Lista de Chequeo OHSAS 18011A CONITNUACION ENCUENTRA UNA LISTA DE CHEQUEO PPARA EL DIAGNOSTICO DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL S&SO DESDE LA PERSPECTIVA DE NTC ISO 18001, SELECCIONE EL NIVEL DE CUMPLIMIENTO SEGN CORRESPONDAAL FINALIZAR HAGA CLIC EN EL BOTON ACTUALLIZAR Y PASE A LA HOJA "RESULTADO DE LA EVALUACIN"LISTA DE CHEQUEO OHSAS 18001NUM AGRNUMLITTEMCUMPLIMIENTOPROCESOOBSERVACIONES4.1.4.1.Est definido y documentado el alcance del SG?PARCIALMENTE4.24.2.La poltica del SG se encuentra definida y autorizada?CUMPLE4.24.2.a.La poltica del SG es apropiada para la naturaleza de la empresa?CUMPLE4.24.2.a.La poltica del SG es apropiada para la escala de los riesgos de la empresa?CUMPLE4.24.2.b.La poltica incluye compromiso con la prevencin de lesiones?CUMPLE4.24.2.b.La poltica incluye compromiso con la mejora contnua en la gestin y desempeo del SG?CUMPLE4.24.2.c.La poltica incluye compromiso de cumplir como mnimo los requisitos legales aplicables y otros requisitos que suscriba la organizacin, relacionados con sus peligros de S y SO?CUMPLE4.24.2.d.La poltica proporciona el marco de referencia para establecer y revisar los objetivos de S y SO?CUMPLE4.24.2.e.La poltica se documenta, implementa y mantiene?CUMPLE4.24.2.f.La poltica se comunica a todas las personas que trabajan bajo el control de la organizacin, con la intencin de que sean conscientes de sus obligaciones individuales de S y SO?CUMPLE4.24.2.gLa poltica est disponible para las partes interesadas?CUMPLE4.24.2.h.La poltica se revisa peridicamente para asegurar que sigue siendo pertinente y apropiada para la empresa?CUMPLE4.34.3.1.La empresa tiene establecido un procedimiento para la continua identificacin de peligros, valoracin de riesgos y determinacin de los controles?CUMPLE4.34.3.1.La empresa tiene implementado y mantiene un procedimiento para la continua identificacin de peligros, valoracin de riesgos y determinacin de los controles?CUMPLE4.34.3.1.a.El procedimiento para valoracin de peligros tiene en cuenta las actividades rutinarias y no rutinarias?CUMPLE4.34.3.1.b.El procedimiento para valoracin de peligros tiene en cuenta actividades de todas las personas que tienen acceso al sitio de trabajo (incluso contratistas y visitantes)?CUMPLE4.34.3.1.c.El procedimiento para valoracin de peligros tiene en cuenta comportamiento, aptitudes y otros factores humanos?CUMPLE4.34.3.1.d.El procedimiento para valoracin de peligros tiene en cuenta los peligros identificados que se originan fuera del lugar de trabajo con capacidad de afectar adversamente la salud y la seguridad de las personas que estn bajo el control de la organizacin en el lugar de trabajo?CUMPLE4.34.3.1.e.El procedimiento para valoracin de peligros tiene en cuenta los peligros generados en la vecindad del lugar de trabajo por actividades relacionadas con el trabajo controladas por la organizacin?CUMPLE4.34.3.1.f.El procedimiento para valoracin de peligros tiene en cuenta infraestructura, equipo y materiales en el lugar de trabajo, ya sean suministrados por la organizacin o por otros?CUMPLE4.34.3.1.g.El procedimiento para valoracin de peligros tiene en cuenta cambios realizados o propuestos en la organizacin, sus actividades o los materiales?CUMPLE4.34.3.1.h.El procedimiento para valoracin de peligros tiene en cuenta modificaciones al sistema de gestin de S y SO, incluidos los cambios temporales y sus impactos sobre las operaciones, procesos y actividades?CUMPLE4.34.3.1.i.El procedimiento para valoracin de peligros tiene en cuenta cualquier obligacin legal aplicable relacionada con la valoracin del riesgo y la implementacin de los controles necesarios?CUMPLE4.34.3.1.j.El procedimiento para valoracin de peligros tiene en cuenta el diseo de reas de trabajo, procesos, instalaciones, maquinaria/equipos, procedimientos de operacin y organizacin del trabajo, incluida su adaptacin a las aptitudes humanas?CUMPLE4.34.3.1.a.La metodologa para la identificacin de peligros se encuentra definida con respecto a su alcance, naturaleza