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Versión: 001 Código: R–MAPRO F. Implementación: 07-04-16 Pág. 1 de 295

Elaborado por: Rector Revisado por: Sistema de Gestión de Calidad Aprobado con Resolución N°0455-2016-CU-ULADECH Católica

www.uladech.edu.pe

RECTORADO

MANUAL DE PROCESOS

VERSIÓN 001

Aprobado por acuerdo del Consejo Universitario con

Resolución N°0455-2016-CU-ULADECH Católica, de fecha 07 de

abril de 2016

CHIMBOTE – PERÚ

http://www.uladech.edu.pe/



CONTENIDO

Presentación

I. Organigrama Estructural Institucional

II. Mapa de Procesos Institucional

III. Descripción de Procesos

III.1. Rectorado / Dirección Ejecutiva

III.2. Vicerrectorado Académico

III.3. Vicerrectorado de Investigación

III.4. Escuelas Profesionales

III.5. Dirección de Cooperación e Imagen

III.6. Dirección de Responsabilidad Social

III.7. Dirección de Formación Continua

III.8. Dirección de Innovación Pedagógica

III.9. División de Admisión

III.10. División de Bienestar

III.11. División Financiera

III.12. División de Registros Académicos

III.13. División de Personal

III.14. División de Sistemas

III.15. División de Seguridad, Salud Ocupacional y Mantenimiento



PRESENTACIÓN

El presente Manual por Procesos (MAPRO) tiene como objetivo describir los

procesos que realiza la Universidad Católica Los Ángeles de Chimbote, de

acuerdo a una estructura matricial que articula una estructura jerárquica (según

organigrama estructural institucional) con la estructura de procesos (según

mapa de procesos). Esta última, incorpora once (11) macroprocesos, como

sigue: (01) Planificación, (02) Organización, dirección y control, (03)

Posicionamiento, (04) Formación profesional, (05) Investigación, (06) Extensión

cultural y proyección social, (07) Docentes, (08) Infraestructura y equipamiento,

(09) Bienestar universitario, (10) Recursos financieros y (11) Grupos de interés.

El MAPRO, constituye una guía para la correcta aplicación de las normas,

procesos y procedimientos establecidos en las unidades jerárquicas

académicas y administrativas de la universidad. Asimismo, su contenido

pretende que se cuente con un instrumento formal que muestre su propósito; el

ámbito de aplicación; el método de trabajo; flujograma; indicadores de gestión;

riesgos del proceso; actividades de capacitación; y documentos internos y

externos que refuerzan los procesos y rigen su uso y actualización.

La metodología de trabajo para la elaboración de este documento consistió en

realizar un recojo de información en base a entrevistas y reuniones con todas

las unidades jerárquicas académicas y administrativas de la Universidad,

revisión de documentación interna y externa, análisis de actual método de

trabajo, diseño del proceso, visto de conformidad de los responsables del

proceso, revisión de Rectorado y aprobación del Consejo Universitario.

Los procesos están categorizados en procesos de calidad, y procesos de

funcionamiento, cuyas revisiones estarán a cargo de la Coordinación del

Sistema de Gestión de Calidad y la Coordinación de Auditoria Interna,

respectivamente.

En este sentido, el MAPRO es un instrumento dinámico y flexible que será

objeto de mejora continua, y garantizará la satisfacción de los usuarios y partes

interesadas; con un enfoque basado en el riesgo para prevenir resultados no

deseados y optimizando el aprovechamiento de los recursos.



I. ORGANIGRAMA ESTRUCTURAL INSTITUCIONAL

Consejos de Facultad – Ciencias Contables y Administrativas - Decano

Consejos de Facultad – Ciencias de la Salud – Decano

Consejos de Facultad – Derecho y Ciencias Políticas – Decano

Consejos de Facultad – Educación y Humanidades – Decano

Consejos de Facultad – Ingeniería – Decano

Asamblea Universitaria

Consejo Universitario

Rectorado

Dirección Ejecutiva (CEO)

Escuela Profesional de Farmacia y Bioquímica

Escuela Profesional de Odontología

Escuela Profesional de Contabilidad

Escuela Profesional de Administración

Escuela Profesional de Psicología

Escuela Profesional de Ingeniería Civil

Escuela Profesional de Derecho

Escuela Profesional de Obstetricia

Escuela Profesional de Ingeniería de Sistemas

Escuela Profesional de Educación

Escuela Profesional de

Enfermería

Vicerrectorado Académico

División de Admisión

División Financiera

División de Seguridad, Salud Ocupacional y

Mantenimiento

División de Personal

Coordinaciones de Filiales

Vicerrectorado de Investigación

Dirección de Innovación Pedagógica

Dirección de Formación Continua

Dirección de Responsabilidad Social

Dirección de Imagen y Cooperación

División de Bienestar

División de Registros Académicos

División de Sistemas



II. MAPA DE PROCESOS INSTITUCIONAL



III. DESCRIPCIÓN DE PROCESOS

III.1. RECTORADO / DIRECCIÓN EJECUTIVA

1. Propósito:

Desarrollar actividades que orienten el diseño e implementación de procesos estratégicos,

misionales y de apoyo, así como de la mejora continua de su eficacia y satisfacción del servicio

que ofrecen.

2. Estructura:

Unidad Jerárquica /

Unidad Operativa

Procesos

Calidad Funcionamiento

Rectorado

Planificación Estratégica y

Operativa Institucional.

Licenciamiento.

Actualización Normativa.

Aseguramiento de

Cumplimento de Normas.

Organización.

Comité Electoral.

Secretaría General Transparencia.

Gestión de Agendas y

Actas de Sesiones.

Fedateado de

Documentación.

Coordinación de Proyecto de

Infraestructura Física Estudios y Obras.

Coordinación de Defensoría

Universitaria

Defensoría Universitaria.

Coordinación de Comando

Legal

Comando Legal.

Coordinación del Sistema de

Gestión de Calidad

Sistema de Gestión de

Calidad.

Coordinación de Auditoría

Interna Auditoría Interna.

Coordinación de Cultura

Organizacional

Cultura Organizacional.

Dueño de Proceso de

Motivación e Incentivos

Motivación e Incentivos.



3. Procesos:

3.1. Planificación Estratégica y Operativa Institucional:

3.1.1. Propósito:

Elaborar, ejecutar, difundir y evaluar los instrumentos de Planificación Institucional: Plan

Estratégico Institucional y Plan de Funcionamiento y Desarrollo de la Universidad,

como herramientas de la gestión por procesos que facilitan la toma de decisiones para

cumplir con las expectativas de la Universidad en cuanto a mejora continua,

crecimiento y rentabilidad con responsabilidad social.

3.1.2. Alcance:

Aplica a las Unidades Operativas Académicas y Administrativas de la Universidad.

3.1.3. Descripción del Proceso:

N° Actividad Responsable Personal de

Apoyo

1

Elaborar instrumentos de planificación

institucional: Se elabora el Plan Estratégico

Institucional para un periodo de 3 años, el Plan

de Funcionamiento y Desarrollo Anual.

Rector Asistente de

Gerencia

2

Socializar instrumentos de planificación

institucional: Se socializa el Plan Estratégico

Institucional y Plan de Funcionamiento y

Desarrollo Institucional Anual con las

autoridades, representantes de los

estudiantes, docentes, egresados y grupos de

interés de la universidad, quienes aportan

sugerencias o mejoras para estos

documentos. Posteriormente se presentan a

Consejo Universitario para aprobación.

Rector Asistente de

Gerencia

3

Publicar en la página web institucional: Se

procede a la publicación de los instrumentos

de planificación en la página web de la

universidad.

Coordinador de

Tecnología Web

Especialista de

Tecnología

Web

4

Ejecutar lo planificado: Cada Unidad

Operativa ejecuta lo planificado según

corresponda a nivel institucional y genera las

evidencias respectivas.

Unidades

Operativas



5

Evaluar instrumentos de planificación: Los

instrumentos de planificación institucional se

evalúan anualmente o cuando sea necesario

para elaborar los indicadores de eficacia.

Sistema de

Gestión de

Calidad

6

Mejorar instrumentos de planificación: Se

mejoran los instrumentos de planificación en

base a los resultados obtenidos.

Rector

3.1.4. Flujograma:

3.1.5. Indicadores:

Eficacia del Plan Estratégico Institucional.

Eficacia del Plan de Funcionamiento y Desarrollo Institucional.

3.1.6. Riesgos:

Modificaciones regulatorias que disponga la SUNEDU.

3.1.7. Actividades de Capacitación:

Taller de Capacitación en Planeación.

Taller de Requisitos Legales y Reglamentarios.

Taller de comprensión y actualización de la Norma ISO 9001:2015.



3.1.8. Documentos Relacionados:

Requisitos Legales y Reglamentarios.

3.2. Licenciamiento

3.2.1. Propósito:

Asegurar el cumplimiento de las Condiciones Básicas de Calidad (CBC) a fin de

obtener y mantener el certificado de licenciamiento institucional.

3.2.2. Alcance:

Aplica a Alta Dirección, unidades jerárquicas académicas y administrativas, dueños de

procesos, docentes, egresados, estudiantes y grupos de interés.



Apoyo

1

Designar Dueños de Proceso: El Rector

designa los dueños de proceso de

Licenciamiento mediante resolución.

Rector

Sistema de

Gestión de

Calidad

2

Designar Comité y auditores: Se designa el

Comité Especializado de Licenciamiento

Institucional mediante resolución de Consejo

Universitario. Asimismo, se conforma el equipo

de auditores de calidad para revisiones de

medios de verificación y formatos de

indicadores de CBC del Modelo de

Licenciamiento.

Rector

Sistema de

Gestión de

Calidad

3

Determinar lineamientos y políticas: Se

establecen los lineamientos y políticas de

licenciamiento, aprobados por Asamblea

Universitaria, sobre los cuales los dueños de

proceso de licenciamiento trabajarán la

información requerida por los indicadores de

las CBC.

Rector

Comité

Especializado

de

Licenciamiento

4

Recabar información: Se recaba la

información de los indicadores de las CBC

según los formatos establecidos por SUNEDU

y se registra en el Módulo de Sistematización

de Fuentes de Verificación.

Dueños de

Proceso de

Licenciamiento

Sistema de

Gestión de

Calidad



5

Revisar información: Se revisa los formatos

y medios de verificación de los indicadores de

las CBC. Una vez esté conforme la

información se consolida de acuerdo a lo

especificado en Manual de Instrucciones de

Licenciamiento.

Sistema de

Gestión de

Calidad

6

Dar visto bueno de la información: Una vez

consolidada la información, es revisada por el

Comité Especializado de Licenciamiento,

quien da visto bueno para impresión y foliado.

Comité

Especializado

de

Licenciamiento

Sistema de

Gestión de

Calidad

7

Presentar solicitud de licenciamiento: Se

presenta solicitud de Licenciamiento

Institucional de acuerdo al cronograma

establecido por SUNEDU.

Rector

Sistema de

Gestión de

Calidad

8

Acompañar en evaluación externa: Se

acompaña a la comisión revisora de

evaluación externa durante la visita a la

universidad.

Sistema de

Gestión de

Calidad

9

Presentar Plan de Adecuación: Es

presentado por el Rector solamente si

corresponde.

Rector

Sistema de

Gestión de

Calidad

10

Mantener cumplimiento de CBC: Se

mantiene el cumplimiento de las CBC del

modelo de licenciamiento.

Dueños de

Proceso de

Licenciamiento

Sistema de

Gestión de

Calidad



3.2.4. Flujograma:

3.2.5. Indicadores:

Certificado de Licenciamiento Institucional.

3.2.6. Riesgos:

Rigidez para la evaluación de condiciones de infraestructura por la SUNEDU ya

que en el tiempo previsto solo se podrán presentar los proyectos de desarrollo

en infraestructura de un 60 % de las necesidades.


Socialización de Lineamientos de Política para el Proceso de Licenciamiento de

la ULADECH Católica y sus Filiales con un Enfoque Institucional.

Capacitación en llenado de formatos de CBC.

Talleres de Revisión.


Estatuto.

Reglamento de Organización y Funciones por Procesos.

Lineamientos de Política para el Proceso de Licenciamiento de la ULADECH

Católica y sus Filiales con un Enfoque Institucional.



MGC-038 Manual de Usuario para Licenciamiento Institucional.

Modelo de Licenciamiento y su Implementación en Sistema Universitario

Peruano - SUNEDU.

Manual de Instrucciones: Presentación de Solicitud para el Licenciamiento

Institucional.

Reglamento de Infracciones y Sanciones de la SUNEDU.

3.3. Actualización Normativa:

3.3.1. Propósito:

Elaborar, actualizar, difundir y evaluar los documentos normativos de la universidad.

3.3.2. Alcance:

Aplica a todas las Unidades Operativas y Jerárquicas de la universidad.



Apoyo

1

Elaborar documentos normativos: Todos los

documentos normativos institucionales son

elaborados por el Rector de manera

participativa. Se presentan para aprobación en

Asamblea Universitaria o Consejo

Universitario, según corresponda.

Rector Asistente de

Gerencia

2

Publicar en página web: Los documentos

normativos aprobados son publicados en la

página web institucional.

Coordinador de

Tecnología Web

Especialista de

Tecnología

Web

3

Revisar documentos normativos: La

revisión continua de documentos normativos

se realiza cuando coyunturalmente se hacen

modificaciones normativas parciales, las que

son registradas en el registro de modificación

de normas. Las modificaciones totales dan

origen a una nueva versión.

Rector Asistente de

Gerencia



3.3.4. Flujograma:

3.3.5. Indicadores:

Porcentaje de normas actualizadas.

3.3.6. Riesgos:

Falta de identificación de necesidades de actualización de normas por

unidades jerárquicas y dueños de procesos por falta de compromiso.


Capacitación en Taller de Requisitos del Estudiante, Legales y Reglamentarios.


Estatuto Institucional.

Reglamento General.


ITGC-468 Elaboración de MOF.

3.4. Transparencia:

3.4.1. Propósito:

Gestionar, publicar y difundir en forma permanente y actualizada la información

relevante de la universidad y de interés público.

3.4.2. Alcance:

Aplica a Alta Dirección, unidades jerárquicas académicas y administrativas y dueños de

procesos.





Apoyo

1

Precisar información: Precisar la información

obligatoria a publicar en el Portal de

Transparencia como universidad privada.

Secretario

General

Asistente de

Secretaría

General

2

Actualizar información: Se actualiza la

información a publicar en forma continua y

permanente.

Secretario

General

Asistente de

Secretaría

General

3

Publicar en portal de transparencia: Se

solicita a la Coordinación de Tecnología Web

la publicación de la información en el Portal de

Transparencia.

Coordinador de

Tecnología Web

Especialista de

Tecnología

Web

4

Difundir boletines de transparencia: Se

elaboran o actualizan los boletines de

transparencia y se difunden mediante

mensajería interna, email o página web a la

Comunidad Universitaria.

Secretario

General

Asistente de

Secretaría

General

5

Evaluar y mejorar de portal de

transparencia: Se implementan mejoras en el

portal de transparencia en base a la

evaluación y aportes de los usuarios.

Secretario

General



3.4.4. Flujograma:

3.4.5. Indicadores:

Porcentaje de documentos publicados en relación a los identificados como

obligatorios de una universidad privada.

3.4.6. Riesgos:

Incumplimiento de producción de documentación requerida a los responsables.

Falta de seguimiento para obtener la información requerida.


Taller de Capacitación en Requisitos Legales y Reglamentarios.



Ley Universitaria N°30220.

Modelo de Licenciamiento y su Implementación en Sistema Universitario

Peruano - SUNEDU.

Reglamento de Infracciones y Sanciones - SUNEDU.

3.5. Gestión de Agendas y Actas de Sesiones:

3.5.1. Propósito:

Gestionar las agendas y actas de sesiones de Asamblea Universitaria y Consejo

Universitario.



3.5.2. Alcance:

Aplica a Secretaría General, Miembros de Asamblea Universitaria, Miembros de

Consejo Universitario y Rector.



Apoyo

1

Citar a miembros: Se cita a los miembros de

la Asamblea Universitaria o del Consejo

Universitario, según sea el caso, teniendo en

cuenta la agenda prevista, en coordinación

con el Rector.

Secretario

General

Asistente de

Secretaría

General

2

Participar de sesión: Los miembros de la

Asamblea Universitaria o del Consejo

Universitario participan de la sesión agendada.

Miembros de

Asamblea

Universitaria /

Miembros de

Consejo

Universitario

3

Registrar asistencia de participantes: Se

lleva el registro de asistencia de los

participantes de la sesión.

Secretario

General

4 Elaborar Acta de Sesión: Se elabora el acta

de sesión al culminar la misma.

Secretario

General

5

Publicar en Portal de Transparencia:

Aprobada el Acta de Sesión, se solicita a la

Coordinación de Tecnología Web la

publicación del Acta de Sesión en el Portal

Web de Transparencia.

Coordinador de

Tecnología Web

Especialista de

Tecnología

Web



3.5.4. Flujograma:

3.5.5. Indicadores:

Porcentaje de Actas de Asamblea Universitaria publicadas en Portal de

Trasparencia.

Porcentaje de Actas de Consejo Universitario publicadas en Portal de

Trasparencia.

Porcentaje de Actas de Consejo de Facultad publicadas en Portal de

Trasparencia.

3.5.6. Riesgos:

Inasistencia a las sesiones por los miembros de los órganos colegiados.

No elaboración de las actas correspondientes o atraso en su envío.

No publicación oportuna de actas aprobadas de las sesiones de Consejo de

Facultad, Consejo Universitario y Asamblea Universitaria.




Estatuto.


Reglamento de Infracciones y Sanciones – SUNEDU.



3.6. Fedateado de Documentación:

3.6.1. Propósito:

Atender solicitudes de fedateado de documentación por los usuarios.

3.6.2. Alcance:

Aplica a usuarios que requieran documentos fedateados de originales producidos por la

Universidad.



Apoyo

1

Solicitar fedateado: Se solicita el fedateado

de documentos, adjuntando el pago

establecido según corresponde. Lo pueden

solicitar usuarios internos (Unidades

Académicas, Unidades Administrativas o

Estudiantes) o usuarios externos (Instituciones

Públicas o Privadas).

Usuarios

2

Verificar documentos: Se verifica y constata

la documentación verdadera con las copias

solicitadas para fedatear.

Si la verificación es favorable se pasa al punto

N°3, de lo contrario finaliza el proceso.

Secretario

General

Coordinador

de Grados y

Títulos

3 Fedatear documento: Se firma y sella el

documento certificando su veracidad.

Secretario

General

Fedataria de la

Universidad

4

Entregar documento: En el caso de los

documentos solicitados por usuarios internos

se verifica y entregan los documentos

fedateados, pero en el caso de solicitudes de

usuarios externos se emite un oficio y se

entrega con el documento fedateado.

Secretario

General

Coordinador

de Grados y

Títulos /

Coordinador

de Defensoría

Universitaria



3.6.4. Flujograma:

3.6.5. Indicadores:

Número de documentos fedateados.

3.6.6. Riesgos:

Verificación incorrecta de documentación fedateada.




Estatuto.

Reglamento de Organizaciones y Funciones por Procesos.

Reglamento de Grados y Títulos.

Reglamento del Registro Nacional de Grados y Títulos – SUNEDU.


3.7. Aseguramiento de Cumplimiento de Normas - SUNEDU:

3.7.1. Propósito:

Asegurar el cumplimiento de normas establecidas en Reglamento de Infracciones y

Sanciones emitido por la SUNEDU.

3.7.2. Alcance:


procesos.





Apoyo

1

Designar responsables de CUNI:

Responsables, supervisores y revisores para

proceso de aseguramiento de cumplimiento de

normas, presidido por el Rector.

Rector

Comisión para

la

Identificación y

Prevención de

Infracciones

2

Asegurar cumplimiento de normas: Se

asegura el cumplimiento evitando infracciones

y se registra información necesaria en Módulo

CUNI.

Responsables

de

Cumplimiento

de Normas

3

Verificar cumplimiento de normas: Se

verifica el cumplimiento de normas por parte

de los Supervisores en base a la información

generada en el Módulo CUNI. Se genera

observación o no conformidad, según

corresponda.

Supervisor

4

Revisar trabajo realizado: Se revisa el

trabajo realizado por los Responsables y

Supervisores, asimismo la información

generada en Módulo CUNI.

En caso de haber observaciones en

información se pasa al punto N°5, y en caso

de haber incumplimiento de la responsabilidad

asignada se pasa al punto N°7.

Comisión para

la Identificación

y Prevención de

Infracciones

5

Comunicar observaciones o no

conformidades: Se comunica al Rector si se

encuentra alguna observación o no

conformidad en la información generada en

Módulo CUNI por los Supervisores. Se elabora

un Acta.

Comisión para

la Identificación

y Prevención de

Infracciones

6

Aplicar medida correctiva: Los

Responsables de Cumplimiento de Normas

aplican las acciones correctivas.

Finaliza el proceso.

Responsables

de

Cumplimiento

de Normas



7

Comunicar incumplimiento de

responsabilidad asignada: Se comunica al

Rector el incumplimiento por parte de

Responsables o Supervisores.

Comisión para

la Identificación

y Prevención de

Infracciones

8

Registrar faltas: Se registra las faltas

disciplinarias de responsables y supervisores

de proceso CUNI.

Rector

3.7.4. Flujograma:

3.7.5. Indicadores:

Número de registro de infracciones por SUNEDU.

3.7.6. Riesgos:

Ser sancionados por la SUNEDU por faltas al Reglamento de Infracciones y

Sanciones.


Taller de Capacitación en Infracciones y Sanciones – SUNEDU.





Reglamento de Infracciones y Sanciones - SUNEDU.


Resolución N°0066-2016-CU-ULADECH Católica.

3.8. Gestión Organizativa:

3.8.1. Propósito:

Actualizar y mejorar la estructura jerárquica y por procesos de la universidad, así como

la elaboración y actualización de Reglamento de Organización y Funciones, Manual de

Organizaciones y Funciones y Manual de Procesos.

3.8.2. Alcance:

Alta Dirección, unidades jerárquicas académicas y administrativas, dueños de

procesos.



Apoyo

1

Revisar y actualizar estructura

organizacional: Se revisa y actualiza el

organigrama estructural institucional (Órganos

de Gobierno y Órganos Ejecutivos).

Rector Asistente de

Gerencia

2

Revisar y actualizar estructura por

procesos: Se revisa y actualiza la estructura

por procesos (Mapa de Procesos y Matriz de

Procesos Institucionales).

Rector

Sistema de

Gestión de

Calidad

3

Articular estructuras: Se articula la estructura

organizacional institucional con la estructura

de gestión por procesos procurando un óptimo

desempeño de los procesos de la Universidad

y cumplimiento de objetivos institucionales.

Rector

Sistema de

Gestión de

Calidad

4

Actualizar documentos normativos: Se

elabora o actualiza el Reglamento de

Organizaciones y Funciones, Manual de

Organizaciones y Funcionamiento por

Procesos y Manual de Procesos.

Rector

Asistente de

Gerencia /

Sistema de

Gestión de

Calidad



5

Difundir nuevas estructuras: Se difunde las

actualizaciones y nuevas estructuras

jerárquica y de procesos a toda la Comunidad

Universitaria.

Rector

Sistema de

Gestión de

Calidad

3.8.4. Flujograma:

3.8.5. Indicadores:

Porcentaje de actualizaciones organizativas cumplidas según la norma.

3.8.6. Riesgos:

Falta de implementación de la estructura aprobada.

Falta de monitoreo de la operación de la organización.


Taller de Capacitación en Gestión por Procesos.


Estatuto.


3.9. Estudios y Obras:

3.9.1. Propósito:

Gestionar el estudio de necesidades, análisis de propuestas de estudios u obras,

concursos de buena pro y revisión de contratos de ejecución y supervisión de obras

que se lleve a cabo en la universidad.



3.9.2. Alcance:


procesos



Apoyo

1

Identificar necesidades: Se identifican las

necesidades de nuevas construcciones o

mejoras de infraestructura de los locales de

universidad en Sede Central y Filiales.

Si se creará una nueva infraestructura se pasa

al punto N°5, de lo contrario se pasa al punto

N°2.

Coordinador de

Proyecto de

Infraestructura

Física

Asistente de

Proyecto de

Infraestructura

Física /

Asistente de

Gerencia

2

Elaborar expedientillo: Se incluye memoria

descriptiva, presupuesto, tiempo de ejecución,

forma de pago e información de empresa.

Asistente de

Proyecto de

Infraestructura

Física

Asistente de

Gerencia

3

Aprobar propuesta: Se aprueba propuesta

para ejecución de obra en base a cuadro

comparativo de ofertas de contratistas

presentado por Asistente de Proyecto de

Infraestructura Física.

Rector

4

Elaborar requerimiento: Se registra el

requerimiento de obra para ser aprobado por

Rector.

En el caso de requerirse contrato se pasa al

punto N°10 y N°11 paralelamente, de lo

contrario se pasa al punto N°10.

Asistente de

Proyecto de

Infraestructura

Física

5

Elaborar proyecto: Rectorado terceriza

elaboración el proyecto (expediente técnico)

en el caso de la construcción de nuevas

infraestructuras.

Coordinador de

Proyecto de

Infraestructura

Física

Proyectista

6

Revisar y aprobar proyecto: El proyecto de

infraestructura física es revisado por

Especialistas Externos y aprobado por

Rectorado.

Rector Especialistas

Externos



7

Convocar concurso: Se elabora cronograma

de fechas para convocatoria y se comunica a

empresas proveedoras fidelizadas adjuntando

las cartas de invitación, bases de concurso,

Formato de Aceptación de participantes y

Formato de Declaración Jurada de Seriedad y

Confidencialidad.

Rector

Asistente de

Proyecto de

Infraestructura

Física /

Asistente de

Gerencia

8

Revisar y seleccionar propuestas: La

Comisión de Apertura de Sobres para

Licitación de Obras revisa y selecciona la

propuesta ganadora, emitiendo acta de buena

pro e informa a Rectorado para aprobación.

Comisión de

Apertura de

Sobres para

Licitación de

Obras

9

Emitir resolución: Se aprueba la propuesta

con resolución de Consejo Universitario, y se

comunica a las partes interesadas.

Se pasa a los puntos N°10 y N°11

paralelamente.

Consejo

Universitario

Asistente de

Gerencia

10

Realizar Orden de Servicio: El Asistente de

Proyecto de Infraestructura Física genera la

orden de servicio para la obra.

En el caso de requerirse se solicita a

Coordinación de Contabilidad la emisión del

código de proyecto.

Asistente de

Proyecto de

Infraestructura

Física

Coordinación

de

Contabilidad

11

Elaborar Contratos: Se elabora y suscribe

contrato para Contratista y Supervisor de

Obra.

Rector Asesor Legal

Externo

12

Ejecutar obra: El supervisor de obra realiza la

entrega del terreno al contratista (acta de

entrega de terreno), se apertura cuaderno de

obras y se inicia el proceso constructivo.

Si durante el proceso constructivo se requiere

adicionales de obra, la Contratista presenta el

presupuesto a Supervisor quien eleva a

Rectorado para revisión y aprobación

mediante resolución de Consejo Universitario,

y generación de adendas a contratos.

Contratista /

Supervisor

Asistente de

Gerencia



En el caso de obras con presupuestos

menores (expedientillo) que requieran

adicionales tendrán aprobación de Rectorado

por trámite documentario.

13

Culminar obra: La Contratista comunica a

Supervisor mediante documento la

culminación de obra, quien a su vez eleva a

Rectorado para conformación de Comisión de

Recepción de Obra.


menores (expedientillo), Rectorado designará

el responsable(s) de la recepción de la obra.

Contratista /

Supervisor

14

Verificar y dar conformidad a obra: Se

verifica las partidas consideradas en

expediente técnico y se procede a la

elaboración y firma de acta de conformidad, la

cual es entregada a Rectorado e interesados.

Comisión de

Recepción de

Obra

15

Liquidar obra: El Supervisor emite el informe

final de liquidación de obra, elevándolo a

Rector para revisión y aprobación mediante

acto resolutivo de Consejo Universitario.


menores (expedientillo), se elabora informe

final de culminación de obra dirigido a

Rectorado.

Supervisor



3.9.4. Flujograma:



3.9.5. Indicadores:

Número de estudios y obras en implementación para la mejora de la

infraestructura institucional.

3.9.6. Riesgos:

Incumplimiento a las Condiciones Básicas de Calidad relacionadas a la

Infraestructura Física.






ITCG-244 Estudios y obras de infraestructura.

ITGC-502 Arrendamiento de locales a nivel nacional.

FORMGC-075 Apertura de obras en curso.

FORMGC-076 Cierre de obras en curso.

3.10. Defensoría Universitaria:

3.10.1. Propósito:

Recepcionar y tramitar las quejas-reclamos, solicitudes de información y sugerencias

presentadas por los usuarios y partes interesadas de la Universidad.

3.10.2. Alcance:

Aplica a estudiantes, docentes, administrativos, grupos de interés de la Sede Central y

Filiales de la universidad, así como usuarios involucrados con servicios de la

universidad.



Apoyo

1

Difundir Defensoría Universitaria: La

atención por defensoría universitaria se

difunde a través de la página web u otro medio

de información en la Universidad.

Coordinador de

Defensoría

Universitaria

Especialistas

de Defensoría

Universitaria

2

Registrar Queja-Reclamo, Solicitud de

Información o Sugerencia: El usuario por

cualquiera de los canales (página web, ERP

Usuario



University, línea gratuita, personalizada, libro

de reclamaciones, correo electrónico,

documentos) establecidos por la universidad

registra su queja-reclamo, consulta de

información y/o sugerencia.

Asimismo, el Usuario puede registrar quejas

directamente en INDECOPI, quien notificará a

la universidad mediante carta dirigida a

Represente de la Universidad. De ser así se

pasa al punto N°5. En caso contrario se

evalúa lo siguiente:

Si es registrado en el Libro de

Reclamaciones se pasa al punto N°3,

de lo contrario se pasa al punto N°6.

3

Derivar Queja-Reclamo: Los responsables de

custodiar el Libro de Reclamaciones en la

Sede Central y Filiales derivan a la

Coordinación de Defensoría Universitaria, las

queja-reclamo realizados por los usuarios en

forma escaneada y/o fotocopiada con

documento a través del Módulo de Trámite

Documentario de manera inmediata, caso

contrario se procederá a aplicar la sanción

respectiva.

Jefe de División

de Seguridad,

Mantenimiento y

Salud

Ocupacional /

Coordinador de

Filial

Responsables

de custodia de

Libro de

Reclamaciones

(Sede Central

y Filiales)

4

Recepcionar Ficha de Queja-Reclamo: La

Coordinación de Defensoría Universitaria

recepciona la ficha de queja-reclamo

registradas por los usuarios.

Coordinador de

Defensoría

Universitaria

Especialistas

de Defensoría

Universitaria

5

Registrar en módulo informático: La

Coordinación de Defensoría Universitaria

registra la queja-reclamo en el módulo de

Defensoría Universitaria.

En el caso de quejas provenientes de

INDECOPI serán registradas en el Módulo de

Defensoría Universitaria por el Secretario

Coordinador de

Defensoría

Universitaria /

Secretario

General

Especialistas

de Defensoría

Universitaria



General, quien a su vez asiste a las

conciliaciones con el usuario que realizó la

queja para llegar a un acuerdo.

De ser queja proveniente de INDECOPI se

pasa al punto N°12, de lo contrario se pasa al

punto N°6.

6

Verificar información: La Coordinación de

Defensoría Universitaria verifica la información

del solicitante y el contenido o sustento de la

queja-reclamo, solicitud de información o

sugerencia; para dar solución inmediata o

brindarle el tiempo necesario según el cuidado

que requiera. De ser necesario comunica al

Sistema de Gestión de Calidad para la

auditoría respectiva.

Si es una Queja-Reclamo se pasa al punto

N°7, si es una Sugerencia se pasa al punto

N°10; y si es una Solicitud de Información se

pasa al punto N°11.

Coordinador de

Defensoría

Universitaria

Especialistas

de Defensoría

Universitaria

7

Implementar mejora: La Coordinación de

Defensoría Universitaria coordina una

propuesta de mejora para dar solución a la

queja-reclamo presentada por el usuario por

los diversos canales ofrecidos. La Unidad

Operativa inmersa en la queja-reclamo

implementa las mejoras del caso con la

finalidad de subsanar los inconvenientes y

buscar la satisfacción del usuario.

Si es proveniente de Libro de Reclamaciones

se pasa al punto N°8, de lo contrario se pasa

al punto N°12.

Unidad

Operativa

8

Notificar respuesta a responsable de

custodia: La Coordinación de Defensoría

Universitaria informa al Jefe de División de

Coordinador de

Defensoría

Universitaria

Especialistas

de Defensoría

Universitaria



Seguridad, Mantenimiento y Salud

Ocupacional (Sede Central) y Coordinador de

Filial (Filial) vía trámite documentario, la

respuesta realizada por la Unidad Operativa.

En el caso de un docente o administrativo

reincidente se envía un informe a División de

Personal para que se tomen las medidas

pertinentes. Asimismo, se informa al usuario

por el medio de comunicación que este haya

registrado (correo electrónico, teléfono, celular,

etc.).

9

Registrar en Libro de Reclamaciones: Los

responsables de la custodia del Libro de

Reclamaciones registran de forma correcta y

legible la respuesta de la queja-reclamo

enviado por la Coordinación de Defensoría

Universitaria.


Jefe de División

de Seguridad,

Mantenimiento y

Salud

Ocupacional /

Coordinador de

Filial

Responsables

de custodia de

Libro de

Reclamaciones

(Sede Central

y Filiales)

10

Derivar sugerencia a la Unidad Operativa:

La Coordinación de Defensoría Universitaria

deriva la sugerencia a la Unidad Operativa

correspondiente. Dicha sugerencia es

evaluada y constatada como compatible con la

normatividad y políticas de la Universidad.

Se pasa al punto N°12.

Coordinador de

Defensoría

Universitaria

Especialistas

de Defensoría

Universitaria

11

Responder con solicitud de información

requerida: La Coordinación de Defensoría

Universitaria responde la información

requerida por el usuario.

Coordinador de

Defensoría

Universitaria

Especialistas

de Defensoría

Universitaria

12

Informar respuesta: El usuario recibe la

notificación a través de su correo electrónico y

verifica el módulo de Defensoría Universitaria.

En el caso de sugerencia se notifica la

derivación a la unidad operativa. Las

sugerencias que no están alineadas a la

normatividad y política de la universidad, son

Coordinador De

Defensoría

Universitaria /

Secretario

General



rechazadas y se notifica al usuario

agradeciendo su sugerencia y sustentando el

rechazo. En el caso de Información se notifica

la respuesta correspondiente y en el caso de

queja-reclamo se notifica la procedencia o

improcedencia del mismo.

En el caso de quejas registradas en

INDECOPI, el Secretario General notifica a

través de carta dirigida a INDECOPI y al

usuario, llevando el registro de la respuesta a

la queja, en el Módulo de Defensoría

Universitaria.

13

Realizar encuesta de satisfacción: El

usuario realiza una encuesta de satisfacción

con respecto a la respuesta de la queja-

reclamo, solicitud de información o sugerencia.

Usuario

Especialistas

de Defensoría

Universitaria

14

Reportar a INDECOPI: El dueño de proceso

es responsable de mantener informado

mensualmente a INDECOPI respecto a la

información que esta demanda.

Coordinador de

Defensoría

Universitaria



3.10.4. Flujograma:



3.10.5. Indicadores:

Número de quejas-reclamos registradas por semestre académico.

Número de sugerencias registradas por semestre académico.

Número de solicitudes de información registradas por semestre académico.

3.10.6. Riesgos:

Reporte inoportuno de información a INDECOPI.


Actualización de procesos y procedimientos de toda la universidad.


• Reglamento General.

• Reglamento de Organización y Funciones por Procesos.

• Reglamento de Defensoría Universitaria.

• ITGC-529 Atención de quejas y reclamos en los libros de reclamaciones.

• FORMGC-330 Reporte de quejas – reclamos de unidades académicas.

• FORMGC-331 Reporte de quejas – reclamos de unidades administrativas.

3.11. Comando Legal:

3.11.1. Propósito:

Realizar el seguimiento, control de denuncias, expedientes y de información

relacionada con la seguridad jurídica de la Universidad en forma directa o por

intervención de asesorías externas.

3.11.2. Alcance:

Aplica a Rector, Consultoría Jurídica, abogados asesores externos.



Apoyo

1

Designar o contratar abogados: Se designan

o contratan abogados externos encargados de

conducir los casos y procesos declarados

prioritarios.

Cuando son casos o procesos abiertos en

Filiales se pasa al punto N°2, de lo contrario

se pasa al punto N°3.

Rector



2

Recabar información: Se recaba información

con respecto al caso en Filiales y enviar a

Comando Legal (Sede Central).

Abogados

Externos

3

Precisar priorización de procesos: Se

precisa la condición de procesos prioritarios o

claves para los intereses de la universidad.

Rector

Abogados

Internos y

Abogados

Externos

4

Aprobar estrategia: Aprueba la estrategia de

defensa legal y seguridad general de la

Universidad.

Rector

Abogados

Internos y

Abogados

Externos

5

Generar escritos y documentación: Genera

la información para tomar decisiones respecto

a la seguridad integral de la universidad. En el

caso de filiales, la información se analiza en

Sede Central y los escritos son enviados para

su presentación.

Abogados

Internos y

Abogados

Externos

6

Realizar seguimiento de casos: Se mantiene

el seguimiento de los casos y expedientes en

curso.

Abogados

Internos y

Abogados

Externos

7

Registrar evidencias y documentos: En el

módulo informático se registran las evidencias

y documentación legal de la Universidad.

Asistente Legal

8

Interpretar normas: Coordinar la

interpretación de normas legales demandadas

por los grupos de interés interno.

Abogados

Internos



3.11.4. Flujograma:


Número de casos atendidos anualmente.

3.11.6. Riesgos:

Incremento de litigiosidad.





• ITGC-241 Estructura del Comando Legal.

• Legislación laboral privada.

3.12. Sistema de Gestión de Calidad:

3.12.1. Propósito:

Establecer, documentar, implementar y mantener el Sistema de Gestión de la Calidad

de toda la organización universitaria mejorando continuamente su eficacia.

3.12.2. Alcance:

Aplica a todas la Alta Dirección, unidades jerárquicas académicas y administrativas y

dueños de procesos, docentes, estudiantes, administrativos, egresados y grupos de

interés.





Apoyo

1

Planificar Sistema de Gestión de Calidad:

Se elabora y/o actualiza la documentación de

los procesos del SGC como parte de la

planificación.

Coordinador de

Sistema de

Gestión de

Calidad

Especialista de

Sistema de

Gestión de

Calidad

2

Difundir Sistema de Gestión de Calidad: Se

difunde los procesos y servicios que brinda el

SGC.

Coordinador de

Sistema de

Gestión de

Calidad

Especialista de

Sistema de

Gestión de

Calidad

3

Capacitar en Sistema de Gestión de

Calidad: Se capacita en procesos del SGC al

equipo de Calidad.

Coordinador de

Sistema de

Gestión de

Calidad

Especialista de

Sistema de

Gestión de

Calidad

4

Revisar Proceso de

Acreditación/Reacreditación: Se revisa

periódicamente el proceso de

acreditación/reacreditación de las carreras

profesionales de la universidad.

Auditores de

SGC

5

Realizar auditorías de calidad: Se realiza

revisiones periódicas programadas y a

demanda de los procesos de la universidad.

Auditores de

SGC

6

Controlar la información documentaria: Se

realiza la revisión y actualización de la

información documentaria de los procesos del

SGC.

Coordinador de

Sistema de

Gestión de

Calidad

Especialista de

Sistema de

Gestión de

Calidad

7

Analizar indicadores de gestión: Se analiza

los indicadores de gestión para la mejora

continua e implementación de acciones

correctivas y/o preventivas.

