evaluación de impactos y externalidades para la...
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Evaluación de impactos y externalidades para la
rentabilidad de proyectos
Javier ClausenDirector de IAIA
(International Association of Impact Assessment)
Investigador Universidad ITESO
(Sistema Ibero en Guadalajara)
International Association of Impact Assessment (IAIA)
Asociación profesional y técnica líder enfocada a la innovación, desarrollo y comunicación de las mejores prácticas de Evaluación de Impactos a nivel internacional.(TEEB, 2010)
Evaluación de impactos y externalidades de proyectos: herramientas y enfoques desde la
“ […] explorar el mejor cómo el sector privado puede ir más allá del cumplimiento de la regulación para demostrar responsabilidad corporativa”.
Externalidades:La consecuencia de una acción que afecta a alguien que no es el agente que emprende dicha acción, por la cual el agente (receptor) no es ni compensado ni penalizado por los mercados. Las externalidades pueden ser positivas o negativas.
(TEEB, 2010)
En GIZ. 2012. Integración de los servicios ecosistémicos en la planificación del desarrollo: https://www.giz.de/expertise/downloads/giz2012-es-servicios-ecosistemicos.pdf
Resulta cada vez más evidente que los sistemas de producción, comercio y los niveles de distribución y consumo han contribuido a la degradación del capital natural, y de los servicios ecosistémicos
ocasionando problemas de distribución de beneficios de servicios ecosistémicos y creando impactos negativos que NO
son adecuadamente compensados.(ONU, 2005)
La Evaluación de Impactos como
instrumento para mejorar los procesos de planificación
incorporando al entorno en etapas tempranas de la
toma de decisiones.
Una definiciónamplia de ambienteincluye elementos:
Fisicoquímicos
Biológicos
Visuales
Culturales
Sociales
Económicos
Evaluación de Impactosproceso de identificar las consecuenciasfuturas de una acción actual o propuesta.(IAIA, 2009)
EI
(IAIA, 2009)
Promover la transparencia y la participación en la
toma de decisiones.
Identificar métodospara la mejora de la elaboración y
desarrollo de políticas, planes y
proyectos.
Proporcionar información para
la toma de decisiones.
Contribuir al desarrollo
ambientalmente sano y sostenible
Objetivos de la Evaluación de Impactos
Trabajos de investigación recientes concluyen que la percepción y la concepción
del Impacto Ambientallocal y dominante es
limitativopara evaluar externalidades en la planificación y
gestión de negocios sustentables.(CITA, 2015)
Naturaleza dual de la EI
(IAIA, 2009)
Herramienta técnica para el análisis de las consecuencias de una acción, que proporcionainformación para la toma de decisiones.
Procedimiento legal e institucional vinculado al proceso de toma de decisiones de una intervención planificada.
A B
“En su faceta técnica, la Evaluación de Impactos busca evaluar y sintetizar los esfuerzos (prospectivos) de especialistas de diversas disciplinas, agentes interesados y autoridades competentes.
Suministrando información relevante e imparcial, • ayuda a los responsables de tomar decisiones a
desarrollar o seleccionar las políticas, planes, programas y proyectos, que serán sostenibles y a la vez aceptables para las personas que se verán afectadas.”
(IAIA, 2009)
EI para la Toma de Decisiones
Cuando el objetivo es únicamente cumplir un requisito legal, tenemos el típico ejemplo de mala práctica de Evaluación de Impactos.(IAIA, 2009)
De FAO, 2013.
p.e. Agronegocios
Los ecosistemas dejarán de estar
disponibles o aumentarán sus costos (para las
industrias y empresas).
La pérdida de SE afectará el marco de operaciones de los
negocios: preferencia de clientes, expectativas,
regímenes regulatorios, financiamientos y
seguros.
Nuevas oportunidades de
negocios a partir de la demanda de maneras más
eficientes de utilizar los SE y mitigar los
impactos.
Evaluación de los Ecosistemas del Milenio: Ecosistemas y bienestar humano, oportunidades y desafíos para las empresas y la industria.
(EM)
Dos tercios de los SE están siendo degradados o utilizados de formas no sostenibles; esto afectará a las empresas e industrias:
“En cada caso, los beneficios obtenidos de los ecosistemas gestionados de manera más sostenible son mayores que los obtenidos de sistemas convertidos a otros usos, aun cuando los beneficios privados a corto plazo (mercado) serían mayores en el caso de los ecosistemas convertidos.”