y oportunidad, para asegurar su carcter proactivo ms que reactivo?CUMPLE4.34.3.1.b.La metodologa para la identificacin de peligros prevee los medios para la identificacin, priorizacin y documentacin de los riesgos y la aplicacin de los controles, segn sea apropiado?CUMPLE4.34.3.1.En la gestin del cambio la empresa identifica los peligros y los riesgos asociados con cambios en la organizacin , el SGI o sus actividades, antes de introducir estos cambios?CUMPLE4.34.3.1.Los resultados de la valoracin de riesgos se tiene en cuenta para determinar los controles ?CUMPLE4.34.3.1.Al determinar los controles o considerar los cambios a los controles existentes se contempla la reduccin del riesgo teniendo en cuenta la eliminacin, sustitucin, controles de ingeniera, sealizacin, advertencias, controles administrativos y/o equipo de proteccin?CUMPLE4.34.3.1.Se encuentra documentado y actualizado los resultados de la identificacin de peligros, valoracin del riesgo y de los controles determinados?CUMPLE4.34.3.1.La empresa asegura que los riesgos y los controles determinados se tienen en cuenta al establecer, implementar y mantener el SGI?CUMPLE4.34.3.2.La empresa establece, mantiene e implementa un procedimiento para la identificacin y acceso a requisitos legales y de S y SO que sean aplicables?CUMPLE4.34.3.2.La empresa asegura que estos requisitos se tienen en cuenta al establecer, mantener e implementar el SGI y la mantiene actualizada?PARCIALMENTE4.34.3.2.La organizacin comunica la informacin pertinente sobre requisitos legales y otros aplicables a las personas que trabajan bajo el control de la organizacin, y a otras partes interesadas pertinentes?PARCIALMENTE4.34.3.3.La empresa establece, implementa y mantiene documentados los objetivos del SGI en las funciones y niveles pertinentes?PARCIALMENTE4.34.3.3.Los objetivos del SGI son consistentes con la poltica establecida?PARCIALMENTE4.34.3.3.Los objetivos son medibles, cuando sea factible, incluidos los compromisos con la prevencin de lesiones y enfermedades, el cumplimiento con los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organizacin suscriba, y con la mejora continua?PARCIALMENTE4.34.3.3.La organizacin establece, implementa y mantiene un programa para lograr los objetivos?PARCIALMENTE4.34.3.3.El programa incluye la asignacin de responsabilidades y autoridad para lograr los objetivos en las funciones y niveles pertinentes de la organizacin?PARCIALMENTE4.34.3.3.El programa incluye los medios y los plazos establecidos para el logro de los objetivos?PARCIALMENTE4.34.3.3.El programa se revisa a intevalos regulares y planificados ?PARCIALMENTE4.34.3.3.El programa se ajusta de ser necesario despues de las revisiones?PARCIALMENTE4.44.4.1.Las salidas pertinentes de la revisin por la direccin estan disponibles paracomunicacin y consulta?PARCIALMENTE4.44.4.1.a.Las salidas pertinentes de la revisin por la direccin estan disponibles paracomunicacin y consulta?PARCIALMENTE4.44.4.1.b.Las salidas pertinentes de la revisin por la direccin estan disponibles paracomunicacin y consulta?PARCIALMENTE4.44.4.1.b.El procedimiento de medicin y seguimiento prevee seguimiento a la eficacia de los controles (tanto para salud como para seguridad)?PARCIALMENTE4.44.4.1.b.El procedimiento de medicin y seguimiento prevee medidas proactivas de desempeo con las que se haga seguimiento a la conformidad con el (los) programa(s), controles y criterios operacionales de gestin de S y SO?NOCUMPLE4.44.4.1.El procedimiento de medicin y seguimiento prevee medidas reactivas de desempeo para seguimiento de enfermedades, incidentes (incluidos los accidentes y casi-accidentes) y otras evidencias histricas de desempeo deficiente en S y SO?NOCUMPLE4.44.4.1.El procedimiento de medicin y seguimiento prevee registro suficiente de los datos y los resultados de seguimiento y medicin para facilitar el anlisis posterior de las acciones correctivas y preventivas?NOCUMPLE4.44.4.1.Si se requiere equipos para la medicin o seguimiento del desempeo, la