Coordinador de

Sistema de

Gestión de

Calidad

Especialista de

Sistema de

Gestión de

Calidad

8

Realizar Revisión por la Dirección: Se lleva

a cabo la revisión anual de la Alta Dirección del

cumplimiento de los procesos.

Dirección

Ejecutiva



3.12.4. Flujograma:


Eficacia del Sistema de Gestión de Calidad.

3.12.6. Riesgos:

No garantizar el mantenimiento del Sistema de Gestión de Calidad.

No identificación de los aspectos o situaciones que pueden afectar la integridad

del Sistema de Gestión de Calidad.



Taller de Capacitación en Normas ISO 9001:2015 (Requisitos - Fundamentos y

Vocabularios).


• Manual de Calidad.



• Guía de Acreditación para Carreras Profesionales Universitarias – SUNEDU.

• Guía para Acreditación para Programas de Posgrado – SUNEDU.



• Modelos de Calidad de Carreras profesionales universitarias y posgrado.

• Norma ISO 9001:2015, 19011:2011.

• Ley Universitaria N°30220.

• Ley del SINEACE.

• ITGC-098 Control de Documentos y Registros.

• ITGC-440 Pago extraordinario para comités internos de carreras profesionales

a acreditar.

• ITGC-509 Aprobación de documentos requeridos en estándares valorativos.

• ITGC-098 Control de documentos y registros.

• ITGC-038 Acciones correctivas.

• ITGC-067 Acciones preventivas.

• ITGC-039 Autoevaluación de la Carrera Profesional con fines de acreditación.

• ITGC-047 Auditoría interna.

• ITGC-353 Planificación de actividades de dueños de proceso.

• ITGC-357 Adquisición de data virtual y talleres de análisis y discusión.

• ITGC-360 Gestión del repositorio de fuentes de verificación según estándares

del modelo de calidad.

• ITGC-407 Revisión por la Dirección.

• ITGC-418 Petición de cambio y aprobación de Instructivos de trabajo.

• ITGC-466 Metodología de aplicación de encuestas en carreras profesionales en

proceso de acreditación.

• FORMGC-004 Actas de reuniones.

• FORMGC-003 Registro de asistencia.

• FORMGC-173 Formato S4: registro de revisión de acciones correctivas

• FORMGC-325 Formato S4-1: Registro de Revisión de Acciones Correctivas.

• FORMGC-174 Formato S5: registro de revisión por los responsables del

sistema.

• FORMGC-152 Plan de Capacitación.

• FORMGC-153 Estructura de un Proyecto de Implementación de un Sistema

(Formato S1).

• FORMGC-154 Registro de Planificación de Objetivos (Formato S2).

• FORMGC-155 Registro Gestión de Recursos (Formato S3).

• FORMGC-082 Plan de mejora.

• FORMGC-006 Lista maestra de control de documentos.

• FORMGC-017 Lista maestra de control de registros.

• ITGC-509 Aprobación de documentos requeridos en estándares valorativos.



3.13. Auditoria Interna:

3.13.1. Propósito:

Realizar auditorías internas continuas vinculadas a aspectos económicos y financieros

de la universidad, así como procesos de funcionamiento.

3.13.2. Alcance:

Aplica a la Alta Dirección, unidades jerárquicas académicas y administrativas y dueños

de procesos, docentes, estudiantes, administrativos, egresados y grupos de interés.



Apoyo

1

Elaborar Plan Anual de Auditoría Interna:

Elabora el Plan de Anual de Auditoría Interna

vinculado a los aspectos económicos,

financieros y procesos de funcionamiento de la

Universidad.

Coordinador de

Auditoría

Interna

Auditores

2

Programar auditorías internas: Se

programan y planifican las auditorías internas

en el Módulo de Auditorías y en papeles de

trabajo interno en el caso de Exámenes

Especiales.

Coordinador de

Auditoria Interna Auditores

3

Ejecutar auditoría interna: Se ejecuta la

auditoría interna y/o Exámenes Especiales,

luego se elabora Informe de Hallazgos con las

evidencias obtenidas.

Coordinador de

Auditoría

Interna

Auditores

4

Notificar al auditado: Se entrega el Informe

de Hallazgos al auditado; en el caso de

encontrarse observaciones y/o no

conformidades se solicita el descargo

respectivo al auditado.

Coordinador de

Auditoría

Interna

5

Hacer seguimiento de planes de mejora: El

auditor realiza seguimiento al cumplimiento de

planes de mejora, excepto para Exámenes

Especiales.

Coordinador de

Auditoría

Interna

6

Elaborar Informe de Cierre: Se elabora un

Informe de Cierre dirigido al auditado y al

Rector.

Coordinador de

Auditoría

Interna



3.13.4. Flujograma:


Eficacia del cumplimiento del plan anual de auditoría interna.

3.13.6. Riesgos:

Selección y muestreo de información y/o documentación inadecuada o no

relevante al proceso auditado.


Taller de Capacitación en Procedimientos de Auditoría Interna.


Estatuto.

Reglamento de Organización y Funciones.

3.14. Cultura Organizacional:

3.14.1. Propósito:

Diagnosticar, analizar, fortalecer y evaluar la Cultura Organizacional de la Universidad.

3.14.2. Alcance:

Aplica a escuelas profesionales en proceso de re acreditación.





Apoyo

1

Elaborar documentación del sistema: El

Coordinador de Cultura Organizacional, en

base al Plan Estratégico Institucional, el

Modelo de Calidad de SINEACE y el Plan de

Funcionamiento y Desarrollo Institucional,

planifica el proceso de Cultura Organizacional

y lo documenta. Implementa el Programa de

Cultura Organizacional para las carreras

profesionales en acreditación o reacreditación,

incluyendo la elaboración y mejora de los

formatos de Estructura de un Proyecto de

Implementación y/o Mantenimiento del

Sistema, Registro de Planificación de

Objetivos y Registro de Gestión de Recursos;

por Carrera Profesional según corresponda.

Coordinador de

Cultura

Organizacional

2

Revisar y aprobar documentos del proceso:

El Especialista de SGC hace una revisión de la

documentación de planificación del proceso de

Cultura Organizacional, derivando a

Coordinador de SGC para su aprobación.

Especialista de

Sistema de

Gestión de

Calidad /

Coordinador de

SGC

3

Elaborar análisis situacional: Se identifican

rasgos culturales que contribuyen a medir la

cultura organizacional, lo cual sirve para

construir y mejorar un instrumento, el cual será

evaluado con respecto a validez y

confiabilidad. Finalmente se aplican los

instrumentos y se hace un análisis situacional.

Coordinador de

Cultura

Organizacional

4

Desarrollar actividades de Cultura

Organizacional: Se promueve el desarrollo de

talleres, actividades de socialización,

integración, reconocimiento y fortalecimiento

de logros orientadas a estudiantes, docentes y

administrativos.

Coordinador de

Cultura

Organizacional



5

Difundir Programa de Cultura

Organizacional: Se elabora, ejecuta y evalúa

el Plan de Difusión del Programa de Cultura

Organizacional.

Coordinador de

Cultura

Organizacional

6

Evaluar satisfacción con el desarrollo de la

cultura organizacional: Evaluación de la

satisfacción con el desarrollo de la cultura

organizacional en estudiantes, docentes y

administrativos de la carrera profesional a

través de la aplicación de encuestas en el SVA

del ERP University anualmente.

Coordinador de

Cultura

Organizacional

7

Elaborar Informe de Evaluación Anual: Se

elabora un informe de evaluación anual en

base a los indicadores obtenidos con los

resultados de las encuestas aplicadas y de la

evaluación del proceso.

Coordinador de

Cultura

Organizacional

8

Elaborar Plan de Mejora: Se realiza un Plan

de Mejora en base a las propuestas de mejora

del proceso, resultados de la evaluación

realizada por el dueño del proceso, e informe

de auditoría (no conformidades y

observaciones).

Coordinador de

Cultura

Organizacional



3.14.4. Flujograma:


Eficacia de cumplimiento de acciones.

Satisfacción respecto al desarrollo de la cultura organizacional.

3.14.6. Riesgos:

Desconocimiento de la comunidad universitaria de los valores y principios de la

organización.








3.15. Comité Electoral:

3.15.1. Propósito:

Organizar, conducir y controlar los procesos electorales para la elección de Rector,

vicerrectores, representación de docentes y estudiantes ante la Asamblea Universitaria,

el Consejo Universitario y los Consejos de Facultad.

3.15.2. Alcance:

Aplica a autoridades, docentes, estudiantes y egresados de la universidad.



Apoyo

1

Establecer procesos electorales: Se

establece los procesos electorales y define

demanda de elecciones para cada caso

respectivo.

Consejo

Universitario

2

Conducir proceso electoral: El comité

lectoral conduce los procesos en la Sede

Central y a nivel de filiales lo hace a través de

subcomités electorales.

Comité Electoral

3

Difundir proceso electoral: Se difunde a

nivel nacional los procesos electorales de la

Universidad y entrega la convocatoria

respectiva.

Comité Electoral

4

Recepcionar y verificar lista de postulantes:

Se recepcionan en el plazo establecido la lista

de postulantes, se verifica la lista y declaran

aptas a continuar el proceso electoral.

Comité Electoral

5

Difundir listas aptas: Se difunden las listas

aptas a nivel nacional por la página web y/o en

impresos.

Comité Electoral

6

Desarrollar proceso electoral: Se desarrolla

el proceso de elecciones en locales de la

Universidad.

Comité Electoral

7

Publicar resultados: Se publican los

resultados y deja tres días para apelaciones.

Comité Electoral



Si hubiese apelaciones se pasa al punto N°8,


8 Atender apelaciones: Se atienden los casos

de apelaciones. Comité Electoral

9

Declarar ganador: Se declara ganador de

lista y difunde resultados, se entrega

credenciales a los electos luego de vencer el

tiempo para apelaciones.

Comité Electoral

3.15.4. Flujograma:


Número de procesos electorales de la institución en base normas

reglamentarias.



3.15.6. Riesgos:

No cumplir con el proceso electoral de acuerdo a normatividad.




• Estatuto Institucional.


• Reglamento General de Elecciones.

• FORMGC 026 – Relación de firmas adherentes para elecciones de

representación estudiantil.

3.16. Motivación e Incentivos:

3.16.1. Propósito:

Planificar, ejecutar y controlar los programas de motivación e incentivos.

3.16.2. Alcance:

Aplica estudiantes, docentes y administrativos de la Sede Central y Filiales.



Apoyo

1

Planificar programa de motivación e

incentivos: Se elabora la documentación de

planificación para el programa de motivación e

incentivos, aplicando únicamente para

Carreras Acreditadas y Reacreditadas.

Dueño de

proceso

2

Difundir motivación e incentivos: Se

difunden y promueven los programas de

motivación e incentivos en beneficio de

estudiantes, docentes y administrativos.

Unidad

Operativa

Dueño de

proceso

3

Otorgar motivación e incentivos: Se ejecuta

la actividad de motivación o incentivo en

beneficio de estudiantes, docentes y/o

administrativos, en coordinación con

Rectorado.

Unidad

Operativa

Dueño de

proceso

4 Registrar de beneficiarios: Se registra a

todos los beneficiarios que participaron del

Dueño de

proceso



programa de motivación e incentivos.

Se pasa al punto N°5 y N°6 paralelamente.

5

Recolectar evidencias de actividades: Se

recolecta evidencias de la ejecución de los

diversos programas de motivación e incentivos

para verificación.


Dueño de

proceso

6

Aplicar encuestas de satisfacción: Se

aplican encuestas de satisfacción a

estudiantes, docentes y/o administrativos

beneficiados.

Dueño de

proceso

Director de

Escuela

7

Evaluar programa de motivación e

incentivos: Se realiza la evaluación de la

eficacia del programa de motivación e

incentivos, y se elabora planes de mejora

según corresponda, para Carreras Acreditadas

y Reacreditadas.

Dueño de

proceso

3.16.4. Flujograma:




Eficacia del Programa de Motivación e Incentivos.

Satisfacción del Programa de Motivación e Incentivos.

3.16.6. Riesgos:

Insatisfacción con el programa de motivación e incentivos.





Reglamento de Motivación e Incentivos.

III.2. VICERRECTORADO ACADÉMICO

1. Propósito:

Diseñar e implementar el Sistema de Gestión de Calidad Académica mediante la interacción de

procesos de acompañamiento pedagógico, capacitación docente, programa de formación

continua en gestión universitaria, pedagógica y especializada, calidad de asignatura y

producción de material multimedia y audiovisual como recurso de apoyo a las actividades

universitarias, garantizando la calidad de los aprendizajes.

2. Estructura:


Unidad Operativa

Procesos


Vicerrectorado Académico Sistema de Mejora de la

Calidad Académica.

Coordinación del Programa

de Acompañamiento

Pedagógico

Programa de

Acompañamiento

Pedagógico.

Coordinación de Calidad de

Asignatura Calidad de Asignatura.

Coordinación de Capacitación

Formación en Gestión

Universitaria.

Perfeccionamiento

Continuo.

Dirección de Escuela de

Posgrado



Coordinación de Producción

de Audiovisuales

Producción de Material

Multimedia y Audiovisual.

Coordinación de la Docencia

en Tutoría Tutoría.

3. Procesos:

3.1. Sistema de Mejora de la Calidad Académica:

3.1.1. Propósito:

Garantizar la calidad y mejora continua de los procesos académicos articulados a la

política de la universidad y a los objetivos institucionales en el marco de una cultura de

formación basada en competencias.

3.1.2. Alcance:

Aplica a Docentes y Unidades Académicas en la Sede Central y Filiales.



Apoyo

1 Modelar la formación académica: Se hace

bajo el enfoque por competencias.

Vicerrectorado

Académico

2

Gestionar programa de acompañamiento

pedagógico: Se realiza en base al Ciclo

Deming.

Vicerrectorado

Académico

3

Revisar cumplimiento de norma de calidad

de asignatura: Con énfasis en el uso de EVA,

aplicación de pedagogías activas, revisión de

compilados y/o textos de cada asignatura en

relación al cumplimiento de requisitos y pago

de incentivos.

Vicerrectorado

Académico

Coordinación

de Calidad de

Asignatura

4

Capacitar a recurso humano docente: Se

realizan capacitaciones pedagógicas y

especializadas dirigidas al personal docente.

Vicerrectorado

Académico

5

Supervisar Formación en Gestión

Universitaria: Supervisar ejecución de

programa de formación en gestión universitaria

vinculado a proyectos de investigación.

Vicerrectorado

Académico

Coordinador de

Capacitación

6 Revisar programas de posgrado: Se revisa

los programas de maestría y doctorada que

Vicerrectorado

Académico



ofrece la universidad a través de las Escuelas

Profesionales promoviendo su mejora

continua.

7

Coordinar producción de audiovisuales: Se

realiza la coordinación de la producción de

material multimedia y audiovisual como apoyo

a la gestión pedagógica.

Vicerrectorado

Académico

Coordinación

de Producción

de

Audiovisuales

8

Gestionar la docencia en tutoría: Se

gestiona la docencia en tutoría mediante

capacitaciones y certificaciones a docentes de

tutoría.

Vicerrectorado

Académico

3.1.4. Flujograma:



3.1.5. Indicadores:

Eficacia del Sistema de Mejora de la Calidad Académica.

Satisfacción con el Sistema de Mejora de la Calidad Académica.

3.1.6. Riesgos:

No garantizar el mantenimiento del Sistema de Mejora de la Calidad

Académica.

No identificación de los aspectos o situaciones que pueden afectar la integridad

del Sistema de Mejora de la Calidad Académica.



Taller de Capacitación en Normas ISO 9001:2015 (Requisitos - Fundamentos y

Vocabularios).



3.2. Programa de Acompañamiento Pedagógico:

3.2.1. Propósito:

Garantizar la mejora continua de la calidad de los procesos pedagógicos a través de la

capacitación en servicio al personal docente.

3.2.2. Alcance:

Aplica a Docentes en Sede Central y Filiales.



Apoyo

1

Identificar necesidades: Se identificar

necesidades de mejoramiento didáctico en el

Docente Tutor.

Coordinación de

Programa de

Acompañamiento

Pedagógico

2

Evaluar modelo didáctico: Se evalúa el

nivel de comprensión del modelo didáctico.

Acompañante

Pedagógico

3

Ejecutar taller: Se ejecuta taller de

Reforzamiento del Modelo Didáctico en

contexto.

Acompañante

Pedagógico



4 Construir perfil: Se construye el perfil por

competencias del docente. Docente

Acompañante

Pedagógico

5

Analizar instructivo de Sílabo: Se analiza el

instructivo para elaboración de SPA.

Sistema de

Gestión de

Calidad

Académica

Coordinación

de Calidad de

Asignatura

6

Operacionalizar Sílabo: Se operacionaliza el

sílabo de cada una de las asignaturas de los

programas de estudio.

Docente

Coordinador

Académico

Lectivo

7 Verificar mejora de desempeño: Se verifica

mejora de desempeño didáctico del docente.

Acompañante

Pedagógico

8

Ejecutar taller: Se ejecuta talleres de

Mejoramiento del Desempeño Integral del

Docente.

Acompañante

Pedagógico

9

Demostrar logros: Se demuestran los logros

en el desempeño didáctico in situ. Docente

Coordinador

Académico

Lectivo

10

Evaluar desempeño didáctico: Se evalúa el

desempeño didáctico del docente por sus

estudiantes.

Acompañante

Pedagógico

Coordinador

Académico

Lectivo

11

Realimentar o reforzar desempeño

didáctico. Se realiza la realimentación o

reforzamiento del desempeño didáctico del

docente.

Acompañante

Pedagógico

Coordinador

Académico

Lectivo

12

Formar acompañantes pedagógicos. Se

forman acompañantes pedagógicos.

Coordinación de

Programa de

Acompañamiento

Pedagógico

Coordinación

de Calidad de

Asignatura

13

Desarrollar sesiones demostrativas: Se

desarrolla sesiones demostrativas sobre

habilidades docentes.

Acompañante

Pedagógico

14

Evaluar desempeño didáctico: Se evalúa

desempeño didáctico en círculo de inter-

aprendizaje.

Acompañante

Pedagógico

15

Verificar impacto: Se verifica impacto del

programa de acompañamiento pedagógico.

Coordinación de

Programa de

Acompañamiento

Pedagógico

Coordinación

de Calidad de

Asignatura



3.2.4. Flujograma:

3.2.5. Indicadores:

Porcentaje de docentes aprobados en el programa de acompañamiento

pedagógico.

3.2.6. Riesgos:

Docentes con deficiente desempeño pedagógico.


Taller de Capacitación en Gestión Pedagógica Universitaria.



Reglamento de Calidad de Asignatura.

Reglamento de las Condiciones del Servicio Docente.



ITGC-069 Elaboración e implementación del sílabo/plan de aprendizaje (SPA) y

del aula RD.

3.3. Calidad de Asignatura:

3.3.1. Propósito:

Revisar el cumplimiento de la norma de calidad de asignatura.

3.3.2. Alcance:

Aplica a Docentes Titulares (DTi), Docentes Tutores (DT), Docentes Tutores

Investigadores (DTI), Docentes Tutores DSI, Docentes Tutores TIC e Inglés y Docentes

Tutores de Práctica (DTP).



Apoyo

1

Planificar revisiones: Se elabora cronograma

de revisiones de asignaturas por semestre

académico.

Coordinador de

Calidad de

Asignatura

2

Realizar primera revisión de asignaturas:

Se revisa las asignaturas en el EVA en base a

la lista de verificación del Reglamento de

Calidad de Asignatura.

Coordinador de

Calidad de

Asignatura

Asistente de

Calidad de

Asignatura

3

Verificar resultados: Se registran las

observaciones y no conformidades de los

docentes en MED, y se envían a través de

correo electrónico.

Coordinador de

Calidad de

Asignatura

Asistente de

Calidad de

Asignatura

4

Levantar observaciones y no

conformidades: Los docentes levantan las

observaciones y no conformidades de la

revisión de las asignaturas en el EVA.

Docentes

5

Realizar segunda revisión de asignaturas:

Se realiza la verificación del levantamiento de

observaciones y no conformidades generadas

en la primera revisión.

Coordinador de

Calidad de

Asignatura

Asistente de

Calidad de

Asignatura

6

Elaborar Informe de Ranking Docente: Se

elabora el informe para el incentivo económico

de los docentes que se ubican en el Ranking

Docente semestralmente.

Coordinador de

Calidad de

Asignatura



7

Formular Plan de Acción de Mejora: Se

elabora en base a los puntos críticos

encontrados en las observaciones y no

conformidades de las asignaturas.

Coordinador de

Calidad de

Asignatura

8

Implantar mejoras: Se implantan mejoras a

través del Sistema de Gestión de Calidad

Académica.

Vicerrector

Académico

3.3.4. Flujograma:

3.3.5. Indicadores:

Porcentaje de asignaturas que ingresan al Ranking por Carrera Profesional.

3.3.6. Riesgos:

Incumplimiento de la norma de calidad de asignatura.


Taller de Capacitación a través de Programa de Acompañamiento Pedagógico.


Reglamento de Evaluación Docente.

Reglamento Académico.



ITGC-069, Elaboración e implementación del sílabo/plan de aprendizaje (SPA) y

del aula RD.

ITGC-669, Incentivos por calidad de aula.

3.4. Formación en Gestión Universitaria:

3.4.1. Propósito:

Gestionar la formación continua en gestión universitaria para docentes y

administrativos de la Universidad.

3.4.2. Alcance:

Aplica a Docentes y Administrativos en Sede Central y Filiales.



Apoyo

1

Diagnosticar necesidades: Se diagnostica

las necesidades de capacitación en gestión

universitaria para administrativos y docentes.

Vicerrectorado

Académico

2

Elaborar Plan de Capacitación: Se elabora el

Plan de Capacitación con las actividades a

realizarse y se envía a Rectorado para

aprobación.

Vicerrectorado

Académico

3 Aprobar Plan de Capacitación: Se revisa y

aprueba el plan de capacitación. Rector

4

Programar capacitación: Se programa la

capacitación a realizarse en el Módulo de

Capacitaciones y Certificados.

Vicerrectorado

Académico

5

Ejecutar capacitación: Se ejecuta la

capacitación de formación en gestión

universitaria (talleres de liderazgo, capacidad

adaptativa, gestión de valores, requisitos

legales y reglamentarios, aplicación de la

metodología de auditoría de calidad y otros),

dirigida a docentes y administrativos. Se

realiza el registro de participantes en el Módulo

de Capacitaciones y Certificados.

Vicerrectorado

Académico

6 Supervisar ejecución: Se supervisa la Coordinador de



ejecución del programa de formación en

gestión universitaria dirigida a docentes y

administrativos.

Capacitación

7

Elaborar Informe de Cierre de Capacitación:

Se elabora informe de cierre de capacitación

dirigido a Rectorado especificando la

finalización de la capacitación, y así proceder

con la certificación y ejecución de pagos,

según sea el caso.

En el caso de solicitarse ejecutar pagos se

pasa al punto N°8 y punto N°9 en paralelo, de

lo contrario se pasa únicamente al punto N°9.

Vicerrectorado

Académico

8

Ejecutar pagos: Se procesa y ejecuta los

pagos solicitados por capacitación.

Finaliza el flujo.

Coordinador de

Servicios al

Personal

9

Imprimir certificados: Se imprimen los

certificados llevando el control de la

codificación en el Módulo de Capacitaciones y

Certificados para cada participante.

Coordinador de

Certificaciones e

Identificación

10

Suscribir y distribuir certificados: Se solicita

la firma de los certificados, a los encargados

según corresponda. Luego se derivan a la

Unidad Operativa para ser entregados a sus

participantes y una copia es remitida a

Coordinación de Escalafón para registro en

ficha escalafonaria.

Coordinador de

Certificaciones e

Identificación

3.4.4. Flujograma:



3.4.5. Indicadores:

N° de cursos/talleres de formación en gestión universitaria para administrativos.

N° de cursos/talleres de formación en gestión universitaria para docentes.

Eficacia del Plan de Capacitación.

3.4.6. Riesgos:

No cumplimiento de metas/objetivos planificados en capacitación.


Taller de Capacitación en Gestión Universitaria.



3.5. Perfeccionamiento Continuo:



3.5.1. Propósito:

Gestionar capacitaciones de perfeccionamiento continuo a docentes de la Universidad.

3.5.2. Alcance:

Aplica a Docentes en Sede Central y Filiales.



Apoyo

1

Diagnosticar necesidades: Se diagnostica

las necesidades de perfeccionamiento

continuo para docentes de las Escuelas

Profesionales.

Escuela

Profesional

2

Elaborar Plan de Capacitación: Se elabora el

Plan de Capacitación con todo lo concerniente

y se envía a Rectorado para aprobación.

Escuela

Profesional

3

Aprobar Plan de Capacitación: Se revisa y

aprueba el plan de capacitación para

perfeccionamiento continuo.

Rector

4

Programar capacitación: Se programa la

capacitación a realizarse en el Módulo de

Capacitaciones y Certificados.

Escuela

Profesional

5

Ejecutar capacitación: Se ejecuta la

capacitación de perfeccionamiento continuo

dirigida a docentes. Se realiza el registro de

participantes en el Módulo de Capacitaciones y

Certificados.

Escuela

Profesional

6

Supervisar ejecución: Se supervisa la

ejecución del perfeccionamiento continuo

dirigido a docentes.

Coordinador de

Capacitación

7

Elaborar Informe de Cierre de Capacitación:

Se elabora informe de cierre de capacitación

dirigido a Rectorado especificando la

finalización de la capacitación, para proceder

con la certificación y ejecución de pagos,

según sea el caso.

En el caso de solicitarse ejecutar pagos se

Escuela

Profesional



pasa al punto N°8 y punto N°9 en paralelo, de

lo contrario se pasa únicamente al punto N°9.

8

Ejecutar pagos: Se procesa y ejecuta los

pagos solicitados por capacitación.

Finaliza el flujo.

Coordinador de

Servicios al

Personal

9

Imprimir certificados: Se imprimen los

certificados llevando el control de la

codificación en el Módulo de Capacitaciones y

Certificados para cada participante.

Coordinador de

Certificaciones

e Identificación

10

Suscribir y distribuir certificados: Se solicita

la firma de los certificados, a los encargados

según corresponda. Luego se derivan a la

Unidad Operativa para ser entregados a sus

participantes.

Coordinador de

Certificaciones

e Identificación

3.5.4. Flujograma:



3.5.5. Indicadores:

Eficacia del Plan de Capacitación de Perfeccionamiento Continuo.

3.5.6. Riesgos:

No cumplimiento de metas/objetivos planificados en capacitación.


Taller de Capacitación en Trabajo en Equipo.




3.6. Producción de Material Multimedia y Audiovisual:



3.6.1. Propósito:

Planificar y ejecutar la producción de material multimedia y audiovisual como apoyo a la

gestión pedagógica y otros.

3.6.2. Alcance:

Aplica a Vicerrectorado Académico, Unidades Académicas y Administrativas, y

Docentes en Sede Central y Filiales.



Apoyo

En el caso de Usuarios Internos se pasa al

punto N°1, y en el caso de Usuarios Externos


1

Atender solicitud externa: Se coordina con

encargada de Mesa de Partes las actividades

externas para atención de sonido en

auditorios.


Coordinador de

Producción de

Audiovisuales

Especialista de

Sonido

2

Diagnosticar necesidades: Se diagnostican

necesidades de mejoramiento del aprendizaje

mediante la selección y uso de recursos

multimedia y audiovisual.

Coordinador

Académico

Lectivo

3

Registrar solicitud de servicio: Se registra

en el módulo correspondiente, la solicitud de

servicio para producción de material

multimedia y audiovisual.

Se pasa a los puntos N°4, N°5, N°6 y N°7,

dependiendo de la solicitud.

Usuario

4

Producir video tutoriales: Se producen para

mejorar el desarrollo de asignaturas.

Coordinador de

Producción de

Audiovisuales

Editor de Video

5

Producir imágenes fijas: Se elabora

fotografías para su utilización en publicidad de

la universidad.

Coordinador de

Producción de

Audiovisuales

6 Gestionar sistema de transmisión y Coordinador de Editor de Video



grabación: Se brinda servicios in-house y

mediante tecnología móvil, cubriendo eventos

de la universidad.

Producción de

Audiovisuales

7

Producir objetos de aprendizaje: Se

producen para mejorar el desarrollo de

asignaturas utilizando estrategias de

enseñanza aprendizaje innovadoras.

Especialista de

Vicerrectorado

Académico

Coordinador de

Audiovisuales

8

Registrar formato de conformidad: Se

registra en base a la conformidad de usuario.

Coordinador de

Producción de

Audiovisuales

3.6.4. Flujograma:

3.6.5. Indicadores:



Satisfacción de usuarios con respecto a calidad de servicio brindado.

3.6.6. Riesgos:

Insatisfacción del usuario con respecto a la calidad del servicio brindado.


Taller de Capacitación en edición, producción y post producción.

Taller de Capacitación en producción y post producción fotográfica.

Taller de Capacitación en diseño, animación y producción de objetos de

aprendizaje.

Taller de Capacitación en sonido.



3.7. Tutoría:

3.7.1. Propósito:

Contribuir al desarrollo integral del estudiante en lo que respecta a su formación

académica, personal, ética y profesional acompañándolo en el proceso de adaptación a

la vida universitaria.

3.7.2. Alcance:

Aplica a Docentes de Tutoría, Dirección de Escuela, Coordinaciones de Carrera en

Filial y Estudiantes de pregrado en modalidad presencial y distancia en Sede Central y

Filiales.



Apoyo

1

Proponer docentes de tutoría: Se propone

los docentes de tutoría en base a perfil, y se

envía a Rectorado para aprobación.

Director de

Escuela

2

Aprobar designación de docentes de

tutoría: Rectorado aprueba la designación de

docentes de tutoría previa revisión de

cumplimiento de perfil. En caso de rechazarse

será devuelto al Director de Escuela para

nueva propuesta.

Rector

Dirección de

Innovación

Pedagógica

3 Elaborar Plan Operativo: Se elabora Plan Coordinador de



Operativo con participación de docentes de

tutoría de Sede Central y Filiales.

la Docencia en

Tutoría

4

Capacitar y certificar a docentes de tutoría:

Se capacita y certifica a los docentes de tutoría

de Sede Central y Filiales.

Coordinador de

la Docencia en

Tutoría

5

Asignar carga académica: El Director de

Escuela (Sede Central) y Coordinador de

Carrera (Filial) asignan la carga académica

para el docente de tutoría.

Director de

Escuela /

Coordinador de

Carrera (Filial)

6

Revisar carga académica: La revisión de la

carga académica asignada al docente de

tutoría será realizada por la Dirección de

Innovación Pedagógica en base al Reglamento

de Condiciones del Servicio Docente.

Dirección de

Innovación

Pedagógica

7

Elaborar Plan de Trabajo: Se elabora plan de

trabajo semestral de tutoría dirigida a

estudiantes de pregrado en modalidad

presencial y distancia.

Docente de

Tutoría

8

Ejecutar y registrar tutoría: Se ejecuta la

tutoría a través de entrevistas individuales

dirigidas a los estudiantes brindando

orientación, consejos y recomendaciones para

su desarrollo académico exitoso, asimismo se

lleva el registro en el Módulo de Tutoría de los

resultados de las entrevistas.

Docente de

Tutoría

9

Promover servicios: Se brinda información de

los servicios académicos y se promueve el uso

de los servicios de División de Bienestar,

derivando al estudiante a una atención

personalizada según sea el caso.

Docente de

Tutoría

10

Evaluar cumplimiento de Plan de Trabajo:

Se evalúa el cumplimiento del Plan de Trabajo

semestral.

Docente de

Tutoría

11

Revisar y evaluar docentes de tutoría: Se

revisa las actividades de los docentes de

tutoría y se evalúa su desempeño anual

respecto al proceso.

Coordinador de

la Docencia en

Tutoría

12 Elaborar Plan de Mejora: Se elabora el plan Coordinador de



de mejora de la acción docente tutorial en la

universidad.

la Docencia en

Tutoría

3.7.4. Flujograma:

3.7.5. Indicadores:



Tasa de atención de tutores.

Eficacia con Servicio de Tutoría.

Satisfacción con Servicio de Tutoría.

3.7.6. Riesgos:

Insatisfacción de los servicios de tutoría brindada por el docente.


Taller de Capacitación de ejecución de proceso de Tutoría.


Manual de Organización y Funciones.


Reglamento General.

Reglamento de la Docencia en Tutoría.

Modelo de Calidad de la Carrera Profesional.


III.3. VICERRECTORADO DE INVESTIGACIÓN

1. Propósito:

Gestionar el funcionamiento de la investigación universitaria en las diferentes ramas del

conocimiento: humanidades, ciencias y tecnología; fomentando la creación intelectual.

2. Estructura:


Unidad Operativa

Procesos


Vicerrectorado de

Investigación

Coordinación de Investigación

Gestión de Taller de Tesis.

Ejecución Presupuestaria

de Investigación.

Desarrollo de Asignaturas

de Tesis.

Difusión de Investigación.

Coordinación de Metodología Diversificación de Líneas

de Investigación.

Coordinación de

Publicaciones Científicas

Publicación en Revistas

Científicas.

Publicación de Textos



Universitarios - UTEX

Instituto de Investigación

Implementación de Líneas

de Investigación para

Instituto de Investigación.

3. Procesos:

3.1. Gestión de Talles de Tesis: Talleres Co-Curriculares

3.1.1. Propósito:

Revisar el informe de investigación aprobado en Tesis II o IV, según nivel de estudios,

para su sustentación pública.

3.1.2. Alcance:

Aplica a Vicerrectorado de Investigación, Dirección de Escuela, Coordinación de

Cobranzas y Coordinación de Biblioteca.



Apoyo

1

Presentar proyecto de Taller Co-curricular:

El Docente Tutor Investigador, presenta el

proyecto de taller a la Coordinación de

Investigación (COI) para su aprobación, a nivel

de pregrado. Se adjunta presupuesto

específico y compromisos de pago.

La presentación de proyecto de Taller Co-

curricular para programas de posgrado lo

realiza el Coordinador de Programa de

Posgrado, de acuerdo a lo establecido en

Reglamento de Investigación.

Docente Tutor

Investigador /

Coordinador de

Programa de

Posgrado

2

Aprobar proyecto de Taller Co-curricular: El

Coordinador de Investigación aprueba, a nivel

de pregrado, el proyecto mediante trámite

documentario, con lo cual se procede a la

inscripción de estudiantes.

Coordinador de

Investigación /

Rectorado



En el caso de posgrado la aprobación la

realiza Rectorado.

3

Desarrollar Taller Co-curricular: El Jurado de

Sustentación revisa el informe final, artículo

científico y ponencia. De encontrarse

observaciones, estas serán registradas en el

MOIC, las cuales serán levantadas con

asesoramiento del DTI.

Jurado de

Sustentación

4

Revisar Informe Final: El Informe Final pasa

a revisión por el Corrector Estadístico y

Corrector de Estilo. De encontrarse

observaciones, estas serán registradas en el

MOIC, las cuales serán levantadas con

asesoramiento del DTI.

Corrector

Estadístico /

Corrector de

Estilo

5

Desarrollar Pre Banca: El DTI coordina con el

Jurado de Sustentación la fecha de ejecución

de Pre Banca, en la cual se realizan

observaciones al informe y recomendaciones

para la defensa de tesis.

Jurado de

Sustentación /

Docente Tutor

Investigador

6

Sustentar tesis: El estudiante se presenta a la

sustentación con el empastado de la tesis y

CD con archivo digital de tesis. El Jurado de

Sustentación evalúa la defensa de la tesis y

elabora el Acta de Sustentación en el MOIC.

Estudiante /

Jurado de

Sustentación

7

Registrar acta de sustentación: Se registra

el acta de sustentación escaneada en el

MOIC, y entrega Actas de Sustentación al DTI.

Jurado de

Sustentación

8

Entregar acta de sustentación: El DTI

entrega actas de sustentación dentro de los

plazos establecidos al Especialista de

Registros de Investigación.

Docente Tutor

Investigador

9

Derivar acta de sustentación a Expedientes:

Se verifica que los datos de la tesis (formato

digital) coincidan con los datos consignados en

el Acta de Sustentación física, antes de

proceder al envío a la Coordinación de

Expedientes.

Especialista de

Registros de

Investigación

10 Cerrar Taller Co-curricular: El DTI remite el Docente Tutor



informe de cierre del taller al Especialista de

Registro de Investigación para que verificación

del taller en el MOIC, y luego derive a Auditor

Líder de Revisión de Talleres para verificación

de cumplimiento de estándares y la liquidación

respectiva.

Investigador

11

Liquidar Taller Co-curricular: El Auditor de

Revisión de Talleres emite el informe para

pago a los participantes en el taller.

Auditor de

Revisión de

Talleres

12

Registrar liquidación de Taller: Se registra la

liquidación del taller en el Módulo de

Presupuestos Específicos.

Especialista de

Registros de

Investigación

13

Supervisar desarrollo del Taller Co-

curricular: La Coordinación de Investigación

realiza la supervisión al desarrollo de los

talleres co-curriculares, y registros respectivos

de proyectos e informes aprobados.

Coordinación de

Investigación

3.1.4. Flujograma:



3.1.5. Indicadores:

Porcentaje de talleres co-curriculares ejecutados en el tiempo previsto.

Porcentaje de titulados por tesis.

3.1.6. Riesgos:

No cumplimiento de plazos y disposiciones para el registro de trabajos de

investigación y proyectos.


Taller de Capacitación de Documentos Normativos.

Taller de Capacitación de Manual de Metodología de la Investigación (MIMI).






Reglamento de Posgrado.

Manual de Metodología de la Investigación (MIMI).

ITGC-569 Aprobación y desarrollo de talleres co-curriculares.

ITGC-577 Revisión del informe final de los talleres co-curriculares y talleres de

investigación.

3.2. Gestión de Talles de Tesis: Talleres de Investigación

3.2.1. Propósito:

Desarrollar y liquidar los Talleres de Investigación.

3.2.2. Alcance:

Aplica a Vicerrectorado de Investigación, Dirección de Escuela, Coordinación de

Cobranzas, Coordinación de Biblioteca y Encargados de Captación Directa.



Apoyo

1

Presentar proyecto de Taller de

Investigación: Presenta el proyecto de taller a

la Coordinación de Investigación (COI) para su

aprobación. Se adjunta presupuesto

específico, compromisos de pago y relación de

estudiantes preinscritos por Captación Directa.

La presentación de proyecto de Taller de

investigación para programas de posgrado lo

realiza el Coordinador de Programa de

Posgrado, de acuerdo a lo establecido en


Docente Tutor

Investigador /

Coordinador de

Programa de

Posgrado

2

Aprobar proyecto de Taller Investigación:

Se aprueba el proyecto mediante trámite

documentario, con lo cual se procede a la

inscripción de estudiantes.

En el caso de posgrado la aprobación lo

realiza Rectorado.

Coordinador de

Investigación /

Director de

Escuela



3

Desarrollar Taller de Investigación: El DTI

desarrolla las actividades propuestas en el

Sílabo y Plan de Aprendizaje de Tesis (SPA).

Docente Tutor

Investigador

4

Aprobar Proyecto de Investigación e

Informe Final: El DTI deriva los proyectos e

informe de investigación a la Comisión de

Investigación (CI), quien aprueba y emite Acta

de Aprobación que será registrada en el MOIC.

Comisión de

Investigación

5

Revisar Proyecto de Investigación e

Informe Final: El Informe Final pasa a revisión

por el Corrector Estadístico y Corrector de

Estilo. De encontrarse observaciones, están

serán registradas en el MOIC, las cuales serán

levantadas con asesoramiento del DTI.