Evaluación de los Ecosistemas del Milenio: Ecosistemas y bienestar humano, oportunidades y desafíos para las empresas y la industria. (EM)
Mejorar o mantener el desarrollo óptimo del
proyecto, considerando los cambios en los
ecosistemas.
Mejorar o mantener el bienestar de los
beneficiarios de los ecosistemas que
puedan ser afectadospor el proyecto.
Marco de análisis de Servicios Ecosistémicos en los negocios para
WRI, 2011
GIZ. 2012. Integración de los servicios ecosistémicosen la planificación del desarrollo: https://www.giz.de/expertise/downloads/giz2012-es-servicios-ecosistemicos.pdf
GIZ, 2012
Ecosystems provide businesses with numerous benefits or "ecosystem services.”
“The Millennium Ecosystem Assessment— the largest audit ever conducted of the condition and trends in the world's ecosystems—found that:
• ecosystems have declined more rapidly and extensively over the past 50 years than at any other comparable time in human history.
• In fact, 15 of the 24 ecosystem services evaluated have degraded over the past half century.
• The Assessment projected further declines over coming decades, particularly in light of population growth, economic expansion, and global climate change.
Left unchecked, this degradation could jeopardize future economic well-being, creating new winners and losers within the business
community.”
Ecosystems provide businesses with numerous benefits or
"ecosystem services.”“Ecosystem degradation is highly relevant to
business because companies not only impact ecosystems and the services they
provide but also depend on them.
Ecosystem degradation, therefore, can pose a number of risks to corporate performance as well as create new
business opportunities.”
WRI, 2011. Ecosystem Services Review for Impact Assessment: Introduction and Guide to Scoping
WRI, 2011. Ecosystem Services Review for Impact Assessment: Introduction and Guide to Scoping
Inclusión estratégica de
los Servicios de Ecosistemas (SE) en la EI
Evaluación de la
dependenciade proyectos
en los SE.
Identificación de impactos indirectos y
acumulativos.
Identificación, comunicación y negociación con
los actores involucrados.
Consideración de impactos ydependencia a
diversas escalas.
Integración sistemática de los conflictos y oportunidades
socio-económicos y ambientales.
WRI, 2011
WRI, 2013 https://www.wri.org/sites/default/files/weaving_ecosystem_services_into_impact_assessment.pdfv
WRI, 2013
WRI, 2013
WRI, 2013
WRI, 2013
WRI, 2013
“La participación de las empresas en acciones voluntarias para reducir sus impactos sobre los ecosistemas de la Tierra puede ser un motor de cambio positivo de dos maneras:• puede ser una fuente de nuevas oportunidades
para los negocios, y• un medio para preservar nuestros bienes naturales
para las generaciones futuras.”Jonathan Lash, Presidente del World Resources Institute
WRI, 2013
WRI, 2013
Scoping(definición de alcances)
es una etapa estratégica(y participativa) en la Evaluación de Impactos Sociales y Ambientalescomo herramienta de Planeación
Herramientas concurrentes:
Social Impact Assessment (SIA)
Social Impact Assessment (SIA) was developed in the 1970s as a complement to Environmental Impact
Assessment. Guidelines for SIA have been developed, for example, by
• the World Bank (2003),
• the International Association for Impact Assessment (2003) and
• the U.S. Dept. of Commerce (1994).
SIA as the systematic appraisal of
‘‘impacts on the day-to-day quality of life of persons and communities whose environment is affected by a proposed policy, plan, programme or project’’
A good SIA provides
‘‘qualitative and quantitative indicators of social impact that can be understood by decision-makers, business and citizens alike’’.
Burdge (2004)
Algunos conceptos clave relevantes para la Evaluación de Impacto Social
• La evaluación de impacto social es un proceso de gestión, no un producto.
• Impacto social es todo aquello que afecta a las personas.
• La evaluación de impacto social es relevante para todas las fases del proyecto.
• ¿Quién encarga las evaluaciones de impacto social?
• ¿Quién las usa?
• ¿Quién las elabora?
Algunos conceptos relevantes para la Evaluación de Impacto Social
• Elaborar una evaluación de impacto social es buen negocio y es bueno para el negocio.
• El objetivo de todos los proyectos debe ser el desarrollo social sostenible.
• Se deben considerar los derechos humanos.
• Pueblos indígenas, tradicionales, tribales y otros vinculados a las tierras deben ser reconocidos y recibir particular atención.
