internacional del cobre. El análisis prioriza los fundamentos del mercado, considerando la
evolución reciente de los principales países consumidores de cobre refinado y productores de cobre mina,
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32
revelando los riesgos implícitos tanto a nivel macroeconómico como de las condiciones particulares que
enfrentan productores y demandantes del metal. Esto con el propósito de determinación del balance
mundial del cobre refinado, siendo un insumo para la proyección del precio del cobre.
Justificación
El informe de tendencias responde a la necesidad de contar con información en permanente actualización
para comprender los fundamentos y comportamiento actual y proyectado de los principales determinantes
del mercado de cobre y sus perspectivas de precios, contribuyendo a la toma de decisiones de la autoridad
y el resto de los agentes relacionados a la minería.
Durante 2019 se incorporará al análisis el mercado de los concentrados de cobre, dado que una fracción
significativa de la producción chilena se exporta como concentrados principalmente a países del Asia,
particularmente China. Cabe hacer presente que China concentra más del 30% de la capacidad mundial de
fundición lo que le confiere un grado relevante de poder monopsónico para determinar el cargo de
tratamiento, situación que justifica comprender los fundamentos de este mercado.
Objetivos
Entregar una proyección del precio del como con un horizonte de dos años.
Contribuir a la difusión de información, análisis y proyecciones de precios.
Apoyar la toma de decisiones y aplicaciones legales de la autoridad y los actores relevantes de la
minería cuprífera.
Difusión
Correo electrónico a usuarios registrados y publicación en la página web de COCHILCO.
2.29. Informe mercado de minerales
Breve descripción
A partir de 2019 se inicia la elaboración del informe de minerales, el cual abarcará en principio al oro, plata,
molibdeno, hierro y litio, dependiendo de la disponibilidad de información. Este informe reemplazará a los
respectivos reportes anuales de cada uno de los productos mineros señalados anteriormente. En cada uno
de ellos el análisis abarcaría los determinantes de la producción, principales mercados consumidores,
proyectos mineros relevantes, balance de mercado, variables del entorno económico financiero que inciden
en su despeñe y perspectiva de precios de corto plazo.
Justificación
El cambio propuesto se justifica en el permanente interés por la mejorar la calidad y oportunidad de la
información de mercado. Definiéndose un informe de carácter cuatrimestral que se publicará
preferentemente en los meses de enero, mayo y septiembre de cada año. De este modo se contará con
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información en permanente actualización que permitirá agudizar la visión del comportamiento presente y
proyectado de los principales mercados de productos mineros relevantes para Chile, contribuyendo a la toma
de decisiones de la autoridad y el resto de los agentes relacionados a la minería.
Objetivos
Contribuir a optimizar la difusión de la información existente para mejorar la transparencia de los
mercados.
Apoyar la toma de decisiones y aplicaciones legales de la autoridad y otros actores relevantes de la
minería cuprífera.
Prestar apoyo de información a las empresas del sector y otros ámbitos como el académico.
Difusión
Correo electrónico a usuarios registrados y publicación en la página web de COCHILCO.
2.30. Informe semanal de análisis de mercado del cobre
Breve descripción
El Informe Semanal presenta un análisis de los eventos económicos mundiales, principalmente en China,
Estados Unidos y Eurozona que han influenciado el precio del cobre durante la semana en curso. El análisis
se complementa con los cambios en las perspectivas de oferta y demanda del metal, medidos a través de
variaciones de inventarios en las Bolsas de Metales, evolución de los warrants cancelados, así como la
tendencia exhiba por los inversionistas en mercados a futuros.
Durante 2020 el informe será rediseñado con el objetivo de focalizarse en las necesidades de los clientes de
una manera más eficiente. La fecha de entrega es el viernes (o día hábil anterior) de cada semana entre enero
y diciembre.
Justificación
Este reporte permite informar a los agentes del mercado minero, financiero, académico y autoridades del
sector, sobre los principales factores y hechos relevantes que han influenciado el comportamiento del
mercado durante la semana en curso.
Objetivo
Entregar una visión a los principales clientes de Cochilco sobre el desarrollo del mercado del cobre durante
la semana.
Difusión
Correo electrónico a usuarios registrados y página web de COCHILCO.
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2.31. Política Nacional de Minería al 2050
Breve descripción
Cochilco a través de la Dirección de Estudios y Políticas Públicas asumió la secretaria técnica de la
construcción de una Política Nacional Minera, actividad que se deriva del programa de gobierno.
Esta actividad implicará la participación de los profesionales de la DEYPP en diferentes mesas temáticas que
buscaran:
Validar a Chile como un país minero, valorando su aporte en el pasado y presente, e identificando su
potencial en el futuro.
Explicitar fortalezas y debilidades del pasado y presente e identificar los desafíos presentes y futuros.
Proponer una estrategia de desarrollo sustentable para la industria minera para el corto, mediano y
largo plazo.
Alinear a distintos actores en una estrategia común de desarrollo del país.
Fijar hoja de ruta para aprovechar el potencial al máximo basados en la conciencia ambiental y
desarrollo social.
El rol de secretaria técnica implicará convocar a las mesas y redactar los documentos que generen la
discusión en dichas mesas de trabajo.
Justificación
El Estado de Chile, a través del Ministerio de Minería y la Subsecretaria de Minería, ha puesto en manos de
la Comisión Chilena del Cobre la Secretaría Técnica para la elaboración de la Política Nacional Minera.
Objetivos
Apoyo técnico en la realización de las reuniones de la mesa Nacional de la Política Nacional Minera.
Apoyo técnico en el proceso regional de trabajo de la Política Nacional Minera.
Difusión
Ministerio de Minería.
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3. OTRAS ACTIVIDADES
Control de Gestión
3.1. Reporte mensual de resultados de gestión en Panel de Control
Breve descripción
Este reporte considera cargar y aprobar los resultados del estado de avance y cumplimiento mensual del
Plan de Trabajo institucional y los indicadores de gestión comprometidos por la Dirección de Estudios y
Políticas Públicas en el panel de control. Además, esta actividad incluye la elaboración de informes de gestión
que se puedan requerir, tales como la cuenta mensual al Consejo de Cochilco, la información de entrada para
la revisión por la dirección, entre otros.
Justificación
Es fundamental contar con información oportuna y confiable para la gestión de los directores y el
Vicepresidente Ejecutivo de Cochilco, y la toma de decisiones, planificación y programación de los recursos
disponibles de las direcciones.
Objetivos
Actualizar el estado de avance y cumplimiento del Plan de Trabajo institucional y los indicadores de gestión
comprometidos por su equipo de trabajo mediante una herramienta de monitoreo mensual.
Permitir la planificación y programación oportuna de los recursos requeridos para el cabal cumplimiento de
las metas y compromisos del año.
Difusión
La información es reportada mensualmente al Vicepresidente Ejecutivo a través del Panel de Control
Institucional. Además los resultados son publicados mensualmente en la intranet institucional.
3.2. Actualización de la matriz de riesgo y plan de tratamiento
Breve descripción
En el marco de esta actividad se actualiza y mantiene la matriz de riesgo completa de la DEPP, identificando
los procesos y subprocesos desarrollados en su dirección, y definiendo para estos las etapas y objetivos
pertinentes. Además se identificarán y clasificarán los riesgos relativos a estos procesos y subprocesos
(impacto y probabilidad) y los controles existentes para los procesos abordados por la matriz (diseño del
control - oportunidad, periodicidad, tipo.).
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36
Con los resultados de los niveles de exposición al riesgo de la matriz de riesgo completa, se actualiza y
mantiene una matriz de riesgo simplificada que incorpore los procesos de la DEPP cuyos niveles de
exposición al riesgo sean mayores y medios o sus riesgos sean relevantes. Para los principales riesgos
contenidos en la matriz, se debe definir un plan de tratamiento.
Las matriz de riesgo así como el plan de tratamiento se deben mantener y actualizar durante el año y
reportar al encargado de riesgo institucional.
Justificación
A través de la actualización de las matrices de riesgo se cumple satisfactoriamente con el Objetivo
Gubernamental de Auditoría Nº 3, referido a mantener y mejorar el proceso de gestión de riesgos en las
entidades de la administración del Estado.
Objetivos
Contar con herramientas de gestión de riesgo que permitan a los directivos de la institución mejorar las
posibilidades de alcanzar los objetivos en la organización, incrementando el entendimiento de riesgos claves
y sus implicaciones en la organización.
Fortalecer el enfoque en asuntos que realmente importan a la organización, contribuyendo a disminuir las
sorpresas y crisis en el desarrollo de sus tareas.
Difusión
Se emitirá una versión actualizada de la Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento de Riesgos relativa a los
procesos de la DEPP, la cual será enviada al encargado de riesgo institucional previa aprobación del director
del área.
Sistema de gestión de la calidad de COCHILCO (SGC)
3.3. Ejecución de Auditorías Internas de Calidad ISO 9001, Mantención y actualización de
procedimientos
Breve descripción
Colaborar con la mantención y ejecución de actividades y de procedimientos del Sistema de Gestión de
Calidad de COCHILCO, en que profesionales, que cuentan con la certificación de auditores de calidad,
efectúan auditorías a otras áreas de la Institución conforme a la calendarización efectuada por el
Responsable del Sistema de Gestión de Calidad de COCHILCO.
Objetivos
Colaborar en la ejecución de auditorías internas de calidad, para que la Institución mantenga los distintos
procesos que efectúa, de conformidad con lo establecido en esta norma.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE
Plan de Trabajo 2020 Dirección de Estudios y Políticas Públicas
37
Justificación
El Sistema de Gestión de Calidad de Cochilco es una herramienta de control de gestión y mejora continua,
implementada de acuerdo a los requerimientos de la Norma ISO 9001
Destinatarios
Los informes de auditoría de calidad y eventuales No Conformidades detectadas, son enviadas por los
auditores de calidad de la Dirección al Representante de la Dirección, quien es responsable de la planificación
y ejecución del Plan de Auditorías Anual de la Comisión Chilena del Cobre.
3.4. Medición de la satisfacción al Cliente
Breve descripción
El mecanismo instaurado por Cochilco para conocer la percepción de los clientes y usuarios respecto a sus
productos y servicios, son las encuestas que se aplican durante el año. Se utilizan para medir desempeño de
las distintas direcciones, en el marco del sistema de gestión de la calidad de Cochilco.
Justificación
Para asegurar que los requisitos de los clientes de Cochilco se estén cumpliendo, es de suma importancia
que se cumpla con las exigencias del sistema de gestión de la calidad de la institución.
Objetivos
Contar con información relativa a la retroalimentación del cliente, que permita a la alta dirección conocer
su percepción.
Tomar acciones en caso que sea pertinente para la mejora continua del sistema de gestión de la calidad de
Cochilco.
Difusión
Los resultados y acciones tomadas relativas al proceso de medición de la satisfacción del cliente se revisan
con el Vicepresidente Ejecutivo y el Comité Directivo de Cochilco.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE EVALUACIÓN DE
Plan de Trabajo 2020 INVERSIONES Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
38
II. DIRECCIÓN DE EVALUACIÓN DE INVERSIONES Y GESTIÓN ESTRATÉGICA (DEIGE)
1. EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN - EMPRESAS MINERAS DEL ESTADO
1.1. Actualización de Normas y procedimientos para la presentación de antecedentes de proyectos
de inversión de CODELCO.
Breve descripción
Actualización, cuando se requiera, de las Normas y procedimientos a ser aplicados por CODELCO en la
presentación de los antecedentes de proyectos de inversión para la recomendación de COCHILCO-MDSF.
Justificación
El proceso de evaluación de proyectos requiere definir los antecedentes de respaldo y los procedimientos
para la presentación de proyectos de inversión a COCHILCO-MDSF por parte de CODELCO, en cumplimiento
de las disposiciones legales que obligan a ésta a someter los proyectos a la evaluación conjunta de dichas
Instituciones, previa a la respectiva asignación de fondos.
Objetivos
Definir y emitir Normas y procedimientos actualizados para la evaluación de proyectos de inversión que
CODELCO somete a la recomendación conjunta de COCHILCO-MDSF.
Difusión
Ministerio de Hacienda (DIPRES), Presidente Ejecutivo y Gerencia Corporativa de Inversiones y Control de
Proyectos (GCI) de CODELCO.
1.2. Actualización de Normas y procedimientos para la presentación de antecedentes de proyectos
de inversión de ENAMI.
Breve descripción
Actualización, cuando se requiera, de las Normas y procedimientos a ser aplicados por ENAMI en la
presentación de los antecedentes de proyectos de inversión para la recomendación de COCHILCO-MDSF.
Justificación
El proceso de evaluación de proyectos requiere definir los antecedentes de respaldo y los procedimientos
para la presentación de proyectos de inversión a COCHILCO-MDSF por parte de ENAMI, en cumplimiento de
las disposiciones legales que obligan a ésta a someter los proyectos a la evaluación conjunta de dichas
Instituciones, previa a la respectiva asignación de fondos.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE EVALUACIÓN DE
Plan de Trabajo 2020 INVERSIONES Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
39
Objetivos
Definir y emitir Normas y procedimientos actualizados para la evaluación de proyectos de inversión que
ENAMI somete a la recomendación conjunta de COCHILCO-MDSF.
Difusión
Ministerio de Hacienda (DIPRES) y Vicepresidente Ejecutivo de ENAMI.
1.3. Evaluación de Proyectos de Inversión de CODELCO en forma conjunta con MDSF.
Breve descripción
Actividad de continuidad que consiste en la revisión y análisis de antecedentes de respaldo de los proyectos
y las evaluaciones presentadas por CODELCO, conjuntamente con MDSF, mediante la realización de
reuniones, visitas a terreno y consultas técnicas.
Justificación
Cumplimiento de lo dispuesto en el DL N°1.350, Ley de CODELCO, que obliga a dicha empresa a someter sus
proyectos de inversión a la recomendación conjunta de COCHILCO- MDSF.
Objetivos
Revisar y analizar los antecedentes de proyectos de inversión (variables técnicas y económicas) presentados
por CODELCO para el período inversional vigente, recomendando aquellas iniciativas que permitan cumplir
con disposiciones legales y reglamentarias y/o incrementar el valor de la empresa.
Difusión
Ministerio de Hacienda (DIPRES), Presidente Ejecutivo y Gerencia Corporativa de Inversiones y Control de
Proyectos (GCI) de CODELCO.
1.4. Evaluación de Proyectos de Inversión de ENAMI en forma conjunta con MDSF.
Breve descripción
Actividad de continuidad que consiste en la revisión y análisis de antecedentes de respaldo de los proyectos
y las evaluaciones presentadas por ENAMI, conjuntamente con MDSF, mediante la realización de reuniones,
visitas a terreno y consultas técnicas.
Justificación
Cumplimiento del DFL N°153/60, que obliga a ENAMI a someter sus proyectos de inversión a la
recomendación conjunta de COCHILCO- MDSF.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE EVALUACIÓN DE
Plan de Trabajo 2020 INVERSIONES Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
40
Objetivos
Revisar y analizar los antecedentes de proyectos de inversión (variables técnicas y económicas) presentados
por ENAMI para el período inversional vigente, recomendando aquellas iniciativas que permitan incrementar
el valor de la empresa.
Difusión
Ministerio de Hacienda (DIPRES) y Vicepresidente Ejecutivo de ENAMI.
1.5. Revisión de Proyectos de Inversión Antiguos de CODELCO que postulan a Recomendación
Automática.
Breve descripción
Revisión de los antecedentes (plazo, montos de inversión, alcance, y otros) de los Proyectos Antiguos 2021
presentados por CODELCO a COCHILCO- MDSF hasta el 31 de octubre de 2020, los cuales postulan a una
Recomendación Automática.
Justificación
Mecanismo de revisión y análisis de los antecedentes de Proyectos Antiguos de CODELCO que permite la
continuidad de este tipo de iniciativas. El mecanismo fue acordado entre MDSF, COCHILCO y CODELCO en
o 2006
MIDEPLAN-COCHILCO-
Objetivos
Revisar y analizar los antecedentes de Proyectos Antiguos 2021 de CODELCO presentados hasta el 31 de
octubre de 2020, y Recomendar Automáticamente aquellos que cumplen con las condiciones para obtenerla,
en cuanto a plazo, monto total de inversión, alcance, u otras razones.
Difusión
Ministerio de Hacienda (DIPRES), Presidente Ejecutivo y Gerencia Corporativa de Inversiones y Control de
Proyectos (GCI) de CODELCO.
1.6. Revisión de Proyectos de Inversión Antiguos de ENAMI que postulan a Recomendación
Automática.
Breve descripción
Revisión de los antecedentes (plazo, montos de inversión, alcance, y otros) de los Proyectos Antiguos 2021
presentados por ENAMI a COCHILCO- MDSF hasta el 31 de octubre de 2020, los cuales postulan a una
Recomendación Automática.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE EVALUACIÓN DE
Plan de Trabajo 2020 INVERSIONES Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
41
Justificación
Mecanismo de revisión y análisis de los antecedentes de Proyectos Antiguos de ENAMI que permite la
continuidad de este tipo de iniciativas. El mecanismo fue acordado entre MDSF, COCHILCO y ENAMI en una
-
COCHILCO-
Objetivos
Revisar y analizar los antecedentes de Proyectos Antiguos 2021 de ENAMI presentados hasta el 31 de
octubre de 2020, y Recomendar Automáticamente aquellos que cumplen con las condiciones para obtenerla,
en cuanto a plazo, monto total de inversión, alcance, u otras razones.
Difusión
Ministerio de Hacienda (DIPRES) y Vicepresidente Ejecutivo de ENAMI.
1.7. Reportes Trimestrales sobre Proyectos de Inversión de CODELCO y ENAMI recomendados.
Breve descripción
Reporte trimestral sobre los proyectos relevantes de CODELCO y ENAMI recomendados en el trimestre
anterior, informando sobre sus indicadores: cambios en la capacidad de producción, en la cartera de
productos o en la calidad de los mismos; mejoras en costos/productividad/sustentabilidad/información;
plazo de ejecución, inversión, resultados económicos esperados, etc. Cuando corresponda, contendrá
observaciones especiales e hitos de control especificados en los respectivos Oficios de Recomendación.
Justificación
Necesidad expresada por DIPRES a COCHILCO, requiriendo un mayor detalle de los principales proyectos de
inversión de las EME, en el marco de la evaluación del cliente realizada durante 2010 como parte del Sistema
de Gestión de la Calidad.
Objetivos
Proporcionar a DIPRES detalles relevantes de los principales proyectos de inversión de CODELCO y ENAMI
recomendados conjuntamente por COCHILCO- MDSF en el trimestre anterior.
Difusión
Ministerio de Hacienda (DIPRES), y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
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Plan de Trabajo 2020 INVERSIONES Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
42
1.8. Informe Sistema Proyectos Divisionales (1) 2019 de CODELCO-CHILE.
Breve descripción
Trabajo de continuidad que consiste en el análisis de una muestra de Proyectos Divisionales de cada una de
las Divisiones de CODELCO, en ejecución durante el proceso inversional 2019, verificando su formulación,
presentación, evaluación económica, justificación y ejecución. Este análisis implica la opinión de panel de
expertos de la Dirección e incluye visitas a terreno para verificar el avance y gestión de esta cartera de
proyectos.
A partir del año 2013, este trabajo tomó mayor relevancia debido al cambio de definición en los montos
inversionales materializado a partir del proceso inversional 2012, ya que históricamente más del 50% de los
proyectos de CODELCO se incluyen en esta categoría.
Justificación
En el marco del proceso anual de inversiones de la Corporación, COCHILCO y MDSF deben evaluar la gestión
corporativa y divisional del sistema de Proyectos Divisionales (sistema delegado a la gestión interna de
CODELCO), de manera de establecer la conveniencia de continuar o mejorar dicho sistema que exime a la
Corporación de la necesidad de recomendación por parte de COCHILCO y MDSF, caso a caso.
Objetivos
Emitir una opinión respecto del funcionamiento del Sistema de Proyectos Divisionales de CODELCO para
definir acciones de mejoramiento y la continuidad del Sistema.
Difusión
Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO, y Presidente Ejecutivo y Gerencia Corporativa de Inversiones y
Control de Proyectos (GCI) de CODELCO.
1.9. Análisis de las inversiones de las Divisiones de CODELCO en el Plan de Negocios.
Breve descripción
Análisis de los principales aspectos de los escenarios de desarrollo de las Divisiones, considerando
proyecciones operacionales y proyectos e iniciativas para su desarrollo a largo plazo. Incluye un análisis
global del Plan de Negocios corporativo en sus indicadores relevantes, tales como producción y costos,
resultados financieros, inversiones y financiamiento.
1 es y
Estudios Preinversionales (perfil, prefactibilidad y factibilidad) y de Exploraci
500 mil.
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43
Justificación
Requerimientos de información del Consejo de COCHILCO y de los Ministerios de Minería y de Hacienda,
sobre los alcances de la planificación estratégica de mediano y largo plazo y proyección de resultados de
CODELCO.
Objetivos
Informar a las autoridades sobre las implicancias del Plan de Negocios 2020 en la planificación estratégica
de mediano y largo plazo de la Corporación, y así apoyar el proceso de toma de decisiones.
Difusión
Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
1.10. Talleres de Análisis sobre Materias Técnicas y Esquemas de Trabajo utilizados en la Evaluación y
Seguimiento de Proyectos de Inversión.
Breve descripción
Análisis y discusión técnica de materias relevantes para la evaluación y seguimiento de proyectos, y de los
esquemas y formas de trabajo que aplica la Dirección. Se realizará en modalidad de talleres con participación
de los integrantes de la Dirección, y podrán analizarse de los resultados de los diferentes trabajos realizados
anteriormente en estas materias.
Justificación
Desarrollar discusión interna permanente, destinada a detectar mejoras para aumentar la calidad del
análisis, revisión y recomendación de los APIs, de forma de asegurar que en el proceso se consideren todas
las etapas necesarias para una buena recomendación, y que incluya los factores técnicos más relevantes que
pueden afectar la ejecución del proyecto, para proponer acciones de mitigación destinadas a reducir los
riesgos y contribuir al éxito de la iniciativa de inversión.
Objetivos
Discutir sobre aspectos técnicos, esquemas y formas de trabajo que se aplican actualmente para la
evaluación y seguimiento de los proyectos de inversión de las Empresas Mineras del Estado identificando
espacios de mejoras en el proceso.
Difusión
Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
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Plan de Trabajo 2020 INVERSIONES Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
44
2. SEGUIMIENTO DE PROYECTOS DE INVERSIÓN
2.1. Informe de Seguimiento de Proyectos Estructurales de CODELCO.
Breve descripción
Seguimiento del estado de ejecución de los proyectos de inversión y/o estudios que conforman la cartera de
enfocada en la verificación de cumplimiento de hitos principales y de los parámetros clave comprometidos
inicialmente.
Justificación
Mantener un adecuado seguimiento y control de los Proyectos Estructurales de CODELCO, a fin de informar
en forma oportuna a las autoridades correspondientes el estado de ejecución de los mismos, apoyar la labor
de evaluación de proyectos por parte de la Dirección y preveer eventuales incumplimientos normativos y/o
de los parámetros comprometidos que ameriten acciones por parte de COCHILCO, ya sea a través de
revisiones específicas y/o auditorías por parte de la Dirección de Fiscalización.
Objetivos
Verificar que la ejecución de los Proyectos Estructurales de CODELCO se efectúe en forma eficiente y eficaz.
Asimismo, evaluar la existencia e implementación de planes de acción en caso de desviaciones importantes
que pudiesen afectar el cumplimiento de los objetivos del proyecto.
Difusión
Ministerio de Minería y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
2.2. Informe de Seguimiento de Proyectos Mayores (2) de CODELCO.
Breve descripción
Seguimiento del estado de ejecución de los proyectos de inversión y/o estudios que conforman la cartera de
en la verificación de cumplimiento de hitos principales y de los parámetros clave comprometidos
inicialmente.
Justificación
Mantener un adecuado seguimiento y control de los proyectos Mayores, a fin de informar a las autoridades
correspondientes el estado de ejecución de los mismos, apoyar la labor de evaluación de proyectos por parte
de la Dirección y prever eventuales incumplimientos normativos y/o de los parámetros comprometidos que
royectos
estructurales de la Corporación.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE EVALUACIÓN DE
Plan de Trabajo 2020 INVERSIONES Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
45
ameriten acciones por parte de COCHILCO, ya sea a través de revisiones específicas y/o auditorías por parte
de la Dirección de Fiscalización.
Objetivos
Verificar que la ejecución de los Proyectos Mayores de CODELCO se efectúe en forma eficiente y eficaz.
Asimismo, evaluar la existencia e implementación de planes de acción en caso de desviaciones importantes
que pudiesen afectar el cumplimiento de los objetivos del proyecto.
Difusión
Ministerio de Minería y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
2.3. Informe de Seguimiento de Otros Proyectos de Inversión y Estudios de CODELCO.
Breve descripción
Seguimiento del estado de ejecución de los proyectos de inversión o estudios de CODELCO no considerados
en los otros seguimientos realizados por la Dirección, incluyendo una recolección y sistematización de la
información enfocada en la verificación de cumplimiento de hitos principales y de los parámetros clave
comprometidos inicialmente.
Los proyectos de inversión objeto de este seguimiento, son aquellos que estén en ejecución durante el año
2020, y cuya inversión total sea menor a US$ 40 millones (excluye Divisionales). Los seguimientos se
realizarán para una muestra de la cartera señalada seleccionada en base a opinión de experto, y las fechas
de control y elaboración de los respectivos informes serán los señalados en el panel de control de la
Dirección.
Justificación
Mantener un adecuado seguimiento y control de los proyectos de inversión y estudios definidos en el alcance
del trabajo, a fin de informar el estado de ejecución de los mismos a la autoridades correspondientes, apoyar
la labor de evaluación de proyectos de la Dirección y prever eventuales incumplimientos normativos y/o de
los parámetros comprometidos que ameriten acciones por parte de COCHILCO, ya sea a través de revisiones
específicas y/o auditorías por parte de la Dirección de Fiscalización.
Objetivos
Verificar que la ejecución de los proyectos de Inversión de CODELCO se efectúe en forma eficiente y eficaz,
resguardando los intereses del Estado. Asimismo, evaluar la existencia e implementación de planes de acción
en caso de desviaciones importantes que pudiesen afectar el cumplimiento de los objetivos del proyecto.
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46
Difusión
Ministerio de Minería y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
2.4. Informe de Seguimiento de Proyectos Principales (3) de CODELCO.
Breve descripción
Seguimiento del estado de ejecución de los Proyectos Principales de CODELCO, incluyendo una recolección
y sistematización de la información enfocada en la verificación de cumplimiento de hitos principales y de los
parámetros clave comprometidos inicialmente.
El producto de este trabajo es un Informe de seguimiento del avance, con fecha de control a septiembre de
2020, de una muestra de Proyectos Principales que es determinada a partir de los proyectos recomendados
por COCHILCO- MDSF en ejecución, al 30 de Junio de 2020. El porcentaje de cobertura, está determinado en
los indicadores de gestión de cada año comprometidos por la Dirección.
Justificación
Informar a las autoridades correspondientes respecto del estado de ejecución de los principales proyectos
de la Corporación.
Objetivos
Verificar que la ejecución de los Proyectos Principales de CODELCO se efectúe en forma eficiente y eficaz.
Asimismo, evaluar la existencia e implementación de planes de acción en caso de desviaciones importantes
que pudiesen afectar el cumplimiento de los objetivos del proyecto.
