TRANSPORTES SANCHEZ POLO

MATRIZ DE EVALUACION DE RIESGOS

ITEM PROCESO ALCANCE ESCENARIO DE AMENAZAPROBABILIDAD CONSECUENCIA

1 Fuga de Información Media

2 Creación de equipos Alta

Media

Media

Suplantación de identidad Alta

Baja

Gemeleo de equipos Media

Media

Planeación y programación diaria de la operación

Contempla desde la entrega de requerimientos de vehículos por parte del cliente hasta la confirmación de placas asignadas por TSP para el cargue, y posterior elaboración de documentos de despacho CMSA en forma anticipada a la operación.

Planes de la piratería terrestre y demás organizaciones delincuenciales contra los despachos programados.

Contempla la creación de equipos y conductores por parte de las agencias, previa aprobación del responsable en la agencia y, la activación de estos equipos y conductores y creación de los proveedores por parte del Auxiliar de Hojas de Vida de la Oficina Principal. Adicionalmente establece los controles de la información contenida en la base de datos de los proveedores, conductores y equipos, por parte de las direcciones de Administración y Prevención de Riesgos y Operaciones.

Incumplimiento de requisitos y politicas establecidas

Hurto. Contaminación de la carga. Entrega de Información falsa a las autoridades y pérdida de credibilidad. Demoras en la ubicación de los vehículos. Daños o percances mecánicos en ruta (varadas) que expongan la carga a las acciones delincuenciales. Inexactitud en la Información al cliente.

Selección de equipos en mal estado

Infiltración de piratas terrestres, organizaciones delincuenciales

Conductores en estado no apto para el transporte

Fraudes en la documentación presentada

ITEM PROCESO ALCANCE ESCENARIO DE AMENAZAPROBABILIDAD CONSECUENCIA

3 Alta

Suplantación de identidad Alta

Media

4 Media

Media

Baja

Inexistencia de precintos Baja

5 Despacho nacional Alta

Baja

Suplantación de identidad Baja

Media

Actualización datos equipos, propietario y conductor

Contempla la revisión de la información de equipos, conductores y propietarios y la actualización de la misma en el sistema (MIMS).

Incumplimiento de requisitos y politicas establecidas

Entrega de Información falsa a las autoridades y pérdida de credibilidad, Demoras en la ubicación de los vehículos, Inexactitud en la Información al cliente, Hurto

Fraudes en la documentación presentada

Manejo de inventario de precintos

Contempla el manejo que deben seguir los precintos desde que estos son entregados por Servicios Generales hasta que son registrados y colocados en los equipos.

Incumplimiento de requisitos y politicas establecidas

Faltantes, contaminación de la cargaManipulación indebida de

precintosHurto y suplantación de precintos

Contempla todas las actividades necesarias para cumplir con los requerimientos de los clientes y la cita de cargue proyectada, generar los documentos de transporte, hacer las inspecciones previas necesarias de los equipos, cargue de la mercancía y salida del vehículo hacia destino.

Incumplimiento de requisitos y politicas establecidas

Hurto, contaminación de la carga

Entrega de la carga a piratas terrestres y otras organizaciones delincuenciales

Selección de equipos en mal estado

Daños o percances mecánicos en ruta (varadas) que expongan la carga a las acciones delincuenciales.

ITEM PROCESO ALCANCE ESCENARIO DE AMENAZAPROBABILIDAD CONSECUENCIA

5 Despacho nacional

Baja Accidentalidad, hurto

Fuga de Información Media

Contaminación de la carga Media

Alta

Accidentalidad Media

Hurto Media

6 Baja

Baja

Suplantación de identidad Baja

Contempla todas las actividades necesarias para cumplir con los requerimientos de los clientes y la cita de cargue proyectada, generar los documentos de transporte, hacer las inspecciones previas necesarias de los equipos, cargue de la mercancía y salida del vehículo hacia destino.

