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Plan Anticorrupcióny de Atención al Ciudadano

XX de Marzo

2016

El siguiente documento contiene el Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano, de la Comisión de Regulación de Agua Potable y Saneamiento Básico -CRA, de acuerdo con lo señalado en la Ley 1474 de 2011.

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Dependencias que participaron en la elaboración del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano Dirección Ejecutiva Julio Cesar Aguilera Wilches Miguel Alberto Bula Barreneche Carlos José Mansilla Jauregui Subdirectora Administrativa y Financiera Luz Mary Peñaranda Villamil Adriana María Silva González Daniel Alfonso Carreño Niño

Dayana Xiomara Hernández Ascencio Flor Alba Páez Páez Francisco Javier Zamudio López John Peña Quintero Miryam Stella Orjuela Sonia Maria Diez Oñoro Yesid Alexander Caicedo Rincón

Subdirector de Regulación Diego Rentería Martínez Federico González Cuéllar Raisa Vanesa Marenco Robles Yenny Patricia Sánchez Sánchez

Oficina Asesora Jurídica Juliana Sánchez Acuña Clara Maritza Ibarra Flórez

Lyda Fernanda Sanabria Hernández Natalia Guzmán Aldabán

Oficina Asesora de Planeación y TIC Patricia Pinzón Durán Alfonso Javier Herrán Cadena Boris Del Campo Marín David Amaya Beltrán Gerson David Quintero Rodríguez

Javier García Martínez Juan Carlos Villalba Cárdenas Maria Clemencia Lozano Villegas

Olga Lucía Llanos Orozco Control Interno Giovanni Soto Cagua Diana Carolina Rodríguez Edilberto Pineda Alvarado

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Tabla de contenido

Introducción ............................................................................................................................................................ 2

1. MARCO INSTITUCIONAL .................................................................................................................................. 3

MISIÓN ................................................................................................................................................................ 3 VISIÓN 3 PRINCIPIOS .......................................................................................................................................................... 3 VALORES ÉTICOS ................................................................................................................................................. 3

2. OBJETIVOS ....................................................................................................................................................... 4

2.1 OBJETIVO GENERAL ................................................................................................................................. 4 2.2 OBJETIVOS ESPECÍFICOS .......................................................................................................................... 4

3. COMPONENTES DEL PLAN ............................................................................................................................... 6

3.1 PRIMER COMPONENTE: GESTIÓN DEL RIESGO DE CORRUPCIÓN- MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN 6

3.1.1 Mapa de riesgos de corrupción ....................................................................................................... 9

3.1.2 Formato gestión de riesgos de corrupción ..................................................................................... 9

3.2 SEGUNDO COMPONENTE: RACIONALIZACIÓN DE TRÁMITES ................................................................ 9 3.2.1 Trámites ........................................................................................................................................... 9

3.2.2 Otros Procedimientos Administrativos ......................................................................................... 10

3.2.3 Matriz estrategia racionalización de trámites ............................................................................... 11

3.3 TERCER COMPONENTE: RENDICIÓN DE CUENTAS. ............................................................................... 11 3.3.1 Publicación de información: .......................................................................................................... 11

3.3.2 Página web y Redes sociales ......................................................................................................... 12

3.3.3 Rendición de cuentas .................................................................................................................... 12

3.3.4 Formato rendición de cuentas ............................................................................................................. 14

3.4 CUARTO COMPONENTE: MECANISMOS PARA MEJORAR LA ATENCIÓN AL CIUDADANO .................... 14 3.4.1 Chat ............................................................................................................................................... 14

3.4.2 Feria Nacional de Servicio al Ciudadano ....................................................................................... 14

3.4.3 Participación ciudadana ................................................................................................................ 15

3.4.4 Atención de Peticiones, Quejas, Reclamos, Sugerencias y Denuncias .......................................... 16

3.4.5 Formato Servicio al Ciudadano ..................................................................................................... 19

3.5 QUINTO COMPONENTE: MECANISMOS PARA LA TRANSPARENCIA Y EL ACCESO LA INFORMACIÓN . 19

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3.5.1 Formato transparencia y acceso a la información ............................................................................... 20

4. SEGUIMIENTO Y CONTROL DEL PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO ........................ 20

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Introducción En julio de 2011 se expidió la Ley 1474, “Por la cual se dictan normas orientadas a fortalecer los mecanismos de prevención, investigación y sanción de actos de corrupción y la efectividad del control de la gestión pública”. En particular, el artículo 73 define que “cada entidad del orden nacional, departamental y municipal deberá elaborar anualmente una estrategia de lucha contra la corrupción y de atención al ciudadano. Dicha estrategia contemplará, entre otras cosas, el mapa de riesgos de corrupción en la respectiva entidad, las medidas concretas para mitigar esos riesgos, las estrategias antitrámites y los mecanismos para mejorar la atención al ciudadano”. En desarrollo de lo anterior, la Secretaria de Transparencia de la Presidencia de la República, en colaboración con el Departamento Nacional de Planeación, el Departamento Administrativo de la Función Pública y la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito, elaboró el documento “Estrategias para la construcción del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano”, conforme a los lineamientos establecidos en los artículos 73 y 76 de la Ley 1474 de 2011, en el cual se señalan de una parte la metodología para diseñar y hacer seguimiento a la estrategia de lucha contra la corrupción y de atención al ciudadano, y de la otra, los estándares que deben cumplir las entidades públicas para las oficinas de quejas, sugerencias y reclamos. Con el Decreto 1081 de 2015, “Por medio del cual se expide el Decreto Reglamentario único del Sector Presidencia de la República”, se compiló el decreto 2641 de 2012, reglamentario de los artículos 73 y 76 de la Ley 1474 de 2011. Debido a la revisión y actualización de la anterior metodología se expide el Decreto 124 de 2016 en el que se sustituye el titulo 4 de la parte 1 del libro 2 del Decreto 1081 de 2015, y se incorporan al Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano acciones de transparencia y acceso a la información pública y se actualizan las directrices para diseñar y hacer seguimiento al Mapa de riesgos de corrupción. Es así como el plan incluye entonces cinco componentes autónomos e independientes, con parámetros y soportes normativos propios como son: Gestión del Riesgo de corrupción- Mapa de Riesgos de Corrupción, Racionalización de Trámites, Rendición de cuentas, Mecanismos para mejorar la atención al ciudadano y Mecanismos para la Transparencia y el Acceso a la Información. De esta manera, con el presente documento se abordan los cinco componentes del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano, de la Comisión de Regulación de Agua Potable y Saneamiento Básico, para el año 2016.

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1. MARCO INSTITUCIONAL

MISIÓN La CRA tiene como propósito fundamental regular monopolios, promover la competencia, impulsar la sostenibilidad del sector Agua Potable y Saneamiento Básico, evitando abusos de posición dominante, garantizando la prestación de servicios de calidad, con tarifas razonables y amplia cobertura. Este propósito se logra mediante el desarrollo regulatorio que involucra la participación de los usuarios y prestadores y brindando asesoría regulatoria clara, completa y oportuna; con principios y valores compartidos, con personal de alta capacidad técnica, empoderado, que trabaja en procesos eficaces que aseguran la calidad del ejercicio regulatorio, soportados en sistemas de información eficientes y tecnología de punta.

VISIÓN En el 2015 la CRA será reconocida como la entidad líder e impulsora del desarrollo de Sector Agua Potable y Saneamiento Básico, sus proyectos proporcionarán las garantías necesarias para el equilibrio económico, social y ambiental del sector y establecerá un modelo de excelencia en la gestión regulatoria, estratégica, de información y conocimiento. De igual manera será modelo de referencia en la gestión por procesos, el control interno y la atención al cliente.

PRINCIPIOS La CRA ha considerado los principios que se establecen a continuación, además de los principios universales, y los que rigen a la Administración Pública, como sus principios rectores:

1. Cumplimos estrictamente la ley y la Constitución Política, concretamente en cumplimiento de los principios de la función pública en el ejercicio de nuestros deberes.

2. Rechazamos el involucrarnos en situaciones o actividades en las que podamos entrar en conflicto con el interés general o la transparencia de las actividades de la entidad.

3. Regulamos solamente por el interés público; no consentimos el abuso de poder o el tráfico de influencias, ni la captura del regulador

4. Declaramos nuestros bienes para garantizar la transparencia. 5. Denunciamos ilegalidades e irregularidades. 6. No utilizamos información privilegiada o confidencial para el beneficio propio o de terceros. 7. No aceptamos regalos ni donaciones que generen posible conflictos de interés. 8. Orientamos todas las actividades regulatorias a la satisfacción de los intereses generales. 9. Servimos a los ciudadanos y a las empresas prestadoras con excelencia, promoviendo su

participación en la toma de decisiones públicas que los afecten. 10. Rendimos cuentas a la sociedad sobre la gestión y los resultados del manejo de los recursos

públicos para ser transparentes.

VALORES ÉTICOS Los valores éticos de la CRA fueron construidos con la participación activa de servidores y contratistas, quienes trabajaron conjuntamente en su identificación, y posteriormente, a través de una encuesta se seleccionaron los valores que los servidores consideraban más importantes para el cumplimiento de los objetivos institucionales y para el desarrollo de las interacciones humanas al

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interior de los equipos de trabajo. De esta manera, el informe de estas acciones fue presentado en el Comité de Expertos N° 48 de 02 de diciembre de 2015. Los valores seleccionados para la entidad y que sirven como referente para las actitudes, prácticas y actuaciones de los funcionarios de la entidad son los siguientes:

• Transparencia: Dar a conocer el proceso y los resultados de la gestión en forma clara, confiable, y oportuna.

• Liderazgo: Forma de influencia que se ejerce sobre los servidores de la entidad y que permite impulsarlas para el logro de las metas y objetivos establecidos.

• Compromiso: Identificar y asumir como propios los objetivos y metas de la CRA, con actitud apasionada y motivadora, de modo que se reconozca a cada persona como parte importante de la entidad.

• Respeto: Reconocimiento, aceptación, apreciación y valoración de sí mismo y del otro en sus derechos, deberes y diferencias culturales, sociales y de pensamiento.

