formato no.1 plan de mejoramiento 2009 informe … · plan de mejoramiento 2009 informe presentado...

Representante Legal:

NIT

No. Acción

No. Hallazgo

Código hallazgo

Descripción hallazgo (No más de 50 palabras) Causa Efecto Acción correctiva Objetivo Descripción de las

MetasUnidad de medida

de las MetasDimensión de

las metas

Fecha iniciación

Metas

Fecha terminación

Metas

Plazo en semanas de

las Meta

Responsables Internos OBSERVACION OCIN

1. Establecimiento de laMetodología para la Formulación deIndicadores.

Realizar lametodología para laformulación deindicadores

Documento demetodología Documento 15-Feb-09 31-Mar-09 6

LAS DIMENSIONES DE LASMETAS DEBEN SERCUANTIFICADAS, LASSEMANAS NOCORRESPONDEN COMOLAS ENVIARONCAMBIARON LA FORMULA.

FORMATO No.1PLAN DE MEJORAMIENTO 2009

Informe presentado a la Contraloría General de la República

AUDITORIA 2007 Y AUDITORIA 2006Período Informado:

CORPORACIÓN AUTÓNOMA REGIONAL DE CUNDINAMARCA - CAR -

EDGAR ALFONSO BEJARANO MÉNDEZ

899999062

Entidad:

03 DE FEBRERO DE 2009

Se desconoce el impactod l dif t

Falta de articulación del seguimientofi i i di d id

Fecha de Suscripción:

LOS RESPONSABLES SEDEBEN DAR LOSNOMBRES

2. Actualización de los Indicadoresde los instrumentos de PlaneaciónCAR.

Actualizar losindicadores CAR

Documento con losindicadores CARactualizados

Documento 1-Abr-09 31-Ago-09 22LAS DIMENSIONES DE LASMETAS DEBEN SERCUANTIFICADAS

3. Puesta en marcha de la tabla deindicadores.

Realizar el primerreporte de indicadores

Primer reporte deindicadores Reporte 1-Sep-09 31-Dic-09 17

LAS DIMENSIONES DE LASMETAS DEBEN SERCUANTIFICADAS

2 2 1903007

H2 Seguimiento de metas del PAT. LaCAR en la estructuración de su mapa deriesgos, señaló como un posible riesgo ladeficiente ejecución de programas yproyectos teniendo en cuenta losindicadores de ejecución presupuestal yejecución física..”.

En los informes de gestión, no serevela el avance físico de losproyectos

Se desconoce el nivel deavance financiero, en relacióncon el avance físico efectivoen la ejecución de losproyectos y así determinarposibles ejecucionesdeficientes.

Evidenciar la ejecución fisica de losproyectos

Reflejar en elInforme deGestión elavance físico delos proyectos

Realizar el Informe deGestión con el avancefísico de los proyectos

Documento Informe de gestión Documento 15-Feb-09 31-Dic-09 46 SPSI


1 1 1904001

H1. Sistema de Control Interno. Laentidad no ha implementado indicadorespertinentes para medir el desempeño,tampoco ha efectuado seguimientoadecuado a los convenios conmunicipios, ni ha culminado la revisión yactualización de inventarios,....

SPSI

generado por los diferentesproyectos, programas o planesejecutados por la entidad enun período determinado.Los infractores de las normasambientales, se quedan sinsanciones efectivas.La entidad no ejecuta demanera eficaz sus tareas enestrecha coordinación con lasentidades territoriales

Establecer indicadores quemidan la gestiónmisional

financiero con indicadores que midanel impacto de los planes, programas yproyectos en cada vigencia o en cadaperíodo del Plan de Gestión Trianual.Falta de coordinación con lasautoridades de policía para laimposición de sanciones porinfracciones de las normasambientales.Falta de planeación en conveniossuscritos con municipios.

1

No. Acción

No. Hallazgo

Código hallazgo




las metas

Fecha iniciación

Metas

Fecha terminación

Metas

Plazo en semanas de

las Meta


3 1402003

H3 Cumplimiento metas del Plan deAcción: El informe de Gestión de laentidad presentado durante la vigencia2007, señala que las metas para laoperación y mantenimiento de losEmbalses del Sisga, Neusa y el Hato, secumplieron al 100%; cuando realmentese pagaron compromisos equivalentes al57.4%. En la meta para apoyar yasesorar a los municipios en laimplementación de sistemas deprevención y atención de desastres, parala cual la CAR señala un cumplimientodel 100%. Sin embargo, los contratosrealmente no se habían ejecutadodurante la vigencia 2007.

Falta de consistencia en los reportesque presentan los indicadores encuanto a los porcentajes de avancede avance de ejecución física de losprogramas y proyectos.

La información relacionadacon el nivel de avance físicode cada uno de los proyectosno se refleja en el informe degestión, que presenta laentidad al finalizar la vigenciafiscal.

Incluir en el informe de gestión las argumentaciones contractuales de los proyectos.

Aclarar la contratación de los proyectos

Explicar las argumentaciones contractuales de los proyectos en el informe de gestión

Informe de gestión con aclaración de la contratación de proyectos

Documento 1-Jul-09 30-Ago-09 9 SPSI

LAS DIMENSIONES DE LASMETAS DEBEN SERCUANTIFICADAS. DE IGUALFORMA CONCRETAR LAACCION CORRECTIVADEBE SER CONCRETAPODRIA SER INCLUIR ENLOS INFORME DE GESTIÓN EJECUCIÓN FISICO YFINANCIERA. O FUSIONARH2 Y 3 CON ACCION DEL 2.

4 1402003

H4 Ampliación PTAR “El Salitre”. Sinembargo, al final del periodo esta metano se ha ejecutado, debido a que no sehan estructurado los estudios dealternativas para el tratamiento de lasaguas residuales de las cuencas de losríos Salitre, torca y jaboque, que permitaampliar el tratamiento actual en el sitiodenominado PTAR Salitre, de 4 m3/seg.,a un sistema que trate un caudalpromedio de 8m3/sg con la calidadestablecida para uso pecuario y agrícolasin restricción cuando va a ser utilizadoen el distrito de riego la ramada y quecumpla con los objetivos de calidadprevistos para el río Bogotá

Las actividades de este proyectofueron sometidas al proceso deempalme a través de la difusión de las explicaciones técnicas, jurídicas yadministrativas del mismo, ante losfuncionarios entrantes de laadministración distrital 2008-2012 yfalta de coordinación interinstitucional.

No se cumplió con la ejecuciónde $173.454 millones,destinados a la ampliación yoptimización de de la PTAR ElSalitre, que busca aumentarde 4 m3/seg., a un sistemaque trate un caudal promediode 8m3/sg, de acuerdo con losobjetivos de calidad previstospara el Río Bogotá.No se cumplió con la ejecuciónde $173.454 millones,destinados a la ampliación yoptimización de de la PTAR ElSalitre, que busca aumentarde 4 m3/seg., a un sistemaque trate un caudal promediode 8m3/sg, de acuerdo con losobjetivos de calidad previstospara el Río Bogotá.

Ejecutar los estudios concernientescon las alternativas para eltratamietno de aguas residuales enlas cucnas de los Río Salitre, Torcay Jaboque.

Obtener a finalesdel año 2009, elproducto delestudio dealternativa

Contar con el estudioque contega lasalternativas para parael tratamietno deaguas residuales enlas cucnas de los RíoSalitre, Torca yJaboque.

Estudio 1 15-Feb-09 30-Ene-10 50 SDAS - FIAB JORGE PLATA

H5. Interventoría y supervisión deContratos: Se evidencian fallas en la

5 1404004

Contratos: Se evidencian fallas en lainterventoría y Supervisión de algunoscontratos y convenios suscritos por laCAR, para la ejecución de algunas metasrelacionadas con proyectos deproducción más limpia, operación deplanta regional panelera, sistemas deconducción de aguas servidas yconstrucción de unidades sanitarias, quese relaciona en el informe.

Falta de adecuada supervisión einterventoría en los contratos suscritos por la Corporación durante la vigenciaauditada.

Se presenta un atraso en eldesarrollo de contratos yconvenios e incumplimientocon las especificacionestécnicas señaladas en lostérminos de referencia.

Implementar alternativas juridicasque favorezcan los intereses de laEntidad y adoptar las decisionestomdas por la alta gerencia.(Numeral 2 del Hallazgo 5, Página37)

Subsanar lasituación presentada en laejecución dedicho convenio.

Alternativa JuridicaAplicada Alternativa 1 15-Feb-09 30-Mar-09 6 SGSO REPLANTEAR LA ACCION

DEBE SER CONCRETA

2

No. Acción

No. Hallazgo

Código hallazgo




las metas

Fecha iniciación

Metas

Fecha terminación

Metas

Plazo en semanas de

las Meta


6 1404004

Abastecimiento de agua potable en elmunicipio de Madrid. La CAR suscribióconvenio No. 145 con el municipio deMadrid para la construcción de un pozoprofundo Lusitania, para abastecimientodel acueducto, por un monto de $750millones. El pozo actualmente no seencuentra en funcionamiento debido aldesprendimiento varios metros de tuberíay de la bomba sumergible que permiteextraer el agua. La CGR observa que elmunicipio no ha gestionado ante laaseguradora el cubrimiento del siniestro;

Negligencia de la administraciónmunicipal para buscar la reparaciónde los daños ocasionados en el pozoy la pérdida de la bomba de la tuberíay la bomba sumergible que permiteextraer el agua subterránea.Adicionalmente, falta de herramientasde monitoreo efectivo por parte de laCAR.

El municipio de Madrid nopuede abastecer a la totalidadde sus usuarios de acueducto,siendo necesario la comprade agua en bloque a laEmpresa de Acueducto yAlcantarillado de Bogota–EAAB-, a razón de $832/m3 ,lo que originó para el mes deseptiembre

Solictarle al municipio un plan deoperación y/o mantenimiento delpozo profundo lusitania,semestralmente mínimo o cuandoalguna eventualidad lo requiera.Este debe ser efectuado por unaempresa técnica especializada, quesuscribirá un contrato demantenimiento con las debidaspólizas de garantía y aseguramientocomercial de los equipos y el pozoen general, que garantice sureposición ante cualquier siniestro.CABE ANOTAR QUE ELCONTRATO ESTA LIQUIDADO YQUE EN EL MOMENTO LAEVENTUALIDAD ESTASUPERADA EL POZO A 14 DE

Prevenir y/orestaurar y/oreponer el pozoprofundo y todossus equipos yelementos paragarantizar sufuncionamiento yel abastecimiento de agua a partede la cabeceramunicipal deMadrid

Informe demantenimiento Y/Ooperación efectuadopor el municipio ypresentado a la CAR,

Informe deMantenimiento porparte del Municipio

1 1-Dic-08 15-Feb-09 11 SARP

CONCRETAR LA ACCIONCORRECTIVA, ESTA DEBESER DE LA CAR Y NO DELMUNICIPIO

SUPERADA. EL POZO A 14 DEENERO DE 2009 ESTA ENOPERACION.

7 1404004

H 7. Sistema de bombeo de aguasservidas municipio de Mosquera. Elconvenio 271 de 2007 suscrito entre laCAR y el municipio de Mosquera, anoviembre de 2008 debería encontrarseen fase de ejecución las obrascorrespondientes a la ampliación de lacapacidad actual del Sistema deBombeo; sin embargo, el convenio, cuyoplazo es de un año a partir del acta deiniciación (diciembre 27 de 2007) no hatenido ejecución alguna.

La CAR no propende para que losentes territoriales contraten conpersonas naturales o jurídicas quedemuestren idoneidad y experiencia ydesarrollen directamente las obras oproyectos, evitando inconvenientes, ysobrecostos en su ejecución.

Las obras para la ampliaciónde la capacidad actual delSistema de Bombeo, no seencuentran en ejecución, locual repercute negativamenteen la descontaminación del ríoSubachoque, afluente del ríoBogotá

NO HAN PRESENTADO ACCIONALGUNA 0 SGEN - OPSO

8 1404004

H 8. Capacitación a las autoridadesmunicipales en la formulación deproyectos: La CAR se propuso capacitaren los 104 municipios de su jurisdicción,a funcionarios de las alcaldías en laformulación de proyectos. Esta labor fueinfructuosa, por cuanto la instrucción

Falta de planeación de la entidad enla capacitación de personas que novan ha tener continuidad en las tareasadministrativas y evitar que esta labor

Los recursos invertidos por laentidad no reflejan losresultados esperados.

Realizar una capacitación de actualización sobre la MGA en los 104 municipios de la jurisdicción CAR

Fortalecer elsistema degestión ambiental municipal a finde mejorar las

Actualizar a los cientocuatro (104)municipios de lajurisdicción de la CAR,en el conocimiento de

No de capacitacionesde actualización enla MGA hechas en elaño

Capacitaciones 16-Feb-09 30-Jun-09 19 SPSILAS DIMENSIONES DE LASMETAS DEBEN SERCUANTIFICADAS, p

sobre la Metodología General Ajustada“MGA”, se le brindó a personal de laadministración saliente, quienesmanifestaron poca receptividad.

y qresulte infructuosa.

p CAR jdinámicas ambientales territoriales.

en el conocimiento dela herramienta MGA

año

3

No. Acción

No. Hallazgo

Código hallazgo




las metas

Fecha iniciación

Metas

Fecha terminación

Metas

Plazo en semanas de

las Meta


Instalación y Capacitación de unSoftware libre (GVSIG), para lavisualización y consulta deInformacion geografica y catastralpara los funcionarios del Municipiode Lenguazaque.

Que el municipioa través de losfuncionarios puedan manejary visualizar lainformacion catastral entregada. ElSoporte yActualización deestá herramientase encuentra demanera gratuitaen Internet, perosi se requiere laCAR dará laasistencia tecnica necesaria.

Realizar seguimiento,control y evaluacióndel manejo yoperatividad de estaherramienta.

Número de funcionarios capacitados

Informes y listado de capacitacion 16-Feb-09 16-May-09 13 SPSI


H 9 Actualización Catastral: Losconvenios interadministrativos deactualización catastral suscritos con losmunicipios de Facatativa y Lenguazaqueno lograron su propósito, en los cuales No se ha dado aplicaciónNo se establecieron mecanismos que

Para el municipio de Facatativa se tendrá 3 acciones:1. Certificación de la actualización catastral

Verificación de la aplicación de la actualización catastral

Certificado de la actualización catastral Certificado Documento 15-Feb-09 30-Mar-09 6

2. Análisis de los acuerdos municipales por medio de los cuales se acordaron los incrementos de los avaluos para el pago del impuesto predial Versus ingresos 2006, 2007, 2008

Verificar el incremento del impuesto predial

Determinar el % del incremento del impuesto predial

Documento con análisis Documento 1-Abr-09 30-May-09 8

3. Certificación de la aplicación de la digitalización de la información análoga y digital de la actualización catastral.

Aplicación de la digitalización

Verificación de la aplicación de la cartografía

Cartografía Planchas y/o Planos 15-Feb-09 30-Mar-09 6

1. Propuesta delMecanismo deSeguimiento

Mecanismo 1 15-Feb-09 30-Abr-09 11SGSO - OlgaPatricia Silva /Ramón Gonzales

2 Di ió Aj t SGSO Ol

LAS SEMANAS SE DEBEN DISCRIMIAR POR CADA


SPSI

1404004se invirtieron por parte de la CAR $152millones y $55 millones respectivamente,debido a que en el municipio deLenguazaque los programas no han sidoinstalados; en Facatativa, por Acuerdodel Concejo Municipal, siendo rebajadaslas tarifas del impuesto predial por estemotivo.

9

No se ha dado aplicaciónefectiva a los censoscatastrales, a pesar de lainversión realizada por la CAR.

No se establecieron mecanismos quegarantizaran la aplicabilidad de loscensos catastrales, realizados en losmunicipios.

2. Discusión y Ajustesdel MecanismoPropuesto

Mecanismo 1 1-May-09 30-Jun-09 9SGSO - OlgaPatricia Silva /Ramón Gonzales

DISCRIMIAR POR CADA META Y NO SUMAR LAS SEMANAS DE TODAS LAS METAS

3. Instrumento DeSeguimiento Definitivo Instrumento 1 1-Jul-09 31-Jul-09 4

SGSO - OlgaPatricia Silva /Ramón Gonzales

MEJORAR LASDESCRIPCIONES DE META

4. Socialización delMecanismo deSeguimiento Diseñado (jornadas)

Funcionarios Socializados

(planillas)30 1-Ago-09 31-Ago-09 4



5. Aplicación delMecanismo

Mecanismo Aplicado a metas y estrategias

100% (Debe ser cuantificado) 1-Sep-09 31-Dic-09 17



10 2002001

H 10 Educación Ambiental Orientada a laComunidad: formar y capacitar sobre losmecanismos de control social a las juntasde acción comunal, Cooperativas,comunidades indígenas y asesorar eldesarrollo de estrategias de educaciónambiental formal e informal en los 104municipios de la jurisdicción, pero no serefleja un acompañamiento y/o efectivoseguimiento por parte de la CAR a estosactores y a los municipios, para que elresultado sea el esperado.

