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AAC / PROYECTO PRONASOP (Rev. 3) – Implementación del SSP en Panamá – Mayo /20/ 2011

AUTORIDAD AERONÁUTICA CIVIL DE PANAMÁ

PROYECTO PRONASOP ………………………………….

IMPLEMENTACIÓN DEL SSP EN PANAMÁ

REVISIÓN N° 04

Elaborado por: La Oficina de Gestión de Calidad y Seguridad Operacional, AAC.

Fecha: Septiembre 02, 2013

Cantidad de Paginas: 66

La presente revisión N°04 del Proyecto PRONASOP promueve, actualiza, elabora y desarrolla la implementación del SSP en la República de Panamá dentro de la gestión de la Oficina de Gestión de Calidad y Seguridad Operacional de la Autori-dad Aeronáutica Civil siguiendo los lineamientos del Documento guía de la OACI 9859: “Manual de Gestión de la Seguri-dad Operacional”, considerando los indicadores identificados en el Análisis de Carencias y la experiencia adquirida a través de los avances.

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AAC / PROYECTO PRONASOP (REV. 04) IMPLEMENTACIÓN DEL SSP EN PANAMÁ – SEPTIEMBRE 02, 2013

TABLA DE CONTENIDO

1. DEFINICIONES ........................................................................................................................................................................................... 3

2. ASPECTOS LEGALES ........................................................................................................................................................................ 4

3. OBJETIVO ...................................................................................................................................................................................................... 5

4. INTRODUCCIÓN ...................................................................................................................................................................................... 5

5. ANTECEDENTE ........................................................................................................................................................................................ 5

6. SUSTENTACIÓN PARA LA IMPLEMENTACIÓN. ..................................................................................................... 8

7. COMPROMISO INSTITUCIONAL Y RESPONSABILIDADES. ...................................................................... 8

8. ACLARACIONES. .................................................................................................................................................................................... 8

9. MANEJO DEL PRESUPUESTO PARA EL PROYECTO ..................................................................................... 9

10. ESTUDIOS Y ANALISIS ESPECIFICOS QUE HAN CONTRIBUIDO PARA LAESTRATEEGIA DE IMPLEMENTACION DEL SSP EN PANAMA. ......................................................................... 9

10.1. INDICADORES ESTADISTICOS PREVIOS A LA IMPLEMENTACION DEL SSP. ................... 10

10.2. ANALISIS DE CARENCIAS.........................................................................................................14

10.2.1. CONTRASTE DE LOS RESULTADOS DE LOS ANALISIS DE CARENCIAS............................15

11. PLAN DE IMPLEMENTACION DEL SSP EN PANAMA ..................................................................................... 17

11.1 FASE PRELIMINAR.................................................................................................................18

11.2 FASE I ..................................................................................................................................... 18

11.3 FASE II .................................................................................................................................... 30

11.3 FASE III ................................................................................................................................... 32

12. REVISION 01 DEL PROYECTO PARA LA IMPLEMENTACION DEL SSP EN LAREPUBLICA DE PANAMA (CRONOGRAMA GUIA GANTT) .................................................................................... 33

13. REVISIONES DEL PROYECTO PRONASOP ............................................................................................................ 33

14. MACRO PROCESO DEL PROYECTO PRONASOP ........................................................................................... 34

15. RESULTADOS Y CONCLUSIONES .................................................................................................................................... 34

ANEXOS

ANEXO 01: PLAN DE IMPLEMENTACION, CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES GUIA ............... 35

ANEXO 02: MACRO-PROCESO DE IMPLEMENTACIÓN DEL PRONASOP ........................................... 47

ANEXO 03: ANÁLISIS DE LOS PROCESOS DE IMPLEMENTACIÓN DEL PRONASOP ............. 48

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1. DEFINICIONES

AAC Autoridad Aeronáutica Civil de Panamá.

AIS Servicios de Información Aeronáutica (Airman Information Service, por sus siglas en inglés).

AGA Ayudas terrestres y aéreas (Air-Ground Aids, por sus siglas en inglés).

ATO Organización de Entrenamiento Aprobado (Aproved Training Organization, por sus siglas en ingles).

ATS Servicios de Tránsito Aéreo (Air Traffic Services, por sus siglas en Inglés).

DNA Dirección de Navegación Aérea.

DSA Dirección de Seguridad Aérea.

DATO Dirección de Aeropuertos

DG Dirección General

DNA Dirección de Navegación Aérea

ISO Organización de Estandarización Internacional (Internacional Standard Organization, por sus siglas en ingles).

MET Servicios de Meteorología.

OACI Organización de Aviación Civil Internacional.

OAINT Oficina de Asuntos Internacionales de la AAC.

OGCS Oficina de Gestión de Calidad y Seguridad Operacional.

OJ Oficina Jurídica

OMA Organización de Mantenimiento Aprobada.

OYM Departamento de Organización y Métodos.

DOSI Dirección de Organización y Sistemas de Información

PAC Plan de Acción Correctiva

PRONASOP Programa Nacional de Seguridad Operacional (Siglas para el SSP Panameño).

PSA Proveedores de Servicios Aeronáuticos

PYP Departamento de Planificación y Presupuesto

SAAQ Cuestionario de las Actividades de Aviación del Estado (State Aviation Activities Questionnaire, por sus siglas en ingles).

SARP Normas y Métodos Recomendados por la OACI (Standards and Recommended Practices por sus siglas en ingles).

SMS Sistemas de Gestión de Seguridad Operacional (Safety Management System, por sus siglas en ingles).

SMSM Manual de Gestión de la Seguridad Operacional (Safety Management System Manual, por sus siglas en ingles).

SSP Programa de Seguridad Operacional del Estad (State Safety Program por sus siglas en Ingles SSP)

QA Aseguramiento de la Calidad (Quality Assurance, por sus siglas en ingles)

QC Control de Calidad (Quality Control, por sus siglas en ingles).

QMS Sistemas de Gestión de Calidad bajo la norma ISO 9000 (Quality Managemnt System, por sus siglas en ingles).

RACP Reglamento de Aviación Civil de Panamá.

RRPP Oficina de Relaciones Públicas

UPIA Unidad de Prevención e Investigación de Accidentes

USOAP Programa Universal de Auditorias para la Seguridad Operacional (Universal Safety Oversight Audit Program, por sus siglas en ingles)

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2. ASPECTOS LEGALES

La documentación de referencia y/o fundamento legal para la implementación del SSP en la República de Panamá es la siguiente:

Ley 52, del 30 de noviembre de 1959, por la cual aprueba la convención de Aviación civil internacional y la

adhesión de la República de Panamá a dicha convención.

Ley 21, del 29 de enero de 2003, que regula la Aviación Civil en Panamá.

Ley 22, del 29 de enero de 2003, que crea la Autoridad Aeronáutica Civil de Panamá.

Ley 23, del 29 de enero de 2003, que dicta el marco regulatorio para la administración de aeropuertos y

aeródromos de Panamá.

Reglamento de Aviación Civil de Panamá, específicamente:

Libro X, Reglas de Operación General.

Libro XIV, Requerimientos de Operación de aeronaves.

Libro XVIII, Talleres aeronáuticos u organismos de mantenimiento reconocidos.

Libro XX, Establecimientos educativos para técnicos en mantenimiento.

Libro XXI, Establecimientos Educativos para tripulantes de vuelo, cabina y despachadores.

Libro XXIII, Reglamento para la certificación de aeródromo en uso público.

Libro XXVIII, Servicios de tránsito aéreo.

Libro XXXV, Aeródromos.

Convenio de Aviación Civil Internacional, Chicago – 1944.

Anexos al convenio de Aviación Civil Internacional, específicamente:

Anexo 1, Licencias al personal

Anexo 6, Operación de aeronaves

Anexo 8, Aeronavegabilidad

Anexo 11, Servicios de Tránsito Aéreo

Anexo 13, Investigación de accidentes e incidentes aéreos.

Anexo 14, Aeródromos.

Circulares Aeronáuticas, específicamente:

AAC/DA/OGC/04-10: Guía para desarrollar el sistema de gestión de la Seguridad operacional

(SMS) para aeródromos.

AAC/OGCS/05-10: Establecimiento de un Sistema de Gestión de Seguridad Operacional (SMS),

para operadores aéreos, talleres u OMA’s y establecimientos educativos aeronáuticos.

AAC/OGCS/06-10: Guía para la elaboración de panes de respuestas ante emergencia, aplicable

a los SMS de los Proveedores de Servicios Aeronáuticos.

Resolución administrativa No. 565 del 26 de Noviembre de 2007 – que crea la Oficina de Gestión y Calidad

de la AAC.

Resolución 233-2011, por la cual se identifica al SSP de la República de Panamá como PRONASOP y a la

vez se establece la declaración de la política de seguridad operacional del estado y la ejecución del Proyec-

to PRONASOP.

Resolución 1087-DJ-DG-AAC del 11 de octubre de 2010 - por la cual se establece “Oficina de Gestión de

Calidad y Seguridad Operacional”, y se le delega funciones administrativas a su nuevo Director además de

designar la implementación del Programa de Seguridad Operacional del Estado (SSP).

Gap análisis del SSP efectuado en Abril de 2010.

Proyecto PRONASOP, Rev. Original, Revisión 01, revisión 02, revisión 03.

Documento 9859 de la OACI, Manual de Gestión de la Seguridad Operacional.

Documento 9734 de la OACI, Manual de Vigilancia de la Seguridad Operacional.

Manuales y procedimientos de la Oficina de Gestión de Calidad y Seguridad Operacional.

Manuales y procedimientos de las Unidades Operativas de la Autoridad Aeronáutica Civil de panamá.

Procedimientos administrativos de la Autoridad Aeronáutica Civil.

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3. OBJETIVO DEL PRESENTE DOCUMENTO

Proporcionar información actualizada en base a las últimas experiencias y evidencias de conformi-dad efectiva sobre el proceso de implementación del Programa Estatal de Seguridad Operacional del Estado (SSP) designado como Programa Nacional de Seguridad Operacional (PRONASOP).

4. INTRODUCCIÓN

La Oficina de Gestión de la Calidad y Seguridad Operacional (OGCS) propuso a la Dirección Gene-ral de la AAC la implementación del SSP en el Sistema Aeronáutico Panameño a través de una consultoría externa la cual recomendaría dicho proceso para una certificación de calidad ISO 9001(Revisión Original). La Alta Dirección de la AAC determinó que esta implementación debía eje-cutarse sin la contratación de una consultoría externa, para reducir los costos del proceso, por lo que la OGCS modificó inicialmente dicha propuesta estableciendo un marco de implementación institucional considerando el presupuesto general de la AAC (Revisión 01), posteriormente se con-sideró la viabilidad de realizar esta implementación dentro del Marco de Cooperación Técnica inter-nacional con la OACI (Revisión 02), subsiguientemente se estableció la estrategia de implementar el Programa Nacional de Seguridad Operacional (PRONASOP) bajo la autogestión de la OGCS (Revisión 03). Como resultado de esta indicación, la OGCS desarrolló el presente documento el cual establece la revisión 04 del Proyecto de Implementación del PRONASOP el cual tienen como finalidad desarro-llar e implementar el SSP, ajustado a los recursos presupuestarios de la OGCS dentro de la AAC, mejorando y ajustando el marco de trabajo a la realidad institucional y nacional.

5. ANTECEDENTE

La OACI ha impulsado a que los Estados contratantes del Convenio sobre Aviación Civil Internacio-nal aseguren la implementación de los Sistemas de Gestión de Seguridad Operacional (“Safety Ma-nagement Systems” o SMS por las siglas en inglés) por los proveedores de servicios aeronáuticos. Los SMS debidamente implementados requieren que cada Autoridad de Aviación Civil mantenga en funcionamiento un Programa Estatal de Gestión de Seguridad Operacional (“State Safety Program” o SSP por sus siglas en inglés). El SSP se define como un conjunto integrado de reglamentación y actividades destinadas a mejorar la seguridad operacional en un Estado. Esto comprende actividades específicas de seguridad ope-racional que debe realizar el Estado cumpliendo así con sus responsabilidades respecto a la reali-zación segura y eficiente de sus actividades de aviación civil. Los requisitos para que los Estados establezcan un SSP se encuentran en el Convenio sobre Avia-ción Civil Internacional, suscrito en Chicago en 1944 y sus enmiendas en los Anexos 1 (Licencias al personal), 6 (Operación de aeronaves), 8 (Aeronavegabilidad), 11 (Servicios de tránsito aéreo), 13 (Investigación de accidentes e incidentes de aviación) y 14 (Aeródromos). EL SSP será establecido con dicha base, respaldada por los SMS de los Proveedores de servicios, con el objetivo de lograr un nivel aceptable de seguridad operacional en la aviación civil. El 08 de Abril 2013, la OACI publica la Nota AN 8/3-13/30 (Ver Figura 1) en la que se indica que el nuevo Anexo 19 (Gestión de la Seguridad Operacional) es aplicable a partir de Noviembre 14 de 2013. La República de Panamá tendrá que cumplir con estos requisitos al ser Estado contratante de OACI.

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Figura 1. Nota AN 8/3-13/30 sobre la adopción del nuevo Anexo al Convenio de Aviación Civil

(Anexo 19 – Gestión de la Seguridad Operacional).

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Panamá en consideración de estos lineamientos ha iniciado distintas actividades para adecuar las Reglamentaciones Nacionales contemplando dichos requisitos y haciendo mención del Pro-grama Nacional de Seguridad Operacional, no obstante, aún se está en el proceso de desarro-llo de documentación dado que la misma debe ser ajustada a la realidad de la industria aeron-áutica nacional. La actual administración de la AAC, al notar el “No Cumplimiento” a la normativa Internacional, impulsa que la Oficina de Gestión de Calidad y Seguridad Operacional (OGCS) inicie funciones para diseñar y administrar una estrategia de implementación del SSP en Panamá e introducir a los proveedores de servicios panameños en los principios SMS, considerando que desde No-viembre de 2007 la AAC había creado dentro de su estructura organizativa dicha unidad gesto-ra y no se encontró evidencia del inicio de este proceso de implementación. Para los efectos de un entendimiento más específico sobre las exigencias del SMS y SSP en cuanto a los Anexos y al RACP, los Proveedores de Servicios Aeronáuticos a quienes les apli-ca la Implementación de un SMS en la Republica de Panamá son los siguientes:

PROVEEDOR DE SERVICIO APLICABLE

REQUISITO SEGÚN OACI REQUISITO EN PANAMÁ

(RACP)

Establecimiento educativo aeron-áutico para formación de tripulan-tes de vuelo, tripulantes de cabina

y despachadores de vuelo

Anexo 1 al Convenio de Aviación Civil Inter-nacional – Licencias al personal.

