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la Universidad Peruana Cayetano Heredia

UNIDAD DE GESTIÓN GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN DIRECCION UNIVERSITARIA DE PLANIFICACION Y

ECONOMIA

Código: PL-01-E-03

SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD Versión: 01 / 30.10.2013

PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO

2017

PLAN OPERATIVO Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN

Dirección: Planificación y Economía

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PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y

DESARROLLO 2017

PLAN OPERATIVO Y PRESUPUESTO DE

OPERACIÓN ANUAL

RECTORADO

DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y ECONOMÍA

Elaboró y consolidó Revisó Aprobó Ratificó

FACULTADES / EPGVAC / GyA

DUPyE Rectorado Consejo Universitario Asamblea Universitaria

14 diciembre 2016

16 diciembre 2016 21 diciembre 2016 13 enero 2017




ECONOMIA

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2017



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Contenido Página

I. Presentación 3

II. Presupuesto anual de operación institucional 2017 5

2.1 Presupuesto anual de operación institucional sin proyectos 2017 6

2.2 Presupuesto anual de operación institucional con proyectos2017 7

III. Plan operativo y presupuesto anual de operación por unidad de gestión 10

3.1 Gobierno y Administración 11

3.1.1 Plan operativo 2017 12

3.1.2 Presupuesto de operación 2017 15

3.2 Facultad de Medicina 16



3.3 Facultad de Ciencias y Filosofía 20



3.4 Facultad de Estomatología 23



3.5 Facultad de Salud Pública y Administración 27



3.6 Facultad de Enfermería 30



3.7 Facultad de Educación 36



3.8 Facultad de Psicología 41



3.9 Facultad de Medicina Veterinaria y Zootecnia 45



3.10 Escuela de Posgrado 50



3.11 Proyectos de Investigación 53


IV. Anexo 55




ECONOMIA

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I. Presentación

En cumplimiento del artículo 11, inciso c del Estatuto de la Universidad Peruana Cayetano

Heredia, se presenta la propuesta del Plan Anual de Funcionamiento y Desarrollo 2017,

que incluye el Plan Operativo y el Presupuesto de Operación Anual, para su aprobación

por el Consejo Universitario; luego se presentará a la Asamblea Universitaria para su

ratificación.

Como parte del presente documento se incluye en el anexo, la Directiva para la gestión

del Plan de Funcionamiento y Desarrollo 2017, aprobada en sesión de Consejo

Universitario del 26 de octubre del 2016, que tiene como objetivo no solo normar los

sistemas de gestión del Plan Operativo Anual y el Presupuesto de Operación de la

Universidad, sino fundamentalmente optimizar la gestión administrativa para que

trabajemos todos con mayor eficiencia, eficacia y oportunidad, asegurando la

autosostenibilidad económica-financiera de la universidad y generando los excedentes

necesarios que permitan viabilizar las inversiones en los proyectos estratégicos de

infraestructura y equipamiento tecnológico planificados para los próximos años; así como

tener los recursos necesarios para poder mejorar las remuneraciones de todos los docentes

y del personal administrativo.

En la elaboración de los Planes Operativos 2017 de cada una de las unidades, se ha

mantenido el alineamiento con los objetivos del Plan Estratégico 2014-2018, que fue

reformulado en un taller llevado a cabo en el mes de enero del 2016, con la participación

de autoridades, docentes y personal administrativo, donde, como consecuencia de la

actualización del diagnóstico institucional, se propusieron nuevas estrategias generales

para aprovechar mejor las oportunidades y minimizar los riesgos ante las amenazas

detectadas, manteniendo vigentes nuestra misión y visión, así como nuestro decálogo

herediano, nuestros objetivos institucionales y nuestros ejes estratégicos de integración,

crecimiento e innovación, definidos en el PEI original.

En relación al Presupuesto Anual 2017 se ha realizado una modificación muy importante;

en esta oportunidad, las unidades presupuestales (Facultades, EPG y GyA) sólo han

formulado el Presupuesto de Operación, bajo el plan de rubros aprobado en Consejo

Universitario.




ECONOMIA

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Respecto al Presupuesto de Inversión y Financiamiento éste será gestionado, en todos

sus procesos (formulación, ejecución, evaluación y reformulación), de manera institucional

a través del Comité de Presupuesto de Inversión y Financiamiento, conformado por los

miembros del Comité Económico Financiero de la UPCH, un representante de cada

Facultad y uno de la Escuela de Posgrado. Esta forma de gestión del presupuesto de

inversiones y financiamiento nos permitirá gestionar de manera racional los recursos

financieros de la institución, asimismo lograr más eficiencia en la gestión administrativa

con compras planificadas, inversiones en obras y equipamiento, efectivamente priorizados

bajos criterios establecidos, justificados y debidamente financiados. Asimismo, la

modalidad de compras será programada y desarrollada de manera conjunta permitiendo

ventajas en mejores precios, garantías y servicios posventa.

El Comité de Presupuesto de Inversión y Financiamiento se implementará a través de un

acta de constitución, donde se establecerá su conformación, atribuciones, criterios de

priorización, instrumento de evaluación de los proyectos de inversión y adquisición de

equipamiento, flujogramas de procedimientos y llevará un acta de los acuerdos tomados.

Finalmente, transcurridos ya tres años de la implementación de nuestro Plan Estratégico

Institucional 2014-2018, podemos asegurar de que contamos con una herramienta de

gestión muy útil que nos está permitiendo planificar nuestras actividades operativas y

estratégicas, con metas de corto y mediano plazo, medibles y controlables, manteniendo

siempre como hoja de ruta los tres ejes estratégicos de integración, crecimiento e

innovación.

Dirección Universitaria de Planificación y Economía




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II. PRESUPUESTO ANUAL DE OPERACIÓN

INSTITUCIONAL 2017




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PROYECTO DE PRESUPUESTO DE OPERACIÓN PERIODO ENERO A DICIEMBRE 2017

INSTITUCIONAL (GyA, Facultades, EPG y Proyectos)

1. PRESUPUESTO DE OPERACIÓN S/.

(11) INGRESOS 256,221,531.87

(111) INGRESOS POR SERVICIOS ACADEMICOS 171,921,089.09

(112) INGRESOS POR INVESTIGACION 60,272,010.66

(113) INGRESOS POR SERVICIOS NO ACADEMICOS 23,248,966.58

(114) INGRESOS POR VENTA DE BIENES 137,637.03

(115) INGRESOS OTROS 641,828.51

(12) EGRESOS 206,956,858.86

(121) EGRESOS POR REMUNERACIONES Y CONCEPTOS RELACIONADOS 133,355,893.90

(122) EGRESOS POR MATERIALES 21,888,947.09

(123) EGRESOS POR SERVICIOS 42,633,379.85

(124) EGRESOS OTROS 9,078,638.02

RESULTADO DEL PRESUPUESTO DE OPERACIÓN (11-12) 49,264,673.01




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INSTITUCIONAL (sin incluir proyectos)


(11) INGRESOS 198,809,168.37






(12) EGRESOS 154,066,902.64




(124) EGRESOS OTROS 6,299,965.41


REMUNERACIONES Y OTROS CONCEPTOS

RELACIONADOS69.85%

MATERIALES7.33%

SERVICIOS18.73%

OTROS4.09%

Institucional (sin proyectos) -Ppto. Operación 2017: Egresos por rubro




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MATRIZ DE INDICADORES DE GESTION PRESUPUESTAL 2017

INDICADOR META REF.

PRESUPUESTO INSTITUCIONAL

CON PROYECTOS SIN PROYECTOS

APERTURA APERTURA

IP-2 RESULTADO PPTO. OPERACIÓN > = 1.20 1.24 1.29

IP-3 PORCENTAJE DE INGRESOS OPERACIONALES PARA FINANCIAR RUBRO DE REMUNERACIONES Y OTROS CONCEPTOS RELACIONADOS

< = 55% 52.05 54.13

P-4 INCREMENTO ANUAL DE LOS INGRESOS POR SERVICIOS ACADÉMICOS DE PREGRADO, DE POSGRADO Y EDUCACION CONTINUA

> = 1.10 1.15 1.15




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III. PLAN OPERATIVO Y PRESUPUESTO ANUAL DE

OPERACIÓN POR UNIDAD DE GESTIÓN




ECONOMIA

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2017

PLAN OPERATIVO Y PRESUPUESTO ANUAL


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3.1 GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN

Prohibido la reproducción parcial o total de este documento sin la autorización de la Dirección Universitaria de Planificación y Economía de la Universidad Peruana Cayetano Heredia

UNIDAD DE GESTIÓN GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y ECONOMÍA

Código: F001

SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD Versión: 00/15.10.2014

FORMULACIÓN DEL PLAN OPERATIVO ANUAL – POA 2017 Dirección: DUPyE

UNIDAD : 01 GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN Página: :12 de 86

BASAL INICIATIVA ESTRATEGICA

2016 1er. Trim 2do. Trim 3er. Trim 4to. Trim ANUAL (ACTIVIDADES)

Mejorar la cultura

organizacional de todos los

Heredianos

I-1.1.1% de participantes en actividades de mejora de

la cultura / total de convocados15% 15% 15% 30%

Promover actividades de mejora de la cultura

organizacional con docentes, administrativos y

estudiantes.

DUPyE

Divulgar las ideas rectoras

en toda la Comunidad

Herediana

I-1.1.2Número de campañas de divulgación

desarrolladas2 1 1 1 1 4

Desarrollar campañas trimestrales de

divulgación de la misión, visión, decálogo

herediano

OTII

I-1.2.1

% de docentes ordinarios que participan en

actividades de inducción / total docentes

ordinarios recién nombrados

100% 100%

Desarrollar el programa de inducción para los

nuevos docentes ordinarios que se incorporan

a la universidad

I-1.2.2% de docentes ratif icados / total de docentes

que deben ratif icarse en el periodo60% 75%

Optimizarlos procesos de actualización de

información y evaluación con la f inalidad de

lograr que un mayor número de docentes sean

ratif icados en elperiodo que les corresponde

I-1.2.3% de docentes ordinarios con grado de

maestría / total docentes ordinarios47% 55%

I-1.2.4% de docentes ordinarios con grado de doctor /

total docentes ordinarios20% 25%

Elevar la calidad de la

gestión administrativaO-1.3

Mejorar las competencias del

personal administrativoI-1.3.1

% de administrativos que participan en

actividades de capacitación / total de personal

administrativo

20% 15% 15% 30%Desarrollar un programa de capacitación para

el personal administrativoDGA-División de RRHH

I-2.1.1# de propuestas de nuevos programas de

pregrado desarrolladas por la incubadora / año2 3

Desarrollar nuevas propuestas en base a la

demanda del mercado

I-2.1.2# de nuevos programas de pregrado que se

ofertan / año1 2

Elaborar los perfiles, planes de estudio, etc. de

los nuevos programas de pregrado y elevarlos

para su aprobación del CU a través del

Vicerrectorado Académico

O-2.2

Contar con un mayor número

de postulantes para

optimizar el proceso de

selección

I-2.2.1% mínimo de incremento anual de postulantes

en cada uno de los procesos de admisiónND 10%

Reforzar todos los programas de divulgación y

marketing basadas en vistas a colegios y

utilización de redes sociales

O-2.3

Fidelizar a los ingresantes

aptos para que no dejen de

matricularse en la UPCH

I-2.3.1% de reducción de deserción de ingresantes

aptos que no se matriculan en la UPCHND 25%

Mejorar el trabajo en equipo con las Facultades,

principalmente en los aspectos relacionados

con la f idelización de los ingresantes

O-2.4

Reducir el número de

estudiantes que dejan de

estudiar por motivos

económicos

I-2.4.1

% de alumnos con dif icultades económicas que

reciben un apoyo de la universidad (becas,

crédito)

50% 80%Optimizar los procesos de apoyo a los

estudiantes con dif icultades económicas

DGA-Comisón de Becas y

Crédito Educativo

OTII

Mejorar las competencias de

los docentesDUPD

Generar mecanismos de apoyo a los docentes

que han culminado sus estudios de maestría o

doctorado y que no han obtenido su respectivo

grado academico

OE-2

Lograr el crecimiento de

la oferta académica con

eficiencia

Diversif icar la oferta

académicaO-2.1

Incrementar el número de

programas de pregrado a

través de la incubadora de

programas

DUGED

Incrementar el número

de alumnos matriculados

en todos los programas

de pregrado

OE-1

Lograr el compromiso y

desarrollo del talento

humano.

Alinear la cultura

organizacional con la Misión,

Visión y Decálogo UPCH

O-1.1

Elevar la calidad de la

actividad académicaO-1.2

OBJETIVO ESTRATÉGICO

INSTITUCIONAL

OBJETIVO ESTRATEGICO

GyAOBJETIVO OPERATIVO INDICADOR

Metas 2017UNIDAD O PERSONA

RESPONSABLE



Código: F001






O-3.1

Incrementar los ingresos

operativos de los centros de

utilidad

I-3.1% de incremento anual de ingresos operativos

por cada centro de ingresos y de utilidad10% 20%

O-3.2

Reducir el gasto operativo

en todas las unidades de

gestión

I-3.2% de reducción del gasto operativo en cada

una de las unidades de gestión5% 10%

O-3.3

Invertir en mejorar la

infraestructura de la

universidad

I-3.6% de inversión anual en infraestructura / total

de egresos4% 4%

Elaborar proyectos de mejora de la

infraestructura y ejecutarlos en funciíon a la

disponibilidad de recursos y a la prioridad que

se defina

O-3.4

Invertir en mejorar el

equipamiento tecnológico de

la universidad

I-3.9% de inversión anual en equipamiento

tecnológico / total de egresos3% 3%

Elaborar un plan de modernización del

equipamiento tecnológicos y ejecutarlo en

función a la disponibilidad de recursos y a la

prioridad académica

I-4.1.1 % de procesos administrativos simplif icados 10% 30% 50% 50% DUPyE - DUGEC

I-4.1.2 % de procesos administrativos automatizados 5% 10% DGA - DUPyE - DUI

O-4.2

Optimizar la estructura

orgáníca de las unidades de

GyA

I-4.2.1% de unidades cuya estructura ha sido

reestructurada10% 40% 80% 80%

Realizar la evaluación de las estructuras,

funciones y depencias de todas las unidades

de GyA y proponer los cambios que sean

necesarios

DUpYE

O-4.3

Contar con un sistema de

aseguramiento de la calidad

en marcha

I-4.3.1 % del sistema implementado 40% 50% 60% 60%Continuar con el desarrollo del sistema

involucrando a docentes con experienciaDUGEC

O-4.4

Contar con un ERP

(Enterprise Resource

Planning) adapatado a la

UPCH y en funcionamiento

I-4.4.1 % del ERP en funcionamiento 10% 30% 50%

Concluir la implementación de los módulos de

Ingresos y Planillas y garantizar su localización

contable en el Perú

DGA - DUI - Equipo de

Implementación del ICEBERG

I-4.5.1# de docentes de la UPCH que desarrollan

actividades en el extranjero / año35 40

I-4.5.2

# de docentes de la UPCH que desarrollan

actividades de capacitación nacional y en el

extranjero / año

92 100

I-4.5.3# de docentes extranjeros que desarrollan

actividades en la UPCH / año65 80

I-4.6.1# de estudiantes de otras universidades

peruanas matriculados en la UPCH / año3 10

I-4.6.2# de estudiantes de universidades extranjeras

matriculados en UPCH / año150 180

OE-4

Lograr una mayor

eficiencia y eficacia de la

gestión institucional

OBJETIVO OPERATIVO INDICADOR


RESPONSABLE

DURIN - DUPD

O-4.6Incrementar la movilidad de

estudiantes externos

Divulgar más nuestra oferta académica y

fomentar la colaboración interinstitucionalDURIN - OTII

Mejorar la eficiencia de la

gestión administrativa de

GyA

O-4.1Simplif icar y automatizar los

procesos administrativos

Elaboración y ejecución del plan de mejora de

los procesos adminstrativos

Incrementar las actividades

de internacionalización en la

universidad

O-4.5Incrementar la movilidad de

los docentes

Generan mecanismos que faciliten la movilidad

de los docentes de y hacia la UPCH

OE-3

Lograr la sostenibilidad y

el desarrollo institucional

y corporativo

Incrementar la rentabilidad

económica de la universidad

Optimizar los procesos de formulación y

ejecución del presupuesto y mejorar los

sistemas de control del egreso en base a

contar con la información precisa en el

momento oportuno

DGA - DUPyE

Mejorar la infraestructura y

el equipamiento tecnológico

Comité de Presupuesto de

Inversión y Financiamiento


INSTITUCIONAL


GyA



Código: F001






I-4.7.1 # de convenios nacionales vigentes 280 300

Apoyar a las Facultades y a la Escuela de

Posgrado en los procesos de negociación de

los convenios nacionales

I-4.7.2 # de convenios internacionales vigentes 250 260

Trabajo de coordinación con embajadas o

directamente con universidades o instituciones

extranjeras de educacuón superiror

O-4.8

Fortalecer la eficacia social

de las intervenciones

realizadas bajo el enfoque

de RS

I-4.8.1 # de intervenciones relizadas / año ND 2 2 4

Realizar intervenciones (proyectos /

programas) bajo el enfoque de RS con la

participación de docentes, estudiantes y

personal administrativo

O-4.9

Generar compromiso

institucional con la

sostenibilidad ambiental a

través del desarrollo de

actividades

I-4.9.1# de actividades desarrolladas en aspectos de

sostenibilidad ambiental / añoND 2 2 2 6

Desarrolar actividades con docentes,

estudiantes y personal administrativo, a cargo

de expertos en el tema

Promover la innovación y el

emprendimiento en los

estudiantes

O-5.1

Desarrollar una cultura de

innovación y emprendimiento

en los estudiantes

I-5.1.1# de actividades de innovación y

emprendimiento desarrolladas / añoND 2 2 4

Desarrolalr actividades para los estudiantes de

todas los programas académicos, invitando

expertos en el tema

DUICT - BIOINCUBA

O-5.2Iniciar la implementar la

habilitación urbanaI-5.2.1 % de avance en la habilitación urbana 10% 25%

Resolver al abastercimiento de agua potable e

inicar los trabajos de afirmación de las vías

internas

O-5.3

Facilitar servicios de

laboratorio para

Investigaciones científ icas

aplicadas

I-5.3.1# de proyectos de investigación científ ica

aplicada realizados en el Campus Santa María1 2

Promover en los investigadores el uso de la

infraestructura del campus de Santa María para

el desarrollo de sus investigaciones aplicadas

O-5.4Continuar con la forestación

del campus de Santa MaríaI-5.4.1

# de huarangos y algarrobos sembrados en

campo80 120

Producir un mayor número de plantas en el

vivero y sembrarlas en el lugar definitivo

cuando alcancen el tamaño necesario

OE-4

Lograr una mayor

eficiencia y eficacia de la



INSTITUCIONAL


GyAOBJETIVO OPERATIVO INDICADOR


RESPONSABLE

Institucionalizar el desarrollo

sostenibilidad en la UPCHDURS

OE-5

Lograr el incremento de

las investigaciones con

impacto en el desarrollo

del país Impulsar el desarrollo del

CICEACICEA

Optimizar las relaciones

Nacionales e Internacionales

de la UPCH

O-4.7Incrementar en número de

convenios vigentesDURIN




ECONOMIA

Código: PL-01-E-03



2017



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01 GOBIERNO Y ADMINISTRACION


(11) INGRESOS 60,445,753.48






(12) EGRESOS 44,368,683.75




(124) EGRESOS OTROS 2,544,320.51



INDICADOR META REF.

01 GOBIERNO Y ADMINISTRACION

APERTURA

IP-2 RESULTADO PPTO. OPERACIÓN > = 1.20

1.36


< = 55%

44.52

IP-4 INCREMENTO ANUAL DE LOS INGRESOS POR SERVICIOS ACADÉMICOS DE PREGRADO, POSGRADO Y EDUCACION CONTINUA

> = 1.10

1.01




ECONOMIA

Código: PL-01-E-03



2017



Página : 16 de 86

3.2 FACULTAD DE MEDICINA



Código: F001



UNIDAD: 02 FACULTAD DE MEDICINA Página: :17 de 86

BASAL

2016 1er. Trim 2do. Trim 3er. Trim 4to. Trim ANUAL

I-1.1.1 Porcentaje de docentes ordinarios capacitados (%) 29 17 17 34

I-1.1.2 Porcentaje de no docentes capacitados (%). 90 45 45 90

I-1.2.1Grado de satisfacción del personal docente.

(Indicador Anual) (%)64 85 85

I-1.2.2

Grado de satisfacción del personal no docente.

