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Abril del 2010
Econ. Julio Alberto Matos Gilvonio
GERENCIA REGIONAL DE PLANEAMIENTO, PRESUPUESTO Y
ACONDICIONAMIENTO TERRITORIAL
SUB GERENCIA DE COOPERACIÓN TÉCNICA Y PLANEAMIENTO
1. ¿QUÉ ES UN “PROBLEMA”?
“PROBLEMA”
Es una situación o
contexto (factor externo):
Es una característica
(factor interno)
Ej: Contaminación del aire
Ej: Niveles de razonamiento
matemático / verbal alumnos de
primaria
Que afecta a un
“grupo”
(población,
instituciones,
comunidades, etc)
2. ¿CÓMO IDENTIFICAMOS UN “PROBLEMA”?
• Estableciendo Brechas: Diferencia que existe entre una condición / factor deseada y la
condición / factor que actualmente existe.
Valor
esperado o
ideal
vs.Valor
Observado o
real
Tipo de Brechas:
— Individual: comparación entre individuos
— Poblacional: El valor esperado puede ser obtenido de otra población, de un estándar
internacional, el promedio nacional, entre otros.
3. DEFINICIÓN DE LA CONDICIÓN DE INTERÉS
(PROBLEMA) – DESNUTRICIÓN CRÓNICA
Niños y niñas pobres menores de 5
años
Retardo en el crecimiento/Prevalencia
de Desnutrición Crónica
Principalmente en la zona rural
Se han encontrado datos para diversos
años desde 1992 hasta el 2007
NCHS: 23.5 en los más pobres 44.9
¿Quién se afecta?
¿Cuál es el
problema
específico?
¿Dónde ocurre?
¿Cuándo ocurre?
¿Cuál es la
magnitud?PREVALENCIA DE
DESNUTRICIÓN CRÓNICA EN
MENORES DE CINCO AÑOS
POBRES Y DE ZONAS
RURALES
II. PRESUPUESTO POR RESULTADOS
Ley Nº 28927 - Ley de Presupuesto del Sector Público para el Año Fiscal 2007,capítulo IV, establece la implementación del Presupuesto por Resultados.
Ley Nº 29142 – Ley de Presupuesto del Sector Público para el Año Fiscal 2008 enel numeral 19.1), del artículo 19º, del Capítulo IV – Presupuesto por Resultados,precisa que la Presidencia del Consejo de Ministros, a propuesta del Ministerio deEconomía y Finanzas, establece la incorporación de los nuevos programasestratégicos para la Programación y Formulación del Presupuesto 2009 de lasentidades del Sector Público, relacionados a los objetivos de reducción de lapobreza, mejora de la competitividad y conservación del medio ambiente.
Ley Nº 29289 – Ley de Presupuesto del Sector Público para el Año Fiscal 2009, laprimera y segunda disposición final establece la incorporación del Capítulo IV“Presupuesto por Resultados (PpR)”, en el Título III, “Normas Complementariaspara la Gestión Presupuestaria”, de la Ley Nº 28411, Ley General del SistemaNacional de Presupuesto; y asimismo, precisa que durante el Año Fiscal 2009 secontinuará con el diseño de los programas estratégicos y sectoriales en los queya se inició la aplicación del Presupuesto por Resultados (PpR).
Ley Nº 29465– Ley de Presupuesto del Sector Público para el Año Fiscal 2010, en
el Art. 13º, dispone, en el marco de la implementación progresiva de la
programación estratégica del Presupuesto por Resultados, el diseño de nuevos
programas estratégicos
1. MARCO LEGAL
2. DEFINICIÓN PpR
Mejorar asignación de los escasos recursos
Mayor impacto en la acción del Estado
Es una herramienta moderna, que permite laasignación de recursos presupuestales, acorde alas necesidades, problemas o potencialidades reales,para obtener los resultados deseados.
Generar cambios sobre las condiciones
De vida de la población
Ejemplo: Tasa de Desnutrición Crónica
Infantil
Son los bienes y servicios provistos por el
Estado
Ejemplo: Cantidad de Vacunas Provistas a la
Población Infantil
PROGRAMACIÓN POR
INSUMOS Y PRODUCTOS
PROGRAMACIÓN
POR RESULTADOS
Ejemplos:
3. OBJETIVOS DEL PRESUPUESTO POR
RESULTADOS
OBJETIVO
Lograr que el proceso presupuestario impulse eldesarrollo de la gestión orientada a resultados entoda la administración pública.