• Evaluación de impacto social no es lo mismo que participación pública
• El contenido local permite crear valor compartido.
Algunos conceptos relevantes para la Evaluación de Impacto Social
• Es más apropiado elaborar un Plan de Gestión de Impacto Social (PGIS, o SIMP, por sus siglas en inglés)
• en lugar de la Declaración de Impactos Sociales convencional –que en cierto modo es similar a una Declaración o Manifestación de Impacto Ambiental–,
• Un Plan de Gestión de Impacto Social (PGIS) describe las estrategiasque hay que tomar durante cada una de las fases del proyecto (incluida la posterior al cierre)
• para monitorear, rendir informes, evaluar, revisar y responder proactivamente al cambio.
• La gestión adaptativa es parte importante de la gestión de impactos sociales.
• Los gobiernos e inversores estánrequiriendo cada vez más estos planes de gestión de impacto social.
Valores núcleo en la Evaluación de Impacto SocialPrincipios Internacionales de Evaluación de Impacto Social (Vanclay, 2013)
• Hay derechos humanos fundamentales que son compartidos por todas las culturas y por hombres y mujeres por igual.
• Las personas tienen derecho a vivir y trabajar en un entorno que sea propicio para la buena salud y para una buena calidad de vida y permita el desarrollo del potencial humano y social.
• Las dimensiones sociales del entorno – en especial, aunque no exclusivamente, la paz, la calidad de las relaciones sociales, el vivir libres de temor y el sentido de pertenencia – son aspectos importantes de la salud y la calidad de vida de las personas.
• Las personas tienen derecho a participar en la toma de decisiones acerca de las intervenciones planeadas que afectarán sus vidas.
Una EI Social debería ser elaborada en el marco de programas o proyectos, sea un requisito legal o no.
• La Evaluación de Impacto Social (EIS) involucra a los procesos de gestión de los impactos sociales y
• Contribuye al valor compartido mediante la mejora de los resultados para las comunidades locales así como para la empresa o el organismo que ejecuta el proyecto.
PRINCIPIOS DE LA MEJOR PRÁCTICA EN PARTICIPACIÓNPÚBLICA
Desde el año 2006 la IAIA los Principios de la Mejor Práctica Internacional en Participación Pública en la Evaluación de
Impactos.
Estos Principios de la IAIA:
• Definen los prerequisitos mínimos para la involucrar al público de una manera efectiva y apropiada.
• Identifican las condiciones requeridas para hacer que el proceso participativo sea creíble y para maximizar el interés y el compromiso de los involucrados e interesados
PUBLIC PARTICIPATION: International Best Practice Principles, en http://www.iaia.org/uploads/pdf/SP4.pdf
“Implica garantizar que todas las partes interesadas,
tanto privadas como públicas, han sido involucradas y sus intereses
reconocidos, y que la información pertinente para la decisión no ha sido
omitida ni exagerada.“
GIZ. 2012. Integración de los servicios ecosistémicosen la planificación del desarrollo: https://www.giz.de/expertise/downloads/giz2012-es-servicios-ecosistemicos.pdf
Participación Pública continua en la EI (basado en GIZ, 2012)
Manipulado Informado Consultado Colaborador Toma la decisión
Tratan de manipular las
actitudes
Mejoran el conocimiento y la comprensión
Insumos antes de la decisión,
dos maneras de dialogo
Tener acuerdos tanto como sea
posible antes dela decisión
Responsabilidad delegada
Obj
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roce
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Pagar reportajes, seminarios, editoriales
Folletos, boletines,
inserciones, exhibiciones, exposiciones, reuniones de información
Reuniones públicas, grupos focales, talleres,
audiencias formales
Talleres de resolución de problemas, la mediación, la
negociación, los comités de gestión
conjunta, los grupos de asesoramiento
Asociaciones público-privadas
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Ninguna participación
Llega a ser informado
acerca de las decisiones
Influencia en las
decisiones
Influye fuertemente en
parte de las decisiones
Asume la responsabilidad de
la toma de decisiones
Rol d
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o
Las empresas deberían estar “teniendo éxito comercial en formas que honren valores éticos, y respeten personas, comunidades y al ambiente natural” y deberían incluir“ una serie de políticas, prácticas y programas comprensivos que estén integrados a sus operaciones comerciales, cadenas de suministro y procesos de toma de decisiones a través de la empresa.”– Business for Social Responsibility, 2009
La responsabilidad social corporativa(CSR, por sus siglas en inglés) se refiere a las responsabilidades que tienen las empresas de contribuir en el desarrollo sustentable. (UNEP-SETAC, 2009).
