LUCES DE INTEGRIDAD

CUMPLIMIENTORED LATINOAMERICANA DE

2 RECOMENDADOS FARO

EN FAROESTE MES

1 RED LATINOAMERICANADE CUMPLIMIENTO

En esta sesión, la primera del año 2021, Camilo Enciso, Director del Instituto Anticorrupción disertó sobre los riesgos a los que se enfrentan los Oficiales de Cumplimiento en el desarrollo de sus actividades. Lo hizo utilizando como punto de partida la evolución de la legislación estadounidense sobre las responsabilidades por acción u omisión del Oficial de Cumplimiento. El conferencista hizo alusión al reporte emitido en febrero del año pasado por el New York City Bar Association Compliance Comittee (Comité de Cumplimiento de la Asociación de Abogados de Nueva York), reporte en el cual expresó su preocupación por el traslado de una responsabilidad cada día más grande a los Oficiales de Cumplimiento en el sector financiero, que los expone al inicio de acciones judiciales o administrativas en su contra por actuaciones dolosas pero también por negligencia. 1 Camilo mostró cómo en Estados Unidos y otros países, incluyendo Colombia, el regulador ha venido transfiriendo y delegando al Oficial de Cumplimiento las responsabilidades que ha sido incapaz de gestionar y controlar de manera directa, y analizó cómo esa situación podría impactar a los profesionales que ejercen dicha función, en especial a

aquellos que desarrollan su actividad en subsidiarias de grandes multinacionales que cotizan en el mercado de valores de los Estados Unidos. ¿Cuáles son los mecanismos con que cuenta el Oficial de Cumplimiento para mitigar el riesgo al que se enfrenta por acción u omisión y en caso de verse implicado en investigaciones o situaciones litigiosas en su contra? ¿Cómo se protege?, fueron las preguntas que sugirieron. En el mercado del sector asegurador existen algunos tipos de pólizas que podrían proteger a los Oficiales de Cumplimiento. Sin embargo, Enciso sugirió analizar con detalle dichas pólizas, ya que podrían brindar una cobertura insuficiente o un tipo de protección que, en lugar de alinearse con el interés del Oficial, podría apuntar a proteger el interés de la empresa tomadora de la póliza, la cual podría tener intereses contrapuestos a los del Oficial, especialmente en escenarios litigiosos. Así, los Oficiales de Cumplimiento deberían verificar si están cubiertos por una Póliza para Gerentes o Administradores, y si la cobertura es suficiente y óptima. En caso de que no lo sea, deberían gestionar la adopción de una póliza que los proteja realmente.

BOLETÍN No 20 - ENERO /2021

La Red Latinoamericana de Cumplimiento fue creada en diciembre de 2017 como respuesta a la necesidad de numerosas empresas y entidades de elevar sus estándares en materia de cumplimiento. La Red es un espacio de discusión, intercambio de experiencias y buenas prácticas, y está conformada por los oficiales de cumplimiento de las organizaciones miembro. Hasta la fecha la Red está conformada por 36 compañías de diferentes sectores de la economía. El Instituto Anticorrupción ejerce la Secretaría Técnica de la Red.

La Red desarrolla diversas actividades, incluyendo reuniones mensuales de discusión e intercambio de conocimientos, difusión de noticias, estudios, metodologías y documentos elaborados por especialistas. También realiza talleres y sesiones especiales de capacitación. A continuación, presentamos la reseña de la primera reunión del mes de enero del año 2021.

*Para más información sobre la Red Latinoamericana de Cumplimiento y sus actividades consultar: https://www.estudiosanticorrupcion.org/red-latam-de-cumplimiento

Reseña cortesía de Jenny Marcela Hernández, Voluntaria del Instituto Anticorrupción, Especialista en sistemas de gestión y control organizacional

Reunión de la Red Latinoamericana de CumplimientoEnero 28 de 2021

Riesgos, medidas de protección, garantías laborales y profesionales para los oficiales de cumplimiento: ¿Qué tan expuestos estamos?

1) https://www.nycbar.org/member-and-career-services/committees/compliance-committee

BOLETÍN No 20 - ENERO /2021

Despúes, mediante un caso de la vida real, Enciso mostró los niveles de riesgo y presión a los que puede verse sometido un Oficial de Cumplimiento desde lo personal y reputacional, así como el grado de dificultad que le puede representar acceder nuevamente al mercado laboral, frente a una situación en la que se materialicen los riesgos de cumplimiento relacionados con sus actividades. Se enfatizó como una necesidad relevante para el Oficial de Cumplimiento reportar a un órgano independiente que garantice el ejercicio libre de sus funciones. En relación con el caso expuesto, el Director del Instituto Anticorrupción recomendó: 1) Adoptar una definición clara de funciones y responsabilidades; 2) Mantenerse

actualizados sobre cambios normativos y regulatorios; 3) Exigir seguros de defensa judicial y administrativa; 4) Documentar y comunicar las actividades y procedimientos relativos al desarrollo de la función, y 5) Contar con testigos en reuniones o situaciones difíciles.

Finalmente, algunos miembros de la Red compartieron su opinión y experiencias sobre los niveles de reporte, definición y delimitación del alcance de responsabilidades, pólizas de seguros en el ejercicio de su función, así como sobre la importancia y seriedad de asumir el rol de Oficial de Cumplimiento con el profesionalismo, preparación y retribución acorde con la responsabilidad.

