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PLAN ANTICORRUPCION Y DE

ATENCION AL CIUDADANO

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PLAN ANTICORRUPCION Y DE ATENCION AL CIUDADANO

(Capítulo VI, Arts. 73 y SS Ley 1474 de 2011)

EMPRESA DE SERVICIOS PÚBLICOS DE LA UNIÓN S.A. E.S.P.

DIEGO ANDRÉS CONGOTE MONTOYA

Gerente

Vigencia 2017



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EQUIPO DIRECTIVO

DIEGO ANDRÉS CONGOTE MONTOYA Gerente

MAURICIO ESCOBAR

Director Técnico Operativo

CARLOS HUMBERTO CARDONA Coordinador de Financiero y de Presupuesto

LAURA LISSETTE BUITRAGO GOMEZ Coordinadora Administrativa

SANDRA ECHEVERRI PALACIO Técnica Ambiental

LEIDY JOHANA SANCHEZ CLAVIJO Secretaria



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TABLA DE CONTENIDO

No ÍTEM Página

I. INTRODUCCIÓN 1

1. Marco normativo 3

2. Objetivo General 5

3. Objetivos específicos 5

4. Naturaleza jurídica de la empresa de servicios públicos de LA

UNIÓN S.A E.S.P

6

5. Accionistas 7

6. Productos y Servicios más importantes 7

7. Misión de la Empresa de Servicios Públicos de La Unión S.A 8

8. Visión de la Empresa de Servicios Públicos de La Unión S.A 9

9. Políticas de calidad de Empresa de Servicios Públicos de La Unión S.A

10

10. Modalidades de corrupción 11

11. Manifestación de corrupción en Empresas de Servicios Públicos del orden municipal

12

12. Política Anticorrupción 14

13. ALCANCE Y APLICACIÓN DEL PRESENTE PLAN

PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2017

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN Y

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ACCIONES PARA SU MANEJO

COMPONENTES

COMPONENTE 1: GESTIÓN DE RIESGO DE CORRUPCIÓN:

SEGUNDO COMPONENTE: RACIONALIZACION DE TRAMITES

TERCER COMPONENTE: RENDICIÓN DE CUENTAS

CUARTO COMPONENTE: MECANISMOS PARA MEJORAR LA ATENCIÓN AL CIUDADANO

QUINTO COMPONENTE: MECANISMOS PARA LA TRANSPARENCIA Y ACCESO A LA INFORMACIÓN



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INTRODUCCIÓN

La Empresa de Servicios Públicos de La Unión (Ant)- LA UNIÓN S.A. E.S.P.,

teniendo en cuenta los lineamentos consagrados en la Ley 1474 de 2011 y en

consonancia con su objetivo de fortalecimiento institucional, ha diseñado el presente

plan anticorrupción aplicable a los procesos y procedimientos del quehacer diario de

la entidad, con el fin de prevenir hechos y/o practicas relacionadas con la corrupción

entendida “[…] como una variable más del ánimo de lucro”.1

En el proceso de fortalecimiento Institucional de la entidad, se tiene como objetivo

principal que el presente plan anticorrupción permita, establecer metodologías y

procedimientos básicos, claros y definidos para la realización de una administración

de conformidad con el marco legal aplicable a la gestión pública en Colombia.

Según lo expresado, la empresa de Servicios públicos de La Unión (Ant) E.S.P, a

través de su plan anticorrupción busca durante la presente vigencia, fortalecer los

índices de confiabilidad y transparencia de la gestión, mejorar la calidad de nuestros

servicios y la accesibilidad a los mismos, y por ende la satisfacción de los

ciudadanos y las partes interesadas. Para lo cual desarrolla las estrategias

establecidas por el gobierno nacional como: La estrategia Gestión de Riesgos de

Corrupción - Mapa de Riesgos de Corrupción, la Estrategia Anti trámites, la

1 ERROTETA Peru, Corrupción en la cultura del robo, en The Economic Journal, consultado en la página http://www.theeconomyjournal.com/es/notices/2013/02/-corrupcion-en-la-cultura-del-robo-66664.php,

http://www.theeconomyjournal.com/es/notices/2013/02/-corrupcion-en-la-cultura-del-robo-66664.php

http://www.theeconomyjournal.com/es/notices/2013/02/-corrupcion-en-la-cultura-del-robo-66664.php



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Estrategia para la Rendición de Cuentas, los Mecanismos para Mejorar la Atención

al Ciudadano, los Mecanismos para la Transparencia y Acceso a la Información, las

Iniciativas Adicionales y los Mecanismos de Seguimiento.



