informe de servicio relacionado n° 04-2021 …

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“Decenio de la Igualdad de Oportunidades para Mujeres y Hombres” “Año del Bicentenario del Perú: 200 años de Independencia” ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL AGENCIA DE PROMOCIÓN DE LA INVERSIÓN PRIVADA - PROINVERSIÓN INFORME DE SERVICIO RELACIONADO N° 04-2021-OCI/PROINVERSIÓN “IMPLEMENTACIÓN Y SEGUIMIENTO A LAS RECOMENDACIONES DE LOS INFORMES DE AUDITORÍA Y SU PUBLICACIÓN EN EL PORTAL DE TRANSPARENCIA ESTÁNDAR DE LA ENTIDAD” PERIODO: 1 DE ENERO AL 28 DE FEBRERO DE 2021 TOMO I DE I LIMA – PERÚ 2021

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Page 1: INFORME DE SERVICIO RELACIONADO N° 04-2021 …

“Decenio de la Igualdad de Oportunidades para Mujeres y Hombres” “Año del Bicentenario del Perú: 200 años de Independencia”

ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL

AGENCIA DE PROMOCIÓN DE LA INVERSIÓN PRIVADA - PROINVERSIÓN

INFORME DE SERVICIO RELACIONADO N° 04-2021-OCI/PROINVERSIÓN

“IMPLEMENTACIÓN Y SEGUIMIENTO A LAS RECOMENDACIONES DE LOS INFORMES DE

AUDITORÍA Y SU PUBLICACIÓN EN EL PORTAL DE TRANSPARENCIA ESTÁNDAR DE LA ENTIDAD”

PERIODO: 1 DE ENERO AL 28 DE FEBRERO DE 2021

TOMO I DE I

LIMA – PERÚ

2021

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Page 6: INFORME DE SERVICIO RELACIONADO N° 04-2021 …

INFORME N° 008-2015-2-5294 “AUDITORÍA DE CUMPLIMIENTO AL PROCESO DE PROMOCIÓN DE LA INVERSIÓN PRIVADA TERMINAL PORTUARIO GENERAL SAN MARTÍN –

PISCO, PERIODO ENERO A DICIMEBRE DE 2014”

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tafo

lio d

e Pr

oyec

tos

los

avan

ces

de la

s ac

cion

es re

aliz

adas

en

el p

erio

do e

nero

-febr

ero

de 2

021.

En

res

pues

ta a

ello

, a tr

avés

de

mem

orán

dum

n.°

000

55-2

021/

DPP

de

22 d

e fe

brer

o de

202

1 la

Dire

ctor

a de

la

Dire

cció

n de

Por

tafo

lio d

e Pr

oyec

tos

com

unic

ó al

OC

I de

las

coor

dina

cion

es q

ue s

e vi

enen

rea

lizan

do m

edia

nte

corre

os e

lect

róni

cos

en la

DPP

y c

on la

Ofic

ina

de P

lane

amie

nto

y Pr

esup

uest

o re

spec

to d

e lo

s pr

oced

imie

ntos

i)

Form

ulac

ión

de

Inic

iativ

as

Priv

adas

C

ofin

anci

adas

(IP

C)

de

APP,

ii)

For

mul

ació

n de

In

icia

tivas

Pr

ivad

as

Auto

finan

ciad

as (

IPA)

de

APP,

iii)

Estru

ctur

ació

n de

Inic

iativ

as P

rivad

as d

e AP

P; y

iv)

Tran

sacc

ión

de In

icia

tivas

Pr

ivad

as d

e AP

P; a

dem

ás p

reci

só q

ue s

e re

aliz

aron

las

gest

ione

s pa

ra la

con

trata

ción

de

un a

seso

r le

gal p

ara

revi

sar y

em

itir o

pini

ón d

e lo

s pr

oced

imie

ntos

pen

dien

tes

de a

prob

ació

n.

Asim

ism

o, la

Dire

ctor

a de

la D

PP s

eñal

ó qu

e su

des

pach

o re

miti

ó a

la S

ecre

taría

Gen

eral

el m

emor

ándu

m n

0000

9-20

21/D

PP d

e 11

de

ener

o de

202

1 co

mun

icán

dole

las

acci

ones

real

izad

as y

por

efe

ctua

r par

a im

plem

enta

r la

pre

sent

e re

com

enda

ción

, ad

emás

exp

one

las

razo

nes

por

la c

uale

s le

sol

icita

que

se

ampl

ié e

l pla

zo d

e la

m

ism

a ha

sta

el 3

1 de

mar

zo d

e 20

21. A

lgun

os d

e lo

s as

pect

os d

escr

itos

por l

a D

PP s

on lo

s si

guie

ntes

:

No

aplic

a N

o ap

lica

NO

IMPL

EMEN

TAD

A

Firm

ado

digi

talm

ente

por

:PA

LOM

INO

CA

RBA

JAL

Ruby

Ara

celi

FAU

203

8079

9643

har

dFe

cha:

16/

03/2

021

12:0

7:35

Firm

ado

digi

talm

ente

por

:A

LIA

GA

CA

SO E

nriq

ue F

AU

2038

0799

643

hard

Fech

a: 1

6/03

/202

1 16

:12:

57

Page 8: INFORME DE SERVICIO RELACIONADO N° 04-2021 …

IM

PLEM

ENTA

CIÓ

N Y

SEG

UIM

IEN

TO A

LA

S R

ECO

MEN

DA

CIO

NES

FO

RM

ULA

DA

S EN

LO

S IN

FOR

MES

DE

SER

VIC

IOS

DE

CO

NTR

OL

POST

ERIO

R

Y SU

PU

BLI

CA

CIÓ

N E

N E

L PO

RTA

L D

E TR

AN

SPA

REN

CIA

EST

AN

DA

R D

E LA

EN

TID

AD

IN

FOR

ME

DE

AUD

ITO

RIA

00

8-20

15-2

-529

4 PE

RIO

DO

DE

SEG

UIM

IEN

TO

DEL

1.

ENE.

2021

A

L 28

.FEB

.202

1

TÍTU

LO

AU

DIT

OR

ÍA D

E C

UM

PLIM

IEN

TO A

L PR

OC

ESO

DE

PRO

MO

CIÓ

N D

E LA

INVE

RSI

ÓN

PR

IVA

DA

TER

MIN

AL

POR

TUA

RIO

GEN

ERA

L SA

N M

AR

TÍN

P

ISC

O,

PER

IOD

O E

NER

O A

DIC

IEM

BR

E D

E 20

14

Fech

a : 1

6/03

/202

1

REC

OM

END

AC

IÓN

A

CC

ION

ES A

DO

PTA

DA

S A

CC

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ES P

OR

R

EALI

ZAR

FE

CH

A

SITU

AC

IÓN

- Lo

s pr

oces

os m

isio

nale

s pr

ioriz

ados

med

iant

e la

RD

E N

° 08

9-20

19 (I

PA e

IPC

) req

uier

en la

apr

obac

ión

de 4

pr

oced

imie

ntos

par

a la

s fa

ses

de F

orm

ulac

ión,

Est

ruct

urac

ión

y Tr

ansa

cció

n, lo

s cu

ales

deb

en

cont

ener

toda

s la

s ac

tivid

ades

a d

esar

rolla

r por

los

equi

pos

dura

nte

la e

valu

ació

n de

los

proy

ecto

s a

su

carg

o, d

icha

tar

ea h

a de

veni

do e

n co

mpl

eja

por

la c

antid

ad d

e pr

oced

imie

ntos

y p

or la

esp

ecia

lidad

id

entif

icad

a en

cad

a fa

se.

- Po

r la

nat

ural

eza

de l

a re

visi

ón d

e lo

s pr

oced

imie

ntos

pen

dien

tes

se r

equi

ere

de e

spec

ialid

ad;

cubr

iénd

ose

con

la p

artic

ipac

ión

de lo

s es

peci

alis

tas

a ca

rgo

de p

roye

ctos

. Sin

em

barg

o, e

stos

no

han

podi

do s

er c

onvo

cado

s de

man

era

regu

lar,

toda

vez

que

deb

en c

umpl

ir lo

s pl

azos

pre

vist

os e

n lo

s cr

onog

ram

as d

e su

s pr

oyec

tos

apro

bado

s; y

cua

lqui

er c

ambi

o re

quie

re u

na m

odifi

caci

ón.

- D

uran

te la

ela

bora

ción

de

los

proc

edim

ient

os, s

e ev

iden

ciar

on d

ifere

ncia

s en

el t

rata

mie

nto

de c

ierto

s hi

tos

o ac

tivid

ades

ent

re lo

s di

vers

os e

quip

os d

e pr

oyec

tos,

lo

cual

ha

gene

rado

ret

roce

sos

en l

as

revi

sion

es y

con

tinuo

s aj

uste

s en

la re

dacc

ión

a fin

de

adop

tar u

na a

decu

ada

unifi

caci

ón d

e cr

iterio

s.

- L

a im

plem

enta

ción

de

la G

estió

n po

r Pr

oces

os n

o es

una

met

odol

ogía

que

est

é m

uy d

ifund

ida

con

todo

s lo

s eq

uipo

s de

pro

yect

os, p

or lo

que

los

avan

ces

dura

nte

las

revi

sion

es s

uele

n es

tanc

arse

deb

ido

a di

stin

tas

opin

ione

s re

spec

to a

si c

orre

spon

de o

no

regu

lar l

as a

ctiv

idad

es c

otid

iana

s de

los

proy

ecto

s,

aleg

ando

en

algu

nos

caso

s re

stric

cion

es n

orm

ativ

as, e

ntre

otro

s.

- Se

ha

mod

ifica

do e

l equ

ipo

revi

sor

debi

do a

que

la D

irect

ora

de P

orta

folio

de

Proy

ecto

s es

tuvo

de

licen

cia

y al

guno

s co

labo

rado

res

quie

nes

han

esta

do d

esig

nado

s pa

ra re

aliz

ar la

eta

pa r

evis

ora

no s

e en

cuen

tran

a la

fech

a la

bora

ndo

en la

ent

idad

. Po

r lo

exp

uest

o, l

uego

de

eval

uar

la i

nfor

mac

ión

reci

bida

, se

adv

ierte

que

se

han

real

izad

o av

ance

s en

la

elab

orac

ión

de lo

s pr

oced

imie

ntos

y s

e ha

n pr

ioriz

ado

los

proc

esos

de

ofin

anci

adas

de

en la

ent

idad

. Sin

em

barg

o, la

apr

obac

ión

de lo

s pr

oced

imie

ntos

aún

se

encu

entra

en

curs

o, y

los

func

iona

rios

Firm

ado

digi

talm

ente

por

:PA

LOM

INO

CA

RBA

JAL

Ruby

Ara

celi

FAU

203

8079

9643

har

dFe

cha:

16/

03/2

021

12:0

7:35

Firm

ado

digi

talm

ente

por

:A

LIA

GA

CA

SO E

nriq

ue F

AU

2038

0799

643

hard

Fech

a: 1

6/03

/202

1 16

:12:

57

Page 9: INFORME DE SERVICIO RELACIONADO N° 04-2021 …

IM

PLEM

ENTA

CIÓ

N Y

SEG

UIM

IEN

TO A

LA

S R

ECO

MEN

DA

CIO

NES

FO

RM

ULA

DA

S EN

LO

S IN

FOR

MES

DE

SER

VIC

IOS

DE

CO

NTR

OL

POST

ERIO

R

Y SU

PU

BLI

CA

CIÓ

N E

N E

L PO

RTA

L D

E TR

AN

SPA

REN

CIA

EST

AN

DA

R D

E LA

EN

TID

AD

IN

FOR

ME

DE

AUD

ITO

RIA

00

8-20

15-2

-529

4 PE

RIO

DO

DE

SEG

UIM

IEN

TO

DEL

1.