• Responsabilidad: Compromiso de nuestros servidores para desarrollar con competitividad, oportunidad y prontitud sus funciones y asumir las consecuencias de los propios actos u omisiones, implementando acciones para corregirlos.

• Honestidad: Valor que caracteriza a las personas que actúan con coherencia entre lo que piensan, dicen y hacen buscando el bien común. Por cuidar y respetar lo que no les pertenece.

• Solidaridad: Trabajar en equipo en un ambiente de respeto y colaboración en busca de un objetivo común y del cumplimiento de las metas institucionales.

• Equidad: Tratar a cada persona con respeto, dando a cada uno igualdad de oportunidades, respetando la diversidad de la sociedad.

• Servicio: La disposición e interés de atender con calidad y amabilidad las necesidades y requerimientos de los prestadores, ciudadanos o clientes internos.

• Colaboración: Apoyar la labor de otros mediante el trabajo en equipo, con el fin de alcanzar un objetivo común.

• Diálogo: Actividad que mejora el conocimiento a partir del intercambio de información. El diálogo está investido de un imperativo ético que nos liga a la idea de concebirnos a nosotros mismos como seres morales, a la comunicación basada en valores de compromiso, respeto, interés y al sentimiento de cuidado hacia el otro.

2. OBJETIVOS

2.1 OBJETIVO GENERAL Definir y adoptar el Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano para 2016, de conformidad con lo establecido en los artículos 73 y 76 de la Ley 1474 de 2011.

2.2 OBJETIVOS ESPECÍFICOS Estructurar el mapa de riesgos de corrupción con los jefes de área, quienes son los responsables de estructurar las medidas para controlarlos, evitarlos y definir las acciones para mitigarlos,

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estableciendo los criterios generales para la identificación y prevención de los riesgos de corrupción de la Comisión de Regulación de Agua Potable y Saneamiento Básico - CRA. Evaluar las disposiciones normativas expedidas en el año 2015, con el fin de determinar la pertinencia de eliminar o adicionar los trámites y otros procedimientos administrativos de cara al ciudadano que ofrece la Comisión de Regulación de Agua Potable y Saneamiento Básico – CRA. Desarrollar acciones al interior de la entidad, que permitan garantizar una efectiva gestión de rendición de cuentas de la Comisión de Regulación de Agua Potable y Saneamiento Básico, y que estén orientadas a reconocer a los ciudadanos y actores interesados como el foco de la gestión y de los resultados. Mejorar los mecanismos de atención al ciudadano a través de los distintos canales que tiene la Comisión de Regulación de Agua Potable y Saneamiento Básico - CRA.

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3. COMPONENTES DEL PLAN De acuerdo con lo señalado anteriormente, a continuación se aborda cada uno de los componentes del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano.

3.1 PRIMER COMPONENTE: GESTIÓN DEL RIESGO DE CORRUPCIÓN- MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN

El primer componente tiene como propósito ofrecer a la entidad un instrumento que permita la identificación, el análisis y el control de aquellos eventos que podrían ser fuente de materialización de hechos de corrupción. Es importante mencionar que la entidad está comprometida con la correcta gestión de los riesgos de corrupción, para ello, ha formulado una matriz de riesgos independiente a la matriz de riesgos institucional, con el objetivo de incluir todos los criterios documentados en la Guía para la Gestión del Riesgo de Corrupción. De esta manera, la Oficina Asesora de Planeación y TIC, lideró una reunión con todos los jefes de oficina y con diferentes profesionales de la entidad para explicarles la nueva metodología de la Guía para la Gestión del Riesgo de Corrupción. Por su parte, la Oficina de Control Interno brindará apoyo en la metodología de administración del riesgo para su identificación a través de su rol de asesoría y acompañamiento y realizará la evaluación y el seguimiento de los mapas de riesgos establecidos por la entidad como asesor1 . Para la elaboración del Mapa de Riesgos de Corrupción, la Oficina Asesora de Planeación y TIC elaboró una matriz con todos los criterios establecidos en la Guía para la Gestión del Riesgo de Corrupción con el fin de que se cumpla con todos los lineamientos establecidos en la metodología. Una vez elaborado el Mapa, los líderes de proceso invitarán a sus equipos de trabajo a enriquecer el documento con sus comentarios y observaciones. Posteriormente el documento será presentado a la alta dirección para su aprobación antes de ser publicado en página WEB. Una vez se publique y se invite a través de las redes sociales a la ciudadanía a realizar sugerencias y/o comentarios para el mismo, la Oficina Asesora de Planeación y TIC será la responsable de coordinar acciones de verificación y análisis de la información y con el apoyo de los líderes de proceso, se modificará la información pertinente. La consolidación del documento final deberá incluir aquellos comentarios que permitan hacer del documento una herramienta confiable para la gestión de los riesgos de corrupción. Para este componente se tuvieron en cuenta los subcomponentes o procesos de la estrategia de Gestión del Riesgo de Corrupción descritos a continuación: • Política de Administración del Riesgo de Corrupción: es el propósito de la Alta Dirección para

gestionar el riesgo, la actual política de administración del riesgo deberá ser modificada y actualizada teniendo en cuenta los componentes que demanda la nueva metodología: objetivos, estrategias, acciones y seguimiento y evaluación. Esta propuesta será elaborada de forma coordinada entre la Alta Dirección y la Oficina Asesora de Planeación y TIC. Una vez esté

1 Función Pública. Manual Técnico del Modelo Estándar de Control Interno para el estado Colombiano –MECI- 2014. Página 58

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documentada será presentada al Comité Sistema Integrado de Gestión y Control (SIGC) para que sea divulgada al interior de la entidad y publicada en el Sistema de Gestión de Calidad.

• Construcción de Mapa de Riesgos de Corrupción: en esta etapa, la entidad ha cumplido con las tres fases propuestas en la metodología: la identificación de los riesgos de corrupción, la valoración de los riesgos de corrupción y la matriz del Mapa de riesgos de corrupción.

En primer lugar, la identificación de los riesgos de corrupción se realizó teniendo en cuenta el contexto interno y externo y los factores que desde la misión de la entidad podrían ser generadores de riesgos de corrupción. En segundo lugar, la valoración de los riesgos de corrupción se realizó teniendo en cuenta los criterios para su medición (probabilidad e impacto), las zonas de riesgo antes y después de controles, así como la naturaleza y los criterios de calificación de los controles, y en tercer lugar, la matriz del Mapa de riesgos de corrupción se elaboró de acuerdo con los criterios establecidos en la Guía de Gestión de Riesgos de corrupción. Para garantizar la aplicación de la metodología la Oficina Asesora de Planeación y TIC, elaboró una matriz formulada en Excel con todos los criterios y categorías de medición para facilitar el análisis y calificación de los riesgos antes y después de controles. Parte de la matriz propuesta se presenta a continuación:

• Consulta y Divulgación: la consolidación del Mapa de Riesgos de Corrupción le corresponde realizarla al jefe de planeación, quien servirá de facilitador en el proceso de Gestión de Riesgos de Corrupción con las dependencias2. El interés de la Oficina Asesora de Planeación y TIC ha sido cumplir con un ejercicio interno y externo de retroalimentación para el Mapa de Riesgos de Corrupción, para ello, y en su primera etapa ha invitado a los líderes de proceso a compartir la información de los riesgos de corrupción identificados con sus equipos de trabajo para hacer de este documento una herramienta enriquecida por todo el personal que tenga interés en manifestar y robustecer el ejercicio de la gestión de los riesgos de corrupción.

2 Presidencia de la República. Guía para la Gestión de Riesgos de Corrupción 2015. Página 27.

4 PROBABLE 10 MAYOR 40 ALTO Preventivo 65 DISMINUYE UN PUNTO 3 POSIBLE 5 MODERADO 15 MODERADO

1 RARA VEZ 5 MODERADO 5 BAJO Preventivo 0 DISMINUYE CERO PUNTOS 3 POSIBLE 5 MODERADO 15 MODERADO

NATURALEZA DEL CONTROL

12. PROBABILIDAD RIESGO RESIDUAL

13. IMPACTO RIESGO RESIDUAL

14. ZONA DE RIESGO RESIDUAL

CALIFICACIÓN DE CONTROLESCONTROLPROBABILIDAD

RIESGO INHERENTE IMPACTO RIESGO

INHERENTEZONA DE RIESGO

INHERENTE

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Una vez internamente se haya retroalimentado el documento, será publicado en la página WEB para que ciudadanos, grupos de interés y empresas del sector manifiesten todas sus observaciones y enriquezcan el ejercicio de transparencia en la gestión al que está abocado el presente documento. De esta manera, la entidad busca dar cumplimiento a los objetivos de esta etapa que son: ayudar a establecer el contexto estratégico, ayudar a determinar que los riesgos estén correctamente identificados, reunir diferentes áreas para el análisis de los riesgos de corrupción y fomentar la gestión de riesgos3

• Monitoreo y Revisión: Teniendo en cuenta que los riesgos son dinámicos y su gestión requiere de una revisión permanente, la entidad se ha propuesto de acuerdo con los lineamientos metodológicos, que sean los líderes de proceso los responsables del monitoreo de los riesgos de corrupción que hayan identificado desde sus áreas. Lo anterior, con el objetivo de que se verifique oportunamente la efectividad de los controles y el cumplimiento de las acciones propuestas. Así, se espera garantizar la gestión del riesgo evidenciando la zona de riesgo antes y después de controles.

De acuerdo con lo establecido en la Guía de Gestión del Riesgos de Corrupción, los líderes de los procesos en conjunto con sus equipos deben monitorear y revisar periódicamente el documento del Mapa de Riesgos de Corrupción y si es del caso ajustarlo. Su importancia radica en la necesidad de monitorear permanentemente la gestión del riesgo y la efectividad de los controles establecidos. Teniendo en cuenta que la corrupción es por sus propias características una actividad difícil de detectar4.

