es la corrupciÓn un obstÁculo al desarrollo y al
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TESIS DOCTORAL:
« ¿ES LA CORRUPCIÓN UN OBSTÁCULO AL
DESARROLLO Y AL CRECIMIENTO ECONÓMICO?
UN ANÁLISIS MICRO, MACRO Y EMPÍRICO – CASOS DE
ESTUDIO: HAITÍ Y MARRUECOS”
Doctoranda: LAURA ALCAIDE ZUGAZA
Director Tesis: JOSE MARIA LARRÚ
DEPARTAMENTO DE ECONOMÍA
2015
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ÍNDICE
Índice de Ilustraciones: ........................................................................................................... 7
Índice de Tablas ...................................................................................................................... 8
ABREVIATURAS: ........................................................................................................................ 9
INTRODUCCIÓN: ...................................................................................................................... 11
Parte I: ¿Por qué existe la corrupción? .............................................................................. 13
Parte II: ¿Cómo la corrupción afecta al crecimiento y al desarrollo económico? ............. 15
Parte III: La Ayuda Oficial al Desarrollo como herramienta de Lucha contra la
Corrupción y Análisis en los países en Desarrollo. Casos de Estudio: Haití y Marruecos.
........................................................................................................................................... 21
Casos de estudio: Haití y Marruecos ........................................................................... 24
Parte I: ¿POR QUÉ EXISTE LA CORRUPCIÓN? ................................................................... 29
1. ¿QUÉ ES LA CORRUPCIÓN? ..................................................................................... 29
1.1. Corrupción: una introducción ....................................................................................... 29
1.1.1. Definición .......................................................................................................... 29
1.1.2. Causas ................................................................................................................ 30
1.1.3. Consecuencias ................................................................................................... 34
1.1.4. Estrategias de lucha contra la corrupción: un apunte ........................................ 36
1.2. La Corrupción en los Países en Desarrollo .................................................................. 39
2. ¿POR QUÉ EXISTE LA CORRUPCIÓN? ..................................................................... 43
2.1. Análisis Descriptivo ....................................................................................................... 43
2.1.1. Los grandes bloques de la “corrupción” ............................................................. 43
2.1.2. Las Fuentes de la Corrupción .............................................................................. 48
2.2. Análisis Teórico Microeconómico ................................................................................. 51
2.2.1. Teoría de Juegos ...................................................................................................... 51
2.2.1.a. Teoría de Juegos con Información Completa – Juegos estáticos .................... 53
2.2.1.b. Teoría de Juegos con Información Perfecta – Juegos Dinámicos, Secuenciales
No Cooperativos ............................................................................................................ 61
2.2.1.c. Teoría de Juegos con Información Perfecta – Juegos Dinámicos, Infinitos y no
Cooperativos ................................................................................................................. 66
2.2.1.d. Juegos Cooperativos con Información Perfecta .............................................. 68
2.2.1.e. Teoría de Juegos con Información Incompleta ................................................ 70
2.2.2. Análisis de la Información Asimétrica .................................................................... 72
2.2.3. La teoría de la Agencia ............................................................................................ 73
2.2.3.a. El problema del Riesgo Moral ......................................................................... 75
2.2.3.b. El Problema de Selección Adversa .................................................................. 77
2.2.4. La evolución del análisis microeconómico de la corrupción - la Trampa Social ... 85
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Parte II: ¿CÓMO AFECTA LA CORRUPCIÓN AL CRECIMIENTO Y AL
DESARROLLO ECONÓMICO? ................................................................................................. 89
1. ¿CÓMO AFECTA LA CORRUPCIÓN AL CRECIMIENTO ECONÓMICO? UNA
APROXIMACIÓN TEÓRICA: ............................................................................................. 90
1.1. Modelos de Crecimiento ................................................................................................. 90
1.1.1. Modelo de Solow .............................................................................................. 91
1.1.2. La Idea de Convergencia ................................................................................... 98
1.1.3. Los Nuevos Modelos de Crecimiento ............................................................. 102
1.2. ¿Cómo otras variables afectan al Crecimiento y la Corrupción? – Marco Teórico ... 104
1.2.1. Inversión .......................................................................................................... 105
1.2.2. Desigualdad ..................................................................................................... 108
1.2.3. Gobernanza y Corrupción ............................................................................... 111
1.2.4. Apertura Comercial ......................................................................................... 113
2. ANÁLISIS EMPÍRICO: DESCRIPCIÓN DE LOS DATOS Y PROCEDIMIENTO
ECONOMETRICO ............................................................................................................... 116
2.1. Descripción de las variables empleadas en el Análisis Empírico .............................. 116
2.1.1. Renta, Crecimiento y otras variables relevantes ............................................. 119
2.1.2. Desarrollo, Desigualdad y Pobreza ................................................................. 121
2.1.3. Corrupción y variables de Gobernanza ........................................................... 123
2.1.4. Inversión .......................................................................................................... 125
2.1.5. Apertura Comercial ......................................................................................... 125
2.1.6. Otras variables ................................................................................................. 126
2.2. Procedimiento Econométrico ...................................................................................... 128
2.2.1. La Correlación entre variables ........................................................................ 128
2.2.2. Sección Cruzada de las distintas variables ...................................................... 129
2.2.3. Análisis de Datos de Panel .............................................................................. 129
2.2.4. Series temporales ............................................................................................. 132
3. RESULTADOS DEL ANÁLISIS EMPÍRICO: RELACIÓN ENTRE LA
CORRUPCIÓN Y LAS PRINCIPALES VARIABLES DE ESTUDIO ........................... 133
3.1. Correlaciones: la relación entre Corrupción y … .................................................. 133
3.1.1. Corrupción y Crecimiento ............................................................................... 134
3.1.2. Corrupción y Desarrollo .................................................................................. 138
3.1.3. Corrupción y Pobreza ...................................................................................... 141
3.1.4. Corrupción y Desigualdad ............................................................................... 143
3.1.5. Corrupción y Gobernanza ............................................................................... 149
3.1.6. Corrupción e Inversión .................................................................................... 151
3.1.7. Corrupción y la Apertura Comercial ............................................................... 154
3.1.8. Corrupción y las demás variables .................................................................... 156
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3.2. Sección Cruzada: Análisis multi-variante de la Corrupción sobre la Renta y demás
variables relacionadas ........................................................................................................ 158
3.2.1. Análisis de Sección cruzada entre renta y corrupción ..................................... 160
3.2.2. Desigualdad ..................................................................................................... 164
3.2.3. Gobernanza ...................................................................................................... 166
3.2.4. Inversión .......................................................................................................... 167
3.2.5. Apertura Comercial ......................................................................................... 168
3.3. Datos de Panel: Análisis del Crecimiento y la Corrupción ................................... 170
3.3.1. Análisis de Datos de Panel - los efectos sobre el Crecimiento a lo largo del
tiempo ......................................................................................................................... 170
3.3.2. Análisis de Datos de Panel - los efectos sobre la Corrupción a lo largo del
tiempo ......................................................................................................................... 176
Parte III: LA AYUDA OFICIAL AL DESARROLLO COMO HERRAMIENTA DE LUCHA
CONTRA LA CORRUPCIÓNY ANALISIS EN LOS PAISES EN DESARROLLO. CASOS
DE ESTUDIO: HAITI Y MARRUECOS .................................................................................. 179
1. ANALISIS EMPIRICO: RELACION ENTRE LA CORRUPCION Y LA AYUDA
OFICIAL PARA EL DESARROLLO ................................................................................ 179
1.1. Introducción a la Ayuda Oficial al Desarrollo ....................................................... 180
1.1.1. Revisión de la bibliografía: AOD y Corrupción ............................................. 183
1.1.1.a. ¿La AOD aumenta o disminuye la Corrupción? ............................................ 183
1.1.1.b. Los donantes ¿tienen en cuenta o no el problema de la corrupción para sus
políticas de desarrollo? ............................................................................................... 186
1.2. La relación entre la Corrupción y la Ayuda ........................................................... 188
1.2.1. Marco teórico .................................................................................................. 189
1.2.2. Descripción de las variables de “ayuda” ............................................................. 190
1.2.3. Resultados del Análisis Empírico: Relación entre AOD y Corrupción ......... 192
1.2.3.a. Análisis bi-variante entre corrupción y AOD ................................................ 192
1.2.3.b) Análisis Multi-variante entre corrupción, AOD y demás variables ............. 194
2. ANALISIS CUALITATIVO DE LA PROBLEMÁTICA DE LA CORRUPCIÓN Y
ACTUACIONES DE LOS ACTORES INTERNACIONALES ....................................... 206
2.1. ¿Por qué luchar contra la corrupción? ................................................................. 206
2.2. Los actores internacionales de lucha contra la corrupción ................................. 207
3. ESTRATEGIAS DE LOS ACTORES INTERNACIONALES DE LUCHA
CONTRA LA CORRUPCIÓN ............................................................................................ 209
3.1. Enfoques comunes ...................................................................................................... 210
3.2. Estrategias particulares ............................................................................................... 213
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4. ANALISIS DE LAS RECOMENDACIONES DE LOS ORGANISMOS
INTERNACIONALES.......................................................................................................... 214
4.1. Aspectos propicios de la corrupción: Condicionantes de las intervenciones de
lucha contra la corrupción................................................................................................. 215
4.1.1. En el ámbito de las Administraciones Públicas ................................................... 216
4.1.2. En el ámbito local ................................................................................................. 216
4.1.3. En relación con otros actores ................................................................................ 217
4.1.4. En el ámbito del acceso a la información .............................................................. 217
4.1.5. En otros ámbitos .................................................................................................... 218
4.2. Recomendaciones generales de los Actores Internacionales ....................................... 219
4.2.1. Recomendaciones a priori - desde el punto de vista del donante y/o institución que
implemente el proyecto ................................................................................................... 220
4.2.2. Recomendaciones durante el proyecto - desde el punto de vista de distintos ámbitos
de actuación ..................................................................................................................... 224
4.2.3. Recomendaciones Institucionales ......................................................................... 226
4.3. Recomendaciones de actuación específicas ................................................................. 227
4.3.1. Recomendaciones específicas en temas transversales: ......................................... 227
4.3.2. Recomendaciones específicas para luchar contra la corrupción de forma directa e
indirecta ........................................................................................................................... 229
4.3.2.a. Proyectos Directos: ....................................................................................... 229
4.3.2.b. Proyectos Indirectos: ..................................................................................... 231
5. ANALISIS DE LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN EN LOS PAISES DE
DESARROLLO. CASOS DE ESTUDIO: HAITI Y MARRUECOS ............................... 236
5.1. Caso 1: Análisis de la Corrupción en Haití ............................................................ 237
5.1.1. Contexto Histórico .......................................................................................... 237
5.1.2. Contexto Socioeconómico ............................................................................... 241
5.1.3. Contexto de la AOD en Haití .......................................................................... 246
5.1.4. La relación entre la corrupción y la AOD en Haití ......................................... 249
5.2. Caso 2: Análisis de la Corrupción en Marruecos ................................................... 257
5.2.1. Contexto Histórico, Político y Económico ...................................................... 257
5.2.1.a. Introducción – desde la Independencia hasta el Siglo XXI ........................... 257
5.2.1.b. Marruecos en el Siglo XXI ............................................................................ 261
5.2.2. La corrupción en Marruecos ........................................................................... 265
5.2.3. Resultado Encuestas en Marruecos ................................................................. 272
5.2.4. Testimonios sobre la Corrupción en Marruecos ............................................. 276
5.2.5. Lucha contra la corrupción y cambio en la conciencia ciudadana .................. 282
5.2.6. Conclusiones y posibles recomendaciones: .................................................... 283
CONCLUSIONES:.................................................................................................................... 287
BIBLIOGRAFIA ....................................................................................................................... 305
APENDICES: ............................................................................................................................ 323
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Índice de Ilustraciones:
Ilustración 1: Mapa Mundial de la Corrupción ............................................................................. 38
Ilustración 2: Aprobación Moral de la Corrupción en países africanos (Afro barómetro 2006): . 87
Ilustración 3 : Figura 1.1.1.a) Como el capital per cápita produce output per cápita. ............... 93
Ilustración 4 : Figura 1.1.1.b) La Dinámica del Modelo de Solow. .............................................. 94
Ilustración 5 : Figura 1.1.1.c) La Dinámica de Transición .......................................................... 96
Ilustración 6 : Figura 1.1.1.d) Dinámica de Transición al Estado Estacionario ......................... 97
Ilustración 7 : Figura 1.2.1. ......................................................................................................... 106
Ilustración 8 : Figura 1.2.2(a) ..................................................................................................... 108
Ilustración 9 : Figura 1.2.2.(b) .................................................................................................... 109
Ilustración 10 : Figura 1.2.4.a) En el caso de un arancel múltiple ............................................ 114
Ilustración 11 : Figura 1.2.4.b) En el caso de un Arancel Uniforme ......................................... 115
Ilustración 12: Figura 3.1.1.a) Relación entre el Log del PIB pc y la Percepción de la
Corrupción .................................................................................................................... 136
Ilustración 13 : Figura 3.1.1.b) Relación entre el Log PIB pc y el Control de la Corrupción ... 136
Ilustración 14 : Figura 3.1.2.a) Relación entre PIB pc y Percepción de la Corrupción ............ 138
Ilustración 15 : Figura 3.1.2.b) Relación entre el PIBpc y Control de la Corrupción ............... 139
Ilustración 16 : Figura 3.1.2.c) Relación entre Desarrollo Humano-Control de la Corrupción 141
Ilustración 17 : Figura 3.1.3. a) Relación entre la Población por debajo de la Línea de Pobreza y
Control de la corrupción ............................................................................................... 142
Ilustración 18: Figura 3.1.3.b) Relación entre la Percepción de la Corrupción y la Pobreza ... 143
Ilustración 19 : Figura 3.1.4.a): Desigualdad y Renta per cápita (Log) .............................. 145
Ilustración 20 : Figura 3.1.4 (b): Relación entre Desigualdad y Corrupción ICRG) ........... 146
Ilustración 21 : Figura 3.1.4 (c): Relación entre Desigualdad y Corrupción (CC -BM) ...... 146
Ilustración 22 : Figura 3.1.4.d) Relación entre Desigualdad y Corrupción (CPI) .................... 147
Ilustración 23 : Figura 3.1.5.: Relación entre Efectividad Gubernamental y Corrupción ......... 151
Ilustración 24 : Figura 3.1.6.a): Relación entre Inversión y Corrupción (BM) ......................... 153
Ilustración 25 : Figura 3.1.6.b): Relación entre Inversión y Percepción de la Corrupción ....... 153
Ilustración 26 : Figura 3.1.7.a) Apertura Comercial y Control de la Corrupción ..................... 155
Ilustración 27 : Figura 3.1.7.b) Apertura Comercial y Percepción de la Corrupción ............... 155
Ilustración 28 - Figura 1.1.a) Evolución de la AOD .................................................................. 181
Ilustración 29: Figura 1.1.b) AOD por países ........................................................................... 181
Ilustración 30: Figura 1.2.3.a.i) Relación entre el Control de la Corrupción y la AOD ............ 192
Ilustración 31: Figura 1.2.3.a.ii) Relación entre la percepción de la Corrupción y la AOD ..... 193
Ilustración 32: Imagen Frontera entre Haití y República Dominicana ....................................... 240
Ilustración 33: Gráfico 5.1.3.a) Porcentaje de AOD por Donante (2006-2012) ........................ 247
Ilustración 34: Gráfico 5.1.3.b) Tipo de desembolso de AOD (en miles de US dólares) ............ 248
Ilustración 35: Gráfico 5.1.3. c) Tipos de Ayuda – totales 2010-2013 ...................................... 248
Ilustración 36: Gráfico 5.1.4.a) Evolución de la corrupción, la AOD y el crecimiento de Haití 249
Ilustración 37: Gráfico 5.2.2.a) Evolución de la corrupción, la AOD y ..................................... 266
Ilustración 38: Respuesta 1ª pregunta del Cuestionario de la encuesta: ..................................... 273
Ilustración 39: Respuesta 6ª pregunta del Cuestionario de la encuesta: ..................................... 274
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Índice de Tablas
Tabla 1: Tabla 1.2.a): Relación entre PIB per cápita, .................................................................. 40 Tabla 2 : Tabla 2.1.a) Cuadro resumen de las variables del estudio ......................................... 117
Tabla 3 : Tabla 2.1.b) Cuadro resumen de los estadísticos de las variables de corrupción ...... 119 Tabla 4: Tabla 3.1.2. – Corrupción y Desarrollo ....................................................................... 140 Tabla 5 : Tabla 3.1.3. – Corrupción y Pobreza ........................................................................... 142 Tabla 6 : Tabla 3.1.4.a) – Corrupción y Desigualdad – a nivel global ...................................... 144 Tabla 7 : Tabla 3.1.4.b) Relación entre Desigualdad y Corrupción – ejemplos de países ........ 148
Tabla 8: Tabla 3.1.8. Matriz de Correlación de las Variables ................................................... 157 Tabla 9 : Tabla 3.2.1. Análisis de sección cruzada entre renta, corrupción y demás variables 161 Tabla 10: Tabla 3.3.1. Análisis de datos de panel entre la variación del PIB pc (crecimiento),
corrupción y demás variables ....................................................................................... 172 Tabla 11 : Tabla 3.3.2. Análisis de datos de panel entre la corrupción y demás variables ....... 177 Tabla 12: Tabla 1.1.a) Receptores de AOD en los países en desarrollo ..................................... 182 Tabla 13: Tabla 1.2.3.b.i) Matriz de Correlación de las Variables ........................................... 195
Tabla 14: Tabla 1.2.3.b.ii) Análisis de sección cruzada entre corrupción, ayuda y demás
variables ........................................................................................................................ 197 Tabla 15: Tabla 1.2.3.b.iii) Análisis de datos de panel entre la corrupción, ayuda y demás
variables ........................................................................................................................ 202
Tabla 16: Tabla 5.1.2. a) Selección de indicadores sociales para Haití, ................................... 242 Tabla 17: Tabla 5.1.2.b) Índice de Desarrollo Humano de Haití*, por componentes. .............. 242 Tabla 18: Tabla 5.1.2.c) Índice de Desarrollo Humano de Haití*. Datos 2012-2013 ............... 242
Tabla 19: Tabla 5.1.2.d) Indicadores económicos de Haití. Datos 2012-2013 .......................... 244 Tabla 20: Tabla 5.1.2.e) Flujos Financieros Internacionales de Haití: remesas y AOD. .......... 245
Tabla 21: Tabla 5.1.4.a) Series temporales de la corrupción, la AOD y demás variables
institucionales de Haití ................................................................................................. 251
Tabla 22: Tabla 5.2.1.a) Indicadores Sociales de Marruecos .................................................. 260 Tabla 23: Tabla 5.2.2.a) Series temporales de la corrupción, la AOD y demás variables
institucionales de Marruecos ........................................................................................ 267 Tabla 24 : Tabla 1 Completa con todos los países ..................................................................... 323
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ABREVIATURAS:
AECID: Agencia Española de Cooperación Internacional para el Desarrollo
ANAPEC: Agencia Nacional de la Promocion del Empleo y de las Competencias
ANRT: Agencia Nacional de Regulación de las Telecomunicaciones (Marruecos)
AOD: Ayuda Oficial al Desarrollo
APDN: Agencia de Desarrollo del Norte de Marruecos
ATI: Accountability, Transparency, Integrity
BAD: Banco Africano De Desarrollo
BID: Banco Iberoamericano De Desarrollo
BM: Banco Mundial
CAD: Comité de Ayuda al Desarrollo
CB: Calidad Burocrática
CEPAL: Comision Economica para America Latina y Caribe
CIRH: Comisión Interina para la Reconstrucción de Haití
CLAD: Centro Latinoamericano de Administración para el Desarrollo
CPJ: Consejo del Poder Judicial (España)
CPI: Corruption Perception Index – Índice de Percepción de la Corrupción
DCI: Development Cooperation Ireland
DFID: Departamento para el Desarrollo Internacional del Reino Unido
DHS: Dirhams marroquís
DP: Derechos de Propiedad
EG: Efectividad Gubernamental
EITI: Iniciativa de Transparencia para la Industria Extractiva
EyT: Ética y Transparencia
FAO: Food and Agriculture Organisation of the United Nations
FDI: Foreign Direct Investment
FED: Fondos Europeos de Desarrollo
FMI: Fondo Monetario Internacional
FIIAPP: La Fundación Internacional y para Iberoamérica de Administración y Políticas Públicas
GDP: Gross Domestic Product
GIZ: Agencia Alemana para la Cooperación Técnica
GMM: Método Generalizado de los Momentos (GMM en sus siglas en inglés)
ICEX: Instituto de Comercio Exterior (España)
ICRG: International Country Risk Guide
IDH: Índice de Desarrollo Humano
IGF: Inspection Générale des Finances – (Marruecos)
IPC: Índice de Percepción de Corrupción
LED: Laboratorio de Estudios para el Desarrollo
MDG: Millennium Development Goals – Objetivos de Desarrollo del Milenio
MGAE: Modulo de Gestión de la Ayuda Externa
MITC: Ministerio de Industria, Turismo y Comercio (España)
MPCE: Ministerio de Planificación y Cooperación Externa
NORAD: Agencia Noruega para Cooperación y Desarrollo
OCDE: Organización para el Desarrollo y la Cooperación
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ONG: Organización No Gubernamental
ONU: Organización de las Naciones Unidas
OOII: Organismos Internacionales
PCD: Planes Comunales de Desarrollo
PIB: Producto Interior Bruto
PIBpc: Producto Interior Bruto per cápita
PMA: Países Menos Avanzados
PMg: Productividad Marginal
PNB: Producto Nacional Bruto
PNUD: Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo
PPA: Paridad de Poder Adquisitivo
PPC: Paridad de Poder de Compra
PPP: Purchasing Power Parity
PYME: Pequeña y Mediana Empresa
QOG: Quality of Governance Institute
RNB: Renta Nacional Bruta
SIDA: Swedish International Development Cooperation Agency
TE: Tensiones Étnicas
TI: Transparency International / Transparencia Internacional
TM: Transparencia Marruecos
UE: Unión Europea
UN: Naciones Unidas
UNCAC: United Nations Convention Anticorruption
UNCDF: United Nations Capital Development Fund
UNOPS: United Nations Office for Projects and Services
USD: US – Dollar (Dólares Americanos)
USAID: United States Agency International Development
WBI: World Bank Institute
WDI: World Development Indicators
WTO: World Trade Organization
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INTRODUCCIÓN:
La corrupción afecta al crecimiento económico de los países, a su competitividad y está
estrechamente ligados a la desigualdad en el reparto de la riqueza. Los países pobres o en vías
de desarrollo son los que sufren con mayor intensidad este obstáculo al desarrollo.
Analistas políticos y económicos siguen preguntándose por qué unos países se desarrollan
más que otros; por qué unos logran salir de la trampa de la pobreza y, por el contrario, otros
retroceden o se han estancado en la miseria. ¿Es que no está entre los deberes del soberano hacer
lo mejor por su pueblo, como decía Platón? Entre las múltiples respuestas posibles, hay unos
factores que son el denominador común a estas preguntas: el mal gobierno, la desigualdad de
oportunidades y la corrupción.
El término “corrupción” tiene muchas acepciones dada su multidimensionalidad. La
complejidad de definir el concepto radica especialmente en la variedad de perspectivas
disciplinarias y profesionales que lo abordan (abogados, jueces, fiscales, fuerzas de seguridad,
politólogos, políticos, economistas, sociólogos, funcionarios, parlamentarios, periodistas,
contables, auditores, empresarios…). También son diversas las esferas institucionales donde se
manifiesta, se analiza y se intenta controlar como problema social. Cada una con su batería de
conceptos, andamiaje intelectual, práctica profesional-institucional y conjunto de metáforas
utilizadas para denotar el fenómeno en cuestión.
El punto de partida de esta Tesis es definir qué es la corrupción. La Parte I se centra en la
parte descriptiva de la corrupción y en especial, al análisis microeconómico de la corrupción.
También, se analizará la corrupción en los países en desarrollo al ser ésta, por lo general, más
elevada y nociva que en los países desarrollados. Se observa una una correspondencia entre
corrupción y crecimiento o estado de desarrollo de un país. Se continúa con breves apartados de
las consecuencias de la corrupción; un último apartado, un simple apunte, de las estrategias de
lucha contra la corrupción. El planteamiento de estos postulados y de los datos que los respaldan
explica cómo la corrupción afecta al crecimiento económico, tanto directa como indirectamente.
La Parte II se centra en cómo la teoría macroeconómica sirve de base teórica para el
análisis empírico. La parte II, consta de tres apartados, que se dividen en la aproximación teórica
y empírica para dar respuesta a la pregunta objeto de estudio: ¿es la corrupción un obstáculo al
crecimiento y al desarrollo económico? Para lo cual se revisa la literatura existente sobre los
modelos teóricos que de forma sintética sirven de base de análisis para analizar estos efectos.
Gracias al análisis empírico se indaga en diferentes pasos la relación de la corrupción con la
renta, el crecimiento económico, la desigualad, la gobernanza, la inversión y la apertura
comercial.
La Parte III analiza en detalle las consecuencias de la corrupción y la Ayuda Oficial al
Desarrollo (AOD), la problemática para los actores internacionales en la lucha contra la
corrupción, sus estrategias y recomendaciones de reducción, lucha y prevención de la misma. El
análisis finaliza con dos casos de estudio: Haití y Marruecos.
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El enfoque dedicado a cada país es distinto. En el caso de Haití continúa el análisis de la
relación entre la AOD y la corrupción, pretendiendo entender si existe alguna relación entre la
gran cantidad de ayuda recibida tras el terremoto y la corrupción existente en el país. Mientras
que en el caso de Marruecos se analiza dicha relación no sólo a través de datos y percepciones,
sino también a través de un análisis cualitativo de cuestionarios y entrevistas con el objetivo de
tener reflejados testimonios reales en este estudio.
El objetivo de este estudio es, por tanto, entender el fenómeno de la corrupción y cómo
puede afectar al desarrollo y al crecimiento desde las distintas disciplinas de la ciencia
económica. Es un primer paso realizado en el camino a responder la pregunta: ¿es la corrupción
un obstáculo al crecimiento y al desarrollo económico? Se puede observar, gracias a los datos
existentes, los efectos de la misma y analizar distintas formas de lucha contra la corrupción en los
proyectos de desarrollo impulsados por los organismos internacionales y agentes de desarrollo
regional y local.
Por lo tanto, los interrogantes que se platean en este trabajo se pueden organizar desde estas
tres ópticas distintas y complementarias:
- Teórica: desde la base microeconómica de la teoría económica – partiendo desde la base
del análisis individual de un sujeto racional, hasta la teoría macroeconómica en especial los
modelos teóricos de la teoría del crecimiento económico.
- Empírico-cuantitativa: gracias a la disponibilidad de datos y a las técnicas estadísticas y
econométricas, es posible realizar un análisis cuantitativo para responder a la pregunta-
hipótesis, observando qué nos dicen los números, si de verdad la corrupción es o no un
obstáculo al desarrollo.
- Empírico-cualitativa: la economía, como ciencia social, necesitaba completar el análisis
puramente económico con lo que la sociedad tiene que decir al respecto de la corrupción,
desde cómo les afecta en sus vidas, hasta cómo los organismos internacionales trabajan
para reducir la corrupción.
El análisis cualitativo se encuentra en la parte III de la tesis y es el fruto de tres
investigaciones separadas: 1) la relación entre la AOD y la corrupción; 2) el análisis de las
medidas emprendidas por la Unión Europea y Bancos de Desarrollo, así como de diversas
Agencias de Desarrollo y ONGs de relevancia mundial como Transparencia Internacional, para
luchar contra la corrupción que observan en los países receptores de ayuda; 3) los casos de
estudio de dos países en los que he vivido y trabajado dentro de la cooperación al desarrollo,
Haití y Marruecos analizados desde un aspecto más cuantitativo, el primero, y más cualitativo el
segundo, gracias a encuestas y entrevistas realizadas a una muestra de 100 personas de diverso
origen socio-cultural y económico.
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Parte I: ¿Por qué existe la corrupción?
La Parte I se divide en dos bloques, la definición de la corrupción y el porqué de su
existencia, analizando el fenómeno de forma descriptiva y a través de la teoría microeconómica.
En esta Tesis, se va a entender por corrupción toda “corruptela, coima, mordida, soborno, etc.”
a nivel gubernamental, burocrático, empresarial o del día a día de los ciudadanos. Se engloba en
un todo: “corrupción”, pese a que en el análisis empírico se desglosa en distintos indicadores
para facilitar su estudio. Por ejemplo, variables como: corrupción en el gobierno, calidad
burocrática, efectividad gubernamental, riesgo de expropiación, entre otras.
En este trabajo se usará una definición relativamente amplia de corrupción que ayude a
relacionar su significado con el contexto general de la economía y las instituciones de
gobierno, organización y administración del Estado, sin ocuparnos de los aspectos
estrictamente legales, o de casos específicos. Dado que las causas de la corrupción son
muchas y variadas: mal comportamiento financiero, restricciones al comercio, subsidios,
apropriación de recursos naturales, factores sociológicos/ antropológicos, bajos salarios de los
funcionarios, policías, maestros, médicos, entre otras. Las acepciones sobre el significado de la
corrupción no son siempre las mismas.
Siguiendo la definición acuñada por el Banco Mundial y de mayor uso en la
literatura, se puede afirmar que corrupción es la “utilización abusiva de un cargo público
para obtener beneficios privados”. Una segunda definición, algo más completa, indica que la
corrupción se refiere al comportamiento por parte de agentes del sector público y privado a
través del cual se enriquecen u obtienen beneficios -ellos o quienes ellos indican- de una
manera inapropiada o ilegal, usando o abusando para ello de la posición que les fue
confiada. Por lo tanto, la corrupción se puede clasificar en distintos bloques según sea el
origen de su existencia: i) la gran corrupción o corrupción en el nivel de gobierno a nivel
público y privado; ii) la pequeña corrupción o corrupción en la interfase entre los ciudadanos y el
Estado (“petty corruption”); y iii) la corrupción política.
Para profundizar en el análisis microeconómico de la corrupción, se acude
preferentemente a la Teoría de Juegos, rama del análisis económico que aplica modelos
matemáticos para entender e intentar predecir lo que va a ocurrir en ciertos contextos.