“[la responsabilidad social corporativa] Es un concepto en el cual las empresas resuelven conflictos sociales y ambientales en sus operaciones y su interacción con actores clave, de manera voluntaria"(EU Communication, 2006).
Herramientas emergentes:Evaluación de Impacto de sustentabilidad
Sustainability Impact Assessment (SIA) is a trade-specific tool for supporting major trade negotiations. They provide the Commission with an in-depth analysis of the potential economic, social, human rights, and environmental impacts of ongoing trade negotiations and are a prime opportunity for to share their views with negotiators.
Evaluación y Gestión de Impactos Acumulativos 2.0:
una poderosa herramienta de evaluación de impactos para la sostenibilidad
Lintner, Stephen F. 2008: “World Bank Experience: Cumulative Effects Assessmentand Management.”
IAIA Special Meeting: “Assessing and Managing Cumulative EnvironmentalEffects,” Calgary, Alberta, 6–9 de noviembre.
¿WHY IS CUMULATIVE EFFECT ASSESSMENT IMPORTANT?
Lo que diferencia a la Evaluación y Gestión de Impactos Acumulativos de la EIA:
1. Se centra en los Componentes Valiosos Sociales y del Ambiente (CVAs), que son los receptores finales de la acumulación los impactos.
2. Estos CVAs pueden ser identificados y priorizados desde las etapas tempranas de la definición de alcances participativa o Scoping;
3. Incluye la evaluación de riesgos
Evaluación y Gestión de Impactos Acumulativos orientadas en receptores
Los CVAs se definen como
“elementos o atributos ambientales y sociales que se consideran importantes en la evaluación de impactos y
riesgos” • que pueden ser afectados directa o indirectamente por una acción
específica o por los efectos acumulativos de distintas acciones.• Muchas afectaciones son externalidades…
• Algunos ejemplos son:• Servicios de Ecosistemas (SE) de regulación o soporte (ciclos del
agua y nutrientes, microclima); características físicas, hábitats y poblaciones de fauna;
• SE Culturales o condiciones sociales (salud ambiental, aspectos económicos…) y otros valores culturales (ceremonias tradicionales, espacios para recreación…)
(CFI, 2015).
La Evaluación de Efectos Acumulativos considera los efectos en los receptores, y no los efectos de un plan o proyecto,
por lo que requiere un paradigma distinto al de las evaluaciones de impactos “normales”.
Componente Valioso del Ambiente
(CVA)
Otras actividades humanas
Impactos indirectos
Proyecto 1
Proyecto 3
Proyecto 2Generadores naturales
de estrés
Corporación Financiera Internacional (2013)
Emprendimiento(proyecto, programa, plan
o política)
Impacto 2
Impacto 1
Impacto 3
Impacto indirecto
Basado en Corporación Financiera Internacional (2013)
Lo que diferencia a la Evaluación y Gestión de Impactos Acumulativos:
Evalúa no sólo la acumulación de impactos generados por el mismo proyecto (o impactos incrementales),
sino también
• la interacción de impactos del proyecto con los de otras acciones humanas
• que no son sujetas a una evaluación de impactos, • otros proyectos, planes, programas y factores ambientales naturales.
Ejemplo de capacitación profesinal aprobada en IAIA sobre Evaluación y Manejo de Efectos Acumulativos
“A two day Cumulative Effects Assessment and Management (CEAM) course aims to teach participants what cumulative effects are, how to identify and predict them, and how to mitigate them.
The course discusses how to identify affected receptors, techniques for assessing and evaluating cumulative effects, and what 'other plans and
projects' should be considered in CEA.
Cumulative effects usually require 'cumulative mitigation', which in turn requires the collaboration of multiple institutions:
• The course addresses some of the issues surrounding this, and how to overcome institutional constraints. • It examines several successful CEA analyses and mitigation measures, and include a range of workshops. • Participants are encouraged to bring 'cumulative effect problems' with them, for discussion during the
course.Level:
Intermediate/AdvancedPrerequisites: Foundation training on:EIA (environmental impact assessment),strategic environmental assessment (SEA) orcumulative effects assessment and management (CEAM)professional-level short course or University-level specific course or program; and/orminimum of 2 years in professional experience in planning and conducting EIA, SEA or CEAM. “
Comunicación y Capacitación Profesional en Evaluación y Manejo de Efectos Acumulativos (IAIA)
• “CEA considers effects (and externalities) on receptors rather than the effects of a plan/project, and so requires a different mindset from 'normal' impact assessment”:
Los efectos acumulativos necesitan “mitigación acumulativa”, que a su vez requiere articulación de múltiples instituciones y organizaciones.
