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PLAN DE MEJORAMIENTO SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD
CON LA CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA VIGENCIAS 2011 –
2012 AVANCES A JUNIO 30 DE 2014
La Superintendencia Nacional de Salud suscribió con la Contraloría General de la
República un Plan de Mejoramiento que contenía Acciones Correctivas para las
vigencias 2.011 y 2.012. Luego de efectuado el seguimiento de Diciembre de
2.013 y Marzo de 2.014, quedaron pendientes por cumplir cuatro (4) acciones
correctivas (De la vigencia 2.011 Hallazgos 33 y 34 y vigencia 2.012 Hallazgos 19
y 23).
A continuación se relacionan TODAS las acciones correctivas incorporadas en el
Plan de Mejoramiento, y el respectivo Avance, resaltando en Amarillo las Cuatro
(4) acciones correctivas anteriormente detalladas, y en el aplicativo de la
Contraloría General de la República se han incorporado el cumplimiento de estas,
de lo cual da constancia el reporte del aplicativo que para estos efectos tiene
implementado el ente de control. Lo anterior lo realizamos de la siguiente manera:
VIGENCIA 2011
De los hallazgos encontrados por la Contraloría General de la Republica resultado
de auditoría realizada en la vigencia de 2012, respecto de la gestión de la vigencia
2011, quedaron pendientes por cumplir 10 hallazgos, de los cuales 8 fueron
cumplidos a diciembre 31 de 2013 y 2 están por cumplir con fecha de vencimiento
junio 30 de 2014.
HALLAZGO 25
Reporte información - Circular Única. De conformidad con el artículo 8º del
Decreto 1405 de 1999, modificado por el artículo 4º del Decreto 1280 de 2008, se
establece lo siguiente: “(…) La Superintendencia Nacional de Salud podrá imponer
a los sujetos de vigilancia las sanciones a las que se refiere el artículo 6°, ordinal
29, del Decreto 1018 de 2007 o las normas que lo modifiquen o adicional.
Acción de mejora
La Superintendencia en el marco de sus competencias y analizada la base de
datos de prestadores y estableció que de los 10.182 Prestadores de Servicios de
Salud incluidos en la Base del MSPS, 5.801 (53%) presentan inconsistencias por
duplicados, registros vencidos y no clasificados, es decir que frente a 4.381 IPS
(47%) la superintendencia realiza las funciones de IVC. Responsable:
Superintendencia Delegada Para La Generación Y Gestión De Recursos
Económicos Para La Salud
Avance
La Delegada remitió a OAP información de 2011-2012, para el cálculo y
liquidación de 4.838 IPS Priv, 911 IPS Públicas. Se requirieron a los 32
departamentos y 4 distritos para que la revisión y actualización de la información
del REPS. Ministerio de Salud expidió la Resolución 1441/2013, que define
procedimientos y condiciones que deben cumplir los IPS CUMPLIDO
HALLAZGO 26
Reporte información - Circular Única. De conformidad con el artículo 8º del
Decreto 1405 de 1999, modificado por el artículo 4º del Decreto 1280 de 2008, se
establece lo siguiente: “(…) La Superintendencia Nacional de Salud podrá imponer
a los sujetos de vigilancia las sanciones a las que se refiere el artículo 6°, ordinal
29, del Decreto 1018 de 2007 o las normas que lo modifiquen o adicionan.
Acción de mejora
La Oficina de Tecnología de la Información debe realizar el cruce entre la base de
prestadores de servicios de salud y el reporte de Circular Única de las IPS
privadas, para determinar los vigilados que no cumplen con el envío de
información y adelantar las actuaciones administrativas respectivas.
Responsable. Superintendencia Delegada Para La Generación Y Gestión De
Recursos Económicos Para La Salud
Avance
La Delegada verificó que 4.853 IPS privadas reportaron a CU, 307 IPS no
reportaron, se están estructurando las aperturas de investigación
correspondientes. IPS pública reportaron 966 SIHO del MinSalud, 18 IPS no
reportaron información y 115 IPS reportaron extemporáneamente, se adelantan
actuaciones de investigación. CUMPLIDO
HALLAZGO 27
Reporte información - Circular Única. De conformidad con el artículo 8º del
Decreto 1405 de 1999, modificado por el artículo 4º del Decreto 1280 de 2008, se
establece lo siguiente: “(…) La Superintendencia Nacional de Salud podrá imponer
a los sujetos de vigilancia las sanciones a las que se refiere el artículo 6°, ordinal
29, del Decreto 1018 de 2007 o las normas que lo modifiquen o adicionan.
Acción de mejora
La Oficina de Tecnología de la Información debe remitir a la Oficina de Planeación
la base de datos certificada del universo de vigilados. El Grupo de IPS, con base
en el universo, remite la información financiera de los vigilados para el cálculo de
la tasa. Responsable. Superintendencia Delegada Para La Generación Y
Gestión De Recursos Económicos Para La Salud.
Avance
La Delegada verificó que 4.853 IPS privadas reportaron a CU, 307 IPS no
reportaron, se están estructurando las aperturas de investigación
correspondientes. IPS pública reportaron 966 SIHO del MinSalud, 18 IPS no
reportaron información y 115 IPS reportaron extemporáneamente, se adelantan
actuaciones de investigación. CUMPLIDO
HALLAZGO 28
Reporte información - Circular Única. De conformidad con el artículo 8º del
Decreto 1405 de 1999, modificado por el artículo 4º del Decreto 1280 de 2008, se
establece lo siguiente: “(…) La Superintendencia Nacional de Salud podrá imponer
a los sujetos de vigilancia las sanciones a las que se refiere el artículo 6°, ordinal
29, del Decreto 1018 de 2007 o las normas que lo modifiquen o adicionan.