Para esta fase y en cumplimiento del objetivo de la metodología se espera cumplir con acciones de monitoreo que le permitan a los líderes de proceso:

- Garantizar que los controles son eficaces y eficientes. - Obtener información adicional que permita mejorar la valoración del riesgo. - Analizar y aprender lecciones a partir de los eventos, los cambios, las tendencias, los

éxitos y los fracasos. - Detectar cambios en el contexto interno y externo. - Identificar riesgos emergentes.

• Seguimiento: La Oficina de Control Interno o quien haga sus veces, debe adelantar

seguimiento a Mapa de Riesgos de Corrupción. En este sentido, esta dependencia en su papel asesor y en el ejercicio de auditoría interna podrá enriquecer el proceso de la gestión de riesgos de corrupción al analizar las causas, los riesgos y la efectividad de los controles incorporados que han sido incluidos en el mapa.

3 Presidencia de la República. Guía para la Gestión de Riesgos de Corrupción 2015. Página 28.

4 Presidencia de la República. Guía para la Gestión de Riesgos de Corrupción 2015. Página 28

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El jefe de control interno es el encargado de verificar y evaluar la elaboración, visibilización, seguimiento y control del Mapa de Riesgos de Corrupción. El seguimiento se realiza 3 veces al año en las fechas establecidas en la Guía para la Gestión de Riesgos de Corrupción 2015.

3.1.1 Mapa de riesgos de corrupción En el anexo 1 se presenta el mapa de riesgos de corrupción detallado.

3.1.2 Formato gestión de riesgos de corrupción

En este formato se presentan las actividades a desarrollar para cada uno de los subcomponentes, con las metas respectivas, los responsables y las fechas programadas.

3.2 SEGUNDO COMPONENTE: RACIONALIZACIÓN DE TRÁMITES Este componente se desarrolla bajo la premisa de facilitar la relación entre los ciudadanos y las personas prestadoras de servicios públicos domiciliarios, a través de la simplificación, la estandarización y optimización de los trámites, regulaciones o procedimientos. De esta manera, la Comisión de Regulación de Agua Potable y Saneamiento Básico - CRA cuenta con siete (7) trámites y tres (3) Otros Procedimientos Administrativos -OPA, publicados en la página de la entidad y registrados en el Sistema Único de Información de Trámites SUIT y en el portal Si virtual que es la nueva plataforma multicanal del Gobierno Nacional, donde todos los ciudadanos pueden realizar fácilmente trámites y servicios del Estado.

3.2.1 Trámites

Estos trámites tienen su origen en la normatividad aplicable al sector de agua potable y saneamiento básico, en particular, a lo dispuesto en las Leyes 142 de 1994, 1450 de 2011 y 1753 de 2015, en sus

Subcomponente Meta o producto Responsable Fecha programada

Subcomponente /proceso 1 Política de Administración de Riesgos de Corrupción

1.1Revisar y validar propuesta de ajuste ala politica de administración de riesgosde la CRA

Politica de riesgos aprobada Oficina AsesoraPlaneación

31/01/2016

2.1 Analizar e identificar actividadescríticas para la creación de riesgos

Lineamiento para laAdministración de Riesgosaprobado

Oficina AsesoraPlaneación

31/01/2016

2.2 Actualizar el Mapa de Riesgos deCorrupción

Mapa de riesgos decorrupción actualizado

Oficina AsesoraPlaneación 31/03/2016

3.1 Brindar acompañamiento paramonitoreo de riesgos Listados de Asistencia

Oficina AsesoraPlaneación 15-mar-16

3.2 Elaboración y publicación matriz yMapa de riesgos de la Entidad

Matriz riesgos de corrupciónpublicada.


31-mar-16

Subcomponente /proceso 4 Monitoreo o revisión

4.1 Administrar los riesgos a cargo de ladependencia

Riesgos monitoreados enCalidad


30 abril 2016, 31 agosto 2016, 31 diciembre 2016

Subcomponente/proceso 5 Seguimiento

5.1.Evaluar la Política para laAdministración del Riesgo de laEntidad

Seguimiento al Mapa deriesgos de corrupción

Oficina ControlInterno

31 abril 2016, 31 agosto 2016, 31 diciembre 2016

Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano

Componente 1: Gestión del Riesgo de Corrupción -Mapa de Riesgos de Corrupción

Actividades

Subcomponente/proceso 2 Construcción del Mapa de Riesgos de Corrupción

Subcomponente /proceso 3 Consulta y divulgación

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decretos reglamentarios y en la regulación expedida por la CRA para el efecto. Bajo este contexto los trámites son los siguientes:

• Emisión de concepto de legalidad sobre Contratos de Condiciones Uniformes. • Aceptación de la valoración de activos. • Modificación de las fórmulas tarifarías y/o costos económicos de referencia de los servicios de

acueducto, alcantarillado y aseo. • Verificación de motivos para la asignación de áreas de servicio exclusivo en los servicios

públicos de acueducto, aseo y alcantarillado. • Mediación de facturación conjunta entre prestadores de los servicios. • Inclusión de Cláusulas Exorbitantes en los Contratos. • Pago de contribuciones especiales a la Comisión de Regulación de Agua Potable y

Saneamiento Básico. Los primeros seis trámites son solicitados por las personas prestadoras de servicios públicos domiciliarios ante la CRA, y se resuelven a través de un acto administrativo particular, para lo cual se sigue lo dispuesto en el Código de Procedimiento Administrativo y de lo Contencioso Administrativo. En relación con el último trámite, este se desarrolla en el marco de lo dispuesto en el Decreto 770 de 1995 y en el Estatuto Tributario, toda vez que obedece al pago de una contribución especial.

3.2.2 Otros Procedimientos Administrativos La Comisión ofrece servicios a los ciudadanos, a las personas prestadoras de servicios públicos de acueducto, alcantarillado y aseo, a entidades de carácter nacional, departamental y municipal, y a todos los terceros interesados en los temas de competencia de la CRA.

• Asesoría técnica a empresas prestadoras y usuarios relacionados con las metodologías tarifarias.

• Estimación de los Puntajes de Eficiencia Comparativa. • Sistema de información de normatividad en servicios públicos de acueducto, alcantarillado y

aseo. En el año 2015 se revisó la OPA “Consulta del estado de comunicaciones enviadas a la CRA” en conjunto con el Departamento Administrativo de la Función Pública, y se determinó que no se configura como un servicio independiente del trámite de las PQRDS, razón por la cual, se eliminó de la categoría de OPA, quedando la entidad con un total de siete (7) trámites y tres (3) otros procedimientos administrativos (OPA). Sin embargo, debido a nuevas obligaciones señaladas en la normatividad, Plan Nacional de Desarrollo 2014-2018, Decreto 1077 de 2015 y Resoluciones CRA 688 de 2014 y 720 de 2015, para el año 2016 se planea revisar la posibilidad de adicionar nuevos trámites y realizar la solicitud correspondiente ante el Departamento Administrativo de la Función Pública. Por otra parte, Durante la vigencia 2015 la CRA con asesoría del Equipo de Acompañamiento del Lenguaje Común de Intercambio de Información del MINTIC logró cumplir satisfactoriamente los requisitos y obtener la certificación en el nivel 3 del marco de interoperabilidad, esto significa que los

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datos certificados que intercambian los sistemas de información misionales de la CRA con otras Entidades cumplen con los estándares exigidos por MINTIC dentro de los procesos de interoperabilidad. Lo anterior también permitió publicar en el directorio de servicios de interoperabilidad la especificación de los datos certificados que podrá ser consultada por cualquier persona o Entidad interesada en la información.

3.2.3 Matriz estrategia racionalización de trámites

3.3 TERCER COMPONENTE: RENDICIÓN DE CUENTAS. La Comisión de Regulación de Agua Potable y Saneamiento Básico - CRA, ha incorporado varios mecanismos para garantizar el acceso de los ciudadanos y terceros interesados, a la información que se genera en el desarrollo de las funciones encomendadas por la Ley 142 de 1994. En este sentido, gracias a la actualización de su infraestructura y a la implementación de proyectos enfocados al fortalecimiento de las Tecnologías de Información, en el año 2016 se continuará con las siguientes actividades:

3.3.1 Publicación de información: En la página web se publica información para que todas las personas interesadas puedan acceder a los documentos, resoluciones de carácter general, así como de información propia de la entidad y de los resultados de su gestión. Se podrá acceder a través de los siguientes vínculos: Ley de transparencia y del derecho de acceso a la información pública http://www.cra.gov.co/es/novedades/noticias/23339-informaci Contratación http://www.cra.gov.co/es/nuestra-gestion/contratacion Funcionarios http://www.cra.gov.co/es/acerca-de-la-entidad/dependencias Boletines y funcionarios http://www.cra.gov.co/es/novedades/boletines-y-publicaciones

Nombre de la entidad

Sector Administrativo Orden Nacional

Departamento: Año Vigencia: 2016

Municipio:

INICIOdd/mm/aa

FINdd/mm/aa

Nombre del responsable:

Correo electrónico:

01/03/2016

Bogotá D.C.