Difusión
Ministerio de Minería y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
2.5. Informe de Seguimiento de Proyectos de ENAMI.
Breve descripción
Seguimiento del estado de ejecución de los proyectos de inversión y estudios de ENAMI 2020, generar los
mecanismos de comunicación y redes que permitan por parte ENAMI y COCHILCO realizar un adecuado
seguimiento a las inversiones de la Empresa, abordando en forma integral las necesidades de sus planteles
y en específico aquellos proyectos relevantes para la continuidad del cumplimiento de su rol.
(3) Proyecto Principal e
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47
Justificación
Verificar que la ejecución de los proyectos de inversión y estudios de ENAMI se efectúe en forma eficiente y
eficaz. Asimismo, evaluar la existencia e implementación de planes de acción en caso de desviaciones
importantes que pudiesen afectar el cumplimiento de los objetivos del proyecto, a fin de informar el estado
de ejecución de los mismos a las autoridades correspondientes y apoyar la labor de evaluación de proyectos
de la Dirección y prever eventuales incumplimientos normativos y/o de los parámetros comprometidos que
ameriten acciones por parte de COCHILCO, ya sea a través de revisiones específicas y/o auditorías por parte
de la Dirección de Fiscalización. Asimismo, apoyar la gestión de la empresa en materia de control de sus
proyectos de inversión y en la generación de información de calidad.
Objetivos
Verificar que la ejecución de los proyectos de Inversión de ENAMI se efectúe en forma eficiente y eficaz.
Asimismo, evaluar la existencia e implementación de planes de acción en caso de desviaciones importantes
que pudiesen afectar el cumplimiento de los objetivos del proyecto.
Difusión
Ministerio de Minería y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
3. ANÁLISIS DE EVALUACIÓN EX-POST DE PROYECTOS DE INVERSIÓN DE LAS EMPRESAS MINERAS DEL
ESTADO.
3.1. Reportes de Análisis de Evaluación Ex Post de Proyectos de Inversión de CODELCO y ENAMI.
Breve descripción
La Evaluación Ex-Post es un proceso metodológico cuyo objetivo es opinar respecto de los resultados
obtenidos con el desarrollo de un proyecto de inversión mediante la evaluación de su ejecución en cuanto a
monto, plazo, alcance y la verificación y valuación del grado de cumplimiento/logro de los objetivos y metas
que justificaron y/o sustentaron su formulación. Lo anterior, una vez que han transcurrido 2 años de operación
en régimen luego de su finalización.
Los Informes de Evaluación Ex-Post de los proyectos específicos de CODELCO y ENAMI son solicitados en
forma conjunta por DIPRES y COCHILCO, para ser confeccionados bajo la metodología definida por COCHILCO
y validado por DIPRES.
El producto de este trabajo es un Reporte de análisis de cada uno de los informes confeccionados por las
EMES recepcionados en COCHILCO hasta el 31 de octubre de 2020. COCHILCO revisa los Informe de
Evaluación Ex-post y emite su reporte de opinión técnica, el que posteriomente es enviado a DIPRES y las
EMES.
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48
Justificación
Recopilar y analizar principales conclusiones y lecciones aprendidas e identificar y analizar causas raíces que
conducen a resultados tanto exitosos como deficientes de los proyectos a fin de impulsar la incorporación
de mejoras en los sistemas de inversión de las EMES.
Objetivos
Conocer e informar respecto de los resultados obtenidos con el desarrollo de un proyecto de inversión
mediante la evaluación de su ejecución en cuanto a monto, plazo y alcance y la verificación y valuación del
grado de cumplimiento/logro de los objetivos y metas que justificaron y/o sustentaron su formulación.
Difusión
Ministerio de Hacienda (DIPRES) y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
3.2. Análisis de Resultados y lecciones aprendidas levantadas en las Evaluaciones Ex Post de los
Breve descripción:
COCHILCO, a través de la DEIGE, desde el año 2015 realiza, en forma conjunta con DIPRES la evaluación ex
post de una muestra de proyectos de las EME´S propuesta y concordada con DIPRES. La Evaluación Ex-Post
es un proceso de revisión y evaluación de un proyecto una vez concluido y luego de dos años de operación,
esta compara las diferencias entre lo programado en el API Original recomendado por Cochilco- MDSF y el
real obtenido en aspectos tales como inversiones, costos operacionales, plazos, alcance y cumplimiento de
los objetivos operacionales comprometidos. Incorpora el análisis del proyecto desde la fecha de inicio
pasando por la revisión de reformulaciones si las hubiere y evaluando la ejecución inversional y los resultados
operacionales una vez que el proyecto ha entrado en operación (mínimo dos años).
COCHILCO emite una opinión técnica del resultado de la post evaluación realizado por las EME´S, que es
enviada a DIPRES y a las Empresas Públicas Codelco y ENAMI, con el fin de que ellas tomen nota y realicen
correcciones a la formulación y ejecución de los proyectos.
El trabajo comprende el análisis de los resultados de las revisiones de las evaluaciones ex post realizadas
por COCHILCO en el periodo 2015-2019, con el fin de recopilar y analizar las lecciones aprendidas del
proceso.
Justificación:
Mejoramiento de la gestión de revisión y análisis de los proyectos de inversión de las EME´S.
Objetivos:
Recopilar y analizar las lecciones aprendidas en los proyectos ejecutados de las EME´S, a través de sus
informes de evaluación ex post, y la opinión técnica de Cochilco de dichos documentos.
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Difusión:
Ministerio de Hacienda (DIPRES), CODELCO, ENAMI y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
3.3. Análisis de Errores de Diseño, Ejecución y Control de los Principales Proyectos Mineros y de
Fundiciones de CODELCO.
Breve descripción:
COCHILCO, a través de la DEIGE, realiza la revisión ex ante de los proyectos de inversión de CODELCO, en
cumplimiento del artículo 13° del DL N° 1.350/76, Ley de CODELCO. Se entiende por proyecto de inversión,
a la decisión sobre uso de recursos destinados a estudiar, crear, reponer o ampliar capacidad de generación
de bienes y/o servicios, o cerrar operaciones, coherente desde un punto de vista técnico y económico y que
puede lograr el objetivo propuesto sin requerir de otras inversiones.
Ciclo
Inversional de los Proyectos fil,
prefactibilidad y factibilidad, habitualmente desarrollados por empresas externas, bajo la gestión de la
Corporación. Al término de la factibilidad, CODELCO presenta a consideración de MDSF-COCHILCO el
proyecto para su revisión, análisis y recomendación si lo amerita, en función de la bondad de los indicadores
técnicos-económicos.
Las mejores prácticas señalan que es al término de la prefactibilidad en que se congela el diseño, y la
selección de una alternativa de proyecto, siendo la factibilidad la que realiza su desarrollo pormenorizado.
Se establece en esta etapa también el Plan de Ejecución del Proyecto, cuyas definiciones más relevantes son
el Programa de Ejecución y la Estrategia de Contratación. Cabe mencionar que CODELCO tiene algunos
grados de libertad para ajustar este Plan de Ejecución una vez obtenida la recomendación favorable por
MDSF-COCHILCO.
El desarrollo de este trabajo consiste en realizar un análisis y trazabilidad acerca del diseño de algunos
proyectos, que han avanzado desde la prefactibilidad a la factibilidad, y desde la factibilidad a la ejecución,
identificando en estos últimos o en los que ya están en operación aciertos y errores, relativos a cambios en
el diseño y alcance y las causas de éstos.
En la ejecución se considera verificar de qué manera impactan en los proyectos los cambios tardíos en el
Plan de Ejecución y las consecuencias que generan. Cabe destacar que la DEIGE implementó en los últimos
años la tarea de seguimiento permanente, que tiene como objetivo monitorear los proyectos durante su
ejecución y levantar alertas que permitan definir acciones y actividades, dentro del ámbito de COCHILCO,
para ser propuestas al proyecto con el fin de no desviarse de la promesa de valor propuesta.
Justificación:
Mejoramiento de la gestión de revisión y análisis de los proyectos de inversión de las EME´S.
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Objetivos:
El objetivo de este trabajo consiste en identificar, analizar y verificar la trazabilidad del diseño de algunos
proyectos que han avanzado desde la prefactibilidad a la factibilidad, y desde la factibilidad a la ejecución
identificando en estos últimos así como en aquellos que ya han entrado en operación, aciertos, errores y las
causas de estos. Una vez que el proyecto se encuentra en ejecución, se considera verificar de qué manera
impactan los cambios tardíos en el Plan de Ejecución y las consecuencias que generan.
Difusión:
Ministerio de Minería, Subsecretario de Minería, Consejo COCHILCO y Vicepresidente Ejecutivo de
COCHILCO.
4. EVALUACIÓN DE GESTIÓN DE LAS EMPRESAS MINERAS DEL ESTADO.
4.1. Informe Junta de Accionistas de CODELCO.
Breve descripción
Informe anual de asesoría a los Ministros de Minería y de Hacienda para la Sesión Ordinaria de la Junta de
Accionistas de CODELCO. Comprende el análisis acerca de las materias de la Tabla para la Sesión,
correspondiente a los proyectos de acuerdo para la Junta, e incorpora un reporte acerca de resultados de
gestión de la Corporación en el último ejercicio anual (resultados financieros, costos, etc.).
Justificación
Requerimientos de información de los Ministros de Minería y de Hacienda, en su calidad de delegados
conjuntos del Presidente de la República en la Junta de Accionistas, para la Sesión Ordinaria anual de dicha
Junta; y disposiciones de los artículos 2° letra ñ) y 11° del D.L. N° 1.349/76, La Orgánica de la Comisión
Chilena del Cobre, y los artículos 6°, 11° A y 11° B del D.L. N° 1.350/76, Ley de CODELCO.
Objetivos
Entregar oportunamente a los Ministros de Minería y de Hacienda los antecedentes que le pudieran ser útiles
para el ejercicio de su rol de delegados del Presidente de la República en la Junta de Accionistas de la
empresa, e información acerca de resultados de gestión de la empresa.
Difusión
Ministros de Minería y de Hacienda.
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51
4.2. Reportes sobre Financiamiento de CODELCO.
Breve descripción
Reportes y/o presentaciones sobre situación financiera de CODELCO, principales indicadores de gestión y
evaluación de cumplimiento de compromisos de la empresa asociados a la Ley de Capitalización.
Justificación
Requerimientos de información de autoridades de COCHILCO y Ministro de Minería, sobre el desempeño y
situación financiera de CODELCO.
Objetivos
Informar periódicamente a las autoridades sobre el desempeño y la situación financiera de la Corporación.
Difusión
Ministerio de Minería y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
4.3. Informe de Gestión Anual CODELCO.
Breve descripción
Informe que analiza los aspectos más relevantes de la gestión estratégica y los resultados de CODELCO, de
los últimos años y del ejercicio 2020. Comprende principalmente el análisis de la gestión operacional,
financiera e inversional, incluyendo indicadores relevantes y cumplimiento de metas (considera resultados
de gestión al tercer trimestre del año). Asimismo, analiza las proyecciones a corto y mediano plazo de los
planes corporativos con base en antecedentes de mercado.
Justificación
Requerimientos de las autoridades sobre información y análisis de los principales aspectos que sintetizan
la gestión de CODELCO durante el año.
Objetivos
Asesorar a las autoridades en el proceso de toma de decisiones, mediante el análisis de la gestión de
CODELCO, sus resultados y proyecciones.
Difusión
Ministro de Minería, Ministerio de Hacienda (Ministro-DIPRES), Administración de CODELCO y Vicepresidente
Ejecutivo de COCHILCO.
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52
4.4. Reportes trimestrales de Seguimiento de Resultados de Gestión CODELCO.
Breve descripción
Reportes periódicos (trimestrales) que consisten en el seguimiento de los resultados de gestión de CODELCO
a diciembre 2019, y a marzo, junio y septiembre de 2020, considerando sus principales indicadores
financieros, operacionales y de inversión. Adicionalmente, sobre la base de los EE.FF. publicados por la
Comisión para el Mercado Financiero CMF, se emite una minuta de síntesis para el Vicepresidente Ejecutivo
de COCHILCO en un plazo de 24 horas desde la publicación.
Justificación
Requerimientos de información de autoridades de COCHILCO y Ministro de Minería, sobre el desempeño de
la empresa.
Objetivos
Informar periódicamente a las autoridades sobre los resultados de gestión de corto plazo de la empresa y
sus principales indicadores.
Difusión
Ministro de Minería y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
4.5. Reportes mensuales de Seguimiento de Resultados de Gestión CODELCO.
Breve descripción
Reportes periódicos (mensuales) de seguimiento a los resultados de gestión de CODELCO durante 2020,
considerando sus principales indicadores operacionales y financieros. Éstos serán emitidos los meses en que
no se elabore el reporte trimestral.
Justificación
Requerimientos de información permanente de autoridades de COCHILCO, sobre el desempeño de la
empresa.
Objetivos
Informar mensualmente a las autoridades sobre los resultados de gestión de corto plazo de la empresa y sus
principales indicadores.
Difusión Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
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53
4.6. Informe Análisis de Presupuesto 2021 CODELCO.
Breve descripción
Informe que consiste en un análisis del proyecto de presupuesto de CODELCO, formulado para el ejercicio
2021 y presentado a los Ministerios de Minería y de Hacienda (DIPRES), abordando materias de operación,
inversión, financiamiento y resultados.
Justificación
Función de asesoría de COCHILCO a los Ministerios de Minería y de Hacienda sobre el presupuesto de
CODELCO.
Objetivos
Apoyar a los Ministerios de Minería y de Hacienda en el proceso de análisis y discusión del Presupuesto de la
Empresa, para el año 2021.
Difusión
Ministro de Minería y Ministerio de Hacienda (DIPRES).
4.7. Reporte sobre Evolución y Posición Competitiva de CODELCO.
Breve descripción
Reporte o Presentación sobre la evolución de la posición competitiva de CODELCO en comparación con las
principales empresas de la Industria Minera Global (BHP, Rio Tinto, Freeport-McMoRan, Antofagasta plc, etc.)
destacando indicadores globales, financieros y operacionales, e incorporando los principales hechos
relevantes destacados por las empresas que digan relación con la implementación de sus estrategias.
Justificación
Requerimientos de información para evaluar la ubicación y competitividad de CODELCO en el contexto de la
industria del cobre, a niveles global y nacional. Apoyar la gestión de la Dirección y satisfacer requerimientos
de autoridades de COCHILCO y eventualmente Ministerio de Minería u otros organismos del Estado.
Objetivos
Evaluar e informar a las autoridades de la posición de competitividad de la Corporación en relación a las
principales empresas privadas de la Industria Minera Global.
Difusión
Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
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54
4.8. Análisis sobre Estructura de Márgenes y Costos de las Divisiones de CODELCO.
Breve descripción
Análisis sobre los componentes de la estructura de márgenes y costos de producción de las divisiones de
CODELCO, pertinente para la toma de decisiones sobre negocios, inversiones (o desinversiones) y/o cartera
de productos comerciales.
Justificación
Requerimientos de información y análisis sobre la competitividad de las divisiones de CODELCO en márgenes
y costos.
Objetivos
Proveer de mejor información y asesorar al cliente interno en el proceso de toma de decisiones, sobre el
comportamiento de los márgenes y costos de las divisiones de CODELCO.
El trabajo permitirá aprovechar la información disponible en la Corporación para detectar y analizar el
comportamiento de las variables más relevantes en la estructura de costos por división, los criterios de
asignación de gastos generales, los costos marginales aplicables a situaciones que condicionan la evolución
de la cartera de proyectos de inversión de la Corporación, así como los márgenes de utilidad por negocios,
procesos y/o productos.
Comprende una revisión trimestral de los márgenes y costos a nivel divisional, de fases o procesos de
producción, y de principales productos de la cartera, a partir de sus componentes: fijos y variables, por
elementos (remuneraciones, materiales, servicios, etc.), moneda de origen, y asignaciones internas de costos
y gastos (desde Oficina Central y entre unidades de negocios) sobre la base de información detallada, tanto
existente en COCHILCO como acerca de complementos de esta, a convenir con la empresa.
Difusión
Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
4.9. Análisis de Costos por Proceso de la Industria, CODELCO y Operaciones Mineras.
Breve descripción
El análisis consiste en obtener los costos de producción Cash Costo (C1) y Neto a Cátodo (C3) de CODELCO,
la Industria sin CODELCO, Chile sin CODELCO etc. desagregados en los principales procesos de producción
(Mina, Concentradora, Lixiviación, extracción por solvente, realización, etc.) y elementos de costos (mano de
obra, combustibles, energía eléctrica, servicios, etc.). En principio se elaborará para un año determinado y
dependiendo de la información disponible se analizará un período determinado que permita conocer cómo
ha evolucionado el comportamiento de la Industria, CODELCO y principales países productores.
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55
Justificación
Requerimientos de información para: evaluar la gestión de CODELCO y ENAMI, la recomendación de
proyectos de inversión, las autoridades de COCHILCO y eventualmente Ministerios de Minería y de Hacienda.
Objetivos
Determinar la estructura de costos de la industria y CODELCO, detectar las fortalezas y debilidades de
CODELCO y la industria nacional y disponer de elementos de benchmark para la recomendación de los
proyectos de inversión.
Difusión
Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
4.10. Reportes sobre Resultados de CODELCO y principales Empresas Mineras.
Breve descripción
Reportes semestrales que resumen los resultados financieros y tributarios de CODELCO y las principales
empresas mineras del país.
Justificación
Funciones de análisis de la Comisión y de asesoría al Ministerio de Minería sobre evaluación del sector
minero nacional; requerimientos de información de las autoridades de COCHILCO y del Ministerio de Minería.
Objetivos
Mantener información relevante y actualizada sobre el desempeño financiero y tributario de las principales
empresas mineras en Chile, informando y asesorando a las autoridades.
Difusión
Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
4.11. Revisión de Actas de Directorio y Comité de Proyectos y Financiamiento de Inversiones (CPFI) de
CODELCO.
Breve descripción
Revisión de las actas del Directorio y del Comité de Proyectos y Financiamiento de Inversiones (CPFI) de
CODELCO, para conocer los antecedentes presentados y acuerdos adoptados por estas instancias respecto
de los proyectos de inversión de la Corporación, de alcance del Directorio.
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56
Justificación
Disponer de información actualizada del proceso de decisión del Directorio de CODELCO en materias
relacionadas con los proyectos de inversión más relevantes de la Corporación, para apoyar los análisis
internos y los procesos de evaluación y seguimiento de proyectos de la Dirección, y dar respuesta a
requerimientos de las autoridades.
Objetivos
Conocer los antecedentes presentados y acuerdos adoptados por el Directorio de CODELCO respecto de los
proyectos de inversión más relevantes de la Corporación.
Difusión
Dirección de Evaluación de Inversiones y Gestión Estratégica de COCHILCO.
4.12. Informe de Gestión Semestral ENAMI.
Breve descripción
Informe que contiene información estructurada acerca de la gestión de ENAMI, cuyo contenido cubre los
siguientes aspectos, de acuerdo a un requerimiento específico del Ministerio de Hacienda:
a. Planificación Estratégica
b. Análisis de Riesgos
c. Indicadores económicos (financieros y operacionales)
d. Reporte de Inversiones (avance físico y financiero)
e. Reporte de Fomento, con indicadores de recuperación de créditos y gasto
f. Reporte sobre sistema de coberturas
g. Reporte sobre manejo de stocks de minerales y productos en proceso
h. Reporte sobre manejo de deuda y financiamiento
i. Iniciativas de gestión
j. Conclusiones y recomendaciones a la luz de la información aportada y los objetivos
estratégicos de la empresa.
Justificación
Dar cumplimiento al requerimiento de Oficio Ord. 991/11 del Ministerio de Hacienda.
Objetivos
Evaluar la gestión de ENAMI y formular recomendaciones tendientes a mejorar el desempeño de la empresa,
para la consideración de los Ministros de Minería y de Hacienda.
Difusión
Ministros de Minería y de Hacienda.
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57
4.13. Reportes trimestrales de Seguimiento de Resultados de Gestión ENAMI.
Breve descripción
Reportes periódicos (trimestrales) que consisten en el seguimiento de los resultados de gestión de ENAMI a
diciembre 2019, y a marzo, junio y septiembre de 2020, considerando sus principales indicadores financieros,
operacionales y de inversión. Adicionalmente, sobre la base de los EE.FF. publicados por la Comisión para el
Mercado Financiero CMF (o incorporados en Antecedentes para Directorio proporcionados a COCHILCO), y
en caso que este tema no haya sido incluido en la Minuta de Asesoría para Directorio, se emite una minuta
de síntesis para el Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO en un plazo de 1 día hábil desde la publicación.
Justificación
Requerimientos de información de autoridades de COCHILCO, sobre el desempeño de la empresa.
Objetivos
Informar periódicamente a las autoridades de COCHILCO sobre los resultados de gestión de corto plazo de
la empresa y sus principales indicadores.
Difusión
Ministro de Minería y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
4.14. Reportes mensuales de Seguimiento de Resultados de Gestión ENAMI.
Breve descripción
Reportes periódicos (mensuales) de seguimiento a los resultados de gestión de ENAMI durante 2020,
considerando sus principales indicadores operacionales y financieros. Éstos serán emitidos los meses en que
no se elabore el reporte trimestral.
Justificación
Requerimientos de información permanente de autoridades de COCHILCO, sobre el desempeño de la
empresa.
Objetivos
Informar mensualmente a las autoridades sobre los resultados de gestión de corto plazo de la empresa y sus
principales indicadores.
Difusión
Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
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4.15. Informe Análisis de Presupuesto 2021 ENAMI.
Breve descripción
Informe que consiste en un análisis del proyecto de presupuesto de ENAMI, formulado para el ejercicio 2021
y presentado a los Ministerios de Minería y de Hacienda (DIPRES), abordando materias de operación,
inversión, financiamiento y resultados; considera reuniones con la Empresa y DIPRES.
Justificación
Función de asesoría de COCHILCO a los Ministerios de Minería y de Hacienda, sobre el presupuesto de ENAMI.
Objetivos
Apoyar a los Ministerios de Minería y de Hacienda, en el proceso de análisis y discusión del Presupuesto de
la Empresa, para el año 2021.
Difusión
Ministro de Minería y Ministerio de Hacienda (DIPRES).
4.16. Minutas de Asesoría sobre temas a tratar en el Directorio de ENAMI.
Breve descripción
Minutas ejecutivas de análisis de antecedentes económicos, de gestión y otros, presentados para las
sesiones de Directorio de ENAMI, a requerimiento del Ministro de Minería. Estas minutas son elaboradas y
remitidas antes de la realización de la sesión correspondiente, en la medida que la administración de la
empresa entregue los antecedentes al Ministerio de Minería, y así éstos estén disponibles para COCHILCO.
Justificación
Requerimientos de información del Ministro de Minería en su rol de Presidente del Directorio de ENAMI,
sobre temas relevantes a tratar en las sesiones de Directorio.
Objetivos
Asesorar al Ministro de Minería, en su rol de Presidenta del Directorio de ENAMI, y al Subsecretario de esta
cartera, como miembro del Directorio de ENAMI en representación de COCHILCO, proporcionándoles
información pertinente sobre las materias a tratar en las sesiones de Directorio.
Difusión
Ministerio de Minería y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
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4.17. Benchmarking Fundiciones Nacionales vs. la Industria.
Breve descripción
Análisis comparativo de la evolución del comportamiento de las Fundiciones Nacionales (CODELCO, ENAMI y
Privadas) con el de la industria y el de las principales Fundiciones Primarias. Tendrá por foco los aspectos de
operacionales (producción, costos y otros indicadores relevantes, tecnologías). Comprenderá un período de
tiempo suficiente que permita conocer cómo ha evolucionado el comportamiento de las Fundiciones
Nacionales, y de la industria y el de las principales Fundiciones Primarias.
Justificación
Requerimientos de información sobre la gestión de las Fundiciones de CODELCO y ENAMI, de autoridades de
COCHILCO, Ministerios de Minería y de Hacienda y apoyar gestión de la DEIGE.
Objetivos
Evaluar el desempeño y la competitividad (desafíos y oportunidades) de las Fundiciones de CODELCO y
ENAMI vs. la Industria y las principales Fundiciones Primarias.
Difusión
Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
4.18. Reportes Financieros sobre CODELCO y ENAMI, para Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO y
Ministerios de Minería y de Hacienda.
Breve descripción
Reportes, presentaciones o Minutas sobre CODELCO y ENAMI, a requerimientos del Vicepresidente Ejecutivo
y/o Consejo de COCHILCO, Ministerios de Minería o de Hacienda
u otras autoridades, referidos al análisis de gestión económico-financiera, operacional e inversional, entre
otras materias.
Justificación
Requerimientos de información y análisis, sobre gestión, eventos coyunturales u otras materias de CODELCO
y ENAMI, por parte de las autoridades de COCHILCO, Ministerios de Minería y de Hacienda u otros organismos.
Objetivos
Informar periódicamente y dar respuestas a requerimientos de las autoridades, sobre materias de gestión,
eventos coyunturales u otras materias de las Empresas Mineras del Estado.
Difusión
Ministerios de Minería y de Hacienda, y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
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60
5. INFORMES HABILITANTES PARA DISPOSICIÓN DE PERTENENCIAS MINERAS DE CODELCO.
5.1. Acuerdos Informes Favorables - Ley 19.137.
Breve descripción
Actividad de continuidad consistente en la revisión de los antecedentes técnicos de las solicitudes de
CODELCO Chile para disponer la asociación con terceros en las pertenencias mineras de su propiedad, o bien,
para transferirlas a ENAMI, de acuerdo a lo estipulado en la Ley Nº19.137.
Según dicha Ley, COCHILCO, previo a autorizar la solicitud de CODELCO, deberá emitir un informe favorable
que determine que las pertenencias, a que se refiere, no forman parte de yacimientos en explotación, ni
estén comprendidos dentro de los planes de expansión ni reposición de éstos. En el caso de las transferencias
a ENAMI, este informe deberá consignar, además, que las pertenencias objeto de la transferencia, en razón
de sus recursos mineros potenciales y la eventual escala de producción de los mismos, no están dentro de
los rangos de explotación con que la Corporación Nacional del Cobre de Chile opera normalmente.
Para la elaboración de informe, se requiere la asesoría técnica del Servicio Nacional de Geología y Minería
(SERNAGEOMIN) y la asesoría legal de la Dirección Jurídica de COCHILCO.
Justificación
Conforme lo señalado en la Ley Nº19.137, se requiere que el Consejo de la Comisión acuerde que se cumplen
los requisitos de dicha ley para la transferencia o asociación con terceros de las pertenencias mineras,
solicitadas en ambos casos por CODELCO.
Objetivos
Informar al Consejo de COCHILCO los antecedentes técnicos y legales para que este resuelva, mediante
acuerdo, la solicitud de CODELCO, ya sea para transferir las pertenencias mineras de su propiedad a ENAMI
o para asociarse en ellas con terceros.
Difusión
Ministro de Minería, Consejo de COCHILCO y Presidente Ejecutivo de CODELCO.