Conductores en estado no apto para el transporte

Planes de la piratería terrestre y demás organizaciones delincuenciales contra los despachos programados

Pérdida de credibilidad, líos judiciales y altos costos Averías y faltantes por

malas condiciones del cargue

Pérdida de credibilidad, reclamaciones de las aseguradoras y altos costos Pérdida de credibilidad, reclamaciones de las aseguradoras y altos costos Pérdida de credibilidad, reclamaciones de las aseguradoras y altos costos

Cargue en mina y despacho

Aplica desde el reporte de vehículos para cargue hasta el despacho de la flota dedicada al cliente.

Incumplimiento de requisitos y politicas establecidas

Hurto, contaminación de la carga

Entrega de la carga a piratas terrestres

ITEM PROCESO ALCANCE ESCENARIO DE AMENAZAPROBABILIDAD CONSECUENCIA

6

Media

Baja Accidentalidad, hurto

Fuga de Información Media

Contaminación de la carga Alta

Baja

Accidentalidad Media

Hurto Baja

7 Baja

Fuga de Información Media

Cargue en mina y despacho

Aplica desde el reporte de vehículos para cargue hasta el despacho de la flota dedicada al cliente.

Selección de equipos en mal estado

Demora en cumplimiento de citas de cargue y/o descargueConductores en estado no

apto para el transporte

Planes de la piratería terrestre y demás organizaciones delincuenciales contra los despachos programados

Pérdida de credibilidad, líos judiciales y altos costos Averías y faltantes por

malas condiciones del cargue

Pérdida de credibilidad, reclamaciones de las aseguradoras y altos costos Pérdida de credibilidad, reclamaciones de las aseguradoras y altos costos Pérdida de credibilidad, reclamaciones de las aseguradoras y altos costos Recogida de

contenedores vacíosContempla desde que CMSA registra el pedido del cliente con la información de los contenedores a llenar en Mina, hasta que son trasladados, cargados y registrados en el VLC.

Incumplimiento de requisitos y politicas establecidas

Planes de organizaciones delincuenciales y piratería terrestre contra los despachos programados

ITEM PROCESO ALCANCE ESCENARIO DE AMENAZAPROBABILIDAD CONSECUENCIA

7

Suplantación de identidad

Contaminación de la carga Alta

Gemeleo de equipos

Hurto

Recogida de contenedores vacíos

Contempla desde que CMSA registra el pedido del cliente con la información de los contenedores a llenar en Mina, hasta que son trasladados, cargados y registrados en el VLC.

Recepción contenedor con los elementos de seguridad de las puertas manipulados ilícitamente

Conductores en estado no apto para el transporte

Pérdida de credibilidad, líos judiciales y altos costos

Manipulación indebida del cabezote y trailer

Transporte de material para uso terrorista como bombas y explosivos

Detenciones no autorizadas

ITEM PROCESO ALCANCE ESCENARIO DE AMENAZAPROBABILIDAD CONSECUENCIA

8 Baja

Fuga de Información Media

Suplantación de identidad Baja

Baja

9 Control tráfico Media

Fuga de Información Media

Suplantación de identidad Baja

Baja

10 Media

Fuga de información Media

Control tráfico CMSA

Aplica para todos los carros despachados por TSP para el cliente CMSA con destino Montelíbano y en la ruta Montelíbano - Cartagena. Los operadores de tráfico realizan el seguimiento de estos vehículos con el apoyo directo de los Puestos de Control en esas rutas, de los Coordinadores Operativos de las zonas correspondientes y con los escoltas y acompañantes a que haya lugar.

Incumplimiento de requisitos y politicas establecidas

Planes de organizaciones delincuenciales y piratería terrestre contra los despachos programados

Hurto, contaminación de la carga

Demora en la reacción ante novedades

Imposibilidad para la recuperación de la carga ante intentos de hurto

Aplica para todos los carros despachados por TSP llenos o vacíos, con carga delicada o de menor riesgo en todas las rutas de Colombia, Ecuador y Venezuela. Los operadores de tráfico realizan el seguimiento de estos vehículos con el apoyo directo de los Puestos de Control en la ruta, de los jefes de seguridad de las zonas correspondientes y con los escoltas y acompañantes a que haya lugar.