01/12/2016Se busca implementar un mecanismo de medición para los usuarios que completaron el trámite

El trámite cuenta con un mecanismo de básico de conteo de visitas

Disponer de mecanismos de seguimiento al estado

del trámite/OPA

4873820 Ext 282 y 271

31/03/2016Fecha aprobación del plan:

Número de teléfono:Alfonso Herrán / Alfador Castro

aherrancra.gov.co; [email protected]

1

Emisión de concepto de legalidad sobre contratos de condiciones uniformes (CCU)

Evitar contactos innecesarios del ciudadano con la entidad y eventualmente evitar costos de desplazamiento para el ciudadano

Tecnologicas

Oficina Asesora de Planeación y TIC

ESTRATEGIA DE RACIONALIZACIÓN DE TRÁMITES

NOMBRE DEL TRÁMITE, PROCESO O PROCEDIMIENTO

PLANEACION DE LA ESTRATEGIA DE RACIONALIZACIÓN

DESCRIPCIÓN DE LA MEJORA A REALIZAR AL TRÁMITE, PROCESO O PROCEDIMIENTO

DEPENDENCIA RESPONSABLE

FECHA REALIZACIÓN

N° BENEFICIO AL CIUDADANO Y/O ENTIDADTIPO DE RACIONALIZACIÓN

ACCIÓN ESPECÍFICA DE RACIONALIZACIÓN

Vivienda Ciudad y Territorio

SITUACIÓN ACTUAL

Bogotá D.C

Comisión de Regulación de Agua Potable y Saneamiento Básico CRA

http://www.cra.gov.co/es/novedades/noticias/23339-informaci

http://www.cra.gov.co/es/nuestra-gestion/contratacion

http://www.cra.gov.co/es/acerca-de-la-entidad/dependencias

http://www.cra.gov.co/es/novedades/boletines-y-publicaciones

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Trámites y servicios http://www.cra.gov.co/es/tramites-y-servicios/tramites Políticas y planes http://www.cra.gov.co/es/nuestra-gestion/politicas-y-planes Programas y proyectos http://www.cra.gov.co/es/nuestra-gestion/programas-y-proyectos Normatividad sectorial http://www.cra.gov.co/es/normatividad/normatividad-vigente

3.3.2 Página web y Redes sociales La Comisión cuenta con un sitio web desarrollado en el marco de la Estrategia de Gobierno En Línea del orden Territorial (GELT), que implementa el Programa Gobierno en Línea del Ministerio de Tecnologías de la Información y las Comunicaciones. La página cuenta con más de 1.600.000 visitas y presenta la información con base en los requerimientos señalados por la Ley 1712 de 20145, el Ministerio de Tecnologías de la Información y las Comunicaciones, así como la normatividad relacionada con la atención al ciudadano. Por otra parte, con base en la expansión que ha tenido el uso de las redes sociales en los ciudadanos, la entidad cuenta con tres sitios: Twitter (microblogging, noticias y enlaces a contenido), Facebook, (Noticias, enlaces a contenidos y fotografía) y YouTube (videos institucionales). En el año 2015 las redes sociales permitieron la interacción de la CRA con los ciudadanos, lo que facilitó divulgar, presentar e informar, los desarrollos regulatorios expedidos en esa vigencia. Vale la pena señalar las siguientes estadísticas en 2015:

• YouTube; 113 usuarios suscritos, 2615 visualizaciones, 50 videos institucionales • Facebook: 3700 seguidores • Twitter: 1212 seguidores

En 2016 la CRA continuará con la utilización de las redes sociales con el fin de facilitar el acceso a la información por parte de los usuarios, a las noticias, documentos y actos administrativos que sean de interés general.

3.3.3 Rendición de cuentas La Comisión convoca, una vez al año, a la ciudadanía en general con el fin de presentar los resultados de nuestra gestión durante el año inmediatamente anterior, la expedición de nuevas propuestas regulatorias de los servicios públicos domiciliarios de acueducto, alcantarillado y aseo, si

5 "POR MEDIO DE LA CUAL SE CREA LA LEY DE TRANSPARENCIA Y DEL DERECHO DE ACCESO A LA INFORMACIÓN PÚBLICA NACIONAL y SE DICTAN OTRAS DISPOSICIONES".

http://www.cra.gov.co/es/tramites-y-servicios/tramites

http://www.cra.gov.co/es/nuestra-gestion/politicas-y-planes

http://www.cra.gov.co/es/nuestra-gestion/programas-y-proyectos

http://www.cra.gov.co/es/normatividad/normatividad-vigente

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es del caso; así como los principales retos planteados para el año en curso. A las jornadas de rendición de cuentas se invita a la ciudadanía, a las empresas prestadoras de los servicios públicos de acueducto, alcantarillado y aseo, a las entidades de carácter nacional, departamental y municipal, y demás personas interesadas. La convocatoria a la jornada, con la información sobre el lugar, la fecha y la hora, así como las instrucciones correspondientes, se publica en el vínculo: http://www.cra.gov.co/es/nuestra-gestion/rendicion-de-cuentas Por su parte, para realizar la versión correspondiente al año 2014, en 2015 se consultó a la ciudadanía sobre las temáticas que deseaban que se trataran en dicha jornada, cuyo resultado mostró cinco grandes temas: eficiencia administrativa, gestión del talento humano, gestión misional y de gobierno, gestión financiera y transparencia, participación y servicio al ciudadano. De esta manera, en septiembre de 2015 se realizó la jornada de rendición de cuentas, video que puede ser consultado en el link: https://www.youtube.com/watch?v=9prnYHLVxxw En el año 2016 se realizará la rendición de cuentas correspondiente al año 2015, y se espera presentar información relacionada con: gobierno en línea, ejecución presupuestal, Agenda Regulatoria Indicativa 2015, gestión misional y de gobierno, gestión del talento humano, gestión financiera y aspectos relacionados con transparencia, participación y servicio al ciudadano. La información correspondiente a las jornadas de rendición de cuentas se encuentra en el siguiente link: http://www.cra.gov.co/es/nuestra-gestion/informes

http://www.cra.gov.co/es/nuestra-gestion/rendicion-de-cuentas

https://www.youtube.com/watch?v=9prnYHLVxxw

http://www.cra.gov.co/es/nuestra-gestion/informes

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3.3.4 Formato rendición de cuentas

3.4 CUARTO COMPONENTE: MECANISMOS PARA MEJORAR LA ATENCIÓN AL CIUDADANO

Este componente busca mejorar la calidad y accesibilidad a los trámites y servicios de la entidad y satisfacer las necesidades de la ciudadanía, enmarcado en la Política Nacional de Servicio al Ciudadano y liderado por el Programa Nacional de Servicio al Ciudadano.

3.4.1 Chat Esta herramienta se encuentra disponible desde el segundo semestre de 2015, está habilitada todos los martes de 8:00 a 10:00 a.m. y le permite a los usuarios que visitan la página web de la CRA, presentar inquietudes sobre la normatividad vigente, la aplicación de las metodologías tarifarias, y temas propios de la regulación de los servicios públicos de acueducto, alcantarillado y aseo. En el momento que se determine la necesidad de ampliar el horario y frecuencia del chat, se tomarán las acciones necesarias.

3.4.2 Feria Nacional de Servicio al Ciudadano El Programa Nacional de Servicio al Ciudadano fue una de las reformas creadas por el Programa de Renovación de la Administración Pública – PRAP -, y a través de la Directiva Presidencial 10 de 2002 se le atribuyó al Departamento Nacional de Planeación la responsabilidad de coordinar, y orientar dicho Programa. De igual forma, en el CONPES 3649 de 2010 "Política Nacional de Servicio al Ciudadano" y el CONPES 3785 de 2013 "Política Nacional de Eficiencia Administrativa al Servicio del Ciudadano",

Subcomponente Meta o producto Responsable Fecha programada

Subcomponente 1 Información de calidad y en lenguaje

comprensible1.1

Prestar un servicio de comunicación online, para transmitir información, atender solicitiudes y generar una interacción simultanea, en tiempo real con el ciudadano- Mediante Chat. Atención virtual en el 100% de las horas programadas.

# de horas reales ejecutadas año / # de horas programadas año x 100

Oficina Asesora Jurídica 31-dic-16

Subcomponente 2 Diálogo de doble vía con la ciudadanía y

sus organizaciones2.1 Participar en jornadas de participación ciudadana Actualizar la Estrategia de Participación

Ciudadana de la CRAOficina Asesora de Planeación

30-jun-16

3.1 Publicar encuesta virtual sobre los temas de interés a considerar en la jornada de rendición de cuentas

Fecha de publicación de la encuesta virtual en la página web de la CRA (Inferior al límite 100%, posterior al limite 50%)

Oficina Asesora de Planeación

31-dic-16

3,2

Publicar en la Página web, los proyectos normativos, las políticas, planes y programas de competencia institucional, para consulta y participación de grupos de interés y ciudadania en general.

# de documentos publicados / # de documentos por publicar

Oficina Asesora de Planeación

31-dic-16

Subcomponente 4 Evaluación y retroalimentación a la

gestión institucional

4

Efectuar la rendición de cuentas vigencia 2015 Rendición de cuentas vigencia 2015Oficina Asesora de Planeación 31-dic-16

4.1 Publicar en web el informe trimestral de seguimiento al Plan Anticorrupción

Informe trismestral de seguimiento al Plan Anticorrupción publicado

Control Interno10 días hábiles siguientes al 30 de abril, 31 de agosto y 31 de diciembre.

4.2 Publicar informe de seguimiento y análisis PQRSD Informe semestral publicado Control Interno 31-mar-17

Actividades


Componente 3: Rendición de cuentas

Subcomponente 3 Incentivos para motivar la cultura de la

rendición y petición de cuentas

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señalan que desde el año 2007 se inició el diseño y puesta en marcha del Programa Nacional de Servicio al Ciudadano PNSC. En la actualidad, el programa se ejecuta a través de la Subdirección Territorial y de Inversión Pública del Departamento Nacional de Planeación. Para el año 2016 la Comisión se planteó como meta participar en al menos tres Ferias Nacionales de Servicio al Ciudadano, en las que pueda atender a los ciudadanos que requieran de información, trámite o servicio de la CRA. Formulario para presentar PQRDS http://www.cra.gov.co/es/atencion-a-la-ciudadania/pqr

3.4.3 Participación ciudadana Dada la importancia que tiene la participación ciudadana en los procesos que desarrolla la CRA, fundamentalmente en los de tipo misional, la Entidad tiene dispuestos diversos mecanismos con los cuales se busca garantizar el derecho que le asiste a todo colombiano, de participar en los procesos de gestión de las instituciones públicas, considerando sus diferentes etapas:

• Planeación: Participación de los actores en la formulación de las políticas, planes y programas institucionales: Plan Estratégico Institucional (Quinquenal), Agenda Regulatoria Indicativa (Anual), Plan de Acción (Anual), Proyectos de Inversión (Anual)

• Control: Participación de los actores interesados del sector en el control a la gestión de la

CRA: Contratación, Control Interno, Riesgos de Corrupción, Planes de Mejoramiento.

• Gestión: Participación de los actores del sector en la construcción de la Regulación de la Entidad, retroalimentación de la gestión de la CRA, procesos de diálogo y generación de conocimiento conjunto: Proyectos de Regulación General, Estudios Regulatorios, etc.