Sección 1.2.4.2

Aprendices 2 – punto 4. Apéndice 4. Adjunto C.

Libro XXI: Establecimiento Educativo Aeronáu-tico para Formación de Tripulantes de Vuelo, Tripulantes de Cabina y Despachadores de

Vuelo.

Capítulo III, Sección Décima Séptima; Artícu-los 147 al 152

Operadores de Aeronaves

Anexo 6 al Convenio de Aviación Civil Inter-

nacional – Operación de aeronaves

Parte I, Sección 3.3 y 8.7.3 Parte II, Sección 3, 3.3.2 Parte III, Sección II, 1.3

Libro XIV: Operaciones Comerciales y de Aeronavegabilidad con Aviones.

Parte I, Capítulo II, Sección Segunda; Artícu-

los 11 al 14 Parte II, Capítulo I, Sección Decimoprimera,

Artículos 26 al 30

Libro X, Parte II, Sección Tercera, Articulo del 7 al 9.

Talleres Aeronáuticos u Organis-mos de Mantenimiento reconoci-

dos.

Anexo 8 al Convenio de Aviación Civil Inter-

nacional – Aeronavegabilidad.

Parte II, Capitulo 5.

Libro XVIII: Talleres Aeronáuticos u Organis-mos de Mantenimiento reconocidos.

Capítulo V, Sección Quinta; Artículos 141 al

143

Servicios de Tránsito Aéreo.

Anexo 11 al Convenio de Aviación Civil Internacional – Servicios de tránsito aéreo.

Capítulo 2, 2.27

Adjunto D Apéndice 6

Libro XXVIII: Servicios de Tránsito Aéreo.

Capítulo II, Sección Vigésimo Sexta; Artículos 89 al 93A

Aeródromos.

Anexo 14 al Convenio de Aviación Civil

Internacional – Aeródromos. Vol. 1, sección 1.5

Adjunto C Apéndice 7

Libro XXXV, Parte I: Diseño y Operaciones de

Aeródromos.

Capítulo I, Sección Sexta; Artículos 14 al 17.

Nota: Favor referirse al Informe Análisis de la aplicabilidad en la implementación de los Sistemas de Gestión de la

Seguridad Operacional (SMS) para los Proveedores de Servicios Aeronáuticos en Panamá.

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6. SUSTENTACIÓN PARA LA IMPLEMENTACIÓN.

La implementación del Programa Nacional de Seguridad Operacional (PRONASOP), obedece al cumplimiento con los estándares internacionales, para los Estados signatarios del Convenio de Aviación Civil Internacional, en cuanto a la implementación del SSP y que Panamá debe adoptar como miembro de esta Organización Internacional, tal como lo dispone la Ley 52 del 30 de Noviembre de 1959 y a las Leyes 21 y 22 del 29 de enero de 2003. Vale la pena mencionar que la Alta Dirección ha otorgado su aprobación para la Implementa-ción del PRONASOP a través del Memo DG-OGCS-039-11 (10 de junio 2011). 7. COMPROMISO INSTITUCIONAL Y RESPONSABILIDADES.

La implementación del SSP conlleva a un compromiso institucional el cual requiere, como mínimo, lo siguiente:

a. Asegurar el compromiso continuo de la Alta Dirección de la AAC con la seguridad operacional, mediante la aplicación y cumplimiento de políticas objetivas.

b. Impulsar un cambio cultural dentro del Sistema Aeronáutico Nacional, que obedezca a las realidades actuales de la aviación internacional y promueva la cultura a repor-tar.

c. Desarrollar una orientación documentada sobre cómo aceptar y supervisar la im-plantación de los componentes clave de un SMS por parte los un Proveedor de Ser-vicios Aeronáuticos.

d. Apoyo y Compromiso continúo de cada Director o Jefe de unidad gestora y todo el personal interno o externo a la AAC que sea convocado a proveer entregables, co-mo responsables de los procesos identificados en la implementación del SSP. Este compromiso involucra que cada responsable cumpla con la calidad y tiempo de en-trega que requiere el cronograma.

e. Desarrollar los procesos impulsando y promoviendo la mejora continua, en todo

momento.

8. ACLARACIONES

Cada vez que el proyecto PRONASOP o cualquier documento que lo referencia establezca un responsable de procesos o dueño de procesos, este se refiere específicamente a aquel perso-nal que tiene la responsabilidad directa en la gestión de un conjunto de actividades mutuamen-te relacionadas o que interactúan entre sí, para obtener uno o varios resultados. Normalmente estos resultados son conocidos como “productos entregables”.

Para los efectos de las funciones que se ejecutan en la AAC, los responsables de procesos es el personal que mantiene autoridad y decisión sobre los productos entregables que identifique la implementación del PRONASOP.

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El personal de la OGCS no mantiene responsabilidad alguna sobre los productos entregables que debe proveer cada responsable de procesos; por consiguiente la OGCS solamente se hace responsable de aquellos productos entregables que emanen de las funciones definidas y aprobadas en los procedimientos de esta oficina.

La garantía para que el proceso de implementación del PRONASOP se cumpla en los términos de tiempo que establezca el Proyecto de PRONASOP (Cronograma Gantt), depende directa-mente de que la Alta Dirección mantenga su compromiso con el sistema. A la vez que cada responsable o dueño de proceso identificado, proporcione sus productos entregables en los términos de tiempo especificados. En el caso que los responsables de procesos no cumplan con estos términos, será necesario que la OGCS ajuste el cronograma de implementación precisando términos de tiempos objeti-vos y coordinados con el responsable de dichos procesos. Las actividades y tareas que se dila-ten, producto de entregables no cumplidos en los tiempos específicos del cronograma, son res-ponsabilidades consecuentes de estos no cumplimientos, relacionados tanto al respectivo due-ño de proceso como a la alta dirección de la AAC. 9. MANEJO DEL PRESUPUESTO PARA EL PROYECTO

En consideración de las directrices de la Alta Dirección de la AAC y conforme a las limitaciones presupuestarias que debe afrontar la OGCS el proceso de implementación del SSP será ejecu-tada a través de la autogestión de la AAC. El manejo del presupuesto para el Proyecto de implementación del SSP es solicitado, adminis-trado y gestionado por la Oficina de Gestión de la Calidad y Seguridad Operacional, conforme a lo establecido por los procesos institucionales correspondientes, normas presupuestarias gu-bernamentales, siguiendo las políticas estratégicas determinadas por la Alta Dirección de la AAC. Se deben considerar que los recursos que necesite el proceso de implementación del PRONA-SOP estarán directamente relacionados con la gestión del personal idóneo, consumo de mate-rial de oficina, gastos logísticos para la ejecución de capacitaciones, traslados de personal ins-tructor, adquisición de servicios externos, entre otros insumos que serán requeridos durante el desarrollo del proyecto.

10. ESTUDIOS Y ANALISIS ESPECIFICOS QUE HAN CONTRIBUIDO PARA ESTA ESTRA-

TEGIA DE IMPLEMENTACIÓN.

Bajo la actual administración de la OGCS se han preparado diversos análisis, informes y estu-dios que han contribuido a desarrollar un proceso enfocado a cubrir realmente las necesidades de la industria aeronáutica nacional. Estos informes han sido dirigidos a la Alta Dirección de la AAC y la documentación que soporta los datos presentados en estos estudios y análisis reali-zados, reposan confidencialmente en los archivos de la OGCS.

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10.1 INDICADORES ESTADISTICOS PREVIOS A LA IMPLEMENTACIÓN DEL SSP EN

PANAMÁ - DOCUMENTO DE SOPORTE UTILIZADO PARA LA PLANIFICACIÓN Y DE-

SARROLLO DE LA REVISIÓN 0, 1 y 2 DEL PROYECTO DE IMPLEMENTACIÓN.

La información que sigue, fue extraída de la encuesta realizada a los proveedores de servicios

aeronáuticos nacionales certificados por la AAC y por el informe de indicadores estadísticos

previos a la implementación del SSP en Panamá con fecha de Agosto 9 de 2010. Los resulta-

dos reportados en esta sección muestran la base sirvieron de fundamento para la identificación

de las necesidades específicas de los SMS de los proveedores de servicios aeronáuticos en

nuestro País.

-ESPACIO DEJADO EN BLANCO INTENCIONALMENTE-

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PROVEEDORES DE SERVICIOS ENCUESTADOS

PROVEEDORES DE SERVICIOS AERONÁUTICOS ENCUESTADOS

La mayoría de los proveedores de servicios

aeronáuticos tienen certificado de Opera-

dor/Explotador de aeronaves siendo el 57%

de los encuestados

BASES DE OPERACIONES PRINCIPALES DE LOS PROVEEDORES DE SERVICIOS ENCUESTADOS, POR AEROPUERTOS

En cuanto a estadísticas operacionales el

Aeropuerto Internacional de Tocumen,

mantiene un número significativo de acon-

tecimientos.

El Aeropuerto Internacional Marcos A. Ge-

labert mantiene los porcentajes más rele-

vantes en torno a la cantidad de operadores

por Aeropuerto, siendo este el aeropuerto

de cabotaje más importante del País.

PROMEDIO DE OPERACIONES MENSUALES POR TIPO DE PROVEEDOR DE SERVICIO AERONÁUTICO

Los Servicios de Tránsito aéreo, son el pro-

veedor aeronáutico con mayor cantidad de

operaciones promedio, por lo que es un

punto fundamental para el enfoqué de ges-

tión de riesgos y peligros de seguridad ope-

racional.

98%

2% Proveedores que participaron Proveedores que no participaron

2%

14%

57%

18%

9%

Control de Tráfico Aéreo (ATS)

Aeródromos (AGA)

Operadores/Explotadores de Aeronaves

Organizaciones de Mantenimiento Aprobadas (OMA)

Organizaciones de Entrenamiento Aprobadas

0

10

20

30

BOC CHA DAV MAG HOW TOC OTROS en

territorio nacional

CA

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ION

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CA

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RE

S

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ES

EN

TE

S E

N U

NA

BA

SE

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La gran mayoría de los proveedores de

servicios aeronáuticos “desconocen” los

temas relacionados con el SMS. Sólo una

minoría del sector de proveedores aeron-

áuticos (9%) muestra evidencia documen-

tada de algún avance en el proceso de im-

plementación del SMS. El avance de estos

proveedores en este tema podría ser valio-

so para futuras coordinaciones y desarro-

llos en materia SMS.

30%

70%

CONOCIMIENTO GENERAL SOBRE EL SMS

SI conoce del tema NO conocen del tema

30%

70%

ENTENDIMIENTO SOBRE LA DEFINICIÓN Y SEPARACIÓN DE QC, QA Y SMS

SI entienden del tema NO conocen del tema

30%

70%

CONOCIMIENTO DE LAS EXIGENCIAS DEL RACP SOBRE SMS

SI conocen los requisitos NO nonocen del tema

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DISPOSICIÓN DE LOS PROVEEDORES DE SERVICIOS AERON-

ÁUTICOS EN PARTICIPACIÓN DE COORDINACIÓN CON LA AAC

PARA LA IMPLEMENTACIÓN DE SUS SMS

Todos los proveedores de servicios aeron-

áuticos encuestados mostraron una opi-

nión positiva a la iniciativa de la AAC para

iniciar la implementación del SMS en Pa-

namá. La gran mayoría de los proveedo-

res de servicios aeronáuticos (76%) tienen

la disposición de participar en conjunto con

la AAC; para el desarrollo del SMS en Pa-

namá

El 96% de de los proveedores de servicios

aeronáuticos están dispuestos a participar

de comités o grupos nacionales para la

discusión y desarrollo del SMS en Pa-

namá.

El 4% de los proveedores de servicios,

manifestaron su preocupación con respec-

to al costo de implementar un SMS en sus

organizaciones. Las observaciones provi-

nieron en su mayoría de organizaciones

pequeñas.

96%

0% 4%

DISPOSICIÓN DE LOS PROVEEDORES DE SERVICIOS PARA PARTICIPAR EN UN GRUPO

NACIONAL PARA EL DESARROLLO DE POLÍTICAS DE SMS

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La información recopilada mediante la encuesta SMS y la realidad del sector aeronáutico pa-

nameño da como resultado que la OGCS plantee una estrategia para la implementación del

SSP, incluyendo la orientación o guía para la implementación de los SMS de proveedores de

servicio que ocasionen impacto en el medio aeronáutico nacional. Inicialmente, la OGCS ha

brindado apoyo, en calidad de asesor, para la Implementación del SMS en el Aeropuerto Inter-

nacional Marcos A. Gelabert (MAG).

Lo anterior, es conforme con los lineamientos surgidos de la Alta Dirección, que al MAG le es

aplicable la implementación del SMS, no había iniciado un proceso de implementación SMS,

anteriormente, el MAG mantiene un promedio importante de operaciones aéreas a nivel nacio-

nal y la implementación de su SMS debe influir en la Implementación del SMS de otros provee-

dores de Servicios.

10.2 ANALISIS DE CARENCIAS - DOCUMENTO DE SOPORTE UTILIZADO PARA LA

PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO DEL PROYECTO DE IMPLEMENTACIÓN DEL PRO-

NASOP.