No existe acompañamiento por partede la Corporación a los actores, loque conlleva a que los recursosinvertidos por la entidad no reflejanlos resultados esperados.

Diseñar, e implementar unmecanismo que permita realizar elseguimiento y/o acompañamiento alos diferentes actores queinteractuan con el proyecto.

No se logran de maneraefectiva los programas deformación y capacitación a lasJuntas de Acción Comunal,Cooperativas, comunidadesindígenas, sobre losmecanismos de control socialque establece la Ley.

Generar uninstrumento quepermita a laCAR, realizar laevaluación, seguimiento yacompañamiento a laimplementación de las metas y ala inversión delos recursos.

4

No. Acción

No. Hallazgo

Código hallazgo




las metas

Fecha iniciación

Metas

Fecha terminación

Metas

Plazo en semanas de

las Meta


6. Recolección yAnalisis deInformación.

Evaluación del Mecanismo

100% (Debe ser cuantificado) 1-Ene-10 14-Feb-10 6


PRODUCTO YDIMENSIONES

Operativos porcontaminación porfuentes móviles,reportando trimestralmente informes de avance

Operativos 320 1-Ene-09 31-Dic-09

Conceptos técnicosde ruido ambientalremitidos al áreajurídica, reportandotrimestralmente informes por cadaO.P.

100 Porcentaje 1-Ene-09 31-Dic-09

Utilización de equipos y del TalentoHumano para la ejecución demonitoreos de calidad del aire defuentes móviles y posiblesgeneradores de ruido ambiental,hasta las etapas de seguimiento,control y sanción, cuando sea

i

Optimizar lautilización deequipos cubriendo lasetapas deverificación, seguimiento ycontrol deacuerdo a lasparticularidades de cadagenerador de

12.7142857SDAS -

ANGELICA SEGURA

H 11 Operativos ControlContaminación Fuentes Móviles yPresión Sonora: En relación con losoperativos de control de presión sonora,se ejecutaron 54 operativos en las 11oficinas provinciales, con 98

t bl i i t i it d d dLa CAR no se apoya con las

No se cumple de maneraefectiva en la función de velarpor el cumplimiento de los

Convenio con laPolicia Nacional enfunción de optimizaracciones de autoridadambiental

Convenio 1 1-Ene-09 31-Mar-09

Realizar un inventario deexpedientes vigentes eimplementar las medidassancionatorias a las que haya lugar

Lograr agilizar los trámites sancioantorios de la entidad

1,Actos Administrativos Sancionatorios 2, Verificación anualde puintos de controlsobre el proceso ESA-PR-07

Reporte Mensual deActos Administractivos Sanciontorios

11 15-Feb-09 31-Ene-10 50 SJUR

FALTA CUANTIFICAR LA META 2 Y DEFINITR LA UND DE MEDIDA Y FECHAS

H 12. Planes de saneamiento y manejode vertimientos – PSMV: Al 31 dediciembre de 2007 once (11) empresasprestadoras del servicio de alcantarilladono han presentado a la CAR los Planesde saneamiento y manejo devertimientos – PSMV y por ello no se lesha podido establecer las metas dereducción de la carga contaminante y por

Adicional a la medida sancionatoria, laentidad debe analizar la pertinenciade informar a la Comisión de

Esta situación repercute en laoportuna fijación de las metasindividuales dedescontaminación hídrica ypor ende en la estructuratarifaria de las empresas de

Remitir trimestralmente a la CRA y ala SSPD el estado de la

Notificar a otrasautoridades competentes enel tema dePrestación de

Relación trimestral delas comunicaciones

necesario gruido o deemisiones defuentes móvilessegún sea elcaso

11 1201003establecimientos visitados, donde sedeterminó que en el 80% del sectorindustrial no cumple con las normas y enel 98% del sector comercial infringen losniveles legalmente permisibles. Sinembargo, no se observan sanciones alos infractores, ni evidencia alseguimiento a las anomalíaspresentadas.

p yautoridades de policía para hacerefectivas las sanciones por infraccióna las normas ambientales.

por el cumplimiento de losdeberes del estado y de losparticulares en materiaambiental y de proteger elderecho a un ambiente sano.

12 1201004

reducción de la carga contaminante y porende no se les ha efectuado el ajuste delfactor regional, lo cual repercute en elcobro razonable de la tasa retributiva; loanterior origina el incumplimiento con loprevisto en el artículo 33 del Decreto3100 de 2003, que les señala a lasautoridades ambientales competentes elplazo de un (1) año, para establecer lasnuevas metas de reducción de carga yse adopte la nueva metodología decobro.

Regulación de Agua Potable y a laSuperintendencia de ServiciosPúblicos Domiciliarios, para que estasinstituciones de acuerdo con sucompetencia, tomen las acciones queles corresponde

tarifaria de las empresas deservicios públicos deacueducto y alcantarillado,teniendo en cuenta que elPSMV un instrumento deplanificación de las ESP en unhorizonte de 10 años, el cualhace las veces de plan decumplimiento.

la SSPD el estado de lapresentación de los PSMV, de losmunicipios que en el marco de laresolucines 1433 de 2004 y 2145 de2005, emitidas por el MAVDT.

Prestación deServicios Domicilarios, elestado de laprestación de losPSMV en lajurisdicción de laCAR.

presentadas a otrasautoridades competentes en eltema de Prestación deServicios Domicilarios.

Informes 1 1-Ene-09 31-Dic-09 52 SDAS - NANCYSALAZAR

5

No. Acción

No. Hallazgo

Código hallazgo




las metas

Fecha iniciación

Metas

Fecha terminación

Metas

Plazo en semanas de

las Meta


1. Establecimiento de la Metodología para la Formulación de Indicadores.

Realizar la metodología para la formulación de indicadores

Documento de metodología Documento 15-Feb-09 31-Mar-09 6

2. Actualización de los Indicadores de los instrumentos de Planeación CAR.

Actualizar los indicadores CAR

Documento con los indicadores CAR actualizados

Documento 1-Abr-09 31-Ago-09 22

3. Puesta en marcha de la tabla de indicadores.

Realizar el primer reporte de indicadores

Primer reporte de indicadores Reporte 1-Sep-09 31-Dic-09 17

L E tid d t t l

Establecer indicadores quemidan la gestiónde los proyectosy/o procesos

No se conoce el impacto de laentidad con respecto a laaplicación de instrumentos decomando y control para losdiferentes sectoresproductivos y/o de lasactividades antrópicas en sujurisdicción.

13 1903007

H 13. Metas e Indicadores de Gestión:Se evidenció que la Entidad no tieneestablecidos o no presenta, metas niindicadores suficientes, para evaluar sudesempeño en lo que respecta a losinstrumentos de comando y control paralos diferentes sectores productivos y/o delas actividades antrópicas en los 104municipios de su jurisdicción.

SPSI - SDAS (NOMBRES DE RESPONSABLE

S INTERNOS)

No dispones de información oportunay de indicadores que permitanconocer y evaluar su gestión. Paracitar algunos casos, no hadeterminado el número de estacionesde combustible que tiene en sujurisdicción y de estas cuántascumplen los estándares ambientales;el número de toneladas de residuospeligrosos generados y procesadaspor los gestores externos autorizadospara su incineración; el número detoneladas de residuos peligrososdispuestas en los rellenos sanitarios.

Se sugiere que estehallazgo se fusione con elhallazgo No.1. Serían estasacciones para hallazgo 13 yuno y las del uno no seentiende.

14 1401007

H 14 Adición de Contratos: Los estudiosprevios definidos en la Ley 80 de 1993 Artículo 25numerales 7 y 12 y su decreto reglamentario 2170de 2002 Artículo 7, permiten entre otros aspectos:conocimiento del mercado, evaluación dealternativas de contratación, determinación depresupuestos, determinación de necesidades,condiciones de contratación, análisis de riesgos,condiciones técnicas etc.

La Entidad no tuvo en cuenta ladimensión de las verdaderasnecesidades de la Corporación, todavez que, el contrato ha sidoadicionado en tres oportunidades. Norealizó análisis de alternativas talescomo: Adquisición, arrendamiento,leasing de vehículos, entre otrasopciones; tampoco se tuvo en cuentala diversidad de combustible; númerode peajes; desgaste asociado akilometraje efectivamente recorrido ycostos de mantenimiento entre otros.

No se mantiene la igualdad oequivalencia respecto a losderechos y obligacionessurgidas al momento deproponer o contratar según elcaso. Tampoco se promueveel restablecimiento de laecuación contractual.

NO HAN PRESENTADO ACCIONALGUNA 0 SGEN

15 1802002

H 15: Ejecución Presupuestal Convenioscon Municipios: En cuanto a la ejecución de lasreservas constituidas en el 2006 para ser ejecutadasen el año 2007, al final del periodo se canceló untotal de $12.964 millones, que representan el 29%de las reservas constituidas. En esta suma estánincluidos 65 municipios con los, sobre los cuales seconstituyeron reservas en cuantía de $13.590millones, se cancelaron reservas por $7.501millones, el 55.2% del total

Incumplimiento de los términos ycondiciones de los convenioscelebrados con municipios y falta deplaneación y supervisión en lasuscripción y seguimientos a losmismos.

No se ejecutan recursoscomprometidos eincumplimiento de las metasseñaladas en el Plan deAcción Trienal, en lo querespecta a convenios conmunicipios, lo cual afecta lagestión misional.

NO HAN PRESENTADO ACCIONALGUNA 0 SGEN

16 1801004

Partidas Conciliatorias: A diciembre 31de 2007, se encuentran pendientes 34partidas conciliatorias por valor total de$156.4 millones conformadas pordepósitos sin registrar y chequespendientes de cobro; de las cuales 12partidas por valor de $8 9 millones

Las conciliaciones bancarias no estáncumpliendo con su objetivo, puestoque se encuentran partidas conantigüedad superior a 90 días

Subestiman el saldo deefectivo, además presentanuna antigüedad de más deseis meses de la vigencia2007

Depurar las partidas conciliatoriasdel año 2007

Establecer el saldo real de los

Bancos

Analizar, depurar yregistrar las partidasconciliatorias de lasvigencias 2007,

Conciliaciones Bancarias 1 15-Feb-09 15-Feb-09 0

LUIS BOCANEGRA,

SREA

BIEN CONSTRUIDA LApartidas por valor de $8.9 millonescorresponden a depósitos pendientes deregistrar.

2007. BIEN CONSTRUIDA LAACCION CORRECTIVA YDESCRIPCION DE META

1. Continuar con el registro de losanticipos identificando el tercerocorrespondiente.

Efectuar el reporte delcomportameinto deanticipos

Reporte 11 3-Feb-09 31-Dic-09 47 SREA

17 1701010

H 17. Deudores: En la cuenta deanticipos se observa que no estánplenamente identificados los deudorespor este concepto que permita hacer el

Mantener debidamente identificados losdeudores para

El Programa Contable, no determinael estado de cada proveedor en un

Genera incertidumbre sobre elsaldo reflejado en los estadosfinancieros, además que estos

6

No. Acción

No. Hallazgo

Código hallazgo




las metas

Fecha iniciación

Metas

Fecha terminación

Metas

Plazo en semanas de

las Meta


2. Llevar tablero de control coninformación que consolide desde las carpetas la información observada.

Efectuar informesmensuales sobre elcomportamiento delos deudores

Informes 11 3-Feb-09 31-Dic-09 47

18 1701010

H 18. Facturación de tasas retributivas ytasas por uso de agua: La facturaciónpor concepto de tasas retributivas no serealiza oportunamente, toda vez que lacorrespondiente al periodo noviembre2006 a octubre de 2007, sólo se liquidó yfacturó hasta marzo de 2008, es decir,150 días posteriores a su causacion. Enel caso de las tasas por concepto de usod l i d di i b d

No se observa lo señalado en losDecretos 3100 de 2003 y 155 de2004, para la facturación de las tasasretributivas y por utilización de agua.

No se factura oportunamenteel valor de las tasasretributivas por vertimientospuntuales y por utilización deagua y en consecuencia, nose dispone de los recursospara atender los diferentescompromisos para los cualesse destina el producto de

Establecer controles para registrarel cumplimiento de términos defacturación, conforme al Acuerdocorrespondiente.

Continuar con lafacturación delas tasasretributivas conforme a lasnormas establecidas

Ralizar informestrimestrales sobre lafacturación

Informes 3 3-Feb-09 30-Nov-09 43 SREA

SE DEBE CONSTRUIRACCION CORRECTIVA ENLA REUNIÓN DE CIERRENO SE DESVIRTUÓ

17 1701010 seguimiento y control sobre los mismos,como son la antigüedad, amortización ycontrato al cual pertenece y la fecha deotorgamiento

deudores pararealizar elcorrespondiente seguimiento

el estado de cada proveedor en unmomento determinado de corte. no se revelan claramente en

las notas a los estadosfinancieros.

de agua, el periodo enero a diciembre de2007, sólo se facturó hasta el mes deabril de 2008.

se destina el producto deestos instrumentoseconómicos.

establecidas

19 1701007

H 19. Gestión cobro de cartera: Lacartera a 31 de diciembre de 2007(alguna pendiente desde 1992), queasciende a $6.553 millones; $3.027millones, el 46.2% se encuentraprovisionada, el 30.22% de ésta tiene asu vez provisión del 100%.

Políticas de gestión de cobroineficientes, además de lasirregularidades por errores en suliquidación.

Disminución de recursos paraatender la gestión misional

Intensificar el cobro persuasivo ycoactivo para mejorar el porcentajede recaudo de tasas ambientales ydistritos de riego

Mejorar elrecaudo de losingresos relacionados conla cartera de laCorporación

Depurar el 40% de lacartera de laCorporación con corteal 31 de diciembre de2008 que asciende alos $5,545 millones

Valor depurado $2.218 millones 15-Feb-09 31-Dic-09 46

Myria T. SolanoYamel Ruiz

Luís F. Hernández

Oscar J. Ortíz (SREA)

REPLANTEAR DESCRIPCIÓN , UNIDAD Y DIMENSIÓN ASI NO SE PUEDEN PRESENTAR ( ej. REPORTE CONTABLE EL VR A DEPURAR PUEDE IR EN DESCRIUPCION DE MTA PERO NO UND NI DIMENSIÓN

1. Realizar inventariofísico de elementosdevolutivos enoficinas provinciales ynivel central

Inventario físico realizado. 1 15-Feb-09 31-Jul-09 24 BIEN CONSTRUIDA

DESCRIPCION DE META

2. Validar y cruzar lainformación obtenida

f t l j t C b tLa Unidad de medida es

i j t l {iy efectuar los ajustescorrespondientes enel aplicativoAdministtración 2000

Comprobante contable 1 31-Mar-09 30-Sep-09 26 necesario ajustarla ser{ia

reportes de actualizaci{onpor ejemplo

3. Habilitar la consultadel inventario deelementos devolutivospor funcionario en laIntranet de la entidad.

Consulta Intranet 1 01-Oct-09 31-Dic-09 13

La unidad de medida esnecesario ajustarla, porejemplo constancia deverificación de lahabilitación para laconsulta y reportes

Depurar las partidas relacionadascon los inventarios de la entidad.Incluye la cuenta de balance AjusteInventarios.

Establecer elsaldo real de losinventarios incluyendo lacuenta Ajusteinventarios.

1601002 1601004

H 20. Actualización de inventarios: Losinventarios en las oficinas provincialestales como la de Girardot, Guaduas yChiquinquirá se encuentrandesactualizados, no se aplicanregularmente procedimientos deverificación y conciliación de saldos entrelos inventarios a cargo de cada uno delos funcionarios… A diciembre 31 lacuenta de “Ajuste de Inventarios” reflejaun valor de $94.8 millones.

CARMEN ROSA NUÑEZ

JIMENEZ (SREA)

Demora en la actualización de losregistros y modificaciones reportadaspor la Oficinas Provinciales y falta dedepuración de la cuenta deinventarios.

Genera incertidumbre sobre elsaldo reflejado en los estadosfinancieros, además que estosno se revelan claramente enlas notas a los estadosfinancieros…, no se tienecerteza de su manejo ysobrestima los estadoscontables.

20

7

No. Acción

No. Hallazgo

Código hallazgo




las metas

Fecha iniciación

Metas

Fecha terminación

Metas

Plazo en semanas de

las Meta


4. Realizar baja deelementos inserviblesy obsoletos. Efectuarlos rematesnecesarios.

Actas de baja 2 15-Feb-09 31-Dic-09 46 ESTA BIEN CONSTRUIDALADESCRIPCION DE META

21 1604001

H 21. Registro de bienes inmuebles: Seencuentran 2 bienes inmueblesidentificados como INMU 1096 y 1097;registrados por valores de $1, con baseen lo señalado en la Circular 029 de 18de febrero de 1999 que establece “Todoslos bienes inmuebles que posea laEntidad, sobre las cuales se desconoceel costo histórico están contabilizados

No se observa lo señalado por laContaduría General de la Nación,especialmente, en la Circular 029 del18 de febrero de 1999 sobre el

Afecta la razonabilidad de lossaldos de la cuentaPropiedades Planta y Equipo,

Dar aplicación a la Circular 029 del18 de febrero de 1999 emitida por laContaduría general de la Nación

Establecer elsaldo real de lospredios observados por

Registrar losinmuebles identificados comoINMU 1096 y 1097 deacuerdo con la

Comprobante contable 1 15-Feb-09 15-Feb-09 0

SANDRA ROZO(SGEN) -CARMEN ROSANUÑEZ

ESTA BIEN CONSTRUIDALA ACCION CORRECTIVASOLO ES NECESARIOAMPLIAR EL PLAZO Oel costo histórico, están contabilizados

por un valor simbólico (ej. $1, $1.000,etc.), deberán registrarsetransitoriamente en la contabilidad, porun valor de un millón de pesos, cadauno, hasta tanto se hagan los trámites devalorización pertinentes”.

