estructura de auditoria

1
LOGO DE LA EMPRESA AUDITORA PLAN DE AUDITORÍA Código: (Código de Formato) Versión: (Versión) Fecha de versión: (Fecha de emisión de versión) I. Objetivos de la Auditoría o Objetivo General o Objetivos Específicos II. Alcance de la Auditoría III. Riesgos iniciales IV. Acerca de la Organización o Descripción del Negocio o Estructura Orgánica o Infraestructura de Sistemas y TI V. Normatividad aplicable a la Organización // Listado de normas y leyes aplicables a la empresa VI. Procesos y Sistemas Críticos // Descripción detallada del objeto auditable VII. Puntos de atención // Puntos a tener en cuenta como implementación de normativas, manuales de funciones, etc. VIII. Equipo Auditor Nombres y Apellidos Rol Responsabilidades Jefe de la Auditoría, Supervisor, Jefe de Comisión, Auditor IX. Colaboradores del área X. Presupuesto de tiempo // Detallando a groso modo las actividades (visitas, entrevistas) a realizar, estimando tiempo (horas, días, etc) necesarios. XI. Participación de otros profesionales XII. Anexos

Upload: patricia-otazu-reyna

Post on 02-Feb-2016

228 views

Category:

Documents


0 download

DESCRIPTION

auditoria

TRANSCRIPT

Page 1: Estructura de Auditoria

LOGO DE LA EMPRESA AUDITORA

PLAN DE AUDITORÍA

Código: (Código de Formato)Versión: (Versión)Fecha de versión:(Fecha de emisión de versión)

I. Objetivos de la Auditoríao Objetivo Generalo Objetivos Específicos

II. Alcance de la AuditoríaIII. Riesgos inicialesIV. Acerca de la Organización

o Descripción del Negocioo Estructura Orgánicao Infraestructura de Sistemas y TI

V. Normatividad aplicable a la Organización// Listado de normas y leyes aplicables a la empresa

VI. Procesos y Sistemas Críticos// Descripción detallada del objeto auditable

VII. Puntos de atención// Puntos a tener en cuenta como implementación de normativas, manuales de funciones, etc.

VIII. Equipo Auditor

Nombres y Apellidos Rol ResponsabilidadesJefe de la Auditoría, Supervisor, Jefe de Comisión, Auditor

IX. Colaboradores del áreaX. Presupuesto de tiempo

// Detallando a groso modo las actividades (visitas, entrevistas) a realizar, estimando tiempo (horas, días, etc) necesarios.

XI. Participación de otros profesionalesXII. Anexos