• Información y Consulta: Requerimientos de consulta de información sobre cualquier proceso

o actividad que desarrolla la CRA. Bajo este contexto, los mecanismos de participación ciudadana en la CRA se ven reflejados en las siguientes actividades: Consultas Públicas Espacio de socialización en distintos distritos y municipios, cuyo propósito consiste en presentar los proyectos de carácter general para conocimiento de los usuarios y de la ciudadanía en general, Estas consultas se realizarán por un tiempo establecido con base en el Decreto 1077 de 2015, dependiendo si el proyecto es de metodologías tarifarias o no. La meta para el año 2016 es realizar al menos 12 jornadas en las que se presenten proyectos regulatorios de carácter general, de tal manera que se pueda abarcar la mayor cantidad de departamentos del país, las cuales podrán ampliarse a otras regiones del país, de acuerdo con la disponibilidad de recursos.

http://www.cra.gov.co/es/atencion-a-la-ciudadania/pqr

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Círculos de Regulación Los Círculos de Regulación se conciben como espacios de socialización, que pretenden recoger información de los diferentes actores del sector y convertirlo en Conocimiento que permita a la CRA consolidar su labor regulatoria y contribuir a la sostenibilidad y crecimiento del sector. El objetivo es generar conocimiento multidimensional a partir de las diferentes experiencias y visiones que se compartirán en un espacio estructurado bajo un esquema pedagógico y didáctico que permitan explotar el aprendizaje colectivo y participativo. Elementos de Gestión que tienen este mecanismo:

• Plan Estratégico Institucional (Quinquenal) • Agenda Regulatoria Indicativa (Anual) • Estudios Regulatorios • Proyectos de Regulación General

Actores que conforman el sector

• Entidades del Gobierno relacionadas con el sector. • Entidades del Gobierno que vigilan y controlan a las demás entidades gubernamentales. • Gremio que representa a las empresas prestadoras. • Gremio que representa a los usuarios de los servicios públicos domiciliarios. • Academia.

3.4.4 Atención de Peticiones, Quejas, Reclamos, Sugerencias y Denuncias La Comisión de Regulación de Agua Potable y Saneamiento Básico - CRA cuenta en su página web con el “Formulario de Solicitud (PQRSD)” al cual se puede acceder a través del sitio de noticias de la página web denominado “Información de la CRA de acuerdo con la Ley de Transparencia”, o en el link: http://cra.gov.co/es/atencion-a-la-ciudadania/pqr#formulario, este es un aplicativo que canaliza mediante el diligenciamiento de un formato en línea, la presentación por parte del usuario o del ciudadano de una petición, queja, reclamo, sugerencia o denuncia, lo cual permite interactuar desde cualquier lugar de la geografía colombiana con la Entidad. Las solicitudes que ingresen por este canal se procesan para su registro y asignación a la dependencia o funcionario responsable quien se encargará de dar trámite y respuesta a la misma a través del Sistema de Gestión Documental Orfeo, el cual, facilita que el ciudadano pueda hacer seguimiento a su solicitud a través de la página WEB con el número de radicado correspondiente y el código de verificación asignado a la comunicación. Además la respuesta se podrá realizar por correo electrónico o por correo postal en los casos en los que los ciudadanos hayan consignado en la solicitud alguna dirección de respuesta. En relación con los tiempos de respuesta, de conformidad con lo dispuesto en el artículo 14 y 21 de la Ley 1755 de 2015, salvo norma legal especial y so pena de sanción disciplinaria, toda petición deberá resolverse dentro de los quince (15) días siguientes a su recepción. La misma norma también señala un término especial para la resolución de las siguientes peticiones:

• Las peticiones de documentos y de información deberán resolverse dentro de los diez (10) días hábiles siguientes a su recepción.

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• Las peticiones mediante las cuales se eleva una consulta a las autoridades en relación con las materias a su cargo deberán resolverse dentro de los treinta (30) días siguientes a su recepción.

Por otra parte, el artículo 21 de la Ley mencionada dispone que si la autoridad a quien se dirige la petición no es la competente, se informará de inmediato al interesado si este actúa verbalmente, o dentro de los cinco (5) días siguientes al de la recepción, si obró por escrito. Dentro del término señalado remitirá la petición al competente y enviará copia del oficio remisorio al peticionario o en caso de no existir funcionario competente así se lo comunicará. Vale la pena informar, que los términos para decidir o responder se contarán a partir del día siguiente a la recepción de la petición por la autoridad competente y se contabilizan como hábiles. Los canales de atención con los que cuenta la entidad para recepción de peticiones, quejas, sugerencias, reclamos y denuncias de actos de corrupción son los siguientes: Atención telefónica: PBX: (1) 4873820 Atención vía FAX: (1) 4897650 Atención línea gratuita nacional: 01 8000 515 565 Atención por correo electrónico: [email protected] Atención personalizada: Carrera 12 # 97-80 Segundo piso. Bogotá D.C. Atención personalizada itinerante: Ferias de Servicio al Ciudadano Atención a través de la Pagina Web: http://www.cra.gov.co/es/atencion-a-la-ciudadania/pqr Atención a través del portal Urna de Cristal www.urnadecristal.gov.co Atención a notificaciones judiciales [email protected] Atención solicitudes habeas data [email protected] Recepción de comunicaciones de Participación ciudadana participació[email protected] Atención en procesos contractuales [email protected] Para el año 2016 la Oficina de Planeación y TIC’s se propone realizar un desarrollo en el software de su Sistema de Gestión Documental, con el propósito de clasificar las solicitudes de los usuarios en peticiones, quejas, reclamos, sugerencias o denuncias, de tal forma que el archivo consolidado sobre todas las comunicaciones de Orfeo permita filtrar y elaborar el correspondiente informe sin necesidad de leer la totalidad de la comunicación, como se está realizando actualmente. Lo anterior, está alineado con una solicitud que la entidad desea hacer al MinTic sobre un espacio que permita antes del formulario de PQRSD http://www.cra.gov.co/es/atencion-a-la-ciudadania/pqr describir los conceptos sobre cada una de los tipos de solicitudes (peticiones, quejas, reclamos, sugerencias y denuncias) que deseen hacer los usuarios ante nuestra entidad, con el fin de que sirvan como información aclaratoria para que el ciudadano realice una correcta clasificación de su solicitud y a su vez pueda conocer el tiempo de respuesta estipulado para la misma. Todo esto con el objetivo de armonizar los conceptos y unificar criterios para que la tipificación y el reporte de esta información, se realice de la misma forma independientemente del sistema de registro utilizado, ya sea el Orfeo o la página Web y en concordancia con el componente de automatización, definido en la estrategia de racionalización de trámites. De igual forma, se espera para el año 2016 realizar un seguimiento trimestral, en lugar de semestral, y publicar el informe el PQRSD en la página WEB de la entidad. La CRA se propone para la nueva

mailto:[email protected]


http://www.urnadecristal.gov.co/



mailto:participació[email protected]



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vigencia fortalecer todas aquellas acciones orientadas a mejorar el servicio que se presta a los ciudadanos. Por su parte, la Oficina de Control Interno Disciplinario seguirá para el 2016 apoyando la prestación del buen servicio, dado que es el área encargada de adelantar los procesos disciplinarios de los servidores públicos y las investigaciones en caso de, (i) Incumplimiento a la respuesta de peticiones, quejas, sugerencias y reclamos en los términos contemplados en la Ley, y (ii) Quejas contra los servidores públicos de la Entidad dado que es quien vigila al interior de la entidad que la atención se preste de acuerdo con las normas y los parámetros establecidos por la entidad y rinden sobre este aspecto, un informe semestral a la administración de la entidad.

19

3.4.5 Formato Servicio al Ciudadano

3.5 QUINTO COMPONENTE: MECANISMOS PARA LA TRANSPARENCIA Y EL ACCESO LA INFORMACIÓN

Este componente del Plan Anticorrupción y de atención al ciudadano debe contribuir al logro del desarrollo y la democracia, mediante una mejor calidad de vida y un mejor gobierno, ya que el acceso a la información pública origina mayor y mejor capacidad de la ciudadanía en la toma de decisiones y de incidir en lo público, ya que se genera mayor confianza, transparencia, responsabilidad, mediante la rendición de cuentas permanente de las entidades públicas.

Subcomponente Meta o producto Responsable Fecha

programada

Subcomponente 1 Estructura administrativa y Direccionamiento estratégico

1.1

Incorporar recursos en el presupuesto para el desarrollo de iniciativas que mejoren el servicio al ciudadano

Recursos destinados para el desarrollo de iniciativas que mejoren el servicio al ciudadano

Oficina Asesorade Planeación

15-ene-16

Subcomponente 2 Fortalecimiento de los canales de atención

2.1

Implementar protocolos de servicio al ciudadano en todos los canales para garantizar la calidad y cordialidad en la atención al ciudadano

Protocolo de servicio al ciudadano actualizado

Subdirección Administrativa

30-sep-16

Subcomponente 3 Talento humano

3.1

Fortalecer las competencias de los servidores públicos que atienden directamente a los ciudadanos


30-sep-16

Subcomponente 4 Normativo y procedimental

4.1

Identificar, documentar y optimizar los procesos internos para la gestión de las peticiones, quejas y reclamos.

Oficina Asesorade Planeación

31-dic-16

Subcomponente 5 Relacionamiento con el ciudadano

5.1

Caracterizar a los ciudadanos-usuarios-grupos de interés y revisar la pertinencia de la oferta, canales, mecanismos de información y comunicación empleados por la entidad.