ENE.

2021

A

L 28

.FEB

.202

1

TÍTU

LO

AU

DIT

OR

ÍA D

E C

UM

PLIM

IEN

TO A

L PR

OC

ESO

DE

PRO

MO

CIÓ

N D

E LA

INVE

RSI

ÓN

PR

IVA

DA

TER

MIN

AL

POR

TUA

RIO

GEN

ERA

L SA

N M

AR

TÍN

P

ISC

O,

PER

IOD

O E

NER

O A

DIC

IEM

BR

E D

E 20

14

Fech

a : 1

6/03

/202

1

REC

OM

END

AC

IÓN

A

CC

ION

ES A

DO

PTA

DA

S A

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ES P

OR

R

EALI

ZAR

FE

CH

A

SITU

AC

IÓN

vien

en re

aliz

ando

las

coor

dina

cion

es n

eces

aria

s pa

ra c

oncr

etar

dic

has

tare

as.

Sobr

e el

par

ticul

ar,

al h

aber

sup

erad

o el

pla

zo d

e do

s (2

) añ

os p

ara

la i

mpl

emen

taci

ón d

e la

pre

sent

e re

com

enda

ción

, si

n qu

e es

ta h

aya

sido

im

plem

enta

da,

conf

orm

e a

lo d

ispu

esto

en

la D

irect

iva

n.°

014-

2020

-C

G/S

ESN

C y

la p

reci

sión

est

able

cida

por

la C

GR

med

iant

e co

rreo

elec

tróni

co q

ue d

icho

pla

zo v

encí

a el

25

de

febr

ero

de 2

021,

cor

resp

onde

det

erm

inar

el e

stad

o de

la re

com

enda

ción

en:

No

Impl

emen

tada

. Al

mar

gen

de e

llo, l

a en

tidad

deb

e co

ntin

uar c

on la

s ac

cion

es n

eces

aria

s co

n la

fina

lidad

de

cont

ar c

on u

n M

anua

l de

Pro

ceso

s y

Proc

edim

ient

os (M

APR

O).

Firm

ado

digi

talm

ente

por

:PA

LOM

INO

CA

RBA

JAL

Ruby

Ara

celi

FAU

203

8079

9643

har

dFe

cha:

16/

03/2

021

12:0

7:35

Firm

ado

digi

talm

ente

por

:A

LIA

GA

CA

SO E

nriq

ue F

AU

2038

0799

643

hard

Fech

a: 1

6/03

/202

1 16

:12:

57

Page 10: INFORME DE SERVICIO RELACIONADO N° 04-2021 …

INFORME N° 013-2019-2-5294 “CONTRATACIÓN DEL SERVICIO DE AGENCIAMIENTO DE PASAJES

AÉREOS NACIONALES DEL CONCURSO PÚBLICO N.º 002-2017-PROINVERSIÓN”

PERÍODO: 1 DE ENERO DE 2017 AL 30 DE JUNIO DE 2018

Page 11: INFORME DE SERVICIO RELACIONADO N° 04-2021 …

IM

PLEM

ENTA

CIÓ

N Y

SEG

UIM

IEN

TO A

LA

S R

ECO

MEN

DA

CIO

NES

FO

RM

ULA

DA

S EN

LO

S IN

FOR

MES

DE

SER

VIC

IOS

DE

CO

NTR

OL

POST

ERIO

R

Y SU

PU

BLI

CA

CIÓ

N E

N E

L PO

RTA

L D

E TR

AN

SPA

REN

CIA

EST

AN

DA

R D

E LA

EN

TID

AD

IN

FOR

ME

DE

CO

NTR

OL

ESPE

CÍF

ICO

01

3-20

19-2

-529

4-SC

E PE

RIO

DO

DE

SEG

UIM

IEN

TO

DEL

1.

ENE.

2021

A

L 28

.FEB

.202

1

TÍTU

LO

SER

VIC

IO D

E C

ON

TRO

L ES

PEC

IFIC

O A

LA

CO

NTR

ATA

CIÓ

N D

EL S

ERVI

CIO

DE

AG

ENC

IAM

IEN

TO D

E PA

SAJE

S A

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S N

AC

ION

ALE

S D

EL C

ON

CU

RSO

BLI

CO

N

.º 00

2-20

17-P

RO

INVE

RSI

ÓN

. Fe

cha

: 16/

03/2

021

REC

OM

END

AC

IÓN

AC

CIO

NES

AD

OPT

AD

AS

AC

CIO

NES

PO

R

REA

LIZA

R

FEC

HA

DE

PLA

N

DE

AC

CIÓ

N

SITU

AC

IÓN

2

Al T

itula

r de

la e

ntid

ad:

Dis

pone

r el

ini

cio

a la

s ac

cion

es l

egal

es c

ivile

s co

ntra

los

fun

cion

ario

s y

serv

idor

es p

úblic

os c

ompr

endi

dos

en lo

s he

chos

con

evi

denc

ia d

e irr

egul

arid

ad

del

pres

ente

inf

orm

e de

Con

trol

Espe

cific

o, a

tra

vés

de l

os ó

rgan

os q

ue

ejer

zan

la r

epre

sent

ació

n le

gal p

ara

la d

efen

sa ju

rídic

a de

los

inte

rese

s de

l Es

tado

.

Med

iant

e el

mem

orán

dum

n.°

000

38-2

021/

OC

I de

18

de f

ebre

ro d

e 20

21 s

e re

quiri

ó a

la

Ofic

ina

de A

seso

ría J

uríd

ica

los

avan

ces

de l

as a

ccio

nes

real

izad

as e

n el

per

iodo

ene

ro-

febr

ero

de 2

021.

La

Ofic

ina

de A

seso

ría J

uríd

ica

emitió

res

pues

ta a

tra

vés

del

mem

orán

dum

n.°

000

33-

2021

/OAJ

de

24 d

e fe

brer

o de

202

1, c

on e

l cua

l com

unic

ó al

Órg

ano

de C

ontro

l Ins

tituc

iona

l en

tre o

tros

aspe

ctos

lo s

igui

ente

:

- A

travé

s de

l Ofic

io n

.° 0

26-2

021-

EF/1

6.01

de

28 d

e en

ero

de 2

021,

el P

rocu

rado

r Pú

blic

o de

l MEF

le c

omun

icó

que

no h

abía

sid

o po

sibl

e lle

var a

cab

o la

con

cilia

ción

, de

bido

a q

ue e

l áre

a de

con

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cion

es n

o se

enc

uent

ra la

bora

ndo.

As

imis

mo,

el

Pr

ocur

ador

se

ñaló

qu

e lu

ego

de

reci

bir

el

Ofic

io

n.°

195-

2020

-PR

OIN

VER

SIÓ

N/S

G y

tom

ar c

onoc

imie

nto

del

Info

rme

de P

reca

lific

ació

n de

la

Secr

etar

ía T

écni

ca d

e Pr

oced

imie

ntos

Dis

cipl

inar

ios

conc

luye

ndo

que

no e

xist

e re

spon

sabi

lidad

adm

inis

trativ

a co

ntra

los

den

unci

ados

, su

des

pach

o so

licitó

a

la

Proc

urad

uría

Gen

eral

del

Est

ado

med

iant

e el

Ofic

io n

.° 0

13-2

021-

EF/1

6 qu

e se

di

spon

ga la

inte

rven

ción

de

la P

rocu

radu

ría P

úblic

a de

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ontra

loría

Gen

eral

de

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Rep

úblic

a u

otra

, par

a qu

e co

ntin

úe c

on la

s ac

cion

es le

gale

s re

quer

idas

por

el O

CI,

ya q

ue a

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istir

inc

ompa

tibilid

ad m

anifie

sta

para

que

la

Proc

urad

uría

del

MEF

co

ntin

úe c

on s

u la

bora

l deb

ido

a la

con

trapo

sici

ón e

ntre

lo s

eñal

ado

por

el O

CI y

la

post

ura

de la

ent

idad

.

- C

onsi

dera

ndo

la d

ecla

raci

ón d

e al

erta

ext

rem

a de

la c

iuda

d de

Lim

a M

etro

polit

ana,

la

posi

bilid

ad d

e ac

cede

r a

las

conc

iliaci

ones

se

ha v

isto

afe

ctad

a. A

sí ta

mbi

én, c

on la

R

esol

ució

n Ad

min

istra

tiva

n.°

0001

4-20

21-P

-CE-

PJ d

e 13

de

febr

ero

de 2

021

se

disp

onen

nue

vas

med

idas

del

15

al 2

8 de

feb

rero

de

2021

par

a el

tra

bajo

rem

oto,

su

spen

sión

de

plaz

os p

roce

sale

s y

adm

inis

trativ

os,

y ot

ras;

por

lo

que

no h

ay

posi

bilid

ad d

e de

finir

los

plaz

os o

con

dici

ones

par

a el

ava

nce

de la

s re

com

enda

cion

es

efec

tuad

as p

or e

l OC

I. Po

r lo

tan

to,

lueg

o de

la

eval

uaci

ón a

la

info

rmac

ión

reci

bida

, co

rresp

onde

man

tene

r la

re

com

enda

ción

en

esta

do P

endi

ente

.

La

Ofic

ina

de

Ases

oría

Ju

rídica

co

ntin

úe

real

izan

do

las

coor

dina

cion

es

e in

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ando

al O

CI

de la

s ac

cion

es

que

vien

e re

aliz

ando

la P

rocu

radu

ría

Públ

ica

del

MEF

y

la

entid

ad.

30/0

6/20

21

PEN

DIE

NTE

Firm

ado

digi

talm

ente

por

:PA

LOM

INO

CA

RBA

JAL

Ruby

Ara

celi

FAU

203

8079

9643

har

dFe

cha:

16/

03/2

021

12:2

1:31

Firm

ado

digi

talm

ente

por

:A

LIA

GA

CA

SO E

nriq

ue F

AU

2038

0799

643

hard

Fech

a: 1

6/03

/202

1 16

:14:

08

Page 12: INFORME DE SERVICIO RELACIONADO N° 04-2021 …

IM

PLEM

ENTA

CIÓ

N Y

SEG

UIM

IEN

TO A

LA

S R

ECO

MEN

DA

CIO

NES

FO

RM

ULA

DA

S EN

LO

S IN

FOR

MES

DE

SER

VIC

IOS

DE

CO

NTR

OL

POST

ERIO

R

Y SU

PU

BLI

CA

CIÓ

N E

N E

L PO

RTA

L D

E TR

AN

SPA

REN

CIA

EST

AN

DA

R D

E LA

EN

TID

AD

IN

FOR

ME

DE

CO

NTR

OL

ESPE

CÍF

ICO

01

3-20

19-2

-529

4-SC

E PE

RIO

DO

DE

SEG

UIM

IEN

TO

DEL

1.

ENE.