PROPÓSITO
Fortalecer la eficacia del gasto público, paracontribuir a la mejora del bienestar de la población,en particular, de los pobres y excluidos.
4. COMPONENTES: IMPLEMENTACIÓN DEL PpR
Presupuesto
por
Resultados
Programación presupuestaria estratégica
Seguimiento y Evaluación
Capacidad de gestión institucional
Transparencia y rendición de cuentas
Normatividad
Planificar y presupuestar multianualmente y multisectorialmente.
Verificar avances en función a lo planificado
Impulsar la modernización de la gestión pública
Informar al ciudadano sobre los servicios otorgados y los grados de avance
Racionalizar y simplificar la normatividad
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5. PRIORIDADES ESTABLECIDAS: PROGRAMAS
ESTRATEGICOS
2008 2009 2010 2011
1. Articulado nutricional
2. Salud materno
neonatal
3. Logros de
aprendizaje al
finalizar al III ciclo de
EBR
4. Acceso de la
población a la
identidad
5. Acceso a los
servicios sociales
básicos y
oportunidades de
mercado
1. Acceso a agua
potable y disposición
sanitaria de excretas
para poblaciones
rurales
2. Acceso y uso de
servicios públicos
esenciales de
telecomunicaciones
en poblaciones
rurales.
3. Acceso a energía en
localidades rurales.
4. Gestión ambiental
prioritaria
1. Educación
secundaria
2. Accidentes de
tránsito
3. Vigencia de los
derechos humanos y
fundamentales
4. Mejora de la sanidad
agraria
5. Incremento de la
productividad rural
de los pequeños
productores agrarios
6. Incremento de la
productividad de las
MYPES
1. Enfermedades no
transmisibles
2. Tuberculosis y VIH
3. Enfermedades
Metaxénicas y
Zoonosis
4. Logros de
aprendizaje en
Educación Primaria
5. Educación Básica
Alternativa
6. Trabajo Infantil
7. Violencia familiar y
sexual
8. Seguridad
alimentaria
9. Sostenibilidad del
medio ambiente
10. Ampliación de la
base tributaria
11. Mejora en el clima de
negocios –
competitividad.
Es un instrumento metodológico, que establece un proceso mediante el cual
se vinculan los resultados – productos - acciones - insumos, necesarios
para la ejecución de actividades y/o proyectos, sustentados a través de
información real y experiencia existente.
Insumos Actividades Productos Inmediato Intermedio Final
ResultadosProductos
y Proyectos
Articular el sistema de planeamiento con el sistema de presupuesto
Diseñar las intervenciones del Estado, para el logro de resultados a favor de
la población (clientes).
Establecer una relación clara y verificable entre resultados e insumos.
Establecer roles y responsabilidades claras en la generación de productos y
resultados. (involucrados).
1/
1/ Ver: Guía Metodológica para la Programación Presupuestaria Estratégica de acuerdo con la Resolución Directoral N° 028-2008-EF/76.01 – Documento de Trabajo – Julio del 2008; y, Guía
Metodológica para la Programación Presupuestaria Estratégica – MEF – Diciembre del 2008
2ª FASE
DIAGNÓSTICO
COMPRENSIVO
3ª FASE
DISEÑO DE LAS
INTERVENCIONES
Instrumento:
Modelo Lógico
1ª FASE
IDENTIFICACIÓN DE
ACTORES VINCULADOS
AL PROBLEMA
MODELO
CONCEPTUAL
MODELO
PRESCRIPTIVO
MODELO
EXPLICATIVO
• Es un conjunto de conceptos y relaciones, vinculados a una condición de
interés (o problema identificado).
• Consiste en la caracterización del problema y de sus factores causales.
Así como, la identificación de caminos causales críticos (cadena de relaciones
entre factores causales) y la jerarquización de los mismos.
• Consiste, en la identificación de intervenciones (actividades y proyectos) y
en la priorización de las mismas, que afectan o modifican los caminos
causales, identificados en el modelo explicativo.
Insumos Actividades Productos Inmediato Intermedio Final
ResultadosProductos
• Grupo de actores que serán responsables de la obtención de los resultados del programa.
• Intervienen colaboradores de instituciones privadas, de la CTI, del mundo académico, entre otros.
• Debe considerarse: (i) Participantes del programa, (ii) Quienes implementan el programa, y (iii) Quienes
toman decisiones sobre el programa.
• Crear e incrementar el conocimiento sobre la estrategia que contenga objetivos y resultados concretos.