6. OTRAS ACTIVIDADES
6.1. Estado de las Fundiciones de Concentrado de Cobre de las Empresas Mineras del Estado.
Breve descripción
La entrada en vigencia del D.S. N°28, significó para las fundiciones de concentrado un gran desafío desde el
punto de vista de adecuar sus instalaciones para el cumplimiento de la norma. Realizadas las adecuaciones,
a través del desarrollo de proyectos de inversión que en algunas fundiciones resultaron en cambios
importantes desde el punto de vista de su configuración y la incorporación de nuevas tecnologías, ahora
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Plan de Trabajo 2020 INVERSIONES Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
61
comienza un segundo desafío que es lograr los parámetros operacionales, de costos de operación y
ambientales.
En vista de lo anterior, se realizará un análisis y revisión del estado de las Fundiciones de Concentrado de las
empresas del Estado, desde el punto de vista operacional, sustentabilidad y de costos de operación. Lo
anterior, considerando información del segundo semestre de 2019 al primer semestre de 2020.
Justificación
Dar una opinión, desde el punto de vista operacional, sustentabilidad y costos de las Fundiciones de las
empresas del Estado, una vez que se han implementado los proyectos de inversión asociados con la
normativa de emisiones (D.S. N°28). Adicionalmente, dar continuidad a la labor de seguimiento del estado
de las Fundiciones para cumplir con dicha normativa.
Objetivos
Aportar información relevante a la autoridad sobre el estado de las Fundiciones de las empresas del Estado
al segundo semestre de 2020, desde el punto vista operacional, sustentabilidad y costos.
Difusión
Ministerio de Minería y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
6.2. Innovación Tecnológica en Minería.
Breve descripción
Informe que da cuenta de un levantamiento, análisis y revisión de las tecnologías asociadas a materias como
extracción, procesamiento y enriquecimiento de minerales, que podrían tener un potencial impacto en los
proyectos que desarrolla CODELCO y ENAMI.
Justificación
Aun cuando el potencial de Chile en producción minera se ha mantenido intacto, las condiciones que
posibilitan el desarrollo de esta industria han cambiado: los costos han aumentado, la productividad ha
disminuido y la sostenibilidad ambiental y social se ha vuelto un imperativo para su desarrollo. Todos ellos
constituyen desafíos que la industria debe enfrentar en el corto plazo si se desea asegurar la producción
actual y materializar los proyectos futuros.
Robustecer el análisis y posterior recomendación de los proyectos que involucren innovaciones tecnológicas,
al mismo tiempo, que se mantiene a la Dirección a la vanguardia de las innovaciones tecnológicas,
disruptivas e incrementales, que tendrían una potencial aplicación en los proyectos de Inversión de las
empresas del Estado.
Con la realización de este trabajo, se dispondrá de información relevante para informar a las autoridades
sobre el desarrollo de innovaciones tecnológicas que impacten el desarrollo minero en Chile.
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Plan de Trabajo 2020 INVERSIONES Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
62
Objetivos
Desarrollar un reporte sobre las tecnologías en materias como minería, hidrometalurgia, concentración de
minerales y pirometalurgia, que podrían tener un potencial impacto en los proyectos que desarrolla
CODELCO y ENAMI.
Difusión
Ministerio de Minería y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
7. SEGUIMIENTO DE LA GESTIÓN Y DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD DE COCHILCO (SGC)
7.1. Reportes periódicos del Estado de Proyectos de Inversión de las EME.
Breve descripción
Reportes mensuales sobre el estado de la cartera de proyectos de CODELCO y ENAMI, la situación de los
proyectos pendientes (aún no recomendados), los tiempos de análisis y revisión de los APIs por parte
COCHILCO- MDSF y los tiempos de respuesta por parte de las empresas a eventuales solicitudes de
antecedentes adicionales. Cada reporte es elaborado con la información disponible en el Sistema de Gestión
de Iniciativas de Inversión (SGII) de la DEIGE.
Justificación
Revisar el estado de la cartera de proyectos de CODELCO y ENAMI y la situación de Los proyectos pendientes,
e informarlo al Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO
Objetivos
Realizar un seguimiento periódico del estado de la cartera de proyectos de CODELCO y ENAMI y situación de
los proyectos pendientes (aún no recomendados), con el fin detectar oportunidades de mejora al proceso e
implementar las medidas necesarias.
Difusión
Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
7.2. Reporte mensual de Resultados de Gestión en Panel de Control.
Breve descripción
Cargar y aprobar los resultados del estado de avance y cumplimiento mensual del Plan de Trabajo
institucional y los indicadores de gestión comprometidos por la Dirección de Evaluación de Inversiones y
Gestión Estratégica, en el panel de control.
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Plan de Trabajo 2020 INVERSIONES Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
63
Justificación
Contar con información oportuna y confiable para gestión de los Directores y Vicepresidente Ejecutivo, ya
que es fundamental para la toma de decisiones, planificación y programación de los recursos disponibles de
las direcciones.
Objetivos
Brindar a los Directores una herramienta de monitoreo mensual del estado de avance y cumplimiento del
Plan de Trabajo institucional y los indicadores de gestión comprometidos por su equipo de trabajo,
permitiendo la planificación y programación oportuna de los recursos requeridos para el cabal cumplimiento
de las metas y compromisos del año.
Difusión
La información es reportada mensualmente al Vicepresidente Ejecutivo a través del Panel de Control
Institucional. Además, los resultados son publicados mensualmente en la intranet institucional.
7.3. Actualización de la Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento.
Breve descripción
En el marco de esta actividad se actualiza y mantiene la matriz de riesgo completa de la DEPP, identificando
los procesos y subprocesos desarrollados en su dirección, y definiendo para estos las etapas y objetivos
pertinentes. Además se identificarán y clasificarán los riesgos relativos a estos procesos y subprocesos
(impacto y probabilidad) y los controles existentes para los procesos abordados por la matriz (diseño del
control - oportunidad, periodicidad, tipo.).
Con los resultados de los niveles de exposición al riesgo de la matriz de riesgo completa, se actualiza y
mantiene una matriz de riesgo simplificada que incorpore los procesos de la DEIGE cuyos niveles de
exposición al riesgo sean mayores y medios o sus riesgos sean relevantes. Para los principales riesgos
contenidos en la matriz, se debe definir un plan de tratamiento.
Las matriz de riesgo así como el plan de tratamiento se deben mantener y actualizar durante el año y
reportar al encargado de riesgo institucional.
Justificación
A través de la actualización de las matrices de riesgo se cumple satisfactoriamente con el Objetivo
Gubernamental de Auditoría Nº 3, referido a mantener y mejorar el proceso de gestión de riesgos en las
entidades de la administración del Estado.
Objetivos
Contar con herramientas de gestión de riesgo que permitan a los directivos de la institución mejorar las
posibilidades de alcanzar los objetivos en la organización, incrementando el entendimiento de riesgos claves
y sus implicaciones en la organización.
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Plan de Trabajo 2020 INVERSIONES Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
64
Fortalecer el enfoque en asuntos que realmente importan a la organización, contribuyendo a disminuir las
sorpresas y crisis en el desarrollo de sus tareas.
Difusión
Se emitirá una versión actualizada de la Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento de Riesgos relativa a los
procesos de la DEPP, la cual será enviada al encargado de riesgo institucional previa aprobación del director
del área.
7.4. Ejecución de Auditorías Internas de Calidad y Mantención y actualización de procedimientos
DEIGE.
Breve descripción
Colaborar con la mantención y ejecución de actividades y de procedimientos del Sistema de Gestión de
Calidad de COCHILCO, en que profesionales, que cuentan con la certificación de auditores de calidad,
efectúan auditorías a otras áreas de la Institución conforme a la calendarización efectuada por el
Responsable del Sistema de Gestión de Calidad de COCHILCO.
Asimismo, revisar los procedimientos de la DEIGE bajo norma ISO, auditando su cumplimiento, y
actualizándolos conforme a las necesidades de la Dirección.
Justificación
Cumplir con los requisitos del sistema de gestión de la calidad de COCHILCO, asegurándose que la
organización lleve a cabo auditorías internas a intervalos planificados para verificar si el sistema de gestión
de la calidad se ha implementado y se mantiene de manera eficaz.
Objetivos
Colaborar en la ejecución de auditorías internas de calidad, revisar cumplimiento de compromisos adquiridos
en auditoría de calidad interna, revisar Procedimientos, registros, etc. Informar a Encargado de control de
Gestión de COCHILCO los responsables por procedimiento, y difundir a la DEIGE sobre fecha y detalles de
auditoría de calidad.
Difusión
Los informes de auditoría y los hallazgos son entregados a los responsables de los procesos para la
implementación de las acciones comprometidas y enviados al equipo de calidad para que programe el
seguimiento de las acciones. Los resultados generales del proceso son presentados al Vicepresidente
Ejecutivo y a los Directores en la reunión de Revisión por la Dirección.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE EVALUACIÓN DE
Plan de Trabajo 2020 INVERSIONES Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
65
7.5. Medición de la satisfacción al Cliente.
Breve descripción
La Medición de la Satisfacción del Cliente es uno de los mecanismos que utiliza el Sistema de Gestión de la
Calidad de COCHILCO para medir su desempeño. Anualmente la Dirección de Evaluación de Inversiones y
Gestión Estratégica, se comunica con sus clientes y usuarios para conocer el grado de satisfacción de éstos,
respecto de los productos y servicios recibidos.
El mecanismo instaurado por la Comisión Chilena del Cobre para conocer la percepción de sus clientes
respecto a los productos y servicios que genera son las encuestas, las cuales se aplican en el transcurso del
año. El proceso es programado de manera conjunta con el Representante de la Dirección. Durante el año se
hará una reunión con los clientes de los informes de la DEIGE, a modo de incorporar sus visiones y eventuales
mejoras en relación al producto.
Justificación
Cumplir con los requisitos del Sistema de Gestión de la Calidad de COCHILCO, asegurándose que los
requisitos de nuestros clientes se están cumpliendo.
Objetivos
Contar con información relativa a la retroalimentación del cliente, que permita a la alta Dirección conocer
su percepción y tomar acciones en caso que sea pertinente para la mejora continua del Sistema de Gestión
de la Calidad de COCHILCO.
Difusión
Los resultados y acciones tomadas relativas al proceso de medición de la satisfacción del cliente se revisan
con Vicepresidente Ejecutivo y el Comité Directivo de COCHILCO.
7.6. Otras Actividades de Apoyo.
Breve descripción
Conjunto de actividades de continuidad anexas a la tarea principal de la Dirección, destinadas a la
participación en Comités de la Comisión.
Justificación
Representar a la Dirección en Comités y actividades de la Institución.
Objetivos
Apoyar y participar activamente en actividades y tareas de la Comisión.
Difusión
Según requerimiento específico.
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Plan de Trabajo 2020
66
III. DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN
1. FISCALIZACIÓN DE LAS EMPRESAS MINERAS DEL ESTADO (15). (PROVISORIO) 4
A. Auditorías a Codelco
[INFORMACIÓN RESERVADA]
B. Auditorías a Enami.
[INFORMACIÓN RESERVADA]
C. Seguimientos al cumplimiento de compromisos adquiridos por Codelco-Chile y Enami.
[INFORMACIÓN RESERVADA]
D. Otras actividades a Desarrollar en Fiscalización de Empresas Mineras del Estado.
[INFORMACIÓN RESERVADA]
2. FISCALIZACIÓN DE EXPORTACIONES DE COBRE Y SUS SUBPRODUCTOS
2.1. Fiscalización a las Condiciones de Comercialización de las Exportaciones de Cobre y sus
Subproductos, respecto a Variables de Mercado
[INFORMACIÓN RESERVADA]
2.2. Fiscalización del Valor Comercial de Exportaciones de Cobre y sus Subproductos, mediante la
Revisión de los Informes de Variación del Valor IVVs
[INFORMACIÓN RESERVADA]
2.3. Fiscalización del Cumplimiento de Requerimientos COCHILCO a los Exportadores de Cobre y sus
Subproductos
[INFORMACIÓN RESERVADA]
4 En virtud de que los trabajos propuestos en el presente documento, no están basados en la métrica de riesgos, algunos
de éstos serán modificados como resultado de la aplicación de la metodología de evaluación de riesgos a los procesos
de planificación anual de las fiscalizaciones a ser realizadas a las empresas mineras del Estado, que será implementada
durante el 1° trimestre de 2020.
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Plan de Trabajo 2020
67
2.4. Certificación de Origen
2.4.1. Certificación de Origen para las Exportaciones Mineras Asignadas a COCHILCO.
Breve descripción
De conformidad a lo establecido en la Resolución N°827/93 del Ministerio de Relaciones Exteriores, a contar
del 01 de enero de 1993, ciertos organismos públicos - entre ellos la Comisión Chilena del Cobre-
continuarán certificando el origen de las mercancías elaboradas y producidas en Chile, correspondiéndole a
esta Comisión la emisión de aquellos certificados de mercancías en el ámbito de su competencia.
Objetivo:
Dar cumplimiento a la función delegada por el Ministerio de Relaciones Exteriores, en cuanto a certificar
origen de los productos mineros establecidos por dicho organismo.
Justificación
Cumplir con lo establecido en la Resolución N°827/93, del Ministerio de Relaciones Exteriores, de 1° de enero
de 1993.
Destinatarios
Exportadores mineros que soliciten a la Comisión Chilena del Cobre la emisión de certificados de origen de
productos de competencia de esta última.
2.4.2. Emisión de Estadísticas Semestrales de Certificados de Origen a DIRECON (2).
Breve descripción
De conformidad a lo establecido por la Dirección General de Relaciones Económicas Internacionales
DIRECON en su Oficio N°4.795 del año 2000, esta Comisión debe remitir estadísticas semestrales a dicho
Organismo respecto de los certificados de origen emitidos, estableciendo DIRECON un modelo estándar de
reporte que será común para todos los entes certificadores a nivel nacional.
Objetivo:
Informar a la Dirección General de Relaciones Económicas Internacionales -DIRECON, las estadísticas
semestrales de certificados de origen emitidos por COCHILCO en relación con los productos mineros de su
competencia.
Justificación
Dar cumplimiento a lo establecido en Oficio N°4.795 del año 2000 de la Dirección General de Relaciones
Económicas Internacionales DIRECON.
Destinatarios
Dirección General de Relaciones Económicas Internacionales DIRECON.
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Plan de Trabajo 2020
68
2.4.3. Mesa de Ayuda de Certificados de Origen
Breve descripción
De conformidad a lo establecido en la Resolución N° 827/93 del Ministerio de Relaciones Exteriores, a contar
del 01 de enero de 1993, ciertos organismos públicos - entre ellos la Comisión Chilena del Cobre-
continuarán certificando el origen de las mercancías elaboradas y producidas en Chile, correspondiéndole a
esta Comisión la emisión de aquellos certificados de mercancías en el ámbito de su competencia.
La Mesa de Ayuda de los certificados de origen es un conjunto de recursos tecnológicos y humanos para
gestionar y solucionar las consultas relacionadas a dichos certificados.
Además de lo anterior, la Mesa de Ayuda de los certificados de origen, permite proveer a los usuarios un
punto único de contacto mediante el cual se resuelven y/o canalizan las necesidades de quienes lo requieran.
Objetivo
Proporcionar respuestas, asistir y dar soluciones a los usuarios finales a través de un correo electrónico, con
el propósito de dar respuestas y soluciones a necesidades reportadas por los distintos usuarios. Dando
cumplimiento a la función delegada por el Ministerio de Relaciones Exteriores, en cuanto a certificar origen
de los productos mineros establecidos por dicho organismo.
Justificación
Fortalecer la información disponible sobre los certificados de origen que a esta Comisión le son asignados,
en concordancia a lo establecido en la Resolución N° 827/93, del Ministerio de Relaciones Exteriores, de 1°de
enero de 1993.
Destinatarios
Exportadores mineros que soliciten a esta Comisión Chilena del Cobre la emisión de certificados de origen
de productos de competencia de esta última.
2.5. [INFORMACIÓN RESERVADA]
2.6. Actividades Asociadas a la Interacción con Organismos Externos Relacionados
[INFORMACIÓN RESERVADA]
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Plan de Trabajo 2020
69
2.7. Actividades Asociadas al Sistema Integrado de Comercio Exterior SICEX
2.7.1. Integración del Sistema Integrado de Comercio Exterior (SICEX) con el Sistema de Exportaciones
Mineras (SEM 2.0).
Breve descripción
SICEX nace con el D.S. N°1.049/2010 que crea una Comisión Asesora Presidencial para el establecimiento de
un Sistema Integrado de Comercio Exterior (SICEX). Esta Comisión Asesora es integrada por seis
Subsecretarías y liderada por la Subsecretaría de Hacienda.
La misión de SICEX es facilitar el comercio exterior y la interoperabilidad con otros países, reduciendo los
tiempos y costos en la tramitación de las exportaciones e importaciones, de acuerdo con los más altos
estándares y recomendaciones internacionales, a través del uso intensivo de las tecnologías de información,
mejorando a su vez los sistemas de fiscalización existentes mediante el uso de información oportuna y de
calidad y de una mayor coordinación.
En este sentido y en lo que a nuestra Institución le compete, para el año 2020, se continuará trabajando en
la integración de SICEX con el Sistema de Exportaciones Mineras (SEM 2.0) de COCHILCO y en las mejoras
asociadas a dicha integración. Todo lo anterior, supeditado a la disponibilidad de recursos para este
requerimiento y a los avances que al respecto determine el organismo responsable del Sistema a nivel
nacional.
Por todo esto, la Comisión Chilena del Cobre continuará participando en todos los ajustes asociados al
mejoramiento de los procesos, cumpliendo de esta forma con los requerimientos y solicitudes planteadas
por el equipo de SICEX.
Objetivo
Continuar trabajando, tanto en la integración de SICEX con el Sistema de Exportaciones Mineras (SEM 2.0)
de COCHILCO, como en las mejoras necesarias para su óptimo funcionamiento. Lo anterior, para dar
cumplimiento al compromiso adquirido por esta Comisión con la iniciativa gubernamental liderada por el
Ministerio de Hacienda, en el marco de facilitar el comercio exterior, y asimismo fortalecer la fiscalización
minera.
Justificación
SICEX es una iniciativa gubernamental liderada por el Ministerio de Hacienda, tendiente a establecer un
portal único para el comercio internacional y que atiende tres ámbitos principales: exportaciones,
importaciones y tráfico, con la finalidad de facilitar y hacer más competitivo el comercio exterior chileno.
Para lo cual, COCHILCO debe aportar con los niveles técnicos y funcionales requeridos.
Destinatarios
No aplica.
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Plan de Trabajo 2020
70
2.8. Actividades Asociadas a Fortalecimiento Tecnológico para la Ejecución y/o Apoyo a la
Fiscalización de las Exportaciones de Cobre y sus Subproductos.
2.8.1. [INFORMACIÓN RESERVADA]
2.8.2. Capacitaciones a los exportadores del Sistema de Exportaciones Mineras (SEM 2.0)
Breve descripción
Dado el rol fiscalizador de COCHILCO, respecto a las exportaciones de cobre y sus subproductos, para lo cual
dispone de información almacenada en el Sistema SEM 2.0 de los contratos de exportación de cobre y sus
subproductos, así como modificaciones o complementos a los mismos, además de la verificación de la
correspondencia de la liquidación final de los embarques respecto de los términos comerciales y condiciones
contractuales, dispuestos en los IVVs, se requiere que los exportadores de cobre y sus subproductos se
internalicen con el correcto uso de dicha plataforma, para asegurar información oportuna y de calidad para
la Comisión.
Objetivo
Capacitar a los exportadores de cobre y sus subproductos en cuanto al funcionamiento del Sistema SEM 2.0,
para facilitar el adecuado ingreso de la información a dicho Sistema.
Justificación
La necesidad de mejorar continuamente la base de datos del SEM 2.0, a través capacitaciones a los
exportadores en cuanto al adecuado uso y funcionamiento de la plataforma.
Destinatarios
Exportadores de cobre y sus subproductos.
2.8.3. Mesa de Ayuda del Sistema de Exportaciones Mineras (SEM 2.0)
Breve descripción
La Mesa de Ayuda del Sistema de Exportaciones Mineras (SEM 2.0) es un conjunto de recursos tecnológicos
y humanos dispuestos para gestionar y solucionar las consultas relacionadas a dicho Sistema, de manera
integral, junto con la atención de requerimientos relacionados a temas informáticos.
Además de lo anterior, la Mesa de Ayuda de SEM 2.0 permite proveer a los usuarios un punto único de
contacto mediante el cual se resuelven y/o canalizan las necesidades relativas al adecuado uso del Sistema
SEM 2.0.
Objetivo
Proporcionar respuestas, asistir y dar soluciones a necesidades a los usuarios finales del Sistema SEM 2.0, a
través del correo electrónico [email protected] del área de Exportaciones.
Adicional a lo anterior, la Mesa de Ayuda del SEM 2.0 tiene como objetivo responder de una manera oportuna
y eficiente a los requerimientos y solicitudes de los usuarios finales.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN
Plan de Trabajo 2020
71
Justificación
Fortalecer el correcto uso del Sistema de Exportaciones Mineras (SEM 2.0) y mejorar la información
disponible sobre las exportaciones de cobre y sus subproductos, tanto a nivel de contratos como de
información respecto a los Informes de Variación del Valor (IVV).
Destinatarios
Exportadores de Cobre y sus Subproductos, SICEX y Servicio Nacional de Aduanas.
3. FISCALIZACIÓN DE INVERSIONES EXTRANJERAS EN MINERÍA
3.1. Auditorías al Cumplimiento de los Contratos de Inversión Extranjera en Minería, al Amparo del
D.L. N° 600.
[INFORMACIÓN RESERVADA]
4. RESERVA DE COBRE DE LA INDUSTRIA MANUFACTURERA NACIONAL - LEY N° 16.624 Y SU
REGLAMENTO
4.1. Administración de la Ley de Reserva de Cobre de la Industria Manufacturera Nacional - Ley N°
16.624 y su Reglamento.
Breve descripción
La Ley Orgánica de la Comisión Chilena del Cobre (Cochilco), D.L. N° 1.349/76, establece en su letra q) del
artículo 2°, que esta Comisión deberá ejercer las atribuciones que le confiere la Ley N° 16.624, modificada
por el D.L. N° 1.349/76.
En tal sentido la legislación vigente establece cuatro principales hitos a cumplir durante el período, siendo
éstos los que se indican:
Antes del 28 de febrero de 2020, el Comité Delegado para Asuntos Comerciales y la Industria Manufacturera
Nacional determinará la Reserva Específica abril diciembre 2020 y, la Dirección de Fiscalización notificará
de la misma tanto a entidades productoras como a manufactureras adheridas a la Ley N° 16.624.
Antes del 30 de octubre de 2020, el Comité Delegado para Asuntos Comerciales y la Industria Manufacturera
Nacional determinará la propuesta de Reserva Global enero diciembre 2021, el Consejo de Cochilco la
aprobará para luego ser notificada, a través de la Dirección de Fiscalización, a entidades productoras como
a manufactureras adheridas a la Ley N° 16.624.
Antes del 10 de diciembre de 2020, el Comité Delegado para Asuntos Comerciales y la Industria
Manufacturera Nacional determinará la Reserva Específica enero marzo 2021 y, la Dirección de
Fiscalización notificará de la misma tanto a entidades productoras como a manufactureras adheridas a la
Ley N° 16.624.
Antes del 31 de diciembre de 2020, el Comité Delegado para Asuntos Comerciales y la Industria
Manufacturera Nacional determinará los Gastos No Incurridos para el período 2021 y, la Dirección de
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Plan de Trabajo 2020
72
Fiscalización notificará de los mismos tanto a entidades productoras como a manufactureras adheridas a la
Ley N° 16.624.
Objetivo:
Administrar la asignación anual de la reserva de cobre para la industria manufacturera nacional, según lo
establecido en la Ley N° 16.624 y su Reglamento. En lo específico, asignar la reserva global y específica de
cobre a los manufactureros nacionales que las hayan solicitado y que califique para ello; así como, determinar
y notificar los premios y gastos no incurridos.
Justificación
Dar cumplimiento a lo establecido en la letra q) del artículo 2°, de la Ley Orgánica de Cochilco, D.L. N°
1.349/76, la que establece que esta Institución deberá ejercer las atribuciones que le confiere la Ley N°
16.624.
Destinatarios:
Manufactureros nacionales que solicitaron reserva y productores de cobre de la Gran Minería del Cobre,
siendo estos últimos los proveedores de la misma para efectos de esta Ley.
[INFORMACIÓN RESERVADA]
5. SISTEMA DE CONTROL DE GESTIÓN DE LA DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN.
5.1. Planificación y Control del Plan de Trabajo (PT), Programas de Mejoramiento de la Gestión (PMG)
y Convenio de Desempeño Colectivo (CDC).
Breve descripción
Conjunto de actividades anexas a la tarea principal de la Dirección, que involucra la emisión de reportes
periódicos (mensuales y anuales) de gestión y desempeño de las actividades del período (2020) de la
Dirección y la formulación de actividades y metas del período siguiente (2021). Entre las principales
actividades abordadas se encuentran las siguientes:
Informes de Control de Avance Programa de Trabajo 2020 y coordinación de eventuales
modificaciones en el transcurso del período.
Colaboración en la emisión de Proyectos de Acuerdo del Consejo de la Institución, en caso de
modificación del Plan de Trabajo 2020.
Informes mensuales al Consejo de la Institución con avances de las actividades desarrolladas por la
Dirección durante el período 2020.
Informe de seguimiento, reportes y cierre de metas establecidas para la Dirección (PMG y Convenios
de Desempeño 2020).
Elaboración del Plan de Trabajo y formulación de Metas PMG y Convenios de Desempeño 2021.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN
Plan de Trabajo 2020
73
Objetivos:
Controlar de manera oportuna la gestión y desempeño de las actividades comprometidas por la Dirección
para el período (2020) y elaborar el Plan de Trabajo, formular las Metas PMG y Convenios de Desempeño del
año 2021.
Asimismo, dar cumplimiento a los requerimientos de información del Consejo de la Institución,
eño, entre
otros.
Justificación
Dadas las funciones que le compete a esta Dirección de Fiscalización, es necesario efectuar una adecuada
planificación de sus actividades en pro de optimizar los recursos disponibles; como así también, ejercer un
control periódico de las mismas, dando cumplimiento a los compromisos adquiridos.
Destinatarios:
El tipo de reporte y usuarios dependerán del tema a programar o reportar. Dentro de los usuarios se
encuentran el Ministerio de Minería, DIPRES, Alta Dirección Pública, Consejo y Vicepresidente Ejecutivo de
Cochilco, entre otros.
5.2. Actualización de las Matrices de Riesgo y de Activos de la Dirección de Fiscalización y Programa
de Tratamiento de las mismas.
Breve descripción
Conjunto de actividades anexas a la tarea principal de la Dirección, que involucra la mantención y
actualización periódica de las Matrices de Riesgo y de Activos Institucional, en lo que respecta a las
actividades de la Dirección de Fiscalización.
En cuanto a la Matriz de Riesgo, esta actividad considera el levantamiento de procesos, identificación y
descripción de objetivos, riesgos y controles, en especial, la formulación de las medidas de tratamiento de
los riesgos. Este enfoque metodológico está basado está basado en los documentos técnicos proporcionados
por el Consejo de Auditoría Interna General de Gobierno (CAIGG).
En lo que respecta a la Matriz de Activos, ésta actividad considera dar cumplimiento a lo estipulado en la
Norma ISO 27.000.
Objetivo:
Mantener y actualizar, en forma periódica, las Matrices de Riesgo y de Activos Institucional en lo que
respecta a las actividades de la Dirección de Fiscalización, en pro de mantener un adecuado control de los
riesgos asociados a los procesos y activos de esta Dirección.