18 de febrero de 1999, sobre elregistro transitorio. de la Entidad. Contaduría general de la Nación. observados por

la CGR.acuerdo con laCircular 029 de 1999emitida por la CGN.

JIMENEZ (SREA)

AMPLIAR EL PLAZO OINICIAR ANTES

22 1701009

H 22. Responsabilidades Fiscales: Estacuenta presenta un saldo de $219.7millones, sobreestimando esta misma envalor indeterminado, debido a que no seha efectuado la depuración de saldosque vienen con una antigüedad superiora los seis (6) meses, no obstante que laEntidad ha obtenido indemnización porparte de las Compañías aseguradoras.

No se ha efectuado la depuración desaldos con una antigüedad superior a6 meses y por los que la Entidad haobtenido indemnización.

Sobreestima el valor de estacuenta en cuantíaindeterminada.

Depurar la cuentaResponsabilidades fiscales.

Establecer elsaldo real de lacuenta contable.

Analizar, depurar yrevelar la informaciónreal sobre el saldo dela de la cuentacontable denominadaResponsabilidades Fiscales con corte a31 de diciembre de2008.


NELSON MOLANO ROZO(SREA)

ESTA BIEN CONSTRUIDALA ACCION CORRECTIVASOLO ES NECESARIOAMPLIAR EL PLAZO OINICIAR ANTES

8

No. Acción

No. Hallazgo

Código hallazgo




las metas

Fecha iniciación

Metas

Fecha terminación

Metas

Plazo en semanas de

las Meta


23 1404004

Material vegetal Municipio de Apulo: Elmunicipio de Apulo, celebró el conveniointeradministrativo de asociación 0258crédito BID 1556/OC-CO (SINA II), conla CAR CAR, para el establecimiento ymantenimiento de una plantaciónforestal. La CAR, entregó el materialvegetal al municipio consistente en40.000 plántulas, el Alcalde señala queun funcionario de la oficina de DesarrolloSostenible ambiental, entregó 14.600plantas, habiendo desaparecido el resto,estimando una pérdida de $14 millones.Razón por la cual se realizaráseguimiento dentro del Plan deMejoramiento a CAR

Falta de supervisión por parte delMunicipio en el control del materialvegetal entregado por parte de laCAR. Igualmente, debilidades en elmonitoreo por parte de la Car

No se cumple con las metasde establecimiento ymantenimiento de unasplantaciones forestal decaracterísticas protectoraspara la conservación deacueductos municipales overedales.

Con la finalidad de dar solucióndefinitiva al hallazgo encontrado enel marco del convenio 258 de 2006,se procederá a realizar laLIQUIDACIÓN de dicho conveniodonde se especifica las entregas dematerial vegetal por parte de laCAR, las obras adelantadas porparte del municipio y que fueronrecibidas a satisfacción por laSupervisión CAR con participaciónde la Interventoría contratada por elMinisterio de Ambiente, Vivienda yDesarrollo Territorial MAVDT, o conparticipación de un representantedel Ministerio Público. El Acta deLiquidación dará claridad de ladestinación de los recursos

Liquidar elConvenio N° 258de 2006

Llevar a cabo larevisión, verificación yposterior liquidacióndel ConvenioN° 258de 2006.

Acta de Liquidación 1 1-Ene-09 15-Ene-10 54 SARP

REDACTAR MEJOR LAACCIÓN CORRECTIVAESTA DEBE SERCONCRETA

Mejoramiento a CAR destinación de los recursosasignados para la ejecución delproyecto de reforestación.

NOTA: Revisó y consolidó: GFMM. 23 01 09 Actualizado a 02 02 09

Director GeneralEDGAR ALFONSO BEJARANO MÉNDEZ

9

ITEM DESCRIPCIÓN FECHA

1 Recibo Informe definitivo de Auditoría

Miércoles 31 de diciembre de 2008 Rad. CAR No.19211-1 y CGR No. 74098 del 19 de diciembre de2008. Con plazo presentación PMI 15 días hábilessiguientes. Vencimiento 23 de enero de 2009(Fecha de suscripción).

2

Reunión de enlaces de ControlInterno para entrega del informedefinitivo e instrucciones paraconstrucción del PMI 2009 Auditoría2007.

Martes 6 de enero de 2009, Oficina de ControlInterno. Asistieron SGEN (Dora Mesa), SJUR (DoraPrada), SGSO (Diego Useche), SDAS (SandraOspina), SREA (Germán Torres), SARP (SulmaGómez). No asistieron SPSI y OPSO.

3

Solicitud 07 de enero de 2009,construcción PMI por áreas, mediomagnético o correo electrónico yfísico refrendado por Jefe ymemorando remisorio, para elmiércoles 14 de enero de 2009.

SREA: Memo OCIN 45, SDAS: Memo OCIN No. 74,SGEN: Memo OCIN No. 75, SPSI: Memo OCIN 76,SARP: Memo OCIN 77, SGSO; Memo OCIN 78,SJUR: Memo OCIN 79.

1. SARP. Memo Sidcar 373 del 14-01-09, aceptado OCIN 16-01-08, físico y refrendado no fue recibido, consolidado 21-01-09. Ok.

2. SJUR: Memo Sidcar 431 del 15-01-09, recibido en físico yrefrendado 16-01-09. Consolidado 22-01-09.

3. SREA. Memo Sidcar 448 del 15.-01-09, físico y refrendadoel 16-01-09. Consolidado 23-01-09. Pendiente acciones porconstruir y con observaciones

4. SGEN: Memo Sidcar 475 del 15-01-09. Sin acciones.Memo Sidcar 895 del 23-01-09.OCIN reitera construcción deacciones de hallazgos 1,5,6,7,14,15,21 y 23.

5.SGSO: Memo Sidcar 595 del 17-01-09. Físico y refrendadono fue recibido.Aceptado 20-01-09. Consolidado 23-01-09con observaciones.

6. SPSI. Memo Sidcar 634 del 20-01-09. Físico y refrendadono fue recibido. Aceptado 22-01-09. Consolidado 23-01-09con observaciones.

7. SDAS. Memo Sidcar 468 del 15-01-09, informando deltraslado del H11 a SJUR. Con Memo Sidcar 961 del 26-01-09. Se informa presentación, físico y refrendado se recibió el26-01-09 a las 11:56a.m. Falta medio magnético o correoelectrónico, Pendiente análisis, evaluación y consolidación.

Acciones correctivas pendientes: H4 (SDAS), H7(SGEN-OPSO), H11 (SDAS Sgto), H12 (SDAS). H14 (SGEN), H15(SGEN), H17 y H18 (SREA) no construyó accionescorrectivas.

5Solicitud de Prórroga parapresentación del PMI por 7 díashábiles.(03 de febrero de 2009).

Radicado CAR No. 424-2 del 15 de enero de 2009 yCGR No. 2062 del 15 de enero de 2009.

6Autorización de prórroga parapresentación del PMI Martes 03 defebrero de 2009.

Radicado CAR No. 589 del 20 de enero de 2009.Suscripción 3 de febrero de 2009.

CRONOGRAMA DE CONSTRUCCIÓN Y PRESENTACIÓN PLAN DE MEJORAMIENTO INSTITUCIONAL 2009 VIGENCIA 2007

4Presentación proyecto PMI por áreasa OCIN para análisis, evaluación yconsolidación


NIT

N U id d d F h F h Pl



Entidad: CORPORACIÓN AUTÓNOMA REGIONAL DE CUNDINAMARCA - CAR -


899999062

Período Informado: AUDITORIA SEGUIMIENTO PMI 2006 DE LA AUDITORIA REGULAR 2005


Dependencia:


ORGANOS DE ASESORÍA Y COORDINACIÓN

No. Acció

nNo. H. Código

hallazgoDescripción hallazgo (No más de 50

palabras) Causa Efecto Acción correctiva Objetivo Descripción de las MetasUnidad de

medida de las Metas

Dimensión de la meta

Fecha iniciación

Metas

Fecha terminación

Metas

Plazo en semanas

de las Meta

Responsables Internos

2. Mantener en estabilización y puesta enmarcha la planta con la terminación de lasobras de reparación.

Mantener la planta estabilizada con sus equiposfuncionando normalmente. Informe 6 1-Mar-07 31-Oct-08 87

CRISTOBAL OLIVEROS

URIETA (SARP)

3. Efectuar seguimiento a la calidad delefluente de la planta.

Realizar muestreos mensuales de la calidad delefluente de la planta. Informe 10 1-Mar-07 30-Ene-08 48

4. Revisión de los estudios de optimización dela PTAR de Funza y determinación de lasobras prioritarias para el mejoramiento delproceso. NOTA: Esta acciòn correctiva fueaprobada por la CGR con radicados Nos.CGR 2008EE47196 0 del 01-08-08 y CAR No.2008-0000-10737-1 del 05-08-08. Igualmentese prorrogó el plazo hasta el 31 de diciembrede 2008.

Revisar los estudios y determinar las obrasprioritarias a ejecutar. Documento 1 1-Mar-07 31-Dic-08 96

1 2 2105001

Propender porcondiciones adecuadasde calidad del agua yproductividad en eldistrito La Ramada.

De los parámetros de calidad de aguaen diferentes puntos del Distrito deRiego, se observa que los reportesdel promedio de concentracionesbacterianas, virales y parasitarias enel efluente de La Ramada,especialmente en el punto SalidaGualí -Tres Esquinas, presenta altaconcentración de coliformes con unvalor de 1.9x104, superando losniveles permisibles establecidos en elDecreto 1594/84 (< 103),circunstancia que no hace apto el usodel recurso para riego de hortalizas detallo corto, productos que se cultivanpor el sistema de riego por aspersiónen este sector. Se requiere evaluar lanecesidad de establecer medidasrestrictivas al uso del recurso, enconsideración a las implicaciones enla salud de la población consumidorade los productos agrícolas cultivados

ANGELICA SEGURA - MARTIN

MAZO (SDAS)

N.A. N.A.

PLAN DE MEJORAMIENTO 2006 AJUSTADO - HALLAZGOS AUDITORIA MODALIDAD DE SEGUIMIENTO AL PMI DE AUDITORIA 2005 - DISTRITO DE RIEGO LA RAMADA PENDIENTES DE VERIFICAR CGR.

gen este sector.


NIT

Descripción Unidad de Dimensió Fecha Fecha Plazo en

Período Informado:

Fecha de Suscripción: Dependencia:

AUDITORIA REGULAR 2006


OFICINA DE CONTROL INTERNO Y OFICINA DE COMUNICACIONES





899999062

No.Acción No. H. Código

hallazgo

Descripción hallazgo (No mas

de 50 palabras) Causa Efecto Acción correctiva Objetivo Descripción de

las Metas

Unidad de medida de las

Metas


Fecha iniciación

Metas

Fecha terminación

Metas

semanas de las Metas


1. Diseñar yformalizar losindicadores deimpacto paraevaluar el sistemade control internovigencia 2008.

Documento conprocedimiento de diseño deindicadores.

2 16-Nov-07 30-Mar-08 19

2. Aplicar losindicadores ypresentar informesde evaluación.

Informes deevaluación semestral concorte 30 dejunio y 31 dediciembre de2008.

2 01-Jun-08 31-Dic-08 30

Fortalecer loscomponentes de lossubsistemas de controlestratégico y control degestión que contribuyanal adecuadofuncionamiento delsistema de controlinterno.

PLAN DE MEJORAMIENTO 2007 - AUDITORIA VIGENCIA 2006 . PENDIENTES DE VERIFICAR CGR.

JORGE ENRIQUE CARDOSO R., JEFE

OFICINA DE CONTROL INTERNO.

2

1. Componente deMonitoreo: Diseñar losindicadores para medir elimpacto del funcionamientodel Sistema de ControlInterno, conforme elproceso de implementaciónMECI 1000:2005.

N.A. N.A.1 1901

El sistema decontrol interno de laCorporación presenta deficiencias queinciden en laconfiabilidad de lainformación, en elmanejo de losrecursos y elcumplimiento de losobjetivos y metas,las cuales sedescriben por

2. Componente deInformación ycomunicación: Formular yaprobar el plan de mediosde la entidad conforme losrequerimientos del MECI1000:2005.

3. Diseñar yaprobar el plan demedios de laentidad.

Documento delplan 1 16-Nov-07 30-May-08 28

DIANA C. SERRATO J., JEFE OFICINA

DE COMUNICACIONES.

V°B°: JEFES OCIN Y OCOM: ______

describen porcomponente en eltexto del informe.

12


NIT

AUDITORIA REGULAR 2006 Y AUDITORIA SEGUIMIENTO PMI 2006 DE LA AUDITORIA REGULAR 2005

899999062

Período Informado:

Fecha de Suscripción: 03 DE FEBRERO DE 2009





No.Acción No. H. Código hallazgo

Descripción hallazgo (No mas de 50 palabras) Causa Efecto Acción correctiva Objetivo Descripción de las


de las MetasDimensión de la meta

Fecha iniciación Metas

Fecha terminación

Metas

Plazo en semanas de

las Metas


1. Obtener elcálculo actuarial yreportar suresultado oportunamente a laSREA, para quequede incorporadoen los EstadosFinancieros concorte a 31-12-07

Documento con el cálculo actuarial reportado

oportunamente

1 16-Nov-07 31-Ene-08 11

ROSA STELLA ROJAS

BAQUERO - DARÍO ROMERO

2. Registrar el valorcorrespondiente alpasivo pensional2007.

Comprobante de diario 1 16-Nov-07 31-Dic-07 6 NELSON

MOLANO (SREA)

Incluir en los EstadosFinancieros de la entidad -con corte al 31 dediciembre de 2007 -, elpasivo pensional real dela Corporación.

Reportar oportunamente ala Subdirección deRecursos Económicos yApoyo Logístico el cálculoactuarial, con lainformación actualizada delpasivo pensional de laentidad a 31 de diciembrede 2007 y efectuar losregistros contablescorrespondientes.

PLAN DE MEJORAMIENTO 2007 - AUDITORIA VIGENCIA 2006 PENDIENTES DE VERIFICAR CGR

3 27 1801002

El pasivo por provisión parapensiones se encuentra subestimadoen $650 millones, debido a que laentidad no actualizó el valor delpasivo pensional de conformidad conel cálculo actuarial elaborado al 31 de diciembre de 2006. Lo anteriorsubestima los gastos del período enigual cuantía.

Fecha de Suscripción: Dependencia:

N.A. N.A.

OFICINA DE GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO

V°B°: JEFE OGTH: ______

13


NIT

N N H Código Descripción hallazgo C Ef t A ió ti Obj ti Descripción de las Unidad de did d l Dimensión Fecha

i i i ióFecha

t i ió

Plazo en semanas Responsables





899999062

AUDITORIAS MODALIDAD REGULAR 2007 y 2006


SUBDIRECCIÓN DE PLANEACIÓN Y SISTEMAS DE INFORMACIÓN

Entidad:

Período Informado:


Dependencia:

No. No. H Código hallazgo


Metas medida de las Metas

Dimensión de la meta iniciación

Metasterminación

Metas

semanas de las Meta


1. Establecimiento de laMetodología para laFormulación de Indicadores.

1. Realizar la metodologíapara la formulación deindicadores

Documento demetodología 1 15-Feb-09 31-Mar-09 6

2. Actualización de losIndicadores de losinstrumentos de PlaneaciónCAR.

2. Actualizar losindicadores CAR

Documento conlos indicadoresCAR actualizados

1 1-Abr-09 31-Ago-09 22

3. Puesta en marcha de latabla de indicadores.

3. Realizar el primerreporte de indicadores

Primer reportede indicadores 1 1-Sep-09 31-Dic-09 17

1. Actos AdministrativosSancionatorios

Reporte Mensualde ActosAdministractivos Sanciontorios

11 15-Feb-09 31-Ene-10 50

H 13. Metas e Indicadores de

No dispones de informaciónoportuna y de indicadores quepermitan conocer y evaluar su

DORA PATRICIA

4

PLAN DE MEJORAMIENTO 2009 - AUDITORIA VIGENCIA 2007

Establecer indicadores quemidan la gestiónmisional

MARIA EUGENIA

CALA - SPSI

1

Se desconoce elimpacto generado porlos diferentes proyectos,programas o planesejecutados por laentidad en un períododeterminado.Los infractores de lasnormas ambientales, sequedan sin sancionesefectivas.La entidad no ejecutade manera eficaz sustareas en estrechacoordinación con lasentidades territoriales

1904001

H1. Sistema de ControlInterno. La entidad no haimplementado indicadorespertinentes para medir eldesempeño, tampoco haefectuado seguimientoadecuado a los convenios conmunicipios, ni ha culminado larevisión y actualización deinventarios,....