• Los agentes o actores deben asumir lo siguiente:
* Identificar un coordinador del programa estratégico
* Establecer un Grupo de Trabajo a cargo del Diagnóstico Comprensivo y del Diseño de Intervenciones
* Manejar y dominar una estrategia general y especifica en relación a la condición de interés.
* Desarrollar una estrategia con perspectiva territorial y un plan de acción para abordar la condición
de interés o la solución del problema identificado.
y Proyectos
Identificación de los actores involucrados, en relación al problema
general definido. Dichos actores deberán ser los responsables de la
elaboración o validación del diagnóstico y del diseño de la estrategia y
por lo tanto del programa que se desarrolle.
Ejemplo:
P: DESNUTRICIÓN CRÓNICA INFANTIL
P.P.E.: ARTICULADO NUTRICIONAL
PROBLEMA Y
PROGRAMA
ESTRATÉGICO
CONFORMACIÓN DEL GRUPO DE
CALIDAD (Identificación de Actores)
Médico especialista en nutrición
Especialista en planeamiento
nutricional
Especialista en estadística
nutricional.
Especialista en costos y
presupuesto nutricional
Sociólogo
Representantes de ONGS.
Representante de las Universidades
Representantes de Entidades
Especializadas Públicas y Privadas.
Investigadores
Otros que desarrollan acciones
vinculados al Problema y P.E.
LÓGICA DEL TRATAMIENTO DE LA SALUD HUMANA Y SU RELACIÓN CON
LA PROGRAMACIÓN PRESUPUESTARÍA ESTRATÉGICA
PACIENTE ENFERMO
(Médico: Chequeo General
Concepto Inicial)
Información
Análisis Clínicos
Explicación
Síntomas
Prescripción
Medicinas
Información
Medicinas
Evidencias
Científicas
Evidencias
Científicas
Problema Central
Análisis de Causalidad
Identificación Tratamiento y/o Acción a Ejecutar
Familiares o
Relacionados con el
Paciente
DIAGNÓSTICO
REGIONAL
ANALISIS: CONCEPTUAL,
EXPLICATIVO Y PRESCRIPTIVO
DESCRIPCIÓN GENERAL PRINCIPALES
CARACTERÍSTICAS
a) MODELO
CONCEPTUAL
(Evidencias
Científicas y
Generalizables)
La identificación del problema debe estar
basado en evidencias científicas.
Son útiles porque permiten identificar el
conjunto de conceptos y relaciones que
afectan una determinada condición de
interés o problema (Sector Poblacional).
•Debe estar asociada a una
característica que los haga
identificables con respecto a otros
conceptos o variables,
•Debe presentar regularidad, y;
•Debe referirse a un suceso de la
realidad y generalizable.
b) MODELO
EXPLICATIVO
(Análisis de
Causalidad)
Es la caracterización del modelo
conceptual específico del país/región se
le denomina modelo explicativo.
Se deriva del proceso de adaptación del
modelo conceptual.
El Análisis de causalidad del
Problemas (Directas, Indirectas y
Vulnerables) deben de basarse en la
identificación y confirmación de
evidencias.
Permite construir una cadena de factores
causales, desde la condición de interés,
las causas directas, las indirectas y las
vulnerables.
•Determinar la magnitud del
problema general,
• Identificar los factores causales
directos,
• Identificar los factores causales
indirectos,
• Identificar los caminos causales
críticos o vulnerables.
c) MODELO
PRESCRIPTIVO
(Identificación
de
Intervenciones)
Consiste en la identificación de
aquellos factores causales que
pueden ser intervenidos o afectados
(factor causal vulnerable) mediante la
aplicación de intervenciones
dirigidas para el logro de los
objetivos del programa.
•Identificar los factores causales
vulnerables en el modelo explicativo.
•Identificar intervenciones sobre la base
de criterios de eficacia y efectividad,
•Identificar intervenciones actuales, y;
•Priorizar intervenciones a ser
realizadas.
Actividades
Proyectos
DESNUTRICIÓN
INFANTIL
DIARREA
EN NIÑOS
LAVADO DE
MANOS
LACTANCIA
EXCLUSIVA
ACTITUD
DE LA
MADRE
PROBLEMA O
CONDICIÓN DE INTERÉS
FACTOR
CAUSAL
DIRECTO
FACTOR
CAUSAL
INDIRECTO
FACTOR CAUSAL
VULNERABLE
EVIDENCIAS
EVIDENCIAS
EVIDENCIAS
Elaborado: GRJ – SGCTP, Econ Julio Alberto Matos Gilvonio – Marzo del 2009.