Acción de mejora
La Oficina de Planeación y la Oficina Asesora Jurídica deben elaborar proyecto de
decreto para ajustar el cálculo de la tasa, con el objeto que el cálculo de la toda
para las entidades que no reporten información se pueda realizar con base en los
reportes históricos, además, que la metodología permita incluir las novedades
presentadas en la base de prestadores de servicios de salud. Responsable.
Oficina Asesora De Planeación Y Oficina Asesora Jurídica.
Avance
Se proyectó de Decreto para el cálculo de tasa para la vigencia 2012, el cálculo de
la tasa para los que no reportan información se realiza con datos históricos,
acorde con lo estipulado en el artículo 2 del Decreto 1580 de 2002.
Adicionalmente se proyectó Resolución de modificación de la Liquidación de
Tasa, la cual se encuentra en Ministerio de Hacienda y Crédito Público, para su
aprobación. CUMPLIDO
HALLAZGO 29
Reporte información - Circular Única. De conformidad con el artículo 8º del
Decreto 1405 de 1999, modificado por el artículo 4º del Decreto 1280 de 2008, se
establece lo siguiente: “(…) La Superintendencia Nacional de Salud podrá imponer
a los sujetos de vigilancia las sanciones a las que se refiere el artículo 6°, ordinal
29, del Decreto 1018 de 2007 o las normas que lo modifiquen o adicionan.
Acción de mejora
La Superintendencia Delegada para la Atención en Salud realizará las actuaciones
administrativas frente a las entidades territoriales para el reporte oportuno y con
calidad de la información al MSPS sobre el registro de prestadores de servicios de
salud, de acuerdo con lo establecido en los artículos 10, 11, 13, 16, 17, 18 y 19 del
Decreto 1011 de 2006 y con base en la información del MS. Responsable.
Superintendencia Delegada Para Atención En Salud.
Avance
Al 30 de Noviembre de 2013 la Coordinación del Grupo de investigaciones
administrativas cuenta con 839 actuaciones por concepto de no reporte de
información requerida, así como por indicadores de Circular Única. Se da por
cumplido toda vez que se han adelantado actuaciones administrativas por no
reporte de información CUMPLIDO
HALLAZGO 30
Liquidación tasa En el artículo 7º del decreto 1280 de 2008 se establece la
liquidación y cobro de la tasa a favor SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE
SALUD. De acuerdo con el informe de gestión 2011 de la Superintendencia
Delegada para la Generación y Gestión de los Recursos Económicos para la
Salud, el total de vigilados es de 13.255, de los cuales se les debe liquidar tasa
por IVC a 12.133.
Acción de mejora
La Oficina de Tecnología de la Información debe remitir a la Oficina de Planeación
la base de datos certificada del universo de vigilados. El Grupo de IPS, con base
en el universo, remite la información financiera de los vigilados para el cálculo de
la tasa. Responsable. Superintendencia Delegada Para La Generación Y
Gestión De Recursos Económicos Para La Salud Y Tecnología De La
Información
Avance
La Delegada remitió a la OAP información financiera, correspondiente a las
vigencias 2011-2012, para el cálculo y liquidación de la tasa de IPS Privadas e IPS
Públicas CUMPLIDO
HALLAZGO 31
Liquidación tasa En el artículo 7º del decreto 1280 de 2008 se establece la
liquidación y cobro de la tasa a favor SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE
SALUD. De acuerdo con el informe de gestión 2011 de la Superintendencia
Delegada para la Generación y Gestión de los Recursos Económicos para la
Salud, el total de vigilados es de 13.255, de los cuales se les debe liquidar tasa
por IVC a 12.133.
Acción de mejora
Adelantar las actuaciones administrativas frente a los sujetos de IVC por el
incumplimiento en el reporte de información. Responsable. Superintendencia
Delegada Para La Generación Y Gestión De Recursos Económicos Para La
Salud.
Avance
De las 307 IPS privadas incumplieron con la obligación de reportar información de
la vigencia 2012, 18 IPS públicas incumplieron con la obligación con la información
de 2012, y 115 Instituciones reportaron extemporáneamente, se están
estructurando las aperturas de investigación correspondientes. CUMPLIDO
HALLAZGO 32
Liquidación tasa En el artículo 7º del decreto 1280 de 2008 se establece la
liquidación y cobro de la tasa a favor SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE
SALUD. De acuerdo con el informe de gestión 2011 de la Superintendencia
Delegada para la Generación y Gestión de los Recursos Económicos para la
Salud, el total de vigilados es de 13.255, de los cuales se les debe liquidar tasa
por IVC a 12.133.
Acción de mejora
La Oficina de Planeación y la Oficina Asesora Jurídica deben elaborar proyecto de
decreto para ajustar el cálculo de la tasa, con el objeto que el cálculo de la tasa
para las entidades que no reporten información se pueda realizar con base en los
reportes históricos, además, que la metodología permita incluir las novedades
presentadas en la base de prestadores de servicios de salud. Responsable.
Oficina Asesora De Planeación Y Oficina Asesora Jurídica
Avance
Se elaboró el proyecto de Decreto para el cálculo de tasa para la vigencia 2012, el
cálculo de la tasa para los que no reportan información se realiza con datos
históricos, acorde con lo estipulado en el artículo 2 del Decreto 1580 de 2002.
CUMPLIDO
HALLAZGO 33
Gestión de Cobro Coactivo Tasa De acuerdo con la información aportada por el
Grupo de Administración financiera, en la cartera tasa IVC a 31-12-11, existen
cuentas por cobrar con una antigüedad superior a 5 años, debido a que se
causaron en los años 2002 al 2006, que alcanzan a $2.239 millones y equivalen al
9.59% del total de la cartera, como se muestra en el siguiente cuadro.