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MARCO NORMATIVO

- Constitución Política de Colombia: En el marco de la constitución de 1991 se

consagraron principios para luchar contra la corrupción administrativa en Colombia. De igual forma dio gran importancia a la participación de la ciudadanía en el control de la gestión pública y estableció la responsabilidad patrimonial de los servidores públicos. Los artículos relacionados con la lucha contra la corrupción son: 23, 90, 122, 123, 124, 125, 126, 127, 128, 129, 183, 184, 209 y 270.

- Ley 489 de 1998: Por la cual se dictan normas sobre la organización y funcionamiento de las entidades del orden nacional, se expiden las disposiciones, principios y reglas generales para el ejercicio de las atribuciones previstas en los numerales 15 y 16 del artículo 189 de la Constitución Política y se dictan otras disposiciones. Amplia el campo de acción del decreto ley 128 de 1976 en cuanto al tema de inhabilidades e incompatibilidades

- Ley 1474 de 2011: Estatuto Anticorrupción. Artículo 73. “Plan Anticorrupción

y de Atención al Ciudadano” que deben elaborar anualmente todas las

entidades, incluyendo el mapa de riesgos de corrupción, las medidas

concretas para mitigar esos riesgos, las estrategias anti trámites y los

mecanismos para mejorar la atención al ciudadano.

- Decreto Nacional 2641 de 2012 “Por el cual se reglamentan los artículos 73 y

76 de la Ley 1474 de 2011,

- Documento CONPES 3292 de 2004 – Racionalización y automatización de

trámites. Necesidad identificar los trámites de mayor impacto y de crear

un sistema que permita tener el inventario de trámites de la administración pública- SUIT.

- Documento CONPES 3785 de 2013 "Política Nacional de Eficiencia Administrativa al Servicio del Ciudadano



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- Ley 962 de 2005 “Por la cual se dictan disposiciones sobre

racionalización de trámites y procedimientos administrativos de los

organismos y entidades del Estado y de los particulares que ejercen

funciones públicas o prestan servicios públicos”, para efectos del Plan

destacamos los artículos 1°, 2° y 14.5.

- Decreto Nacional 4669 de 2005 “Por el cual se reglamenta

parcialmente la Ley 962 de 2005”, estableciendo el procedimiento que

debe seguirse para establecer y modificar los trámites autorizados por

la ley y crear las instancias para los mismos efectos

- Decreto 019 de 2012, Por el cual se dictan normas para suprimir o

reformar regulaciones, proceidmientos y tramites innecesarios

existentes en la administración pública

- Decreto 124 de 2016: Por el cual se sustituye el Título IV de la Parte 1

del Libro 2 del Decreto 1081 de 2015, relativo al “Plan Anticorrupción

y de Atención al Ciudadano”

http://www.alcaldiabogota.gov.co/sisjur/normas/Norma1.jsp?i=62516#0



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OBJETIVO GENERAL:

Adoptar en la Empresa de Servicios Públicos de La Unión (Ant) S.A. E.S.P., el Plan

Anticorrupción y de Atención al Ciudadano, dando cumplimiento a la Ley 1474 de

2011 “Estatuto Anticorrupción”, y establecer estrategias encaminadas a la Lucha

contra la Corrupción y de Atención al Ciudadano establecidas en la Ley 1712 de

2014, Decreto 103 de 2015, Decreto 2641de 2012, el Decreto 124 de 2016 y la

política de desarrollo administrativo de Transparencia, Participación y Servicio al

Ciudadano, establecida en el Decreto 2482 de 2012

OBJETIVOS ESPECIFICOS

- Prestar los servicios de Acueducto, Alcantarillado y aseo, con calidad y continuidad en la prestación del servicio.

- Gestionar los recursos financieros para mejorar la calidad del agua y preservar el medio ambiente.

- Brindar un buen servicio de acueducto, alcantarillado y aseo que satisfaga las necesidades a la comunidad, de acuerdo con las leyes vigentes y según las normas y políticas que lo regulan.

- Promover el continuo aprendizaje del personal.

- Prestar directamente las actividades inherentes a los servicios de la

empresa, tales como facturación recaudo y en general, con altos criterios de

calidad y de manera eficiente y oportuna

- Celebrar los contratos, acuerdos, convenios y los demás actos necesarios

para la prestación de los servicios públicos.