2021

A

L 28

.FEB

.202

1

TÍTU

LO

SER

VIC

IO D

E C

ON

TRO

L ES

PEC

IFIC

O A

LA

CO

NTR

ATA

CIÓ

N D

EL S

ERVI

CIO

DE

AG

ENC

IAM

IEN

TO D

E PA

SAJE

S A

ÉREO

S N

AC

ION

ALE

S D

EL C

ON

CU

RSO

BLI

CO

N

.º 00

2-20

17-P

RO

INVE

RSI

ÓN

. Fe

cha

: 16/

03/2

021

REC

OM

END

AC

IÓN

AC

CIO

NES

AD

OPT

AD

AS

AC

CIO

NES

PO

R

REA

LIZA

R

FEC

HA

DE

PLA

N

DE

AC

CIÓ

N

SITU

AC

IÓN

3

Al T

itula

r de

la e

ntid

ad:

Que

la e

ntid

ad r

evis

e y

dete

rmin

e lo

s pa

gos

efec

tuad

os p

or e

l Con

cept

o de

C

omis

ión

de S

ervi

cios

(Se

rvic

e Fe

e) a

fav

or d

e la

em

pres

a D

omiru

th T

rave

l Se

rvic

e SA

C, p

or e

l per

iodo

201

7 en

el m

arco

del

Con

trato

n.º

028-

2017

-LC

E-PR

OIN

VER

SIO

N y

efe

ctué

las

acci

ones

adm

inis

trativ

as y

lega

les,

con

tra lo

s qu

e re

sulte

n re

spon

sabl

es.

Med

iant

e m

emor

ándu

m n

.º 00

039-

2021

/OC

I de

18 d

e fe

brer

o de

202

1 el

Órg

ano

de C

ontro

l In

stitu

cion

al s

olic

itó a

la O

ficin

a de

Adm

inis

traci

ón q

ue c

omun

ique

el a

vanc

e de

las

acci

ones

ad

opta

das

en

el

perío

do

de

ener

o

febr

ero

2021

pa

ra

impl

emen

tar

la

pres

ente

re

com

enda

ción

. Al

res

pect

o, e

s de

señ

alar

que

med

iant

e m

emor

ándu

m n

.° 1

12-2

020/

OC

I de

3 de

ago

sto

de

2020

el Ó

rgan

o de

Con

trol I

nstit

ucio

nal p

reci

só a

l Sec

reta

rio T

écni

co re

spec

to a

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ad

min

istra

tivas

indi

cand

o lo

sig

uien

te:

e

l de

slin

de d

e re

spon

sabi

lidad

es a

dmin

istra

tivas

a t

ravé

s de

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oced

imie

nto

adm

inis

trativ

o di

scip

linar

io c

orre

spon

dien

te (e

n co

ncor

danc

ia c

on lo

est

able

cido

en

la re

com

enda

ción

n.°

1);

es d

e pr

ecisa

r que

- c

onfo

rme

se h

a co

mun

icad

o a

la O

ficin

a de

Ad

min

istra

ción

med

iant

e el

mem

orán

dum

n.°

111

-202

0/O

CI

en

el i

nfor

me

de c

ontro

l

En c

onse

cuen

cia,

es

esa

mis

ma

actu

ació

n la

que

ha

ocas

iona

do u

n pe

rjuic

io e

conó

mic

o a

la

entid

ad d

uran

te la

eje

cuci

ón d

el p

reci

tado

con

trato

aca

ecid

a en

el 2

017

y 20

18Po

r end

e,

las

pers

onas

res

pons

able

s de

l per

juic

io e

conó

mic

o oc

asio

nado

por

los

mon

tos

paga

dos

por

Serv

ice

Fta

nto

en e

l 201

7 co

mo

en e

l 201

8, s

on la

s m

ism

as y

han

sid

o

Así m

ism

o m

edia

nte

mem

orán

dum

n.º

379-

2020

/OA,

de

1 de

oct

ubre

de

2020

, el j

efe

de la

OA

seña

la q

ue:

Al re

spec

to, c

on e

l Inf

orm

e n.

° 00

059-

2020

/OA/

FIN

, el Á

rea

de F

inan

zas

info

rma

la s

uma

de S

/ 21,

183.

11 (A

nexo

1)¨.

En e

se s

entid

o, c

onsi

dera

ndo

la p

reci

sión

efe

ctua

da p

or e

l OC

I y c

on e

l rec

álcu

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el m

onto

co

mun

icad

o po

r el

jefe

de

la O

A a

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ecre

taria

Téc

nica

, se

est

á da

ndo

cum

plim

ient

o a

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revi

sión

y d

eter

min

ació

n de

los

pago

s ef

ectu

ados

por

el C

once

pto

de C

omis

ión

de S

ervi

cios

(S

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ce F

ee) a

favo

r de

la e

mpr

esa

Dom

iruth

Tra

vel S

ervi

ce S

AC, p

or e

l per

íodo

201

7.

Para

el c

aso

de la

s ac

cion

es le

gale

s al

no

adve

rtirs

e qu

e de

ntro

de

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ocum

enta

ción

rem

itida

al

Pro

cura

dor s

e co

nsid

eró

el p

erío

do 2

017

esta

reco

men

daci

ón s

e m

antie

ne e

n Pe

ndie

nte.

Que

la

O

A in

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e si

al

canz

o al

Pro

cura

dor

la

docu

men

taci

ón

del

perío

do 2

017

con

la ú

ltim

a pr

ecis

ión

para

el i

nici

o de

la

s ac

cion

e le

gale

s,

Asim

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o, s

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tual

ice

el

Plan

de

Ac

ción

co

n la

s ac

cion

es

que

corre

spon

dan.

30/1

0/20

20

PEN

DIE

NTE

Firm

ado

digi

talm

ente

por

:PA

LOM

INO

CA

RBA

JAL

Ruby

Ara

celi

FAU

203

8079

9643

har

dFe

cha:

16/

03/2

021

12:2

1:31

Firm

ado

digi

talm

ente

por

:A

LIA

GA

CA

SO E

nriq

ue F

AU

2038

0799

643

hard

Fech

a: 1

6/03

/202

1 16

:14:

08

Page 13: INFORME DE SERVICIO RELACIONADO N° 04-2021 …

INFORME N° 015-2019-2-5294 “CONTRATACIONES DE SERVICIOS POR MONTOS MENORES A OCHO

(8) UNIDADES IMPOSITIVAS TRIBUTARIAS” PERÍODO 1 DE ENERO DE 2017 AL 31 DE DICIEMBRE DE 2018

Page 14: INFORME DE SERVICIO RELACIONADO N° 04-2021 …

IM

PLEM

ENTA

CIÓ

N Y

SEG

UIM

IEN

TO A

LA

S R

ECO

MEN

DA

CIO

NES

FO

RM

ULA

DA

S EN

LO

S IN

FOR

MES

DE

SER

VIC

IOS

DE

CO

NTR

OL

POST

ERIO

R

Y SU

PU

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CA

CIÓ

N E

N E

L PO

RTA

L D

E TR

AN

SPA

REN

CIA

EST

AN

DA

R D

E LA

EN

TID

AD

Fech

a : 1

6/03

/202

1 IN

FOR

ME

DE

AUD

ITO

RIA

01

5-20

19-2

-529

4 PE

RIO

DO

DE

SEG

UIM

IEN

TO

DEL

01

.EN

E.20

21

AL

28.F

EB.2

021

TÍTU

LO

CO

NTR

ATA

CIO

NES

DE

SER

VIC

IOS

POR

MO

NTO

S M

ENO

RES

A O

CH

O (8

) UN

IDA

DES

IMPO

SITI

VAS

TRIB

UTA

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S.

REC

OM

END

AC

IÓN

AC

CIO

NES

AD

OPT

AD

AS

AC

CIO

NES

PO

R

REA

LIZA

R

FEC

HA

DE

PLA

N

DE

AC

CIÓ

N

SITU

AC

IÓN

3

Al J

efe

de l

a of

icin

a de

adm

inis

traci

ón,

que

a tra

vés

del

jefe

de

logí

stic

a,

gest

ione

la m

odifi

caci

ón d

e la

Dire

ctiv

a n.

º 3-

2019

-pa

ra la

con

trata

ción

de

bien

es, s

ervi

cios

y c

onsu

ltoría

s po

r mon

tos

men

ores

o

igua

les

a oc

ho (

8) U

nida

des

Impo

sitiv

as T

ribut

aria

s (U

IT)

en l

a Ag

enci

a de

en

te:

a) Q

ue

las

área

s us

uaria

s de

Pr

oInv

ersi

ón

cuan

do

requ

iera

n la

s co

ntra

taci

ones

de

serv

icio

s y/

o co

nsul

toría

s se

ñale

n en

los

resp

ectiv

os

térm

inos

de

refe

renc

ia, l

o si

guie

nte:

-

Crit

erio

s qu

e pe

rmita

n id

entif

icar

y s

uste

ntar

pun

tual

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te e

l cu

mpl

imie

nto

de c

ada

uno

de l

os a

spec

tos

solic

itado

s co

mo

parte

del

ser

vici

o.

- Q

ue

al

dete

rmin

ar

el

perfi

l pr

ofes

iona

l se

co

nsig

ne

una

desc

ripci

ón o

bjet

iva

y pr

ecis

a de

las

car

acte

rístic

as y

/o d

e lo

s re

quis

itos

func

iona

les

que

se e

xija

n al

pro

veed

or a

cord

es c

on e

l ob

jeto

de

la c

ontra

taci

ón.

- Al

ser

vido

r o

func

iona

rio q

ue d

ebe

otor

gar

la c

onfo

rmid

ad d

el

serv

icio

. -

Que

los

serv

icio

s ej

ecut

ados

deb

en s

er s

uste

ntad

os a

trav

és d

e in

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es, l

os c

uale

s de

ben

adju

ntar

doc

umen

tos

que

acre

dite

n y

sust

ente

n la

rea

lizac

ión

de c

ada

activ

idad

req

uerid

a en

los

rmin

os d

e re

fere

ncia

.

b)Q

ue e

l per

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órg

ano

enca

rgad

o de

las

cont

rata

cion

es r

ecib

a lo

s fo

rmat

os d

e co

nfor

mid

ad q

ue s

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uscr

itos

por e

l ser

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r o fu

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nario

de

sign

ado

en lo

s té

rmin

os d

e re

fere

ncia

par

a ot

orga

r dic

ha c

onfo

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ad.

c)

El

mec

anis

mo

por

el c

ual

se i

nfor

me

y se

con

trole

, si

se

aten

dió

la

nece

sida

d qu

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igin

ó la

con

trata

ción

de

los

serv

icio

s qu

e re

quiri

ó la

re

spec

tiva

área

usu

aria

.

A tra

vés

del m

emor

ándu

m n

.º 00

039-

2021

/OC

I de

18 d

e fe

brer

o de

202

1 el

Órg

ano

de C

ontro

l In

stitu

cion

al s

olic

itó a

la O

ficin

a de

Adm

inis

traci

ón q

ue c

omun

ique

el a

vanc

e de

las

acci

ones

ad

opta

das

en

el

perío

do

de

ener

o

febr

ero

2021

pa

ra

impl

emen

tar

la

pres

ente

re

com

enda

ción

. Se

obt

uvo

resp

uest

a m

edia

nte

mem

orán

dum

n.º

58-2

021/

OA

de 2

4 de

febr

ero

de 2

021,

con

el

cual

la O

ficin

a de

Adm

inis

traci

ón c

omun

icó

la R

esol

ució

n de

Sec

reta

ría G

ener

al n

.° 0

21-2

021-

OA

de 5

de

febr

ero

de 2

021

por

med

io d

e la

cua

l se

apr

obó

la D

irect

iva

n.°

002-

2021

-Pa

ra l

a C

ontra

taci

ón d

e Bi

enes

, Se

rvic

ios

y C

onsu

ltoría

s po

r m

onto

s m

enor

es o

igu

ales

a

Och

o U

nida

des

Impo

sitiv

as T

ribut

aria

s (8

UIT

) en

Pro

Inve

rsió

n,

Asim

ism

o, e

n di

cha

reso

luci

ón s

e di

spus

o qu

e la

ent

rada

en

vige

ncia

de

la n

ueva

Dire

ctiv

a in

ició

el 1

de

mar

zo d

e 20

21, y

se

dejó

sin

efe

cto

la D

irect

iva

n.°

003-

2019

-PR

OIN

VER

SIÓ

N.