Corrector

Estadístico /

Corrector de

Estilo

6

Desarrollar Pre Banca: El DTI coordina con el

Jurado de Sustentación la fecha de realización

de la Pre Banca, en la cual se realizan

observaciones al informe y recomendaciones

para la defensa de tesis.

Jurado de

Sustentación /

Docente Tutor

Investigador

7

Sustentar tesis: El estudiante se presenta a la

sustentación con el empastado de la tesis y

CD con archivo digital de tesis. El Jurado de

Sustentación evalúa la defensa de la tesis y

elabora el Acta de Sustentación en el MOIC.

Estudiante /

Jurado de

Sustentación

8

Registrar acta de sustentación: Se registra

el acta de sustentación escaneada en el

MOIC, y entrega Actas de Sustentación al DTI.

Jurado de

Sustentación

9

Entregar acta de sustentación: El DTI

entrega actas de sustentación dentro de los

plazos establecidos al Especialista de

Registros de Investigación.

Docente Tutor

Investigador

10

Derivar acta de sustentación a Expedientes:

Se verifica que los datos de la tesis (formato

digital) coincidan con los datos consignados en

el Acta de Sustentación física, antes de

proceder al envío a la Coordinación de

Expedientes.

Especialista de

Registros de

Investigación



11

Cerrar Taller Co-curricular: El DTI remite el

informe de cierre del taller al Especialista de

Registro de Investigación para que verificación

del taller en el MOIC, y luego derive a Auditor

Líder de Revisión de Talleres para verificación

de cumplimiento de estándares y la liquidación

respectiva.

Docente Tutor

Investigador

12

Liquidar Taller Co-curricular: El Auditor de

Revisión de Talleres emite el informe para

pago a los participantes en el taller.

Auditor de

Revisión de

Talleres

13

Registrar liquidación de Taller: Se ingresa la

liquidación del taller en el Módulo de

Presupuestos Específicos.

Especialista de

Registros de

Investigación

14

Supervisar desarrollo del Taller de

Investigación: La Coordinación de

Investigación realiza la supervisión al

desarrollo de los talleres de investigación, y

registros respectivos de proyectos e informes

aprobados.

Coordinación de

Investigación



3.2.4. Flujograma:

3.2.5. Indicadores:

Porcentaje de talleres de investigación ejecutados en el tiempo previsto.

Porcentaje de titulados por tesis.

3.2.6. Riesgos:

Bajo porcentaje de titulados por tesis.










ITGC-570 Aprobación y el desarrollo de taller de investigación.


investigación.

3.3. Ejecución Presupuestaria de Investigación:

3.3.1. Propósito:

Gestionar la ejecución presupuestaria de investigación.

3.3.2. Alcance:

Aplica a Vicerrectorado de Investigación, Dirección de Escuela, Comisiones de

Investigación.



Apoyo

1

Liquidar Taller de Investigación: El DTI

elabora Informe de Cierre dirigido al Rector

para su revisión y liquidación.

Docente Tutor

Investigador

2

Revisar Informe de Cierre de Taller: Se

revisa y se da el visto de conformidad a los

estándares establecidos en el ITGC-577.

Auditor Líder de

Revisión de

Liquidación de

Talleres

3

Elaborar Informe de Liquidación: Se elabora

el informe de liquidación y se deriva a División

de Personal para pagos, y a Vicerrectorado de

Investigación para ingreso de presupuestos.

Rectorado

4

Ingresar requerimientos al presupuesto: Se

ingresa los requerimientos al presupuesto en

el Módulo de Presupuesto Específico.

Especialista de

Registros de

Investigación

5

Evaluar presupuesto: Se verifican los

ingresos y gastos, y se evalúa la rentabilidad

del taller.

Coordinador de

Presupuesto



3.3.4. Flujograma:

3.3.5. Indicadores:

Porcentaje de Ejecución de ingresos de investigación.

3.3.6. Riesgos:

Ingreso a destiempo de requerimientos de presupuesto.


Taller de requisitos legales y reglamentarios.







investigación.

3.4. Desarrollo de Asignaturas de Tesis:

3.4.1. Propósito:

Desarrollar asignaturas de Tesis en niveles de pregrado y posgrado.

3.4.2. Alcance:

Aplica a Rectorado, Vicerrectorado de Investigación, Direcciones de Escuela,

Docentes, Estudiantes en Sede Central y Filiales, y Grupos de Interés.



Apoyo

1

Aprobar DTI y Comisiones de

Investigación: La Coordinación de

Investigación propone los DTI y Comisiones de

Investigación para su aprobación por

Rectorado.

Coordinación de

Investigación

2

Elaborar SPA: Elabora el SPA de las

asignaturas de Tesis e implementa el RD en

pregrado y posgrado.

Metodólogo

Coordinación

de

Investigación

3

Adecuar SPA y RD: El DTI adecua el SPA y

RD teniendo en cuenta la(s) línea(s) de

investigación desarrolladas en la Escuela

Profesional.

Docente Tutor

Investigador

4

Desarrollar asignatura de Tesis I: El

estudiante elabora el proyecto de investigación

derivado de la línea, para revisión y

aprobación por la Comisión de Investigación.

Una vez aprobado el proyecto, la Comisión de

Investigación elabora y registra el Acta del

Aprobación en el MOIC.

En el caso de Maestría, debe presentar

adicionalmente los resultados obtenidos de la

recolección de datos.

Estudiante /

Comisión de

Investigación

Docente Tutor

Investigador



5

Desarrollar asignatura de Tesis II: El

estudiante (Pregrado y Doctorado) ejecuta el

proyecto de investigación y presenta como

producto final los resultados obtenidos de la

recolección de datos, lo cual será aprobado

por el DTI.

En el caso de Maestría debe presentar informe

final, artículo científico y ponencia, para

revisión y aprobación por la Comisión de

Investigación. Una vez aprobado el informe, la

Comisión de Investigación elabora y registra el

Acta del Aprobación en el MOIC.

Estudiante /

Comisión de

Investigación

Docente Tutor

Investigador

6

Desarrollar asignatura de Tesis III: El

estudiante (Pregrado y Doctorado) elabora el

pre informe de investigación, lo cual será

aprobado por el DTI.

Estudiante Docente Tutor

Investigador

7

Desarrollar asignatura de Tesis IV: El

estudiante (Pregrado y Doctorado) elabora el

informe final, artículo científico y ponencia,

para revisión y aprobación por la Comisión de

Investigación. Una vez aprobado el informe, la

Comisión de Investigación elabora y registra el

Acta del Aprobación en el MOIC.

Estudiante /

Comisión de

Investigación

Docente Tutor

Investigador

8

Elaborar meta análisis: El DTI presenta el

proyecto de meta análisis en función de la

integración de los proyectos de Tesis I.

Docente Tutor

Investigador

9

Elaborar artículo: El DTI presenta artículo de

meta análisis en función de la integración de

los resultados obtenidos en los informes de

Tesis IV (Pregrado y Doctorado) y Tesis II

(Maestría).

Docente Tutor

Investigador

10

Supervisar desarrollo de asignaturas de

tesis: La Coordinación de Investigación realiza

la supervisión al desarrollo de asignaturas de

tesis, y registros respectivos de proyectos e

informes aprobados.

Coordinación de

Investigación /

Director de

Escuela



3.4.4. Flujograma:

3.4.5. Indicadores:

Número de proyectos aprobados.

Número de informes aprobados.

3.4.6. Riesgos:

Producto Final que no cumple con los requisitos de aprobación.

Bajo porcentaje de egresados en el tiempo esperado declarado en el Proyecto

Educativo.










ITGC-592 Pago por desarrollo de asignaturas de tesis a docentes tutores

investigadores.

3.5. Difusión de la Investigación:

3.5.1. Propósito:

Elaborar, ejecutar y evaluar plan de difusión de la investigación a nivel de pregrado y

posgrado en Sede Central y Filiales.

3.5.2. Alcance:

Aplica a Vicerrectora de investigación, estudiantes, docentes tutores y titulares, grupo

interés, Docentes Tutores Investigadores de Sede Central y Filiales.



Apoyo

1 Elaborar plan de difusión: Se presenta al

VI para su revisión y aprobación.

Coordinador de

investigación

2

Difundir requisitos legales y

reglamentarios: Se difunde a estudiantes y

docentes de sede central y filiales en los

niveles de pregrado y posgrado, los

requisitos legales y reglamentarios del

proceso de investigación.

Coordinador de

investigación

Docente tutor

investigador

3

Promocionar registro de docentes en

DINA: El Coordinador de Investigación

promociona el registro de docentes de

investigación en el DINA – CONCYTEC.

Coordinador de

Investigación

4

Promover el desarrollo de actividades de

investigación científica: Se promueve en

los estudiantes el desarrollo de monografías,

comunicaciones cortas o reporte de casos,

en cada semestre académico.

Coordinador de

Publicaciones

Asistente de

publicaciones



5

Promover la participación en ponencias:

Realiza la promoción de la participación de

los docentes y estudiantes en ponencias a

nivel nacional e internacional.

Coordinador de

Publicaciones

6

Publicar artículos en revista científica:

Realiza la publicación artículos en la Revista

Científica In Crescendo o en el repositorio de

monografías y afines del VI.

Coordinador de

Publicaciones

7

Elaborar textos y libros: Realiza la difusión

de la elaboración de textos de la asignatura y

libros sobre los resultados de las líneas de

investigación utilizadas en las asignaturas.

Coordinador de

UTEX

8

Difundir líneas de investigación: Los DTI

de la Sede Central en coordinación con los

DTI de las filiales realizan una efectiva

difusión de las líneas de investigación y el

avance de los proyectos donde participan los

estudiantes utilizando el sistema de

información y comunicación de la universidad

Docente Tutor

Investigador

9

Organizar jornadas científicas: El DTI

organiza jornadas científicas y eventos

donde se difunden y discuten, entre

estudiantes, docentes y grupos de interés,

las investigaciones realizadas según nivel de

estudios.

Docente Tutor

Investigador

Director de la

Escuela

Profesional /

Coordinador

carrera (Filial)

10 Evaluar plan de difusión: Se realiza la

evaluación de la eficacia del plan de difusión.

Coordinador de

investigación



3.5.4. Flujograma:

3.5.5. Indicadores:

Eficacia del plan de difusión.

3.5.6. Riesgos:

Baja participación de los estudiantes y docentes en actividades de difusión de

la investigación.




Estatuto.



3.6. Diversificación de Líneas de Investigación:

3.6.1. Propósito:

Elaborar, aprobar y registrar las líneas de investigación en las Escuelas Profesionales a

nivel de pregrado y posgrado.



3.6.2. Alcance:

Aplica a Metodólogo, Comités Consultivos, Docentes Tutores Investigadores y

Docentes de Sede Central y Filiales.



Apoyo

1

Presentar propuesta de línea de

investigación: Se presenta al Metodólogo

adjuntando los prototipos de proyecto e

informe de investigación.

Docente

Titulares /

Docentes

Tutores

2

Revisar línea de investigación: Revisa la

línea de investigación propuesta y la deriva a

Consejo Universitario para aprobación.

Metodólogo /

Consejo

Universitario

3

Registrar Línea de Investigación: Se registra

en el Módulo de Investigación Científica

(MOIC).

Vicerrectorado

de Investigación

4

Determinar priorización de Línea de

Investigación: En eventos, organizados por

los DTI y dirigido al Comité Consultivo, se

prioriza la Línea de Investigación y se emite el

Acta de Priorización, la cual queda registrada

en el MOIC.

Docente Tutor

Investigador

5

Ejecutar Línea de Investigación: Se ejecuta

la línea de investigación a través de

asignaturas de tesis de pregrado y posgrado, y

de Talleres Co-curriculares (TCC) y Talleres de

Investigación (TI).

Docente Tutor

Investigador

6

Supervisar ejecución de líneas y

subproyectos: Se supervisa la ejecución de

las líneas de investigación y subproyectos.

Director de

Escuela

Coordinador

de Carrera

(Filiales)



3.6.4. Flujograma:

3.6.5. Indicadores:

Número de líneas de investigación por Escuela Profesional.

3.6.6. Riesgos:

Demora en desarrollo de la investigación.


Taller de Capacitación en Desarrollo de Líneas de Investigación.

Dificultad en la obtención del título y grados académicos.


Estatuto.





3.7. Publicación en Revistas Científicas:

3.7.1. Propósito:

Revisar, editar y publicar artículos en Revistas Científicas Nacionales e Internacionales.

3.7.2. Alcance:

Aplica a Docentes Universitarios a Nivel Nacional e Internacional.



Apoyo

1

Revisar cumplimiento de registro de

artículos: Se revisa el cumplimiento de

registro de artículos científicos en MOIC

elaborados por docentes y estudiantes; para

su posterior evaluación de cumplimiento de

requisitos, a fin de ser publicados en las

revistas científicas de la Universidad.

Coordinador de

Publicaciones

Científicas

2 Enviar artículo: Se envía el artículo mediante

la plataforma Open Journal System (OJS). Autor

Asistente de

Publicaciones

3

Evaluar y asignar revisor: El Editor en Jefe

de Revista Institucional o de Revistas de

Facultad, evalúa y asigna un revisor (Editor

Especializado).

Editor en Jefe Asistente de

Publicaciones

4

Revisar artículo: Se revisa el contenido del

artículo de acuerdo a políticas editoriales de

cada revista y se realiza las recomendaciones

del caso.

Si hay observaciones se pasa al punto N°5,


Editor

Especializado

5

Levantar observaciones de contenido: Se

levantan las observaciones respecto al

contenido del artículo y se reenvía al Editor

Especializado.

Autor

6

Revisar corrección de estilo: Se realiza la

corrección de estilo y sintaxis.

Si hay observaciones se pasa al punto N°7,


Corrector de

Estilo



7

Levantar observaciones de estilo y sintaxis:

Se levantan las observaciones y se reenvía el

artículo al Editor en Jefe.

Autor

8 Realizar diagramación: Se realiza la

diagramación del artículo. Diagramador

9

Editar y publicar artículo: Se publica el

artículo de acuerdo a las políticas de

suscripción (contenido inmediato o con

restricción).

Editor en Jefe

10

Supervisar publicación de artículos: Se

supervisa que todos los artículos hayan sido

publicados en Revista Institucional y Revistas

de Facultad, de acuerdo a política editorial de

cada revista.

Coordinador de

Publicaciones

Científicas

11

Gestionar pago a docentes autores: Se

solicita a Rectorado la aprobación de

incentivos a docentes autores, y con dicha

aprobación se tramita con la Coordinación de

Motivación e Incentivos.

Coordinador de

Publicaciones

Científicas

Coordinación

de Motivación

e Incentivos

12

Registrar constancia de publicación en

legajo de docente: Coordinación de

Publicaciones envía constancia de publicación

de artículo del docente a la Coordinación de

Escalafón para su registro en la Ficha

Escalafonaria.

Coordinador de

Escalafón

13

Difundir producción científica: Se difunde a

nivel nacional e internacional la producción

científica de los docentes.

Editor en Jefe



3.7.4. Flujograma:

3.7.5. Indicadores:

Producción de artículos científicos.

3.7.6. Riesgos:

Sanciones o expulsión del Repositorio ALICIA - CONCYTEC a causa de

publicación de artículos que no cumplan con políticas de calidad de revistas.


Taller de Capacitación en Manejo de OJS.

Taller de Capacitación en Redacción de Artículos y otros.





Reglamento de Publicaciones Científicas.


3.8. Publicación de Textos Universitarios - UTEX:

3.8.1. Propósito:

Promocionar, producir y publicar Textos Universitarios – UTEX de diversa tipología para

el uso en asignaturas de las Carreras Profesionales.

3.8.2. Alcance:

Aplica a Docentes Autores, Direcciones de Escuela y Estudiantes en Sede Central y

Filiales.



Apoyo

1

Designar docentes: El Director de Escuela

informa al Promotor UTEX los docentes

designados para la producción de los textos de

sus asignaturas; garantizando la vigencia de la

asignatura en el plan de estudios.

Director de

Escuela

2

Firmar contrato: El Promotor UTEX concreta

la firma de contrato con los docentes

designados para elaboración de textos

universitarios compilados, manuales, guías de

práctica de laboratorio y textos de autoría

propia.

Promotor UTEX

3

Otorgar visto bueno a contrato: El Director

de Escuela da visto bueno a contrato firmado

por el docente designado.

Director de

Escuela

4

Elaborar texto universitario: El docente autor

inicia la elaboración del texto universitario, y

una vez culminada la elaboración del texto en

el plazo establecido lo presenta al Promotor

UTEX.

Docente Autor



5

Revisar texto universitario: El Promotor

UTEX revisa el texto universitario de acuerdo a

la estructura establecida por la Coordinación

de Publicaciones Científicas y según las

normas de redacción de textos. En el caso de

no cumplir con lo establecido, el texto será

devuelto al autor para levantar las

observaciones.

Promotor UTEX

6

Levantar observaciones: El docente autor

levanta las observaciones señaladas por el

Promotor UTEX.

Docente Autor

7

Dar conformidad a texto universitario: Una

vez levantadas las observaciones por parte del

autor, el Promotor UTEX da la conformidad al

texto universitario para su posterior

publicación.

En el caso de textos de autoría propia se pasa


N°11.

Promotor UTEX

8

Gestionar propiedad intelectual del autor:

Se gestiona ante la Biblioteca Nacional del

Perú el número de depósito legal, ISBN y

código de barras.

Coordinador de

Publicaciones

Científicas

Promotor

UTEX

9

Incorporar Hoja de Crédito: Se incorpora en

el texto universitario la Hoja de Crédito para

finalización de texto.

Docente Autor

10

Verificar incorporación de Hoja de Crédito:

Se verifica la incorporación de la hoja de

crédito en el texto universitario de autoría

propia.

Promotor UTEX

11

Registrar texto universitario en repositorio:

Se realiza el registro del texto universitario en

el Repositorio Institucional.

Especialista de

Registros de

Investigación

12

Enlazar textos universitarios: Se enlaza los

textos universitarios en Biblioteca Digital. Así

podrá ser referenciado en el RD de

asignaturas.

Coordinación de

Biblioteca



Se pasa al punto N°13 y N°14 en paralelo.

13

Gestionar pago a docente autor: Se

gestiona el pago del docente autor ante

Coordinación de Servicios al Personal, previa

verificación de cumplimiento de contrato.


Coordinador de

Publicaciones

Científicas

Asistente de

Publicaciones

14

Registrar producción intelectual en legajo

de docente: El docente hace entrega a la

Coordinación de Escalafón una copia del

Certificado de Depósito Legal del texto de

autoría propia y/o Declaración Jurada para su

registro en el Módulo de Ficha Escalafonaria.

Coordinador de

Escalafón

15

Difundir textos universitarios: Se difunde a

nivel nacional e internacional los textos

universitarios elaborados por los docentes.

Promotor UTEX Docente Autor



3.8.4. Flujograma:

3.8.5. Indicadores:

Producción de textos universitarios.

3.8.6. Riesgos:

Sanciones o expulsión del Repositorio ALICIA - CONCYTEC a causa de

publicación de textos universitarios que no cumplan con las normas

establecidas.




Taller de Capacitación en elaboración de textos universitarios.


Estatuto.


Reglamento de Producción de Textos (UTEX).

Reglamento de Propiedad Intelectual.

3.9. Implementación de Líneas de Investigación para el Instituto de Investigación:

3.9.1. Propósito:

Integrar proyectos de investigación propiamente dicha, ejecutados por docentes

investigadores en colaboración con organizaciones de investigación nacional o

internacional.

3.9.2. Alcance:

Aplica a Investigadores, Directores de Línea de Investigación, universidades Públicas y

Privadas, y Empresas Públicas y Privadas a Nivel Nacional e Internacional.



Apoyo

1

Presentar propuesta de línea de

investigación: Se presenta al Metodólogo

adjuntando el proyecto de la línea propuesta.

Investigadores

2

Revisar línea de investigación: La propuesta

de línea de investigación es revisada por el

Metodólogo, el Comité de Aprobación de

Proyecto y el Comité de Ética. Finalmente, se

deriva a Consejo Universitario para

aprobación.

Metodólogo /

Comité de

Aprobación de

Proyecto /

Comité de Ética

3

Registrar Línea de Investigación: Se registra

la línea de investigación aprobada por Consejo

Universitario, en el Vicerrectorado de

Investigación.

Vicerrectorado

de Investigación

4

Ejecutar Línea de Investigación: Se ejecuta

la línea de investigación a través del equipo de

investigadores.

Director de

Línea de

Investigación



5

Presentar informes de avance de ejecución:

Se presenta informes de avance de proyecto

de investigación a Vicerrectorado de

Investigación, según cronograma.

Director de

Línea de

Investigación

6

Presentar Informe Final: Se presenta Informe

Final de proyecto de investigación ejecutado a

Vicerrectorado de Investigación, quien a su

vez eleva informe a Rectorado.

Director de

Línea de

Investigación

3.9.4. Flujograma:

3.9.5. Indicadores:

Número de líneas de investigación aprobadas.

3.9.6. Riesgos:

Deficiente innovación científica y tecnológica de la Universidad.


Taller de Capacitación en Elaboración de Líneas de Investigación.





Reglamento del Instituto de Investigación (UNINVEST).

Reglamento del comité institucional de ética en investigación (CIEI) del Instituto

de Investigación de la ULADECH Católica (CIEI)

Código de Ética para la Investigación.

III.4. ESCUELAS PROFESIONALES

1. Propósito:

Desarrollar actividades que gestionen la planificación, formación profesional, responsabilidad

social e investigación de la Escuela Profesional.

2. Estructura:


Unidad Operativa

Procesos


Director de Escuela

Planificación Estratégica y

Operativa de la Escuela

Profesional.

Acreditación /

Reacreditación.

Proyectos Educativos.

Implementación de

Laboratorios y Talleres.

Prácticas Pre

Profesionales.

Coordinador Académico

Lectivo

Programación Académica.

Ejecución Académica.

3. Procesos:

3.1. Planificación Estratégica y Operativa de la Escuela Profesional:

3.1.1. Propósito:

Ejecutar los lineamientos para la planificación, ejecución, evaluación y mejora del

planeamiento estratégico y operativo para su implementación y mantenimiento en

Escuela Profesional a nivel de la Sede Central y Filiales.



3.1.2. Alcance:

Aplica a Directores de Escuela, Coordinadores de Carrera (Filial), Estudiantes,

Docentes, Egresados y Grupos de Interés en Sede Central y Filiales.



Apoyo

1

Elaborar documentos de planificación

participativamente: Elaboración y

actualización del Plan Estratégico, según

corresponda. Anualmente el Director de

Escuela revisa y actualiza el Plan Estratégico,

y elabora el Plan Operativo de la Carrera

Profesional.

Director de

Escuela

Coordinador

de Carrera

(Filial)

2

Revisar documentos de planificación: El

Director de Escuela deriva los documentos de

planificación a la Coordinación de SGC para

su revisión y conformidad.

Coordinación de

Sistema de

Gestión de

Calidad

3

Aprobar documentos de planificación:

Luego de la conformidad de los documentos

de planificación, son aprobados en Consejo de

Facultad y ratificados en Consejo Universitario.

Consejo de

Facultad y

Consejo

Universitario

4

Publicar documentos de planificación:

Director de Escuela deriva los documentos de

planificación a Coordinación de Tecnología

Web para su publicación en la página web de

la Escuela Profesional.

Director de

Escuela/

Coordinador de

Tecnología Web

Especialista de

Tecnología

Web

5

Socializar documentos de planificación: Se

socializa con docentes, estudiantes,

egresados, grupos de Interés y autoridades,

en función al Plan de Difusión aprobado. En

las Filiales la socialización la realiza el

Coordinador de Carrera o quien haga sus

veces, y remite las evidencias al Director de

Escuela.

Director de

Escuela

Coordinador

de Carrera

(Filial)

6

Evaluar documentos de planificación: El

Director de Escuela realiza la evaluación anual

del Plan Estratégico y semestral del Plan

Director de

Escuela



Operativo, de acuerdo al ITGC-354, elabora

los indicadores de gestión según

correspondan e implementa la mejora

continua.

3.1.4. Flujograma:

3.1.5. Indicadores:

Eficacia del Plan Estratégico de Escuela Profesional.

Eficacia del Plan Operativo de Carrera Profesional.

Eficacia de difusión del Plan Estratégico de Escuela Profesional.

Eficacia de difusión del Plan Operativo de la Carrera Profesional.

3.1.6. Riesgos:

Incumplimiento de Planes Estratégicos y Operativos.


Taller presencial de capacitación en Planeación Estratégica y Operativa.


Plan Estratégico Institucional 2016-2018.



Plan de Funcionamiento y Desarrollo Institucional 2016.

Estatuto.

Reglamento General.

Reglamento de Organización y Funciones por Procesos por Procesos.

ITGC-354 Elaboración, conocimiento y evaluación de Plan Estratégico de

Escuela y Plan Operativo de Carrera Profesional.

3.2. Acreditación / Reacreditación:

3.2.1. Propósito:

Desarrollar proceso de acreditación / reacreditación o autoevaluación con fines de

mejora de la Carrera Profesional en Sede Central y Filiales.

3.2.2. Alcance:

Aplica a Dueños de Proceso, Dirección de Escuela, Docentes, Estudiantes, Grupos de

Interés, Autoridades y Sistema de Gestión de Calidad de la Carrera Profesional.



Apoyo

1

Proponer Comité Interno: El Director de

Escuela propone la conformación del Comité

Interno a Rectorado para su aprobación.

Director de

Escuela

2

Elaborar Proyecto de

Acreditación/Reacreditación: Se elabora el

proyecto según lo establecido en la Guía de

Acreditación del SINEACE, y se envía a

Rectorado para aprobación mediante

resolución.

Comité Interno

Coordinador

de Carrera

(Filial)

3

Difundir proceso de acreditación: El Comité

Interno realiza la difusión a estudiantes,

docentes, administrativos, dueños de proceso

y grupos de interés preparándolos para la

evaluación externa.

Comité Interno

Coordinador

de Carrera

(Filial)

4

Ejecutar actividades programadas: Se

ejecuta las actividades programadas en el

Proyecto de Acreditación / Reacreditación

según cronograma establecido asegurando

cumplimiento de metas y recolección de

fuentes de verificación.

Comité Interno

Coordinador

de Carrera

(Filial)



5

Elaborar Informe Final de Autoevaluación:

Se elabora de acuerdo a los lineamientos del


Comité Interno

6

Revisar Informe Final de Autoevaluación:

Se presenta el informe a la Coordinación del

SGC para su revisión y conformidad.

Coordinación de

Sistema de

Gestión de

Calidad

7

Aprobar Informe Final de Autoevaluación:

Se aprueba en Consejo de Facultad y ratifica

en Consejo Universitario.

Consejo de

Facultad /

Consejo

Universitario

8

Solicitar evaluación externa: El Director de

Escuela solicita a Rectorado el inicio de la

evaluación externa.

Director de

Escuela

Coordinación

de Sistema de

Gestión de

Calidad

9

Planificar y participar en visita de

evaluadores: El Comité Interno planifica y

participa de la visita de los evaluadores

externos coordinando con las diferentes áreas

de logística e infraestructura.

Si hubiese observaciones en la visita

realizada, se pasa al punto N°10, de lo


Comité Interno

Coordinación

de Sistema de

Gestión de

Calidad

10

Levantar observaciones: El Comité Interno

levanta las observaciones que realiza la

Comisión Evaluadora, emitiendo un nuevo

Informe de Autoevaluación.

Comité Interno

Coordinador

de Carrera

(Filial)

11

Ejecutar Plan de Mejora: Se ejecuta el plan

de mejora elaborado.

Director de

Escuela

Coordinador

de Carrera

(Filial)

12

Realizar seguimiento de dueños de

proceso: Se realiza seguimiento a los dueños

de proceso, para que aseguren las fuentes de

verificación para la visita de seguimiento anual.

En caso de reacreditación iniciará nuevamente

el proceso.

Comité Interno

Coordinador

de Carrera

(Filial)



3.2.4. Flujograma:

3.2.5. Indicadores:

Número de Carreras Acreditadas por Escuela Profesional y modalidad.

Número de Carreras Re acreditadas por Escuela Profesional y modalidad.

Eficacia del Plan de Mejora.

3.2.6. Riesgos:

Deficiencia en la calidad técnica de los informes.

Carreras Profesionales no acreditadas en calidad.


Capacitación en Modelo de Calidad - SINEACE.






Guía de Acreditación del SINEACE.

ITGC-039 Autoevaluación de la carrera profesional con fines de acreditación.

ITGC-357 Etapas de adquisición, procesamiento y registro de data de forma

virtual y talleres de análisis y discusión de información del subproceso

generación de información del proceso de autoevaluación.

ITGC-466 Metodología de aplicación de encuestas en las carreras

profesionales en proceso de autoevaluación con fines de acreditación y

carreras acreditadas de la universidad.

3.3. Proyecto Educativo:

3.3.1. Propósito:

Elaborar, difundir, evaluar y realizar mejora continua del Proyecto Educativo de la

Escuela Profesional.

3.3.2. Alcance:

Aplica a Docentes Titulares por Tipo de Estudio, Docentes Tutores de Asignatura,

Docentes Tutores y Estudiantes en Sede Central y Filiales.



Apoyo

1

Elaborar y/o actualizar Proyecto Educativo:

Se elabora y/o actualiza el Proyecto Educativo

considerando los documentos pertinentes,

alineado al Proyecto Educativo Institucional.

Se aprueba en Consejo de Facultad y se

ratifica en Consejo Universitario.

Se pasa al punto N°2 y punto N°4 de forma

paralela.

Director de

Escuela

2

Remitir Plan de Estudios y Plan de

Equivalencias: El Director de Escuela remite

el Plan de Estudios y Plan de equivalencias a

la Coordinación de Servicios Académicos para

su registro.

Director de

Escuela

Coordinador

de Servicios

Académicos

3

Registrar actualización de Plan de Estudios

y equivalencias: Se registra la actualización

del plan de estudios y se evalúa que las

equivalencias propuestas no alteren el tiempo

Coordinador de

Servicios

Académicos



de duración de estudios de los estudiantes

matriculados por el cambio de plan de estudios

y otros inconvenientes que se pudieran

presentar, créditos adicionales, matriculas

especiales y otros. De encontrarse

observaciones se coordina con el Director de

Escuela.


4

Elaborar y/o actualizar Sílabo de

asignaturas: Se elabora y/o actualiza el

Sílabo de asignaturas, considerando el ITGC-

069 y las recomendaciones de los Docentes

Tutores.

Docente Titular

5

Elaborar y/o actualizar Plan de Aprendizaje:

Se elabora y/o actualiza el Plan de Aprendizaje

de asignaturas, considerando el ITGC-069 y

las recomendaciones de los Docentes Tutores.

Docente Titular Docente Tutor

6

Elaborar y/o actualizar Red de Docentes

(RD): Se elabora y/o actualiza el RD de

asignaturas, considerando el ITGC-069 y las

recomendaciones de los Docentes Tutores.

Docente Titular Docente Tutor

7

Difundir y socializar Proyecto Educativo:

Se difunde y socializa el Proyecto Educativo

con los docentes, estudiantes, representante

de los grupos de interés y egresados. Se

elabora Plan de Difusión e informe de

evaluación. En las Filiales, el Coordinador de

Carrera se encarga de la difusión y elaborar

informe de evaluación del Plan de Difusión,

aprobado por Dirección de Escuela.

Director de

Escuela

Coordinador

de Carrera

(Filial)

8

Evaluar Proyecto Educativo: Se evalúa y/o

actualiza el proyecto educativo, en base al

Informe de resultados de examen de fin de

carrera, Informe de Seguimiento de

Graduados, y aportes de representantes del

grupo de interés.

Director de

Escuela



3.3.4. Flujograma:

3.3.5. Indicadores:

Indicadores establecidos en el Modelo de Calidad de la Carrera Profesional.

Proyecto Educativo de la Escuela Profesional adecuado a la Ley Universitaria

N°30220 y Condiciones Básicas de Calidad (CBC).

3.3.6. Riesgos:

Incumplimiento al Indicador 2 de las Condiciones Básicas de Calidad –

SUNEDU.


Capacitación en Estrategias de Aprendizaje.


Proyecto Educativo Institucional 2014 - 2024.

Reglamento de Organizaciones y Funciones.


Reglamento de Sistema de Créditos Académicos.



Reglamento de Lineamientos del Currículo.

ITGC-069: Elaboración e implementación del sílabo/plan de aprendizaje.

ITGC-209 Elaboración de prueba de fin de carrera y plan de mejora del

currículo de carrera profesional.

ITGC-347: Evaluación del plan de estudio de las carreras profesionales de la

ULADECH Católica.

FORMGC-003 Registro de asistencia.

FORMGC-004 Acta de Reunión.

3.4. Implementación de Laboratorios y Talleres:

3.4.1. Propósito:

Determinar el procedimiento para la gestión de laboratorios y talleres.

3.4.2. Alcance:

Aplica a Director de Escuela, Coordinadores de Laboratorios/Talleres, Ayudantes de

Cátedra, Docentes y Estudiantes de Pregrado.



Apoyo

1

Solicitar disponibilidad de horarios: Se

envía un documento al Coordinador de

Laboratorio/Taller solicitando disponibilidad

de horarios para desarrollo de práctica,

indicando el día y hora de clases.

Director de

Escuela

2

Verificar disponibilidad: Se verifica la

disponibilidad del laboratorio en el horario

general del mismo.

Si hay disponibilidad se pasa al punto N°4,


Coordinador de

Laboratorio/Taller

3

Adecuar horarios: De no haber

disponibilidad en el horario del laboratorio,

se adecuará el horario de la asignatura.


Director de

Escuela

4

Implementar horarios: Se implementan y

registran los horarios solicitados en el

horario general del laboratorio/taller.

Coordinador de

Laboratorio/Taller



5

Solicitar insumos y equipamiento: Se

llena un formato establecido para solicitar

los insumos y equipamiento que serán

requeridos para la ejecución de clases en el

laboratorio/taller.

Docente

6

Gestionar compra de insumos y

equipamiento: Se gestiona la compra de

insumos y equipamiento mediante proceso

de Compras, en base a documento

derivado por Coordinador de

Laboratorio/Taller. Los insumos y

equipamiento recepcionados serán

almacenados en los laboratorios/talleres,

bajo responsabilidad del Coordinador de

Laboratorio.

Director de

Escuela

Coordinador de

Laboratorio/Taller

7

Supervisar Laboratorios/Talleres: Se

supervisa y se registra las actividades en el

Módulo de Verificaciones (MOV).

Director de

Escuela /

Coordinador de

Carrera (Filial)

8

Supervisar Laboratorios a nivel nacional:

Se supervisa el funcionamiento y correcto

equipamiento de Laboratorios de Facultad

de Ciencias de Salud a nivel nacional.

Coordinador de

Laboratorios



3.4.4. Flujograma:

3.4.5. Indicadores:

Número de laboratorios/talleres implementados.

3.4.6. Riesgos:

Laboratorios con infraestructura y equipamiento inadecuado a cumplimiento de

sus funciones, según lo establecido en Condiciones Básicas de Calidad –

SUNEDU.


Taller de Capacitación en Gestión de Laboratorios.

Taller de Capacitación en Normas de Bioseguridad.

Taller de Capacitación en Reanimación Cardiopulmonar (RCP).



Reglamento de Infracciones (CUNI).

Norma ISO 19000.



3.5. Prácticas Pre Profesionales:

3.5.1. Propósito:

Gestionar el desarrollo de las prácticas pre-profesionales contribuyendo a la formación

profesional de los estudiantes.

3.5.2. Alcance:

Aplica a estudiantes de todas las Carreras Profesionales, Directores de Escuela y

Coordinadores de Carrera en Filiales.



Apoyo

1

Proyectar número de estudiantes: El

Director de Escuela o Coordinador de

Carrera en Filial, verifica en el MORA la

proyección del número de estudiantes aptos

para iniciar Prácticas Pre Profesionales.

Director de

Escuela/

Coordinador de

Carrera (Filial)

2

Asegurar campos de práctica: El Director

de Escuela o Coordinador de Carrera en

Filial, gestiona ante las autoridades de las

instituciones públicas y/o privadas, las

vacantes necesarias para ejecución de

Prácticas Pre Profesionales de los

estudiantes.

Director de

Escuela/

Coordinador de

Carrera (Filial)

3

Realizar matrículas: Las matrículas

proceden de acuerdo al cronograma

académico aprobado por Rectorado, excepto

para Carreras de Enfermería, Obstetricia,

Odontología, Farmacia y Bioquímica, el


Carrera en Filial, envía el cronograma

académico del ciclo de prácticas pre

profesionales y la relación de estudiantes

aptos; a División de Registros Académicos

para el ingreso de matrícula en MORA y a

Coordinación de Cobranzas para la

programación de los pagos respectivos.

Director de

Escuela/

Coordinador de

Carrera (Filial)



4

Distribuir vacantes de Prácticas Pre

Profesionales: El Director de Escuela o

Coordinador de Carrera en Filial, distribuye

las vacantes para las Prácticas Pre

Profesionales en acto público y en presencia

de los estudiantes aptos teniendo en cuenta

el orden de mérito (obtenido en base al

promedio ponderado de los ciclos de

estudios anteriores al de las prácticas pre

profesionales). Los estudiantes dan su

conformidad firmando el Acta de Distribución

de Plazas.

Director de

Escuela/

Coordinador de

Carrera (Filial)

5

Designar tutor encargado de Prácticas Pre

Profesionales: Se envía a la institución la

Carta de Presentación indicando el tiempo de

duración de las prácticas pre profesionales y

se realiza la designación del tutor según

corresponda.

En el caso de las Carreras Profesionales

donde el docente tutor de supervisión es

designado por la institución donde se

realizarán las prácticas, se debe contar con

la Carta de Aceptación indicando el

responsable o tutor encargado de

supervisión de prácticas pre profesionales,

adjuntando el currículo vitae. Por su parte, el

Coordinador Académico Lectivo remite el

currículo vitae a la Dirección de Innovación

Pedagógica para su verificación y aprobación

por Rectorado. Finalmente se deriva a

División de Personal para su registro.

Coordinador

Académico

Lectivo /

Director de

Escuela

6

Supervisar Prácticas Pre Profesionales: El

tutor encargado de Prácticas Pre

Profesionales supervisa a los estudiantes en

el desarrollo de las actividades e informa

culminación a Director de Escuela

adjuntando las calificaciones de los

estudiantes.

Director de

Escuela/

Coordinador de

Carrera (Filial)



7

Evaluar Prácticas Pre Profesionales: Los

practicantes sustentan el informe final de

Prácticas Pre Profesionales (según modelo

y/o esquema de cada escuela) ante el


Carrera en Filial; aplica los criterios de

evaluación establecidos en el SPA y procede

con el procesamiento de calificaciones y

registro en MORA.

En el caso de la Escuela Profesional de

Odontología, los estudiantes sustentan el

informe en la Institución de Salud donde

realizaron sus prácticas y la calificación es

enviada a la Escuela Profesional.

Para los Estudiantes de las Escuelas

Profesionales de Ciencias de la Salud,

excepto Psicología, es requisito aprobar

todas las rotaciones de las Prácticas Pre

Profesionales.

Director de

Escuela/

Coordinador de

Carrera (Filial)

3.5.4. Flujograma:



3.5.5. Indicadores:

Porcentaje de estudiantes que aprueban las prácticas pre profesionales por

semestre académico.

3.5.6. Riesgos:

No contar con campos de práctica necesarios para el desarrollo de la práctica

pre profesional.




Estatuto.



3.6. Programación Académica:

3.6.1. Propósito:

Determinar el proceso de gestión de la programación académica de pregrado y

posgrado.

3.6.2. Alcance:

Aplica a Coordinación Académica Lectiva, Coordinadores de Carrera en Filiales,

Docentes y Estudiantes de Pregrado y Posgrado en Sede Central y Filiales.