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NATURALEZA JURÍDICA DE LA EMPRESA DE SERVICIOS PÚBLICOS DE LA

UNIÓN S.A E.S.P

Es una empresa de servicios públicos domiciliarios del orden municipal conformada

como una sociedad por acciones de capitales públicos, transformarse como tal y

estar integrada por dos (2) entidades públicas del orden municipal (Municipio de La

Unión y E.S.E Hospital San Roque), su capital por lo tanto es público y según señala

el Consejo de Estado “Dada su conformación, se trata de una empresa oficial de

servicios públicos domiciliarios. Las empresas oficiales de servicios públicos

domiciliarios se regulan armónica y sistemáticamente por las siguientes normas (i) la

Ley 142 de 1994, que establece que a las mismas le son aplicables la Constitución,

dicha ley, y en lo demás, las normas del Código de Comercio, y (ii) la Ley 489 de

1998, en los aspectos no regulados por la Ley 142 de 1994, norma que señala que

las entidades descentralizadas se sujetan a la Constitución Política, a dicha ley, a

las normas que las creen y determinen su estructura orgánica y a sus estatutos

internos. En cuanto a la estructura y organización de las empresas de servicios

públicos domiciliarios de carácter oficial, el artículo 17 de la Ley 142 de 1994 señala

que son sociedades por acciones, sin regular lo atinente a su creación, estructura y

organización, por lo cual, ha de acudirse a las disposiciones de la Ley 489 de 1998,

a la ley de su creación o autorización y a sus estatutos internos, y en lo demás, a las

normas del Código de Comercio.”2

Cuenta con autonomía administrativa, patrimonial y presupuestal, sometida al

régimen general aplicable a las empresas de servicios públicos y a las normas

2 Consejo de Estado, Sentencia CONSEJO DE ESTADO SALA DE LO CONTENCIOSO ADMINISTRATIVO SECCION SEGUNDA SUBSECCION “B” Consejero ponente: GERARDO ARENAS MONSALVE Bogotá, D.C., treinta y uno (31) de octubre de dos mil trece (2013). Radicación número: 05001-23-31-000-2002-03400-01(1388-12) Actor: LEONEL URREGO MURILLO Demandado: DEPARTAMENTO DE ANTIOQUIA



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especiales que rigen a las empresas del sector del acueducto, alcantarillado y aseo

(De acuerdo con la ley142 de 1994).

Accionistas:

Según los Estatutos de la entidad, los principales accionistas son

- Municipio de La Unión (Ant): 93,33% de acciones nominales

- E.S.E Hospital San Roque: 6,67% de acciones nominales

El capital se encuentra conformado por 2.700 acciones de valor nominal COP 1,000

cada una, las cuales están totalmente suscritas y pagadas.

Productos y servicios más importantes

LA UNIÓN E.S.P S.A. dentro de su objeto social tiene la responsabilidad de prestar

los servicios públicos domiciliarios de acueducto, alcantarillado y aseo en la zona

urbana del municipio de La Unión, prestando igualmente el servicio de aseo en

algunas zonas rurales donde existe convenio con las Juntas de Acción



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MISIÓN DE LA EMPRESA DE SERVICIOS PÚBLICOS DE LA UNIÓN E.S.P S.A.



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VISION



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POLITICA DE CALIDAD



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MODALIDADES DE CORRUPCION

- Peculado: El código lo define como el "abuso de fondos o bienes" que está a disposición del funcionario en "virtud o razón de su cargo". El peculado a su vez puede consistir en la apropiación directa de bienes, en la disposición arbitraria de los mismos o en "otra forma semejante" o en desfalco.

- Cohecho: Delito bilateral, pues exige la participación de un particular que toma la iniciativa y ofrece a un funcionario ofertas, promesas, dones o presentes, para la ejecución de un acto propio de sus funciones. Se vuelve en doble sentido cuando el funcionario acepta el ofrecimiento. La ley, considerando esta doble intervención, los sanciona a los dos con la misma pena.

- Concusión: En este caso es el funcionario el que exige, descarada o solapadamente, un pago o contribución indebidos al particular que tiene algún asunto pendiente de su resolución. En esta figura el particular se ve forzado a hacer el pago, pues si no lo hace, el asunto que le interesa no será despachado. Puede ser la continuación de un trámite, la adjudicación o firma de un contrato, la cancelación de una factura, la entrega de un certificado, o cualquier otra actividad burocrática. La diferencia frente al cohecho es evidente. En la concusión, el particular se ve forzado a hacer el pago, pues si no lo hace, el asunto que le interesa no será despachado. Lo cual significa entonces que el particular es también víctima del delito y no partícipe en él. Por supuesto que ambos delitos son conductores que afectan a la correcta administración pública, a la lealtad y honestidad que deben caracterizar a un servidor del Estado.