La Teoría de Juegos en Economía estudia el comportamiento de jugadores racionales, que
tratan de optimizar sus pagos, que toman forma de utilidad o beneficios, en interacción con otros
jugadores racionales. La base de este análisis microeconómico se basa en el teorema del
prisionero llevado al campo de la corrupción, donde el juego consiste en elegir entre corromperse
o no, por ejemplo siendo concejales de un ayuntamiento. El dilema surge porque si cambiase la
estructura de la información y uno de los concejales conociera la decisión del otro antes de tomar
la suya su estrategia de acción racional sería diferente.
LAZ (2015) 14
Sin embargo, uno de los supuestos clave del análisis económico para el funcionamiento
eficiente del mercado es la existencia de información perfecta. Este supuesto se incumple
respecto a tres dimensiones importantes del problema de decisión individual: calidad, precio y
futuro. La información no es igual para todos, y por tanto surgen teorías que reducen este
supuesto para enfrentarse al problema de la información imperfecta, asimétrica y costosa. En el
estudio se utilizará el análisis clásico de la Teoría de la Agencia1 para adaptarlo al marco del
análisis de la corrupción. En el marco de la Teoría del Principal-Agente, los actos corruptos se
conciben como el resultado de una asimetría de información e intereses entre el agente (en la
forma de un burócrata o gobernante) – que se supone que actúa para su propio interés – y un
principal (que pueden ser los ciudadanos, por ejemplo), que se asume engloba el interés
colectivo.
La información asimétrica puede manifestarse de dos formas distintas: a través del Riesgo
Moral y la Selección Adversa, que se distinguen según el momento en que se manifieste la
asimetría ex-post en caso de Riesgo Moral y ex – ante en caso de Selección Adversa. Se utilizan
ambos enfoques para analizar las implicaciones cuando existe una ventaja informativa para uno
de los agentes en el caso de la posible “corrupción política”.
El análisis microeconómico evoluciona hacia el análisis de los “Fallos del Gobierno”
(Non-Market Failures - Stiglitz 1989). Algunos ejemplos de dichos fallos son las interferencias
al libre intercambio entre individuos, las interferencias en el comercio internacional o la
sobreproducción de bienes públicos, en respuesta a intereses de grupos de presión. Varios de
estos efectos se analizarán en el análisis cuantitativo de cómo la corrupción afecta al crecimiento
y al desarrollo económico, donde se corrobora la altísima correlación entre la percepción de la
corrupción y el buen gobierno.
En la mayoría de los países en desarrollo, y en aquellos donde la corrupción es más
endémica, el problema de la corrupción ya no es un problema de Principal-Agente, como se ha
venido sosteniendo por los economistas neo-clásicos, sino que se asemeja más a un problema de
acción colectiva, haciendo que los costes a corto plazo en la lucha contra la corrupción sobrepase
a los beneficios obtenidos.
En el marco de la Teoría del Principal-Agente, los actos corruptos se conciben como el
resultado de una asimetría de información e intereses entre el agente (en la forma de un burócrata
o gobernante) – que se supone que actúa para su propio interés – y un principal (que pueden ser
los ciudadanos), que se asume que engloba el interés colectivo. Siguiendo esta teoría, los
esfuerzos para combatir la corrupción se concentran en incrementar los costes de cometer actos
corruptos (vía leyes anti-corrupción, aumento de la transparencia, elecciones democráticas,
prensa libre, agencias independientes anti-corrupción y de sistemas judiciales, subida de salarios
a los funcionarios, etc.). Desgraciadamente en África, por ejemplo, no están funcionando porque
se da lo que Quality of Governance Institute (QOG) denomina: “Trampa Social”2.
1 (Varian, 2010) - La Teoría de la Agencia proporciona un marco para el desarrollo del análisis económico de las
relaciones contractuales. Los costes de “agencia” son los costes totales de estructurar, administrar y ejecutar esos
contratos. Los costes de agencia, por tanto, incluyen todos los costes contractuales, es decir, los costes de
transacción, costes de riesgo moral y costes de información. 2 Persson;Teorell;Rothstein, (2010)
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En este sentido, Rothstein & Torsello, (2013) postulan que la corrupción es entendida de
forma muy similar en países diversos, independientemente de las diferencias culturales, sociales
o antropológicas. En efecto, resulta difícil ser el “único policía honesto en un cuerpo corrupto, o
el único padre que no paga al médico por debajo de la mesa para vacunar a su hijo, mientras que
todos los demás pagan”. Por lo tanto, la introducción de los aspectos antropológicos en el análisis
económico de la corrupción abre una línea de análisis donde los ciudadanos ya no son agentes
racionales, ni los supuestos de base tan comprensibles. Las personas saben que la “corrupción es
mala y castigable”, pero siguen dejándose corromper, o corrompiendo, porque las consecuencias
de denunciar son peores que las de callarse. Entonces, ¿qué se puede proponer para romper con
estas trampas sociales? Para poder dar respuesta a estas preguntas se analizan en la Parte II el
efecto de la corrupción en el crecimiento y desarrollo económico, desde el punto de vista
cuantitativo.
Parte II: ¿Cómo la corrupción afecta al crecimiento y al desarrollo económico?
Aproximación teórica
Para dar respuesta a la pregunta objeto de estudio: ¿es la corrupción un obstáculo al
crecimiento y al desarrollo económico?, y poder analizar la relación entre corrupción y
crecimiento, se utilizan los modelos básicos de Harrod-Domar y Solow, como marco de
referencia para dicho análisis pese a existir modelos posteriores. Los siguientes pasos del análisis
teórico se centrarán en los efectos que pueden tener la Inversión, la Desigualdad, el Buen
Gobierno y la Apertura Comercial de un país sobre la renta por habitante y sobre el crecimiento
económico.
Si uno se pregunta “¿por qué los ricos son tan ricos y los pobres tan pobres?” merece la
pena preguntarse a su vez “¿cuál es la palanca de crecimiento?” y por tanto, ¿qué se puede hacer
para potenciar el crecimiento y evitar los obstáculos del mismo, tales como la corrupción? Para
poder contestar estas preguntas es necesario enmarcar el análisis en un contexto teórico. El
análisis del modelo de Solow (1956) es el punto de partida teórico para analizar en la Sección
Empírica cómo la renta per cápita y el crecimiento de un país se ven afectados por la corrupción.
La hipótesis principal del estudio es, por tanto, analizar si la corrupción afecta al
crecimiento económico. La aportación novedosa, con respecto a otros autores y trabajos, consiste
en analizar no sólo la relación directa entre la corrupción y el crecimiento económico, sino
también, la posible relación indirecta de otras variables independientes sobre estas dos variables
dependientes. Los flujos que se analizan en esta sección son la inversión, la desigualdad, la
gobernanza y la apertura comercial. El objetivo es poder resaltar de forma teórica cómo la
corrupción puede afectar a cada una de éstas variables y cómo éstas afectan, a su vez, al
crecimiento económico. Las principales conclusiones se detallan en la sección empírica, tras las
evidencias encontradas en las relaciones directas e indirectas. En general, la corrupción afecta
negativamente a cada una de las cuatro variables (que se recopilan en varios índices), y éstas
afectan a la renta y al crecimiento económico, en menor o mayor medida según el efecto previo
de la corrupción.
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La corrupción puede actuar como una tasa sobre el ahorro o la inversión cuando es
necesario pagar un soborno para llevar a cabo dicha inversión. El resultado es que la corrupción
desincentiva la inversión. En lo que se refiere a la desigualdad, los economistas no siempre han
estado de acuerdo con la idea de si la desigualdad tiene efectos positivos o negativos en el
crecimiento económico. Los economistas clásicos (Smith y Ricardo) pensaron que existía un
trade-off entre crecimiento y desigualdad económica, mientras que la literatura más actual
muestra un efecto ambiguo del crecimiento sobre las sociedades. La desigualdad afecta al
crecimiento a través de diversas formas (Iradian, 2005): imperfecciones de los mercados
financieros; política económica diseñada para favorecer grupos de presión; inestabilidad socio-
política; sistemas fiscales regresivos que generan más desigualdad, etc.
Otro de los efectos estudiados, es cómo la apertura económica comercial y la existencia
de una densa relación de intercambios con otros países puede favorecer la calidad institucional y
por tanto reducir la corrupción porque la apertura económica crea un entorno más dinámico,
sofisticado y exigente de instituciones de calidad que respondan a sus necesidades. Asimismo,
Alonso & Garcimartin, (2008) muestran que en un entorno abierto y competitivo es más difícil
que se produzcan actividades de búsquedas de rentas, clientelismo, discrecionalidad y/o
corrupción por parte de los poderes públicos. Sin embargo, la protección a las industrias
nacientes ha sido uno de los argumentos más utilizados para defender la utilización de los
aranceles como un instrumento que favorezca el crecimiento económico (Barro & Sala i Martín,
2003).
Análisis empírico
El análisis empírico comienza con una sección informativa acerca de las variables, su
nomenclatura, fuente y descripción para a continuación explicar los diferentes métodos
econométricos que se emplearán para poder identificar el efecto de la corrupción sobre la renta,
el crecimiento del producto y el resto de variables de interés, tanto en un momento de tiempo
(análisis cruzado de países) como a lo largo del periodo de estudio (utilizando datos de panel).
El marco de análisis incluye países con diferentes grados de desarrollo económico. Los
datos se engloban en un máximo de 198 países para 17 años – 1995-2012, y el propio paquete
econométrico utilizado (Stata, trabaja en cada ejercicio teniendo en cuenta la existencia de
valores perdidos en cada variable). Así mismo, hay que tener en cuenta que la información
recogida en los datos no es perfecta y que el grado de error de medida en los mismos aumenta si
consideramos los medios técnicos disponibles para elaborar las cuentas nacionales en los países
en desarrollo y otros índices cuya información es difícil de obtener, como es obvio en la
corrupción, no observable como concepto cuantificable.
El año de referencia para las correlaciones y la sección cruzada se centra en el año 2006,
puesto que es el dato central de la muestra. Así mismo, es el año de partida en la construcción de
la base de datos del Banco Mundial (Kaufmann, Kraay, & Mastruzzi, 2009) para los indicadores
de calidad institucional (control de la corrupción, efectividad del gobierno, etc.) que
precisamente en 2006 pasan de ser indicadores bianuales a ser anuales. Sin embargo, los
resultados de 2006 se contrastan con los de 2012 o años anteriores: 2011, 2010, para observar la
robustez de los mismos a lo largo del tiempo de estudio.
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El análisis empírico intenta generar una evidencia (con la calidad de los datos
disponibles) a las distintas preguntas-hipótesis planteadas a lo largo de este trabajo. La pregunta-
guía planteada (¿es la corrupción un obstáculo al crecimiento y desarrollo?) se analiza en tres
pasos fundamentales: 1º) vía correlaciones entre las variables dependientes y demás
determinantes para ver su relación, 2º) vía un análisis de sección-cruzada de los distintos países
para un momento determinado y por último, 3º) se realiza un análisis de datos de panel para
lograr el mayor detalle posible de las relaciones entre los países considerando las distintas
variables de estudio en el mayor número de años posibles. Por último, en el caso de países
específicos de caso de estudio (Haití y Marruecos), se analizan también vía series temporales.
El propósito es identificar la asociación entre la corrupción y el crecimiento económico
para ver si se afectan mutuamente de una forma directa y/o indirecta, tal como postula Mauro
(1997). Entre los principales resultados se observa que la corrupción afecta directamente al
crecimiento económico, pudiendo ser una de sus rémoras mayores3. Así, la corrupción favorece
que la economía de un país se vuelva más ineficiente, encareciendo productos y servicios. La
labor pública deja de lado la finalidad para la que está concebida, pasando a ser el propio
enriquecimiento la primera prioridad.
La corrupción también afecta al crecimiento económico de modo indirecto, afectando a
otros parámetros y generando un contexto poco propenso al crecimiento. El nivel de desarrollo de
un país ejerce un efecto positivo sobre sus instituciones por dos vías: el mayor capital humano
crea instituciones de mejor calidad y al mismo tiempo, el mayor desarrollo y complejidad de la
economía genera una demanda más exigente de instituciones de calidad. La relación entre la
desigualdad y la corrupción es especialmente notable en países ricos en recursos naturales.
Alonso & Garcimartin, (2008) argumentan que la desigualdad constituye un factor que aparece
asociado a las instituciones de peor calidad y es por esa vía por la que el crecimiento se ve
afectado.
Entre otros resultados se observa la relación positiva que hay entre una mejor gobernanza
y el PIB per capita de los países. Esta es una vía clara por la cual la renta podría aumentar a lo
largo del tiempo gracias a las instituciones apropiadas. Asimismo, se observa cómo los países
más corruptos (menores índices) tienen tasas de inversión más bajas. Entre estos países destacan
los países africanos, tales como: la República del Congo, Gabón, Sierra Leona o Etiopía; y
también algunos latinoamericanos como: Haitío Guatemala.
La corrupción obstaculiza la función tradicional del gobierno respecto de la asignación de
recursos, estabilización de la economía y redistribución de la renta. Mauro (1995) proporciona la
primera evidencia del impacto negativo de la corrupción en el crecimiento. Esta Tesis corrobora
los resultados de Mauro y los economistas que han continuado su análisis, para posteriormente
ampliar el campo de variables a Inversión, Desigualdad, Gobernanza y Apertura Comercial.
El nivel de desarrollo de un país ejerce un efecto positivo sobre sus instituciones por dos
vías: el mayor capital humano crea instituciones de mejor calidad y al mismo tiempo, el mayor
desarrollo y complejidad de la economía genera una demanda más exigente de instituciones de
3 (Alcaide-Zugaza, 2005) y demás citas de la sección empírica del análisis del Crecimiento.
LAZ (2015) 18
calidad. Alonso & Garcimartin (2008) muestran la relación existente entre el nivel de desarrollo
de un conjunto de países en el que la renta tiene un efecto positivo sobre la calidad institucional.
Los datos actuales corroboran esta relación. La lucha contra la pobreza está íntimamente ligada a
la lucha contra la corrupción ya que, tanto la corrupción es causa de la pobreza, como la pobreza
es causa de la corrupción. Un estado de pobreza extendida fomenta la consolidación de la
corrupción.
Alonso & Garcimartin (2008) argumentan que la desigualdad constituye un factor que
aparece asociado a las instituciones de peor calidad. En aquellos Estados que se ven más
afectados por la corrupción, se crean coaliciones entre el poder público y los agentes privados
que refuerzan la desigualdad social (Justino, Lithchfield, & Whitehead, 2003). Si se analiza la
relación entre corrupción y desigualdad: la corrupción aumenta a medida que hay más
desigualdad y posteriormente ambos decrecen. Independientemente de qué indicador se utilice
para mostrar la relación entre corrupción y desigualdad, ya sea: ICRG, Control de la corrupción
del BM o el Indicador de Percepción de la Corrupción (CPI) de TI, los resultados se sitúan en la
línea del estudio de Kuznets (1955), que estudiaba la relación entre la desigualdad y la renta per
cápita.
Otro apartado analiza la relación positiva que hay entre una mejor gobernanza y el PIB pc
de los países. Esta es una vía clara por la cual la renta podría aumentar a lo largo del tiempo
gracias a las instituciones apropiadas. Además, esta vía se ve reforzada por los datos cuando una
mala calidad burocrática y la corrupción en el gobierno tienen un impacto tan negativo en el
desarrollo y en el crecimiento (se analizará en detalle en el análisis de sección cruzada). Las
variables de efectividad del gobierno y control de la corrupción están altamente correlacionadas,
con un coeficiente de correlación de 0.9342 para 188 países, su análisis se profundiza en la
sección cruzada.
El análisis teórico de Mauro (1995) relaciona directamente la “seguridad económica e
inversión, al menos en el corto y medio plazo”. El modelo neoclásico de crecimiento estudiado
anteriormente, justifica la relación entre Inversión y Crecimiento: un aumento en la tasa de
inversión privada para una tasa dada de inversión pública, aumenta el output por trabajador en el
estado estacionario de la economía. El resultado es una tasa superior de crecimiento de la renta a
lo largo de la transición hasta el nuevo estado estacionario. Los resultados del estudio muestra
que cuando se analiza la percepción de la corrupción: cuanto más transparente, más inversión se
produce en los países.
El comercio es otro de los pilares del desarrollo. La corrupción, lamentablemente, hace a
los países en desarrollo menos competitivos (Gatti, 1999). Gracias a los resultados del estudio es
apreciable cómo las mejoras en la percepción y control de la corrupción están positivamente
relacionadas con una mayor apertura comercial – medida por el porcentaje del comercio total
sobre el PIB.
La primera parte de la sección cruzada muestra cómo los resultados confirman la teoría
del crecimiento analizada en la sección teórica, y posteriormente se hará énfasis en el papel de la
Inversión, la Desigualdad, el Buen Gobierno y la Apertura Comercial.
LAZ (2015) 19
Considerando la cantidad de datos obtenidos y su diversa naturaleza, se han realizado 10
regresiones principales para capturar de la mejor forma posible los efectos de dichas variables en
el producto por habitante y en el crecimiento del PIB per cápita. El modelo empírico se basa en el
modelo de Solow para el análisis estático, de la relación entre la renta per cápita de los países
según varían su inversión, el consumo y el crecimiento de la población, y cómo afectan al
producto si la relación entre corrupción y el producto se mantiene.
Siendo el control de la corrupción, la variable de interés del análisis, se puede deducir a
la vista de los resultados, que un mayor control de la corrupción afecta de forma significativa y
positiva al producto por habitante de un país, al igual que la efectividad gubernamental, de la
misma forma que mostraba Poirson (1998) en su análisis. El valor del parámetro del control de la
corrupción, es bastante estable: en promedio, por cada punto diferencial de la escala del control
de la corrupción el Log del PIB per cápita aumenta en 0.8USD.
Por otra parte en los países ricos no se encuentran evidencias significativas de que la
desigualdad de ingreso tenga efectos positivos sobre las tasas de crecimiento de los mismos, a
pesar de ser lo esperado por la teoría, al menos en el corto plazo. En los países “ricos”, políticas
activas de redistribución de la renta implican un trade-off entre los beneficios de una mayor
equidad en detrimento de mayores tasas de crecimiento. Mientras que no en todos los países
“pobres” se produce este fenómeno. Los resultados muestran que si hay un descenso en el índice
de corrupción (medido por la corrupción en el gobierno), aumenta la desigualdad. Los resultados
también muestran cómo la tasa de escolarización en educación secundaria y las tarifas
arancelarias son negativas y significativas en la reducción de la desigualdad.
Cuando se trata la variable inversión como endógena se confirman los resultados de
Keefer & Knack (1997), en el que encuentran que la inversión, al igual que el crecimiento,
depende de la Calidad Institucional, y confirma los resultados del estudio de Mauro (1995), en
el que se mostraba que la inversión se ve “terriblemente afectada cuando una economía es
corrupta y sus individuos lo perciben”. (Rauch & Evans, 1999)
El grado de apertura tiene un fuerte efecto positivo en el crecimiento y negativo en la
corrupción. Las economías cerradas, con altas tasas de protección, medida por las variables de
barreras arancelarias, tienden a crecer menos de media (Ades & Di Tella, 1997). En el análisis de
cómo la corrupción puede afectar a la apertura comercial de un país no es significativo
estadísticamente pero el signo de los regresores es conforme con lo que la teoría nos indica. En
esta ecuación se controla la apertura comercial por el control de la corrupción – que a más
control mayor apertura comercial. Lo mismo ocurre con la renta, en menor medida y en la
educación secundaria. Sin embargo, el origen colonial, la falta de derechos de propiedad y la
facilidad o no de hacer negocio afectan negativamente a la apertura comercial. Es decir, que
cuanto más difícil sea la actividad empresarial, menos derechos de propiedad y más corrupción
haya en un país, la economía será más cerrada y por tanto afectará a la renta y al crecimiento de
la misma.
LAZ (2015) 20
El análisis cuantitativo continúa con un modelo del análisis del crecimiento a lo largo del
tiempo para los países objeto de estudio. Para lo cual, se parte de una ecuación, similar a la de
efectos cruzados pero teniendo en cuenta el tiempo y el crecimiento del PIB per cápita en lugar
de la renta en un momento determinado de tiempo y se utiliza la metodología propuesta por
Roodman (2006). Para el análisis econométrico, se utilizan los estimadores del Método
Generalizado de los Momentos (GMM en sus siglas en inglés) desarrollado por Arellano & Bond
(1991) y (Blundell & Bond 1998) como los más destacados, incluso el test que se analiza en la
tabla de AR, lleva su nombre y que es el sistema de estimación más utilizado en la literatura para
los datos de panel. El GMM es un método de estimación que se ha revelado especialmente eficaz
para los casos de: 1) una muestra con un amplio número de N (individuos o países), y menor
número de T (tiempo) ; 2) una relación funcional lineal; 3) para analizar una única variable
dinámica que se encuentre en el lado izquierdo de la ecuación; 4) también para un panel con
variables independientes que no son necesariamente exógenas, lo que significa que están
correlacionadas con el pasado y posiblemente con el error actual; 5) para paneles con efectos
fijos; y con 6) heterocedasticidad y autocorrelación entre los individuos (países) pero no a través
de ellos.
La elección de los comandos para el análisis de GMM se basa en los estudios y guías de
(Arellano & Bond, 1991; Mileva, 2007; Novales, 2006; Roodman, 2006). El orden de variables
sigue la misma lógica del análisis que se hizo para la sección cruzada, con la diferencia de que en
este caso la variable dependiente es el crecimiento del PIB per cápita. Las variables
independientes son las mismas, comenzando con el lag de la renta per cápita, para poder saber
cuánto de la variación de la renta presente está ligada a la renta per cápita del año anterior.
Continúa, el control de la corrupción y una serie de variables de control, desde las de la
identidad del producto de un país (inversión, consumo, gasto público y comercio) hasta variables
como la desigualdad, gobernanza, pobreza y otras institucionales como la democracia o el pasado
colonial.
Los resultados obtenidos en el análisis empírico son consistentes con la teoría económica,
además de dotar de mayor robustez a los obtenidos en la sección cruzada y son, por tanto,
económica y estadísticamente significativos, siendo la corrupción perjudicial para el crecimiento,
resultados consistentes con los de: Rose-Ackerman, (1975); Mauro, (1995; 1997) entre otros que
se nombran a lo largo del trabajo.
En definitiva, se puede inferir de estos resultados que el crecimiento del PIBpc está
explicado por la renta del año anterior, la inversión, el comercio y la educación. Igualmente,
importante notar que cuanto más se controle la corrupción, más aumentará la renta de la
población. Es necesario tener en cuenta que la extensión de la pobreza tiene un efecto contrario y
reduce la renta, así como las deficiencias en sanitarias por las desviaciones de gasto público,
tanto en salud, como en general. Por último, en esta sección se realiza un análisis similar al del
crecimiento para observar el comportamiento del control de la corrupción como variable
dependiente y poder analizar el efecto de otras variables sobre la misma.
LAZ (2015) 21
Parte III: La Ayuda Oficial al Desarrollo como herramienta de Lucha contra la
Corrupción y Análisis en los países en Desarrollo. Casos de Estudio: Haití y Marruecos.
La Parte III de la Tesis recopila un análisis cuantitativo y cualitativo de la relación entre
la corrupción y la Ayuda Oficial al Desarrollo. El objetivo de los dos métodos es observar si la
Ayuda puede reducir la corrupción o al menos no contribuir a ella. El análisis cuantitativo
consiste de dos partes: una primera introductoria de la Ayuda Oficial al Desarrollo, de los datos y
las variables que se utilizan para el estudio; y una segunda en la que se analiza la relación entre
corrupción y ayuda. En el segundo apartado se tiene en cuenta las distintas posturas sobre esta
relación y analizando con los datos disponibles el efecto que tiene la AOD sobre la corrupción
siguiendo la misma metodología que se expuso en la Parte II: a través de correlación simple, de
un análisis cruzado y con datos de panel. El análisis cualitativo consta de dos partes principales:
un recorrido por las recomendaciones de los Organismos Internacionales en materia de lucha
contra la corrupción, y en los estudios de caso de dos países receptores de ayuda con perfiles de
desarrollo muy dispares: Haití y Marruecos.
La ayuda oficial al desarrollo (AOD) busca la mejora de las economías de los países en
vías de desarrollo a causa de su pobreza y endeudamiento mediante las políticas y préstamos de
los organismos internacionales (OOII) y multilaterales. El elemento de partida de la existencia
de la AOD es la gran disparidad de rentas entre los países, razón por la cual los países
“ricos”/donantes continúan asistiendo a sus vecinos menos desarrollados. La AOD puede
complementar la inversión productiva nacional –tanto pública como privada– en el país receptor.
A corto plazo puede generar empleo y a medio y largo plazo aumentar el crecimiento económico
y, en ocasiones, elevar el ingreso de los pobres, reduciéndose una dimensión de la pobreza (la
económica). La ayuda también puede gastarse en financiar programas y estrategias de lucha
contra la corrupción, bien de forma directa (campañas de concienciación, programas de controles
y auditorias eficaces) bien de forma indirecta (por ejemplo, a través del fortalecimiento
institucional de la sociedad civil local para que tome conciencia de los efectos perversos de las
prácticas corruptas, se abstenga de hacerlas y las denuncie ante las autoridades, medios de
comunicación, oficinas de defensa de los Derechos Humanos u organizaciones no
gubernamentales como Transparencia Internacional).
Como se verá a lo largo de este trabajo, la corrupción existe y además está altamente
ligada a la pobreza y a la desigualdad. Por lo tanto, no se debería “castigar” doblemente a la
población, que además de vivir rodeados de corrupción también son “pobres” sin ayuda exterior.
El interés es saber qué tipo de ayuda es la más relevante o cómo evitar que la ayuda caiga en
manos de los “corruptos” y por ende, lleguen más recursos a la población directamente o
indirectamente mejorando las instituciones locales.
La relación entre corrupción y ayuda al desarrollo es un caso claro de simultaneidad o
causalidad bidireccional. La ayuda podría destinarse a la lucha contra la corrupción al ser ésta
una fuente de pobreza y malestar. Pero también la ayuda es un flujo externo del cual se pueden
aprovechar los grupos de poder para alimentar la corrupción de un país.
El análisis realizado en la Parte III continúa y profundiza el análisis de la Parte II donde
se analizó cómo la corrupción afecta al crecimiento y al desarrollo económico. En este caso, se
centra en la relación entre la AOD y la corrupción a través de los diferentes métodos
LAZ (2015) 22
econométricos: relación bivariante y multivariante, análisis en un momento puntual de tiempo
(sección cruzada) y el efecto a lo largo de los años (datos de panel).
Sin embargo, los resultados obtenidos no implican que más ayuda cause más corrupción,
sino que se destina más ayuda a países más corruptos. Como se dijo anteriormente, existe una
fuerte correlación entre corrupción y pobreza y desigualdad. Esto quiere decir, que los donantes
siguen dirigiendo su AOD en función de criterios como la pobreza, sin tener tanto en cuenta la
variable de la corrupción.
En el análisis multi-variante entre la Corrupción, la Ayuda Oficial al Desarrollo y las
demás variables relacionadas, se analiza primero la correlación entre las variables de corrupción,
ayuda, renta per cápita, los componentes del PIB (Inversión, Consumo, Gasto y Comercio Neto).
Se cuenta despues con otras variables de carácter socio-económico: desigualdad, pobreza,
democracia. Las variables: Gasto Final del Gobierno Central, Gasto en Sanidad Pública y Gasto
General en Educación intentan explicar cómo son los servicios públicos de un país. Las variables
de Educación Primaria y Secundaria se utilizan como “proxies” para el Capital Humano –
factor fundamental del Índice de Desarrollo Humano, pero también para ver la desigualdad en la
educación. Las variables: Inversión Extranjera y Apertura Comercial permiten observar la
relación con el sector exterior. Por último, se estudian las variables institucionales, como la
efectividad del gobierno, la estabilidad política y una variable exógena como la historia colonial,
por si tuviese relación la AOD con el origen colonial del donante.
El resultado principal es que la AOD mantiene una relación negativa y significativa (en
algunos casos) con el control de la corrupción. Lo que no se puede inferir con rotundidad es si la
AOD provoca más corrupción o simplemente, se dirige más AOD a aquellos países con mayores
índices de corrupción, porque son también los más pobres. En definitiva, se puede inferir de los
resultados que la corrupción sigue cierta inercia temporal y que se explica por la corrupción del
año anterior. Igualmente, importante notar que cuanto mejor sea la efectividad del gobierno, más
se respeten los derechos de propiedad y haya menos desigualdad mejorará el control de la
corrupción, como muestran los estudios de Iradian (2005); Mo (2001).
La Parte III continúa como complemento al análisis cuantitativo de cómo afecta la
corrupción en una serie de países receptores de ayuda al desarrollo (AOD). La información
recopilada en la primera parte del análisis cualitativo sirve como guía para aquellos que quieran
impulsar proyectos de lucha contra la corrupción sobre el terreno y tenerla en cuenta en su
programación de forma transversal. El lector o usurario de las recomendaciones debe ser
consciente de la necesidad de complementar estas recomendaciones con información de primera
mano. Cada país, cada provincia, cada municipio, necesita un análisis específico para reducir la
corrupción. A lo largo de este trabajo se les guía por este proceso.
A pesar de la complejidad del fenómeno de la corrupción, su erradicación debe ser una
prioridad. Mientras haya corrupción, difícilmente se va a poder impulsar el desarrollo de modo
efectivo. Además, con corrupción, cualquier acción exterior de cooperación está limitada en su
eficiencia y eficacia. Por lo tanto, desde hace años las instituciones internacionales comenzaron a
abordar el tema de lucha contra la corrupción.
LAZ (2015) 23
Existe un número de instituciones de distintos tipos que tratan el tema de la corrupción
desde la perspectiva de la cooperación al desarrollo. Entre ellas se encuentran los organismos
multilaterales de crédito (Banco Mundial, Banco Interamericano de Desarrollo), organismos
internacionales (Naciones Unidas-UN, el Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo-
PNUD, Comisión Europea-UE), instituciones de cooperación de ámbito nacional o regional
(USAID-EEUU, GIZ-Alemania, AECID-España), ONGs (Transparencia Internacional,
Fundación Konrad Adenauer, Oxfam). Transparencia Internacional (TI) es la ONG de referencia
en el ámbito de la lucha contra la corrupción. A través de sus capítulos/sedes en el mundo y de su
Secretaría Internacional establecida en Berlín, aborda las diferentes facetas de la corrupción,
tanto en el interior de los países como en el plano de las relaciones económicas, comerciales y
políticas internacionales.