31-dic-16

Plan Anticorrupción y de Atención al CiudadanoComponente 4: Servicio al Ciudadano

Actividades

20

3.5.1 Formato transparencia y acceso a la información

4. SEGUIMIENTO Y CONTROL DEL PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO

Conforme al capítulo quinto, del documento “Estrategias para la construcción del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano” Versión 2, elaborado por la Secretaría de Transparencia de la Presidencia de la República, la consolidación y monitoreo del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano, está a cargo de la Oficina Asesora de Planeación de la Entidad. La verificación de la elaboración y de la publicación del Plan, el seguimiento y el control a la implementación y a los avances de las actividades consignadas en el Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano le corresponde a la Oficina de Control Interno. Para tal fin la Oficina de Control Interno verificará en las fechas correspondientes lo establecido en este plan, el cumplimiento de las diferentes estrategias, mecanismos o medidas definidas para cada uno de los componentes y de las actividades que se llevarán a cabo para su fortalecimiento. El resultado de estas verificaciones será comunicado al Director Ejecutivo y a los miembros del Comité SIGC de la Entidad en las fechas previstas en el protocolo expedido por el Departamento Administrativo de la Función Pública: 31 de enero (La publicación deberá surtirse dentro de los diez (10) primeros días hábiles del mes de febrero), 30 de abril (La publicación deberá surtirse dentro de los diez (10) primeros días hábiles del mes de mayo) , 31 de agosto (La publicación deberá surtirse dentro de los diez (10) primeros días hábiles del mes de septiembre) y 31 de diciembre (La

Subcomponente Meta o producto Indicadores Responsable Fecha

programada

Subcomponente 1 Lineamientos de Transparencia Activa

1.1Publicación de información mínima obligatoria según matriz de autodiagnóstico de la Procuraduría

Información mínima obligatoria según matriz de autodiagnóstico de la Procuraduria

Información publicada/información

obligatoria

Oficina Asesora dePlaneación

30 de abril, 31 de agosto y 31 diciembre

Subcomponente 2 Lineamientos de Transparencia Pasiva

2.1

3.1 Registro o inventario de Activos de informaciónPublicación Registro o inventario de activos de información


obligatoria


30-abr-16

3.2 Esquema de publicación de informaciónPublicación Registro o inventario de activos de información


obligatoria


30-abr-16

3.3 Indice de información clasificada y reservadaPublicación Registro o inventario de activos de información


obligatoria


30-abr-16

Subcomponente 4 Criterio diferencial de accesibilidad

4.1Implementar los lineamientos de accesibilidad a espacios físicos para población en situación de discapacidad.

Diagnóstico dela acceso físico a las instalaciones de la CRA para personas con discapacidad.

Un documento dignóstico elaborado


31-dic-16

Subcomponente 5 Monitoreo del Acceso a la Información Pública

5.1

Generar un informe de solicitudes de acceso a información, que contenga:1. El número de solicitudes recibidas.2. El número de solicitudes que fueron trasladadas a otra institución.3. El tiempo de respuesta a cada solicitud.4. El número de solicitudes en las que se negó el acceso a la información.

Módulo de atención PQRSD implementado

Un módulo de atención PQRSD implementado.


31-dic-16

Subcomponente 3 Elaboración los Instrumentos de Gestión de la Información


Componente 5: Transparencia y Acceso a la Información

Actividades

Ver componente de Mecanismos para mejorar la atención al ciudadano.

21

publicación deberá surtirse dentro de los diez (10) primeros días hábiles del mes de enero), para su posterior publicación en la página web de la Entidad. Este seguimiento se realizará en el formato sugerido en el documento sobre Estrategias para la construcción del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano Versión 2. Ahora bien, de acuerdo con el resultado de las evaluaciones periódicas hechas al Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano, la Entidad podrá definir las acciones de mejora que considere pertinentes para el logro de las actividades definidas por cada una de las áreas que participan en la construcción de este Plan.

Entidad:

EVENTO (RIESGO) CONSECUENCIAINTERNO EXTERNO

Debido a.. Debido a…

Atención Regulatoria

El objetivo de este proceso es laemisión de resoluciones de caráctergeneral. Incluye los procedimientosrelacionados hoy en el mapa deprocesos con el Proceso deRegulación General.

Debido a los Intereses particulares del regulado

Puede suceder que seexpidan resoluciones decarácter general sin elcumplimiento delprocedimiento previsto paratal fin, contenido en el mapade procesos sobre la Emisiónde Regulaciones de CarácterGeneral.

Lo que podría ocasionar un detrimentode los usuarios o de otras empresasprestadoras del servicio por elfavorecimeinto de terceros

1 RARA VEZ 20 CATASTRÓFICO 20 MODERADO

La Emisión de las Resoluciones deCarácter General deberá observar elprocedimiento dispuesto en el documento REG-PRC01 y el cronograma de cadaproyecto.

85 DISMINUYE DOS PUNTOS 1 RARA VEZ 20 CATASTRÓFICO 20 MODERADO

Cada vez que se expida una resolución de carácter general de acuerdo con la Agenda Regulatoria Anual Indicativa.

Se debe tener en cuenta que la expedición de la Resolución de Caracter General obedezca a:

La necesidad regulatoria que recoge losproyectos regulatorios pendientes de ejecutar en laAgenda Regulatoria del año anterior, Los proye ctos

definidos por el Plan Estratégicoquinquenal vigente, La s s olicitude s de

Agenda Regulatoria Anual Indicativa, Actas de Comité de Expertos, Actas de Sesión de Comisión.

30abril/31Agosto/31diciembre 2016

Claudia Romero y Alejandro Hidalgo

Que las Resoluciones de Carácter General expedidas correspondan a los proyectos contenidos en la Agenda Regulatoria Anual Indicativa.

Regulación

El objetivo de este proceso es laemisión de resoluciones de caráctergeneral.Incluye los procedimientosrelacionados hoy en el mapa deprocesos con el Proceso deRegulación General.

Debido a presiones de los regulados

Puede suceder que serealicen sobrevaloraciones aun costo de referencia paragenerar un enriquecimientoindebido de agentes acambio de beneficios ilícitospara servidores públicosencargados de su trámite

Lo que podría ocasionar sancionesdisciplinarias y fiscales para la entidady sus funcionarios y deterioro de laimagen institucional.

4 PROBABLE 20 CATASTRÓFICO 80 EXTREMOHacer la revisión de todos los proyectosde resolución en las diferentes instanciasde aprobación.

85 DISMINUYE DOS PUNTOS 2 IMPROBABLE 20 CATASTRÓFICO 40 ALTO

Cada vez que se lleve un proyecto a las instancias de aprobación

1. Revisión por parte de los funcionarios designados como revisores2. Revisión por parte de los jefes de oficina3. Revisión por parte del Experto Comisionado Líder4. Revisión por parte de Comité de Expertos5. Revisión por parte de las instituciones miembros de la

1. Correo electrónico de envío a jefes de oficina2. Correo electrónico de envío al Experto Comisionado Líder3. Correo electrónico de envío al Comité de Expertos4. Acta del Comité de Expertos con la aprobación del proyecto5 Acta de la Sesión

30abril/31Agosto/31diciembre 2016 Yenny Patricia Sánchez

Acciones de control realizadas / Acciones de control planeadas


El objetivo de este proceso es laemisión de resoluciones de carácterparticular. Incluye los procedimientosrelacionados hoy en el mapa deprocesos con el Proceso deRegulación de Carácter Particular.

Debido a la ausencia de controles para el manejo de la información privilegiada de los procesos particulares

Puede suceder que se filtreinformación de carácterprivado que beneficie a losregulados.

Lo que podría ocasionar el Privilegiara prestadores en el desarrollo dealguna actuación de la CRA

1 RARA VEZ 20 CATASTRÓFICO 20 MODERADOClasificación de los documentosasociados a la actuación comoCONFIDENCIALES en el Orfeo.

85 DISMINUYE DOS PUNTOS 1 RARA VEZ 20 CATASTRÓFICO 20 MODERADO Dentro del trámite de la

actuación administrativa.

Que la información sea únicamente conocida por el equipo de trabajo y la decisión de la actuación corresponda a las deliberaciones del Comité de Expertos y la Sesión de Comisión en sus correspondientes Actas.

Sistema de Gestión Documental ORFEO.

Dentro del trámite de la actuación administrativa

Registro del Sitema de Gestión Documental ORFEO.

Lyda Sanabria

Que las Resoluciones de Carácter Particulares expedidas correspondan al análisis de la información que se encuentra en el Sistema de Gestión Documental ORFEO, asi como las deliberaciones del Comite de Expertos y la Sesión de Comsión en sus correspondientes Actas.

Dirección Estratégica

El objetivo de este proceso es definirlas estrategias, objetivos y metas acorto, mediano y largo plazo de laEntidad, tanto en el aspectoregulatorio, como en elposicionamiento y desarrollo de laentidad.

Debido a la baja participación de actores externos e internos en la formulación estratégica de los planes de la entidad

Puede suceder que losobjetivos, metas y accionesque se formulen se orientensólo hacia los intereses de ungrupo determinado y no hacialas necesidadesinstitucionales y/o del sector

Lo que podría ocasionar impactos nodeseados de la regulación enreferencia a los agentes interesados

3 POSIBLE 5 MODERADO 15 MODERADO

Realizar cinco círculos de regulación conel gobierno, las empresas prestadoras,los vocales de control, los usuarios, ycon funcionarios de la CRA paraidentificar y documentar las necesidadesde estos organismos con el propósito deanalizar sus opiniones y verificar con laalta dirección la pertinencia de suinclusión en el Plan EstratégicoInstitucional.

0 DISMINUYE CERO PUNTOS 3 POSIBLE 5 MODERADO 15 MODERADO enero a julio 2016

Garantizar la participación de las entidades del gobierno, usuarios, empresas y funcionarios de la CRA en la formulación del plan estrategico, y evidenciar dicha participación.

Cartas o correos electrónicos convocando a las reuniones, listas de asistencia, resumen y análisis de las propuestas

30abril/31Agosto/31diciembre 2016 Patricia Pinzón

Número de agentes interesados invitados/ Total de agentes interesados identificados


El objetivo de este proceso esatender la demanda de trámites yservicios regulatorios, abarca lasactuaciones administrativas,asistencia técnica.

Debido a la existencia de presiones de diversa índole, para direccionar la regulación hacia intereses de personas o grupos

Puede suceder que semanipulen las actuacionesadministrativas, en loconcerniente al análisisjurídico de las mismas.