En e

se s

entid

o, s

e ve

rific

ó qu

e la

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idad

con

side

ró lo

reco

men

dado

por

el O

CI e

n la

nue

va

Dire

ctiv

a n.

° 00

2-20

21-P

RO

INVE

RSI

ÓN

, adv

irtié

ndos

e en

tre o

tros

aspe

ctos

, lo

iden

tific

ado

en

los

Anex

os d

e lo

s Fo

rmat

os d

e Té

rmin

os d

e R

efer

enci

a pa

ra l

a C

ontra

taci

ón d

e Bi

enes

, Se

rvic

ios

y C

onsu

ltoría

s, d

onde

se

ha e

stab

leci

do u

na s

ecci

ón d

enom

inad

a Ve

rific

ació

n de

ca

ract

erís

ticas

y/o

esp

ecific

acio

nes

técn

icas

, y re

aliz

ació

n de

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ivid

ades

, en

la c

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e de

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desc

ribir

los

crite

rios

o va

lora

cion

es q

ue d

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aner

a co

ncre

ta y

obj

etiv

a pe

rmita

n id

entif

icar

los

aspe

ctos

sol

icita

dos

para

el c

umpl

imie

nto

del o

bjet

o de

la c

ontra

taci

ón. A

sim

ism

o, e

stab

lece

qu

e pa

ra e

llo,

el s

uste

nto

será

a t

ravé

s de

inf

orm

es t

écni

cos,

los

cua

les

debe

n ad

junt

ar

docu

men

tos

que

acre

dite

n y

sust

ente

n la

real

izaci

ón d

e ca

da a

ctiv

idad

requ

erid

a.

De

igua

l m

odo

en l

a se

cció

n re

quis

itos

del

prov

eedo

r pa

ra e

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so d

e la

con

trata

ción

de

serv

icio

s y

cons

ulto

rías,

se

indi

ca q

ue s

e de

be c

onsi

gnar

una

des

crip

ción

obj

etiv

a y

prec

isa

de

las

cara

cter

ístic

as y

/o r

equi

sito

s fu

ncio

nale

s qu

e se

exi

jan

al p

rove

edor

aco

rde

con

el o

bjet

o de

la c

ontra

taci

ón.

Así

tam

bién

, pa

ra e

l cas

o de

las

con

trata

cion

es d

e bi

enes

, se

rvic

ios

y co

nsul

toría

s se

pre

cisa

en

la s

ecci

ón c

onfo

rmid

ad, q

ue s

e de

be in

dica

r el f

unci

onar

io d

el á

rea

usua

ria re

spon

sabl

e de

brin

dar l

a co

nfor

mid

ad.

Por l

o an

tes

desc

rito,

y d

e la

eva

luac

ión

real

izad

a a

la d

ocum

enta

ción

reci

bida

, cor

resp

onde

de

term

inar

el e

stad

o de

Impl

emen

tada

a la

pre

sent

e re

com

enda

ción

.

No

aplic

a N

o ap

lica

IMPL

EMEN

TAD

A

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digi

talm

ente

por

:PA

LOM

INO

CA

RBA

JAL

Ruby

Ara

celi

FAU

203

8079

9643

har

dFe

cha:

16/

03/2

021

12:4

0:04

Firm

ado

digi

talm

ente

por

:A

LIA

GA

CA

SO E

nriq

ue F

AU

2038

0799

643

hard

Fech

a: 1

6/03

/202

1 16

:15:

31

Page 15: INFORME DE SERVICIO RELACIONADO N° 04-2021 …

IM

PLEM

ENTA

CIÓ

N Y

SEG

UIM

IEN

TO A

LA

S R

ECO

MEN

DA

CIO

NES

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LO

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N E

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RTA

L D

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SPA

REN

CIA

EST

AN

DA

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E LA

EN

TID

AD

Fech

a : 1

6/03

/202

1 IN

FOR

ME

DE

AUD

ITO

RIA

01

5-20

19-2

-529

4 PE

RIO

DO

DE

SEG

UIM

IEN

TO

DEL

01

.EN

E.20

21

AL

28.F

EB.2

021

TÍTU

LO

CO

NTR

ATA

CIO

NES

DE

SER

VIC

IOS

POR

MO

NTO

S M

ENO

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A O

CH

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) UN

IDA

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IMPO

SITI

VAS

TRIB

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S.

REC

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IÓN

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CIO

NES

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R

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LIZA

R

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HA

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DE

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CIÓ

N

SITU

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IÓN

5

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señ

ora

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ener

al d

e Pr

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ón, q

ue d

ispo

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Q

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l Je

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dmin

istra

ción

, de

term

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os d

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idad

del

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o qu

e no

se

efec

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con

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ad d

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mar

con

ocim

ient

o de

lo

s im

porte

s pa

gado

s en

ex

ceso

e

inic

iar

junt

amen

te

con

el

área

co

rresp

ondi

ente

el r

ecup

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de ta

les

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rtes

ante

las

pers

onas

que

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inar

on

dich

o pa

gos

en e

xces

o.

A tra

vés

del m

emor

ándu

m n

.º 00

039-

2021

/OC

I de

18 d

e fe

brer

o de

202

1 el

Órg

ano

de C

ontro

l In

stitu

cion

al s

olic

itó a

la O

ficin

a de

Adm

inis

traci

ón q

ue c

omun

ique

el a

vanc

e de

las

acci

ones

ad

opta

das

en

el

perío

do

de

ener

o

febr

ero

2021

pa

ra

impl

emen

tar

la

pres

ente

re

com

enda

ción

. Se

obt

uvo

resp

uest

a m

edia

nte

mem

orán

dum

n.º

58-2

021/

OA

de 2

4 de

febr

ero

de 2

021,

con

el

cual

la O

ficin

a de

Adm

inis

traci

ón c

omun

icó

que

se e

ncue

ntra

n el

abor

ando

una

con

sulta

a la

O

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a de

Ase

soría

Jur

ídic

a pa

ra q

ue s

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onun

cie

resp

ecto

de

otro

s m

ecan

ism

os p

ara

dete

rmin

ar la

est

ruct

ura

de c

osto

s de

cad

a ac

tivid

ad d

el s

ervi

cio

cont

rata

do, c

onsi

dera

ndo

que

a la

fech

a no

se

obtu

vo re

spue

sta

por p

arte

de

los

prov

eedo

res.

En

ese

sen

tido,

el e

stad

o de

la p

rese

nte

reco

men

daci

ón s

e co

nsid

era

En P

roce

so.

El J

efe

de l

a O

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a de

Ad

min

istra

ción

inf

orm

e al

O

CI r

espe

cto

de la

opi

nión

le

gal.

Asim

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o,

se

actu

alic

e el

Pl

an

de

Acci

ón

en

lo

que

corre

spon

da.

31/0

8/20

20

EN P

RO

CES

O

Fi

rmad

o di

gita

lmen

te p

or:

PALO

MIN

O C

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AJA

L Ru

by A

race

liFA

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0380

7996

43 h

ard

Fech

a: 1

6/03

/202

1 12

:40:

04

Firm

ado

digi

talm

ente

por

:A

LIA

GA

CA

SO E

nriq

ue F

AU

2038

0799

643

hard

Fech

a: 1

6/03

/202

1 16

:15:

31

Page 16: INFORME DE SERVICIO RELACIONADO N° 04-2021 …

CARTA DE CONTROL INTERNO “AUDITORÍA FINANCIERA GUBERNAMENTAL”

PERÍODO 1 DE ENERO AL 31 DE DICIEMBRE DE 2019

Page 17: INFORME DE SERVICIO RELACIONADO N° 04-2021 …

VER

IFIC

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IÓN

Y S

EGU

IMIE

NTO

DE

LA IM

PLEM

ENTA

CIÓ

N D

E R

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DA

CIO

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CIA

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PRO

MO

CIÓ

N D

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INVE

RSI

ÓN

PR

IVA

DA

P

RO

INVE

RSI

ÓN

Fe

cha

: 16/

03/2

021

SI

TUA

CIÓ

N D

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ECO

MEN

DA

CIO

NES

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NFO

RM

E C

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de

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trol I

nter

no

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ITO

RIA

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IOD

O: 1

EN

ERO

AL

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E D

ICIE

MBR

E 20

19

PER

IOD

O D

E SE

GU

IMIE

NTO

: D

EL: 1

.EN

E.20

21

AL: 2

8.FE

B.20

21

TIPO

DE

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GAN

O IN

FOR

MAN

TE:

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GAN

O D

E C

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TRO

L IN

STIT

UC

ION

AL

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ANO

INFO

RM

ANTE

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IÓN

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AC

IÓN

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CIO

NES

PO

R

REA

LIZA

R

FEC

HA

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PLA

N D

E A

CC

IÓN

SI

TUA

CIÓ

N

1

El T

itula

r de

la

Entid

ad d

ispo

ndrá

que

la

Ofic

ina

de

Plan

eam

ient

o y

Pres

upue

sto

en c

oord

inac

ión

con

las

Uni

dade

s O

rgán

icas

, est

able

zca

proc

edim

ient

os q

ue e

l pe

rmita

llev

ar u

n co

ntro

l efe

ctiv

o de

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co p

resu

pues

tal

de l

as m

etas

de

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activ

idad

es y

pro

yect

os,

a fin

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gara

ntiz

ar u

na u

tiliz

ació

n ad

ecua

da y

opo

rtuna

de

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recu

rsos

con

que

cue

nta

la e

ntid

ad p

ara

el c

umpl

imie

nto

de la

s m

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pre

vist

as e

n ca

da U

nida

d O

rgán

ica.

A tra

vés

del m

emor

ándu

m n

.º 00

037-

2021

/OC

I de

18 d

e fe

brer

o de

202

1 el

Órg

ano

de C

ontro

l Ins

tituc

iona

l sol

icitó

a la

Ofic

ina

de P

lane

amie

nto

y Pr

esup

uest

o qu

e co

mun

ique

el a

vanc

e de

las

acci

ones

ado

ptad

as e

n el

per

íodo

de

ener

o fe

brer

o 20

21

para

impl

emen

tar l

a pr

esen

te re

com

enda

ción

. En

res

pues

ta a

lo r

eque

rido,

med

iant

e m

emor

ándu

m n

.º 39

-202

1/O

PP d

e 22

de

febr

ero

de 2

021

el J

efe

de la

Ofic

ina

de

Plan

eam

ient

o y

Pres

upue

sto

com

unic

ó qu

e su

des

pach

o se

enc

uent

ra r

evis

ando

el

Info

rme

n.°

001-

2021

-SC

I/Con

sulto

r rn

o em

itida

por

los

Audi

tore

s Ex

tern

os

p

rese

ntan

do p

or e

l con

sulto

r ex

tern

o co

ntra

tado

, se

ñor

Gus

tavo

Sos

a Fl

ores

, el c

ual c

ontie

ne la

pro

pues

ta d

e Li

neam

ient

os (P

roce

dim

ient

os) p

ara

el c

ontro

l efe

ctiv

o de

la e

jecu

ción

pre

supu

esta

l y

de lo

s di

spos

itivo

s le

gale

s qu

e es

tabl

ecen

lím

ites

para

la fo

rmal

izac

ión

de m

odifi

caci

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pre

supu

esta

les,

enc

ontrá

ndos

e el

m

ism

o en

pro

ceso

de

apro

baci

ón.