Incumplimiento de requisitos y politicas establecidas

Planes de organizaciones delincuenciales y piratería terrestre contra los despachos programados

Hurto, contaminación de la carga

Demora en la reacción ante novedades

Imposibilidad para la recuperación de la carga ante intentos de hurto

Control varados CMSA

Aplica para todos los carros despachados por TSP para el cliente CMSA con destino Montelibano y desde la Mina en Montelibano hasta el Centro de Distribución en Cartagena.

Incumplimiento de requisitos y politicas establecidas

Planes de organizaciones delincuenciales y piratería terrestre contra los despachos programados

ITEM PROCESO ALCANCE ESCENARIO DE AMENAZAPROBABILIDAD CONSECUENCIA

10

Contaminación de la carga Alta

Hurto Baja

11 Baja

Fuga de información Media

Contaminación de la carga Alta

Control varados CMSA

Aplica para todos los carros despachados por TSP para el cliente CMSA con destino Montelibano y desde la Mina en Montelibano hasta el Centro de Distribución en Cartagena.

Pérdida de credibilidad, líos judiciales y altos costos Pérdida de credibilidad, reclamaciones de las aseguradoras y altos costos

Entrega y cumplido en terminales

Aplica desde que se efectúa la planeación de descargues de vehículos con destino a SPRC o CONTECAR hasta que se ingresa el cumplido del viaje en el sistema en la agencia TSP de Cartagena.

Incumplimiento de requisitos y politicas establecidas

Planes de organizaciones delincuenciales y piratería terrestre contra los despachos programados

Pérdida de credibilidad, líos judiciales y altos costos

F-DR-032-20060308

MEDIDAS QUE TOMA LA EMPRESA

1. Asignación clara de responsabilidades en el manejo de la

información. 2. Estudios de seguridad

actualizados para el personal crítico según los estandares del BASC. 3. Control de

Indicadores y auditorías internas. 4. Manejo

de bases de datos actualizadas.

5 Alianzas estratégicas con otras empresas,

Frente de Seg. Empresarial y policía nacional, agremiaciones, entre otras.

6. Capacitación y sensibilización al

personal interno y proveedores

7. Cumplimiento de estándares BASC

MEDIDAS QUE TOMA LA EMPRESA

1. Asignación clara de responsabilidades en el manejo de la

información. 2. Estudios de seguridad

actualizados para el personal crítico según los estandares del BASC. 3. Control de

Indicadores y auditorías internas. 4. Manejo

de bases de datos actualizadas.

5 Alianzas estratégicas con otras empresas,

Frente de Seg. Empresarial y policía nacional, agremiaciones, entre otras.

6. Capacitación y sensibilización al

personal interno y proveedores

7. Cumplimiento de estándares BASC

1. Asignación clara de responsabilidades en el manejo de la

información. 2. Estudios de seguridad

actualizados para el personal crítico según los estandares del BASC. 3. Control de

Indicadores y auditorías internas. 4. Manejo

de bases de datos actualizadas.

5 Alianzas estratégicas con otras empresas,

Frente de Seg. Empresarial y policía nacional, agremiaciones, entre otras.

6. Capacitación y sensibilización al

personal interno y proveedores

MEDIDAS QUE TOMA LA EMPRESA

1. Asignación clara de responsabilidades en el manejo de la

información. 2. Estudios de seguridad

actualizados para el personal crítico según los estandares del BASC. 3. Control de

Indicadores y auditorías internas. 4. Manejo

de bases de datos actualizadas.

5 Alianzas estratégicas con otras empresas,

Frente de Seg. Empresarial y policía nacional, agremiaciones, entre otras.

6. Capacitación y sensibilización al

personal interno y proveedores

1. Asignación clara de responsabilidades en el manejo de la

información. 2. Estudios de seguridad

actualizados para el personal crítico según los estandares del BASC. 3. Control de

Indicadores y auditorías internas. 4. Manejo

de bases de datos actualizadas.