organizacin debe establecer y mantener procedimientos para la calibracin y mantenimiento de tales equipos, segn sea apropiado. Se deben conservar registros de las actividades de mantenimiento y calibracin, y de los resultados?NOCUMPLE4.44.4.1.En coherencia con el compromiso de cumplimiento legal, la empresa establece, implementa y mantiene un(os) procedimiento(s) para evaluar peridicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables?NOCUMPLE4.44.4.1.la empresa evalua la conformidad con otros requisitos que se suscriba (4,3,2). ?NOCUMPLE4.44.4.1.La empresa mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones peridicas de los requisitos legales y otros aplicables?NOCUMPLE4.44.4.2.La empresa establece, implementa y mantiene un procedimiento para registrar, investigar y analizar incidentes con el fin de determinar las deficiencias de S y SO que no son evidentes, y otros factores que podran causar o contribuir a que ocurran incidentes?NOCUMPLE4.44.4.2.La empresa establece, implementa y mantiene un procedimiento para registrar, investigar y analizar incidentes con el fin de identificar la necesidad de accin correctiva?NOCUMPLE4.44.4.2.La empresa establece, implementa y mantiene un procedimiento para registrar, investigar y analizar incidentes con el fin de identificar las oportunidades de accin preventiva?NOCUMPLE4.44.4.2.La empresa establece, implementa y mantiene un procedimiento para registrar, investigar y analizar incidentes con el fin de identificar las oportunidades de mejora continua?NOCUMPLE4.44.4.2.a.La empresa establece, implementa y mantiene un procedimiento para registrar, investigar y analizar incidentes con el fin de comunicar el resultado de estas investigaciones?NOCUMPLE4.44.4.2.b.La empresa lleva a cabo las investigaciones de manera oportuna?NOCUMPLE4.44.4.2.c.La empresa documenta y mantiene los resultados de las investigaciones de incidentes?NOCUMPLE4.44.4.2.a.La empresa establece, implementa y mantiene un(os) procedimiento(s) para tratar la(s) no conformidad(es) real(es) y potencial(es), y tomar acciones correctivas y preventivas ?NOCUMPLE4.44.4.3.1.a.El(los) procedimiento(s) para tratar la(s) no conformidad(es) real(es) y potencial(es) se definen los requisitos para identificar y corregir la(s) no confirmadad(es), y la toma de accion(es) para mitigar sus consecuencias de S y SO ?NOCUMPLE4.44.4.3.1.b.El(los) procedimiento(s) para tratar la(s) no conformidad(es) real(es) y potencial(es) se definen los requisitos para investigar la(s) no conformidad(es), determinar su(s) causa(s), y tomar la(s) accin(es) con el fin de evitar que ocurran nuevamente?NOCUMPLE4.44.4.3.1.c.El(los) procedimiento(s) para tratar la(s) no conformidad(es) real(es) y potencial(es) se definen los requisitos para evaluar la necesidad de accin(es) para prevenir la(s) no conformidad(es) eimplementar las acciones apropiadas definidas para evitar su ocurrencia;?NOCUMPLE4.44.4.3.2.a.El(los) procedimiento(s) para tratar la(s) no conformidad(es) real(es) y potencial(es) se definen los requisitos para registrar y comunicar los resultados de la(s) accin(es) correctiva(s) y la(s) accin(es) preventiva(s) tomadas?NOCUMPLE4.44.4.3.2.a.El(los) procedimiento(s) para tratar la(s) no conformidad(es) real(es) y potencial(es) se definen los requisitos para revisar la eficacia de la(s) accin(es) correctiva(s) y la(s) accin(es) preventiva(s) tomadas.?NOCUMPLE4.44.4.3.2.a.El(los) procedimiento(s) exige que las acciones propuestas sean revisadas a travs del proceso de valoracin del riesgo antes de su implementacin, cuando la accin correctiva y la accin preventiva identifican peligros nuevos o que han cambiado, o la necesidad de controles nuevos o modificados.?NOCUMPLE4.44.4.3.2.a.La empresa establece acciones correctivas o preventicas para eliminar las causas de las no conformidades reales potenciales que son apropiadas a las magnitudes de los problemas, proporcional a los riesgo(s) de S y SO encontrado(s)?NOCUMPLE4.44.4.3.2.a.La empresa asegura quecualquier cambio necesario