Una de las primeras actividades que debe evidenciar el proceso de implementación del SSP es la formulación de su Análisis de Carencias o Gap Analysis. El análisis de Carencias es una evaluación de Alto nivel utilizada para identificar los faltantes que actualmente mantiene la or-ganización y el estado deseado de acuerdo a los lineamientos SMS aplicables. El Proyecto PRONASOP ha sido fundamentado utilizando como base el Informe de Análisis de Carencias (Gap Analysis) de la implementación de los 4 componentes del SSP en Panamá elaborado por la OGCS, entregado a la Dirección General de la AAC mediante memorando DG/OGC-018-11 con fecha de 19 de Abril de 2011 y distribuido electrónicamente el mismo día, al personal involucrado en esta implementación. Los resultados del Análisis de Carencias revelan que a la fecha de su revisión original el Siste-ma Aeronáutico Panameño mantiene una aproximación de acuerdo a los componentes y ele-mentos de un SSP, de un 37% de cumplimiento total, un 35% de cumplimiento parcial y un 28% que no mantiene evidencia de cumplimiento. A continuación se muestran los valores resul-tantes del Gap Analysis efectuado en Abril 2011 contrastado contra los valores que actualmen-te se manejan.

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Cumple 54%

No cumple 46%

RESULTADO A ABRIL 2011 DEL COMPONENTE 1: POLÌTICAS Y OBJETIVOS DE SEGURIDAD

OPERACIONAL DE LOS ESTADOS

Cumple 73%

No cumple 27%

RESULTADO A SEPTIEMBRE 2013 DEL COMPONENTE 1: POLÌTICAS Y OBJETIVOS DE SEGURIDAD OPERACIONAL DE

LOS ESTADOS

Cumple 33%

No cumple 67%

RESULTADO A ABRIL 2011 DEL COMPONENTE 2: GESTIÓN DE RIESGOS DE SEGURIDAD

OPERACIONAL POR LOS ESTADOS

Cumple 50%

No cumple 50%

RESULTADO A SEPTIEMBRE 2013 DEL COMPONENTE 2: GESTIÓN DE RIESGOS DE SEGURIDAD OPERACIONAL POR

LOS ESTADOS

Cumple 0%

No cumple 100%

RESULTADO A ABRIL 2011 DEL COMPONENTE 3: GARANTÍA DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL POR

LOS ESTADOS

Cumple 44%

No cumple 56%

RESULTADO A SEPTIEMBRE 2013 DEL COMPONENTE 3: GARANTÍA DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL POR LOS

ESTADOS

Cumple 55%

No cumple 45%

RESULTADO A ABRIL 2011 DEL COMPONENTE 4: PROMOCIÓN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL

POR LOS ESTADOS

Cumple 55%

No cumple 45%

RESULTADO A SEPTIEMBRE 2013 DEL COMPONENTE 4: PROMOCIÓN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL POR LOS

ESTADOS

ANALISIS DE CARENCIAS A SEPTIEMBRE 2013 ANALISIS DE CARENCIAS A ABRIL 2011

10.2.1 CONTRASTES DE LOS RESULTADOS DE LOS ANALISIS DE CARENCIAS

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RESULTADOS DEL ANALISIS DE CARENCIAS DE ACUERDO A LOS 4 COMPONENTES Y 11 ELEMENTOS DEL SSP SEPTIEMBRE 2013

Componente 1: Políticas y Objetivos de seguridad Operacional por los Estados.

Componente 2: Gestión de Riesgos de Seguridad Operacional por los Estados

Componente 3 - Garantía de la Seguridad Operacional por los Estados Componente 4 – Promoción de la Seguridad Operacional por los Estados.

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MP

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DO

EL A

NA

LIS

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AR

EN

CIA

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Considerando los criterios abordados en esta sección se concluye que la presente Revisión (04) del Proyecto PRONASOP aborda completamente las recomendaciones planteadas en los resultados de la Encuesta de Seguridad Operacional ejecutada por OGCS y en los resultados del Análisis de Carencias e impulsa la implementación del SSP, enfocada sistémicamente de acuerdo al Proyecto de implementación (Ver Anexo 01 del presente informe).

La evidencia de conformidad efectiva se indica a continuación: Memo OGC – 111/10- 26 oct. 2010: Entrega de la propuesta Plan PRONASOP (Implementación del SSP en Panamá y proyecto piloto SMS) Revisión 1. Memo OGC – 120/10- 10 dic. 2010: Solicitud de Aprobación para ejecutar el Proyecto “Plan PRONA-SOP”, Implementación del SSP en Panamá. Memo DG – 005-11- 07 ene. 2011: PLAN PRONASOP Acta 1-2011: Reunión de coordinación entre la Oficina de Gestión de calidad y la Oficina de Asuntos internacional para acordar la adecuación del proyecto PRONASOP, aprobado por la Dirección General de la AAC, conforme a los requerimientos de Cooperación Técnica de la OACI. Memo OGCS– 039-11 - 10 jun. 2011: Solicitud de Visto Bueno para ejecutar implementación del Pro-grama Nacional de Seguridad operacional (PROYECTO PRONASOP / Rev. 3).

11. PLAN DE IMPLEMENTACIÓN

A continuación la propuesta de actividades a desarrollar conforme a cada elemento del SSP faltante y que han sido organizadas en 01 Fase preliminar y 03 Fases puntuales de implemen-tación que abordan los componentes de un SSP. Estas fases son:

a. Fase preliminar – Establecimiento y puesta en marcha de la Oficina de Gestión de Calidad y Seguridad Operacional (Ref. Manual de Organización y funciones de la AAC, Titulo II, Cap. V 1, B.2.)

b. Fase I – Introducción, Planificación y Establecimiento Inicial del Programa. c. Fase II – Vigilancia SMS y Garantía de la Seguridad Operacional. d. Fase III – Promoción de la Seguridad Operacional y Aprobación del PRONASOP.

Dichas fases de implementación concentran actividades que producirán entregables de las mismas. Estos entregables al final darán como resultado un proceso documentado que eviden-ciará el SSP que implemente el Estado Panameño. Las actividades del proceso de implementación conlleva a la ejecución de diversas tareas, las cuales serán coordinadas y controladas mediante un cronograma Gantt que establece acciones específicas que resultaran en los productos entregables esperados al final de cada Fase del proceso. Las Fases y actividades del proceso de implementación del SSP (o PRONASOP) se dividen de la siguiente manera:

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11.1 FASE PRELIMINAR: ESTABLECIMIENTO Y PUESTA EN MARCHA DE LA OFICINA DE GESTIÓN DE CALIDAD Y SEGURIDAD OPERACIONAL. La Fase Preliminar contempla las siguientes actividades:

a. DISEÑO Y PLANIFICACIÓN DE LA OFICINA DE GESTION DE CALIDAD Y SEGU-RIDAD OPERACIONAL (OGCS)

Asignación y habilitación de la infraestructura física de esta unidad gestora, designación de personal, solicitud y organización de la tecnología (hardware y software) necesaria para el personal que servirán como las herramientas físicas necesarias para establecer el marco de funcionamiento al SSP. El personal de la OGCS, se ha capacitado en un 95% de acuerdo a la planificación estable-cida; Para el año 2011 el personal ha cumplido con un 85% de las capacitaciones previstas, se espera que el personal tome las capacitaciones de recurrencia e iniciales que requiera para el año 2013 en consideración de los lineamientos procedimentales.

La OGCS ha realizado el análisis y la correspondiente solicitud a OIRH para que se esta-blezcan las coordinaciones pertinentes con el motivo de incluir los cargos del personal que labora en OGCS.

Memo DG-OGC-009-11: Solicitud de VB para proponer la revisión del Manual de Clases Ocupacionales de la AAC a la OIRH en donde se incluya la descripción de cargos del personal de OGCS. Memo DG/OGC-010-11: Revisión del Manual de Clases Ocupacionales de la AAC. Memo DG/OGC-013-11: Se remite Visto Bueno de la D.G. para la revisión del Manual de Clases Ocupacio-nales de la AAC.

b. ENCUESTA DE SEGURIDAD OPERACIONAL

Junio a Agosto de 2010, se lleva a cabo la primera encuesta SMS a todos los proveedores de servicios (bajo administraciones de aviación civil pública o privadas) que poseen un cer-tificado de operación expedido por la AAC, o estén en algún proceso de certificación o en vías para ello. Los resultados de estas encuestas sientan las bases para el desarrollo del proyecto de implementación del SSP de Panamá, la realización de esta encuesta permitió establecer los primeros indicadores estadísticos previos al proceso de implementación del SSP y formular un plan de implementación que obedezca a la naturaleza del sector aeron-áutico panameño.

Memo DG/OGC-055-10: Solicitud de Visto Bueno para Llevar adelante encuesta de Seguridad Operacional Memo DG/OGC-085-10: Indicadores estadísticos Nacionales para la Implementación del SSP/SMS. Informe OGCS – 09 Ago. 2010: Indicadores Estadísticos Previos a la implementación del SSP.

11.2 FASE I – INTRODUCCIÓN, PLANIFICACIÓN Y ESTABLECIMIENTO INICIAL DEL PROGRAMA.

La fase I contempla las siguientes actividades:

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a. IDENTIFICACIÓN Y DESIGNACIÓN DEL EJECUTIVO RESPONSABLE

La AAC ha identificado al Ejecutivo responsable, en consideración de las leyes de aviación Civil Nacional y del Manual de Organización y Funciones, el ejecutivo res-ponsable cumple con los estándares para dicha designación ya que es una única e identificable, con responsabilidad final por la actuación efectiva y eficiente del SSP y la obligación administrativa de rendir cuentas en nombre del Estado para la implan-tación y mantenimiento de dicho Programa; tiene plena autoridad sobre asuntos de recursos humanos, sobre los aspectos financieros, aspectos de gestión de los certi-ficados del proveedor de servicios; y responsabilidad final en la resolución de todos los asuntos de seguridad operacional de la aviación en el Estado.

b. CAPACITACIONES

ELABORACIÓN DE PLANIFICACIÓN CURRICULARES

Entre las planificaciones curriculares elaboradas, que sirven de sustento a las ca-pacitaciones impulsadas por la OGCS, están:

a) Planificación Curricular para el personal de Inspección e Investigación de la AAC ajus-tados a la realidad nacional e institucional y considerando el Doc.9859

b) Planificación Curricular para la Alta Dirección ajustados a la realidad nacional e institu-cional y considerando el Doc. 9859

c) Planificación Curricular Semipresencial para el Personal de Inspección de la AAC ajus-tados a la realidad nacional e institucional y considerando el Doc. 9859

d) Planificación Curricular Genérica (Curso básico) ajustados a la realidad nacional e insti-tucional y considerando el Doc. 9859.

e) Planificación Curricular para las jornadas de Promoción y Familiarización en SMS dirigi-das a proveedores de servicios aeronáuticos del medio nacional considerando el Doc. 9859.

f) Planificación Curricular para Operadores de Servicios Aeroportuarios ajustados a la rea-lidad nacional e institucional y considerando el Doc. 9859.

CAPACITACIONES EN GESTION DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL

Con el objetivo de capacitar al personal de Inspección de la AAC e impulsar un cambio cultural dentro de AAC, que obedezca a las realidades actuales de la avia-ción nacional e internacional y se promueva la cultura del reporte, La OGCS ha coordinado y ejecutado diferentes periodos de capacitación, en los mismos se ha buscado brindar el conocimiento relativo a la aplicación de los con-ceptos de Gestión de la Seguridad Operacional (SMS) y su relación con el Progra-ma de Seguridad Operacional del Estado (SSP), de conformidad a las SARPs de la OACI y la Regulación de Aviación Civil de Panamá, ajustando la capacitación a los procesos que se ejecutan en AAC. Dichas capacitaciones se han ejecutado, en distintos periodos, como sigue:

g) (Dentro del marco de capacitaciones para inspectores de Aeronavegabilidad) La OGCS ejecutó las respectivas capacitaciones Iniciales en Sistemas de Gestión de Seguridad Operacional para el personal de inspección, alcanzando una población de 15 participan-tes (entre los cuales se encontraba personal externo) - Diciembre 2010.

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h) (Dentro del marco de capacitaciones para inspectores de Operaciones) La OGCS eje-cutó las respectivas capacitaciones Iniciales en Sistemas de Gestión de Seguridad Operacional para el personal de inspección alcanzando una población de 11 participan-tes - Febrero 2011.

i) Capacitación en Sistemas de gestión de seguridad operacional (SMS) para personal de inspección e investigación de accidentes e incidentes de AAC, alcanzando una pobla-ción de 14 participantes – Noviembre 2011.

j) Capacitación en Sistemas de gestión de seguridad operacional (SMS) para personal de inspección e investigación de accidentes e incidentes de AAC alcanzando una pobla-ción de 18 participantes – Enero 2012.

k) Capacitación en Sistemas de gestión de la seguridad operacional (SMS) para personal de inspección de la AAC, alcanzando una población de 24 participantes, metodología semipresencial – Junio 2012.

Figura 2. Cantidad de participantes a las capacitaciones en Sistemas de gestión de Seguridad Operacional SMS dirigidas a perso-

nal de Inspección de la AAC, Ejecutadas por la OGCS.

Entre las capacitaciones impulsadas por OGCS para los colaboradores de la AAC, están:

a) Curso de mercancías peligrosas (Marzo - 2010).

b) Curso de Licencias al personal (Junio - 2010).

c) Seminario Taller sobre el sistema de gestión de la Seguridad Operacional y evaluación del riesgo de Peligro de la Fauna Silvestre (SMS/PAF) (14 – 17 Junio 2011).

d) Seminario Taller para inspectores de aeródromos (14 – 18 febrero 2011)

e) Curso sobre programa de intercambio de dato de inspección de seguridad en Rampa (IDISR) – (22 -26 Agosto 2011).

f) Curso de gestión de Seguridad Operacional (SMS) –(25 – 29 octubre 2010)

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0

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CAPACITACIONES EN SISTEMAS DE GESTIÓN DE SEGURIDAD OPERACIONAL SMS DIRGIDAS A PERSONAL DE INSPECCION DE LA AAC, EJECUTADAS POR OGCS

CANTIDAD DE PARTICIPANTES POR GRUPO

PERIODO 1 PERIODO 2 PERIODO 3 PERIODO 4 PERIODO 5

CA

NT

IDA

D D

E P

AR

TIC

IPA

NT

ES

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CHARLAS DE PROMOCIÓN Y FAMILIARIZACIÓN SMS, IMPARTIDAS POR LA OGCS.