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MANIFESTACIONES DE LA CORRUPCION EN EMPRESAS DE SERVICIOS PÚBLICOS DEL ORDEN MUNICIPAL

1. La falta y/o violación de controles internos, que contribuyen con la creación de beneficios personales o grupales.

2. Debilidad de los organismos de control financiero, siendo los principales problemas la dependencia del Poder Ejecutivo, la falta de personal técnico capacitado y experimentado y de mecanismos e instrumentos que le permitan detectar y prevenir los fraudes en las acometidas o en la prestacion de los servicios.

3. La debilidad de los marcos legales que previenen y sancionan la corrupción administrativa en diferentes niveles.

4. La ausencia de información y la falta de rendición de cuentas, de los/as Funcionarios/as, así como la poca participación de la ciudadanía en el seguimiento a las acciones gubernamentales.

5. La degradación moral y la ausencia de ética en el ejercicio de las funciones públicas, el interés fundamental para acceder a posiciones públicas se debe principalmente al interés por engrosar el patrimonio personal.

6. La impunidad prevaleciente ante los actos de corrupción denunciados, lo que Envía el mensaje de que la trasgresión de las normas no conlleva penalidad. 7. La complicidad de diferentes sectores con la corrupción.

7. En la administración pública las áreas indicadas como sensibles a los actos de corrupción son:

• Procesos de Contratación • Construcción de obras públicas • Compras y suministros



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• Gastos diversos no contemplados o falta de documentados o soportes adecuados • Apropiaciones fraudulentas del patrimonio físico del Estado • Vinculación de Personal sin capacidad técnica o conocimientos especializados para el sector y bajos salarios que remuneren personal que tenga capacidades y experiencia en el área de los servicios públicos



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3. POLÍTICA ANTICORRUPCIÓN

La Empresa de Servicios públicos de La Unión (Ant) "LA UNIÓN E.S.P. S.A.” reconoce en el Plan Anticorrupción y de Atención a la Ciudadanía un instrumento de carácter preventivo, que le permite a la alta dirección y a cada una de sus servidores generar acciones encaminadas a una gestión de una ética pública, transparente y libre de corrupción”. Esta estrategia acoge los lineamientos impartidos por la Secretaría de Transparencia de la Presidencia de la República y el Plan Anticorrupción lo integran las políticas descritas en el artículo 73 de la Ley 1474 de 2011, en el artículo 52 de la Ley 1757 de 2015 y en la Ley de Transparencia y Acceso a la Información (Ley 1712 de 2014), Decreto 124 de 2016, todas estas orientadas a prevenir la corrupción. Según las normas expuestas, el presente documento contiene el desarrollo de matrices encaminadas a afrontar el riesgo de corrupción al interior de la entidad en el desarrollo de:

1) Gestión del riesgo de corrupción, (con matriz y mapa de riesgos de corrupción),

2) Racionalización de trámites,

3) Rendición de cuentas,

4) Mecanismos para mejorar la atención a la ciudadanía y

5) Cumplimiento de la Ley 1712 de 2015, Ley de Transparencia y acceso a la información.



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ALCANCE Y APLICACIÓN DEL PRESENTE PLAN

Los lineamientos, estrategias, mecanismos y gestión de riesgos de lucha contra la corrupción, establecidos en el presente documento, serán de riguroso cumplimiento y aplicabilidad en todas las dependencias, áreas y procesos aplicados a la operación comercial y administrativa de la empresa de servicios públicos de La Unión (Ant) "LA UNIÓN E.S.P. S.A.”, con el fin de prevenir al interior de la entidad, que se presenten las diferentes modalidades de corrupción tipificadas en la Ley penal como delitos, en la norma disciplinaria como hecho disciplinable y en las normas fiscales como conductas que generen compromiso de responsabilidad fiscal. PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2017

La Empresa de Servicios Públicos de LA UNIÓN E.S.P. S.A, está comprometida con la prestación de los servicios de Acueducto, Alcantarillado y Aseo de manera eficiente, teniendo como formula la responsabilidad en la prestación de los servicios.