Fuente: Guía Metodológica de la Programación Presupuestaría Estratégica - MEF – DNPP.
PUNTOS DE
INTERVENCIÓN
• Sesiones educativas de lavados de manos
• Consejería en Lactancia Materna
PDRC
2008-2015
VISIÓN DE
FUTURO
Evidencias e Indicadores Científicos
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Gobierno
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DEFICIT Déficit Departamental de la
Prevalencia de la
Desnutrición Crónica Infantil
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al 201116%
DEFICIT Déficit Departamental de la
Prevalencia de la
Desnutrición Crónica Infantil
Fuente: Kenneth H. Brown2. Diarrhea and Malnutrition. J. Nutr. 133:328S-332S, January 2003
Curva estándar
Curva observada en
niños con infecciones
Fuente: Kenneth H. Brown2. Diarrhea and Malnutrition. J. Nutr. 133:328S-332S, January 2003
Curva estándar
Curva observada en
niños con infecciones
Evolución de la Curva de Peso: Niños con enfermedades
infecciosas y curva estándar
Percepción
Descripción
Clasificación
Explorar larelación
Establece ycaracteriza la relación
Generalizacióncientífica
Menor apropiacióndel conocimiento
Mayor apropiacióndel conocimiento
Mapas mentalesArbol de causas
Mapas conceptuales
Modelo ConceptualDiagrama Conceptual
Marco Conceptual“Framework”
Percepción
Descripción
Clasificación
Explorar larelación
Establece ycaracteriza la relación
Generalizacióncientífica
Menor apropiacióndel conocimiento
Mayor apropiacióndel conocimiento
Mapas mentalesArbol de causas
Mapas conceptuales
Modelo ConceptualDiagrama Conceptual
Marco Conceptual“Framework”
Relación Generalizable
ALTA TASA DE PREVALENCIA DE
DESNUTRICION CRONICA EN NIÑOS
MENORES DE 05 AÑOS
DEFICIENTE CONDUCCION
DELA GESTION DE
LA ESTRATEGIA
BAJA CALIDAD DE DIETA DE
ALIMENTACION Y NUTRICION
DEL MENOR DE 36 MESES
ALTAS TASAS DE
MORBILIDAD EN IRA, EDA
Y OTRAS ENFERMEDADES
PREVALENTES
ALTA INCIDENCIA
DE BAJO
PESO AL NACER
DEFICIENTE
GESTION
DEBIL
FINANCIAMIENTO
Y PREVISION DE
SERVICIOSA LOS
MENORES 36 MESES
ESCASA
DISPONIBILIDAD
DE ALIMENTOS DE
CALIDAD PARA LA
ALIMENTACION
DEL MENOR DE
36 MESES
INADECUADAS
PRACTICAS DE LAS
FAMILIAS EN EL
CUIDADO INFANTIL
Y ALIMENTACION
A MENORES DE
36 MESES
DIAGNOSTICO Y
TRATAMIENTO
INADECUADOS POR
IRA, EDA Y OTRAS
ENFERMEDADES
PREVALENTES
CALIDAD DE AGUA
PROPORCIONADA
CON CALIDAD
INADECUADA
BAJA COBERTURA
EN SANEAMIENTO
BASICO
BAJA COBERTURA
EN AGUA SEGURA
BAJO ESTADO
NUTRICIONAL
DE LA GESTANTE
ANÁLISIS DE CAUSALIDAD DE LA DESNUTRICIÓN
CRÓNICA INFANTIL
Esquema General del Modelo Lógico
Insumos Actividades Productos Inmediato Intermedio Final
ResultadosProductos
y Proyectos
Reducción de
la Desnutrición
Crónica
Reducción de
las EDAS
Elevar el
Lavado de
Manos
Población
entrenada en
hábitos de
higiene
Sesiones
Educativas de
Lavados de
Manos
Recursos HH. FF,
Físicos, etc. para
el Desarrollo de
Act./ Proyectos
• El Modelo Lógico: Es una forma sistemática de presentar las relaciones entre
insumos, acciones, productos y los resultados esperados.
• Definidos los caminos causales y las intervenciones, se procede a construir el
modelo lógico.
• Es una herramienta para la planificación, implementación y evaluación de
programas o intervenciones sobre determinada condición de interés o problema.