La OGCS ha proporcionado a todos los proveedores de servicios aeronáuticos charlas de promoción y familiarización en SMS; con el objetivo general de familiari-zar a los participantes, en los principios y conceptos básicos, para una orientación ordenada del proceso de implementación de los sistemas de gestión de la seguri-dad operacional (SMS) en la organización que representan, sobre la base de los objetivos que fundamentan el servicio aeronáutico que provee de conformidad a los requisitos del RACP. Habiendo iniciado en Julio 2012 y concluyendo en Diciembre del mismo año, alcan-zando a una población de más de 450 personas del medio aeronáutico en la Re-pública de Panamá correspondiente a cuarenta y Cinco (45) proveedores de servi-cios aeronáuticos. Esta actividad fue aprobada por la Alta Dirección de la AAC y la misma fue ejecuta-da en base al planeamiento curricular desarrollado por la OGCS para tal motivo. Memo DG/OGCS-008-12: Planificación de Charlas de Familiarización SSP/SMS. Con vistió bueno de la Secretaría General de la AAC. Planificación curricular: “Charla de Promoción y Familiarización en gestión de la Seguridad Operacio-nal (SSP y SMS)/ 4 horas”.

Esta actividad incluyó la divulgación documentada de la Política de Seguridad Ope-racional, establecida por el Director General de la AAC mediante resolución N° 233-2011 y publicada en la web de la AAC. Los lineamientos de la AAC sobre la acepta-ción de documentación SMS y se dejó claramente establecido que esa actividad no debe considerarse como una capacitación inicial básica en sistemas de gestión de seguridad operacional por parte de los proveedores de servicios. CAPACITACIONES ABIERTAS EN SISTEMAS DE GESTIÓN DE SEGURIDAD OPERACIONAL.

La OGCS ha utilizado los beneficios que la Republica de Panamá tiene como esta-do participante del Sistema Regional de Cooperación para la Vigilancia de la Segu-ridad Operacional (SRVSOP), el logro fundamental es haber traído capacitaciones al territorio nacional capacitando a un número importante de colaboradores del me-dio aeronáutico. La OGCS, aprovechando el marco del SRVSOP ha solicitado la realización de di-versas capacitaciones con Instructores de la OACI, lo cual no resulta en ningún co-sto adicional para AAC fuera de los ya establecidos por ser parte de este sistema. Entre las capacitaciones abiertas que la OGCS ha promovido dentro de este marco, están:

a) Curso Básico de SSP de la OACI, Octubre 2009. b) Curso Básico SMS de la OACI, Septiembre 2010.

Para estas actividades la OGCS invitó formalmente a todos los proveedores de ser-vicios certificados del territorio nacional.

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c. CREACIÓN, IMPLEMENTACIÓN Y PROMULGACIÓN DE LA POLITICA DE SEGURIDAD OPERACIONAL DEL ESTADO

La República de Panamá actualmente tiene la Declaración de la Política Estatal de Seguridad Operacional endosada por el Director de la Autoridad Aeronáutica Civil a través de la Resolución N° 233-2011 (Memo DJ-AAC-307-11 del 01 de mar. 2011), a través de la cual se garantiza el compromiso continuo de la Alta Dirección de la AAC con la Seguridad operacional, mediante la aplicación y cumplimiento de políti-cas objetivas. Esto, producto fue resultado de las coordinaciones de OGCS, impul-sando y explicando la importancia de esta actividad para el SSP de Panamá. La política de seguridad operacional de Panamá, se ajusta a las recomendaciones, marco de trabajo y al formato establecido por la OACI. Dentro de las actividades correspondientes al elemento 4.2, OGCS se ha asegura-do de comunicar y explicar la existencia e importancia de la política de seguridad operacional estatal a los proveedores de servicios aeronáuticos en el marco de las Charlas de Familiarización y Promoción SMS.

POLÍTICA DE SEGURIDAD OPERACIONAL PARA LOS AERÓDROMOS ADMINISTRADOS POR

LA AAC.

Igualmente la AAC en consideración de los aeródromos que administra ha emitido una política de Seguridad operacional que se encuentra endosada por la Dirección de Aeródromos. Adicionalmente, se designó el gestor SMS para los aeródromos aplicables, esta documentación fue resultado del impulso dado por la OGCS y las coordinaciones con DATO. Memo DATO/499-12: Designación del Gestor SMS para los aeropuertos administrados por la AAC. Política de Seguridad Operacional debidamente endosada por la Ejecutiva Responsable de los Aero-puertos administrados por la AAC.

d. CREACIÓN Y PROMULGACIÓN DEL MARCO LEGAL DEL SSP DE PANAMÁ

Esta actividad contempla la promulgación del Marco legal para la Seguridad Opera-cional en la República de Panamá, a través de coordinaciones con la OJ y propues-tas al anteproyecto de Ley de Aviación.

La propuesta presentada por OGCS a OJ abarcaba los siguientes temas: a) Los requisitos esenciales para el establecimiento de un SSP. b) El marco y contexto de los acercamientos que deben existir entre la AAC y los pro-

veedores de servicios aéreos. c) La formación del Comité Consultivo Nacional de Seguridad Operacional y la formu-

lación de sus procedimientos. d) El marco para la protección a las fuentes de información de seguridad operacional.

OGCS, ha efectuado los análisis pertinentes y ha propuesto documentación especí-fica, para que sea abordado este tema sensitivo y de gran relevancia para el desa-rrollo de los SMS dentro de la Republica de Panamá. (Memo DG/OGCS–004-12 – 02, Enero 2012). Dichas propuestas han sido bien recibidas por la Dirección Jurídi-ca y a partir de aquí depende de esta dependencia promover su promulgación. Memo OGCS – 004-12 - 02 ene 2012: Documentación de soporte SSP/SMS para el anteproyecto de ley de aviación Civil.

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e. CREACION Y PROMULGACION DEL MARCO PROCEDIMENTAL EN CONSIDERACION DEL PRONASOP

Elaboración de la base procedimental de la OGCS como unidad gestora encargada de la Implementación y Gestión del SSP, que incluye específicamente los linea-mientos, procesos y procedimientos correspondientes, que servirán como bases pa-ra el Programa Nacional de Seguridad Operacional (PRONASOP), administrado por la Oficina de Gestión de Calidad y Seguridad Operacional.

PROCEDIMIENTOS INTERNOS DE LA OFICINA DE GESTION DE CALIDAD Y SEGURIDAD OPERACIONAL

NOMBRE DEL DOCUMENTO CÓDIGO RESOLUCIÓN DE APROBACIÓN

MANUAL GENERAL DE GESTIÓN DE CALIDAD Y SEGURIDAD OPERACIONAL.

OGCS-001

RESOLUCIÓN OGCS-DJ-405-AAC.

PROCEDIMIENTO PARA LA GESTIÓN DEL ENFOQUE BASADO EN PROCESOS.

OGCS-002

RESOLUCIÓN OGCS-DJ-404-AAC.

PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE LA DOCUMENTACIÓN Y ARCHIVO

OGCS-003

PROCEDIMIENTO E EVALUACIÓN INTERNA DE LA DOCUMENTACIÓN Y ARCHIVO.

OGCS-004

PROCEDIMIENTO INTERNO DE CAPACITACIÓN DEL PERSONAL.

OGCS-005

PROCEDIMIENTO PARA EVALUACIONES, INSPECCIONES Y AUDITORIAS DE CALI-

DAD Y SEGURIDAD OPERACIONAL.

OGCS-006

PROCEDIMIENTO DE CONTROL Y MEJORA. OGCS-007

Tabla 1. Procedimientos internos de la oficina de gestión de calidad y seguridad operacional

Con la intención de establecer un proceso interno que permita que la documenta-ción relativa a los sistemas de gestión de seguridad operacional de los proveedores de servicios Aeronáuticos pudiese ser aceptada en la AAC, se desarrolló el Proce-dimiento para la Aceptación de los SMS de los Proveedores de Servicios Aeronáu-ticos. La OGCS dentro del marco de las actividades del elemento 4.1 recibió retroalimen-tación por parte de los participantes. Se realizaron las modificaciones pertinentes al borrador de Procedimiento para la aceptación de los SMS de los Proveedores de servicios Aeronáuticos, dicho documento es solo de uso interno entre las unidades gestoras de AAC. El documento permite establecer relaciones proactivas entre las unidades gesto-ras, para trabajar de forma organizada y lograr el optimo cumplimiento de las res-ponsabilidades y funciones establecidas en el Manual de Organización y Funciones de la AAC, permitiendo coordinaciones con los diferentes procesos de vigilancia de seguridad operacional que se desarrollen dentro de AAC y la Implementación del PRONASOP.

f. CREACION Y PROMULGACION DEL MARCO REGLAMENTARIO EN CONSIDERACION DEL PRONASOP (MODIFICACIONES AL RACP)

Desde Julio 2009, OGCS ha presentado los lineamientos reglamentarios referentes a los Sistemas de gestión de la seguridad operacional a fin de que fuesen introduci-dos en la reglamentación Panameña, para lo cual oportunamente la OGCS ha es-tablecido las coordinaciones y revisiones a las propuestas de modificación de dife-rentes Libros del RACP relacionados con la Seguridad en donde además se esta-blecieron las consideraciones para asegurar la inclusión de los artículos y apéndi-ces correspondientes.

http://www.aeronautica.gob.pa/images/stories/OGCS-DJ-405-AAC.pdf

http://www.aeronautica.gob.pa/images/stories/OGCS-DJ-404-AAC.pdf

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Esto, resultado de coordinaciones entre la OGCS, la OJ y la DSA. Los Libros del Reglamento de Aviación Civil puntualmente abordados han sido el XXI, XIV, XVIII, XXVIII, XXXV, esto conforme a los Anexos 1, 6, 8, 11, 13 y 14 del Convenio de Aviación Civil La OGCS realizó el análisis pertinente, al borrador del Anexo 19 presentado por la OACI a Panamá como Estado signatario, en dicho documento se agrupan las re-comendaciones y lineamientos relacionados a la seguridad Operacional estableci-dos actualmente en los Anexos al Convenio de Aviación civil internacional. Actualmente, la OGCS está trabajando en la propuesta para otro Libro en el Re-glamento de Aviación Civil de Panamá el cual globalmente incluya los lineamientos reglamentarios en torno a los temas de Seguridad Operacional y establezca las re-ferencias correspondientes a los demás Libros del RACP, esta actividad se hace considerando el grado de diseminación que actualmente existe de estos requisitos en el RACP, además la elaboración de este Libro deberá ir relacionado a los resul-tados del elemento 2.2.

g. CIRCULARES AERONAUTICAS GUIAS

Actualmente la OGCS ha desarrollado diversa documentación para facilitar la im-plementación ordenada y efectiva de los SMS de los proveedores de servicios ae-ronáuticos, entre la documentación elaborada y revisada por OGCS se encuentran:

AAC/OGCS/04-10 Guía para desarrollar el sistema de gestión de la seguridad opera-cional (SMS) para aeródromos

AAC/OGCS/05-10

Establecimiento de un sistema de gestión de seguridad operacional (SMS), para operadores aéreos, talleres u OMA´s y establecimien-tos educativos aeronáuticos.

AAC/OGCS/06-10 Guías para la elaboración de planes de respuesta ante emergen-cias, aplicables a los SMS´s de los proveedores de servicios aeron-áuticos.

AAC/OGCS-DA-02-11 Guía general para el desarrollo del comité de facilitación (FAL) de aeropuerto

AAC/OGCS-DSAC-03-11 Guía General para el Desarrollo del Comité de Seguridad (AVSEC) de la Aviación Civil

Esta documentación desarrollada y revisada contiene los requisitos de funcionamiento y de documentación para los SMS de los proveedores de servicio. En esta información igualmente se incluye la forma en que los proveedores de servicios detectaran los pe-ligros y gestionaran los riesgos de seguridad operacional. Con la intención de que sigan siendo pertinentes a la realidad de la Industria Aeronáu-tica Nacional, la OGCS revisa periódicamente dicha documentación, además OGCS actualmente trabaja en las Circulares Aeronáuticas adicionales que puedan brindar mayor orientación a los proveedores de servicios aeronáuticos durante la implementa-ción de sus SMS.

http://www.aeronautica.gob.pa/images/stories/Circular%20AAC-OGCS-04-10.pdf



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h. ANALISIS DE LAS NECESIDADES DE CAPACITACION DEL PERSONAL PRODUCTO DE AUDITORIAS PREVIAS DE SEGURIDAD OPERACIONAL

El análisis efectuado considero la realidad docente del medio aeronáutico tanto nacio-nal e internacional, la OGCS recomendó firmemente que la Alta Dirección y las dife-rentes unidades gestoras dentro de la Institución, consideren las recomendaciones brindadas con la intención que se viabilicen recursos económicos, para así poder avanzar en el cierre de los planes de acción ante la auditoría USOAP del 2005. Al momento se han visto avances en el tema de Salvamento y Extinción de Incendios e Investigación de Accidentes Aéreos

i. COMUNICACIÓN INTERNA Y EXTERNA Durante esta actividad se abordan acciones iniciales y/o complementarias a las ya eje-cutadas por OGCS, en materia de docencia y divulgación, ya que tiene como finalidad informar, familiarizar y capacitar a todo el personal a nivel nacional sobre los concep-tos, principios, políticas y estrategias a seguir en el proceso de implementación del SSP. Esta actividad incluye la divulgación documentada de la Política de Seguridad Operacional, establecida por el Director General de la AAC mediante resolución N° 233-2011 y publicada en la web de la AAC.

