estrategias de cumplimiento
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Estrategias de Cumplimiento
Comisión Reguladora de Energía
Cumplimiento Regulatorio La implementación de la regulación es asegurar el adecuado y suficiente cumplimiento con la regulación (en inglés regulatory compliance) por parte de los agentes regulados
¿Cuáles son las obligaciones de los sujetos regulados?
¿Qué se necesita hacer para cumplir? ¿Cómo se puede cumplir? ¿Cuáles son las consecuencias legales? ¿Dónde se encuentra la información?
Implementación. Plan de acción El organismo regulador requiere elaborar un plan de implementación de la regulación mediante 5 conjuntos de actuaciones
Identificación de riesgos
Prevención
Monitoreo Solución
Asesoría
Severidad e impacto y la probabilidad de que se den
Implementar métodos de cumplimiento
Detección de incumplimientos
Cuando pese a todo surge algún problema de cumplimiento, debe trabajarse para su solución
Los sujetos regulados deben recibir toda la información necesaria
Cumplimiento Regulatorio.
CENACE, 11
CFE, 15
CRE, 52
SEGOB, 1
SENER, 50
SHCP, 4
0
10
20
30
40
50
60
Total
Total de Instrumentos publicados (por dependencia) 2014-2016
Las empresas y los sujetos regulados tienen muchas dificultades para actualizarse por la enorme cantidad de nuevas regulaciones que se emiten año con año. De 2014 a 2016, en el sector eléctrico mexicano se emitieron 127 nuevas regulaciones.
Componentes Clave para el cumplimiento con la regulación: A. Entendimiento las reglas y obligaciones relevantes para cada agente económico
• Identification y registro de las obligaciones regulatorias • Sanciones por incumplimiento • Frecuencia con que la obligación ocurre • Evaluación del riesgo de incumplimiento por el sujeto regulado • Status de cumplimiento de cada sujeto regulado
Componentes claves del cumplimiento
Estrategias de cumplimiento Una vez que las obligaciones han sido entendidas por los sujetos regulados, otros procesos deben ser puestos en marcha para asegurar la implementación
1. Realizar mesas de trabajo con los agentes regulados relevantes A. Responder las preguntas que se deriven de las nuevas obligaciones B. Identificar las restricciones de los sujetos regulados para cumplir con
las obligaciones C. Buscar soluciones en caso de que no se pueda cumplir con las
obligaciones en tiempo y forma D. Establecer mecanismos, acuerdos y en su caso tiempos transitorios
realistas para la implementación de las obligaciones
2. Registro de Incumplimientos A. Mantener un registro de todos los incumplimientos, sus
razones, su severidad B. Determinar un plan de tratamiento para reducir la recurrencia
del incumplimiento C. Determinar riesgos adicionales de incumplimiento
Estrategias de cumplimiento Existe un riesgo definido como la incertidumbre sobre el cumplimiento de los objetivos, por lo que es necesario adoptar un enfoque basado en riesgos
Gestión del riesgo de incumplimiento A. Manifestaciones periódicas de riesgos de incumplimiento B. Monitoreo de indicadores claves de riesgo C. Establecer controles sobre los riesgos identificados
Estrategias de cumplimiento Una vez que las obligaciones han sido entendidas por los sujetos regulados, otros procesos deben ser puestos en marcha para asegurar la implementación
Otras estrategias adicionales A. Establecer una ventanilla única para cumplir con todas las obligaciones B. Utilizar medios electrónicos para recibir la información C. Comunicar las obligaciones en un lenguaje claro, con sentido y valor para el sujeto
regulado D. Requerir evidencia documental en caso de incumplimientos E. Establecer herramientas prácticas y sencillas para los sujetos regulados
Modelo dualístico y modelo continuo
Cumplimiento
No-cumplimiento
Máxima sanción
No hay sanción
Cumplimiento
Cumplimiento continuo
No-cumplimiento
Deliberado: Máxima sanción
No hay sanción
Accidental: sanción mínima
Modelo piramidal
Suspensión
Multa
Penalización
Advertencia
Frecuencia de Incumplimiento
Estrategias de cumplimiento Una vez que las obligaciones han sido entendidas por los sujetos regulados, otros procesos deben ser puestos en marcha para asegurar la implementación
Otras estrategias adicionales A. Establecer una ventanilla única para cumplir con todas las obligaciones B. Utilizar medios electrónicos para recibir la información C. Comunicar las obligaciones en un lenguaje claro, con sentido y valor
para el sujeto regulado D. Requerir evidencia documental en caso de incumplimientos E. Establecer herramientas prácticas y sencillas para los sujetos
regulados
Conclusión Las estrategias de cumplimiento son un componente esencial para tener una regulación exitosa. La clave es maximizar el valor de las obligaciones para los sujetos regulados estableciendo procesos prácticos y que hagan sentido
Hacer un balance entre los costos y beneficios de la
obligaciones establecidas
Facilitar a los sujetos
regulados el cumplimiento de sus obligaciones,
entender sus necesidades y restricciones
¡Muchas gracias!
Sergio Domínguez Director de Regulación Eléctrica Comisión Reguladora de Energía
[email protected] Ciudad de México