Apoyo

1

Elaborar Cronograma Académico: Se

elabora el Cronograma Académico Anual y se

deriva a Rectorado para aprobación. Para los

programas de posgrado, el Director de

Escuela elabora el cronograma.

Jefe de División

de Registros

Académicos /

Director de

Escuela

2

Aprobar Cronograma Académico: Se

aprueba cronograma académico para


Rector

3

Programar cursos y asignar docentes: Se

realiza la programación de cursos y se

asignan docentes de tutoría en pregrado y

posgrado, en función a criterios de evaluación

docente.

Coordinador

Académico

Lectivo /

Coordinador de

Carrera (Filial)



4

Registrar carga académica: Se registra en el

Módulo de Registros Académicos la carga

académica, horarios, y ambientes, para


Coordinador

Académico

Lectivo /

Coordinador de

Carrera (Filial)

Especialista

Académica

5

Migrar asignaturas: El Docente Titular migra

los cursos de la Red Docente - RD al Blended

Learning - BL o Distancia - DV del Entorno

Virtual Angelino - EVA.

Docente Titular /

Director de

Escuela

6

Revisar carga académica: Dirección de

Innovación Pedagógica revisa la asignación de

carga académica en función a los criterios de

la evaluación docente, y Coordinación de

Programación Académica y Matrículas, revisa

la asignación de carga académica en función

al régimen de estudios.

Dirección de

Innovación

Pedagógica /

Coordinación de

Programación

Académica y

Matrículas

7

Reajustar carga: Al cierre de matrículas, se

ejecuta el reajuste de carga académica, se

levantan observaciones generadas por la

Dirección de Innovación Pedagógica. Para

modalidad a distancia, se integran las

asignaturas que no cumplan con el régimen de

estudios, según procedimiento establecido

(ITGC-330).

Coordinador

Académico

Lectivo /

Coordinador de

Carrera (Filial)

Coordinación

de Educación a

Distancia

8

Aprobar carga académica: Se aprueba la

carga académica en el Módulo de Registros

Académicos.

Rector

Dirección de

Innovación

Pedagógica

9

Informar carga académica a docentes

tutores: Se cita a docentes tutores para

informarles su carga académica asignada en

el semestre académico.

Coordinador

Académico

Lectivo /

Coordinador de

Carrera (Filial)

10

Verificar Libro de Calificaciones: Se verifica

la correcta configuración del Libro de

Calificaciones, con apoyo del Coordinador

Académico Lectivo (Sede Central) y

Coordinador de Carrera (Filial).

Coordinador de

Revisión de

Certificados de

Estudios

Coordinador

Académico

Lectivo /

Coordinador de

Carrera (Filial)



11

Supervisar proceso de programación

académica: El Director de Escuela el proceso

de programación académica a nivel de

pregrado y posgrado en Sede Central y

Filiales.

Director de

Escuela

12

Revisar proceso de programación

académica: Se revisa el proceso de

programación académica mediante auditorias,

a cargo de la Dirección de Innovación

Pedagógica en el nivel de pregrado y

Vicerrectorado Académico en el nivel de

posgrado.

Dirección de

Innovación

Pedagógica /

Vicerrectorado

Académico



3.6.4. Flujograma:

3.6.5. Indicadores:

Porcentaje de cumplimiento de la programación académica.

Porcentaje de docentes a Tiempo Completo.

Porcentaje de docente que cumplen el perfil requerido por asignatura.

3.6.6. Riesgos:

Incumplimiento dela Programación Académica.




Taller de Capacitación en manejo de Módulo de Registros Académicos

(MORA).

Taller de Capacitación en manejo de Módulo de Verificaciones (MOV).

Taller de Capacitación sobre criterios para asignación de carga académica.


Estatuto.




Reglamento de Régimen de Estudios.

ITGC-330 Procesos para la modalidad a distancia.

ITGC–053 Programación Académica.

ITGC–348 Distribución de Carga Horaria Lectiva y No Lectiva.

3.7. Ejecución Académica:

3.7.1. Propósito:

Determinar el proceso para la ejecución académica de asignaturas a nivel de pregrado

y posgrado.

3.7.2. Alcance:

Aplica a Director de Escuela, Coordinadores Académicos Lectivos, Docentes Tutores,

Coordinadores de Carrera y Estudiantes de Sede Central y Filiales a nivel de pregrado

y posgrado.



Apoyo

1

Ejecutar Sílabo: Ejecutar las actividades

planificadas en Sílabo de la asignatura, que

incluye la articulación con actividades de

Investigación Formativa y Responsabilidad

Social, excepto para programas de Posgrado.

Se pasa a los puntos N°2 y N°3 en forma

paralela.

Docente Tutor



2

Realizar evaluación pedagógica del

docente: Se supervisa la ejecución de

asignaturas de forma presencial, en aulas BL y

aulas DV. Se registra la información en el

Módulo de Evaluación Docente (MED).

En el caso de Posgrado, lo realiza el Director

de Escuela.


Coordinador

Académico

Lectivo /

Coordinador de

Carrera (Filial) /

Director de

Escuela

Coordinación

de Educación

a Distancia

3

Supervisar publicación de notas: Se

supervisa la publicación de notas por unidad,

con apoyo del Coordinador Académico Lectivo

(Sede Central) y Coordinador de Carrera

(Filial).

Coordinador de

Revisión de

Certificados de

Estudios

Coordinador

Académico

Lectivo /

Coordinador

de Carrera

(Filial)

4

Supervisar proceso de ejecución

académica: Se supervisa al Coordinador

Académico Lectivo respecto al cumplimiento

de la ejecución académica a nivel de pregrado

y posgrado.

Director de

Escuela

5

Revisar proceso de ejecución académica:

Se revisa el proceso de ejecución académica

mediante auditorías, a cargo de la Dirección

de Innovación Pedagógica en el nivel de

pregrado y Vicerrectorado Académico en el

nivel de posgrado.

Dirección de

Innovación

Pedagógica /

Vicerrectorado

Académico



3.7.4. Flujograma:

3.7.5. Indicadores:

Porcentaje de cumplimiento del contenido de sílabo.

3.7.6. Riesgos:

Insatisfacción en el proceso de ejecución académica.

Rechazo al EVA Pregrado.

Deserción estudiantil.




Taller de Capacitación en manejo de Módulo de Evaluación Docente (MED).






ITGC-330 Procesos para la modalidad a distancia.

III.5. DIRECCIÓN DE COOPERACIÓN E IMAGEN

1. Propósito:

Establecer los procesos para gestionar la reputación universitaria y los procesos de imagen

institucional y relaciones públicas.

2. Estructura:


Unidad Operativa

Procesos


Dirección de

Cooperación e Imagen

Mecanismos de

Coordinación y Alianzas

Estratégicas.

Convenios con Instituciones

Públicas y/o Privadas.

Reputación.

Relaciones Públicas.

3. Procesos:

3.1. Mecanismos de Coordinación y Alianzas Estratégicas:

3.1.1. Propósito:

Organizar, evaluar y difundir la gestión de alianzas estratégicas a nivel local, nacional e

internacional.

3.1.2. Alcance:

Aplica a las Escuelas Profesionales y Miembros de los Grupos de Interés de las

Carreras Profesionales en la Sede Central y Filiales.





Apoyo

1

Promover conformación de Grupos de

Interés y Comités Consultivos: El Director

de Cooperación e Imagen coordina y

promueve la conformación formal de los

grupos de interés y comités consultivos de las

Carreras Profesionales en Sede Central y

Filiales.

Director de

Cooperación e

Imagen

Especialista de

Dirección de

Cooperación e

Imagen

2

Identificar Grupos de Interés: Se identifica a

los grupos de interés vinculados a la Carrera

Profesional y se comunica a Dirección de

Cooperación e Imagen.

Director de

Escuela

Especialista de

Dirección de

Cooperación e

Imagen

3

Conformar y aprobar Comité Consultivo: Se

conforma el Comité Consultivo y se solicita

aprobación de Rectorado. Se comunica la

conformación a Dirección de Cooperación e

Imagen.

Director de

Escuela

Especialista de

Dirección de

Cooperación e

Imagen

4

Registrar grupos de interés y comité

consultivo: El Especialista de la Dirección de

Cooperación e Imagen registra los grupos de

interés y el comité consultivo con su respectiva

resolución de aprobación en el Módulo de

Grupos de Interés.

Especialista de

Dirección de

Cooperación e

Imagen

5

Elaborar plan de trabajo de comité

consultivo: El comité consultivo elabora

anualmente su plan de trabajo teniendo como

agenda principal evaluar el avance y

cumplimiento de los compromisos asumidos

en el marco de los convenios de la universidad

con los grupos de interés.

Comité

Consultivo

Especialista de

Dirección de

Cooperación e

Imagen



6

Evaluar satisfacción de grupos de interés:

El Director de Cooperación e Imagen recoge

información a través de encuestas, entrevistas,

cartas de satisfacción, avance de

cumplimiento de planes de trabajo de los

convenios y otros para evaluar la satisfacción

de los grupos de interés.

Director de

Cooperación e

Imagen

Especialista de

Dirección de

Cooperación e

Imagen

7

Elaborar informe final de satisfacción de

grupos de interés: El Director de

Cooperación e Imagen emite informe de

satisfacción de grupos de interés a la

Dirección de la Escuela, el mismo que es

considerado en el informe final del plan de

trabajo de comité consultivo.

Director de

Cooperación e

Imagen

Especialista de

Dirección de

Cooperación e

Imagen

3.1.4. Flujograma:



3.1.5. Indicadores:

Satisfacción de Grupos de Interés.

Mecanismos implementados.

3.1.6. Riesgos:

Insatisfacción de los Grupos de Interés.


Taller de Capacitación en proyecto de convenios con instituciones públicas.

Taller de Capacitación en Asesoría Legal.


Proyecto Educativo Institucional.

Plan Estratégico Institucional.

Reglamento General.


ITGC-206 Conformación de Grupos de Interés y Comité Consultivo.

FORMGC-284 de Registro de miembros de comité consultivo.

FORMGC-285 de Registro de miembros de grupos de interés.

3.2. Convenios con Instituciones Públicas y/o Privadas:

3.2.1. Propósito:

Gestionar los convenios con instituciones públicas y/o privadas.

3.2.2. Alcance:

Aplica a Instituciones Públicas e Instituciones Privadas a nivel nacional e internacional,

y Comunidad Universitaria.



Apoyo

1

Proponer convenios con grupos de interés:

La Dirección de Cooperación e Imagen en

coordinación con las Direcciones de las

Escuelas Profesionales y/o Coordinaciones de

Filiales impulsan la vinculación de la

universidad y/o carrera profesional con grupos

de interés a través de convenios locales,

nacionales o internacionales.

Director de

Cooperación e

Imagen

Especialista de

Dirección de

Cooperación e

Imagen



2

Coordinar convenio: El Director de

Cooperación e Imagen gestiona el convenio

entre ambas partes manteniendo

comunicación con la Escuela Profesional para

tener su visto bueno. Se establece

comunicación con las partes interesadas hasta

determinar el proyecto final de convenio, el

mismo que es comunicado a Rectorado para

su evaluación y aprobación.

En el caso que la propuesta sea rechazada se

comunica a la parte interesada y finalizará el

proceso; de lo contrario se pasa al punto N°3.

Director de

Cooperación e

Imagen

Especialista de

Dirección de

Cooperación e

Imagen

3

Coordinar firma de convenio: Se coordina el

encuentro entre el Rector de la ULADECH

Católica y la autoridad de la Institución con la

que se firmará convenio, para realizar la firma

del convenio.

Director de

Cooperación e

Imagen

Especialista de

Dirección de

Cooperación e

Imagen

4

Registrar y difundir convenios: El

Especialista de la Dirección de Cooperación e

Imagen registra el convenio firmado en el

Módulo de Grupos de Interés y lo difunde a la

comunidad universitaria a través de la web

institucional, notas de prensa y/o redes

sociales.

Especialista de

Dirección de

Cooperación e

Imagen

5

Hacer seguimiento de convenio: Se hace

seguimiento del cumplimiento del convenio.

Director de

Cooperación e

Imagen

Especialista de

Dirección de

Cooperación e

Imagen



3.2.4. Flujograma:

3.2.5. Indicadores:

Porcentaje de cumplimiento de convenios.

3.2.6. Riesgos:

Poca demanda de convenios específicos de cooperación nacional e internacional

por parte de los programas académicos, para el proceso de internacionalización

de los mismos.






Reglamento General.


FORMGC-037 Registro de convenios.

3.3. Reputación

3.3.1. Propósito:

Gestionar la identidad, la marca y la comunicación corporativa proyectando estrategias

para generar confianza, satisfacción y posicionamiento en grupos de interés internos y

externos.



3.3.2. Alcance:

Aplica a Comunidad Universitaria, Unidades Académicas y Administrativas.



Apoyo

1

Realizar percepción de la reputación

institucional: Diseñar y aplicar encuestas y

entrevistas a los grupos de interés internos y

externos para identificar, en forma periódica,

las debilidades y fortalezas de la universidad.

Director de

Cooperación e

Imagen

Comunicador /

Especialista de

Imagen

2

Analizar información recogida: A partir de

los resultados de las encuestas y entrevistas

se proponen y se desarrollan estrategias de

comunicación interna y externa transfiriendo la

personalidad y la cultura corporativa a través

de la difusión de los servicios, valores y

fortalezas de la universidad en diversos

medios.

Director de

Cooperación e

Imagen

Comunicador /

Especialista de

Imagen

3

Generar y producir contenidos: Se elabora y

desarrolla un cronograma de recojo de

información de los dueños de proceso y

unidades operativas de la universidad a partir

de la cual se produce contenido para difusión

como notas de prensa, noticias, imágenes,

videos, audios, guías, convocatorias,

ponencias u otros de interés interno y externo.

Director de

Cooperación e

Imagen

Comunicador /

Especialista de

Imagen

4

Difundir contenidos: La información se

difunde en diversos medios como el portal

web, red de docentes, en perfiles corporativos

de redes sociales, en diarios impresos,

revistas, radio y televisión.

Director de

Cooperación e

Imagen

Comunicador /

Especialista de

Imagen

5

Evaluar reputación: Se evalúa la reputación a

través de resultados de encuestas, entrevistas

e impacto de la difusión en medios de

comunicación en base a métricas según

corresponda.

Director de

Cooperación e

Imagen

Comunicador /

Especialista de

Imagen



3.3.4. Flujograma:

3.3.5. Indicadores:

Informe de evaluación sobre reputación corporativa.

Numero de publicaciones en redes sociales.

Número de campañas publicitarias.

Métricas de posicionamiento.

3.3.6. Riesgos:

No contar con información sobre la percepción de los grupos de interés sobre

nuestra universidad.

No identificación de canales de comunicación de acuerdo a contexto (espacio-

tiempo).

Diseño de estrategias que no generan impacto.


Taller de Capacitación en Redes Sociales.

Taller de Capacitación Marketing Digital.

Taller de Capacitación en Gestión de Marcas Corporativas.




Reglamento General.




3.4. Relaciones Públicas:

3.4.1. Propósito:

Gestionar las relaciones públicas de la universidad implementando un plan de

comunicaciones que proyecte nuestra identidad corporativa y mantenga una

vinculación positiva con grupos de interés internos y externos.

3.4.2. Alcance:

Aplica a Comunidad Universitaria, Unidades Académicas y Administrativas.



Apoyo

1

Identificar grupos de interés: Se identifican

los grupos de interés internos y externos a

nivel institucional.

Director de

Cooperación e

Imagen

Comunicador /

Especialista de

Imagen

2

Gestionar estrategias de comunicación: Se

propone, coordina y ejecuta estrategias de

comunicación que mejoren las relaciones

públicas con los grupos de interés y que

posicione la presencia institucional en diversos

eventos culturales, académicos y de

proyección a la comunidad.

Director de

Cooperación e

Imagen

Comunicador /

Especialista de

Imagen

3

Mantener comunicación con grupos de

interés: Se mantiene coordinación y

comunicación estratégica con los grupos de

interés vinculados con la universidad

salvaguardando la reputación corporativa.

Director de

Cooperación e

Imagen

Comunicador /

Especialista de

Imagen

4

Evaluar difusión: Se evalúa las relaciones

públicas a través del número de publicaciones

en diversos medios, vinculación con

organizaciones internacionales, encuestas a

grupos de interés, presencia de la marca

corporativa en diversos medios.

Director de

Cooperación e

Imagen

Comunicador /

Especialista de

Imagen



3.4.4. Flujograma:

3.4.5. Indicadores:

Organizaciones nacionales e internacionales con las que se tiene vinculación.

Número de publicaciones sobre la universidad en diversos medios.

3.4.6. Riesgos:

Diseño de estrategias de comunicación que no generan impacto.

Descuidar la buena comunicación con los grupos de interés internos y

externos.


Taller de Capacitación en Redes Sociales.

Taller de Capacitación Marketing Digital.

Taller de Capacitación en Gestión de Marcas Corporativas.




Reglamento General.


III.6. DIRECCIÓN DE RESPONSABILIDAD SOCIAL

1. Propósito:

Establecer los procesos para gestionar los proyectos de extensión cultural y proyección social,

servicio social universitario y proyectos de formación religiosa.



2. Estructura:


Unidad Operativa

Procesos


Dirección de

Responsabilidad Social

Responsabilidad Social.

Adecuación al Entorno y

Protección al Ambiente.

Supervisión.

Coordinación de

Seguimiento de

Graduados

Seguimiento al Graduado.

Mecanismos de Mediación

e Inserción Laboral.

Mecanismos de Mejora a la

Inserción Laboral.

Coordinación del Servicio

Social Universitario

Servicio Social

Universitario.

Coordinación de

Formación Religiosa y

Moral

Formación Religiosa y

Moral.

3. Procesos:

3.1. Responsabilidad Social:

3.1.1. Propósito:

Elaborar, aprobar, registrar, ejecutar, evaluar y difundir los Proyectos de Extensión

Cultural y Proyección Social en las Escuelas Profesionales.

3.1.2. Alcance:

Aplica a Docentes de Responsabilidad Social, Estudiantes de pregrado en Sede

Central y Filiales, y Poblaciones Vulnerables.



Apoyo

1

Presentar propuesta de proyecto: Se

presenta los Proyectos de Extensión Cultural

y Proyección Social ante la Comisión de

Proyectos de Extensión Cultural y Proyección

Social (PECPS).

Dirección de

Responsabilidad

Social



2

Revisar y aprobar proyectos: DIRES

gestiona la revisión y aprobación de los

proyectos ante la Comisión PECPS.

Comisión

PECPS

3

Socializar proyectos de DIRES: Se

socializa proyectos de DIRES a desarrollarse

en asignaturas de Responsabilidad Social -

RS con los Directores de Escuela.

Director de

Responsabilidad

Social

Coordinador de

Servicio Social

Universitario

4

Registrar proyectos: DIRES registra los

Proyectos de Extensión Cultural y Proyección

Social en el Módulo de PECPS-SSU.

Dirección de

Responsabilidad

Social

5

Orientar y monitorear ejecución de

proyectos: Los docentes tutores en Sede

Central y Filiales, orientan y monitorean la

ejecución de los Proyectos de Extensión

Cultural y Proyección Social (PECPS) en

cada una de las Carreras Profesionales.

Docentes

Tutores de

Responsabilidad

Social

6

Difundir PECPS: Las Direcciones de

Escuela en Sede Central y Coordinadores de

Responsabilidad Social (CORES) en Filiales

difunden los resultados y avances de los

PECPS a través de medios de difusión

internos y externos.

Directores de

Escuela /

Coordinadores

de

Responsabilidad

Social (Filial)

Director de

Responsabilidad

Social

7

Evaluar y mejorar PECPS: El Director de

Responsabilidad Social en Sede Central, y

los Coordinadores de Responsabilidad Social

(CORES) en Filiales evalúan y elaboran

indicadores de eficacia y satisfacción; y

propone mejoras de los PECPS.

Director de

Responsabilidad

Social /

Coordinadores

de

Responsabilidad

Social (Filial)



3.1.4. Flujograma:

3.1.5. Indicadores:

Porcentaje de proyectos de extensión cultural ejecutados por carrera

profesional

Porcentaje de proyectos de proyección social ejecutados por carrera

profesional

Eficacia de la extensión cultural y proyección social

Satisfacción con el desarrollo de los proyectos de extensión cultural y

proyección social.

Difusión de los proyectos de extensión cultural y proyección social.

3.1.6. Riesgos:

Incumplimiento de la ejecución de los proyectos de extensión cultural y

proyección social.


Taller de Capacitación en manejo de Módulo de PECPS-SSU.



Taller de Capacitación en redacción de artículos periodísticos dirigido a

docentes.

Taller de Capacitación de aprendizaje basado en proyectos.



Reglamento de Extensión Cultural y Proyección Social.

Norma ISO 26000 – Guía de Responsabilidad Social.

3.2. Adecuación al Entorno y Protección al Ambiente:

3.2.1. Propósito:

Adecuar el entorno y proteger el medio ambiente con participación activa de la

Comunidad Universitaria.

3.2.2. Alcance:

Aplica Comunidad Universitaria, Grupos de Interés y Poblaciones Vulnerables.



Apoyo

1

Establecer políticas: Rectorado establece

políticas de adecuación al entorno y protección

del medio ambiente.

Rector

2

Elaborar Plan Ambiental: El Comité

Ambiental elabora el Plan Ambiental y es

enviado para revisión y aprobación a

Rectorado.

Comité

Ambiental

3

Sensibilizar adecuación al entorno y

protección al ambiente: Se realiza la

sensibilización a toda la comunidad

universitaria sobre la adecuación al entorno y

protección al medio ambiente.

Comité de

Ambiental

4

Ejecutar Plan Ambiental: Se ejecutan las

actividades del Plan Ambiental con la

participación de la Comunidad Universitaria.

Comité de

Ambiental /

Dirección de

Responsabilidad

Social

Comunidad

Universitaria



5

Registrar actividades: Llevar control de las

actividades ejecutadas, según lo planificado y

recolectando las evidencias según

corresponda.

Comité de

Ambiental /

Dirección de

Responsabilidad

Social

6

Difundir página web ambiental: Se difunde

toda la información de adecuación al entorno y

protección al ambiente en la página web

ambiental.

Comité de

Ambiental

Coordinación

de Tecnología

Web

3.2.4. Flujograma:

3.2.5. Indicadores:

Plan ambiental Institucional.

3.2.6. Riesgos:

Incumplimiento del componente de “Adecuación al entorno del medio ambiente”

de las condiciones básicas de calidad del Modelo de Licenciamiento

Institucional.


Taller de Capacitación en Ecoeficiencia.





Matriz de Indicadores de Incorporación de la Dimensión Ambiental en

Universidades – Red Ambiental Interuniversitaria (RAI - Perú).

Norma ISO 26000 – Guía de Responsabilidad Social.

3.3. Supervisión:

3.3.1. Propósito:

Supervisar el desarrollo de asignaturas de Responsabilidad Social I al VIII a nivel de

pregrado.

3.3.2. Alcance:

Aplica a Docentes Tutores de Responsabilidad Social de Sede Central y Coordinadores

de Responsabilidad Social en Filiales.



Apoyo

1

Planificar supervisión: Se realiza un plan

de supervisión anual.

Director de

Responsabilidad

Social

2

Supervisar registro de proyectos por

etapas de RS I al VIII: Se supervisa el

registro de proyectos en el Módulo Proyectos

ECPS-SSU por etapas para los cursos de RS

I al VIII.

Director de

Responsabilidad

Social /

Coordinador de

Responsabilidad

Social (Filial)

3

Supervisar registro de artículo

periodístico: Se supervisa el registro del

artículo periodístico realizado por el Docente

Tutor.

Director de

Responsabilidad

Social /

Coordinador de

Responsabilidad

Social (Filial)

4

Supervisar Coordinadores de

Responsabilidad Social (Filial): Se

supervisa el cumplimiento de las actividades

asignadas a los Coordinadores de

Responsabilidad Social en Filiales.

Director de

Responsabilidad

Social



5

Supervisar Servicio Social Universitario:

Se supervisa el cumplimiento de las

actividades asignadas al Coordinador de

Servicio Social Universitario.

Director de

Responsabilidad

Social

6

Supervisar Coordinación de Formación

Religiosa y Moral: Se supervisa el

cumplimiento de las actividades asignadas al

Coordinador de Formación Religiosa y Moral.

Director de

Responsabilidad

Social

7

Supervisar Coordinación de Seguimiento

de Graduados: Se supervisa el cumplimiento

de las actividades asignadas al Coordinador

de Seguimiento de Graduados.

Director de

Responsabilidad

Social

8

Realizar seguimiento de supervisiones: Se

realiza seguimiento de las supervisiones

ejecutadas, para el levantamiento de

observaciones y/o no conformidades.

Director de

Responsabilidad

Social

9

Elaborar informe de cierre: Se elabora

informe de cierre de supervisión.

Director de

Responsabilidad

Social

10

Evaluar Plan de Supervisión: Se realiza

evaluación del plan de supervisión y se

propone mejoras.

Director de

Responsabilidad

Social



3.3.4. Flujograma:

3.3.5. Indicadores:

Eficacia del Plan de Supervisión.

3.3.6. Riesgos:

Incumplimiento de supervisiones planificadas.


Taller de Capacitación dirigido a Docentes Tutores de Responsabilidad Social y

Doctrina Social de la Iglesia en manejo Módulo de Verificaciones (MOV).




Reglamento de Extensión Cultural y Proyección Social.

Reglamento de Servicio Social Universitario.

Reglamento de Formación en Principios Morales y Religiosos.

Reglamento de Graduados.

ITGC-597 Servicio Social Universitario - SSU.

3.4. Seguimiento del Graduado:

3.4.1. Propósito:

Realizar el seguimiento y evaluar el desempeño de los graduados que se insertan en el

medio laboral y se orientan al desarrollo profesional.



3.4.2. Alcance:

Aplica a Graduados de las Carreras Profesionales en Sede Central y Filiales, y

Empleadores de graduados.



Apoyo

1

Elaborar registro de graduados: Se elabora

el registro de graduados en coordinación con

las Coordinación de Grados y Títulos y el

registro de egresados en coordinación con

División de Registros Académicos. El Director

de Escuela da el visto bueno de la

información.

Coordinación de

Seguimiento de

Graduados

Coordinación de

Grados y Títulos

/ División de

Registros

Académicos /

Director de

Escuela

2

Aplicar encuestas: La Coordinación de

Seguimiento de Graduados ejecuta la

aplicación de encuestas a los graduados

previo registro de la población de graduados

en el Módulo de Graduados. En Filiales, las

encuestas serán aplicadas por el Coordinador

de Responsabilidad Social y la información

será remitida a la Coordinación de

Seguimiento de Graduados.

Coordinación de

Seguimiento de

Graduados

Coordinador de

Responsabilidad

Social

3

Actualizar datos de graduados: El

Coordinador de Seguimiento de Graduados

actualiza los datos obtenidos en la encuesta a

graduados en el Módulo de Graduados.

Coordinación de

Seguimiento de

Graduados

4

Visitar empleador: El Coordinador de

Seguimiento de Graduados realiza una visita

al empleador del graduado encuestado para

conocer su nivel de satisfacción con su

desempeño.

Coordinación de

Seguimiento de

Graduados

5

Elaborar indicadores: El Coordinador de

Seguimiento de Graduados elabora los

indicadores de gestión registrados en el

Módulo de Graduados.

Coordinación de

Seguimiento de

Graduados



3.4.4. Flujograma:

3.4.5. Indicadores:

Porcentaje de incremento de graduados registrados.

Satisfacción de Egresados de las Carreras Profesionales.

Satisfacción de Egresados de los Programas de posgrado.

Satisfacción de Empleadores.

3.4.6. Riesgos:

Dificultad para contactar con graduados de las carreras profesionales y de los

programas de posgrado.





Reglamento de Seguimiento de Graduado.

3.5. Mecanismos de Mediación e Inserción Laboral:

3.5.1. Propósito:

Gestionar los mecanismos de apoyo a la inserción laboral de los estudiantes y

graduados de la universidad.



3.5.2. Alcance:

Aplica a Estudiantes y Graduados de las distintas Carreras Profesionales de Sede

Central y Filiales.



Apoyo

1

Solicitar plazas: Se solicita convocatoria de

plazas (Pasantía, Bolsa de Trabajo, Movilidad

Académica) a Coordinación de Seguimiento

de Graduados quien tramitará con Rectorado

la aprobación de la convocatoria.

Escuelas

Profesionales /

Unidades

Administrativas

2

Realizar convocatoria de plazas: Una vez

aprobada la plaza solicitada (Pasantía, Bolsa

de Trabajo, Movilidad Académica) por la

Escuela Profesional y/o Unidad Administrativa,

se coordina con estas para establecer los

requisitos necesarios que deben tener los

estudiantes y/o graduados que cubrirán la

plaza. La Información será publicada en la

página web de la universidad.

Coordinación de

Seguimiento de

Graduados

Coordinación

de Tecnología

Web

3

Recepcionar expedientes: Las Escuelas

Profesionales y/o Unidades Administrativas

recepcionan los expedientes de los

estudiantes y/o graduados en las fechas

establecidas. Se evalúa y selecciona ganador,

emitiendo informe dirigido a la Coordinación

de Seguimiento de Graduados.

En Filiales la recepción la realizará el

Coordinador de Responsabilidad Social.

Escuelas

Profesionales /

Unidades

Administrativas /

Coordinador de

Responsabilidad

Social

4

Aprobar beneficiarios: La Coordinación de

Seguimiento de Graduados emite un informe

dirigido a Rectorado para aprobación de

estudiantes y/o graduados beneficiarios

mediante trámite documentario.

Coordinación de

Seguimiento de

Graduados



5

Registrar beneficiarios: La Coordinación de

Seguimiento de Graduados registra los

estudiantes y/o graduados beneficiarios de

cada semestre académico por carrera

profesional.

En el caso que el beneficiario del medio de

inserción reciba un apoyo económico se pasa

al punto N°6, de lo contrario finaliza el

proceso.

Coordinación de

Seguimiento de

Graduados

6

Gestionar pago a beneficiario: La

Coordinación de Seguimiento de Graduados

informa a la División de Personal los

beneficiarios a quienes se les otorgará un

apoyo económico.

Coordinación de

Seguimiento de

Graduados

Coordinador

de Servicios al

Personal

3.5.4. Flujograma:

3.5.5. Indicadores:

Porcentaje de incremento de estudiantes beneficiarios.

Porcentaje de incremento de graduados beneficiarios.

Satisfacción de estudiantes con Mecanismos de Apoyo a la Inserción Laboral.

Satisfacción de graduados con Mecanismos de Apoyo a la Inserción Laboral.



3.5.6. Riesgos:

Incumplimiento de la gestión de mecanismos de apoyo a la inserción laboral de

los egresados de la Universidad.






Modelo de Licenciamiento y su Implementación en el Sistema Universitario

Peruano – SUNEDU.

3.6. Mecanismos de Mejora a la Inserción Laboral:

3.6.1. Propósito:

Gestionar el desarrollo de mecanismos de mejora a la Inserción Laboral.

3.6.2. Alcance:

Aplica a Graduados de las Carreras Profesionales en Sede Central y Filiales.



Apoyo

1

Planificar mecanismos: Se elabora Plan de

Capacitación dirigido a graduados de Sede

Central y Filiales (cursos, talleres,

seminarios, programas, entre otros), en

coordinación con la Escuela Profesional.

Coordinación de

Seguimiento de

Graduados

Coordinador de

Responsabilidad

Social

2

Elaborar proyecto: Se elaboran proyectos

para ejecución de actividades planificadas

(capacitación en TIC y capacitación

especializada), los cuales son aprobados por

Rectorado.

En Filiales la elaboración del proyecto la

realizará el Coordinador de Responsabilidad

Social.

Coordinación de

Seguimiento de

Graduados /

Coordinador de

Responsabilidad

Social

Director de

Escuela /

Coordinación de

Programa

Académico de

Formación

Continua



3

Difundir proyecto: Se difunden las

capacitaciones a través de diferentes medios

de comunicación y se realiza la inscripción de

graduados.

En Filiales la difusión la realizará el


Coordinación de

Seguimiento de

Graduados /

Coordinador de

Responsabilidad

Social

4

Ejecutar proyecto: Se lleva a cabo la

capacitación con apoyo de Dirección de

Escuela y Coordinación de Programa

Académico de Formación Continua.

En Filiales la ejecución estará a cargo del


Coordinación de

Seguimiento de

Graduados /

Coordinador de

Responsabilidad

Social

Director de

Escuela /

Coordinación de

Programa

Académico de

Formación

Continua

5

Registrar beneficiarios: Se registra los

graduados participantes de la capacitación en

el Módulo de Capacitaciones y

Certificaciones.

Coordinación de

Seguimiento de

Graduados

6

Evaluar ejecución de proyecto: Se elabora

informe de ejecución de proyecto dirigido a la

Escuela Profesional, Rectorado (para

aprobación de pagos) y División de Registros

Académicos (para impresión de certificados).

Coordinación de

Seguimiento de

Graduados

3.6.4. Flujograma:



3.6.5. Indicadores:

Porcentaje de capacitaciones ejecutadas por Escuela Profesional.

Satisfacción de graduados con los Mecanismos de Mejora a la Inserción

Laboral.

3.6.6. Riesgos:

Incumplimiento de la difusión a graduados de las capacitaciones ejecutadas por

la Escuela Profesional.






Modelo de Licenciamiento y su Implementación en el Sistema Universitario

Peruano – SUNEDU.

Reglamento de Sanciones e Infracciones – SUNEDU.

3.7. Servicio Social Universitario:

3.7.1. Propósito:

Gestionar el programa de Servicio Social Universitario - SSU a través de dos

asignaturas de responsabilidad social y difusión de resultados.

3.7.2. Alcance:

Aplica Docentes Tutores, Estudiantes de pregrado en Sede Central y Filiales, y

Poblaciones Vulnerables.



Apoyo

1


presenta los proyectos de Servicio Social

Universitario (SSU) ante la Dirección de

Responsabilidad Social (DIRES).

Coordinador de

Servicio Social

Universitario

Directores de

Escuela

2

Revisar y aprobar proyectos: El Coordinador

de SSU gestiona la revisión y aprobación de

los proyectos ante DIRES.

Dirección de

Responsabilidad

Social

Auditor de

SSU de SGC



3

Registrar proyectos: DIRES registra los

Proyectos de SSU en el Módulo de PECPS-

SSU.

Dirección de

Responsabilidad

Social

4

Planificar proyectos: Los estudiantes

elaboran y registran con apoyo del docente

tutor de Responsabilidad Social VII su

Proyecto de SSU.

Estudiantes /

Docentes

Tutores

5

Aprobar proyectos: El Docente Tutor revisa

el Proyecto de SSU, y es aprobado por

Coordinador de Servicio Social Universitario

(Sede Central) y Coordinador de

Responsabilidad Social (Filial).

Docente Tutor /

Coordinador de

Servicio Social

Universitario /

Coordinador de

Responsabilidad

Social (Filial)

6

Ejecutar proyectos: Los estudiantes con

apoyo de docentes tutores de Responsabilidad

Social VII y VIII ejecutan los Proyectos de SSU

en cada una de las Carreras Profesionales.

Estudiantes /

Docentes

Tutores

7

Elaborar Informe: Los estudiantes elaboran y

registran el informe preliminar (RS VII) o

informe final (RS VIII) del proyecto ejecutado,

según sea el caso.

Estudiantes

8 Revisar informes: Se revisan los informes

preliminares y/o informes finales. Docente Tutor

9

Controlar proyectos: Se controla que los

Docentes Tutores revisen los proyectos e

informes (preliminar o final).

Coordinador de

Servicio Social

Universitario

10

Difundir resultados de SSU: Los Directores

de Escuela y Coordinadores de

Responsabilidad Social (CORES) en Filiales,

difunden los resultados.

Directores de

Escuela /

Coordinadores

de

Responsabilidad

Social (Filial)

Coordinador

de Servicio

Social

Universitario

11

Evaluar y mejorar SSU: El Coordinador de

Servicio Social Universitario documenta,

registra y elabora indicadores eficacia y

satisfacción de los Proyectos de SSU.

Coordinador de

Servicio Social

Universitario



3.7.4. Flujograma:

3.7.5. Indicadores:

Porcentaje de proyectos de Servicio Social Universitario ejecutados.

Satisfacción de los grupos vulnerables.

3.7.6. Riesgos:

Incumplimiento de la ejecución de proyectos del Servicio Social Universitario.



Taller de Capacitación en redacción de artículos periodísticos dirigido a

docentes.






Reglamento de Servicio Social Universitario.

ITGC-597 Servicio Social Universitario (SSU).


3.8. Formación Religiosa y Moral:

3.8.1. Propósito:

Gestionar y supervisar el programa de Formación Religiosa y Moral a través de

asignaturas de Doctrina Social de la Iglesia.

3.8.2. Alcance:

Aplica a Docentes Tutores, Estudiantes de pregrado de Sede Central y Filiales, y

Poblaciones Vulnerables.



Apoyo

1


presenta los Proyectos de Promoción del Bien

Común (PPBC).

Coordinador de

Formación

Religiosa y

Moral

2

Revisar y aprobar proyectos: El Coordinador

de Formación Religiosa gestiona la aprobación

de los PPBC ante DIRES.

Dirección de

Responsabilidad

Social

3

Registrar proyectos: COFORM registra los

Proyectos de Promoción del Bien Común en el

Módulo de Proyectos.

Coordinador de

Formación

Religiosa y

Moral

4

Planificar proyectos: Los estudiantes

elaboran y registran su Proyecto de Promoción

del Bien Común (PPBC) con apoyo del

docente tutor de Doctrina Social de la Iglesia.

Docentes

Tutores de

Doctrina Social

de la Iglesia

5

Aprobar proyectos: El Docente Tutor revisa y

aprueba el Proyecto de Promoción del Bien

Común (PPBC).

Docentes

Tutores de

Doctrina Social

de la Iglesia

6

Orientar y monitorear ejecución de

proyectos: Los docentes tutores en Sede

Central y Filiales, orientan y monitorean la

Docentes

Tutores de

Doctrina Social



ejecución de los PPBC en cada una de las

Carreras Profesionales.

de la Iglesia

8

Revisar informes: Se revisan los informes

elaborados por los estudiantes.

Docentes

Tutores de

Doctrina Social

de la Iglesia

9

Supervisar proyectos: Se supervisa que los

Docentes Tutores registren los PPBC e

informes respectivos en el módulo de

Formación Religiosa.

Coordinador de

Formación

Religiosa y

Moral

10

Difundir resultados de PPBC: COFORM

difunde los resultados de los PPBC a través de

artículo periodístico elaborados por los

Docentes Tutores.

Coordinador de

Formación

Religiosa y

Moral

11

Evaluar y mejorar PPBC: COFORM evalúa y

elabora indicadores de eficacia y satisfacción;

y propone mejoras de los PPBC.

Coordinador de

Formación

Religiosa y

Moral

3.8.4. Flujograma:



3.8.5. Indicadores:

Porcentaje de proyectos de promoción el bien común - PPBC ejecutados.

Eficacia de los proyectos de promoción el bien común - PPBC.

Satisfacción de los proyectos de promoción el bien común - PPBC.

3.8.6. Riesgos:

Incumplimiento de la ejecución de los proyectos de promoción del bien común -

PPBC.



Taller de Capacitación en Redacción de artículos periodísticos dirigido a

docentes.




Reglamento de Formación en Principios Morales y Religiosos.

Constitución Apostólica - Ex Corde Ecclesiae.

Código de Derecho Canónico.

III.7. DIRECCIÓN DE FORMACIÓN CONTINUA

1. Propósito:

Establecer los procesos para promover y supervisar el desarrollo del programa de idiomas y de

capacitación y certificación en TIC de la Universidad.