que surja de la accin correctiva y de la preventiva se incluya en la documentacin del sistema de gestin de S y SO?NOCUMPLE4.44.4.3.2.a.La empresa establece y mantiene los registros necesarios para demostrarconformidad con los requisitos de su sistema de gestin de S y SO y de esta norma OHSAS, y los resultados logrados.?NOCUMPLE4.44.4.3.2.b.La empresa establece, implementa y mantiene un(os) procedimiento(s) para la identificacin, el almacenamiento, la proteccin, la recuperacin, la retencin y la disposicin de los registros?NOCUMPLE4.44.4.3.2.Los registros son legibles, identificables y trazables?NOCUMPLE4.44.4.4.La organizacin asegura que las auditoras se realizan a intervalos planificados?NOCUMPLE4.44.4.4.Las auditoras determinan si el sistema cumple las disposiciones planificadas para la gestin de S y SO, incluidos los requisitos de esta norma OHSAS, ha sido implementado adecuadamente y se mantiene y es eficaz para cumplir con la poltica y objetivos de la organizacin?NOCUMPLE4.44.4.4.Las auditoras son eficaces para cumplimiento de la politicas y objetivos de la empresa?NOCUMPLE4.44.4.4.Las auditoras suministran informacin a la direccin sobre los resultados de las mismas?NOCUMPLE4.44.4.4.El programa de auditoras est planificado, establecido, implementado y se mantiene, con base en los resultados de las valoraciones de riesgo de las actividades de la organizacin, y en los resultados de las auditorias previas?NOCUMPLE4.44.4.5.En el procedimiento de las auditoras se establece, implementa y mantiene teniendo en cuenta las responsabilidades, competencias y requisitos para planificar y realizar las auditorias, reportar los resultados y conservar los registros asociados y la determinacin de los criterios de auditora, su alcance, frecuencia y mtodos?NOCUMPLE4.44.4.5.a.la seleccin de los auditores y la realizacin de las auditorias deben aseguran la objetividad y la imparcialidad del proceso de auditoria?NOCUMPLE4.44.4.5.b.La alta direccin revisa el sistema de gestin a intervalos definidos para asegurar su conveniencia, adecuacin y eficacia continua. Las revisionesincluyen la evaluacin de oportunidades de mejora, y la necesidad de efectuar cambios al sistema de gestin de S y SO, incluyendo la poltica y los objetivos de S y SO. Se conservan los registros de las revisiones por la direccin??NOCUMPLE4.44.4.5.c.Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin incluyen: los resultados de las auditoras internas y las evaluaciones de cumplimiento con los requisitos legales aplicables y con los otros requisitos que la organizacin suscriba??NOCUMPLE4.44.4.5.d.Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin incluyen los resultados de la participacin y consulta??NOCUMPLE4.44.4.5.e.Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin incluyen la(s) comunicacin(es) pertinentes de las partes interesadas externas, incluidas las quejas??NOCUMPLE4.44.4.5.f.Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin incluyen el desempeo de S y SO de la organizacin?NOCUMPLE4.44.4.5.g.Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin incluyen el grado de cumplimiento de los objetivos?NOCUMPLE4.44.4.6c.Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin incluyen el estado de las investigaciones de incidentes, acciones correctivas y acciones preventivas?NOCUMPLE4.44.4.6.Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin incluyen acciones de seguimiento de revisiones anteriores de la direccin??NOCUMPLE4.44.4.6.a.Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin incluyen circunstancias cambiantes, incluidos los cambios en los requisitos legales y otros relacionados con S y SO??NOCUMPLE4.44.4.6.b.Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin incluyen recomendaciones para la mejora??NOCUMPLE4.44.4.6.d.Las salidas de las revisiones por la direccin son coherentes con el compromiso de la organizacin con la mejora continua e incluyen las decisiones y acciones relacionadas con los posibles cambios en a) desempeo en S y SO; b) poltica y objetivos de S y SO; c) recursos, y; d) otros elementos del sistema de gestin de S y SO.??NOCUMPLE4.44.4.6.e.Las salidas pertinentes de la revisin por la direccin estan disponibles paracomunicacin y consulta?NOCUMPLE4.44.4.7.a.Las salidas pertinentes de la revisin por la direccin estan disponibles paracomunicacin y consulta?NOCUMPLE4.44.4.7.b.Las salidas pertinentes de la revisin por la direccin estan disponibles paracomunicacin y consulta?NOCUMPLE4.44.4.7.Las salidas pertinentes de la revisin por la direccin estan disponibles paracomunicacin y consulta?NOCUMPLE4.44.4.7.Las salidas pertinentes de la revisin por la direccin estan disponibles paracomunicacin y consulta?NOCUMPLE4.54.5.1.Las salidas pertinentes de la revisin por la direccin estan disponibles paracomunicacin y consulta?NOCUMPLECUMPLE4.54.5.1.Las salidas pertinentes de la revisin por la direccin estan disponibles paracomunicacin y consulta?NOCUMPLENO CUMPLE4.54.5.1.Las salidas pertinentes de la revisin por la direccin estan disponibles paracomunicacin y consulta?NOCUMPLE4.54.5.1.El procedimiento de medicin y seguimiento prevee seguimiento a la eficacia de los controles (tanto para salud como para seguridad)?NOCUMPLE4.54.5.1.El procedimiento de medicin y seguimiento prevee medidas proactivas de desempeo con las que se haga seguimiento a la conformidad con el (los) programa(s), controles y criterios operacionales de gestin de S y SO?NOCUMPLE4.54.5.1.El procedimiento de medicin y seguimiento prevee medidas reactivas de desempeo para seguimiento de enfermedades, incidentes (incluidos los accidentes y casi-accidentes) y otras evidencias histricas de desempeo deficiente en S y SO?NOCUMPLE4.54.5.1.El procedimiento de medicin y seguimiento prevee registro suficiente de los datos y los resultados de seguimiento y medicin para facilitar el anlisis posterior de las acciones correctivas y preventivas?NOCUMPLE4.54.5.1.Si se requiere equipos para la medicin o seguimiento del desempeo, la organizacin debe establecer y mantener procedimientos para la calibracin y mantenimiento de tales equipos, segn sea apropiado. Se deben conservar registros de las actividades de mantenimiento y calibracin, y de los resultados?NOCUMPLE4.54.5.2.1En coherencia con el compromiso de cumplimiento legal, la empresa establece, implementa y mantiene un(os) procedimiento(s) para evaluar peridicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables?NOCUMPLE4.54.5.2.2la empresa evalua la conformidad con otros requisitos que se suscriba (4,3,2). ?NOCUMPLE4.54.5.2.2La empresa mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones peridicas de los requisitos legales y otros aplicables?NOCUMPLE4.54.5.3.1.a.La empresa establece, implementa y mantiene un procedimiento para registrar, investigar y analizar incidentes con el fin de determinar las deficiencias de S y SO que no son evidentes, y otros factores que podran causar o contribuir a que ocurran incidentes?NOCUMPLE4.54.5.3.1.b.La empresa establece, implementa y mantiene un procedimiento para registrar, investigar y analizar incidentes con el fin de identificar la necesidad de accin correctiva?NOCUMPLE4.54.5.3.1.c.La empresa establece, implementa y mantiene un procedimiento para registrar, investigar y analizar incidentes con el fin de identificar las oportunidades de accin preventiva?NOCUMPLE4.54.5.3.1.d.La empresa establece, implementa y mantiene un procedimiento para registrar, investigar y analizar incidentes con el fin de identificar las oportunidades de mejora continua?NOCUMPLE4.54.5.3.1.e.La empresa establece, implementa y mantiene un procedimiento para registrar, investigar y analizar incidentes con el fin de comunicar el resultado de estas investigaciones?NOCUMPLE4.54.5.3.1.La empresa lleva a cabo las investigaciones de manera oportuna?NOCUMPLE4.54.5.3.1.La empresa documenta y mantiene los resultados de las investigaciones de incidentes?NOCUMPLE4.54.5.3.2.La empresa establece, implementa y mantiene un(os) procedimiento(s) para tratar la(s) no conformidad(es) real(es) y