Justificación
Estas actividades se enmarcan en los requerimientos del Consejo de Auditoría Interna de Gobierno, respecto
de la implementación del Proceso de Gestión de Riesgos y Resguardo de Activos.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN
Plan de Trabajo 2020
74
Destinatarios:
Consejo de Auditoría Interna de Gobierno y Encargado de Riesgo Institucional, conforme a los plazos y
requerimientos establecidos.
6. SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD DE COCHILCO (SGC).
6.1. Mantención de los Procesos de la Dirección de Fiscalización, bajo la norma ISO 9001
Breve descripción
Desarrollar las actividades requeridas por la norma ISO 9001 para la mantención de los procedimientos de
la Dirección de Fiscalización i) Tres procedimientos de Fiscalización de Empresas Mineras del Estado; ii) Un
procedimiento de Inversiones Extranjeras bajo D.L. N° 600 (auditorías al cumplimiento de los contratos de
inversión extranjera); y, iii) Tres procedimientos de Fiscalización de Exportaciones (proceso de revisión de
contratos de exportación, revisión de IVVs y Certificación de Origen de productos de la minería del cobre y
subproductos) y cinco instructivos por grupos de productos (cátodo; concentrados de cobre; molibdeno;
blíster y ánodo; y, subproductos).
Objetivo:
Cumplir con los requisitos del sistema de gestión de la calidad de COCHILCO, manteniendo los
procedimientos e instructivos de la Dirección de Fiscalización conforme al standar ISO 9001.
Justificación
Mejorar la gestión interna de la Dirección de Fiscalización, manteniendo el estándar ISO 9001 de los
procedimientos e instructivos antes señalados.
6.2. Ejecución de Auditorías Internas de Calidad ISO 9001, Mantención y actualización de
procedimientos
Breve descripción
Colaborar con la mantención y ejecución de actividades y de procedimientos del Sistema de Gestión de
Calidad de COCHILCO, en que profesionales, que cuentan con la certificación de auditores de calidad,
efectúan auditorías a otras áreas de la Institución conforme a la calendarización efectuada por el
Responsable del Sistema de Gestión de Calidad de COCHILCO.
Objetivos
Colaborar en la ejecución de auditorías internas de calidad, para que la Institución mantenga los distintos
procesos que efectúa, de conformidad con lo establecido en esta norma.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN
Plan de Trabajo 2020
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Justificación
El Sistema de Gestión de Calidad de Cochilco es una herramienta de control de gestión y mejora continua,
implementada de acuerdo a los requerimientos de la Norma ISO 9001
Destinatarios
Los informes de auditoría de calidad y eventuales No Conformidades detectadas, son enviadas por los
auditores de calidad de la Dirección al Representante de la Dirección, quien es responsable de la planificación
y ejecución del Plan de Auditorías Anual de la Comisión Chilena del Cobre.
6.3. Medición del Grado de Satisfacción de los Clientes.
Breve descripción
La medición del grado de satisfacción de los clientes, por medio de la aplicación de encuestas, es uno de los
mecanismos que utiliza el Sistema de Gestión de Calidad de Cochilco para medir el desempeño de las
actividades desarrolladas por la Institución.
La Dirección de Fiscalización contempla efectuar encuestas de satisfacción a sus clientes durante el período,
siendo los responsables de aplicarlas los encargados de cada proceso.
Objetivo
Evaluar el nivel de cumplimiento de los requisitos establecidos para los productos y servicios generados por
la Dirección.
Justificación
Cumplir con lo establecido en el Sistema de Gestión de Calidad de Cochilco, respecto a la medición del
desempeño de las actividades que desarrolla la Institución.
Destinatarios
Las encuestas son enviadas a los clientes y/o usuarios que corresponda a cada actividad de la Dirección de
Fiscalización.
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Plan de Trabajo 2020
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IV. VICEPRESIDENCIA EJECUTIVA
1. UNIDAD DE PLANIFICACIÓN Y CONTROL DE GESTIÓN
Planificación y Control de Gestión Institucional
1.1. Emisión Plan de Trabajo Institucional
Breve descripción
El Plan de Trabajo institucional es una herramienta de control de gestión que incorpora todas las actividades
programadas a desarrollar por las distintas áreas de la organización en el próximo periodo, considerando los
requisitos definidos, tanto por los usuarios o clientes internos como externos.
El Plan de Trabajo es aprobado por el Consejo de COCHILCO quien deja precedente de la aprobación en la
respectiva Acta de Sesión de Consejo.
Justificación
Contar con un documento que incorpore la planificación de todas las actividades comprometidas por
COCHILCO durante el año, que nos sirva como base para llevar a cabo el debido control de los compromisos
que apuntan a cumplir con los objetivos estratégicos definidos por la Institución.
Objetivos
Formular compromisos y metas adecuados a la Comisión, y que permitan estimular el cumplimiento
eficiente y efectivo del desarrollo de sus productos estratégicos.
Difusión
Se publica en la intranet para disposición de todos sus funcionarios y en la web institucional para el público
externo que desee acceder a este documento. Se entrega una copia física al Vicepresidente Ejecutivo de
COCHILCO y sus Directores.
1.2. Monitoreo Panel de Control Institucional
Breve descripción
Mantener un adecuado funcionamiento del Panel de Control de la Comisión Chilena del Cobre y difundir sus
resultados mensuales a los funcionarios de la Institución. Esta herramienta es desarrollada internamente por
la Unidad de Planificación y Control de Gestión y registra los estados de avance y cumplimiento mensual de
las actividades declaradas en el Plan de Trabajo institucional y los indicadores de gestión de las distintas
Direcciones de la Comisión Chilena del Cobre.
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Justificación
Contar con información oportuna y confiable para gestión de los Directores y Vicepresidente Ejecutivo, ya
que es fundamental para la toma de decisiones, planificación y programación de los recursos disponibles de
las Direcciones.
Objetivos
Brindar a los directores una herramienta de monitoreo mensual del estado de avance y cumplimiento del
Plan de Trabajo institucional y los indicadores de gestión comprometidos por su equipo de trabajo.
Permitiendo la planificación y programación oportuna de los recursos requeridos para el cabal cumplimiento
de las metas y compromisos del año.
Difusión
La información es reportada mensualmente al Vicepresidente Ejecutivo a través del Panel de Control
Institucional. Además los resultados son publicados mensualmente en la intranet institucional.
1.3. Revisión Definiciones Estratégicas Institucionales
Breve descripción
Anualmente, el encargado de Planificación y Control de Gestión, junto con el Comité Directivo Institucional
(Vicepresidente Ejecutivo y Directores de la Comisión Chilena del Cobre), revisan y evalúan la necesidad de
modificar las definiciones estratégicas institucionales vigentes para el próximo período.
Se programan reuniones de revisión de definiciones estratégicas donde se revisan, entre otras cosas, la
misión institucional, prioridades gubernamentales, objetivos estratégicos, productos y subproductos
estratégicos, Etc.
El proceso se desarrolla en coordinación con el cronograma establecido por la DIPRES para la revisión y
aprobación de las propuestas presentadas por COCHILCO.
Justificación
Las definiciones estratégicas son un marco para la planificación, ejecución y desarrollo de productos y
servicios, alineados al propósito de la Institución y su ley orgánica.
Objetivos
El principal objetivo de esta revisión es velar por que las definiciones estratégicas institucionales estén
alineadas con la ley orgánica institucional, los procesos y productos desarrollados en cada una de las áreas
estratégicas de la Comisión.
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Difusión
Las definiciones estratégicas son ingresadas en el portal web de la DIPRES. Adicionalmente, se publican en
la Web de COCHILCO e intranet institucional.
1.4. Definición de Compromisos y Metas Institucionales
Breve descripción
El área de Planificación y Control de Gestión coordina el proceso de revisión y definición de indicadores y
metas de gestión interna, asociados a los requerimientos del Programa de Mejoramiento de la Gestión del
Gobierno (PMG), Convenios de Desempeño Colectivos y de Alta Dirección.
En este proceso, se formulan los indicadores asociados a los objetivos estratégicos de la institución (PMG),
los cuales son revisados con los Directores y el Vicepresidente Ejecutivo. Adicionalmente, el Encargado de
Planificación y Control de Gestión elabora los equipos de trabajo y coordina con los Directores, las
actividades necesarias para la definición de los compromisos asociados a los Convenios de Desempeño
Colectivo. De la misma manera, coordina con los directores y el Vicepresidente Ejecutivo, los compromisos
asociados a los Convenios de Desempeño de la Alta Dirección.
Justificación
Contar con indicadores que entreguen información cuantitativa respecto del logro o resultado de los
productos (o servicios) generados por la Institución, logrando establecer relaciones entre dos o más
variables, que comparadas en el tiempo, nos permita evaluar el desempeño de la Institución, equipos o
Directores.
Objetivos
Cuantificar el cumplimiento de los objetivos estratégicos institucionales.
Difusión
Organismos técnicos validadores del Programa de Mejoramiento de la Gestión, Dirección Nacional del
Servicio Civil, Ministerio de Minería, Vicepresidente Ejecutivo y Directores.
Gestión de Riesgo Institucional
1.5. Actualización de la Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento
Breve descripción
Actualizar y mantener la matriz de riesgo completa de la unidad de Planificación y Control de Gestión,
identificando los procesos y subprocesos desarrollados por esta unidad y definiendo para estos, las etapas y
objetivos pertinentes. Identificar y clasificar los riesgos relativos a estos procesos y subprocesos (impacto y
probabilidad), e identificar y clasificar los controles existentes para los procesos abordados por la matriz
(diseño del control - oportunidad, periodicidad, tipo).
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Con los resultados de los niveles de exposición al riesgo de la matriz de riesgo completa, actualizar y
mantener una matriz de riesgo abreviada que incorpore los procesos de la unidad de Planificación y Control
de Gestión, cuyos niveles de exposición al riesgo sean mayores y medios o sus riesgos sean relevantes. Para
los principales riesgos contenidos en la matriz de riesgo institucional, se debe definir un plan de tratamiento.
El Encargado de Riesgos actualiza la matriz de riesgo de COCHILCO y los planes de tratamiento a los
principales riesgos.
Justificación
Cumplir satisfactoriamente con el Objetivo Gubernamental de Auditoría Nº2, referido a mantener y mejorar
el Proceso de Gestión de Riesgos en las entidades de la Administración del Estado.
Objetivos
Contar con herramientas de gestión de riesgo (Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento de Riesgos) que
permitan a los directivos de la institución mejorar las posibilidades de alcanzar los objetivos en la
organización, incrementando el entendimiento de riesgos claves y sus implicaciones en la organización.
Además de fortalecer el enfoque en asuntos que realmente importan a la organización, contribuyendo a
disminuir las sorpresas y crisis en el desarrollo de sus tareas.
Difusión
Anualmente se emitirá una versión actualizada de la Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento de Riesgos
relativa a los procesos de la unidad de Planificación y Control de Gestión, la cual será enviada al encargado
de riesgo institucional previa aprobación del Vicepresidente Ejecutivo.
1.6. Emisión Reporte Comunicación y Consulta
Breve descripción
El encargado de riesgo desarrolla un reporte que sintetiza los mecanismos utilizados en el año para
comunicar, informar y consultar con los interesados internos y externos, según sea pertinente, las etapas del
Proceso de Gestión de Riesgos, de manera de interpretar el proceso como un todo. La información es
identificada, capturada y comunicada de manera que todos puedan cumplir con sus responsabilidades.
La idea es que los interesados internos (el Servicio) y los externos que corresponda, estén informados de la
marcha del Proceso de Gestión de Riesgos y de qué manera se van implementando las medidas para el
tratamiento de riesgos. Para esto es importante que los informes y sistemas de información ofrezcan
suficientes datos relevantes para posibilitar una comunicación y control eficaz, de modo de con como por
ejemplo, disponer de información relativa al contenido, oportunidad, información actualizada, información
exacta y accesibilidad.
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Justificación
Contar con un mecanismo de análisis de información del proceso de Gestión de Riesgos, mediante el uso de
información derivada de la matriz de riesgos del Servicio e indicadores que permitan a través de consultas
realizar análisis cuantitativos y cualitativos de la información. La información es identificada, capturada y
comunicada de manera que todos puedan cumplir con sus responsabilidades.
Objetivos
Cumplir con el Objetivo Gubernamental Nº2, donde el Servicio deberá realizar una propuesta sobre la
información del Proceso de Gestión de Riesgos orientándose a que ésta refleje un uso adecuado de la
información que emana de dicho proceso.
Difusión Consejo de Auditoría General de Gobierno
1.7. Reunión del Comité de Riesgo para monitoreo sistema
Breve descripción
Periódicamente, el Comité de Riesgo de COCHILCO debe reunirse a revisar y monitorear al proceso de
Gestión de Riesgo. Esta actividad se consolida en una reunión anual, coordinada por el Encargado de Riesgo
Institucional.
Justificación
Contar con un espacio de análisis y monitoreo por parte de la alta dirección de COCHILCO para la información
y resultados arrojados por el proceso de Gestión de Riesgos.
Objetivos
Mejorar las posibilidades de alcanzar los objetivos en la organización, incrementando el entendimiento de
riesgos claves y sus implicaciones en la organización. Además de fortalecer el enfoque en asuntos que
realmente importan a la organización, contribuyendo a disminuir las sorpresas y crisis en el desarrollo de sus
tareas.
Difusión
Vicepresidente Ejecutivo y Directores.
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Sistema de Gestión de la Calidad
1.8. Elaboración y Ejecución Plan de Auditorías de la Calidad
Breve descripción
Elaborar el Plan Anual de Auditorías de Calidad, asignación de los auditores de calidad a las actividades
programadas y control de la ejecución de las Auditorías de Calidad del Sistema de Gestión de la Calidad de
COCHILCO.
La asignación de los auditores de calidad para la ejecución de las auditorías programadas en el Plan Anual,
se realiza considerando asegurar la imparcialidad y objetividad del proceso, por lo que los auditores de la
calidad de COCHILCO no auditan sus propios procesos.
Justificación
Cumplir con los requisitos del Sistema de Gestión de la Calidad de COCHILCO, asegurándose que la
organización lleve a cabo auditorías internas a intervalos planificados para verificar si el sistema de gestión
de la calidad se ha implementado y se mantiene de manera eficaz
Objetivos
Velar por el funcionamiento y efectividad de los procesos del Sistema de Gestión de la Calidad, permitiendo
a los responsables de las áreas tomar acciones en caso que sea pertinente para la mejora continua de su
gestión.
Difusión
El Plan de auditorías es presentado al Vicepresidente Ejecutivo para su aprobación y se publica en la Intranet
institucional. La programación mensual es informada por correo electrónico a los auditores asignados y a sus
Directores. Los informes de auditoría y los hallazgos son entregados a los responsables de los procesos para
la implementación de las acciones comprometidas y enviados al equipo de calidad para que programe el
seguimiento y medición de eficacia de las acciones. Los resultados consolidados del proceso son presentados
al Vicepresidente Ejecutivo y a los Directores en la reunión de Revisión por la Dirección.
1.9. Control de Documentos Sistema de Gestión de la Calidad
Breve descripción
El Sistema de Gestión de la Calidad de COCHILCO, requiere de un mecanismo de control de documentación
y registros asociados a procedimientos e instructivos, auditorías de la calidad, implementación de acciones,
revisión por la dirección, etc. Los documentos requeridos por el Sistema de Gestión de la Calidad se emiten
y controlan de acuerdo al procedimiento PR-SGC-4.2.3-
es establecer la secuencia de actividades para la emisión y control de los documentos de este Sistema.
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Justificación
El cumplimiento de los requisitos de la Norma ISO 9001:2008, como es el control de la documentación,
permite la mantención del certificado ISO obtenido por la Institución. Este requisito asegura a las
organizaciones controlar adecuadamente la evidencia que demuestra la conformidad con los requisitos
exigidos por la norma.
Objetivos
Cumplir con los requisitos de la Norma ISO 9001:2008, en cuanto al control de los documentos y registros
requeridos por el Sistema de Gestión de la Calidad de COCHILCO, asegurándose que la organización controle
adecuadamente la evidencia que demuestra la conformidad de los requisitos exigidos por la norma.
Difusión
La documentación del Sistema de Gestión de la Calidad es difundida a través de la Intranet institucional a
todos sus funcionarios.
1.10. Capacitaciones Internas para el fortalecimiento de Conocimientos ISO Funcionarios de
COCHILCO
Breve descripción
Dentro de la planificación de las actividades relacionadas con el Sistema de Gestión de la Calidad, se
encuentran las capacitaciones a los funcionarios que desempeñan funciones que afectan la conformidad con
los requisitos del producto.
Las capacitaciones se planifican considerando las brechas detectadas durante el período y considera, tanto
el conocimiento de la norma, como su aplicación a través de la documentación y registros emanados del
Sistema de Gestión de la Calidad implementado por la Institución.
Justificación
Para la Comisión Chilena del Cobre, los funcionarios son esenciales en el cumplimiento de los objetivos
estratégicos institucionales. Por lo mismo, el Servicio debe asignar personal competente sobre la base de la
educación y/o formación, especialización, habilidades y experiencia necesaria, para cada uno de los cargos
que inciden en la calidad de los productos del SGC. Con esto, además, se da cumplimiento a lo requerido en
el punto 6.2.2 de la Norma ISO 9001:2008.
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Objetivos
Realizar las actividades necesarias para que el personal que desempeñe funciones que afecten a la
conformidad con los requisitos del producto, sea competente y con esto, cumplir con los requisitos del punto
6.2.2 de la Norma ISO 9001:2008.
Difusión
Las actividades de capacitación para el fortalecimiento de los conocimientos de los funcionarios en la norma
ISO 9001:2008, son coordinadas y reportadas por la encargada de capacitación.
1.11. Revisión por la Dirección
Breve descripción
La Institución debe llevar a cabo revisiones planificadas del Sistema de Gestión de la Calidad. Es realizada
por el Vicepresidente Ejecutivo junto con el Comité Directivo, actuando el Representante de la Dirección
como coordinador y secretario de dicha revisión. Es una actividad que se desarrolla a lo menos una vez en el
año de acuerdo a la planificación anual del Sistema.
En esta actividad se revisa las oportunidades de mejora y necesidades de efectuar cambios en el SGC,
incluyendo la revisión de la Política de la Calidad y los Objetivos de la Calidad.
Justificación
Además de cumplir con los requisitos de la Norma ISO 9001:2008 para mantener a la Institución certificada
bajo esta norma, esta actividad evidencia el compromiso de la alta dirección con el Sistema, proporcionando
revisiones y decisiones que se orienten a mejorar la eficacia del Sistema de Gestión de la Calidad, mejorar
los productos o servicios en relación con los requisitos del cliente, y evaluar las necesidades de recursos para
su optima implementación.
Objetivos
Dar cumplimiento al punto 5.6 de la Norma ISO 9001:2008 en cuanto a las revisiones del Sistema de Gestión
de la Calidad que debe realizar la alta dirección.
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Difusión
La información de entrada y el acta de Revisión por la Dirección con los compromisos acordados por el
Comité Directivo, son publicadas en la Intranet Institucional.
1.12. Seguimiento de acciones comprometidas en el SGC.
Breve descripción
El Sistema de Gestión de la calidad de COCHILCO ha definido una metodología para llevar a cabo el
seguimiento y medición de eficacia de las acciones comprometidas por hallazgos detectados en las
auditorías de la calidad, reclamos de los clientes, compromisos en la Revisión por la Dirección o hallazgos
detectados por cualquier funcionario de la Institución.
El tratamiento de estas acciones y su correcto registro, seguimiento y medición de la eficacia, están dados
por los procedimientos transversales definidos por el Sistema de Gestión de la Calidad de COCHILCO y es
coordinado por el Soporte Control de Gestión.
Justificación
Cumplir con los requisitos del Sistema de Gestión de la Calidad de COCHILCO. La metodología que aplica la
institución para asegurándose que los requisitos de nuestros clientes se están cumpliendo.
Objetivos
Velar por el funcionamiento y efectividad de los procesos del Sistema de Gestión de la Calidad, verificando
que las acciones eliminen las causas de los hallazgos detectados con el objeto de prevenir que vuelvan a
ocurrir, realizar seguimiento de la correcta implementación de las acciones y programar la medición de la
eficacia de dichas acciones.
Difusión
El estado de las acciones emanadas en el Sistema de Gestión de la Calidad, son reportadas en el Panel de
Control de cada Dirección. El análisis de los resultados de dichas acciones es presentado al Vicepresidente
Ejecutivo y a los Directores en la reunión de Revisión por la Dirección.
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2. UNIDAD DE AUDITORÍA INTERNA
Trabajos de Aseguramiento
OBJETIVOS GUBERNAMENTALES.
Información Confidencial
OBJETIVOS MINISTERIALES.
Información Confidencial
OBJETIVOS INSTITUCIONALES
Información Confidencial
Trabajo de Seguimiento
Objetivos Gubernamentales
Información Confidencial
Objetivos Institucionales
Información Confidencial
Trabajos Rutinarios
Auditorías Rutinarias
Información Confidencial
Reportes de Revisiones Rutinarias
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2.1. Reportes de Aseguramiento al Cumplimiento del Oficio Circular N° 20, de 14 de abril de 2015,
del Ministerio de Hacienda. Reporte Trimestral (Objetivo Gubernamental N° 1 - Realización
de Actividades asociadas a la probidad administrativa).
Breve descripción
Conforme a los lineamientos comunicados por S.E. el Presidente de la República, Sebastián Piñera Echenique,
y los Objetivos Gubernamentales de Auditoría Interna para el período 2018 - 2022, tendientes a velar porque
la provisión de bienes públicos se realice de manera eficaz y eficiente, con el debido resguardo de los
recursos públicos y con pleno respeto a las normas legales y administrativas que protegen la integridad y
transparencia de la función pública, se requiere la ejecución de las acciones de aseguramiento preventivas y
su debido reporte al Consejo de Auditoría.
Justificación
El Presidente de la República, mediante el Oficio Gabinete Presidencial N° 004 del 23 de mayo de 2018, ha
definido el Objetivo Gubernamental de Auditoría N° 4 Ejecución permanente de acciones de
aseguramiento sobre operaciones financiero-contables, para los años 2018 al 2022, que señala que las
Unidades de Auditoría Interna deberán ejecutar actividades de aseguramiento preventivas y permanentes,
orientadas a verificar que las operaciones que se desarrollan al interior de las distintas entidades del Estado,
se lleven a cabo resguardando irrestricta y adecuadamente los recursos públicos y con pleno respeto a las
normas legales y administrativas que protegen la probidad, integridad y transparencia de la función pública,
así como su registro adecuado en los Estados Financieros de cada Servicio o Entidad, conforme a la normativa
que fija la Controlaría General de la República.
Objetivos
Dar Aseguramiento al cumplimiento por parte de la Institución, de los requerimientos realizados por el
Ministerio Secfretaria General de la Presidencia, mediante su Oficio Ord. N° 020-18, de fecha 1° de junio de
2018.
Difusión
Envío de Reportes Trimestrales a Vicepresidente Ejecutivo, Consejo de Auditoría Interna General de Gobierno
y Auditor Ministerial de Minería, para su reporte al Ministro de Minería.
2.2. Reportes de Aseguramiento al Cumplimiento del Oficio Circular N° 20, de 5 de mayo de 2015,
sobre Delitos Funcionarios, Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo. Reporte
Semestral (Objetivo Gubernamental N°1 - Realización de Actividades asociadas a la probidad
administrativa).
Breve descripción
El presente trabajo tiene como finalidad dar aseguramiento de acuerdo a las instrucciones particulares
emitidas por el Consejo de Auditoría Interna General de Gobierno a los requerimientos realizados por el
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Ministerio de Hacienda en su Oficio Circular N° 20, sobre Delitos Funcionarios, Lavado de Activos y
Financiamiento del Terrorismo.
Justificación
Se deben ejecutar las acciones de aseguramiento a los requerimientos realizados en Oficio Circular N° 20,
del Ministerio de Hacienda en torno a la implementación de un Sistema de Prevención Institucional contra
los Delitos Funcionarios, el Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, de acuerdo a las instrucciones
específicas emanadas por la Unidad de Análisis Financiero.
Objetivos
Dar Aseguramiento al cumplimiento por parte de la Institución, de los requerimientos realizados por el
Ministerio de Hacienda en su Oficio Circular N°20, de 2015.
Difusión
Envío de Informe Final de Auditoría a Vicepresidente Ejecutivo, Consejo de Auditoría Interna General de
Gobierno y Auditor Ministerial de Minería, para su reporte al Ministro de Minería.
Reportes Rutinarios de Planificación y Control de Gestión de Auditoría Interna
2.3. Reporte Mensual de Resultados de Gestión en Panel de Control.
Breve descripción
Cargar y aprobar los resultados del estado de avance y cumplimiento mensual del Plan de Trabajo
institucional y los indicadores de gestión comprometidos por la Unidad de Auditoría Interna, en el panel de
control.
Justificación
Contar con información oportuna y confiable para gestión de los Directores y Vicepresidente Ejecutivo, ya
que es fundamental para la toma de decisiones, planificación y programación de los recursos disponibles de
las direcciones.
Objetivos
Brindar a los directores una herramienta de monitoreo mensual del estado de avance y cumplimiento del
Plan de Trabajo institucional y los indicadores de gestión comprometidos por su equipo de trabajo.
Permitiendo la planificación y programación oportuna de los recursos requeridos para el cabal cumplimiento
de las metas y compromisos del año.
Difusión
La información es reportada mensualmente al Vicepresidente Ejecutivo a través del Panel de Control
Institucional. Además los resultados son publicados mensualmente en la intranet institucional.
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2.4. Actualización de las Matrices de Riesgo Completa, Simplificada y Programa de Tratamiento.
Breve descripción
Actualizar y mantener la matriz de riesgo completa de la Unidad de Auditoria Interna, identificando los
procesos, subprocesos, desarrollados en su dirección y definiendo para estos las etapas y objetivos
pertinentes. Identificar y clasificar los riesgos relativos a estos procesos y subprocesos (impacto y
probabilidad), e identificar y clasificar los controles existentes para los procesos abordados por la matriz
(diseño del control - oportunidad, periodicidad, tipo.).
Con los resultados de los niveles de exposición al riesgo de la matriz de riesgo completa, actualizar y
mantener una matriz de riesgo simplificada que incorpore los procesos de la Unidad de Auditoría Interna,
cuyos niveles de exposición al riesgo sean mayores y medios o sus riesgos sean relevantes. Para los riesgos
contenidos en la matriz simplificada se debe definir un programa de tratamiento.
Las matrices de riesgo, completas y simplificada, así como el programa de tratamiento se debe mantener y
actualizar durante el año y reportar semestralmente a la encargada de riesgo institucional.
Justificación
Cumplir satisfactoriamente con el Objetivo Gubernamental de Auditoría Nº 3, referido a mantener y mejorar
el Proceso de Gestión de Riesgos en las entidades de la Administración del Estado.
Objetivos
Contar con herramientas de gestión de riesgo (Matriz de Riesgo Completa, Matriz de Riesgo Simplificada y
Plan de Tratamiento de Riesgos) que permitan a los directivos de la institución mejorar las posibilidades de
alcanzar los objetivos en la organización, incrementando el entendimiento de riesgos claves y sus
implicaciones en la organización. Además de fortalecer el enfoque en asuntos que realmente importan a la
organización, contribuyendo a disminuir las sorpresas y crisis en el desarrollo de sus tareas.