Acción de mejora
Identificar obligaciones no posibles de cobro jurídico por prescripción o caducidad,
elaborar fichas de análisis jurídicos para presentación al Comité de Sostenibilidad
Contable. Con las cuentas por cobrar que no ha operado la prescripción de la
obligación, adelantar actividades de gestión de cobro garantizando que no se
configure la pérdida de la acción de cobro de la obligación. Responsable.
Secretaria General Y Oficina Asesora Jurídica.
Avance
Secretaria General, mediante Memorando Nurc No. 3-2014-009186 del 20 de
Junio de 2014, informo los avances de la acción suscrita por la Entidad con la
Contraloría General de la Nación, donde da a conocer el proceso llevado a cabo
para el cumplimiento de la misma, así mismo la Subdirección Financiera remitió
mediante Memorando Nurc No.3-2014-008932 del 17 de Junio de 2014 , Actas del
Comité de Sostenibilidad Contable No. 2, 3 y 4, así como los soportes de las
mismas, donde se aprueba la depuración por parte de dicho Comité, las cuales
sustentan lo dicho en memorando remitido a esta Oficina por parte de Secretaria
General.
De igual forma, la Oficina Asesora Jurídica mediante Memorando Nurc No. 3-
2014-011032 del 15 de Julio de 2014, presento un informe de las acciones
adelantadas por el Grupo de Cobro Persuasivo y Jurisdicción Coactiva, para el
cumplimiento de la acción.
Teniendo en cuenta lo anterior la Oficina de Control Interno, da por Cumplida la
acción.
HALLAZGO 34
Cartera En el listado saldo cartera tasa IVC a 31-12-12, existen saldos por cobrar
con una antigüedad mayor a 360 días, es decir entre los años 2002 y 2010, que
superan el 50% del total de la cartera, situación que genera incertidumbre sobre
su recuperación De otra parte, de las vigencias 2002 a 2010 existen 3.913 partidas
de capital entre $1 y $100 mil que alcanzan un valor de $75 millones.
Acción de mejora
Identificar obligaciones no posibles de cobro jurídico por prescripción o caducidad,
elaborar fichas de análisis jurídicos para presentación al Comité de Sostenibilidad
Contable. Con las cuentas por cobrar que no ha operado la prescripción de la
obligación, adelantar actividades de gestión de cobro garantizando que no se
configure la pérdida de la acción de cobro de la obligación. Responsable. Oficina
Asesora Jurídica Y Secretaria General.
Avance
Secretaria General, mediante Memorando Nurc No. 3-2014-009186 del 20 de
Junio de 2014, informo los avances de la acción suscrita por la Entidad con la
Contraloría General de la Nación, donde da a conocer el proceso llevado a cabo
para el cumplimiento de la misma, así mismo la Subdirección Financiera remitió
mediante Memorando Nurc No.3-2014-008932 del 17 de Junio de 2014 , Actas del
Comité de Sostenibilidad Contable No. 2, 3 y 4, así como los soportes de las
mismas, donde se aprueba la depuración por parte de dicho Comité, las cuales
sustentan lo dicho en memorando remitido a esta Oficina por parte de Secretaria
General.
De igual forma, la Oficina Asesora Jurídica mediante Memorando Nurc No. 3-
2014-011032 del 15 de Julio de 2014, presento un informe de las acciones
adelantadas por el Grupo de Cobro Persuasivo y Jurisdicción Coactiva, para el
cumplimiento de la acción.
Teniendo en cuenta lo anterior la Oficina de Control Interno, da por Cumplida la
acción.
VIGENCIA 2012
De la Auditoría realizada en la vigencia de 2013 por parte de la Contraloría
General de la Republica respecto de la gestión de la vigencia 2012, se generaron
25 hallazgos, de los cuales quedaron pendientes por cumplir 2, después del
Seguimiento con corte 30 de Marzo del año en curso y cuya fecha de vencimiento
es junio 30 de 2014.
HALLAZGO No. 1
EJECUCIÓN PRESUPUESTAL La SNS, presenta baja ejecución de los recursos
aforados en la vigencia 2012, toda vez que del presupuesto asignado en cuantía
de $112.117 millones, se ejecutó el 35% equivalente a $38,937 millones,
contraviniendo los principios presupuestales (planificación, anualidad y la
programación integral) estipulados en el Estatuto Orgánico del Presupuesto,
fundamentalmente.
Acción de mejora
Secretaria General y Oficina Asesora de Planeación realizaran lo siguiente: 1)
Implementar una herramienta de seguimiento presupuestal articulada con el PAG.
2) Adelantar por la Secretaría General de la Superintendencia Nacional de Salud,
reuniones mensuales de seguimiento a la ejecución presupuestal, con las áreas
trasversales y con todas las dependencias encargadas de ejecutar el presupuesto.
Responsable. Secretaria General, Oficina Asesora De Planeación, Delegadas
y Oficinas
Avance
La Superintendencia adquirió un aplicativo denominado BSC (Balance Score
Card) para realizar el seguimiento a la ejecución del Plan Anual de Gestión de la
vigencia, el cual muestra resultados mensuales de la misma frente a las metas
programadas. CUMPLIDO.
HALLAZGO No. 2
SEGUIMIENTO AL PLAN ANUAL DE GESTION PAG Para la realización del
seguimiento al cumplimiento del Plan Anual de Gestión de la Superintendencia
Nacional de Salud SNS -, se tomó una muestra significativa de las actividades
más relevantes que conforman los procedimientos asociados con los principios de
IVC que se propusieron las Superintendencias Delegadas para la Generación
Gestión de los Recursos Económicos para la Salud.