La perspectiva desde la que se decide abordar la lucha contra la corrupción varía mucho
de una institución a otra. Aunque todas reconocen la relación inversa existente entre la
corrupción y la estabilidad política y el buen gobierno. Algunas entidades como el Programa de
Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD), la Comisión Europea o la Agencia Española de
Cooperación Internacional (AECI) han optado por luchar contra la corrupción de forma indirecta,
incorporando esta problemática en el marco más general de las acciones de fortalecimiento del
buen gobierno. De modo similar, el Banco Interamericano de Desarrollo (BID) trabaja la lucha
contra la corrupción desde su “estrategia para la modernización del Estado”. Otras, en cambio,
prescinden de grandes marcos generales y llevan a cabo estrategias anti-corrupción específicas,
como es el caso de la agencia estadounidense de desarrollo internacional (USAID en sus siglas
en inglés).
Independientemente de la forma a través de la cual cada institución combata la
corrupción, existen una serie de ámbitos estratégicos de acción comunes a las instituciones
consideradas: la transparencia en las finanzas públicas, la independencia y transparencia del
poder judicial y la gobernabilidad, entre otros. Existe cierto grado de consenso en la valoración
que las distintas instituciones hacen de los efectos de la corrupción sobre el desarrollo. En
general, se considera que la corrupción actúa como freno al crecimiento económico, reduce el
nivel de inversión extranjera y aumenta el nivel de pobreza y desigualdad en un determinado
país.
Con el fin de profundizar en estrategias utilizadas se expone un breve análisis de los
enfoques comunes y particulares de los Organismos Internacionales en la lucha contra la
corrupción. Entre los enfoques comunes destacan: la problemática en el marco de los esfuerzos
de mejora de la gobernanza; el grado de condicionalidad de la ayuda al desarrollo; y los
proyectos en el ámbito de la sociedad civil. Las campañas de concienciación realizadas por los
diferentes capítulos de TI en este sentido también resultan muy útiles a la hora de involucrar a la
sociedad civil en la lucha contra la corrupción.
Instituciones, como la UE, el BM o el BID optan por concentrar sus actividades en el
apoyo a reformas institucionales, la descentralización, la buena gestión de las finanzas públicas y
otras materias en las cuales se trabaja junto con los Estados e Instituciones en cuestión. Algunas
instituciones entre las cuales destacan la UE, el PNUD y TI plantean la necesidad de integrar la
lucha contra la corrupción en los proyectos y programas que ellas mismas realizan.
LAZ (2015) 24
En definitiva, la importancia de esta sección es notoria por la diversidad de
recomendaciones que se plantean desde distintos ámbitos de actuación. Se analizan las
condiciones y factores que propician la corrupción, así como las lecciones aprendidas por los
donantes y agentes que luchan contra la misma a nivel internacional y local. Los agentes de
cooperación podrían utilizar este análisis cualitativo de recomendaciones y tenerlas en cuenta
como forma de luchar contra la corrupción directa e indirectamente, puesto que si no, se corre el
riesgo de que la Ayuda al Desarrollo propicie la misma y merme los efectos de reducción de la
pobreza que se pretenden conseguir.
Casos de estudio: Haití y Marruecos
Una vez comprendidos los efectos y las consecuencias de la corrupción, que afecta a la
mayoría de los países, y analizadas las estrategias de los principales actores internacionales de
lucha contra la corrupción para reducir sus efectos y combatirla en todos los niveles, se observa
que las estrategias globales no siempre sirven para solucionar problemas locales. Por tanto, la
última sección de la parte III revisa la coyuntura de la corrupción de dos países: Haití y
Marruecos.
El enfoque dedicado a cada país es distinto. En el caso de Haití continúa el análisis de la
relación de la AOD y la corrupción, pretendiendo entender si existe alguna relación entre la gran
cantidad de ayuda recibida tras el terremoto y la corrupción existente en el país. Mientras que en
el caso de Marruecos se analiza dicha relación no sólo a través de datos y percepciones, sino
también a través de un análisis cuanti-cualitativo a partir de encuestas y entrevistas con el
objetivo de tener recogidos testimonios reales de primera mano.
El caso de estudio de Haití comienza con un breve recorrido por su historia, su contexto
socioeconómico, por la situación de la AOD y analiza la relación entre la corrupción y la AOD
en Haití. La historia, los desastres naturales y la situación económica no son justificaciones
suficientes para explicar la extensa y dramática presencia de la corrupción en las instituciones
haitianas. Desde antes de la independencia de Francia, en 1804, y también después, en la azarosa
vida de los haitianos ha prevalecido la despiadada lucha por la supervivencia sobre los intentos
de establecer una convivencia ciudadana y contrato social, soporte de un desarrollo económico
continuado y sostenido.
Al iniciarse el año 2014, cuatro años después del terremoto, algunos aspectos de la vida
diaria están lentamente volviendo a una relativa normalidad. Los indicadores macroeconómicos
convencionales reflejan una relativa recuperación. El PIB creció un 4,3% en el año fiscal 2012-
2013 (octubre/Septiembre) y su tasa de avance se elevaría entre 2014-2015 al 5,2%. La inflación
media en 2014 se calcula en el entorno del 3,3%. Sin embargo el déficit de la Balanza de Pagos
se elevará hasta el 17,4% reflejo de la enorme diferencia entre el gasto de las importaciones y los
ingresos que se derivan de las exportaciones. Afortunadamente las remesas de emigrantes –
haitianos residentes en EEUU, junto a los préstamos y donaciones multilaterales permitirán
financiar el déficit exterior4.
4 IMF. Country Report. Abril 2014
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Sin embargo, los avances o normalización de las cifras macroeconómicas no resuelven
los grandes males de Haití: orden público, escolarización, carreteras transitables y la corrección
de la corrupción de manera que puedan florecer las iniciativas privadas al margen de las
oligarquías ya establecidas. Haití tiene peores resultados que sus homólogos caribeños,
situándolo en el puesto 149 del IDH a nivel mundial, antes del terremoto y en el puesto 161 en el
año 2013, la posición más baja de América Latina y el Caribe. Haití es actualmente el país más
pobre del hemisferio occidental, mientras que en vísperas de la revolución de 1790,
probablemente fuera el país más rico del Nuevo Mundo.
En Haití, en estos últimos años se han comprometido un total de 10,72 miles de millones
de USD y un total de desembolsos de 6,08 miles de millones de USD para un portfolio de 1570
proyectos, ejecutados o financiados por 530 organizaciones en los 21 sectores de actividad
repartidos entre los 11 departamentos del país desde 2002 a 2013. Esta información se recoge en
el Modulo de Gestión de la Ayuda Externa (MGAE) del Ministerio de Planificación y de la
Cooperación Externa (MPCE)5, que permite un seguimiento de los fondos recibidos para
planificar, coordinar y hacer el control de los programas en concordancia con el Plan Estratégico
de Desarrollo de Haití. Este mecanismo de transparencia se puso en marcha en el año 2009 y se
vio totalmente ralentizado en su aplicación debido al terremoto de 2010. Dicho año, se creó la
Comisión Interina para la Reconstrucción de Haití (CIRH) con lo que el MGAE quedó en un
segundo plano debido a la Urgencia Humanitaria que envolvería al país los próximos tres años.
A lo largo de todo esta Tesis se ha venido analizando desde diversas perspectivas cómo la
corrupción puede causar efectos nocivos de forma directa o indirecta al desarrollo y al
crecimiento de un país. Asimismo se intenta mostrar la posible relación existente entre la AOD
recibida en Haití y la corrupción percibida. Sin embargo, cuando se busca información sobre la
corrupción ligada a la AOD en Haití, no se encuentra mucha evidencia contundente. La mayoría
de los casos estarían referidos a que no se alcanzan todos los objetivos determinados en un
proyecto, por ejemplo, o que los sobornos para adjudicación de proyectos están tan arraigados en
la sociedad que ni siquiera se investigan. En mis años de trabajo sobre el terreno he presenciado,
demandas de favores, nepotismo, y mentiras a todos los niveles. Evitar caer en cualquiera de esas
corruptelas, se tarda más en hacer el proyecto, o incluso se puede llegar a no poder ejecutarlo,
resultando que el pueblo haitiano sea el mayor perjudicado.
En Marruecos se realiza un análisis similar. En primer lugar, describiendo brevemente el
contexto histórico, político y económico desde la independencia hasta el siglo XXI; en segundo
lugar, se sintetiza la problemática de la corrupción en Marruecos; y, por último, el análisis se
complementa con un estudio cualitativo a través de encuestas y entrevistas, donde se recogen los
resultados de los testimonios sobre la corrupción. El objetivo en este caso es ver cuál es la
vertiente de la corrupción que más afecta a los ciudadanos encuestados y sus propias propuestas
de reducción de la misma. Muchas de estas propuestas o recomendaciones ya están siendo
tomadas en cuenta por los distintos actores de lucha contra la corrupción. Otras no.
5 https://haiti.ampsite.net/
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El nudo gordiano de la economía marroquí se sitúa en la mejora del buen gobierno y en el
correcto funcionamiento de las instituciones públicas. La prioridad no es otra que una mejor
gobernanza del sector público que incluya una transparencia y un riguroso control de los recursos
y su gestión. El defuncionamiento es opaco, estratégicamente insuficiente y altamente
fragmentado, en suma difícil de consultar y evaluar. El proceso de transparencias públicas es
arbitrario y rígido. En definitiva sin una mayor transparencia y modernización del sector público
la corrupción puede convertirse en un factor tan distorsionador que condene a Marruecos a
mantener, el “actual estado de las cosas” sin avanzar decididamente hacia una política
económica y social integradora y expansiva6.
“Marruecos está siendo destrozada por armas de corrupción masiva”. Esta frase se
escucha a menudo en el reino enfatizando la retórica de los distintos gobiernos que desde 1998 se
han esforzado en “luchar contra la corrupción” a través de cambios legales e institucionales, pero
el problema persiste. La corrupción está presente en todas las dimensiones, desde la “petty”
(pequeña) corrupción hasta la de mayor escala en las transacciones empresariales, la vida
política, el sector privado, en el gobierno, y en el Estado – tanto central como local. Los
empresarios marroquíes e internacionales continúan describiendo a la corrupción como el mayor
impedimento para invertir en el país (Michael & Nouaydi, 2008).
Marruecos, tal y como se observó en el caso de Haití, registra el signo negativo en todos
los indicadores de gobernanza y muy bajo en los tres indicadores de corrupción, posicionándose
en el puesto 91 de 175 países, entre los países de corrupción media-alta del mundo. El bajo nivel
del indicador de desarrollo humano está en consonancia con otros indicadores como el porcentaje
de población por debajo de la línea de la pobreza que oscila entre el 15-16%, un índice de Gini
de 40,63 y una renta per cápita (PPA) que sólo ha aumentado de los 2.586USD a los 4.373USD7
entre 1995 y 2011. Los índices de derechos de propiedad han ido retrocediendo en estos años de
17 sobre 100 en 1995 a 40, un dato importante negativo para la inversión privada8. Mientras que
la facilidad, o no, de hacer negocios ronda un índice de 93 y 94 desde 2011, siendo 185 el peor
indicador.
Estas cifras esconden, entre otras, la economía informal que domina el día a día de la vida
en Marruecos. La mayoría de la población urbana y no urbana opera y trabaja fuera de la
“economía formal nacional”, provocando un sistema desigual y tan propenso a los favores,
coimas y la evasión fiscal (Aksikas, 2007).
Con el objetivo de completar la síntesis de la corrupción en Marruecos y el análisis
empírico gracias a los datos de TI y del BM, se muestran los resultados obtenidos del trabajo
empírico cuanti-cualitativo desarrollado en Marruecos, donde se llevaron a cabo 100 encuestas y
12 entrevistas personales. Este estudio de caso ha tenido varias fases en relación con Marruecos.
La primera fase fue el estudio económico y analítico de la gobernanza y situación de la
corrupción en el país. La segunda, consistió en mi experiencia como trabajadora de Naciones
Unidas en varios lugares del país, entre ellos: el Norte, la Oriental y la capital, Rabat. De dicha
experiencia se forjó la tercera fase, las encuestas y entrevistas a personas de distintos medios
6 IMF. Artículo IV. Consulta. Cifras, Presupuesto del Reino de Marruecos
7 World Development Indicators
8 Heritage Fondation
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económico-social y de diversas partes del país. Las entrevistas se concentran en personas de estas
tres regiones, mientras que las encuestas al ser on-line se corresponden con cualquier ciudadano
marroquí o extranjero que haya vivido en Marruecos en los últimos años. Los resultados que aquí
se reflejan son los de un total de 100 cuestionarios respondidos y más de una decena de
entrevistas9.
De los resultados más notorios cabe resaltar los siguientes: en la pregunta referente al
lugar de referencia o servicio público dónde se han producido las corruptelas, el mayor
porcentaje se da en las carreteras marroquís con un 91% de los casos. El segundo ámbito donde
se producen más corruptelas es en la administración pública para conseguir algún documento,
permiso de conducir, licencias, etc. Es una forma de agilizar los trámites burocráticos o la
lentitud de los mismos. La tercera es la sanidad pública cuando las enfermeras no atienden a los
pacientes a no ser que se les dé una “atención o propina” previa. La justificación en estos casos
es que así les “atienden mejor”.
El caso de Marruecos culmina con un apartado que se podría denominar “la voz de las
víctimas de la corrupción” haciendo alusión a “la Voz de los Pobres” del Banco Mundial10
; y
con unas recomendaciones para combatir la corrupción. Todos los testimonios presentes son
anónimos. Algunos casos fueron claros y concretos porque entendían bien el concepto, mientras
que en otros casos se confundían aspectos sociales y culturalmente aceptados que según las iban
contando y poniendo en contexto se iban dando cuenta que en realidad era corrupción pero que
era algo aceptado y “normal”.
El objetivo de estas recomendaciones es combatir la corrupción y apuntalar un
crecimiento que permita avanzar hacia un escenario sin corrupción, sacando el mayor provecho
de las ayudas que, tanto la UE como sus países miembros, incluida España, conceden a
Marruecos por sus políticas de proximidad y de AOD. Estas recomendaciones incluyen
actuaciones específicas a favor del crecimiento y el desarrollo económico junto a la puesta en
práctica de medidas supervisoras que frenen u obstaculicen lo más posible la corrupción. En
cualquier caso, el logro de un crecimiento sostenido precisa de la determinación del Jefe del
Estado marroquí en las espinosas opciones de la liberalización política y económica. Marruecos
cuenta con recursos humanos competentes y honestos y, a las puertas de la UE, con una
envidiable localización geográfica para lograr estos objetivos.
En suma la Tesis evidencia que la corrupción disminuye el crecimiento económico y
desarrollo humano tanto de forma directa como indirecta. La AOD puede alentar este efecto
perverso o ser instrumento para su alivio. En este análisis se muestran diversos mecanismos de
ayuda mediante los cuales se puede promover la lucha contra la corrupción para promover el
desarrollo institucional y sostenible de los países. Los casos de Haití y Marruecos son dos
ejemplos de países receptores de ayuda que han tenido un desarrollo muy dispar donde la ayuda
y la corrupción han tenido un papel fundamental.
9 Las preguntas del cuestionario y las entrevistas se encuentran en los APENDICES de la Parte III. Los cuestionarios
se podían hacer en directo, en papel, o a través de una encuesta on-line de Survey Monkeys. 10
(“Poverty - Voices of the Poor,” WB web page)
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LAZ (2015) 29
Parte I: ¿POR QUÉ EXISTE LA CORRUPCIÓN?
1. ¿QUÉ ES LA CORRUPCIÓN?
El punto de partida de esta Tesis es definir qué es la corrupción. La Parte I se centra en la
parte descriptiva de la corrupción y en especial, al análisis microeconómico de la corrupción.
También, se analizará la corrupción en los países en desarrollo que al ser ésta, por lo general,
más elevada y nociva que en los países desarrollados se puede establecer una correspondencia
entre corrupción y crecimiento o estado de desarrollo de un país. Se continuará con breves
apartados de las consecuencias de la corrupción y un último apartado de las estrategias de lucha
contra la corrupción, como un simple apunte. El planteamiento de estos postulados y de los datos
que los respaldan justifica cómo la corrupción afecta al crecimiento económico, tanto directa
como indirectamente, como se verá en la parte macroeconómica de la Tesis – Parte II, junto con
el análisis empírico para el conjunto de países. En la Parte III se analizará en detalle las
consecuencias de la corrupción y la Ayuda Oficial al Desarrollo (AOD), la problemática para los
actores internaciones en la lucha contra la corrupción, sus estrategias y recomendaciones de
reducción, lucha y prevención de la misma. El análisis finaliza con dos casos de estudio: Haití y
Marruecos.
1.1. Corrupción: una introducción
1.1.1. Definición
La Corrupción se puede definir como el “mal uso de la administración pública que se
deriva de la influencia política de grupos privados y de su excesivo poder”. Incluye:
malversación, nepotismo, cohecho, extorsión, tráfico de influencias y fraude. Citando
textualmente a Rose-Ackerman (1997) “la corrupción es una inapropiada conducta moral,
política y económica que impide el desarrollo económico”(Rose-Ackerman et al., 1997).
La corrupción puede tener dos caras como subraya Johnston (1994)11
. La primera sería
“la riqueza a la caza del poder”, como en el caso de Rusia después de la caída del régimen
soviético y de muchos países latinoamericanos. La segunda cara sería “el poder a la caza de la
riqueza” como el caso de Zimbabue donde el gobierno acaba controlando completamente a la
sociedad. Este fue el caso de Rusia y los países comunistas, el ejemplo más representativo de
11
Johnston, M. “Comparing Corruption: Conflicts, Standards and Development” preparado para la XVI World
Congress of the International Political Sience Association. Berlin 1994; y utilizado en (Political Corruption: A
Handbook (Google eBook), 2009)
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control absoluto del gobierno sobre los ciudadanos y la riqueza del país. En países no totalitarios
de economía mixta, una identificación del fenómeno analizado se acoplaría a la siguiente
fórmula: la “corrupción en el sector público puede definirse como la utilización sistemática de
los cargos públicos para conseguir beneficios privados con el resultado de la reducción de la
calidad o disponibilidad de los bienes y servicios públicos”(Buscaglia, 1978)12
.
En esta Tesis, se va a entender por corrupción toda “corruptela, coima, mordida,
soborno, etc.” a nivel gubernamental, burocrático, empresarial o del día a día de los ciudadanos.
Se engloba en un todo: “corrupción”, pese a que en el análisis empírico se desglosa en distintas
variables para facilitar su estudio. Por ejemplo, variables como: corrupción en el gobierno,
calidad burocrática, efectividad gubernamental, riesgo de expropiación, entre otras.
1.1.2. Causas
En la medida en que gran parte de la corrupción pública deriva de la intervención del
gobierno en la economía, todas las actuaciones encaminadas a “fortalecer las instituciones
estatales o a la liberalización, estabilización, desregulación y privatización” (Rose-ackerman et
al., 1997) pueden reducir drásticamente las oportunidades de los buscadores de rentas y las
posibilidades de arbitrariedad. Se observa que cuando las regulaciones gubernamentales son
invasoras, y los funcionarios públicos gozan de gran discrecionalidad para aplicarlas, “los
ciudadanos están dispuestos a ofrecerles sobornos para evitar la aplicación de las reglas
mientras que los funcionarios caen temporalmente en la tentación de incurrir en cohechos”
(Rose-Ackerman, 1975).
A continuación se exponen las principales variables, causas o motivos de la corrupción
teniendo en cuenta que son causas estimativas y que la corrupción es un factor muy complejo
para resumirlo en esta lista con evidencia empírica justificada. La tipología de promotores de la
corrupción (variables o indicadores) podría ser más extensa pero se han escogido los más
representativos siguiendo las pautas de Mauro y Rose-Ackerman, entre otros economistas
clásicos de la “corrupción”:
1. Restricciones al comercio
2. Tipos de cambio múltiples, programas de distribución de rentas y controles
de precios
3. Subsidios
4. Bajos salarios de los funcionarios, policías, maestros, médicos, etc.
5. Dotación de recursos naturales
6. Mal comportamiento financiero
7. Factores sociológicos/ antropológicos
Las cuatro primeras variables se podrían englobar como una causa común en la que se
crea una restricción artificial para crear una barrera al libre ejercicio de una actividad o de una
acción. Se centran en una forma de control que cuanto más ineficiencias haya, se darán más
posibilidades de corrupción.
12
(“Judicial Corruption in Developing Countries : Its Causes and Economic Consequences,” 2001)
LAZ (2015) 31
(1) Las restricciones al comercio son un factor destacado de cómo las decisiones
oficiales generan rentas diferenciales. Un ejemplo es el caso de mercancías importadas sujetas a
restricciones cuantitativas, (un número específico de automóviles importados anualmente), las
licencias de importación se convierten en algo valioso que llevará a los importadores a considerar
la oportunidad de sobornar a los funcionarios de aduanas para conseguir esos permisos. Otro
ejemplo más corriente es el de proteger a una industria nacional de la competencia exterior a
través de aranceles que generan un semi-monopolio de la industria local. Los fabricantes
nacionales tratarán de formar grupos de presión para el establecimiento y mantenimiento de estas
medidas proteccionistas, llegando incluso a corromper a políticos influyentes con tal de que la
situación monopolística se perpetúe13
.
Ben-David (2000) ha destacado que las restricciones al comercio internacional
constituyen una amenaza que afecta a los países ricos y pobres. Los países pobres que primero
implantaron políticas de liberalización comercial han conseguido un alto nivel de convergencia
con los países más desarrollados, Chile es un claro ejemplo. Mauro, P. (1997) demuestra que
una economía abierta se asocia significativamente con baja corrupción. En resumen, aquellos
países con menores síntomas de corrupción son los que ofrecen una mayor libertad comercial y
un menor grado de intervención14
.
(2) Los Tipos de cambio múltiples y programas de distribución de divisas generan
rentas diferenciales. Aunque estas prácticas de control de cambios son ahora mucho menos
aplicadas, su importancia histórica reciente y la posibilidad de volver a utilizarlas son un
recordatorio obligado. Algunos países disponen de un sistema de tipo de cambio múltiples, por
ejemplo: uno para los importadores, otro para el turismo y también uno diferente para los
inversores. Estas diferencias en los tipos de cambio inducen a tratar de conseguir el más
favorable aunque se esté en una categoría distinta, o a utilizar mercados paralelos como el
mercado negro Los sistemas de tipo de cambio múltiples se asocian a su vez con sistemas
bancarios no competitivos en los que un banco con conexiones gubernamentales puede hacer
enormes beneficios arbitrando entre los mercados. Los países con un bajo nivel de reservas
exteriores tratan de distribuirlas según distintos programas, pero el nivel de transparencia es muy
variable. Así, por ejemplo, los bancos comerciales de propiedad estatal racionan sus escasas
reservas distribuyéndolas de acuerdo con las prioridades establecidas por las autoridades
gubernamentales, lo que da origen a que los particulares intenten sobornar a los funcionarios con
el objeto de conseguir un paquete de divisas mayor.
Los controles de precios cuyo propósito es reducir los precios de algunas mercancías por
debajo del nivel del mercado, en general por razones sociales o políticas, pero que al mismo
tiempo son una fuente de rentas discriminatorias. Los controles de precios crean incentivos para
13
En Argentina, por ejemplo, durante los prósperos años de la primera mitad del pasado siglo, la recaudación
tributaria vía aranceles a la importación y tasas a la exportación, facilitó a la clase empresarial argumentos
convincentes para impedir el establecimiento de un impuesto directo sobre la renta de las personas físicas y
sociedades. Los impuestos indirectos permitían la suficiencia fiscal para cubrir los, entonces, gastos del estado. 14
Eduardo Galeano, en su libro “Las venas abiertas de América Latina” sostiene que el librecambio practicado
durante el S. XIX en América Latina tuvo un efecto devastador sobre la industrialización del subcontinente. Los
Estados Unidos, por el contrario, antes de predicar la libertad de comercio, practicaron un férreo proteccionismo en
defensa de sus “industrias nacientes”, que acabaron consolidando.
LAZ (2015) 32
que las empresas o asociaciones sobornen a las autoridades con el fin de conseguir una parte
importante de esas mercancías a bajo precio.
(3) Los subsidios oficiales constituyen otra fuente de discriminación de rentas. El Banco
Mundial destaca la corrupción administrativa, que califica de “Capitalismo de Amiguismo”
(Crony Capitalism) y de “Estado Cautivo” (State Capture) – en el que el Estado está al servicio
de los intereses de un reducido grupo de hombres de negocios15
. La corrupción se expande vía
políticas industriales que asignan subsidios de una manera poco transparente a empresas que no
estaban inicialmente marcadas y a ciudadanos. Cuanto mayor es la parte de subsidios que se
distribuye a un sector industrial, mayor es el índice de corrupción (Mauro 1997).
(4) Los bajos salarios de los funcionarios, policías, maestros, médicos, etc. en relación
con los que paga el sector privado, acarrean un riesgo de corrupción16
. Cuando los servidores
públicos reciben una remuneración muy baja existe una fuerte tentación de aceptar sobornos,
especialmente cuando el riesgo de ser descubierto es muy bajo. También se dan países (Haití,
Marruecos, México, etc.) donde estos bajos salarios se justifican porque al ejercer su función ya
recibirán su “sueldo” en forma de comisión, regalo, coima o favor. Es decir, el Estado no asigna
más recursos porque se da por entendido que ciertas posiciones ya recibirán su sueldo
directamente por los ciudadanos que requieran el servicio: registro administrativo, censarse,
pasar por una carretera o llevar al niño al médico.
No obstante, un estudio de Rauch & Evans, (1999) concluye que las reformas
administrativas que se limitan a elevar los sueldos hasta niveles competitivos resultan
insuficientes para acabar con la corrupción. En su estudio que cubre 35 países, descubrieron que
el reclutamiento meritocrático estaba asociado al buen funcionamiento de la administración y que
el papel de los salarios competitivos era menos relevante. Es también relevante la importancia de
una “carrera funcionarial” o ascensos basados en el mérito o productividad, a nivel público como
lo es en el sector privado17
.
(5) La dotación de recursos naturales – petróleo, oro, diamantes – constituye un claro
ejemplo de rentas diferenciales, en la medida en que se pueden vender a un precio que excede
con mucho del coste de extracción y que la regulación de las ventas suele ser muy opaca. En
muchas ocasiones las autoridades aduaneras miran hacia otro lado. Los países con una rica
dotación de recursos están, en muchos casos, más predispuestos a desviar las rentas, en una única
dirección, el beneficio personal, que en utilizarlas para un beneficio o servicio general. “Los
depredadores son especialmente eficaces” (Leite & Weidmann, 1999)18
. En ciertos casos el que
15
“WB Guidelines: Procurement of Goods, Works, and Non-Consulting Services under IBRD Loans and IDA
Credits and Grants” (2011.) 16
Esta propuesta fue originalmente formulada por Becker y Stigler que el pago de un sueldo elevado a los
funcionarios permitiría seguir el ejemplo de Singapur, uno de los países más honestos del Mundo. En 1994 el sueldo
anual del primer ministro de Singapur era de $780000 dólares, casi cuatro veces el de Bill Clinton. Información del
The Economist, 26 Noviembre (1994) 17
Le Monde (04/12/2013) – “Los salarios elevados de los inspectores fiscales del Estado de Sao Paolo en Brasil,
entre 4.000 y 7.500 Euros (13-18.000) no ha impedido un fraude de 150 millones de euros de un grupo de empresas
constructoras implicadas por los corruptos. Más de cuarenta inspectores de impuestos, han sido objeto de una
investigación en Sao Paolo.” 18
Financial Times (04/02/2014) – “Guinea Ecuatorial, un pequeño país de menos de 700.000, con una renta per
cápita de 23.000 Euros, equivalente a la de Portugal, es un ejemplo de Desigualdad alarmante. Human Rights Watch
describe la situación: “corrupción, pobreza y represión continúan asolando a la población”. El primogénito del
Presidente Obiang acusado por el US Department of Justice, dentro de la “Kleptocracy Initiative” de amasar una
LAZ (2015) 33
tiene el control del recurso natural, de manera legal o ilegal - por la fuerza, es el que será capaz
de acumular las rentas y recursos derivados del mismo. Un ejemplo reciente de Congo analiza los
grupos armados gubernamentales o no, dependiendo quien este en el poder, y cómo controlan los
pueblos donde se extrae el coltan (Sanchez de la Sierra, 2013). Por lo tanto, son capaces de
extraer mayores rentas del mismo que el oro porque es más fácil ver quién y cuánto transporta y
por consiguiente de cobrar: impuestos o sobornos, dependiendo quien lo haga y para qué fin.
El ejemplo de los recursos naturales llevado al caso español, es el del “sol y playa”,
ambos recursos públicos pero expropiados por unos pocos. Gran parte de nuestro boom
urbanístico y los consecuentes casos de corrupción se han dado por expropiación indebida,
recalificación de suelo, abuso de poder, financiación ilegal de partidos, intercambio de favores y
construcciones ilegales. Otros casos se han dado en el interior (sin playa y no enfocado al
turismo); la clave es el acceso al suelo (calificación) y el número reducido de actores que pueden
hacer ese proceso administrativo.
(6) El mal comportamiento financiero aparece ahí donde los gobiernos, los maros
regulatorios y los bancos oficiales orientan el ahorro de la comunidad hacia proyectos cuya
rentabilidad se supedita a intereses particulares. Indonesia constituye un ejemplo significativo
(Atwood (1998) Case et al., (1998)) de cómo el gobierno ha canalizado la financiación de
grandes proyectos de inversión hacia empresas cuyos administradores estaban emparentados con
las altas esferas del poder político. Posteriormente, cuando los proyectos han demostrado una
baja rentabilidad y había que hacer frente al pago de la deuda, las consecuencias de la insolvencia
y de la depreciación del tipo de cambio se han cargado sobre las espaldas de la población en
general. Gran parte de la crisis financiera mundial de los últimos años se originó en Estados
Unidos, donde han existido malos comportamientos financieros por falta de regulación, como por
ejemplo, los casos de las subprimes, bail-out, etc. que han beneficiado a sectores de la clase
política y financiera a expensas de las pérdidas que ha sufrido la sociedad en su conjunto.
(7) Los factores sociológicos y antropológicos también contribuyen a la aparición de
rentas diferenciales. Un índice de fraccionalización etnolingüística se ha identificado que está
correlacionado con prácticas de corrupción y con la desigualdad (Easterly & Levine, 2002).