Agenda 2021Red Latinoamericana de Cumplimiento

TEMAS MES EXPOSITOR FECHA Garantías laborales, integridad y seguridad jurídica de los oficiales de cumplimiento

ENERO Camilo Enciso, Director Instituto Anticorrupción

Jueves 28 de enero

SAGRILAFT - Circular externa SS 100-000016 del 24 de diciembre de 2020

FEBRERO Superintendente de Sociedades o Delegado

Miércoles 17 de febrero

NORMA ISO 37001. Estándares de Cumplimiento ISO 37001 – 19600. Implementación y Certificación (proceso, requisitos). Firmas certificadoras.

MARZO Fanny Gutiérrez (Morelco) / Luis Rodolfo Hernández (SUMMUM) / María Dávila o Jacobo Calderón de Minesa / ENEL

Jueves 11 de marzo

1a SESIÓN CONJUNTA LATINOAMÉRICA: Protección de datos. Impacto de la normativa europea sobre América Latina.

MARZO Juan Carlos Upegui - DeJusticia

Miércoles 25 de marzo

Visitas administrativas y judiciales: ¿cómo preparar y realizar simulacros? Efectos jurisdiccionales. Jurisprudencia de la Corte Constitucional sobre acciones de las superintendencias.

ABRIL Teórica / Taller *** Autoridades administrativas + CTI / Pablo Márquez y Julio César Castañeda / (Ex Superintendente de Transporte)

Jueves 15 de abril

Cumplimiento y derecho de la competencia.

MAYO Por definir Martes 11 de mayo

Cabildeo y relaciones con el gobierno y los reguladores.

JUNIO Por definir Miércoles 9 de junio

Auditorías forenses (alcance, cómo escoger auditor, etc.) y revisión sobre cómo debe actuar el oficial de cumplimiento y el personal de la compañía.

JULIO Chris Costa (Managing Partner de Mintz Group en NYC) / KPMG Madrid / Tarek Helou (Wilson Sonsini)

Jueves 8 de julio

Ley 2014 de 2019 y nuevo Proyecto de Ley Anticorrupción y sus efectos

AGOSTO Daniel Rodríguez (International Chamber of Commerce)

Martes 10 de agosto

Análisis y gestión de riesgos. Inhabilidades para contratar con el Estado.

SEPTIEMBRE Camilo Gómez (Agencia Nacional de Defensa Jurídica del Estado)

Miércoles 8 de septiembre

Mejores prácticas internacionales en programas de cumplimiento: ¿Cómo hacer un análisis de madurez de los programas de cumplimiento? ¿Cuál es el óptimo ideal?

OCTUBRE Por definir Jueves 7 de octubre

2a SESIÓN CONJUNTA LATINOAMÉRICA: El Oficial de Cumplimiento. Contratación del oficial y su equipo. Competencias y formación, incluyendo certificaciones profesionales.

OCTUBRE Por definir Miércoles 20 de octubre

Impacto de las investigaciones del DOJ y el SEC por violaciones al FCPA sobre empresas colombianas o que operan en Colombia, y sobre personas naturales domiciliadas en Colombia.

NOVIEMBRE Kara Brockmayer (Debevoise) / Daniel Alonso (Buckley LLP)

Jueves 11 de noviembre

Análisis de los temas de cumplimiento en operaciones de fusiones y adquisiciones. ¿Qué medidas de debida diligencia deben adoptar las empresas?

DICIEMBRE Michel Sankovski (Mayer Brown) / PWC, Deloitte, EY

Jueves 9 de diciembre

3a SESIÓN CONJUNTA LATINOAMÉRICA: Cultura de la integridad en tiempos de calma y en tiempos de tempestad.

DICIEMBRE Henry Murray (Director de Corpovisionarios)

Martes 14 de diciembre

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Un apasionado recorrido por el funcionamiento de la mente de la mano de uno de los padres de la psicología conductista y Premio Nobel de Economía en 2002: Daniel Kahneman. En este libro el autor ofrece una revolucionaria perspectiva del cerebro y explica los dos sistemas que modelan la forma en que pensamos. El sistema 1 es rápido, intuitivo y emocional, mientras que el sistema 2 es más lento, deliberativo y lógico. El impacto de la aversión a la pérdida y el exceso de confianza en las estretagias empresariales, el reto de enmarcar adecuadamente los riesgos en el trabajo y el hogar, el producto efecto de los sesgos cognitivos sobre todo lo que hacemos, desde cotizar en la Bolsa hasta planificar vacaciones; todo esto solo puede ser comprendido si entendemos el funcionamiento conjunto de los dos sistemas a la hora de formular juicios y decisiones.

THINKING, FAST AND SLOW(Pensando rápido y lento) Daniel Kahneman2013

BAG MAN: THE WILD CRIMES, AUDACIOUS COVER-UP, AND SPECTACULAR DOWNFALL OF A BRAZEN CROOK IN THE WHITE HOUSE

Bestseller del New York Times, Bag Man, cuenta la historia del escándalo que sacudió la Casa Blanca en el gobierno de Richard Nixon. Era el año 1973 y Spiro T. Agnew, el ex gobernador de Maryland, era el segundo al mando de Nixon. Agnew desarrolló una red de sobornos y extorsión en el cargo durante años, hasta que tres jóvenes fiscales descubrieron sus crímenes y lanzaron una misión para acabar con dichos actos, sin embargo, ante la caída de Nixon, Agnew llegó a la vicepresidencia y allí el Vicepresidente hizo todo lo posible para enterrar su investigación.

(Bag Man: Los crímenes salvajes, el audaz encubrimiento y la espectacular caída de un sinvergüenza descarado en la Casa Blanca)Rachel Maddow2020

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