Por

lo e

xpue

sto,

has

ta l

a ap

roba

ción

for

mal

izad

a de

l lin

eam

ient

o (P

roce

dim

ient

o) e

n m

enci

ón,

corre

spon

de m

ante

ner

la

reco

men

daci

ón E

n Pr

oces

o.

El

Jefe

de

la

O

ficin

a de

Pl

anea

mie

nto

y Pr

esup

uest

o in

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e al

O

CI

sobr

e la

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roba

ción

de

lin

eam

ient

o (p

roce

dim

ient

o).

30/0

4/20

21

EN P

RO

CES

O

2

El T

itula

r de

la E

ntid

ad d

ispo

ndrá

, que

la O

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a de

Pl

anea

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nto

y Pr

esup

uest

o,

esta

blez

can

proc

edim

ient

os

que

le

perm

ita

lleva

r un

co

ntro

l ef

ectiv

o de

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dis

posi

tivos

leg

ales

que

est

able

cen

fech

as

límite

s pa

ra

la

form

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ació

n de

la

s m

odifi

caci

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y a

sí n

o te

ner

que

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arla

s en

lo

s pe

riodo

s de

regu

lariz

ació

n.

A tra

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2021

/OC

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1/O

PP d

e 22

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febr

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el J

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Plan

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Pres

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sto

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unic

ó qu

e su

des

pach

o se

enc

uent

ra r

evis

ando

el

Info

rme

n.°

001-

2021

-SC

I/Con

sulto

r

emiti

da p

or lo

s Au

dito

res

Exte

rnos

P

erío

do 2

019

Flor

es, e

l cua

l con

tiene

la p

ropu

esta

de

Line

amie

ntos

(Pro

cedi

mie

ntos

) par

a el

con

trol e

fect

ivo

de la

eje

cuci

ón p

resu

pues

tal y

de

los

disp

ositi

vos

lega

les

que

esta

blec

en lí

mite

s pa

ra la

for

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izac

ión

de m

odifi

caci

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pre

supu

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ontrá

ndos

e el

m

ism

o en

pro

ceso

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baci

ón.

Por

lo e

xpue

sto,

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e al

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e la

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ient

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roce

dim

ient

o).

30/0

4/20

21

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RO

CES

O

Firm

ado

digi

talm

ente

por

:PA

LOM

INO

CA

RBA

JAL

Ruby

Ara

celi

FAU

203

8079

9643

har

dFe

cha:

16/

03/2

021

16:5

8:08

Firm

ado

digi

talm

ente

por

:A

LIA

GA

CA

SO

Enr

ique

FA

U20

3807

9964

3 ha

rdFe

cha:

16/

03/2

021

17:2

0:04

Page 18: INFORME DE SERVICIO RELACIONADO N° 04-2021 …

VER

IFIC

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El

Jefe

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la

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ficin

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Ad

min

istra

ción

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so

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te

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can

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ón

y co

ncilia

ción

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in

form

ació

n y

real

ice

las

coor

dina

cion

es n

eces

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s co

n la

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ad d

e an

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ar e

l sa

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obse

rvad

o y

perm

itan

real

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los

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tes

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spon

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l Ins

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ance

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021

para

im

plem

enta

r la

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ente

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men

daci

ón.

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spue

sta

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uerid

o, m

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nte

mem

orán

dum

n.º

58-2

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de 2

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ficin

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Adm

inis

traci

ón

com

unic

ó de

las

gest

ione

s qu

e se

han

real

izad

o a

la fe

cha,

sie

ndo

las

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ient

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el O

ficio

n.°

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-201

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e 30

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olic

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mbo

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el P

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cto

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ión

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ío C

hilló

n pa

ra a

bast

ecim

ient

o de

agu

a pa

ra L

ima;

con

side

rand

o qu

e di

cho

proy

ecto

no

se re

aliz

aría

a tr

avés

de

un

Proc

eso

de P

rom

oció

n de

Inve

rsió

n Pr

ivad

a si

no b

ajo

la m

odal

idad

de

obra

púb

lica.

Es

de in

dica

r que

la

solic

itud

fue

reite

rada

con

el O

ficio

n.°

080

-202

0/PR

OIN

VER

SIÓ

N/O

A de

2 d

e se

tiem

bre

de 2

020

emiti

do p

or la

O

ficin

a de

Adm

inis

traci

ón.

- A

travé

s de

l Ofic

io n

.° 0

0090

-202

0/PR

OIN

VER

SIÓ

N/O

A de

25

de s

etie

mbr

e de

202

0 la

Ofic

ina

de A

dmin

istra

ción

ac

redi

tó a

nte

SED

APAL

a la

Con

tado

ra G

ener

al y

el J

efe

de F

inan

zas

para

real

izar

coo

rdin

acio

nes

resp

ecto

del

te

ma

en m

enci

ón, a

sim

ism

o, s

olic

itó q

ue s

ea c

omun

icad

o a

ProI

nver

sión

las

pers

onas

por

la p

arte

de

SED

APAL

pa

ra d

icha

s co

ordi

naci

ones

. -

Por m

edio

del

Ofic

io n

.° 0

0038

-202

1/PR

OIN

VER

SIÓ

N/O

A de

19

de fe

brer

o de

202

1 la

Ofic

ina

de A

dmin

istra

ción

co

mun

icó

a SE

DAP

AL q

ue a

l no

obt

ener

res

pues

ta a

los

req

uerim

ient

os r

ealiz

ados

, pr

oced

erá

a de

rivar

la

docu

men

taci

ón c

orre

spon

dien

te a

l áre

a le

gal p

ara

las

acci

ones

del

cas

o.

Por

lo d

escr

ito,

y lu

ego

de la

eva

luac

ión

real

izad

a a

la in

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ació

n re

cibi

da,

corre

spon

de m

ante

ner

la r

ecom

enda

ción

En

Proc

eso.

El

Jefe

de

la

O

ficin

a de

Ad

min

istra

ción

in

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e al

O

CI

del

avan

ce r

espe

cto

a la

s co

ordi

naci

ones

qu

e vi

enen

real

izan

do.

Asi

mis

mo,

rem

ita a

l O

CI

el

Plan

de

Ac

ción

co

rresp

ondi

ente

.

- EN

PR

OC

ESO

4

El J

efe

de la

Ofic

ina

de A

dmin

istra

ción

sol

icita

rá a

la

Coo

rdin

ació

n de

Con

tabi

lidad

la re

clas

ifica

ción

a la

s cu

enta

s de

or

den

de

todo

s aq

uello

s bi

enes

no

de

prec

iabl

es q

ue n

o al

canz

an e

l val

or m

ínim

o pa

ra

ser

cons

ider

ados

de

ntro

de

lo

s ac

tivos

qu

e ac

tual

men

te

man

tiene

re

gist

rado

s en

la

cu

enta

15

03.0

2 M

aqui

naria

s, e

quip

o, m

obilia

rio y

otro

s.

A tra

vés

del m

emor

ándu

m n

.º 00

039-

2021

/OC

I de

18 d

e fe

brer

o de

202

1 el

Órg

ano

de C

ontro

l Ins

tituc

iona

l sol

icitó

a la

Ofic

ina

de A

dmin

istra

ción

que

com

uniq

ue e

l av

ance

de

las

acci

ones

ado

ptad

as e

n el

per

íodo

de

ener

o f

ebre

ro 2

021

para

im

plem

enta

r la

pres

ente

reco

men

daci

ón.

En re

spue

sta

a lo

req

uerid

o, m

edia

nte

mem

orán

dum

n.º

58-2

021/

OA

de 2

4 de

febr

ero

de 2

021

la O

ficin

a de

Adm

inis

traci

ón

com

unic

ó qu

e el

Áre

a de

Log

ístic

a y

la C

onta

dora

Gen

eral

em

itier

on o

pini

ón s

eñal

ando

que

no

es p

osib

le a

plic

ar l

a re

com

enda

ción

ya

que

la m

ism

a ha

ce r

efer

enci

a a

la D

irect

iva

n.°

002-

2016

-

med

iant

e R

esol

ució

n D

irect

oral

n.°

012

-201

6/EF

/51.

01 d

e 28

de

juni

o de

201

6; la

mis

ma

que

apro

bó la

Dire

ctiv

a n.

° 00

5-20

16-

equi

po d

e la

s en

tidad

es g

ube

No

Aplic

a.

- IM

PLEM

ENTA

DA

Firm

ado

digi

talm

ente

por

:PA

LOM

INO

CA

RBA

JAL

Ruby

Ara

celi

FAU

203

8079

9643

har

dFe

cha:

16/

03/2

021

16:5

8:08

Firm

ado

digi

talm

ente

por

:A

LIA

GA

CA

SO

Enr

ique

FA

U20

3807

9964

3 ha

rdFe

cha:

16/

03/2

021

17:2

0:04

Page 19: INFORME DE SERVICIO RELACIONADO N° 04-2021 …

VER

IFIC

AC

IÓN

Y S

EGU

IMIE

NTO

DE

LA IM

PLEM

ENTA

CIÓ

N D

E R

ECO

MEN

DA

CIO

NES

5294

A

GEN

CIA

DE

PRO

MO

CIÓ

N D

E LA

INVE

RSI

ÓN

PR

IVA

DA

P

RO

INVE

RSI

ÓN

Fe

cha

: 16/

03/2

021

SI

TUA

CIÓ

N D

E LA

S R

ECO

MEN

DA

CIO

NES

Nº I

NFO

RM

E C

arta

de

Con

trol I

nter

no

AUD

ITO

RIA

PER

IOD

O: 1

EN

ERO

AL

31 D

E D

ICIE

MBR

E 20

19

PER

IOD

O D

E SE

GU

IMIE

NTO

: D

EL: 1

.EN

E.20

21

AL: 2

8.FE

B.20

21

TIPO

DE

OR

GAN

O IN

FOR

MAN

TE:

ÓR

GAN

O D

E C

ON

TRO

L IN

STIT

UC

ION

AL

NO

MBR

E D

EL Ó

RG

ANO

INFO

RM

ANTE

: AG

ENC

IA D

E PR

OM

OC

IÓN

DE

LA IN

VER

SIÓ

N P

RIV

ADA

REC

OM

END

AC

IÓN

A

CC

ION

ES R

EALI

ZAD

AS

AC

CIO

NES

PO

R

REA

LIZA

R

FEC

HA

DE

PLA

N D

E A

CC

IÓN

SI

TUA

CIÓ

N

Asim

ism

o, e

l Jef

e de

la O

ficin

a de

Adm

inis

traci

ón s

eñal

ó ad

emás

que

al m

arge

n de

ello

, el E

quip

o de

Con

trol P

atrim

onia

l y e

l Ár

ea C

onta

ble

de la

ent

idad

vie

nen

coor

dina

do p

ara

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umpl

imie

nto

a lo

s pr

oced

imie

ntos

dis

pues

tos

en la

Dire

ctiv

a vi

gent

e n°

005

-201

6-EF

/51.