Acción de mejora
La Oficina Asesora de Planeación, continuará realizando el acompañamiento y
asesoría a las dependencias de la Superintendencia Nacional de Salud en la
formulación del PAG. Responsable. Secretaria General, Oficina Asesora de
Planeación, Delegadas y Oficinas
Avance
Se realizó taller para la formulación del Plan Estratégico Institucional 2014-2019 y
el Plan Anual de Gestión para la vigencia 2014, donde se articuló con el
presupuesto de inversión y funcionamiento y el Plan de Adquisiciones, el 6 de
diciembre de 2013 con participación de todas las dependencias de la entidad y
liderado por el Señor Superintendente Nacional de Salud. CUMPLIDO
HALLAZGO No. 3
INDICADORES: De conformidad con lo dispuesto en el artículo 6° del Decreto
1018 de 2007 es función de la Oficina de Planeación Establecer los índices y los
indicadores necesarios para garantizar un adecuado control de gestión a los
planes y actividades de las dependencias de la Superintendencia, así como
efectuar seguimiento y análisis de datos de los indicadores.
Acción de mejora
Realizar la formulación e implementación de indicadores definidos desde esta
dependencia, que permitan medir el cumplimiento de acciones tendientes al
mejoramiento continuo de los procesos de las áreas misionales de la Entidad y
proporcionar a las mismas, técnicas para la formulación de indicadores que
garanticen su caracterización, pertinencia, sostenibilidad y uniformidad.
Responsable. Oficina Asesora De Planeación, Delegadas y Oficinas.
Avance
La Oficina Asesora de Planeación realizó capacitación y acompañamiento
permanente durante la vigencia a los gestores de las dependencias de la entidad
en la formulación de los indicadores de eficiencia (gestión) eficacia y efectividad
para la Programación del Plan Anual de Gestión 2014, que fue aprobado según
Resolución 2352 del 12 de diciembre de la presente vigencia. CUMPLIDO
HALLAZGO No. 4
CONTABILIZACION DEL TÉRMINO DE CADUCIDAD EN PROCESOS
SANCIONATORIOS Dispone la Resolución 1212 de 2007, en relación con la
Publicidad de los Actos Administrativos, en su Artículo 16. Notificación personal
Artículo 5° del proceso sancionatorio. Caducidad de la potestad sancionatoria. En
la revisión realizada al expediente del Municipio de Pradera-Valle 2009,
adelantado por la Superdelegada.
Acción de mejora
Superdelegada de generación realizará las siguientes 1. Fortalecer el sistema
SIAD, que integre las áreas responsables (Tecnología, Secretaría General y
Superintendencias Delegadas) y que incluya cada una de las etapas procesales,
para tener control del estado de cada proceso. 2. Informe de seguimiento con
periodicidad mensual sobre las actuaciones administrativas, detallado por cada
proceso. Responsable. Superintendencia Delegadas Para La Generación Y
Gestión De Recursos Económicos Para La Salud.
Avance
Durante 2013 se solicitó a la OTI ajustes y funcionalidades del SUPERSIAD,
establecer controles de seguridad y alarmas frente a caducidades para identificar
el riesgo para priorizar su trámite. En PAG/ 2013, la Delegada incluyó indicado
mensual que permita identificar el riesgo frente a los expedientes, así como los
profesionales responsables del trámite. CUMPLIDO
HALLAZGO No. 5
SUJETOS PASIVOS DEL PROCESO ADMINISTRATIVO SANCIONATORIO
Dispone la ley 15 de 1989 en su artículo 25: Artículo 25: El superintendente, los
superintendentes Delegados y seccionales, mediante resolución motivada podrán
sancionar. A) A los organismos y entidades sometidas a su vigilancia y control. B)
A los representantes legales de dichas entidades y organismos, así como a sus
funcionarios
Acción de mejora
1 Fortalecer el análisis integral y normativo, seguimiento frente a las fuentes y
usos, análisis a los reportes de circular única para determinar la consistencia y
oportunidad de la información.
2 Estructurar las actuaciones administrativas de manera integral de manera que
incluya los cruces de información de fuentes internas y externas, evaluando los
ciclos de los recursos para lograr. Responsable: Superintendencia Delegadas
Para La Generación Y Gestión De Recursos Económicos Para La Salud.
Avance
Se han sancionado 22 EPS, por el incumplimiento de los artículos 3 y 5 del
Decreto – Ley 1281 de 2002 y el art. 31 Decreto 1484/4. Se encuentran
proyectadas 57 actuaciones para iniciar proceso administrativo sancionatorio a
EAPB a las ET, se aperturaron 56 procesos sancionatorios. CUMPLIDO
HALLAZGO No. 6
OPORTUNIDAD PARA LA RESOLVER RECURSOS DE VIA GUBERNATIVA
Artículo 60 del Código Contencioso Administrativo, establece el deber de resolver
los recursos de vía gubernativa en un término de 2 meses, vencido el cual el
funcionario competente no queda eximido de responsabilidad. En los siguientes
procesos, la entidad ha tardado más de 2 meses e incluso hasta más de un año,
para resolver recursos.
Acción de mejora
1) Fortalecimiento del equipo profesional en el área del Derecho.
2) Realizar seguimiento y monitoreo a la gestión del grupo de apoyo Jurídico de la
Delegada. Responsable.
Avance
060120110009: Se resolvió Resol. 2005 11/10/2013,
notificado1/12/2013.0601201000129: resolvió Resolución. 2011 1/10/2013, trámite
notificación. Generadores incluyó indicador de seguimiento mensual identifica
riesgo frente a los expedientes, fortaleció la acción incorporando 20 abogados.
HALLAZGO No. 7
OPORTUNIDAD PARA ADOPTAR DECISIONES DE FONDO EN PROCESOS
ADMINISTRATIVOS SANCIONATORIOS Dispone la Resolución 3140 de 2011,
en sus artículos 32 Auto de iniciación; 34 Término para rendir descargos y 37
Adopción de la decisión. En el proceso administrativo sancionatorio contra
FAMISANAR, no se estableció término para rendir descargos.
