(ontgo 100DEPENDENCIA: Instituto de Servicios de Salud del Estado de

Aguascalientes.

SECCiÓN: Dirección de Administración y

ASUNTO: Se remite 20. Reporte Trimestral.Ejercicio 2019

Aguascalientes, Ags., a 22 JUL 2fli9

Finanzas.

NÚMERO DE OFICIO: 5000/__ 0_'e 8 2 7 4EXPEDIENTE: 5000/ _

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En eguimiento al "Acuerdo mediante el cual se establecen las Normas Generales deControl Interno para la Administración Pública Estatal", el cual tiene como objetivo y ámbitode aplicación, lo establecido en el artículo 10 primer párrafo, el cual establece:

DR. SERGIO VELAZQUEZ GARCIASECRETARIO#;'DÉ SALUD y DIRECTOR GENERALP R E S JE.

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Z Z JUL 2019 l

Articulo r.- El presente documento tiene por objeto establecer las normas generales de controlinterno que deberán observar los titulares de las dependencias y entidades de la administraciónPública Estatal, con el fin de implantar los mecanismos de control interno que coadyuven alcumplimiento de sus metas y objetivos, prevenir los riesgos que pueden afectar el logro de éstos,fortalecer el cumplimiento de las leyes, disposiciones normativas, generar una adecuadarendición de cuentas y transparentar el ejercicio de la función pública.

Los titulares y demás servidores públicos de las dependencias y entidades de la administraciónoS Pública Estatal, en sus respectivos ámbitos de actuación, actuarán o implementarán el control~..-? interno con los procedimientos específicos y acciones que se requieran con apego a estas

. 6 normas y conforme a las circunstancias particulares de cada una de ellas".

Art. 31: El reporte de avance trimestral será presentado por el Coordinador deControl Interno al titular de la institución con copia para la SEFIRECU y, en su caso,para el titular del Órgano de Control Interno de la dependencia, dentro de los 15 díashábiles posterior al cierre del trimestre".

~o:1=>orlo que para dar cumplimiento a lo establecido, estando en tiempo y forma, se rinde elsegundo informe de avance trimestral, en el cual se desarrollaron las siguientesactividades:

1.- En fecha 14 de junio del presente año, el Enlace de Administración de Riesgos informaque se giraron oficios a las diversas Unidades Administrativas de este H. Instituto, con elobjetivo de que hagan referencia a los mecanismos realizados como medidas de evitar losRiesgos que se generaran en sus Áreas, para lo cual se refiere lo siguiente:

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i'- , r ,1 T.449910 79 00

100

UNIDADADMINISTRATIVA

Dirección de Planeación yDesarrollo

Dirección de RegulaciónSanitaria

OBSERVACIONES

Se ha dado seguimiento ycumplido los mecanismos

Se ha dado seguimiento ycumplido los mecanismos

Se ha dado seguimiento ycumplido los mecanismos

Se ha dado seguimiento ycumplido los mecanismos

Se ha dado seguimiento y Dírección decumplido los mecanísmos Administración y Finanzas

Derivado a que el archivo esun área que pertenece alCentro Integral de Servicios,el Coordinador Lic. SergioHernández Jiménez será elresponsable de dicho control

En apego a los siguientesordenamientos:Estatuto Jurídico de losTrab8jadnrAs al Servicio de Dirección Jurídicalos Gobiernos del Estado deAguascalientes.Ley Federal del Trabajo.

La responsabilidad de laaplicación de control incluyea los Directores y Jefes Dirección de Servicios deAdministrativos de las tres SaludJurisdicciones Sanitarias ylos 7 Hospitales

RIESGO DESCRIPCION DEL CONTROL

Extraviar, alterar, manipularo no actualizar losexpedientes de losestablecimientos, que tienen Establecer un sistema informático yactividades decomercialización, producción

reforzar el control documental del

o algún giro que sea sujeto aArchivo en donde se resguardan los

vigilancia sanitaria en elexpedientes correspondientes a los

Estado, teniendoestablecimientos a verificar,

como concretando las bajas reales deconsecuencia algúninconveniente en la actividad

establecimientos y visitas deverificación a los nuevos.

mencionada y que estoafecte incluso en laProtección Contra RiesgosSanitarios del Estado

Mecanismos específicos de controlque tiene como propósito deanticiparse a la posibilidad de que

Cumplimiento en requisitos ocurran situaciones no deseadas oapertura de contrato inesperadas que pudieran afectar al

logro de los objetivos y metas, porlo que son más efectivos que losdetectivos v los correctivos.