Falta de articulación delseguimiento financiero conindicadores que midan elimpacto de los planes,programas y proyectos en cadavigencia o en cada período delPlan de Gestión Trianual.Falta de coordinación con lasautoridades de policía para laimposición de sanciones porinfracciones de las normasambientales.Falta de planeación enconvenios suscritos conmunicipios.

13 1903007

Gestión: Se evidenció que laEntidad no tiene establecidoso no presenta, metas niindicadores suficientes, paraevaluar su desempeño en loque respecta a losinstrumentos de comando ycontrol para los diferentessectores productivos y/o delas actividades antrópicas enlos 104 municipios de sujurisdicción.

permitan conocer y evaluar sugestión. Para citar algunoscasos, no ha determinado elnúmero de estaciones decombustible que tiene en sujurisdicción y de estas cuántascumplen los estándaresambientales; el número detoneladas de residuospeligrosos generados yprocesadas por los gestoresexternos autorizados para suincineración; el número detoneladas de residuospeligrosos dispuestas en losrellenos sanitarios.

No se conoce elimpacto de la entidadcon respecto a laaplicación deinstrumentos decomando y control paralos diferentes sectoresproductivos y/o de lasactividades antrópicasen su jurisdicción.

2. Verificación anual depuintos de control sobreel proceso ESA-PR-07

Reporte anual depuntos de control 1 1-Dic-09 15-Feb-10 11

4. Realizar un inventario deexpedientes vigentes eimplementar las medidassancionatorias a las quehaya lugar.

Lograr agilizar lostrámites sancioantorios de laentidad

PATRICIA PRADA - SJUR

Y JEFES OFICINAS

PROVINCIALES Y JEFE OFICINA

BOGOTÀ D.C. -LA CALERA

14



Metas


Metas


Fecha iniciación

Metas

Fecha terminación

Metas

Plazo en semanas

de las Meta


5 2 1903007

H. 2 Seguimiento de metas del PAT. La CAR en laestructuración de su mapa deriesgos, señaló como unposible riesgo la deficienteejecución de programas yproyectos teniendo en cuentalos indicadores de ejecuciónpresupuestal y ejecuciónfísica..”.

En los informes de gestión, nose revela el avance físico de losproyectos

Se desconoce el nivelde avance financiero,en relación con elavance físico efectivoen la ejecución de losproyectos y asídeterminar posiblesejecuciones deficientes.

Evidenciar la ejecución fisicade los proyectos.

Reflejar en el Informede Gestión 2008-2009 el avance físicode los proyectos

Realizar el Informe deGestión con el avancefísico de los proyectos.

Documento Informe de

gestión2 15-Feb-09 15-Feb-10 52 ROSA ELENA

CRUZ - SPSI

H3 Cumplimiento metas del

6 3 1402003

H3 Cumplimiento metas delPlan de Acción: El informe deGestión de la entidadpresentado durante la vigencia2007, señala que las metaspara la operación ymantenimiento de losEmbalses del Sisga, Neusa yel Hato, se cumplieron al100%; cuando realmente sepagaron compromisosequivalentes al 57.4%. En lameta para apoyar y asesorar alos municipios en laimplementación de sistemasde prevención y atención dedesastres, para la cual la CARseñala un cumplimiento del100%. Sin embargo, loscontratos realmente no sehabían ejecutado durante lavigencia 2007.

Falta de consistencia en losreportes que presentan losindicadores en cuanto a losporcentajes de avance deavance de ejecución física delos programas y proyectos.

La informaciónrelacionada con el nivelde avance físico decada uno de losproyectos no se reflejaen el informe degestión, que presenta laentidad al finalizar lavigencia fiscal.

Incluir en el informe degestión 2008 lasargumentaciones contractuales de losproyectos.

Aclarar lacontratación de losproyectos.

Explicar lasargumentaciones contractuales de losproyectos en el informede gestión 2008.

Informe degestión conaclaración de lacontratación deproyectos.

1 3-Feb-09 31-Jul-09 25 ROSA ELENA CRUZ - SPSI

15



Metas


Metas


Fecha iniciación

Metas

Fecha terminación

Metas

Plazo en semanas

de las Meta


7 8 1404004

H 8. Capacitación a lasautoridades municipales en laformulación de proyectos: LaCAR se propuso capacitar enlos 104 municipios de sujurisdicción, a funcionarios delas alcaldías en la formulaciónde proyectos. Esta labor fueinfructuosa, por cuanto lainstrucción sobre laMetodología General Ajustada“MGA”, se le brindó a personalde la administración saliente,quienes manifestaron poca

Falta de planeación de laentidad en la capacitación depersonas que no van ha tenercontinuidad en las tareasadministrativas y evitar que estalabor resulte infructuosa.

Los recursos invertidospor la entidad noreflejan los resultadosesperados.

Realizar una capacitación de actualización sobre la MGA en los 104 municipios de la jurisdicción CAR

Fortalecer el sistemade gestión ambientalmunicipal a fin demejorar lasdinámicas ambientales territoriales.

Actualizar a los cientocuatro (104) municipiosde la jurisdicción de laCAR, en el conocimientode la herramienta MGA

Realizar unajornada decapacitación encada OficinaProvincial y laOficina Bogotá -La Calera consus respectivosmunicipios.

14 16-Feb-09 30-Jun-09 19

GUSTAVO DÍAZ

RODRÍGUEZ - SPSI

quienes manifestaron pocareceptividad.

16



Metas


Metas


Fecha iniciación

Metas

Fecha terminación

Metas

Plazo en semanas

de las Meta


1. Instalación y Capacitaciónde un Software libre(GVSIG), para lavisualización y consulta deInformacion geográfica ycatastral para losfuncionarios del Municipiode Lenguazaque.

Que el municipio através de losfuncionarios puedanmanejar y visualizarla informacióncatastral entregada.El soporte yactualización de estaherramienta seencuentra de maneragratuita en Internet,pero si se requiere laCAR dará la

1. Realizar seguimiento,control y evaluación delmanejo y operatividad deesta herramienta.

Informes y listado de verificación

1 16-Feb-09 16-May-09 13

SERGIO PIÑEROS BOTERO -8 9 1404004

H 9 Actualización Catastral:Los conveniosinteradministrativos deactualización catastralsuscritos con los municipiosde Facatativa y Lenguazaqueno lograron su propósito, enlos cuales se invirtieron porparte de la CAR $152 millonesy $55 millones

No se establecieronmecanismos que garantizaranla aplicabilidad de los censos

No se ha dadoaplicación efectiva a loscensos catastrales, a

asistencia técnicanecesaria.

2. Para el municipio deFacatativa se obtendrá laCertificación de laactualización catastral

Verificación de laaplicación de laactualización catastral para losmunicipios deFacatativa yLenguazque

2. Obtener el certificadode la actualizacióncatastral

Certificado 1 15-Feb-09 30-Mar-09 6

HENRY PARDO - SPSI

y $respectivamente, debido a que en el municipio deLenguazaque los programasno han sido instalados; enFacatativa, por Acuerdo delConcejo Municipal, siendorebajadas las tarifas delimpuesto predial por estemotivo.

pcatastrales, realizados en losmunicipios.

,pesar de la inversiónrealizada por la CAR.

17



Metas


Metas


Fecha iniciación

Metas

Fecha terminación

Metas

Plazo en semanas

de las Meta


1.Componente Ambientede Control: Formalizar loscronogramas de gestión porprocesos para la vigencia2008, de cada una de lasdependencias de laCorporación y efectuar elseguimiento y evaluación.

Fortalecer loscomponentes de lossubsistemas decontrol estratégico ycontrol de gestiónque contribuyan aladecuado funcionamiento delsistema de controlinterno,

2. Realizar seguimiento yevaluación a la ejecucióny avance del cronogramade gestión por procesostrimestralmente.

Informes 4 01-Ene-08 31-Dic-08 52

CAMILO PEREZ,

LUZ ADRIANA RONCANCIO,RUBY TELLEZ

ACUÑA Y DELFIN

BARRERO

2 Componente

Mantener debidamente actualizada la página 3 Recibir de las

PLAN DE MEJORAMIENTO 2007 - AUDITORIA VIGENCIA 2006. PENDIENTES DE VERIFICAR CGR.

2. ComponenteInformación ycomunicación: Actualizar lapágina Web en todos suscontenidos.

Web corporativa quepermita consultarinformación actualizada y concalidad, de acuerdocon la normatividadvigente.

3. Recibir de lasdiferentes dependenciaslos contenidos paramantener actualizado elsitio Web CAR..

Reporte de actualización

trimestral4 16-Nov-07 30-Jun-08 32

HAROLD VELÁSQUEZ -

MAURICIO GUIJO

4. Ajustar y armonizar losaplicativos en una solaplataforma en unaprimera fase paragarantizar lacompatibilidad de lainformación.

Plan de ajuste 1 16-Nov-07 30-Jun-08 32

5. Desarrollar el plan deajuste en segunda fase. Documento 1 16-Nov-07 31-Dic-08 59

3. Componete Actividadesde control e información ycomunicación: Diseñar eintegrar los sistemas deinformación Corporativos.

Mantener integradoslos sistemas deinformación de laCorporación.

N.A.

HAROLD VELÁSQUEZ -

MARIA TERESA

GÓMEZ V.

1 1901

El sistema de control internode la Corporación presentadeficiencias que inciden en laconfiabilidad de lainformación, en el manejo delos recursos y el cumplimientode los objetivos y metas, lascuales se describen porcomponente en el texto delinforme.

N.A9

4. Presentar ante el Comitéde Coordinación del Sistemade Control Interno, el plande implementación MECI1000:2005

Subsanar lasdebilidades decontrol en el Sistemade Control Interno.

6. Aprobar en Comité delPlan de implementación Acta 1 02-Ene-08 15-Feb-08 6

LUIS GABRIEL PEÑARANDA DÍAZ - JORGE

ENRIQUE CARDOSO

RODRÍGUEZ (OCIN)

18



Metas


Metas


Fecha iniciación

Metas

Fecha terminación

Metas

Plazo en semanas

de las Meta


3 1103100

Se presenta un cumplimientodel 56.3% de las metas de losprogramas evaluados, debidoa la falta de coordinacióninterinstitucional , deficienciasen la planeación y demora enla suscripción de los contratos, como se evidencia en la partecorrespondiente a cadaprograma, proyecto ysubproyecto.

La entidad no cuenta con unaherramienta para efectuar el

Efectuar seguimientoadministrativo, físico yfinanciero a las metas de losproyectos del Plan deAcción, de acuerdo con lainformación suministradapor las diferentes unidadestécnicas y supervisiones enlas inversiones en loscontratoos, mediante laimplementación la

Monitorear periódicamente elavance de losproyectos, a fin detomar decisionesoportunas y eficaces.

31-Dic-08 59

DELFIN BARRERO -

MARIA EUGENIA

CALA - ROSA ELENA CRUZ -

PATRICIA ROJAS

10

Realizar seguimiento,control y evaluación delavance de los proyectos yreportar al Comité deDirección con unaperiodicidad trimestral.

Informes 4 16-Nov-07N.A. N.A.

4 1103002

herramienta para efectuar elseguimiento a las metas PAT,que permita medir tantofinanciera como físicamente elavance de la ejecución de losproyectos.

11 2 110301

Se presentan deficiencias en ladefinición de las metas del PAT enalgunos proyectos debido a que seplantean como una actividad, sequedan cortas frente a la magnituddel proyecto, no obedecen a unestudio real de conformidad con eltiempo y recursos disponibles y nose define la cobertura ni un tiempolimite de realización.

N.A. N.A.

Efectuar una revisión a lasmetas del PAT anterior paracon base en ello, formularlas metas del PAT período2007-2009. NOTA: Accióncorrectiva sujeta alconocimiento y aprobacióndel Consejo Directivo.

Mejorar laformulación de lasmetas del Plan deAcción.

Efectuar análisis del PATanterior y formular las del2007-2009.

Documento 1 16-Ene-07 30-Jun-08 76

LUIS GABRIEL PEÑARANDA -

DELFIN BARRERO- MARIA E.

CALA Y ROSA ELENA CRUZ

La CAR no ha diseñadoindicadores para medir laEconomía, Equidad yvaloración de CostosAmbientales. La entidad

t ó i di d

1. Formular el estudio deadecuación de indicadoresinstitucionales (indicadoresde economía, equidad yvaloración de costosambientales) con lametodología que establezcael MAVDT en concordancia

Aportar elementosconceptuales ymetodológicos que

1. Realizar el estudio quepermita definir lametodología a aplicarbajo los principiosdi t l l

LUIS GABRIEL PEÑARANDA -

DELFIN BARRERO

(SPSI) DALILA

sistematización de las fichasPAT.

12 9 1202100 construyó indicadores quemiden únicamente losprincipios de eficacia yeficiencia, sin tener en cuentalo establecido en la Ley 42 de1993, 190 de 1995 y 872 de2003.

N.A. N.A. con la CGN y CGR. NOTALa acción correctivaquedará supeditada a ladefinición técnica que emitael MAVDT y la CGN.2. Diseñar los indicadorespara medir la gestión,eficacia y eficiencia en laCorporación.

g qpermitan determinarel costo y losbeneficios de lagestión ambiental.

dispuestos por la ley.2. Establecer losindicadores para medir lagestión, eficiencia yeficacia en laCorporación.

Documento 1 16-Nov-07 30-Dic-08 59 (SPSI), DALILA CAMELO (SARP) Y NELSON MOLANO (SREA)

Vo. Bo.: SUBDIRECTOR _______________

19


NIT

No. Acción No. H. Código hallazgo Descripción hallazgo Causa Efecto Acción correctiva Objetivo Descripción de las



la metaFecha iniciación

MetasFecha terminación

Metas

Plazo en semanas de

las Meta


FORMATO No.1

Dependencia:

PLAN DE MEJORAMIENTO 2009Informe presentado a la Contraloría General de la República

Entidad:

Período Informado:


SUBDIRECCIÓN DE RECURSOS ECONÓMICOS Y APOYO LOGÍSTICO



899999062

AUDITORIAS MODALIDAD REGULAR VIGENCIAS 2007, 2006 Y 2003


13 16 1801004

Partidas Conciliatorias: A diciembre 31 de2007, se encuentran pendientes 34partidas conciliatorias por valor total de$156.4 millones conformadas pordepósitos sin registrar y chequespendientes de cobro; de las cuales 12partidas por valor de $8.9 millonescorresponden a depósitos pendientes deregistrar.

Las conciliaciones bancarias noestán cumpliendo con suobjetivo, puesto que seencuentran partidas conantigüedad superior a 90días

Subestiman el saldo de efectivo,además presentan una antigüedadde más de seis meses de la vigencia2007.

Depurar las partidasconciliatorias del año 2007.

Establecer el saldo real de los

Bancos

Analizar, depurary registrar laspartidas conciliatorias delas vigencias2007,

Conciliaciones Bancarias 1 03-Feb-09 15-Feb-09 2

LUIS BOCANEGRA,

SREA


20






Metas

Plazo en semanas de

las Meta


1. Continuar con el registro de losanticipos identificando el tercerocorrespondiente.

Efectuar elreporte delcomportameinto de anticipos

Reporte 11 3-Feb-09 31-Dic-09 47 NELSON MOLANO - SREA

H 17. Deudores: En la cuenta de anticiposse observa que no están plenamenteidentificados los deudores por esteconcepto que permita hacer elseguimiento y control sobre los mismos,como son la antigüedad, amortización y

t t l l t l f h d

14 17 1701010

Mantener debidamente identificados losdeudores pararealizar elcorrespondiente

El ProgramaContable, nodetermina elestado de cadaproveedor enun momentod t i d

Genera incertidumbre sobre el saldoreflejado en los estados financieros,además que estos no se revelanclaramente en las notas a losestados financieros.

2. Llevar tablero de control coninformación que consolide desdelas carpetas la informaciónobservada.

Efectuar informesmensuales sobreel comportamiento de los deudores

Informes 11 3-Feb-09 31-Dic-09 47 LILIANA

CALLAMAND - SGEN

15 18 1701010

H 18. Facturación de tasas retributivas ytasas por uso de agua: La facturación porconcepto de tasas retributivas no serealiza oportunamente, toda vez que lacorrespondiente al periodo noviembre2006 a octubre de 2007, sólo se liquidó y

No se observalo señalado enlos Decretos3100 de 2003y 155 de 2004,

l

No se factura oportunamente el valorde las tasas retributivas porvertimientos puntuales y porutilización de agua y en

i di d l

Establecer controles para registrarel cumplimiento de términos de

Continuar con lafacturación de lastasas retributivas

Ralizar informessobre laoportunidad de la I f 2 3 F b 09 30 Ab 09 12

LUIS FERNANDO HERNÀNDEZ

contrato al cual pertenece y la fecha deotorgamiento

pseguimientodeterminado

de corte.