La entidad propone la siguiente estrategia para la lucha contra la corrupcion y medidas concretas para mitigar los riesgos:

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN Y ACCIONES PARA SU MANEJO

La Empresa de Servicios Públicos de LA UNIÓN E.S.P. S.A., para la identificación de los riesgos de corrupción y las acciones para su manejo dio aplicación a lo establecido en el Sistema de Gestión Integrado para lo cual se han tomado como referentes, las definiciones que aporta la Guía de Armonización del Modelo Estándar de Control Interno MECI 1000:2005 con la Norma Técnica de Calidad en la Gestión Pública - NTCGP 1000:2004, expedida por el Departamento Administrativo de la Función Pública.

El Sistema Integrado de Gestión - SIG, como su nombre lo indica integra de manera armónica y complementaria el Modelo Estándar de Control Interno - MECI 1000:2005, la Norma Técnica de Calidad - NTCGP 1000:2009, conforme a los



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lineamientos establecidos en la Ley 87 del 29 de Noviembre de 1993 y su Decreto Reglamentario 1599 del 20 de Mayo de 2005; en la Ley 872 del 30 de Diciembre de 2003 y su Decreto Reglamentario 4485 del 18 de Noviembre de 2009; y, en la Ley 489 del 29 de Diciembre de 1998 y su Decreto Reglamentario 3622 del 10 de Octubre de 2005, respectivamente. Adicionalmente, y de manera transversal integra los lineamientos de la Ley 962 del 8 de Julio de 2005 y su Decreto Reglamentario 1151 del 14 de Abril de 2008, y los lineamientos del Decreto Reglamentario 2623 del 13 de Julio de 2009.

De acuerdo a lo anterior los responsables de las diferentes Oficinas y Divisiones de la entidad realizaron la identificación de los factores internos y externos que inciden de manera directa o indirecta en la probabilidad de ocurrencia o materialización de riesgos de corrupción en los procesos.

Para la identificación de estos factores (internos y externos), se realizó un análisis de las actividades asociadas a cada uno de los procesos a partir de los diferentes factores del entorno de la entidad, tales como: lo social, económico, cultural, político, legal y los cambios tecnológicos, entre otros, basados en los resultados de los componentes de ambiente de control, la estructura organizacional, el modelo de operación por procesos (Mapa de Procesos), el cumplimiento de los planes, programas y proyectos, los sistemas de información y los recursos económicos, entre otros.

Con los datos identificados por cada uno de los procesos se determinaron los factores internos (debilidades) y los factores externos (Amenazas) que podrían llegar a generar situaciones o escenarios de riesgos de corrupción.

Una vez identificados los factores internos y externos, se procedió a identificar los riesgos de corrupción en los diferentes procesos de la entidad describiéndolos y analizando las posibles causas o agentes generadores de los mismos y los efectos o consecuencias que estos podrían llegar a generar en la entidad y su institucionalidad por su ocurrencia y/o materialización

Dichos riesgos se validaran posteriormente con las herramientas dadas por el programa presidencial de modernización, eficiencia, transparencia y lucha contra la



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corrupción de acuerdo a las instrucciones dadas y de conformidad con lo previsto en el artículo 73 de la Ley 1474 de 2011.



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COMPONENTES

COMPONENTE 1: GESTIÓN DE RIESGO DE CORRUPCIÓN:

La UNIÓN E.S.P., S.A. dentro de este componente aplica los criterios generales

para la identificación y prevención de los riesgos de corrupción al interior de la

Entidad y la elaboración de mecanismos para prevenirlos y/o evitarlos de acuerdo

con la metodología aprobada por el DAFP Política de Administración de Riesgos.

Actualmente la empresa trabaja en la implementación del Modelo Estándar de

Control Interno MECI así como del sistema integrando de Gestión de Calidad, el

cual está definido por procesos y procedimientos; con mapa de riesgos en cada

proceso, identificándolos, así como sus causas, controles existentes, acciones,

responsables y sus indicadores. Por lo cual la metodología de este sistema se

validará con el Programa Presidencial de Modernización, Eficiencia, Transparencia

y Lucha Contra la Corrupción y de conformidad con lo previsto en el artículo 73 de

la Ley 1474 de 2011.

(VER FORMATO EN EXCEL: Componente 1. Gestión Del Riesgo De Corrupción -

Mapa De Riesgos De Corrupción. - EN FORMATO PDF: Componente 1. Gestión

Del Riesgo De Corrupción – Política de Gestión del Riesgo para la UNIÓN E.S.P.,

S.A.)