01, e

info

rma

de la

s ac

cion

es r

ealiz

adas

en

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ción

a la

s di

spos

icio

nes

trans

itoria

s es

tabl

ecid

as e

n lo

s lit

eral

es h

) e i)

que

señ

alan

lo s

igui

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:

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as e

ntid

ades

que

a la

fech

a m

ante

ngan

ele

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tos

de P

PE c

uyo

valo

r en

libro

s co

ntab

les

se e

ncue

ntre

a U

n So

l (S/

1.0

0), y

cuy

a vi

da ú

til a

dici

onal

est

imad

a es

sup

erio

r a d

os a

ños,

deb

erán

rees

truct

urar

dic

ha d

epre

ciac

ión

efec

tuan

do u

n re

cálc

ulo,

cuy

o im

porte

resu

ltant

e de

com

para

r la

nuev

a de

prec

iaci

ón c

on la

ant

igua

se

regi

stra

en re

sulta

dos

acum

ulad

os.

i) Lo

s el

emen

tos

que

esté

n re

gist

rado

s en

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ntas

de

PPE,

cuy

os i

mpo

rtes

sean

inm

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iale

s (e

j. cl

ase

de

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mob

iliario

: car

peta

s, s

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mes

as, h

erra

mie

ntas

, ent

re o

tros)

, que

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ulm

inar

su

vida

útil

est

imad

a y

se

evid

enci

e po

r su

esta

do d

e co

nser

vaci

ón q

ue p

odría

n te

ner u

na v

ida

útil

adic

iona

l, su

dep

reci

ació

n ac

umul

ada

no

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eto

de re

estru

ctur

ació

n, m

ante

nién

dose

con

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rte e

n lib

ros

a es

a fe

cha.

Al re

spec

to, e

l Jef

e de

la O

ficin

a de

Adm

inis

traci

ón re

miti

ó el

Info

rme

n.°

014-

2021

-OA/

LOG

de

22 d

e fe

brer

o de

202

1 de

l Jef

e de

l Áre

a de

Log

ístic

a y

el In

form

e n.

° 00

02-2

021/

OA/

FIN

/CO

N d

e 21

de

ener

o de

202

1 em

itido

por

la C

onta

dora

Gen

eral

, con

lo

s cu

ales

le

co

mun

ican

qu

e el

Eq

uipo

de

C

ontro

l Pa

trim

onia

l m

edia

nte

Info

rme

n.°

06-2

020-

OA/

LOG

/CO

NTR

OLP

ATR

IMO

NIA

L se

ñaló

que

se

iden

tific

ó un

tota

l de

195

bien

es c

on v

alor

es d

epre

ciad

os y

cuy

a ex

tens

ión

de v

ida

útil

no s

on s

ujet

o de

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stru

ctur

ació

n de

la

depr

ecia

ción

ten

iend

o co

mo

refe

renc

ia l

a an

tigüe

dad

y su

fut

ura

perm

anen

cia

en la

ent

idad

; ta

mbi

én p

or m

edio

del

Inf

orm

e n.

° 07

-202

0-O

A/LO

G/C

ON

TRO

LPAT

RIM

ON

IAL

del E

quip

o de

C

ontro

l Pat

rimon

ial y

el I

nfor

me

n.°

0005

3-20

20-O

A/TI

del

Áre

a de

Tec

nolo

gía

de la

Info

rmac

ión,

se

verif

icó

la e

xist

enci

a de

75

4 bi

enes

con

val

ores

dep

reci

ados

cuy

a es

timac

ión

de v

ida

útil

no s

on m

ayor

es a

dos

año

s, p

or l

o cu

al t

ampo

co

corre

spon

dería

la r

eest

ruct

urac

ión

de la

dep

reci

ació

n; r

efiri

endo

las

disp

osic

ione

s tra

nsito

rias

de lo

s lit

eral

es h

) e

i) de

la

Dire

ctiv

a n°

005

-201

6-EF

/51.

01.

De

la e

valu

ació

n a

la in

form

ació

n re

cibi

da, s

i bie

n la

nor

mat

iva

rela

cion

ada

con

la p

rese

nte

reco

men

daci

ón c

itada

por

los

Au

dito

res

Exte

rnos

no

se e

ncue

ntra

vig

ente

, el

Órg

ano

de C

ontro

l Ins

tituc

iona

l con

side

ra q

ue la

Ofic

ina

de A

dmin

istra

ción

re

aliz

ó ac

cion

es p

ara

aten

der

la r

ecom

enda

ción

con

side

rand

o la

nue

va D

irect

iva

n° 0

05-2

016-

EF/5

1.01

.; po

r lo

tan

to,

de

acue

rdo

a la

s di

spos

icio

nes

de la

Dire

ctiv

a n.

° 01

4-20

20-C

G/S

ESN

C c

orre

spon

de Im

plem

enta

r la

reco

men

daci

ón.

Firm

ado

digi

talm

ente

por

:PA

LOM

INO

CA

RBA

JAL

Ruby

Ara

celi

FAU

203

8079

9643

har

dFe

cha:

16/

03/2

021

16:5

8:08

Firm

ado

digi

talm

ente

por

:A

LIA

GA

CA

SO

Enr

ique

FA

U20

3807

9964

3 ha

rdFe

cha:

16/

03/2

021

17:2

0:04

Page 20: INFORME DE SERVICIO RELACIONADO N° 04-2021 …

VER

IFIC

AC

IÓN

Y S

EGU

IMIE

NTO

DE

LA IM

PLEM

ENTA

CIÓ

N D

E R

ECO

MEN

DA

CIO

NES

5294

A

GEN

CIA

DE

PRO

MO

CIÓ

N D

E LA

INVE

RSI

ÓN

PR

IVA

DA

P

RO

INVE

RSI

ÓN

Fe

cha

: 16/

03/2

021

SI

TUA

CIÓ

N D

E LA

S R

ECO

MEN

DA

CIO

NES

Nº I

NFO

RM

E C

arta

de

Con

trol I

nter

no

AUD

ITO

RIA

PER

IOD

O: 1

EN

ERO

AL

31 D

E D

ICIE

MBR

E 20

19

PER

IOD

O D

E SE

GU

IMIE

NTO

: D

EL: 1

.EN

E.20

21

AL: 2

8.FE

B.20

21

TIPO

DE

OR

GAN

O IN

FOR

MAN

TE:

ÓR

GAN

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STIT

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ION

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PO

R

REA

LIZA

R

FEC

HA

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PLA

N D

E A

CC

IÓN

SI

TUA

CIÓ

N

5

Se

reco

mie

nda

que

la

Ofic

ina

Gen

eral

de

Ad

min

istra

ción

di

spon

ga

a la

s of

icin

as

corre

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dien

tes,

se

re

alic

e la

s ge

stio

nes

nece

saria

s pa

ra

la

regu

lariz

ació

n de

lo

s sa

ldos

pe

ndie

ntes

de

pago

que

vie

nen

de a

ños

ante

riore

s.

A tra

vés

del m

emor

ándu

m n

.º 00

039-

2021

/OC

I de

18 d

e fe

brer

o de

202

1 el

Órg

ano

de C

ontro

l Ins

tituc

iona

l sol

icitó

a la

Ofic

ina

de A

dmin

istra

ción

que

com

uniq

ue e

l av

ance

de

las

acci

ones

ado

ptad

as e

n el

per

íodo

de

ener

o f

ebre

ro 2

021

para

im

plem

enta

r la

pres

ente

reco

men

daci

ón.

En re

spue

sta

a el

lo, m

edia

nte

mem

orán

dum

n.º

58-2

021/

OA

de 2

4 de

febr

ero

de 2

021

la O

ficin

a de

Adm

inis

traci

ón c

omun

icó

que

por m

edio

de

la C

arta

n.°

149

-202

0-AM

/GG

de

4 de

nov

iem

bre

de 2

020,

AC

TIVO

S M

INER

OS

S.A.

C e

miti

ó re

spue

sta

a lo

so

licita

do c

on e

l Ofic

io n

.° 9

8-20

20/P

RO

INVE

RSI

ON

/OA

y re

miti

ó el

det

alle

de

las

oblig

acio

nes

finan

cier

as q

ue P

roIn

vers

ión

man

tiene

pen

dien

tes

a fa

vor d

e di

cha

empr

esa.

Lu

ego

de e

llo, e

l Jef

e de

la O

ficin

a de

Adm

inis

traci

ón s

eñal

ó qu

e a

travé

s de

l mem

orán

dum

múl

tiple

n.°

000

16-2

020/

OA

de 1

6 de

nov

iem

bre

de 2

020

requ

irió

a la

Dire

cció

n de

Ser

vici

os a

l Inv

ersi

onis

ta y

la D

irecc

ión

de P

orta

folio

de

Proy

ecto

s re

visa

r la

in

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ació

n de

con

cept

os y

mon

tos

rem

itido

s po

r AC

TIVO

S M

INER

OS

S.A.

C; y

que

con

el m

emor

ándu

m n

.° 0

0186

-202

0/D

SI

de 2

0 de

nov

iem

bre

de 2

020

la D

SI a

lcanz

ó el

det

alle

de

la e

valu

ació

n re

aliz

ada;

enc

ontrá

ndos

e pe

ndie

nte

la re

spue

sta

de la

D

PP.

Por l

o ex

pues

to, c

orre

spon

de m

ante

ner l

a re

com

enda

ción

En

Proc

eso.

El

Jefe

de

la

O

ficin

a de

Ad

min

istra

ción

coo

rdin

e co

n la

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PP,

y lu

ego

de

cons

olid

ació

n co

n la

in

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n de

la

D

SI,

info

rme

al O

CI e

l ava

nce

de

las

acci

ones

res

pect

o a

las

gest

ione

s re

aliz

adas

. As

imis

mo,

se

ac

tual

ice

el

Plan

de

Acci

ón,

en l

o qu

e co

rresp

onda

.

30/1

2/20

20

EN P

RO

CES

O

6

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rea

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ecno

logí

a de

la

Info

rmac

ión

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blec

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posi

bilite

dis

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orm

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cnic

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laci

onad

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los

recu

rsos

in

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átic

os y

tec

noló

gico

s y

cons

ider

e in

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ació

n re

lativ

a al

inve

ntar

io g

ener

al d

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ent

idad

.

A tra

vés

del m

emor

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m n

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039-

2021

/OC

I de

18 d

e fe

brer

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1 el

Órg

ano

de C

ontro

l Ins

tituc

iona

l sol

icitó

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Ofic

ina

de A

dmin

istra

ción

que

com

uniq

ue e

l av

ance

de

las

acci

ones

ado

ptad

as e

n el

per

íodo

de

ener

o f

ebre

ro 2

021

para

im

plem

enta

r la

pres

ente

reco

men

daci

ón.

El je

fe d

e la

Ofic

ina

de A

dmin

istra

ción

em

itió

resp

uest

a m

edia

nte

mem

orán

dum

n.º

58-2

021/

OA

de 2

4 de

febr

ero

de 2

021,

en

el c

ual i

ndic

ó qu

e se

han

impl

emen

tado

mej

oras

en

el S

IGA

GES

TOR

par

a el

reg

istro

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las

reas

igna

cion

es d

e re

curs

os

info

rmát

icos

y te

cnol

ógic

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que

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bién

se

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rrolla

ron

repo

rtes

de lo

s in

vent

ario

s de

los

bien

es r

egis

trado

s en

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IGA

G

ESTO

R.