15 18 1701010 , q yfacturó hasta marzo de 2008, es decir, 150días posteriores a su causacion. En elcaso de las tasas por concepto de uso deagua, el periodo enero a diciembre de2007, sólo se facturó hasta el mes de abrilde 2008.

para lafacturación delas tasasretributivas ypor utilizaciónde agua.

consecuencia, no se dispone de losrecursos para atender los diferentescompromisos para los cuales sedestina el producto de estosinstrumentos económicos.

pfacturación, conforme al Acuerdocorrespondiente.

conforme a lasnormas establecidas

pfacturación detasas por uso yretributivas.

Informes 2 3-Feb-09 30-Abr-09 12 HERNÀNDEZ - SREA

21






Metas

Plazo en semanas de

las Meta


16 19 1701007

H 19. Gestión cobro de cartera: La cartera a 31 de diciembre de 2007 (algunapendiente desde 1992), que asciende a$6.553 millones; $3.027 millones, el46.2% se encuentra provisionada, el30.22% de ésta tiene a su vez provisióndel 100%.

Políticas degestión decobro ineficientes, además de lasirregularidades por errores ensu liquidación.

Disminución de recursos paraatender la gestión misional

Intensificar el cobro persuasivo ycoactivo para mejorar elporcentaje de recaudo de tasasambientales y distritos de riego

Mejorar elrecaudo de losingresos relacionados conla cartera de laCorporación

Depurar el 40%de la cartera dela Corporacióncon corte al 31 dediciembre de2008 queasciende a los$5,545 millones

Informes bimensuales de

valores depurados

5 15-Feb-09 31-Dic-09 46LUIS FERNANDO HERNÁNDEZ -

SREA

1. Realizarinventario físicode elementosdevolutivos enoficinas provinciales ynivel central

Inventario físico realizado. 1 15-Feb-09 31-Jul-09 24

2. Validar ycruzar lainformación obtenida yefectuar losajustes correspondientes en el aplicativoAdministtración 2000

Comprobante contable 1 01-Ago-09 30-Sep-09 9

3. Habilitar laconsulta delinventario deelementos Reporte por

H 20. Actualización de inventarios: Losinventarios en las oficinas provincialestales como la de Girardot, Guaduas yChiquinquirá se encuentrandesactualizados, no se aplicanregularmente procedimientos deverificación y conciliación de saldos entrelos inventarios a cargo de cada uno de losfuncionarios… A diciembre 31 la cuentade “Ajuste de Inventarios” refleja un valorde $94 8 millones

Demora en laactualización de los registrosy modificaciones reportadas porla OficinasProvinciales yfalta dedepuración dela cuenta de

1601002 1601004

CARMEN ROSA NUÑEZ JIMENEZ

- SREA17 20

Genera incertidumbre sobre el saldoreflejado en los estados financieros,además que estos no se revelanclaramente en las notas a losestados financieros…, no se tienecerteza de su manejo y sobrestimalos estados contables.

Depurar las partidas relacionadascon los inventarios de la entidad.Incluye la cuenta de balanceAjuste Inventarios.

Establecer elsaldo real de losinventarios incluyendo lacuenta Ajusteinventarios.

elementos devolutivos porfuncionario en laIntranet de laentidad.

Reporte por funcionario 1 01-Oct-09 31-Dic-09 13

4. Realizar bajade elementosinservibles yobsoletos. Efectuar losremates necesarios.

Actas de baja 2 15-Feb-09 31-Dic-09 46

de $94.8 millones. inventarios.

22






Metas

Plazo en semanas de

las Meta


18 21 1604001

H 21. Registro de bienes inmuebles: Seencuentran 2 bienes inmueblesidentificados como INMU 1096 y 1097;registrados por valores de $1, con base enlo señalado en la Circular 029 de 18 defebrero de 1999 que establece “Todos losbienes inmuebles que posea la Entidad,sobre las cuales se desconoce el costohistórico, están contabilizados por un valorsimbólico (ej. $1, $1.000, etc.), deberánregistrarse transitoriamente en lacontabilidad, por un valor de un millón depesos, cada uno, hasta tanto se hagan lostrámites de valorización pertinentes”.

No se observalo señalado por la ContaduríaGeneral de laNación, especialmente, en la Circular029 del 18 defebrero de1999, sobre elregistro transitorio.

Afecta la razonabilidad de los saldosde la cuenta Propiedades Planta yEquipo, de la Entidad.

Dar aplicación a la Circular 029del 18 de febrero de 1999 emitidapor la Contaduría general de laNación.

Establecer elsaldo real de lospredios observados por laCGR.

Registrar losinmuebles identificados como INMU 1096y 1097 deacuerdo con laCircular 029 de1999 emitida porla CGN.


CARMEN ROSANUÑEZ JIMENEZ -SREA

1. Depurar la cuentaResponsabilidades fiscales.

Establecer elsaldo real de lacuenta contable.

Analizar, depurary revelar lainformación realsobre el saldo dela de la cuentacontable denominada Responsabilidades Fiscales concorte a 31 dediciembre de2008.


NELSON MOLANO ROZO(SREA)

2. Actualizar el procedimiento deresponsabilidades fiscales CAR

Mantener debidamente identificados losresponsables fiscales de laCAR.

Realizar el ajustecorrespondiente del procedimiento

Procedimiento ajustado 1 28-Feb-09 30-Abr-09 9 JUAN MANUEL

FORERO - SREA

H 22. Responsabilidades Fiscales: Estacuenta presenta un saldo de $219.7millones, sobreestimando esta misma envalor indeterminado, debido a que no seha efectuado la depuración de saldos quevienen con una antigüedad superior a losseis (6) meses, no obstante que la Entidadha obtenido indemnización por parte delas Compañías aseguradoras.

No se haefectuado ladepuración desaldos con unaantigüedad superior a 6meses y porlos que laEntidad haobtenido indemnización.

170100919 22 Sobreestima el valor de esta cuentaen cuantía indeterminada.

23






Metas

Plazo en semanas de

las Meta


1. Generarinformes deejecución presupuestal mensualmente alas áreas misonalesy Dirección General

Informes 13 16-Nov-07 31-Dic-08 59

2. Presentarinformes sobreejecución presupuestal trimestralmente.

Informes 4 16-Nov-07 31-Dic-07 6

1. Efectuar eldiseño y sometera aprobación elplan de Compras2008, alrespectivo

Acta y documento del

plan 2 02-Ene-08 15-Feb-08 6

20 1802001

Se presentan deficiencias en la planeación presupuestal debido a que para lavigencia 2006 se presupuestaron$190.434 millones para inversión yfinalmente se programó en el PlanOperativo Anual de Inversiones -POAI$155.538 millones, presentándose unadiferencia de $34.896 millones, además,tan solo se comprometieron $56.801millones el 48%.

16

PLAN DE MEJORAMIENTO 2007 - AUDITORIA 2006 PENDIENTES DE VERIFICAR POR LA CGR.

VICENTE LÓPEZ

Emitir periódicamente losinformes de ejecuciónpresupuestal a las dependenciasresponsables de ejecución, a laDirección General y al ConsejoDirectivo, como insumo útil paramonitorear el desarrollo de lasactividades y su efecto en losestados financieros.

N.A. N.A.

Suministrar oportunamente ycon un alto nivelde calidad lainformación sobre ejecuciónpresupuestal.

2. Efectuarseguimiento a laejecución delplan de comprasa través derequemientos ycomunicaciones a las diferentesareas ejecutoras.

Reporte deseguimiento trimestral

5 16-Nov-07 31-Ene-09 63

3. Verificarconjunta yperiódicamente con la SecretaríaGeneral elregistro de loscontratos vs. Laejecución delPlan de

Reporte mensual 15 16-Nov-07 31-Ene-09 63

IRIS INFANTE - SREA - ISRAEL ROJAS - SGEN

Efectivo. Partidas conciliatorias. Elsaldo de bancos al 31 de diciembre de2006por $87,205 millones, se encuentrasubestimado en $120 millones, debido aque la entidad no registró partidasconciliatorias débito por $851,5 millones y Depurar las partidas Establecer el

Analizar, depurary registrar laspartidas Conciliaciones

LUIS AUGUSTO BOCANEGRA

N.A.N.A.21 17 1402001

El plan de compras presentó unaejecución del 50% del valor programado.Además se presentó sobreejecución en 25elementos reportados en el plan decompras, lo cual evidencia debilidades enla formulación, seguimiento y monitoreo ala ejecución del Plan.

GERMAN TORRES JAIMES

Efectuar seguimiento y monitoreoal Plan de Compras

Mejorar laejecución yseguimiento delPlan de Compras.

22 19 1801004 crédito por $971,5 millones, lo cual afectacuentas de Resultado y Activo en estascuantias. Se encuentran partidasconciliatorias con más de seis meses deantiguedad por $327 millones de loscuales $41 millones corresponden a lavigencia año 2005,

N.A. N.A. conciliatorias del año 2005 y2006.

saldo real de los Bancos

partidas conciliatorias delas vigencias2005 y 2006.

Conciliaciones Bancarias 3 16-Nov-07 31-Mar-08 19 BOCANEGRA

CUÍTIVA (TESORERIA)

24






Metas

Plazo en semanas de

las Meta


23 20 1801002

El saldo de Deudores, se encuentraafectado por: Subestimación de $2.5millones por concepto de tasa porUtilización del recurso natural-sectoreléctrico; Sobrestimación de $19 millonestasa % ambiental D.C.; subestimación de2.1 millones –intereses impuesto predialdistrital; Subestimación de $3 millonesDeudores-conservación Laguna deFúquene.H 28. No se realizan conciliacionespermanentes para contrastar la

N.A. N.A.1. Oficiar a la empresa CEMEXpara que el reporte sea enviadomensualmente una vez generado.

Dar cumplimiento al principio contable de causación

1. Causar mensualmente los ingresos poreste concepto

Tramitar yregistrar 2reporte deCEMEX

2 16-Nov-07 15-Ene-08 9 MONICA SÁNCHEZ

permanentes para contrastar lainformación registrada en la contabilidad ylos datos que tienen las diferentesdependencias.H28. No se presenta oportunidad en lacausación del ingreso, por concepto detransferencias del sector eléctrico.

25






Metas

Plazo en semanas de

las Meta


1801002

-Subestimación de $1.574 millones, en losingresos por Cuota ConservaciónRamada, debido a que la facturación de lavigencia 2006 no se expidióoportunamente.

-Subestimación de $362.6 millones, en losingresos por concepto de tasasretributivas, debido a que la entidad noemitió oportunamente la facturacióncorrespondiente al segundo semestre de2006

1801002

1Documento

4. Generar lainformación tecnica necesariapara facturar yremitirla a laSREA

16-Nov-07 50

SDAS Y OFICINAS

PROVINCIALES, DISTRITOS

31-Oct-08

1801002

-Subestimación de $1.513.5 millones, enlos ingresos por Cuota de conservación –Fúquene – Cucunubá: se encuentransubestimados en $1.513,5 millones,debido a que la facturación de la vigencia2006 no se expidió oportunamente. Seefectuó el 19 de febrero de 2007

1801002

-Subestimación de $1.513.5 millones, enlos ingresos por Cuota de conservación –Fúquene – Cucunubá: se encuentransubestimados en $1.513,5 millones,debido a que la facturación de la vigencia2006 no se expidió oportunamente. Seefectuó el 19 de febrero de 2007

5. Facturar dentrodel períodoreglamentado.

Proceso de facturación 1 16-Nov-07 31-Oct-08 50 OSCAR ORTIZ

24 N.A.21

SREA

4. Generar la facturación dentrode los términos de la normatividadvigente, una vez las áreastécnicas reporten la información ala SREA.

Cumplir con lanormatividad paraadelantar elproceso defacturación.

N.A.

26






Metas

Plazo en semanas de

las Meta


H 28. El Sistema de Control InternoContable presenta deficiencias en elregistro, manejo y control de Propiedades,Planta y Equipo, en la determinación depasivos estimados, las cuales restanconfiabilidad a la información y nogarantizan la producción de informaciónrazonable y oportuna.

H28. Adicionalmente no se cuenta conuna base de datos que permita conocer elvalor de las bajas efectuadas en lavigencia.

2. Actualizar elsistema deAdministración 2000

Certificación del Supervisor

HÉCTOR DELGADO801-Nov-071 31-Jul-08N.A. N.A.

Mantener lainformación predial depuraday efectuar suregistro del valorreal al finalizar elperíodo.

25 22

2. Depurar el sistema deAdministración 2000 para corregirlas fallas que presenta el modulode inventarios

1804002

H28. El aplicativo del sistemaAdministración 2000 con módulos parainventarios, presenta fallas en el sistemade reportes que dificultan la interpretación,análisis y suministro de la información enforma oportuna adecuada y fidedigna. (Verdetalle en informe)

1. Aclaración delos titulos

No. de aclaraciones 38 1-Nov-04 31-Dic-09 269

2. Informe deavance jurídico Infiormes 6 31-Jul-06 31-Dic-09 178

3. Contablizacióndel valor real Registos 38 1-Jul-05 31-Dic-09 4 NELSON MOLANO

18 04 001

YANETH DEL CARMEN LINARES

(SGEN - GRUPO PREDIOS).Se contabilizaron 38 predios sin que

existan títulos de propiedad, sobreestimólos activos en $1.131.945.5 miles ysubestimó la valorización registrada en$128.284.5 miles.

Aclaración de los titulos depropiedad. NOTA: Esta acciónestá supeditada a la dinámicajurídica que se desarrolle en lasinstancias judiciales. El registrocontable de cada predio se llevaráa cabo cada vez que se emita elfallo judicial con su registro dematrícula inmobiliaria.La CGRautorizó prórroga para las 3descripciones de meta hasta el31-12-08, (tenían vencimiento 31-12-07), con radicado CGR No.56275 del 20-11-07 y CAR 16512-1 del 26-11-07.

N.A. N.A.

Contabilizar en lacuenta correspondiente el valor real

26 230

PLAN DE MEJORAMIENTO 2004 HALLAZGOS VIGENCIA 2003 PARCIALMENTE CUMPLIDAS Y PENDIENTES DE VERIFICAR CGR.

Vo. Bo.: SUBDIRECTOR _______________

27


NIT

No. Acción No. H. Código

hallazgo Descripción hallazgo (No mas de 50 palabras) Causa Efecto Acción correctiva Objetivo Descripción de las Metas Unidad de medida de las Metas



Fecha terminación Metas

Plazo en semanas de

las Meta


Dependencia: SUBDIRECCIÓN DE DESARROLLO AMBIENTAL SOSTENIBLE




Período Informado:

899999062





PLAN DE MEJORAMIENTO 2009 - AUDITORIA 2007

27 4 1402003

H4 Ampliación PTAR “El Salitre”. Sinembargo, al final del periodo esta meta nose ha ejecutado, debido a que no se hanestructurado los estudios de alternativaspara el tratamiento de las aguas residualesde las cuencas de los ríos Salitre, torca yjaboque, que permita ampliar el tratamientoactual en el sitio denominado PTAR Salitre,de 4 m3/seg., a un sistema que trate uncaudal promedio de 8m3/sg con la calidadestablecida para uso pecuario y agrícola sinrestricción cuando va a ser utilizado en eldistrito de riego la ramada y que cumpla con los objetivos de calidad previstos para el ríoBogotá

Las actividades deeste proyecto fueronsometidas al procesode empalme a travésde la difusión de lasexplicaciones técnicas, jurídicas yadministrativas delmismo, ante losfuncionarios entrantes de laadministración distrital 2008-2012 yfalta de coordinacióninterinstitucional.

No se cumplió con la ejecución de$173.454 millones, destinados a laampliación y optimización de de laPTAR El Salitre, que busca aumentarde 4 m3/seg., a un sistema que trateun caudal promedio de 8m3/sg, deacuerdo con los objetivos de calidadprevistos para el Río Bogotá.No se cumplió con la ejecución de$173.454 millones, destinados a laampliación y optimización de de laPTAR El Salitre, que busca aumentarde 4 m3/seg., a un sistema que trateun caudal promedio de 8m3/sg, deacuerdo con los objetivos de calidadprevistos para el Río Bogotá.

Ejecutar los estudiosconcernientes con lasalternativas para el tratamietnode aguas residuales en lascucnas de los Río Salitre, Torcay Jaboque.

Obtener a finales del año2009, el producto delestudio de alternativa

Contar con el estudioque contega lasalternativas para parael tratamietno deaguas residuales enlas cucnas de los RíoSalitre, Torca yJaboque.

Estudio 1 15-Feb-09 30-Ene-10 50

JOSÉ MIGUEL RINCON

VARGAS - JORGE PLATA-

SDAS - FIAB

1. Realizar operativosde control porcontaminación porfuentes móviles.

Operativos por unidad de

control (vehículos o motocicletas)

320 1-Ene-09 31-Dic-09 52

2. Informes de reportede avancesemestralmente

Informes 2 3-Feb-09 31-Dic-09H 11 Operativos Control ContaminaciónFuentes Móviles y Presión Sonora: En relación con los operativos de control de F t l ti id d d

Optimizar la utilización dei b i d l

3. Realizar conceptostécnicos de ruidoambiental de lasquejas presentadaspor los usuarios,remitiendo reportessemestales al procesojurídico por cada O.P.