(Indicador Anual) (%) - Satisfacción con respecto a

la labor que desempeña en la FMAH

78 85 85

I-2.1.1 Porcentaje de Incremento de Ingresos anuales (%) 13.8 10.0 10.0 10.0Incremento de ingresos en pregrado, servicios y

posgrado

Dirección de Plannificación,

Gestión y Administración

I-2.1.2Razón de ingresos por Programas de Posgrado

sobre total de ingresos academicos 0.32 0.35 0.35 0.35

Incrementar el número de programas residentado

(2)

Incrementar número de cursos de educación médica

continua

Incrementar rotaciones internacionales

Unidad de Posgrado de la

FMAH

1) Contratar directamente con el FISAL por los

servicios de diálisis

2) Culminar proyecto de unidad de servicios de la

FMAH

I-3.1.1 Relación Postulantes/vacantes Medicina. 8.8 10 10

I-3.1.2 Relación Postulantes/vacantes ETM. 1.40 1.4 1.4

O-3.2

Conocer el grado de

empleabilidad de los

egresados de la FMAH

I-3.2.1 Porcentaje de egresados insertos en el mercado

laboral a los 5 años (medicina) - Medición anual (%)90

Aumentar la cobertura de las encuestas y las

cohortes encuestadasUGCyGE

Cubrir las necesidades de los

alumnos, graduados y de la

comunidad.

O-3.3

Aumentar el % de satisfacción

de los usuarios de servicios

académicos administrativos

que brinda la Facultad

I-3.3.1

Grado de satisfacción de los egresados (a partir de

primer año de egresado)respecto a la formación

recibida. (%)

97 95 95Implementar las recomendaciones viables de los

egresados en coordinación con áreas competentes.

UGCyGE, Direccion de

Planificación, Gestión y

Administración y Direcciones

de la FMAH

I-3.4.1 Ingresos Totales/egresos Totales 1.16 1.20 1.20Incremento de ingresos en pregrado, servicios y

posgrado



I-3.4.2 Indice Global de morosidad (%) 14 < 10% < 10% < 10% Seguimiento estricto de morosidad Dirección de Plannificación,


O-3.5

Incrementar el porcentaje de

egresados que aprueben sus

examenes de fin de carrera

I-3.5.1Incremento del porcentaje de alumnos que alcanzan

la nota promedio internacional de prueba IFOM (%)50 52 52 Mejora curricular permanente.

Direccción de la Escuela

Profesional de Medicina

I-3.6.1Porcentaje de alumnos de ETM que culminan su

carrera en el tiempo programado (5 años). (%)31 40 Implementar programa de preparación para examen

de titulación y tutoría de proyecto de investigación

Direccción de la Escuela

Profesional de T.M.

I-3.6.2Porcentaje de alumnos titulados de los programas

de especialización en el año de egreso (%).75 90 90

Optimizar curso de metodología de investigación

(virtualización)

O-3.7

Incrementar el procentaje de

alumnos de posgrado

graduados

I-3.7.1

Porcentaje de alumnos graduados de los

programas de posgrado al año de egreso

(Maestrias) (%).

0.00 15 15

Modificar maestrías para finalizar con trabajo de

investigación

Fortalecer tutorías

OE-3

Lograr la sostenibilidad y el

desarrollo institucional y

corporativo

Unidad de Posgrado de la

FMAH

Optimizar el gasto de la FMAH

Asegurar un producto educativo

óptimo O-3.6 Aumentar la eficiencia terminal



Mantener posición y liderazgo.

O-3.1Mantener el posicionamiento

de la FMAH en el entorno

Ejecutar el plan de marketing que refuerce

posicionamiento de la FMAH.

DPGA - Equipo de

Comunicaciones FMAH

Disponer de un estado

económico y financiero

equilibrado.

O-3.4

0,13 0,24

OE-2

Lograr el crecimiento de la

oferta académica con

eficiencia

Incrementar y diversificar los

ingresos.O-2.1

Aumentar en forma sostenida

los ingresos por los servicios

que brinda la FMAH a la

comunidad

I-2.1.3Desarrollo de nuevos proyectos de inversion

operativo

Plan de capacitación docente y no docenteUnidad de Bienestar y

desarrollo de recursos humanos

O-1.2

Elevar el grado de satisfacción

de personal docente y no

docente.

Implementar acciones de reconocimiento e

incentivos al personal docente y no docente



Administración.

Metas 2017

INICIATIVA ESTRATEGICA (ACTIVIDADES)UNIDAD O PERSONA

RESPONSABLE

OE-1



humano.

Elevar el nivel de competencia,

motivación y satisfacción del

personal docente y no docente.

O-1,1

Elevar el número de personal

docente y no docente

capacitado en competencias

requeridas de acuerdo a sus

funciones


INSTITUCIONAL


FACULTADOBJETIVO OPERATIVO INDICADOR



Código: F001



UNIDAD: 02 FACULTAD DE MEDICINA Página: :18 de 86

BASAL

2016 1er. Trim 2do. Trim 3er. Trim 4to. Trim ANUAL

Desarrollar una cultura de

responsabilidad socialO-3.8

Impulsar proyectos de

responsabilidad socialI-3.8.1

Numero de proyectos de RRSS Implementados por

la FMAH - Año4 7 7

Crear cartera de proyecto RS de FMAH

Implementar y difundir un fondo de la FMAH para

proyectos de interés que no hayan sido aprobado

por concurso por la DURS .

Difundir bonificación docente por Responsabilidad

Social

URSRI - FMAH

I-3.9.1Número de estudiantes de la FMAH que rotan en el

extranjero/ año (%)56 60 60

Implementar pag web informativa

Difundir sedes internacionales

Mejorar flujo de información entre pregrado y

posgrado

I-3.9.2Número de estudiantes extranjeros que rotan en la

FMAH / año150 70 100 170

Implementar pagina web informativa

Difundir sedes nacionales

I-3.9.3

Proporción de docentes de la FMAH que realizan

docencia en el extranjero, ponencias en congresos

internacionales/ año

SD 0.10 0.10Definir y difundir procedimiento y registrar las

participaciones de los docentes

I-3.9.4Numero de docentes extranjeros visitantes que

dictan, realizan ponencias en la FMAH/añoSD 10 10

Registrar las participaciones de los docentes

visitantes en todos los eventos académicos

Lograr una gestión académico-

administrativa eficiente.O-4.1

Aumentar la eficiencia de los

procesos claves de la FMAH.I-4.1.1

Tiempo de Retraso en los trámites ( Certificados

de Estudios) ( Medido en días) 15 0 0 0 0 0

Uso de aplicativos informáticos para un control más

efectivo de la duración de los trámite



Administración.

Mejorar la comunicación. O-4.2Aumentar el Número de

Boletines difundidos al añoI-4.2.1

Numero de boletines difundidos año (Indicador

semestral)4 4

1) Fomentar la participación de los estudiantes y

docentes en el contenido de los boletines.

2) Incluir información relevante de las reuniones de

los órganos de gobierno

Equipo de Comunicaciones,

DPGA y Secretaria Académica -

FMAH

Valorizar el uso eficiente de la

tecnología.O-4.3

Aumentar el uso de Nuevas

Tecnologías en educación

médica - NTEM

I-4.3.1

Número de cursos que implementan nuevas

tecnologías en Educación Médica/Total de cursos

(%)

8 15

Aumentar el uso de las Nuevas Tecnologías en

Educación en las carreras de la FMAH

Realizar diagnóstico situacional.

Direccción de Escuelas de la

FMAH

I-5.1.1Número Publicaciones / docente / año (docentes

con carga horaria) 0.33 0.50 0.50 0.50

Bonificación semestral a profesores (asesores,

revisores y jurado), por encima de número mínimo

esperado por categoría y dedicación, en base a

tesis sustentadas y aprobadas.

I-5.1.2Numero publicaciones alumno año/ total de

alumnos0.03 0.05 0.05 0.05

Inclusión de los alumnos en los grupos de

investigación

Metas 2017

INICIATIVA ESTRATEGICA (ACTIVIDADES)UNIDAD O PERSONA

RESPONSABLE

Aumentar el numero de

publicaciones y trabajos de

investigación por docentes y

alumnos por año

Unidad de Investigación

Ciencia y Tecnología

OE-3



corporativo


INSTITUCIONAL


FACULTAD

OE-4

Lograr una mayor eficiencia

y eficacia en la gestión

institucional

OE-5

Lograr el incremento de las

investigaciones con impacto

en el desarrollo del país

Mejorar la producción en

investigación científica y

operacional.

O-5.1

Internacionacio-nalización de la

FMAHO-3.9

Incrementar la movilidad

estudiantil y docente en la

FMAH.

URSRI - FMAH





ECONOMIA

Código: PL-01-E-03



2017



Página : 19 de 86


02 FACULTAD DE MEDICINA


(11) INGRESOS 50,948,595.28


(112) INGRESOS POR INVESTIGACION 0.00


(114) INGRESOS POR VENTA DE BIENES 0.00

(115) INGRESOS OTROS 0.00

(12) EGRESOS 36,522,982.22




(124) EGRESOS OTROS 1,680,712.68



INDICADOR META REF.

02 FACULTAD DE MEDICINA

APERTURA


1.39


< = 55%

46.35


> = 1.10

1.16




ECONOMIA

Código: PL-01-E-03



2017

PLAN OPERATIVO Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓNL


Página : 20 de 86

3.3 FACULTAD DE CIENCIAS Y FILOSOFÍA



Código: F001



UNIDAD: 03 FACULTAD DE CIENCIAS Y FILOSOFÍA Página: :21 de 86



O-1.1Capacitar al personal No

DocentesI-1.1.1 N° de No Docentes capacitados 40 25 25 50 Curso Bioseguridad Unidad de Tutoría

Curso estilo de v ida saludable Unidad de Tutoría

Curso de diseño de instrumento de ev aluación de

aprendizajeUnidad de Tutoría

Capacitación en estrategias de enseñanza y aprendizaje Unidad de Tutoría

O-2.1Fortalecer la oficina de Imagen de

la FacultadI-2.1.1

N° de ev entos promocion y difusió de oferta

académica30 20 20 40

Taller de difusión de las ciencias, Minicientífco,

Openday , Ferias VocacionalesUnidad de Imagen

I-2.2.1 Nuev os programas desarrollados 1 1 1 Ing. De Ciencias de los MaterialesDirección de la escuela

de Ingeniría

I-2.2.2 Número de Cursos cortos desarrollados 25 10 20 30Otimización de la página w eb, Desarrollo de catálogo de

cursos cortos

Unidad de Postgrado y

Educación Contínua

Fomentar el uso de conv enios

nacionales e internacionalesO-2.4

Difundir entre docentes y

estudiantes la utilización de

conv enios

I-2.2.1 N° de alumnos por conv enios 5 3 2 5 Boletin mensual informativ o de beneficios de conv enios Unidad de Tutoría

O-2.5 Fortalecer la unidad de tutoría I-2.3.1 N° de alumnos atendidos por la unidad de tutoria 35 50 50 100 Desarrollo de aplicativ o w eb de tutoría Unida de Tutoría

O-2.6Mejorar el desempelño del ciclo

ALFAI-2.6.1

% de alumnos con curso desaprobados en el 1°

año15% 5% 5% 10% Obligatoriedad de Ciclo Alfa

Unidad de imagen y

promocion de la ciencia

I-3.1.1 rentabilidad de laboratorios (Saldo/Ingresos) 12% 15% 15% Elaboración del Directorio de Laboratorios LID

Catálgo de productos y serv icios Administración / LID

Inv entario de Equipos LID Administración / LID

O-4.1Elaborar el mapa de procesos de

la FacultadI-4.1.1

Porcentaje de av ance del Mapeo de procesos

(ProcesosMapeados/Total Procesos)10% 40% 50% 100%

Proceso Formativ o, Inv estigación, Proy ección Social,

Académico-Administrativ o, Información-comunicaciónUGEC

O-4.2Desarrollar el sistema de

InformaciónI-4.2.1 % Av ance del Sistema 0 10% 50% 40% 100% Aprobación de plan de activ idades UGEC

Fortalecer el proceso de

acreditación de las carreras de la

Facultad

O-4.3Fortalecer la unidad de gestión de

la CalidadI-4.3.1 N° de Planes implemetados 0 2 2 4

Mapeo de procesos: Enseñanza Apendisaje, Tutoria,

Inv estigación, proy ec. Social, Gestión del egresado,

Titulación

UGEC

Desarrollo de un programa de

proy ección socialO-4.4

Implementar la Unidad de

Responsabilidad y proy ección

Social

I-4.4.1 N° de activ idades propuesta por la unidad 0 2 2 4Elabora y aprobar plan con Activ iades de Proy ección

social

Unidad de

Responsabilidad Soial

Desarrollar la integración con los

diferentes grupos de interésO-4-5

Desarrollar el Sistema de Gestión

del Egresado y grupo de interésI-4.5.1 % de av ance del sistema 0 20% 80% 100%

Mapeo de proceso, formulación e implementación de

planUGEC

Fortalecer el desarrollo de la

Inv estigación en el FacultadO-5.1

Implementaión de laboratorios del

4° niv el del LIDI-5.1.1 N° de Laboratorios Implementados 1 5 5 11

Laboratorios de Ingeniería biomédica, Laboratorio de Ing.

De los MaterialesLID

Acreditación de laboratorio de

Serv icios del LIDO-5.2

Lograr la certificación de métodos

de laboratorioI-5.2.1 N° de pruebas certificadas 0 10 10 Certificación de Laboratorio de Control de Calidad

Laboratorio de Control de

Calidad


INSTITUCIONAL


UNIDADOBJETIVO OPERATIVO INDICADOR


RESPONSABLE



humano.

Desarrollar un programa de

mejoramiento del talento humano

de la Facultad O-1.2 Capacitar al personal Docentes I-1.2.1

Optimización de Laboratorio de

serv icios I-3.2.1

30

OE-2



eficiencia

Ampliar la oferta académica de

Pregrado, posrgrado Educación

Continua O-2.2Fortalecer la unidad de posgrado

y Educación Continua

Garantizar el buen desarrollo

académico de los alumnos

N° de Personal Docente Capacitado 14 15 15

OE-1

10%

OE-4

Lograr una mayor eficiencia y

eficacia de la gestión

institucional

Desarrollar un sistema de gestión

académico-administrativ o

eficiente

OE-5




% de crecimiento en serv icios ofrecidos 10% 10%OE-3



corporativo

Lograr may or eficiencia en la

oferta de serv icios de la FacultadO-3.1

Prohibido la reproducción parcial o total de este documento sin la autorización de la Dirección Universitaria de Planificación y Economía de la

Universidad Peruana Cayetano Heredia


ECONOMIA

Código: PL-01-E-03



2017

PLAN OPERATIVO Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓNL


Página : 22 de 86


03 FACULTAD DE C IENCIAS Y FILOSOFIA


(11) INGRESOS 12,882,635.00






(12) EGRESOS 12,460,047.29


(122) EGRESOS POR MATERIALES 618,078.00


(124) EGRESOS OTROS 0.00

RESULTADO DEL PRESUPUESTO DE OPERACIÓN (11-12) 422,587.71


INDICADOR META REF.

03 FACULTAD DE

CIENCIAS Y FILOSOFIA

APERTURA


1.03


< = 55%

64.01


> = 1.10

1.23




ECONOMIA

Código: PL-01-E-03



2017



Página : 23 de 86

3.4 FACULTAD DE ESTOMATOLOGÍA



Código: F001



UNIDAD: 04 FACULTAD DE ESTOMATOLOGÍA Página: :24 de 86



Fortaecer la cultura de calidad de

la Facultad y la InstitucionalO-1.1

Integrar a todos los mienbros de

la facultad y mejorar el clima

laboral

I-1.1.1

ersonal administrativ o, estudiantes y docentes

conocedores de la política de calidad de serv icios

odontológicos*100/Total de administrativ os, estudiantes

y docentes

27.55% 40% 50% 50%Plan de fortalecimiento de la cultura de calidad de la

FacultadDecano

O-1.2Mejorar las competencias del

personal docenteI-1.2.1

Docentes que participan en programa anual/ total de

docentesND 20% 30% 50% Plan de inducción y desarrollo académico docente

Directora de Pregrado y Jefes de

Departamento

O-1.3Mejorar las competencias del

personal no docenteI-1.3.1

Personal no docentes que participan en programa

anual/ total de personal54.60% 30% 30% 60% Plan de inducción y desarrollo del personal no docente

O-1.4Profesionalizar la gestión

administrativ a de la FacultadI-1.4.1 Profesionales ad-hoc/total de puestos administrativ os 4% 3% 3% 6% Plan de profesionalización de la gestión administrativ a

O-1.5Contar con información

actualizada de los egresadosI.1.5.1 % de actualización de la base de datos de egresados 60% 10% 10% 20% Plan de fidelización de los egresados

O-1.6Diseñar e implementar clínicas

odontológicas para los egresadosI-1.6.1 Número de clínicas odontológicas implementadas 0 1 1 Preparar proy ecto de clínica odontológica

O-2.1Captar un may or número de

alumnos para el pregradoI-2.1.1 Incremento mínimo anual de alumnos en el pregrado -6.5% 2% 2% Dirección Adminsitrativ a

I-2.2.1 Incremento mínimo anual de alumnos en el diplomado -17.18% 5% 5%

I-2.2.2Incremento mínimo anual de alumnos en

especialización-6% 5% 5%

I-2.2.3Incremento mínimo anual de alumnos en edicación

continua10% 5% 5% 5% 5% 20% Plan de ampliación de la oferta de Educación Continua

I-2.2.4 Número de cursos v irtuales nuev os 1 1 1 2 Plan de crecimiento de la educación v irtual

O-2.3Fortalecimiento del Plan de

Tutoría y asesoría psicológicaI-2.3.1 Objetiv o ejecutado/objetiv o programado 100% 25% 25% 25% 25% 100% Fortalecimiento delplan de tutoría y asesoría psicológica Dirección de Pregrado

Implementar metodologías

para apoyar a la gestión de la

Facultad

O-3.1

Mejorar el tiempo de atención de

los pacientes atendidos en las

dos clínicas odontológicas

I-3.1.1 Informe final NO SI SI

Proy ecto utilización de la metodología six sigma para

mejorar el tiempo de atención de los pacientes en la

sede de SI

I-3.2.1Av ances del Proy ecto de mejora de la infraestructura

de la sede de SMP100% 100% 100%

I-3.2.2Av ances del Proy ecto de mejora de la infraestructura

de la sede de SI100% 100% 100%

O-3.3Mejorar el equipamiento

tecnológico en todas las sedesI-3.3.1

Inv ersión anual en equipamiento tecnológico / total de

egresos4% 3% 3%

Proy ecto de mejora del equipamiento tecnológico en las

sedes de la Facultad (BMATIC y equipo calorimétrico,

entre otros)

Elevar la rentabilidad

económica institucionalO-3.4

Div ersificación de los ingrsos de

la FacultadI-3.4.1

Ingresos generados por otras activ idades / total de

ingresos0% 1% Proy ecto de div ersificación de ingresos Decano

Dirección de Administratción

Fidelizar e incorporar a los

egresados a la v ida univ erisitaria

Unidad de Planificación, Calidad

y Desarrollo


INSTITUCIONAL



Metas 2017 UNIDAD O PERSONA

RESPONSABLE

O-2.2Ampliar la oferta académica

presencial y v irtual de la Facultad

OE-1



humano.

Establecer un plan de desarrollo

y profesionalización del talento

humano

Unidad de Posgrado

OE-3



corporativo

Dirección Administrativ a

Mejorar la infraestructura y el

equipamiento tecnológico

O-3.2Mejorar la infraestructura de las

sedes de SMP y SI

Proy ecto institucional de mejora de la infraestructura de

SI

OE-2



eficiencia

Ampliar la oferta académica en

áreas que demanda el mercado

Proy ecto de ampliación y div ersificación de la oferte

académica en pregrado, diplomado y especialización



Código: F001



UNIDAD: 04 FACULTAD DE ESTOMATOLOGÍA Página: :25 de 86



O-4.1Implentar un sistema de

comunicación interna eficazI-4.1.1 % de implementaión del sistema 30% 10% 10% 50%

Proy ecto para la implementación de un sistema de

comunicación interna eficazDirección Administrativ a

O-4.2Implementar un sistema de

comunicación ex terna eficazI-4.2.1 % de implementaión del sistema 10% 10% 20%

Proy ecto para la implementación de un sistema de

comunicación ex terna eficaz, en coordinación con la

oficina de imagen y comunicación

Decano

Implementar un sistema de

información gerencialO-4.3


historias clínicas en w ebI-4.3.1 % de implementación del SIG 80% 3% 3% 3% 3% 92%

Proy ecto de implementación de un softw are de historia

clínica en w ebDirección Administrativ a

O-4.4 Implementar un sistema de I-4.4.1 % de implementación del proy ecto 20% 10% 10% 10% 10% 60% Proy ecto de implementación del sistema de

O-4.5Monitorear el plan de mejora de la

Facultad a corto plazoI-4.4.2 % de implementación del proy ecto 100% 50% 50% 100% Monitoreo de plan de nejora de la Facultad

O-4.6Certificar los serv icios

odontológicos de la FacultadI-4.4.3 % de implementación del proy ecto 90% 10% 100% Certificación ISO 9001 de serv icios odontológicos

O-5.1Elaborar una cartera de proy ectos

de impacto nacionalI-5.1.1 Inv estigaciones con impacto / total de inv estigaciones 100% 100% 100% Proy ecto de elaboración de una cartera de proy ectos

O-5.2Viabiliazar la transferencia

tecnológicaI-5.2.1 TT implementadas / TT programadas ND 10% 10% Proy ecto para v iabilizar la transferencia tecnológica

O-5.3Implementar un laboratorio de

ensay os clínicosI-5.3.1 Laboratorio implementado 10% 5% 5% 20% Implementar el laboratorio de ensay os clínicos

O-5.4


publicaciones científicas de la

Facultad

I-5.4.1 % implementación del proy ecto 0 50% 50% 100%Promov er la capacitación docente en redacción de

artículos científicos y publicación de libros y manuales.