potencial(es), y tomar acciones correctivas y preventivas ?NOCUMPLE4.54.5.3.2.a.El(los) procedimiento(s) para tratar la(s) no conformidad(es) real(es) y potencial(es) se definen los requisitos para identificar y corregir la(s) no confirmadad(es), y la toma de accion(es) para mitigar sus consecuencias de S y SO ?NOCUMPLE4.54.5.3.2.b.El(los) procedimiento(s) para tratar la(s) no conformidad(es) real(es) y potencial(es) se definen los requisitos para investigar la(s) no conformidad(es), determinar su(s) causa(s), y tomar la(s) accin(es) con el fin de evitar que ocurran nuevamente?NOCUMPLE4.54.5.3.2.c.El(los) procedimiento(s) para tratar la(s) no conformidad(es) real(es) y potencial(es) se definen los requisitos para evaluar la necesidad de accin(es) para prevenir la(s) no conformidad(es) eimplementar las acciones apropiadas definidas para evitar su ocurrencia;?NOCUMPLE4.54.5.3.2.d.El(los) procedimiento(s) para tratar la(s) no conformidad(es) real(es) y potencial(es) se definen los requisitos para registrar y comunicar los resultados de la(s) accin(es) correctiva(s) y la(s) accin(es) preventiva(s) tomadas?NOCUMPLE4.54.5.3.2.e.El(los) procedimiento(s) para tratar la(s) no conformidad(es) real(es) y potencial(es) se definen los requisitos para revisar la eficacia de la(s) accin(es) correctiva(s) y la(s) accin(es) preventiva(s) tomadas.?NOCUMPLE4.54.5.3.2.El(los) procedimiento(s) exige que las acciones propuestas sean revisadas a travs del proceso de valoracin del riesgo antes de su implementacin, cuando la accin correctiva y la accin preventiva identifican peligros nuevos o que han cambiado, o la necesidad de controles nuevos o modificados.?NOCUMPLE4.54.5.3.2.La empresa establece acciones correctivas o preventicas para eliminar las causas de las no conformidades reales potenciales que son apropiadas a las magnitudes de los problemas, proporcional a los riesgo(s) de S y SO encontrado(s)?NOCUMPLE4.54.5.3.2.La empresa asegura quecualquier cambio necesario que surja de la accin correctiva y de la preventiva se incluya en la documentacin del sistema de gestin de S y SO?NOCUMPLE4.54.5.4.La empresa establece y mantiene los registros necesarios para demostrarconformidad con los requisitos de su sistema de gestin de S y SO y de esta norma OHSAS, y los resultados logrados.?NOCUMPLE4.54.5.4.La empresa establece, implementa y mantiene un(os) procedimiento(s) para la identificacin, el almacenamiento, la proteccin, la recuperacin, la retencin y la disposicin de los registros?NOCUMPLE4.54.5.4Los registros son legibles, identificables y trazables?NOCUMPLE4.54.5.5.La organizacin asegura que las auditoras se realizan a intervalos planificados?NOCUMPLE4.54.5.5.a.Las auditoras determinan si el sistema cumple las disposiciones planificadas para la gestin de S y SO, incluidos los requisitos de esta norma OHSAS, ha sido implementado adecuadamente y se mantiene y es eficaz para cumplir con la poltica y objetivos de la organizacin?NOCUMPLE4.54.5.5.a.Las auditoras son eficaces para cumplimiento de la politicas y objetivos de la empresa?NOCUMPLE4.54.5.5.b.Las auditoras suministran informacin a la direccin sobre los resultados de las mismas?NOCUMPLE4.54.5.5.b.El programa de auditoras est planificado, establecido, implementado y se mantiene, con base en los resultados de las valoraciones de riesgo de las actividades de la organizacin, y en los resultados de las auditorias previas?NOCUMPLE4.54.5.5.b.En el procedimiento de las auditoras se establece, implementa y mantiene teniendo en cuenta las responsabilidades, competencias y requisitos para planificar y realizar las auditorias, reportar los resultados y conservar los registros asociados y la determinacin de los criterios de auditora, su alcance, frecuencia y mtodos?NOCUMPLE4.54.5.5.la seleccin de los auditores y la realizacin de las auditorias deben aseguran la objetividad y la imparcialidad del proceso de auditoria?NOCUMPLE4.6.4.6.La alta direccin revisa el sistema de gestin a intervalos definidos para asegurar su conveniencia, adecuacin y eficacia continua. Las revisionesincluyen la evaluacin de oportunidades de mejora, y la necesidad de efectuar cambios al sistema de gestin de S y SO, incluyendo la poltica y los objetivos de S y SO. Se conservan los registros de las revisiones por la direccin??NOCUMPLE4.6.4.6.a.Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin incluyen: los resultados de las auditoras internas y las evaluaciones de cumplimiento con los requisitos legales aplicables y con los otros requisitos que la organizacin suscriba??NOCUMPLE4.6.4.6.b.Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin incluyen los resultados de la participacin y consulta??NOCUMPLE4.6.4.6.c.Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin incluyen la(s) comunicacin(es) pertinentes de las partes interesadas externas, incluidas las quejas??NOCUMPLE4.6.4.6.d.Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin incluyen el desempeo de S y SO de la organizacin?NOCUMPLE4.6.4.6.e.Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin incluyen el grado de cumplimiento de los objetivos?CUMPLE4.6.4.6.f.Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin incluyen el estado de las investigaciones de incidentes, acciones correctivas y acciones preventivas?CUMPLE4.6.4.6.gLos elementos de entrada para las revisiones por la direccin incluyen acciones de seguimiento de revisiones anteriores de la direccin??CUMPLE4.6.4.6.h.Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin incluyen circunstancias cambiantes, incluidos los cambios en los requisitos legales y otros relacionados con S y SO??CUMPLE4.6.4.6.i.Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin incluyen recomendaciones para la mejora??CUMPLE4.6.4.6.Las salidas de las revisiones por la direccin son coherentes con el compromiso de la organizacin con la mejora continua e incluyen las decisiones y acciones relacionadas con los posibles cambios en a) desempeo en S y SO; b) poltica y objetivos de S y SO; c) recursos, y; d) otros elementos del sistema de gestin de S y SO.??CUMPLE4.6.4.6.Las salidas pertinentes de la revisin por la direccin estan disponibles paracomunicacin y consulta?CUMPLE4.14.6.Las salidas pertinentes de la revisin por la direccin estan disponibles paracomunicacin y consulta?CUMPLE4.24.6.Las salidas pertinentes de la revisin por la direccin estan disponibles paracomunicacin y consulta?CUMPLE3.34.6.Las salidas pertinentes de la revisin por la direccin estan disponibles paracomunicacin y consulta?CUMPLE3.34.6.Las salidas pertinentes de la revisin por la direccin estan disponibles paracomunicacin y consulta?CUMPLE3.34.6.Las salidas pertinentes de la revisin por la direccin estan disponibles paracomunicacin y consulta?CUMPLE3.34.6.Las salidas pertinentes de la revisin por la direccin estan disponibles paracomunicacin y consulta?CUMPLE3.34.6.Las salidas pertinentes de la revisin por la direccin estan disponibles paracomunicacin y consulta?CUMPLE

Hoja2CUMPLIMIENTO A NIVEL GENERALCuenta de CUMPLIMIENTOCUMPLIMIENTOTotalCUMPLE26NO CUMPLE23Total general49CUMPLIMIENTO POR NUMERALCuenta de CUMPLIMIENTOCUMPLIMIENTONUM AGRCUMPLENO CUMPLETotal general4.6.23%26%24%4.577%74%76%Total general100%100%100%Cuenta de CUMPLIMIENTOCUMPLIMIENTONUM AGRCUMPLENO CUMPLETotal general4.554.05%45.95%100.00%4.6.50.00%50.00%100.00%4.1100.00%0.00%100.00%4.2100.00%0.00%100.00%3.3100.00%0.00%100.00%Total general58.93%41.07%100.00%CUMPLIMIENTO POR PROCESO

Hoja2262349

Cuenta de CUMPLIMIENTO TotalESTADO DE CUMPLIMIENTO

Hoja10.23076923080.26086956520.76923076920.739130434811

CUMPLIMIENTO CUMPLECUMPLIMIENTO NO CUMPLE

0.54054054050.45945945950.50.51010100.58928571430.4107142857

CUMPLIMIENTO CUMPLECUMPLIMIENTO NO CUMPLE

Cuenta de CUMPLIMIENTOCUMPLIMIENTONUM AGRCUMPLENO CUMPLETotal general4.554.05%45.95%100.00%4.6.50.00%50.00%100.00%4.1100.00%0.00%100.00%4.2100.00%0.00%100.00%3.3100.00%0.00%100.00%Total general58.93%41.07%100.00%

0.54054054050.45945945950.50.51010100.58928571430.4107142857

CUMPLIMIENTO CUMPLECUMPLIMIENTO NO CUMPLE