Asimismo, los funcionarios públicos están más inclinados a favorecer a sus familiares en
aquellas sociedades en que los vínculos familiares o tribales son más fuertes. Una serie de
estudios realizados en cuatro países de América Latina entre 1998-1999 - El Salvador,
Nicaragua, Bolivia y Paraguay – demuestra que aquellos países más expuestos a este tipo de
corrupción desconfían del sistema político y de las instituciones (Seligson, 2008). En África –
Nigeria, Uganda, Kenia – pese a que los ciudadanos reconocen la corrupción y la condenan en
teoría, en la práctica se sienten atrapados por ella en los sistemas de nepotismo y clientelismo que
domina las distribuciones de los recursos gubernamentales (Rothstein & Torsello, 2013). En
parte es una continuación del sistema tribal en el que los gobiernos se dividen por etnias para
favorecer a su clan o tribu. El tamaño del clan/tribu/etnia determinara si se trata de una
democracia, oligarquía o dictadura (Bueno de Mesquita & Smith, 2011).
fortuna de US100m. gracias a la corrupción derivada de la explotación de petróleo – Guinea Ecuatorial produce unos
271 barriles diarios” – “quizás el doble, pero las estadísticas son bastantes opacas” (Ndongo-Bidyogo, 2014).
LAZ (2015) 34
1.1.3. Consecuencias
Las conclusiones sobre el significado de la corrupción no son siempre unívocas.
Paradójicamente, algunos sociólogos y economistas creen que determinadas dosis de corrupción
puede tener efectos positivos para el funcionamiento del sistema, por cuanto resulta más efectiva
que las prácticas legales burocráticas, que ralentizan el funcionamiento de una economía
competitiva. Ganancias a corto plazo, como un incremento de las exportaciones o la construcción
de nuevas edificaciones se consiguen gracias a que las empresas dan participación en sus
beneficios a dirigentes o funcionarios (Atwood, 1998).
Rose-Ackerman (1997) recuerda que “los sobornos pagados a los funcionarios en
compensación de determinados favores es un indicador de que los ciudadanos y los
administradores públicos reconocen que hay normas que pueden ser violadas para dinamizar la
actividad”. No obstante, si ampliamos la perspectiva de la corrupción, puede alcanzar tal
magnitud que la sustitución de los ingresos fiscales desincentive la realización de importantes
inversiones claves para el crecimiento económico.
El soborno puede tener un efecto positivo cuando el coste de corregir la corrupción es
extremadamente elevado (D. Kaufmann, 1998). En efecto, como sostiene Bardhan (1997) “la
corrupción puede, de hecho, mejorar la eficiencia y estimular el crecimiento”. En el menos
nocivo de los casos, en el que las políticas preexistentes inducen o generan distorsiones
adicionales en forma de mercados negros, contrabando, etc. aumenta el bienestar,
paradójicamente, incluso aun cuando se desarrollen este tipo de ilegalidades. Estos efectos
positivos se identifican como un incremento de “velocidad del dinero” que reduce el tamaño de
las colas y reduce las esperas en muchos servicios públicos.
Sin embargo, si la corrupción es invasora, en lugar de incrementar la velocidad del dinero
genera todavía más retrasos ya que los funcionarios corruptos intentan incrementar el precio del
soborno19
y por tanto promovería la inflación y reduciría el ahorro. Existe la evidencia de que las
empresas demuestran más ineficiencia cuando intentan negociar o renegociar el coste de los
sobornos. El coste del capital aumenta y, en consecuencia, la productividad del mismo decrece
(Gray y Kaufmann, 1998). También se da este caso cuando vía “comisiones/sobornos” se
compensa las fallas por ineficiencias de recursos destinados a una administración o servicio. En
el que permitir la corruptela dota al funcionario de un “salario” encubierto puesto que no lo
recibe de otra forma; incluso puede ser presupuesto encubierto para actividades y materiales.
19
Abhit Banerjee examina situaciones donde los burócratas crean “red tape” trabas burocráticas para utilizarlo con
los usuarios y clientes de los servicios a su favor. (Bardhan, 1997)
LAZ (2015) 35
La corrupción no es sólo un problema de distribución de rentas, también tiene
consecuencias negativas en la eficiencia y en el equilibrio de la economía: “desatención de la
deuda pública y alza de los tipos de interés, porque aquellos países señalados como más
corruptos tienen un riesgo país más elevado” (Ciocchini, Durbin, & Ng, 2003). De cualquier
manera, la corrupción crea obstáculos negativos ante las decisiones de inversión como se
estudiará en secciones posteriores. La cuestión, en última instancia, no es tanto identificar las
prácticas de soborno sino sus consecuencias en el desarrollo, así como la influencia en el
funcionamiento de las instituciones estatales20
.
Entre los numerosos aspectos negativos de la corrupción se identifican una serie de
conductas que retrasan el crecimiento económico (Mauro 1995, 2004):
- cuando existe corrupción, empresarios e inversores son conscientes de que el inicio de
sus actividades exige un soborno que no termina ahí, sino que además habrá que volver a
activarlo si las inversiones resultan rentables. En este sentido los empresarios interpretan la
corrupción como una especie de impuesto, aunque sea de una naturaleza perniciosa dada la
necesidad de secretismo e incertidumbre que envuelve al receptor de los sobornos. Las
evidencias empíricas confirman que la corrupción reduce la inversión y retrasa el crecimiento
económico de manera significativa (Mauro, 1995).
- Cuando la búsqueda de favores resulta más lucrativa que el trabajo productivo, el
talento se asigna de manera poco productiva. Los incentivos financieros hacen que las gentes
más capaces y más preparadas emprendan actividades subsidiadas en lugar de trabajos
productivos (Mauro, 1996).
- En los países en vías de desarrollo se observa cómo la corrupción puede reducir la
eficacia de los flujos de ayuda mediante una desviación de los fondos. “Como la ayuda es
fungible se puede canalizar hacia actividades improductivas y a un despilfarro del gasto
público” (Dalgaard, Hansen, & Tarp, 2002).
- Cuando la corrupción toma la forma de una evasión fiscal o reclama exenciones fiscales
inapropiadas acaba produciendo una pérdida de ingresos fiscales. Cuando la corrupción genera
un descenso de los ingresos fiscales o un incremento del gasto público, el resultado final es un
panorama presupuestario negativo (Mauro, 2004).
- La corrupción puede distorsionar la composición del gasto público. La corrupción es
una tentación para que los funcionarios públicos elijan programas de gasto, más sobre la base de
apropiarse de las extorsiones, que de los efectos sobre el bienestar general. Se observa, cómo
grandes proyectos cuya valoración es difícil de identificar, por la escasa transparencia de los
costes y beneficios, ofrecen lucrativas oportunidades para la corrupción.
20
Ades, A. and Di Tella, R. “The New Economics of Corruption: a Survey and New Results”. Political Studies.
1997, XLV, p.496-515. (Rose-ackerman et al., 1997)
LAZ (2015) 36
Un ejemplo de distorsión se deriva de que “siempre es más fácil recaudar sobornos en
grandes proyectos de infraestructuras o de defensa y alta tecnología que en la distribución de
libros de texto o sueldos de los profesores” (Mauro, 1998) . En consecuencia, la distribución
resultante de los concursos públicos a través de un sistema corrompido reduce el nivel de calidad
de las infraestructuras y servicios públicos, tales como la educación y salud.
- Según Mauro (1998), “La corrupción tiene efectos primarios y secundarios”. Los
primeros están relacionados con la ineficiencia en la distribución de recursos y en el análisis
resultante de los costes y beneficios, así como en los costes de transacción de los pagos ilegales.
Los efectos secundarios afectan a la disposición que se haga de las rentas de los sobornos. Los
pagos ilegales limitan el nivel de fondos públicos y estimulan la huida de capitales fuera del país,
lo que puede influir en la balanza de pagos. Además, el producto de los sobornos puede
canalizarse hacia actividades ilegales que aumentan el gasto público para controlarlas. En suma,
no sólo la economía funciona de un modo menos eficiente, sino que la mala distribución de los
recursos incrementa el coste de funcionamiento del país.
1.1.4. Estrategias de lucha contra la corrupción: un apunte
El Banco Mundial, la Unión Europea, el Banco Interamericano de Desarrollo y
Transparencia Internacional, entre otras organizaciones multilaterales, están siguiendo múltiples
estrategias de lucha contra la corrupción. Las estrategias son numerosas y variadas según las
zonas y países. A continuación, se hace referencia a las líneas generales seguidas para un mejor
control de la corrupción:
Una mejor regulación por parte del gobierno en la economía reduce, en primer lugar, la
tentación de la corrupción. En segundo lugar, se debe intentar una mejora y mayor transparencia
de las políticas regulatorias. Tercero, el sistema administrativo debe perfeccionarse y hacerse
más profesional de tal manera que el respeto de la ley prevalezca sobre los poderes ejecutivos y
la discrecionalidad de los funcionarios. Finalmente, las instituciones políticas del país deben
operar de manera funcional por lo que es muy importante disponer de un sistema democrático
estable y abierto al control nacional de la ciudadanía (accountability).
Un papel fundamental de este control exterior que lleva a cabo el Fondo Monetario
Internacional, el Banco Mundial, Transparencia Internacional, entre otros, dificulta o evita que
ningún grupo de presión o personas poderosas mantengan un poder exclusivo que le permita
ejercerlo con impunidad. Los controles deben corresponder a una clara separación de poderes
entre gobierno e instituciones civiles.
Del mismo modo una prensa libre y una sociedad civil activa resultan fundamentales.
Naturalmente, esto exige a su vez que el gobierno responda a las críticas y repare “los perjuicios
causados a la sociedad” (Shleifer & Vishny, 1993). Es cierto que estas exigencias de
transparencia pueden incrementar la vulnerabilidad generada por los shocks de corrupción y de
ahí la contrapartida necesaria de contar con un periodismo creíble así como con una información
exterior sobre el país que llegue a los ciudadanos.
LAZ (2015) 37
Algunos analistas argumentan a favor de una descentralización como una forma de
mejorar el funcionamiento del gobierno, no obstante, si la descentralización viene acompañada
de pequeños monopolios locales de poder, la corrupción puede incrementar o ser reemplazada
por el favoritismo personal, así como aumento de las estancias administrativas, y por lo tanto
oportunidades de corrupción (Bardhan 1997).
Todas estas reformas presionan a favor de la democracia “participativa” y limitan los
incentivos a la corrupción, lo que no quiere decir que la eficiencia económica esté siempre
garantizada. Por ejemplo, el coste de las campañas electorales es una buena razón para que los
políticos reciban dinero de las empresas o de las familias influyentes. Por otro lado, los políticos
que temen perder su puesto son fácilmente corrompibles aunque, en contrapartida, quienes
buscan la reelección tienen que cuidar su propia imagen.
Un sistema democrático electoral no es suficiente para detener la corrupción. La
corrupción es un problema mucho más complejo, especialmente en aquellos países en los que no
son aplicables estas soluciones. Como veremos a continuación que ésta es la situación de la
mayoría de los países en desarrollo.
LAZ (2015) 38
Ilustración 1: Mapa Mundial de la Corrupción
Fuente: Transparencia Internacional – Índice de percepción de la corrupción 2005
10 – mejor percepción, 0 – peor percepción (más corrupto)
Fuente: Transparencia Internacional – Índice de percepción de la corrupción 2013
(“CORRUPTION PERCEPTIONS - CPI Index 2013,” 2013)
100 – mejor percepción, 0 – peor percepción (más corrupto)
LAZ (2015) 39
1.2. La Corrupción en los Países en Desarrollo
Aunque la corrupción es un problema que afecta a casi todos los países del mundo es
mucho más grave en “los países en vías de desarrollo que carecen de las barreras legales para
impedirla” (Bardhan 1997). En Italia el escándalo de “Tangentopoli” (“La ciudad del Soborno”)
hizo caer a la clase política y envió a la cárcel a una serie de personalidades prominentes
(Ginsborg, 2001). Sin embargo, los equilibrios macroeconómicos se mantuvieron, la lira entró en
el Euro e Italia no sufrió limitaciones por parte de la comunidad financiera internacional. Italia
continuó siendo considerada un país sólido y creíble. En Estados Unidos los escándalos de
Arthur Andersen tuvieron un efecto limitado en el conjunto de la economía americana. Los
efectos dramáticos sobre la economía y la sociedad de la crisis de sub-primes y los excesos de los
grandes bancos de inversión fueron consecuencia de un fallo de supervisión y control por parte
de las autoridades monetarias21
.
El panorama es muy distinto en los países en vías de desarrollo donde las alarmas de
corrupción pueden impedirles incluso acudir a los mercados financieros internacionales. “Los
países en desarrollo, especialmente en América Latina, una de las áreas con mayor grado de
corrupción, no han podido sobreponerse a sus efectos corrosivos” (Tanzi & Davoodi, 1997). Por
este motivo la mala gestión de las políticas económicas se introduce en las regresiones que se
presentan más adelante.
Un ejemplo es el ofrecido entre los años 2013 y 2014 por Brasil. Los escándalos sobre la
compra de votos en el parlamento no han alterado la credibilidad del país, sencillamente porque
la estabilidad de sus bases macroeconómicas ha prevalecido sobre los efectos de la corrupción.
Tampoco las ruidosas protestas ciudadanas, en Rio de Janeiro y Sao Paolo contra la construcción
de los estadios de futbol y atletismo con ocasión del Mundial o las Olimpiadas, han repercutido
en la cotización del real. Mientras que sí le han afectado sus propias debilidades estructurales, en
concreto, déficits de la balanza de pagos e inflación. Estas debilidades son más manifiestas ante
una salida de dólares por una eventualidad de una política monetaria más restrictiva por parte del
Banco de la Reserva Federal. Lo que se desconoce es el efecto a largo plazo que tendrán estos
escándalos de corrupción en la economía brasileña.
En el caso de España la percepción de la corrupción se ha disparado desde que estalló la
crisis, por lo que cabría preguntarse, ¿es la corrupción la que ha agravado la situación económica
o es que cuando las cosas no van tan bien la tolerancia a la corrupción disminuye? ¿Cuál es el
vínculo entre la corrupción y el fracaso de una política económica para mantener un cierto nivel
de prosperidad? Sobre este punto se volverá en el apartado relativo a las contrastaciones
empíricas; pero en cualquier caso conviene observar la Tabla 1 que ofrece una visión de cómo la
Corrupción está relacionada con niveles de Renta per cápita y Crecimiento del PIBpc.
21
Nota: que estuvieran o no implicadas, aun no se conoce – Sept2014.
LAZ (2015) 40
Tabla 1: Tabla 1.2.a): Relación entre PIB per cápita,
Crecimiento del PIB per cápita y Corrupción
PAIS PIB per cápita
Crecimiento
PIB pc Corrupción
Congo, República Democrática 235,60 2,60 2,0
Sierra Leona 640,31 3,77 2,2
Tanzania 674,74 3,82 2,9
Uganda 916,20 7,24 2,7
Haití 679,06 0,83 1,8
Kenia 1.066,40 3,63 2,2
Angola 1.292,35 17,03 2,2
Mozambique 1.959,42 3,71 2,8
Marruecos 3.294,09 6,61 3,2
República Dominicana 4.026,23 9,09 2,8
Colombia 5.917,21 5,09 3,9
Turquía 7.849,70 5,46 3,8
Rusia 7.904,69 8,64 2,5
Uruguay 8.528,61 3,82 6,4
Armenia 9.552,90 13,05 2,9
Venezuela 9.626,65 8,02 2,3
Argentina 9.687,85 7,51 2,9
Portugal 14.261,91 1,11 6,6
Guinea Ecuatorial 17.243,36 -1,65 2,1
España 18.895,32 2,38 6,8
Italia 19.797,77 1,61 4,9
Francia 21.920,18 1,75 7,4
Reino Unido 23.106,87 1,97 8,6
Finlandia 23.190,28 4,01 9,6
Holanda 23.587,42 3,22 8,7
Suiza 23.985,59 3,01 9,1
Australia 24.358,53 1,52 8,7
Fuente: elaborada por la autora con los datos de Transparencia Internacional y del World Development
Institute del Banco Mundial
PIB per cápita en dólares corrientes de 2006
Tasa Crecimiento PIB per cápita: cambio en el volumen de output o rentas reales por personas
residentes en la economía entre 2005 y 2006
Corrupción: Índice de TI para el año 2006
La Tabla 1 - 1.2.a) es una muestra de variedad de 27 países por continentes y niveles de
la muestra global de 196 países. En la tabla los países están distribuidos en orden creciente de los
más pobres a los más ricos según el PIB per cápita en términos dólares corrientes para el año
2006. Las tasas de crecimiento corresponden a las tasas registradas de 2005 a 2006, como año
base. La Tabla 1 muestra una cierta relación que se analizará en la Parte II (p.90) – Análisis
empírico de corrupción: que cuanto menos PIBpc más corrupción parece haber.
LAZ (2015) 41
“La corrupción está ampliamente extendida en los países en vías de desarrollo, no
porque sus habitantes sean distintos a los de otros lugares, sino porque las condiciones están
maduras para que así sea”(Tanzi & Davoodi, 2000). Los motivos para conseguir un incremento
marginal de la renta personal son muy evidentes y van desde la pobreza extrema hasta los bajos
salarios de los funcionarios gubernamentales. La balanza entre costes y beneficios para un policía
con siete hijos y un salario casi mínimo no son los mismos que para los administradores de una
gran empresa que se hacen más ricos con prácticas fraudulentas. Lo difícil en ambos casos es
medir el efecto de la corrupción y del efecto que puede tener sobre el país en cuestión, y es lo que
se va a tratar de cuantificar en este estudio con los datos disponibles.
Además, hay que tener en cuenta cuando se analiza la corrupción en países en desarrollo
que los riesgos de cualquier clase, como enfermedades, accidentes, desempleo son mucho más
frecuentes. La población, especialmente la de menos recursos e ingresos, carece de seguros y de
las coberturas disponibles frente a la adversidad que existe en los países más desarrollados con
un sistema de seguridad social universal. Por lo tanto, no sólo los incentivos a ser “corrompidos”
son más fuertes, sino que también “las oportunidades de corromperse son muchos más
numerosas en las sociedades pobres con instituciones débiles” (D. Kaufmann & Kraay, 2003).
De hecho, el crecimiento de la corrupción sistémica - aquella que invade y determina el
sistema económico a todos los niveles de la sociedad - tiene que afrontarse con el funcionamiento
y respeto de la ley. La ley tiene que estar claramente definida antes de que se instrumente
cualquier medida de política económica. En este sentido una política anticorrupción se ha
diseñado por el Banco Mundial y se aplica en varios países. Un ejemplo de este programa es el
desarrollado por el Banco Mundial en Campo Elías, en el Estado Mérida en Venezuela.
Buscaglia, (2001) observó que en dicha ciudad el 39% de la población vivía por debajo de la
línea de subsistencia. Se realizó una encuesta sobre cómo los ciudadanos percibían la
disponibilidad y utilización de los bienes públicos. El resultado de la encuesta confirmaba que
“se utilizaban procedimientos administrativos ineficientes, complejos e impredecibles para
certificar el pago de los impuestos y la concesión de permisos para la construcción, la industria
y el comercio; faltaba la información pública y la comprobación de las actuaciones”. El
resultado del diagnóstico dio lugar a una serie de talleres en los que participaban representantes
de la sociedad civil y del gobierno local con excelentes resultados para reducir las ineficiencias y
en la reducción de la corrupción a nivel local.
Colombia y Argentina han presenciado formas de corrupción política que alcanzaban a
las altas esferas del poder. Los desastres argentinos, devaluación e impago de la deuda, no son
sólo el resultado de políticas económicas equivocadas, sino también la consecuencia de un
sistema institucional corrompido. El Tribunal Supremo se convirtió en una especie de teatro de
marionetas en el que los jueces han sido designados por el poder político. “El sector público sirve
fundamentalmente para enriquecer a los políticos. El salario anual de los parlamentarios de
muchas provincias argentinas se sitúa en torno a los 300.000$22
”. En la provincia de Formosa,
aproximadamente la mitad de los trabajadores están en nómina del sector público. La corrupción
en Argentina ha tenido una influencia decisiva en los desequilibrios macroeconómicos: déficit
presupuestarios, crecimientos permanentes de la deuda pública y eventualmente el fallido para
hacer frente a sus compromisos exteriores (Mussa, 2002).
22
Special Report: “Argentina’s collapse: A decline without parallel”. The Economist March 2, 2002
LAZ (2015) 42
La corrupción oficial es un input esencial en la formación del crimen organizado, ya que
garantiza la cobertura necesaria para incurrir en actividades ilegales como el contrabando, el
blanqueo de dinero, el tráfico de drogas e incluso el tráfico de armas, y como en Colombia con el
permiso de las autoridades locales. Según el informe del “Programa Presidencial de la
Corrupción” en Colombia, los efectos de este tipo de actividades son catastróficos, ya que
pervierten al sistema judicial y político. A un nivel social microeconómico, la prensa ha apoyado
campañas contra la corrupción con el coste de una docena de periodistas asesinados en Colombia
en el año 2000 por denunciar los vínculos entre los traficantes y políticos provinciales y
municipales. Sin embargo, una mayor difusión de este tipo de informaciones permite avanzar en
los esfuerzos contra la corrupción. (Mussa, 2002), también mostraba en el análisis la necesidad
de la existencia de mecanismos que impliquen más directamente a la sociedad civil –
participación en los consejos municipales y sistemas que faciliten las denuncias de corrupción –
así como el nombramiento de un defensor del pueblo contra la corrupción. Sin una participación
ciudadana activa, la corrupción estaría mucho más extendida.
En este primer apartado se han revisado las opiniones de una serie de autores sobre la
corrupción, sus causas y consecuencias y mencionado algunas formas que permiten reducirla. La
sección siguiente analiza la corrupción desde un enfoque descriptivo y microeconómico. Para
que en la Parte II desde la teoría macroeconómica, la estadística y la econometría se analice la
relación entre la corrupción y el crecimiento económico desde un punto de vista teórico y
econométrico (cuantitativo).
LAZ (2015) 43
2. ¿POR QUÉ EXISTE LA CORRUPCIÓN?
2.1. Análisis Descriptivo
En esta investigación se usará una definición relativamente amplia que ayude a
relacionar su significado con el contexto general de la economía y las instituciones de
gobierno, organización y administración del Estado, sin ocuparnos de los aspectos
estrictamente legales, o de casos específicos.
Siguiendo un concepto utilizado por el Banco Mundial se puede afirmar que
corrupción es la “utilización abusiva de un cargo público para obtener beneficios privados”.
En ese caso, un funcionario que hace a la vez de agente o mandatario, encargado por las
mismas autoridades de llevar adelante una actividad, representando al “principal”/
administración o mandatario, desarrolla acciones para su propio provecho, las cuales son
difíciles de supervisar y vigilar por el principal.
Una segunda definición, algo más completa, indica que la corrupción se refiere al
comportamiento por parte de agentes del sector público y privado a través del cual se
enriquecen u obtienen beneficios ellos o quienes ellos indican, de una manera inapropiada o
ilegal usando o abusando para ello de la posición que les fue confiada.
Ambas definiciones tienen una serie de elementos en común, tales como la
existencia de un agente, es decir alguien que está encargado de cumplir una función en
nombre y representación de otro, el principal y que en ese cometido utiliza la función para
aprovecharse indebidamente en beneficio propio. La segunda definición se diferencia
porque se incluye a agentes del sector privado. Esto destaca que en toda transacción de
corruptela hay, o puede haber, una acción indebida por parte de agentes privados. Más allá
de la generalización esto interesa porque en las economías modernas existen mecanismos
corruptos en el sector privado que afectan la credibilidad y el funcionamiento de los
mercados y por lo tanto tienen un impacto más amplio que aquello que afecta solo a las
partes involucradas. Se volverá a la Teoría del Principal-Agente en el análisis
microeconómico de la corrupción (apartado 2.2.3)
2.1.1. Los grandes bloques de la “corrupción”
La corrupción es un fenómeno complejo que afecta al crecimiento económico y bienestar
social de cualquier país. No obstante, es una lacra especialmente extendida en los países en
desarrollo. En este apartado se parte del concepto de corrupción que se maneja desde la Unión
Europea23
. Así, se entiende por corrupción toda transacción hecha entre actores públicos o privados
mediante la cual recursos públicos son transformados en ganancias particulares. Esto sitúa la
corrupción como un fenómeno amplio que abarca desde la pequeña corruptela, coima o soborno,
hasta las grandes malversaciones, el nepotismo, el cohecho, la extorsión, el tráfico de influencias
23
http://ec.europa.eu/index_es.htm
LAZ (2015) 44
o el fraude. Su variedad hace que pueda manifestarse prácticamente en todos los planos: a nivel
gubernamental, burocrático, empresarial o en el mero día a día de los ciudadanos24
.
La Sociedad Alemana para la Cooperación Técnica (GIZ)25
hace una diferenciación entre
los distintos tipos de corrupción, condicionando a ésta los diferentes tipos de intervenciones para
combatirla:
A. La Gran Corrupción o Corrupción en el Nivel de Gobierno: El Estado, en su labor
ordinaria, dirige sus políticas a las estructuras clientelares de las élites que adoptan las
decisiones. Por ejemplo, la corrupción en asignaciones de tierras, procesos fraudulentos de
privatización de empresas del Estado o la asignación de licencias.
B. La Pequeña Corrupción o Corrupción en la Interfase entre los ciudadanos y el Estado:
Se corresponde con la corrupción en los ejecutores de las políticas públicas, como
funcionarios demandando pequeñas cantidades de dinero de los ciudadanos por servicios y
bienes públicos.
C. Corrupción Política: Lograr influencia política con medios ilegales con el objetivo de
recompensar a socios políticos, grupos de poder, sectores empresariales, etc.
24
NOTA: Los recuadros grises son ejemplos de proyectos concretos y estrategias de los países y los Organismos
Internacionales obtenidas des sus páginas webs. 25
https://www.giz.de/en/html/index.html
El monto combinado de corrupción por compras del Estado y desvíos presupuestarios
correspondería al 2,6% del PIB, es decir el 80% del déficit fiscal colombiano para el 2001
(Banco Mundial, Corrupción, Desempeño Institucional y Gobernabilidad: Desarrollando una
Estrategia Anti-Corrupción para Colombia.)
Fuente: www.worldbank.org/wbi/governance/colombia/pdf/col_estrategia.pdf
Fuente
Según el Índice Nacional de Corrupción de Bolivia (INC), casi 13 de cada 100 trámites de
solicitud de servicios públicos, requirió del pago de una coima (soborno) para obtenerlo.
Fuente: http://www.apostamosxbolivia.org/axb/documentos/Estudio%20Costos%20Corrupción.pdf
Existe en El Salvador una “captura del estado”, lo cual significa que poderosos grupos de
interés son capaces de influir e influyen en los procesos de decisiones políticas satisfaciendo
intereses particulares mediante mecanismos de presión o incentivos ilegítimos, afectando el
cumplimiento de responsabilidades públicas de interés colectivo, intereses particulares
mediante mecanismos de presión o incentivos ilegítimos, afectando el cumplimiento de
responsabilidades públicas de interés colectivo.
Alrededor de U$S1.000 millones en sobornos y actos de corrupción se pagan en el mundo,
según una estimación del Banco Mundial. (Discurso pronunciado en el inicio del quinto Foro
Internacional Anticorrupción en Sandton, Sudáfrica entre el 2 y 5 de abril de 2007)
Fuente: http://www.infobae.com/notas/nota.php?IdxSeccion=1&Idx=309378
LAZ (2015) 45
Esta clasificación ayuda a observar la diversidad de la corrupción y cómo este fenómeno
global puede tener una incidencia a tantos niveles. Hay una corrupción de “procesos de decisión”
y otra de “procesos de ejecución”. Manifestándose cada una a su nivel, todo tipo de corrupción
tiene sus consecuencias y debe ser atacada. La Comisión Europea26
pone de relieve que las
pequeñas corruptelas, aunque en apariencia menores, pueden ser las que más daño directo hacen
a la población más pobre, extendiendo una cultura de corrupción. Así, la influencia de la
corrupción acaba contaminando el conjunto de la economía y la vida ordinaria de cada
ciudadano. La corrupción se convierte en un hecho socio-cultural que supone un círculo vicioso
que se refuerza a sí mismo, extendiéndose a todos los ámbitos y convirtiéndose en una práctica
de erradicación difícil, pues en la corrupción se da la triste paradoja de que aquellos que cometen
los actos corruptos son, en muchas ocasiones, los que estarían destinados a combatirla.
Además, la corrupción se refuerza al promover la desilusión, el pesimismo derrotista y la
desconfianza en la labor pública como instrumento de mejora de sus condiciones de vida que los
ciudadanos tienen. De este modo, la corrupción puede perpetuarse, tolerada por los propios
ciudadanos. Al haber vivido siempre en un entorno corrupto, llegan a pensar que si ésta existe,
ello obedece a algún tipo de razón. La corrupción termina pareciendo a estos ciudadanos como
un elemento imprescindible para que el sistema funcione, aunque sea del modo subóptimo en que
lo hace, dado que es uno de los pocos motores que al menos permiten que el mecanismo global
siga moviéndose. La Comisión Europea enfatiza precisamente estos efectos que, en países de
rentas más bajas, la corrupción tiene sobre la “representatividad” de los pobres. La ciudadanía
amplía su percepción de los fraudes y la compra de voluntades a todas las esferas, perdiendo la
confianza en el sistema democrático y alejando aún más a los más desfavorecidos de los foros de
decisión. Estas situaciones sólo ayudan a favorecer la impunidad de la corrupción.
A lo largo de este estudio se pondrá de manifiesto cómo la corrupción está estrechamente
ligada a la acción gubernamental en general y, principalmente, a la intervención del estado en la
economía. En consecuencia, la lucha contra la corrupción debe pasar inevitablemente por la
reforma del Estado y de sus reglas de funcionamiento. A partir de ello, políticas económicas y
sociales más exitosas pueden ser llevadas a cabo, repercutiendo en las condiciones de vida de sus
ciudadanos y asegurándoles un futuro mejor.
Por otro lado, la lucha por su erradicación debería ser una de las principales acciones que
se lleven a cabo desde la Cooperación Internacional al Desarrollo. Existiendo corrupción
prácticamente cualquier iniciativa de cooperación rebaja su capacidad de éxito. Todo el esfuerzo
que desde las sociedades desarrolladas se invierta en el desarrollo de estos países estará en
suspenso mientras los países receptores sean corruptos y los donantes no hagan nada para
evitarlo. De hecho, la cooperación al desarrollo puede favorecer la extensión de la corrupción,
pues supone un flujo económico suculento para los actores corruptos. Por eso, desde este estudio,
se advierte de la necesidad de colocar a la lucha contra la corrupción como una de las prioridades
de la cooperación al desarrollo. Mientras haya corrupción, cualquier otra ayuda se ve disminuida
en su efectividad y el desarrollo será mucho más complicado.