Difusión
Semestralmente se emitirán una versión actualizada de Matriz de Riesgo Completa, Matriz de Riesgo
Simplificada y Plan de Tratamiento de Riesgos relativa a los procesos de la Unidad de Auditoría Interna, la
cual será enviada a la encargada de riesgo institucional previa aprobación del VPE.
2.5. Elaboración, Monitoreo y Actualización del Plan Estratégico de la Unidad de Auditoría Interna
2018-2022.
Breve descripción
Elaboración de Plan Estratégico de Auditoría 2018-2022, de acuerdo a las instrucciones proporcionadas por
el Consejo de Auditoría Interna General de Gobierno.
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Plan de Trabajo 2020
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Justificación
agregar valor y mejorar las operaciones de una organización. Ayuda a una organización a cumplir sus
objetivos aportando un enfoque sistemático y disciplinado para evaluar y mejorar la eficacia de los procesos
de gestión de riesgos, control y gobierno. En este contexto, para conseguir que la unidad de auditoría interna
agregue valor a la organización, el Jefe de Auditoría debe gestionarla eficazmente. Es así como debe
realizarse una planificación estratégica a largo plazo contemplando por una parte la historia de la
organización, las definiciones y proyecciones estratégicas dirigidas a lo que se quiere llegar
institucionalmente dentro del periodo de gobierno, y por otra, la situación actual de la función auditora, los
principios con los cuales se ejercerá dicha función y lo que espera el Jefe del Servicio y otras partes
interesadas de la misma. Todo esto, con el fin de determinar de qué manera la función de auditoría interna
contribuirá a la eficacia de los procesos de gobierno, gestión de riesgos y control de la organización.
Objetivos
Fortalecer la labor de la unidad de auditoría interna, mediante la elaboración de un plan estrategico, que
permita optimizar el uso de los recursos en el largo plazo, mediante una mejor focalización de las prioridades
de control interno.
Difusión
La información es reportada mensualmente al Vicepresidente Ejecutivo a través del Panel de Control
Institucional. Además los resultados son publicados mensualmente en la intranet institucional.
2.6. Elaboración del Plan Anual de Auditoría interna de la Comisión Chilena del Cobre 2021.
Breve descripción
Se debe elaborar el Plan de Trabajo de la Unidad de Auditoría Interna de la Comisión para el año siguiente,
considerando las metodologías definidas por el Consejo de Auditoría Interna y los requerimientos de los
diferentes organismos relacionados.
Justificación
El proceso de planificación resulta fundamental para un adecuado uso de los recursos humanos y financieros.
De lo anterior, se desprende la necesidad de realizar esta actividad en forma períodica para la mejora de la
gestión y el logro de los objetivos trazados para la Unidad.
Objetivos
Elaborar un Plan de Trabajo para la Unidad de Auditoría Interna que incorpore todos los requerimientos
Gubernamentales, Ministeriales e Institucionales, considerando los requerimientos metodológicos
establecidos por el Consejo de Auditoría Interna General de Gobierno.
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Difusión
Envío de Plan Anual al Vicepresidente Ejecutivo y al Consejo de la Comisión para su aprobación, y al Consejo
de Auditoría Interna General de Gobierno y el Ministerio de Minería para su conocimiento.
2.7. Elaboracion de Reportes Ejecución del Plan Anual de Auditoría Interna 2019.
Breve descripción
Elaboración de Reportes anuales solicitados por el Consejo de Auditoría Interna General de Gobierno, de
forma de contar con un indicador tangible del comportamiento de la Unidad de Auditoría Interna de la
Institución.
Justificación
Se requiere cumplir con la generación de información relevante asociada al comportamiento de la Unidad
de Auditoría Interna de la Comisión, solicitada por el Consejo de Auditoría Interna General de Gobierno.
Objetivos
Dar cumplimiento a los lineamientos entregados por el CAIGG, reportando en forma adecuada y oportuna el
funcionamiento y resultados del proceso de auditoría interna al interior de la Comisión.
Difusión
La información es reportada mensualmente al Vicepresidente Ejecutivo a través del Panel de Control
Institucional. Además los resultados son publicados mensualmente en la intranet institucional.
2.8. Informe Trimestral de Avance del Plan Anual de Auditoría interna de la Comisión Chilena del
Cobre 2020.
Breve descripción
Se debe informar a los Organismos de Control pertinentes, el grado de avance que la Unidad de Auditoría
Interna de la Comsión presenta en la ejecución de su Plan de Trabajo Anual.
Justificación
El monitoreo permanente de los grados de avance que la Unidad de Auditoría Interna presenta para su Plan
Anual de Auditoría resulta fundamental para asegurar la aplicación de los mecanismos de control
institucionales.
Objetivos
Reportar en forma oportuna, a los organismos de control pertinentes, el grado de avance en la ejecución del
Plan Anual de Auditoría Interna 2020 y la evolución de sus Indicadores asociados.
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Difusión
Envío de Informe Final de Auditoría a Vicepresidente Ejecutivo, Consejo de Auditoría Interna General de
Gobierno y Auditor Ministerial de Minería, para su reporte al Ministro de Minería.
2.9. Emisión de Certificado en Origen y Seguimiento de la Implementación de los Planes de Acción
correspondientes. (Objetivo Gubernamental Nº 4).
Breve descripción
Se emitirá un certificado de origen que permite al Vicepresidente ejecutivo validar la adecuada operación
de la Institución, en materias financiero contables.
Justificación
El Consejo de Auditoría Interna General de Gobierno, como representante del Presidente de la República en
materias de control, continuamente está desarrollando programas específicos de auditoría, ya sea sobre
materias generales o temas específicos de orden coyuntural que requieren la atención inmediata de los
servicios mediante el eficiente y oportuno aporte de las áreas de auditoría interna de los servicios.
Objetivos
Desarrollar actividades de control de carácter específico de acuerdo, a los requerimientos del Consejo de
Auditoría Interna General de Gobierno.
Difusión
Envío de Informe Final de Auditoría a Vicepresidente Ejecutivo, Consejo de Auditoría Interna General de
Gobierno y Auditor Ministerial de Minería, para su reporte al Ministro de Minería
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Plan de Trabajo 2020
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3. UNIDAD DE COMUNICACIONES
3.1. Informe de Gestión
Breve descripción
Recopilar, redactar, editar y difundir un Informe que contenga los principales logros que en materia de
gestión alcanzó la Institución en el año 2019, e informar sobre sus desafíos para el año 2020.
Justificación
La elaboración y difusión pública de un Informe de Gestión institucional contribuye a promover la
transparencia así como a informar el quehacer de Cochilco. Además es una de las exigencias de la Ley de
Participación Ciudadana relativa a las Cuentas Públicas Participativas.
Objetivos
Hacer más transparente la gestión de Cochilco e involucrar a la ciudadanía en el quehacer de ésta.
Difusión
El Informe se subirá a la página web, se distribuirá a través de un newsletter, se publicará en twitter, Linkedin
y se enviará un comunicado de prensa a los medios de comunicación. Además, se realizará un evento público
en el cual se entregará un folleto con un extracto del Informe, el Vicepresidente Ejecutivo dará cuenta de la
gestión y recibirá consultas de los asistentes.
3.2. Difusión externa
Breve descripción
Implementar Plan Estratégico de Comunicación Externa para dar a conocer el quehacer de la Institución a
los públicos de interés de ésta, a través de los medios de comunicación y redes sociales. Además coordinar
o contribuir a que se materialicen las iniciativas propuestas con otros grupos de interés: universidades, CFT,
Poder Legislativo, Gobierno, sector privado, ciudadanía.
Justificación
Es importante fortalecer la presencia de Cochilco en los diferentes grupos de interés con los que se relaciona
para lograr reconocimiento y mejor reputación institucional.
Objetivos
Aumentar la valoración que los públicos de interés de Cochilco tienen sobre la Institución y sobre la Agenda
del Gobierno en los temas relacionados con el sector y Cochilco.
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Plan de Trabajo 2020
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Difusión
Se difundirá el quehacer de Cochilco de acuerdo con los canales de comunicación definidos el Plan
Estratégico de Comunicación Externa.
3.3. Presentaciones Pública de Informes
Breve descripción
Presentar los informes y estudios que realiza Cochilco en eventos masivos, ante un amplio y variado público,
para difundir más el quehacer de la Institución.
Justificación
Es importante informar sobre el aporte de Cochilco al país en la generación de políticas públicas en minería
a través de los estudios e informes que realiza. En la medida que más personas conozcan su quehacer más
se fortalece la Institución, y a través de ello la importancia que el Estado le da al desarrollo de la minería.
Objetivos
Que la ciudadanía conozca la labor que realiza Cochilco y la valore positivamente. Además, difundir la Agenda
del Gobierno en los temas relacionados con el sector.
Difusión
Organizar al menos cinco eventos públicos, en Santiago y regiones, en alianza con universidades, centros de
estudios u organizaciones de prestigio que busquen aportar al desarrollo de la minería.
3.4. Anuario de Estadísticas del Cobre
Breve descripción
Contribuir a la elaboración del Anuario de Estadísticas del Cobre a través de la contratación de servicios de
la empresa que diseñará el libro. Además, dar una revisión general al documento. Este trabajo se realiza en
conjunto con la Dirección de Estudios y Políticas Públicas.
Justificación
El Anuario es uno de los productos estratégicos de Cochilco y es relevante que su elaboración se realice con
altos estándares de calidad en términos visuales para facilitar su uso
Objetivos
Que los distintos representantes del sector minero conozcan más sobre esta actividad y el quehacer de
Cochilco.
Difusión
Se subirá al sitio web, se informará a través de un comunicado de prensa, twitter, Linkedin, newsletter, e
informativo digital.
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Plan de Trabajo 2020
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3.5. Sistema Integral de Información y Atención Ciudadana
Breve descripción
El Sistema Integral de Información y Atención Ciudadana es el canal a través del cual la opinión pública se
relaciona con la Institución para acceder a información acerca de sus productos, servicios, funciones; y de
toda aquella información que no constituya por ley materia de reserva y/o que afecte a terceros, de acuerdo
con la Ley de Transparencia. El SIAC de Cochilco posee cinco espacios de atención: teléfono, correo
electrónico, presencial y web.
Justificación
La participación ciudadana es una de las prioridades del actual Gobierno, y en ese contexto también lo es
para la Comisión.
Objetivos
Mejorar la atención que la Comisión Chilena del Cobre brinda a los ciudadanos, entregando información en
forma ágil, oportuna y de calidad.
Difusión
Se enviará dos veces en el año un newsletter informando de la existencia del SIAC, se difundirá en las
publicaciones de Cochilco y en las presentaciones que realizan sus profesionales.
3.6. Consulta Ciudadana
Breve descripción
La Consulta Ciudadana es uno de los mecanismos incorporados en la Ley 20.500 sobre Participación Pública
en la Gestión del Estado y consiste en convocar a la ciudadanía que participe entregando sus comentarios
sobre un tema que proponga la Institución o que formulen ellos mismos, todo esto de manera virtual.
Justificación
La participación ciudadana es una de las prioridades del actual Gobierno, lo que queda de manifiesto en la
Ley 20.500, por lo cual Cochilco debe implementar los mecanismos que en dicha norma se señalan
cumpliendo así con uno de los objetivos principales del Gobierno.
Objetivos
Involucrar a la ciudadanía en la gestión de Cochilco.
Difusión
Se subirá un banner a la web con la consulta, se enviará un newsletter a la base de datos de Cochilco invitando
a participar, un comunicado de prensa, se difundirá a través de Twitter, Linkedin y se solicitará apoyo a la
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Plan de Trabajo 2020
95
Dirección de Organizaciones Sociales (DOS), de la Segegob. Luego se publicarán las respuestas en la web así
como la posición del Vicepresidente Ejecutivo al respecto.
3.7. Consejo de la Sociedad Civil
Breve descripción
El Consejo de la Sociedad Civil es uno de los mecanismos incorporados en la Ley 20.500 sobre Participación
Pública en la Gestión del Estado y consiste en convocar a la ciudadanía para que forme parte de esta
instancia, considerando para ello criterios de diversidad y pluralidad. El objetivo es que los consejeros puedan
participar dando su opinión sobre la gestión de Cochilco.
Justificación
La participación ciudadana es una de las prioridades del actual Gobierno, lo que queda de manifiesto en la
Ley 20.500, por lo cual Cochilco debe implementar los mecanismos que en dicha norma se señalan
cumpliendo así con uno de los objetivos principales del Gobierno.
Objetivos
Involucrar a la ciudadanía en la gestión de Cochilco.
Difusión
Se realizarán al menos cinco reuniones al año.
3.8. Lobby
Breve descripción
Informar la actividad que el Jefe de Servicio tenga con personas calificadas como lobistas y gestores de
intereses que representen a particulares, con el objeto de fortalecer la transparencia y probidad de la
Institución. Así también informar los viajes y donaciones que reciba la máxima autoridad de Cochilco en su
calidad de sujeto pasivo.
Justificación
Cumplir con la Ley N° 20.730, que regula el lobby y las gestiones que representen intereses particulares ante
las autoridades y funcionarios.
Objetivos
Fortalecer la transparencia y probidad de la Institución.
Difusión
Informar en la plataforma del lobby todas las reuniones que el VPE tenga con lobistas, gestores de intereses,
y sus viajes y donaciones.
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Plan de Trabajo 2020
96
3.9. Difusión interna
Breve descripción
Implementar el Plan de Comunicación Interna.
Justificación
Es importante que los funcionarios estén informados acerca de las principales actividades que realiza
Cochilco para que estén integrados y alineados con las metas de la Institución.
Objetivos
Lograr que los funcionarios se sientan integrados en la Institución y comprometidos con ésta.
Difusión
Se implementarán las actividades incluidas en el Plan de Comunicación Interna.
3.10. Género
Breve descripción
Dada la relevancia que el Gobierno y el Ministerio de Minería le han otorgado a la participación de la mujer
en el país y en minería, respectivamente, se solicitó a Cochilco nombrar a un Encargado de Género en la
Institución para aportar a la mayor integración de la mujer en minería.
Justificación
Aportar a una prioridad gubernamental.
Objetivos
Difundir entre directivos y funcionarios de Cochilco lo que el Ministerio de Minería está realizando al
respecto.
Difusión
Coordinar con el Ministerio de Minería el trabajo que esta repartición está realizando junto a otros
organismos para avanzar hacia una política de género en la minería.
3.11. ChileAtiende
Breve descripción
tiene como propósito permitir a las personas informarse de
trámites y beneficios de diversas instituciones públicas mediante una ventanilla única. Su diseño y
coordinación son realizados entre el Ministerio Secretaría General de la Presidencia (en específico, la División
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Plan de Trabajo 2020
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de Gobierno Digital) y ejecutada por el Instituto de Previsión Social, dependiente de la Subsecretaría de
Previsión Social.
Justificación
Aportar a una prioridad gubernamental.
Objetivos perseguidos
Permitir a las personas informarse de trámites y beneficios de diversas instituciones públicas mediante una
ventanilla única.
3.12. Seminario
Breve descripción
Se organiza una vez al año un seminario a través del cual se convoca la mirada de representantes del sector
público y privado de la minería sobre temas relevantes para el sector. Corresponde organizar toda la parte
logística de la actividad. Esta actividad se realiza en coordinación con la Dirección de Estudios y Políticas
Públicas.
Justificación
Uno de los objetivos de Cochilco es difundir el aporte de la minería al país e iniciativas de esta naturaleza
contribuyen a ello.
Objetivos
Que los distintos representantes del sector minero, y también la ciudadanía, conozcan más sobre esta
actividad y el quehacer de Cochilco.
Difusión
Se difundirá en el sitio web, a través de un comunicado de prensa, twitter, Linkedin, newsletter, e informativo
digital.
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Plan de Trabajo 2020
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Otras Actividades
3.13. Reporte mensual de resultados de gestión en Panel de Control
Breve descripción
Cargar y aprobar los resultados del estado de avance y cumplimiento mensual del Plan de Trabajo
institucional y los indicadores de gestión comprometidos por la Unidad de Comunicaciones, en el panel de
control.
Justificación
Contar con información oportuna y confiable para gestión de los Directores y Vicepresidente Ejecutivo, ya
que es fundamental para la toma de decisiones, planificación y programación de los recursos disponibles de
las direcciones.
Objetivos
Brindar a los directores una herramienta de monitoreo mensual del estado de avance y cumplimiento del
Plan de Trabajo institucional y los indicadores de gestión comprometidos por su equipo de trabajo.
Permitiendo la planificación y programación oportuna de los recursos requeridos para el cabal cumplimiento
de las metas y compromisos del año.
Difusión
La información es reportada mensualmente al Vicepresidente Ejecutivo a través del Panel de Control
Institucional. Además los resultados son publicados mensualmente en la intranet institucional.
3.14. Actualización de las Matrices de Riesgo Completa, Simplificada y Programa de Tratamiento
Breve descripción
Actualizar y mantener la matriz de riesgo completa de la Unidad de Comunicaciones, identificando los
procesos, subprocesos, desarrollados en su Unidad y definiendo para estos las etapas y objetivos pertinentes.
Identificar y clasificar los riesgos relativos a estos procesos y subprocesos (impacto y probabilidad), e
identificar y clasificar los controles existentes para los procesos abordados por la matriz (diseño del control
- oportunidad, periodicidad, tipo.).
Con los resultados de los niveles de exposición al riesgo de la matriz de riesgo completa, actualizar y
mantener una matriz de riesgo simplificada que incorpore los procesos de la Unidad de Comunicaciones
cuyos niveles de exposición al riesgo sean mayores y medios o sus riesgos sean relevantes. Para los riesgos
contenidos en la matriz simplificada se debe definir un programa de tratamiento.
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Plan de Trabajo 2020
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La matriz de riesgo completa y simplificada, así como el programa de tratamiento se debe mantener y
actualizar durante el año y reportar semestralmente al encargado de riesgo institucional.
Justificación
Cumplir satisfactoriamente con el Objetivo Gubernamental de Auditoría Nº 3, referido a mantener y mejorar
el Proceso de Gestión de Riesgos en las entidades de la Administración del Estado.
Objetivos
Contar con herramientas de gestión de riesgo (Matriz de Riesgo Completa, Matriz de Riesgo Simplificada y
Plan de Tratamiento de Riesgos) que permitan a los directivos de la institución mejorar las posibilidades de
alcanzar los objetivos en la organización, incrementando el entendimiento de riesgos claves y sus
implicaciones en la organización. Además de fortalecer el enfoque en asuntos que realmente importan a la
organización, contribuyendo a disminuir las sorpresas y crisis en el desarrollo de sus tareas.
Difusión
Semestralmente se emitirá una versión actualizada de Matriz de Riesgo Completa, Matriz de Riesgo
Simplificada y Plan de Tratamiento de Riesgos relativa a los procesos de la Unidad de Auditoría Interna, la
cual será enviada a la encargada de riesgo institucional previa aprobación del director del área.
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Plan de Trabajo 2020
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V. DIRECCIÓN JURÍDICA
1. PROYECTOS
1.1. Charlas de Capacitación a Funcionarios de la Institución
Breve descripción
Realizar un mínimo de 4 charlas de capacitación a los funcionarios de la Institución sobre temas normativos
de interés.
Justificación
Se considera de la mayor importancia que los funcionarios de la Institución conozcan la normativa que los
rige en el ejercicio de su función pública, como, también, entregarles una visión general de la misión y
características de la organización en que trabajan.
Objetivos
Facilitar el conocimiento por parte de todos los funcionarios de la Comisión de la normativa vigente que es
de interés para el desarrollo de sus funciones al interior de la organización.
Difusión
Funcionarios de la Comisión Chilena del Cobre.
2. ACTIVIDADES DE CONTINUIDAD
2.1. Revisión de Preinformes, Informes de Auditoría y Minutas de Investigación elaboradas por la
Dirección de Fiscalización
Breve descripción
Brindar apoyo a la Dirección Fiscalización, efectuando una revisión, desde un punto de vista formal y jurídico,
de la totalidad de preinformes, informes de auditoría y minutas de investigación generadas por esa Dirección,
antes de ser entregados al Sr. Vicepresidente Ejecutivo. Además, identificar elementos del borrador de cada
auditoría o minuta que pudieran constituir hechos susceptibles de denuncia ante distintos organismos o el
Poder Judicial.
Justificación
Atender un requerimiento de la Vicepresidencia Ejecutiva, en orden a conocer, analizar y sugerir correcciones
de orden formal y jurídica, a los preinformes, informes de auditorías y minutas de investigación realizadas
por la Dirección de Fiscalización.
Objetivos
Prestar apoyo a la Dirección de Fiscalización, conforme lo solicitado por la Vicepresidencia Ejecutiva.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN JURÍDICA
Plan de Trabajo 2020
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Difusión
Dirección de Fiscalización y Vicepresidencia Ejecutiva.
2.2. Revisión de Preinformes e Informes de Auditoría elaborados por la Unidad de Auditoría Interna
Breve descripción
Brindar apoyo a la Unidad de Auditoría Interna, efectuando una revisión, desde un punto de vista formal y
jurídico, de la totalidad de preinformes e informes de auditoría generados por esa unidad, antes de ser
entregados al Sr. Vicepresidente Ejecutivo.
Justificación
Atender un requerimiento de la Vicepresidencia Ejecutiva, en orden a conocer, analizar y sugerir correcciones
de orden formal y jurídica, a los preinformes e informes de auditorías realizadas por la Unidad de Auditoría
Interna.
Objetivos
Prestar apoyo a la Unidad de Auditoría Interna, conforme lo solicitado por la Vicepresidencia Ejecutiva.
Difusión
Unidad de Auditoría Interna y Vicepresidencia Ejecutiva.
2.3. Participación en procesos de adquisición de bienes y servicios regulados por la Ley N° 19.886 y
su Reglamento (Compras Públicas)
Breve descripción
Informar jurídicamente diversas consultas específicas acerca de la correcta aplicación de la Ley N°
19.886 y su Reglamento.
Revisión y corrección de Bases de Licitación y Términos de Referencia.
Confección de Resoluciones Aprobatorias Exentas (Llamados a Licitación Pública; Autorización
procedencia Licitación Privada y Trato Directo; Adjudicación; Declaración de Proceso Desierto, y
Aprobación de Contratos).
Elaboración de Contratos (cuando corresponda).
Participación en reuniones de coordinación con encargados de adquisiciones.
Asistencia a Cursos de Capacitación de Chilecompra (cuando corresponda).
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Plan de Trabajo 2020
102
Justificación
Velar por la legalidad, regularidad y transparencia de los procesos de compras institucionales, cautelando el
cumplimiento de la normativa vigente y la debida igualdad de competencia y garantía de derechos de los
participantes.
Objetivos
Permitir que los procesos de adquisición institucionales llevados a cabo por el área responsable, se realicen
con estricta sujeción a la normativa vigente.
Difusión
Direcciones de COCHILCO.
2.4. Elaboración de Contratos y Convenios, y confección de sus correspondientes Resoluciones
Aprobatorias Exentas
Breve descripción
Atender las peticiones de la Vicepresidencia Ejecutiva, en orden a elaborar todos los contratos y convenios
que deba suscribir la Institución en el cumplimiento de sus funciones, al igual que sus correspondientes
Resoluciones Aprobatorias, para lo cual se deben revisar y analizar todos los antecedentes soportantes, para
calificar su suficiencia legal.
Justificación
En cumplimiento de su rol de asesor jurídico integral de todas las áreas y quehaceres de la Comisión, la
Dirección Jurídica debe velar por la correcta observancia de la normativa vigente en los contratos y
convenios que celebra, de manera que exista la debida correspondencia entre las decisiones institucionales
y aquella.
Objetivos
Garantizar que los contratos y convenios que celebra la Institución, al igual que los actos administrativos que
se dicten a su respecto, cumplan las exigencias legales y reglamentarias.
Difusión
Direcciones de la Comisión Chilena del Cobre.
2.5. Elaboración de Informes en Derecho, Minutas y Oficios
Breve descripción
Estudiar y analizar, desde una perspectiva jurídica, diversas materias sometidas al pronunciamiento de la
Dirección, lo cual implica, entre otras actividades, las siguientes:
Análisis de regulaciones jurídicas nacionales vigentes y, cuando procede, de Tratados, Acuerdos y otras
Normas Internacionales;
Revisión histórica de la normativa nacional e internacional;
Estudio de la evolución normativa nacional e internacional;
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Plan de Trabajo 2020
103
Análisis de la Jurisprudencia Judicial;
Estudio de las sentencias del Tribunal Constitucional;
Estudio de la Jurisprudencia Administrativa a través de la recopilación y análisis de pronunciamientos
de la Contraloría, de la Dirección del Trabajo, del Servicio de Impuestos Internos, del Tribunal de la Libre
Competencia y de otras autoridades competentes del sector público, y
Revisión y estudio de la Doctrina Jurídica, de las Actas del Congreso y de otras fuentes del derecho.
Justificación
El quehacer institucional requiere contar con permanente apoyo jurídico en materias correspondientes al
derecho constitucional, administrativo, civil, ambiental, minero, de aguas, laboral, tributario, internacional y
procesal, entre otros.
Objetivos
Asesorar, tanto a las autoridades institucionales como a las del Ministerio de Minería, de manera de
proporcionarles un soporte jurídico que les permita cumplir con sus funciones sobre la base de fundamentos
legales sólidos y debidamente documentados.
Difusión
Ministerio de Minería, Vicepresidente Ejecutivo y Direcciones de la Institución.
2.6. Informes de solicitudes, Ley N° 19.137
Breve descripción
Continuar con la asesoría jurídica que permita a la Institución -a través del H. Consejo- informar
favorablemente, de acuerdo a esta Ley, las eventuales asociaciones de CODELCO-CHILE con terceros, o
transferencia de pertenencias mineras a ENAMI.
Justificación
Actividad que corresponde efectuar a la Comisión por mandato expreso de la ley, cuyos aspectos jurídicos
deben ser informados por la Fiscalía durante el proceso de tramitación de las correspondientes solicitudes
presentadas por la Corporación, y previo a la adopción de los acuerdos del Consejo.
Objetivos
Facilitar y garantizar la certeza jurídica de las actuaciones aprobatorias del Consejo, en conformidad a las
exigencias de la Ley.
Difusión
Consejo de la Comisión Chilena del Cobre y Dirección de Evaluación de Inversiones y Gestión Estratégica.
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Plan de Trabajo 2020
104
2.7. Coordinación y Colaboración con Departamento de Gestión y Desarrollo de Personas
Breve descripción
Actuar coordinadamente con el Departamento de Gestión y Desarrollo de Personas, colaborando, en forma
permanente, de oficio o a petición del mismo, con las tareas que realiza la citada dependencia institucional
de manera de otorgarle el adecuado apoyo jurídico en las distintas materias que debe abordar (vgr. en
materias de nombramientos, procedimientos de concursos, obligaciones y derechos funcionarios, etc.).
Justificación
Resulta necesario que, permanentemente, se entregue asesoría jurídica específica al Departamento de
Gestión y Desarrollo de Personas, a fin de que sus actuaciones se ajusten a derecho.
Objetivos
Se pretende que las labores que debe realizar el Departamento de Gestión y Desarrollo de Personas se
ajusten a la normativa vigente y no sean objeto de reparos por la Contraloría General de la República ni de
reclamaciones por cualquier otra persona.