Acción de mejora
Realizar seguimiento y monitoreo permanente a la gestión del grupo de apoyo
Jurídico de la Delegada y depuración de la base de datos y gestión de tramite al
expediente. Responsables. Superintendencia Delegadas Para La Generación
Y Gestión De Recursos Económicos Para La Salud.
Avance
La Delegada AS diseñó 4 instructivos con directrices de caducidad, estándares y
componentes principales sobre los procesos administrativos. Se diseñaron
formatos de auto de alegatos, pruebas, y resolución de sanción para algunos
procesos, se realizó instructivo, formato y capacitación a profesionales sobre la
elaboración de conceptos técnicos CUMPLIDO
HALLAZGO No. 8
TRASLADO Y GESTIÓN DE COBRO PERSUASIVO Y COACTIVO 12010030 (A)
La efectividad de una sanción administrativa pecuniaria está dado por su cobro
efectivo. En los siguientes procesos con sanción debidamente ejecutoriada no se
ha trasladado ni iniciado la gestión de cobro coactivo a que había lugar. Proceso
administrativo sancionatorio contra el Municipio CUMARIBO- Vichada; COTORRA-
Córdoba.
Acción de mejora
Proceso administrativo sancionatorio al Municipio de la COTORRA- Córdoba, el 17
de mayo de 2012 se hace cobro persuasivo al Municipio de Cotorra y el 18 de
mayo de 2012 se solicita a la DIAN informar el domicilio del ex alcalde.
Responsable. Superintendencia Delegadas Para La Generación Y Gestión De
Recursos Económicos Para La Salud. Atención En Salud, Para La Protección
Al Usuario Y La Participación Ciudadana.
Avance
La OAJ mediante memorando que se remite a las Superintendencias Delegadas,
establecerá los términos y documentos que se deberán remitir con el expediente
que constituye el Título Ejecutivo, con el cual se inicia el procedimiento de cobro
persuasivo y coactivo. El expediente de municipio de COTORRA - CÓRDOBA, se
realizó cobro coactivo. CUMPLIDO.
HALLAZGO No. 9
PROCESOS SANCIONATORIOS ADMINISTRATIVOS VS PRINCIPALES
MOTIVOS DE POR FORMULADOS POR LOS USUARIOS Dispone el artículo 20
del Decreto 1018 de 2007: Artículo 20°. Funciones de la Superintendencia
Delegada para la Protección al Usuario y la Participación Ciudadana. La
Superintendencia Delegada para la Protección al Usuario y la Participación
Ciudadana tendrá las siguientes funciones.
Acción de mejora
Gestionar los procedimientos administrativos sancionatorios al 100% de
remisiones calificadas del Grupo de Inspección y Vigilancia -I.V., aplicando
acumulación en los casos que opere. Responsables. Superintendencia
Delegada Para La Atención En Salud.
Avance
Se Aperturaron 72 procesos sancionatorio por vulneraciones al SGSSS., se
acumularon 13 procesos. Se instruyó a los grupos, para determinar la
vulnerabilidad de mayor denuncia para acumular las investigaciones
administrativas y lograr recaudar material probatoria; se creó Grupo para manejo
de tutelas. CUMPLIDO
HALLAZGO No. 10
EJERCICIO DE LA FUNCIÓN DE CONTROL POR PARTE DE LA
SUPERINTENDENCIA DELEGADA DE ATENCIÓN EN SALUD La
Superintendencia Delegada para la Atención en Salud, tiene como objetivo
principal, el de ejercer la Inspección, la Vigilancia y el Control del aseguramiento
en salud, la calidad de la atención en salud, la implementación del sistema
obligatorio de la garantía de la calidad entre otros.
Acción de mejora
Cambio de criterios de priorización para la atención de lo particular a lo general.
Responsable. Superintendencia Delegada Para La Función Jurisdiccional Y
De Conciliación.
Avance
La Coordinación del Grupo de investigaciones administrativas en el 2013 adelantó
un total de 1326 actuaciones. Se designó a un Técnico para realizar el
seguimiento de las actuaciones administrativas para su numeración, a su fechado
y posterior envío a notificaciones. CUMPLIDO.
HALLAZGO No. 11
OPORTUNIDAD DEL EJERCICIO DE LA FUNCIÓN JURISDICCIONAL. Dispone
el artículo 126 de la Ley 1438 de 2011 en relación con la función jurisdiccional de
la Superintendencia Nacional de Salud: Modificar el parágrafo 20 del artículo 41 de
la Ley 1122 de 2007, el cual quedará así: La función jurisdiccional de la
Superintendencia Nacional de Salud se desarrollará mediante un procedimiento
preferente.
Acción de mejora
1. Notificación electrónica
2. Suspensión y prórroga de términos.
3. Contratación de personal
4. Ventanilla Única de Radicación.
5. Conformación de grupos de trabajo. Responsable. Superintendencia
Delegada Para La Función Jurisdiccional Y De Conciliación.
Avance
La notificación electrónica actualmente en los procesos jurisdiccionales, la
suspensión de términos se hace cuando el proceso lo requiera, se contrataron 12
personas, se contrataron 2 personas para la ventanilla única de radicación, y se
conformaron grupos de trabajo relacionados con el tema jurisdiccional.
CUMPLIDO.
HALLAZGO No. 12
ANÁLISIS DE FONDO DE SOLICITUDES PARA EL EJERCICIO DE LA
FUNCIÓN JURISDICCIONAL Revisado el expediente adelantado en ejercicio de
la función jurisdiccional por solicitud formulada por la Señora ADRIANA LOPEZ
CIFUENTES con cédula de ciudadanía No. 51.942.142 de Bogotá, en la cual
solicita un reconocimiento económico por parte de COMPENSAR EPS, por la
atención recibida en la Clínica.