26
La Comisión Europea - http://ec.europa.eu/index_es.htm
LAZ (2015) 46
Corrupción en el sector público
El sector público ha sido y es el lugar y la oportunidad para desarrollar actividades
en nombre del soberano y en beneficio propio. Ya en las primeras civilizaciones
aparecieron funcionarios que aprovecharon su posición para traicionar la confianza
dispensada y obtener ventajas indebidas. En registros de antiguas civilizaciones de Egipto y
Asiria se encuentran notas que indican que el control de los recaudadores de impuestos era
entonces un tema de preocupación del monarca.
En la actualidad y especialmente en los últimos años se ha desarrollado un interés
renovado por los efectos que la corrupción en el sector público tiene sobre todo el aparato
del Estado, sobre los actores económicos, sobre la gobernabilidad de un país y sobre el
bienestar de sus ciudadanos. Esto es particularmente importante en los países en desarrollo,
aunque no es patrimonio exclusivo de ellos (“EU Anti-Corruption Report,” 2014).
Muchas prácticas que son legales tienen sin embargo connotaciones éticas que
ayudan a describir la corrupción. Unos casos importantes son los de la financiación de
partidos o los mecanismosde contribuciones a los partidos políticos o a determinados
candidatos. Cuando una firma o un individuo realiza una donación significativa a un
candidato político y esa contribución no es pública, en el escrutinio público existirá la
presunción que las acciones de dicho político en su rol como funcionario electo podrían
estar sesgadas en favor del donante o lobby.
Corrupción en el sector privado
Se ha dicho muchas veces que para que exista corrupción hacen falta dos partes, una
que exija el pago indebido y otra que lo entregue. De manera que aun cuando hablamos del
sector público, generalmente hay alguna empresa o persona física que está involucrada, por
lo tanto, desde un punto estrictamente moral, es cómplice y actor del acto de corrupción.
Gran parte de la literatura reciente en materia de corrupción, su medición objetiva y los
esfuerzos para combatirla toman en cuenta ese rol y apuntan a definir mejor las sanciones o
los incentivos a aquellos que participan.
Sin embargo, también en las transacciones estrictamente privadas hay dimensiones
de corrupción que han existido en el pasado pero que en tiempos más recientes han tenido
gran difusión. Tanto en el ámbito de las finanzas como en el campo bursátil y en el de
servicios profesionales han aparecido muchos ejemplos que reflejan prácticas corruptas. No
se trata solamente de ejemplos en países en desarrollo. Por el contrario, en Estado Unidos y
en Europa es donde se han registrado en los últimos años un elevado número de casos de
este tipo. Esas prácticas incluyen por ejemplo casos de abiertos conflictos de intereses para
las empresas de auditoría externa, que simultáneamente son, en forma directa o a través de
sus afiliadas, consultores de sus clientes auditados en diversas áreas de actividad. Muchas
En Mozambique la reforma del sistema fiscal y la mejora en la administración de los fondos
recaudados ha permitido al Gobierno aumentar sus ingresos de manera sustancial, lo que
junto al fuerte apoyo de los donantes internacionales, ha permitido aumentar el gasto público.
¿Es esto debido a una reducción de corruption o una reforma de sistemas ineficientes? La
corrupción puede ser la misma, pero el sistema reformado generar mas ‘surplus’
LAZ (2015) 47
veces los informes auditados no reflejan la realidad financiera y patrimonial de las
empresas y los auditores no destacan los puntos vulnerables de los estados contables. Más
aún hay oportunidades en que no siguen los mínimos procedimientos regulares y practicas
generalmente aceptadas por la profesión contable27
. Al mismo tiempo, las empresas
auditadas ofrecen contratos muy jugosos a las compañías consultoras que son ramas
paralelas de una misma organización que las auditoras. Esta es una práctica que está
poniendo en peligro una parte esencial del funcionamiento de los mercados de capitales.
En la misma línea, desde fines de los años noventa se han conocido casos de otras
prácticas similares, esta vez entre bancos inversión y las empresas de corretaje y análisis
bursátil. En estos casos se producen claros conflictos de intereses en la tarea de los
analistas de la situación del sector y de las empresas del mismo, quienes dan su opinión
para el conocimiento y la guía de los inversores individuales e institucionales. Sin embargo
esas compañías también son a veces las encargadas de hacer las colocaciones de acciones
de capital y bonos de deuda de las empresas que ellas mismas analizan. El potencial de
conflicto de intereses es aquí altísimo y esto se ha comprobado recientemente en un número
de casos de quiebras muy sonados28
. Puede afirmarse que hay corrupción abierta en esos
casos, que no siendo ilegales porque no hay pruebas de colusión ilícita, tienen las
características de usar condiciones privilegiadas de acceso a información que debería ser
pública, en favor de beneficios privados29
. Muchos afirman que todavía no ha terminado la
ola de escándalos y que en la medida que haya mayor preocupación del público y
autoridades por estos temas se podrán descubrir nuevas situaciones similares.
Por la gran importancia que estas acciones corruptas tienen sobre los mercados más
desarrollados, en especial sobre los mercados financieros y de capitales, su impacto puede
ser muy amplio y dañino. La ola de desconfianza y falta de credibilidad derivada de estas
acciones se propaga tanto a los otros países desarrollados como también a los
subdesarrollados, como se ha visto a raíz de la crisis financiera y mundial. Puede decirse
que ponen en peligro muchos de los logros de la globalización, en especial la circulación
internacional de capitales.
Corrupción y captura del Estado
En años recientes se ha comenzado a discutir de forma más precisa un concepto
conocido desde hace mucho, la captura del Estado por individuos, empresas o grupos
privados que aprovechan sus influencias, amistades o asociaciones ilícitas para obtener
favores especiales o facilitar acciones no autorizadas a otros particulares (Hellaman &
Kaufmann 2001)
27
De los casos más conocidos, aunque no el único, ha sido el de la compañía de energía Enron y sus prácticas de
gestión y de registro contable, avaladas y en casos encubiertas, por la auditora Arthur Andersen. En el colapso de
World Com se han verificado prácticas incorrectas de registro de ingresos por valores de varios miles de millones de
dólares. Esto ha precipitado en el Congreso de los EEUU la urgente discusión de reformas en las
regulaciones de la gobernabilidad empresaria. 28
En el colapso de la empresa de comunicaciones Global Crossing se ha denunciado la participación de bancos de
inversión que también han asesorado a inversores institucionales sobre la situación de la compañía creando así
condiciones de abierto conflicto de intereses 29
Muchas de estas acciones son ilegales (estafa y falsedad en documento publico suelen ser la secciones relevantes)
y están legisladas, el problema es probarlo. En muchos casos se llega a un acuerdo-multa para evitar la investigación,
pero si que hay hecho delictivo.
LAZ (2015) 48
La noción convencional de corrupción describe a políticos, funcionarios o
burócratas que extorsionan a personas o firmas privadas para extraer de ellos dinero o
algún favor para sí, para sus parientes o amistades, o para el partido político que los ubicó
en la posición que permite estas maniobras. En verdad, ya sea por extorsión, o por
cohecho, es decir por soborno, la imagen más común de la corrupción tiene la misma
estructura. Esto ha derivado en que muchas de las acciones y políticas para disminuir o
eliminar la corrupción se proponga solamente reducir el grado de discrecionalidad de las
decisiones públicas. Sin embargo una nueva manera de llevar adelante la corrupción se
basa en elementos más complejos.
La captura del Estado por parte de empresas es el esfuerzo de algunas entidades
privadas en formar y definir las políticas, la legislación y las regulaciones del Estado para
obtener así ventajas especiales. Para hacerlo es necesaria la existencia de una colusión
especial con funcionarios, legisladores o políticos que reciben por su parte ganancias
ilícitas o participan de los beneficios de aquellas firmas o grupos de empresas. Esta manera
de utilizar las instituciones del Estado es muy compleja y verdaderamente se trata de un
continuo que va desde la gestión licita de posicionarse ante las autoridades a través de
representantes democráticos y el cabildeo corporativo bajo el control de la ley, hasta el
otro extremo de la influencia absoluta, la limitación de la competencia interna y externa y
la creación de privilegios y prebendas a cambio de pagos ocultos. En medio de esos
extremos se conocen una gran gama y grados diferentes en la gestión de influencias. La
corrupción tradicional se ocupa de cambiar la aplicación de leyes y reglamentos existentes
mientras que la captura del Estado busca afectar la formación de las leyes y tiende a influir
los cambios para que sean convenientes a intereses y grupos30
. A cambio de ello se desvían
recursos de dinero hacia los actores políticos que facilitan esos cambios. En todo caso, el
grado de discrecionalidad y el poder del agente publico sigue siendo esencial.
2.1.2. Las Fuentes de la Corrupción
Una pregunta valida es: ¿por qué existen actos de corrupción? Por supuesto que hay
explicaciones de orden filosófico, moral o religioso, pero en este trabajo interesa explorar las
razones económicas que explican comportamientos de ese tipo. Para ello debe acudirse al
concepto de renta econ6mica.
Rentas económicas y corrupción
Cuando un bien tiene una limitación en su oferta, ya sea por motivos naturales o por
restricciones artificiales impuestas por actores económicos, entonces se genera la
posibilidad de una renta diferencial. El sobreprecio que se paga por el bien o servicio a raíz
de esa limitación se llama renta económica. Puede interpretarse también como un pago
30
Le Monde (18/12/2013) – El caso de las farmacéuticas también han saltado a las páginas de los periódicos e
incluso al mundo del cine. Le Monde referencia a la británica GlaxoSmithKline (GSK) y a su promesa “no he hecho
nada, pero prometo que el año próximo me paro”. Un parón en las prácticas de influir en las recetas de los médicos
para que prescriban los medicamentos. Promesa, en suma, de corregir sus hábitos comerciales y ganar terreno en la
batalla de la imagen. Cuando los médicos pertenecen a los sistemas públicos de salud la colusión particular-
administración del Estado es frecuente.
LAZ (2015) 49
implícito a un factor o agente productivo. Tradicionalmente la renta ha sido definida como
pago al factor “tierra” (suelo) pero el concepto se extiende al pago por cualquier factor fijo
en un sistema productivo.
En todo mercado en el cual aparece una restricción a la disponibilidad de un
determinado factor, inmediatamente se genera la posibilidad de una renta económica para
los titulares del factor o producto que comienza a escasear. Ello ha sido aprovechado
siempre por los dueños de factores que tienen la opción de limitar artificialmente ese factor.
Al hacerlo y suponiendo que la demanda se mantiene, el valor en el mercado del factor
aumenta. Esta escasez actúa sobre el precio elevándolo y generando así la renta para el
dueño del factor ahora más escaso. En mercados libres, sin coacciones y transparentes debe
esperarse un aumento en la oferta atraída por el mayor precio que permite incorporar
productores marginales del bien en cuestión. Este flujo adicional del producto volvería los
precios a su anterior nivel. Pero la limitación artificial de la oferta es precisamente la traba
que no permite el mecanismo descrito y por lo tanto sostiene el mayor precio.
En aquellos mercados donde las regulaciones son de tal naturaleza que limitan la
oferta del producto o factor, por el motivo que sea, existe una renta económica a favor de
los dueños del mismo. Cuando el Estado establece regulaciones que conllevan alguna
limitación a la oferta se genera una situación de renta, los funcionarios que tienen el poder
de establecer esas limitaciones por su parte están en condiciones de “vender” esa franquicia
a los que se beneficiaran con ella. Esos funcionarios corruptos pueden provocar precios
más altos para los consumidores y en otras ocasiones, cuando la limitación es de otro tipo,
pueden reducir el pago a los dueños de factores. En ambos casos hay claras condiciones de
corrupción31
.
Intervenciones de mercado y corrupción
Acudiendo a la teoría económica elemental puede identificarse algunos casos típicos de
intervenciones en los mercados que generan la oportunidad de rentas económicas y corrupción.
En general, las intervenciones están motivadas por el interés en la protección a un grupo de
participantes en el mercado a fin de evitarles alguna penuria originada en las condiciones del
mismo. Un caso bastante común, es el control de precios de un producto cualquiera, por ejemplo
un cierto medicamento. En algunos casos ha sido práctica de las autoridades la fijación de precio
máximo a fin de proteger el presupuesto de los consumidores, en especial los de menores
ingresos o de impedir que se aproveche las condiciones de necesidad imperiosa como es el caso
de una enfermedad o accidente.
Restricciones a la transparencia publica
Desde un punto de vista político la información sobre las acciones de Gobierno es un
elemento fundamental de la gobernabilidad democrática de un país. Desde una perspectiva de
análisis económico esa información tiene el carácter de un bien público. Como tal, tiene las
cualidades de no exclusión y no rivalidad. Por no exclusión se entiende que el bien público es tal
que no puede excluirse a nadie de su uso o aprovechamiento, o que es extremadamente costoso
hacerlo. En un caso clásico de bien público, como la defensa nacional, nadie puede ser separado
y no recibir las ventajas de la protección frente a la agresión extranjera. En el caso de la
31
Ejemplo del caso Gurtel en España.
LAZ (2015) 50
información, si alguien conoce algo acerca de un acto de gobierno y actúa en consecuencia a ese
conocimiento, las deducciones que otros hagan acerca de tal conocimiento a partir de la acción
observada, no pueden ser evitadas y por lo tanto esto equivale a que la información no puede ser
negada a otra persona que accede a ella simplemente observando el comportamiento de quien
posee el dato.
Por no rivalidad se entiende que el consumo del bien público que hace una persona no
implica que desaparece la parte consumida, o que el bien en cuestión no pueda también ser
consumido por otros en la misma proporción o parte ya usada. En el ejemplo de la defensa
nacional es muy claro que la protección a una persona no impide que otros gocen de esa
protección. Por otro lado, si alguien tiene información acerca de una acción de Gobierno y
participa a otra persona de esos datos, ellos pueden ser utilizados por esta última y aun la
primera persona puede seguir usándola, es decir no desaparece ni disminuye en su cantidad con
la transmisión. Esto no significa que una pieza de informaci6n tenga igual valor en el mercado
antes y después de ser compartida con otros.
Por tener la información características de bien público, existen marcadas dificultades en
apropiarse de ella, es decir, ejercer un derecho de propiedad sobre esa información. Una vez que
el bien público existe, todos tienen la oportunidad de aprovecharlo sin tener que pagar por el
costo de producirlo. Como en otros casos de bienes públicos, existen por lo tanto externalidades
asociadas a su generación y uso. Tales externalidades se manifiestan tanto en forma positiva
como en forma negativa. La existencia y oportunidad de la información acerca de los actos de
Gobierno y sus funcionarios genera condiciones de confianza en la economía y ello afecta
positivamente el clima empresarial, reduciendo los costos de transacción de las empresas. Por el
contrario, la falta de información, o la sensación de que ella es incompleta, sesgada o inoportuna
produce el efecto contrario, generando desconfianza en los mercados y afectando negativamente
el coste de realizar las transacciones.
A la vez, la ausencia u opacidad de información en los mercados producen
imperfecciones, lo que lleva a deficiencias en la asignación de recursos y conduce a la
ineficiencia económica. Precisamente esta característica origina oportunidades de rentas
económicas. Aquellos que tienen acceso a más información acerca de las acciones de Gobierno,
o que la tienen con anticipación al resto de los ciudadanos o de las empresas pueden utilizar esos
datos en su beneficio y recibir una renta. Por ejemplo, si un funcionario tiene la potestad de
establecer multas sin la obligación de rendir cuentas a un poder controlador podrá aprovecharse
en su beneficio; su cargo en esencia le da el derecho a una “renta”. Por otra parte si un
funcionario tiene la atribución de fijar precios a los productos en un cierto mercado podrá
aprovecharse ya que puede acumular el bien antes de aumentar su precio y luego venderlo al
nuevo precio obteniendo una ventaja ilegitima. Aun si él no realiza la transacción puede
“vender” a otros el dato acerca de cuándo o cuánto será el aumento ya que habrá operadores de
mercado que estarán interesados en esos datos y en condiciones de obtener un lucro. En el
primer caso la falta de información o de un control sobre las acciones del burócrata y en el
segundo la información privilegiada del controlador de los precios les permite obtener una renta.
No solamente en el sector público se da esta posibilidad. En el ámbito de las
transacciones bursátiles o bancarias existen posibilidades de conocimiento anticipado de
información reservada que puede ser usado para obtener beneficio. En la mayoría de los países,
LAZ (2015) 51
la legislación generalmente sanciona esta práctica como ilegal (insider trading) ya que se
pretende proteger los derechos de terceros que no tienen la información privilegiada y de esa
manera asegurar un mercado transparente para todos los participantes.
Los párrafos anteriores describen porqué la falta de información o la información
incompleta producen asimetrías que generan ineficiencias y rentas económicas y cómo la
creación artificial de estas características es fuente de corrupción pública o privada. En las
secciones siguientes se indicarán los efectos de la corrupción en algunos casos particulares.
2.2. Análisis Teórico Microeconómico
La Teoría económica ha intentado modelizar el análisis microeconómico de la
corrupción y ver efectos macroeconómicos. Este análisis microeconómico recorre la teoría
económica desde los modelos de información perfecta concentrados en la Teoría de Juegos,
pasando por los modelos de información asimétrica, hasta terminar con las teorías más
novedosas de analizar la corrupción como una “trampa social” y por tanto un problema de
acción colectiva en lugar de un problema de principal-agente.
2.2.1. Teoría de Juegos
Para profundizar en el análisis microeconómico de la corrupción, se utiliza a
continuación la Teoría de Juegos siendo una metodología matemática que se aplica en el
análisis económico para ayudar a los economistas a entender y predecir lo que va a ocurrir en
ciertos contextos que se engloba dentro de la Economía Industrial. Su campo de aplicación es
enorme y va desde la economía a la biología. La teoría de juegos comienza con trabajos de
Zermelo (1913)32
, quien muestra que juegos como el ajedrez son resolubles. Borel (1921)33
y
Von Neumann (1959)34
en los años 20 estudian los equilibrios de tipo minimax en juegos de
suma cero, es decir, juegos en los que lo que gana un jugador lo pierde su rival. Sin embargo,
el primer avance importante ocurre en los años 40, con la publicación del libro sobre Teoría
de Juegos de Neumann & Morgenstern, (1948) que divulgó una formalización general de
juegos en su forma extendida y normal, introdujo el concepto de estrategia en juegos
extensivos y propuso aplicaciones.
En los años 50 hubo un desarrollo importante de estas ideas en Princeton, con Luce &
Raiffa (1957), difundiendo los resultados en su libro introductorio, Kuhn (1953)35
trabajando en definir el concepto de información en juegos, Shapley (1953) que permitió
establecer una forma de atacar los juegos cooperativos (es decir, aquellos en los que los
jugadores pueden establecer contratos para actuar en forma mancomunada) y por fin Nash
32
(Schwalbe & Walker, 2001) 33
(“Density and maximality of arithmetic subgroups. : Journal für die reine und angewandte Mathematik (Crelles
Journal),” 2009) 34
(Contributions to the Theory of Games, Volumen 4 , 1959) 35
Información obtenida en: Classics in Game Theory, (1997)
LAZ (2015) 52
(1950)36
quien definió el equilibrio que lleva su nombre, y que permitió extender la teoría a
juegos no-cooperativos más generales que los de suma cero. Durante esa época, el
Departamento de Defensa de los EE.UU. fue el que financió las investigaciones en el tema,
debido a que la mayor parte de las aplicaciones de los juegos de tipo suma-cero se
concentraban en temas de estrategia militar.
En los años 60 y 70 Harsanyi (1967) extendió la teoría a juegos de información
incompleta, es decir, aquellos en que los jugadores no conocen todas las características del
propio juego: por ejemplo, no saben lo que obtienen los otros jugadores como recompensa.
Ante la multiplicidad de equilibrios de Nash37
, muchos de los cuales no eran soluciones
razonables a juegos, Selten (1975) definió el concepto de equilibrio perfecto en el subjuego
para juegos con información completa y una generalización para el caso de juegos de
información imperfecta.
La teoría de Juegos desde entonces se utiliza en varios ámbitos de la vida económica y
política. Algunos ejemplos son:
1. El análisis de las negociaciones. Las negociaciones entre sindicato y empresa, por
ejemplo, se pueden analizar como juegos en que las partes tratan de dividir el excedente
de la empresa antes de pagar los salarios.
2. El análisis de las licitaciones. Las empresas y el Estado utilizan procesos de licitación
para comprar o vender bienes y servicios. Es importante saber cuáles son los
mecanismos de licitación adecuados ante cada tipo de licitación y sus debilidades.
3. El comportamiento de las firmas ante la entrada de competencia. Las firmas pueden ser
agresivas frente a la nueva competencia, reduciendo precios y aumentando el gasto
publicitario o pueden acomodar la entrada, tratando de llegar a un entendimiento con la
firma entrante.
4. Los juegos de atrición, en los que se evalúa la capacidad para resistir y que permiten
evaluar la situación de defensa de un país.
5. Estrategias en comercio internacional. En el comercio internacional, los gobiernos
protegen la producción nacional a costa de las empresas extranjeras, evaluando el coste
que podría tener una posible reacción de los gobiernos extranjeros.
6. Análisis político. Las reglas electorales alteran las plataformas electorales de los
candidatos y se pueden estudiar las consecuencias de distintos tipos de reglas. Un
ejemplo en que las predicciones de los modelos teóricos se cumplen es la segunda
vuelta electoral del 2000 en Estados Unidos.
7. Evolución de las especies biológicas. Las especies que conocemos son el producto de
un largo proceso de interacciones con otras especies. Los genes y la influencia de éstos
sobre su comportamiento y características físicas hacen que individuos de una especie
tengan distinta capacidad reproductora, con lo que los genes más exitosos en el juego
reproductivo son los que sobreviven.
La Teoría de Juegos en Economía estudia el comportamiento de jugadores racionales, que
tratan de optimizar sus pagos, que toman forma de utilidad o beneficios, en interacción con otros
36
(“Equilibrium Points in n-Persons Games,”1950); (“The Bargaining Problem,” 1950) 37
Un equilibrio de Nash la estrategia de cada jugador es la mejor respuesta ante las estrategias de los otros jugadores
LAZ (2015) 53
jugadores racionales. Los jugadores actúan en un entorno de interdependencia estratégica, es
decir, las decisiones de otros jugadores influyen en el nivel de sus pagos38
. Para especificar el
entorno y cómo éste es percibido por los jugadores, se necesita una larga terminología para tener
una clara descripción de: las condiciones bajo las que la interacción tiene lugar; el estado de la
información de los jugadores; la motivación de la participación de los jugadores.
La Teoría de Juegos se divide en dos ramas39
: Teoría de Juegos cooperativos - que
desarrolla axiomas dirigidos a captar la idea d justicia. En esta Teoría la unidad de análisis no es
el jugador, sino el grupo o la coalición; y Teoría de Juegos no cooperativos - que significa que
las elecciones de los jugadores se basan en su propio interés. No significa que los jugadores se
lleven mal o que siempre se nieguen a cooperar. De hecho, en ocasiones, el interés de cada uno le
puede llevar a cooperar.
La mayor parte de este análisis versará sobre los juegos no cooperativos, sólo al final del
apartado veremos los juegos cooperativos. Las secciones siguientes se dividen aquellos juegos
que se desarrollan bajo el supuesto de información perfecta o información imperfecta. En el
apartado 2.2.3.a. se analizan los juegos estáticos con información completa; en el 2.2.3.b. los
juegos dinámicos – secuenciales no cooperativos; en el 2.2.3.c. los juegos dinámicos – infinitos,
no cooperativos con información perfecta y en el 2.2.3.d. los juegos cooperativos. Los dos
últimos apartados (2.2.3.f y 2.2.3.f) se tratan los juegos con información incompleta y asimétrica
respectivamente.
2.2.1.a. Teoría de Juegos con Información Completa – Juegos estáticos
Conceptos Básicos
Los elementos esenciales de un juego son: los participantes o jugadores, acciones,
información, estrategias, pagos, resultados y equilibrios. Entre los jugadores, acciones y
resultados se forman las “reglas del juego”, y el objetivo es utilizarlas para determinar el
equilibrio.
Los jugadores son los individuos que deben tomar decisiones. El objetivo de cada uno es
maximizar su utilidad (cobros que van a recibir);
La naturaleza es una especie de testigo, un “no jugador”, la cual adopta acciones de
forma aleatoria en momentos específicos del juego, y por tanto hay diferentes
realizaciones de un juego dependiendo de los resultados de estas acciones aleatorias;
Una acción o movimiento del jugador i (ai) es una elección que puede realizar. Siendo el
conjunto de acciones del jugador i: Ai = (ai) es todo el conjunto de acciones de que
dispone, y una combinación de acciones es un conjunto ordenado para n jugadores;
38
Segura, J. "Teoria de la Economia Industrial,” (1993) . Civitas, Madrid. 39
Varian H.R. (“Intermediate microeconomics : a modern approach,” 1992, “Microeconomic Analysis, Third
Edition,” 2010)
LAZ (2015) 54
El orden del juego es la regla que determina quién y en qué momento realiza las
acciones;
El conjunto de información de un jugador es su conocimiento en un momento dado de
los valores de las distintas variables;
La estrategia del jugador i (si) es una regla que dice qué acción elegir en cada momento
del juego, dado su conjunto de información. El conjunto de estrategias o espacio de
estrategias del jugador i: Si = (Si)
El ganancia del jugador i: Ui (si,….sn) es:
a) la Utilidad que recibe después de que todos los jugadores y la
naturaleza han escogido sus estrategias y el juego haya terminado
b) o la Utilidad esperada que recibe en función de las estrategias
escogidas por él y los demás jugadores
El juego d suma cero es un juego en que 01
)(
n
i
siU para toda S (combinación de Estrategias).
La característica principal es que en estos juegos la suma de las ganancias es una constante que
se normaliza a cero.
El Resultado de un jugador es el conjunto de valores de las variables que le interesan al
modelizador (las ganancias), una vez que el juego ha terminado;
Un Equilibrio S* = (S*, …., Sn*) es una combinación de estrategias consistente en la
mejor estrategia para cada uno de los n jugadores. El concepto de equilibrio en Teoría de
Juegos es distinto del utilizado en otras áreas de la Economía. En un modelo de Equilibrio
General, por ejemplo: un equilibrio es igual a un conjunto de precios que resulta del
comportamiento óptimo de los individuos de la Economía. En Teoría de Juegos este
conjunto de precios sería el resultado del Equilibrio, pero el equilibrio sería la
combinación de estrategias (las reglas de los jugadores para vender y comprar) que
generaron el resultado.
Un concepto de Equilibrio o concepto de Solución: F: (Si … Sn, Ui…Un) S* es una
regla que define un Equilibrio basado en posibles combinaciones de estrategias y las
funciones de beneficios/ganancias.
Más adelante se analizará cómo encontrar el Equilibrio vía la estrategia dominante o
Equilibrio de Nash. Pero antes hay que tener en cuenta que puede haber más de un equilibrio o
incluso que no haya equilibrio; lo que significaría que el Juego estaría subespecificado. Es decir,
el modelizador no ha conseguido proporcionar una predicción completa de lo que va a ocurrir.
LAZ (2015) 55
Formas de representar un Juego: en los Juegos no cooperativos existen dos formas
generales de representación gráfica:
- Forma Estratégica o Forma Normal: Cuadro
- Forma Extensiva: Árbol de decisión
Estrategias Dominantes: el Dilema del Prisionero
Para saber lo que sucederá o no en cada juego, primero hay que definir la mejor
respuesta del jugador i a las estrategias S-i (la combinación de estrategias de todos los jugadores
que no son i) siendo aquella que proporciona el pago/ganancia mayor que:
),(),( '*
iiiiii SSUSSU '*
ii SS
Si* es una estrategia dominante si es estrictamente la mejor respuesta ante cualquier
estrategia que puedan adoptar los jugadores:
),(),( '*
iiiiii SSUSSU iS ; '*
ii SS
Las estrategias inferiores se denominan “Estrategias dominadas”. Un Equilibrio de
Estrategias Dominantes es una combinación de estrategias, cada una de las cuales es la
estrategia dominante de cada jugador.
Ejemplo: Dilema del Prisionero - llevado al campo de la “corrupción”
Este cuadro es una matriz de pagos, la manera estratégica o normal de representación del
juego, en la que se observan las estrategias posibles de dos políticos: Don Andrés y Don Bertrán
(A y B). Las posibilidades que tienen son: Corromperse o No Corromperse una vez han sido
elegidos. Los pagos para Andrés se leen en el sentido de las filas y para Bertrán en el de las
columnas. A los dos políticos se les ha elegido como concejales de un municipio y se está
analizando el resultado de sus acciones sobre el bienestar de los ciudadanos cuatro años después
de las elecciones. La matriz de resultados se representa de la forma siguiente:
Don Bertrán
Don Andrés
No Corromperse (B) Corromperse (B)
No Corromperse (A) -1,-1 -10,0
Corromperse (A) 0,-10 -8,-8
Si ambos se corrompen a lo largo de los cuatro años de legislatura, el resultado será muy
negativo sobre los ciudadanos; por ejemplo: 8 millones de pérdidas en el presupuesto para hacer
otros proyectos sociales. Mientras que si se ponen de acuerdo, cooperan y no se corrompen
porque deciden llevar a cabo sus campañas electorales y no beneficiarse de su posición la pérdida
de presupuesto será menor porque sólo habrá pérdidas por ineficiencias.Mientras que si uno se
corrompe y el otro no, la pérdida social será aún mayor (10 millones) porque ni siquiera habrá
“competencia” entre los dos políticos y el que se corrompe será capaz de apropiarse de más
recursos públicos.
LAZ (2015) 56
Para ampliar esta ilustración, se puede prever que al corromperse los dos las pérdidas
sociales son más elevadas aún (16millones). Cada jugador tiene una estrategia dominante:
cualquiera que sea la decisión de Don Bertrán, Don Andrés obtiene pagos más altos si se
corrompe: 0 frente -1 si Bertrán no se corrompe, y -8 frente a -10 si Bertrán no se corrompe. Lo
mismo ocurre a Don Bertrán si Don Andrés se corrompe antes porque el juego es simétrico. El
equilibrio de estrategia dominante es (Corromperse, Corromperse) y los pagos del equilibrio (-
8,-8) son peores que si hubiesen decidido No corromperse (-1,-1) y solo se hubieran dado
perdidas por ineficiencias ya que no tenían lo extras de las rentas al margen de su salario.