Creación y adecuación constante de la página Web de la AAC, en la Sección “Gestión SSP/SMS”, se han realizado modificaciones significativas permitiendo, la introducción, recolocación y actualización de la información, estos ajustes se llevan de forma perió-dica – Esta tarea es continua, permanente y es ejecutada en base a la determinación de oportunidades de mejora y actualización de información promoviendo así la infor-mación relativa a seguridad operacional respaldando una cultura de información pro-moviendo así SMS eficaces. Las acciones ejecutadas en torno a esta actividad han si-do en plena coordinación con la DOSI. http://www.aeronautica.gob.pa/gestion_de_seguridad/index.php?c=gestion_seguridad Coordinación electrónica entre DOSI y OGCS.

j. BIBLIOTECA DE SEGURIDAD OPERACIONAL

La OGCS ha establecido inicialmente una biblioteca de seguridad operacional en la que se documentan los requisitos, responsabilidades y líneas de rendición de cuentas relativas al establecimiento y mantenimiento del SSP. Esta biblioteca de seguridad operacional es mantenidas y actualizada según los procedimientos internos de Control de la Documentación y Archivo.

k. ANALISIS DE LA APLICABILIDAD EN LA IMPLEMENTACION DE LOS SMS A LOS PSA

En virtud de tener claro la aplicabilidad en la implementación de los SMS para los dis-tintos proveedores de servicios aeronáuticos la OGCS ha realizado un análisis sobre los requisitos establecidos como norma en los anexos de la OACI, la relación con el RACP y la realidad de la industria de la aviación civil en Panamá. Estableciendo así, a través de un informe los proveedores de servicios aeronáuticos a lo que les aplica la implementación de los SMS en Panamá. Informe OGCS – 18 – 26 Jul. 2012: Análisis de la aplicabilidad en la implementación de los Sistemas de Gestión de la Seguridad Operacional (SMS) para los Proveedores de Servicios Aeronáuticos en Panamá.

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l. PROGRAMA VOLUNTARIO DE INFORMACIÓN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL (PVISOP)

Como soporte al proceso de información voluntaria de los SMS, la OGCS trabaja en coordinación con la Dirección de Seguridad Aérea, la organización internacional Flight Safety Foundation, organizaciones de aviación comercial y gremios locales, en el bo-rrador de la propuesta para un programa de voluntario de información de seguridad operacional, este programa está diseñado para asegurar el flujo constante de datos de seguridad operacional, fomentando la participación de diversos grupos de colaborado-res, como miembros de la tripulación de vuelo, técnicos de mantenimiento de aerona-ves, asistentes de vuelo, despachadores de vuelo y el personal activo dentro del al-cance de los sistemas de gestión de la seguridad operacional (SMS), conforme a lo establece el RACP. Este documento ha sido sometido a la consideración de la Unidades Operativas de la AAC encargadas de los proceso de vigilancia de la Seguridad Operacional

m. PROCESO DE INVESTIGACIÓN DE ACCIDENTES E INCIDENTES AÉREOS.

ANÁLISIS DE LAS FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES DE LA UPIA.

Con la intención de garantizar la independencia del proceso de Investigación de acci-dentes, se inicia esta actividad con un análisis objetivo de los procesos de Investiga-ción de Accidentes e Incidentes Aéreos ejecutados por la UPIA, abordando detallada-mente el recurso humano, sus funciones, deberes y responsabilidades. Los resultados de estos análisis fueron plasmados en la propuesta de actualización al Manual de Or-ganización y funciones llevado adelante por OYM bajo la dirección y coordinación de OGCS. REVISIÓN 2 DEL MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE LA UPIA.

La OGCS ha impulsado el proceso de revisión del Manual de Procedimientos de la Unidad de Prevención e Investigación de Accidentes (UPIA), actualmente la documen-tación levantada ha sido considerada aceptable por UPIA dicha documentación será sometida a consulta general y posteriormente se dispondrá para los procesos de apro-bación institucional. De aprobarse esta documentación, la Alta Dirección deberá reali-zar las previsiones pertinentes para apoyar con recurso financiero y humano, a UPIA de acuerdo a los lineamientos planteados en la nueva revisión del MPUPIA. Cabe mencionar que se han hecho las consideraciones pertinentes para incluir en el manual evidencias que documentalmente ayude a subsanar los ítems de documenta-ción de la Sección AIG de la Auditoria USOAP del 2005. Correo electrónico [Revisión DRAFT MPUPIA] Planificación. Coordinaciones electrónicas entre OGCS y UPIA. Correo electrónico - 29 Nov. 2012: Propuesta de procedimiento para la unidad de investigación de acci-dentes (Armonizado con el SSP y SMS). [Borrador] Manual de Procedimientos de la Unidad de Prevención e Investigación de accidentes (UPIA) Rev. 2

ACTUALIZACIÓN DE LA BASE DE DATOS DE EVENTOS DE AVIACIÓN.

En coordinación con UPIA, OGCS llevó adelante la actualización de la base de datos sobre accidentes de aviación civil, en los casos de importancia nacional, dichos datos han sido establecida en archivos digitales, estos datos estadísticos establecidos por

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compañía, tripulación, modelo de aeronave, entre otros, a través de los análisis perti-nentes por el personal correspondiente, son de utilidad para los procesos de preven-ción de eventos de aviación. Correo electrónico - 8 mar. 12: Adjunto Archivo xls con la información actualizada desde hasta la fecha REUNIONES DE TRABAJO PARA ACTUALIZACIÓN DEL MODULO AIG.

Realización de reuniones de trabajo y coordinación con personal de La Corporación Centroamericana de Servicios de navegación Aérea (COCESNA), en donde se pre-sentaron las diferentes necesidades y oportunidades de mejora existentes en el Modu-lo de Investigación de accidentes (AIG) del SIAR (Sistema de información para la ad-ministración de regulaciones), como resultados de estas reuniones COCESNA ha pre-sentado a DOSI, las propuestas correspondientes con la intención de iniciar los ajustes apropiados de acuerdo a lo solicitado. La adecuación del módulo AIG permitirá el manejo eficiente de mayor información por parte del Personal de UPIA dentro de sus procesos operativos. Constancia de participación de reunión, 01 mar. 2012. Constancia de participación de reunión, 31 oct. 2012.

n. RENDICIÓN DE CUENTAS Y OBLIGACIONES RELATIVAS AL ESTABLECIMIENTO Y MANTENIMIENTO DEL PRONASOP (MANUAL DE ORGANIZACIÓN Y FUNCIONES) - REVISIÓN DE LA ESTRUCTURA ADMINISTRATIVA DE AAC.

La OGCS realizó un análisis sobre la separación de funciones en la AAC, como ente vigilante de la seguridad operacional y como proveedor de servicios aeronáuticos el cual sirio como base para la revisión de la estructura de AAC en coordinación con OYM, considerando la realidad nacional y las funciones, responsabilidades y rendición de cuentas de seguridad operacional. MEMO D-OGC-025-11 – 21 abr. 2011: Entrega de Informa de Análisis, sobre la separación de funciones de la AAC, como ente vigilante de la Seguridad operacional y como prestador de servicio aeronáutico. Informe OGCS – 04 – 08 abr. 2011: Análisis sobre la separación de funciones en la AAC, como ente vigi-lante de la seguridad operacional y como proveedor de servicios aeronáutico.

La Republica de Panamá ha establecido la Resolución N° 1087-DJ-DG-AAC, a través de la cual identifica y designa a la OGCS como la unidad gestora dentro de la AAC que estará a cargo implementación del Programa de Seguridad Operacional del Esta-do (SSP), además en esta resolución se establecen las responsabilidades y se dele-gan las funciones correspondientes al Director de la OGCS.

Las directrices en torno a la planificación, organización, desarrollo, mantención, control y mejora del PRONASOP son abarcados en el “Proyecto PRONASOP” el cual fue desarrollado por la OGCS, y en su tercera versión aprobada por la Alta Dirección de la AAC, se plantea la implementación del SSP bajo la Autogestión de la AAC, reduciendo así costes del proceso. Memo OGCS– 039-11 - 10 jun. 2011: Solicitud de Visto Bueno para ejecutar implementación del Progra-ma Nacional de Seguridad operacional (PROYECTO PRONASOP / Rev. 3).

Panamá ha identificado y diseñado la estrategia de implementación de la Gestión de la Seguridad Operacional bajo un enfoque que integra tanto a la Gestión SSP, como a la Gestión de la Calidad, y busca tanto implementar el programa del estado, como coad-yuvar a los proveedores de servicios aeronáuticos en sus SMS.

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Una declaración clara sobre la provisión de los recursos necesarios para la implanta-ción del SSP es abordada en la declaración de política de seguridad – Referirse al ele-

mento 1.4.

o. NUEVO REGLAMENTO SMS Y PUBLICACION TECNICA DE ACUERDO A LA REVISION 3 DEL DOC. OACI 9859 Y ANEXO 19 (NUEVOS)

La OGCS está elaborando un Nuevo Reglamento en SMS, en el que se ofrezca una visión general de los conceptos de gestión de seguridad fundamentales y prácticas aplicables a la ejecución de programas de seguridad operacional en la Republica de Panamá, así como la aplicación y supervisión de los sistemas de gestión de la seguri-dad de los proveedores de productos y servicios.

p. POLITICA DE CUMPLIMIENTO DE SEGURIDAD OPERACIONAL Las tareas a implementar para esta actividad, desarrollará, consensuará, aprobará y divulgará la política de cumplimiento de seguridad operacional. Consecuentemente la OGCS deberá asegurarse que esta política ha sido comprendida por los Proveedores de Servicios Aeronáuticos.

q. COLECCIÓN Y EVALUACIÓN DE LA INFORMACIÓN OBTENIDA Y EXISTENTE La OGCS establece y mejora metodologías para la recolección de datos de seguridad operacional, para su posterior analizar y extracción de información de seguridad a par-tir de los Datos. Adicional la OGCS contempla la elaboración de metodologías para compartir información de seguridad operacional obtenidas con quienes operan el sis-tema diariamente porque son quienes están en constante contacto con los peligros, cuyas consecuencias procura mitigar la notificación eficaz de la seguridad operacional.

r. MARCO DOCUMENTADO DEL PRONASOP

Las leyes Nacionales y los Reglamentos aplicables de gestión de la Seguridad Opera-cional especifican los requisitos de alto nivel que deben ser implementados. Para evi-denciar el cumplimiento de conformidad efectiva la OGCS está desarrollado el Marco Documento del PRONASOP que incluirá el “como” se ejecutaran las actividades. Estas disposiciones están dirigidas a dos grupos de audiencia: el Estado Panameño y los proveedores de servicios aeronáuticos. La evidencia de soporte del Proyecto PRONA-SOP ya ha sido elaborada e integrada lo que permite contar con una base para el de-sarrollo de este documento el cual está en elaboración.

s. ACUERDOS SMS CON LOS PROVEEDORES DE SERVICIOS Y MEDICIÓN INICIAL DEL PERFORMANCE DE SEGURIDAD OPERACIONAL.

En esta actividad se elaborará el marco procedimental a seguir para efectuar los acuerdos de seguridad operacional entre la AAC y los Proveedores de Servicios (Ope-radores, Aeródromos, Talleres, ATS y Escuelas que mantienen riesgos de seguridad operacional). Se iniciará el diseño y construcción de la base de datos digital que manejará la OGCS para el almacenamiento y gestión de la misma. También se establecerán los lineamien-tos para promover las mediciones de los performance SMS y se determinarán los me-dios para proveer estas mediciones a la base de datos del PRONASOP.

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PRODUCTOS ENTREGABLES DE LA FASE I

Al finalizar la fase I, luego de haber cumplido con las actividades y tareas planificadas, deberán entregarse distintos productos que serán identificados como “productos entregables de la fase I”. Estos productos entregables deberán quedar evidenciados mediante la documentación de soporte que haya sido levantada y copilada durante el proceso de implementación en esta fase.

Específicamente los productos entregables que deben evidenciarse al final de la Fase I son los siguientes:

Oficina de gestión de calidad y seguridad operacional en funcionamiento

Encuestas de seguridad operacional – realizada, analizada y publicada.

ejecutivo responsable identificado y designado

Planificaciones curriculares desarrolladas.

Alta dirección y staff directivo capacitado en gestión de la seguridad operacional

Capacitaciones ejecutadas a través del SRVSOP

Personal de Inspección de la AAC capacitado en gestión de la seguridad operacional

Personal capacitado en identificación de peligros y gestión del riesgo

OJT de la OGCS realizados.

Política de seguridad operacional del Estado – Elaborada, endosada y publicada.

Análisis de carencias realizado

Ley nacional de Aviación Civil con la inclusión de temas de seguridad operacional.

Marco procedimental de la OGCS para la gestión del PRONASOP, elaborado, aprobado y publicado.

Procedimiento institucional para la aceptación de los SMS. Aprobado y publicado.

Reglamentos nacionales con la inclusión de temas de gestión de seguridad operacional aprobados y publicados

Circulares aeronáuticas guías publicadas

Análisis de las necesidades de capacitaciones del personal en consideración de auditor-ías de seguridad operacional previas – Realizado.

Página web (sección SMS/SSP) levantada y en constante actualización.

Mecanismos de comunicación de seguridad operacional, establecidos.

Biblioteca de seguridad operacional de la OGCS en funcionamiento.

Análisis de la aplicabilidad en la implementación de los SMS – Elaborado y Publicado.

Revisión 02 del MPUPIA, aprobado y publicada.

Estructura administrativa de la AAC aprobada por el MEF.

Nuevo Reglamento SMS aprobado y publicado.

Documento PRONASOP elaborado

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11.3 FASE II: VIGILANCIA SMS Y GARANTÍA DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL

La fase II contempla las siguientes actividades: a. Vigilancia de la Gestión SMS.