2. Estructura:


Unidad Operativa

Procesos


Dirección de Formación

Continua

Coordinación de Idiomas

ULADECH

Idiomas ULADECH Católica.

Coordinación del

Programa Académico de

Formación Continua

Formación Continua.

Capacitación y Certificación

en TIC.



3. Procesos:

3.1. Idiomas ULADECH Católica:

3.1.1. Propósito:

Desarrollar actividades del servicio de enseñanza aprendizaje del idioma inglés,

portugués, italiano, quechua y francés. Asimismo, establecer los criterios para la

certificación y examen de suficiencia.

3.1.2. Alcance:

Aplica a Docentes y Estudiantes de los niveles de estudio de pregrado y posgrado,

Administrativos y Externos.



Apoyo

1

Gestionar cronograma académico anual: La

Coordinación de Idiomas ULADECH gestiona

a través de Rectorado la aprobación del

cronograma académico anual, el mismo que

es publicado en la Página Web de Idiomas

ULADECH Católica y registrado en el Módulo

de Idiomas.

Coordinación de

Idiomas

ULADECH

Católica

Especialista

Académica de

Idiomas

ULADECH

Católica

2

Inscribir estudiantes: Las inscripciones de

los estudiantes se realiza en línea (en Módulo

de Registros Académicos) o a través del

Módulo de Idiomas por la Especialista

Académica.

Si es examen de suficiencia/ubicación se pasa


N°4.

Estudiante /

Especialista

Académica de

Idiomas

ULADECH

Católica

Coordinador de

Formación

Continua

(Filial)

3

Programar examen de

suficiencia/ubicación: El proceso del examen

de suficiencia o ubicación es programado a

nivel nacional por la Coordinación de Idiomas

ULADECH.


Coordinador de

Idiomas

ULADECH

Católica

Especialista

Académica /

Coordinador de

Formación

Continua

(Filial)

4

Crear usuarios en plataforma virtual: Se

gestiona el registro de usuarios y grupos por

programa, en plataforma virtual externa.

Coordinador de

Idiomas

ULADECH

Católica



5

Desarrollar programas de idiomas: Los

programas de idiomas se desarrollan de forma

presencial o virtual, usando plataforma virtual

externa.

Docentes de

Idiomas

ULADECH

Católica

6

Ingresar notas: Los docentes de Idiomas

ULADECH Católica ingresan las notas por

grupo y programa, al Módulo de Idiomas

según cronograma académico.

Si aprueba el programa o examen se pasa al

punto N°7 de lo contrario se regresa al punto

N°2.

Docentes de

Idiomas

ULADECH

Católica

7

Imprimir y distribuir certificados:

Coordinación de Certificación e Identificación

procede a la impresión de certificados en base

a reporte del Módulo de Idiomas. Se remite a

Idiomas ULADECH Católica para su firma y

distribución.

Coordinación de

Certificación e

Identificación

Asistente

Administrativa

de Idiomas

ULADECH

Católica

8

Supervisar proceso de idiomas: Se

supervisa al docente y al Coordinador de

Formación Continua (Filial).

Coordinador de

Idiomas

Católica



3.1.4. Flujograma:

3.1.5. Indicadores:

Porcentaje de matriculados en Idiomas ULADECH Católica por semestre

académico a nivel nacional.

3.1.6. Riesgos:

Falta de capacitación a estudiantes en el uso de la plataforma virtual.


Capacitación del proceso de Idiomas dirigida a Coordinadores de Formación

Continua (Filiales).



Reglamento de Idiomas ULADECH Católica.

ITGC-536: Inscripción, matrícula, exámenes de suficiencia/ubicación y

desarrollo de los programas de Idiomas ULADECH Católica.

3.2. Formación Continua:



3.2.1. Propósito:

Promover el desarrollo del programa académico de formación continua que busca

actualizar los conocimientos profesionales o desarrollar y actualizar determinadas

habilidades y competencias de los participantes.

3.2.2. Alcance:

Aplica a Estudiantes, Docentes, Administrativos de la Universidad; Graduados y

Externos.



Apoyo

1 Presentar proyecto: Las Unidades Operativas

presentan su proyecto.

Unidad

Operativa

2

Revisar proyecto: Se revisa el proyecto

presentado por las Unidades Operativas y se

deriva a Unidad Operativa para solicitar

aprobación de Rectorado.

Director de

Formación

Continua

3

Aprobar proyecto: Rectorado aprueba

proyecto e informa a Unidad Operativa

solicitante, Coordinación de Presupuestos,

Coordinación de Certificación e Identificación y

Coordinación de Cobranzas.

Se pasa a los puntos N°4, N°5 y N°6

paralelamente.

Rectorado

4

Asignar gastos: Coordinación de

Presupuesto asigna los gastos a la Unidad

Operativa correspondiente.

Coordinador de

Presupuestos

5

Generar código de capacitación: Se genera

el código de capacitación en el Módulo de

Capacitaciones y Certificaciones.

Coordinador de

Certificaciones e

Identificación

6 Generar compromisos de pagos: Se asignan

los compromisos de pago.

Coordinador de

Cobranzas

7

Registrar participantes: Se registra los

participantes en el Módulo de Capacitaciones y

Certificaciones.

Unidad

Operativa



8

Ejecutar programa de formación continua:

Se llevan control de la asistencia, puntualidad

de los docentes en las clases programadas y

se emite informe de cierre de proyecto.

Unidad

Operativa

9

Revisar informe de cierre: Dirección de

Formación Continua verifica el informe de

cierre de proyecto.

Director de

Formación

Continua

10 Liquidar proyecto: Rectorado liquida el

proyecto de formación continua. Rectorado

Asistente de

Gerencia

11

Emitir certificados: Se emiten y distribuyen

los certificados de programa de formación

continua.

Coordinador de

Certificaciones e

Identificación

3.2.4. Flujograma:



3.2.5. Indicadores:

Porcentaje de cumplimiento de proyectos ejecutados.

Porcentaje de proyectos liquidados.

3.2.6. Riesgos:

Insatisfacción con el programa de formación continua.





3.3. Capacitación y Certificación en TIC:

3.3.1. Propósito:

Capacitar, certificar y re-certificar en Competencias TIC, así como brindar una

adecuada atención a en los Laboratorios de Aprendizaje Digital - LAD.

3.3.2. Alcance:

Aplica a Docentes, Administrativos y Estudiantes en Sede Central y Filiales, Grupos de

Interés y Externos.



Apoyo

1

Planificar talleres: Se gestiona los talleres de

certificación para docentes, estudiantes,

administrativos y grupos de interés.

Dueño de Proceso

de Capacitación y

Certificación en

TIC

Coordinador

de

Formación

Continua

(Filial)

2

Planificar LAD: Se planifica, organiza y

controla el funcionamiento de los LAD a nivel

nacional.

En el caso de requerirse mejorar o

implementar una LAD, se pasa al punto N°3,


Dueño de Proceso

de Capacitación y

Certificación en

TIC

3

Gestionar implementación: Se gestiona con

la Coordinación de Soporte y Equipamiento

Informático para reportar inoperatividades o

mejoras en la infraestructura.

Dueño de Proceso

de Capacitación y

Certificación en

TIC



4

Ejecutar y evaluar capacitación: Se lleva a

cabo los talleres en TIC y se procede a realizar

el Examen de Certificación de los docentes,

grupos de interés y externos.

Los estudiantes que requieran certificación de

TIC como requisito para grado académico, se

certifican con la nota aprobatoria del taller.

Dueño de Proceso

de Capacitación y

Certificación en

TIC

Especialista

5

Informar resultados de talleres: Se informa

los resultados de las evaluaciones a los

Coordinadores Académicos Lectivos o quienes

hagan sus veces en Filiales.

En el caso de Taller de TIC como requisitos de

grados académicos, los docentes ingresan las

notas.

Dueño de Proceso

de Capacitación y

Certificación en

TIC

Especialista

6

Imprimir certificados: Se solicita a la

Coordinación de Certificación e Identificación

la emisión de los certificados de capacitación

en TIC para docentes, grupos de interés y

externos.

Coordinación de

Certificación e

Identificación

3.3.4. Flujograma:



3.3.5. Indicadores:

Porcentaje de estudiantes certificados en TIC.

Porcentaje de docentes certificados en TIC.

3.3.6. Riesgos:

Inoperativa de la infraestructura de LAD para desarrollar la capacitación en TIC.


Socialización de Proceso de Capacitación en TIC.

Actualización en TIC.




Reglamento del Laboratorios de Aprendizaje Digital.

ITGC-476: Competencias en Tecnología de la Información y Comunicación para

Docentes, trabajadores, Externos y Grupos de Interés.

III.8. DIRECCIÓN DE INNOVACIÓN PEDAGÓGICA

1. Propósito:

Establecer los procesos para revisión académica lectiva de las escuelas profesionales,

educación a distancia y bibliotecas de la universidad.

2. Estructura:


Unidad Operativa

Procesos


Dirección de Innovación

Pedagógica

Revisión de Requisitos de

Ingreso a la Docencia.

Ingreso de Personal de

Apoyo a la Docencia.

Sistema de Evaluación

del Aprendizaje.

Coordinación de Centro de

Información y Referencia

Gestión de Centro de

Información y Referencia.

Coordinación de Acervo

Bibliográfico Acervo Bibliográfico.

Coordinación de Educación a

Distancia

Supervisión de Educación

a Distancia - SUA.



Dueño de Proceso de Estudio

de Demanda y Mercado

Ocupacional

Estudio de Demanda y

Mercado Ocupacional.

3. Procesos:

3.1. Revisión de Requisitos de Ingreso a la Docencia:

3.1.1. Propósito:

Orientar respecto al proceso de selección, ratificación, promoción docente y

cumplimiento del perfil docente a nivel nacional.

3.1.2. Alcance:

Aplica a los Docentes de la Sede Central y Filiales.



Apoyo

1

Planificar carga académica: Se planifica la

carga académica docente en función al perfil

de las asignaturas e identifica la necesidad de

concurso docente contrato.

Coordinador

Académico

Lectivo /

Coordinador de

Carrera

2

Revisar necesidades: Se revisa las

necesidades de inicio proceso de selección y

envía a Rectorado para aprobación.

Dirección de

Innovación

Pedagógica

3

Conducir proceso de selección: Con la

aprobación de Rectorado, el Coordinador

Académico Lectivo o Coordinador de Carrera

(Filiales) conducen el proceso de selección

docente aplicando el ITGC-092, y solicita a la

DIP el ingreso de docentes.

Coordinador

Académico

Lectivo /

Coordinador de

Carrera

4

Verificar ingreso a la docencia: Se verifica

que el proceso de selección docente se realizó

aplicando ITGC-092, da conformidad del

cumplimiento del perfil docente y envía a

Rectorado para aprobación.

Dirección de

Innovación

Pedagógica



5

Gestionar alta de docente: Con la

aprobación de Rectorado, la DIP gestiona con

la Coordinación de Servicios al Personal el

alta del docente para registro y firma de

contratos.

Dirección de

Innovación

Pedagógica /

Coordinación de

Servicios al

Personal

Asistente de

Servicios al

Personal /

Coordinador de

Administración

6

Verificar cumplimiento de ratificación y

promoción: Se verifica el cumplimiento del

proceso de ratificación y promoción de los

docentes ordinarios y contratados según la

normatividad vigente y criterios de la

evaluación docente.

Dirección de

Innovación

Pedagógica

3.1.4. Flujograma:

3.1.5. Indicadores:

Porcentaje de cumplimiento de requisitos de ingreso a la docencia con maestría.

Porcentaje de docentes con grado de maestría.

3.1.6. Riesgos:

Contar con personal docente ordinario o contratado de pregrado y posgrado

que no cumpla con lo estipulado en la Ley Nº 30220






Estatuto.



ITGC-092 Ingreso a la Docencia.

3.2. Ingreso de personal de Apoyo a la Docencia:

3.2.1. Propósito:

Orientar respecto al proceso de ingreso de personal de apoyo a docencia y

cumplimiento del perfil a nivel nacional.

3.2.2. Alcance:

Aplica a todos los Jefes de práctica, ayudantes de cátedra o de laboratorio, Directores

de Escuela, Dirección de Innovación Pedagógica, Coordinadores Académicos Lectivos

y Coordinadores de Carrera.



Apoyo

1

Identificar necesidades de personal de apoyo

a docencia: Los Directores de Escuela o

Coordinadores de Carrera (Filiales) evalúan la

necesidad de ingreso de Jefes de Práctica,

Ayudantes de Cátedra o de Laboratorio y demás

formas análogas de colaboración a la labor del

docente y solicita a Rectorado aprobación de

convocatoria para concurso de plazas.

Directores de

Escuela /

Coordinadores

de Carrera

Coordinador

Académico

Lectivo

2

Aprobar convocatoria: Se solicita a la

Dirección de Innovación Pedagógica verificar

necesidad de ingreso de personal de apoyo a la

docencia, y se aprueba la convocatoria para

concurso de plaza.

Rectorado

Dirección de

Innovación

Pedagógica

3

Conducir proceso de concurso: El

Coordinador Académico Lectivo en Sede Central

y Coordinador de Carrera en Filiales, conducen

el proceso de ingreso de personal de apoyo a la

docencia aplicando el ITGC-632, y solicita a DIP

la aprobación de ingreso de personal de apoyo a

la docencia.

Coordinador

Académico

Lectivo /

Coordinadores

de Carrera



4

Verificar ingreso de personal de apoyo a la

docencia: Se verifica que el proceso de

concurso de personal de apoyo a la docencia se

realizó aplicando ITGC-632, se da conformidad

del cumplimiento del perfil y se envía a

Rectorado para aprobación.

Dirección de

Innovación

Pedagógica

5

Gestionar alta de personal de apoyo a la

docencia: Con aprobación de Rectorado, la DIP

gestiona con la Coordinación de Servicios al

Personal el alta del personal de apoyo a la

docencia para registro y firma de contratos.

Dirección de

Innovación

Pedagógica /

Coordinación

de Servicios al

Personal

Asistente de

Servicios al

Personal /

Coordinador de

Administración

3.2.4. Flujograma:



3.2.5. Indicadores:

Porcentaje de cumplimiento de requisitos de ingreso de personal de apoyo a la

docencia.

3.2.6. Riesgos:

Designar Jefe de práctica o ayudante de cátedra o de laboratorio sin cumplir los

requisitos señalados en la Ley N° 30220.




Estatuto.


ITGC-632 Ingreso de Personal de Apoyo a la Docencia.


3.3. Sistema de Evaluación del Aprendizaje:

3.3.1. Propósito:

Implementar, mantener y mejorar el sistema de evaluación del aprendizaje.

3.3.2. Alcance:

Aplica a todas las Unidades Académicas de la Sede Central y Filiales.



Apoyo

1

Elaborar documentación del sistema: El

Director de Innovación Pedagógica en base

al Plan Estratégico Institucional, el Modelo

de Acreditación de SINEACE, el Plan

Estratégico de la Escuela Profesional y el

Plan Operativo de la Carrera Profesional,

planifica el proceso de Sistema de

Evaluación del Aprendizaje en lo cual se

incluye la elaboración de Proyecto de

implementación y/o mantenimiento, Registro

de Planificación de Objetivos y Registro de

Gestión de Recursos; por Carrera

Profesional según corresponda.

Director de

Innovación

Pedagógica



2

Revisar y aprobar documentos del

proceso: El Especialista de SGC hace una

revisión de la documentación de planificación

del proceso de Sistema de Evaluación de

Aprendizaje, derivando a Coordinador de

SGC para su aprobación.

Especialista de

Sistema de

Gestión de

Calidad /

Coordinador de

Sistema de

Gestión de

Calidad

3

Elaborar Plan de Difusión: La Dirección de

Innovación Pedagógica elabora su Plan de

Difusión del Sistema de Evaluación del

Aprendizaje para el presente año académico.

Director de

Innovación

Pedagógica

4

Difundir Sistema de Evaluación del

Aprendizaje: Se llevan a cabo reuniones de

sensibilización y difusión del Sistema de

Evaluación del Aprendizaje dirigida a

Docentes Titulares, Docentes Tutores y

Estudiantes de las Carreras Profesionales.

Director de

Innovación

Pedagógica

Asistente de

Dirección de

Innovación

Pedagógica

5

Solicitar Informe de Programa de

Acompañamiento Pedagógico: El Director

de Innovación Pedagógica solicita informe de

Programa de Acompañamiento Pedagógico

a Coordinador de Calidad de Asignatura.

Director de

Innovación

Pedagógica

Coordinador de

Calidad de

Asignatura

6

Verificar ponderaciones e instrumentos

de evaluación: El Director de Innovación

Pedagógica verifica la incorporación en el

SPA de ponderaciones e instrumentos de

evaluación de cada una de las asignaturas

del plan de estudios programadas en el

semestre académico, de acuerdo a lo

establecido en documentos normativos.

Director de

Innovación

Pedagógica

7

Aplicar Ponderaciones de Evaluación: Los

Docentes Tutores aplican según lo

planificado las ponderaciones de evaluación

establecidas en los sílabos de las

asignaturas.

Docente Tutor



8

Verificar articulación de sistemas para

evaluación integral del estudiante: El

Director de Responsabilidad Social y

Docente Tutor Investigador verifican en las

asignaturas del EVA (Blended Learning) la

articulación de los sistemas de evaluación de

la extensión universitaria, proyección social,

investigación formativa y trabajo de fin de

carrera con el sistema de evaluación del

aprendizaje; a fin de tener una evaluación

integral del estudiante. El Director de

Innovación Pedagógica emite informe

dirigido al Director de Escuela firmado por

los tres dueños de proceso.

Director de

Innovación

Pedagógica, /

Director de

Responsabilidad

Social /

Docente Tutor

Investigador

9

Evaluar el desempeño docente en

asignaturas: Vicerrectorado Académico

evalúa el desempeño docente en las

asignaturas en el campus virtual EVA en

relación a las ponderaciones, la calidad de

los instrumentos de evaluación y su

aplicación en la evaluación del proceso de

aprendizaje de los estudiantes. El informe

final de dicha evaluación es insumo para el

sistema de evaluación de aprendizaje.

Coordinador de

Calidad de

Asignatura

Asistente de

Calidad de

Asignatura

10

Derivar estudiantes con problemas de

aprendizaje: El docente tutor identifica a los

estudiantes que requieran nivelación en

temas de las asignaturas para mejorar su

rendimiento académico y los deriva al

servicio de Psicopedagogía y/o Tutoría para

apoyarlo en sus problemas y dificultades en

su desempeño académico.

Docente Tutor

Coordinador de

Psicopedagogía

/ Docente de

Tutoría

11

Evaluar satisfacción con el desarrollo del

sistema de evaluación del aprendizaje: Se

evalúa la satisfacción con el desarrollo de la

aplicación del sistema de evaluación del

aprendizaje en estudiantes de las carreras

Director de

Innovación

Pedagógica

Asistente de

Dirección de

Innovación

Pedagógica



profesionales a través de la aplicación de

encuestas en el SVA del ERP University.

13

Elaborar Informe de Evaluación Anual: Se

elabora un informe de evaluación anual en

base a los indicadores obtenidos con los

resultados de las encuestas aplicadas y de la

evaluación del proceso.

Director de

Innovación

Pedagógica

14

Elaborar Plan de Mejora: Se realiza un Plan

de Mejora en base a las propuestas de

mejora del proceso, resultados de la

evaluación realizada por el dueño del

proceso, e informe de auditoría (no

conformidades y observaciones).

Director de

Innovación

Pedagógica

3.3.4. Flujograma:



3.3.5. Indicadores:

Rendimiento académico de los estudiantes.

3.3.6. Riesgos:

Porcentaje de estudiantes desaprobados.

Bajo rendimiento estudiantil.


Taller de Capacitación en Estrategias de enseñanza aprendizaje

Talleres de capacitación en instrumentos de evaluación

Talleres de capacitación para evaluar competencias en los estudiantes.


Estatuto.



Modelo de Calidad para la Acreditación de Carreras Profesionales

Universitarias.

3.4. Gestión de Centro de Información y Referencia:

3.4.1. Propósito:

Gestionar los Centros de Información y Referencia asegurando una adecuada

infraestructura, equipamiento y servicios (material físico, material virtual, bases de

datos, hemerotecas y otros) con la finalidad de lograr la satisfacción de los usuarios.

3.4.2. Alcance:

Aplica a Estudiantes, Docentes y Administrativos de Sede Central y Filiales, Graduados

y Usuarios Externos.



Apoyo

1

Elaborar documentos de planificación de

Centros de Información y Referencia: Elabora

el proyecto de Programa de actualización y

mejora de los centros de información y referencia

Sede Central y Filiales. Además de la

elaboración de los Planes de Difusión y

Capacitación.

Coordinador

de los Centro

de

Información y

Referencia

(CCIR)

CCI por

Locales y

Filiales



2

Difundir y capacitar: Se difunde los servicios

brindados a toda la comunidad universitaria, y se

capacita a los estudiantes y docentes de los

diversos programas de estudio respecto al uso

de biblioteca virtual.

CCI por

Locales y

Filiales

Asistente de

CCI por

Locales y

Filiales

3

Asegurar la capacitación a estudiantes: Se

asegura la capacitación a estudiantes, realizada

por los Coordinadores de Centros de Información

y Referencia por Locales y Filiales.

CCIR

4

Brindar servicios: Se brinda servicios de acervo

bibliográfico físico y virtual (bases de datos,

tesis, textos universitarios, hemeroteca).

Teniendo en cuenta lo establecido en el MGC-

026.

CCI por

Locales y

Filiales

Asistente de

CCI por

Locales y

Filiales

5

Recepcionar y registrar tesis físicas y

digitales: Se recepciona las tesis físicas y

digitales y se registran en el Módulo de

Biblioteca.

CCI por

Locales y

Filiales

Asistente de

CCI por

Locales y

Filiales

6

Controlar acervo bibliográfico físico: Se

brinda el servicio de préstamo de acervo

bibliográfico físico, controlando su circulación a

través de registro en el Módulo de Biblioteca.

CCI por

Locales y

Filiales

Asistente de

CCI por

Locales y

Filiales

7

Asegurar cuidado de acervo bibliográfico:

Asegurar la conservación, limpieza y cuidado del

acervo bibliográfico físico. Asimismo, se informa

a la Coordinación de Acervo Bibliográfico sobre

material físico para ser considerados como

descarte.

CCI por

Locales y

Filiales

Asistente de

CCI por

Locales y

Filiales

8

Supervisar personal a su cargo: Se realiza la

supervisión del personal a su cargo por cada

Local y Filial, registrando las evidencias en el

MOV.

CCI por

Locales y

Filiales

9

Elaborar información para indicadores de

gestión: Se elabora la información requerida

para los procesos de licenciamiento, acreditación

y mejora de los Centros de Información y

Referencia por Locales y Filiales.

CCIR



10

Supervisar Centros de Información y

Referencia por Locales y Filiales: Se supervisa

el cumplimiento de las actividades y

responsabilidades de los procesos a su cargo.

CCIR

11

Evaluar eficacia de planificación: Se evalúa la

eficacia de la planificación de Centros de

Información y Referencia y se proponen

acciones de mejora.

Si el módulo informático necesita de mejoras se

pasa al punto N°12, de lo contrario finaliza el

proceso.

CCIR

12

Solicitar actualización de Módulo de

Biblioteca: El Coordinador de Centros de

Información y Referencia es quien solicitará la

actualización del Módulo de Biblioteca y

propondrá mejoras según el proceso respectivo.

CCIR

CCI por

Locales y

Filiales

3.4.4. Flujograma:



3.4.5. Indicadores:

Eficacia del Sistema de Gestión de Biblioteca.

Satisfacción con el servicio del Centro de Información y Referencia por Local.

Uso de los principales servicios brindados.

Porcentaje y tiempo de uso de biblioteca virtual.

3.4.6. Riesgos:

No lograr ofrecer el fácil acceso a la información e incumplir con la oferta de

servicios a los usuarios.


Taller de capacitación sobre el uso de biblioteca virtual y catálogo en línea.

Taller de capacitación sobre los temas del proceso de circulación,

documentación y reportes.


Estatuto.


Reglamento General.


Reglamento de la Biblioteca.

ITGC-110 Adquisición de recursos bibliográficos, suscripción de revistas

especializadas para biblioteca física y suscripción bases de datos para

biblioteca virtual.

ITGC-297 Enlace a los recursos de la biblioteca digital por los docentes

titulares capacitados en los sílabos.

MGC-025 Ejecutar el procesamiento técnico de los recursos bibliográficos a

nivel nacional.

MGC–026 Préstamos en las modalidades de estantería abierta y cerrada.

3.5. Acervo Bibliográfico:

3.5.1. Propósito:

Gestionar el acervo bibliográfico físico y virtual según planes de estudio de los

programas de pregrado y posgrado de las escuelas profesionales.

3.5.2. Alcance:

Aplica a Coordinador de Acervo Bibliográfico, Asistente de Acervo Bibliográfico,

Directores de Escuela y Coordinadores de Filiales.





Apoyo

1

Proponer actualización de acervo

bibliográfico: Los Directores de Escuela

evalúan las bases de datos y proponen la

renovación y/o suscripciones de bases de

datos por proveedores externos. En el caso de

acervo bibliográfico físico, realizan el

requerimiento, cumpliendo con los

procedimientos internos y adjuntando el

FORMGC-181 llenado por los docentes.

Directores de

Escuela /

Coordinador de

Filial

2

Evaluar solicitud de requerimientos: El

Coordinador de Acervo Bibliográfico

recepciona la solicitud de acervo bibliográfico

físico, y realiza la evaluación verificando que

esté referenciado en los SPA de las

asignaturas del plan de estudios de los

programas de las escuelas profesionales. En

el caso de acervo bibliográfico virtual, evalúa

las propuestas enviadas en base al reporte de

uso de servicio, según corresponda.

Si el acervo bibliográfico es virtual se pasa al

punto N°3, y si es acervo bibliográfico físico


Coordinador de

Acervo

Bibliográfico

3

Aprobar suscripciones: Evalúa y aprueba los

expedientes para la renovación y/o adquisición

de nuevas bases de datos.

Rector

4

Procesar pago de suscripciones: Se

procesa el pago de las suscripciones de base

de datos aprobadas por Rectorado.

Jefe de División

Financiera

5

Controlar funcionamiento y suscripciones

con bases de datos: Se controla el

funcionamiento y las suscripciones con bases

de datos y sus respectivos contratos.

Coordinador de

Acervo

Bibliográfico

6

Evaluar operatividad de bases de datos: El

Director de Escuela evalúa operatividad y

óptimo funcionamiento de las bases de datos

Director de

Escuela



para responder a las necesidades de sus

programas de estudios.


7

Solicitar compra de acervo bibliográfico

físico: Se solicita los recursos bibliográficos

mediante el Módulo de Requerimientos para

que se inicie el proceso de compras.

Coordinador de

Acervo

Bibliográfico

8

Recepcionar los acervos bibliográficos: Se

recepciona el acervo bibliográfico adquirido

para Sede Central y Filiales, y se deriva al

Coordinador de Acervo Bibliográfico para su

catalogación.

Coordinador de

Acervo

Bibliográfico

Asistente de

Acervo

Bibliográfico

9

Clasificar y catalogar: Se cataloga el acervo

bibliográfico físico y las tesis en el Módulo de

Biblioteca, teniendo en cuenta lo establecido

en el MGC-025.

Asistente de

Acervo

Bibliográfico

10

Distribuir acervos bibliográficos: Se

distribuye el acervo bibliográfico mediante acta

de entrega para cada Centro de Información y

Referencia en Sede Central y Filiales.

Coordinador de

Acervo

Bibliográfico

Asistente de

Acervo

Bibliográfico



3.5.4. Flujograma:

3.5.5. Indicadores:

Porcentaje de acervo bibliográfico físico referenciado en los SPA de las

asignaturas.

3.5.6. Riesgos:

Poca o ninguna pertinencia de las colecciones y del material bibliográfico con

relación a los programas curriculares y necesidades de los usuarios.


Taller de capacitación sobre procesamiento de los acervos bibliográficos.


Estatuto.


Reglamento General.




Reglamento de la Biblioteca.

ITGC-110 Adquisición de recursos bibliográficos, suscripción de revistas

especializadas para biblioteca física y suscripción bases de datos para

biblioteca virtual.

ITGC-297 Enlace a los recursos de la biblioteca digital por los docentes

titulares capacitados en los sílabos.

MGC-025 Ejecutar el procesamiento técnico de los recursos bibliográficos a

nivel nacional.

MGC–026 Préstamos en las modalidades de estantería abierta y cerrada.

3.6. Supervisión de Educación a Distancia - SUA:

3.6.1. Propósito:

Coordinar las actividades de la modalidad de educación a distancia y realiza la revisión

del cumplimiento de normas académicas y administrativas.

3.6.2. Alcance:

Aplica a Carreras Profesionales que cuentan con modalidad de educación a distancia.



Apoyo

1

Evaluar ambientes de aprendizaje SUA: Se

evalúa si las aulas de aprendizaje SUA

cumplen las condiciones para el desarrollo del

proceso de enseñanza aprendizaje en la

modalidad a distancia.

Coordinador de

Educación a

Distancia

Especialista de

Educación a

Distancia

2

Coordinar mejoras de ambientes: Se

coordina con los Directores de Escuela en

Sede Central y Coordinadores de Filiales la

implementación de mejoras en los ambientes

de aprendizaje SUA.

Coordinador de

Educación a

Distancia

Especialista de

Educación a

Distancia

3

Verificar implementación de mejoras de

ambientes: Se verifica la gestión realizada por

los Directores de Escuela y Coordinadores de

Filiales con respecto a la implementación de

mejoras en ambientes de aprendizaje SUA.

Coordinador de

Educación a

Distancia



4

Supervisar programación académica: Se

supervisa la programación académica de la

modalidad a distancia de acuerdo a los

cronogramas de clases presenciales y tutorías

académicas.

Coordinador de

Educación a

Distancia

Especialista de

Educación a

Distancia /

Asistente de

Educación a

Distancia

5

Registrar observaciones en MOV: Se

registran observaciones para las estrategias

de mejora de la programación académica, en

concordancia a lo establecido en el


Coordinador de

Educación a

Distancia

Especialista de

Educación a

Distancia /

Asistente de

Educación a

Distancia

6

Supervisar ejecución lectiva: Se supervisa

la ejecución lectiva de la modalidad a distancia

de acuerdo a lo establecido en el proyecto de

incorporación y desarrollo de los programas de

educación a distancia en ULADECH Católica

(tutoría administrativa, tutoría académica,

clases semi-presenciales e interacción con

plataforma), en coordinación con los

Coordinadores Académico Lectivos.

Coordinador de

Educación a

Distancia

Coordinadores

Académico

Lectivos

7

Evaluar satisfacción del estudiante: Se

evalúa la satisfacción de los estudiantes de la

modalidad a Distancia a través de encuestas y

entrevistas.

Coordinador de

Educación a

Distancia

Especialista de

Educación a

Distancia /

Asistente de

Educación a

Distancia

8

Implementar mejoras académicas en

modalidad a distancia: Se implementa las

mejoras académicas de modalidad a distancia

a través de proyectos propuestos a Rectorado

y coordinados con las Escuelas Profesionales.

Coordinador de

Educación a

Distancia

Especialista de

Educación a

Distancia



3.6.4. Flujograma:

3.6.5. Indicadores:

Porcentaje de ambientes de aprendizaje SUA adecuados para el proceso de

enseñanza aprendizaje.

Satisfacción de los estudiantes con el servicio de educación a distancia.

Porcentaje del cumplimiento en la programación académica en modalidad a

distancia.

Porcentaje de cumplimiento de las tutorías académicas y/o administrativas.

Porcentaje de cumplimiento de las clases semipresenciales.

Porcentaje de la interacción en el EVA Pregrado.

3.6.6. Riesgos:

Insatisfacción del servicio de la modalidad de educación a distancia.

Deserción de los estudiantes de la modalidad de educación a distancia.





Taller de Capacitación en estrategias de enseñanza aprendizaje en modalidad

a distancia.



Proyecto Educativo de Escuelas Profesionales.




ITGC-330 Procesos para la Modalidad a Distancia.

ITGC-477 Pago de las asignaturas a los docentes.

3.7. Estudio de Demanda Social y Mercado Ocupacional:

3.7.1. Propósito:

Elaborar los estudios de demanda social y mercado ocupacional con la finalidad de

identificar la demanda de profesionales y ofertar los programas de estudios de la

Universidad acorde con las necesidades de la sociedad.

3.7.2. Alcance:

Aplica a todas las Escuelas Profesionales de la Universidad y Grupos de Interés.



Apoyo

1

Identificar representantes de instituciones:

Se identifica a los representantes de las

diferentes empresas o instituciones que

forman parte de la oferta laboral para los

egresados de la universidad, y se socializa la

información con el Dueño de Proceso de

Estudio de Demanda Social y Mercado

Ocupacional.

Director de

Escuela /

Coordinador de

Filial

2

Visitar representantes de instituciones: El

Dueño de Proceso de Estudio de Demanda

Social y Mercado Ocupacional visita a los

Dueño de

Proceso de

Estudio de

Especialista de

Estudio de

Demanda



representantes de las diferentes empresas o

instituciones con la finalidad de medir la

cantidad de plazas ofertantes y tendencias

ocupacionales.

Demanda Social

y Mercado

Ocupacional

Social y

Mercado

Ocupacional

3

Elaborar y/o actualizar estudio de demanda

social y mercado ocupacional: Se elabora

y/o actualiza el estudio de demanda social y

mercado ocupacional de cada programa de

estudios a partir del análisis nacional y

regional de las tendencias ocupacionales, con

la finalidad de identificar la demanda

ocupacional.

Dueño de

Proceso de

Estudio de

Demanda Social

y Mercado

Ocupacional

Especialista de

Estudio de

Demanda

Social y

Mercado

Ocupacional

4

Socializar estudio de demanda social y

mercado ocupacional: Se socializa el estudio

con los representantes de las empresas o

instituciones que forman parte del mercado

laboral, con la finalidad de obtener la

validación de expertos sobre el estudio.

En el caso de presentarse aportes y/u

observaciones se pasa al punto N°5, de lo


Dueño de

Proceso de

Estudio de

Demanda Social

y Mercado

Ocupacional

Especialista de

Estudio de

Demanda

Social y

Mercado

Ocupacional

5

Levantar observaciones e implementar

aportes: Se incluyen los aportes y/o se

levantan las observaciones en el estudio y se

reenvía para conformidad y emisión de

documento de validación de expertos por parte

de los representantes de las empresas o

instituciones.

Dueño de

Proceso de

Estudio de

Demanda Social

y Mercado

Ocupacional

Especialista de

Estudio de

Demanda

Social y

Mercado

Ocupacional

6

Gestionar aprobación de estudio de

demanda social y mercado ocupacional: Se

gestiona con el Director de Escuela la

aprobación del estudio demanda social y

mercado ocupacional ante el Consejo de

Facultad.

Dueño de

Proceso de

Estudio de

Demanda Social

y Mercado

Ocupacional

Especialista de

Estudio de

Demanda

Social y

Mercado

Ocupacional

7

Registrar evidencias en MOSIF: Se registran

en Módulo de Sistematización de Fuentes de

Verificación (MOSIF) el estudio de demanda

social y mercado ocupacional con su

Dueño de

Proceso de

Estudio de

Demanda Social

Especialista de

Estudio de

Demanda

Social y



respectiva resolución, documento de

validación de expertos, ratios de demanda de

admisión e informes de estudio.

y Mercado

Ocupacional

Mercado

Ocupacional

3.7.4. Flujograma:

3.7.5. Indicadores:

Ratios de admisión.

Número de estudios de demanda social y mercado ocupacional elaborados y/o

actualizados anualmente.

3.7.6. Riesgos:

Demora de emisión de documento de validación.



Taller de Capacitación en Técnicas de recopilación de información.



Proyecto Educativo de Escuelas Profesionales.




III.9. DIVISIÓN DE ADMISIÓN

1. Propósito:

Establecer los procesos para gestionar la promoción de la admisión y su correspondiente

ejecución de acuerdo a la cantidad de vacantes definidas.

2. Estructura:


Unidad Operativa

Procesos


División de Admisión Promoción de la Admisión.

Ejecución de la Admisión.

3. Procesos:

3.1. Promoción de la Admisión:

3.1.1. Propósito:

Planificar, ejecutar y controlar la promoción de las carreras de pregrado en la Sede

Central y Filiales.

3.1.2. Alcance:

Aplica a postulantes e interesados en programas de pregrado a nivel de Sede Central y

Filiales.



Apoyo

1

Planificar promoción y difusión: En el caso

de pregrado el Jefe de División de Admisión en

Sede Central elabora el Presupuesto Anual, y

en Filiales es elaborado por el Coordinador de

Admisión (Filial) y enviado a División de

Admisión.

En el posgrado y segunda especialidad el

presupuesto se incorpora en el proyecto del

programa, el cual es aprobado por Rectorado.

Jefe de División

de Admisión /

Coordinadores

de Admisión

(Filial) /

Directores de

Escuela

Especialista de

Admisión /

Coordinador

de Filial

2

Ejecutar actividades de promoción y

difusión: Se llevan a cabo las actividades de

promoción y/o difusión en Sede Central y

Filiales para difundir las bondades de los

Jefe de División

de Admisión /

Coordinadores

de Admisión

Personal de

Plataforma de

Atención al

Usuario (Sede



servicios universitarios a nivel de pregrado,

según cronograma de planificación mensual.

En el caso de posgrado y segunda

especialidad, las actividades de promoción y

difusión están a cargo del Director de Escuela.

(Filial) /

Directores de

Escuela

Central y Filial)

3

Difundir ejecución de examen de

conocimientos: Se promociona y difunde los

procesos de admisión de pregrado a través de

los diferentes medios de comunicación y otros

métodos.

En el caso de posgrado la difusión del examen

de conocimientos está a cargo del Director de

Escuela y finaliza el proceso.

Jefe de División

de Admisión /

Coordinadores

de Filial /

Directores de

Escuela

Coordinador

de Admisión

(Filial)

4

Elaborar Informe Anual de Promoción: Se

elabora el informe de evaluación de promoción

y difusión, a nivel de pregrado en Sede Central

y Filiales; adjuntando las evidencias

correspondientes.

Jefe de División

de Admisión /

Coordinadores

de Admisión

(Filial)

3.1.4. Flujograma:

3.1.5. Indicadores:

Satisfacción de las actividades de promoción y difusión.

Eficacia de las actividades de promoción y difusión.

Número de postulantes.



3.1.6. Riesgos:

Reducción del presupuesto.

Fragilidad económica del país.

Pérdida de solidez e imagen de la Universidad.


Taller de Capacitación en Promoción y Difusión.


Estatuto.

Reglamento General.

Reglamento de Organizaciones y Funciones por Procesos.

Reglamento de Admisión.

ITGC-623 Promoción de la Admisión.

FORMGC-347 Cronograma Mensual de Actividades de Promoción.

FORMGC-339 Cargo de Visitas a Instituciones.

3.2. Ejecución de la Admisión:

3.2.1. Propósito:

Programar y ejecutar el proceso de admisión en la Sede Central y Filiales, para

programas de pregrado, posgrado y segunda especialidad.

3.2.2. Alcance:

Aplica a postulantes de programas de pregrado, posgrado y segunda especialidad en

Sede Central y Filiales.



Apoyo

1

Conformar Comisión General de Admisión:

Se designa anualmente a los integrantes de la

Comisión General de Admisión y los Comités

de Admisión de Filiales para su aprobación

mediante resolución mediante Consejo

Universitario. Son responsables de los

procesos de admisión de programas de

pregrado, posgrado y segunda especialidad,

según corresponda.