Difusión
Departamento de Gestión de las Personas.
2.8. Revisión, corrección y visación de Resoluciones Exentas Internas
Breve descripción
Revisar, permanentemente, todas las Resoluciones Exentas internas preparadas por el Departamento de
Gestión y Desarrollo de Personas, adecuándolas a las normas vigentes, y visarlas en forma previa a su firma
por la autoridad competente.
Justificación
Resulta necesario que las Resoluciones Exentas internas sean elaboradas conforme a la legislación vigente,
de manera que no sean reparadas por la Contraloría General de la República cuando corresponda registrarlas
o cuando dicho órgano de control efectúe los controles posteriores que realiza en nuestras dependencias.
Objetivos
Las Resoluciones Exentas internas materializan las actuaciones de las autoridades administrativas
competentes, las que deben ajustar su actuar a la competencia que le otorguen las leyes, conforme al
principio de juridicidad que establece el artículo 7° de la Constitución Política. Por consiguiente, en la medida
que tales Resoluciones Exentas sean elaboradas conforme a derecho, las autoridades estarán cumpliendo
con el referido principio de juridicidad.
Difusión
Departamento de Gestión y Desarrollo de Personas.
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Plan de Trabajo 2020
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2.9. Gestión de Solicitudes de la Ley de Acceso a la Información Pública
Breve descripción
Gestionar la entrega de información por parte de la Comisión, a las personas que la soliciten, a través de los
mecanismos especialmente dispuestos para ello. Lo cual implica, entre otras actividades, las siguientes:
Analizar la admisibilidad jurídica de la solicitud de acceso a la información;
Evaluar si corresponde ingresar la solicitud para su tramitación. En caso de no corresponder redactar
respuesta respectiva;
Estudiar la solicitud en cuanto a: Competencia, disponibilidad, si posee el carácter de secreto o
reservado, y si puede afectar derechos de terceros;
Recopilar la información solicitada y enviarla para su despacho, según corresponda;
Solicitar a los organismos competentes pronunciamientos acerca del alcance de esta ley, y
Asumir la defensa jurídica de la postura de la Institución respecto a la entrega o denegación de
información, ante Consejo para la Transparencia.
Justificación
El día 20 de agosto de 2008, fue publicada en el Diario Oficial la Ley N° 20.285 que viene a regular el principio
la Ley N° 20.285, se produjo el 20 de abril de 2009, siendo obligatoria para la Institución.
Objetivos
Dar cabal y oportuno cumplimiento a las disposiciones de la Ley N° 20.285 y de su Reglamento, precaviendo
la aplicación de las sanciones que dicha norma contempla.
Difusión
Todas las personas que requieren información a través de la Ley N° 20.285.
2.10. Participación en Comités y Grupos Específicos
Breve descripción
Al interior de la Institución funcionan, periódicamente y de manera estable, una serie de Comités y Grupos
de Trabajo específicos, en los que deben participar profesionales de la Dirección, a saber:
Comité Paritario de Higiene y Seguridad: Organismo técnico de participación entre la administración y los
funcionarios, para detectar, evaluar y prevenir riesgos de accidentes y enfermedades profesionales. Lo
integra un profesional de la Dirección en representación de la Jefatura del Servicio.
Comité Transparencia Activa: Grupo que debe mantener mensualmente actualizado, el banner de Gobierno
Transparente de la Institución.
Comité de Seguridad de la Información: Grupo encargado de elaborar las políticas y procedimientos de
resguardo de la información que mantiene la Institución.
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Plan de Trabajo 2020
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Comité de Bienestar: Equipo que debe administrar el Servicio de Bienestar de la Comisión.
2.11. Confección de documentación del Consejo de la Comisión Chilena del Cobre
Breve descripción
El presente proyecto consiste en la revisión, corrección y redacción final de las Comunicaciones, Proyectos
de Acuerdos y Actas de Sesiones del Consejo de la Comisión Chilena del Cobre.
Justificación
Brindar apoyo a la labor del Secretario del Consejo, conforme a lo solicitado por la Vicepresidencia Ejecutiva,
confeccionando Comunicaciones, Proyectos de Acuerdos y Actas de Sesiones del Consejo de la Comisión
Chilena del Cobre.
Objetivos
Apoyar jurídicamente al Secretario del Consejo en la confección oportuna de los referidos documentos.
Difusión
Secretario del Consejo de la Comisión Chilena del Cobre.
3. OTRAS ACTIVIDADES
Control de gestión
3.1. Reporte mensual de resultados de gestión en Panel de Control
Breve descripción
Cargar y aprobar los resultados del estado de avance y cumplimiento mensual del Plan de Trabajo
institucional y los indicadores de gestión comprometidos por la Dirección Jurídica, en el panel de control.
Justificación
Contar con información oportuna y confiable para gestión de los Directores y Vicepresidente Ejecutivo, ya
que es fundamental para la toma de decisiones, planificación y programación de los recursos disponibles de
las direcciones.
Objetivos
Brindar a los Directores una herramienta de monitoreo mensual del estado de avance y cumplimiento del
Plan de Trabajo institucional y los indicadores de gestión comprometidos por su equipo de trabajo.
Permitiendo la planificación y programación oportuna de los recursos requeridos para el cabal cumplimiento
de las metas y compromisos del año.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN JURÍDICA
Plan de Trabajo 2020
107
Difusión
La información es reportada mensualmente al Vicepresidente Ejecutivo a través del Panel de Control
Institucional. Además los resultados son publicados mensualmente en la intranet institucional.
3.2. Actualización de la Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento
Breve descripción
Actualizar y mantener la matriz de riesgo de la Dirección Jurídica identificando los procesos, subprocesos,
desarrollados y definiendo para estos las etapas y objetivos pertinentes. Identificar y clasificar los riesgos
relativos a estos procesos y subprocesos (impacto y probabilidad), e identificar y clasificar los controles
existentes para los procesos abordados por la matriz (diseño del control - oportunidad, periodicidad y tipo).
Con los resultados de los niveles de exposición al riesgo de la matriz de riesgo, actualizar y mantener una
matriz que incorpore los procesos de la Dirección Jurídica cuyos niveles de exposición al riesgo sean mayores
y medios o sus riesgos sean relevantes. Para los riesgos contenidos en la matriz simplificada se debe definir
un plan de tratamiento.
La matriz de riesgo, así como el plan de tratamiento se debe mantener y actualizar durante el año y reportar
al encargado de riesgo institucional.
Justificación
Cumplir satisfactoriamente con el Objetivo Gubernamental de Auditoría Nº 3, referido a mantener y mejorar
el Proceso de Gestión de Riesgos en las entidades de la Administración del Estado.
Objetivos
Contar con herramientas de gestión de riesgo (Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento de Riesgos) que
permitan a los directivos de la institución mejorar las posibilidades de alcanzar los objetivos en la
organización, incrementando el entendimiento de riesgos claves y sus implicaciones en la organización.
Además de fortalecer el enfoque en asuntos que realmente importan a la organización, contribuyendo a
disminuir las sorpresas y crisis en el desarrollo de sus tareas.
Difusión
Semestralmente se emitirá una versión actualizada de la Matriz de Riesgo Completa, Matriz de Riesgo y Plan
de Tratamiento de Riesgos relativa a los procesos de la Dirección Jurídica, la cual será enviada al encargado
de riesgo institucional previa aprobación del fiscal.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN
Plan de Trabajo 2020 Y FINANZAS
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VI. DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN Y FINANZAS
1. DEPARTAMENTO DE GESTIÓN Y DESARROLLO DE PERSONAS
1.1. Proceso de Evaluación del Desempeño
Breve descripción
Velar por el cumplimiento del proceso de Evaluación del Desempeño regido por Reglamento Especial de
Calificaciones (D.S N° 19, de 25 de abril de 2013), que comprende:
Precalificación: Este informe comprende el período desde el 1 marzo de 2019 al 28 de febrero de 2020
y debe ser notificado a los funcionarios dentro de los 10 días a contar de la entrega de antecedentes.
Gestión y Seguimiento: Entregar a los evaluadores todos los antecedentes necesarios para poder
efectuar las evaluaciones del período, así como también llevar el control de los plazos, seguimientos de
los compromisos y metas y, retroalimentación.
Informe Desempeño N° 1: Este informe comprende el período desde el 1 de marzo al 31 de agosto de
2019, el cual debe ser notificado personalmente al interesado dentro de los cinco días hábiles siguientes.
Elección Representantes Junta Calificadora: Dentro de los diez primeros días del mes de diciembre, se
recibe la inscripción de todos aquellos funcionarios que sean propuestos para desempeñar la
representación del personal ante la Junta Calificadora. Luego, se convocará a elecciones dentro de los 3
días hábiles siguientes .
Generación de Informes: Confeccionar las estadísticas solicitadas por la Dirección Nacional del Servicio
Civil (DNSC) u otros usuarios, al finalizar cada evaluación.
Justificación
Es necesario velar por la correcta y oportuna ejecución del Proceso Calificatorio y dar cumplimiento a la
normativa vigente.
Objetivos
Gestionar y controlar el proceso de evaluación del personal para que se ejecute en forma oportuna y
eficiente, contribuyendo a la identificación de brechas para la capacitación y desempeño del funcionario,
dentro del marco normativo vigente sobre la materia.
Difusión
La difusión es dentro (interna) de la Institución.
Producto
Funcionarios calificados y generación de informes relativos al proceso.
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Plan de Trabajo 2020 Y FINANZAS
109
1.2. Carga Sistema Evaluación del Desempeño (SEC)
Breve descripción
El SEC corresponde a un sistema informático desarrollado para Cochilco para la ejecución del proceso de
Evaluación del Desempeño. El administrador funcional es la Jefa del Departamento de Gestión y Desarrollo
de Personas y entre sus funciones se encuentra:
La validación de la operatibidad del sistema previo uso del mismo.
La verificación de la nómina de funcionarios a evaluar y evaluadores
La actualización de la información necesaria para la evaluación (Perfiles de Cargo, Actividades de
Capacitación, Anotaciones de mérito/demerito, entre otros).
El operar el sistema como secretaria de la Junta Calificadora.
La carga de Evaluaciones y Compromisos debidamente firmados.
Justificación
La existencia de este sistema permite centralizar la información del proceso de evaluación del desempeño
mejorando los tiempos del proceso y gestión de su información.
Objetivos
Optimizar el proceso de Evaluación del Desempeño.
Difusión
La difusión es dentro (interna) de la Institución.
Producto
Base de datos SEC.
1.3. Proceso de Cálculo de Remuneraciones y otros asociados asociados a gastos de personal
(honorarios, viáticos, etc.)
Breve descripción
Realizar todas aquellas actividades relacionadas con el proceso de cálculo de las remuneraciones mensuales
de los funcionarios de la Comisión Chilena del Cobre. Este proceso se realiza en el sistema de pago SIGPER
que es administrado y operado por el Encargado de Remuneraciones.
Entre las principales funciones a desarrollar están:
Carga de parámetros claves del proceso UF y UTM, entre otros.
Revisar y actualizar la nómina mensual de funcionarios a pago.
Revisar y actualizar los datos de cotizaciones previsionales, ante cambios.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN
Plan de Trabajo 2020 Y FINANZAS
110
Coordinar con Encargada de Bienestar los descuentos asociados a préstamos y casas comerciales e
ingresarlos al sistema.
Coordinar los descuentos por radiotaxis e ingresarlos al sistema.
Realizar descuentos para los afiliados de la Asociación de Funcionarios.
Verificar descuentos por concepto de atrasos e inasistencias.
Además este proceso conlleva la generación de la centralización general de remuneraciones, pagos
previsionales, pago de cuotas de préstamos en la Caja los Andes y fondo de retiro.
Dentro de este proceso de cálculo también se considera los pagos a realizar por concepto de honorarios por
contrataciones bajo el subtítulo presupuestario de gastos de personal y los viáticos nacionales e
internacionales.
Todo lo anterior constituye el principal insumo de información y de respaldos, para el proceso de pago de
remuneraciones, pago de honorarios y pago de viáticos que realiza el Departamento de Finanzas.
Justificación
Es necesario velar por el correcto y oportuno cálculo de remuneraciones de los funcionarios de la Institución,
así como las obligaciones legales asociadas al pago de éstas, a objeto de poder realizar su pago en los
tiempos señalados en la normativa e instrucciones que rigen sobre la materia.
Objetivos
Generar la información base de los montos de remuneraciones y de las obligaciones previsionales que
deben ser pagadas, cumpliendo tanto con las normas vigentes sobre la materia como con los plazos
establecidos.
Generar la información necesaria del proceso de remuneraciones para su contabilización.
Difusión
La difusión es dentro (interna) de la Institución.
Producto
Cálculo de liquidación mensual de Remuneraciones, pagos previsionales, entre otros, y su respectiva
centralización por unidades demandantes.
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1.4. Informe mensual de Control Horario
Breve descripción
El Encargado de Remuneraciones es el responsable de verificar el cumplimiento de la jornada laboral de los
funcionarios. Para esto debe emitir un reporte semanal del movimiento del reloj control, considerando los
siguientes aspectos:
Solicitudes de permisos especiales y compensación del mismo.
Registro de incidencias de inasistencias.
Uso de tiempos compensatorios
Respaldo de las cámaras ante no registro de ingreso o salida de funcionarios.
Cabe destacar que mensualmente, el Departamento de Gestión y Desarrollo de Personas debe remitir a cada
Jefatura el Reporte de Asistencia de su equipo, quedando en este de manifiesto tiempos extras y atrasos
con/sin descuento en remuneraciones, para su gestión y/o sanción administrativa, esta última en caso de ser
pertinente.
Justificación
El cumplimiento de la Jornada Laboral es una obligación establecida en el Estatuto Administrativo, por lo
que se considera fundamental su control.
Objetivos
Cumplimiento de la normativa referida a la Jornada Laboral.
Difusión
Interno Departamento de Gestión y Desarrollo de Personas
Directores y jefaturas
Producto
Revisiones semanales
Reporte mensual de la asistencia por Área.
1.5. Elaboración y Seguimiento Plan Anual Capacitación
Breve descripción
El Plan Anual de Capacitación corresponde a la consolidación del Proceso de Detección de Necesidades de
Capacitación de los funcionarios de la Comisión Chilena del Cobre. Este es elaborado por el Encargado de
Capacitación, quien recoge los requerimientos de cada una de las Direcciones de la Institución.
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El seguimiento de la ejecución del Plan, es responsabilidad del Encargado de Capacitación, quien informa
periódicamente al Comité Bipartito de Capacitación.
Justificación
Gestionar y controlar el proceso de capacitación enfocado en las necesidades de capacitación del personal
de la Institución.
Objetivos
Disminuir las brechas de competencias técnicas y relacionales existentes respecto de lo esperado y , por
otra, potenciar el conocimiento de los funcionarios.
Difusión
La difusión es dentro (interna) de la Institución.
Producto
Plan de Capacitación aprobado por Resolución Exenta.
Informes Trimestrales de Ejecución del Plan de Capacitación.
Indicadores mensuales proceso capacitación.
Registro en el SISPUBLI (Sistema Informático de Capacitación del Sector Público, administrado por la
Dirección Nacional del Servicio Civil).
1.6. Ejecución Plan Anual de Capacitación
Breve descripción
El seguimiento de la ejecución del Plan Anual de Capcitación (tanto de la perspectiva de iniciativas como de
los recursos asignados), es responsabilidad del Encargado de Capacitación, quien debe informar
periódicamente al Comité Bipartito de Capacitación. La ejecución de las iniciativas de capacitación debiera
guardar una estrecha relación con el Plan Anual que se ha levantado, identificado y diseñado.
La ejecución del Plan de Capacitación es informada periódicamente al Comité Bipartito de Capacitación.
El Encargado de Capacitación debe llevar un control de cada uno de los costos, pagos y montos pendientes
por ejecutar en el período reportado. De esta forma, el Comité puede tomar decisiones respecto al
presupuesto autorizado y vigente, de manera oportuna.
Además, el Encargado de Capacitación debe llamar a concurso cuando corresponda, coordinando la ejecución
de las capacitaciones, tanto con los organismos capacitadores y áreas internas (Dirección Jurídica y
Departamento de Adquisiciones).
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Justificación
Gestionar y controlar el proceso de capacitación cumpliendo con los estándares requeridos por las jefaturas
y la normativa existente que rige sobre la materia.
Objetivos
Gestionar y controlar, debida y oportunamente, tanto el desarrollo de las iniciativas contempladas en el Plan
Anual de Capacitación, como así también su ejecución presupuestaria.
Difusión
La difusión es dentro (interna) de la Institución.
Producto
Informes Trimestrales de Ejecución del Plan de Capacitación y su difusión en intranet.
Actas Comité Bipartito.
Registro en el SISPUBLI (Sistema Informático de Capacitación del Sector Público, administrado por la
Dirección Nacional del Servicio Civil).
Contestar encuestas evaluando a proveedores de Capacitación (solamente aquellas actividades
asociadas a orden de compra), en plataforma de la Dirección Nacional Servicio Civil.
1.7. Medición de la Evaluación de Transferencia en el Puesto de trabajo y Eficacia de la Capacitación
Breve descripción
Para evaluar la Medición de la Evaluación de Transferencia en el Puesto de Trabajo se utilizan aquellas
capacitaciones seleccionadas de acuerdo a la metodología del Servicio Civil, es decir que cuenten con más
de 12 (doce) horas (con o sin costo), incluyan evaluación y tengan un número igual o superior a 7 (siete)
participantes.
Esta evaluación se realizará aplicando la metodología impulsada por la Dirección Nacional del Servicio Civil,
incluye evaluación en reacción, aprendizaje y transferencia. El número de actividades a comprometer en
Evaluación de Transferencia corresponderá al 10% de la actividades ejecutadas con evaluación de
reacción y aprendizaje, del número total de actividades declaradas en el Plan anual de Capacitación.
Por otra parte, para evaluar la eficacia de la Capacitación, se realiza una encuesta de aplicabilidad a aquellas
actividades del Plan de Capacitación o emergentes que involucren costo, tengan evaluación con nota y cuya
duración sea igual o mayor a 12 horas cronológicas. Se aplica luego de transcurrido al menos 6 meses de
finalización del curso.
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Justificación
Verificar que las actividades de capacitación desarrolladas cumplan con el o los objetivos definidos.
Objetivos
Evaluar la transferencia y la aplicación del conocimiento adquirido en el curso a las tareas desarrolladas por
los funcionarios, cuando corresponda.
Difusión
La difusión es dentro (interna) de la Institución.
Producto
Instrumentos que evidencian el uso de la Metodología de Evaluación de la transferencia al puesto de
trabajo (Ficha Resumen de Detección de Necesidades, Guión Metodológico, Informe de Resultados de
Evaluación de Transferencia, Datos tabulados que acrediten la realización de las evaluaciones de
reacción, aprendizaje y transferencia).
Instrumentos que evidencian la medición de la eficacia.
1.8. Reclutamiento y Selección de Nuevas Contrataciones
Breve descripción
Corresponde a la gestión realizada por el Departamento de Gestión y Desarrollo de Personas y que tiene por
finalidad la contratación de nuevos funcionarios para Cochilco, en función de los cupos disponibles de
dotación autorizada que se tenga en su momento. Este se desarrolla de acuerdo a lo establecido en el
procedimiento de Reclutamiento y Selección Institucional, desarrollado conforme a los lineamientos del
Instructivo Presidencial de Buenas Prácticas en el Estado y Resolución N° 1 del año 2017, de Servicio Civil.
A su vez, se programan inducciones de acuerdo a la calidad jurídica del nuevo funcionario/a que se integra a
la Institución.
Para funcionarios a contrata o planta (así como también, para aquellos funcionarios que ingresan por
primera vez como funcionarios públicos) se establecen Inducciones con su jefatura directa en primera
instancia, para luego revisar junto a los profesionales asociados materias relativas a:
de la Seguridad de la Información
Seguridad y Evacuación personal
Jurídicas
Comunicacionales
Control de Gestión
Servicio de Bienestar
Capacitación
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Asociación de Funcionarios
Gestión de Compras
Gestión de Personas, y
Cursos obligatorios de la mutual de seguridad.
Para la contratación de Jefaturas, además de los contenidos descritos anteriormente se consideran en su
programa de Inducción temas relacionados con Liderazgo en COCHILCO y Lineamientos Estratégicos.
En caso de Honorarios y Alumnos en Práctica se considerarán inducciones tanto en Seguridad de la
Información, como así también en Evacuación y Seguridad personal.
Justificación
Velar por el desarrollo de un proceso de contratación transparente y ajustado a las necesidades
institucionales. Así como también facilitar la incorporación de nuevas contrataciones a la Institución.
Objetivos
Contratar personal idóneo de acuerdo a las necesidades institucionales
Difusión
COCHILCO
Producto
Funcionarios contratados de acuerdo a proceso.
Registro Planilla de inducción, con las firmas de los responsables y el funcionario, que al finalizar será
anexada a la carpeta personal del funcionario.
1.9. Informe Mensual de Gestión de Personas:
Breve descripción
Se requiere contar con información mensual de aquellos indicadores relevantes de los funcionarios, tales
como:
Control de Viáticos Nacionales e Internacionales: Se reportan el número de días por cada funcionario que
ha solicitado viáticos en el mes informado.
Rotación (Recambio): Se refiere a la cantidad de personas que ingresaron a la Institución menos la
cantidad de desvinculaciones, respecto a la dotación total de funcionarios del mes reportado.
Ausentismo Anual: Representa los días de ausentismo por funcionario al año.
Horas Extraordinarias Anuales: Representa a las horas extraordinarias por funcionario al año.
Horas Extraordinarias Mensuales: Total HH Diurnas y Nocturnas Ejecutadas en el mes.
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Informes Trimestrales de dotación de personal: Da cuenta del porcentaje de informes trimestrales de
dotación de personal enviados a DIPRES oportunamente.
Informe Anual correspondiente al Balance de Gestión Integral, agregando la información referente al
Departamento de Gestión y Desarrollo de Personas y sus estadísticas anuales, en función al año t-1
Calificaciones con retroalimentaciones y compromisos de desempeño: Del total de funcionarios
calificados, indica el porcentaje que recibieron retroalimentación y compromisos de desempeño.
Funcionarios Capacitados: Porcentaje de funcionarios capacitados con y sin costo, versus la dotación
efectiva
Capacitación promedio por empleado: Horas totales de Capacitación versus el total personas
capacitadas.
Inversión por Capacitación: Monto anual del presupuesto de capacitación ejecutado respecto al Monto
anual asignado por glosa a capacitación.
Ejecución presupuestaria por concepto de capacitaciones: Monto anual del presupuesto de capacitación
ejecutado.
Recuperación de Licencias Médicas: Porcentaje de Recuperación Licencias Médicas (6 y 24 meses de
antigüedad, excluye licencias de 3 o menos días)
Promedio de recuperación de licencias médicas: Días promedio de recuperación de licencias médicas.
Dotación: Dotación Mensual por cada una de las Direcciones.
Gastos en Sala Cuna y Jardín Infantil: Total gastos mensuales en Sala Cuna y Jardín Infantil
Justificación
Disponer de información actualizada, centralizada y en forma oportuna de los indicadores de recursos
humanos de la Institución.
Objetivos
Mantener y proveer de información actualizada del personal de la Institución al Vicepresidente Ejecutivo, así
como también al Secretario General para la toma de decisiones.
Difusión
Uso Interno reportado a través de Panel de Control.
Producto
Informe mensual enviado al Vicepresidente Ejecutivo y al Secretario General.
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1.10. Recuperación de subsidios de incapacidad laboral (Licencias Médicas)
Breve descripción
Seguimiento y control de la recuperación de los subsidios por Licencias Médicas. Esto incluye lo siguiente:
Tramitación: Una vez que el funcionario presenta una licencia médica se debe enviar al Servicio de Salud
correspondiente (Isapre, Fonasa o Mutual) completando los datos solicitados en los plazos legales
establecidos (3 días hábiles contados desde la fecha de recepción de la licencia médica).
Seguimiento y Control de Pagos Licencias Médicas: Se registran todos los datos de las licencias médicas
recibidas en una planilla de control para su seguimiento, así como también se realiza gestión de cobranza
para aquellas licencias médicas que presenten diferencia en los pagos y/o aquellas que se encuentren
pendiente de pago.
Entrega de antecedentes para la confección de la Resolución Exenta una vez autorizada la licencia médica
por el Sistema de Salud correspondiente y, o en caso de ser necesario informar al funcionario por
reducción o rechazo de la misma para que efectúe las apelaciones correspondientes en su Isapre, COMPIN
o Superintendencia de Salud.
Revisión mensual en los portales web de las entidades privadas de salud, para rescatar información sobre
pagos, depósitos y resoluciones médicas.
Coordinación con COMPIN, Ministerio de Salud y Mutual de Seguridad para obtener información de pagos,
depósitos y resoluciones médicas.
Registro de la Resolución Exenta en la plataforma de Contraloría.
Justificación
La recuperación de los subsidios, asociados a las licencias médicas presentadas por los funcionarios de
COCHILCO, requiere gestionar periódicamente solicitudes de recuperación y registro para tener un adecuado
control de lo pagado por las instituciones de salud.
Objetivos
Gestionar oportunamente la tramitación de licencias médicas y la recuperación de Subsidios y costos
previsionales.
Difusión
Uso Interno del Departamento de Gestión y Desarrollo de Personas.
Producto
Planilla de Control de Licencias Médicas
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1.11. Actividades de Administración y Gestión de Beneficios de Salud del Servicio de Bienestar
Breve descripción
Consiste en realizar todas aquellas actividades relativas a la administración y Gestión de Beneficios del
Servicio de Bienestar de la Institución.
Asesorar a los funcionarios en materia de maximizar los beneficios disponibles;
Revisión de la Documentación entregada por los afiliados;
Realizar las denuncias en la compañía de seguro;
Envío de documentación entregada por los funcionarios afiliados al Servicio de Bienestar;
Seguimiento a rechazos por el seguro e informe al funcionario.
Realizar la presentación e Inducción a los funcionarios nuevos sobre el funcionamiento y beneficios
otorgados por del Servicio de Bienesta.
Controlar mensualmente y en coordinación con el Encargado de Remuneraciones la ejecución de los
aportes y descuentos.
Gestionar los diferentes prestamos disponibles en el bienestar (Auxilio, médico, dental, escolar,
habitacional).
Pago de subsidios por matrimonio, nacimiento de un hijo, escolaridad, mortinato, fallecimiento.
En la medida que los recursos lo permitan, gestionar un regalo de final de año.
Contribuir en la ejecución y realizar seguimiento al program
Gestionar y controlar el cobro de los Afiliados Pasivos y mantener al día sus pagos.
Coordinar y Ejecutar las Reuniones Consejo Administrativo del Servicio Bienestar en las que se da cuenta
mensualmente de los Estados Financieros de Bienestar, así como también ingresos, desvinculaciones,
estadísticas de uso del Seguro, Aprobación del Presupuesto, entre otros.
Realizar cuadratura mensual con el contador del Bienestar
Formular y enviar anteproyecto de Presupuesto a la Superintendencia de Seguridad Social: Se elabora y
envía en octubre de cada año, según instrucciones impartidas por la SUSESO.
Estados Financieros al 31 de diciembre de cada año a la Superintendencia de Seguridad Social: Se da
cuenta de los Estados Financieros del año en curso, con fecha de cierre al 31 de diciembre y se envía a la
SUSESO a fines de Febrero.