Vincular a la Facultad con los

decisiores políticos y

económicos en nuestra área

O-5.5Contar con socios estratégicos

relacionados con la especialidadI-5.5.1 Acciones ejecutadas / acciones programadas 50% 50% 50% 100%

Plan de v inculación de la Facultad con los decisiores

políticos y económicos de nuestra áreaDecano

OBJETIVO OPERATIVO INDICADORMetas 2017 UNIDAD O PERSONA

RESPONSABLE


comunicación interna y

externa

OE-5




Alinear la investigación a las

necesidades de desarrollo del

país

Implemetar un sistema de

aseguramiento de la calidad


INSTITUCIONAL


UNIDAD

Unidad de Planificación, Calidad

y Desarrollo

Unidad de Inv estigación

OE-4



institucional




ECONOMIA

Código: PL-01-E-03



2017



Página : 26 de 86


04 FACULTAD DE ESTOMATOLOGIA


(11) INGRESOS 20,978,433.46






(12) EGRESOS 19,253,527.95




(124) EGRESOS OTROS 120,957.52



INDICADOR META REF.

04 FACULTAD DE ESTOMATOLOGIA

APERTURA


1.09


< = 55%

67.20


> = 1.10

0.95




ECONOMIA

Código: PL-01-E-03



2017



Página : 27 de 86

3.5 FACULTAD DE SALUD PÚBLICA Y

ADMINISTRACIÓN



Código: F001



UNIDAD 05: FACULTAD DE SALUD PÚBLICA Y ADMINISTRACIÓN Página: :28 de 86



I-1.1.1# cursos de Pregrado y Posgrado evaluados

por la FASPA. 70.00% 80%

Encuestas rápidas, antes, durante y al final

coordinadas con DUGEC.

I-1.1.2# acciones que se toman para cursos con

calif icación regular o malo100% 100%

Entregar ev aluaciones a profesores con estas

calificaciones y conv ersar procedimientos de mejora.

I-1.1.3 # Convenios para rotaciones estudiantes del

10° ciclo pregrado para el 20184 6%

Organizar el programa de rotaciones para el 2018,

rev isar sedes y concretar conv enios

Unidad de Tutoría académica y

seguimiento. Alex Ruiz

I-1.1.4 Plan de Trabajo de Tutoría Psicológica pregrado 1 1Informes mensuales de reporte a Becas Nacionales y a

Decanato sobre av ances del Plan de trabajo.

Unidad de Tutoría académica y

seguimiento. - Chalmy Cerón

I-1.2.1Mapeo laboral de base de egresados de Pre y

Posgrado0% 50%

Información importante de consulta e información para

actualización de aprendizajes.

1) Unidad de Tutoría académica

y seguimiento. Alex Ruiz

2) Director de Posgrado

I-1.2.2# Curso de Examen de Suficiencia Profesional,

egresados antes del 2015.1 1

Ev aluación de número de alumnos que aún no han

obtenido su título profesional.

Director de Carrera de

Administración en Salud

I-1.2.3

# Reuniones con expertos externos e internos

sobre necesidades de formación en las

carreras de Adm.Salud y SPySG.

3 4

Consultores ex ternos: Información útil que aporta en la

prov isión de información acerca de contenidos de las

carreras. Consultores internos: se incorporan

profesores que han ejercido responsabilidades de

gestión pública

1) Director de Carrera de

Administración en Salud.

2) Director de Carrera de Salud

Pública y Salud Global

I-1.2.45 plazas de profesores aux iliares aprobadas para el I

Semestre 0 5%

Conv ocatoria a plaza de docentes aux iliares mínimo

TP10 para carreras de la FASPA. Se aprobaron el año

pasado y se trasladaron para el 2017.

Jefatura de Departamento -

DASAC

I-2.1.1 #alumnos Carrera de SPública -SGlobal 10 12Coordinar nuev as activ idades para incrementar número

de alumnos.

Director de Carrera de Salud


I-2.1.2 # alumnos Modalidad Talento Académico SPy SG 15 10Precisar con DUGED la planificación de talleres con

activ idades de la carrera de SPy SG.



I-2.1.3 # de cursos v irtuales semipresenciales 4 2Profesores suscritos para la realización de cursos

v irtuales en v erano y para su difusión al público.

1) Jefatura de Departamento -

DASAC


O-3.1Acreditar Carrera de

Administración en Salud I-3.1.1 %Av ance de Proceso de Acreditación 55% 100%

Tareas encargadas al equipo de acreditación con

reuniones semanales de rev isión hasta la inscripción

para la acreditación.

Unidad de Calidad - Alberto

Fernandez Bringas

O-3.2 Posicionar la carrera de SPy SG I-3.2.1# iniciativ as que se realizan con los colegios, v ideos,

ensay os, prácticas.1 2

Plan de desarrollo de iniciativ as para el

posicionamiento de la carrera y conocimiento de los

colegios partiicipantes.



O-4.1 Pago de deuda por inv ersión I-4.1.1 Deuda por inv ersión finaliza el segundo trimestre 2017 79% 100%Reserv a de monto y seguimiento por la Unidad de

Administración y Decanato.

Unidad de Administración -

Melina Zeballos

O-4.2

Mantenimiento de la

Infraestructura, baños,

equipamiento, extintores y

señalética

I-4.2.1 % de mantenimiento 100% 100%Plan de reparaciónes a realizarse durante los dos

semestres

Unidad de Administración -

Melina Zeballos

OE-5





investigaciones y consulto-

rías con impacto social

O-5.1

Identificar oportunidades de

financiamiento de consultorías y /o

inv estigación

I-5.1.1 # de consultorías realizadas 5 2Seguimiento de oportunidades de consultorías de

capacitación académica u otras.Unidad de Consultorías

1) Unidad de Calidad - Patricia

Rupay


O-1.2

Identificar oferta de serv icios

según necesidades de

actualización de nuestros

egresados


INSTITUCIONAL


UNIDADOBJETIVO OPERATIVO UNIDAD INDICADOR

Metas 2017 UNIDAD O PERSONA

RESPONSABLE

OE-1



humano.

Mejorar la calidad académica de

los serv icios educativ os

O-1.1Mejorar la calidad académica de

procesos educativ os

O-2.1Ofertar Carrera, Programa y

cursos

OE-3



corporativo

Posicionar nuestras carreras

de Salud Pública-Salud Global

y Administración en Salud

OE-4



institucional

Mejorar la eficiencia en la

gestión de la Facultad

OE-2



eficiencia

Impulsar oferta académica de pre

y posgrado.




ECONOMIA

Código: PL-01-E-03



2017



Página : 29 de 86


05 FACULTAD DE SALUD PUBLICA Y ADMINISTRACION


(11) INGRESOS 4,774,918.66



(113) INGRESOS POR SERVICIOS NO ACADEMICOS 5,000.00



(12) EGRESOS 3,211,058.18



(123) EGRESOS POR SERVICIOS 384,169.44




INDICADOR META REF.

05 FACULTAD DE SALUD PUBLICA Y ADMINISTRACION

APERTURA


1.49


< = 55%

58.65


> = 1.10

1.29




ECONOMIA

Código: PL-01-E-03



2017



Página : 30 de 86

3.6 FACULTAD DE ENFERMERÍA



Código: F001



UNIDAD: 06 FACULTAD DE ENFERMERÍA Página: :31 de 86

INICIATIVA ESTRATEGICA BASAL

(ACTIVIDADES) 2016-III 1er. Trim 2do. Trim 3er. Trim 4to. Trim ANUAL

I-1.1.1% de participantes en actividades de mejora de la

cultura/total convocados

Ejecutar las actividades del Plan de

Fortalecimiento de la cultura FAENF.40% 70% 70% DECANATO

I-1.1.2

% de docentes ordinarios que participan en

actividades de inducción docente / total docentes

ordinarios recién nombrados

Elaboración e implementación del Plan

de inducción docente.75% 50% 100% 100% DAE

I-1.2.1 % de cumplimiento del plan de capacitación docente NM 40% 70% 70% DAE

I-1.2.2% docentes ordinarios que participa en programa

anual de capacitación/ total docentes ordinarios65% 40% 70% 70% DAE

I-1.2.3 % de cumplimiento del programa de incentivo docente NM 50% 100% 100% DAE

I-1.2.4% de docentes ordinarios con grado de maestría/total

docentes ordinarios48% 32% 64% 64% DAE

I-1.2.5% de docentes ordinarios con grado de doctor/total

docentes ordinarios6% 6% 12% 12% DAE

I-1.2.6% de cumplimiento del programa anual de

capacitación personal no docenteNM 50% 100% 100%

UNIDAD DE GESTIÓN Y APOYO

ADMINISTRATIVO

I-1.2.7% de personal no docente que participa en programa

anual de capacitación/ total no docentes100% 50% 100% 100%


ADMINISTRATIVO

I-1.3.1% de docentes ordinarios nuevos/ total de plaza

docentesConcurso docente. 80% 40% 80% 80% DAE

I-1.3.2

% de docentes ordinarios con incremento de carga

horaria permanente a 40 horas semanales/Total plazas

convocadas

Ampliación de carga horaria docente a

40 horas semanales.NM 50% 100% 100% DAE

O-1.4 Fidelizar a los egresados. I.1.4.1% de egresados que participan en actividades de la

Facultad/ total convocados

Elaboración e implementación del

Programa de Fidelización para

egresados en enfermería.

NM 20% 40% 40%

UNIDAD DE GESTIÓN DE LA

CALIDAD Y GESTIÓN DE

EGRESADOS

OE-1

Lograr el

compromiso y

desarrollo del

talento humano.


INSTITUCIONAL

OBJETIVO

ESTRATEGICO

UNIDAD



RESPONSABLE

Lograr el

compromiso y

desarrollo del

talento humano.

O-1.1Fortalecer la cultura

organizacional de la FAENF.


de capacitación docente.

Elaboración e implementación de

programa de incentivo docente.


de capacitación no docente.

O-1.3

Promover el compromiso y


humano.

O-1.2

Desarrollar actividades de

capacitación al personal

docente y no docente.



Código: F001




IN IC IA T IVA EST R A T EGIC A B A SA L

(A C T IVID A D ES) 2016- III1er.

T rim

2do .

T rim

3er.

T rim

4to .

T rimA N UA L

I-2.1.1% de incremento anual de alumnos nuev os

matriculados en el pregrado

Aprobación del incremento de

v acantes.11% 2% 2%

ESCUELA PROFESIONAL

DE ENFERMERÍA

I-2.1.2% de incremento anual de alumnos nuev os

matriculados en la maestría14% 12% 12%

UNIDAD DE POSTGRADO Y

ESPECIALIZACIÓN

I-2.1.3

% de incremento anual de alumnos nuev os

matriculados en programas de especialidad en

enfermería

-6% 3% 3%UNIDAD DE POSTGRADO Y

ESPECIALIZACIÓN

I-2.1.4

% de incremento anual de alumnos nuev os

matriculados en programas de residentado en

enfermería

NM 200% 200%UNIDAD DE POSTGRADO Y

ESPECIALIZACIÓN

I-2.1.5% de incremento anual de participantes en

activ idades de educación continua1% 5% 5%

I-2.1.6% de incremento anual de participantes en

activ idades de educación v irtualNM 25% 25%

I-2.1.7Número de nuev os programas de Residentado en

Enfermería

Elaborar la propuesta de nuev os

grupos de residentado para

aprobación de C.U.

5 5 5

I-3.1.1% de incremento anual de ingresos operativ os por

cada centro de utilidad

Desarrollar nuev os programas

académicos en postgrado: Maestrías

con énfasis clínico y Diplomados.

-4% 20% 20% DECANATO

I-3.1.2% de cumplimiento de directiv a de ahorro en

consumo de materiales y SS.BB.NM 40% 60% 80% 100% 100%

UNIDAD DE GESTIÓN Y

APOYO ADMINISTRATIVO

I-3.1.3% de reducción del gasto operativ o en las áreas

de la FacultadNM 5% 10% 10%

UNIDAD DE GESTIÓN Y

APOYO ADMINISTRATIVO

I-3.2.1Elaboración del proy ecto de inv ersión de los

laboratorios de simulaciónNM 1 1 DECANATO

I-3.2.2% de inv ersión anual en la implementación de los

laboratorios de simulación e informaticoNM 10% 10% DECANATO

I-3.2.3Elaboración del proy ecto de inv ersión de las

oficinas académico-administrativ asNM 1 1 DECANATO

I-3.2.4% de inv ersión anual en la implementación de las

oficinas académico-administrativ asNM 10% 10% DECANATO

UNIDAD DE POSTGRADO Y

ESPECIALIZACIÓN

OE-3

Lograr la

sostenibilidad y

el desarrollo

institucional y

corporativo

Lograr la

sostenibilidad y

el desarrollo

institucional y

corporativo

O-3.1

Incrementar la rentabilidad

económica de la

Facultad. Elaboración de una directiv a de

ahorro en consumo de materiales y

SS.BB.

O-3.2

OE-2

Lograr el

crecimiento de

la oferta

académica con

eficiencia

Lograr el

crecimiento de la

oferta académica

con eficiencia

O-2.1

Ampliar y div ersificar la

oferta y demanda

académica.

Elaboración de la propuesta para

incremento de v acantes en

conv ocatorias de postgrado,

especialidad y residentado.

Mejorar la infraestructura

y el equipamiento

tecnológico de la

Facultad.


proy ecto de inv ersión de laboratorios

de simulación.


proy ecto de inv ersión de las oficinas

académico-administrativ as.

M etas 2017UN ID A D O P ER SON A

R ESP ON SA B LE

OB JET IVO

EST R A T ÉGIC O

IN ST IT UC ION A L

OB JET IVO

EST R A T EGIC O

UN ID A D

OB JET IVO OP ER A T IVO IN D IC A D OR

Elaboración del programa de cursos

de educación continua y v irtuales.



Código: F001






I-4.1.1% de implementación del nuevo modelo de gestión

en las unidades administrativas

Participación en las reuniones de la

Comisión de Integración UPCH.NM 50% 100% 100% DECANATO

I-4.1.2% de implementación del nuevo modelo de gestión

en las unidades académicas

Aplicación del nuevo modelo de

gestión UPCH.NM 40% 80% 80% DECANATO

I-4.2.1 % anual de procesos administrativos simplificados Revisión de los procesos

administrativos FAENF.NM 40% 40%

UNIDAD DE GESTION DE LA


EGRESADOS/UNIDAD DE GESTIÓN

Y APOYO ADMINISTRATIVO

I-4.2.2 % anual de procesos académicos simplificados Revisión de los procesos académicos

FAENF.NM 40% 40%

UNIDAD DE GESTION DE LA


EGRESADOS/SECRETARIA

ACADÉMICA

I-4.3.1 % de satisfacción de los usuarios internos

Coordinación con la DUGEC para la

aplicación de encuesta a los usuarios

internos.

63% 65% 65%



EGRESADOS

I-4.3.2% de incremento anual de visitas a la página web de la

FacultadNM 30% 30%

OFICINA DE ADMISIÓN E

IMAGEN

I-4.3.3% de página web de la Facultad actualizada a la nueva

plataformaNM 70% 80% 100% 100%


IMAGEN

I-4.4.1 Elaboración del plan de marketing FAENF 2017 NM 1 1OFICINA DE ADMISIÓN E

IMAGEN

I-4.4.2 % de implementación del plan de marketing FAENF NM 50% 75% 100% 100%OFICINA DE ADMISIÓN E

IMAGEN

I-4.4.3 % de incremento anual de postulantes al pregrado -12% 4% 4%OFICINA DE ADMISIÓN E

IMAGEN

I-4.4.4 % de incremento anual de postulantes a la maestría -16% 4% 4%OFICINA DE ADMISIÓN E

IMAGEN

I-4.4.5% de incremento semestral de postulantes a la

especialidad en enfermería-7% 2% 4% 4%


IMAGEN

I-4.4.6% de incremento anual de postulantes al residentado

en enfermería NM 200% 200%


IMAGEN

I-4.5.1% de incremento anual de movilidad internacional de

docentes/total docentes programados

Ejecución del Plan de Capacitación

Docente: Movilidad Internacional

(Pasantías)

NM 200% 200%UNIDAD DE RELACIONES

INSTITUCIONALES


estudiantes pregrado outcoming -20% 50% 50%

UNIDAD DE RELACIONES

INSTITUCIONALES


estudiantes pregrado incoming0% 30% 30%


INSTITUCIONALES


estudiantes especialidad outcoming

Coordinación con la institución extranjera

para recibir a las estudiantes de la

Especialidad.

600% 17% 17%UNIDAD DE RELACIONES

INSTITUCIONALES

I-4.5.5% de incremento anual de convenios nacionales

vigentesGestión de convenios nacionales. 66% 10% 10%


INSTITUCIONALES

I-4.5.6% de incremento anual de convenios internacionales

vigentesGestión de convenios internacionales. 200% 50% 50%


INSTITUCIONALES

OE-4

Lograr una mayor

eficiencia y

eficacia de la

gestión

institucional

Lograr una mayor

eficiencia y eficacia

de la gestión

institucional


INSTITUCIONAL

OBJETIVO

ESTRATEGICO

UNIDAD



RESPONSABLE

Actualizacion de la página web según

lineamientos de la Oficina de Imagen

Institucional.

O-4.2Simplificar y automatizar

procesos.

O-4.3

Optimizar el sistema de

comunicación interna y

externa eficaz.

O-4.1

Implementar un nuevo

modelo de gestión

integrado.

O-4.5Incrementar las actividades

de internacionalización .

Coordinación con la DURIN y

estudiantes de la carrera para la

movilidad estudiantil internacional.

O-4.4

Optimizar el sistema de

marketing y ventas de

servicios.

Elaboración y ejecución de plan de

marketing FAENF.



Código: F001






I-4.6.1 % de reducción anual del consumo de papel NM 10% 10%TODAS LAS AREAS

OPERATIVAS

I-4.6.2 % de reducción anual del consumo de agua NM 10% 10%TODAS LAS AREAS

OPERATIVAS

I-4.6.3% de reducción anual del consumo de energía

eléctricaNM 5% 5%

TODAS LAS AREAS

OPERATIVAS

O-4.7Acreditar nacionalmente la

carrera de enfermería.I-4.7.1 Carrera de enfermería acreditada

Implementación de los planes de

mejora de la acreditación de la carrera

en enfermería.

NM 1 1



EGRESADOS

I-4.8.1

% de alumnos de pregrado beneficiados con alguna

modalidad de beca de estudio anual/total de alumnos

matriculados

Otorgamiento de becas para alumnos

de pregrado.6% 7% 7%


ADMINISTRATIVO

I-4.8.2% de alumnos postgrado beneficiados con beca por

convenio anual/total becas ofrecidas

Otorgamiento de becas por convenio

para alumnos de postgrado.71% 75% 75%


INSTITUCIONALES

I-5.1.1

% de incremento anual de trabajo de investigación en

el pregrado y postgrado aprobados en el Comité de

Ética

Monitoreo de trabajos de investigación

del pregrado aprobados en el comité

de ética para su ejecución.

NM 5% 5%UNIDAD DE INVESTIGACIÓN,

CIENCIA Y TECNOLOGÍA

I-5.1.2Número de trabajos de investigación de docentes

aprobados

Monitoreo de trabajos de investigación

de docentes.NM 1 2 3 3

UNIDAD DE INVESTIGACIÓN,


I-5.1.3Número de investigaciones por núcleos de

investigación en Enfermería.

Difusión y motivación a los estudiantes

del pregrado y maestría para el

abordaje de los temas relacionados con

los núcleos de investigación en

enfermería.

2 3 3UNIDAD DE INVESTIGACIÓN,




RESPONSABLE

OE-4

Lograr una mayor

eficiencia y

eficacia de la

gestión

institucional

Lograr una mayor

eficiencia y eficacia

de la gestión

institucional


INSTITUCIONAL

OBJETIVO

ESTRATEGICO

UNIDAD

Implementación de la directiva de

ahorro en consumo de materiales y

SS.BB.

O-4.8

Apoyar a nuestros buenos

estudiantes con dificultades

económicas.

OE-5

Lograr el

incremento de las

investigaciones

con impacto en el

desarrollo del país

Lograr el

incremento de las

investigaciones con

impacto en el


O-5.1Promover la investigación

en el pregrado y postgrado.