De

la re

visi

ón a

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ción

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ento

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03

prod

ucci

ón.

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espe

cto,

el O

CI

cons

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ient

e qu

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ance

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que

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enci

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fu

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ient

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ESTO

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ato

únic

o re

laci

onad

o co

n el

inve

ntar

io d

e re

curs

os

info

rmát

icos

y te

cnol

ógic

os; s

i lue

go d

e la

s m

ism

as s

e lo

gró

corre

gir l

o ob

serv

ado

por l

os A

udito

res

Exte

rnos

, en

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sent

ido,

la

pre

sent

e re

com

enda

ción

se

cons

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est

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En P

roce

so.

El

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min

istra

ción

al

canc

e lo

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s co

mo

el

form

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o,

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si

las

acci

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as c

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lo

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rvad

o po

r lo

s Au

dito

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rnos

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imis

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se

ac

tual

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Acci

ón,

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e co

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onda

.

30/1

1/20

20

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RO

CES

O

Firm

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digi

talm

ente

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LOM

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CA

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FAU

203

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9643

har

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cha:

16/

03/2

021

16:5

8:08

Firm

ado

digi

talm

ente

por

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LIA

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CA

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Enr

ique

FA

U20

3807

9964

3 ha

rdFe

cha:

16/

03/2

021

17:2

0:04

Page 21: INFORME DE SERVICIO RELACIONADO N° 04-2021 …

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IFIC

AC

IÓN

Y S

EGU

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NTO

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PLEM

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IVA

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RO

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cha

: 16/

03/2

021

SI

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NES

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no

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NTO

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21

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IÓN

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2021

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18 d

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istra

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las

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ones

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as e

n el

per

íodo

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o f

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ro 2

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para

im

plem

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reco

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resp

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en

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ndic

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sto

en m

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cnol

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to, s

e ev

iden

ció

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trol

Patri

mon

ial-

en

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con

teni

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s y

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iona

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lo o

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por

los

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s Ex

tern

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o, l

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reco

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ceso

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gró

corre

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o po

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rnos

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imis

mo,

se

ac

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Plan

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ón,

en l

o qu

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onda

.

30/1

1/20

20

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RO

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par

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mie

nto

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ción

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las

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de

petic

ión

del u

suar

io y

los

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es

de e

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de

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s a

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grar

op

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ació

n de

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s re

curs

os

de m

emor

ia,

CPU

, en

tre o

tros.

A tra

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emor

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039-

2021

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1 el

Órg

ano

de C

ontro

l Ins

tituc

iona

l sol

icitó

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Ofic

ina

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dmin

istra

ción

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l av

ance

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las

acci

ones

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ptad

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plem

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inis

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ó re

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e m

emor

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m n

.º 58

-202

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24

de fe

brer

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202

1, e

n el

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ició

que

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la R

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ució

n de

Adm

inis

traci

ón n

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0-20

20 d

e 4

de

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embr

e de

202

0, s

e ap

roba

ron

ocho

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proc

edim

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el Á

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as d

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ichos

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mie

ntos

van

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erm

itir

orde

nar

y op

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tivid

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inte

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de

aten

ción

y s

opor

te a

los

serv

icio

s qu

e br

inda

el Á

rea

de T

I en

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usua

rios

de la

en

tidad

; dic

hos

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ient

os a

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son

los

sigu

ient

es:

-

P-TI

-01,

Des

arro

llo, i

mpl

emen

taci

ón y

man

teni

mie

nto

de s

iste

mas

de

info

rmac

ión.

-

P-TI

-02,

Adm

inis

traci

ón d

e co

pias

de

segu

ridad

. -

P-TI

-03,

Ser

vici

o de

acc

eso

a ca

rpet

as d

e un

idad

es d

e re

d en

el s

ervi

dor d

e ar

chiv

os.

- P-

TI-0

4, A

tenc

ión

de in

cide

ncia

s y

ocur

renc

ias.

-

P-TI

-05,

Ser

vici

o de

acc

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a te

lefo

nía

fija.

-

P-TI

-06,

Inst

alac

ión

de h

ardw

are

y so

ftwar

e.

- P-

TI-0

7, S

ervi

cio

de in

stal

ació

n de

l cab

lead

o es

truct

urad

o y

punt

os d

e re

d de

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atos

. -

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-08,

Ges

tión

de in

cide

ncia

s de

seg

urid

ad p

erim

etra

l. Al

res

pect

o, e

l OC

I co

nsid

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que

la O

ficin

a de

Adm

inis

traci

ón a

tra

vés

de á

rea

de T

ecno

logí

a de

la I

nfor

mac

ión

debe

prec

isar

que

pro

cedi

mie

ntos

atie

nden

a lo

rec

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dado

por

los

Audi

tore

s Ex

tern

os e

n el

ext

rem

o qu

e ha

ce r

efer

enci

a al

se

guim

ient

o de

eje

cuci

ón d

e la

s tra

nsac

cion

es d

e pe

tició

n de

l usu

ario

y lo

s pl

anes

de

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ució

n de

bas

e de

dat

os a

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logr

ar o

ptim

izac

ión

de lo

s re

curs

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e m

emor

ia, C

PU, e

ntre

otro

s. E

n ra

zón

a el

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orre

spon

de m

ante

ner l

a re

com

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ción

en

est

ado

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roce

so.

El

Jefe

de

la

O

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a de

Ad

min

istra

ción

co

mun

ique

de

las

acc

ione

s ad

opta

das

para

at

ende

r lo

re

com

enda

do

por

los

Audi

tore

s Ex

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os.

Que

se

actu

alic

e el

Pla

n de

Ac

ción

, en

lo

qu

e co

rresp

onda

.

30/1

1/20

20

EN P

RO

CES

O

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rmad

o di

gita

lmen

te p

or:

PALO

MIN

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race

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U 2

0380

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43 h

ard

Fech

a: 1

6/03

/202

1 16

:58:

08

Firm

ado

digi

talm

ente

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CA

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Enr

ique

FA

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3 ha

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cha:

16/

03/2

021

17:2

0:04

Page 22: INFORME DE SERVICIO RELACIONADO N° 04-2021 …

INFORME Nº 012-2020-2-5294-SCE “PROCEDIMIENTO DE REVISIÓN DE LOS INFORMES 3C Y 4 RELACIONADOS AL CONTRATO N° 10-2014-PROINVERSIÓN

DE LA CONSULTORÍA INTEGRAL PARA LA INICIATIVA PRIVADA COFINANCIADA SISTEMA DE TRANSPORTE MASIVO MONORRIEL

AREQUIPA”

Page 23: INFORME DE SERVICIO RELACIONADO N° 04-2021 …

IM

PLEM

ENTA

CIÓ

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SEG

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IEN

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CIO

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BLI

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N E

L PO

RTA

L D

E TR

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SPA

REN

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TID

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Fech

a : 1

6/03

/202

1 IN

FOR

ME

DE

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ICO

01

2-20

20-2

-529

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DE

SEG

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IEN

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1.

ENE.

2021

A

L 28

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.202

1

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LO

SER

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N.°

10-

2014

-PR

OIN

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SIO

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la e

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r el

ini

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de l

as a

ccio

nes

adm

inis

trativ

as p

ara

el d

eslin

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e la

s re

spon

sabi

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es q

ue c

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dan,

de

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naria

y/o

ser

vido

ra p

úblic

a de

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Age

ncia

de

Prom

oció

n de

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vers

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Priv

ada

Pro

Inve

rsió

n co

mpr

endi

da

en

el

Ause

ncia

en

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mun

icac

ión

de

obse

rvac

ione

s/ac

lara

cion

es re

spec

to d

e la

revi

sión

de

los

info

rmes

3c

y 4

de la

in

icia

tiva

Priv

ada

Cof

inan

ciad

a Si

stem

a de

Tr

ansp

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M

asiv

o M

onor

riel

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uipa

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sion

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onsu

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rata

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ecur

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eso

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ara

exig

ir el

pag

o de

sus

ser

vici

os, g

ener

ando

un

perju

icio

eco

nóm

ico

de S

/ 13

5 38

6,93

por

con

cept

o de

pag

o de

hon

orar

ios

arbi

trale

s, i

nter

eses

a la

s no

rmas

que

regu

lan

la m

ater

ia.

A tra

vés

del

mem

orán

dum

n.°

000

22-2

021/

SG d

e 10

de

febr

ero

de 2

021,

el

Secr

etar

io

Gen

eral

rem

itió

al O

CI e

l Pla

n de

Acc

ión

actu

aliz

ado,

con

el c

ual s

e as

ignó

la im

plem

enta

ción

de

la

pres

ente

rec

omen

daci

ón a

la

Secr

etar

ia T

écni

ca d

e lo

s Ó

rgan

os I

nstru

ctor

es d

el

Proc

edim

ient

o Ad

min

istra

tivo

Dis

cipl

inar

io, y

se

esta

blec

ió e

l 15

de ju

lio d

e 20

21 c

omo

plaz

o m

áxim

o pa

ra la

impl

emen

taci

ón d

e la

mis

ma.

Po

r lo

tant

o, c

orre

spon

de m

ante

ner l

a re

com

enda

ción

en

esta

do P

endi

ente

.

Que

se

re

alic

en

las

acci

ones

co

rresp

ondi

ente

s,

cons

ider

ando

el

pl

azo

máx

imo

para

la

im

plem

enta

ción

de

la

re

com

enda

ción

.

15/0

7/20

21

PEN

DIE

NTE

2

Al T

itula

r de

la e

ntid

ad:

Dis

pone

r el

ini

cio

a la

s ac

cion

es l

egal

es c

ivile

s co

ntra

la

func

iona

ria y

/o

serv

idor

a pú

blic

a co

mpr

endi

da e

n el

hec

ho c

on e

vide

ncia

de

irreg

ular

idad

del

pr

esen

te in

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e de

Con

trol E

spec

ifico

, a tr

avés

de

los

órga

nos

que

ejer

zan

la

repr

esen

taci

ón le

gal p

ara

la d

efen

sa ju

rídic

a de

los

inte

rese

s de

l Est

ado.

A tra

vés

del m

emor

ándu

m n

.° 0

0022

-202

1/SG

de

10 d

e fe

brer

o de

202

1, s

e re

cibi

ó el

Pla

n de

Ac

ción

act

ualiz

ado,

con

el c

ual s

e as

ignó

la im

plem

enta

ción

de

la p

rese

nte

reco

men

daci

ón a

la

Sec

reta

ría G

ener

al y

se

esta

blec

ió e

l 15

de m

arzo

de

2022

com

o pl

azo

máx

imo

para

la

impl

emen

taci

ón d

e la

mis

ma.

As

í tam

bién

, se

desc

ribie

ron

las

acci

ones

real

izad

as, s

iend

o al

guna

s de

ella

s la

s si

guie

ntes

:

- C

on e

l O

ficio

n.°

166

-202

0-PR

OIN

VER

SIÓ

N/S

G d

e 29

de

octu

bre

de 2

020

el

Secr

etar

io G

ener

al r

emiti

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la P

rocu

rado

ra P

úblic

a de

l M

inis

terio

de

Econ

omía

y

Fina

nzas

el I

nfor

me

de C

ontro

l Esp

ecífi

co n

.° 0

12-2

020-

2-52

94-S

CE

para

que

ado

pte

las

med

idas

per

tinen

tes.

-

Med

iant

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O

ficio

n.