Acción de mejora
La Superintendencia Delegada ejercerá su Función acatando los principios y
derechos constitucionales, emitiendo fallos en derecho, los cuales están sujetos al
imperativo legal de la segunda instancia, y a los principios constitucionales que
señalan la autonomía judicial, sin perjuicio de la revocatoria que no es motivo de
falta disciplinaria. Responsable. Superintendencia Delegada Para La
Generación Y Gestión De Los Recursos Económicos Para La Salud
Avance
La Superintendencia Delegada continuará ejerciendo su Función acatando los
principios y derechos constitucionales, emitiendo fallos en derecho, los cuales
están sujetos al imperativo legal de la segunda instancia, y a los principios
constitucionales que señalan la autonomía judicial. SE EJECUTÓ BAJO TODOS
LOS PARAMETROS JURIDICOS CUMPLIDO
HALLAZGO No. 13
SANCIONATORIOS POR NO PAGO DE EPS A IPS'S Dispone el artículo 133 de
la Ley 1438 de 2011. MULTAS POR NO PAGO DE LAS ACREENCIAS POR
PARTE DEL FOSYGA O LA ENTIDAD PROMOTORA DE SALUD. La
Superintendencia Nacional de Salud impondrá multas entre cien (100) y dos mil
quinientos (2.500) salarios mínimos mensuales vigentes cuando el Fosyga,
injustificadamente, no gire oportunamente de acuerdo con…
Acción de mejora
Seguimiento a indicadores financieros de los vigilados, Margen de Solvencia y
Patrimonio Mínimo para EPS y de suficiencia patrimonial para IPS. Actuaciones
administrativas por incumplimiento de flujo de recursos. Apertura de
investigaciones a entidades territoriales por incumplimiento de recursos de
esfuerzo propio. Seguimiento al giro directo de recursos a las EPS y a las IPS.
Responsable. Superintendencia Delegada Para La Generación Y Gestión De
Recursos Económicos Para La Salud.
Avance
Se han sancionado 22 EPS, por el incumplimiento de los artículos 3 y 5 del
Decreto – Ley 1281 de 2002 y el art. 31 Decreto 1484/4. Se encuentran
proyectadas 57 actuaciones para iniciar proceso administrativo sancionatorio a
EAPB a las ET, se aperturaron 56 procesos sancionatorios. CUMPLIDO
HALLAZGO No. 14
CADUCIDAD DE LOS PROCESOS SANCIONATORIOS ENTREGADOS A
COLJUEGOS. Dispone la Resolución 1212 de 2007, en su artículo 16 un término
de 3 años para que opere la caducidad de la facultad sancionatoria. En 35 de los
procesos sancionatorios entregados por parte de la SNS a COLJUEGOS, operó el
fenómeno de la caducidad cuando los mismos se encontraban en poder de la
segunda entidad.
Acción de mejora
Se encuentra en trámite proyecto de decreto para clarificar la competencia de la
SNS, Coljuegos y el CNJSA, debido a la incoherencia en la misma norma. * Plan
de acción que debe entregar la Dirección con los responsables para garantizar la
continuidad y la consistencia en las actuaciones administrativas, de acuerdo al
concepto de la Oficina Asesora Jurídica de la SNS del 11 de junio. Responsable.
Superintendencia Delegada Para La Protección Del Usuario Y La
Participación Ciudadana.
Avance
Se está trabajando conjuntamente con la OAJ de la SNS y Presidencia de la
República, con el fin de clarificar competencias de SNS y Coljuegos y el Consejo
Nacional de Suerte y Azar, continúa tramitando los procesos administrativos
sancionatorios devueltos por Coljuegos y el Consejo Nacional de Juegos de
Suerte y Azar, CUMPLIDO
HALLAZGO No. 15
ATENCION DE SOLICITUDES CIUDADANAS. Se evidenció una deficiente
gestión en la atención de las siguientes OS's, Seguimiento a desacato Tutela
Nueva EPS, adopción de medidas para mejorar la atención de la Asociación de
Jubilados, Pensionados y Sustituidas del Terminal Marítimo de Tumaco, frente a la
IPS Recuperar.
Acción de mejora
Convocar a las partes, tanto al Asegurado y al Asegurador, a una reunión, con el
fin de que se acuerden compromisos relacionados con la eficiencia en la
prestación de los servicios de Salud. Al no presentarse el cumplimiento de los
mismos se tramitará una actuación administrativa. Responsable.
Superintendencia Delegada Para La Protección Del Usuario Y La
Participación Ciudadana.
Avance
1. Caso Leopoldo Moreno Guerrero, atendió con NURC 2-2013-023631; 2.
Señora María Angélica Moreno fue atendido NURC 1-2013-033586, NURC 1-
2013-080315; 3.Caso Asociación de jubilados, pensionados y sustitutas del
Terminal Marítimo de Tumaco, se realiza seguimiento, se ha estableciendo
comunicaciones con la organización, para conocer y definir la situación actual.
CUMPLIDO
HALLAZGO No. 16
RESULTADOS DE VISITAS A EMPRESAS DE LICORES A pesar que la SNS
adelantó auditoria a la Cervecería del Valle en la vigencia 2012, a la fecha, han
pasado más de 10 meses sin que se haya enviado el informe final de auditoria al
vigilado, lo que impide que la SNS pueda emprender las actuaciones
administrativas necesarias si a ello hubiere lugar. Lo anterior en consideración a
que la función.
Acción de mejora
SUPERINTENDENCIA DELEGADA PARA LA GENERACIÓN Y GESTIÓN DE
RECURSOS ECONÓMICOS PARA LA SALUD. Realizará: Acta con concepto
legal y técnico. Enviar Informe Final de Visita al Vigilado Fortalecer el
cumplimiento de los procedimientos y seguimiento a la calidad y oportunidad en
los informes de visita Fortalecimiento de Instrumentos y soportes de visita.