5 Alianzas estratégicas con otras empresas,

Frente de Seg. Empresarial y policía nacional, agremiaciones, entre otras.

6. Capacitación y sensibilización al

personal interno y proveedores

7. Análisis de riesgos de la ruta 8. Cumplimiento de estándares BASC 9. Programas de apoyo a la politica de alcohol y drogas 10. Controles de descanso previo y Control

de horas conducidas

MEDIDAS QUE TOMA LA EMPRESA

1. Asignación clara de responsabilidades en el manejo de la

información. 2. Estudios de seguridad

actualizados para el personal crítico según los estandares del BASC. 3. Control de

Indicadores y auditorías internas. 4. Manejo

de bases de datos actualizadas.

5 Alianzas estratégicas con otras empresas,

Frente de Seg. Empresarial y policía nacional, agremiaciones, entre otras.

6. Capacitación y sensibilización al

personal interno y proveedores

MEDIDAS QUE TOMA LA EMPRESA

1. Asignación clara de responsabilidades en el manejo de la

información. 2. Estudios de seguridad

actualizados para el personal crítico según los estandares del BASC. 3. Control de

Indicadores y auditorías internas. 4. Manejo

de bases de datos actualizadas.

5 Alianzas estratégicas con otras empresas,

Frente de Seg. Empresarial y policía nacional, agremiaciones, entre otras.

6. Capacitación y sensibilización al

personal interno y proveedores

7. Análisis de riesgos de la ruta 8. Cumplimiento de estándares BASC 9. Programas de apoyo a la politica de alcohol y drogas 10. Controles de descanso previo y Control

de horas conducidas

MEDIDAS QUE TOMA LA EMPRESA

1. Asignación clara de responsabilidades en el manejo de la

información. 2. Estudios de seguridad

actualizados para el personal crítico según los estandares del BASC. 3. Control de

Indicadores y auditorías internas. 4. Manejo

de bases de datos actualizadas.

5 Alianzas estratégicas con otras empresas,

Frente de Seg. Empresarial y policía nacional, agremiaciones, entre otras.

6. Capacitación y sensibilización al

personal interno y proveedores 7. Análisis de riesgos de la ruta

8. Cumplimiento de estándares BASC 9. Programas de apoyo a la politica de alcohol y drogas 10. Controles de descanso previo y Control

de horas conducidas11. Controles a conductores y carga en

ruta en los puestos de control

MEDIDAS QUE TOMA LA EMPRESA

1. Asignación clara de responsabilidades en el manejo de la

información. 2. Estudios de seguridad

actualizados para el personal crítico según los estandares del BASC. 3. Control de

Indicadores y auditorías internas. 4. Manejo

de bases de datos actualizadas.

5 Alianzas estratégicas con otras empresas,

Frente de Seg. Empresarial y policía nacional, agremiaciones, entre otras.

6. Capacitación y sensibilización al

personal interno y proveedores

1. Asignación clara de responsabilidades en el manejo de la

información. 2. Estudios de seguridad

actualizados para el personal crítico según los estandares del BASC. 3. Control de

Indicadores y auditorías internas. 4. Manejo

de bases de datos actualizadas.

5 Alianzas estratégicas con otras empresas,

Frente de Seg. Empresarial y policía nacional, agremiaciones, entre otras.

6. Capacitación y sensibilización al

personal interno y proveedores 7. Análisis de riesgos de la ruta 8. Cumplimiento de estándares BASC

7. Análisis de riesgos de la ruta 8. Cumplimiento de estándares BASC 9. Programas de apoyo a la politica de alcohol y drogas 10. Controles de descanso previo y Control

de horas conducidas11. Controles a conductores y carga en

ruta en los puestos de control

RIESGOS

PERDIDA DE INFORMACIONATRASO EN EL PROCESOINCUMPLIR REQUISITOS DE LA ORGANIZACIÓNINEFICIENCIA DE LA OPERACIÓNINFORMACION INEXACTAINFORMACION INCOMPLETAPROCESO INADECUADOS E INEFICIENTE