Jefe de División

de Admisión

Directores de

Escuela /

Coordinador

de Carrera

(Filiales) /

Coordinador

de Filial



2

Fijar número de vacantes: El Director de

Escuela fija el número de vacantes anual (por

semestre) para los programas de pregrado,

posgrado y segunda especialidad. Para las

Filiales el número de vacantes se fija en

coordinación con Coordinador de Carrera o

quien haga sus veces. Luego se socializa con

División de Registros Académicos y se envía a

División de Admisión para visto de

conformidad. Finalmente, el Director de

Escuela remite para su aprobación en Consejo

de Facultad y ratificación en Consejo

Universitario.

Director de

Escuela

Coordinador

de Carrera

(Filial) /

Coordinador

de Filial

3

Programar proceso de admisión: Se elabora

el cronograma de admisión para pregrado,

posgrado y segunda especialidad, previo visto

de conformidad de División de Registros

Académicos. Se envía a Rectorado para su

aprobación mediante resolución de Consejo

Universitario. Cada cronograma de admisión

se socializa con División de Registros

Académicos y Directores de Escuela, para

articular con cronograma académico

Jefe de División

de Admisión

Jefe de

División de

Registros

Académicos /

Directores de

Escuela

4

Inscribir postulante: Se brinda información al

postulante de pregrado, posgrado y segunda

especialidad, para su inscripción, previo pago

de derecho de admisión. Se entrega el

Reglamento de Admisión (formato digital) y

Carné de Postulante.

Personal de

Plataforma de

Atención al

Usuario (Sede

Central y Filial)

Unidad de

Caja de

Admisión

(Sede Central

y Filial)

5

Implementar proceso de evaluación: La

Comisión General de Admisión elabora el

prospecto, examen de conocimientos y

evaluación individual para programas de

pregrado.

Para programas de posgrado y segunda

especialidad se elabora el examen de

conocimientos.

Comisión

General de

Admisión



6

Asignar responsables del examen de

conocimientos y evaluación individual: El

Presidente de la Comisión General de

Admisión solicitará a los Directores de Escuela

y Presidentes de Comités de Admisión en

Filial, la relación de sus responsables de

aplicar el examen de conocimientos y

evaluación individual por cada proceso de

admisión de los programas de pregrado,

posgrado y segunda especialidad, en Sede

Central y Filiales, según corresponda.

Presidente de

Comisión

General de

Admisión

Director de

Escuela /

Presidentes de

Comités de

Admisión

(Filial)

7

Ejecutar examen: Se aplica el examen de

conocimientos y evaluación individual para

programas de pregrado, posgrado y segunda

especialidad, según corresponda, y se emite

acta de conformidad.

La Comisión General de Admisión y Comités

de Admisión (Filiales) son responsables de

procesamiento de resultados a nivel de

pregrado. Los Directores de Escuela son

responsables de procesar resultados a nivel

de posgrado y segunda especialidad.

Comisión

General de

Admisión /

Comités de

Admisión (Filial)

/ Directores de

Escuela

Jefe de

División de

Admisión / Jefe

de División de

Registros

Académicos

8

Publicar resultados: La Comisión General de

Admisión y/o Comités de Admisión publican

los resultados del examen de conocimiento y/o

evaluación individual de programas de

pregrado, posgrado y segunda especialidad, a

través de la página web institucional y

periódicos murales de la universidad, según


Comisión

General de

Admisión /

Comités de

Admisión (Filial)

Personal de

Plataforma de

Atención al

Usuario (Sede

Central y Filial)

9

Emitir Constancia de Ingreso: El Personal

de Plataforma de Atención al Usuario, realiza

la entrega de constancia de ingreso y

Reglamento Estudiantil (formato digital) a los

ingresantes de programas de pregrado,

debiendo registrar su firma en el formato de

Entrega de Constancia de Ingreso.

Personal de

Plataforma de

Atención al

Usuario (Sede

Central y Filial) /

Director de

Escuela /

Coordinador de



En el caso posgrado y segunda especialidad

el responsable de la entrega de constancia de

ingreso y Reglamento Estudiantil es el Director

de Escuela en Sede Central y Coordinador de

Carrera en Filiales.

Carrera (Filial)

10

Derivar expedientes de postulantes:

Culminado el proceso de admisión se ordenan

los expedientes de ingresantes de pregrado y

se derivan a la Coordinación de Expedientes.

En el caso de posgrado y segunda

especialidad los expedientes son derivados

directamente por la Escuela Profesional a la

Coordinación de Expedientes.

Personal de

Plataforma de

Atención al

Usuario (Sede

Central) /

Coordinaciones

de Admisión

(Filial) /

Director de

Escuela

Jefe de

División de

Registros

Académicos

11

Presentar informe de ejecución del proceso

de admisión: La Comisión General de

Admisión y/o Comités de Admisión presentan

la información de la ejecución del examen de

conocimiento y evaluación individual, a nivel

de pregrado, posgrado y segunda

especialidad, según corresponda.

Comisión

General de

Admisión /

Comités de

Admisión (Filial)



3.1.4. Flujograma:

3.1.5. Indicadores:

Porcentaje de crecimiento.

Satisfacción respecto al proceso de admisión.

Eficacia respecto al proceso de admisión.

3.1.6. Riesgos:

Pérdida de solidez e imagen de la Universidad.


Taller de Capacitación en Ejecución de la Admisión.



Reglamento General Institucional.

Reglamento de Organizaciones y Funciones.

Manual de Organización y Funciones.





ITGC-622 Ejecución de la Admisión.

FORMGC-343 Seguimiento a postulantes que no se presentaron al examen de

conocimientos.

FORMGC-344 Seguimiento a postulantes- ingresantes que no se matricularon.

III.10. DIVISIÓN DE BIENESTAR

1. Propósito:

Establecer los procesos para gestionar los servicios educacionales complementarios básicos

en la Universidad.

2. Estructura:


Unidad Operativa

Procesos


División de Bienestar

Coordinación de

Bienestar

Servicio de Salud.

Servicios Culturales y

Deportivos.

Servicio de Psicopedagogía.

Servicio Social.

Bienestar Estudiantil.

Servicio de Pastoral y

Espiritualidad.

3. Procesos:

3.1. Servicio de Salud:

3.1.1. Propósito:

Planificar, ejecutar, evaluar y mejorar los servicios de salud de la universidad.

3.1.2. Alcance:

Aplica a Estudiantes de todas las Carreras Profesionales en Sede Central y Filiales.




N° Actividad Responsable Personal

de Apoyo

1

Elaborar Plan Anual del Servicio: El

Especialista de Servicios de Salud elabora el

Plan Anual de Servicio de Salud para Sede

Central y lo registra en el Módulo de Bienestar.

Asimismo, apoya a los Coordinadores de

Bienestar en Filiales en su elaboración y

registro.

Especialista de

Servicios de Salud /

Coordinador de

Bienestar (Filial)

2 Elaborar proyecto: Se elabora los proyectos

según lo establecido en el Plan Anual.

Especialista de


Coordinador de

Bienestar (Filial)

3

Aprobar proyecto: El Jefe de División de

Bienestar aprueba los proyectos elaborados

por los servicios de bienestar.

Si el proyecto tiene prepuesto se pasa al

punto N°4, de lo contrario se pasa al punto

N°5.

Jefe de División de

Bienestar

4

Aprobar presupuesto y proyecto: El Rector

aprueba los proyectos que contienen

presupuesto.

Rector

5

Difundir actividades: Se realiza la difusión de

las actividades a llevarse a cabo, en los

diferentes medios de comunicación de la

universidad.

Especialista de


Coordinador de

Bienestar (Filial)

6 Ejecutar actividades: Se ejecutan las

actividades de Servicios de Salud.

Especialistas de


Coordinador de

Bienestar (Filial)

7

Registrar beneficiarios: En base al Registro

de Asistencia se realiza el registro de los

beneficiarios en el Módulo informático

indicando los datos del beneficiario como de la

actividad.

Especialista de


Coordinador de

Bienestar (Filial)



8

Realizar entrevistas y encuestas: Se aplican

a los beneficiarios para medir el nivel de

satisfacción y como evidencia de la actividad.

Especialista de


Coordinador de

Bienestar (Filial)

9

Monitorear actividades en filiales: Se

monitorea las actividades que se llevan a cabo

en las filiales solicitando las evidencias

necesarias.

Especialista de

Servicios de Salud

10

Elaborar informe de actividades del

servicio: Se elabora informe y se propone

acciones de mejora del servicio.

Especialista de


Coordinador de

Bienestar (Filial)

3.1.4. Flujograma:

3.1.5. Indicadores:

Eficacia del Servicio de Salud.

Satisfacción del Servicio de Salud.

3.1.6. Riesgos:

No desarrollo de actividades de servicios educacionales complementarios

básicos.




Taller de Capacitación en Módulo de Bienestar y Módulo de Verificaciones

(MOV).

Taller de Capacitación en elaboración de proyectos.



ITGC-386 Programas de Bienestar Universitario.

ITGC-497 Chequeo Médico para Estudiantes.

ITGC-576 Implementación de los tópicos de emergencia y botiquín en los

locales de ULADECH Católica a nivel nacional.

ITGC-361 Implementar los cafetines saludables en la ULADECH Católica.

FORMGC-212 Programación de actividades de la coordinación de preventorio.

3.2. Servicios Culturales y Deportivos:

3.2.1. Propósito:

Planificar, ejecutar, evaluar y mejorar los servicios culturales y deportivos de la

Universidad.

3.2.2. Alcance:




Apoyo

1


Especialista de Servicios Culturales y

Deportivos elabora el Plan Anual de Servicios

Culturales y Deportivos para Sede Central y lo

registra en el Módulo de Bienestar. Asimismo,

apoya a los Coordinadores de Bienestar en

Filiales en su elaboración y registro.

Especialista de

Servicio Cultural

y Deportivo /

Coordinador de

Bienestar (Filial)

Especialista de

Actividades

Culturales /

Especialista de

Actividades

Deportivas

2

Elaborar proyecto: Se elabora los proyectos

específicos según lo establecido en el Plan

Anual del Servicio en sede central y filial.

Especialista de

Servicio Cultural

y Deportivo /

Coordinador de

Bienestar (Filial)

Especialista de

Actividades

Culturales /

Especialista de

Actividades

Deportivas



3

Revisar proyecto: El Jefe de División de

Bienestar revisa los proyectos específicos

elaborados por los especialistas de los

servicios culturales y deportivos para

conformidad y envío para aprobación a

Rectorado.

Jefe de División

de Bienestar

4

Aprobar proyecto: El Rector aprueba los

proyectos específicos vía trámite

documentario.

Rector

5


las actividades aprobadas en el plan anual de

servicios culturales y deportivos a llevarse a

cabo, en los diferentes medios de

comunicación de la Universidad.

Especialista de

Servicio Cultural

y Deportivo /

Coordinador de

Bienestar (Filial)

Especialista de

Actividades

Culturales /

Especialista de

Actividades

Deportivas

6

Ejecutar actividades: Se ejecutan las

actividades de Servicios Culturales y

Deportivos según proyectos específicos

aprobados.

Especialista de

Servicio Cultural

y Deportivo /

Coordinador de

Bienestar (Filial)

Especialista de

Actividades

Culturales /

Especialista de

Actividades

Deportivas

7





actividad.

Especialista de

Servicio Cultural

y Deportivo /

Coordinador de

Bienestar (Filial)

Especialista de

Registros de

Bienestar

8



satisfacción con la actividad ejecutada.

Especialista de

Servicio Cultural

y Deportivo /

Coordinador de

Bienestar (Filial)

Especialista de

Actividades

Culturales /

Especialista de

Actividades

Deportivas

9

Elaborar informe de actividades ejecutadas:

Los especialistas elaboran el informe de

ejecución de las actividades debidamente

sustentado a nivel de sede central, y en filiales

Especialista de

Servicio Cultural

y Deportivo /

Coordinador de

Bienestar (Filial)

Especialista de

Actividades

Culturales /

Especialista de

Actividades



coordinan las actividades ejecutadas

solicitando el informe respectivo debidamente

sustentado.

Deportivas

10

Elaborar informe de evaluación del plan

anual del servicio: Se elabora informe de

evaluación anual y se propone acciones de

mejora del servicio.

Especialista de

Servicio Cultural

y Deportivo

3.2.4. Flujograma:

3.2.5. Indicadores:

Eficacia del Servicio Cultural y Deportivo.

Satisfacción del Servicio Cultural y Deportivo.

3.2.6. Riesgos:


básicos.





(MOV).





ITGC-331 Servicios culturales y deportivos.

3.3. Servicios de Psicopedagogía:

3.3.1. Propósito:

Planificar, ejecutar, evaluar y mejorar los servicios de psicopedagogía de la universidad.

3.3.2. Alcance:




Apoyo

1


Especialista de Servicios de Psicopedagogía

elabora el Plan Anual de Servicios de

Psicopedagogía para Sede Central y lo

registra en el Módulo de Bienestar. Asimismo,

apoya a los Coordinadores de Bienestar en

Filiales en su elaboración y registro.

Especialista de

Servicio de

Psicopedagogía

/ Coordinador

de Bienestar

(Filial)

2



Especialista de

Servicios de

Psicopedagogía

/ Coordinador

de Bienestar

(Filial)

3




Jefe de División

de Bienestar





N°5.

4



presupuesto.

Rector

5




universidad.

Especialista de

Servicios de

Psicopedagogía

/ Coordinador

de Bienestar

(Filial)

6


actividades de Servicios de Psicopedagogía.

Especialista de

Servicios de

Psicopedagogía

/ Coordinador

de Bienestar

(Filial)

7





actividad.

Especialista de

Servicios de

Psicopedagogía

/ Coordinador

de Bienestar

(Filial)

8




Especialista de

Servicios de

Psicopedagogía

/ Coordinador

de Bienestar

(Filial)

9




necesarias.

Especialista de

Servicios de

Psicopedagogía

10




Especialista de

Servicios de

Psicopedagogía



/ Coordinador

de Bienestar

(Filial)

3.3.4. Flujograma:

3.3.5. Indicadores:

Eficacia del Servicio Psicopedagogía.

Satisfacción del Servicio Psicopedagogía.

3.3.6. Riesgos:

Inadecuada atención psicopedagógica y social de casos.


básicos.



(MOV).








3.4. Servicio Social:

3.4.1. Propósito:

Planificar, ejecutar, evaluar y mejorar los servicios sociales de la universidad.

3.4.2. Alcance:

Aplica a estudiantes de todas las Carreras Profesionales en Sede Central y Filiales.

3.4 3. Descripción del Proceso:


Apoyo

1


Especialista de Servicio Social elabora el Plan

Anual de Servicio Social para Sede Central y

lo registra en el Módulo de Bienestar.



registro.

Especialista de

Servicio Social /

Coordinador de

Bienestar (Filial)

2



Especialista de

Servicio Social /

Coordinador de

Bienestar (Filial)

3






N°5.

Jefe de División

de Bienestar

4



presupuesto.

Rector

5




universidad.

Especialista de

Servicio Social /

Coordinador de

Bienestar (Filial)

6


actividades de Servicio Social.

Especialista de

Servicio Social /

Coordinador de

Bienestar (Filial)



7





actividad.

Especialista de

Servicio Social /

Coordinador de

Bienestar (Filial)

8




Especialista de

Servicio Social /

Coordinador de

Bienestar (Filial)

9




necesarias.

Especialista de

Servicio Social

10




Especialista de

Servicio Social /

Coordinador de

Bienestar (Filial)

3.4.4. Flujograma:



3.4.5. Indicadores:

Eficacia del Servicio Social.

Satisfacción del Servicio Social.

3.4.6. Riesgos:

Inadecuada atención psicopedagógica y social de casos.


básicos.



(MOV).





ITGC-612 Llenado de Ficha Socio Económica de Estudiante.


3.5. Bienestar Estudiantil:

3.5.1. Propósito:

Otorgar becas y categorizaciones a estudiantes según su rendimiento académico,

deportivo y situación económica.

3.5.2. Alcance:

Aplica a estudiantes de todas las Carreras Profesionales en Sede Central y Filiales.



Apoyo

1

Establecer número de vacantes: Se revisa

en el Módulo de Registros Académicos el

listado de estudiantes de tercio superior, y se

solicita a Coordinación de Presupuesto la

rentabilidad económica para cada carrera

profesional. Con todo esto se determina el

número de vacantes.

Especialista de

Servicio Social



2

Realizar convocatoria: Se realiza la

convocatoria mediante página web de la

universidad, redes sociales y periódicos

murales de la universidad.

Especialista de

Servicio Social /

Coordinador de

Bienestar (Filial)

3

Recepcionar expedientes: Se recepciona los

expedientes y verifica que los estudiantes

cumplan con los requisitos completos que se

estipulan en el reglamento de categorizaciones

y becas, según cronograma de convocatoria.

Especialista de

Servicio Social /

Coordinador de

Bienestar (Filial)

4

Registrar Ficha Socioeconómica: El

estudiante debe realizar el llenado de la Ficha

Socioeconómica en el Módulo del mismo

nombre.

Si la solicitud es para beca por situación

económica se pasa al punto N°5, de lo


Estudiante

5

Realizar evaluación social: La Trabajadora

Social realiza la evaluación con las técnicas de

entrevista (FORMGC-064 Ficha de Entrevista)

y visita domiciliaria (FORMGC-065 Informe de

Visita Domiciliaria al Estudiante).


Especialista de

Servicio Social

6

Verificar condición de estudiante: Con

respecto a rendimiento académico, se evalúa

la relación del tercio superior obtenida y se

verifica que el estudiante no esté beneficiado

bajo ninguna otra modalidad. Con respecto a

deportistas destacados, se verifica la relación

facilitada por Coordinación de Servicio

Deportivo; para otorgamiento de beneficio.

Especialista de

Servicio Social

Especialista de

Servicios

Deportivos

7

Aprobar beneficiarios: Rectorado aprueba

los beneficiarios con la lista remitida por

Especialista de Servicio Social informando las

becas, medias becas y categorizaciones.

Rector

8

Registrar beneficiarios: Se registra los datos

de los beneficiarios de becas y

categorizaciones en el Módulo Pro-Becas.

Especialista de

Servicio Social



9

Realizar seguimiento y control de

beneficios: Se hace seguimiento y control de

las becas y categorizaciones otorgadas al

culminar el semestre académico.

Especialista de

Servicio Social

3.5.4. Flujograma:

3.5.5. Indicadores:

Eficacia del Programa de Becas.

Satisfacción del Programa de Becas.

3.5.6. Riesgos:

Estudiantes beneficiados que no cumplen con requisitos de la norma para

otorgamiento de becas o categorizaciones.


Capacitación en Módulo de Pro-Becas.



Reglamento de Programas de Ayuda Estudiantil.

Reglamento de Categorización de Pensiones.

ITGC-381 Programa de becas, movilidad académica, bolsas de trabajo y

pasantías.

FORMGC-064 Ficha de Entrevista.

FORMGC-065 Informe de Visita Domiciliaria al Estudiante.




3.6. Servicio de Pastoral y Espiritualidad:

3.6.1. Propósito:

Planificar, ejecutar, evaluar y mejorar los servicios de pastoral y espiritualidad.

3.6.2. Alcance:




Apoyo

1


Especialista de Servicio de Pastoral y

Espiritualidad elabora el Plan Anual de

Servicio de Pastoral y Espiritualidad para Sede

Central y lo registra en el Módulo de Bienestar.



registro.

Especialista de

Servicio de

Pastoral y

Espiritualidad /

Coordinador de

Bienestar (Filial)

2



Especialista de

Servicio de

Pastoral y

Espiritualidad /

Coordinador de

Bienestar (Filial)

3






N°5.

Jefe de División

de Bienestar

4



presupuesto.

Rector

5




Universidad.

Especialista de

Servicio de

Pastoral y

Espiritualidad /



Coordinador de

Bienestar (Filial)

6


actividades de Servicios de Pastoral y

Espiritualidad.

Especialista de

Servicio de

Pastoral y

Espiritualidad /

Coordinador de

Bienestar (Filial)

7





actividad.

Especialista de

Servicio de

Pastoral y

Espiritualidad /

Coordinador de

Bienestar (Filial)

8




Especialista de

Servicio de

Pastoral y

Espiritualidad /

Coordinador de

Bienestar (Filial)

9




necesarias.

Especialista de

Servicio de

Pastoral y

Espiritualidad

10




Especialista de

Servicio de

Pastoral y

Espiritualidad /

Coordinador de

Bienestar (Filial)



3.6.4. Flujograma:

3.6.5. Indicadores:

Eficacia del Servicio de Pastoral y Espiritualidad.

Satisfacción del Servicio de Pastoral y Espiritualidad.

3.6.6. Riesgos:


básicos.



(MOV).





ITGC-103 Ejecutar Plan Anual de Deportes.


FORMGC-189 Registro de Asistencia del SPES.



III.11. DIVISIÓN FINANCIERA

1. Propósito:

Establecer los procesos para gestionar los recursos económicos y financieros de acuerdo al

presupuesto aprobado y directivas del Rectorado asegurando su sostenibilidad y

fortalecimiento en el tiempo.

2. Estructura:


Unidad Operativa

Procesos


División Financiera

Coordinación de

Presupuesto

Presupuesto.

Coordinación de

Contabilidad

Proceso Contable.

Conciliaciones Bancarias.

Coordinación de

Compras

Adquisición de Suministros,

Servicios y Activos.

Almacén.

Coordinación de

Cobranzas

Cobranzas.

Coordinación de

Patrimonio

Inventario de Bienes.

Coordinación de

Tesorería

Tesorería.

3. Procesos:

3.1. Presupuestos:

3.1.1. Propósito:

Programar, formular, aprobar, ejecutar y hacer seguimiento de los recursos de acuerdo

con las disponibilidades de ingresos y las prioridades del gasto, buscando el equilibrio

entre estos, mediante las actividades, proyectos o programas, asegurando la previsión

económica y financiera.

3.1.2. Alcance:

Aplica a División Financiera, Unidades Académicas y Administrativas de la Universidad

en Sede Central y Filiales.





Apoyo

1

Programar presupuesto: Se define y prioriza

los objetivos, determinan la demanda de

gasto, y las Metas Presupuestarias con el

objetivo de determinar el monto de la

asignación presupuestaria.

Coordinador de

Presupuesto

2

Formular presupuesto: Se define la

estructura del Presupuesto Institucional por

Procesos estableciendo las asignaciones

presupuestales, en base a la identificación de

necesidades con las cuales se van a elaborar

las actividades en detalle.

Coordinador de

Presupuesto

Unidades

Operativas

3

Aprobar presupuesto: El Proyecto de

Formulación Presupuestal es presentado a

Rectorado para su revisión y aprobación.

Coordinador de

Presupuesto /

Rector

4

Ejecutar presupuesto: Una vez aprobado el

presupuesto, todos los ingresos y gastos de la

universidad se van registrando y controlando

de manera permanente.

Unidades

Operativas

5

Hacer seguimiento y control: Se revisa la

ejecución presupuestal de las unidades

operativas, se realiza incorporaciones y

modificaciones presupuestales.

Coordinador de

Presupuesto

6

Evaluar presupuesto: Se hace evaluación

semestral y anual de la ejecución presupuestal

y se emite informe, el cual es aprobado por

Rectorado.

Coordinador de

Presupuesto



3.1.4. Flujograma:

3.1.5. Indicadores:

Porcentaje de ejecución presupuestal de ingresos y gastos.

Gestión presupuestal por procesos.

3.1.6. Riesgos:

No ejecutar ni controlar el presupuesto de ingreso y gastos.




Estatuto.

Reglamento General.


ITGC-041 Programación, formulación, aprobación, control y evaluación del

Presupuesto Institucional Anual.

Manual de Formulación Presupuestaria.

3.2. Proceso Contable:

3.2.1. Propósito:

Registrar y controlar los documentos contables, generación de asientos contables y

elaboración de Estados Financieros y sus Notas.



3.2.2. Alcance:

Aplica a Coordinación de Contabilidad, División de Personal, Coordinación de

Cobranzas, Coordinación de Compras, Coordinación de Patrimonio y Coordinación de

Tesorería.



Apoyo

1

Recepcionar documentación: Se recepciona

la información contable de todas las unidades

operativas y procesos que manejan hechos

económicos o financieros.

En el caso de ser documentos que requieran

un proceso manual se pasa al punto N°2.

Para los procesos automáticos se pasa al

punto N°5.

Coordinador de

Contabilidad

2

Revisar y clasificar documentos: Se revisa

la conformidad de los requisitos normativos

internos y externos, para la aceptación y/o

devolución de la documentación y luego se

clasifica de acuerdo a la naturaleza de los

hechos que lo generaron.

Coordinador de

Contabilidad

3

Asignar cuentas contables: De acuerdo al

Plan Contable de la Universidad se asigna las

cuentas contables correspondientes, para la

documentación clasificada.

Coordinador de

Contabilidad

4

Registrar operaciones contables: Se

registran en el sistema las operaciones

contables.


Coordinador de

Contabilidad

5

Verificar asientos contables: La

Coordinación de Contabilidad verificará los

asientos contables generados

automáticamente por las coordinaciones de

División Financiera y División de Personal. En

el caso de encontrar algún registro erróneo se

procede a anular el registro.

Coordinador de

Contabilidad

Analista

Contable/

Asistentes de

Contabilidad



6

Emitir visto bueno de las operaciones

contables: El Coordinador de Contabilidad da

el visto bueno de la conformidad del registro

de las operaciones.

Coordinador de

Contabilidad

7

Mantener archivo contable: Los documentos

contables de los procesos descritos se

archivan de manera cronológica y de acuerdo

a su naturaleza.

Asistente de

Contabilidad

8

Presentar libros electrónicos: Se presentan

mensualmente los libros electrónicos a

SUNAT.

Coordinador de

Contabilidad

Analista

Contable

9

Presentar informes contables: Se elabora

los informes contables y se presentan a Jefe

de División Financiera.

Coordinador de

Contabilidad

10

Presentar estados financieros: Se prepara,

elabora y presenta los estados financieros,

que serán aprobados y firmados por Jefe de

División Financiera, y derivados a Rectorado y

Auditores Externos.

Coordinador de

Contabilidad

Analista

Contable /

Asistentes de

Contabilidad

3.2.4. Flujograma:

3.2.5. Indicadores:

Registro de información de acuerdo a los principios contables.

3.2.6. Riesgos:

Incumplimiento de la información financiera a los Entes de Control y otros.




Actualización de aspectos contables y tributarios.


Estatuto.

Reglamento General.


ITGC-027 Mantenimiento de Archivo Contable.

ITGC-056 Proceso Técnico: provisión de comprobantes de compra de bienes y

servicios en registro de compras.

ITGC-146 Selección, evaluación y reevaluación de proveedores.

ITGC-431 Adquisición de activos, suministros y servicios.

ITGC-502 Arrendamiento de locales a nivel nacional.

ITGC-560 Adquisición de líneas telefónicas.

Reglamento de Comprobantes de Pago – SUNAT.

Ley del IGV.

Normas Internacionales de Contabilidad (NIC).

3.3. Conciliaciones Bancarias:

3.3.1. Propósito:

Garantizar que los ingresos y egresos de la Universidad estén debidamente registrados

en los estados de cuenta bancarios.

3.3.2. Alcance:

Aplica a Coordinación de Tesorería, Coordinación de Cobranzas y División Financiera.



Apoyo

1

Cargar extracto bancario: El extracto

bancario que envían las entidades financieras

es cargado al Módulo de Contabilidad.

Coordinador de

Contabilidad

Asistente de

Contabilidad

2

Procesar Conciliación Bancaria: El sistema

genera automáticamente la conciliación

bancaria. De haber registros no conciliados se

realiza la conciliación manualmente.

Coordinador de

Contabilidad

Asistente de

Contabilidad



3

Generar Asientos por Comisiones: Se

generan los asientos correspondientes a los

ingresos y gastos financieros por

transacciones bancarias.

Coordinador de

Contabilidad

Asistente de

Contabilidad

4

Verificar depósitos no registrados: Se

verifican los depósitos no registrados en libros

bancos, se notifica a cobranzas para su

identificación y de no haber respuesta, son

registrados como Ingresos no identificados.

Asistente de

Contabilidad /

Especialista de

Cobranzas

5

Generar reporte de Conciliación: Se imprime

la conciliación, se archiva en el file de

Conciliaciones Bancarias.

Coordinador de

Contabilidad

Asistente de

Contabilidad

3.3.4. Flujograma:

3.3.5. Indicadores:

Proceso de conciliación bancaria mensual concluido en la fecha establecida en

el ITGC-562.

3.3.6. Riesgos:

Descuadre por ingreso inadecuado en sistema.

Descuadre de cheques girados en dólares







ITGC-562 Proceso de Conciliaciones Bancarias.

3.4. Adquisición de Suministros, Servicios y Activos:

3.4.1. Propósito:

Atender oportunamente los requerimientos de activos, suministros y servicios.

3.4.2. Alcance:

Aplica a Unidades Académicas y Administrativa de la Universidad en Sede Central y

Filiales.



Apoyo

1

Elaborar Plan Anual de Adquisición:

Elabora el Plan Anual de Adquisiciones en

función a las necesidades y proyectos

establecidos.

Esta actividad se exceptúa para Compras de

TI.

Coordinador de

Compras

2

Realizar pre-requerimiento: Se registra el

pre-requerimiento adjuntando el informe

técnico, según corresponda.

En el caso de bienes no registrados en la

Base de Datos se pasa al punto N°3.

Usuario

Coordinación

de Soporte

Informático y

Equipamiento /

Coordinador de

Mantenimiento

3

Registrar bien: Se registra el bien no

existente previa solicitud del Jefe Inmediato

del usuario, adjuntando el informe técnico

respectivo.

Se regresa al punto N°2.


TI.

Especialista de

Almacén

Coordinador de

Compras



4

Evaluar y aprobar pre-requerimiento: Se

evalúa y aprueba el pre-requerimiento

solicitado.

En el caso de rechazarse el pre-requerimiento

finaliza el proceso, de lo contrario se pasa al

punto N°5.


TI.

Unidad

Aprobadora

5

Evaluar requerimiento: Se verifica los

requerimientos aprobados por Unidad

Aprobadora en coordinación con Presupuestos

y Patrimonio.

De ser aprobado el requerimiento y ser

suministro que cuente con stock se deriva a

Almacén Central. En el caso de rechazarse el

requerimiento finaliza el proceso.


TI.

Coordinador de

Compras

Coordinador de

Presupuestos /

Coordinador de

Patrimonio

6

Cotizar requerimiento: Se evalúa y

selecciona los proveedores nuevos; y en el

caso de proveedores con continuidad, son

reevaluados. Una vez seleccionado el

proveedor se emite la Orden de Compra y/o

Servicio y se elabora el contrato. Si las

cotizaciones son complejas necesitan la

aprobación de Especialista, y si superan

montos establecidos se solicita aprobación de

Apoderados de Compras.

En el caso de requerirse se gestionará el

anticipo con Coordinación de Contabilidad.

En el caso de ser servicio se pasa al punto

N°7, y de ser activo o suministro se pasa al

punto N°8.

Coordinador de

Compras

Asistente de

Compras /

Apoderados de

Compras /

Especialista




TI.

7

Recibir servicio: El usuario recibe el servicio

solicitado y firma la Orden de Servicio o emite

acta de conformidad.


Usuario

8

Recepcionar y controlar bienes: Recepciona

los bienes físicamente y verifica que estén de

acuerdo a las especificaciones técnicas del

requerimiento.

En el caso de no estar de acuerdo con las

especificaciones se pasa al punto N°9, de lo


Especialista de

Almacén

Especialistas

de Compras

9

Solicitar rectificación: Se solicita al

proveedor la rectificación del activo o

suministro, basándose en el contrato firmado.

De ser necesario, se podría anular la Orden de

Compra.

Coordinador de

Compras

Especialista de

Almacén

10

Registrar ingreso: Se genera la Nota de

Ingreso de los bienes en el módulo, generando

automáticamente el registro contable. De ser

por stock se registra en el Kardex físico.

En el caso de activos se pasa al punto N°11.

En el caso de suministros se pasa al punto

N°12.

Especialista de

Almacén

Asistente de

Almacén

11

Inventariar activos: Coordinación de

Patrimonio verifica y realiza el registro de

características y etiquetado de los activos y los

deriva a Coordinación de Almacén para

distribución.

Coordinador de

Patrimonio

12 Distribuir activos y suministros: Se registra

la salida de almacén y se distribuye a los Especialista de

Asistente de

Almacén



usuarios, solicitando la firma de conformidad

en Nota de Entrega.

Almacén

13

Gestionar pago a proveedor: Se gestiona el

pago a proveedores adjuntando la

documentación requerida.

Coordinador de

Compras



3.4.4. Flujograma:

3.4.5. Indicadores:

Porcentaje de requerimientos aprobados y atendidos en el mes.

Atención oportuna de requerimientos de compras.

3.4.6. Riesgos:

No evaluar ni reevaluar a proveedores.

No control de la calidad en la adquisición de bienes y servicios.





Estatuto.


ITGC-146 Selección, evaluación y reevaluación de proveedores.

ITGC-159 Ejecutar el almacenamiento, custodia y distribución de los bienes.



ITGC-162 Ejecutar el inventario permanente de los suministros.

ITGC-263 Ejecutar el ingreso y salida de activos fijos (control patrimonial).

ITGC-431 Adquisición de activos, suministros y servicios.

ITGC-560 Adquisición de líneas de telefonía.

ITGC-607 Procesos de contratación de seguros.

3.5. Almacén:

3.5.1. Propósito:

Recepcionar, registrar ingreso, almacenar, distribuir y controlar bienes adquiridos por la

universidad.

3.5.2. Alcance:

Aplica a Unidades Académicas y Administrativa de la Universidad en Sede Central y

Filiales.



Apoyo

1

Recepcionar bienes: Se recepciona los

bienes físicamente y verifica que estén de

acuerdo a las especificaciones técnicas del

requerimiento.

En el caso de bienes especiales se convoca al

Especialista de Compras.

Especialista de

Almacén

Especialista de

Compras /

Asistente de

Almacén

2

Registrar ingreso: Se registra el ingreso de

los bienes en el módulo, generando

automáticamente el registro contable y a su

vez la Nota de Ingreso.

Cuando son productos para stock de almacén

se registra la Nota de Ingreso en el Kardex

físico.

Especialista de

Almacén

Asistente de

Almacén

3

Almacenar bienes: Se almacena los bienes

ingresados en sus respectivos anaqueles de

acuerdo al tipo del bien adquirido.

Especialista de

Almacén

Asistente de

Almacén

4

Distribuir bienes: Se genera la Nota de

Salida de almacén y se distribuye a los

usuarios, solicitando la firma de conformidad

en Nota de Entrega.

Especialista de

Almacén

Coordinador

de

Administración

(Filial) /



En el caso de Filiales se adjunta la Guía de

Remisión, detallando la Nota de Salida de

Almacén.

Asistente de

Almacén

5

Controlar distribución: Se controla que las

Notas de Salida estén firmadas por los

usuarios y se da conformidad de la entrega.

Especialista de

Almacén

Asistente de

Almacén

3.5.4. Flujograma:

3.5.5. Indicadores:

Distribución oportuna de bienes.

3.5.6. Riesgos:

Deterioro, daño y/o pérdida de los bienes de la universidad almacenados.



Taller de Capacitación en Gestión de Almacén.


Estatuto.


ITGC-159 Ejecutar el almacenamiento, custodia y distribución de los bienes.



3.6. Cobranzas:

3.6.1. Propósito:

Recaudar ingresos, emitir comprobantes de pago y supervisar la recaudación de los

ingresos de las Unidades de Caja a nivel nacional y de las instituciones financieras.

3.6.2. Alcance:

Aplica a Unidades de Caja, Estudiantes, Docentes, Administrativos y Usuarios Externos




Apoyo

1

Registrar cronograma de pagos: Se

registran los cronogramas de pagos para

pregrado, talleres co-curriculares, talleres de

investigación, segunda especialidad,

posgrado, cursos y seminarios; en base a

autorizaciones y/o resolución de Rectorado

según corresponda.

Asistente de

Cobranzas

2

Programar costos y tasas: Se actualizan los

costos y tasas administrativas de los servicios

educativos que brinda la universidad

Coordinador de

Cobranzas

3

Generar matrículas en bloque: El

Especialista de Cobranzas genera el archivo

de Matrículas en bloque para todos los

estudiantes que no adeuden a la Universidad.

Especialista de

Cobranzas

4

Asignar beneficiarios: Se cargan de forma

individual o en bloque los estudiantes

beneficiarios previamente aprobados por

Rectorado.

Coordinador de

Servicio Social

5

Enviar compromisos de pago a entidades

financieras: El archivo de matrículas

generado en bloques es enviado (vía página

web, carpeta FTP o Correo) a las Entidades

Financieras con las cuales la universidad tiene

convenio.

Especialista de

Cobranzas

6 Efectuar cobro: La Unidad de Caja de Sede

Central y Filiales efectúa cobranza a los

Unidad de Caja

/ Asistente de



usuarios por conceptos académicos u otros

servicios brindados por la Universidad.

En el caso de constancias de no adeudo, la

Asistente de Cobranzas realiza una revisión

detallada del total de pagos del estudiante

para su emisión.

Si el pago fue realizado en las Unidades de

Caja de la Universidad de pasa al punto N°7,

y si fue realizado en una Entidad Financiera se

pasa al punto N°9.

Cobranzas

7

Emitir boleta de venta: Luego de efectuar el

pago el cajero entrega al usuario la boleta de

venta emitida.

Unidad de Caja

8

Liquidar caja: Se realiza diariamente por cada

Unidad de Caja, para tener información de los

ingresos, los cuales son depositados en los

Bancos.


Unidad de Caja

9

Emitir y distribuir comprobantes de pago:

El Especialista de Cobranzas emite

diariamente las boletas de venta de todos los

pagos efectuados en las Entidades

Financieras, y las distribuye el Asistente de

Cobranzas en Sede Central y Filiales.

En el caso de pagos por otros conceptos el

usuario entrega el voucher del depósito para el

canje con el respectivo comprobante de pago.

Especialista de

Cobranzas /

Asistente de

Cobranzas

Unidades de

Caja (Filial)

10

Actualizar saldos: Se recepciona, procesa y

retorna la información actualizada de saldos

pendientes de cobro a las Entidades

Financieras.

Especialista de

Cobranzas

11

Emitir Nota de Crédito: Se emite a solicitud

del usuario y previa evaluación del

Coordinador de Cobranzas, por motivos de

transferencia, devolución o anulación de pago.

Luego se efectúa el asiento contable

respectivo o se deriva a Coordinación de

Tesorería según corresponda.

Asistente de

Cobranzas /

Coordinador de

Cobranzas



12

Realizar registro contable: Se registra

diariamente los comprobantes de caja por los

ingresos en efectivo en las Unidades de Caja,

y por los depósitos efectuados en las cuentas

corrientes bancarias; los cuales con el

respectivo visto bueno de Coordinador de

Cobranzas se derivan a Coordinación de

Contabilidad, División Financiera y

Coordinación de Tesorería para visado y

archivo.

Especialista de

Cobranzas /

Coordinador de

Cobranzas

13

Controlar morosidad: Se controla los índices

de morosidad y se deriva informe a División

Financiera.

Coordinador de

Cobranzas /

División

Financiera

3.6.4. Flujograma:

3.6.5. Indicadores:

Tasa de morosidad por Sede Central y Filiales.

3.6.6. Riesgos:

Registro y/o actualización a destiempo de costos y tasas administrativas.





Capacitación en Atención al Cliente.




ITGC-258 Recaudación de ingresos, emisión de boletas y envío de

liquidaciones diarias.

ITGC-273 Verificación del cumplimiento de la programación de los pagos de los

estudiantes.

ITGC-507 Emisión de boletas de venta de pensiones pendientes de pago al

concluir el semestre académico.