Aplicación √ Aplicable
Demanda por Información
PocoMucho
Requerimientos de costo y tiempo
$$$
BajosAltos
Transparencia pública
BajaModeradaAlta
Capacidad paramanejar incertidumbres
● Capaz
Capacidad paraincluir temas de salud
XXX
BajaAlta
Resumen de herramientas analíticas básicas (basado en GIZ, 2012) Herramienta Analítica
Aplicación dentro del proceso EI Características clave
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Anál
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lud
Revisión rigurosa ambiental y revisiones legales y políticas √ √ $ XX
Análisis FODA √ √ √ $ ● XX
Listas de verificación √ $ ● X
Matrices √ √ √ √ $ ● X
Árboles de decisión, redes de impactos √ √ √ $ XX
Superposición de mapas y SIG √ √ √ √ √ $$ X
Análisis de tendencias y extrapolación √ √ $ ● X
Evaluación colectiva de expertos √ √ √ √ √ $ ● XX
Modelado √ √ $$ ● X
Construcción de escenarios √ √ $$ ● XX
Evaluación del ciclo de vida √ √ √ √ √ $$
Análisis costo-beneficio √ √ √ $$
Análisis multicriterio √ √ √ $$ ● X
Detalle:
Corporación Financiera Internacional (2013)
Análisis Ambiental Estratégico
Partidário (2012)
¿Quiénes son los actores clave y cuáles son sus intereses, sus percepciones?
¿Cuáles son los aspectos ambientales y sociales más relevantes que hay que considerar en la planeación?
¿Cuál es el contexto social, económico y ambiental actual? ¿Qué tendencias de desarrollo existen?
¿Cómo incorporar las mejores prácticas para el ambiente en los procesos de planeación y negocio?
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¿Qué alternativas se pueden desarrollar para cumplir objetivos socioambientales?
¿Cuáles son los impactos ambientales y sociales que se pueden presentar como consecuencia de implementar estas alternativas y estrategias?
¿Qué nuevas estrategias de gobernanza y gestión se deben implementar?
¿Qué indicadores se necesitan desarrollar para evaluar la efectividady eficacia de la nueva planeación?
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La EAE busca responder las preguntas:
El agua como eje de las dinámicas territoriales/socioambientales y como puntode partida del proceso de planeación en el
municipio de Zapopan, Jalisco.
¿Cuáles son los aspectos ambientales y sociales más relevantes que hay que considerar en la planeación?
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Caso ONU Hábitat Zapopan
Los servicios ecosistémicos del agua subterránea como buffer en la adaptación al cambio climático
Sustainable Cities and Human Settlements Award2016
Date: 18 Oct 2016
El día de hoy, en el marco del XI Foro Global de Ciudades y Asentamientos Humanos Sostenibles (Sustainable Cities and Human Settlements en
inglés) en Quito, Ecuador, el equipo multidisciplinario de Cita recibió un reconocimiento por la
Estrategia Territorial para la Prosperidad de Zapopan 2030,en el marco del acuerdo de colaboración entre ONU Hábitat y el gobierno de
Zapopan, al resultar ganador de la categoría de Diseño y Planeación.
Esta ceremonia paralela al Habitat III, organizada por el Global Forum on Human Settlements (GFHS), tuvo como objetivo premiar aquellos proyectos que promueven la aplicación de los objetivos de desarrollo sostenible (ODS) de la ONU y la misión de
la GFHS.
Se busca incentivar a ciudades, empresas e individuos que contribuyen activamente a lograr dichos objetivos al reconocer y recomendar su trabajo y valiosa experiencia en diversos
ámbitos.
Tendencias
La incorporación de la Evaluación de Impactos 2.0 en
Estrategia Territorial Fue premiada en Octubre 2016 por
• Global Forum on Human Settlements(GFHS) y
• Programa de Naciones Unidas para el Medio Ambiente (UNEP).
Muchas gracias.
Javier ClausenDirector de IAIA
(International Association of Impact Assessment)
Investigador Universidad ITESO
(Sistema Ibero en Guadalajara)
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