La OGCS ha desarrollado diferentes actividades en consecución del avance de esta fase:

a) Se ejecutó una evaluación sorpresiva al Aeropuerto Internacional de Tocumen, esta evaluación que fue de carácter sorpresiva tuvo un alcance documental, con la in-tención de verificar el avance en torno al plan de implementación establecido en AITSA.

b) De acuerdo a la data de seguridad operacional proporcionada por la DNA a la OGCS, se analizó la problemática y participó de los seguimientos a esta condición latente existente en el Aeropuerto de Bocas del Toro en torno a las Incursiones en Pista, como riesgo de seguridad operacional.

c) En apoyo a los procesos del Aeropuerto Marcos A. Gelabert, OGCS realizó una evaluación diagnostica de seguridad operacional utilizando como criterio Libro XXXV del Reglamento de Aviación Civil, la intención de esta actividad era identificar las oportunidad de mejoras al sistema aeroportuario del MAG además de evidenciar las condiciones latentes y peligros de seguridad operacional presentes en dicho sis-tema.

d) Apoyo a la Unidad de Control ambiental en los análisis pertinentes a la Data de se-guridad operacional presentada a OGCS, este análisis permitirá evaluar las condi-ciones latentes en torno al peligro avifauna y brindar seguimiento de conformidad efectiva a estos temas. dichas coordinación han dado como uno de sus resultados el Primer estudio diagnostico sobre las practicas ambientales sostenible implemen-tadas en Panamá.

e) En función de a data recopilada por la OGA, la OGCS realizó un informe de gestión de seguridad operacional en torno al riesgo de Jet Blast del tanque de gas propano cercano a la plataforma Sur del Aeropuerto Internacional de Tocumen.

f) Entre los análisis realizados por la OGCS a la documentación de Gestión de Segu-ridad operacional preparada por los Proveedores deservicios Aeronáuticos, esta:

Aeroperlas (Manual SMS), Aeropuerto Internacional de Tocumen S.A. (Manual SMS, evaluación

de los peligros relacionados a la gestión avifauna), Aeropuerto Internacional Marcos A. Gelabert (Manual SMS, Análisis

de Carencias, Descripción del Sistema, Plan de Implementación, Plan de Respuestas Ante emergencias, Política de Seguridad Ope-racional, Designación gestor SMS),

Aerotécnica Jet Services (Manual SMS), Aviation Training Center (Manual SMS), Aviatun de Panama (Manual SMS), Compañía Panameña de Aviación (Manual SMS), Globaltsc Panama (Planificación curricular en SMS); Heli-Ancon (Manual SMS), Inversiones Aéreas de Panama S.A. (Manual SMS), Mapiex (Plan de Implementación del SMS),

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Como criterios utilizados, la OGCS se ha referido a los Circulares Aeronáuticas publi-cadas y el Documento OACI 9859. Esta actividad demuestra la voluntad y la intensión proactiva de los proveedores de servicios aeronáuticos por demostrara cumplimento con el Reglamento de Aviación Civil de Panamá, al mismo tiempo la OGCS se asegura que los Proveedores de Servicios Aeronáuticos no vean el SMS simplemente como un mero cumplimiento reglamentario sino que lleven a la práctica lo establecido en su do-cumentación SMS conforme a su diseño y que tengan el efecto previsto en los riesgos de seguridad operacional.

Adicional en esta Fase se elaborarán o armonizarán los procedimientos y el plan de auditorías para la vigilar los SMS de los Proveedores de Servicios. El plan que se des-arrolle puede ser armonizado con los procedimientos aprobados de Gestión de Calidad y Seguridad Operacional y deberá establecer una integración sistémica con el Progra-ma de Vigilancia que ejecuta la Dirección de Seguridad Aérea y los procesos de Certi-ficación de Aeródromos. Se analizará la data suministrada por aquellos SMS que estén funcionando y de aquellas organizaciones que hayan definido su performance SMS. Se realizará una auditoría de procesos al PRONASOP inicial y se aplicarán los procedi-mientos aprobados de mejora continua para Gestión de la Calidad. Durante este pro-ceso deberá existir retroalimentación directa con los proveedores de servicios aéreos y con la alta dirección de la AAC.

b. Recopilación, análisis e intercambio de datos sobre seguridad operacional.

Durante esta actividad se impulsará el sistema de notificación de peligros (confidencial y voluntario) y se inicia la recopilación de la data de peligros y gestión del riesgo prove-nientes de los proveedores de servicios aéreos. Se analizará la data recopilada y se establecerán los indicadores de riesgos iniciales. Se evaluarán a los SMS de las orga-nizaciones para identificar su cumplimiento con sus procesos de identificación de peli-gros y gestión del riesgo desarrollados. También se monitorearán los procesos de con-trol y vigilancia desarrollados. Se establecerán y divulgarán los niveles aceptables de seguridad operacional identificados para el estado panameño.

c. Fijación de los Objetivos para la vigilancia de elementos de mayor preocu-pación y atención

Para esta actividad se analizarán los procedimientos desarrollados y se determinarán oportunidades de mejora utilizando la base del procedimiento de mejora continua de la OGCS. El resultado del análisis promoverá el plan de acciones correctivas para armo-nizar los procedimientos desarrollados hasta esta actividad.

PRODUCTOS ENTREGABLES DE LA FASE II

Al finalizar la fase II, luego de haber cumplido con las actividades y tareas planificadas, deberán entregarse distintos productos que serán identificados como “productos entregables de la fase II”. Estos productos entregables deberán quedar evidenciados mediante la documentación de soporte que haya sido levantada y copilada durante el proceso de implementación en esta fase.

El complemento de aquellos elementos que fueron identificados como conforme o que cum-plen, según el Análisis de Carencias y los productos entregables de esta fase II, deberán estar en conformidad con el componente 3 y los elementos 3.1, 3.2 y 3.3 de un SSP.

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Específicamente los productos entregables que deben evidenciarse al final de la Fase II son los siguientes:

Evidencia documentada de todo el personal capacitado durante esta fase.

Evidencia documentada (procedimientos) del Plan de vigilancia de los SMS de los pro-veedores de servicios y evidencia de su implementación.

Evidencia documentada de la ejecución de la auditoría de procesos al PRONASOP ini-cial, realizada en esta fase. Los documentos deben mostrar la implementación de los procedimientos de mejora continua de procesos.

Evidencia documentada de los intercambios y retroalimentación realizada con los Pro-veedores de Servicios, en esta fase.

Evidencia de cumplimiento del sistema de notificación obligatoria y confidencial de peli-gros que se haya implementado a nivel nacional.

Evidencia documentada de la primera evaluación de la política y objetivos de seguridad operacional establecida.

Evidencia documentada de la primera evaluación de la política de cumplimiento esta-blecida.

Evidencia documentada sobre el proceso de análisis, identificación y establecimiento de los ALOS.

11.4 FASE III - PROMOCIÓN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL Y APROBACIÓN DEL PRONASOP

La fase III contempla las siguientes actividades:

a. Plan de Capacitación del PRONASOP (Instrucción Interna y Externa). En esta actividad se desarrollarán los procedimientos de capacitación de SSP y SMS que serán implementadas en el PRONASOP, tanto a nivel interno de la AAC como a nivel externo por los Proveedores de servicios aéreos. Para entonces serán considera-das como parte del programa aquellas capacitaciones previamente ejecutadas y do-cumentadas y el faltante de capacitaciones, de acuerdo a los procedimientos desarro-llados, será coordinado y dictado durante esta fase.

b. Plan de Comunicación del PRONASOP (Interna y Externa)

Durante esta actividad, se analizarán los procesos que ejecutan tanto relaciones públi-cas, como sistemas, y se propondrán las adecuaciones pertinentes, las cuales serán desarrolladas en el procedimiento de comunicación, divulgación y promoción del PRO-NASOP. En esta actividad se identificarán los medios de comunicación a utilizar por el programa tanto interna como externamente.

c. Apoyo en la implementación de los SMS de los proveedores de servicios

aéreos. Esta actividad abarcará un análisis para el establecimiento de medios para proporcio-nar intercambio de información a todos los proveedores de servicios aéreos. De los re-sultados del análisis se adecuarán y armonizaran los procedimientos existentes. Tam-bién se asesorarán en esta fase a aquellos proveedores de servicios aeronáuticos, que así lo necesiten y se evidencie que hayan iniciado un proceso de implementación de su SMS, o que en efecto se compruebe su intención de querer implementar el programa. Se elaborarán y distribuirán textos de instrucción y ayudas para los SMS.

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d. PRONASOP ELABORADO Una vez concluidas todas las actividades anteriores y con el programa implementado, se levantará un informe final mediante el cual se entregará dicho programa para la última revisión por parte de la Dirección Jurídica, y para que posteriormente siga el proceso interno para someterlo a la Junta Directiva de la AAC para su aprobación y posterior divulgación oficial mediante gaceta.

12. REVISION 01 DEL PROYECTO PARA LA IMPLEMENTACIÓN DEL SSP EN LA REPU-

BLICAN DE PANAMA (CRONOGRAMA GANTT GUÍA).

El Anexo 01 de este documento se muestra la Revisión 01 del Proyecto (Gantt) el cual es utili-zado como modelo de referencia para dar seguimiento al proceso de implementación del Pro-grama Nacional de Seguridad Operacional (PRONASOP). Dicho Proyecto, establece las actividades y tareas específicas de cada fase. La OGCS man-tendrá un control continuo en cada una de estas actividades y tareas en dicho cronograma, al cual podrá realizar los cambios que considere necesarios durante el progreso de la implemen-tación. Los cambios que se realicen al cronograma Gantt son directamente relacionados a los productos entregables de cada responsable de procesos dentro de la AAC. La forma de medición del proceso de implementación se establecerá aplicando valores porcen-tuales de acuerdo al avance de cada producto entregable, en donde la sumatoria de todos es-tos valores individuales darán un porcentaje global de todo el proceso en forma general. Esta sección describe la propuesta de implementación del PRONASOP basado en el Crono-grama de la sección anterior (ver Adjunto 1). La propuesta fue preparada para dar una imagen general de las fases, procesos y detalles puntuales que serán desarrollados a medida que el PRONASOP sea desarrollado y vaya adquiriendo madurez durante el proceso. 13. REVISIONES DEL PROYECTO PRONASOP

Por el alcance de las actividades y flujo de procesos de este proyecto de implementación, la OGCS ha considerado mantener un control que continuamente se asegurará que el proyecto se realice conforme a la planificación determinada. Este control se denomina “Revisiones del Proyecto”. En el evento que sea necesario y conforme al avance del proyecto, se podrán reali-zar adecuaciones o modificaciones a este documento original siempre y cuando se soporte (mediante evidencia), el motivo que sustente contundentemente las razones por las que se modificó el proyecto. Todos los cambios que se realicen deberán ser informados a la Dirección General de la AAC y a las unidades gestoras involucradas, para que se tomen las medidas pertinentes del documento guía del proyecto, como un documento vivo. La publicación del Gantt, efectuada mediante este documento, quedará establecida como la revisión 01 del proceso de implementación del PRONASOP, la revisión original fue incluida en la Revisión 03 del Proyecto PRONASOP. Todas las revisiones se controlarán mediante nume-ración consecutiva continuando con la revisión 02 posterior a la presente. Las revisiones que se publiquen son soportadas con evidencia objetiva, que sustente contundentemente las razones por las que se modificó dicho cronograma. En el evento de cada modificación se informará tan-to a la Dirección General, como a las unidades gestoras y responsables de procesos dentro de la AAC relacionados en la implementación.

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La OGCS, mantendrá un registro de modificaciones sobre los controles que se hayan efectua-do al documento original del Proyecto PRONASOP. 14. MACRO-PROCESO DEL PROYECTO PRONASOP

El Anexo 02 se muestra el Macro-proceso de implementación y un detalle de los procesos individuales. Por medio de esta propuesta se espera cumplir con los ítems pendientes del Gap Análisis del SSP reali-zado anteriormente para que la administración de la AAC vigente pueda establecer el PRONASOP de acuerdo a las necesidades y complejidad del sistema de aviación civil de Panamá. Se revisó la propuesta de implementación y se preparó un mapa del “Macro-proceso”, es decir, el proce-so visto de la forma más general posible (ver Adjunto 2). Se establecieron todos los procesos en el Macro-proceso y se desarrollaron en más detalle individual-mente (ver Adjunto 3). Los procesos fueron analizados de acuerdo a los siguientes puntos:

a. PROVEEDORES: Unidades gestoras que tienen que aportar algún elemento que será utilizado durante las ACTIVIDADES DEL PROCESO.

b. ENTRADAS: Elementos que aportan los PROVEEDORES para ser utilizados durante las ACTIVIDAES DEL PROCESO.

c. ACTIVIDADES DEL PROCESO: Serie de actividades que se desarrollan durante un proceso con las cuales se convierten las ENTRADAS en las SALIDAS del proceso.

d. SALIDAS: El producto de todo el proceso que requieren los CLIENTES para sus di-versas actividades

e. CLIENTES: Unidades gestoras que se benefician directamente de las SALIDAS y que las usan en alguno de sus procesos posteriores.

f. CONTROLES: Medidas por las cuales se asegura que las distintas partes del proceso están llevándose a cabo de la forma esperada

g. RECURSOS: Elementos necesarios para que las ACTIVIDADES DEL PROCESO puedan convertir las ENTRADAS en SALIDAS.

15. RESULTADOS Y CONCLUSIONES

El Macro-proceso revela que la implementación se hará por medio de 01 fase preliminar y 03 fases puntuales dirigidas a los procesos correspondientes. Habrá dos documentos principales producto de los procesos de implementación que serán:

a. La creación de un nuevo libro de SMS en el RACP. b. La creación y entrega final del Documento del PRONASOP.

El proceso de Recopilación de información de Seguridad Operacional (Fase II, proceso 8) tendrá 6 subprocesos y se espera que sea uno de los procesos más complejos debido a que sentará las ba-ses del sistema de información que dará soporte a todo el PRONASOP

La implementación final de todo este Macro-proceso requerirá una serie de recursos importantes (re-curso humano, tiempo, presupuesto, etc.) que debe ser respaldado por el apoyo de la Alta Dirección quien debe impulsar el logro y obtención todos los productos (o “salidas”) planteadas.

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ANEXO 01

PLAN DE IMPLEMENTACIÓN PROPUESTO. CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES GUIA.