Información Confidencialsobre cotizaciones previas Controlar la información que serevelada a proveedores genera y su por parte de laespecíficos para dirección de servicios de saludbeneficiarlos

Supervisión diaria delfuncionamiento de los enlaces yconexiones de internet

Problemas al integrar lainformación del Expediente Supervisión diaria del

Clínico Unificado funcionamiento de servidores ybases de datos

Restringir los niveles de acceso

Transparencia

Publicación de bases

Proveedores cumplan obligacionesfiscales

Trafico de influencias para Agotar etapas que marca la ley

autorización de aplicable

procedimiento administrativo Fallos apegados leyIicitatorio en beneficio de a y

persona en particular transparentes

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ISSEA

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Contigo ~100

2.- En fecha 24 de junio del presente año, mediante Oficio No. 7297, dirigido al C.P. DAVIDQUEZADA MORA, Contralor del Estado, CD que contiene la siguiente información:

a).- El Plan de Trabajo de Control Interno del ejercicio 2019.b).- La Matriz de RiesGos el!'!1 ejercicio 2019.c).- Las Encuestas realizadas a los tres niveles de responsabilidad, las cuales abarcan loscinco componentes, y se emite la Cedula de Ponderación de las Encuestas de ControlInterno y los resultados de su aplicación.

3.- En fecha 24 de junio del presente año, mediante Oficio No. 7298, se informa al C.P.DAVID QUEZADA MORA, Contralor del Estado, que esta Institución ha dado cumplimientocon la obligación de adecuar su estructura orgánica para realizar las funcionescorrespondientes a las autoridades investigadoras y substanciadotas y se han realizado lasadecuaciones normativas para su funcionamiento, lo que se encuentra establecido:

a).- Para el ejercicio 2018, a este H. Instituto de Servicios de Salud aplico las Reformas yAdicciones al Reglamento Interior del Instituto de Servicios de Salud, mismo que fuepublicado en el Periódico Oficial del Estado de Aguascalientes en fecha 21 de Mayo de2018, el cual establece:

Articulo 3°._ ...IV. Órganos de Control y Evaluación

a. Comisario Público: yb. Órgano Interno de Control

CAPITULO XVIIDe los Órganos de Control y Evaluación.

Artículo 57.- El Órgano Interno de Control tiene a su cargo fiscalizar el gasto público,promover, evaluar y fortalece el buen funcionamiento del control interno del Organismo,además de conocer de todos aquellos actos u omisiones que afecten la legalidad, honradez,lealtad, imparcialidad y eficiencia en el desempeño de la función pública, el cual contará conla siguiente estructura:

l. Unidad Auditora;//.' Unidad Investigadora; y//1. Unidad Substanciadora y Resolutoria

En el Ejercicio 2018, los titulares que fungieron en los puestos señalados en el artículo 58,son los siguientes:

A. Unidad Auditora: C.P. ROSA MARIA GUTIERREZ HERNANDEZB. Unidad Investiaadora: LIC. MIRIAM ENID SILVA DíAZc. Unidad Substa-nciadora y Resolutoria: LIC. AURELlO RAMíREZ RESÉNDIZ

b).- En fecha 05 de Junio de 2019, se reforma el Reglamento Interior del Instituto deServicios de Salud publicado en el cual se establece:

Articulo 3°._ Para el estudio, planeación, despacho y cumplimiento de su objeto, el Institutocontará con la siguiente estructura orgánica:

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2 2 J L. 2019

~'551ll:IV. Órganos de Control y Evaluación

a) Órgano de Vigilanciab) Órgano Interno de Control

1.- Unidad Auditora;2.- Unidad Investigadora; y3.- Unidad Substanciadora y Resolutoria

Contigo 100

ISSEA

Articulo 82. La Unidad Auditora es la encargada de fiscalizar el ejercicio del gasto público,promover, evaluar y fortalece el buen funcionamiento del control interno y tiene lassiguientes funciones:1.- ...XVI.- ...

Articulo 83.- La Unidad Investigadora es la encargada de recibir la denuncia y elaborar elinforme de presuntas responsabilidades, administrativas de acuerdo con el procedimientoestablecido en la Ley de Responsabilidades Administrativas del Estado de Aguascalientes, ytiene las siguientes funciones:1.- ...XXI.- ...

Articulo 84.- La Unidad substanciadora y Resolutoria es la encargada de dirigir y conducirlos procedimientos de responsabilidades administrativas, así como de resolver e imponer lassanciones correspondientes, según sea el caso, en términos de lo establecido por la Ley deResponsabilidades Administrativas del Estado de Aguascalientes, y tiene las siguientesfunciones:1.- ...XXV.- ...

DESPACHO DEL C. SECRETARIO

HORA: I J ~é)O

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.-'C'BrDOBI~'OJ 2 l. JUL. 2019

DIRECelON DEL AREA DEffs~Jfm.~fSERVICIOS.

FIRMA:

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