Avance
Se levantó un acta del 23092013 firmada entre el Coordinador del Grupo de
Licores y Director de Generadores de Recursos en Salud, donde se expone el
concepto técnico y legal. Así mismo, se elaboró el informe final de visita a la
Cervecería del Valle el cual fue enviado al vigilado el 13/01/2014. CUMPLIDO
HALLAZGO No. 17
SEGUIMIENTO A LA ACTIVIDAD DE INTERVENTORÍA Dispone el artículo 21
del Decreto 1018 de 2007: Artículo 21°. Funciones de la Superintendencia
Delegada para Medidas Especiales. La Superintendencia Delegada para Medidas
Especiales tendrá las siguientes funciones: Realizar el seguimiento de la gestión
de los interventores, liquidadores y contralores; (...). Durante la visita efectuada.
Acción de mejora
Realizar el seguimiento de la gestión de los agentes interventores, liquidadores y
contralores. Responsable. Superintendencia Delegada Para Medidas
Especiales.
Avance
37 informes analizados de 37 informes recibidos - circular única 22
Requerimientos de informes de circular única Comunicación escrita de
seguimiento al 86% de los vigilados Reunión de información y seguimiento con 13
vigilados 13 visitas de seguimiento de 13 programadas CUMPLIDO
HALLAZGO No. 18
PLANEACIÓN EN LA GESTIÓN CONTRACTUAL CONTRATOS DE
PRESTACIÓN DE SERVICIOS 041 y 116, 063 de 2012, suscrito con el objeto de
efectuar liquidaciones pendientes, y cuyos valores no fueron liberados
oportunamente. CONTRATO DE COMPRAVENTA No. 177 de 2012 suscrito el 10-
08-2012 con ITS SOLUCIONES ESTRATEGICAS S.A.S. Y CONTRATO 175 DE
2012 DE SORTISOFT S.A., se faltó al principio de planeación.
Acción de mejora
Secretaria General realizara lo siguiente:
1. Fortalecer al interior de la Entidad, la aplicación del principio de planeación.
2. Legalizar las actas de liquidación que estén pendiente de trámites.
Responsable. Secretaria General Y Oficina De Tecnología De La Información
Avance
Se expidió Carta Circular No 6 de 2013, sobre principio de planeación contractual
y se adelantó capacitación sobre elaboración de estudios previos. Igualmente
revisó contratación 2012 y se liquidaron los contratos legalmente establecidos
CUMPLIDO
HALLAZGO No. 19
ARMONIZACION ENTRE LA GESTION PRECONTRACTUAL -CONTRACTUAL
De conformidad con lo dispuesto en el artículo 3° del Código Contencioso
Administrativo, en virtud del principio de eficacia aplicable en desarrollo de las
actuaciones administrativas (...) se tendrá en cuenta que los procedimientos deben
lograr su finalidad, removiendo de oficio los obstáculos puramente formales y
evitando decisiones equivocas. Responsable. Secretaria General, Oficina
Asesora de Planeación, Superintendencias Delegadas.
Acción de mejora
Estructurar herramientas que permitan articular el PAG, Plan de Contratación de
Bienes y Servicios, Seguimiento de la Ejecución Presupuestal, Plan Anual de
Inversiones y PAC, adelantar reuniones periódicas de seguimiento a la ejecución
de los instrumentos de Planeación, Identificar Riesgos, y toma de decisiones
oportunamente.
Avance
La Superintendencia Nacional de Salud, diseño como herramienta la Circular
Interna No. 0005 del 20 de Febrero de 2013, Mejoramiento Continuo de Procesos,
con el objeto de avanzar en el mejoramiento, fortalecimiento y uso de los
instrumentos financieros y de planeación para el logro de los objetivos
institucionales. La Secretaria General viene adelantando con el apoyo de la
Oficina Asesora de Planeación, una serie de actividades que contribuirán a la
organización y optimización del recurso humano, físico y financiero de la Entidad.
Como resultado de la Resolución Interna No. 0005 del 20 de 2013, se pudo
evidenciar en seguimiento realizado por la Oficina de Control Interno, Solicitudes
de Información, Citaciones a Reuniones de Seguimiento (Lista de Asistencia) e
Informes de Seguimiento y Control a la Gestión de la Planeación, Ejecución
Presupuestal y Ejecución Contractual de la Superintendencia Nacional de Salud,
de los meses de Enero, Junio, Julio y Agosto del 2013 y de Enero de 2014.
Teniendo en cuenta lo anterior la Oficina de Control Interno, da la acción por
Cumplida.
HALLAZGO No. 20
Se evidencia la falta de gestión de la Oficina jurídica de la SNS en el traslado de
las decisiones tomadas por el Comité de Conciliaciones a la Delegada en Atención
en Salud para que se iniciaran los Procesos de Investigación respectivos en
relación con las siguientes actas: Conciliación Convocada por ANGELA MARIA
ZAPATA HOYOS y otros, Acta No.97 del 30 de noviembre de 2011. Conciliación.
Acción de mejora
Dentro de los días (10) días hábiles siguientes a cada sesión del Comité de
Conciliación, se proceda a realizar el respectivo traslado a la Superintendencia
Delegada competente. Responsable. Oficina Asesora Jurídica.
Avance
Con NURC 3-2013-006112 de fecha 18 de Abril de 2.013, en cumplimiento a lo
dispuesto por el Comité de Conciliación, se dio traslado a la Superintendencia
Delegada Para la Atención en Salud, del escrito de conciliación formulado por la
señora Ángela María Zapata Hoyos, CUMPLIDO.