Informes semetrales 2 3-Feb-09 31-Dic-09 47

4. Suscribir conveniocon la Policia Nacionalen función deoptimizar acciones deautoridad ambiental

Convenio 1 3-Feb-09 15-Abr-09 10

11 1201003

relación con los operativos de control depresión sonora, se ejecutaron 54 operativosen las 11 oficinas provinciales, con 98establecimientos visitados, donde sedeterminó que en el 80% del sectorindustrial no cumple con las normas y en el98% del sector comercial infringen losniveles legalmente permisibles. Sinembargo, no se observan sanciones a losinfractores, ni evidencia al seguimiento a lasanomalías presentadas.

La CAR no se apoyacon las autoridadesde policía para hacerefectivas lassanciones porinfracción a lasnormas ambientales.

No se cumple de manera efectiva enla función de velar por elcumplimiento de los deberes delestado y de los particulares enmateria ambiental y de proteger elderecho a un ambiente sano.

Fortalecer actividades decomando y control en losmonitoreos de calidad del aire,de fuentes móviles y posiblesgeneradores de ruido ambiental,hasta las etapas de seguimiento,control y sanción, cuando seanecesario.

equipos cubriendo lasetapas de verificación,seguimiento y control deacuerdo a lasparticularidades de cadagenerador de ruido o deemisiones de fuentesmóviles según sea elcaso

28

ANGELICA SEGURA - SDAS

Y JEFES OFICINAS

PROVINCIALES

28






Plazo en semanas de

las Meta


29 12 1201004

H 12. Planes de saneamiento y manejode vertimientos – PSMV: Al 31 dediciembre de 2007 once (11) empresasprestadoras del servicio de alcantarillado nohan presentado a la CAR los Planes desaneamiento y manejo de vertimientos –PSMV y por ello no se les ha podidoestablecer las metas de reducción de lacarga contaminante y por ende no se les haefectuado el ajuste del factor regional, locual repercute en el cobro razonable de latasa retributiva; lo anterior origina elincumplimiento con lo previsto en el artículo33 del Decreto 3100 de 2003, que les

ñ l l t id d bi t l

Adicional a la medidasancionatoria, laentidad debe analizarla pertinencia deinformar a laComisión deRegulación de AguaPotable y a laSuperintendencia deServicios PúblicosDomiciliarios, paraque estasinstituciones de

d

Esta situación repercute en laoportuna fijación de las metasindividuales de descontaminaciónhídrica y por ende en la estructuratarifaria de las empresas de serviciospúblicos de acueducto yalcantarillado, teniendo en cuenta queel PSMV un instrumento deplanificación de las ESP en unhorizonte de 10 años, el cual hace las

d l d li i t

Remitir trimestralmente a la CRAy a la SSPD el estado de lapresentación de los PSMV, que en el marco de la Resolucines1433 de 2004 y 2145 de 2005,emitidas por el MAVDT.

Notificar a otrasautoridades competentesen el tema de Prestaciónde ServiciosDomicilarios, el estado de la prestación de losPSMV en la jurisdicciónde la CAR.

Relación trimestral delas comunicacionespresentadas a otrasautoridades competentes en eltema de Prestación deServicios Domicilarios.

Relaciones trimestrales 4 3-Feb-09 31-Dic-09 47 SDAS - NANCY

SALAZAR, OPS

señala a las autoridades ambientalescompetentes el plazo de un (1) año, paraestablecer las nuevas metas de reducciónde carga y se adopte la nueva metodologíade cobro.

acuerdo con sucompetencia, tomenlas acciones que lescorresponde

veces de plan de cumplimiento.

29






Plazo en semanas de

las Meta


30 5 1101002

Las lecturas para análisis de los parámetrosde las PTARs, no se realizan con laperiodicidad requerida de conformidad conlas obligaciones establecidas en loscontratos suscritos para la operación ymantenimiento de las mismas. Lo anteriordificulta el análisis de los datos y ladeterminación del comportamiento de lasplantas para la toma oportuna dedecisiones.

N.A. N.A.Verificar la toma de muestras y larealización de los análisis en lacantidad y frecuencia requerida.

Obtener los resultados delos Análisis deLaboratorio realizadossobre muestras tomadasen forma periódica encada una de las Plantaspara poder tener unregistro continuo quepermita definir elcomportamiento de lasPlantas y Tomardecisiones encaminadasa preservar o mejorar sufuncionamiento.

2. Efectuar reportesbimestrales delfuncionamiento de lasPtar's, basado en lastomas de muestras,resultados delaboratorio, etc.

Informes 3 16-Nov-07 30-Mar-08 19

FRANCISCO MARIÑO

ANGELICA SEGURA

PLAN DE MEJORAMIENTO 2007 - AUDITORIA 2006, PENDIENTES POR VERIFICAR CGR

1. Diseñar y aprobarcronograma interno deacciones sobre losconvenios de PML porparte del Subdirector

Cronogramas aprobados 16 26-Dic-07 15-Abr-08 16

2. Ajustar los planesoperativos de formaconcertada con cadauno de los 16municipios involucrados en elproyecto del subsectorpanelero.

Plan operativo 16 26-Dic-07 30-Abr-08 18

3. Elaborar informestrimestrales sobre eldesarrollo del proyectocon los 16 municipiosdel subsectorpanelero.

Informe trimestral 4 16-Nov-07 31-Oct-08 50

4. Efectuar laverificación del pago Actas

14

N.A.

Realizar seguimiento conjuntocon las AdministracionesMunicipales a las accionesadelantadas en el marco delproyecto para el subsectorpanelero con los 16 municipiosde Cundinamarca

Lograr el objetocontractual de losconvenios interadministrarivos.

31 N.A. CARLOS PEREZ

1101002

Se evidencia falta de coordinación en elconvenio de producción más limpia, delsubsector panelero, por cuanto no existenplanes operativos, se presenta falta deprecisión en los convenios sobre loselementos y equipos a entregar; y deexigencia en el cumplimiento de lasobligaciones establecidas en los 16convenios suscritos con los municipios y elFONAM, lo cual dificulta el seguimiento ycontrol de los mismos.

(D3) Contrato 357/06. La Corporación pagóel anticipo del contrato en formaextemporánea, es decir, incumplió elartículo decimo primero: Anticipo y formade pago, literal a.

14004010

8

oportuno dedesembolsos de losconvenios de PML

Actas mensuales 10 02-Ene-08 31-Oct-08 43

30






Plazo en semanas de

las Meta


1. Contar con una base de datos de miembros del Club de Defensores de la Fauna y Flora Silvestre.

Base de datos 1 1-Mar-07 28-Feb-08 52

2. Suscribir documentos de entrega de especimenes en depósito a terceros.

Actas 2 1-Mar-07 28-Feb-08 52

32

EDGAR VAN DEN BERGE - LEONARDO MARTINEZ

Formalizar la adopción de animales decomisados,por parte de terceros.

37 1103002 N.A. N.A.

PLAN DE MEJORAMIENTO 2005 - HALLAZGOS DE LA AUDITORIA 2004

Levantar el registro de posiblesadoptantes de Fauna Silvestre,de acuerdo con lo establecido enla Resolución 1458 deDiciembre 18 de 2003.. NOTA: La acción correctiva del hallazgo37, tenía vencimiento 30-04-06,fue evaluada por la CGR comoparcialmente cumplida en un33.3%, según Rad. No. 0666-1del 22-01-07, por lo que seplantea nueva acción correctivaasí como nueva fecha para sucumplimiento.

Control al tráfico ilegal de flora y fauna: Nose cumplió con la meta de iniciar lainscripción de los posibles adoptantes defauna silvestre decomisada, no se adelantóla georeferenciación de la faunadecomisada, como tampoco las actividadesrelacionadas con la divulgación ycapacitación y la suscripción de conveniosde cooperación.

Vo. Bo.: SUBDIRECTOR ___________________

31


NIT

No. Acción No. H.

Código hallazgo

Descripción hallazgo (No mas de 50 palabras) Causa Efecto Acción correctiva Objetivo Descripción de las Metas

Unidad de medida de las Metas


Fecha iniciación

Metas

Fecha terminación

Metas

Plazo en semanas

de las Meta

Responsables internos

33 6 1404004

Abastecimiento de agua potable en elmunicipio de Madrid. La CARsuscribió convenio No. 145 con elmunicipio de Madrid para laconstrucción de un pozo profundoLusitania, para abastecimiento delacueducto, por un monto de $750millones. El pozo actualmente no seencuentra en funcionamiento debido aldesprendimiento varios metros detubería y de la bomba sumergible quepermite extraer el agua. La CGRobserva que el municipio no hagestionado ante la aseguradora elcubrimiento del siniestro;

Negligencia de laadministración municipal parabuscar lareparación de losdaños ocasionados enel pozo y lapérdida de labomba de latubería y labomba sumergible quepermite extraerel aguasubterránea. Adicionalmente, falta deherramientas demonitoreo efectivo por partede la CAR.

El municipiode Madrid nopuede abastecer a latotalidad desus usuariosde acueducto,siendo necesario lacompra deagua enbloque a laEmpresa deAcueducto yAlcantarillado de Bogota–EAAB-, arazón de$832/m3 , loque originópara el mes deseptiembre

Efectuar seguimiento a travèsde visita tècnica deverificación, de acuerdo con elconvenio

Prevenir y/orestaurar y/oreponer el pozoprofundo y todossus equipos yelementos paragarantizar sufuncionamiento yel abastecimiento de agua a partede la cabeceramunicipal deMadrid

Informe demantenimiento y/ooperación efectuado porel municipio ypresentado a la CAR,

Informe deMantenimiento por parte delMunicipio

1 3-Feb-09 15-Feb-09 2ROMULO

CAMACHO CHICO -SARP

899999062






Período Informado:


Dependencia:


SUBDIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN DE LOS RECURSOS NATURALES Y ÁREAS PROTEGIDAS


32

No. Acción No. H.

Código hallazgo




Fecha iniciación

Metas

Fecha terminación

Metas

Plazo en semanas

de las Meta


34 23 1404004

Material vegetal Municipio de Apulo: El municipio de Apulo, celebró elconvenio interadministrativo deasociación 0258 crédito BID 1556/OC-CO (SINA II), con la CAR CAR, parael establecimiento y mantenimiento deuna plantación forestal. La CAR,entregó el material vegetal al municipio consistente en 40.000 plántulas, elAlcalde señala que un funcionario dela oficina de Desarrollo Sostenibleambiental, entregó 14.600 plantas,habiendo desaparecido el resto,estimando una pérdida de $14millones. Razón por la cual serealizará seguimiento dentro del Plande Mejoramiento a CAR

Falta desupervisión porparte delMunicipio en elcontrol delmaterial vegetalentregado porparte de la CAR.Igualmente, debilidades en elmonitoreo porparte de la Car

No se cumplecon las metasde establecimiento ymantenimiento de unasplantaciones forestal decaracterísticas protectoras para laconservación de acueductosmunicipales overedales.

Realizar la LIQUIDACIÓNUNILATERAL de dichoconvenio con lasespecificaciones contempladas a que hayalugar según lo establecido enel proceso contractual.

Liquidar elConvenio N° 258de 2006

Llevar a cabo la revisión,verificación y posteriorliquidación delConvenioN° 258 de 2006.

Acta deLiquidación 1 3-Feb-09 15-Ago-09 28

JAIRO CORAL- SARP

35 7 1101002

En el Plan Forestal se presenta atrazode las metas propuestas y porconsiguiente de los objetivos delproyecto de reforestación, debido a lafalta de coordinación efectiva entre losdiferentes actores: MAVDT, CAR ymunicipios, lo cual puede generar enel mediano plazo la falta dedisponibilidad de agua, aumento dela sedimentación, entre otras.

N.A. N.A.

Conformar el equipo detrabajo del plan forestal,adelantar el proceso derevisión de la documentaciónde 26 convenios paraliquidarlos y realizar elinventario general paradeterminar la programación de mantenimiento deplantaciones existentes parael año 2008.

Dar solucióndefinitiva a losconvenios suscritos con elMAVDT en elmarco de losproyectos SINA.

3. Llevar a cabo larevisión y posteriorliquidación de los 26convenios.

Actas de liquidación 26 16-Nov-07 31-Oct-08 50 ELKIN GIL

1. Elaborar el plan demanejo para laordenación de la cuencadel tunjuelo y cincocuencas de segundoorden. NOTA:auditoría CGR 2006,determinó un avance del50%, por lo que debepermanecer en el PMIcon nuevas fechas decumplimiento.

Documento 6 1-Ago-05 31-Ago-08 161

2. Aprobar el POMCAdel Río Tunjuelo y decinco cuencas de

1103002

2. Declarar lacuenca hidrográfica del


2. Elaborar Plan deOrdenamiento y Manejo de lacuenca hidrográfica delPOMCA de Tunjuelito. YCi d d

28

Formulación e implementación delPOMCA las cuencas Ubaté y Suárez(POMCA laguna Fúquene). No secuenta con el diagnóstico de ladisponibilidad hídrica, la optimizaciónde procesos y transferencia detecnología y metodologías para laestructuración y montaje del programade usos eficiente, igual situación sepresenta con los proyectos deformulación e implementación delPOMCA del Rio Tunjuelito y de otrascuencas de segundo orden.

PLAN DE MEJORAMIENTO 2005- HALLAZGOS AUDITORIA 2004

33

No. Acción No. H.

Código hallazgo




Fecha iniciación

Metas

Fecha terminación

Metas

Plazo en semanas

de las Meta


3 1101002

Se presenta incumplimiento de lasmetas del POAI. Las metasestablecidas para la vigencia 2005 secumplieron en un 40%, lo cual afectael cumplimiento de los objetivosmisionales de la entidad, como seevidenció en el análisis a losproyectos 1, 4, 6 , 8, 9, 10, 14, 16,17, 18, 19, 20, 23, 24, 26, 30, 32, 33,37, 38, 42, 45, 46, 56, 57, 59, 60 y 70.NOTA: Proyectos Nos. 18,19 y 20:"Formulación e implementación de losPOMCAS de los ríos Ubaté,Suárez,Tunjuelo" y otras cuencas de2o. orden.Este hallazgo se fusionacon el hallazgo No. 27, puesto quecon las acciones se subsna laobservación.

Vo. Bo.: SUBDIRECTOR ___________________

161

SULMA GÓMEZcinco cuencas desegundo orden. NOTA:El alcance del ríoTunjuelo según metaPAT va hasta estudio dediagnóstico y laaprobación de losPOMCAS de 2o. ordendependen deexternalidades ya queestán supedidadas aComisiones Conjuntascon otras CAR's, por talrazón el compromisoserá de propuesta deacto administrativo.NOTA: La auditoríaCGR 2006, determinó unavance del 33%,

31-Ago-081-Ago-05

hidrográfica delrío Tunjuelo ycinco cuencasde segundoorden.

Cinco cuencas de segundoorden. Estaba para 30-07-06se prorrogó 31-12-06.Rad.CGR 2006EE12396 del 24-02-06 y CAR 02338-1 del 27-02-06. NOTA:

N.A. N.A.

Acto administrativo

6

36

34


NIT


hallazgoDescripción hallazgo (No mas de 50

palabras) Causa Efecto Acción correctiva Objetivo Descripción de las Metas Unidad de medida de las Metas


Fecha iniciación

Metas


Plazo en semanas

de las Meta


37 17 1103002

Optimización del laboratorioAmbiental: No se cuenta con elmontaje del Sistema de Calidadpara obtener certificado deacreditación del Laboratorio, labase de datos no está disponible,debilidades en el manejo debienes e inventarios de laboratorio.

N.A. N.A.1. Continuar con elproceso de acreditacióndel laboratorio ambiental.

Realizar lasacciones necesarias parala implementación del sistema degestión de lacalidad dellaboratorio.

8. Acreditación de ocho (8)métodos de ensayo(parámetros) que tienen quever con el cobro de tasasretributivas. NOTA: En laauditoría CGR 2006, no reportó avance, debido a que no sedefinieron actividades quedebían ser cumplidas al 31 dediciembre de 2006. Por lo tantorequirió la reformulación de ladescripción de la meta y launidad de medida señalando un nuevo plazo.