O-4.6

Reducir y remediar el

impacto de nuestra actividad

en el medio ambiente.




ECONOMIA

Código: PL-01-E-03



2017



Página : 35 de 86


06 FACULTAD DE ENFERMERIA


(11) INGRESOS 7,409,118.38



(113) INGRESOS POR SERVICIOS NO ACADEMICOS 0.00



(12) EGRESOS 5,473,777.58







INDICADOR META REF.

06 FACULTAD DE ENFERMERIA

APERTURA


1.35


< = 55%

53.67


> = 1.10

1.13




ECONOMIA

Código: PL-01-E-03



2017



Página : 36 de 86

3.7 FACULTAD DE EDUCACIÓN



Código: F001



UNIDAD: 07 FACULTAD DE EDUCACIÓN Página: :37 de 86



O-1.1Promover el desarrollo profesional y personal del

personal no docente.I-1.1.1

N° de horas de capacitación per cápita ofrecidas al personal no docente

anualmente.ND 6 12 18 24 24 h

Desarrollar un cronograma de capacitaciones anuales acorde a la

necesidades propias de cada puestoADMINISTRACIÓN

I-1.2.1 N° de docentes ordinarios 18 23 28 28 Desarrollar el plan de incorporación docente DAEDU

I-1.2.2 % de docentes con grado de maestría / total de docentes ordinarios 67% 86% 86%Establecer lineamientos para adecuación de los docentes FAEDU a los

grados exigidos por la nueva Ley UniversitariaDAEDU

I-1.2.3 % de docentes con grado de doctor / total de docentes ordinarios 33% 35% 36% 39% 39% Desarrollar un plan de acceso a doctorados para docentes de FAEDU DAEDU

I-1.2.4N° de horas de capacitación per cápita tomadas por los profesores

anualmente.ND 10 20 30 40 40 h

Desarrollar un cronograma de capacitaciones anuales acorde a la

necesidades propias de las secciones académicasDAEDU

I-2.1.1 % de incremento anual de estudiantes matriculados en el pregrado 19% 20% 20% Mantener alianza con PRONABEC EPE

I-2.1.2 % de incremento anual de estudiantes matriculados en el posgrado -24% 10% 15% 15% Desarrollar e implementar nuevos programas de Maestría UPES

I-2.1.3% de incremento anual de estudiantes matriculados en programas de

especialización (segunda especialidad)65% 15% 15% Desarrollar e implementar nuevos programas de Especialización UPES

I-2.1.4 % de incremento anual de estudiantes matriculados en diplomados -53% 10% 15% 15% Desarrollar nuevos programas de Diplomados UPES

I-2.1.5 % de incremento anual de estudiantes inscritos en cursos y talleres 64% 5% 8% 12% 15% 15% Desarrollar un plan de difusión a nuevos grupos de estudiantes UPES

I-2.1.6 % de incremento anual de estudiantes inscritos en cursos de educación virtual 98% 5% 8% 10% 10% Virtualizar cursos de educación continua UPES / UAEV

I-2.1.7 N° de cursos o talleres de educación continua ejecutado por año 36 36 Diseñar actuales y nuevos cursos de Educación Continua UPES

I-2.2.1 N° de programas activos a solicitud de otras instituciones 5 6 7 7 UPES

I-2.2.2 N° de cursos realizados a solicitud de otras instituciones 9 4 8 11 12 12 UPES

I-2.3.1 N° de carreras nuevas de pregrado implementadas por año 0 1 1 EPE

I-2.3.2N° de programas nuevos de postítulos (diplomas de actualización y

segundas especialidades)0 1 2 3 UPES

I-2.3.3 N° de programas nuevos de posgrado implementadas por año 7 2 3 5 UPES

OBJETIVO ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL OBJETIVO ESTRATEGICO UNIDAD OBJETIVO OPERATIVO INDICADORMetas 2017 UNIDAD O PERSONA

RESPONSABLE

Desarrollar un plan de captación de instituciones que solicitan servicios

inhouse

O-2.3 Incrementar la oferta académica de la FAEDU Diseñar nuevos programas de posgrado y cursos de educación continua

OE-1Lograr el compromiso y desarrollo

del talento humano.

Lograr el compromiso y desarrollo del

talento humano.O-1.2

Promover el desarrollo profesional y personal del

personal docente.

OE-2Lograr el crecimiento de la oferta

académica con eficiencia

Lograr el crecimiento de la oferta


O-2.1

Incrementar la tasa de matricula en los programas de

posgrado, programas postítulo y cursos que ofrece la

Facultad en sus diversas modalidades

O-2.2

Incrementar número de programas de posgrado,

programas postítulos y cursos de educación continua a

solicitud corporativa



Código: F001






I-3.1.1 % de incremento anual de ingresos operativos ND 10% 20% 20% Búsqueda e implementación de nuevos convenios con instituciones ADMINISTRACIÓN

I-3.1.2 % de saldos anuales (excedentes) ND 20%Mejorar la gestión económica financiera de la FAEDU para incrementar

los ingresos y los saldos acumulados ADMINISTRACIÓN

I-3.2.1 % de ingresos académicos de origen corporativo (no individual) ND 85%Diseñar una estrategia para incrementar los ingresos de origen

corporativoADMINISTRACIÓN

I-3.2.2 Ingresos por transferencia de fondos de los proyectos a la Facultad S/. 106,935.00 S/. 217,932.00 Asegurar que se ejecuten las transferencias anuales por proyectos ADMINISTRACIÓN

I-3.2.3 Ingreso anual por concepto de consultorías S/. 138,948.00 S/. 600,000.00Implementación de un puesto consultorías / Desarrollar un plan de

captación de consultorías UICT

I-3.3.1% de inversión anual en infraestructura y equipamiento tecnológico/ total de

egresosND 4% 4% ADMINISTRACIÓN/DECANATO

I-3.3.2 % de inversión anual en soporte informático para la gestión / total de egresos ND 3% 3% ADMINISTRACIÓN/DECANATO

I-4.1.1% de implementación del nuevo modelo de gestión en las unidades

académicasND 80% Diseño del nuevo organigrama de la Facultad DECANATO/ADMINISTRACIÓN

I-4.1.2 N° anual de procesos descritos y simplificados 7 10 Mapear, identificar y simplicar los procesos de las Unidades Operativas ADMINISTRACIÓN

I-4.1.3 N° anual de procesos automatizados 2 3Incorporar aplicativos virtuales para la automatización de los procesos

administrativos de la FacultadADMINISTRACIÓN

I-4.2.1% de usuarios satisfechos con los programas regulares y cursos de

educación continua de la Facultad65% 70% 75% 75% DECANATO / UPES / EPE

I-4.2.2% de cursos evaluados en el nivel muy bueno o excelente en programas

regulares y actividades de educación continua85% 85% 85% DAEDU

O-4.3Reducir la huella de carbono de la Facultad aumentando

la ecoeficiencia en el uso de recursosI-4.3.1 % de reducción anual del consumo papel en las unidades administrativas ND 2% 6% 8% 10% 10% Implementar un plan de ecoeficiencia ADMINISTRACIÓN

I-4.4.1 % de personal satisfecho con la comunicación interna en la Facultad. 65% 80% 85% 85% Desarrollar el plan de mejora de la comunicación interna DECANATO

I-4.4.2 N° de seguidores en las redes sociales de la FAEDU 11,845.00 18,952.00 UAEV

I-4.4.3 N° de visitas a la página web de la FAEDU por trimestre 22,850.00 29,705.00 UAEV

I-4.4.4 N° de participaciones de la FAEDU en los medios de comunicación 3 1 2 2 1 6 UAEV

UNIDAD O PERSONA

RESPONSABLEOBJETIVO ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL OBJETIVO ESTRATEGICO UNIDAD OBJETIVO OPERATIVO INDICADOR

Metas 2017

OE-4Lograr una mayor eficiencia y

eficacia de la gestión institucional

Lograr una mayor eficiencia y eficacia de la


Ampliar y diversificar las fuentes de financiamiento.

O-3.3Incrementar inversión en infraestructura y equipamiento

tecnológico

Implementar el plan de inversiones FAEDU en teconología y soporte

informático

O-4.1Mejorar los procesos internos de la Facultad en base al

nuevo modelo de gestión

O-4.2 Asegurar la calidad en la oferta académica de la FAEDUIncorporar el sistema de evaluación de cursos de educación continua y

posgrado

O-4.4

OE-3



corporativo

Lograr la sostenibilidad y el desarrollo de

la Facultad

O-3.1Crecer y asegurar la sostenibilidad económica de la

FAEDU

O-3.2

Optimizar la comunicación interna y externa de la

FacultadImplementar el plan de comunicación externa de la Facultad



Código: F001






I-4.5.1 N° anual de postulantes al pregrado 205 100 20 120 MARKETING

I-4.5.2N° anual de postulantes al posgrado (maestria, diplomados, y

especializaciones)230 300 MARKETING

I-4.6.1 N° de docentes que realizan movilidad internacional 0 1 1 DECANATO Y DAEDU

I-4.6.2N° de estudiantes en pregrado y posgrado que participan en programas de

movilidad internacional: outcoming/incoming0 2 2 DECANATO, UPES Y EPE

I-4.6.3 N° de convenios y acuerdos con instituciones internacionales en ejecución. 4 4 DECANATO Y UICT

I-4.6.4N° de convenios y acuerdos con instituciones y empresas nacionales en

ejecución.11 12 12 DECANATO Y UICT

I-4.6.5 N° de eventos académicos internacionales organizados 0 1 1 2 DECANATO, UPES Y EPE

I-4.6.6N° de redes académicas nacionales e internacionales en las que participa la

FAEDU.1 1 1 1 2 2 DECANATO

I-5.1.1N° de publicaciones en libros o revistas indexadas, en versión impresa o

electrónica6 1 3 6 8 8 Asistir técnica para publicaciones, y difusión de revistas indexadas UICT

I-5.1.2 N° anual de trabajos de investigación (tesis) en pregrado 0 1 5 5 UICT/EPE

I-5.1.3 N° anual de trabajos de investigación (tesis) en posgrado 1 10 20 30 40 40 UICT/UPES

I-5.1.4 % utilizado del fondo de investigación de la FAEDU 30% 20% 50% 80% 100% 100% Gestión de la investigación de docentes UICT

I-5.1.5N° de ponencias basadas en investigaciones presentadas en eventos

académicosND 2 4 5 6 6

Presentar investigaciones en Seminario SIEP y otros eventos de

investigaciónUICT

O-5.2Incrementar las iniciativas sociales con impacto en

educaciónI-5.2.1 N° de proyectos en innovación social ejecutados por nuestros estudiantes 0 1 2 2 Implmentar un plan de desarrollo de iniciativas sociales en educación EPE/UPES/UICT

OBJETIVO ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL OBJETIVO ESTRATEGICO UNIDAD OBJETIVO OPERATIVO INDICADOR


RESPONSABLE



Lograr una mayor eficiencia y eficacia de la


Asistencia a los asesores y asesorados en reuniones periódicas;

asistencia a través de Plataforma virtual

O-4.5Incrementar el número de postulantes a la FAEDU en

sus diversos programasImplementar el plan de marketing 2017

O-4.6Incrementar las actividades de internacionalización de la

universidadImplementar un plan de internacionalización de la Facultad

OE-5


investigaciones con impacto en el





O-5.1 Incrementar la producción científica en la FAEDU




ECONOMIA

Código: PL-01-E-03



2017



Página : 40 de 86


07 FACULTAD DE EDUCACION


(11) INGRESOS 22,793,399.10






(12) EGRESOS 18,961,189.63







INDICADOR META REF.

07 FACULTAD DE EDUCACION

APERTURA


1.20


< = 55%

69.95


> = 1.10

1.63




ECONOMIA

Código: PL-01-E-03



2017



Página : 41 de 86

3.8 FACULTAD DE PSICOLOGÍA



Código: F001



UNIDAD: 08 FACULTAD DE PSICOLOGÍA Página: :42 de 86



a) Diseño de un plan anual de actividades destinadas al

involucramiento del personal docente en ideas rectoras y

plan estratégico de la Universiad y Facultad.

b) Desarrollo del Plan antes mencionado

c) Evaluación de las actividades desarrolladas


involucramiento del personal no docente en ideas rectoras y

plan estratégico de la Universiad y Facultad.




involucramiento de los estudiantes en ideas rectoras y plan

estratégico de la Universiad y Facultad.



a) Diseño de un plan anual de Capacitación Docdente



a) Diseño de un plan anual de Capacitacion No Docente



a) Negociaciones con entidades educativas de prestigio a

nivel internacional.

b) Suscripción de convenios.

a) Negociaciones con entidades educativas de prestigio a

nivel internacional.

b) Suscripción de convenios.

a)Estudio de egresados

b)Estudio de mercado

c)Estudio de "estados del arte"

a)Estudio de "estados ddel arte"

b)Aplicación de información a malla curricular..

a) Programación de visitas a colegios

b) Visitas a colegios

c) Estructuración de informe y aplicación de resultados.

Difundir la oferta de la Facultad entre

el público en generalI-2.4.2 4 50% 100% 0% 100% 12

Preparar y ejecutar eventos de difusión de la carrera entre el

público en generalResponsabilidad Social

0% 100% 20 Responsabilidad Social



humano.

I-2.4.1 0 50% 100%

100% 100% 100% AdministraciónContar con una malla

curricular de acuerdo al

requerimiento del mercado

y «Estados del arte»

O-2.3

Obtener información del mercado

laboral y egresados, sobre

requerimiento en competencias

laborales a nuestros exalumnos y

aplicación en la estructuración de la

malla curricular.I-2.3.2 Porcentaje de avance en la actualización de malla curricular. 20% 20% 50% 80% 100% 100% Dirección de la Carrera

I-2.3.1

Porcentaje de avance en el estudio de egresados, del mercado

y "estados del arte" y aplicación de información a malla

curricular.

20% 50% 80%

2 Departamento Académico

Lograr el otorgamiento de

doble titulacion de

postgrado con instituciones

extranjeras de prestigio

O-2.2

Obtener la doble titulacion de

postgrado con instituciones


I-2.2.1 Número de convenios establecidos 0 0 0 0 1 1 Dirección de Postgrado

0 0 0 1 1

Lograr el otorgamiento de

doble titulacion de

pregrado con instituciones


O-2.1

Obtener la doble titulacion de

pregrado con instituciones


I-2.1.1 Número de convenios establecidos

I-1.2.1

I-1.2.2

Fortaleceer el desarrollo

del Talento Humano de la

Facultad

O-1.2

Desarrollar la capacitación de

docentes y no docentes en las

competencias laborales requeridas

en sus labores Administración

8 20% 40% 60% 100% 30

3 20% 40% 60% 80% 7

60% 100% 100 Dirección de la Carrera

Departamento Académico

I-1.1.3 30 20% 40%

100% 100% 100% 7 Administración

I-1.1.1 8 40% 50% 60% 80% 30 Departamento Académico

I-1.1.2 3 50%


INSTITUCIONAL




RESPONSABLE

Incrementar la difusión de

la oferta de la FacultadO-2.4

OE-1

Incrementar el compromiso

del talento humano de la

Facultad

O-1.1

Lograr el compromiso de docentes,

no docentes y estudiantes de la

FAPSI, el desarrollo de la

Universidad y la Facultad, a través

de activades destinadas al

conocimiento y participación en el

desarrollo del Plan Estratégico.

Difundir la oferta de la Facultad entre

los estudiantes de entidades

educativas regulares y potenciales.

OE-2



eficiencia

Total docentes participanndo en actividades programadas

Total docentesX 100

Total no docentes participantes en actividades programadas

Total no docentesX 100

Total estudiantes participantes en actividades programadas

Total estudiantes

X 100

Total docentes participantes en actividadesde capacitación programadas

Total docentesX 100

Total docentes participantes en actividadesde capacitación programadas

Total docentesX 100

Total no docentes participantes en actividadesde capacitación programadas

Total docentesX 100

Total actividades desarrolladas

10 actividades programadas por semestre

X 100

Total actividades desarrolladas

6 actividades programadas por semestreX 100



Código: F001



UNIDAD: 08 FACULTAD DE PSICOLOGÍA Página: :43 de 86



a)Programar y desarrollar actividades con los egresados

b)Estructurar el Comité de egresados de psicología para

incentivar y lograr la participación de egresados en la


a)Conformación de la unidad

b) Desarrollo de actividades

c) Evaluación de actividades

a)Determinación de Entidad que efectuaría Acreditación

b)Suscripción de convenio

c)Preparación para la auditoría

d)Desarrollo de pre auditoria

e)levantamiento de observaciones

f)Ejecución de la auditoria

g)Levantamiento de observaciones

h)Acreditación

a) Preauditoria

b)Levantamiento de observaciones y no conformidades

c) Desarrollo de pre auditoría de verificación

d)Levantamiento de no conformidades y observaciones

e)Auditoría externa de certificación

f)Levantamiento de observaciones

g)Certificación

a)Establecer como política de la FAPSI que las

investigaciones que se desarrollen en pregrado y postgrado

esten dirigidas al desarrollo del pais

b) Comprometer a los docentes que en la asesoría de tesis

a su cargo, incentiven el cumplimiento de esta política.

10 Unidad de Inestigación

4 40% 60% 80% 100% 20

0 20% 40% 80% 100%OE-5




Desarrollar investigación en

la Facultad, que impacte en

el desarrollo del país.

O-5.1

Generar investigaciones entre

docentes, alumnos y egresados,

que tengan impacto en el desarrollo

de país.

I-5.1.1

Comisión Especial

Desarrollar 4 de las 7 fases a cumplir

para la certificación ISO 9000:2015

de la FAPSI

O-4.1

Desarrollar estrategias para

para contribuir al logro de

mayor eficiencia en la


OE-4



institucional

I-4.2.1 1 fase 0% 30% 50% 100% 4 fases Comisión Especial

60% 100% 5 fases

Brindar servicios

psicológicos de alta

calidad al mercado

O-3.2Estudiar requerimientos del mercado

y brindar servicios a los clientesI-3.2.1

I-4.1.1 0 fases 0% 40%

Departamento Académico

2 15% 30% 60% 100% 20 Responsabilidad Social

I-3.1.1O-3.1

Incorporar y Fidelizar a los

egresados en la difusión y

desarrollo de la

Universidad y la FAPSI

Lograr la incorporaxción y

participación de los egresados, en la

difusión y desarrollo de Universidad

y la FAPSI

INDICADOR


RESPONSABLE

OE-3



corporativo


INSTITUCIONAL


UNIDADOBJETIVO OPERATIVO

Desarrollar 5 de las 8 fases a cumplir

para la acreditar a la FAPSI a nivel

Internacional

Total egresados incorporados y participando en la difusión y desarrollo de la Universidad y

la FAPSI

40 egresados incorportados y participando

X 100

N° de servicios brindados a clientes

N° servicios programados

X 100

N° de fases cumplidas para la acreditar a la

FAPSI a nivel Internacional

Total fases (5) para

implementación del SGC

X 100

N° de fases cumplidas

Total fases (4) para Certificación

ISO 9000:2015

X 100

N° de investigaciones efectuadas impacte en el desarrollo del país.

N° investigaciones programadas con impacto


X 100




ECONOMIA

Código: PL-01-E-03



2017



Página : 44 de 86


08 FACULTAD DE PSICOLOGIA


(11) INGRESOS 5,090,048.34






(12) EGRESOS 3,106,545.04




(124) EGRESOS OTROS 0.00



INDICADOR META REF.

08 FACULTAD DE PSICOLOGIA

APERTURA


1.64


< = 55%

52.30


> = 1.10

1.12




ECONOMIA

Código: PL-01-E-03



2017



Página : 45 de 86

3.9 FACULTAD DE MEDICINA VETERINARIA Y

ZOOTECNIA



Código: F001



UNIDAD 09: FACULTAD DE MEDICINA VETERINARIA Y ZOOTECNIA Página: :46 de 86



O-1.1Incorporar nuevos docentes de

acuerdo al Plan de incorporaciónI-1.1.1 Nº de nuevos docentes incorporados 3 4 4

Concurso para las nuevas plazas docentes de acuerdo a las

necesidades del nuevo Plan CurricularDr. Ricardo Grandez Rodríguez.

O-1.2

Promover entre nuestros docentes

ordinarios, la obtención de grados

académicos de posgrados

I-1.2.1 Nº de docentes ordinarios que obtienen grados académicos 0 1 1 2

Programación de la carga académica de los docentes, a fin

de facilitar la conclusión de los Posgrado de los docentes

ordinarios FAVEZ.

Dr. Ricardo Grandez Rodríguez.

O-1.3

Elaborar el Programa de

actualización y profesionalización

docente FAVEZ

I.1.3.1Nivel de avance del programa de actualización y

profesionalización docente30% 60 100% 100%

Elaboración del programa para su aprobación por Consejo

de Facultad.Dr. Ricardo Grandez Rodríguez.