HALLAZGO No. 21
PARTIDAS CONCILIATORIAS. Analizados los movimientos de la información
suministrada por la entidad e identificadas las partidas conciliatorias, sin incluir las
correspondientes a la cuenta del BBVA se observó que existen partidas que
sobrestiman los deudores en $10.125,7 millones y subestiman los bancos en el
mismo valor, al igual que se subestiman los deudores en $10.663,4 millones y
sobreestimado.
Acción de mejora
Depuración de partidas conciliatorias por parte de un profesional contratado y de
dedicación exclusiva para el tema.… Responsable. Secretaria General
Avance
Las partidas conciliatorias en la cuenta de Tasa eran 430. A la fecha de
formulación del plan de mejoramiento se identificaron un total de 738 partidas
conciliatorias. Se contrató una profesional para esta actividad. El avance es del
100%, sobre las partidas conciliatorias a 31 de diciembre de 2012 y sobre las
identificadas a la fecha de formulación del plan de mejoramiento. CUMPLIDO
HALLAZGO No. 22
INVERSIONES La falta de seguimiento y conciliación a los registros de las
inversiones subidos al SIIF Nación y la información financiera, de acuerdo a lo
reglado en el Instructivo No. 020 del 14 de diciembre de 2012 y Resolución No 357
de 2008: generó que los saldos a 31 de diciembre de 2012 de las Inversiones, se
encuentren sobrestimados en $2.588.9 millones. Responsable. Secretaria
General
Acción de mejora
Depuración de las conciliaciones bancarias de tal manera que se reduzcan las
partidas conciliatorias, identificando el concepto de las mismas con el fin de
efectuar el respectivo registro contable.
Avance
Se identificó que los $2.588.9 millones no corresponden a la Superintendencia
nacional de Salud, se solicitó a Hacienda el cruce de cuentas se subsanó y
mensualmente, con base en las actas del Comité de inversiones y en la valoración
de títulos TES, se efectúa el cruce de información entre Tesorería y Contabilidad,
lo que queda plasmado en actas mensuales. CUMPLIDO
HALLAZGO No. 23
DEUDORES El saldo de los deudores a 31 de diciembre de 2012, fue de $40.480
millones, distribuidos en los Ingresos no Tributarios $40.317.6 millones: los cuales
corresponden a las tasas, $20.471.5 millones: intereses, $4.851.4 millones y por
sanciones $15.201.4 millones. Depósitos Entregados en Administración $145.1
millones y por Otros Deudores $17.2 millones.
Acción de mejora
Secretaria General identificará los registros en la cuenta 290580 que permitan ser
aplicados a los deudores. Responsable. Oficina Asesora Jurídica y Secretaria
General
Avance
Mediante Memorando Nurc No. 3-2014-010897 del 14 de Julio de 2014, Secretaria
General informó que la cuenta 290580 a Junio 30 de 2.014, se encuentra
totalmente depurada, para lo cual la Oficina de Control Interno, solicitó al
Subdirector Financiero los soportes correspondientes vía Correo Electrónico, los
que fueron remitidos por el mismo medio, los que constan de 12 Hojas de
Cálculo Excel, en los cuales se incorporan los movimientos de la cuenta objeto del
Hallazgo, información tomada de SIIF Nación. Por lo anterior la Oficina de Control
Interno, da por Cumplida la acción.
HALLAZGO No. 24
Las Superintendencias Delegadas tienen identificados como riesgos con mayor
impacto en el desarrollo de su gestión entre otros, los relacionados con la falta de
gestión de las DTS, EPS, IPS EAPB y demás actores del SGSSS, cambios en la
normatividad, la falta de reglamentación de la Ley 1438/2011, no contar con la
información suficiente, oportuna y veraz, la falta de recursos de funcionamiento.
Acción de Mejora
1. Fortalecimiento del equipo profesional en las siguientes áreas: a. Técnico
científico b. Financieros c. Abogados 2. Creación grupos internos de trabajo.
Responsable. Superintendencia De Medidas Especiales.
Avance
Acción cumplida con: Contratación de 9 profesionales: 5 de salud, 3 financieros, 1
jurídico. Resolución 981/2013, por la que se crean 2 grupos: Grupo Medidas
Especiales para Entidades Administradoras de Planes de Beneficios -EAPB y
Grupo Medidas Especiales para Instituciones Prestadoras de Salud -IPS y otros.
Resolución 982/2013, Designación de Coordinadores CUMPLIDO.
La Oficina de Control Interno, teniendo en cuenta los seguimientos anteriores
realizados por está y los soportes presentados por las diferentes áreas, para dar
cumplimiento al Plan de Mejoramiento, suscrito con la Contraloría General de la
República, da por cumplido en un 100% dicho Plan y así se ha reportado al ente
de control por el aplicativo diseñado por el mismo para estos efectos.
Las evidencias aportadas por las diferentes dependencias de la Institución a la
Oficina de Control Interno, con las que se comprueba el cumplimiento de las
acciones correctivas, se encuentran en el archivo de esta Oficina, a disposición del
Despacho y del ente de control para el caso en que las mismas sean requeridas,
dejando como siempre constancia que la formulación de las acciones correctivas
incorporadas en el Plan de Mejoramiento y su efectivo cumplimiento son de
responsabilidad de las diferentes dependencias de la Institución (Superdelegadas,
Secretaría General y Oficinas) encargándose la Oficina de Control Interno de
realizar el seguimiento correspondiente, mediante requerimiento de información y
solicitud de evidencias, procediendo entonces a informar lo pertinente al ente de
control; por medio del aplicativo SIRECI, que como ya expusimos fue diseñado
por el ente de control para estos efectos y publicando el informe en la página web
de la Superintendencia Nacional de Salud.
Cordialmente,
JUAN DAVID LEMUS PACHECO Jefe de Oficina de Control Interno