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COMPONENTE 1: GESTIÓN DEL RIESGO DE CORRUPCIÓN - MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN

SUBCOMPONENTE ACTIVIDADES

PROGRAMADAS META PRODUCTO INDICADOR RESPONSABLE

FECHA PROGRAMADA

ESTABLECIMIENTO DE POLÍTICA DE

ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO

Definición de política de administración del riesgo institucional donde se incluyan los lineamientos para la administración del riesgo institucional y anti-corrupción.

Política administración del riesgo adoptada

Política adoptada y publicada

Gerencia Abril 30 de 2017

CONSTRUCCIÓN DEL MAPA DE RIESGOS ANTICORRUPCIÓN

Identificación de los riesgos de corrupción

Mapa de riesgos de corrupción

Matriz de riesgos adoptada

Todas las dependencias responsables de los procesos

Abril 30 de 2017

Estandarización del mapa de riesgos institucionales

Mapa de riesgos institucional

Matriz de riesgos adoptada por procesos/ No de procesos establecidos


Publicación en página Web Plan Anticorrupción Publicado en página web de la entidad

Mapas de riesgos anticorrupción publicada




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COMPONENTE 1: GESTIÓN DEL RIESGO DE CORRUPCIÓN - MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN



FECHA PROGRAMADA

CONSULTA Y DIVULGACIÓN DEL

MAPA ANTICORRUPCIÓN

Monitoreo

Formato de seguimiento periódico (3 en la vigencia)

Seguimientos publicados/ No de seguimientos solicitados

Gerencia General en funciones de Oficina de Control Interno

Diez primeros días hábiles de Mayo, Septiembre y Diciembre de la vigencia.



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En desarrollo de la política de racionalización de trámites implementada por el

Gobierno Nacional, a través de la cual se establecen las directrices

fundamentales que guían las actuaciones de la Administración Pública en las

relaciones del ciudadano-empresario con el Estado en sus diferentes niveles, para

el ejercicio de actividades, derechos o cumplimiento de obligaciones y con la

expedición del Decreto 019 de 2012 y 198 de 2013, la UNIÓN E.S.P., S.A.

programa para la presente vigencia el desarrollo de la política de identificación,

racionalización y automatización de diversos trámites ante el SUIT entre otros

aspectos.



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PROGRAMADAS META

PRODUCTO INDICADOR RESPONSABLE

FECHA PROGRAMADA

IDENTIFICACION DE TRAMITES

Actualización de los trámites y servicios de la entidad

Inventario de trámites y servicios actualizado

Inventario de tramites actualizado

Gerente - Personal administrativo

Abril 30 de 2017

PRIORIZACION DE TRAMITES

Evaluación de los trámites y servicios susceptibles de automatización

Listado de tramites a automatizar

Tramites susceptibles de automatización / # total de tramites

Gerente Abril 30 de 2017

RACIONALIZACION DE TRAMITES

Racionalización de los trámites y servicios susceptibles de ser racionalizados según la ley

Tramites racionalizados

Tramites racionalizados / # total de tramites

Gerente Mayo 15 de 2017

RETROALIMENTACION SUIT

Actualización de los trámites y servicios en el SUIT

Tramites racionalizados y publicados en el SUIT

No de tramites publicados en el SUIT/ No de tramites racionalizados

Gerente Julio 15 de 2017

SEGUIMIENTO Revisión de página del SUIT

Reporte del SUIT

Informes reportados con avance del plan anticorrupción / No de informes a reportar

Gerencia General en funciones de Oficina de Control Interno

Julio 15 de 2017



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TERCER COMPONENTE: RENDICIÓN DE CUENTAS

La UNIÓN E.S.P., S.A., busca a través de la definición de esta estrategia garantizar

los mecanismos adecuados de interlocución y diálogo con la ciudadanía,

enmarcado en un ámbito legal que comprende la Constitución Política de Colombia,

Políticas de Desarrollo Administrativo, el CONPES 3654 de 2010, la Estrategia de

Gobierno en Línea, el Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano, y el Sistema

de Gestión Integrado, entre otras disposiciones.



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TERCER COMPONENTE : RENDICIÓN DE CUENTAS



FECHA PROGRAMADA

EVALUATIVO

Adelantar la evaluación de rendición de cuentas vigencia anterior

Balance del estado del proceso de Rendición de Cuentas del periodo anterior debidamente publicado en la pagina

Informe de evaluación de rendición de cuentas vigencia anterior publicado

Gerencia Febrero 15 de cada año

POLÍTICA DE RENDICIÓN DE CUENTAS

Establecer el diseño de la estrategia para el proceso de Rendición de Cuentas de la vigencia 2017.