° 02

12-2

020-

PP-E

F/16

de

20

de

novi

embr

e de

20

20

la

Proc

urad

ora

Públ

ica

del M

EF c

omun

icó

al S

ecre

tario

Gen

eral

de

ProI

nver

sión

que

pr

evia

men

te a

l in

icio

de

acci

ones

leg

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civ

iles,

con

form

e a

lo d

ispu

esto

en

el

artíc

ulo

1333

del

Cód

igo

Civ

il, la

ent

idad

deb

erá

intim

arla

en

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a a

la fu

ncio

naria

y/o

se

rvid

ora

públ

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com

pren

dida

en

el i

nfor

me

de c

ontro

l. As

imis

mo,

ind

icó

que

es

Que

se

re

alic

en

las

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cor

resp

ondi

ente

s co

n la

fin

alid

ad

de

impl

emen

tar

la

pres

ente

re

com

enda

ción

.

15/0

3/20

22

PEN

DIE

NTE

Firm

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digi

talm

ente

por

:PA

LOM

INO

CA

RBA

JAL

Ruby

Ara

celi

FAU

203

8079

9643

har

dFe

cha:

16/

03/2

021

12:5

2:00

Firm

ado

digi

talm

ente

por

:A

LIA

GA

CA

SO

Enr

ique

FA

U20

3807

9964

3 ha

rdFe

cha:

16/

03/2

021

16:4

9:56

Page 24: INFORME DE SERVICIO RELACIONADO N° 04-2021 …

IM

PLEM

ENTA

CIÓ

N Y

SEG

UIM

IEN

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LA

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MEN

DA

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NES

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N E

N E

L PO

RTA

L D

E TR

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SPA

REN

CIA

EST

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DA

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EN

TID

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Fech

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6/03

/202

1 IN

FOR

ME

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CO

NTR

OL

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CÍF

ICO

01

2-20

20-2

-529

4-SC

E PE

RIO

DO

DE

SEG

UIM

IEN

TO

DEL

1.

ENE.

2021

A

L 28

.FEB

.202

1

TÍTU

LO

SER

VIC

IO D

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PEC

IFIC

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HEC

HO

S C

ON

PR

ESU

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IRR

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NTR

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N.°

10-

2014

-PR

OIN

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SIO

N D

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CO

NSU

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INTE

GR

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PAR

A L

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ICIA

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PR

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DA

CO

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SPO

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SIVO

PER

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O: 1

DE

ENER

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E 20

14 A

L 30

DE

DIC

IEM

BR

E D

E 20

19

REC

OM

END

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IÓN

AC

CIO

NES

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AS

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perti

nent

e so

met

er a

una

sol

ució

n de

con

trove

rsia

arm

onio

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por

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icha

Pr

ocur

adur

ía

proc

eder

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n un

a in

vita

ción

a

una

conc

iliaci

ón

extra

judi

cial

en

co

ncor

danc

ia c

on e

l num

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7 d

el a

rtícu

lo 4

25 d

el C

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o Pr

oces

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ivil.

-

A tra

vés

de la

Car

ta N

otar

ial n

.° 1

6-20

20/P

RO

INVE

RSI

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de 9

de

dici

embr

e de

20

20,

dirig

ido

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señ

ora

Silv

ia

Cris

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Rod

rígue

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llada

res,

la

O

ficin

a de

Ad

min

istra

ción

le s

olici

tó e

l pag

o de

la s

uma

de S

/ 135

386

.93

en u

n pl

azo

de 1

5 dí

as

hábi

les.

Po

ster

iorm

ente

, se

cu

rsar

on

las

Car

tas

n.°

001

y 00

2-20

21/P

RO

INVE

RSI

ÓN

/OA

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4 y

15 d

e en

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de 2

021

resp

ectiv

amen

te, r

elac

iona

das

con

la n

otifi

caci

ón d

el in

form

e de

con

trol y

la s

olic

itud

del p

ago

resp

ectiv

o.

Por l

o de

scrit

o an

terio

rmen

te, c

orre

spon

de m

ante

ner l

a re

com

enda

ción

en

esta

do P

endi

ente

.

Firm

ado

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talm

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por

:PA

LOM

INO

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RBA

JAL

Ruby

Ara

celi

FAU

203

8079

9643

har

dFe

cha:

16/

03/2

021

12:5

2:00

Firm

ado

digi

talm

ente

por

:A

LIA

GA

CA

SO

Enr

ique

FA

U20

3807

9964

3 ha

rdFe

cha:

16/

03/2

021

16:4

9:56

Page 25: INFORME DE SERVICIO RELACIONADO N° 04-2021 …

INFORME Nº 018-2020-2-5294-SCE “PROCESO DE ADQUISICIONES DE ESCÁNERES, TÓNERES E

IMPRESORAS REALIZADAS MEDIANTE CATÁLOGOS ELECTRÓNICOS DE ACUERDOS MARCO”

Page 26: INFORME DE SERVICIO RELACIONADO N° 04-2021 …

IM

PLEM

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N Y

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REN

CIA

EST

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EN

TID

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Fech

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6/03

/202

1 IN

FOR

ME

DE

CO

NTR

OL

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CÍF

ICO

01

8-20

20-2

-529

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DO

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SEG

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IEN

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01.

ENE.

2021

AL

28.F

EB.2

021

TÍTU

LO

SE

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CIO

DE

CO

NTR

OL

ESPE

CIF

ICO

A H

ECH

OS

CO

N P

RES

UN

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REG

ULA

RID

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PER

IOD

O: 1

DE

ENER

O D

E 20

18 A

L 31

DE

DIC

IEM

BR

E D

E 20

19

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IÓN

SI

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N

1

Al T

itula

r de

la e

ntid

ad:

Dis

pone

r el

ini

cio

de l

as a

ccio

nes

adm

inis

trativ

as p

ara

el d

eslin

de d

e la

s re

spon

sabi

lidad

es q

ue c

orre

spon

dan,

de

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func

iona

rios

o se

rvid

ores

púb

licos

co

mpr

endi

dos

de

la

Agen

cia

de

Prom

oció

n de

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In

vers

ión

Priv

ada

Pr

oInv

ersi

óde

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Inve

rsió

n Pr

ivad

a se

lecc

ionó

y c

ontra

tó a

pro

veed

ores

que

ofe

rtaro

n co

ndic

ione

s de

pre

cio

men

os f

avor

able

s pa

ra l

a ad

quis

ició

n de

tón

eres

, im

pres

oras

y e

scán

eres

a t

ravé

s de

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Cat

álog

os E

lect

róni

cos

de A

cuer

dos

Mar

co p

or S

/ 337

566

,94,

y c

on in

form

es q

ue n

o cu

mpl

ían

con

los

crite

rios

de

sele

cció

n es

tabl

ecid

os e

n la

nor

mat

iva

vige

nte,

lo

cual

ha

ocas

iona

do u

n pe

rjuic

io a

l Est

ado

de S

/ 68

299,

89 a

fect

ando

el a

decu

ado

uso

de lo

s re

curs

os

públ

icos

, la

tra

nspa

renc

ia,

com

pete

ncia

e

igua

ldad

de

tra

to

en

las

, de

acue

rdo

a la

s no

rmas

que

regu

lan

la m

ater

ia.

A tra

vés

del

mem

orán

dum

n.°

000

21-2

021/

SG d

e 10

de

febr

ero

de 2

021,

el

Secr

etar

io

Gen

eral

rem

itió

al O

CI e

l Pla

n de

Acc

ión

actu

aliz

ado,

con

el c

ual s

e as

ignó

la im

plem

enta

ción

de

la

pres

ente

rec

omen

daci

ón a

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Secr

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écni

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Proc

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cipl

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io, y

se

esta

blec

ió e

l 30

de ju

nio

de 2

021

com

o pl

azo

máx

imo

para

la im

plem

enta

ción

de

la m

ism

a.

Por l

o ta

nto,

cor

resp

onde

man

tene

r la

reco

men

daci

ón e

n es

tado

Pen

dien

te.

Que

se

re

alic

en

las

acci

ones

cor

resp

ondi

ente

s co

nsid

eran

do

el

plaz

o es

tabl

ecid

o en

el P

lan

de

Acci

ón

para

im

plem

enta

r la

pr

esen

te

reco

men

daci

ón.

30/0

6/20

21

PEN

DIE

NTE

Firm

ado

digi

talm

ente

por

:PA

LOM

INO

CA

RBA

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Ruby

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celi

FAU

203

8079

9643

har

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cha:

16/

03/2

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1:35

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ado

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SO

Enr

ique

FA

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3807

9964

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rdFe

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16/

03/2

021

16:5

1:50

Page 27: INFORME DE SERVICIO RELACIONADO N° 04-2021 …

IM

PLEM

ENTA

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TID

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Fech

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6/03

/202

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FOR

ME

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01

8-20

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01.

ENE.

2021

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28.F

EB.2

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SE

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CIF

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A H

ECH

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N P

RES

UN

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ULA

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PER

IOD

O: 1

DE

ENER

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E 20

18 A

L 31

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DIC

IEM

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REC

OM

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r el

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s ac

cion

es l

egal

es c

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s co

ntra

los

fun

cion

ario

s y/

o se

rvid

ores

púb

licos

com

pren

dido

s en

el h

echo

con

evi

denc

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e irr

egul

arid

ad

del

pres

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Inf

orm

e de

Con

trol

Espe

cific

o, a

tra

vés

de l

os ó

rgan

os q

ue

ejer

zan

la r

epre

sent

ació

n le

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ara

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efen

sa ju

rídic

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inte

rese

s de

l Es

tado

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del m

emor

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m n

.° 0

0021

-202

1/SG

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10 d

e fe

brer

o de

202

1, s

e re

cibi

ó el

Pla

n de

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ción

act

ualiz

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con

el c

ual s

e as

ignó

la im

plem

enta

ción

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reco

men

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ió e

l 15

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arzo

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2022

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o pl

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máx

imo

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la

impl

emen

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ma.

As

í ta

mbi

én,

se d

escr

ibie

ron

las

acci

ones

rea

lizad

as,

sien

do

algu

nas

de e

llas

las

sigu

ient

es:

- C

on e

l Ofic

io n

.° 1

96-2

020-

PRO

INVE

RSI

ÓN

/SG

de

10 d

e di

ciem

bre

de 2

020

el S

ecre

tario

G

ener

al re

miti

ó a

la P

rocu

rado

ra P

úblic

a de

l Min

iste

rio d

e Ec

onom

ía y

Fin

anza

s el

Info

rme

de C

ontro

l Esp

ecífi

co n

.° 0

18-2

020-

2-52

94-S

CE

para

que

ado

pte

las

med

idas

per

tinen

tes.

-

Med

iant

e el

Ofic

io n

.° 0

236-

2020

-EF/

16.0

1 de

23

de d

icie

mbr

e de

202

0 el

Pro

cura

dor

Públ

ico

Adju

nto

del M

EF c

omun

icó

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Gen

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ProI

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viam

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e ac

cion

es le

gale

s ci

vile

s, c

onfo

rme

a lo

dis

pues

to e

n el

artí

culo

133

3 de

l Cód

igo

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INFORME Nº 020-2020-2-5294-AOP “PRESTACIÓN DE SERVICIO REALIZADA POR BARRANCO CROSSFIT

EIRL CORRESPONDIENTE A LA ORDEN DE SERVICIO 2017/2330”

Page 29: INFORME DE SERVICIO RELACIONADO N° 04-2021 …

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