O-1.4

Promover la participación de

nuestros docentes ordinarios en

docencia universitaria

I.1.4.1N° de docentes que participan en cursos de docencia

universitaria0 6 6 12

Fomentar la participación en cursos de capacitación en

docencia universitaria.Dr. Ricardo Grandez Rodríguez.

I.1.5.1 N° de docentes con incentivo a la productividad 0 2 2Formación de comisión para elaboración de criterios de

evaluación.Dr. Ricardo Grandez Rodríguez.

I.1.5.2N° de personal administrativo con incentivo a la

productividad0 2 2

Formación de comisión evaluadora para proponer

candidatos.Dr. Armando Hung Chaparro.

I-2.1.1 % del Plan curricular implementado 60% 70% 80% 80%Revisión, evaluación y aprobación de los sílabos de los

cursos que serán implementados.

Determinar las necesidades de ampliar la carga docente y/o

contratos docentes

Consolidar las necesidades logísticas para la actividad

académica del nuevo Currícular

Financiamiento FONDECYT-CONCYTEC

Diseño del programa

Elaboración del presupuesto

I-2.3.1N° de alumnos en la Especialidad de Animales de

Compañía11 12 12

I-2.3.2N° de alumnos en la Especialidad de Imageneología

(ultrasonografía)ND 15 15

O-2.4Implementar el Programa de

Diplomado en Reproducción AnimalI-2.4.1

N° de alumnos de alumnos en el Diplomado de

Reproducción AnimalND 12 12

Acercamiento a empresas del sector para el patrocinio de

cursos.

Difusión, publicidad y captación de participantes usando

canales virtuales (mailing, redes sociales, etc.).

Aprovechar los docentes extranjeros que participan en los

programas de posgrado.

Difusión, publicidad y captación de participantes usando

canales virtuales (mailing, redes sociales, etc.).

Realización de un curso de extensión con fines de registro

de probables participantes.

Reunir a profesionales del área."

Realización del curso de extensión en el cursos manejo de

fármacos y vías de administración en bovinos

2 Dra. Luisa Echevarría Curee.I-2.5.3 N° de cursos de extensión ND

Dr. Néstor Falcón Pérez

1 1

1

I-2.5.1 N° de cursos educación continua 2

1 1 3

15 15 Dr. Enrique Serrano

O-2.3Implementar Programas de

Especialización Difusión, publicidad y captación de participantes usando

canales virtuales (mailing, redes sociales, etc.).Dr. Néstor Falcón Pérez

O-2.2Implementar nuevos Programas de

MaestríaI-2.2.1 N° de alumnos Maestría Sanidad Acuícola 15

2 1 1 3 Dr. Néstor Falcón Pérez

I-2.5.2 N° de cursos con ponentes internacionales 1

Dra. Galy Mendoza Torres.

I-2.1.2 N° de cursos implementados del nuevo Plan Curricular 13 6 6 12


del talento humano.

Lograr el compromiso y desarrollo

del talento humano.

O-1.5Incentivar la productividad del

personal docente y administrativo

OE-2





O-2.1 Implementar el nuevo Plan Curricular

O-2.5Implementar cursos de educación

continua



RESPONSABLE



Código: F001






I-3.1.1

Implementar el Plan para captación de postulantes a la

carrera 2018, en base a lo establecido por la Unidad de

Marketing de la UPCH

ND 10% 30% 30% 30% 100%Coordinación con Decanato, Dirección de la Carrera, Oficina

de Comunicaciones y Marketing de la UPCH.

Primera convocatoria de factor de excelencia.

Segunda convocatoria de factor de excelencia.

Convocatorias de beca 18.

I-3.1.3Nº de alumnos matriculados en FAVEZ por Semestre

Académico254 265 265 265

Programación y facilidades para el proceso de matrícula en

el sistema SINU.

I-3.1.4 Nivel de deserción por semestre académico-pregrado 5% 5% 5% 5%Evaluación de la base de datos de alumnos matriculados y

coordinación con la Dirección de la Carrera y UFBI.

Implementar el servicio de Bloqueos de miembros guiados

por ultrasonido.

Implementar el servicio de Ultrasonografía con doopler

tisular.

Implementar el servicio de Neurooftalmología (Depende la

inversión en la compra de equipos MELAN 100 y

Electroretinografía)

Evaluar propuestas para el equipamiento del área de

hospitalización de la Clínica Veterinaria Docente.

Evaluar propuestas para la compra de equipos

oftalmológicos para la Clínica Veterinaria Docente.

I-3.2.3 Nº de pasantías implementadas en la Unidad de Servicios 4 1 1 2 Implementar pasantías en el servicio de ultrasonografía.

"Reuniones con empresa.

Lineamientos de contrato y cláusulas.

Medir impacto costo beneficio para la FAVEZ."

O-4.1

Promover el perfeccionamiento entre

los profesores ordinarios en gestión

universitaria

I-4.1.1Nº de docentes que participan en cursos de gestión

universitaria 3 2 2

Programa de Perfeccionamiento en gestión de los

docentes FAVEZ.Dr. Armando Hung Chaparro.

O-4.2Optimizar el uso de Ambientes

Virtuales para DocenciaI-4.2.1

Nº de docentes que participan en cursos para el uso del

EVD33 30 30 Programar las capacitaciones para el uso del EVD. Dr. Ricardo Grandez Rodríguez.

1. Implementar el proceso de servicio de internamiento.

2. Implementar el proceso de categorización de muestras

de laboratorio.

3. Implementar el proceso de servicios de laboratorio

prestados al pregrado y postgrado.

4. Implementar el proceso de servicios clínicos prestados al

pregrado y postgrado.

5 Implementar el proceso de habilitación de material

médico a las áreas de servicio (tópicos, sala de fluidos, sala

de ecografía, sala de cirugía, etc.).

6. Implementar el proceso de toma de muestra para el

servicio de histopatología.

7. Proceso de implementación de nuevos servicios.

O-4.4

Implementar el sistema de

aseguramiento de la calidad de la

facultad

I-4.4.1 Implementar el Plan de Mejora para el 2017 0% 50% 50% 100%

Realizar las mejoras de aspectos de seguridad de los

ambientes de la Facultad de Medicina Veterinaria y

Zootecnia.

Dra. Luisa Echevarría Curee. Econ.

José Zuazo Romucho.

UNIDAD O PERSONA

RESPONSABLEOBJETIVO ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL OBJETIVO ESTRATEGICO UNIDAD OBJETIVO OPERATIVO INDICADOR

Metas 2017

7Dr. Enrique Serrano Martínez. Econ.

José Zuazo Romucho.

OE-3Lograr la sostenibilidad y el


corporativo



corporativo

O-3.1

Incremento del número de alumnos

en la Carrera de Medicina Veterinaria

y Zootecnia

7

100% Dra. Luisa Echevarría Curee.




eficacia de la gestión institucionalO-4.3

Implementar procesos en los

servicios de apoyo a la docenciaI-4.3.1

Procesos implementados en la unidad de servicios de

apoyo a la docenciaND

O-3.3

Implementar alianzas estratégicas

con empresas de producción

pecuaria y laboratorios

I-3.3.1% de avance de la propuesta del proyecto hato lechero de

alta genéticaSin basal 20% 50% 75% 100%

1 1 1

Dr. Armando Hung Chaparro. Econ.

José Zuazo Romucho

I-3.1.2 120

Dr. Nino Arias Cruz

O-3.2Generar nuevos servicios en la

Unidad de Servicios

I-3.2.1Nº de nuevos servicios implementados en la Clínica

Veterinaria3 1 1

Nº de ingresantes a la carrera para el 2017 105 30 90

1 3

Dr. Enrique Serrano Martínez.

I-3.2.2Elaboración de propuesta de inversión para equipamiento

Áreas de servicios FAVEZND



Código: F001






I-5.1.1Nuevos artículos científicos aceptados para publicación en

revistas indexadas. 1 1 1 2

Reunión con los investigadores que quieran presentar

publicaciones con el fin de informarles las ventajas de

realizarlo.

I-5.1.2 Nº de proyectos de investigación con financiamiento. 5 1 2 3Firma de convenios con empresas privadas dentro del

programa de acercamiento a la empresa

Incentivar la participación de los alumnos como tesistas en

los proyectos de investigación.

Realizar eventos de difusión de resultados de los

proyectos.

I-5.2.1Nº de reuniones con empresas e instituciones para evaluar

alianzas estratégicas 1 1 1 1 3

I-5.2.2Nº de convenios firmados con las empresas en base al

programa de acercamiento a la empresa1 1 1 2

Reuniones con docentes en búsqueda de temas de tesis.

Aprovechar los recursos de la Estación de Lurín.

O-5.4

Implementar plan sobre conducta

responsable en investigación para el

personal de apoyo a la

investigación, estudiantes y tesistas.

I-5.4.1Nº de alumnos certificados en el curso virtual de Conducta

Científica Responsable (CRI)ND 5 5 5 5 20

Curso ofrecido por el Centro Andino de Investigación y

Entrenamiento en Informática para la Salud Global de la

UPCH y el Centro de Investigación de enfermedades

Tropicales de la Marina de los EEUU (NAMRU-6)

Dr. Carlos Shiva Ramayoni



RESPONSABLE

Promover realización de proyectos

de tesis de pregradoI-5.3.1 Nº de tesis sustentadas 20 4 5 6

1 1 1 3

Establecer vínculos con la empresa

OE-5







O-5.1

Elaborar y presentar propuestas y

resultados de investigación en

líneas prioritarias del País.

5 20


I-5.1.3Incorporación de alumnos de pregrado y posgrado en las

propuestas de proyectos de investigación presentadas.7

Dra. Galy Mendoza Torres. Dr.

Carlos Shiva Ramayoni

Invitación y desarrollo de reuniones con empresas de

diferentes ramas de la veterinaria para el desarrollo de

trabajos y proyectos de investigación conjuntos, según el

programa de acercamiento con la empresa.


O-5.3

O-5.2




ECONOMIA

Código: PL-01-E-03



2017



Página : 49 de 86


09 FACULTAD DE MEDICINA VETERINARIA Y ZOOTECNIA


(11) INGRESOS 7,269,307.85






(12) EGRESOS 5,435,171.28







INDICADOR META REF.

09 FACULTAD DE

MEDICINA VETERINARIA Y

ZOOTECNIA

APERTURA


1.34


< = 55%

57.20


> = 1.10

1.11




ECONOMIA

Código: PL-01-E-03



2017



Página : 50 de 86

3.10 ESCUELA DE POSGRADO



Código: F001



UNIDAD 10: ESCUELA DE POSGRADO Página: :51 de 86



I-1.1.1 % de coordinadores de programas capacitados 40% 40% 20% 20% 80%

I-1.1.2 % de docentes de programas capacitados ND 10% 25% 15% 50%

I.1.1.3% de cumplimiento del programa de capacitación para

personal no docente de la EPGVAC 25% 50% 50% 100%

Programa de capacitación del personal no docente de la

EPGVACAdministración y Dirección

I-2.1.1% incremento de estudiantes matriculados en programas de

posgrado (maestrías y doctorados)10% 10% 5% 15%

I-2.1.2% incremento de estudiantes participantes en otros

programas y actividades académicas de la EPGVACND 5% 5% 5% 15%

I-2.1.3% de incremento anual de estudiantes participantes en

cursos virtuales de posgradoND 5% 5% 5% 15%

Programa de desarrollo de la Unidad de Gestión Digital de

PosgradoUnidad de "Posgrado Virtual"

I-3.1.1 Tasa de Morosidad del posgrado UPCH ND ≤ 10% ≤ 10% ≤ 10% ≤ 10%

I-3.1.2 Tasa de Morosidad de la EPGVAC 20% ≤ 10% ≤ 10% ≤ 10% ≤ 10%

I-3.1.3% del monto de inversión anual de los egresos en

infraestructura y tecnología del posgradoND 10% 10% 10% 30% Proyecto de gestión del Campus Miraflores Dirección

I-3.2.1 % de la Eficiencia terminal del posgrado UPCH ND 10% 10%Plan de fortalecimiento de la investigación del posgrado

UPCHDirector Asociado

I-3.2.2 % de programas de posgrado UPCH con seguimiento ND 10% 10% 10% 30%Plan de Acción para lograr el manejo eficaz de los recursos

de posgradoUnidad Académica de Posgrado

I-4.1.1% de cobertura de vacantes de programas de maestría y

doctorado implementados por convocatoria45% 70% 70% 70%

I-4.1.2 % de programas implementados / programas convocados ND 70% 70% 70%

I-4.1.3% de estudiantes matriculados en maestrías y doctorados de

la UPCH que son egresados UPCHND 30%

I-4.2.1% de incremento anual de estudiantes extranjeros en los

programas de maestría y doctorado de la EPGVAC18% 15% 7% 22%

Fortalecer el plan de difusión de los programas a nivel de

Latinoamérica.

I-4.2.2

% de incremento anual de docentes extranjeros

particiapantes en los programas de maestría y doctorado de

la EPGVAC

15% 15% 15% 30%Promover que cada programa de maestría y doctorado

cuente con un docente extranjero como mínimo.

O-5.1

Aumentar el número de

publicaciones en revistas indizadas

en SCOPUS trabajos de

investigación de maestría aprobados

I-5.1.1N° de Trabajos de investigación de maestría publicadas en

revistas indizadas en SCOPUS3 5

O-5.2

Aumentar el número de


en SCOPUS trabajos de

investigación de doctorado

aprobados

I-5.2.1N° de Trabajos de investigación de doctorado publicadas en

revistas indizadas en SCOPUS3 6

Dirección

O-4.2Fortalecer la internacionalización de

los programas de posgrado

OE-5






de los trabajos de posgrado

Programa de fortalecimiento de la investigación en el

posgrado de la UPCH

Administración

O-3.2Desarrollar de manera eficiente los

programas de posgrado




eficacia en la gestión del posgrado

O-4.1Fortalecer la captación y fidelización

de los estudiantes de posgrado

Plan de mejora de la difusión y venta de los programas y

otras actividades de posgrado.

Plan de fidelización del estudiante desde el pregrado. Secretaría Académica

OE-3



corporativo


desarrollo del posgrado

O-3.1Gestionar de manera eficaz los

recursos del posgrado

Implementar el Sistema de Gestión de Cobranza

Unidad Académica de Posgrado y

Unidad de "Posgrado Virtual"

OE-2Lograr el crecimiento de la oferta



académica del posgrado con

eficiencia

O-2.1Aumentar el N° de estudiantes de

posgrado

Plan de mejora de la difusión y venta de los programas y

otras actividades de posgrado.

Programa para el logro de satisfacción de los estudiantes

Unidad Académica de Posgrado y

Unidad de Consultoría y Asesoría


del talento humano.

Lograr el compromiso y desarrollo

del talento humano del posgrado de

la UPCH

O-1.1

Fortalecer las competencias de

gestión del talento humano del

posgrado

Programa de capacitación de coordinadores y docentes de

programas de posgrado (maestrías y doctorados) de la

OBJETIVO ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL OBJETIVO ESTRATEGICO UNIDAD OBJETIVO OPERATIVO INDICADORMetas 2017 UNIDAD O PERSONA

RESPONSABLE




ECONOMIA

Código: PL-01-E-03



2017



Página : 52 de 86


10 ESCUELA DE POSGRADO


(11) INGRESOS 6,216,958.82






(12) EGRESOS 5,273,919.72




(124) EGRESOS OTROS 1,266,270.04

RESULTADO DEL PRESUPUESTO DE OPERACIÓN (11-12) 943,039.10


INDICADOR META REF.

10 ESCUELA DE POSGRADO

APERTURA


1.18


< = 55%

46.44


> = 1.10

1.53




ECONOMIA

Código: PL-01-E-03



2017



Página : 53 de 86

3.11 PROYECTOS DE INVESTIGACIÓN




ECONOMIA

Código: PL-01-E-03



2017



Página : 54 de 86

PROYECTO DE PRESUPUESTO DE OPERACION PERIODO ENERO A DICIEMBRE 2017

11 PROYECTOS DE INVESTIGACIÓN


(11) INGRESOS 57,412,363.50

(111) INGRESOS POR SERVICIOS ACADEMICOS 0.00





(12) EGRESOS 52,889,956.22




(124) EGRESOS OTROS 2,778,672.61



INDICADOR META REF.

11 PROYECTOS

APERTURA


1.09


< = 55%

44.85




ECONOMIA

Código: PL-01-E-03



2017



Página : 55 de 86

IV. ANEXO



GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN


Dirección General de Administración

Código: DGP-1-S-001

Versión: 01 Fecha: 01.10.2015

Página: : 56 de 86 DIRECTIVA PARA EL PROCESO DE GESTION DEL PLAN DE

FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2017

DIRECTIVA PARA GESTIÓN DEL PLAN DE

FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO EN EL PERIODO

ENERO A DICIEMBRE DEL 2017

c Revisó: Aprobó;

Dirección Universitaria de Planificación y Economía y

Dirección General de Administración Rectorado Consejo Universitario

10 octubre 2016 12 octubre 2016 26 octubre 2016






Código: DGP-1-S-001 Versión: 01

Fecha: 01.10.2015



Contenido Página

I. Generalidades

1.1. Objetivos 58

1.2. Alcance 58

1.3. Base legal y normativo 58

II. Sistema de Gestión del Plan Operativo Anual (POA)

2.1. Proceso de formulación del POA 58

2.2. Proceso de evaluación del POA 58

2.3. Proceso de reformulación del POA 58

III. Sistema de Gestión Presupuestal

3.1. Proceso de formulación presupuestal 59

3.1.1. Disposiciones generales 59

3.1.2. Disposiciones específicas 59

3.1.3. Indicadores 64

3.2. Proceso de ejecución presupuestal

3.2.1. Disposiciones generales 64

3.2.2. De los ingresos 66

3.2.3. De los egresos 67

3.2.4. De los egresos rubro remuneraciones 67

3.2.5. De los egresos rubros materiales, servicios, activos y otros 68

3.2.6. De los egresos otros 69

3.2.7. Cierre de periodo presupuestal 71

3.2.8. Disposiciones adicionales 71

3.3. Proceso de evaluación presupuestal

3.3.1. Fines de la evaluación presupuestal 71

3.3.2. Información para el proceso de evaluación presupuestal 72

3.3.3. Fases para la evaluación presupuestal 72

3.3.4. Esquema de presentación de los informes 72

3.4. Proceso de reformulación presupuestal 73

IV. Disposiciones finales 73

V. Glosario de términos 73

VI. Anexos … 74







Fecha: 01.10.2015



I. GENERALIDADES

1.1. OBJETIVOS

La presente directiva tiene los siguientes objetivos:

- Normar los sistemas de gestión del Plan Operativo Anual (POA) y del Presupuesto en la UPCH.

Estableciendo los principios y mecanismos que permitan el aseguramiento de la

autosustentabilidad económica-financiera Institucional.

- Establecer las pautas generales para la operatividad de los procesos de los sistemas de gestión del

POA y del presupuesto: formulación, ejecución, evaluación y reformulación.

- Uniformizar las acciones administrativas a fin de optimizar la gestión universitaria con eficiencia,

eficacia y oportunidad.

1.2. ALCANCE

La directiva es de aplicación en todas las unidades presupuestales de la UPCH (Facultades, EPG y

GyA), proyectos y consultorías en los aspectos donde aplique.

1.3. BASE LEGAL Y NORMATIVA

- Ley 30220, Ley Universitaria,

- Estatuto de la UPCH, aprobado en Asamblea Universitaria de fecha 30.09.2014

- Reglamento General de la UPCH, aprobado en Consejo Universitario de fecha 06.05.2015

II. SISTEMA DE GESTIÓN DEL PLAN OPERATIVO ANUAL (POA)

2.1. PROCESO DE FORMULACION DEL POA

La formulación del POA debe estar alineada al Plan Estratégico Institucional (PEI) 2014-2018

reformulado y al Plan Estratégico de la Unidad Presupuestal: Facultades, EPG y GyA, que incluye la

Unidad de Formación Básica Integral (UFBI); establecidos en base al diagnóstico situacional, al

nuevo modelo de gestión y al avance del logro de los objetivos establecidos en el PEI 2014-2018 y a

las posibilidades de ejecución y logro de las metas previstas en el POA 2016.

Debe ser formulado por todas las unidades presupuestales, en coordinación con la DUPyE (ver

anexo 2: proceso de formulación del POA y anexo 5: matriz para la formulación del POA).

2.2. PROCESO DE EVALUACION DEL POA

Debe ser evaluado trimestralmente y los avances deben ser presentados semestralmente en el Comité

Económico (ver anexo 2: proceso de evaluación del POA y anexo 6: matriz para la evaluación del

POA).

2.3. PROCESO DE REFORMULACION POA

Debe ser flexible y puede ser reformulado, en coordinación con la DUPyE, en función de los

resultados que se obtengan en el transcurso del año.







Fecha: 01.10.2015



III. SISTEMA DE GESTION PRESUPUESTAL

3.1. PROCESO DE FORMULACION PRESUPUESTAL

3.1.1 DISPOSICIONES GENERALES

1. Del Presupuesto Institucional: el presupuesto de la Universidad se formula con criterio

institucional, comprende el período enero-diciembre 2017, debe ser equilibrado y alineado al PEI

y al POA de cada una de las unidades presupuestales.