Parámetros acreditados 8 1-Ago-05 31-Ene-08 130 EDWIN GARCÍA

Vo. Bo.: JEFE OFICINA OLAM ___________________

PLAN DE MEJORAMIENTO 2005- HALLAZGOS AUDITORIA 2004 PENDIENTE DE VERIFICAR CGR

Período Informado:


Dependencia:


OFICINA DE LABORATORIO AMBIENTAL

EDGAR ALFONSO BEJARANO MÉNDEZ899999062

AUDITORIA MODALIDAD REGULAR VIGENCIA 2006




35


NIT 899999062

AUDITORIA MODALIDAD REGULAR VIGENCIA 2007



Entidad: CORPORACIÓN AUTÓNOMA REGIONAL DE CUNDINAMARCA -


SUBDIRECCIÓN DE GESTION SOCIAL

Período Informado:


Dependencia:

No. Acció

n

No. Hallaz

go

Código hallazgo

Descripción hallazgo (No mas de 50 palabras)

Causa EfectoAcción

correctiva Objetivo Descripción de las Metas


Metas


Fecha iniciación

Metas

Fecha terminación

Metas

Plazo en semanas de

las Meta Responsables Internos

1. Definir losinstrumentos deseguimiento

Formatos Exante y Expost 2 3-Feb-09 31-Jul-09 25

2.Socialización delos formatos deseguimiento

Jornada de socialización 1 1-Ago-09 31-Ago-09 4

3. Ejecución delseguimiento, acompañamiento Informe

consolidado 1 1-Sep-09 2-Feb-10 22


OLGA PATRICIA SILVA - SGSO

No se logrande maneraefectiva losprogramas deformación ycapacitación alas Juntas deAcción Comunal, Cooperativas, comunidades indígenas, sobre losmecanismos d t l

Realizar evaluación exante y expostde losproyectos deeducación ambiental conel propósito derealiizar elseguimiento yacompañamiento a losdiferentes actores que

38

Mantener el control de la ejecución de los proyectos de educación ambiental en la jurisdicción

CAR.

10 2002001

H 10 Educación AmbientalOrientada a la Comunidad:formar y capacitar sobre losmecanismos de control social alas juntas de acción comunal,Cooperativas, comunidadesindígenas y asesorar eldesarrollo de estrategias deeducación ambiental formal einformal en los 104 municipiosde la jurisdicción, pero no serefleja un acompañamiento y/oefectivo seguimiento por parted l CAR t t

No existeacompañamiento por parte dela Corporacióna los actores,lo que conllevaa que losrecursos invertidos porla entidad noreflejan losresultados p

y presentación deinforme

consolidado p

V°B°: SUBDIRECTORA ____________________

de controlsocial queestablece laLey.

qinteractuan conel desarrollo dedicho proyecto.

de la CAR a estos actores y alos municipios, para que elresultado sea el esperado.

esperados.

36

Representante Legal: NIT



palabras) Causa Efecto Acción correctiva Objetivo Descripción de las Metas


Metas


Fecha iniciación

Metas

Fecha terminación

Metas

Plazo de la Meta (en semanas)

Responsable Interno

03 DE FEBRERO DE 2009Fecha de Suscripción:

Dependencia: SUBDIRECCIÓN JURÍDICA




Período Informado:

EDGAR ALFONSO BEJARANO MÉNDEZ899999062

AUDITORIAS MODALIDAD REGULAR 2006 Y 2005

39 15 15-07-100

(D4) La entidad no ha iniciado laacción de repetición por la sentenciaproferida el 24 de noviembre de2005 por la sala de lo ContenciosoAdministrativo del Consejo deEstado dentro de la acción denulidad y restablecimiento delderecho, la cual ordenó a laCorporación el pago de $35millones, realizado el 9 de junio de2006, incumpliendo lo dispuesto enel artículo 8 de la Ley 678 de 2001.

N.A. N.A.

Efectuar una revisión delcaso y tomar las decisiones aque haya lugar dentro delComité de Conciliación.

Lograr la defensa delos intereseseconómicos de laentidad.

Formalizar decisión mediante acta decomité deconciliación

Actas delComité. 12 16-Nov-07 30-Nov-08 54 OLGA LI

ROMERO

No existe certeza sobre el saldo dePasivos Estimados por $17.938millones, debido a que la entidad noactualizó a diciembre 31 de 2006 el


40 26 1801002

valor de los pasivos estimados,acorde con el estado de losprocesos, en concordancia enCircular Externa 034 de 2000 de laCGN, que establece que con el fallodesfavorable en primera instanciaque se produzca, se hará elreconocimiento del pasivo estimadoy que con la conciliación o lasentencia debidamente ejecutoriadase procede al registro del pasivoreal.

N.A. N.A.

Efectuar análisis periódicode los procesos y reportar losvalores para el reigstro de lospasivos estimados.

Mantener actualizadala informacióncorrespondiente a losprocesos judicialesconforme elprocedimiento de laCGN.

Efectuar actualización y

reporte mensual.

Informe mensual del

valor de pasivos

contingentes.

12 16-Nov-07 30-Nov-08 54 OLGA LI ROMERO

37



palabras) Causa Efecto Acción correctiva Objetivo Descripción de las Metas


Metas


Fecha iniciación

Metas

Fecha terminación

Metas


Responsable Interno

41 29 1801002

En el formato 9- ProcesosJudiciales, para la rendición de laCuenta Fiscal 2006, no se rindió lainformación completa toda vez queexistiendo 408 procesos en contrade la entidad, solo se relacionan 33.

N.A. N.A.Diligenciar el formato F9 conla totalidad de procesos encontra.

Reportar la totalidadde la informaciónsolicitada pararendición de la cuenta2007, en el formatodispuesto para tal fin.

Relacionar todala información delformato No. 9

Formato 1 16-Nov-07 31-Mar-08 19 SANDRA BORBÓN

3. Incorporar lasnuevas actuaciones de


42 3 1101002

Se presenta incumplimiento de las metasdel POAI. Las metas establecidas para lavigencia 2005 se cumplieron en un 40%,lo cual afecta el cumplimiento de losobjetivos misionales de la entidad, comose evidenció en el análisis a losproyectos 1, 4, 6 , 8, 9, 10, 14, 16, 17,18, 19, 20, 23, 24, 26, 30, 32, 33, 37, 38,42, 45, 46, 56, 57, 59, 60 y 70.

N.A. N.A.

3. Proyecto No. 56: "Racionalización eimplementación eficiente delsistema de administración deexpedientes SAE".Incorporacion de informacionde actualizaciòn y deregistros históricos alaplicativo ajustado delSistema de Administraciónde Expedientes SAEAJUSTADO. Nota: Fueautorizada la ampliación dela fecha del 31 de enero de2008 hasta el 31 dediciembre de 2008 y porconsiguiente su ampliaciónde número de informes,mediante Radicado CGR2007EE63568 0 1 del 21-12-07 y CAR No. 17875-1 del 26-12 07.

2. Realizar unadecuado seguimiento y controlde las obligacionesimpuestas en losexpedientes.

manera constante eIngresar losregistros históricos en losnuevos camposdel aplicativoSAE AJUSTADOen un 30% de losexpedientes existentes en laCAR. NOTA: Es importante aclarar que laactualización corresponde alos expedientesactivos al 01 demayo de 2007,es decir,expedientes clasificados en

Informes deavance mensuales consolidados

20 01-May-07 31-Dic-08 87

DORA PATRICIA PRADA (SJUR9 -

JEFES DE OFICINAS

PROVINCIALES - HAROL

VELÁSQUEZ, MAURICIO

GUIJO Y RAUL GÓNGORA

(SPSI)

estado pordecidir y para

Vº. Bº.: SUBDIRECTORA

38


NIT




Fecha iniciación

Metas

Fecha terminación

Metas


Responsable Interno

SECRETARIA GENERAL

899999062

AUDITORIAS MODALIDAD REGULAR 2007 Y 2006Período Informado:


Dependencia:

03 de febrero de 2009



CORPORACIÓN AUTÓNOMA REGIONAL DE CUNDINAMARCA - CAR -Entidad:


)

43 7 1404004

H 7. Sistema de bombeo de aguas servidasmunicipio de Mosquera. El convenio 271 de 2007suscrito entre la CAR y el municipio de Mosquera, anoviembre de 2008 debería encontrarse en fase deejecución las obras correspondientes a laampliación de la capacidad actual del Sistema deBombeo; sin embargo, el convenio, cuyo plazo esde un año a partir del acta de iniciación (diciembre27 de 2007) no ha tenido ejecución alguna.

La CAR no propendepara que los entesterritoriales contratencon personasnaturales o jurídicasque demuestrenidoneidad yexperiencia ydesarrollen directamente las obraso proyectos, evitandoinconvenientes, ysobrecostos en suejecución.

Las obras para laampliación de lacapacidad actual delSistema deBombeo, no seencuentran enejecución, lo cualrepercute negativamente en ladescontaminación del río Subachoque,afluente del ríoBogotá

1. Incrementar elseguimiento a laejecución del Convenioobservado.

Lograr elcumplimiento delobjeto contractual,de acuerdo con loestipulado en elconvenio.

Realizar visitas decampo y producir losinformes correspondientes porparte del supervisordel Convenio.

Informes de visitas de campo

mensuales6 3-Feb-09 31-Ago-09 30

CARLOS CIRO

CUBIDES, JEFE OPSO -

OSCAR RODRÍGUEZ -

OPSO.


39




Fecha iniciación

Metas

Fecha terminación

Metas


Responsable Interno

5 1404004

H5. Interventoría y supervisión de Contratos: Se evidencian fallas en la interventoría y Supervisión de algunoscontratos y convenios suscritos por la CAR, para la ejecución dealgunas metas relacionadas con proyectos de producción máslimpia, operación de planta regional panelera, sistemas deconducción de aguas servidas y construcción de unidadessanitarias, que se relaciona en el informe.

Falta de adecuadasupervisión einterventoría en loscontratos suscritos porla Corporación durantela vigencia auditada.

Se presenta unatraso en eldesarrollo decontratos yconvenios eincumplimiento conlas especificacionestécnicas señaladasen los términos dereferencia.

La Entidad no tuvo encuenta la dimensiónde las verdaderasnecesidades de laC ió d

14 1401007

H 14 Adición de Contratos: Los estudios previos definidosen la Ley 80 de 1993 Artículo 25 numerales 7 y 12 y su decretoreglamentario 2170 de 2002 Artículo 7, permiten entre otrosaspectos: conocimiento del mercado, evaluación de alternativasde contratación, determinación de presupuestos, determinaciónde necesidades, condiciones de contratación, análisis deriesgos, condiciones técnicas etc.

Corporación, toda vezque, el contrato hasido adicionado entres oportunidades. Norealizó análisis dealternativas talescomo: Adquisición,arrendamiento, leasingde vehículos, entreotras opciones;tampoco se tuvo encuenta la diversidadde combustible;número de peajes;desgaste asociado akilometraje efectivamente recorrido y costos demantenimiento entreotros.

No se mantiene laigualdad oequivalencia respecto a losderechos yobligaciones surgidas almomento deproponer o contratarsegún el caso.Tampoco sepromueve elrestablecimiento dela ecuacióncontractual.

Incumplimiento de losNo se ejecutanrecursos

CARLOS ALBERTO FLOREZ Y

LILIANA CALLAMAND -

SGEN

43 15 28-Feb-09 30-Nov-09 39

2.Realizar jornadas decapacitación deseguimiento a conveniosy contratos que incluyalos temas observadospor la CGR, dirigida alos Supervisores ydelegados de losmunicipios quesuscriban convenios conla CAR.

Efectuar elseguimiento oportuno a laejecución de losconvenios ycontratos, a fin detomar las accionesa que haya lugaroportunamente.

Jornadas decapacitación supervisores CAR ydelegados Alcaldías

Registros deasistencia conpresentación encada OP, OficinaBogotá D. C. - LaCalera, delegadosmuncipales ysede central

15 1802002

H 15: Ejecución Presupuestal Convenios conMunicipios: En cuanto a la ejecución de las reservasconstituidas en el 2006 para ser ejecutadas en el año 2007, alfinal del periodo se canceló un total de $12.964 millones, querepresentan el 29% de las reservas constituidas. En esta sumaestán incluidos 65 municipios con los, sobre los cuales seconstituyeron reservas en cuantía de $13.590 millones, secancelaron reservas por $7.501 millones, el 55.2% del total

Incumplimiento de lostérminos y condicionesde los convenioscelebrados conmunicipios y falta deplaneación ysupervisión en lasuscripción yseguimientos a losmismos.

recursos comprometidos eincumplimiento delas metas señaladasen el Plan de AcciónTrienal, en lo querespecta aconvenios conmunicipios, lo cualafecta la gestiónmisional.

40




Fecha iniciación

Metas

Fecha terminación

Metas


Responsable Interno

1. Diseñar y poner enfuncionamiento uncronograma deactividades para revisióny actualización dedocumentos soportes delos procesoscontractuales CARvigencia 2007.

1. Elaborar elcronograma ypresentar informesbimestrales sobre eldesarrollo de susactividades.

Cronograma e informes

bimestrales6 02-Ene-08 31-Oct-08 43

N.A.N.A. LILIANA CALLAMAND44 10 14-002-003

En la contratación de Prestación de ServiciosProfesionales y de transporte, se establecendeficiencias relacionadas con falta de fechas deelaboración de diferentes documentos y falta desoportes en las carpetas, lo cual evidenciadebilidades en la supervisión y en el archivo de ladocumentación soporte de los contratos. Se

Garantizar uncompleto archivocontractual, quepermita disponerde la


2. Efectuar verificacióndel procedimientoaprobado en el marco dela NTCGP.

2. Registrar en acta laadecuada ejecucióndel procedimiento.

Acta de homologación 1 02-Ene-08 15-Dic-08

1. Diseñar y aprobar elPMP de contratos yconvenios

Plan 1 02-Ene-08 31-Mar-08 13

ISRAEL ANDERSON ROJAS- SGEN YSUPERVISORES (OLGA LIROMERO -SJUR )

2. Efectuarseguimiento yverficación a laejecución del PMP

Informes trimestrales 3 01-May-08 31-Ene-09 39

JORGE ENRIQUE CARDOSO RODRÍGUEZ

Formalizar el plan demejoramiento porprocesos de loscontratos y conveniospendientes deliquidación.

Garantizar elcumplimiento delas disposicioneslegales contratuales.

N.A. N.A.

CALLAMANDevidenció en los siguientes: Nos. 012, 031,042,057, 058, 068, 092, 093, 102, 111, 0189 de 2006,225 de 2005 y ODS 0225 y 021/06. Aunque laentidad tomó correctivas puntuales en cada casoenunciado, se requieren acciones de fondo paraevitar estas situaciones reiterativas.

de ladocumentacion demanera organizada.

45 11 1405001

(D1) Los contratos Nos. 102, 042, 031 y 021 de2006, no han sido liquidados, pese a que eltérmino para el efecto se encuentra vencido,incumpliendo con el mandato establecido en lascláusulas contractuales y en los artículos 60 y 61 dela Ley 80 de 1993.

ejecución del PMP. (OCIN)

41




Fecha iniciación

Metas

Fecha terminación

Metas


Responsable Interno

12 1401010

Etapa Precontractual. En la revisión de los procesoscontractuales seleccionados se evidenciaronirregularidades en la etapa precontractual pordeficiente planeación, falta de los estudios ysoportes requeridos para estructurar los alcancestécnicos y jurídicos de los términos de referencia ypliegos de condiciones, imprecisión del alcance dela actividad a contratar y de los requisitos mínimos,así como en la etapa de evaluación de laspropuestas.

(D2) En la Licitación Pública No. 27 de 2006, desdela etapa de planeación, estudios previos, pliego decondiciones, evaluaciones técnica y financiera,

ió d l l ió d l (J

5202-Ene-08 31-Dic-08

1. Realizar jornadasde capacitacion en laetapa precontractual ymanual de procesos yprocedimientos, unacada dos (2) mesesdirigido a losf i i

Registros deasistencia a lasJormadas decapacitación conpresentación

6

1. Realizar jornadas decapacitación a losfuncionarios de las áreastécnicas, responsablesde la determinacion dela necesidad y laelaboración de estudiosprevios y a los

N.A. N.A.

13 1401015

aceptación de la evaluación de la propuesta (Juntade licitaciones) hasta la expedición de la resoluciónde adjudicación por parte de la Directora General dela CAR y la suscripción del contrato No.226 de2006, con Transportes FATACAR LTDA, losfuncionarios involucrados en el proceso, incurrieronpresuntamente en las conductas de tipo disciplinarioconsagradas en el artículo 48 numerales 30 y 31 dela Ley 734 de 2002. Estos hechos son materia deinvestigación por parte de la Procuraduría.

18 1503002

En la contratación de servicios personales, seestablecen deficiencias en la selección de loscontratistas debido a que en algunos casos losperfiles no corresponden a la labor objeto delcontrato, como ejemplo se citan los contratos Nos.61, 62, 48, 68, 107 y 138 de 2006.

31 1401015

(D5) En la elaboración del pliego de condicionespara contratar el servicio de vigilancia, laCorporación presuntamente actuó condesconocimiento de los principios constitucionales yde la contratación estatal (sobre objetivo).Estoshechos son materia de investigación por parte de la

02-Ene-08 31-Dic-08 52

funcionarios involucrados en elproceso.

p

Garantizar elcumplimiento delas disposicioneslegales contractuales.

2. Realizarbimestralmente seguimiento a loscontratos.

Informes bimestrales 6

2. Efectuar seguimientoa los puntos de controlen el procedimientocontractual.

p yfuncionarios queintegran el grupo deevaluacion.

46

JULIETA MANNIOS YEVELIA CUBILLOS

N.A. N.A.

g p pProcuraduría General de la Nación.

Vº. Bº.: SECRETARIO GENERAL

42


NIT

No. Acción No. H.