3.7. Inventario de Bienes:

3.7.1. Propósito:

Mantener un inventario valorizado de bienes en estado operativo que permitan

establecer el patrimonio de la Universidad.

3.7.2. Alcance:

Aplica a Administrativos y Docentes en Sede Central y Filiales.



Apoyo

1

Elaborar Plan de Trabajo: Se elabora Plan de

Trabajo para ejecutar inventario físico

permanente y anual.

Coordinador de

Patrimonio

2

Ejecutar inventario: Con apoyo del personal

externo e interno se realiza el inventario físico.

Se registra, verifica, actualiza responsables, y

etiqueta bienes.

Coordinador de

Patrimonio

Personal

Externo (Sede

Central) /

Personal

Interno

(Filiales)

3

Dar conformidad de asignación de bienes:

Se solicita la firma de conformidad de cada

trabajador con bienes asignados.

Personal

Administrativo y

Docente



4

Tramitar baja de bienes: Los Especialistas

emiten el informe revisado y analizado dirigido

a División Financiera y Coordinadores de

Filiales para proceder con baja de bienes,

previa constatación física de la Coordinación

de Patrimonio, y se deriva para su aprobación

a Rectorado.

Coordinador de

Patrimonio

Especialistas

de Baja de

Activos

5

Gestionar retiro de bienes dados de baja:

Se determinará venta, destrucción o donación

de bienes dados de baja, con aprobación de

Rectorado.

Coordinador de

Patrimonio

6

Supervisar proceso de inventario: Se

supervisa y verifica que el proceso de

inventario se cumpla según lo establecido en

el Plan de Trabajo.

División

Financiera

3.7.4. Flujograma:

3.7.5. Indicadores:

Porcentaje de activos inventariados en Sede Central y Filiales.

3.7.6. Riesgos:

No control de activos fijos.







ITGC-161 Ejecutar la baja de activos fijos (control patrimonial).

ITGC-262 Ejecutar el inventario en forma periódica y anual de activos fijos

(control patrimonial).

ITGC-484 Procedimiento de toma de inventario.

3.8. Tesorería:

3.8.1. Propósito:

Garantizar la cancelación oportuna de los compromisos adquiridos de la institución.

3.8.2. Alcance:

Aplica a Rectorado, División Financiera, División de Personal, Coordinación de

Contabilidad, Coordinación de Cobranzas, Coordinación de Compras y Proveedores en




Apoyo

1

Recepcionar documentos: Los usuarios

(Rectorado, División Financiera, División de

Personal, Coordinación de Contabilidad,

Coordinación de Cobranzas, Coordinación de

Compras) emiten los documentos que

sustentan el registro de los pagos que se

efectuarán.

Coordinador de

Tesorería

Asistente de

Tesorería

2

Verificar documentos autorizados para

pago: Se verifican los documentos que estén

debidamente autorizados y registrados con

sus respectivos V°B° de las áreas

correspondientes para realizar los pagos.

En caso de ser un pago vía banca por internet

se pasa al punto N° 4, de lo contrario se pasa

al punto N°6.

Coordinador de

Tesorería



3

Ejecutar transferencias: Se emite y realiza

las transferencias de todas las cuentas

bancarias que se encuentran en el sistema

financiero debidamente firmadas por los

apoderados para cubrir obligaciones con

terceros, luego son remitidas a la Coordinación

de Tesorería para su respectivo registro.

División

Financiera /

Coordinador de

Tesorería

4

Ejecutar pago mediante transferencia: Se

ejecuta el pago mediante transferencia

bancaria a terceros.

Coordinador de

Tesorería

División

Financiera /

Apoderados de

la Universidad

5

Registrar operación: Se registra en el

sistema la transferencia, tanto la salida como

la entrada. Estos comprobantes son remitidos

al Archivo de la Coordinación de Contabilidad,

debidamente visados por los responsables.


Coordinador de

Tesorería

Asistente de

Tesorería

6

Emitir cheques: Se emite el cheque producto

de una obligación o compromiso de pago,

luego se imprime el voucher de caja

adjuntando los documentos que acreditan el

pago.

Coordinador de

Tesorería

Asistente de

Tesorería

7

Firmar y entregar cheques: Coordinación de

Tesorería deriva a la Coordinación de

Contabilidad los cheques generados, para su

V°B° contable y solicitar firma de apoderados.

Coordinador de

Tesorería /

Coordinador de

Contabilidad /

Jefe de División

Financiera

Asistente de

Tesorería

8

Distribuir cheques: Coordinación de

Tesorería distribuye los cheques mediante un

reporte enviado por trámite documentario a


Coordinador de

Tesorería

Asistente de

Tesorería



3.8.4. Flujograma:

3.8.5. Indicadores:

Cumplimiento de los pagos en los plazos establecidos.

3.8.6. Riesgos:

No registrar y controlar los recaudos y pagos.

Incumplimiento de pagos a terceros (entes de control y otros).

Hurto financiero.




Estatuto.


ITGC-025 Proceso de Pago: Coordinación Tesorería.



III.12. DIVISIÓN DE REGISTROS ACADÉMICOS

1. Propósito:

Gestionar registros de la formación académica de los estudiantes en relación a la admisión,

matrícula por cursos, calificaciones de asignaturas del plan de estudios.

2. Estructura:


Unidad Operativa

Procesos


División de Registros

Académicos

Coordinación de

Servicios Académicos Servicios Académicos.

Coordinación de

Programación Académica

y Matrículas

Matrículas.

Coordinación de

Expedientes

Administración de

Expedientes.

Coordinación de

Certificaciones e

Identificación

Carnés.

Coordinación de Grados

y Títulos Grados y Títulos.

Coordinación de

Certificados

Certificados y Constancias.

Actas de Notas.

Coordinación de Revisión

de Certificados de

Estudios

3. Procesos:

3.1. Servicios Académicos:

3.1.1. Propósito:

Atender oportunamente los servicios de convalidaciones, traslados internos, cambio de

modalidad de estudios y sede, cambio de modalidad de ingreso, actualización de datos,

entre otros.



3.1.2. Alcance:

Aplica a todos los Estudiantes de pregrado y posgrado de la Sede Central y Filiales.



Apoyo

1

Presentar solicitud: El estudiante presenta su

solicitud dirigida al Director de Escuela o

Coordinador Académico Lectivo, según

corresponda. Se debe pagar la tasa

administrativa correspondiente y adjuntar los

documentos necesarios según lo que se

solicite.

Estudiante

2

Verificar solicitud: Se verifica el servicio

académico solicitado, así como la condición

académica y económica del estudiante para

determinar procedencia de solicitud.

En el caso de no proceder la solicitud se pasa


N°4.

Especialista

Académica

3

Informar motivo de rechazo: El estudiante es

informado de la solicitud rechazada.


Estudiante

4

Atender servicio académico: Se realiza los

trámites del traslado interno, convalidación de

cursos, o cambio de modalidad de estudios y

sede. En el caso que se requiera, se emitirá

resolución.

Las convalidaciones son registradas en la

Escuela Profesional y se remite a Registros

Académicos solamente la resolución.

Director de

Escuela

Coordinador

Académico

Lectivo /

Coordinador

de Carrera

(Filial)

5

Registrar y controlar: Se registra y controla

los trámites o servicios solicitados. En el caso

de haber observaciones son comunicadas

oportunamente a la Escuela Profesional. De

proceder la solicitud y realizarse el registro se

comunica a las coordinaciones involucradas

según corresponda. Coordinación de

Coordinador de

Servicios

Académicos /

Coordinador de

Expedientes



Expedientes atiende los servicios de cambio

de modalidad de ingreso y actualización de

datos.

3.1.4. Flujograma:

3.1.5. Indicadores:

Porcentaje de Servicios Académicos (traslado interno, convalidación de cursos,

o cambio de modalidad de estudios y sede) atendidos en el tiempo establecido.

3.1.6. Riesgos:

Incumplimiento de las disposiciones establecidas para la convalidación y/o

revalidación de estudios, grados académicos y títulos profesionales.


Taller de Conocimiento de Reglamentos.







3.2. Matrículas:

3.2.1. Propósito:

Asegurar el correcto desarrollo de los procedimientos de matrícula y matrícula por

asignaturas dentro de los plazos establecidos (regular y extemporánea).

3.2.2. Alcance:

Aplica a Estudiantes de las distintas Carreras Profesionales en Sede Central y Filiales.



Apoyo

1

Habilitar matrículas: De acuerdo al

cronograma académico se habilitan las

matrículas en el ERP University.

Coordinación de

Programación

Académica y

Matrículas

2

Difundir fechas de matrículas: Se difunden

las fechas de los procesos de matrícula

regular, matrícula extemporánea, etc.

Coordinador

Académico

Lectivo

Especialistas

Académicas

3

Registrar matrícula: Los estudiantes realizan

el pago de matrícula para posteriormente

registrar su matrícula en el Módulo de

Registros Académicos (MORA).

Estudiantes

4

Capacitar a cachimbos: Se capacita a los

cachimbos sobre el procedimiento de

matrícula online, verificando el correcto

registro de la misma.

Especialista

Académica

5

Emitir Ficha de Matrícula: Culminada la

fecha de matrículas, los estudiantes recogen

sus fichas de matrícula que son emitidas por

las Especialistas Académicas habiendo

verificado que la matrícula esté conforme en

cuanto a asignaturas, modalidad de estudios,

sección y total de créditos.

Especialista

Académica

6

Verificar estudiantes no registrados: Al

término de la matrícula extemporánea los

Docentes Tutores verifican los estudiantes no

registrados e informan al Coordinador

Académico Lectivo para regularizar situación.

Docente Tutor

Coordinador

Académico

Lectivo



En el caso de requerirse Reservar Matrícula,

se pasa al punto N°7, en el caso de requerirse

Retirar de Asignaturas, se pasa al punto N°8,

de lo contrario finaliza el proceso.

7

Registrar reserva de matrícula: El estudiante

solicita reserva se matrícula, previo pago de

tasa correspondiente. La solicitud es evaluada

y en el caso de proceder se procede a la

reserva de matrícula.


Coordinación de

Programación

Académica y

Matrículas

8

Registrar retiro de asignaturas: El

estudiante solicita retiro de asignaturas, previo

pago de tasa correspondiente. La solicitud es

evaluada y en el caso de proceder se procede

al retiro de asignaturas.

Coordinación de

Programación

Académica y

Matrículas



3.2.4. Flujograma:

3.2.5. Indicadores:

Porcentaje de estudiantes matriculados según fechas establecidas en el

cronograma de matrícula.

3.2.6. Riesgos:

Estudiantes matriculados en asignaturas sin cumplir prerrequisitos y/o la

secuencia de asignaturas por ciclo establecida en la Malla Curricular.









3.3. Administración de Expedientes:

3.3.1. Propósito:

Recepcionar, verificar y custodiar expedientes de estudiantes de pregrado y posgrado.

3.3.2. Alcance:

Aplica a la Estudiantes bajo todas las modalidades de ingreso en Sede Central y

Filiales.



Apoyo

1

Presentar documentos: Los ingresantes,

estudiantes, egresados, graduados u otros

presentan sus documentos.

Estudiantes

2

Recepcionar documentos: Se recepciona los

documentos en físico y se derivan con oficio

por trámite documentario a la Coordinación de

Expedientes.

Especialistas

Académicas /

División de

Admisión /

Coordinación de

Admisión (Filial)

3

Verificar documentos: Verifica que los

documentos cumplan con los requisitos

establecidos en el Reglamento de Admisión

según corresponda. De no cumplir con el

requisito, se informa a la unidad operativa que

realizó el envío de los documentos.

En el caso de convalidaciones se pasa al


N°6.

Coordinador de

Expedientes

4

Verificar autenticidad de documentos: Se

remite a las Instituciones el Certificado de

Estudios y/o Grados o Títulos Profesionales

para confirmar su autenticidad.

En caso se confirme la autenticidad del

documento se pasa al punto N°6, de lo


Secretaría

General

Coordinador

de

Expedientes



5

Tomar acción: Se solicita descargo al

estudiante, según lo cual se procede a actuar

de acuerdo a Reglamento de Disciplina

Universitaria.


Secretaría

General

6

Registrar documentos: Se registra, codifica y

cataloga los documentos, actualizando el

historial del expediente del estudiante en el

Módulo de Expedientes.

Coordinador de

Expedientes

3.3.4. Flujograma:

3.3.5. Indicadores:

Porcentaje de estudiantes que presentan su expediente completo en los

tiempos establecidos en la normatividad de la universidad.

3.3.6. Riesgos:

Registro de expedientes no verificados o verificados incorrectamente.








Reglamento de Expedientes del Estudiante.

Reglamento de Disciplina Universitaria.


3.4. Carnés:

3.4.1. Propósito:

Atender el trámite y producción de los carnés universitarios y de biblioteca

respectivamente, verificando y controlando los datos de los estudiantes con su imagen

correspondiente.

3.4.2. Alcance:

Aplica a Estudiantes de pregrado y posgrado en Sede Central y Filiales.



Apoyo

1

Solicitar fotografías para ingresantes: El

Jefe de División de Admisión solicita la toma

fotográfica a estudiantes ingresantes.

Jefe de División

de Admisión

2

Realizar toma de fotografías: Se realiza la

toma fotográfica a los estudiantes

matriculados previo registro del FORMGC-

243.

Personal de

Identificación

3

Remitir formatos y fotografías: Se remite

mediante oficio por trámite documentario, la

relación de estudiantes a quienes se les

tramitará carné, adjuntando en físico los

FORMGC-243 en el que debe estar pegada su

fotografía con los parámetros establecidos.

Si es carné universitario se pasa al punto N°4,

si es carné de biblioteca se pasa al punto N°5.

Coordinadores

de Filiales

4 Tramitar carné universitario: Se tramita el

carné universitario, el cual es emitido por la

Coordinador de

Certificaciones

Personal de

Identificación



SUNEDU.


e Identificación

5

Producir carné de biblioteca: Se elabora e

imprime los carnés de biblioteca registrándolos

en el Módulo de Identidad.

Personal de

Identificación

6

Entregar carné: Se distribuyen los carnés a

toda la Sede Central y Filiales con sus

respectivos cargos y las Especialistas

Académicas se encargan de entregar a los

estudiantes.

Especialista

Académica

3.4.4. Flujograma:

3.4.5. Indicadores:

Número de carnés de biblioteca emitidos a estudiantes por semestre

académico.

Número de carnés universitarios tramitados y entregados a estudiantes por

semestre académico.



3.4.6. Riesgos:

Demora en remisión de formatos y fotografías para producción de carnés

universitarios por parte de SUNEDU.






Reglamento de Bibliotecas.

ITGC-246 Producción del Carné de Biblioteca.

FORMGC-243 Formato de Solicitud de Carné.

Resolución Directoral N°003-2015 –SUNEDU: Lineamiento para dirigir la

emisión y expedición de carnés universitarios.

3.5. Grados y Títulos:

3.5.1. Propósito:

Otorgar los grados y/o títulos a los estudiantes que han cumplido con los requisitos de

un programa de Pregrado o Posgrado aprobado por la SUNEDU.

3.5.2. Alcance:

Aplica a todos los estudiantes que hayan culminado un programa o Carrera Profesional

en la Sede Central y Filiales de la Universidad.



Apoyo

1

Solicitar autorización para iniciar trámite: El

estudiante solicita a la Especialista Académica la

verificación de su condición académica, para

poder iniciar su trámite de grado o título.

Estudiante

2

Verificar condición académica de estudiante:

Se verifica en el Módulo de Registros

Académicos el cumplimiento académico del

estudiante, además del cumplimiento de

expedientes; dando así autorización al

estudiante para el pago de la tasa administrativa

por trámite de grado académico y/o título.

Especialista

Académica



Si el estudiante se encuentra apto se pasa al

punto N°3, de lo contrario finaliza el proceso.

3

Registrar pago por trámite: El estudiante

cancela la tasa correspondiente en la Unidad de

Caja, quien lo registra en el Módulo de

Cobranzas y entregará al estudiante la Boleta de

Venta y un FUT (Formato Único de Trámite).

Unidad de

Caja

4

Emitir constancia de no adeudo: El

Coordinador de Cobranzas o quien haga sus

veces, emite las constancias de no adeudo de

los estudiantes, firmándolas y sellándolas

correspondientemente. La Coordinación de

Biblioteca sella la constancia al verificar que el

estudiante no adeuda libros. En el caso que

corresponda, se solicita la firma de Coordinador

de Laboratorios y Coordinación de Clínica

Odontológica.

Coordinador

de Cobranzas

/ Coordinador

de Biblioteca /

Coordinador

de

Laboratorios /

Coordinador

de Clínica

Odontológica

5

Realizar toma de fotografías: El Personal de

Identificación toma las fotografías al estudiante,

las mismas que serán utilizadas en el trámite del

grado y/o título.

Personal de

Identificación

6

Verificar requisitos para trámite: Se verifica

que los requisitos presentados por el estudiante

estén completos, y se solicita expediente a

Coordinación de Expedientes registrando fecha

de primera matrícula y fecha de egreso.

Especialista

Académica

7

Remitir expediente: La Coordinación de

Expedientes a través del Trámite Documentario

del Módulo de Registros Académicos revisa y

remite los expedientes requeridos por las

Escuelas Profesionales para el trámite de Grado

Académico y/o Título Profesional.

Coordinador

de

Expedientes

8

Verificar expediente: Los Directores de Escuela

verifican que el expediente esté conforme y

adjuntan la ficha de datos para el registro de

diplomas de Grados y Títulos (FORMGC-012).

Los expedientes son derivados a Consejo de

Director de

Escuela



Facultad para la aprobación.

En el caso de que el expediente sea

desaprobado se regresa al punto N°7, de lo


9

Aprobar expediente: El Consejo de Facultad

Revisa y aprueba los expedientes. El Decano

será el encargado de remitir los expedientes de

Grados Académicos y/o Títulos Profesionales

aprobados a la Coordinación de Grados y

Títulos, para su ratificación en Consejo

Universitario, tres días hábiles antes de la sesión

de Consejo Universitario, salvo excepciones.

Consejo de

Facultad

10

Derivar a Consejo Universitario: La

Coordinación de Grados y Títulos recepciona los

expedientes para verificar la conformidad de los

documentos requeridos y los deriva a Consejo

Universitario.

Coordinador

de Grados y

Títulos

11

Ratificar aprobación de expediente: Consejo

Universitario verifica los expedientes ratificando

su aprobación mediante resolución, y

derivándolo finalmente a la Coordinación de

Grados y Títulos para el trámite respectivo.

Consejo

Universitario

12

Gestionar emisión de grado y/o título: La

Coordinación de Grados y Títulos remite la

relación de los expedientes ratificados en

Consejo Universitario a la imprenta para el

caligrafiado de los diplomas respectivos, luego

se registra en el Módulo de Grados y Títulos y se

emite las Resoluciones solicitando las

respectivas firmas.

Coordinador

de Grados y

Títulos

13

Registrar en SUNEDU: Se elabora padrón para

registro en formato Excel, se adjunta diploma

escaneada, constancia de matrícula, constancia

de egresados, fotografías y tesis en digital; y se

remite documentación visada mediante oficio de

Secretaría General a SUNEDU.

Coordinador

de Grados y

Títulos

Coordinador

Académico

Lectivo /

Secretaría

General



3.5.4. Flujograma:



3.5.5. Indicadores:

Número de graduados anualmente en el nivel de pregrado

Número de graduados anualmente en el nivel de posgrado

3.5.6. Riesgos:

Presentación fuera de plazos establecidos de la solicitud de inscripción de

diplomas de grados académicos y títulos profesionales a SUNEDU.





Reglamento de Grados y Títulos.


Reglamento de Expedientes.

Reglamento del Registro Nacional de Grados y Títulos – SUNEDU 2015.

ITGC-018 Trámite, Emisión y Registro de Grados y Títulos.

3.6. Certificados y Constancias:

3.6.1. Propósito:

Elaborar, procesar, verificar y distribuir certificados y constancias a nivel de pregrado y

posgrado.

3.6.2. Alcance:

Aplica a Estudiantes de pregrado y posgrado en Sede Central y Filiales.



Apoyo

1

Solicitar certificado o constancia: Previo

pago de tasa administrativa según el tipo de

certificado o constancia, se solicita a la

Dirección de Escuela.

Estudiante

2

Verificar solicitud: Se verifica la solicitud

presentada y de proceder se deriva a la

Coordinación de Certificados.

Especialista

Académica

3

Verificar condición académica: Se verifica

que la condición académica del estudiante

permita tramitar el certificado o constancia.

Coordinador de

Certificados



4

Emitir certificado o constancia: Se emite el

certificado o constancia en el formato

correspondiente y se le asigna un número

único de registro. Asimismo, se lleva el control

en el Libro de Certificados y Constancias.

Coordinador de

Certificados

5

Revisar información: Se contrasta la

información del certificado o constancia con las

notas de las actas físicas y emite visto bueno.

Coordinador de

Revisión de

Certificados de

Estudios

6

Firmar certificado y/o constancia: Se solicita

la firma de Jefe de División de Registros

Académicos para certificados y constancias, y

firma de Director de Escuela únicamente para

certificados.

Jefe de División

de Registros

Académicos /

Director de

Escuela

7

Distribuir certificados o constancias: Se

derivan los certificados a las Escuelas

Profesionales o Filiales para su entrega.

Coordinador de

Certificados



3.6.4. Flujograma:

3.6.5. Indicadores:

Porcentaje de certificados y constancias emitidos en el tiempo establecido.

3.6.6. Riesgos:

Emisión de certificados y constancias fuera del plazo máximo establecido.





Reglamento Académico



3.7. Actas de Notas:

3.7.1. Propósito:

Imprimir, distribuir, recepcionar y digitalizar las actas promocionales según nivel de

estudios, modalidad y semestre.

3.7.2. Alcance:

Aplica a Docentes Tutores en Sede Central y Filiales.



Apoyo

1

Impresión de actas: De acuerdo al

cronograma académico y luego de haber

concluido el ingreso de notas se inicia la

impresión de actas, para luego ser distribuidas


Coordinador de

Certificados

Asistente de

Coordinación

de Certificados

2

Remitir actas: Son remitidas para la firma del

docente tutor y se envían con copia al

Coordinador Académico Lectivo, Coordinador

de Carrera y / o Coordinador de Filial, para

conocimiento. Una vez firmadas se devuelven

a la Coordinación de Certificados.

Especialistas

Académicas /

Coordinación de

Registros

Académicos

(Filiales)

Asistente de

Coordinación

de Certificados

3

Clasificar actas: Las actas debidamente

firmadas son clasificadas por Carrera

Profesional y Filial.

Coordinador de

Certificados

Asistente de

Coordinación

de Certificados

4

Digitalizar actas: Se realiza de acuerdo a la

recepción de las actas firmadas asignándole

un código único, para luego ser ordenadas e

iniciar el proceso de empastado y

archivamiento correspondiente.

Coordinador de

Certificados

Asistente de

Coordinación

de Certificados

5

Publicar actas: Se coordina la publicación de

las actas digitales con visto bueno de la

Coordinación de Revisión de Certificados.

En el caso de requerirse rectificar actas se

pasa al punto N°6, de lo contrario finaliza el

proceso.

Coordinador de

Certificados

Coordinación

de Revisión de

Certificados



6

Solicitar rectificación: Se solicita rectificación

de acta realizando el pago de tasa respectivo y

adjuntando la información necesaria para

dicho trámite. Con apoyo del Coordinador

Académico Lectivo (Sede Central) o del

Coordinador de Carrera (Filial).

Docente Tutor

Coordinador

Académico

Lectivo /

Coordinador de

Carrera (Filial)

7

Verificar solicitud: Se verifica la solicitud de

rectificación de actas, para determinar si

procede o no. Se emite el visto bueno y se

deriva a Coordinación de Certificados. En el

caso de no proceder se informa al docente.

Coordinador de

Revisión de

Certificados de

Estudios

8

Rectificar Acta de Notas: Se rectifica el acta

de notas y se imprime nuevamente, solicitando

las firmas necesarias. En el caso que las Actas

sean de semestres anteriores al vigente, se

procede a colocar el sello de regularización en

la parte posterior del acta.

Coordinador de

Certificados



3.7.4. Flujograma:

3.7.5. Indicadores:

Porcentaje de actas rectificadas.

3.7.6. Riesgos:

No cumplimiento del docente en fechas establecidas para llenado de actas.

Vulnerar información de sistema informático.








III.13. DIVISIÓN DE PERSONAL

1. Propósito:

Establecer los procesos para administrar los recursos humanos de la Sede Central y Filiales,

gestionando Escalafón, Servicios al Personal (Prestaciones y Pagos) y Control de Asistencia.

2. Estructura:


Unidad Operativa

Procesos


División de Personal Selección y Contratación de

Personal Administrativo.

Coordinación de

Escalafón Escalafón.

Coordinación de

Servicios al Personal

Gestión de Remuneraciones

y Compensaciones.

Liquidación de Beneficios

Sociales.

Prestaciones de Seguridad

Social.

Coordinación de Control

de Asistencia Control de Asistencia.

3. Procesos:

3.1. Selección y Contratación de Personal Administrativo:

3.1.1. Propósito:

Gestionar la selección y contratación de personal administrativo.

3.1.2. Alcance:

Aplica a todas las Unidades Administrativas y Académicas de la Sede Central y Filiales.



Apoyo

1

Solicitar nuevo personal: Los encargados de

las Unidades Operativas que requieran de un

personal nuevo, ya sea para cubrir un cargo

ya existente o un nuevo cargo, lo solicitará a la

División de Personal.

Unidad

Operativa



2 Verificar solicitud de personal: Se verifica el

cargo y vacante solicitados.

Jefe de División

de Personal

3

Elaborar perfil de cargo: En el caso de

cargos nuevos, División de Personal creará el

nuevo perfil para dicho cargo en coordinación

con la Unidad Operativa, de lo contrario se

utilizará los perfiles ya existentes.

Jefe de División

de Personal

Unidad

Operativa

4

Aprobar vacante: El Rector analiza y aprueba

la nueva vacante solicitada, e informa decisión

a la División de Personal.

En el caso de aprobarse se pasa al punto

N°5, de lo contrario finaliza el proceso.

Rector

5

Realizar convocatoria de personal: División

de Personal inicia el proceso de reclutamiento

de personal a través de medios disponibles

(publicación en página web, periódicos y

otros), de esta manera, los interesados hacen

llegar su curriculum vitae.

Jefe de División

de Personal

Coordinación

de Tecnología

Web

6

Evaluar postulantes: Con la documentación

de los postulantes se procede a la evaluación

y entrevista personal. En el caso de filiales, el

Coordinador de Administración o quien haga

sus veces remite la documentación de pre-

seleccionados a División de Personal. Luego

se emite un informe dirigido a Rectorado

informando el ganador.

Jefe de División

de Personal /

Jefe Inmediato

Coordinador de

Administración

(Filial)

7

Aprobar ganador: El Rector aprueba

postulante ganador, e informa a División de

Personal para proceder con los trámites

respectivos.

Rector

8

Registrar Alta de Personal: Con la

información enviada por Jefe de División de

Personal, se realiza el Alta de Personal

Administrativo en el Módulo de Personal, y en

T-Registro SUNAT.

Coordinación de

Servicios al

Personal

Especialista de

Planillas /

Jefe de

División de

Personal

9 Emitir contrato: Coordinación de Servicios al

Personal emite el contrato y solicita la firma del

Coordinación de

Servicios al

Asistente de

Servicios al



personal administrativo. En el caso de Filial,

quien imprime los contratos y solicita la firma

del personal, es el Coordinador de

Administración o quien haga sus veces. Los

contratos son presentados al Ministerio de

Trabajo para su registro y visado.

Personal /

Jefe de División

de Personal

Personal /

Coordinador de

Administración

(Filial)

10

Derivar documentación de personal: Se

deriva la documentación del personal nuevo

adjuntando Alta de Personal, Alta de T-

Registro, Formato de Elección de Régimen

Pensionario y Constancia de Entrega de

Boletín Informativo - AFP, a la Coordinación de

Escalafón. En el caso de Filiales, dicha

documentación es enviada por el Coordinador

de Administración.

Coordinación de

Servicios al

Personal

Coordinador de

Administración

(Filial)



3.1.4. Flujograma:

3.1.5. Indicadores:

Número de contrataciones del personal administrativo que cumplen con el

proceso de selección.

3.1.6. Riesgos:

Selección de personal que no cumple con el perfil requerido para el cargo.


Taller de Capacitación Selección y Evaluación de personal.



Reglamento Interno de Trabajo.

ITGC-238 Contratos de Trabajo de los Trabadores.

D. S. Nº 003‐97‐TR, Ley de Productividad y Competitividad Laboral.



3.2. Escalafón:

3.2.1. Propósito:

Gestionar el archivo físico y digital de los documentos personales, administrativos y

académicos, según el caso, de los docentes y administrativos de la universidad a partir

de su ingreso a la institución y conforme se incremente con los documentos que se

genere durante su vida laboral.

3.2.2. Alcance:

Aplica a Personal Administrativo y Docente en Sede Central y Filiales.



Apoyo

1

Recepcionar documentación: Se recepciona

el informe final de selección docente y

administrativo, y se deriva el alta a la

Coordinación de Escalafón.

Coordinación de

Servicio al

Personal

2

Verificar autenticidad: Se solicita al personal

docente y administrativo firmar una

Declaración Jurada con firma y huella dando

constancia de la autenticidad de los

documentos. En el caso de docentes se

verifica el Ingreso a la Docencia.

Coordinación de

Escalafón /

Coordinación de

Administración

(Filial)

3

Verificar documentación de trabajador: Se

verifica la documentación entregada por el

trabajador y derivada de Coordinación de

Servicios de Personal.

Coordinación de

Escalafón

4

Clasificar y registrar documentación: Se

realiza la clasificación física de la

documentación según las variables de la ficha

escalafonaria y se registra en el Módulo de

Ficha Escalafonaria.

Coordinación de

Escalafón

5

Archivar legajo: Se asigna una carpeta para

cada trabajador y se archiva en su respectivo

estante.

Coordinación de

Escalafón

6

Controlar salida de legajos: Se controla la

salida de legajos en calidad de préstamo en el

Módulo de Ficha Escalafonaria, en paralelo se

Coordinación de

Escalafón



genera el Acta de Préstamo que será enviado

por trámite documentario.

En el caso de requerirse depuración de legajos

se pasa al punto N°7, de lo contrario finaliza

el proceso.

7

Depurar documentación: Se programa la

depuración de documentos cada cierto tiempo

para dar cabida en el legajo a nuevos

documentos.

Coordinación de

Escalafón

3.2.4. Flujograma:

3.2.5. Indicadores:

Porcentaje de Legajos de Personal Docente registrados correctamente en le

Ficha Escalafonaria.

Porcentaje de Legajos de Personal Administración registrados correctamente en

le Ficha Escalafonaria.



3.2.6. Riesgos:

Registro incorrecto de file de personal administrativo y docente.




Reglamento General.



Reglamento Escalafonario.

ITGC-065 Verificación de la información registrada en la ficha escalafonaria.

3.3. Gestión de Remuneraciones y Compensaciones:

3.3.1. Propósito:

Efectuar el pago correcto de remuneraciones mensual a los trabajadores

administrativos y docentes.

3.3.2. Alcance:

Aplica a la División de Personal, División Financiera, y Personal Administrativo y

Docente de Sede Central y Filiales.



Apoyo

En el caso pago de recibo por honorarios se

pasa al punto N°1.

En el caso de pago por planillas se pasa al

punto N°5.

1

Registrar recibo por honorarios: Se registra

el recibo por honorarios en Módulo de

Personal, y se deriva a División de Personal el

recibo en físico con sustento según

corresponda.

Coordinación de

Servicios al

Personal /

Coordinador de

Administración

(Filial)

2

Verificar pago de recibo por honorarios: Se

verifica y procesa el pago de recibos por

honorarios, de acuerdo a la normatividad. En

el caso de no estar registrados correctamente

Coordinación de

Servicios al

Personal



se realiza las modificaciones en el Módulo de

Personal.

3

Provisionar recibos por honorarios: Se

provisiona el pago por recibo por honorarios y

se imprime.


Coordinación de

Servicios al

Personal

4

Registrar ingresos, descuentos y

aportaciones (Planilla de remuneraciones y

vacaciones): Se registra la información al

Módulo de Personal, por variaciones de

ingresos (remuneraciones, bonificaciones,

etc.), descuentos (adelantos, préstamos,

régimen pensionario, etc.) y aportaciones

(ESSALUD y otros) de los trabajadores para

pagos de planillas; los cuales se hacen

efectivos de acuerdo a las normas

establecidas.

Coordinación de

Servicios al

Personal

Especialista de

Planillas

5

Calcular y procesar Planilla: Se calcula y

procesa la planilla de pagos, validando los

cálculos de renta de 5ta categoría, régimen

pensionario y otros descuentos. Luego se

procede a impresión de planillas y se deriva a

Coordinación de Contabilidad.

Se calcularán y procesará las planillas de CTS

y Gratificación en los plazos establecidos

según normatividad legal y laboral vigente.

Coordinación de

Servicios al

Personal

Especialista de

Planillas

6 Revisar planillas: Se revisa las planillas

procesadas.

Coordinador de

Contabilidad

7

Generar telecréditos: Se generan los

telecréditos (PDF y archivo de texto), los

cuales son impresos para posterior

verificación.

Para pago por planillas, se elabora

resumen y se deriva a División Financiera.

Para pago de recibo por honorarios, se

adjunta los recibos por honorarios en físico

y se deriva previamente a Coordinación de

Contabilidad para verificación.

Coordinación de

Servicios al

Personal

Coordinador de

Contabilidad



8

Efectuar pagos: Se revisa la información

proveniente de Coordinación de Servicios al

Personal y verificada por Coordinación de

Contabilidad para efectuar los pagos de

planillas y de recibos por honorarios.

En el caso de pago por planillas se pasa al

punto N°9, y en el caso de ser pago de recibo

por honorarios se pasa al punto N°11.

División

Financiera /

Coordinador de

Tesorería

9

Imprimir y distribuir boletas de pago y

certificados: Se imprime las boletas de pago

de administrativos y docentes; y se distribuye

personalmente con apoyo de Asistente de

Servicios al Personal (administrativos en sede

central), Coordinador Académico Lectivo

(docentes en Sede Central) y Coordinador de

Administración o quien haga sus veces

(filiales).

Se emiten certificados de 4ta y 5ta categoría al

finalizar el periodo tributario.

Coordinación de

Servicios al

Personal

Asistente de

Servicios al

Personal /

Coordinador

Académico

Lectivo /

Coordinador de

Administración

/ Coordinación

de

Contabilidad

10

Declarar y pagar AFP: Se verifica la

consistencia de las AFP y se emite informe.

Adjuntando resumen de AFP Net y reportes

del Módulo de Personal, se deriva a

Coordinación de Contabilidad y División

Financiera para su verificación. El pago es

realizado por Coordinación de Servicios al

Personal, luego de aprobación de

Coordinación de Tesorería.

Coordinación de

Servicios al

Personal

Coordinador de

Contabilidad /

División

Financiera /

Coordinador de

Tesorería

11

Declarar PDT-PLAME: Se verifica la

consistencia de ingresos y descuentos,

régimen pensionario (solo planillas de

remuneraciones y vacaciones), CTS,

gratificaciones, recibos por honorarios; para

presentar la declaración de pago del PDT-

PLAME ante SUNAT, en base a cronograma

de obligaciones tributarias. El pago se efectúa

mediante cheque emitido por Coordinación de

Tesorería.

Coordinación de

Servicios al

Personal

Coordinador de

Contabilidad /

División

Financiera /

Coordinador de

Tesorería



3.3.4. Flujograma:

3.3.5. Indicadores:

Porcentaje de cumplimiento de pagos correctos de remuneraciones mensuales

según cronograma de pagos.

3.3.6. Riesgos:

Pagos en exceso a personal.


Taller de Capacitación en PDT-PLAME.

Taller de Capacitación en Contrataciones.

Taller de Capacitación en Gestión de Recursos Humanos.




D. S. Nº 015‐2010‐TR, Plazos para el alta y baja en el T‐Registro

Ley Nº 27735, Otorgamiento de gratificaciones por Fiestas Patrias y Navidad.

D. S. Nº 001‐97‐TR, Ley de Compensación por Tiempo de Servicios (CTS).



TUO. D. Leg. 728 Ley de Productividad y Competitividad Laboral D.S. N° 003-

97 TR.

Decreto Supremo N° 009-2011, Entrega de boletas de pago a través del

empleo de tecnologías de la información y comunicación.

3.4. Liquidación de Beneficios Sociales:

3.4.1. Propósito:

Cumplir con el pago oportuno de los derechos económicos que corresponda cuando el

trabajador cesa en sus actividades por resolución del vínculo laboral.

3.4.2. Alcance:

Aplica a todo el personal retirado docente y administrativo de la Sede Central y Filiales,

División de Personal, Escuelas Profesionales, División Financiera, Coordinaciones de

Filiales y Coordinaciones Administrativas en Filiales.

3.43. Descripción del Proceso:


Apoyo

1

Verificar beneficios y descuentos: Se

verifican los beneficios y descuentos que le

corresponden al trabajador.

Coordinación de

Servicios al

Personal

Coordinador de

Control de

Asistencia

2

Solicitar Constancia No Adeudo: Se verifica

que el trabajador cumpla con tramitar la

Constancia No Adeudo con las coordinaciones

de Patrimonio, Compras, Biblioteca y

Contabilidad; conteniendo las firmas que

corresponda.

En el caso de Filial, el Coordinador de

Administración realiza las verificaciones y

envía la constancia debidamente firmada a la

Coordinación de Servicios al Personal.

Coordinación de

Servicios al

Personal

Coordinador de

Administración

(Filial)

3

Procesar Planilla de Liquidación: Se

procesa el cálculo de la planilla de liquidación.

Coordinación de

Servicios al

Personal

4

Registrar baja de personal: Se adjunta la

carta de renuncia (en caso la haya), las

constancias no adeudo y el récord vacacional

del trabajador, con lo cual se registra la baja

Coordinación de

Servicios al

Personal

Especialista de

Planillas



en el Módulo de Personal y en T-Registro. Se

emite el Certificado de Trabajo y Carta de

Retiro de CTS.

5

Emitir y entregar documentos de

liquidación: Coordinación de Tesorería emite

el cheque de la liquidación de beneficios

sociales realizada por Coordinación de

Servicios al Personal, con previa verificación

de Coordinación de Contabilidad. Los cheques

y otros documentos de liquidación serán

entregados al trabajador por Mesa de Partes

(Sede Central) y Coordinador de

Administración (Filial)

Coordinación de

Tesorería

Coordinación

de

Contabilidad

3.4.4. Flujograma:

3.4.5. Indicadores:

Liquidaciones ejecutadas en tiempo establecido.



3.4.6. Riesgos:

Sanciones impuestas por Ministerio de Trabajo y Superintendencia Nacional de

Fiscalización Laboral (SUNAFIL).


Taller de Capacitación en Cálculo de Beneficios Sociales.




ITGC-486 Liquidación de Beneficios Sociales a Personal Retirado.

FORMGC-253 Constancia de no deudas del personal retirado.

Decreto Legislativo Nº 713, Descansos remunerados (vacaciones).

Ley Nº 27735, Otorgamiento de gratificaciones por Fiestas Patrias y Navidad.

D. S. Nº 001‐97‐TR, Ley de Compensación por Tiempo de Servicios (CTS).

3.5. Prestaciones de Seguridad Social:

3.5.1. Propósito:

Gestionar y otorgar cobertura de prestaciones de servicio de salud y de prestaciones

económicas por subsidios mediante el seguro de ESSALUD a trabajadores titulares y

derechohabientes.