Lo que podría ocasionar elfavorecimiento de interesesparticulares en actuacionesadministrativas

1 RARA VEZ 20 CATASTRÓFICO 20 MODERADO

Estos controles son de la alta dirección(Jefes OAJ y SR y Comité de Expertos),quienes realizan la verificación de lossoportes legales de cada una de lasactuaciones. La decisión final deberá seraprobada por el Comité de Expertos y laSesion de Comisión.

85 DISMINUYE DOS PUNTOS 1 RARA VEZ 20 CATASTRÓFICO 20 MODERADO Dentro del trámite de la

actuación administrativa.

Que la decisión se tome de acuerdo con la información allegada por la solicitante y con las deliberaciones por parte del Comité de Expertos y la Sesión de Comsión en sus correspondientes Actas

Actas de Comité de Expertos, Actas de Sesión de Comisión.


Elaboración y aprobación de las actas de Comité de Expertos y Sesión de Comisón.

Juliana Sánchez

Que la Resolución que decide la actuación tenga soporte en los documentos allegados por la solicitante, asi como las deliberaciones del Comite de Expertos y la Sesión de Comsión en sus correspondientes

Regulación

El objetivo de este proceso es laemisión de resoluciones de caráctergeneral.Incluye los procedimientosrelacionados hoy en el mapa deprocesos con el Proceso deRegulación General.

Debido al interés de las empresas prestadoras de los servicios públicos de AAA para generar regulaciones a su favor

Puede suceder que no sesocialicen los proyectos deregulación en jornadas departicipación abiertas a todotipo de público

Lo que podría ocasionar elfavorecimiento de interesesparticulares a través de la regulacióngenerada por la entidad

3 POSIBLE 5 MODERADO 15 MODERADO

Publicidad en la página WEB y en lasredes sociales de la CRA, de todos loseventos organizados por la entidad parasocializar los proyectos regulatorios.

85 DISMINUYE DOS PUNTOS 1 RARA VEZ 5 MODERADO 5 BAJO enero a diciembre 2016

Publicar todos los proyectos de resolución a través de página web, redes sociales y adelantar eventos de participación ciudadana donde se convoquen los vocales de control, usuarios y empresas.

links de las publicaciones, comunicaciones convocando a los eventos, listas de asistencia


Maria Clemencia Lozano

No. de jornadas de participación desarrolladas/No. de participaciones programadas

Recursos Generales

El objetivo de este proceso esgarantizar la adquisición ymantenimiento de los bienes yservicios requeridos por la entidadbajo los principios de eficiencia yeconomía.

Debido a deficiencias en los factores de escogencia establecidos en los estudios previos y en los pliegos de condiciones.

Puede suceder que seseleccionen contratistasdesde la etapa precontractual. (Excepción de lacontracción directa)

Lo que podría ocasionar lamalversacion de fondos, adquisicionde productos o servicios de malacalidad

3 POSIBLE 10 MAYOR 30 ALTO Elaboración de procedimientos porproceso de selección. 85 DISMINUYE

DOS PUNTOS 1 RARA VEZ 5 MODERADO 5 BAJO 01-enero a 30 -abrl -16

Presentación en comités de contratación y de expertos de las necesidades de contratación (proyectos de estudios previos) para verificación técnica y aprobación.

Desarrollos de comité de contratación mediante constancia de actas.

30abril/31Agosto/31diciembre 2016 Daniel Carreño 100%

Recursos Generales


Debido a las falta de instancias de verificación a las evaluaciónes realizadas por el comité asesor y evaluador.

Puede suceder que sepresente manipulación de laevaluación depropuestas/ofertas. .(Excepción de la contraccióndirecta)

Lo que podría ocasionar lamalversación de fondos, adquisiciónde productos o servicios de malacalidad

3 POSIBLE 10 MAYOR 30 ALTO

modificación de los procedimientoincluyendo como punto de control lapresentación del resultado de laevaluación al Comité de ExpertosComisionados

85 DISMINUYE DOS PUNTOS 1 RARA VEZ 5 MODERADO 5 BAJO 01-enero a 30 -abril -16

Verificación y aprobación por el comité de Expertos comisionados del resultado de la Evaluación

Acta de comité 30abril/31Agosto/31diciembre 2016 Sandro Romero 100%

Recursos Generales


Debido a la falta de controles al contenido de la minuta de contratos

Puede suceder que semanipulen las minutas de loscontratos con obligacionespropuestas para el beneficiode los contratistas.


3 POSIBLE 10 MAYOR 30 ALTOEstablecer un procedimiento para laelaboración de la minuta del contrato,incluyendo puntos de control.

85 DISMINUYE DOS PUNTOS 3 POSIBLE 5 MODERADO 15 MODERADO 01-enero a 30 -abril -16

Elaboración de un procedimiento para la elaboración y suscripción de contratos a excepción de las ordenes de compra emitidas por compra por acuerdo marco de precios

Elaboración y suscripción de la minuta del contrato y aceptación de oferta

30abril/31Agosto/31diciembre 2016 Sandro Romero 100%

Recursos Generales


Debido a la existencia de debilidades en los analisis del mercado y de las aternativas tecnicas, económicas y juridicas para la celebración de contratos.

Puede que se celebrenconvenios y/o contratosinteradministrativos paraevitar proceso de contratación

Lo que podría ocasionar laadjudicación de contratos sin elcumplimiento total de los requisitoslegales

3 POSIBLE 10 MAYOR 30 ALTOVerificación de la celebración decontratos con base en normatividadvigente y el Manual de Contratación.

85 DISMINUYE DOS PUNTOS 3 POSIBLE 5 MODERADO 15 MODERADO 01-enero a 30 -abril -16

Elaboración de un procedimiento que delimita de acuerdo a la normatividad vigente la procedencia de convenios o contratos interadministrativos, y establece punto de control y agentes de responsabilidad A

Acto administrativo (Resolución) por medio de la cual se justifica la contratación directa


Luz Mary Peñaranda Villamil 0

Gestión Tecnológica

El objetivo de este proceso esgarantizar el debido uso de losmedios tecnológicos que la Entidaddispone para sus usuarios (internos y externos)

Debido a la falta de controles a los dispositivos que permiten escritura/salida de datos electrónicos

Puede sustraerse informaciónsensible

Lo que podría ocasionar un beneficioparticular en función del suministroindebido de dicha información

3 POSIBLE 10 MAYOR 30 ALTO Activar control DLP (Data LostPrevention) 0 DISMINUYE

CERO PUNTOS 3 POSIBLE 10 MAYOR 30 ALTO Diario

Verificación de actividad del Control DLP en todos los computadores de la Entidad

Reporte DLP 30abril/31Agosto/31diciembre 2016

Juan Carlos Villalba/Luís Fernando Sendoya Á

# de intentos de escritura a puertos USB y Unidades de CD

Gestión Tecnológica

El objetivo de este proceso esgestionar y asegurar la plataformatecnológica de la Entidad con elpropósito de ayudar al cumplimientode los objetivos misionales

Debido a la falta de niveles de supervisión frente a las actividades de custodia y gestión de información

Puede suceder que lainformación que se genera enel área TIC para su uso o elde otras áreas sea adulterada

Lo que podría ocasionar distorsionesen los productos que de ella segeneran, para beneficio de un tercero.

3 POSIBLE 10 MAYOR 30 ALTO Actualizar y especializar protocolos deseguridad de la información 0 DISMINUYE

CERO PUNTOS 3 POSIBLE 10 MAYOR 30 ALTO Mensual

Verificación de las fuentes de información de donde se extrae la información vs información generada

Reporte de solicitudes de información


Alfadir Castro/Luís Fernando Sendoya Á

# de solicitudes de información/área atendidas por funcionarios de TI

Recursos Generales


Debido a las falta de instancias de verificación a las evaluaciónes realizadas por el comité asesor y evaluador.

Puede suceder que sepresente manipulación de laevaluación depropuestas/ofertas. .(Excepción de la contraccióndirecta)


3 POSIBLE 10 MAYOR 30 ALTO Crear cadena de custodia sobre lasofertas que se reciban en la entidad. 15 DISMINUYE

CERO PUNTOS 3 POSIBLE 5 MODERADO 15 MODERADO 01-enero a 30 -abril -16

Elaboración de un procedimiento que cree una cadena de custodia sobre las ofertas que se reciban en la entidad.

Procedimiento aprobado en comité SIGC, y publicado. 30abril/31Agosto/31dici

embre 2016 Daniel Carreño 0

Mapa de Riesgos de CorrupciónCOMISIÓN DE REGULACIÓN DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO BÁSICO - CRA

Identificación del riesgo Valoración del Riesgo de Corrupción Monitoreo y Revisión

Puede suceder … Lo que podria ocasionar…INDICADORCALIFICACIÓN DE

CONTROLES12. PROBABILIDAD

RIESGO INHERENTE13. IMPACTO RIESGO

INHERENTE14. ZONA DE RIESGO

RESIDUAL

PERÍODO DE EJECUCIÓN DEL

CONTROL

ACCIONES DE CONTROL

REGISTRO DE CONTROL

FECHA DE MONITOREO

ACCIONES REALIZADAS

RESPONSABLEPROBABILIDAD RIESGO INHERENTE

IMPACTO RIESGO INHERENTE

ZONA DE RIESGO INHERENTE

CONTROLES

CAUSAS

PROCESO OBJETIVO DEL PROCESO

Gestión Financiera

El objetivo de este proceso esgarantizar la transparencia en elmanejo de los recursos publicos dela entidad.

Debido a que los recursos de caja menor se manejan en efectivo

Puede suceder que elcuentadante encargado omensajero quien cambia elcheque para hacer efectivodel manejo de efectivo utilizeestos recursos en beneficopropio para interesespersonales.

Ocasiona un faltante en la caja menory un detrimento a los recursospublicos

1 RARA VEZ 5 MODERADO 5 BAJO Arqueos de Contro Interno cuatro veces al mes 70 DISMINUYE UN

PUNTO 2 IMPROBABLE 5 MODERADO 10 BAJO Arqueo cuatro veces al mes Arqueos sorpresa Si, informe de arqueo 30abril/31Agosto/31dici

embre 2016 Myriam OrjuelaNúmero de arqueos realizados/número de arqueos planeados.