Ser contraparte de la revisión anual por parte del Auditor Interno de la Institución.
Mantener actualizadas las cargas familiares de los afiliados en el sistema SIAGF y de los Seguros
Complementarios.
Justificación
La administración del Servicio de Bienestar, requiere de una correcta determinación de ingresos, beneficios,
registrar y reportar a las instancias pertinentes, todo ello conforme a las normas y reglamento vigente.
Además, contribuir a entregar al afiliado y sus cargas familiares, asesoría en el uso de las prestaciones y toda
la gestión asociada a la entrega de los beneficios de salud y dental.
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119
Objetivos
Administrar las cotizaciones de los afiliados y el aporte que otorga la institución, para entregar los distintos
beneficios conforme a las normas y reglamento vigente. Así como también, maximizar los beneficios de los
funcionarios mediante la correcta gestión de las solicitudes de reembolso presentadas.
Difusión
COCHILCO
Producto
Actas del Consejo Administrativo del Servicio Bienestar
Estados Financieros
Presupuesto Servicio Bienestar
Reembolsos dentales y de salud.
1.12. Actividades de Administración y Gestión del Departamento de Gestión y Desarrollo de Personas
Breve descripción
El Departamento de Gestión y Desarrollo de Personas tiene como finalidad administrar los procesos de
Remuneraciones, Licencias Médicas, Reclutamiento y Selección de nuevos funcionarios, Administración de
la Carrera Funcionaria, Evaluación del Desempeño, Capacitación, Desvinculación del personal, Control de
Asistencia y Servicio de Bienestar. Además de todas aquellas actividades relacionadas con el registro y
control de las actividades que ellas generan (Resoluciones). Atender consultas de ex-funcionarios acogidos
a la Ley de Exonerados Políticos.
Las actividades que comprende este proceso son las siguientes:
Numerar, elaborar, revisar y firmar Resoluciones Exentas.
Cálculos de Viáticos Nacionales e Internacionales.
Estadísticas Dipres (Trimestral).
Cargas Familiares (Mensual).
Transparencia (Mensual).
Cálculo Horas Extra (Mensual).
Control Horario (Diario/Mensual).
Planilla Funcionarios (Mensual).
Escalafón (Mensual).
Mantención de Registros en Carpetas Funcionarios, Envío Resoluciones a través de la Plataforma
electrónica de Contraloría y/o en formato papel, y Envío Documentación Ministerio de Minería.
Coordinación Aniversario Institucional y otras actividades requeridas por la Institución.
Coordinación de compra de Uniformes, según disponibilidad presupuestaria.
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Administración de Plataforma de Declaraciones de Intereses y Patrimonio de la Contraloría General de la
República.
Actividades de Coordinación con Mutual de Seguridad respecto a la emisión de DIAT (en caso de
accidente laboral o de trayecto al lugar de trabajo), así como también reservas de horas para exámenes
de Altura Geográfica y cumplimiento del Protocolo de Vigilancia de Riesgos Psicosociales.
Implementar los diferentes requerimientos de la Dirección Nacional del Servicio Civil.
Mantener la Reportabilidad permanente con la Dirección Nacional del Servicio Civil.
Justificación
La administración y gestión del personal requiere contar con el registro y trazabilidad de las acciones e
información de los funcionarios cumpliendo con la normativa vigente.
Objetivos
Administrar el proceso de gestión de las personas, manteniendo la trazabilidad de los mismos.
Difusión
Uso interno y entidades demandantes.
1.13. Dar Cumplimiento a las Normas de aplicación general en materias de Gestión y Desarrollo de
Personas, de la Dirección Nacional del Servicio Civil
Breve descripción
Efectuar Seguimiento y dar cumplimiento a cada uno de los artículos establecidos en las Resoluciones N°1
y N°2, de la Dirección Nacional del Servicio Civil, manteniendo una coordinación permanente con este
organismo y con la mesa Sectorial del Ministerio de Minería, la cual incluye a la Subsecretaría de Minería y
a Sernageomin.
Justificación
En el contexto de velar por el cumplimiento del compromiso gubernament
innovador que garantice el acceso a servicios públicos de calidad, donde prevalezca el buen trato en
ambas Resoluciones de la Dirección Nacional del Servicio Civil, referidos a materias de Gestión y Desarrollo
de Personas.
Objetivos
Velar por el cumplimiento de las Normas de aplicación general nos permitee seguir avanzando en el
establecimiento de procesos mucho más transparentes, modernos enfocados en la calidad de vida de las
personas que conforman la Institución, potenciando a su vez el rol del Departamento de Gestión y Desarrollo
de Personas como asesor estratégico de la Vicepresidencia Ejecutiva en la toma de decisiones.
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Difusión
COCHILCO y Dirección Nacional del Servicio Civil.
Producto
Aquellos establecidos en las Resoluciones 1 y 2 de la Dirección Nacional del Servicio Civil (Elaboración de
Procedimientos, Políticas y otras acciones de acuerdo a las líneas establecidas en materia de gestión y
desarrollo de personas).
1.14. Implementación del Sistema de Integridad de COCHILCO
Breve descripción
En el marco de las medidas administrativas de la Agenda de Probidad y Transparencia comprometidas por la
Presidenta de la República, se solicitó, luego de crear un Código Ética, implementar un Sistema de Integridad.
Dentro de dicha estructura se solicitó designar un Coordinador de Integridad en la Institución, siendo
designada la Jefa del Departamento de Gestión y Desarrollo de Personas, para contribuir a implementar el
Sistema de Integridad de la Institución.
Justificación
Si bien los códigos de ética pública, han sistematizado los valores y conductas que muestran la cultura,
misión, visión y objetivos estratégicos de las instituciones, considerando además el marco legal que rige las
conductas de los funcionarios públicos, se hace necesario avanzar a una siguiente etapa en "hacer lo que se
tiene que hacer por convicción" y no sólo porque se le establezca. Esto requiere implementar un Sistema de
Integridad en todos los servicios públicos.
Objetivos
Contar con un código de ética institucional.
Garantizar estrategias que incluyan, en el ámbito de la ética pública el liderazgo del jefe/a superior de
servicio.
Contar con una estructura de funcionamiento.
Velar por el cumplimiento de las disposiciones contenidas en el código de ética institucional.
Desarrollar canales de información.
Contar con canales de consulta y denuncias de inobservancias éticas.
Difusión
COCHILCO y Dirección Nacional del Servicio Civil.
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Producto
Código de Ética
Coordinador de Integridad (Resolución Exenta que lo aprueba)
Comité de Integridad (Resolución Exenta que lo aprueba)
Plataforma Tecnológica para canales de denuncias y/o consultas
Capacitaciones a los funcionarios
2. DEPARTAMENTO DE FINANZAS
2.1. Formulación Presupuestaria
Breve descripción
Anualmente el Departamento de Finanzas, en conjunto con el Secretario General y en coordinación con las
otras Direcciones de la Institución, recopila los antecedentes y preparan la solicitud presupuestaria para el
año siguiente, la que debe ser aprobada por el Vicepresidente Ejecutivo.
Justificación
Anualmente se debe presentar a la Dirección de Presupuesto (DIPRES) del Ministerio de Hacienda, la
Formulación Presupuestaria (Presupuesto Exploratorio) para el año siguiente, lo que considera definir en
forma adecuada los recursos humanos y financieros que se requieren para ejecutar los planes de acción de
cada Dirección y cumplir con el mandato legal establecido en nuestra Ley Orgánica N° 1.349.
Objetivos
Formular y definir en forma adecuada los recursos que se requieren para cumplir con nuestra Ley Orgánica.
Difusión
Consejo de COCHILCO
Vicepresidente Ejecutivo.
Institucional COCHILCO
Uso interno DAF.
Producto
Propuesta Presupuesto año t+1 (Marco + expansiones + libro presupuestos)
Presupuesto aprobado año t+1
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123
2.2. Gestión y Registro de todas las operaciones financieras-presupuestarias.
Breve descripción
Periódicamente se deben realizar las gestiones necesarias para la tramitación de las operaciones
(aprobación de los documentos de cobro). Para ello, las facturas o boletas recibidas en la Comisión se validan
con las solicitudes de compra (cuando corresponda), órdenes de compra o resoluciones, las que son
aprobadas por el solicitante.
Una vez aprobados los documentos, se procede al registro de estos en el Sistema de Información de Gestión
Financiera del Estado II (SIGFE II, en el aplicativo web de la DIPRES).
Justificación
El Estado ha dispuesto que todas las transacciones que realicen sus organismos dependientes se registren
en un sistema de información único, integral y uniforme (SIGFE II). Esto para mejorar y dar mayor
transparencia a la gestión financiera en el sector público, por lo tanto todas las transacciones que realiza la
Comisión deben ser reflejadas en él.
Objetivos
Validar que las operaciones cuenten con los respaldos y aprobaciones pertinentes en forma previa al pago y
mantener todas las transacciones financieras de COCHILCO en SIGFE II, entregando información íntegra,
fidedigana y oportuna conforme a las normas e instrucciones impartidas por DIPRES y Contraloría.
Difusión
Uso Interno y Envío de informes requeridos tanto por la DIPRES y la Contraloría General de la República.
Producto
Egreso e ingreso contable, con sus respectivos respaldos.
Instrumentos Auxiliares (Recepciones Conforme, Formulario de Control de Pagos, Comprobante Egreso
Bancario, etc.)
Operaciones registradas en SIGFE
Estados Financieros generados a través de SIGFE
2.3. Seguimiento Ejecución Presupuestaria y Programa de Caja
Breve descripción
Realizar un seguimiento mensual del gasto presupuestario y hacer un análisis de las desviaciones con
respecto al gasto real. Llevar un control del cumplimiento de los programas de caja.
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En este sentido mensualmente se controla la ejecución presupuestaria, se realiza el análisis de las
desviaciones de gasto y la reprogramación del presupuesto cuando corresponda. También se emite
mensualmente la estimación de las necesidades de caja.
Justificación
Para lograr una buena planificación y ejecución presupuestaria, es necesario llevar un control permanente
del avance de éste. Dicho control deberá contemplar un enfoque de gestión por resultados y de minimización
de riesgos.
Objetivos
Hacer un seguimiento del gasto presupuestario proyectado, con el objetivo de planificar las compras y los
ajustes pertinentes.
Difusión
Uso Interno y envío de informes requeridos por DIPRES.
Producto
Programa Mensual de Caja
Partida 17
2.4. Informe Financiero Contable (Estado presupuestario, Balance, Estado de Resultados)
Breve descripción
A fin de disponer de información oportuna de resultados, se realiza mensualmente un informe financiero que
incluye el estado presupuestario, balance y resultados del periodo y acumulado.
Justificación
Es necesario realizar una gestión mensual de los resultados financieros de COCHILCO, a fin de entregar
información oportuna y suficiente para el apoyo a la toma de decisiones y optimizar la utilización de recursos.
Objetivo
Disponer de información oportunamente para la toma de decisiones. Esta información incluye una breve
explicación de la desviación del gasto.
Difusión
Informe Financiero Contable mensual disponible para el Vicepresidente Ejecutivo en carpeta compartida
(dentro de los servidores institucionales que se dispone para tales efectos).
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125
Producto
Informe Financiero Contable mensual.
2.5. Control y Aprobaciones Presupuestarias
Breve descripción
Agrupa las actividades de control ejecutadas por el Jefe de Finanzas que implican la validación y/o
autorización de gestiones presupuestarias:
Aprobación de solicitudes de compras
Validación de viáticos (anticipos y resoluciones)
Certificados de disponibilidad presupuestaria
Justificación
Para el correcto registro y trazabilidad de las operaciones que se generan en el marco del funcionamiento
de la Comisión es necesario realizar las actividades descritas en el punto anterior.
Objetivos
Correcto registro y seguimiento de las operaciones conforme a las disposiciones vigentes.
Difusión
Uso Interno.
Producto
Resoluciones visadas
Anticipos de viáticos
Autorizaciones en el sistema de compras
2.6. Reportes de Ejecución Presupuestaria Dirigidos a Entidades Externas
Breve descripción
Agrupa los reportes ejecución presupuestaria emitidos por finanzas que informan sobre la Gestión
Presupuestaria Institucional.
Glosas presupuestarias a Dipres y a Ministerio de Minería (trimestral)
Balance de comprobación y saldos que envía el Secretario General a CGR. (Mensual)
Cierre anual a Contraloría General de la República (Anual)
Estados Financieros y sus notas a CGR. (Anual). A partir del año 2018, los Estados Financieros deben ser
elaborados de acuerdo a las Normas Internacionales de Contabilidad para el Sector Público (NIC-SP).
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126
Justificación
La emisión de esta información contribuye al control realizado por entidades externas.
Objetivos
Informar de manera oportuna la gestión financiera de la Comisión Chilena del Cobre.
Difusión
Contraloría General de la República (CGR)
Dirección de Presupuestos (DIPRES).
Producto
Informes y/o Correos de envio.
Estados Financieros en aplicativo web de Contraloría General de la República
2.7. Control de inventario de activo fijo (CA)
Breve descripción
Mantener actualizado el Activo Fijo de la Institución, a través del uso de un auxiliar o detalle de Activo Fijo.
Justificación
Se requiere llevar un control de los bienes muebles de la Institución, a través de un registro ordenado y
haciendo uso de un auxiliar o detalle de Activo Fijo.
Objetivos
Mantener un adecuado control del activo fijo con el objetivo de disponer de información actualizada que
represente adecuadamente los activos de la Institución.
Difusión
Uso Interno.
Producto
Auxiliar de Bienes de Uso (Activo Fijo)
2.8. Control de Pagos
Breve descripción
Realizar todas las gestiones necesarias para realizar los pagos de la Comisión, y llevar un control y registro
de todos los egresos y pagos pendientes.
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127
Por regla general, todo pago que realice la institución, ya sea de gastos de personal, de bienes y servicios de
consumo, de inversiones no financieras, etc., será preferentemente mediante transferencia electrónica. Se
exceptúa de esta regla general los pagos de servicios básicos, fondos globales (caja chica), autopistas, etc.
Justificación
Se deben ejecutar los pagos tanto por concepto de bienes y servicios utilizados, como los pagos de sueldos,
viáticos y fondos a rendir y otros beneficios.
Objetivos
Pagar oportunamente (dentro de los 30 días de recepcionada la factura) los bienes y servicios utilizados, y
los reembolsos y pagos de sueldos para los funcionarios.
Difusión
Uso Interno, a través de Indicadores de Gestión.
Producto
Planilla Excel de control de pagos
2.9. Facturación y control de pagos por la entrega de certificados de origen
Breve descripción
La Institución emite facturas por la venta de certificados de origen, requeridos para la materialización de
algunas exportaciones de cobre.
Justificación
La venta de los Certificados de Origen es una exigencia para los exportadores de Cobre y subproductos
impuesta por la DIRECON (Dirección General de Relaciones Económicas Internacionales), para acceder a los
beneficios de los Tratados de Libre Comercio firmados por el país.
Objetivos
Mantener el registro y control de lo facturado y realizar la cobranza asociada a los Certificados de Origen.
Difusión
Uso Interno y reportado a través de Panel de Control.
Producto
Facturación y cobranza realizada
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128
2.10. Control y Entrega de Materiales
Breve descripción
Mantener el stock de materiales de oficina suficiente para dar un adecuado servicio a los usuarios internos
y dar continuidad a la operación de la institución.
Justificación
El mantener un adecuado stock de materiales y una oportuna entrega de los mismos, nos permite dar un
buen soporte a las unidades de la Comisión.
Objetivos
Mantener la continuidad operacional de la institución.
Difusión
Uso Interno.
Producto
No aplica
2.11. Control de Correspondencia
Breve descripción
Corresponde al registro y control del correlativo de ingresos y salidas de documentación de la Dirección del
Adminitración y Finanzas. Dicho control involucra asimismo, el digitalizar el flujo de documentos que
ingresan y egresan de la Dirección con el propósito de miminizar riesgos de pérdidas o extravíos de la
documentación original y almacenarlas en el repositorio respectivo en los servidores institucionales.
Justificación
Mantener el registro y trazabilidad de la correspondencia que entra y sale de la Dirección.
Objetivos
Correcto registro, seguimiento y almacenamiento físico y digital de las operaciones, conforme a las
disposiciones vigentes.
Difusión
Uso Interno.
Producto
Planilla de control de Correlativo DAF
Repositorio de documentos digitales DAF.
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2.12. Completar y actualizar los procedimientos del Departamento de Finanzas
Breve Descripción:
Analizar los distintos servicios y procesos del Departamento y alinearlos con los objetivos estratégicos de
COCHILCO. Producto de éste análisis, se deben revisar, completar y actualizar los procedimientos del
quehacer del Departamento, completándolos y actualizando todo lo necesario para entregar un mejor
servicio.
Justificación
Evitar inconsistencias en la ejecución de las tareas de continuidad y repetitivas.
Documentar los distintos servicios entregados por Departamento permite mantener la continuidad de
los servicios frente a ausencias de las personas titulares.
Minimización de riesgos
Objetivos
Mejorar y facilitar la atención de usuarios.
Entregar información clara al cliente.
Difusión
Todo COCHILCO.
Producto
Procedimientos actualizados en la intranet de Cochilco
3. DEPARTAMENTO DE ADQUISICIONES
3.1. Elaborar Plan de Compras y Seguimiento a Gestión de Contratos y a la Ejecución Presupuestaria
Breve descripción
Para efectos de programar las compras del año 2020, se requiere recopilar y consolidar todas las necesidades
de adquisición de bienes y servicios ajustándolo al presupuesto disponible de la Institución. Además, si
corresponde, se deben realizar los ajustes a dicho Plan, en forma trimestral.
Asimiso, le corresponde a este Departamento establecer el o los procedimientos de Gestión de Contratos
que emanen de las compras públicas que se realicen, como así velar por el debido cumplimiento de éstos.
Justificación
Planificar y controlar en conjunto con el resto de la Direcciones requirentes de la Institución, las compras de
bienes y servicios período 2020 para la provisión oportuna de los bienes y servicios, con un enfoque de
gestión por resultados y de minimización de riesgos.
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Objetivos
Alinear el Plan de Compras año 2020 con la Ley de Presupuesto 2020 como así también con la gestión
presupuestaria institucional.
Planificar de forma eficiente las compras del periodo enero diciembre 2020.
Difusión
Uso Interno
Portal de Compras Públicas www.mercadopublico.cl
Producto
Plan de Compras 2019
Planillas de Control presupuestario Mensual.
3.2. Procesos asociados al Sistema de Compras Públicas
Breve descripción
Le corresponde a la DAF el proveer los bienes y servicios de consumo así como los activos no financieros,
para la normal operación de las distintas unidades de la Institución. La adquisicón de dichos bienes y servicios
deben ceñirse a lo contemplado en las Ley de Compras Públicas, a su Reglamento y a las distinta
jurisprudencia sobre la materoa que emanan otras entidades que regulan sobre la materia.
Existen distintas formas de realizar las compras y contrataciones de bienes y servicios, según se consigna en
la normativa: Convenio Marco, Licitación Pública o Privada, Trato Directo.
Justificación
De acuerdo a la normativa legal vigente todas las transacciones de compras de bienes y servicios del Estado
se deben realizar a través del Portal www.mercadopublico.cl, cumpliendo a cabalidad los requerimientos
establecidos en la Ley N°19.886 y su Reglamento, como así también la jurisprudencia emanada del Tribunal
de Contratación Pública, la Contraloría General de la República y otros cuerpos normativos. Las excepciones
a esta regla se encuentran contempladas en la respectiva Ley y su Reglamento.
Objetivos
Realizar todas las adquisiciones de la Institución de manera eficaz, eficiente, oportuna y transparente, dentro
del marco legal vigente.
Difusión
www.mercadopublico.cl
Transparencia Activa
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Producto
Provisión de bienes y servicios
3.3. Eficiencia Energética
Breve descripción
El Ministerio de Energía se encuentra promoviendo el uso eficiente de las distintas fuentes energéticas tanto
en el sector público como en el sector privado, contribuyendo así a fomentar la sustentabilidad del país. En
este contexto, a la DAF de COCHILCO, le corresponde implementar, aplicar, controlar y gestionar las medidas
necesarias para lograr una mejor eficiencia energética en la Institución, conforme a lo señalado en el Oficio
Circular N°04 de fecha 15/09/2016 del Ministerio de Energía.
Justificación
Reportar Consumo energético en la plataforma www.gestionaenergia.cl
Monitoreo de la ejecución del instructivo de eficiencia energética.
Objetivos
Promover y propender el uso eficiente de las distintas fuentes energéticas que demanda la Institución en
sus operaciones.
Difusión
Uso Interno
Producto
Registros realizados en la plataforma www.gestionaenergia.cl
3.4. - (Caja Chica)
Breve descripción
Gestionar los Fondos Globales en efectivo para operaciones menores año 2020 y en cumplimiento de la
normativa vigente sobre la materia.
Se debe generar y/o actualizar un procedimiento interno sobre la materia que abarque desde el
requerimiento de Fondos Globales hasta su difusión en portal de Transparencia, pasando por el debido
proceso contable.
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Justificación
Mantener un registros con el detalle de los pagos en efectivo.
Informar los movimientos en forma mensual.
Objetivos
Mantener la continuidad de los servicios menores en materia de electricidad, gasfitería, correos
certificados, suministros menores de uso y consumo, alimentos, gastos de movilizació, entre otros.
Cumplimiento de los procedimientos y normativa vigente con un enfoque de gestión por resultados y
minimizando los riesgos inherentes, tanto operacionales, administrativos y normativos.
Difusión
Uso Interno
Producto
Informe mensual firmado con el detalle de los gastos mensuales.
3.5. Informe Mensual de Gestión de Compras
Breve descripción
Recopilar antecedentes y elaborar Informe de gestión de compras para enviarlo, en forma mensual, al
Secretario General para que lo revise y derive al Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
El Informe Mensual de Gestión de Compras contempla a lo menos:
Total de compras (número de operaciones y monto) realizadas por Convenio Marco, Trato Directo,
Licitaciones, y compras menores (fondos globales);
Pasajes adquiridos dentro y fuera de plazo;
Reclamos recibidos en materia de compras. El informe mensual, comprende datos del mes anterior.
(El primer informe se emitirá en Febrero 2020 y el último en Enero 2021).
Justificación
En el proceso de gestión de las compras institucionales anuales, se producen desviaciones y hechos
importantes que son conveniente mantener informada a la jefatura directa para tomar acciones con tiempo
y aplicar mejoras, en caso que resulte necesario.
Objetivos
Gestionar Compras Institucionales.
Informar los movimientos y eventos principales en forma mensual.
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Difusión
Uso Interno
Producto
Informe Mensual de Gestión de Compras.
4. DEPARTAMENTO DE INFORMÁTICA
Actividades Nuevas
4.1. Mejoras Sistema SGII
Breve Descripción del Proyecto:
Dentro de las actividades críticas de COCHILCO, se encuentra la Evaluación de las Iniciativas de Inversión de
las empresas del Estado, Codelco y Enami, para esto dispone de un Sistema de Información que le permite
controlar y almacenar las iniciativas de Inversión (SGII). Con este proyecto se requiere mejorar actuales
funcionalidades y crear nuevas que permitan completar el proceso de registro, almacenamiento, revisión y
recomendación de dichas iniciativas de inversión.
El desarrollo del sistema contempla las siguientes etapas:
Levantamiento de requerimiento, priorizados obteniendo la lista de mejoras a desarrollar, para luego realizar
el análisis detallado de las mejoras, diseño, construcción, pruebas, instalación en producción, documentación,
capacitación y puesta en marcha.
Justificación
Completar el flujo actual de información hasta emitir el Oficio con la recomendación de la iniciativa de
inversión.
Objetivos
Apoyar el proceso de evaluación de las Iniciativas de Inversión de las empresas del Estado, Codelco y
Enami.
Difusión
Dirección de Evaluación de Inversiones y Gestión Estratégica (DEIGE) de COCHILCO, CODELCO y ENAMI.
Producto
SGII con nuevas funcionalidades.
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4.2. Mejoras Sistema SEM2
Breve Descripción del Proyecto:
El Sistema de Exportaciones Mineras (SEM), permite el registro de los contratos, almacenamiento de los
Documentos Únicos de Salida (DUS) y la presentación de los Informes de Variación de Valor (IVV) por parte
de los exportadores. SEM está interconectado con el Sistema Interconectado de Comercio Exterior (SICEX)
Con este proyecto se requiere mejorar actuales funcionalidades y crear nuevas que permitan completar el
proceso de registro, almacenamiento, revisión y recomendación de dichas iniciativas de inversión.
El desarrollo del sistema contempla las siguientes etapas: Levantamiento de requerimiento, priorizados
obteniendo la lista de mejoras a desarrollar, para luego realizar el análisis detallado de las mejoras, diseño,
construcción, pruebas, instalación en producción, documentación, capacitación y puesta en marcha.
Justificación
Mejorar proceso de aprobación de IVV con SICEX (carga masiva).
Mejorar reportabilidad de SEM,
Incluir nuevos campos y funcionalidades para que el Exportador registre nueva información que luego
apoye la labor de COCHILCO para su fiscalización.
Objetivos
Apoyar el proceso de las exportaciones de cobre y sus subproductos.
Apoyar la fiscalización de las exportaciones, mejorando la reportabilidad de SEM.
Difusión
Dirección de Fiscalización, exportadores.
Producto
SEM con nuevas funcionalidades.
4.3. Desarrollo de sistema automatizado para la realización de seguimientos de las auditorías
efectuadas a las Empresas Mineras del Estado (EME´s)
Breve Descripción del Proyecto:
En términos generales la situación actual presenta tareas que se realizan en forma semi-manual, con uso de
planillas electrónicas como instrumento de control y con alta demanda de los profesionales a cargo para
mantener la información al día y para registrar los sucesos relevantes de las auditorías realizadas a las
EME´s, y así obtener el Plan Anual de seguimientos. Como resultado, los ciclos de trabajo son largos y se
consume mucho tiempo en operación y poco en gestión.
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135
El proyecto consiste en desarrollar e implementar una solución informática que permita, disponer de la
basándose en las observaciones efectuadas en ella, los compromisos y las fechas comprometidas por los
fiscalizados para su solución. Todo lo anterior, con el objeto que éstos puedan monitorear permanentemente
sus compromisos y reportar el avance y cierre de las mismas.
El desarrollo del proyecto contempla las siguientes etapas: Análisis detallado, diseño, construcción, pruebas,
instalación en producción, documentación, capacitación y puesta en marcha.
Justificación
Mejorar el proceso de generación del Plan de Seguimiento de Auditorias.
Objetivo
Focalizar el trabajo en la fiscalización y no en la operatoria para mantener las planillas de auditorias.
Difusión
Dirección de Fiscalización, EME´s.
Producto
Sistema Seguimiento de Auditorías.
4.4. Desarrollo de Sistema Gestión documental
Breve Descripción del Proyecto:
Durante los últimos año
públicas que permiten adoptar buenas prácticas en el uso de papel, incorporando los conceptos de firma
electrónica avanzada, documentos electrónicos, ahorro en almacenamiento y/o bodegas, a través de
promover herramientas tecnológicas que apoyan la reducción ordenada del papel en organizaciones
públicas, lo cual asegura eficiencia y productividad, reduciendo costos, tiempo y espacios.