Estrategia establecida para rendición de cuentas 2017.

No de actividades realizadas / No de actividades establecidas

Gerencia Enero 15 de 2017



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FECHA PROGRAMADA

INFORMACION DE CALIDAD Y EN LENGUAJE COMPRENSIBLE

Divulgación de la información de forma sencilla, clara y concisa para el mejor entendimiento de la ciudadanía. A través de los medios de comunicación de acuerdo a lo dispuesto en la ley de transparencia y difusión de la gestión.

Cumplimiento difusión de información ley de transparencia

Información difundida / información a difundir de acuerdo lineamientos de ley de transparencia


CANALES DE COMUNICACIÓN CON LA CIUDADANÍA

Establecer y utilizarlos canales de comunicación que deben ser usados para dirigirse o para interactuar con cada grupo de ciudadanos, usuarios como Redes Sociales

Espacios de diálogo con la comunidad habilitados

No de espacios habilitados/ canales de comunicación

Gerencia Febrero 28 de 2017



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FECHA PROGRAMADA

EVALUACIÓN Y RETROALIMENTACIÓ

N A LA GESTIÓN INSTITUCIONAL

Evaluación de las acciones y procesos de rendición de cuentas y publicación del mismo en la página WEB.

Evaluaciones realizadas por rendición de cuentas

No Evaluación realizada / No de rendición de cuentas


Elaboración del plan de mejoramiento en base a acciones y recomendaciones de la comunidad en página web.

Plan de mejoramiento

Porcentaje de ejecución del Plan de mejoramiento




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La UNIÓN E.S.P., S.A. a través de este componente busca fortalecer el modelo de

Gestión Pública Eficiente al Servicio del Ciudadano, el cual integra los procesos

internos con las capacidades de las entidades para atender a los ciudadanos, de

acuerdo con lo establecido en el Conpes 3785 de 2013 cuyo objetivo es mejorar la

efectividad, la colaboración y la eficiencia de las entidades de la Rama Ejecutiva del

orden nacional.

Para lo cual la Entidad ha efectuado actividades que conducen a materializar dicho

componente a saber:



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FECHA PROGRAMADA

ESTRUCTURA ADMINISTRATIVA Y

DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO

Fortalecer el área de atención al usuario a través de adecuación de espacios y evaluación de medios a emplear para optimizar la difusión de la gestión institucional

Inventario y uso efectivo de medios para la difusión de la gestión institucional.

Archivo de identificación de medios de difusión de la entidad y operación de los mismos

Gerente Abril 30 de 2017

Espacio de atención al usuario

Identificación de espacio de atención al usuario en la infraestructura física de la entidad

Gerente Marzo 30 de 2017

ESTRUCTURA ADMINISTRATIVA Y DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO

Adecuación de programa de correspondencia para control de trámites.

Adquisición de software para control de correspondencia institucional

Programa que este puesto en funcionamiento

Gerente Julio 30 de 2017



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FECHA PROGRAMADA

TALENTO HUMANO

Fortalecer las competencias del personal a cargo del área de atención al usuario

Capacitación en temas de atención al usuario

Capacitaciones realizadas/ capacitaciones programadas

Gerencia- Coordinación Administrativa

Junio 30 de 2017

Formular y socializar protocolos de atención al usuario

Protocolos formulados y socializados

Documento formulado y Socializado


Junio 30 de 2017

RELACIONAMIENTO CON EL CIUDADANO

Realizar encuesta anual de percepción del servicio

Encuesta realizada y analizada

Encuesta realizada/ encuesta programada


Junio 30 de 2017

Plan de mejoramiento establecido

Porcentaje de ejecución del Plan de mejoramiento

Gerencia



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QUINTO COMPONENTE: MECANISMOS PARA LA TRANSPARENCIA Y

ACCESO A LA INFORMACIÓN

Este componente en La UNIÓN E.S.P. S.A., recoge los lineamientos para la

garantía del derecho fundamental de Acceso a la Información Pública regulado por

la Ley 1712 de 2014 y el Decreto Reglamentario 1081 de 2015, según la cual toda

persona puede acceder a la información pública en posesión o bajo el control de los

sujetos obligados de la ley”. En tal sentido, El Ministerio de Transporte incluye en

el plan anticorrupción para el año 2017 acciones encaminadas al fortalecimiento

del derecho de acceso a la información pública tanto en la gestión administrativa,

como en los servidores públicos y ciudadanos.