Gestión Financiera

El objetivo de este proceso esgarantizar la transparencia en elmanejo de los recursos publicos dela entidad.

Debido a que el recaudo de la contribucion se abona a cuentas bancarias de la entidad y dicho recaudo se transfiere unicamente a CUN

Puede suceder que el usuariobancario primario osecundario para manejo deestos recursos lo haga enbeneficio propio paraintereses personales

Ocasiona un detrimento a los recursospublicos 1 RARA VEZ 5 MODERADO 5 BAJO Conciliación bancaria mensual 70 DISMINUYE UN

PUNTO 2 IMPROBABLE 5 MODERADO 10 BAJO Conciliación bancaria mensual Conciliación bancaria Informe conciliación

bancaria30abril/31Agosto/31diciembre 2016 Myriam Orjuela

Número de informes conciliación realizados/número deinformes de conciliación planeados.

Gestión Financiera

El objetivo de este proceso es evitarriesgos financieros

Debido a que se maneja chequera para utilización de recursos en cuenta corriente de caja menor y cuenta pagadora

Puede suceder que seextravien cheques firmados y riesgo de perdida en losrecursos de la entidad.

Ocasiona un detrimento a los recursospublicos 1 RARA VEZ 5 MODERADO 5 BAJO Arqueo mensual 15 DISMINUYE

CERO PUNTOS 1 RARA VEZ 5 MODERADO 5 BAJO Arqueo mensual Arqueos y actualizacion de polizas.

Si, informe de arqueo y actualizacion de polizas.

30abril/31Agosto/31diciembre 2016 Myriam Orjuela

Número de arqueos realizados/número de arqueos planeados.

Recursos Generales

El objetivo de este proceso esadelantar los procesos disciplinariosen contra de los funcionarios y exfuncionarios de la Comisión deRegulación por faltas tipificadas en la Ley 734 de 2002.

Debido al favorecimiento en la recopilación de pruebas dentro de un proceso disciplinario

Puede dejarse de darapertura a un procesodisciplinario

Sobornos y manejo de intereses poreste favorecimiento. 3 POSIBLE 5 MODERADO 15 MODERADO Revisión de las pruebas aportadas por

parte del jefe de la SAF 70 DISMINUYE UN PUNTO 2 IMPROBABLE 5 MODERADO 10 BAJO

Cada vez que se aperture una investigación

Revisión del expediente por Jefe de la SAF

Autos de apertura, archivo, o el fallo.

30abril/31Agosto/31diciembre 2016 Adriana María Silva

Número de procesos abiertos/Número de eventos reportados

Gestión Financiera

Analizar, Registrar y controlar los ingresos por Contribuciones

el periodo de pago de los intereses de las contribuciones especiales se controla manualmete

Puede suceder que sepresente manipulación en losintereses de mora causadospor cobrar

Que el valor de intereses de moradejen de ser cobrados en beneficio dela empresa, con fines de lucropersonal, en detrimento de la entidad.

3 POSIBLE 10 MAYOR 30 ALTO FIN-PRC03 Procedimiento Liquidacion de Contribuciones Especiales 85 DISMINUYE

DOS PUNTOS 1 RARA VEZ 10 MAYOR 10 BAJO Por Empresa E.S.P.

DEBIDO PROCESO DE NOTIFICACION, CON RESPECTIVOS SOPORTES

Carta de citacion notificacion personal, notificacion por aviso, certificados 472 y constancias de ejecutorias


YEINER RAMIREZ / DAVID PRIETO

No de empresas notificadas / No de empresas contribuyentes

Gestión Información

El objetivo de este proceso esplanear, organizar, custodiar yfacilitar el acceso a ladocumentación física y virtual de laEntidad

En el area de Gestión Documental, se custodia la mayoria de la documentación de l Entidad

Esta documentación semanipule, se altere,desaparezca

Beneficio particular en beneficio deterceros, con daños a la Entidad. 3 POSIBLE 10 MAYOR 30 ALTO Auditoria de Control Interno 0 DISMINUYE

CERO PUNTOS 3 POSIBLE 5 MODERADO 15 MODERADO enero a dic 2016

Auditoria al Proceso de Gestión Dodumental por parte de control Interno

Acta de auditoria 30abril/31Agosto/31diciembre 2016 Dayana Hernández

Consistencia del número de documentos revisados/número de documentos evaluados

Seguimiento

El objetivo de este proceso esgarantizar el seguimiento y mediciónde los Planesy Programas de la CRA

Debido al interés de favorecer o beneficiar a un funcionario de la CRA o a un partticular en asuntos de competencia del grupo de control interno.

Influencia indebida de particulares o terceros frente asuntos de competencia del grupo de control interno.

Que no se informe a ladirección de la entidad y a losentes competentes, los actosde corrupción evidenciados enla evaluación del sistema decontrol interno de la UAECRA.

Pérdidas económicas, sancionespenales, disciplinarias yadministrativas.

2 IMPROBABLE 10 MAYOR 20 MODERADO

Supervisión ejercida por el Asesor confunciones de control interno sobre elcumplimiento de los objetivos del trabajode campo desarrolado por el grupo decontrol interno.

70 DISMINUYE UN PUNTO 1 RARA VEZ 10 MAYOR 10 BAJO 1 de enero al 31 de

diciembre de 2016

Cada informe o seguimiento de auditoría cuente con la supervisión del Asesor con funciones de control interno, evidenciada mediante la rúbrica del informe o correo electrónico que contenga los resultados del ejercicio.

Informes radicados por orfeo; correos electrónicos de remisión al Director Ejecutivo o responsable de la dependencia; correos electrónicos con el grupo de control interno sobre la verificación del trabajo de campo.

30abril/31Agosto/31diciembre 2016 El lider del proceso

# de informes y seguimientos realizados / # de informes y seguimientos previstos en la vigenciia.

Seguimiento

El objetivo de este proceso esgarantizar el seguimiento y mediciónde los Planesy Programas de la CRA

Debido al interés de favorecer o perjudicar a un funcionario de la CRA o a un partticular en asuntos de competencia del grupo de control interno.

Influencia indebida de particulares o terceros frente asuntos de competencia del grupo de control interno.

Que no se ejecuten ni se presenten objetivamente los resultados de la gestión del grupo de control interno con el propósito de favorecer a un funcionario o un particular.

Pérdidas económicas, pérdida deproductividad, sanciones penales,disciplinarias y administrativas.

2 IMPROBABLE 10 MAYOR 20 MODERADO 1.- Planillas base de seleccióndebidamente justificadas. 70 DISMINUYE UN

PUNTO 1 RARA VEZ 10 MAYOR 10 BAJO 1 de febrero al 31 de diciembre de 2016

Cada selección de muestra de auditoría debe contar con una planilla base de selección en la que se especifiquen los criterios de selección de las muestras tomadas para la verificación de los criterios de auditoría.

Planilla base de selección


# de planillas base de selección elaboradas / # de muestras tomadas para los ejercicios auditores.

Supervisión ejercida por el Asesor confunciones de control interno sobre elcumplimiento de los objetivos del trabajode campo desarrolado por el grupo decontrol interno.

70 DISMINUYE UN PUNTO 1 RARA VEZ 10 MAYOR 10 BAJO 1 de enero al 31 de

diciembre de 2016

Cada informe o seguimiento de auditoría cuente con la supervisión del Asesor con funciones de control interno, evidenciada mediante la rúbrica del informe o correo electrónico que contenga los resultados del ejercicio.

Informes radicados por orfeo; correos electrónicos de remisión al Director Ejecutivo o responsable de la dependencia; correos electrónicos con el grupo de control interno sobre la verificación del trabajo de campo.


# de informes y seguimientos realizados / # de informes y seguimientos previstos en la vigenciia.

La presentación ante el comité SIGC delplan de acción anual de auditoría en elque se especifiquen los criterios tenidosen cuenta para la toma de decisiones enlos procesos y procedimientos a auditar

85 DISMINUYE DOS PUNTOS 1 RARA VEZ 10 MAYOR 10 BAJO 1 de marzo al 15 de abril

de 2016

Presentación ante el Comité SIGC del Plan Anual de Auditoría y su grado de ejecución.

Acta de comité SIGC de la presentación del Plan Anual de Auditorías y de la ejecución del mismo (informe de gestión).


Plan presentado a Comité SIGC /Plan Anual de Auditoría Formulado


El objetivo de este proceso esatender la demanda del trámite delconcepto de legalidad del contratode condiciones uniformes para laprestación de los servicios públicosde acueducto, alcantarillado y aseo.

Debido a los Intereses particulares del regulado en la consecución del concepto de legalidad

Puede suceder que las condiciones uniformes del contrato para la prestación de los servicios de acueducto, alcantarillado y aseo, sean elaboradas por parte de algún funcionario de la Comisión, o sea otorgado sin el lleno de los requisitos legales.

Lo que podría ocasionar elfavorecimiento de interesesparticulares sobre la consecución delconcepto de legalidad.

1 RARA VEZ 10 MAYOR 10 BAJO

Que la asignación de la revisión de lascondiciones uniformes de los contratosde servicios públicos sea realizada porparte del Jefe de la Oficina AsesoraJurídica.

70 DISMINUYE UN PUNTO 1 RARA VEZ 20 CATASTRÓFICO 20 MODERADO

Dentro del trámite de la revisión de las condiciones uniformes para la prestación de los servicios de acueducto, alcantarillado y aseo.

Al momento de realizar la asignación para revisión del contrato de condiciones uniformes el Jefe de la Oficina Asesora Juridica deberá revisar los antecedentes de dicho contrato en el Sistema de Gestión Documental ORFEO.

Sistema de Gestión Documental ORFEO.

30abril/31Agosto/31diciembre 2016 Juliana Sánchez

Que el concepto de legalidad emitido a la persona prestadora corresponda a las condiciones uniformes elaboradas por ella misma y que cumpla con el lleno de los requisitos para tal efecto.

plan anticorrupción y de atención 2016 al ciudadano · riesgos de corrupción, racionalización...

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