El Dilema surge porque si cambiase la estructura de la información y Don Bertrán conociera la
decisión de Don Andrés antes de tomar la suya, el resultado sería el mismo. El dilema surge
porque la estrategia dominante es la mas eficiente ante la incertidumbre pero no la mejor en
conjunto. En el caso clásico del dilema (policía y ladrones), la estrategia dominante es confesar,
pero la más beneficiosa para ambos seria no confesar (si ambos no confiesan). El Dilema del
Prisionero surge en muchas situaciones: fijación de precios o cantidades en mercados
oligopolísticos, subastas, negociación política, carreras armamentísticas, como la nuclear o en el
famoso caso de Boeing y Airbus. Cuando se observa que hay un conflicto y que la solución
perjudica a todos es que hay un dilema del Prisionero.
La pregunta que se podría analizar en estos casos: ¿sería diferente si los concejales
pudieran hablar entre sí antes de elegir una estrategia? En este caso, dependería de la
credibilidad de las promesas, y por tanto se trate de juegos repetidos, en donde entra en juego la
reputación. Se puede pensar en una situación como la existente entre Irán y Estados Unidos de
cuan creíbles sean las promesas de no atacar. Si las promesas no son vinculantes, aunque los
jugadores acuerden cooperar, se traicionarán cuando elijan sus acciones.
Un juego cooperativo es un juego en el que los jugadores pueden hacer acuerdos
vinculantes, mientras que no pueden hacerlo en los juegos no cooperativos. Este juego se
mantiene no cooperativo porque ninguno de los políticos puede decir al otro que se ha
corrompido. Es decir, que ni siquiera pueden quedar a comer porque estarían fomentando una
actividad ilegal que prefieren mantener en secreto.
Equilibrio de Nash
Un equilibrio de Nash es una combinación de estrategias )*,...,(* *
1 nSSS tal que ningún
jugador tiene incentivo (no mejora su retribución) para desviarse de su estrategia superior porque
asume que los otros jugadores no se desviarán:
i , )*,(),( *
iiiiii SSUSSU
Es decir, en un equilibrio de Nash la estrategia de cada jugador es la mejor respuesta
ante las estrategias de los otros jugadores. Es importante observar que no se dice nada acerca de
cuan buena es la estrategia del jugador frente a otras estrategias (no )* 1S de los demás
jugadores. Es fácil observar que un equilibrio en estrategias dominantes es también un equilibrio
de Nash.
LAZ (2015) 57
Primer Ejemplo: un único Equilibrio de Nash
Don Bertrán
Don
Andrés
No Corromperse Corromperse
No Corromperse 5,1 4,4
Corromperse 9,-1 0,0
En este caso no hay equilibrio de estrategias dominantes porque la estrategia que elija
Don Andrés, depende de lo que crea que va a hacer Don Bertrán. Si piensa que Don Bertrán elige
No Corromperse (NC) entonces escogerá Corromperse (C), pero si piensa que elegirá C,
entonces escogerá NC. El juego tiene un equilibrio de estrategias dominantes iterativas; que sería
(NC,C). A continuación se empleará una línea diferente de razonamiento que justifica el
resultado: la combinación (NC, C) es un equilibrio de Nash porque la estrategia de cada jugador
es la mejor respuesta dada la estrategia del otro jugador.
Este el concepto de equilibrio más aceptado, con lo que si en un modelo no se especifica
cuál se utiliza, se supone que es el de Nash. Como una estrategia de Nash sólo tiene que ser la
mejor respuesta a otras estrategias de Nash, y no a todas, sino a todas las posibles. Además los
jugadores toman sus decisiones de forma simultánea, predicen las estrategias de los otros. Si el
juego se repitiese, o los concejales se comunicasen, el equilibrio de Nash sería más atractivo al
tener que ser las formulaciones más consistentes y por tanto sería más convincente.
Segundo Ejemplo: varios Equilibrios de Nash
Don Bertrán
Don Andrés
No Corromperse Corromperse
No Corromperse 0,1 -2,0
Corromperse 0,-1 -1,0
Todo Equilibrio de Estrategias Dominantes es un Equilibrio de Nash, pero no todo
Equilibrio de Nash es un equilibrio en estrategias dominantes. Si una estrategia es parte de un
equilibrio de Nash, sólo necesita ser la mejor respuesta a las estrategias de equilibrio de los otros
jugadores. En este juego hay dos equilibrios: (C,C), (NC; NC). Pero ningún jugador tiene
incentivo a desviarse unilateralmente, ya que si uno se desvía, el otro también lo hará, siendo sus
ganancias inferiores. De hecho, el Equilibrio de Nash (NC,NC) domina en Sentido de Pareto a
(C;C), es decir, es preferido por ambos jugadores. Al igual que el Equilibrio de Estrategias
Dominantes, el Equilibrio de Nash puede ser débil o fuerte, (con desigualdad estricta) es decir,
que ningún jugador sea indiferente sobre su estrategia de equilibrio y cualquier otra estrategia.
Tercer Ejemplo: “la batalla de los sexos”
Concejal de Cultura
Concejal de Deportes
Fútbol Teatro
Fútbol 2,1 -1,-1
Teatro -1,-1 1,2
LAZ (2015) 58
Este tercer ejemplo es el de la “batalla de los Sexos” representa el conflicto de una pareja
cuando él quiere ir a ver el Fútbol y ella al Teatro. Ambos son egoístas pero se quieren, y si fuese
necesario sacrificarían sus preferencias para estar el uno con el otro. Este ejemplo aplicado al
ejemplo de los políticos vendría a ser: hay dos concejales que se han comprometido a apoyarse
mutuamente en el proyecto que lleven a cabo. El problema radica en que el concejalde cultura
prefiere construir un teatro y el concejal de deporte un campo de fútbol.
Por lo tanto, en este juego, no hay Equilibrio de Estrategias Dominantes repetidas. Sin
embargo, tiene dos equilibrios de Nash (F,F) o (T,T). Es decir, si el concejal de deportes elige
futbol, el concejal de cultura también lo elegirá. Si el concejal de cultura elige construir el teatro
el de deportes también.
¿Cómo saben los jugadores que equilibrio de Nash elegir? Construir el campo de Fútbol
o el Teatro son estrategias de Nash, pero para diferentes equilibrios. Sería necesario hablar de
antemano y así no errar en las creencias del otro. Cada equilibrio de Nash en este juego es
eficiente en sentido de Pareto, ninguna otra combinación de estrategias incrementa el pago de
un jugador sin reducir el del otro. Por ello, en este tipo de juegos es importante saber quién va a
mover primero, o incluso si alguno comenzara los trabajos por adelantado. Es decir, quien mueve
primero tiene ventaja.
La “batalla de los sexos” tiene muchas aplicaciones en la Economía: por ejemplo, la
elección de un idioma en un contrato, o la elección de un estándar de producto en toda una
industria, por ejemplo: compatibilidad de PCs con uno u otro sistema operativo - cada empresa
tiene uno pero le interesa que haya un estándar común que anime a los consumidores a comprar
el producto.
Cuarto Ejemplo: Cooperación Pura
Constructora Olabarri
Constructora SIMA
Grande Pequeño
Grande 2,2 -1,-1
Pequeño -1,-1 1,1
En ocasiones, se puede elegir entre el coste para elegir entre varios equilibrios de Nash.
Se supone que hay dos fabricantes de campos de fútbol a los que el concejal de deporte del
ejemplo anterior puede encargar el proyecto. Un fabricante se llama Olabarri (O) y Sima (S) y
que deben decidir entre fabricar campos grandes (G) o pequeños (P), ambos ganarían más si los
campos, porterías y demás equipamiento fueran compatibles para todo tipo de campo de fútbol.
Las combinaciones, (P;P) y (G;G) son Equilibrios de Nash, pero (G,G) es Pareto superior.
Este es resultado que se daría si pueden hablar o comunicarse, al ser el equilibrio que ambos
prefieren. Pero, ¿qué ocurriría si no pueden comunicarse?, ¿sigue siendo el criterio Pareto-
Eficiente todavía el más plausible?
LAZ (2015) 59
Estrategias Mixtas
A menudo es útil y realista expandir el espacio de estrategias para incluir estrategias
aleatorias, en cuyo caso el Equilibrio de Nash existe en la mayoría de los subjuegos. Una
estrategia pura es una aplicación que relaciona los conjuntos de información posibles de un
jugador i con una estrategia dominada: iii sw : (que son los casos vistos hasta ahora).
Una estrategia mixta es una aplicación que relaciona los conjuntos de información
posibles de un jugador i con una distribución de posibilidades sobre las estrategias. Los pagos en
la estrategia mixta son Valores Esperados de los pagos correspondientes a las estrategias puras:
)(: iii spw donde 0)( isp y 1)( i
s
spi
Esta impredecibilidad puede ser beneficiosa para el jugador, como se verá a continuación:
Primer Ejemplo: El Juego del Bienestar
Haití
España
Busca (q) No Busca (1-q)
Ayuda (p) 3,2 -1,3
No Ayuda (1-p) -1,1 0,0
El juego del Bienestar modeliza el caso de un Gobierno Central que desea ayudar a un
Ayuntamiento con menos recursos económicos. En este análisis se utiliza este modelo para el
efecto de la Ayuda Oficial al Desarrollo (AOD) – analizada en la Parte III de la Tesis. En este
caso, un país Donante, España, por ejemplo, dona 200 millones de Euros del Fondo del Agua a
Haití si éste reforma sus proyectos de Agua y Saneamiento, pero no se llevaría a cabo la
donación si permanece sin cambiar nada. El Gobierno de Haití reformularía sus políticas sociales
y buscaría otra financiación para sus ciudadanos sólo si no puede depender de la ayuda de
España y que no puede no encontrar otra financiación, incluso si lo intenta.
En este juego no hay un equilibrio de Nash en estrategias Puras, pero si en Mixtas. Para
hallarlo, se calculan las utilidades esperadas de ambos jugadores (España y Haití). Se supone que
España elige Ayuda (A) con Probabilidad p, y No Ayuda (NA) con probabilidad 1-p. Haití elige
Buscar (B) con probabilidad q, No Buscar (NB) con probabilidad 1-q:
El Pago Esperado es: )0)(1)(1()1)(1()1()1(3)( qpqpqppqUE E
qpqqppq )15(5
Para hallar el valor que maximiza el pago esperado del Gobierno, se deriva con respecto
de p y se iguala a cero:
2,05/1015/)( qqdpUdE E
LAZ (2015) 60
Es decir, el Equilibrio en estrategias Mixtas, Haití elige buscar financiación extra y
reformar sus políticas sólo el 20% de las veces. Siendo la expresión del pago de España
qpqUE E )15()( , no es otra cosa que la Función de mejor respuesta del Gobierno ante lo
que Haití hace, y Haití la conoce. Si Haití elige buscar financiación menos del 20% de las veces,
España no concederá ayuda y p=0. Mientras que si elige buscar financiación y llevar a cabo las
reformas más del 20% de las veces se le ayudará siempre: z=1
Para elegir la probabilidad con la que España elige ayudar (p), se elige del Pago Esperado Haití:
ppqpqpqppqUE H 3)12()0)(1)(1()1)(1()1(32)(
CPO: 5,02/1012/)( qpdqUdE H
Sin embargo, cuando las estrategias deben constituir un equilibrio de Nash, España debe
elegir p=0,5, y Haití q=0,2. Las Estrategias Mixtas son raras. Las utiliza la Agencia Tributaria
para seleccionar al azar las declaraciones que va a revisar. O cuando tiene que elegir al azar un
pobre entre una población de pobres y no sabe de qué tipo es: si es de los que busca trabajo
(20%) o de los que no lo buscan (80%).
Segundo Ejemplo: El Juego del Cobarde
En este juego del “cobarde” también denominado el “juego del gallina”, no existe un
equilibrio en estrategias dominantes, pero existen dos equilibrios de Nash. El juego consiste en
que dos adolescentes van en direcciones opuestas en un camino abandonado. Los adolescentes
chocarán a menos que uno de ellos se desvíe. El que se desvía es el gallina, y obtiene un pago
“imaginario” de cero, mientras el otro se queda con el prestigio de ser valiente. El problema
ocurre cuando ambos son valientes y ninguno se desvía, porque la consecuencia sería un
accidente o incluso la muerte.
Don Bertrán
Don Andrés
Sigue siendo corrupto Deja de serlo
Sigue siendo corrupto -3,-3 2,0
Deja de serlo 0,2 1,1
Si se retoma el caso de los dos políticos el juego también es aplicable. Los dos políticos
tienen miedo de la Ley y de ser denunciados por el otro. Si ambos siguen siendo corruptos hay
más probabilidades que les descubran y ambos acabarían en la cárcel (si la justicia es eficiente) y
con unas multas a pagar de 3millones. En cambio, si uno deja de serlo y el otro no, el que sigue
siendo corrupto podrá seguir apropiándose de fondos sin ningún problema. El resultado óptimo
para la sociedad sería que ambos dejaran de ser corruptos. En este caso sólo se llevarían un
millón cada uno.
LAZ (2015) 61
En este juego no hay estrategias dominantes y por ende, no hay equilibrio en estrategias
dominantes. Existen dos equilibrios de Nash en estrategias (puras): en cada una de ellas, uno de
los jugadores se desvía o deja de ser corrupto, pero tienen beneficios inversos, hay un problema
de asimetría: ¿Cómo saben los políticos a qué equilibrio se llegará? Al igual que en ejemplo
anterior del Bienestar, el resultado se obtendría asignando probabilidades a que cada uno de los
políticos dejara de ser corrupto o siguiese siéndolo.
2.2.1.b. Teoría de Juegos con Información Perfecta – Juegos Dinámicos,
Secuenciales No Cooperativos
Colusiones Tácitas
Los problemas a los que se han ido enfrentando los políticos (hasta ahora en esta sección)
son fundamentalmente los que conciernen a si hay o no acuerdo, ya que si bien son Pareto-
Óptimos, no constituyen equilibrios de Nash, por lo que aparecen incentivos a seguir
corrompidos. Es decir, la situación no se sitúa sobre las curvas de reacción de los políticos, no
siendo una respuesta óptima para ellos dada la estrategia de la otra que quieren realizar cada uno.
En todos los casos su mejor opción individual era la atribuida a los beneficios de la corrupción,
pero eso sin tener en cuenta el coste social o las acciones de los demás políticos o de la justicia.
Si a partir de ahora se tiene en cuenta la interacción entre los políticos – en sucesivos
periodos de tiempo – por lo que se denomina: “juegos dinámicos”, aparece la posibilidad de
acuerdos de colusión no necesariamente explícitos, sino tácitos, por la mera interacción. En este
caso, la Maximización del Beneficio de cada uno se puede lograr sin necesidad de arbitrar
acuerdos, lo que también dificultará la persecución de estos acuerdos por las autoridades
(policías o jueces), ante la imposibilidad de probar los mismos.
En este tipo de modelos se vuelve al ejemplo de las dos empresas que pueden construir el
campo de Fútbol. Se supone que ambas empresas funcionan como oligopolistas y pueden seguir
dos estrategias alternativas: lanzar oferta de suministros para un campo Grande (Xg) para un
campo Pequeño (Xp). En un juego de una sola etapa, el Equilibrio de Nash sería (Xg,Xg) que
garantiza unos menores resultados que si coludieran y ofertaran para un campo de fútbol pequeño
(Xp,Xp). Es un problema similar al Dilema del Prisionero con incentivos a romper acuerdo y
actuar de polizón para romper el acuerdo.
Constructora Olabarri
Constructora
SIMA
Grande (Xg) Pequeño (Xp)
Grande (Xg) 100,100 300,50
Pequeño (Xp) 50,300 200,200
Si se repite el juego indefinidamente a través del aprendizaje, las empresas serían
consistentes de su interdependencia, y de que la mejor estrategia posible es lanzar una oferta para
el campo pequeño, y no aprovecharse de la situación, ya que en caso contrario todos llegarían a
una situación peor. A este fenómeno se le denomina: Estrategia de Gatillo o Trigger Effect.
LAZ (2015) 62
Hay que añadir que la Probabilidad de supervivencia satisfactoria para un acuerdo tácito
es mayor cuando menor es el número de participantes del mismo, puesto que hará más probable
el reconocimiento de las interrelaciones mutuas, y el convencimiento que un incumplimiento de
las reglas tácitas conduciría al resto a adoptar represalias. De esta forma evitan conductas
competitivas. Pero lo más destacable es que este tipo de comportamientos se pueden generar
incluso sin tener que llegar a un acuerdo explícito, sino únicamente con el paso del tiempo y el
comportamiento racional de los participantes. Se trata de seguir un comportamiento de no
agresión en el que todos saben que es más ventajoso a largo plazo que entrar en una guerra de
precios.
La existencia de este tipo de acuerdo tácito ayuda a explicar la estabilidad de precios en
muchas industrias oligopolistas, ya que si una baja el precio, el resto también reaccionarán,
quedando las cuotas de mercado inalterado, pero con menores beneficios. La gran diferencia con
los cárteles explícitos es la inexistencia de canales de coordinación ante cambios en la demanda,
en el mercado de los inputs, etc. Por tanto, una posible solución es la existencia de una empresa
líder.
Perfección en Subjuegos
En la forma estratégica de representar un juego las estrategias equivalen a acciones. Todo
se complica cuando en un Juego el orden de los movimientos es importante, cuando las acciones
no se observan al instante por todos los jugadores y cuando es preciso especificar qué jugadores
saben qué en determinados momentos del juego. En estos casos se utiliza la forma extensiva de
representar un juego: gráficamente con un Árbol de decisión40
.
Ejemplo 1: Seguir al Líder I
Los juegos dinámicos o secuenciales son aquellos en los que se produce una secuencia de
movimientos por parte de los jugadores, de ahí que se use la forma extensiva de representar un
Juego. La perfección en subjuegos es un concepto de equilibrio basado en el orden de los
movimientos y la distinción entre una senda de equilibrio y un equilibrio. La Senda de Equilibrio
es la senda a lo largo del árbol de Juego que se sigue en equilibrio, pero el equilibrio propiamente
dicho es una combinación de estrategias que incluye las respuestas de los jugadores a las
desviaciones de la senda de equilibrio por parte de otros jugadores porque es un juego dinámico.
Estas opciones fuera del equilibrio son muy importantes para las decisiones que forman parte de
la senda de equilibrio. Por ejemplo, una amenaza es una promesa de realizar una cierta acción si
otro jugador se desvía de sus acciones de equilibrio.
40 Siguiendo la denominación tradicional, se denomina Nodo a un punto del juego en el que algún jugador, o la
Naturaleza, toma una decisión, o el juego acaba; Sucesor del nodo X, es el que se alcanza más tarde, si se ha
alcanzado X; Predecesor de X, debe ser alcanzado antes que X; Nodo de salida es un nodo sin predecesores; Nodo
final o punto final es un nodo sin sucesores; Rama es una acción del conjunto de acciones de un jugador en un
determinado nodo; Senda es una secuencia de nodos y ramas que conducen desde un nodo de salida a un nodo final.
Las dos formas de representar este tipo de juegos son: la forma extensiva es la descripción del juego, la cual consta
de: una configuración de nodos y ramas, una indicación de que nodo pertenece a qué jugador, las probabilidades que
la Naturaleza para elegir distintas ramas, conjuntos de información entre los que se dividen los nodos, y los pagos de
cada jugador en cada nodo final. Mientras que el Árbol de juego consta de las mismas partes que la representación de
forma extensiva, pero “los resultados se escriben en cada nodo final”.
LAZ (2015) 63
En el ejemplo de las constructoras, se puede representar una Matriz de Resultados
idéntica a la de Coordinación Pura: (G,G), (G, P), (P,G), (P,P). En el cuadro aparece el juego en
forma normal, donde se observan los tres equilibrios de Nash: X, Y, Z
Olabarri
SIMA
(G;G) (G,P) (P,G) (P,P)
Grande (G) 2,2 (X) 2,2 (Y) -1,-1 -1,-1
Pequeño (P) -1,-1 1,1 -1,-1 1,1 (Z)
Equilibrio Estrategias Resultados
X (G,(G,G)) Ambos G
Y (G, (G,P) Ambos G
Z (P, (P,P) Ambos P
En este caso, sólo el equilibrio Y es razonable, porque el orden de los movimientos debe
importar en las decisiones que toman los jugadores. Es decir, no se puede ignorar quien mueve
primero. Si SIMA mueve primero, a Olabarria debe permitírsele (o incluso exigírsele) que
reconsidere su estrategia.
Asimismo, se denominan a los equilibrios X y Z que son equilibrios de Nash pero no son
equilibrios “Perfectos” de Nash. Una combinación de estrategias es un Equilibrio Perfecto si
sigue siendo un equilibrio en todas las sendas posibles, tanto en la Senda de Equilibrio como en
las otras sendas que se bifurcan en diferentes subjuegos. Un subjuego es un Juego que consiste en
un nodo no incluido junto a otros en un conjunto de información, los sucesores de ese nodo y los
pagos correspondientes a los nodos finales. Mientras que una combinación de estrategias es un
Equilibrio Perfecto de Nash en Subjuegos si: es un equilibrio de Nash para todo el Juego y si sus
reglas de acción relevantes son un equilibrio de Nash para todos los subjuegos
La combinación de estrategias Y es equilibrio de Nash en los tres Subjuegos. Por ello es
un Equilibrio Perfecto en Subjuegos, como ya se ha mencionado anteriormente. La Senda de
Equilibrio es la senda a lo largo del árbol de juego que se sigue en equilibrio, pero el equilibrio
perfecto, en sí mismo, es una combinación de estrategias que incluye respuestas de los jugadores
a las desviaciones de los otros jugadores con respecto a la senda de equilibrio.
Ejemplo 2: Disuasión de Entrada I
Se diferencia de Seguir al Líder I en que los jugadores están en conflicto. Una vieja
cuestión de la Economía Industrial es si un Monopolista puede mantener su posición amenazando
con una guerra de precios contra cualquier otra empresa nueva que entre en el mercado. Lo
mismo se puede inferir de una lucha de poder político-económico. En un país con una “mafia”
muy centralizada y con un poder de tipo monopolístico se quiere evitar que otras mafias entren
en sus negocios, dominios, etc. que quieran tener más poder de decisión sobre sus comunidades.
Empieza por tanto una lucha implícita por el poder. La descripción del juego es la siguiente:
LAZ (2015) 64
Instalada (Grupo de poder A)
Entrante
(Grupo de poder B)
Colusión Guerra
Entrar 40,50 -10,0
No entrar 0,100 0,100
El juego tiene dos equilibrios de Nash: (Entrar, Colusión) Y (No entrar, Guerra). El
segundo es débil, porque a la instalada le da igual la Colusión que la Guerra si la otra Mafia
(grupo de poder B) no entra. Sin embargo, la matriz de pagos oculta que el entrante mueve
primero. Es decir, que si elige entrar, la mejor respuesta del la instalada es la Colusión. La
amenaza de Guerra de Precios o de represión y extorsión no es creíble en este caso.
Juego Repetido de Forma Finita
Ejemplo 1: la Paradoja de la Cadena de Tiendas
En este juego se supone que se repite el Juego de Disuasión de Entrada I hasta un total 20
veces, en el contexto de la Mafia trata de disuadir la entrada de otras Mafias en los 20 gobiernos
autonómicos donde tiene intereses políticos y económicos claros. El resultado sería diferente
porque la cadena haría la guerra de precios o de presión política muy fuerte al primer entrante
para disuadir a los siguientes 19, pero se observa a continuación que esto no ocurre así.
Un juego repetido es más complicado que un Juego de un sólo movimiento. Para resolver
este juego se emplea el método de inducción hacia atrás o retroinducción, situándonos al final
de la cadena de juegos. Este tipo de modelos es más interesante para el estudio de las alianzas
políticas ya que incluye la evolución de los intereses en el tiempo.
Se considera que ya se han invadido 19 mercados, es decir; las mafias locales han
conseguido hacerse con el dominio de su municipio/provincia, o comunidad autónoma. En el
último municipio, el subjuego en el que se encuentran los dos jugadores es idéntico al de
Disuasión de Entrada I de un solo movimiento, así que el entrante elegirá Entrar y la Mafia
elegirá Colusión, sin importarle la historia pasada del juego. La Mafia “madre” no gana nada
construyéndose una reputación de ferocidad, porque es conocimiento común que hará colusión
con el último que entre. Así se podrá coludir y administrar conjuntamente en el decimonoveno
municipio, decimoctavo….hacia atrás hasta el primero. Este resultado se llama la Paradoja de la
Cadena de Tiendas porque es contra intuitivo.
La retroinducción asegura que la combinación de estrategias es un equilibrio perfecto en
Subjuegos. Hay otros equilibrios de Nash (Guerra Siempre, Nunca Entrar), pero a causa de la
Paradoja de la Cadena de Tiendas no son Perfectos.
Ejemplo 2: El Dilema del Prisionero Repetido
La Paradoja de la Cadena de Tiendas se puede aplicar para ver que la repetición no
induce al comportamiento cooperativo. En el Juego del Dilema del Prisionero a ambos jugadores
les gustaría comprometerse a cooperar, pero, en ausencia de compromiso ambos Confesarán. De
hecho, como el Dilema del Prisionero en un solo periodo tiene un equilibrio de Estrategias
Dominantes, Confesar es el único resultado de Nash para el Dilema del Prisionero Repetido.
LAZ (2015) 65
Esto no se demuestra por inducción hacia atrás estudiando los subjuegos, sino desechando
sucesivas clases de estrategias de la posibilidad de ser estrategias d Nash.
No obstante, Confesar (Corromperse) Siempre no es una estrategia dominante, porque
no es la mejor respuesta a varias estrategias sub-óptimas como “no corromperse hasta que el otro
jugador se corrompa, entonces se corromperá durante el resto del juego”.
Consideraciones Estratégicas – Amenazas creíbles: Modelo de Dixit41
El aspecto más relevante desde el punto de vista estratégico es analizar cómo las Mafias
instaladas pueden emprender acciones cuya finalidad es cambiar las expectativas de las mafias
“entrantes” sobre los beneficios o pérdidas que obtendrían en caso de entrar al mercado o a la
mafia. Es decir, construir o montar barreras d Entrada. Para este análisis hay dos variables que
adquieren un papel clave: la rentabilidad para las instaladas de impedir la entrada de nuevas
competidoras. Por ejemplo, supóngase el caso de incurrir en costes perdidos (sunk costs) de
formar y equipar a “pistoleros” a sueldo; y la Credibilidad que dicha estrategia suponga para las
entrantes – sólo amenazas creíbles.
Este análisis se puede modular como un juego en tres etapas: 1ª) la Mafia ya instalada
tendrá en cuenta la existencia de potenciales competidoras y decidirá entre No Actuar o Actuar
para prevenir la entrada según los gastos en personal, armas, equipos de extorsión, etc. y decidir
la magnitud de la reacción ante nuevos entrantes; 2ª) la entrante deberá decidir entre entrar o no
hacerlo – tendrá en cuenta la reacción de la instalada; 3ª) la instalada deberá optar, si
efectivamente se ha producido la entrada, entre luchar o acomodarse a la nueva situación. Con lo
cual, la solución de la tercera etapa tendrá que ser un equilibrio de Nash condicionado por la
elección de la instalada primero.
El precio límite que previene la entrada - Postulado de Modigliani, Sylos- Labini42
Estos autores desarrollaron un conjunto de hipótesis sobre las Barreras de Entrada,
consiste en suponer: que las ya instaladas (una Mafia o un Cártel que son los únicos
suministradores de Pasta en Sicilia), no maximizan sus beneficios determinando un precio de
monopolio. Su estrategia consiste en ofertar aquella cantidad al precio límite, tal que si se
produce la entrada a nivel mínimo de las competidoras potenciales, el precio caería generando
pérdidas a todas instaladas y entrantes; además, el coste de la estrategia para disuadir la entrada
son los beneficios no percibidos por no actuar como monopolio en el primer periodo; y por
último, la amenaza para las entrantes es que las instaladas mantendrán la cantidad constante aun
después de haberse producido la entrada.
Pero la amenaza resulta no creíble. Las entrantes saben que lo óptimo para las instaladas
es que si se produce la entrada no es mantener la oferta e incurrir en pérdidas, sino acomodarse
reduciendo la cantidad para lograr beneficios extraordinarios y compartirlos con el entrante.
41
(“Monopolistic Competition and Optimum Product Diversity,” 1977) 42
(Modigliani, 1969)
LAZ (2015) 66
Amenazas creíbles
En el Modelo de Modigliani, Sylos- Labini la amenaza no es creíble, porque si las
empresas tienen información perfecta, saben que a las instaladas les conviene no luchar y que se
trata de un “farol”. Si en cambio hubiese información imperfeta o si el juego se repitiese
continuamente, es decir, que en cada periodo las instaladas se enfrentasen a una potencial
entrada, la ya instalada le conviene luchar en los primeros juegos a pesar de incurrir en pérdidas,
porque se irá creando una reputación de hostil para el futuro.
El ejemplo más claro sería el de la sobreinversión en capacidad (armamentística o de
pasta) con la amenaza de luchar consistente para mantener el control e incrementar la producción
de pasta si se produce la entrada. En este caso, la decisión de la primera etapa le fuerza a cumplir
la amenaza dados los costes asumidos inicialmente.
En general, cualquier decisión que afecte los costes: exceso de capacidad, patentación
preventiva de inversiones, economías de experiencia y aprendizaje en el dominio de la presión; o
al comportamiento de la demanda: publicidad, promoción de marca y diferenciación del
producto (miedo), puede bajo determinadas circunstancias suponer una amenaza creíble.
2.2.1.c. Teoría de Juegos con Información Perfecta – Juegos Dinámicos,
Infinitos y no Cooperativos
Juegos Repetidos de Forma Infinita
El que el juego se repita infinitas veces es un supuesto más realista porque en general, las
economías de una empresa o de un país, no tienen fecha final. Si el juego se repite como en el
Dilema del Prisionero, ambos jugadores cooperan: adoptan la Estrategia Inexorable, que consiste
en: empezar escogiendo siempre Cooperar y continuar escogiendo Cooperar a menos que el otro
jugador elija Confesar, a partir de ahí escogerá confesar siempre. En el caso de la “corrupción” se
empezaría escogiendo siempre No Corromperse, y continuaría sin corromperse el político hasta
que el otro se corrompiese. A partir de entonces, ambos se corromperían siempre.