El presupuesto general está constituido por los siguientes presupuestos:

- Presupuesto de operación,

- Presupuesto de inversión y

- Presupuesto de financiamiento

2. Del Presupuesto de Operación: la DUPyE y DGA en coordinación con cada Unidad

Presupuestal formulan el presupuesto de operación.

Las unidades presupuestales remiten, el presupuesto de operación aprobado en su respectiva

instancia, a la DUPyE para su consolidación.

3. Del Presupuesto de Inversión y Financiamiento: GyA a través de la DUPyE y DGA formulan

el presupuesto de inversión y financiamiento con criterio institucional. Considerando propuestas

de inversión de las unidades presupuestales. La gestión de la misma se ejecutará a través de

un Comité de Presupuesto de Inversión y Financiamiento, integrado por miembros del comité

de gestión económico financiero y un representante de cada unidad presupuestal.

4. Del Plan de Funcionamiento y Desarrollo (PFD): la DUPyE elabora y remite el plan de

funcionamiento y desarrollo del año 2017 (plan operativo institucional y presupuesto) a

Rectorado para su aprobación en Consejo Universitario y posterior ratificación por la Asamblea

Universitaria.

5. La Institución tendrá como política el incremento de los ingresos operativos y la reducción

progresiva de los gastos corrientes administrativos a favor del crecimiento porcentual de sus

fondos estratégicos y de inversión.

6. El presupuesto se debe programar en periodos mensuales y de acuerdo al plan de rubros (ver

anexo 7).

3.1.2 DISPOSICIONES ESPECÍFICAS

1. De los ingresos:

a. La distribución de los ingresos será de la siguiente manera:

(1) PRESUPUESTO DE OPERACIÓN INSTITUCIONAL G & A FACULTAD EPGVAC

(11) INGRESOS

(111) INGRESOS POR SERVICIOS ACADEMICOS

(11111) INGRESOS POR SERVICIOS ACADEMICOS DE PREGRADO

(111101) PENSIONES DE ENSEÑANZA:

- PRIMER AÑO DE ESTUDIOS 0% 100% 0% 0%

- SEGUNDO AÑO DE ESTUDIOS EN ADELANTE 0% 20% 80% 0%

(11121) INGRESOS POR SERVICIOS ACADEMICOS DE POSGRADO MAESTRIA


- MAESTRÍAS DESARROLLADAS POR LAS FACULTADES 0% 4% 81% 15%

- MAESTRÍAS DESARROLLADAS POR LA EPGVAC 0% 0% 0% 100%

(111102) USO Y MANTENIMIENTO DE AULAS (S/.20.00 POR HORA): 100%

(11122) INGRESOS POR SERVICIOS ACADEMICOS DE POSGRADO DOCTORADO








Fecha: 01.10.2015



- DOCTORADOS DESARROLLADOS POR LAS FACULTADES 0% 4% 81% 15%

- DOCTORADOS DESARROLLADOS POR LA EPGVAC 0% 0% 0% 100%


(11123) INGRESOS POR SERVICIOS ACADEMICOS DE POSGRADO DIPLOMADO

(111101) PENSIONES DE ENSEÑANZA

- DIPLOMADOS DESARROLLADOS POR LAS FACULTADES 0% 10% 90% 0%

- DIPLOMADOS DESARROLLADOS POR LA EPGVAC 0% 10% 0% 90%


(11124) INGRESOS POR SERVICIOS ACADEMICOS DE POSGRADO ESPECIALIZACION

(111101) PENSIONES DE ENSEÑANZA 0% 5% 95% 0%

(11131) INGRESOS POR SERVICIOS ACADEMICOS DE CURSOS CORTOS

(111301) CURSOS DE EDUCACION CONTINUA

- CURSOS CORTOS DESARROLLADOS POR LAS FACULTADES 0% 5% 95% 0%

- CURSOS CORTOS DESARROLLADOS POR LA EPGVAC 0% 5% 0% 95%


(11141) INGRESOS POR SERVICIOS ACADEMICOS DIVERSOS

(111201) MATRICULAS 0% 100% 0% 0%

(111401) DERECHOS, GRADOS, TITULOS Y OTROS SIMILARES (*) (*) (*)

(*) 100 % de acuerdo al Tarifario

(11151) OTROS INGRESOS ACADÉMICOS

(111501) PASANTIAS Y TESISTAS 0% 20% 80% 0%

(111502) PROGRAMAS (PASANTES) 0% 20% 80% 0%

(111503) OTROS INGRESOS ACADEMICOS (*) (*) (*)

(*) 100% de acuerdo al Tarifario

(112) INGRESOS POR INVESTIGACION

(11211) INGRESOS POR PROYECTOS DE INVESTIGACION

(112101) REMESAS (*) (**) (**)

(*) Overhead ejecutado inmediatamente recibida la remesa parcial o total.

(**) De acuerdo al presupuesto, para inversión y gasto del proyecto de investigación.

(112102) OVERHEAD DE PROYECTOS DE INVESTIGACION 0% 100% 0% 0%

40% a Vice Rectorado de Investigación y 50% a GYA

5% previa justificación, se transfiere a la Facultad, Instituto o Centro al que pertenece el proyecto de investigación y 5% se transfiere a la Unidad Organizacional. En este rubro se incluye los overhead por ensayo clínico, con el mismo tratamiento de distribución

(11212) INGRESOS OTROS POR INVESTIGACION

(112201) CONSULTORIAS POR INVESTIGACION 0% 10% 90% 90%

(112202) OTROS INGRESOS POR INVESTIGACION (*) (*) (*)

(*) Ganancias, beneficios o regalías serán distribuidas de acuerdo a la política de propiedad intelectual de la UPCH

(113) INGRESOS POR SERVICIOS NO ACADEMICOS

(11311) INGRESOS POR SERVICIOS NO ACADEMICOS DE CLINICAS

(113202) CONSULTAS Y PROCEDIMIENTOS MEDICOS, ODONTOLOGICOS O VETERINARIOS 0% 5% 95% 0%

(11321) INGRESOS POR SERVICIOS NO ACADEMICOS DE LABORATORIOS

(113201) PROCEDIMIENTOS MEDICOS Y EXAMENES DE LABORATORIO 0% 5% 95% 0%

(11321) INGRESOS POR SERVICIOS NO ACADEMICOS AL PERSONAL, TERCEROS Y OTROS

(113101) CONSULTORIAS Y ASESORIAS 0% 10% 90% 90%

Sea a través de donación o subvención para realizar el servicio o estudio específico

(113302) OTROS SERVICIOS NO ACADEMICOS 0% 100%(*) 100%(*) 100%(*)

(114) INGRESOS POR VENTA DE BIENES

(11411) INGRESO DE VENTAS DE BIENES EN GENERAL

(114101) VENTA DE BIENES EN GENERAL 0% 100% (*) 100% (*) 100% (*)

(*) 100% de acuerdo a Tarifario

(115) INGRESOS FINANCIEROS

(11511) INGRESOS FINANCIEROS DIVERSOS







Fecha: 01.10.2015



(115101) INGRESOS FINANCIEROS 100% 0% 0% 0%

(2) PRESUPUESTO DE INVERSION

(21) INGRESOS

(21111) INGRESOS POR VENTA DE ACTIVOS

(211101) VENTA DE ACTIVOS 100% 0% 0% 0%

(23) TRANSFERENCIAS

(23111) INGRESOS POR TRANSFERENCIAS

(231101) TRANSFERENCIAS SALDOS ACUMULADOS DE AÑOS ANTERIORES Como aporte al Fondo de Desarrollo Institucional

100% 0% 0% 0%

(231102) TRANSFERENCIAS EXCEDENTES MAESTRÍAS DEL ÁREA DE SALUD 0% 0% 80% 20%

(231103) TRANSFERENCIAS EXCEDENTES DIPLOMADOS Y CURSOS CORTOS 0% 0% 100% 100%

(231102) TRANSFERENCIAS INGRESOS CORRIENTES 100% 0% 0% 0%

(3) PRESUPUESTO DE FINANCIAMIENTO

(31) INGRESOS

(31111) INGRESOS POR ENDEUDAMIENTO

(311101) ENDEUDAMIENTO 100% 0% 0% 0%

De acuerdo al proyecto de inversión participarán uno o varias unidades organizacionales


(311102) FINANCIEROS 100% 0% 0% 0%

(31113) INGRESOS POR DONACIONES

(311103) DONACIONES

- DONACION INSTITUCIONAL 100% 0% 0% 0%

- DONACION PARA REALIZAR UN TRABAJO ESPECÍFICO (Ej. Capacitación) 0% 10% 90% 90%

(33) TRANSFERENCIAS


(331101) TRANSFERENCIAS 100% 0% 0% 0%

(1) El monto correspondiente al concepto de “overhead” de los proyectos de investigación no debería ser

menor al 8%, y será ejecutado automáticamente, según sean recibidas las remesas totales o parciales,

independientemente de la modalidad acordada (gasto administrativo, de los proyectos de investigación, de

desarrollo, de equipamiento y/o consultoría).

b. Respecto al PREGRADO los ingresos por concepto pensión y matricula se deben tener en cuenta

el siguiente tarifario aprobado en el Consejo Universitario, para el periodo 2017.

PREGRADO: concepto de pensión por carrera y matricula

INGRESANTES

CONTINUADORES

CARRERA

CATEGORÍAS 2017 CUOTA (5)

2017

A B C

PENSIÓN CUOTA (5)

MEDICINA FAMED 3,600.00 3,240.00 2,880.00

16,200.00 3,240.00

TECNOLOGIA MEDICA LABORATORIO CLINICO FAMED 1,025.00 925.00 885.00

4,625.00 925.00

TECNOLOGIA MEDICA RADIOLOGIA FAMED 1,025.00 925.00 885.00

4,625.00 925.00

TECNOLOGIA MEDICA TERAPIA DE AUDICION, VOZ Y LENGUAJE

FAMED 1,025.00 925.00 885.00

4,625.00 925.00

TECNOLOGIA MEDICA TERAPIA FISICA Y REHABILITACION FAMED 1,320.00 1,190.00 1,145.00

5,950.00 1,190.00

TECNOLOGIA PARA URGENCIAS MEDICAS Y DESASTRES FAMED 925.00 925.00 885.00

4,625.00 925.00

BIOLOGIA FACIEN 2,965.00 2,372.00 2,220.00

14,825.00 2,965.00

FARMACIA Y BIOQUIMICA FACIEN 2,520.00 2,268.00 2,187.00

12,600.00 2,520.00

QUIMICA FACIEN 2,520.00 2,016.00 1,880.00

12,600.00 2,520.00

NUTRICIÓN FACIEN 2,520.00 2,016.00 1,880.00

12,600.00 2,520.00

ESTOMATOLOGIA FAEST 2,950.00 2,065.00 1,622.50

14,750.00 2,950.00

PSICOLOGIA FAPSI 2,556.00 2,300.00 1,917.00

11,500.00 2,300.00

ENFERMERIA FAENF 1,000.00 800.00 750.00

4,000.00 800.00

ADMINISTRACION EN SALUD FASPA 1,700.00 1,600.00 1,550.00

8,500.00 1,700.00







Fecha: 01.10.2015



SALUD PÚBLICA Y SALUD GLOBAL FASPA 1,650.00 1,560.00 1,400.00

7,800.00 1,560.00

MEDICINA VETERINARIA Y ZOOTECNIA FAVET 2,740.00 2,192.00 2,055.00

13,700.00 2,740.00

EDUCACIÓN INICIAL FAEDU 1,500.00 1,430.00 1,350.00

7,150.00 1,430.00

EDUCACIÓN PRIMARIA FAEDU 1,500.00 1,430.00 1,350.00

7,150.00 1,430.00

EDUCACIÓN (LICENCIATURA) FAEDU 675.00 675.00 675.00

3,375.00 675.00

EDUCACIÓN INTERCULTURAL BILINGÜE INICIAL FAEDU 1,500.00 1,430.00 1,200.00

7,150.00 1,430.00

EDUCACIÓN INTERCULTURAL BILINGÜE PRIMARIA FAEDU 1,500.00 1,430.00 1,200.00

7,150.00 1,430.00

TALENTO ACADÉMICO GYA 2,880.00 2,592.00 2,304.00

12,960.00 2,592.00

INGENIERÍA BIOMÉDICA GYA 3,228.00 2,415.00 2,016.00

MATRICULA 690.00

MATRICULA PERIODOS NO REGULARES (UNO O MÁS CURSOS) 400.00

c. Respecto al POSGRADO se debe aplicar el siguiente incremento:

- Programas de especialización (ingresantes 2017) = 0%

- Diplomados (que inician 2017) = 4%

- Estudios de maestría (ingresantes 2017) = 4% como mínimo

- Estudios de doctorado (ingresantes 2017) = 4% como mínimo

En la elaboración del presupuesto de maestrías, diplomados y cursos cortos de educación continua

se considerará un excedente mayor al 15% de los ingresos. Los egresos tendrán la siguiente

distribución: remuneraciones hasta 40% los ingresos, materiales hasta 5%, y en servicios generales y

específicos hasta 10%.

Los excedentes de las maestrías, que inician el 2017, se distribuirán de la siguiente manera: 10%

para inversión común del posgrado (administrado por el Consejo Directivo de la EPGVAC) y 90%

para las Facultades.

En la elaboración del presupuesto de doctorados, maestrías, diplomados y cursos cortos que se

dicten en las instalaciones de la Universidad se considerará un costo de S/. 20.00 por hora, por uso y

mantenimiento de aulas, monto que será transferido a Gobierno y Administración (GYA) para cubrir

los gastos de mantenimiento de todas las aulas y de su equipamiento.

2. De los egresos: como previsión presupuestal en los tres (3) primeros meses del ejercicio

presupuestal, sólo está permitido los gastos ineludibles de los rubros de remuneraciones y

servicios generales (agua, energía eléctrica, telecomunicaciones y otros afines). Están

restringidos los gastos en el rubro materiales, servicios específicos, y demás rubros, salvo para

aquellos programas que se desarrollen en los tres primeros meses del año; los otros casos sólo se

atenderán con autorización previa del Director General de Administración.

3. De las categorías de pensiones, becas y descuentos:

a. Becas de pensiones: se aplicarán de acuerdo a las siguientes consideraciones:

- Por evaluación socioeconómica: el monto total de este tipo de beca anual no debería exceder

el 10% del ingreso total anual por concepto de pensiones de cada carrera; es la Comisión de

Becas, Pensiones y Crédito Educativo la encargada de la evaluación y otorgamiento de estas

becas.

- Por convenios con el Estado o con las Regiones: de acuerdo al convenio o contrato firmado

para cada caso en particular.

- Becas para hijos del personal docente y administrativo, de acuerdo a su reglamento.

b. Descuentos aplicables solo a las pensiones:

- Descuento por pago adelantado de la pensión del pregrado y posgrado = 5%.

- Descuento por pago adelantado del total del programa de posgrado =10%.







Fecha: 01.10.2015



- Descuento de las pensiones por inscripción corporativa (3 o más) en los programas de

posgrado = 5%.

- Descuento del costo de los cursos de educación continua por inscripción corporativa (3 o más)

= 10%

- Descuento del costo total de las pensiones de los programas de posgrado a egresados de la

institución = 5%.

- No se concederán exoneraciones, condonaciones, rebajas, ni descuentos en el cobro de los

ingresos (pensiones, servicios, alquileres, etc.), salvo en los casos establecidos en las normas

aplicables a tal propósito o mediante acuerdo del Consejo Universitario.

c. Categorías de pensiones en las carreras de pregrado:

- A los ingresantes del proceso de admisión 2017 se les asignará una categoría de pensiones de

acuerdo al colegio de procedencia (categorizados según el monto de la pensión de enseñanza),

que se aplicará desde la primera boleta.

- Los estudiantes pueden solicitar recategorización a una categoría menor; el resultado de la

misma se aplicará desde el segundo semestre en todas las carreras, con excepción de

Medicina: En Medicina se aplicará a partir del tercer semestre académico.

- Los estudiantes a quienes se les haya asignado la categoría C, podrán solicitar Beca de

asistencia económica; esta beca será de 10 ó 20%.

4. De los fondos estratégicos: la institución debe considerar los siguientes fondos estratégicos:

- Fondos de investigación: para becas de retorno, fondos concursables y otros afines para

estudiantes matriculados en pregrado y posgrado.

- Fondo de movilidad estudiantil, para estudiantes matriculados en pregrado y posgrado.

- Fondo de capacitación docente.

- Fondo de responsabilidad social universitaria, para estudiantes matriculados en pregrado y

posgrado.

5. De las inversiones:

a. La institución debe elaborar una cartera de proyectos de inversión y desarrollo de corto, mediano

y largo plazo, evaluados y jerarquizados.

b. La gestión de los proyectos de inversión y desarrollo institucional, sean inversiones en

infraestructura o equipamiento, se debe contar con la aprobación y autorización del Comité de

Presupuesto de Inversión y Financiamiento, quien revisará el cumplimiento de los requisitos y

determinará el cronograma de la inversión en función a las posibilidades económicas y

financieras de la institución.

c. Las inversiones en infraestructura, deben cumplir los siguientes requisitos:

- Estudio de perfil, pre factibilidad o factibilidad según corresponda.

- Viabilidad del proyecto de inversión: técnica (diseño, arquitectura, ingeniería, implementación

tecnológica, etc.), legal, de mercado, económica-financiera.

- Licencias municipales y otros permisos (según sea el caso)

- Financiamiento y sustento de pago de la deuda (si la hubiera)

- Asignación del responsable del proyecto de inversión.

6. Del endeudamiento:

a. Todos los proyectos de inversión y desarrollo (inversión de capital), que requieran







Fecha: 01.10.2015



endeudamiento, deben ser evaluados desde el punto de vista económico e institucional y

consolidados por la DGA y la DUPyE.

b. El monto total del endeudamiento no debe exceder el 40% del patrimonio de la UPCH. En caso

se requiera un endeudamiento mayor será comunicado a la Asamblea Universitaria para su

autorización (Estatuto: Art. 131).

7. Del financiamiento de las inversiones: el pago de los intereses de la deuda contraída para la

ampliación del Campus Central, será cubierto con el fondo de inversión generado por todas las

Facultades y la Escuela de Posgrado (EPGVAC).

8. De los supuestos macroeconómicos: de los supuestos macroeconómicos a tomar en cuenta para

la formulación del presupuesto: se debe considerar una tasa de inflación anual acumulada de

2,90% (referencia BCR) y un tipo de cambio promedio de S/ 3,73 / US$ (referencia SBS); en la

reformulaciones del presupuesto se deberán tener en cuenta la variación de estos indicadores

macroeconómicos.

3.1.3. INDICADORES

El presupuesto debe cumplir con cuatro indicadores de eficacia, válidos tanto para el presupuesto de

apertura como para el reformulado. Estos indicadores son los siguientes:

INDICADOR OBJETIVO FORMULA UNIDAD DE

MEDIDA SENTIDO DE MEDICION

DIMENSION META

IP-1 RESULTADO PPTO. GENERAL

EVALUAR Y CONTROLAR CUMPLIMIENTO DEL PRINCIPIO DE AUTOSUSTENTABILIDAD

INGRESOS PPTOS. OPERACIÓN, INVERSION Y FINANCIAMIENTO / EGRESOS PPTOS. OPERACIÓN, INVERSION Y FINANCIAMIENTO

NOMINAL ASCENDENTE EFICACIA > = 1

IP-2 RESULTADO PPTO. DE OPERACIÓN

EVALUAR Y CONTROLAR GENERACION DE MARGENES COMO FUENTE DE FINANCIAMIENTO DEL PPTO. DE INVERSION

INGRESOS PPTO. OPERACIÓN / EGRESOS PPTO. OPERACIÓN

NOMINAL ASCENDENTE EFICACIA > = 1.2

IP-3

PORCENTAJE DE INGRESOS OPERACIONALES PARA FINANCIAR RUBRO DE REMUNERACIONES Y OTROS CONCEPTOS RELACIONADOS

EVALUAR Y CONTROLAR EL GASTO CORRIENTE DEL RUBRO REMUNERACIONES Y OTROS RUBROS RELACIONADOS EN RELACION A SU FUENTE PRINCIPAL DE FINANCIAMIENTO

((EGRESOS DE RUBROS REMUNERACIONES +

SUBVENCIONES POR CONVENIO + INTERMEDIACION LABORAL ) X

100) / INGRESOS PPTO. OPERACIÓN

PORCENTAJE (%)

DESCENDENTE EFICACIA < = 55%

IP-4

INCREMENTO ANUAL DE LOS INGRESOS POR SERVICIOS ACADÉMICOS DE PREGRADO, DE POSGRADO Y EDUCACION CONTINUA

CUANTIFICAR EL CUMPLIMIENTO DEL OBJETIVO ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL DE CRECIMIENTO DE LA OFERTA ACADÉMICA

INGRESOS POR SERVICIOS ACADÉMICOS 2017 / INGRESOS POR SERVICIOS ACADÉMICOS

2016

NOMINAL ASCENDENTE EFICACIA > = 1.1

3.2. PROCESO DE EJECUCION PRESUPUESTAL

3.2.1. DISPOSICIONES GENERALES

1. De los centros ejecutores

a. La ejecución del presupuesto se realiza a través de los centros presupuestales (centros de costos),

quienes dependen de una Unidad Presupuestal.

b. Tipos de centros de costos:







Fecha: 01.10.2015



- Centros de costo de ingreso y egreso: todos los centros de costo de ingresos y egresos se rigen

por la modalidad de presupuesto base cero, es decir sólo tienen un presupuesto de apertura

asignado por la unidad presupuestal. Los centros de ingresos financian a los centros de egresos.