Es así como con fecha 12 de abril de 2002 se publicó en el Diario Oficial la Ley Nº19.799 sobre documento
electrónico, firma electrónica y la certificación de dicha firma. Faculta en el artículo 6° a los órganos del
Estado para ejecutar o realizar actos, celebrar contratos y expedir cualquier documento, suscribiéndolos por
medio de firma electrónica, salvo en aquellos casos que expresamente indica su inciso segundo, esto es,
tratándose de aquellas actuaciones para las cuales la Constitución Política de la República o la ley exija una
solemnidad que no sea susceptible de cumplirse mediante documento electrónico, o requiera la
concurrencia personal de la autoridad o funcionario que deba intervenir en ellas.
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136
Para el Gobierno, a través del Ministerio Secretaria General de la Presidencia, se encuentra coordinando y
asesorando intersectorialmente a los distintos órganos de la Administración del Estado en el uso estratégico
de las tecnologías digitales, apoyando su uso, datos e información pública para la mejora de la gestión y la
entrega de servicios cercanos y de calidad a las personas. La modernización del Estado tiene agendas de
transformación transversales vinculadas con lo digital como piedra angular para lo que es el año 2020 en
adelante..
El desarrollo del proyecto contempla las siguientes etapas: Análisis detallado, diseño, construcción, pruebas,
instalación en producción, documentación, capacitación y puesta en marcha.
Justificación
A continuación se establecen los principales problemas, entre otros, que se presenta al no contar con un
sistema de gestión y tramitación electrónica de documentos:
a) Seguridad de la Información:
Pérdida de documentos originales al no tener un 100% de control de la información que ingresa y
sale de la institución.
Mayor probabilidad que el documento original no llegue al destinatario (esto ocurre principalmente
cuando el titular está ausente).
b) Uso ineficiente de los recursos públicos
Considerable gasto en uso de papel e impresoras.
Escasa capacidad de para abordar más procesos diariamente, lo que se traduce en dificultad para
aumentar la productividad.
Necesidad de tener espacios físicos con grandes volúmenes para almacenar documentación en papel
o tener que contratar servicios de bodegaje.
c) Disponibilidad y búsqueda de la información.
Inexistente control y registro completo del proceso de tramitación con todas sus actividades
(trazabilidad)
Dificultad de encontrar documentación de manera oportuna, lo que dificulta la pronta respuesta a los
distintos usuarios internos, externos o consultas ciudadanas.
Inexistencia de expedientes de manera automática.
d) Ineficiente gestión interna de documentos.
No hay seguridad de disponer de la última misma versión del documento.
El documento original es entregado al destinatario en forma presencial.
Entre las áreas de Cochilco, existe duplicidad de archivadores con copias del documento.
Dependencia en las etapas del flujo del proceso.
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137
No tener asociados los plazos, tiempos de respuestas, notificaciones, delimitación de
responsabilidades.
Aumento del volumen y control del despacho de documentos.
Objetivos
a) General.
Implementar una gestión documental institucional 100% electrónica, integrada interna y
externamente con los sistemas correspondientes que permita trazabilidad de la información y aporte
a la eficiencia y efectividad de la gestión y dar cumplimiento a Instructivo de Transformación Digital de
SEGPRES.
b) Específicos
Dentro de los propósitos específicos que persigue este proyecto destaca entre otros:
Aumentar los niveles de seguridad de la información referida a la gestión de documentos internos
y externos
Disminuir los tiempos de respuesta a la ciudadanía y usuarios internos.
Aumento en la eficiencia en el uso de recursos públicos.
Posibilitar el abordar más procesos diariamente (productividad)
Búsqueda más eficiente y oportuna de documentación interna y externa
Disponer de un repositorio único de documentos tanto documentos electrónicos como en papel.
Control y registro completo del proceso de tramitación con todas sus actividades (trazabilidad)
Generación de expedientes electrónicos (e-book) de manera automática para documentos internos
y/o externos.
Uso de Firma Electrónica Avanzada
Generación de reportes y estadísticas que fortalezcan la toma de decisiones
Involucramiento del 100% de la institución a través de un efectivo programa interno de gestión del
cambio.
Difusión
COCHILCO
Producto
Sistema Gestión documental .
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138
4.5. Repositorio Digital
Breve Descripción del Proyecto:
documentos que se
generan al interior de la Institución (con excepción de auditorías que realiza la Dirección de Fiscalización y
las Evaluaciones de Proyectos de Inversión que realiza la Dirección de Evaluación de Inversiones y Gestión
Estratégica) a objeto de disponibilzarlos con los miembros del Consejo y los propios funcionarios del Servicio.
Justificación
Generar sinergias entre las distintas Direccciones del Servicio.
Mejor conocimiento de la labor de cada unas de las áreas.
Contar con un banco de datos digital constituído por expedientes electrónicos que permita una
consulta más oportuna, flexible y ágil.
Objetivos
Mejorar y facilitar la transparencia, acceso, comunicación, información y coordinación de los miembros
del Consejo y de los funcionarios de COCHILCO, dentro de su normativa vigente.
Difusión
Todo COCHILCO y miembros del Consejo.
Producto
Repositorio Digital de Infornes y Documentos
4.6. Repositorio Cloud (Nube)
Breve Descripción del Proyecto:
Se requiere compartir y disponibilizar los distintos informes que genera tanto la Direccción de Estudios y
Políticas Públicas (DEPP) como así también la Dirección de Evaluación de Inversiones y Gestión Estratégica
(DEIGE) con los miembros dl Consejo de COHILCO y el Ministerio de Minería.
Justificación
Generar sinergias entre las distintas Direccciones del Servicio, miembros del Consejo y el Ministerio de
Minería.
Mejor conocimiento de la labor de cada unas de las áreas.
Contar con un accesibilidad más efcientel y oportuna a los distintos documentos e informes de la DEIGE
y DEPP que permita una consulta más ágil.
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Objetivos
Mejorar y facilitar la transparencia, acceso, comunicación, información y coordinación de los miembros
del Consejo, del Ministerio de Minería y de los funcionarios de COCHILCO, dentro de su normativa
vigente.
Difusión
Todo COCHILCO, miembros del Consejo y Ministerio de Minería.
4.7. Completar y actualizar los procedimiento del Departamento de Informática
Breve Descripción del Proyecto:
Analizar los distintos servicios y procesos del Departamento de Informática y alinearlos con los objetivos
estratégicos de Cochilco. Producto de éste análisis, se deben revisar, completar y actualizar los
procedimientos del quehacer del Departamento de Informática, completándolos y actualizando todo lo
necesario para entregar un mejor servicio.
Justificación
Evitar inconsistencias en la ejecución de las tareas de continuidad y repetitivas.
Documentar los distintos servicios entregados por Departamento permite mantener la continuidad de
los servicios frente a ausencias de las personas titulares.
Objetivos
Mejorar y facilitar la atención de usuarios.
Entregar información clara al cliente.
Difusión
Todo COCHILCO
Producto
Procedimientos actualizados en la intranet de Cochilco
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Actividades de Continuidad
4.8. Control y Gestión Departamento de Informática
Descripción del proyecto:
Proyecto que agrupa las actividades propias del Departamento de Informática en lo que se refiere a Control
de gestión.
Actividades de Control:
Control de Proyectos.
Control de inversiones.
Coordinar Comité de Seguridad de la información.
Tomar conocimiento de los requerimientos de las distintas Direcciones en temas de tecnologías de la
información y telecomunicaciones y potenciales proyectos, para evaluar su factibilidad y potenciar su
desarrollo en el caso que corresponda.
Control y asignación de recursos en la Mantención y Soporte de Sistemas de Información.
Control y gestión renovación de licencias y contratos con proveedores.
Control y actualización de Matriz de riesgo del Departamento de Informática y Seguridad de la
Información.
Control de auditorías del Departamento (cuando es auditado)
Registro y control de inventario equipos y software.
Cumplir con los ítems correspondientes al Departamento de Informática, Gobierno Electrónico y
Seguridad de la Información del PMG.
Justificación
En este proyecto se concentran las labores propias del Departamento de Informática.
Objetivo perseguido:
Control y gestión del Departamento de Informática.
Difusión
No aplica.
Producto
No aplica.
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4.9. Administración de Servicios y Soporte.
Descripción del proyecto:
Proyecto que agrupa las actividades propias del departamento de Informática en lo referente a Soporte
Computacional y tareas administrativas. Entre las tareas destacan:
Adquisición, configuración, asignación y reasignación de computadores.
Soporte frente a problemas en los equipos (Impresoras, PC, notebook, teléfonos, proyectores, Reuters,
etc.)
Soporte Planta telefónica.
Respaldo diario de información.
Monitoreo de los servidores y de los servicios de Red.
Administración de cuentas de usuarios, perfiles y accesos a recursos.
Control de proveedores (impresoras, soporte plataforma de red, proveedor de garantía de equipos y
otros)
Control de Tóner y donación.
Préstamos de notebook, préstamos de Pendrive y otros equipos (Comisiones de Servicio).
Justificación
Continuidad operacional y calidad del servicio.
Objetivos
Disponer de una Continuidad Operacional a todos los servicios de tecnologías de la Información y
Telecomunicaciones.
Proveer a COCHILCO una plataforma de Red que disponga los servicios de Acceso a datos, correo
electrónico e Internet.
Manejar una Administración centralizada de la información asignando los derechos de usuarios
necesarios para realizar el trabajo en forma óptima.
Realizar un servicio de soporte computacional acorde a las necesidades de Cochilco.
Mantener en orden el proceso de control de Tóner.
Mantener un registro de los equipos computacionales que son utilizados en comisiones de servicios.
Disponer de información actualizada e histórica, mediante respaldos que se realizan diariamente en
cintas.
Difusión
No aplica.
Producto
No aplica.
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4.10. Mantención de Sistemas
Breve Descripción del Proyecto:
Comprende la mantención correctiva de los sistemas en operación y pequeñas mejoras que deban realizarse
por cambio en los procesos que apoyan o cambios en la plataforma que lo soportan, los sistemas que están
dentro de esta categoría son los siguientes:
Sistemas de Información
SEM 2.0 PGOT (Transparencia Activa)
Reportabilidad SEM Control Horario
SGII Sistema de Bienestar
SIM Sistema Boletín Electrónico Mensual
SIGPER Sistema de Gestión Biblioteca (SGBI)
SEC Sw Aranda
Intranet Encuestas
Sitio Web Cochilco.cl Sistema de Reservas de Cobre
PAWS Salas
Reuter Sistema de Correspondencia
BD Electrónica Sistema de Leyes y Normas
Newsletter Sistema de Factura Electrónica
Sistema Permisos y Feriados Sistema de Cámaras de Seguridad
Sistema de Compras de Bienes y Servicios
Justificación
Debido a que las tecnologías de la información van cambiando día a día, ya sea porque se deben actualizar
éstas, frente a diferentes amenazas que van surgiendo, o porque el Hardware y Software que soportan estas
tecnologías, van cambiando, se hace necesario siempre considerar la mantención de los sistemas para que
sigan operando de acuerdo a estos cambios.
Objetivos
Dar continuidad operacional a los sistemas que apoyan los diferentes procesos de la Comisión.
Difusión
Funcionarios Cochilco.
Producto
Sistemas actualizados.
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4.11. Readecuación de Infraestructura de Servicios TI
Breve Descripción del Proyecto:
Constantemente se va adecuando la infraestructura y su arquitectura a las necesidades de la Institución,
comprende el análisis de la situación actual de la plataforma, el diseño e implementación de la solución.
Justificación
Debido a que las tecnologías de la información se van actualizando constantemente y los equipos deben
mantenerse con las garantías establecidas, se requiere siempre actualizar la plataforma de los sistemas de
información asociado a los procesos de continuidad operacional.
Objetivos
Optimizar los recursos de hardware y software, disminuyendo los costos de operación, permitiendo la
escalabilidad de la plataforma.
Mejorar la disponibilidad de la plataforma.
Actualizar los ambientes de pruebas para todos los sistemas de información.
Intensificar la seguridad y la administración de la plataforma.
Difusión
Funcionarios Cochilco.
Producto
Plataforma actualizada.
4.12. Sistema de Seguridad de la Información (SSI).
Breve descripción
niveles adecuados de integridad, confidencialidad y disponibilidad para todos los activos de información
institucional considerados relevantes, de manera tal que se asegure la continuidad operacional de los
procesos institucionales y la entrega de productos y servicios a los usuarios / clientes / beneficiarios
El énfasis está en mantener un plan para el tratamiento de riesgos, cautelando debidamente los siguientes
activos de información: Equipos, infraestructura física y tecnológica, software, bases datos, personas e
información propiamente tal en sus múltiples formatos (papel, digital, audio, video).
Aplicar los controles de seguridad para mitigar los riesgos establecidos.
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Justificación
De acuerdo a los lineamientos del PMG SSI, entregados por DIPRES, y a la NCh-ISO 27001 y 27002, es
necesario mantener el Sistema de Seguridad de la Información en forma permanente, y conforme a lo
establecido en el PMG 2015.
Objetivos
Disponer de protección adecuada de los activos de información institucionales, y de un sistema operando
institucionalmente y aprobado por la contraparte de PMG.
Difusión
COCHILCO
Producto
Sistema de Seguridad de la Información operando.
4.13. Transparencia Activa
Breve descripción de la actividad:
La Transparencia activa implica el deber de los órganos de la Administración del Estado de mantener a
disposición permanente del público, a través de los sitios electrónicos, determinados antecedentes
actualizados, al menos, una vez al mes. Entre ellos la estructura orgánica; facultades, funciones y
atribuciones de cada una de las unidades u órganos internos; marco normativo aplicable; personal de planta,
a contrata y a honorarios, con las correspondientes remuneraciones; contrataciones para el suministro de
bienes muebles; trámites y requisitos que debe cumplir el interesado para tener acceso a los servicios que
preste el respectivo órgano; mecanismos de participación ciudadana, en su caso; información presupuestaria
asignada y ejecutada. En la Comisión, es responsabilidad del Secretario General la generación de la
información periódica a publicar, para lo cual cuenta con profesionales de sus áreas de Informática, Gestión
de Personas y Administración que participan en el sistema, siendo responsabilidad del Jefe del Departamento
de Informática la publicación de la información en la web institucional.
Justificación
Cumplimiento normativo institucional de la Ley Nº 20.285 sobre acceso a la información pública.
Objetivos
Cumplir con los requerimientos de la ley, publicando la información solicitada por las áreas dueñas de la
información.
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Difusión
Web Institucional, Gobierno Transparente.
Producto
Información actualizada en web Cochilco, y procedimiento interno actualizado.
5. UNIDAD DE DOCUMENTACIÓN Y SERVICIOS GENERALES
5.1. Transferencia de Documentos al Archivo Nacional
Breve Descripción del Proyecto:
Anualmente se debe transferior al Archivo Nacional distintos documentos institucionales almacenados ya
sea en las oficinas institucionales como en la Bodega Sotomayor.
Justificación
En Oficio Ordinario 187/2018, del año en curso de la Subsecretaria de Minería, se señala que nuestra
institución debe dar cumplimiento a las disposiciones del DFL N° 5200, del 18 de noviembre de 1929 del
Ministerio de Educación y que dice relación con la obligación de ingresar anualmente al archivo Nacional los
documentos que hayan cumplido 5 años de antigüedad. En virtud de dicho Oficio, y de reuniones con
representantes del Archivo Nacional evacuaron un informe, el día 27 de septiembre, de la visita realizada a
los archivos institucionales almacenados en la Bodega Sotomayor, por tanto este proyecto obedece a las
definiciones, recomendaciones e instrucciones planteadas por dichos representantes.
Objetivos
Supervisar y gestionar la eliminación de documentación almacenada en la Bodega institucional de la
Comisión Chilena del Cobre.
Dar cumplimiento al Oficio N° 342 del Archivo Nacional de Chile, cuya referencia es el Informe de la
visita realizada a los archivos de la Comisión Chilena del Cobre.
Promover, resguardar y supervisar la Conservación documental de la información que se encuentra en
la Bodega Sotomayor y que debe ingresar al Archivo Nacional de Chile.
Supervisar la descripción, registra, y embalaje de la documentación enviada a Archivo Nacional de Chile.
Coordinar y Gestionar el ingreso de documentación pertinente al Archivo Nacional de Chile
Actividades:
Conservación documental:
Limpieza mecánica de todos y cada uno de los tomos de documentos a transferir.
Reencuadernar los volúmenes con empastes de vinilo de mala calidad.
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Reencuadernar aquellos tomos con daños como desprendimiento de tapas o rotura de
las costuras.
Encuadernar documentos sueltos y en cajas.
Descripción documental para la transferencia
Aplicando las normas del Archivo Nacional para efectos de transferencia documental,
una vez concluidas las tareas anteriores, se debe planificar la transferencia,
completando un formulario de transferencia por cada serie documental.
Transferencia documental.
Emitir un oficio dirigido a la Conservadora del Archivo Nacional, comunicando la
transferencia de documentos en cumplimiento de lo dispuesto en el art. 14 del D.F.L. Nº
5.200 de 1929.
Traslado de los documentos
Embalar de acuerdo a instrucciones señaladas por el Archivo Nacional
Difusión
COCHILCO
Producto
Informe de Recepción de la Transferencia Documental emitido por el Archivo Nacional
5.2. Administración y Gestión del Catastro digital y del Archivo institucional almacenado en la
Bodega Sotomayor.
Breve Descripción del Proyecto:
Administración y Gestión del Catastro digital de documentación y del Archivo institucional almacenado en
la Bodega Sotomayor con el propósito de resguardar la información emanada en el cumplimiento de las
funciones que la Ley le ha asignado a la Comisión Chilena del Cobre.
Justificación
La LEY N° 20285 sobre Acceso a la Información Pública regula el principio constitucional de transparencia y
publicidad, para ello es imprescindible que la Comisión Chilena del Cobre implemente mecanismos para el
resguardo, valoración y eliminación de información institucional.
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Objetivos
Promover, resguardar, supervisar y mantener el Catastro de Documentos de la Institución
Supervisar la descripción, registra, y embalaje de la documentación enviada a la Bodega Institucional.
Coordinar el Retiro de la Documentación custodiada en la Bodega Institucional.
Gestionar el reingreso de documentación solicitada o control de préstamo de documentación.
Supervisar y gestionar la eliminación de documentación almacenada en la Bodega institucional la
Comisión Chilena del Cobre.
Difusión
Uso Interno
Producto
No aplica.
5.3. Gestión Biblioteca Institucional
Breve Descripción del Proyecto:
Actividades de Administración y Gestión de la Biblioteca Institucional.
Justificación
La Comisión Chilena del Cobre debe cumplir objetivos ligados a la investigación y análisis de la industria
minera nacional e internacional y, para tal efecto, requiere del apoyo de una Unidad de Información que
coordine, administre y gestione los recursos bibliográficos y de información institucionales.
Objetivos
Pesquisar, seleccionar, acopiar, clasificar, catalogar, administrar y difundir información relevante del ámbito
minero nacional e internacional que vaya en directo apoyo a las labores profesionales de los funcionarios de
la Comisión Chilena del Cobre, procurando utilizar todas las herramientas tecnológicas que posibiliten la
eficiencia y la eficacia en el recurso de información entregado.
Difusión
Uso Interno
Producto
No aplica.
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5.4. Gestión de Mantención de Oficinas e Instalaciones Institucionales
Breve Descripción del Proyecto:
Al departamento le corresponde el mantener en condiciones adecuadas las distintas oficinas e instalaciones
institucionales a objeto de brindar un adecuado espacio físico para llevar a cabo las distintas actividades y
operaciones. Esto se traduce también mantener una adecuada supervisión sobre el trabajo que realizan
proveedores externos (aseo, reparación, mantención de instalaciones).
Justificación
Para el correcto y opotuno desarrollo de trabajos que afecten la infraestructura institucional es pertinente
contar con un equipo de trabajo que controle la implementación de los proyectos contratados, velando por
el cumplimiento en forma y fondo de los requerimientos establecidos.
Objetivo Perseguidos:
Mantener condiciones adecuadas de infraestructura para el trabajo diario.
Garantizar la conservación de los bienes muebles e inmuebles.
Difusión
COCHILCO
Producto
Oficinas, instalaciones y mobiliario adecuadamente operando.
5.5. Actividades de Servicios Generales
Breve Descripción del Proyecto:
Gestionar los recursos institucionales con el propósito de fortalecer las actividades asociadas a los servicios
generales y tareas propias de la Gestión Interna.
Justificación
La Comisión Chilena del Cobre requiere de un área de gestión de los recursos institucionales con el propósito
de administrar, coordinar y satisfacer los requerimientos asociados a los servicios generales de la institución
tales como las tareas de mantención del área eléctrica, sanitaria e infraestructura, servicio de traslado de
funcionarios, servicio de cafetería, distribución externa de documentos y administración de la
correspondencia interna y externa.
Objetivos
Garantizar en forma preventiva el buen funcionamiento y conservación de los bienes muebles e inmuebles.
Disponiendo la gestión de los servicios generales, con el fin de satisfacer los diversos requerimientos del
personal institucional para lograr un desempeño en óptimas condiciones de confort ambiental y
funcionalidad.
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Objetivos Específicos:
Coordinar trabajos de mantención eléctrica, sanitaria e infraestructura.
Administrar contrato de aseo.
Recibir, clasificar e ingresar la correspondencia o documentación que llega a la institución.
Recibir, evaluar e ingresar la correspondencia o documentación que sale de la institución,
manteniendo exhaustivamente el correlativo.
Generar y distribuir vales de almuerzo.
Prestar servicio de traslado al Vicepresidente.
Mantener al día la documentación de los vehículos institucionales.
Montar y prestar servicio de cafetería a las reuniones institucionales
Dar atención personalizada a los directivos de la institución
Difusión
COCHILCO
Producto
Servicios generales operando.
5.6. Completar y actualizar los procedimiento del Departamento de Gestión Documental y Servicios
Generales
Breve Descripción del Proyecto:
Analizar los distintos servicios y procesos del Departamento y alinearlos con los objetivos estratégicos de
COCHILCO. Producto de éste análisis, se deben revisar, completar y actualizar los procedimientos del
quehacer del Departamento, completándolos y actualizando todo lo necesario para entregar un mejor
servicio.
Justificación
Evitar inconsistencias en la ejecución de las tareas de continuidad y repetitivas.
Documentar los distintos servicios entregados por Departamento permite mantener la continuidad de
los servicios frente a ausencias de las personas titulares.
Objetivos
Mejorar y facilitar la atención de usuarios.
Entregar información clara al cliente.
Difusión
Todo Cochilco.
Producto
Procedimientos actualizados en la intranet de COCHILCO
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6. OTRAS ACTIVIDADES DE LA DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN Y FINANZAS.
Control de Gestión
6.1. Reporte mensual de resultados de gestión en Panel de Control
Breve descripción
Cargar y aprobar los resultados del estado de avance y cumplimiento mensual del Plan de Trabajo
institucional y los indicadores de gestión comprometidos por la Dirección de Administración y Finanzas, en
el panel de control.
Justificación
Contar con información oportuna y confiable para gestión de los Directores y Vicepresidente Ejecutivo.
Objetivos
Brindar a los directores una herramienta de monitoreo mensual del estado de avance y cumplimiento del
Plan de Trabajo institucional y los indicadores de gestión comprometidos por su equipo de trabajo.
Permitiendo la planificación y programación oportuna de los recursos requeridos para el cabal cumplimiento
de las metas y compromisos del año.
Difusión
La información es reportada mensualmente al Vicepresidente Ejecutivo a través del Panel de Control
Institucional. Además los resultados son publicados mensualmente en la intranet institucional.
Producto
Panel de Control actualizado
6.2. Actualización de las Matrices de Riesgo Completa, Simplificada y Programa de Tratamiento
Breve descripción
Actualizar y mantener la matriz de riesgo completa de la Dirección de Administración y Finanzas
identificando los procesos, subprocesos, desarrollados en su dirección y definiendo para estos las etapas y
objetivos pertinentes. Identificar y clasificar los riesgos relativos a estos procesos y subprocesos (impacto y
probabilidad), e identificar y clasificar los controles existentes para los procesos abordados por la matriz
(diseño del control - oportunidad, periodicidad, tipo.).
Con los resultados de los niveles de exposición al riesgo de la matriz de riesgo completa, actualizar y
mantener una matriz de riesgo simplificada que incorpore los procesos de la Dirección de Administración y
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Finanzas cuyos niveles de exposición al riesgo sean mayores y medios. Para los riesgos contenidos en la
matriz simplificada se debe definir un programa de tratamiento.
Las matrices de riesgo completa y simplificada, así como el programa de tratamiento se debe mantener y
actualizar durante el año y reportar semestralmente a la encargada de riesgo institucional.
Justificación
Para efectos de mantener controlados los riesgos, es necesario contar con un Proceso de Gestión de Riesgo
en las entidades de la Administración del Estado.
Objetivos
Contar con herramientas de gestión de riesgo (Matriz de Riesgo Completa, Matriz de Riesgo Simplificada y
Plan de Tratamiento de Riesgos) que permitan a los directivos de la institución mejorar las posibilidades de
alcanzar los objetivos en la organización, incrementando el entendimiento de riesgos claves y sus
implicaciones en la organización. Además de fortalecer el enfoque en asuntos que realmente importan a la
organización, contribuyendo a disminuir las sorpresas y crisis en el desarrollo de sus tareas.
Difusión
Se emitirá una versión actualizada de Matriz de Riesgo Completa, Matriz de Riesgo Simplificada y Plan de
Tratamiento de Riesgos relativa a los procesos de la Dirección de Administración y Finanzas, la cual será
enviada al encargado de riesgo institucional previa aprobación del director del área.
Producto
Matriz de riesgo actualizada
Sistema de gestión de la calidad de COCHILCO (SGC)
6.3. Ejecución de Auditorías Internas de la Calidad
Breve descripción
La Institución cuenta con un equipo de auditores internos que, con independencia de las funciones que
ejercen como funcionarios de COCHILCO, ejecutan auditorías a los procesos dentro del alcance del Sistema
de Gestión de la Calidad de la Institución.
La asignación de los auditores de calidad a las auditorías programadas en el plan de auditorías anual, se
realiza considerando asegurar la imparcialidad y objetividad del proceso, por lo que los auditores de la
calidad de COCHILCO no auditan sus propios procesos.
Una vez asignado el auditor, por el Soporte Control de Gestión, éste debe desarrollar la auditoría, de acuerdo
a lo establecido en el procedimiento PR-SGC-8.2.2-02, Ejecución y Seguimiento de Auditorías de Calidad.
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Justificación
Cumplir con los requisitos del sistema de gestión de la calidad de COCHILCO, asegurándose que la
organización lleve a cabo auditorías internas a intervalos planificados para verificar si el sistema de gestión
de la calidad se ha implementado y se mantiene de manera eficaz.
Objetivos
Velar por el funcionamiento y efectividad de los procesos del Sistema de Gestión de la Calidad, permitiendo
a los responsables de las áreas tomar acciones en caso que sea pertinente para la mejora continua de su
gestión.
Difusión
Los informes de auditoría y los hallazgos son entregados a los responsables de los procesos para la
implementación de las acciones comprometidas y enviados al equipo de calidad para que programe el
seguimiento de las acciones. Los resultados generales del proceso son presentados al Vicepresidente
Ejecutivo y a los Directores en la reunión de Revisión por la Dirección.
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Control de cambios al Plan de Trabajo
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Versión Nº Pág. Modificada Motivo del cambio Fecha
Aprobación