Con base en lo anterior se establecen las siguientes actividades:



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QUINTO COMPONENTE : MECANISMOS PARA LA TRANSPARENCIA Y ACCESO A LA INFORMACIÓN



FECHA PROGRAMADA

LINEAMIENTOS DE TRANSPARENCIA

ACTIVA

Identificación de población Caracterización de información de usuarios

Encuesta realizada/ encuesta programada

Gerencia-

Abril 15 de 2017 Aplicación del instrumento de recolección

Instrumento aplicado Informe de Análisis

de la información Director Operativo

Automatizar y analizar la información

Informe de encuesta

LINEAMIENTOS DE TRANSPARENCIA

PASIVA

Establecer link enlace de Ley 1712 Transparencia y

Acceso a la Información de la Entidad, Publicar información mínima requerida por Ley de

transparencia

Link habilitado en página web

Medios de comunicación establecidos de acuerdo a resultado de la encuesta

Gerencia Marzo 30 de 2017

Publicación cargada en pagina

Publicación realizada de la información / total de información requerida

Gerencia - Encargado de cargue en página web

Marzo 30 de 2017



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FECHA PROGRAMADA

ELABORACIÓN LOS

INSTRUMENTOS DE GESTIÓN DE

LA INFORMACIÓN

Responder a las solicitudes de acceso a la información en los términos establecidos por la Ley y los publica en la página web

Establecimiento de formatos de instrumentos de gestión y realizar su cargue y publicación en página web

Instrumentos de gestión pública cargados y publicados en página web

Gerencia - Encargado de cargue en página web

Agosto 30 de 2017

Elaborar informe semestral de acuerdo a lo establecido en la Ley 1474 de 2011, art. 76, para recibir, tramitar, y resolver las quejas, sugerencias y reclamos que los ciudadanos formulen.

Informe semestral de PQR’ s publicado y con plan de mejoramiento propuesto

Informes presentados /

informes requeridos

Coordinación Financiera y Comercial

Julio y diciembre de 2017

CRITERIO DIFERENCIAL DE ACCESIBILIDAD

Establecer medios de comunicación con criterios de accesibilidad

Medios definidos y en ejecución de acuerdo a encuesta de caracterización de la información Adecuación de medios

# de medios habilitados con criterios de accesibilidad

Gerencia - Encargado de cargue en página web Agosto 30 de 2017

Adecuación de espacios físicos.



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FECHA PROGRAMADA

MONITOREO DEL ACCESO A LA INFORMACIÓN PÚBLICA

Realizar seguimiento semestralmente a cada una de las dependencias encargadas de alimentar la información contenida en el esquema de publicación adoptado por la empresa

Seguimientos realizados

# de seguimientos realizados / No de seguimientos programados

Gerencia en su rol de control interno

Semestral

Realizar seguimiento a solicitudes de la empresa

Seguimientos realizados a la solicitud de información

Número de solicitudes que fueron trasladadas a otra entidad competente.

Gerente

Semestral

Tiempo de respuesta de cada solicitud.

Asistente de facturación y servicio al cliente



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FECHA PROGRAMADA

No de solicitudes en las cuales se negó el acceso a información.

Asistente de facturación y servicio al cliente



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SEGUIMIENTO A LAS ESTRATEGIAS PARA LA CONSTRUCCION DEL PLAN ANTICORRUPCION Y DE ATENCION AL CIUDADANO La consolidación del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano de LA UNIÓN E.S.P. S.A., estará a cargo de la Coordinación Administrativa, quien además servirá de facilitador para todo el proceso de elaboración del mismo. La verificación de la elaboración, de sus visibilizacion, el seguimiento y el control a las acciones contempladas en las estrategias para la construcción del plan anticorrupción y de atención al ciudadano le corresponden a la oficina de control interno. La LA UNIÓN E.S.P. S.A., publicara en la página web www.emseresp.com las acciones adelantadas en las siguientes fechas: Enero 31, Abril 30, Agosto 31 y Diciembre 31. para estos efectos utilizara el cuadro “Formato Seguimiento a las Estrategias del Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano”



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Tomado de: DAFP, ESTRATEGIAS PARA LA CONSTRUCCIÓN DEL PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO, Versión 2 Aprobado por

DIEGO ANDRÉS CONGOTE MONTOYA Gerente General LA UNIÓN S.A E.S.P.

plan anticorrupcion y de atencion al ciudadano plan ...€¦ · acción del decreto ley 128 de 1976...

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