gestión de eventos - riesgos operativos

Gestión de Eventos - Riesgos Operativos

EVENTO DE RIESGO OPERACIONAL (Nivel 3)

Uso indebido de facultades y poderes

Operaciones no reveladas (intencionalmente)

Operaciones no autorizadas

Valoración errónea de posiciones (intencional)

Fraude

Hurto / extorsión / malversación de activos

Uso indebido de activos

Apropiación de cuentas / Suplantación de identidad

Destrucción dolosa de activos

Falsificación interna de la información

Utilización de cheques sin fondos

Incumplimiento / evasión de impuestos (intencional)

Soborno / cohecho

Uso indebido de información privilegiada

Vulneración de sistemas de seguridad

Daños por ataques informáticos

Hurto de información

Utilización indebida de claves de acceso y/o niveles de autorización

La entidad debe especificar a qué hace referencia

Hurto / estafa / extorsión /soborno

Falsificación externa / Suplantación de identidad

Utilización fraudulenta de cheques

Uso y/o divulgación de información privilegiada

Espionaje industrial

No.

1.1.1

1.1.2

1.1.3

1.1.4

1.2.1

1.2.2

1.2.3

1.2.4

1.2.5

1.2.6

1.2.7

1.2.8

1.2.9

1.2.10

1.3.1

1.3.2

1.3.3

1.3.4

1.4.1

2.1.1

2.1.2

2.1.3

2.1.4

2.1.5

No.No.

1.1

1.2

1.3

1.4

2.1

Actividades no Autorizadas


Fraude interno


Fraude externo

Hurto y Fraude Externo

Hurto y Fraude Interno

Seguridad de los sistemas

Otros

1

2


Vulneración de sistemas de seguridad

Daños por ataques informáticos

Hurto de información

Utilización indebida de claves de acceso y/o niveles de autorización


Remuneración, prestaciones sociales, terminación de contratos

Recursos humanos

Responsabilidad en general a mantener la seguridad y salud de los trabajadores

Incumplimiento a las normas relacionadas con la higiene y seguridad laboral

Discriminación

Invasión a la intimidad y/o acoso


Abuso de confianza / incumplimiento de políticas y reglamentación interna de la entidad

Indebida divulgación de información

Prácticas restrictivas de la competencia

Prácticas comerciales / de mercado improcedentes

Manipulación del mercado

Abuso de información privilegiada (a favor de la empresa)

Actividades no autorizadas

Defectos del producto

Error en los modelos financieros y de negocios

Peticiones / quejas / reclamos relacionados con las actividades de asesoramiento

Litigios relacionados con las actividades de asesoramiento


Desastres naturales

Terrorismo

Vandalismo


No.

2.2.1

2.2.2

2.2.3

2.2.4

2.3.1

3.1.1

3.1.2

3.2.1

3.2.2

3.3.1

3.3.2

3.4.1

4.1.1

4.1.2

4.2.1

4.2.2

4.2.3

4.2.4

4.2.5

4.3.1

4.3.2

4.4.1

4.4.2

4.5.1

5.1.1

5.2.1

5.2.2

5.3.1

No.No.

2.2

2.3

3.1

4.1

Seguridad de los sistemas



Fraude externo

Relaciones laborales y seguridad laboral

Clientes, productos y prácticas empresariales

Indebida divulgación de información y abuso de confianza

4.2

Prácticas empresariales o de mercado improcedentes

4.3 Productos inadecuados

4.4 Actividades deasesoramiento

Otros

Relacioneslaborales

3.2 Higiene y seguridad laboral

3.3 Desigualdad y discriminación

3.4 Otros

4.5

5.1

5.2

5.3

Otros

Desastresnaturales

Otros acontecimientos

Otras causas externas

2

3

4

Daños a activos físicos

5


Hardware

Software

Telecomunicaciones

Prestación servicios públicos


Comunicación defectuosa

Errores de introducción de datos, mantenimiento o descarga

Incumplimiento de plazos o de responsabilidades

Ejecución errónea de modelos / sistemas

Errores contables

Errores en otras tareas

Fallos en la gestión de colaterales

Mantenimiento de datos de referencia

Incumplimiento de la obligación de informar

Inexactitud de informes externos

Inexistencia de autorizaciones / rechazos de clientes

Contratos, documentos requeridos inexistentes / incompletos

Errores en los contratos (diseño deficiente, errores tipográficos, cláusulas erróneas y/o abusivas o prácticas restrictivas)

Registros incorrectos de clientes

Pérdida o daño de activos de clientes

De la normativa vigente y aplicable

Fallos derivados de acuerdos y convenios comerciales distintos de clientes

Litigios derivados de convenios y acuerdos comerciales con contrapartes distintas de clientes

Errores en los contratos (diseño deficiente, errores tipográficos, cláusulas erróneas o ilegales)

Fallos derivados en la contratación

Litigios con proveedores

Errores en los contratos (diseño deficiente, errores tipográficos, cláusulas erróneas)


No.

6.1.1

6.1.2

6.1.3

6.1.4

6.2.1

7.1.1

7.1.2

7.1.3

7.1.4

7.1.5

7.1.6

7.1.7

7.1.8

7.2.1

7.2.3

7.3.1

7.3.2

7.3.3

7.4.1

7.4.2

7.5.1

7.6.1

7.6.2

7.6.3

7.7.1

7.7.2

7.7.3

7.8.1

No.No.

6.1

6.2

7.1

7.5

Sistemas



Fallas tecnológicas

Ejecución y administraciónde procesos

Incumplimiento de la regulación vigente

7.6Acuerdos y convenios comerciales

7.7 Proveedores

7.8 Otros

Otros

Recepción, ejecución y mantenimiento de operaciones

7.2 Seguimiento y presentación de Informes

7.3Aceptación de clientes y documentación

7.4 Gestión de cuentas de dlientes

6

7

gestión de eventos - riesgos operativos

Documents