3.5.2. Alcance:

Aplica a todo el personal docente y administrativo de Sede Central y Filiales.



Apoyo

1

Verificar y orientar acreditación: Verificar

que el trabajador y derechohabientes se

encuentren acreditado ante ESSALUD,

después de haber transcurrido los 3 meses

desde su fecha de ingreso. En el caso de no

estar, serán registrados.

Coordinador de

Servicio al

Personal

2

Registrar y controlar descansos médicos:

Se registra y controla los descansos médicos

hasta los 20 primeros días.

Coordinador de

Servicio al

Personal

Asistente de

Planillas

3 Registrar subsidio: Se registra los subsidios

(enfermedad y maternidad) y se procede a

Coordinador de

Servicio al

Especialista de

Planillas



realizar el trámite por reembolso de

prestaciones económicas, informando a

División Financiera para que se realice el

cobro respectivo.

Personal

3.5.4. Flujograma:

3.5.5. Indicadores:

Prestaciones de seguridad social otorgadas de acuerdo a la normatividad

vigente.

3.5.6. Riesgos:

Emisión de resolución denegando el reembolso de prestaciones económicas

por parte de ESSALUD.


Taller de Capacitación en Ley N°26790 de Modernización de la Seguridad

Social en Salud y modificatorias.




Ley N°26790 – Ley de Modernización de la Seguridad Social en Salud y

modificatorias.

3.6. Control de Asistencia:

3.6.1. Propósito:

Controlar, gestionar y documentar la asistencia del personal administrativo y docente




3.6.2. Alcance:

Aplica a todo el personal administrativo, docente y funcionarios de la Universidad en




Apoyo

En el caso de docentes (sólo con carga

lectiva) de pasa al punto N°1.

En el caso de funcionarios se pasa al punto

N°2.

En el caso de personal administrativo y

docente con gestión universitaria se pasa al

punto N°3.

1

Registrar y controlar asistencia docente:

Personal de Seguridad recepciona Hoja de

Asistencia Académica del docente y entrega

diariamente al Coordinador Académico

Lectivo, quien a su vez registra la asistencia

del docente en el Módulo de Personal.


Coordinador

Académico

Lectivo

Personal de

Seguridad

2

Emitir reporte de asistencia de

funcionarios: El personal de Seguridad

registra asistencia de funcionarios y Jefe de

División de Seguridad, Salud Ocupacional y

Mantenimiento emite reporte semanal dirigido

a Coordinación de Control de Asistencia.


Jefe de División

de Seguridad,

Salud

Ocupacional y

Mantenimiento

3

Emitir tarjetas de control: Se emiten las

tarjetas de control de asistencia para todo el

personal administrativo y docentes con gestión

universitaria, y son distribuidas en la Sede

Central y Filiales.

Coordinación de

Control de

Asistencia

4

Recepcionar tarjetas de control: Las tarjetas

de control de asistencia son recepcionadas

por el Personal de Vigilancia en la Sede

Central y por las Coordinaciones de

Administración en Filiales o quien haga sus

veces.

Personal de

Vigilancia

Coordinación

de

Administración

(Filial)



5

Registrar y controlar asistencia: El personal

administrativo registra su ingreso y salida en la

tarjeta de control (incluyendo también su firma)

o en el sistema digital biométrico.

Administrativos /

Docentes con

gestión

universitaria

Personal de

Seguridad

6

Realizar consolidado de asistencia: Se

realiza el consolidado de asistencia de

personal administrativo y docente con gestión

universitaria. En Sede Central, la División de

Seguridad, Salud Ocupacional y

Mantenimiento y en Filiales las

Coordinaciones de Administración o quien

haga sus veces, son quienes derivan dicho

reporte a la Coordinación de Control de

Asistencia.

Jefe de División

de Seguridad,

Salud

Ocupacional y

Mantenimiento

Coordinación

de

Administración

(Filiales)

7

Registrar y controlar asistencia y

puntualidad: Se registra, controla y verifica

las inasistencias, tardanzas, suspensiones,

licencias, horas extras y recuperación de

horas por días no laborables del personal.

Asimismo supervisa el correcto uso de

uniforme institucional y carné de identificación

laboral (fotocheck).

Coordinación de

Control de

Asistencia

8

Registrar y controlar vacaciones: Se

registra y controla el record vacacional en

coordinación con los Jefes Inmediatos (ITGC-

581).

Coordinación de

Control de

Asistencia



3.6.4. Flujograma:

3.6.5. Indicadores:

Porcentaje de trabajadores administrativos que asisten puntualmente sus

labores.

Porcentaje de trabajadores que gozan de su periodo vacacional

oportunamente.

3.6.6. Riesgos:

Suministro de información de asistencia poco confiable e inoportuna.




Capacitación en Normas Laborales – Vacaciones y Horas Extras.




Reglamento de Asistencia, Puntualidad y Jornada Laboral.

ITGC-581 Periodo Vacacional Personal Docente y Administrativo.

FORMGC-252 Solicitud de Goce Vacacional.

FORMGC-249 Autorización y Ejecución de Horas Extras.

FORMGC-033 Hoja de Control de Asistencia Docente.

D.S. 007-2002-TR Ley de Jornada de trabajo, horario y trabajo en sobretiempo.

Decreto Legislativo Nº 854, Jornada de trabajo, horario y trabajo en sobretiempo.

Decreto Legislativo Nº 713, Descansos remunerados (semanal, feriados y

vacaciones).

III.14. DIVISIÓN DE SISTEMAS

1. Propósito:

Establecer los procesos gestionar el sistema de información y comunicación institucional como

apoyo integral a la gestión académica y administrativa.

2. Estructura:


Unidad Operativa

Procesos


División de Sistemas Transferencia Tecnológica

Coordinación de

Infraestructura de TI Infraestructura de TI.

Coordinación de Centro

de Atención al Usuario

Centro de Atención al

Usuario.

Coordinación de

Tecnología Web Tecnología Web.

Coordinación de Software

Académico

Desarrollo de Software

Académico.

Coordinación de Software

Financiero

Desarrollo de software

Financiero.

Coordinación de Base de

Datos



Coordinador de Soporte y

Equipamiento Informático

Soporte y Equipamiento

Informático

3. Procesos:

3.1. Transferencia Tecnológica

3.1.1. Propósito:

Mantener la estrategia de mejora de la reputación mediante la transferencia

tecnológica.

3.1.2. Alcance:

Aplica a División de Sistemas, Rector e Instituciones Nacionales e Internacionales.



Apoyo

1

Solicitar información: Se contacta a la

universidad para solicitar información sobre el

ERP University.

Institución

2

Coordinar presentación: El Jefe de División

de Sistemas en coordinación con el Rector

agendan presentación de ERP University a

interesados en instalaciones de la ULADECH

Católica.

Si los interesados están de acuerdo se pasa al

punto N°3, de lo contrario finaliza el proceso.

Jefe de División

de Sistemas

3

Firmar convenio: Se realiza la firma de

convenio entre ULADECH Católica y la

institución interesada.

Rector

4

Elaborar Plan de Trabajo: Se elabora el Plan

de Trabajo en el cual se establecen las

actividades a llevarse a cabo a lo largo del

convenio.

Rector /

Jefe de División

de Sistemas

5

Socializar Módulos: Se socializa los módulos

del ERP University con los interesados.

En el caso de darse una adaptación de

software se pasa al punto N°6, de lo contrario


Jefe de División

de Sistemas



6

Realizar Planes de entrega: Mediante la

emisión de Planes de entrega se da la

aceptación del producto y el usuario emite un

documento de conformidad.

Jefe de División

de Sistemas

7 Poner en marcha: Se pone en marcha el

software adaptado.

Jefe de División

de Sistemas

8

Realizar transferencia de conocimientos:

Se define y realiza plan de capacitación para

usuarios.

Jefe de División

de Sistemas

Coordinador

de Desarrollo

de Software

Académico /

Coordinador

de Desarrollo

de Software

Financiero

9

Dar Conformidad de capacitación: Se emite

documento de cierre y conformidad de

capacitación realizada.

En el caso de entregarse fuentes y base de

datos se pasa al punto N°11, de lo contrario


Institución

10

Brindar servicio de cloud privado: Se brinda

el servicio de almacenamiento en cloud

privado de la ULADECH Católica.

Finaliza proceso.

Jefe de División

de Sistemas

11

Entregar Fuentes y Base de Datos: Se

realiza la entrega de códigos fuente del

software y su respectiva Base de Datos.

Jefe de División

de Sistemas

Coordinador

de Desarrollo

de Software

Académico /

Coordinador

de Desarrollo

de Software

Financiero

12

Brindar capacitación técnica: Se brinda

capacitación técnica exclusivamente al

personal de TI de la institución, sobre las

fuentes y base de datos.

Jefe de División

de Sistemas

Coordinador

de Desarrollo

de Software

Académico /

Coordinador

de Desarrollo



de Software

Financiero

3.1.4. Flujograma:

3.1.5. Indicadores:

Número de proyectos transferidos.

3.1.6. Riesgos:

Incumplimiento de plan de trabajo establecido para proyecto.





3.2. Infraestructura de TI:

3.2.1. Propósito:

Gestionar servicios de data, voz y video, elaborando requerimientos tecnológicos de

adquisición de equipamiento y manteniendo la seguridad informática.



3.2.2. Alcance:

Aplica a Unidades Académicas y Administrativas de la Universidad en Sede Central y

Filiales, así como usuarios externos.



Apoyo

1

Evaluar solicitud: Se atiende y analiza los

requerimientos (conectividad, servidores, entre

otros) para brindar la mejor solución y

proyectándose ante posibles riesgos. De ser

necesario se derivará la solicitud a un

Especialista de Infraestructura de TI.

Si la solicitud procede se pasa al punto N°2,


Coordinador de

Infraestructura

de TI

2

Diseñar: Se diseña la implementación que se

llevará a cabo

Coordinador de

Infraestructura

de TI

3

Implementar: El Coordinador de

Infraestructura de TI se apoya en

Coordinación de Compras para gestionar la

compra de bienes y servicios para la

implementación o mantenimiento del servicio.

Coordinador de

Infraestructura

de TI

Especialista de

Infraestructura

de TI /

Coordinación

de Compras

4

Realizar pruebas: Se realiza el testeo de la

implementación.

De ser necesario se realizará la verificación

por parte de Coordinación de Calidad de TI.

Coordinador de

Infraestructura

de TI

Especialista de

Infraestructura

de TI /

Coordinación

de Calidad de

TI

5

Entregar: Se hace la entrega de la

implementación solicitada o del mantenimiento

realizado.

Coordinador de

Infraestructura

de TI



3.2.4. Flujograma:

3.2.5. Indicadores:

Porcentaje de solicitudes atendidas.

3.2.6. Riesgos:

Pérdida total o parcial de la información.

Seguridad en el manejo de la información.


Taller de Capacitación en Metodología Top Down Network Design.

Taller de Capacitación en CISCO - CCNA.

Taller de Capacitación ISO 27001:2013 – Seguridad de la Información.


Estatuto.


Biblioteca de Infraestructura de Tecnologías de Información (ITIL).

Norma ISO 27001:2013.

Norma ISO 31000:2009.



3.3. Centro de Atención al Usuario:

3.3.1. Propósito:

Administrar el centro de servicios de información y comunicación interno y de clientes

externos, gestionando y monitoreando incidentes.

3.3.2. Alcance:

Aplica a todas las Unidades Operativas de la Universidad en Sede Central y Filiales,

asimismo como clientes externos.



Apoyo

1 Registrar solicitud de servicio: El Usuario

registra su solicitud de servicio.

Usuario

2

Analizar petición recibida: El Coordinador de

Operaciones analiza la solicitud recibida.

En el caso de ser rechazada se pasa al punto

N°3. En el caso de ser aprobada, pero

requerirse derivar a un especialista se pasa al

punto N°5. Y en el caso de ser aprobada y no

ser necesario derivar a un especialista se pasa

al punto N°4.

Coordinador de

Operación de TI

3

Informar motivo de rechazo: El usuario es

notificado del rechazo de la solicitud de

servicio indicando las razones.


Usuario

4

Atender solicitud de servicio: Si es una

petición de servicio la coordinación de

operación lo atiende.


Coordinador de

Operación de TI

5

Si es una solicitud de servicio se deriva a un

coordinador o especialistas según

corresponda, se pasa a los puntos N° 6, 7, 8,

9 y 10.

6

Atender solicitud de Desarrollo de Software

Académico: Se desarrolla y realiza las

modificaciones del software en los distintos

Coordinador de

Desarrollo de

Software



módulos académicos del ERP University.


Académico

7

Atender solicitud de Desarrollo de Software

Financiero: Se desarrolla y realiza las

modificaciones del software en los distintos

módulos financieros del ERP University.


Coordinador de

Desarrollo de

Software

Financiero

8

Atender solicitud de Infraestructura de TI:

Se atiendan las solicitudes relacionadas a

conectividad, servidores, internet, permisos y

accesos a páginas web, etc.


Coordinador de

Infraestructura

de TI

9

Atender solicitud de Tecnología Web: Se

atienden las solicitudes relacionadas entornos

virtuales de aprendizaje y servicios web de la

Universidad.


Coordinador de

Tecnología Web

10

Atender solicitud de Base de Datos: Se

atienden las solicitudes de cambio de las

aplicaciones, reportes, arquitectura de datos,

copia y restauración de la BD, diccionario de

datos, etc.


Coordinador de

Base de Datos

11

Mejorar del proceso: Se realizan reuniones

para evaluar el trabajo realizado y aplicar las

mejoras del servicio ofrecido.

Coordinador de

Centro de

Atención al

Usuario



3.3.4. Flujograma:

3.3.5. Indicadores:


3.3.6. Riesgos:

Insatisfacción de los usuarios con respecto a la atención brindada.


Taller de Capacitación en Gestión de Servicios de TI y Mesa de Ayuda.

Taller de Capacitación en ITIL.




Estatuto.



Norma ISO 27001:2013.

Norma ISO 31000:2009.

3.4. Tecnología Web:

3.4.1. Propósito:

Gestionar la plataforma virtual EVA, páginas web y otras tecnologías basadas en

entornos web.

3.4.2. Alcance:

Aplica a todas las Unidades Académicas y Administrativas de la Universidad, Docentes

y Estudiantes en Sede Central y Filiales, así como clientes externos.



Apoyo

1

Recepcionar solicitud de servicio: Analiza el

caso y se procede a tomar la acción respectiva

(CMS, LMS, publicación, mantenimiento /

actualización):

Si es un incidente o mantenimiento se

pasa al punto N°2.

Si es una nueva aplicación web se pasa al

punto N°3.

Coordinador de

Tecnología Web

2

Atender solicitud: Se estima el esfuerzo y la

complejidad, planificando el trabajo a realizar,

se diseña, prueba, se verifica la conformidad

del cliente y se entrega lo requerido, dando

por terminado el servicio y finalizando el

proceso.

Coordinador de

Tecnología Web

/ Especialista de

Tecnología Web

3

Planificar el trabajo a realizar: Planificar el

nuevo desarrollo que se llevará a cabo,

elaborando Plan de Actividades.

Coordinador de

Tecnología Web



4

Realizar análisis: Se toman los

requerimientos (funcionales y no funcionales)

que contemplará el software y se realiza un

análisis.

Coordinador de

Tecnología Web

/ Especialista de

Tecnología Web

Coordinador de

Base de Datos

5 Diseñar software: Se diseña el software y se

define la arquitectura general del sistema.

Coordinador de

Tecnología Web

/ Especialista de

Tecnología Web

6

Construir aplicación: Se construye el

software teniendo en cuenta criterios de

entrada y la estrategia del desarrollo a seguir.

Coordinador de

Tecnología Web

/ Especialista de

Tecnología Web

7

Testear aplicación: Se prueba la calidad de la

aplicación y se realiza los manuales de

usuario.

Coordinador de

Calidad de TI

Coordinador de

Tecnología

Web /

Especialista de

Tecnología

Web

8

Realizar despliegue de aplicación: Inicia

cuando el código del software ha sido lo

suficientemente probado y aprobado para su

liberación.

Coordinador de

Tecnología Web

/ Especialista de

Tecnología Web

Coordinación

de

Infraestructura

de TI

9

Operar aplicación: Los usuarios comienzan a

usar la aplicación y comienza a validarse si

cumple con todos los requerimientos o

necesita adecuaciones.

Usuario

Especialista de

Tecnología

Web

10

Optimizar aplicación: Se optimiza el software

existente, buscando la mejora y eficiencia del

mismo debido a los cambios en el proceso.

Coordinador de

Tecnología Web

/ Especialista de

Tecnología Web



3.4.4. Flujograma:

3.4.5. Indicadores:

Número de solicitudes de servicio de Tecnología Web atendidas mensualmente.

3.4.6. Riesgos:

Falta de continuidad e inestabilidad de los servicios web brindados.

Insatisfacción de los estudiantes con respecto al servicio de Plataforma EVA y

sitios web.


Taller de Capacitación en Sistemas de Gestión de Contenido.

Taller de Capacitación en Sistemas de Gestión de Aprendizaje.

Taller de Capacitación en nuevas tecnologías basadas en web.


Estatuto.




Reglamento Académico

Reglamento de Calidad de Asignatura


Norma ISO 27001:2013.

Norma ISO 31000:2009.

3.5. Desarrollo de Software Académico:

3.5.1. Propósito:

Gestionar el desarrollo de software académico basado en el ciclo de vida del mismo y

lograr aplicaciones que satisfagan las necesidades de los clientes que contribuyan al

desarrollo eficiente de los procesos de la Universidad.

3.5.2. Alcance:

Aplica a todas las Unidades Académicas y Administrativas de la universidad en Sede

Central y Filiales, así como clientes externos.



Apoyo

1


caso y se procede a tomar la acción

respectiva:


pasa al punto N°2.

Si es un nuevo desarrollo se pasa al

punto N°3.

Si amerita realizar un proyecto se deriva a

Coordinación de Gestión de Proyectos y

finaliza el proceso.

Coordinador de

Desarrollo de

Software

Académico

2

Evaluar solicitud: Se estima el esfuerzo y la




por terminado el servicio.



Coordinador de

Desarrollo de

Software

Académico



3




Coordinador de

Desarrollo de

Software

Académico

4




análisis.

Coordinador de

Desarrollo de

Software

Académico

Coordinador

de Base de

Datos



Coordinador de

Desarrollo de

Software

Académico

Coordinador

de Base de

Datos

6




Desarrolladores

de Software

Académico

7



usuario.

Coordinador de

Calidad de TI

8




liberación.

Coordinador de

Desarrollo de

Software

Académico

9





Usuario

10




Coordinador de

Desarrollo de

Software

Académico



3.6.4. Flujograma:

3.5.5. Indicadores:


3.5.6. Riesgos:

Pérdida de confiabilidad e integridad de la información.

Pérdida de disponibilidad de la información.


Taller de Capacitación en Metodología de Desarrollo.

Taller de Capacitación en Base de Datos.

Taller de Capacitación en Análisis y Desarrollo de Software.




Estatuto.



Metodología SCRUM.

Norma ISO 27001:2013.

Norma ISO 31000:2009.

3.6. Desarrollo de Software Financiero:

3.6.1. Propósito:

Gestionar el desarrollo de software financiero basado en el ciclo de vida del mismo y

lograr aplicaciones que satisfagan las necesidades de los clientes que contribuyan al

desarrollo eficiente de los procesos de la universidad.

3.6.2. Alcance:

Aplica a todas las Unidades Académicas y Administrativas de la Universidad en Sede

Central y Filiales, así como clientes externos.



Apoyo

1


caso y se procede a tomar la acción

respectiva:


pasa al punto N°2.

Si es un nuevo desarrollo se pasa al

punto N°3.

Si amerita realizar un proyecto se deriva a

Coordinación de Gestión de Proyectos y

finaliza el proceso.

Coordinador de

Desarrollo de

Software

Financiero

2

Evaluar solicitud: Se estima el esfuerzo y la




por terminado el servicio.


Coordinador de

Desarrollo de

Software

Financiero




3




Coordinador de

Desarrollo de

Software

Financiero

4




análisis.

Coordinador de

Desarrollo de

Software

Financiero

Coordinador

de Base de

Datos



Coordinador de

Desarrollo de

Software

Financiero

Coordinador

de Base de

Datos

6




Desarrolladores

de Software

Financiero

7



usuario.

Coordinador de

Calidad de TI

8




liberación.

Coordinador de

Desarrollo de

Software

Financiero

9





Usuario

10




Coordinador de

Desarrollo de

Software

Financiero



3.6.4. Flujograma:

3.6.5. Indicadores:


3.6.6. Riesgos:

Pérdida de confiabilidad e integridad de la información.

Pérdida de disponibilidad de la información.


Taller de Capacitación en Metodología de Desarrollo.

Taller de Capacitación en Base de Datos.

Taller de Capacitación en Análisis y Desarrollo de Software.




Estatuto.



Metodología SCRUM.

Norma ISO 27001:2013.

Norma ISO 31000:2009.

3.7. Soporte y Equipamiento Informático:

3.7.1. Propósito:

Planificar, ejecutar y evaluar el mantenimiento preventivo y correctivo de la

infraestructura y equipamiento tecnológico, en beneficio del personal administrativo,

docente y estudiantes de la Universidad.

3.7.2. Alcance:

Aplica a todo el personal administrativo y docente con gestión universitaria de la Sede

Central y Filiales.



Apoyo

1

Elaborar Plan de Mantenimiento: Se elabora

el Plan de Mantenimiento Preventivo y

Correctivo. Se gestiona la aprobación del plan

con Rectorado.

Coordinador de

Soporte y

Equipamiento

Informático

2

Solicitar materiales para mantenimiento: Se

solicitan los materiales necesarios para las

actividades de mantenimiento de la

infraestructura tecnológica establecidas en el

Plan de Mantenimiento de Infraestructura y

Equipamiento Institucional y por cada Filial,

mediante proceso de Compras.

En el caso de mantenimiento preventivo se

pasa al punto N°3, y en el caso de

mantenimiento correctivo se pasa al punto

Coordinador de

Soporte y

Equipamiento

Informático



N°5.

3

Ejecutar mantenimiento preventivo: Los

Técnicos de Soporte y Equipamiento

Informático y/o Coordinador de Sistemas

(Filial) ejecutan las actividades de

mantenimiento preventivo establecidas en el

plan, según corresponda.

Técnico de

Soporte y

Equipamiento

Informático /

Coordinador de

Sistemas (Filial)

4

Supervisar locales: Se realizan visitas a los

locales para verificar la correcta ejecución del

mantenimiento preventivo del equipamiento

informático, utilizando FORMGC-304.


Coordinador de

Soporte

Equipamiento

Informático

5

Registrar incidencia: Los usuarios registran

su solicitud de servicio en el Módulo de

Solicitud de Servicio del ERP University.

Usuario

6

Priorizar trabajos: El Coordinador de Soporte

y Equipamiento Informático atiende las

incidencias de los trabajos solicitados,

priorizando las que involucran a los

estudiantes o según sea el caso.

Coordinador de

Soporte y

Equipamiento

Informático

7

Asignar personal responsable: Se genera la

orden de trabajo en el Módulo de Gestión de

Incidencias, y se asigna un personal técnico

responsable.

En el caso de Filiales la asignación del

personal técnico responsable se realiza

verbalmente.

En el caso de no requerirse material para

atender incidencia se pasa al punto N°8, de lo


Coordinador de

Soporte y

Equipamiento

Informático

8

Solicitar materiales para stock: Se solicita el

material necesario para atender la incidencia,

revisando previamente en el stock existente.

Coordinador de

Soporte y

Equipamiento

Informático



En el caso de haber stock se pasa al punto

N°19, de lo contrario se pasa al punto N°9.

9

Emitir Informe Técnico: En el caso de no

haber material en stock o de ser un trabajo

que requiera atención externa, se emite un

Informe Técnico.

Coordinador de

Soporte y

Equipamiento

Informático

Técnico de

Soporte y

Equipamiento

Informático /

Coordinador de

Sistemas

(Filial)

10

Aprobar Informe Técnico: El Coordinador de

Infraestructura y Arquitectura de TI aprueba el

informe técnico emitido.

Si el informe técnico es aprobado se pasa al

punto N°11, de lo contrario finaliza el

proceso.

Coordinador de

Infraestructura y

Arquitectura de

TI

Especialista de

Coordinación

de

Infraestructura

y Arquitectura

de TI

11

Registrar requerimiento: Una vez realizado y

aprobado el informe técnico, el usuario registra

el requerimiento en el Módulo de Compras.

Usuario

12

Realizar cotización: El Coordinador de

Infraestructura y Arquitectura de TI realiza la

cotización y selección de proveedores en base

al informe técnico.

En el caso que la compra tenga un monto

menor o igual a S/. 5,000, se pasa al punto

N°13.


mayor a S/. 5,000, pero menor o igual a S/.

10,000, se pasa al punto N°14.


mayor a S/. 10,000, se pasa al punto N°16.

Coordinador de

Infraestructura y

Arquitectura de

TI

Especialista de

Coordinación

de

Infraestructura

y Arquitectura

de TI

13 Aprobar compra menor: Se aprueba las

compras menores de TI (montos menores a

Coordinador de

Proyectos de TI



S/. 5,000).

Se pasa al punto N18°.

14

Dar visto bueno a proveedor: Una vez hecha

la cotización, el Coordinador de Proyectos de

TI da el visto bueno para que pueda

efectuarse la compra.

Coordinador de

Proyectos de TI

15

Aprobar monto de compra: El Secretario

General aprueba las compras de TI con

montos mayores a S/. 5,000 y menores o

iguales a S/. 10,000.


Secretario

General

16

Dar visto bueno a cuadro comparativo: Se

da el visto bueno al cuadro comparativo

elaborado por el Coordinador de

Infraestructura y Arquitectura de TI.

Coordinador de

Proyectos de TI

17

Aprobar compra: El Rector evalúa y aprueba

las compras que superan montos de S/.

10,000.

Rector

18

Ejecutar compra: El Especialista de TI de la

Coordinación de Compras, ejecuta la compra

en base a la información previamente

aprobada.

Especialista de

TI de Compras

Coordinador de

Compras

19

Atender incidencia: El personal de soporte y

equipamiento informático previamente

asignado acude al local para realizar el

trabajo.

Técnico de

Soporte y

Equipamiento

Informático /

Coordinador de

Sistemas (Filial)

20 Dar conformidad de trabajo realizado: El Usuario



usuario verifica el trabajo realizado y procede

a firmar la conformidad de la Orden de

Trabajo. Se atiende la solitud en el Módulo de

Gestión de Incidencias.

21

Evaluar Plan Anual: El Coordinador de

Soporte y Equipamiento Informático realiza la

evaluación de la eficacia del Plan de

Mantenimiento.

Coordinador de

Soporte y

Equipamiento

Informático



3.7.4. Flujograma:

3.7.5. Indicadores:

Número de incidencias atendidas respecto a equipamiento informático.

3.7.6. Riesgos:

Demora en compras de suministros para atención de trabajos.

No aprobación de informes técnicos para realizar trabajos específicos.

Personal no calificado o capacitado para atención de incidencias

especializadas.





Taller de Capacitación en diferentes especialidades de soporte informático.



FORMGC-304: Conformidad de ejecución de trabajos del programa de

mantenimiento preventivo.

FORMGC-139: Registro de los equipos para su mantenimiento preventivo.

FORMGC-256: Registro de salida de almacén de materiales de mantenimiento.

Norma ISO 9001:2015.

III.15 DIVISIÓN DE SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y MANTENIMIENTO

1. Propósito:

Establecer los procesos para gestionar un óptimo servicio de seguridad, limpieza y

mantenimiento integral de los locales universitarios de la Sede Central y Filiales.

2. Estructura:


Unidad Operativa

Procesos


División de Seguridad,

Salud Ocupacional y

Mantenimiento

Coordinación del Servicio

de Seguridad y Salud en

el Trabajo

Seguridad y Salud Trabajo.

Coordinación de

Seguridad Seguridad.

Coordinación de

Saneamiento Básico Saneamiento Básico.

Coordinación de

Mantenimiento

Mantenimiento de la

Infraestructura y

Equipamiento.

3. Procesos:

3.1. Seguridad y Salud en el Trabajo:

3.1.1. Propósito:



Gestionar la seguridad y salud en el trabajo promoviendo una cultura de prevención de

riesgos laborales en la universidad.

3.1.2. Alcance:

Aplica a todo el personal administrativo, docente y estudiantes en Sede Central y

Filiales.



Apoyo

1

Elaborar Plan Anual de Seguridad y Salud

en el Trabajo: El Coordinador del servicio de

seguridad y salud en el Trabajo elabora el Plan

Anual y emite a Jefe de DISEM para revisión.

Coordinador del

Servicio de

Seguridad y Salud

en el Trabajo

2

Aprobar Plan Anual de Seguridad y Salud

en el Trabajo: El Comité de Seguridad y Salud

en el Trabajo (COSST) aprueba el Plan Anual

de Seguridad y Salud en el Trabajo

Comité de

Seguridad y Salud

en el Trabajo

3

Ejecutar actividades planificadas: El

Coordinador del servicio de seguridad y salud

en el Trabajo ejecuta las actividades

planificadas; con apoyo del Medico

Ocupacional.

Coordinador del

Servicio de

Seguridad y Salud

en el Trabajo

Médico

Ocupacional

4

Control de actividades planificadas: El Jefe

de División de Seguridad, Salud Ocupacional y

Mantenimiento realiza periódicamente el

control de la ejecución de actividades a través

de supervisiones registradas en el Módulo de

Verificaciones.

Jefe de División

de Seguridad,

Salud Ocupacional

y Mantenimiento

5

Elaborar Informe de actividades: El

Coordinador del servicio de seguridad y salud

en el Trabajo emite mensualmente un informe

con respecto a las actividades realizadas.

Coordinador del

Servicio de

Seguridad y Salud

en el Trabajo

Médico

Ocupacional

6

Evaluar Plan de Seguridad y Salud en el

Trabajo: El Coordinador del servicio de

seguridad y salud en el Trabajo realiza la

evaluación anual de la eficacia del plan y emite

dicho informe al Jefe de la División de


Coordinador del

Servicio de

Seguridad y Salud

en el Trabajo



Mantenimiento.

3.1.4. Flujograma:

3.1.5. Indicadores:

Horas de trabajo perdidas por causa de accidentes.

Número de accidentes laborales por año.

3.1.6. Riesgos:

Negligencia de los trabajadores.

Actos inseguros de los trabajadores.

Condiciones inseguras.


Taller de Capacitación Legislación sobre Seguridad y Salud en el Trabajo.

Taller de Capacitación de identificación de riesgos y peligros; y elaboración de

planes de mejora.

Taller de Capacitación en Auditoria en la Gestión de Seguridad y Salud en el

Trabajo.



Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo.



FORMGC-334: Entrega de equipos de protección personal.

FORMGC-307: Supervisión de uso de uniformes y equipos de protección

personal.

Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo N°29783.

Reglamento de la Ley N°29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.

Decreto Supremo N°005-2012-TR.

3.2. Seguridad:

3.2.1. Propósito:

Gestionar la seguridad de los locales de la universidad, asimismo el control de

personas que acceden a los mismos.

3.2.2. Alcance:

Aplica a toda la Comunidad Universitaria en Sede Central y Filiales.



Apoyo

1

Establecer rol de servicio: Se elabora y

supervisa el cumplimiento del rol de servicio

para el personal de seguridad interna y

externa de los locales.

Si es seguridad externa se pasa al punto N°2,

si es seguridad interna se pasa al punto N°3.

Coordinador de

Seguridad /

Coordinador de

Administración

(Filial)

Supervisor de

Seguridad o

Mantenimiento

2

Resguardar exteriores de locales: Se vigila

la seguridad de los miembros de la

Comunidad Universitaria cuando se

encuentren en las inmediaciones de los

locales de la universidad, ya sean llegando o

retirándose de los mismos.


Prevencionista

de Seguridad

3

Resguardar interiores de locales: Se realiza

recorrido por las instalaciones constantemente

(aulas y oficinas), apoyando también al

prevencionista de seguridad externa cuando

sea necesario.

Prevencionista

de Seguridad

4

Controlar ingreso y salida de personas y

materiales: Se controla el ingreso y salida de

estudiantes, docentes, administrativos y

Prevencionista

de Seguridad



visitantes a los locales de la universidad, así

como de los materiales que porten. Se

controla los activos y suministros mediante

documento que corresponda.

3.2.4. Flujograma:

3.2.5. Indicadores:

Número de Incidencias (Ocurrencias, Accidentes, Emergencias, Robos y

Asaltos) por Local.

3.2.6. Riesgos:

Inseguridad dentro y fuera de los locales de la Universidad.


Taller de Capacitación en Seguridad y Salud en el Trabajo.

Taller de Capacitación en Atención al Cliente y Manejo de Reclamos.



FORMGC-300: Reporte de ocurrencias, accidentes, emergencias, robos,

asaltos y otros.

Ley de Seguridad Privada y Vigilancia N°28879.



Nueva Ley de Superintendencia de Nacional de control de servicio de

seguridad, armas, municiones y explosivos de uso civil (SUCAMEC) N° 30299.

3.3. Saneamiento Básico:

3.3.1. Propósito:

Planificar, ejecutar y supervisar el saneamiento básico en todos los ambientes de la

universidad.

3.3.2. Alcance:

Aplica a toda la Comunidad Universitaria en Sede Central y Filiales.



Apoyo

1

Elaborar cronograma de distribución de

personal: Se elabora mensualmente un

cronograma de distribución de personal de

limpieza.

Coordinador de

Saneamiento

Básico /

Coordinador de

Administración

(Filial)

Supervisora de

saneamiento

básico

2

Distribuir materiales: Los materiales de

saneamiento son solicitados por el

Coordinador de Saneamiento Básico (Sede

Central) a la Coordinación de Compras. En el

caso de Filial, el Coordinador de

Administración solicita a la División de


Mantenimiento la emisión de informe técnico,

el cual será retornado para iniciar proceso de

compras.

En Sede Central, los materiales son

almacenados en el sub almacén de

mantenimiento y retirados mensualmente para

ser repartidos a los diferentes locales. En el

caso de Filiales será distribuido por

Coordinación de Administración o quien haga

sus veces.

Coordinador de

Saneamiento

Básico /

Coordinador de

Administración

(Filial)

Supervisora de

saneamiento

básico



3

Ejecutar actividades programadas: Se

ejecuta las labores diarias de limpieza en los

locales asignados.

Personal de

Limpieza

4

Supervisar locales: Se verifica el

cumplimiento de las actividades por parte del

personal de limpieza, de acuerdo al local que

corresponda. En el caso de requerirse se hace

rotación de personal.

Coordinador de

Saneamiento

Básico /

Coordinador de

Administración

(Filial)

Supervisora de

saneamiento

básico

3.3.4. Flujograma:

3.3.5. Indicadores:

Satisfacción de los usuarios con limpieza de los locales.

3.3.6. Riesgos:

Usuarios insatisfechos con la limpieza de las instalaciones de la Universidad.


Taller de Capacitación en Bioseguridad.

Taller de Capacitación en Manejo de Residuos Sólidos.

Taller de Capacitación en Ecoeficiencia.





3.4. Mantenimiento de la Infraestructura y Equipamiento:

3.4.1. Propósito:

Planificar, ejecutar y evaluar el mantenimiento preventivo y correctivo de la

infraestructura y equipamiento, en beneficio del personal administrativo, docente y

estudiantes de la Universidad.

3.4.2. Alcance:

Aplica a todo el personal administrativo y docente con gestión universitaria de la Sede

Central y Filiales.



Apoyo

1

Elaborar Plan de Mantenimiento: Se elabora

el Plan de Mantenimiento de Infraestructura y


incluyendo el presupuesto, en base a la

información brindada por el Coordinador de

Mantenimiento, Coordinador de Saneamiento

Básico y Coordinador de Administración

(Filiales). Se gestiona la aprobación del plan

con Rectorado.

Jefe de División

de Seguridad,

Salud

Ocupacional y

Mantenimiento

Coordinador de

Mantenimiento

/ Coordinador

de

Saneamiento

Básico /

Coordinador de

Administración

(Filial)

2

Solicitar materiales para mantenimiento: Se

solicitan los materiales necesarios para las

actividades de mantenimiento establecidas en

el Plan de Mantenimiento de Infraestructura y


mediante proceso de Compras.

En el caso de mantenimiento preventivo se

pasa al punto N°3, y en el caso de

mantenimiento correctivo se pasa al punto

N°5.

Coordinador de

Mantenimiento /

Coordinador de

Administración

(Filial)

3

Ejecutar mantenimiento preventivo: El

Personal de Mantenimiento ejecuta las

actividades de mantenimiento preventivo

establecidas en el plan, según corresponda.

Personal de

Mantenimiento

4 Supervisar locales: Se realizan visitas a los Coordinador de



locales para verificar la correcta ejecución del

mantenimiento preventivo, utilizando

FORMGC-304.


Mantenimiento /

Coordinador de

Administración

(Filial)

5

Registrar incidencia: Los usuarios registran

su solicitud de servicio en el Módulo de

Solicitud de Servicio del ERP University.

Usuario

6

Priorizar trabajos: El Coordinador de

Mantenimiento y Coordinador de

Administración (Filial) atiende las incidencias

de los trabajos solicitados, priorizando las que

involucran a los estudiantes o según sea el

caso.

Coordinador de

Mantenimiento /

Coordinador de

Administración

(Filial)

7

Asignar personal responsable: Se genera la

orden de trabajo en el Módulo de

Mantenimiento y se asigna un personal

responsable.

En el caso de Filiales la asignación del

personal responsable se realiza verbalmente.

En el caso de no requerirse material para

atender incidencia se pasa al punto N°8, de lo


Coordinador de

Mantenimiento

8

Solicitar materiales para stock: Se solicita el

material necesario para atender la incidencia,

revisando previamente en el stock existente.

Coordinador de

Mantenimiento /

Coordinador de

Administración

(Filial)

9

Emitir Informe Técnico: En el caso de no

haber material en stock o de ser un trabajo

que requiera atención externa, se emite un

Informe Técnico y se deriva al usuario

solicitante para que realice su requerimiento

de compra o atención de servicio.

Coordinador de

Mantenimiento /

Coordinador de

Administración

(Filial)

10

Atender incidencia: El personal de

mantenimiento previamente asignado acude al

local para realizar el trabajo.

Personal de

Mantenimiento

11 Dar conformidad de trabajo realizado: El Usuario



usuario verifica el trabajo realizado y procede

a firmar la conformidad de la Orden de

Trabajo. Se atiende la solitud en el Módulo de

Mantenimiento.

12

Evaluar Plan Anual: El Jefe de División de


Mantenimiento realiza la evaluación de la

eficacia del Plan de Mantenimiento de

Infraestructura y Equipamiento Institucional y

por cada filial.

Jefe de División

de Seguridad,

Salud

Ocupacional y

Mantenimiento

Coordinador de

Mantenimiento

/ Coordinador

de

Saneamiento

Básico /

Coordinador de

Administración

(Filial)



3.4.4. Flujograma:

3.4.5. Indicadores:

Eficacia del Programa de Mantenimiento.

Número de incidencias atendidas.

3.4.6. Riesgos:

Atención parcial o inadecuada de actividades planificadas.

Demora en compras de suministros para atención de trabajos.

No aprobación de informes técnicos para realizar trabajos específicos.

No realizar mantenimiento preventivo a las herramientas.

Personal no calificado o capacitado para atención de incidencias

especializadas.



Taller de Capacitación en diferentes especialidades de mantenimiento.





Plan de Mantenimiento de Infraestructura y Equipamiento Institucional y por cada

filial.

FORMGC-304: Conformidad de ejecución de trabajos del programa de

mantenimiento preventivo.


FORMGC-256: Registro de salida de almacén de materiales de mantenimiento.


Norma ISO 9001:2015.

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