Incluso si el juego se repite infinitas veces la Cooperación (No Corrupción) no es
inmediata, y no toda estrategia que castigue No Corromperse es perfecta. Por ejemplo: se
empieza eligiendo No Corromperse, después en el periodo n, elegir la acción que el otro jugador
elija en el periodo (n-1). De esta forma los jugadores alternan (No Corromperse, Cooperar),
(Cooperar, No Corromperse) por siempre. Pero este tipo de juegos que se denomina “pagar con
la misma moneda” no es perfecto, porque no es racional para el segundo político de castigar la
primera corrupción del otro (Don Andrés). Esto llevaría a una alternancia de corruptelas, así que
Don Bertrán debería ignorar la primera corrupción. La desviación no se produce desde la acción
de “No Corromperse” de la Senda de Equilibrio, sino desde la regla de acción fuera del equilibrio
“No Corromperse en respuesta a No Corromperse”.
LAZ (2015) 67
El Teorema de Folk
El Teorema de Folk43
analiza como las estrategias dependen de las opciones que ha
tomado el otro jugador. En definitiva, depende de lo que ha hecho el otro en el periodo anterior.
El juego consiste en un juego repetido infinitas veces, con n jugadores, con un conjunto de
acciones finitas en cada repetición; cualquier combinación de acciones observada en cualquier
número finito de repeticiones es el único resultado de algún equilibrio perfecto en subjuegos,
dadas ciertas condiciones: 1) el tipo de preferencia temporal es cero, o positivo y suficientemente
pequeño; 2) la probabilidad de que el juego acabe en cualquier repetición es cero, o positiva o
suficientemente pequeña; y 3) la condición de dimensionalidad, donde el conjunto de
combinaciones de pagos, que dominan estrictamente en sentido de Pareto las combinaciones de
pagos en la extensión mixta del juego de un solo movimiento es n-dimensional.
Lo que concluye el Teorema Tradicional es que afirmar que se produce un determinado
comportamiento en un equilibrio perfecto en un juego infinitamente repetido, carece de
significado porque cualquier combinación de pagos que le da a cada jugador más que su pago
mínimas (el peor pago que los jugadores le pueden infligir) puede ser sustentado como un
equilibrio si el futuro se pondera lo suficientemente alto (jugadores pacientes) por parte de los
jugadores. Si el horizonte de tiempo es infinito, siempre hay una manera de castigo que un
jugador querrá utilizar contra los demás para asegurarse un futuro mejor (el que proporciona el
pago del equilibrio) incluso si el castigo perjudica tanto al castigador como al castigado. Como
intervalo finito de tiempo es insignificante comparado con la eternidad, la amenaza de represalia
hace que los jugadores estén dispuestos a llevar a cabo los castigos que sean necesarios. Si esto
es así, comportamientos cooperativos podrán constituir equilibrios perfectos.
A continuación se analizan las tres condiciones:
Descuentos: El Teorema Tradicional ayuda a responder si el descuento de futuros pagos
disminuye la influencia del problemático último periodo. La verdad es justamente lo contrario. Si
el tipo de descuento es muy elevado, el juego casi vuelve a ser de un solo movimiento. Cualquier
modelo que incluya un alto número de repeticiones también incluye un tipo de descuento no muy
alto.
Permitir un pequeño descuento es, sin embargo, importante para mostrar que no hay
discontinuidad en el punto en el que el tipo de descuento es cero. Si se toma un juego repetido
infinitas veces sin descuento y muchos equilibrios, el Teorema Tradicional dice que añadiendo
un pequeño tipo de descuento no reduce el número de equilibrios. Esto contrasta con el efecto
que tiene convertir el número de repeticiones en finito aunque alto, lo cual a menudo elimina
todos los resultados excepto uno, al provocar la Paradoja de la Cadena de Tiendas.
Un tipo de descuento de cero soporta muchos equilibrios perfectos, pero si el tipo es
suficientemente alto ( 0, r ) el único equilibrio es confesar (corromperse) eternamente.
En el siguiente ejemplo del Dilema del Prisionero se puede calcular el valor del tipo de
descuento, suponiendo que el castigo es el que se deriva de la Estrategia Inexorable.
43
(“The Folk Theorem in Repeated Games with Discounting or with Incomplete Information,” 1986)
LAZ (2015) 68
Don Bertrán
Don
Andrés
No Corromperse (B) Corromperse (B)
No Corromperse (A) 5,5 -5,10
Corromperse (A) 10,-5 0,0
En este caso del Dilema del Prisionero a ambos políticos tienen de nuevo la decisión de
corromperse o no. La diferencia ahora son los pagos negativos equivalentes al castigo de haberse
corrompido, bien sea una multa, cárcel o que quedan suspendido del ejercicio político por el resto
de su carrera porque los electores no les volverán a votar.
El pago de equilibrio de la Estrategia Inexorable es el pago del primer periodo, (5), más
el valor del resto del juego que es (5/r). Si A se desvía corrompiéndose, recibirá el pago de (10)
pero el valor del resto del juego caerá a (0). El valor crítico del tipo de descuento r se obtiene
resolviendo la ecuación:
10105
5 rr
(Un tipo de descuento del 100%)
Así que si 5'01 ór el resultado de equilibrio será cooperar siempre. Es decir, a
menos que los jugadores sean extremadamente pacientes, corromperse NO es una opción nada
tentadora - por supuesto depende de los pagos.
Final Aleatorio: Aunque sea sorprendente, suponer que el juego termina en cada periodo
con probabilidad θ no introduce grandes cambios porque el número esperado de futuras
repeticiones siempre es alto. El juego sigue sin tener un último periodo.
La Condición de Dimensionalidad: El pago minimax que se menciona en el Teorema es
el pago que resulta si todos los demás jugadores escogen sus estrategias para castigar al jugador i,
y éste se protege de la mejor manera que puede. La condición de dimensionalidad es necesaria
sólo en juegos de tres o más jugadores. Se satisface si para cada jugador hay alguna combinación
de pagos en la que su pago es mayor que su pago minimax pero distinto del pago de cada uno de
los jugadores. Esto se satisface en el Dilema del Prisionero con n jugadores en el que el único
jugador que confiesa (se corrompe) obtiene un pago más alto que los demás que cooperan (no se
corrompen). No es satisfecha con Coordinación Pura, en el que los jugadores tienen el mismo
pago. La condicionalidad es necesaria porque establecer el comportamiento deseado requiere que
los jugadores castiguen al que se desvía sin castigarse a sí mismos.
2.2.1.d. Juegos Cooperativos con Información Perfecta
En los apartados anteriores, los oligopolistas compiten entre sí vía precios o cantidades,
alcanzando un equilibrio de Nash, en el que ninguno tiene incentivos a modificar su estrategia
dada la del rival. Pero dichos equilibrios no son óptimos paretianos, puesto que existen
estrategias alternativas en las que es posible que ambos mejoren su beneficio. Es decir, existen
LAZ (2015) 69
incentivos para llegar a un acuerdo mediante algún tipo de cooperación con el objetivo de
maximizar los beneficios conjuntos.
Se tratan de acuerdos en los que se busca sacar el máximo beneficio al mercado actuando
conjuntamente. Son prácticas prohibidas y perseguidas por las legislaciones de Defensa de la
Competencia o de las Leyes Anti-Corrupción, según el ejemplo y se dan en todos los países,
puesto que la asignación de mercado sería la de monopolio, generando una considerable pérdida
de eficiencia desde el punto de vista asignativo.
Colusiones Explícitas. Los Cárteles
Todas las veces que los oligopolistas son conscientes de la existencia de
interdependencias, aparecen incentivos a cooperar y formar un cártel con el objetivo de
maximizar los beneficios conjuntos. Esta maximización obligará a que la producción total del
mercado sea la del monopolio. Es la evolución del ejemplo que se veía anteriormente de la
cadena de tiendas de la Mafia y como pueden acabar formando un cartel, tanto en el mercado
legal (las tiendas de pasta), como en el ilegal (armas, drogas, etc.).
En este tipo de colusiones, los oligopolistas deberán renunciar a su autonomía y delegar la
toma de decisiones en un agente externo, o agencia central del cártel, estableciendo un reparto de
cuotas de mercado. El problema es análogo al de un monopolio de múltiples plantas, cuyo
equilibrio donde la agencia central actúa de monopolista, generando reparto de cuotas entre las
dos plantas e igualando los Ingresos Marginales a los Costes Marginales. Sin embargo, en
Oligopolio existen otros problemas por el hecho que son empresas con intereses divergentes,
tales como: el conjunto de posibles acuerdos y el reparto de beneficios, la aparición y detección
de polizones de acuerdo y el evitar que se produzcan incumplimientos del acuerdo.
El conjunto de posibles acuerdos y el reparto de beneficios
Si el objetivo final es la maximización del beneficio conjunto operando como monopolio,
no siempre será posible alcanzar dicho resultado. En cambio, sí será posible lograr una situación
Pareto-Superior a la No Cooperación, desde el punto de vista de los beneficios. La identificación
de los posibles acuerdos necesita una información sobre los Costes y la Demanda. Si la
información es conocida, la identificación será fácil.
En cambio, si se cambia el terreno de juego para el conjunto de acuerdos, a través de la
frontera de posibilidades de beneficios, que indica el máximo beneficio que puede conseguir
cualquiera de las empresas para cada posible nivel de beneficio de la otra empresa.
Proporcionando por tanto las combinaciones de los beneficios individuales Pareto-Óptimos. Hay
situaciones en las que el cártel no logrará la maximización de los beneficios conjuntos. Aunque si
podrá alcanzar acuerdos que supongan una mejora para ambos. Y por tanto, que sean Pareto-
Superiores. En el caso de que las empresas tuviesen costes distintos o asimétricos, una tendría
que ser compensada mediante transferencias de pagos laterales.
El problema es que esta solución no es posible: los pagos laterales están prohibidos y
además, porque sería difícil garantizar que la empresa realizara dichos pagos a la otra empresa
LAZ (2015) 70
una vez se ha cerrado el acuerdo. Con lo que si no la echa del mercado, ambas deberán producir
por separado y no maximizar sus beneficios conjuntos.
Lo más importante es destacar este caso de ineficiencia del Cártel, al tener que producir
ambas empresas, obteniendo beneficios menores que si en cada periodo sólo produjese una
empresa con compensaciones vía pagos laterales. Si habrá margen para el acuerdo ya que ambas
lograrán un beneficio superior al de Cournot.
La aparición y detección de polizones de acuerdo
Los polizones se denominan a las empresas que encuentran más beneficioso no cumplir el
acuerdo. En este caso, se supone que todas las empresas son iguales, de forma que la Colusión da
lugar a un reparto de partes alícuotas iguales. La solución del cártel equivale a que cada
productor actúe como monopolio sobre un N-ésimo de la Demanda Total.
Este caso implica que cada oligopolista produzca una cantidad y la venda a su precio
marginal, pero si el número de oligopolistas es suficientemente grande, aparecen incentivos a que
se rompa el acuerdo. El oligopolio podrá aumentar la producción beneficiándose del acuerdo, sin
pagar costes de su mantenimiento, al actuar como precio-aceptante monopolio. Sin embargo, si
todos hicieran esta operación: los precios caerían, los beneficios también, así como la efectividad
del Cártel. Por lo tanto, un número elevado de oligopolistas puede constituir un obstáculo para
este tipo de acuerdos.
Evitar que se produzcan incumplimientos del acuerdo
Tradicionalmente, se destacaba como problema principal de los acuerdos de este tipo, la
detección e identificación de polizones. Sin embargo, en la actualidad es posible articular alguna
regla de actuación del cártel que elimine los incentivos a comportamientos individuales
trasgresores de los acuerdos. Dicha regla podría ser un acuerdo mediante el cual siempre se
observase un incremento de la producción, para lo que no es preciso identificar al trasgresor, el
resto incrementaría también su volumen de oferta, dejando inalteradas las cuotas individuales de
producción. El problema final sería que aumentaría la oferta global, y provocaría una caída del
precio de los beneficios de todos, anulando de esta forma los incentivos a comportase como
polizón.
Por lo tanto, el cártel debe actuar para sobrevivir como policía del acuerdo,
implementando castigos a quienes no cumplan las reglas. Es por ello que a este tipo de juegos se
les denomina: Juegos dinámicos: si el juego se repite a lo largo del tiempo habrá más éxito para
Colusión.
2.2.1.e. Teoría de Juegos con Información Incompleta
En un juego con Información Incompleta, la naturaleza mueve primero y este movimiento
no es observado por al menos uno de los jugadores. Para lograr el Equilibrio Bayesiano se
modifica el Juego de Seguir al Líder en el que Olabarri no conoce con precisión los pagos del
juego, tiene alguna idea y se representan sus “creencias” con una distribución subjetiva de
LAZ (2015) 71
probabilidad. Aunque en realidad el juego tiene unos pagos definidos y sólo SIMA sabe cuáles
son. Este es un Juego de Información Incompleta, donde Olabarri desconoce los pagos, es de
Información Asimétrica cuando SIMA mueve, SIMA sabe algo que Olabarri desconoce, y de
Certidumbre cuando la naturaleza no mueve después de que lo hagan los jugadores.
También hay que tener en cuenta que las creencias cambian durante el desarrollo del
Juego. Una parte del Juego es el conjunto de creencias previas que tienen los distintos jugadores
sobre el “tipo” de los otros jugadores. A medida que observa sus acciones actualiza sus
creencias. La Regla de Bayes44
es una forma racional de actualizar las creencias. Esta regla
permite calcular la Probabilidad de un suceso dado un dato u observación.
Prob(Dato/Suceso) . Prob(suceso)
Prob(Suceso/dato) = Prob (dato)
Prob(dato) = Prob(dato/ suceso). Prob(suceso) + Prob (dato/ no suceso) . Prob (no suceso)
Prob (suceso/ dato) = “Prob que haya ocurrido el suceso dado el dato observado”
Prob(dato/suceso) = “Prob de que ocurra el dato u observación, dado que ha ocurrido el suceso”
El término “Equilibrio Bayesiano” se utiliza para referirse al Equilibrio de Nash cuando los
jugadores actualizan sus creencias de acuerdo con la Regla de Bayes.
La teoría de juegos no cooperativos es de gran valor para los economistas porque
proporciona un lenguaje y una técnica para modelizar interacciones competitivas tanto estáticas
como dinámicas. A estos efectos se han introducido varios conceptos de equilibrio, en especial el
equilibrio de Nash, sus extensiones y refinamientos. Sin embargo, el análisis de equilibrio en la
teoría de los juegos tiene varios puntos débiles: uno surge de la existencia de varios equilibrios
de Nash en multitud de juegos. Si este es el caso, difícilmente podrá predecirse que harán los
jugadores; y el segundo punto débil es el supuesto de racionalidad de los jugadores, sobre el que
se basa la predicción de que cierto equilibrio (a veces único) será alcanzado. Eso ha llevado a los
teóricos a acuñar el concepto de “racionalidad limitada”, concepto que para Kreps45
significa
que el comportamiento “tiene intención racional, pero de forma limitada”; esto es, el individuo
trata de alcanzar algunos objetivos pero lo hace de un modo que refleja las limitaciones
cognoscitivas y computacionales. En este caso surge otra pregunta: ¿dónde está la línea que
separa la racionalidad limitada de la irracionalidad?
En el caso de los juegos cooperativos, hay dos conceptos de solución: el núcleo y el valor
de Shapley46
. Éstos reflejan distintos enfoques del problema de determinar la distribución de un
resultado conjunto de la coalición de todos los jugadores que es aceptable para todos ellos. El
núcleo requiere que la asignación aceptable sea estable frente a secesiones en subgrupos que
puedan mejorar sus pagos. Este requisito puede ser demasiado fuerte. Por el contrario, el enfoque
del valor del Shapley supone ciertas propiedades que debe tener una asignación aceptable y se
44
(Grether, 1980) 45
(Kreps, Milgrom, Roberts, & Wilson, 1982) 46
(Mas-Collel, Whinston, & Green, 1995)
LAZ (2015) 72
demuestra que hay una única asignación que satisface estas condiciones. El valor es fácil de
computar y existe en todos los juegos. En cambio, la asignación del valor no es necesariamente
estable frente a la secesión de coaliciones. Por lo tanto, el valor de Shapley y el núcleo no son
siempre conceptos de solución compatibles para juegos de forma de coalición.
2.2.2. Análisis de la Información Asimétrica
Una condición necesaria para el funcionamiento eficiente del mercado es la existencia de
información perfecta. Este supuesto se incumple respecto a tres dimensiones importantes del
problema de decisión individual: calidad, precio y futuro.
La calidad: El supuesto de que los agentes conocen perfectamente la naturaleza de los
bienes, servicios y factores que utilizan implica que los individuos tienen un mapa de
indiferencia bien definido y que las empresas se enfrentan a un mapa de isoquantas asimismo
definido e identificado. En otras palabras, es necesario que los consumidores conozcan cuánta
utilidad les reporta el consumo de una cantidad dada de bienes y que las empresas sepan cuánto
output pueden producir a partir de una determinada cantidad de factores de producción. Esta
circunstancia es plausible para ciertos bienes de características simples, pero no se verifica en un
buen número de situaciones. Las posibles soluciones son:
1.- El mercado. En unos casos, el mercado puede suplir por sí mismo esta
imperfección, suministrando información a un coste.
2.- Regulación. En otros casos puede ser necesaria la regulación de la calidad,
como ocurre en materias como la higiene, la concesión de títulos académicos,
etc.
3.- Producción pública, especialmente en los casos de fallos de información
graves.
Los precios. La toma racional de decisiones exige que los agentes estén perfectamente
informados acerca de los precios, es decir, que sus restricciones presupuestarias estén bien
definidas. Como en el caso anterior este supuesto se da en ciertos intercambios pero no en otros.
Si los servicios de valoración que el propio mercado ofrece fuesen excesivamente costosos o el
alcance de la imperfección fuese grande, la regulación podría ser el instrumento corrector
apropiado. Ejemplos de regulaciones por las que se trata de impedir el abuso por parte de los
oferentes son las que afectan a las reparaciones de vehículos, los intereses de los préstamos
bancarios o los honorarios de ciertas profesiones.
El futuro. La maximización de la utilidad y los beneficios en un horizonte intertemporal
sólo produce resultados eficientes cuando la información hoy disponible sobre el futuro es
suficientemente abundante, de modo que los individuos puedan cubrirse racionalmente frente a
todo tipo de contingencias. Esto no es posible cuando la información es muy imperfecta o bien
cuando no existe la posibilidad de asignar eficientemente los riesgos, como vamos a ver a
continuación. Con respecto a la difusión de información, en la medida en que ésta tiene las
características de un bien público puro, la intervención más razonable podría ser la provisión
LAZ (2015) 73
pública. Ejemplos de esta clase de intervención son los servicios meteorológicos y los servicios
de información epidemiológica.
El problema de la información imperfecta y costosa: De acuerdo con el Teorema
demostrado por Arrow y Hahn (1971)47
el mecanismo competitivo producirá asignaciones
eficientes de recursos en un mundo con información imperfecta: si los agentes se comportan
como maximizadores de la utilidad o los beneficios esperados; asignando a cada estado de la
naturaleza probabilidades subjetivas e independientes de sus propios actos; y existe un sistema
completo de mercados para cubrirse de todas las posibles contingencias.
El fallo de mercado se deriva de la inexistencia generalizada de dichos mercados por dos
causas básicas: cuando los costes de transacción asociados a la creación de un mercado pueden
ser altos en relación al número de participantes. En este caso la producción pública podría ser
adecuada si los costes de crear el mercado son inferiores a los beneficios potenciales derivados
de su funcionamiento. Cuando se da información asimétrica, que se manifiesta en dos formas
típicas: la selección adversa y el riesgo moral.
En definitiva frente al problema de la información asimétrica se plantean soluciones
alternativas vía la provisión pública de información; la obligatoriedad de determinados contratos
(seguros médicos o de automóviles); cuando se prohíbe la publicidad engañosa y se obliga a dar
determinada información, por ejemplo en relación a los alimentos; y si se fijan estándares
obligatorios de tipo técnico o de calidad por ejemplo.
2.2.3. La teoría de la Agencia
La Teoría Microeconómica Neoclásica48
se desarrolla en base a los supuestos básicos de
la Información Perfecta y ausencia de incertidumbre, situaciones que no se corresponden con la
realidad. A pesar de que estos supuestos permiten modelizar el comportamiento de agentes
económicos, la existencia de imperfecciones informativas como información incompleta o
distintos niveles de información para los diversos agentes que operan en un mismo mercado, no
permite mantener los resultados y las conclusiones de los modelos basados en información
completa y simétrica. Por ello es necesario modificar el análisis microeconómico habitual a partir
de la alteración de los supuestos.
La Teoría de la Agencia49
proporciona un marco para el desarrollo del análisis económico
de las relaciones contractuales. Los costes de “agencia” son los costes totales de estructurar,
administrar y ejecutar esos contratos. Los costes de agencia, por tanto, incluyen todos los costes
contractuales, es decir, los costes de transacción, costes de riesgo moral y costes de información.
Jensen (1983)50
, enumera dos vías para el desarrollo de la Teoría de la Agencia. Una que llama:
“Teoría Positiva de la Agencia” y otra “Principal – Agente”. Los dos procedimientos examinan la
relación contractual entre los dos sujetos y ambos postulan que los costes de agencia sean
47
(K. Arrow, 1971); (Mas-Collel et al., 1995) 48
(Varian, 1992) 49
(Varian, 2010) 50
(Jensen, 1998) “Organization Theory and Methodology)
LAZ (2015) 74
minimizados a través del procedimiento contractual. Los dos procedimientos, en consecuencia,
se ajustan al postulado del contrato eficiente (óptimo) de Pareto.
En este análisis se utilizará el análisis clásico para adaptarlo al marco del análisis de la
corrupción. En el marco de la Teoría del Principal-Agente, los actos corruptos se conciben como
el resultado de una asimetría de información e intereses entre el agente (en la forma de un
burócrata o gobernante) – que se supone que actúa para su propio interés – y un principal (que
puede ser los ciudadanos, por ejemplo), que se asume engloba el interés colectivo. En este
estudio se hará el énfasis en los votantes que son los principales que eligen a un político (agente)
para que les represente.
La Teoría de Agencia está íntimamente relacionada al hecho que los negociadores de
contratos no tienen la misma información, como ocurre en relación de competencia. La
Información Imperfecta puede manifestarse de dos formas: incompleta y asimétrica.
La información incompleta supone que aunque la información es imperfecta, es la misma
para todos los agentes. Puede tener como resultado una asignación óptima de los mercados
mediante un sistema completo de mercados contingentes (Arrow)51
: en los que aparecerían
costes prohibitivos en términos de tiempo y recursos para operar y crear todos y cada uno de los
mercados. La existencia de mercados contingentes no es capaz de solucionar los problemas de
información asimétrica (existen agentes que tienen más información o disfrutan de una ventaja
informativa antes o después d su interacción con otros agentes).
La información asimétrica se define como aquellos casos en que dos agentes económicos
establecen una relación de contrato en el que uno de los participantes tiene o tendrá una ventaja
informativa sobre el otro agente. Para que la información asimétrica origine un problema es
necesario que los objetivos o intereses de ambos individuos estén en conflicto, ya que en caso
contrario intercambiarían información de forma automática. La información asimétrica puede
manifestarse de dos formas distintas: a través del Riesgo Moral y Selección Adversa, que se
distinguen según el momento en que se manifieste la asimetría ex-post en caso de Riesgo Moral
y ex – ante en caso de Selección Adversa.
En el caso de Riesgo Moral la acción no es verificable o el agente recibe información
privada una vez iniciada la relación. El problema se deriva del hecho de que una vez firmado el
contrato el principal no puede observar y verificar la acción/esfuerzo del agente. Las soluciones a
este problema van desde la puramente privada (por ejemplo seguros privados) hasta la
producción pública (seguro de desempleo). Pero es también importante la solución a través de la
regulación como por ejemplo a través de normas que establezcan la obligatoriedad de
determinados seguros, como la sanidad pública.
La Selección Adversa supone la existencia de información privada antes del inicio de la
relación económica/política entre ambos individuos, por lo que el principal puede verificar el
comportamiento del agente dentro de la relación, aunque la decisión óptima depende de las
características sobre el agente que sólo éste conoce. Por ejemplo: mercado de coches usados
(Lemons). La intervención pública en forma de regulación podría solucionar este problema por
51
(K. J. Arrow, 2012)
LAZ (2015) 75
ejemplo a través de la obligatoriedad de los seguros o la producción pública (ejemplos de ello
serían la seguridad social y el crédito oficial)
La existencia de Riesgo Moral o Selección Adversa se pone de manifiesto no sólo en el
mercado de trabajo o de coches usados, que son los ejemplos más habituales, sino también en el
mercado de crédito, en el de seguros o en las relaciones internacionales. Por ello el desarrollo
teórico de estos modelos ha ido ganando importancia y se utiliza para analizar las implicaciones
cuando existe una ventaja informativa para uno de los agentes en el caso de la posible
“corrupción política”.
2.2.3.a. El problema del Riesgo Moral
Definición y Delimitación del Problema de Riesgo Moral
El Problema de Riesgo Moral aparece cuando el valor de una transacción para una de las
partes puede verse afectado por las acciones o decisiones del otro individuo. Para que esto ocurra
es necesario que exista riesgo52
(los agentes son capaces de asignar probabilidades a hechos de
forma objetiva o subjetiva); que existan las denominadas acciones ocultas, que son aquellas no
observables; y que al menos una de las partes transfiere el riesgo al principal. .
El problema radica en el conflicto entre la provisión adecuada de incentivos y la
distribución eficiente del riesgo entre los agentes, de forma que el grado en que cada una de las
partes haya cubierto el riesgo afecta a sus incentivos a adoptar las decisiones eficientes para la
otra parte. Dicho problema puede modelizarse a partir de una relación entre la ciudadanía
(Principal) que es neutral al riesgo y maximiza sus beneficios: el principal ofrece su voto a un
alcalde adverso al riesgo (Agente), cuyo nivel de esfuerzo en el cumplimiento de su campaña
electoral no se puede observar, o aunque sea observable no es verificable. Para el principal, los
resultados si son observables, pero a partir de ellos, no se puede inferir directamente el nivel de
esfuerzo y empeño del alcalde, ya que los resultados dependen también de otros factores. De esta
forma, la relación entre esfuerzo y resultado puede definirse a partir de una función de
probabilidad.
El problema del Riesgo Moral implica un coste respecto a la situación de información
simétrica, por lo que el principal intentará incluir en el contrato toda señal que pueda recoger
información sobre el comportamiento del agente y que pueda incidir de forma positiva sobre el
resultado final (transparencia de las cuentas públicas, presentación de resultados de los proyectos
del municipio, etc.). La intensidad del control elegida por el principal dependerá de las relaciones
de arbitraje entre los costes asociados a dicho control y las ventajas derivadas de la información
obtenida.
52
La Definición de Riesgo: a partir del Teorema de Bayes (Grether, 1980; Harsanyi, 1967), el tratamiento teórico de
las probabilidades objetivas y subjetivas es el mismo. Mientras que otros autores definen el riesgo como aquella
situación en que los agentes pueden asignar probabilidades de manera objetiva, mientras que se define la
incertidumbre como aquellas situaciones en que la asignación de probabilidades a cada evento es subjetiva. El
resultado es la Paradoja de Ellsberg, que pone de manifiesto cómo a pesar del tratamiento simétrico en teoría, el
paralelismo desaparece en la práctica.
LAZ (2015) 76
Las situaciones de Riesgo Moral no generan pérdidas de eficiencia en los casos en que los
objetivos de ambas partes son comunes o sin serlo ambas partes son neutrales al riesgo. El coste
se produce cuando el agente es adverso al riesgo y se trata de acciones no observables o no
verificables. La pérdida de bienestar se deriva de que el principal tiene que pagar más impuestos
para compensar al agente por el hecho de que tiene que asumir riesgos siendo adverso al riesgo y
tiene que provisionar por los riesgos que el agente no asume.
Ese exceso de ingresos fiscales respecto a la situación de información simétrica no le
reporta utilidad adicional al agente (es como el valor esperado de un juego – salario en
situaciones problemáticas, y el equivalente cierto – salario cuando el esfuerzo es observable)
mientras sí supone un coste en términos de utilidad esperada para el principal. La solución es una
situación de Second Best u óptimo de segundo orden respecto a la situación de información
perfecta, ya que aunque se llega a un equilibrio eficiente, la existencia de restricciones sobre la
información disponible supone una pérdida de eficiencia respecto al caso de información
simétrica. Ante una ruptura de los supuestos los resultados serían distintos. De hecho, Harris &
Raviv (1979) ponen de manifiesto cómo cuando el agente es neutral al riesgo el contrato óptimo
es el mismo que cuando la información es simétrica, y las ventajas informativas son inexistentes.
Además, si ambos agentes son adversos al riesgo, en el contrato de información simétrica
también habría que incluir el resultado con el objeto de repartir el riesgo entre ambos agentes. El
reparto del riesgo en estas situaciones es no eficiente. Por último, es necesaria una breve
referencia a los efectos sobre terceras partes de las decisiones tomadas en el marco del Riesgo
Moral, de forma que las decisiones adoptadas tienen un carácter estratégico. Estos efectos
estratégicos cobran importancia en el caso que el contrato afecte a individuos que operan en el
mercado pero que son ajenos al contrato.
Aplicaciones del Riesgo Moral
- Cuando la propiedad y el control de la empresa no son ostentadas por el mismo individuo, el
propietario deberá incentivar al gestor de la empresa para que éste maximice los beneficios de la
misma y aparecerá un problema de Riesgo Moral si el propietario no puede verificar el esfuerzo
del gestor. En este caso, a los gestores se les podría pagar en función de los resultados53
.
53
El análisis del Profestor Williamson (Premio Nobel de Economía 2009) estudia la economía de las estructuras
empresariales y sus estrategias de producción combinando la teoría económica, el derecho y la teoría de la
organización corporativa. En este tipo de análisis no es determinante el tradicional estudio de las decisiones internas
de las empresas, según el cual el entorno tecnológico dado determinaba las funciones de producción que
condicionaban las decisiones óptimas de cada firma, minimizando el coste o maximizando el beneficio. Williamson
focaliza su análisis en la estructura organizativa de las corporaciones. Las empresas y los mercados son observados
comparativamente en el ahorro de los costes de transacción.