- Centros de costo de utilidad: todos los centros de costo de utilidad tienen un presupuesto de

apertura pero no asignado ni financiado por la unidad presupuestal, se financian en base a los

ingresos que generan, y en base a esa disponibilidad se aprueban sus gastos. Al final del periodo

los saldos se constituyen saldo inicial para el periodo siguiente, de manera temporal. Solo podrá

disponer de estos saldos la unidad presupuestal, al cierre de los centros de costos de utilidad.

- Centros de costo de inversión: todos los centros de costo de inversión tienen un presupuesto de

apertura asignado por GyA. Se financian en base a préstamos bancarios y/o saldos acumulados

y/o donaciones, venta de activos o transferencias de ingresos corrientes, y en base a la

disponibilidad se ejecutan las inversiones.

2. De los requisitos de ejecución presupuestal

a. Para la atención de las solicitudes de necesidades en los diferentes rubros, deben cumplir

obligatoriamente los siguientes requisitos y en la secuencia establecida:

- Disponibilidad financiera

- Previsión presupuestal

b. Control de la ejecución presupuestal por tipo de centro de costo: para fines de control

presupuestal, se procederá de la siguiente manera y en la secuencia establecida:

- Centros de costo de ingresos y egresos

1. Se verificará si la unidad presupuestal tiene saldo disponible (suma de saldos de centros de

costos de ingresos menos suma de saldos de centros de costos de egresos). Esta actividad es

asumida por la unidad presupuestal y por DGA-Div. de Finanzas.

2. Se verificará si el centro de costo de egreso dispone de previsión presupuestal. Esta actividad

es asumida por la unidad presupuestal y por DUPyE.

- Centros de costo de utilidad

1. Se verificará si el centro de costo de utilidad tiene saldo disponible. Esta actividad es asumida

por la unidad presupuestal y por DGA-Div. de Fianzas.

2. Se verificará si el centro de costo de utilidad dispone de previsión presupuestal. Esta actividad

es asumida por la unidad presupuestal y por DUPyE.

3. De la información y análisis de la ejecución: la División de Finanzas de la DGA elabora y

presenta al Comité Económico el informe de ejecución presupuestal de todas las unidades

presupuestales, con los análisis correspondientes, a más tardar la cuarta semana del mes siguiente

según el cronograma establecido.

4. El presupuesto institucional y el presupuesto por Unidad Presupuestal no podrá incurrir en déficit,

por tanto, los egresos se deben ajustar al nivel real de captación de ingresos.

5. Toda Unidad Presupuestal que al final de año tenga un saldo negativo, será evaluada para que se

tomen las decisiones de acuerdo a la normatividad vigente (Estatuto: Art.11, inciso f).







Fecha: 01.10.2015



3.2.2. DE LOS INGRESOS

1. De los ingresos por tipo de prestación de servicios: los ingresos se generan por los siguientes

tipos de prestación de servicios.

a. Servicios académicos

- Servicios académicos de pregrado

- Servicios académicos de posgrado y postítulo: maestrías y doctorados, especializaciones

- Servicios académicos de educación continua, diplomados

- Servicios académicos diversos: matriculas, derechos, grados, títulos, pasantías, tesistas

b. Investigación

- Son ingresos por investigación los que financian uno o varios rubros de gastos de manera directa

o específica de un proyecto de investigación y otras actividades de investigación.

- Las subvenciones o donaciones, concedidas por entidades o personas naturales, con una finalidad

particular o destinada en concreto a una unidad receptora, se destinarán a la finalidad establecida,

en las condiciones fijadas en su concesión.

c. Servicios no académicos

- Ingresos por servicios no académicos de clínicas: referidos a consultas y procedimientos médicos,

odontológicos o veterinarios.

- Ingresos por servicios no académicos de laboratorios: referidos a procedimientos médicos y

exámenes de laboratorio.

- Ingresos por servicios no académicos al personal, terceros y otros: referidos a consultorías,

asesoría y otros afines.

d. Por venta de bienes

e. Ingresos financieros

f. Otros ingresos

2. De los ingresos de las unidades presupuestales

a. Los ingresos que generen los centros presupuestales se registran bajo la POLITICA DEL

EFECTIVO, es decir de lo estrictamente percibido o recaudado, independientemente al período

en se efectuó la emisión. Para el caso la relación entre la ejecución presupuestal y el flujo de caja

es directa. También se consideran ingresos los fondos recibidos por préstamos bancarios y por

transferencias.

b. Los ingresos de la Facultades, EPGVAC y GYA se deben registrar exclusivamente en centros

presupuestales de ingresos, de utilidad o de inversión.

c. A los ingresos que correspondan a periodos anteriores se aplicarán los porcentajes de overhead

aprobados en tales periodos.

3. Devolución de los ingresos

a. Los pagos por devolución de ingresos tienen por finalidad el reintegro al interesado de cantidades

ingresadas, siempre que concurran las causas justificativas de la devolución.

b. Si la devolución es motivada por causas del interesado, estará afecto en 10% del monto de

devolución por concepto de gastos administrativos.

c. El Director General de Administración autorizará la devolución.







Fecha: 01.10.2015



3.2.3. DE LOS EGRESOS

1. Las solicitudes de necesidades en los diferentes rubros presupuestales que generen egresos serán

autorizadas por el responsable de la unidad presupuestal o a quién delegue, entendiéndose que

ello no lo exime de la responsabilidad.

2. No se permitirán sobregiros, salvo que sean avalados o respaldados con transferencias de otra

unidad similar, indicando en qué forma se efectuara el reembolso, o por aprobación expresa de

los órganos pertinentes.

3. Los egresos de las unidades presupuestales e institucional se ejecutarán de acuerdo al siguiente

orden de prioridades:

a. Remuneraciones (ineludible)

b. Amortización por endeudamiento bancario e internos (ineludible) (institucional)

c. Rubro servicios generales y asesoría académica o locación de servicios y servicios específicos.

d. Rubro de materiales.

e. Rubro compra de activos (institucional)

f. Rubro infraestructura (obras) (institucional)

g. Otros rubros.

4. El presupuesto debe ser considerado como una previsión y no una obligación de gasto. Todo

ahorro logrado por la unidad presupuestal se reservará para futuras necesidades de crecimiento, o

variaciones cíclicas en los ingresos. En consecuencia, los egresos deben de guardar concordancia

con los ingresos.

5. Los egresos de los centros presupuestales se registran bajo la POLITICA DEL DEVENGADO,

es decir desde el momento en que se provisiona o registra el documento sustentatorio. Para este

caso la relación entre la ejecución presupuestal y el flujo de caja es directa para los conceptos de

remuneraciones y para los otros conceptos de pago de acuerdo a la política de pago que establece

la DGA.

3.2.4. DE LOS EGRESOS EN EL RUBRO REMUNERACIONES

1. Remuneraciones

a. No están autorizadas las solicitudes de incremento de remuneraciones en cualquiera de sus

formas o conceptos.

b. Para el personal administrativo no están autorizadas los pagos por concepto de horas extras o

sobretiempos, la excepción será autorizada por el Director General de Administración.

c. Para el personal administrativo no están autorizadas los pagos por concepto de bonificaciones

y otras, cual sea su naturaleza; salvo que el trabajo desarrollado no se encuentre como su función

en la universidad.

d. El personal docente y administrativo no puede laborar sin contrato, por lo tanto, no está

autorizado el pago de bonificaciones por periodos laborados sin contrato. e. El concepto de gratificación extraordinaria que no califiquen como remuneración para ningún

efecto laboral, salvo como renta de quinta categoría, deben contar con los siguientes requisitos:

- Ser entregado a título de liberalidad y no debe estar vinculado a la productividad.

- El otorgamiento debe ser debidamente especificado tanto en la planilla como en la boleta de

pago (el concepto no se puede repetir).

- Solo puede utilizarse una vez al año, no pudiendo percibir todos los años en el mismo mes una

gratificación por el mismo concepto.







Fecha: 01.10.2015



2. Contratos y convenios:

a. Todos los contratos del personal administrativo (por 5ta categoría-planilla de haberes,

intermediación laboral y convenio formativo laboral), concluyen el 31.12.2016.

b. No están autorizados contratos de nuevas plazas para personal administrativo.

c. El periodo de contrato del personal administrativo de los proyectos de investigación, no deben

exceder de 3 años y medio de manera consecutiva.

d. Las renovaciones de contratos del personal administrativo (por 5ta categoría-planilla de haberes,

intermediación laboral y convenio formativo laboral) serán autorizadas a partir del 01.03.2017

por el Comité Económico Financiero, previa justificación y de estricto cumplimiento de lo

señalado en el numeral 1.5.2). La plaza debe estar prevista en el MOF de la unidad solicitante.

e. Las renovaciones de contratos del personal administrativo, previamente autorizadas, no deben

exceder las condiciones del contrato previo.

f. No están autorizadas las solicitudes de requerimiento de personal para suplencia

g. El personal docente y administrativo lo debe tener una modalidad de vínculo laboral con la

UPCH. Además, la plaza presupuestal deberá ser única, pudiendo tener diferentes centros

presupuestales como fuentes de financiamiento.

h. Todo trabajador extranjero, en condición de domiciliado y no domiciliado, estará sujeto a los

impuestos vigentes de ley. Toda necesidad de trabajador extranjero debe ser coordinado con la

División de Contabilidad.

3. Vacaciones: Las vacaciones se programarán por 30 días consecutivos de preferencia entre enero y marzo, y se

ejecutarán anualmente en forma obligatoria en el período programado. Sin embargo, el descanso

físico podrá postergarse con autorización del responsable de la unidad presupuestal y dentro del

período presupuestal vigente.

3.2.5. DE LOS EGRESOS EN LOS RUBROS MATERIALES, SERVICIOS, ACTIVOS Y OTROS

1. Las compras de activos se programarán dos veces al año, la primera entre marzo y abril y

la segunda entre agosto y setiembre.

2. Las compras de reposición de stock de materiales para el almacén será cuatrimestral mente.

3. La atención de materiales del almacén será mensual.

4. No se aceptarán solicitudes de reembolso de gastos ni de adquisiciones que se debieron

solicitar por la División de Logística de la DGA.

5. El proceso de adquisición, en sus diferentes modalidades, será realizado de acuerdo a las

políticas y procedimientos de adquisición aprobadas en la Directiva correspondiente.

6. El órgano de contratación de la Universidad es el Representante Legal, al cual corresponde

la facultad de adjudicar los contratos de cualquier clase.

7. No se aceptarán regularizaciones con posterioridad de facturas por compras realizadas

directamente por los usuarios. (las compras deben ser gestionadas por la División de Logística).

8. No están permitidas las solicitudes de compra por logística, atención por almacén, fondo fijo

renovable (caja chica) y fondo con cargo a rendir, los siguiente bienes: ambientador en spray,

post it, block (taquigrafía y rayado), cuaderno (espiral), lapicero de tina rojo y negro, etiquetas

adhesivas, mangas protectoras, micas porta papeles, bandeja acrílica, calculadora, porta Post it,

tijera, Bebida gaseosa, azúcar, café, infusión y otros afines, galleta dulce, salado, wafer y otros







Fecha: 01.10.2015



9. afines, servilleta, vaso y cucharita descartable, vino, stencil, papel carbón, papel contac, papel

para fax, sobre manila tamaño oficio. Los casos de excepción serán autorizados por el Director

General de Administración.

10. Se establece como indicador, la reducción como mínimo 20% anual el consumo de los siguientes

bienes: tintas y tóner para impresora, papel bond, papelógrafos, papel lustre, material de

limpieza, archivador.

11. Sólo están autorizadas las oficinas de Rectorado, Vicerrectorados, Dirección General de

Administración, Decanato de las Facultades y Dirección de la EPG, a emitir solicitudes de

atención del personal, para las sesiones de Consejo y Asamblea Universitaria, Comités

Técnicos de los Vicerrectorados, Comité Económico, Consejos de Facultad y Consejo Directivo

de la EPG, respectivamente.

12. Todas las demás reuniones deberán ser programadas fuera del horario de refrigerio, sin embargo,

la Oficina de Decanato de Facultad podrá emitir solicitudes de atención personal para aquellas

reuniones de trabajo programadas de los Comités Técnicos: Académicos, Administrativos y de

Currículum que deban llevarse a cabo en horario de refrigerio.

13. Las solicitudes de atención personal también están autorizadas para las ceremonias de

graduación, ceremonias de bienvenida y ceremonias o reuniones protocolares.

14. Se establece como indicador reducción como mínimo 50% el consumo de los siguientes

servicios específicos: fotocopiado, servicio de impresión gráfica y digital (formatos), servicio de

movilidad y taxis urbanos (gestiones varias y personal), combustible, mensajería y courier

(reducir al 20%).

3.2.6. DE LOS EGRESOS OTROS

1. Entregas a Rendir

a. La solicitud de fondos con cargo a rendir, sólo se aplica para necesidades generadas por

actividades fuera de Lima y deben contar con autorización del Director General de

Administración

b. La solicitud de fondo con cargo a rendir para actividades generadas en Lima, sólo están

autorizadas para las actividades de los proyectos de investigación y actividades de los cursos

cortos. Asimismo, sólo está permitido gastos relacionados a los rubros precisados en las

directivas específicas emitida por la DGA, que son:

- Directiva sobre fondos fijos y fondos con cargo a rendir cuenta, y

- Directiva gastos de viaje y viáticos.

c. Sólo están autorizadas las solicitudes de fondo fijo renovable (caja chica) de las siguientes

unidades organizacionales:

- GYA Rectorado

- GYA Vice Rectorado Académico

- GYA Vice Rectorado de Investigación

- GYA Dirección General de Administración

- GYA Secretaria General

- GYA Ciclo Formativo Preuniversitario

- GYA Instituto de Medicina Tropical (sede en el HNCH)

- GYA Coordinación General Campus La Molina

- GYA Coordinación General Campus Miraflores

- GYA Coordinación General Campus Santa María

- FME Dirección de Planificación, Gestión y Administración







Fecha: 01.10.2015



- FME Coordinación Docente HNCH

- FME Coordinación Docente HNAL

- FME Coordinación Docente INS

- FME Coordinación Docente HERM

- FME SUA Nefrología

- FCI Decanato de la Facultad de Ciencias y Filosofía

- FES Decanato de la Facultad de Estomatología

- FES Sede Lince

- FES Sede Salaverry-San Isidro

- FSP Decanato de la Facultad de Salud Pública y Administración

- FEN Decanato de la Facultad de Enfermería

- FED Decanato de la Facultad de Educación

- FPS Decanato de la Facultad de Psicología

- FVE Decanato de la Facultad de Medicina Veterinaria y Zootecnia

- FVE Clínica Veterinaria Docente

- EPG Dirección de la EPG

- FES Clínica Dental sede Norte

- GYA Sede Hospedaje Universitario

- GYA Bioterio

Nota: las Unidades deben indicar a la DGA el nombre de la persona responsable de administrar cada

uno de los fondos fijos renovables.

d. El monto autorizado de cada fondo fijo renovable (caja chica) es máximo de S/. 500,00.

e. Las solicitudes de los fondos con cargo a rendir y los fondos fijos renovables (caja chica), sólo se

atenderán bajo el estricto cumplimiento de las directivas específicas emitidas por la DGA, que

son:

- Directiva sobre fondos fijos y fondos con cargo a rendir cuenta, y

- Directiva gastos de viaje y viáticos

f. La Oficina de Auditoría y Control Interno deberá revisar mediante muestreo las entregas a rendir y

efectuará un informe sobre el resultado de los controles realizados.

b) De los egresos para inversión

1. La ejecución del presupuesto de inversión, previamente aprobado, será autorizado y

programado por el Comité de Presupuesto de Inversión y Financiamiento, de acuerdo a la

disponibilidad económica financiera de la Universidad.

2. Si la realización de alguna obra no prevista exige la autorización de un gasto, ésta deberá

incluirse en la programación con la financiación correspondiente, bien afectando nuevos recursos

para esa finalidad o sustituyendo alguna inversión programada de la que se pueda prescindir o

que pueda aplazarse. Esta modificación en la programación deberá ser aprobada por el Consejo

Universitario previa opinión del Comité Económico Financiero.

3. Con el fin de mantener criterios adecuados y uniformes en la conservación estructural,

arquitectónica y funcional del patrimonio inmobiliario de la Universidad, cualquier acción que se

pretenda realizar que implique alguna modificación de la estructura, de la distribución interna o







Fecha: 01.10.2015



de las instalaciones de los edificios o de su entorno, habrá de ser autorizada previamente por la

DUPyE.

4. Las inversiones en equipamiento para docencia, investigación o gestión administrativa, deben

figurar también en los programas de inversión, con indicación de las unidades gestoras

encargadas de su ejecución; si es equipamiento informático debe tener la autorización de la DUI.

c) Gastos en proyectos de investigación

Los gastos con cargo a proyectos de investigación, con financiación específica, se desarrollarán y

gestionarán respetando en cada caso la finalidad, la normativa y los términos conforme a los cuales

se concedieron los fondos.

3.2.7. CIERRE DEL PERIODO PRESUPUESTAL

1. Durante el ejercicio económico se imputarán todos los ingresos que hayan sido liquidados

correspondientes al ejercicio, y todas las obligaciones que se contraigan en el mismo periodo.

2. Para asegurar este principio y el cierre del ejercicio dentro del plazo legalmente establecido, la

DGA establecerá las fechas límite para la recepción de la documentación pertinente. Posterior a

las fechas de cierre, las facturas o gastos realizados con fecha del año anterior no tendrán validez.

3.2.8. DISPOSICIONES ADICIONALES

1. Control interno: sin perjuicio del control de ejecución del presupuesto que corresponde a las

propias unidades presupuestales, en el ámbito de sus respectivas competencias, la Oficina

Técnica de Control y Auditoría Interna de la Universidad debe velar por el cumplimiento de los

principios de legalidad y de eficacia en la gestión de los ingresos y de los gastos mediante la

realización de actividades de fiscalización de auditoría contenidas en su plan operativo de trabajo.

2. Desarrollo de estas normas: se autoriza a la DGA y a la DUPyE para que, mediante normas

complementarias de gestión administrativa, directivas específicas o circulares operativas,

desarrollen las normas de ejecución presupuestaria.

3.3. PROCESO DE EVALUACION PRESUPUESTAL

3.3.1 Fines de la evaluación presupuestal

1. Determinar, a través de las actividades que desarrollan las unidades presupuestales, la

importancia que tiene el logro de las metas presupuestarias en el cumplimiento de los objetivos

institucionales y en consecuencia en el logro de la misión de la UPCH.

2. Determinar el grado de eficacia en base al análisis y medición de la ejecución de ingresos,

egresos y metas presupuestales, así como de las reformulaciones presupuestarias y los resultados

de la gestión presupuestaria.

3. Formular sugerencias para la adopción de medidas correctivas, a fin de mejorar la gestión

presupuestal institucional en los sucesivos procesos presupuestales, con el objeto de alcanzar las

metas previstas.

El proceso de evaluación presupuestal y elaboración de los informes respectivos es responsabilidad

de cada unidad presupuestal, en coordinación con la DGA y DUPyE. La evaluación presupuestal

será presentada en el Comité Económico.







Fecha: 01.10.2015



3.3.2 Información para el proceso de evaluación presupuestal

1. a evaluación presupuestal, en cada cuatrimestre, se efectúa sobre la base de la información

2. correspondiente a los avances de ejecución presupuestal.

3. La evaluación institucional anual se efectúa sobre la base de la información correspondiente a la

ejecución presupuestal al cierre del año presupuestario.

4. La información de la ejecución presupuestal, respecto a su oportunidad y consistencia es

responsabilidad de la División de Finanzas de la DGA.

3.3.3 Fases para la evaluación presupuestal

1. Primera fase - análisis de la gestión presupuestal en términos de eficacia: Esta fase

comprende lo siguiente:

a. Por cada tipo de presupuesto y plan de rubros, comparación de la ejecución presupuestal de los

ingresos, (recursos recaudados, captados y obtenidos) con las estimaciones establecidas en el

presupuesto de apertura o reformulado.

b. Por cada tipo de presupuesto y plan de rubros, comparación de la ejecución presupuestal de los

egresos, con las previsiones establecidas en el presupuesto de apertura o reformulado.