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ANEXO 02

MACRO-PROCESO DE IMPLEMENTACIÓN DEL PRONASOP

1. Capacitaciones

iniciales

2. Marco

legislativo y

política de

cumplimiento

3. Proceso de

investigación de

accidentes

4. Requisitos

generales de

safety /

Documentación del

SSP

5. Establecimiento

de la gestión de

riesgos 6. Acuerdos SMS

con los PSA y

medición inicial de

la performance

7. Vigilancia del SMS

8. Recopilación de

información de

safety*

8.1 Base del

sistema de

notificación de

peligros

8.2 Inicio de

alimentación de la

base de datos

8.3 Análisis de la

data y

establecimiento de

los indicadores

iniciales

8.4

Aseguramiento de

la gestión SMS en

los PSA

8.5 Monitoreo de

los procesos de

control y vigilancia

8.6

Establecimiento

de ALoS

9. Objetivos de vigilancia

de elementos de mayor

preocupación y atención

10.

Capacitaciones

PRONASOP

(AAC y PSA)

11. Plan de

comunicación

PRONASOP

(AAC y PSA)

12. Apoyo a los

PSA en la

implementación

del SMS

* Recopilación de

información de safety

Fase I

Introducción, Planificación y

Establecimiento Inicial del PRONASOP

Fase II

Vigilancia SMS y Garantía de

Safety

Fase III

Promoción de Safety y Aprobación del

PRONASOP

Nuevo libro de

SMS del RACP

13. Entrega final

del PRONASOP

Fase Preliminar

Establecimiento y puesta

en marcha de la OGCS

0. Diseno y

Planificacion de la

OGCS

0. Encuesta de

Seguridad

Operacional

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ANEXO 03

ANÁLISIS DE LOS PROCESOS DE IMPLEMENTACIÓN DEL PRONASOP

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PROVEEDORES Internos de la AAC

(Unidades ejecutoras)

- DG

- DSA (AIR, OPS, PEL) - DATO (MAG, INFRA, EVAL-

CERT) - TUM (OGA)

- ISFPA - DNA

PROVEEDORES Externos de la AAC (PSA)

- TUM - Operadores en MAG (Air Pa-

nama, Aeroperlas, etc.) - Otros PSA - Público voluntario

ENTRADAS

- Personal (recurso humano) con conocimientos limitados/sin conocimientos en SMS

ACTIVIDADES DEL PROCESO

Actividad Responsable

1 Coordinaciones de acuerdo al plan de capacita-ciones

OGCS

2 Curso SMS para DSA OGCS

3 Curso SMS para Directores OGCS

4 Curso SMS para la DG OGCS

5 Curso SMS para MAG y sus operadores OGCS

6 Curso SMS para TUM y sus operadores OGCS

7 Curso SMS abierto (para todo el país) OGCS

8 Curso SMS para DATO OGCS

9 Reunión con PSA para promoción del SMS OGCS Participa DG

10 Curso SMS para ISFPA OGCS

11 Coordinaciones del curso SMS para DNA OGCS Participa DNA

SALIDAS

- Personal de la AAC y PSA (recurso humano) con conocimientos nuevos/ampliados en SMS

- Coordinaciones establecidas para cursos de SMS en DNA y Auditor Líder (DSA y DATO) a darse posteriormente

- Ejecución de los cursos SMS para Directores de la AAC, personal DSA, MAG, TUM, DATO, ISFPA y PSAs.

CLIENTES internos de la AAC


- DG - DSA (AIR, OPS, PEL) - DATO (MAG, INFRA, EVAL-

CERT)

- TUM (OGA) - ISFPA - DNA

CLIENTES externos de la AAC (PSA)

- Operadores en TUM - Operadores en MAG - Otros PSA

- Público voluntario

CONTROLES

- Invitaciones de OGCS - Solicitudes de las Unidades

Gestoras - Solicitudes de los PSA y

otros participantes - Listas del personal regis-

trado para las capacitacio-nes

CONTROLES

- Supervisión del Director de OGCS

- Registros de los cursos (Listas de asistencia, exá-menes y calificaciones, etc.)

RECURSOS

- Documentos de soporte para cursos SMS

- Aprobaciones/V.V.B.B. de la DG

- Documentación de los cursos SMS para cada tipo de audiencia

- Instructores de los cursos SMS

CONTROLES

- Registros de los cursos (listas de asistencia, exá-menes y calificaciones, etc.)

- Certificados de participa-ción/aprobación de los cur-sos

FASE I - Introducción, planificación y establecimiento inicial del programa

1. Capacitaciones Iniciales de Familiarización SMS/SSP a nivel Nacional

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PROVEEDORES internos de la AAC (Unidades ejecuto-

ras)

- DG - DSA

- DATO

- OJ - Asesor DG

- PSA

ENTRADAS

- Revisiones al anteproyecto de ley (“política de cumplimiento”)

SALIDAS

- Documento “Marco legal de seguridad operacio-nal” revisado

- Charlas realizadas para concientizar a los PSAs sobre la política de cumplimiento

- Menú de sanciones para el marco de la política de cumplimiento del SMS con el V.V.B.B. de la DG.



- DG

- OJ

CONTROLES

- Coordinaciones y acerca-mientos de OGCS con el personal clave con respec-to al marco legal

CONTROLES


- Convocatorias a las diver-sas reuniones

RECURSOS

- Documentación previa sobre la legislación de aviación panameña

- Personal clave de las áreas involucradas

CONTROLES

- Revisiones y aprobaciones de todas las instancias in-volucradas en este proceso



1 Reunión de trabajo para definir las sanciones sobre faltas cometidas al reglamento

OGCS Participa OJ

2 Reunión inicial para discutir el Anteproyecto de Ley de Aviación

OGCS Participa DG, Asesor DG, OJ

3 Reunión para discutir el menú de sanciones OGCS Participa DATO, DSA, DNA, OJ

4 Solicitud de V.V. B.B. a DG (menú de sancio-nes)

OGCS

5 2da Reunión del GSI-3 para discutir la pro-puesta del anteproyecto de ley

OGCS Participan PSAs

6 3ra Reunión del GSI-3 para discutir la pro-puesta del anteproyecto de ley


7 Preparación del “Documento Marco para la política cumplimiento del SMS”

OGCS Participa OJ

8 Entrega del marco legal de Safety para revi-sión en la Asamblea

DG Participa OJ

9 Coordinación y ejecución de charlas de divul-gación de la política de cumplimiento a los PSA

OGCS


2. Marco Legislativo de Seguridad Operacional y política de cumplimiento

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PROVEEDORES internos de la AAC


- UPIA

- DATO - DSA - OJ

ENTRADAS

- Procedimientos implementados en UPIA - Reglamentación de UPIA (RACP, Libro XXVI) - Comentarios/observaciones de las unidades ges-

toras involucradas sobre la independencia de UPIA



1 Análisis de procesos de UPIA (evaluación de independencia de funciones)

OGCS

2 Análisis del Recurso Humano de UPIA OGCS

3 Discusión y armonización entre UPIA, DSA, DATO y OJ para establecer independencia

OGCS Participa UPIA, DSA, DATO, OJ

4 Preparar documento maestro para garantizar independencia en el proceso de UPIA

OGCS

5 Someter el documento a revisión de la DG OGCS

6 Implementar el nuevo proceso de UPIA UPIA Participa OYM (OGCS)

7 Desarrollar propuesta de adecuación de RACP Libro XXVI y MPDUPIA

UPIA Participa NRA, OYM (OGCS)

8 Evaluación de conformidad efectiva OGCS

SALIDAS

- Informe del análisis del recurso humano de UPIA

- Coordinaciones iniciales para los cursos que re-querirá el personal UPIA para mejorar sus compe-tencias

- Nuevo proceso de UPIA que garantice un grado mayor de independencia



- DG

- UPIA

CONTROLES

- Coordinaciones y acerca-mientos de OGCS con el personal clave con respec-to a las modificaciones de UPIA

CONTROLES


- Convocatorias a las diver-sas reuniones

RECURSOS


CONTROLES

- Revisiones y aprobaciones de todas las instancias in-volucradas en este proceso


3. Proceso de Investigación de Accidentes e Incidentes Aéreos

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ras)

- OGCS

ENTRADAS


- Propuesta de presupuesto

SALIDAS

- Documento PRONASOP elaborado satisfactoria-mente o Diversos procedimientos elaborados

- Infraestructura y equipo base adquirido para el funcionamiento del PRONASOP o Biblioteca de safety



- OGCS - DG - PYP

CONTROLES

- Guías y procedimientos de revisión del presupuesto por PYP

- Documento (anteproyecto) revisado previamente

CONTROLES


- Procedimientos internos de OGCS

RECURSOS


- Criterios para la elabora-ción del presupuesto

CONTROLES

- Revisión del presupuesto por PYP

- Revisión y aprobación del PRONASOP por la DG



1 Elaboración del Marco General introductorio OGCS Participa el Asesor DG

2 Elaboración del logo OGCS

3 Establecer el proceso de evaluación periódica de documentos

OGCS

4 Establecer el proceso de evaluación periódica de reglamentación

OGCS

5 Establecer el proceso de evaluación periódica de procedimientos

OGCS

6 Evaluar la compatibilidad del procedimiento de documentación y archivos

OGCS

7 Elaborar procedimientos de evaluación periódica OGCS

8 Análisis y determinación del área e infraestructu-ra de la biblioteca de safety

OGCS Participa OSI

9 Elaborar procedimientos de protección y control de documentación SSP/SMS

OGCS

10 Formular y dar seguimiento al presupuesto para adquirir infraestructura y/o equipo adicional

OGCS Participa PYP


4. Requisitos generales de safety / Documentación del SSP

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ras)

- OGCS - OJ

- Asesor DG - PSA

ENTRADAS


- Personal con conocimientos limitados en gestión del riesgo

SALIDAS

- Marco de riesgo nacional acordado con el GSI-3

- Personal con nuevos conocimientos en gestión del riesgo y performance del SMS



- OGCS

CONTROLES

- Convocatorias a los diver-sos cursos con el personal seleccionado

- Documento (anteproyecto) revisado previamente

CONTROLES


- Convocatorias para reunio-nes con el GSI-3

RECURSOS

- Política de cumplimiento de acuerdo al marco legal (Fa-se I, parte B)

- Documentación guía de OACI sobre el SMS


CONTROLES

- Certificados de los cursos mencionados



1 Coordinación interna en OGCS para establecer el marco inicial de la definición de riesgo en Panamá

OGCS

2 Coordinación con el GSI-3 sobre el marco de riesgo nacional

OGCS Participa GSI-3

3 Capacitación abierta de Identificación de peli-gros, gestión del riesgo y establecimiento de performance del SMS



5. Gestión de riesgos de seguridad operacional

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ras)

- OGCS - PSAs

ENTRADAS

- Propuestas de SMS de los PSAs

SALIDAS

- Procedimiento de medición de performance de SMS

- Plataforma digital para base de datos de safety establecida

- Resultados de la información obtenida de la data de safety inicial de los PSAs



- OGCS - PSAs - DG

CONTROLES

- Listado de todos los PSA de Panamá que requerirán implementar el SMS

- Solicitudes de propuestas de SMS a los PSAs

CONTROLES



RECURSOS



CONTROLES

- Actas de reuniones con los PSAs

- Revisión y aprobación de los procedimientos por OYM (OGCS)



1 Elaboración del procedimiento para los acuer-dos SMS entre la AAC y los PSA

OGCS

2 Período de solicitud para que los PSA inicien sus acuerdos SMS con la AAC

OGCS

3 Período de seguimiento y vigilancia para que inicien sus acuerdos con la AAC

OGCS

4 Elaboración de los procedimientos de medición de la performance del SMS

OGCS

5 Promoción de la medición de la performance en los PSA

OGCS

6 Evaluación del hardware existente en OGCS y analizar si existe faltante de acuerdo a lo solici-tado inicialmente

OGCS

7 Coordinar para obtener una plataforma de reco-pilación de data del SIAR

OGCS Participa DSA, OSI

8 Diseño e implementación de la plataforma digital para la base de datos de safety

OGCS Participa OSI

9 Elaborar el cronograma con el que se exigirá a los PSA que demuestren resultados de las me-diciones de la performance

OGCS

10 Período de recopilación de información de la performance inicial de los PSA


11 Análisis, evaluación y clasificación de la infor-mación obtenida de los PSA

OGCS

12 Publicación de los primeros resultados de la información obtenida de los PSA

OGCS


6. Acuerdos SMS con los PSA y Medición inicial de la Performance

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ras)

- OGCS

ENTRADAS

- Propuesta del PRONASOP - Resultados de la información obtenida de la data

de safety inicial de los PSAs

SALIDAS

- Procedimiento y plan de auditoría de SMS elabo-rado

- Informe final de la auditoría interna de safety inicial



- OGCS

CONTROLES

- Procedimientos de recolec-ción de la data de safety

- Documento (propuesta del PRONASOP) revisado

CONTROLES



RECURSOS



CONTROLES

- Cronograma de distribución de los resultados



1 Elaboración de los procedimientos y plan de auditorías del SMS

OGCS

2 Elaborar el cronograma de evaluaciones a los PSA

OGCS

3 Realizar evaluaciones a los PSA OGCS

4 Análisis de los resultados de las evaluaciones de SMS y elaboración de los informes respecti-vos (incluyen oportunidades de mejora, etc.)