Código hallazgo Descripción hallazgo (No mas de 50 palabras) Causa Efecto Acción correctiva Objetivo Descripción de las Metas



Fecha iniciación

Metas

Fecha terminación

Metas

Plazo en semanas

de las Meta


1. Actualizar el 50% de losexpedientes actualmente encurso, (27 expedientespermisivos en estado pordecidir a 16/03/2009actualizados con actosadministrativos de impulso odecisión de fondo), relativosal desarrollo de actividadesmineras que tienen lugar enlos municipios de: Carmende Carupa, Cucunubá,Guachetá y Sutatausa.

Reportes bimestrales de deactuaciones administrativas.

6 16-Mar-09 15-Mar-10 52

Laureano Gómez Montealegre -Fernando Díazy BernardaCamargo -Oficina Provincial Ubaté.

2.Decirdir dentro de losplazos establecidos lostrámites de los expedientesque se inicien a partir de laentrada en vigencia delpresente plan demejoramiento, paraproyectos mineros en losmunicipios de Guachetá,Carmen de Carupa,Cucunubá y Sutatuasa,iniciados a partir del16/03/209 y su avance,según la normatividad vigenteen correspondencia con elManual de Gestión CAR.

Efectuar Informesbimestrales detrámites administrativos permisivos

6 16-Mar-09 15-Mar-10 52


3.Llevar a cabo verificaciónsobre puntos de control alproceso de evaluación,control y seguimientoambiental relacionado con eltema de minería.

3. Efectuarinformes bimestrales deverificación depuntos de controly avance de los 27 expedientes.

6 16-Mar-09 15-Mar-10 52

Marlen Salazar, Subdirección Jurídica.

Daños a losrecursos naturales, elambiente y eldesarrollo dela actividadminera.

47 H 8

Actualizar losexpedientes y llevarel control detérminos establecidos en elproceso deevaluación, control yseguimiento ambiental.

Enmarcar eldesarrollo de lasactividades minerasque tienen lugar enlos municipios deCarmen de Carupa,Cucunubá, Guachetá ySutatausa dentrode Instrumentos deManejo Ambiental(Licencias Ambientales, PMAo PMRRA), a finasegurar laimplementación demedidas de manejoambiental quepermitan prevenir,mitigar, controlar ocompensar efectosy/o impactosambientales.

Dependencia:

AUDITORIA INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL GESTIÓN AMBIENTAL DE LA ACTIVIDAD MINERA DEL CARBÓN Y GRAVAS EN LOS MUNICIPIOS DE CARMEN DE CARUPA, CUCUNUBÁ, GUACHEÁ Y SUTATAUSA A NOVIEMBRE DE 2008.

SUBDIRECCIONES JURIDICA, ADMINISTRACIÓN DE LOS RECURSOS NATURALES Y ÁREAS PROTEGIDAS Y OFICINAS PROVINCIAL DE UBATÉ Y DE CONTROL INTERNO.

03 DE FEBRERO DE 2009*

Período Informado:

2104001

DEMORA EN TRÁMITES. El artículo 58 de la Ley 99 de1993 establece 165 días hábiles como término deduración del procedimiento para negar o aprobar unalicencia ambiental; de acuerdo con la revisión deexpedientes se pudo establecer que la corporaciónincumplió con el término lo cual permitió que la actividad minera se realizara sin la ejecución de los compromisosambientales consignados en la licencia ambientalafectando el medio ambiente. (Expedientes 6150, 8524,22530, 13211). El plazo para que la Corporación sepronuncie sobre el estudio de impacto ambiental es de15 dias habiles, contados a partir del recibo del mismo.En la revision documental se observo que este plazo nose cumple, demorando el tramite de licencia lo cualafecta el desarrollo minero sujeto a parametrosambientales y de desarrollo sostenible. (Exp. 30982 y11491). Se presento demora en la aprobacion del Plande Manejo Ambiental y entrega de terminos dereferencia. (Exp. 5001.76.1.5851 y 5001.76.1.22886).

El proceso deotorgamiento esdemasiado largoy no establecetérminos para las actuaciones acargo delsolicitante.






899999062

43

No. Acción No. H.




Fecha iniciación

Metas

Fecha terminación

Metas

Plazo en semanas

de las Meta


1201004

IMPOSICIÓN DE SANCIONES: De acuerdo con la Ley906 de 2004 y el documento procesos y procedimientosCAR de agosto del 2004 se establecen los montos pordelitos ambientales y la duracion del procesosancionatorio. Se establecen deficiencias en el procesode imposicion de sanciones ya que los tiempos de lostramites son muy amplios, la baja cuantia del monto delas sanciones que no es representativo para el infractory la revision por parte de la Direccion General de laCorporacion que le resta poder de decision a la OficinaProvincial, encargada de realizar la supervision y elcontrol.

El procesosancionatorio esdemorado y lassanciones pecuniarias sonbajas.

Daños a losrecursos naturales, elmedio ambiente einaplicacion detodos losmecanismos sancionatorios a disposicionde laCorporacion.

Implementar actividades demejora sobre elcumplimiento yaplicación de lanormatividad vigente(Decreto 1594 de1984) en elprocedimiento sancionatorio correspondiente a latemática de minería..

Sancionar laejecucion deactividades minerasque se ejecutan sininstrumento demanejo ambiental(Licencia, PMA oPMRRA) aprobadoy/o establecido porla Corporacion, osin el cumplimientode las obligacionesambientales establecidas en elcaso de contar coninstrumento demanejo ambientalvigente, en losmunicipios deCarmen de Carupa,Cucunuba, Guacheta ySutatausa.

1. Actualizar los 34expedientes sancionatoriosy efectuar el reportebimestral de las actuaciones(informes técnicos y actosadministrativos) que seencuentran en curso, aefectos de que seandecididos de fondo, bajo elentendido de que seimpongan sancionesejemplarizantes.

Reportes bimestrales 6 16-Mar-09 15-Mar-10 52


2. Realizar actividades deseguimiento sobre los 34expedientes aplicando elprocedimiento CSG-PR-04(control de servicio noconforme) del SistemaIntegrado de Gestión CAR.

Informes deseguimiento cuatrimestral.

3 16-Mar-09 15-Mar-10 52Marlen Ortiz-Oficina deControl Interno.

H10 2105001

CUBRIMIENTO VISITAS DE CAMPO: Es función delas Corporaciones ejercer la evaluación, control yseguimiento de las actividades de explotación de losrecursos renovables. Se estableció que durante elperíodo comprendido entre enero de 2007 y junio de2008 se realizaron 88 visitas de seguimiento y controlen los municipios, objeto de la auditoría, es decir que en 18 meses no se logró cubrir por lo menos una vea latotalidad de los 129 expedientes a cargo de la OficinaProvincial en éstos municipios.

Deficiencias enla planeación delas labores deseguimiento ycontrol

Alto deteriorodel ambientepor bajoseguimiento ycontrol a losexpedientes acargo de lacorporación.

6

Laureano Gómez

Documento con elinventario conmedidas adisponer.

1 16-Mar-09 30-Abr-091. Actualizar el inventario delos casos críticos.

Verificar que losproyectos mineroslocalizados en losmunicipios deCarmen de Carupa,Sutatausa, Cucunubá yGuachetá,

48 H9

Realizar actividadesde seguimiento ycontrol, según elcaso, con actuacióntecnica o jurídica de

44

No. Acción No. H.




Fecha iniciación

Metas

Fecha terminación

Metas

Plazo en semanas

de las Meta


2. Efectuar seguimiento ycontrol a los expedientesactualizados conforme a lasmedidas evidenciadas en elinventario de la meta.

Reportes bimestrales deactuaciones administrativas (informes técnicosy actosadministrativos).

4 01-May-09 31-Ene-10 39

ARCHIVO DE DOCUMENTACIÓN. Los expedientes son una unidad o conjunto ordenado de documentos cuyoorden o secuencia corresponde al trámite que debeseguir una acción administrativa para entrar en vigenciao ser resuelta. Indican el nacimiento, desarrollo yefectos de la acción, por lo tanto, la falta de cualquierdocumento puede invaliadar o suspender un trámite. Dela revisión se estableció que el archivo de losdocumentos contentivos de los expedientes no serealiza siguiendo el criterio anterior lo que generadificultades pra la revisiòn documental, el control de ladocumentaciòn y el suministro de informaciòn a losusuarios en forma adecuada y oportuna.

1. Para trámitesnuevos aplicar losprocedimientos definidos en elSistema Integrado deGestión SIGESPU -CAR.

1. Mantener los expedientesque se aperturen a partir dela fecha con todos losrequisitos de documentacióncronologicamente organizados.

Reportes bimestrales deexpedientes nuevos organizados

6 16-Mar-09 15-Mar-10 52

Adicionalmente, en el formato único nacional desolicitud de licencia ambiental, se exigen documetnoscomplementarios a la solicitud, sin embargo, variosexpedientes no tienen archivados documentos talescomo:plano de localizaciòn del proyecto, descripciónexplicativa del proyecto, descripción de lascaracterísticas ambientales del área y el estudio deimpacto ambiental, entre otros.

2. Realizar la brigadade organización delos 54 expedientesde Minería objeto dela Auditoría,conforme alprocedimiento delmanual de gestióndocumental.

2. Organizarcronológicamente losexpedientes de proyectosmineros de los municipios deCarmen de Carupa,Cucunubá, Guachetá ySutatausa, con actuaciones2009 y efectuar reportesmensuales.

Reportes mensuales 4 16-Mar-09 15-Jul-09 17

1. Establecer elmecanismo decoordinación interinstitucional Ingeominas - CARpara implementar laestrategias deseguimiento ycontrol. NOTA: Laejecución de laacción correctivadepende del aporteque realiceINGEOMINAS o ensu defecto la CARadelantará cronograma propio.

1. Aprobarinsterinstitucionalmente cronograma de trabajo.

Cronograma 1 15-Mar-09 30-Abr-09 7

Laureano Gómez Montealegre, Oficina Provincial deUbaté y JorgeEnrique Cardoso Oficina deControl Interno.

Montealegre, Fernando Díaz

y Bernarda Camargo -

Oficina Provincial

Ubaté.

Lograr que losexpedientes seencuentren debidamente organizados y quelas radicacionessean incluídas en el expedientes en elmenor tiempoposible luego de surecepción.

Laureano Gómez

Montealegre , Bernarda

Camargo - Oficina

Provincial Ubaté.

Dificultades para la revisóndocumental, elcontrol de ladocumentación y elsuministro deinformación alos usuariosen formaadecuada yoportuna.

50 H11 1905001

Desconocimiento de las normas de archivo y falta decontrol.

autorizados ambientalmente antes del 16 demarzo de 2009,implementen, mantengan ymejoren lasmedidas ambientales aprobadas y porende controlen susaspectos ambientales.

jlos expedientes deactividades mineraslocalizadas en losmunicipios de:Carmen de Carupa,Guachetá, Sutatausay Cucunubá, que al16 de marzo de 2009tienen decisión defondo.

49

H14 2104001

PLANES DE MANEJO AMBIENTAL. De la verificaciónen campo se establece el incumplimiento de lasobligaciones de la CAR en el seguimiento a los planesde manejo ambiental y de los mineros en la realizaciónde las acciones previstas en los mismos. Los informesde avance de las actividades desarrollados en algunasminas no muestran la realidad que se presenta y enalgunos casos no existe relaciónentre el PMA aprobadoy las acciones que se están ejecutando, lo cualevidencia la falta de seguimiento y control y ocasionagraves afectaciones al medio ambiente como semuestra en los resultados puntuales de los contratosnumeros 2623T y FIOL - 08.

Deficiencias enla planeación delas labores deseguimiento ycontrol

Deterioro ambiental porincumplimiento de loestablecido enla licenciaambiental o enel plan demanejo ambiental.

45

No. Acción No. H.




Fecha iniciación

Metas

Fecha terminación

Metas

Plazo en semanas

de las Meta


2. Ejecutaractividades delcronograma resultantes decoordinación interinstitucional.

2. Realizar informescuatrimestrales decumplimiento de actividadesdel cronograma.

Informes decumplimiento 3 01-May-09 15-Mar-10 45

Laureano Gómez Montealegre, Fernando Díaz,Oficina Provincial Ubaté.

3. Adelantar jornadas decontrol ambiental en losmunicipios citados paraidentificar y explotacionesmineras sin autorizaciónambiental y proyectar lasactuaciones administrativosa que haya lugar.

Documento conlas convocatorias,presentaciones detemas y registrosde asistencia.

3 16-Mar-09 15-Mar-10 52

Laureano Gómez Montealegre, Fernando Díazy DianaCalderón, Oficina Provincial Ubaté

4 Adelantar jornada deeducación ambiental dirigidaa empresarios y pequeñosmineros.

Documento conlas convocatorias,presentación detema y registrosde asistencia.

1 16-Mar-09 15-Mar-10 52

Laureano Gómez Montealegre y, DianaCalderón Oficina Provincial

1. Actualizar el diagnósticode la protección del PáramoGuargua y Laguna Verde.

Documento actualizado 1 16-Mar-09 30-Jun-09 15

2. Presentación del proyectode acuerdo ante el ConsejoDirectivo

Proyecto deAcuerdo y registrode presentación

2 01-Jul-09 30-Nov-09 22

Consolidó: GFMM-OCIN

Vo. Bo.:

3. Iniciar trámitesadministrativos decaracter sancionatorio yrealizar actividadesde concientizaciónambiental a losmineros para queadelanten lostrámites y obtenganlas autorizacionesambientales requeridas para laejecución de susproyectos.

Deficiencias enel control yvigilancia de laactividad minerapor parte deIngeominas, laCAR y lasAlcaldías.

Daños alambiente y losrecursos naturales norenovables.

Mejorar lacoordinación interinstitucional enlos expedientes delPlan Social delegalización yejercer controlsobre explotaciones mineras sinautorización ambiental.

52 H13 2103002

DECLARATORIA ZONA DE RESERVA EN LOSPÁRAMOS DE LAGUNA VERDE, GUARGUA YGUERRERO. El numeral 4 del Artìculo 1 de la Ley 99 de 1993 destaca la protecciòn especial a los pàramos y elnumeral 6 del mismo artìculo concede a la corporaciònla posibilidad de aplicar el principio de precaución elcual le permite la toma de medidas eficaces paraimpedir la degradación del medio ambiente ante lapresencia de daños graves e irreversibles. La dilación endeclarar zona de reserva la zona Guargua Laguna hapermitido el desarrollo de actividades antrópicas(minería, ganaderìa y agricultura) causando daños a lasfuentes hídricas que nacen en esa región alterando yafectando de manera irreversible el ecosistema depáramo.

Falta de Gestión

Disminuciòn de la potencialzona dereserva por laconcesiòn detìtulos minerosy daños a lasfuesntes hìdricas y alecosistema depàramo.

SUBDIRECTORA JURÍDICA:_____________.

SUBDIRECTOR DE ADMINISTRACIÓN DE RECURSOS NATURALES:____________________

OFICINA PROVINCIAL UBATÉ:__________________________

Impulsar ladeclaratoria delárea de protección.

Hebert Gonzalo Rivera y Alvaro Arias, Subdirección

de Administración

de los Recursos

Naturales y Áreas

protegidas.

Definir la situación de la zona de Reserva.NOTA: El proceso deemisión de actoadministrativo estásupeditado a ladecisión del ConsejoDirectivo de la CARcomo cuerpocolegiado.

51 H12 2104001

ACTIVIDAD MINERA SIN LICENCIA AMBIENTAL. Enlas visitas de campo se evidenció que de 27explotaciones mineras solo 9 cuentan con lacorrespondiente autorización ambiental, permitiendo eldesarrollo de la minería sin tener en cuenta medidas detipo ambiental, requeridas para el control y prevenciòn delos efectos e impactos ambientales generados por eldesarrollo de estas actividades. Además, de acuerdocon la base de datos de la Corporación de 122expedientes, 61 no poseen título minero y de éstos 41tienen autorización ambiental. Lo anterior, permite eldesarrollo de la actividad minera de manera ilegal,afectando el ambeinte y el cumplimiento de las normasvigentes.

NOTA:Este PMI obtuvo dos (2) pronunciamientos de coherencia e integridad con Radicados Nos. CGR 2009EE0866 del 24 de Febrero y CAR 20091102537 del 27 02 09 el correspondiente a la Auditoría Gubernamental con Enfoque Integral - Modalidad Regular y Radicado CGR sin fecha y sin nùmero, CAR 20091105236 del 15 de abril de2009, de la Auditoría Gubernamental con Enfoque Integral – Modalidad Especial, sobre la Gestión Ambiental de la actividad minera del carbón y gravas en los municipios de Carmen de Carupa, Cucunubá, Guachetá y Sutatausa a noviembre de 2008.

46

No. Acción No. H.




Fecha iniciación

Metas

Fecha terminación

Metas

Plazo en semanas

de las Meta


OFICINA DE CONTROL INTERNO:_______________Director GeneralEDGAR ALFONSO BEJARANO MÉNDEZ

47

formato no.1 plan de mejoramiento 2009 informe … · plan de mejoramiento 2009 informe presentado...

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