2. Segunda fase - identificar los problemas presentados: la presente fase consiste en identificar

los problemas que ocurrieron durante la ejecución presupuestaria, detectados durante el proceso de

análisis de la gestión presupuestaria en términos de eficacia, a nivel de tipo de presupuesto y rubro,

según corresponda.

Para dicho efecto debe tenerse en cuenta los parámetros respecto a los indicadores de eficacia

previstos en la formulación presupuestal (ver 3.1.3). En el caso de no llegar a dichos valores, se

deben señalar las causas que motivaron tal resultado.

3. Tercera fase - determinar las medidas correctivas y formular las sugerencias necesarias: la

presente fase consiste en determinar las alternativas de solución técnica pertinentes y/o los

correctivas necesarios para evitar o superar los inconvenientes y/o deficiencias observadas durante

el período evaluado, en base a los resultados de las fases anteriores.

El planteamiento de las soluciones pertinentes y/o correctivas es necesario para alcanzar las metas

presupuestarias, que se sujetan a las siguiente pauta: debe hacerse un análisis del seguimiento de

desempeño de los presupuestos con enfoque de resultados programados por cada tipo y rubro para el

período evaluado, cuyo resultado debe ser comentado y detallado en el informe anual de la

evaluación presupuestaria.

Para dicho efecto se deben considerar, entre otros, los siguientes criterios:

- Grado de factibilidad de cumplimiento de las metas presupuestarias de apertura.

- Grado de realismo de los gastos estimados para el cumplimiento de las metas.

3.3.4. Esquema de presentación de los informes de evaluación

La estructura del citado informe es el siguiente:

1. Comportamiento de los ingresos, egresos y cumplimiento de metas (por semestre).

2. Resultado de la aplicación de los indicadores de eficacia.

3. Enumeración de los problemas presentados durante el semestre.

4. % de avance financiero de proyectos de inversión efectuados por la unidad presupuestal, según

corresponda, y su relación con las metas físicas cumplidas.

5. Identificación de medidas correctivas internas y formulación de sugerencias.







Fecha: 01.10.2015



3.4. PROCESO DE REFORMULACION PRESUPUESTAL 1. Se realiza ordinariamente dos veces al año. La primera será en el mes de mayo con corte de

ejecución presupuestal al mes de abril y la segunda será en el mes de octubre con corte de

ejecución al mes de setiembre. De manera extraordinaria podrá realizarse cuando sea necesario.

El proceso se sustenta en la evaluación del plan operativo y toma en cuenta los siguientes

criterios:

a. Direccionalidad: la propuesta de reformulación del presupuesto tiene como objetivo el logro de

las metas y objetivos del plan operativo.

b. Recaudación de ingresos: en el caso de que la recaudación de ingresos sea menor a lo

presupuestado, la reformulación es obligatoria y considera la disminución de los gastos y la

reevaluación de las inversiones.

c. Integridad de la propuesta: los cambios propuestos deben tener sustento viable.

d. Racionalidad económica: los cambios propuestos deben tener sustento económico y proyecciones

financieras bajo escenarios cautos y moderados.

2. El procedimiento es el siguiente:

a. La unidad presupuestal debe remitir la propuesta de reformulación, en el formato

correspondiente, a la DUPyE máximo en la primera semana de junio y primera semana de

noviembre, respectivamente.

b. La DUPyE evalúa la propuesta, la expone ante el Comité Económico y la remite con opinión al

Rectorado para que a su vez sea presentada al Consejo Universitario para su aprobación.

c. Luego de ser aprobada la reformulación, Secretaria General remite una copia del acuerdo a la

DUPyE y DGA para las gestiones de control y supervisión de la ejecución presupuestal.

IV. DISPOSICIONES FINALES

a. La DUPyE y DGA verificarán el cumplimiento de la presente directiva.

b. Las unidades presupuestales quedan comprometidas a divulgar la presente directiva entre el

personal pertinente.

c. Todos los asuntos no contemplados en la presente directiva serán analizados por el Comité de

Gestión Económico Financiero debiendo elevar el estudio y propuestas respectivas al Consejo

Universitario, de ser necesario.

V. GLOSARIO DE TERMINOS

- Centro Presupuestal: son centros de responsabilidad. Los centros presupuestales se subdividen

en:

a. Centros de ingresos: aquellos que generan exclusivamente ingresos (ejemplo: pregrado)

b. Centros de egresos: aquellos que generan exclusivamente egresos (ejemplo: departamentos

académicos)

c. Centros de utilidad: aquellos que generan tanto ingresos como egresos, por lo tanto tienen

flujos superavitarios, deficitarios o cero. (ejemplo: doctorados, maestrías, diplomados,

especializaciones, etc)

d. Centros de inversión: aquellos que permiten asegurar niveles de inversión-reinversión

(ejemplo: centro de inversión XYZ)

- Inversión: fondos designados para la adquisición de bienes y servicios relacionados con la

mejora de los recursos tangibles e intangibles.







Fecha: 01.10.2015



- Objetivos estratégicos: son declaraciones de lo que se desea alcanzar para una organización, en

un mediano o largo plazo.

- Objetivos operativos: son declaraciones de lo que se desea alcanzar para una organización, en

un periodo de un año.

- Plan operativo: es un documento en el cual los responsables de una organización establecen los

objetivos que desean cumplir y estipulan los pasos a seguir. El PO pone por escrito las

estrategias que han ideado los directivos para cumplir con los objetivos y que suponen las

directrices a seguir por los empleados y subordinados en el trabajo cotidiano.

- Presupuesto: es la estimación, utilizando un método de cálculo, de los conceptos de ingresos y

egresos de una unidad presupuestal en un periodo determinado.

- Rubro: es la agrupación de conceptos y/o clasificadores presupuestales.

- Unidad presupuestal: son todas las unidades que elaboran sus propios planes operativos

anuales y consolidan en un solo presupuesto aquellos que corresponden a los centros

presupuestales de su unidad. Las unidades presupuestales son:

01. GYA - Gobierno y Administración

02. FME - Facultad de Medicina

03. FCI - Facultad de Ciencias y Filosofía

04. FES - Facultad de Estomatología

05. FSP - Facultad de Salud Pública y Administración

06. FEN - Facultad de Enfermería

07. FED - Facultad de Educación

08. FPS - Facultad de Psicología

09. FVE - Facultad de Medicina Veterinaria y Zootecnia

10. EPG - Escuela de Posgrado

VI. ANEXOS

Anexo 1- Cronograma

Anexo 2- Diagrama de flujo: Proceso de Gestión del Plan Operativo Anual

Anexo 3- Diagrama de flujo: Proceso de Gestión Presupuestal

Anexo 4- Diagrama de flujo: Formulación del Plan Anual de Funcionamiento y Desarrollo

Anexo 5- Matriz para la formulación del Plan Operativo Anual

Anexo 6: Matriz para la evaluación del Plan Operativo Anual

Anexo 7: Plan de rubros







Fecha: 01.10.2015



Anexo 1 - Cronograma

Id. Nombre de la actividad Comienzo Fin Duraciónoct 2016 dic 2016

13/119/10 27/1116/10 11/1225/9 4/126/11 20/11

2

3

4

5

7

8

9

10

11

12

13

14

23d26/10/201626/09/20161. ELABORACION DE DIRECTIVA DEL PROCESO DE GESTION

DEL PLAN DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO (POA Y PPTO.)

11d10/10/201626/09/20161.1. DUPYE y DGA elaboran propuesta de directiva

1d11/10/201611/10/20161.2. DUPYE remite a Rectorado propuesta de directiva

1d12/10/201612/10/20161.3. Rectorado propone a Consejo Universitario directiva, para su

aprobación

27d02/12/201627/10/20162. FORMULACION DEL POA ANUAL 2017

17d18/11/201627/10/20162.1. GYA, Facultades y EPG formulan el POA 2017, en base a la

directiva aprobada en Consejo Universitario

10d02/12/201621/11/20162.2. Facultades y EPG remiten el POA 2017, aprobado en sus

respectivos Consejos, a DUPyE y quien los consolida

27d02/12/201627/10/20163. FORMULACION DE PRESUPUESTO ANUAL 2017

16d17/11/201627/10/20163.1. DUPYE y DGA formula propuestas de presupuestos de apertura

por unidades presupuestales y los remite a cada Facultad y EPG

9d30/11/201618/11/20163.2. Facultades y EPG revisan propuesta de presupuesto de apertura

2017 y proponen ajustes

2d02/12/201601/12/20163.3. DUPYE recepciona presupuestos de Facultades y EPG aprobado

por sus respectivos Consejos y los consolida

37d20/01/201701/12/20164. FORMULACION DE PLAN DE FUNCIONAMIENTO Y

DESARROLLO ANUAL 2017

15 5d07/12/201601/12/2016 4.1. DUPYE prepara plan de funcionamiento y desarrollo 2017 y remite

a Rectorado

16 1d09/12/201609/12/20164.3. Rectorado propone a Consejo Universitario plan de funcionamiento

y desarrollo 2017, para su aprobación

30/10

nov 2016

23/102/10

17 1d20/01/201720/01/20174.5. Ratificación del Plan de funcionamiento y desarrollo 2017 en

Asamblea Universitaria

6 1d26/10/201626/10/20161.4. Consejo Universitario aprueba directiva

1 85d20/01/201726/09/2016FORMULACION DEL PLAN DE FUNCIONAMIENTO Y

DESARROLLO 2017

ene 2017

18/12 25/12 1/1 8/1 15/1







Fecha: 01.10.2015



Anexo 2 - Diagramas de flujo: Sistema de gestión del Plan Operativo Anual

Sistema de Gestión del Plan OperativoProceso: Formulación del Plan Operativo

DUPYE-DGA Facultad/EPG/GyA

Inicio

Fin

Recepciona

documentación

relacionado al proceso y

designa responsables

para su participación y les

remite la documentación

respectiva

Comunica a las

Facultades y EPG

plan de formulación

adjuntando

directivas

Recepciona POA

aprobado, para

luego ser

consolidado en el

Plan Anual de

Funcionamiento y

Desarrollo a nivel

institución

Prepara y propone a

Rectorado para su

aprobación en CU,

Directivas para

formulación del Plan

Operativo (POA) y

Presupuesto Anual

Recepciona POA de cada

Centro Presupuestal para

su consolidación y

aprueba en la instancia

correspondiente

Plan de formulación

y cronograma

Formula POA,

alineado al Plan

Estratégico

Institucional y de la

Facultad

Planifica y organiza

formulación del POA

Directivas de

formulación

Anexos

Remite POA aprobado a

DUPyE



Sistema de Gestión del Plan OperativoProceso: Evaluación del Plan Operativo

DUPyE / DGA Unidad Presupuetal Comité Económico

Analiza ejecución

del POA y mide

grado de

cumplimiento de las

metas en base a los

indicadores

Prepara informe de

evaluación del POA

y remite a las

unidades

presupuestales

Reporte de

ejecución del plan

operativo


evaluación del POA

en base a la

Directiva para el

proceso del plan de

funcionamiento y

desarrollo

Inicio

Remite POA

modificado

Implementa

medidas correctivas

expresadas en el

POA modificado

Analiza los

resultados para

implementar

medidas correctivas

Recepciona informe

de evaluación del

POA

Fin

DUPyE presenta

evaluación del POA

Prepara informe

consolidado de

evaluación del POA







Fecha: 01.10.2015



Anexo 3 - Diagramas de flujo: Sistema de gestión presupuestal

Sistema de Gestión PresupuestalProceso: Formulación Presupuestal

DUPyE-DGA Facultad/EPG/GyA

Inicio


formulación del

Ppto. institucional

Fin

Recepciona presupuesto

consolidado revisa en

coordinación con DUPyE-

DGA

Formula los

presupuestos (de

operación, inversión

y de financiamiento)

por unidad

presupuestal

tomando como base

el POA

Recepciona

Presupuesto

aprobado y

consolida a nivel

institucional en el

Plan Anual de

Funcionamiento y

Desarrollo

Consolida los

presupuestos y

remite a la Facultad/

EPG/GyA para su

aprobación

Directivas

Anexos

Aprueba el presupuesto

consolidado en la

instancia correspondiente

y lo remite a DUPyE

Opinión



Sistema de Gestión PresupuestalProceso: Evaluación Presupuestal

DUPyE / DGA Unidad Presupuetal Comité Económico

Genera reportes de

ejecución

presupuestal del

periodo a evaluar


evaluación

presupuestal en

base a la Directiva

para el proceso de

Gestión del plan de

funcionamiento y

desarrollo

Inicio

Analiza ejecución

presupuestal y mide

grado de

cumplimiento de las

metas

presupuestales en

base a los

indicadores de

eficacia

Prepara informe de

evaluación

presupuestal y

remite a las

unidades

presupuestales

Recepciona informe

de evaluación

presupuestal

Analiza los

resultados para

implementar

medidas correctivas

Implementa

medidas correctivas

expresadas en la

reformulación

presupuestal

Prepara

presentación ante el

Comité Económico

Responsable de la

unidad presupuestal

presenta evaluación

presupuestal

Fin



Sistema de Gestión PresupuestalProceso: Reformulación Presupuestal

DUPyE Unidad Presupuetal Comité Económico Consejo Universitario

Inicio


reformulación

presupuestal

Cronograma

sesiones de trabajo


reformulación

presupuestal en

base a la Directiva

de Gestión

Presupuestal e

informe de

evaluación

presupuestal

Cronograma de

sesiones de trabajo

Reportes

complementarios de

ejecución

Reportes

complementarios de

ejecución

Elabora presupuesto

reformulado,

aprueba en

instancia que

corresponde y

remite a la DUPYE

Presupuesto

reformulado

Elabora presupuesto

reformulado

institucional para

remitir a Consejo

Universitario, via

Rectorado

Presupuesto

reformulado

Presupuesto

reformulado

institucional

Presupuesto

reformulado

institucional

Aprueba

presupuesto

reformulado

institucional

Fin

Directora de DUPyE

expone los

resultados del

proceso de

reformulación

presupuestal

Presupuesto

reformulado

institucional







Fecha: 01.10.2015



Anexo 4 - Diagrama de flujo: Proceso formulación del plan anual de funcionamiento y

desarrollo

Proceso de formulación del Plan Anual de Funcionamiento y Desarrollo

Asamblea UniversitariaConsejo UniversitarioRectoradoDUPYE

Eleva el PAF

aprobado en CU a la

Asamblea

Universitaria

Consolidado POA

Remite a Rectorado

para su revisión y

opinión

Fin

Aprueba Plan Anual

de Funcionamiento

y Desarrollo

Prepara Plan Anual

de Funcionamiento

y Desarrollo (PAFD)

Recepciona Plan

Anual de

Funcionamiento y

Desarrollo revisa y

eleva a Consejo

Universitario (CU)Consolidado

Presupuesto

Director de DUPYE

sustenta Plan Anual

de Funcionamiento

y Desarrollo

Inicio

Ratifica Plan Anual

de Funcionamiento

y Desarrollo

Rectora sustenta

Plan Anual de

Funcionamiento y

Desarrollo







Fecha: 01.10.2015



Anexo 5 - Matriz para la formulación del POA


Código: F001



UNIDAD: ………………………………………….. Página: :_ de _

OBJETIVO ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL


FACULTAD /EPG/GyA

OBJETIVO OPERATIVO

INDICADOR BASAL

2016

Metas 2017 INICIATIVA

ESTRATEGICA (ACTIVIDADES)

UNIDAD O PERSONA

RESPONSABLE 1er. Trim

2do. Trim

3er. Trim

4to. Trim

Anual

Lograr el compromiso y desarrollo del talento humano

Lograr el crecimiento eficiente de la oferta académica

Lograr la sostenibilidad y el desarrollo institucional y corporativo

Lograr una mayor eficiencia y eficacia de la gestión institucional

Logar el incremento de las investigaciones con impacto en el desarrollo del país







Fecha: 01.10.2015



Anexo 6 - Matriz para la evaluación del POA


Código: F002


EVALUACIÓN DEL PLAN OPERATIVO ANUAL – POA 2017 Dirección: DUPyE

UNIDAD: ………………………………………….. Página:

OBJETIVO ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL


FACULTAD /EPG/GyA

OBJETIVO OPERATIVO

INDICADOR META ANUAL PROPUESTA

EVALUACIÓN CUANTITATIVA EVALUACIÓN CUALITATIVA

Meta alcanzada % logrado Análisis del resultado

Propuesta de mejora

Lograr el compromiso y desarrollo del talento humano

Lograr el crecimiento eficiente de la oferta académica

Lograr la sostenibilidad y el desarrollo institucional y corporativo

Lograr una mayor eficiencia y eficacia de la gestión institucional

Logar el incremento de las investigaciones con impacto en el desarrollo del país







Fecha: 01.10.2015



Anexo 7 - Plan de rubros presupuestales

(1) OPERACIÓN

(11) INGRESOS

(111) INGRESOS POR SERVICIOS ACADEMICOS

(1111) PENSIONES

(111101) PENSIONES DE ENSEÑANZA

(1112) MATRICULA

(111201) MATRICULAS



(1114) DERECHOS, GRADOS, TITULOS Y OTROS SIMILARES

(111401) DERECHOS, GRADOS, TITULOS Y OTROS SIMILARES

(1115) OTROS INGRESOS ACADEMICOS

(111501) PASANTIAS Y TESISTAS

(111502) PROGRAMAS (PASANTES)

(111503) OTROS INGRESOS ACADEMICOS

(112) INGRESOS POR INVESTIGACION

(1121) INGRESOS DE INVESTIGACION

(112101) SUBVENCION

(112102) OVERHEAD DE PROYECTOS DE INVESTIGACION

(1122) OTROS INGRESOS DE INVESTIGACION

(112201) CONSULTORIAS POR INVESTIGACION

(112202) OTROS INGRESOS DE INVESTIGACION

(113) INGRESOS POR SERVICIOS NO ACADEMICOS

(1131) CONSULTORIAS

(113101) CONSULTORIAS Y ASESORIAS

(1132) PROCEDIMIENTOS, CONSULTAS Y EXAMENES DE SALUD

(113201) PROCEDIMIENTOS MEDICOS Y EXAMENES DE LABORATORIO

(113202) CONSULTAS Y PROCEDIMIENTOS MEDICOS, ODONTOLOGICOS O VETERINARIOS

(1133) OTROS SERVICIOS NO ACADEMICOS

(113301) OTROS SERVICIOS NO ACADEMICOS

(114) INGRESO POR VENTA DE BIENES

(1141) BIENES EN GENERAL

(114101) VENTA DE BIENES EN GENERAL




(12) EGRESOS

(121) REMUNERACIONES Y OTROS CONCEPTOS RELACIONADOS

(1211) REMUNERACIONES

(121101) REMUNERACIONES

(1212) OTROS CONCEPTOS RELACIONADOS

(121201) SUBVENCIONES POR CONVENIOS FORMATIVOS LABORALES

(121202) INTERMEDIACION LABORAL






Código: DGP-1-S-

001




(121203) LOCACION DE SERVICIOS - (ASESORIA/CONSULTORIA ACADEMICA)

(122) MATERIALES

(1221) MATERIALES Y ACTIVOS FIJOS MENORES

(122101) MATERIALES

(123) SERVICIOS

(1231) SERVICIOS ESPECIFICOS

(123101) SERVICIOS ESPECIFICOS

(1232) SERVICIOS GENERALES

(123201) SERVICIOS GENERALES

(1233) LOCACION DE SERVICIOS

(123301) ASESORIAS, CONSULTORIAS Y CONFERENCISTAS

(125) EGRESOS FINANCIEROS

(1251) GASTOS FINANCIEROS


(126) OTROS EGRESOS

(1261) OTROS EGRESOS

(126101) OTROS EGRESOS

(2) INVERSION

(21) INGRESOS

(211) VENTA DE ACTIVOS



(22) EGRESOS

(221) COMPRA DE ACTIVOS



(222) INFRAESTRUCTURA FISICA



(223) INMUEBLES

(2231) INMUEBLES

(223101) COMPRA DE INMUEBLES

(23) TRANSFERENCIAS



(231101) TRANSFERENCIAS SALDOS ACUMULADOS

(231102) TRANSFERENCIAS INGRESOS CORRIENTES

(232) EGRESOS POR TRANSFERENCIAS


(232101) TRANSFERENCIAS SALDOS ACUMULADOS

(232102) TRANSFEERENCIAS DE SALDO CORRIENTE






Código: DGP-1-S-

001




(3) FINANCIAMIENTO

(31) INGRESOS

(311) INGRESOS

(3111) INGRESOS

(311101) ENDEUDAMIENTO

(311102) FINANCIEROS

(311103) DONACIONES

(32) EGRESOS

(321) EGRESOS

(3211) EGRESOS

(321101) AMORTIZACION DEL PRINCIPAL


(323104) DONACIONES

(33) TRANSFERENCIAS



(331101) TRANSFERENCIAS



(332101) TRANSFERENCIAS

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