OGCS

5 Evaluaciones de los controles de gestión de riesgo del SMS

OGCS

6 Período de ajustes al PRONASOP conforme a la mejora continua

OGCS

7 Coordinación para la primera Auditoría Interna de Procesos para el PRONASOP

OGCS

8 Ejecución de la primera Auditoría Interna de Procesos para el PRONASOP

OGCS

9 Período de ejecuciones de acciones sobre los hallazgos encontrados

OGCS

10 Auditoría de seguimiento a las correcciones ejecutadas

OGCS

11 Elaboración y entrega del Informe Final con acciones corregidas para la DG

OGCS

12 Publicación del Informe Final en la web y por correspondencia

OGCS

FASE II - Introducción, planificación y establecimiento inicial del programa

7. Vigilancia del SMS

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ras)

- OGCS

ENTRADAS

- Propuesta del PRONASOP

SALIDAS

- Procedimientos para recopilación de datos de safety elaborados

- Subproceso de recopilación de información de safety iniciado



- OGCS

CONTROLES



CONTROLES



RECURSOS


- Criterios del SSP estableci-dos en la Fase I

CONTROLES




1 Reunión de interna (OGCS) para armonizar conceptos sobre recopilación de data de safety

OGCS

2 Elaboración de procedimiento general para recopilación de data de peligros y riesgos

OGCS

3 Armonización del software elaborado para ma-nejar la base de datos de safety

OGCS

4 - Procedimiento y formatos del sistema de

notificación de peligros OGCS

5 - Inicio de la alimentación de la base de datos OGCS

6 - Análisis de data y establecimiento de indica-

dores iniciales OGCS

7 - Aseguramiento de la gestión SMS de los PSA OGCS

8 - Monitoreo de los procesos de control y vigi-

lancia

OGCS

9 - Establecimiento de los ALoS OGCS


8. Recopilación, análisis e intercambio de datos sobre seguridad operacional

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ras)

- OGCS

ENTRADAS

- Procedimientos OGCS - Propuesta del PRONASOP

SALIDAS

- Procedimientos aprobados para notificación de peligros de los PSA

- Formularios que utilizarán los PSA para notifica-ción de peligros



- OGCS - PSA

CONTROLES



CONTROLES



RECURSOS


CONTROLES

- Distribución de los formula-rios que utilizarán los PSAs para notificación de peli-gros (y confirmación de re-cepción)



1 Armonización de los formularios y procedimien-tos implementados en DNA

OGCS

2 Procedimiento y formularios para operado-res/explotadores de aeronaves

OGCS Participa NRA

3 Procedimiento y formularios para Talleres Ae-ronáuticos

OGCS Participa NRA

4 Procedimiento y formularios para Escuelas de vuelo (con operaciones de aeronaves)

OGCS Participa NRA

5 Procedimiento y formularios para Aeropuertos OGCS Participa NRA


8.1 Sistema de notificación de peligros

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PROVEEDORES

externos de la AAC

- PSA

ENTRADAS

- Data inicial de los SMS

SALIDAS

- Base de datos de safety actualizada con la infor-mación de los PSA

- Coordinaciones establecidas para cursos iniciales de SMS/SSP a realizarse posteriormente

CLIENTES

internos de la AAC (Unidades ejecutoras)

- OGCS

CONTROLES

- Reglamentación de SMS aprobada

- Acuerdos entre la AAC y los PSA sobre sus SMS


CONTROLES



RECURSOS


- Sistema de base de datos de safety

- Data de la biblioteca de safety

CONTROLES




1 Ingreso de data de operadores de aeronaves OGCS Participa OSI

2 Ingreso de data de talleres aeronáuticos OGCS Participa OSI

3 Ingreso de data de escuelas de aviación OGCS Participa OSI

4 Ingreso de data de aeropuertos OGCS Participa OSI

5 Ingreso de data de servicios de tránsito aéreo OGCS Participa OSI

6 Coordinación con OAINT y OACISAM para traer cursos iniciales SMS y SSP (SRVSOP)

OGCS Participa OAINT


8.2 Inicio de alimentación de base de datos

de 66


ras)

- OGCS

- PSA

ENTRADAS

- Data de safety (base de datos de safety PRONA-SOP)

SALIDAS

- Primeros procedimientos de recopilación de peli-gros de cada PSA

- Primeros procedimientos para establecer medios de implementación de PACs

- Informe sobre peligros identificados elaborado - ALoS inicial establecido



- OGCS - DG

CONTROLES

- Procedimientos de monito-reo y control de la base de datos de safety

CONTROLES


RECURSOS


CONTROLES




1 Proceso de análisis y evaluación de información de la data almacenada

OGCS

2 Establecimiento de nivel de riesgo por cada PSA y ALoS generales

OGCS

3 Convocatoria al GSI-3 para discutir los indicado-res identificados

OGCS Participa GSI-3

4 Elaboración de procedimiento de recopilación de datos sobre peligros de cada PSA (civil y del Estado)

OGCS

5 Análisis del proceso para establecer los medios de implementación de PAC (PSA civiles y del Estado)

OGCS

6 Elaboración del procedimiento para establecer medios de implementación de PACs

OGCS

7 Elaboración de informe sobre peligros identifica-dos y nivel de riesgo definido inicialmente

OGCS


8.3 Análisis de la data y establecimiento de indicadores iniciales

de 66


ras)

- OGCS

ENTRADAS

- Primeros procedimientos establecidos de OGCS

SALIDAS

- Procedimientos y formularios para los diversos PSA distribuidos



- OGCS

CONTROLES


CONTROLES



RECURSOS


- Modelos de formularios y procedimientos (OACI)


CONTROLES

- Revisión y publicación de los formularios y procedi-mientos por NRA



1 Armonización de los formularios y procedimien-tos implementados en DNA

OGCS

2 Procedimiento y formularios para operado-res/explotadores de aeronaves

OGCS Participa NRA

3 Procedimiento y formularios para Talleres Ae-ronáuticos

OGCS Participa NRA

4 Procedimiento y formularios para Escuelas de vuelo (con operaciones de aeronaves)

OGCS Participa NRA

5 Procedimiento y formularios para Aeropuertos OGCS Participa NRA


8.4 Aseguramiento de la Gestión SMS de los PSA

de 66


ras)

- OGCS

ENTRADAS

- Listado de PSA que deben ser monitorea-dos/evaluados

SALIDAS

- PSAs evaluados/monitoreados satisfactoriamente - Informe sobre monitoreo de los procesos de con-

trol y vigilancia preparado y entregado



- OGCS - PSA

- DG

CONTROLES

- Cronograma de vigilancia de los PSA

CONTROLES



RECURSOS



CONTROLES

- Entrega del informe final sobre monitoreo de los pro-cesos de control y vigilan-cia



1 Planificación de monitoreo OGCS

2 Evaluación de controles de riesgos de seguridad operacional integrados a los SMS de los PSA

OGCS

3 Documentación de resultados de la evaluación de los controles de riesgos

OGCS

4 Evaluación de las actividades de vigilancia (Si se ajustan a los procesos de identificación de los peligros del PRONASOP o el RACP)

OGCS

5 Documentación de resultados de las actividades de vigilancia sobre los controles de riesgo de los PSA

OGCS

6 Evaluación de las actividades de vigilancia para verificar que los PSA aplican sus controles de riesgos

OGCS

7 Documentación de resultados de las actividades de vigilancia sobre los controles de riesgos de los SMS

OGCS

8 Emisión de informe sobre monitoreo de proce-sos de control y vigilancia

OGCS


8.5 Monitoreo de los procesos de control y vigilancia

de 66


ras)

- OGCS

ENTRADAS

- Data de safety del PRONASOP

SALIDAS

- ALoS inicial establecido (riesgos de alto nivel y bajo nivel)

- Informe sobre la creación de los ALoS preparado y enviado a la DG



- OGCS

- DG

CONTROLES

- Procesos del Documento (propuesta del PRONA-SOP) revisado

CONTROLES



RECURSOS


CONTROLES

- Confirmación de entrega del informe final



1 Briefing de coordinación interna OGCS y planifi-cación para establecer los ALoS

OGCS

2 Periodo de análisis y medición de procesos para establecer el proceso de medición para estable-cer los ALoS

OGCS

3 Evaluación y cuantificación de resultados de los análisis de los sucesos de alto nivel o conse-cuencias graves

OGCS

4

Periodo de análisis y medición de procesos para establecer el proceso de medición mediante el cual se establecerá el ALoS producto de suce-sos de bajo nivel

OGCS

5 Evaluación y cuantificación de resultados de los análisis de sucesos de bajo nivel o consecuen-cias leves

OGCS

6 Debriefing sobre ALoS que se deben establecer OGCS

7 Documentación y emisión de informe sobre establecimiento de los ALoS

OGCS


8.6 Establecimiento del ALoS

de 66


ras)

- OGCS

ENTRADAS

- Procedimientos OGCS

- Cronograma de inspecciones y auditorías

SALIDAS

- Procedimientos internos de OGCS modifica-dos/mejorados

- Procedimientos para priorizar inspecciones des-arrollado

- Cronograma de inspecciones y auditorías actuali-zado



- OGCS

CONTROLES


CONTROLES


RECURSOS

- Procedimientos internos OGCS


CONTROLES

- Aprobación del cronograma y los procedimientos modi-ficados por la DG



1 Analizar procedimientos desarrollados para encontrar oportunidades de mejora previas a los procesos de priorización de auditorías

OGCS

2 Periodo de corrección de oportunidades de mejora

OGCS

3

Desarrollo de procedimientos para priorizar las inspecciones, auditorías y encuestas, basadas en análisis de peligros y riesgos de seguridad operacional

OGCS

4 Armonización de los procedimientos desarrolla-dos con procedimientos previos

OGCS

5 Actualización del cronograma de inspecciones y auditorías

OGCS

FASE II – Introducción, planificación y establecimiento inicial del programa

9. Fijación de los objetivos para la vigilancia de elementos de mayor preocupación y atención

de 66

ENTRADAS

- Personal con necesidad de capacitación en SMS/SSP

SALIDAS

- Informe de resultados sobre plan de capacitación

- Personal capacitado en SMS/SSP (tanto del Esta-do como personal Civil)

- Procedimientos de instrucción armonizados y actualizados

CONTROLES

- Invitaciones de OGCS

- Solicitudes de las Unidades Gestoras

- Solicitudes de los PSA y otros participantes

- Listas del personal regis-trado para las capacitacio-nes

CONTROLES



RECURSOS


- Planificación curricular de los cursos

CONTROLES

- Certificados de aprobación de los cursos



1 Análisis de los procesos de capacitación y eva-luar faltante

OGCS

2 Orientar las adecuaciones a los procedimientos de capacitación de SSP y SMS de cada unidad gestora en la AAC

OGCS

3 Coordinación de las capacitaciones del progra-ma implementado

OGCS

4 Elaborar el cronograma de capacitación de la Fase III

OGCS

5 Coordinación y ejecución del Curso Inicial de SMS (a través del SRVSOP)

OGCS

6 Coordinación y Ejecución del Curso Inicial de SSP (a través del SRVSOP)

OGCS Participa OAINT

7 Periodo de desarrollo de la capacitación genéri-ca del PRONASOP

OGCS

8 Periodo de ejecución de los OJT OGCS 9 Cursos de recurrencia OGCS

10 Definir procedimiento de evaluaciones de com-petencia (Auditores SMS, inspectores, personal administrativo y personal operativo)

OGCS

11 Elaborar cronograma de evaluaciones de com-petencia

OGCS

12 Realizar las evaluaciones de competencia y emisión de resultados

OGCS

13 Desarrollo de procedimientos de instrucción SSP y SMS a incluir en el PRONASOP (AAC y PSAs)

OGCS

14 Armonizar procedimientos desarrollados con los demás procedimientos elaborados durante la implementación

OGCS

15 Preparar informe de resultados OGCS



- AAC en general

PROVEEDORES externos de la AAC

(PSA)

- Todos los PSA



- AAC en general

PROVEEDORES externos de la AAC

(PSA)

- Todos los PSA

FASE III – Promoción de Safety y Aprobación del PRONASOP

10. Capacitaciones PRONASOP (AAC y PSAs)

de 66


ras)

- OGCS

ENTRADAS

- Información resultante de los análisis del PRO-NASOP

- Página web de la AAC

SALIDAS

- Página web de la AAC actualizada con informa-ción de safety

- Informe de resultados sobre plan de capacitación - Información de safety disponible y distribuida a

nivel nacional

- Proceso formal de divulgación de información de safety establecido



- PSA - RRPP - PSA

CONTROLES


CONTROLES



- Coordinaciones estableci-das de OGCS con RRPP y OSI

RECURSOS


- Información del sistema de base de datos de safety

CONTROLES

- Confirmación de la distribu-ción de información a los usuarios

- Actualización confirmada de la página web de la AAC



1

Análisis de proceso y desarrollo de procedimien-tos de comunicación del PRONASOP (Evaluar armonización con procesos existentes de RRPP y OSI)

OGCS

2 Determinación de los medios identificados para comunicar asuntos SMS (Boletines, avisos, mejora de la web)

OGCS Participa OSI, RRPP

3 Periodo de armonización y acciones de optimi-zación de los procesos en conformidad a los procedimientos desarrollados

OGCS

4 Proceso de divulgación conforme a los medios determinados y definidos por el procedimiento de comunicación

OGCS


11. Plan de comunicación del PRONASOP (para AAC y PSAs)

de 66


ras)

- OGCS

ENTRADAS

- Propuesta del PRONASOP - Documentos guías para la implementación del

SMS en los PSA

SALIDAS

- Cronograma de soporte y asesoría de los PSA establecido

- Informe de resultados sobre el análisis para esta-blecer los medios de intercambio de información en los PSA

- Guías de implementación en Panamá para el SMS de los PSA establecidas



- PSA

CONTROLES

- Procesos internos de OGCS

CONTROLES


- Procedimientos internos OGCS

RECURSOS


- Guías para elaboración de documentación (OACI)

CONTROLES

- Confirmación de distribu-ción de las guías de imple-mentación para los PSA



1 Análisis para el establecimiento de medios para proporcionar intercambio de información a todos los PSA conforme a tamaño y complejidad

OGCS

2 Periodo de adecuación de procesos y procedi-mientos de intercambio de información

OGCS

3 Elaboración de cronograma de soporte y ase-soría a los PSA

OGCS

4 Ejecución de asesorías SMS de parte de la AAC a los PSA

OGCS

5 Análisis del PRONASOP y de la implementación SMS para evidenciar necesidades de textos de instrucción y ayudas guías faltantes

OGCS

6 Elaboración de textos de instrucción y ayudas guías faltantes de acuerdo al resultado del aná-lisis del PRONASOP

OGCS

7 Distribución de textos de instrucción y ayudas guías faltantes de acuerdo al resultado del aná-lisis del PRONASOP

OGCS


12. Apoyo en la implementación de los SMS de los PSA

------ Fin del Documento -----

implementaciÓn del ssp en panamÁ - …revision 04... · anexo 14, aeródromos. circulares...

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