Los antecedentes teóricos que influyeron en la obra de Williamson se encuentran dispersos en varias
publicaciones que se desarrollaron a lo largo de la década de los años 30 del siglo XX. Entre los autores destacados
que han servido de inspiración a Williamson estuvieron Frank Knigth (Risk, Urcentainty and Profit, 1922), Karl
Llewellyn (“What price contract”, 1931), John R. Commons (Institutional Economics, 1934), Ronald Coase (“The
nature of the firm”, 1937) y Chester Barnard (The Functions of the Executive, 1938). Otros economistas posteriores
que han dejado su impronta en el ideario de Williamson fueron Friedrich Hayek (“The use of knowledge in society”,
1945), Kenneth Arrow (“The organitation of economic activity: Issues pertinent to the choice of market versus
nonmarket allocation”, 1969), Herbert Simon (Administrative Behavior, 1947), Alfred Chadler (Strategy and
Structure, 1962) y Michael Polianyi (Personal Knowledge, 1962).
La ideas fundamentales de Williamson se encuentran compendiadas en el libro titulado The Economic Institutions
of Capitalism: Firms, Markets, Relational Contracting, publicado en Nueva York en 1985. El libro está editado en
LAZ (2015) 77
- En el mercado de crédito aparece el racionamiento de crédito (los individuos no pueden
obtener el dinero que desean a pesar de estar dispuestos a pagar por él el precio vigente en el
mercado). Esto ocurre cuando el contrato de deuda no puede ser contingente al proyecto de
inversión escogido y para el que se desea financiación. En este caso la elección del proyecto
podría identificarse con el esfuerzo del agente, ya que es posible invertir el dinero obtenido del
crédito en proyectos más o menos arriesgados. La idea de que Riego Moral de lugar a
restricciones del crédito se entiende en un contexto de tipos de interés variables. En éstas
situaciones un Banco ante una demanda masiva puede preferir racionarlo antes de subir los tipos,
ya que al haber problema de Riesgo Moral, una subida de los tipos encarecería los préstamos ya
concedidos a tipos de interés variable, lo que podría modificar la conducta (ante problemas de
información para verificar lo acordado)
- La existencia de contratos de pesca entre distintos países puede también presentarse de este
modo, ya que los países costeros no pueden verificar que el esfuerzo de los países pesqueros
garantice la conservación de los recursos y el uso de técnicas apropiadas.
- En ocasiones la oferta de financiación a los países por parte de las Instituciones Financieras
Multilaterales ante problemas de Balanza de Pagos (por ejemplo: los paquetes de Rescate del
FMI) generan problemas de Riesgo Moral, ya que al existir un agente externo que actúa como
prestamista de última instancia, los países tendrán menos incentivos para aplicar políticas
macroeconómicas ortodoxas en los planos monetario y fiscal. Este problema se ve diluido por el
coste asociado a un menor acceso a los mercados financieros internacionales y por la
introducción del criterio de Condicionalidad que bloquean el acceso a la financiación cuando las
políticas no son las acordadas en el programa. En este caso, los incentivos de comportamiento
por parte del principal (FMI) se recogen en los criterios de condicionalidad que debe aplicar el
país con problemas en su Balanza de Pagos (agente). Este caso es el que se analizará en la
PARTE III de la Tesis. Donde se estudia la relación entre la Corrupción y la Ayuda al Desarrollo.
Para el estudio del efecto de la corrupción a un nivel microeconómico es más factible hacerlo
desde la perspectiva del problema de la Selección Adversa, que se analizará a continuación.
2.2.3.b. El Problema de Selección Adversa
Definición y Delimitación de la Selección Adversa
En el marco de la Teoría de la Información, y a partir de los análisis realizados por
Akerlof, (1970, 2005), se define la Selección Adversa (SA) como aquella situación en que el
agente posee una ventaja informativa antes de la firma del contrato. Akerlof, (1970) inició el
estudio de este fenómeno partiendo del estudio del Mercado de Coches Usados (Lemons),
extendiendo posteriormente sus conclusiones a los mercados de Crédito, Seguro y Empleo entre
otros; y en este apartado se llevará al análisis de la corrupción en la política, por ser uno de los
castellano en la colección de Fondo de Cultura Económica en el año 1985. También ha sido traducido al italiano
(1987), al alemán (1990), al francés (1994), al ruso (1995), al polaco (1998) y al ucraniano (2000).
LAZ (2015) 78
problemas que más preocupa a la sociedad española (CIS 201454
) y latinoamericana (Barómetro
Global de la Corrupción 201355
)
El modelo desarrollado se basa en la existencia de coches usados con dos calidades
diferentes. La situación adversa se traduce en que el vendedor (agente) conoce la verdadera
calidad del coche, aunque no el comprador (principal), que no puede saberlo hasta no haber
comprado el coche y haberlo probado. Lo mismo ocurre en las elecciones: los votantes
(principales) no saben al votar si el político (agente) al que están votando es o no corrupto. Sólo
se sabrá si una vez elegido comete o no actos de enriquecimiento, nepotismo, extorsión, etc.
De hecho, la existencia de Selección Adversa entre los distintos participantes lleva a
modificaciones en el mercado que se traducen en pérdidas de eficiencia y, en ocasiones, a que no
exista equilibrio. El problema de Selección Adversa podría representarse de dos formas
alternativas:
La primera, en la que el principal necesita distinguir entre el tipo de agente al que se
enfrenta en el mercado (el consumidor quiere distinguir entre vendedor fiable o no fiable en el
mercado de coches usados). En el caso de la corrupción, la elección por parte de los votantes de
elegir entre varios políticos.
La segunda, en la que los principales compitan para atraer a agentes con unas
determinadas características. Por ejemplo: las compañías de seguros desean atraer a los clientes
que, por tener un comportamiento más responsable tienen una menor probabilidad de verse
afectados por accidentes o contingencias susceptibles de indemnización. Este tipo de casos los
políticos pueden “elegir” a los votantes que les van a votar dependiendo de los programas
electorales pero los votantes solo podrán verificar el desempeño de los políticos a posteriori. El
gran problema que se da en la actualidad es que los votantes re-eligen a políticos corruptos, bien
porque se han beneficiado de la corrupción, de la recalificación de parcelas, o esperan que obras
públicas “extravagantes” les reporten beneficios, dando trabajo a sus familiares o trabajo a sus
empresas (Índice de Transparencia de los Municipios Españoles 201256
)
El Problema de Elección entre los distintos agentes
La presentación de los problemas de Selección Adversa bajo un modelo en el que se
ofrecen distintos contratos y es el agente el que elige el contrato que mejor se ajusta a sus
características es útil cuando existen diferentes tipos de agentes en un mercado. Por ejemplo: en
el mercado de trabajo hay agentes más y menos productivos, cuyas características no pueden ser
inferidas de forma automática por el empresario o el principal.
54
http://www.cis.es/cis/export/sites/default/-Archivos/Indicadores/documentos_html/sA301010020.html
El 81,8% de la población española opina que la situación de la política actual es mala o muy mala en Enero de 2014. 55
http://www.transparency.org/gcb2013/report 56
http://www.transparencia.org.es/ITA_2012/INDICE_ITA_2012.htm
LAZ (2015) 79
En este caso, el principal, que es el votante, necesita introducir en el contrato (voto) unos
mecanismos para que cada agente revele sus características. En ese caso, existe un problema de
autoselección, ya que cada agente estará mejor con el contrato para él diseñado.
Para analizar este caso se supone un modelo en el que los principales son unos individuos
neutrales al riesgo que votan a un político (agente) no amante del riesgo (puede ser neutral o
adverso) de forma que el realización de un esfuerzo e por desempeñar su función de alcalde está
vinculada a un pago П(e). Si se supone que el esfuerzo es verificable y existen dos tipos de
agentes: Buenos (B) y Malos (M) tales que ambos tienen una Utilidad positiva derivada del
ingreso que reciben, pero el individuo Malo tiene una mayor Desutilidad asociada al esfuerzo.
)()(),( evwuewU B
)()(),( ekvwuewU M k>1
En caso de información simétrica, los principales exigirán un mayor esfuerzo al agente al
que le resulta menos costoso ofrecerlo, es decir, exigirá un esfuerzo mayor al agente Bueno: eb >
em. Sin embargo, la relación entre los salarios no está bien definida, ya que ambos agentes
tratarán de elegir el contrato que tenga un salario asociado más elevado. Es decir, los políticos
Malos aceptarán contratos con niveles salariales asociados altos incluso si no ofrecen el nivel de
esfuerzo exigido para ese nivel de retribución, y los contratos basados en la existencia de
información simétrica serán ineficientes. Esto ocurre porque a priori el votante no es capaz de
diferenciar ante qué tipo de político se encuentra.
Por eso, ante la existencia de Información Asimétrica la mejor estrategia es diseñar un
menú de contratos, de forma que cada uno vaya dirigido a un tipo específico de agente. Cada
agente estaría revelando sus verdaderas características al elegir el contrato diseñado para él. Este
resultado es conocido como el principio de Revelación que fue planteado por: Gibbard (1973),
Green & Laffont (1997) y Myerson (1979). En este principio al agente le resulta indiferente la
decisión de los demás si hay una estrategia que maximiza su utilidad sea cuál sea la decisión de
los demás. Esto se podría relacionar con la Teoría de la Acción Colectiva y como inicio de la
trampa social.
Programa de Optimización se plantea de la siguiente forma:
)()()(1())()(( MMBB eveqeveqMAX
Sujeto a: oBB Uevwu )()( Restricciones de Aceptación
oMM Uevwu )()(
)()()()( MMBB evwuevwu Restricciones de Incentivos
)()()()( BBMM ekvwuekvwu o de Autoselección
LAZ (2015) 80
Los principales están maximizando su beneficio esperado bajo las restricciones que, tras
ver los contratos, cada agente decidirá aceptar la relación y elegirá el contrato/puesto o cargo que
le corresponde. Al ser las dos primeras de las restricciones las de aceptación para cada agente,
cada uno debe estar mejor con el contrato que sin él. Mientras que las dos últimas restricciones
las de incentivos o de autoselección exigen que cada agente esté mejor con el puesto que ha sido
diseñado para él que con el diseñado para el otro agente. A partir de este problema se puede
afirmar que el menú óptimo cumple las siguientes propiedades:
1. La condición de aceptación sólo se satura (se cumple con igualdad) para los agentes con
mayores costes, que son los más ineficientes. El otro agente, el Bueno o Eficiente obtiene una
Utilidad Superior a la de reserva gracias a la existencia de información privada.
2. Los incentivos de los agentes más eficientes son tales que permiten una autoselección y están
saturados.
3. La condición de Eficiencia es verificada para el agente bueno, de forma que si el agente es
Neutral ocurrirá: eb = e*b, en el segmento del mercado en el que opera el agente eficiente no
existe ninguna distorsión y el contrato ofrecido es eficiente.
4. Los contratos dirigidos a los agentes ineficientes, Malos, recogen una distorsión, ya que es
necesario hacer que para estos individuos los contratos de tipo Buenos sean menos atractivos.
En conclusión, dado que los agentes se diferencian por la desutilidad asociada a su
esfuerzo, el salario del puesto que vayan a ocupar y que los votantes tienen que pagar vía
impuestos, podrán solicitar un aumento del esfuerzo que será menor para el agente bueno (que
tiene desutilidad menor) que para el agente menos productivo. Los principales estarán
interesados en pedir mayor esfuerzo al agente con menor desutilidad y le compensará con un
salario más alto.
Este mayor salario supone un incentivo para que no elija el contrato dirigido al agente
menos eficaz, en un intento de minimizar su desutilidad. Pero, además, deberá distorsionar el
contrato para que el agente menos eficiente no se vea tentado por este contrato. Aparece, en
consecuencia, un trade-off entre generar una ineficiencia en el contrato dirigido a los agentes
menos eficaces y disminuir la renta informativa del agente Bueno. La ineficiencia dependerá de
la probabilidad de que el agente sea el más productivo, de forma, que cuanto más probable sea
que el agente sea Malo, menos rentable será modificar el contrato a él dirigido y se preferirá dar
rentas informativas a los agentes eficaces.
El problema de Selección Adversa surge con independencia de la actitud ante el riesgo de
los agentes y aunque éstos sean Neutrales el problema no varía. Esto ocurre porque no se trata de
un problema de aseguramiento en un contexto de conflicto de incentivos, sino que los principales
no son capaces de inferir las características del agente al que está ofreciendo un contrato vía su
voto.
LAZ (2015) 81
El Problema de Competencia entre Principales
Una formulación alternativa al problema de Selección Adversa podría ser aquella en que
varios principales compiten por atraer a un determinado agente de determinadas características.
El problema puede asimilarse al de una competencia de compañías de seguros por atraer a los
agentes con menor propensión a tener accidentes, o bancos por atraer aquellos clientes con
menor probabilidad de impago, o políticos a los votantes. En estos casos, los principales no
ofrecen un menú de contratos, sino una Utilidad asociada al contrato superior al de reserva.
Este es el Modelo diseñado por Spence (1973) en el que se supone que existen dos tipos
de agentes que conocen sus habilidades (y por tanto su productividad), con los que se denota a
los agentes con los subíndices B y M en función de sus características, de forma que el Bueno es
más productivo que el segundo (los agentes ya no se diferencian por la desutilidad asociada al
esfuerzo - que es único y verificable). Con lo que el principal no puede diferenciar entre un tipo
y otro exigiendo distintos niveles de esfuerzo.
El resultado final es aleatorio y depende de la suerte. Existen dos resultados posibles:
- uno favorable que denominamos Пe éxito
- otro desfavorable denominado Пf fracaso
La probabilidad de que el resultado sea favorable cuando el político votado es el Bueno: Pb
Mientras que si es el menos productivo o el Malo: Pm Pb > Pm
Bajo situaciones de Selección Adversa no siempre existe equilibrio, y cuando existe ha de
ser necesariamente separador (distintos contratos diseñados para cada tipo de agente). Además,
en equilibrio los agentes menos productivos obtienen la misma Utilidad que en el caso de
información simétrica, mientras que los más productivos pierden Utilidad (coste asociado a la
existencia de información asimétrica) ya que introduce una distorsión en lo alto para evitar que
los agente menos eficientes opten por el contrato dirigido a los tipo B.
Aplicaciones de la Selección Adversa
- Competencias entre compañías de seguros para atraer a agentes que quieren asegurarse
frente al riesgo pero no son capaces de distinguir la actitud de los individuos y por tanto la
probabilidad de que incurran en contingencias susceptibles de indemnización. Los agentes
responsables pagan las consecuencias de la información asimétrica.
En el mercado de seguros, el ejemplo hace referencia a las personas mayores y los
problemas que tienen para suscribir seguros médicos, ya que el riesgo (indemnización) es mayor
al precio de la póliza lo que no compensa a la aseguradora. La respuesta sería subir el precio a
medida que aumenta el riesgo. Pero en este caso, sólo los mayores con peor salud estarán
dispuestos a pagar el mayor precio, porque tienen más información sobre su salud que la
compañía. De esta forma, la condición médica media de los tomadores de seguros se deteriora
conforme aumenta el precio.
LAZ (2015) 82
- En el Mercado de Crédito el problema es similar si las entidades bancarias y de crédito
cargan el mismo interés a todos los prestatarios y necesitarán elevar los tipos de referencia de los
préstamos. Si fuera el caso, los individuos con mayor riesgo (proyectos más arriesgados o mayor
propensión a incurrir en impago) son los que están dispuestos a pagar los tipos más altos,
mientras que los responsables abandonan el mercado.
Este caso como lo plantean Stiglitz & Weiss (1981) las entidades bancarias y de crédito
optarán por racionar la oferta de crédito en el mercado en lugar de elevar los tipos de interés.
Esto es así, porque un aumento en los tipos se traduciría en una pérdida de calidad de los
préstamos y un resultado neto inferior al inicial. El porqué de que en el mercado de crédito haya
Selección Adversa y Riesgo Moral, se debe a que los incrementos en los tipos modifican el
comportamiento de los prestatarios y les incita a realizar inversiones más arriesgadas.
- Regulación del Monopolio: cuando el monopolio regulado dispone de información
privada, el regulador (autoridad económica) podría ofrecer dos tipos de contrato en los que se
regulara el precio, la cantidad ofrecida y la subvención recibida para cubrir pérdidas. Este menú
de contratos permitiría diferenciar a las empresas con elevados costes de aquellas que producen a
costes menores. Por lo tanto, aparece un coste asociado a la regulación (control y auditoría de las
empresas) que es racional, porque permite aliviar el problema de la información.
Las Soluciones al Problema de Selección Adversa
Las soluciones al problema de Selección Adversa se basan en la creación de mecanismos
de agregación (pooling), lo que hacen que los riesgos se diluyan, por ejemplo, los partidos
políticos son mecanismos para reducir la selección adversa. Otras soluciones provienen de la
transmisión de la información, por cuanto éstos suponen una ganancia mutua para ambos
individuos, ya que permiten al principal identificar a determinado tipo de agentes cuando éstos
reúnen ciertas características que pueden ser medidas o evaluadas de forma más o menos
objetiva. De esta forma, los agentes tendrán incentivos a revelar sus características para obtener
unas condiciones contractuales mejores o ser más votados. Esta transmisión de información se
puede realizar por:
- Señalización: los individuos tienen interés en que sus cualidades se
conozcan, ya que pueden alterar las decisiones o acciones del resto de agentes
(políticos). Los primeros modelos fueron los de transmisión de información
en el mercado de trabajo
- Screening: Consiste en la aplicación de cribas o filtros sobre la información
de forma que se pueden diferenciar las características de los agentes mediante
un proceso de autoselección por parte de los mismos.
LAZ (2015) 83
Señalización: Señales como mecanismo de corrección de Selección Adversa
El concepto de señal fue desarrollado inicialmente por Spence (1973) quien definió las
señales como “las actividades o atributos de los individuos en el mercado que por decisión
expresa o accidente causal alteran las decisiones del resto de individuos en el mercado mediante
la provisión de mayor información57
”.
La aportación de Spence fue inicialmente al mercado de trabajo, donde el individuo que
ofrece el contrato (empresario) no dispone de información a priori suficiente para saber si el
personal que contrata es eficiente o no. No obstante, el empresario es capaz de observar
determinadas características: como el nivel de educación de los individuos y que constituyen
unas señales sobre las cualidades del trabajador. La señalización sólo será efectiva si los costes a
ella asociados están correlacionados de forma negativa con la capacidad productiva, ya que de no
ser así todos los individuos emitirían la señal y la distinción no sería posible. En el mercado de
trabajo el nivel educativo es una “señal” porque la inversión en capital humano bajo la forma de
mayor nivel educativo tiene unos costes para los agentes que no a todos los agentes les compensa
incurrir en ellos.
En el caso del análisis de la corrupción la forma de “señalización” de los agentes, los
políticos, es distinta. No es tan importante el nivel de estudios del candidato, que sí es una señal
de la posible competencia para desarrollar su cargo, pero no está relacionado con el grado de
honradez. Para que los principales, los votantes, puedan saber si el político al que van a votar es
“honrado”, “honesto”, en definitiva, que no se corromperá, las señales que tiene que mostrar son
distintas y costosas.
Los votantes decidirán elegir entre los políticos que hayan firmado un pacto de “Buen
Gobierno” o de “Transparencia” en las cuentas. Firmar ese tipo de acuerdos antes de la campaña
puede tener un coste en términos económicos, puesto que les será más difícil cometer actos de
corrupción y si los cometen, el coste político será más elevado que para el que no lo ha firmado.
Con lo cual, los agentes antes de emitir su voto deciden utilizar esta señal y establecerá que todo
político con un nivel superior a un estándar y* estará en el grupo de “políticos honrados” (w=2)
y que por el contrario, los políticos que estén a un nivel inferior a y*, serán peor evaluados (w=1).
Así los políticos que den signos de ser “honestos” tendrán incentivos a revelar toda la
información de que dispongan para que les voten. En todo momento hay que tener en cuenta que
el coste de firmar esos “pactos” son superiores a los que no los han firmado.
La distribución de costes es la siguiente: yyc )(1
yyc2
1)(2
La retribución imaginaria que le da cada votante es: w = 2 cuando y ≥ y*
w = 1 cuando y < y*
57
Spence distinguió entre índices que son características inalterables: sexo, raza, edad; y señales que son características sometidas a modificación
por voluntad del individuo, aunque sujetos a un coste, por ejemplo: Educación (en este caso será “honradez”)
LAZ (2015) 84
En este caso aparece un equilibrio en la señalización para aquellos niveles de honradez
y/o transparencia tales que cumplan 1<y*<2. Por tanto, hay infinitos valores de equilibrio para
y* lo que significa que hay infinitos puntos de equilibrio. El equilibrio señalizador se sitúa para
cada agente en un punto u otro, según sus estructuras de costes. Si por ejemplo ambos están
mejor si: w = 1,5 ningún agente actúa irracionalmente porque todos los individuos maximizan su
excedente, pero la conclusión depende de los supuestos del modelo.
En el mercado de trabajo se utiliza la educación como señal, mientras que en otros
mercados, se han desarrollado otro tipo de señales que permiten compensar, al menos
parcialmente, los efectos de la incertidumbre en la calidad de los bienes. En este sentido cabe
destacar los precios como señal de elevados estándares de calidad (muchas veces se identifica lo
más caro con lo mejor), los mecanismos de garantía, que trasladan el riesgo al vendedor, y los
mecanismos de marca que además de indicar la calidad ofrecen al comprador la posibilidad de
reaccionar cambiando de marca si la calidad no es la esperada. En otros mercados funcionan
también los mecanismos de reputación, aunque a veces es imposible. Como en el caso de la
corrupción que se ha visto anteriormente.
Screening: los Filtros como mecanismo de solución al Problema de Selección Adversa
Los filtros consisten en ofrecer al individuo la ventaja informativa de una variedad de
alternativas. Cada una de estas opciones se dirige a un subgrupo específico de agentes que
permiten que se genere un proceso de autoselección como el de antes, ya que al optar por una
alternativa u otra (firmar pactos de Transparencia) el individuo está revelando parte de la
información privada. Un ejemplo, propuesto por Salop (1976), plantea cómo en el Mercado de
Trabajo existe una relación positiva entre el periodo de permanencia en la empresa y el salario.
En este caso, una estrategia de criba sería ofrecer salarios reducidos al inicio e incrementos
posteriores de los mismos a medida que va pasando más tiempo en la empresa. De esta forma se
evita la rotación excesiva de personal.
En el caso de los políticos elegidos el mecanismo es el mismo: ser honrados y
transparentes, cobrando salarios aceptables los primeros años, y al demostrar su capacidad para el
cargo y que no van a corromperse, que su salario vaya aumentando. El resultado óptimo, es que
si su desempeño es bueno serán reelegidos.
Alternativamente, podría ofrecerse un menú de contratos. De esta forma se ofrece una
retribución fija: Wf; o una variable: Wr que depende de: rendimiento, honradez y transparencia.
Los políticos que tengan una productividad igual o inferior a la productividad marginal (PMg)
serán atraídos por el salario fijo. El variable, en cambio será más atractivo para aquellos con PMg
entre (PMg’, PMg’’). Por tanto, la solución óptima será cuando los propios políticos se
autoseleccionen por su decisión.
LAZ (2015) 85
Conclusión
La Economía de la Información supone un avance importante con respecto de los
modelos Neoclásicos Tradicionales, donde no se contempla la existencia de Ventajas
Informativas para los agentes. De hecho en la realidad son abundantes los casos en que las
relaciones entre distintos individuos están marcadas por diferencias en la información disponible
y los distintos intereses.
En estos casos, la situación es de Second Best respecto a la situación de información
perfecta y simétrica, pero el reparto del riesgo a partir de la introducción de incentivos resulta
eficiente y proporciona situaciones de equilibrio que son Pareto Superiores a aquellas en las que,
a pesar de las restricciones existentes en la información no hay reparto del riesgo ni modificación
en la conducta de los individuos respecto a la solución Neoclásica de la información asimétrica.
No obstante, los modelos analizados a lo largo de este apartado han sido perfeccionados
introduciendo supuestos que se acercan cada vez más a la realidad, como la existencia de
funciones de esfuerzo continuas, o la existencia de cierto poder de mercado por parte de los
individuos a la hora de operar en los mercados de votos. Por ejemplo en el caso en que los
políticos compiten por votantes; podría darse el caso que los políticos utilizan la publicidad o las
campañas electorales como arma estratégica y que efectos como el de la reputación
condicionarán la elección de los políticos en el otro caso.
2.2.4. La evolución del análisis microeconómico de la
corrupción - la Trampa Social
La percepción de la corrupción se concentra en la mayoría de los países en los políticos,
los funcionarios de diferentes cuerpos y actividades ligadas al sector público es importante
continuar el análisis de estas causas desde un punto de vista teórico. Otra forma de llevar a cabo
este análisis es vía el estudio del proceso político y cuestionar si el gobierno mejora la eficiencia
con la que se asignan los recursos. Pero los Gobiernos, como los individuos carecen de
información completa, por responder a ciertos intereses privados o porque los burócratas adoptan
políticas ineficientes.
Este hecho, ha llevado a autores como Stiglitz (1989) a hablar de “Fallos del Gobierno”
(Non-Market Failures). Algunos ejemplos son las interferencias al libre intercambio entre
individuos (ejemplos: salarios mínimos, control de alquileres), las interferencias en el comercio
internacional (ejemplos: tarifas, cuotas) o la sobreproducción de bienes públicos en respuesta a
intereses de grupos de presión (ejemplo: la Defensa Nacional). Varios de estos efectos se
analizarán en el análisis cuantitativo de cómo la corrupción afecta al crecimiento y al desarrollo
económico.
La consideración de agentes que influyen en las decisiones de la sociedad, diferentes del
Estado como:
LAZ (2015) 86
Los Burócratas, que pueden maximizar el tamaño del presupuesto para a su vez
maximizar su utilidad, dando lugar a la adopción de decisiones ineficientes, como
muestra Niskanen (1974).
Los Grupos de Presión que tratan que las decisiones públicas favorezcan sus
intereses, dando lugar a que primen éstos sobre los intereses generales, creando
ineficiencias.
Los propios Políticos que tratan que las decisiones que adopten les ayuden a
permanecer en el poder. En ocasiones sacrificando la eficiencia, como se muestra
en los modelos de Ciclo Políticos Tradicionales de Nordhaus (1975) y Mac Rae
MacRee (1977), y en los más sofisticados con expectativas racionales e
información asimétrica de Alesina & Tabellini (1988).
En efecto, pese a que la definición de corrupción ya es universal y mundialmente
conocida, es la utilizada por el Banco Mundial, Naciones Unidas, o la Unión Europea. Todas
estas mediciones tienen una altísima correlación (+0.81) entre la percepción de la corrupción
(tanto de expertos que luchan contra ella, como la percibida por los ciudadanos) y el buen
gobierno; se corre el peligro de que la corrupción siempre se relacione más con la esfera política
que con la privada (Rothstein & Torsello, 2013). Sin embargo, lo que no está tan claro es la
delimitación de “bienes públicos” que varía profundamente entre sociedades y culturas; la
barrera entre lo público y lo privado no está clara en muchos países. Un ejemplo que Rothstein
señala son los regalos que no se perciben como sobornos porque en ciertos casos son ofrecidos
públicamente y porque depende del regalo. Solo un regalo, de la índole que sea, se consideraría
un soborno si se entregó para influenciar la adjudicación de un proyecto, o para beneficiar a una
de las partes.
En la mayoría de los países en desarrollo, y en aquellos donde la corrupción es más
endémica, el problema de la corrupción ya no es un problema de Principal-Agente, como se ha
venido sosteniendo por los economistas neo-clásicos, sino que se asemeja más a un problema de
acción colectiva, haciendo que los costes a corto plazo en la lucha contra la corrupción sobrepase
a los beneficios obtenidos.
Como se ha analizado en el apartado anterior (2.2.3) en el marco de la Teoría del
Principal-Agente, los actos corruptos se conciben como el resultado de una asimetría de
información e intereses entre el agente (en la forma de un burócrata o gobernante) – que se
supone que actúa para su propio interés – y un principal (que pueden ser los ciudadanos), que se
asume que engloba el interés colectivo. Siguiendo esta teoría, los esfuerzos para combatir la
corrupción se concentran en incrementar los costes de cometer actos corruptos (vía leyes anti-
corrupción, aumento de la transparencia, elecciones democráticas, prensa libre, agencias
independientes anti-corrupción y de sistemas judiciales, subida de salarios a los funcionarios,
etc.). Desgraciadamente en África, por ejemplo, no están funcionando porque se da lo que el
Quality of Governance Institute (QOG) denomina: “Trampa Social”. (Persson;Teorell;Rothstein,
2010) .
LAZ (2015) 87
Los estudios de Rothstein, muestran, como es en el caso de Kenia y Uganda, que pese a
que la mayoría de los ciudadanos desaprueban la corrupción y son perfectamente conscientes de
sus consecuencias negativas para el conjunto de la sociedad, muy pocos ciudadanos muestran
una voluntad sólida para combatirla (Persson;Teorell;Rothstein, 2010). En este sentido, Rothstein
& Torsello, (2013) postulan que la corrupción es entendida de forma muy similar en países
diversos, independientemente de las diferencias culturales, sociales o antropológicas. En efecto,
resulta difícil ser el “único policía honesto en un cuerpo corrupto, o el único padre que no paga al
médico por debajo de la mesa para vacunar a su hijo, mientras que todos los demás pagan”. Todo
ello sin olvidar que en aquellos países donde el nivel impositivo sobre las personas en mínimo o
nulo, no se reclama la contrapartida de unos servicios públicos socialmente imparciales y
mínimamente eficaces.
En el componente antropológico de los estudios Rothstein se analiza el Afro-barómetro
de 200658
donde se muestra que la corrupción es definida como “errónea y no aceptable” por el
60-80% de la población encuestada, bien sea porque se les pregunte por:
- Si un funcionario público decide localizar un proyecto de desarrollo en un área donde
viven sus seguidores o amigos;
- Si un agente del gobierno otorga un puesto de trabajo a alguien de su familia que no tiene
las cualidades necesarias;
- O si un agente del gobierno solicita un favor o un pago adicional para suministrar un
servicio que es su labor.
Ilustración 2: Aprobación Moral de la Corrupción en países africanos (Afro barómetro 2006):
58
(Network, Fujiwara, & Parish, 2006)
LAZ (2015) 88
Entonces, ¿en sociedades donde los agentes no creen en sus parámetros sociales, cómo
sus ciudadanos serán capaces de crear instituciones eficientes?. Esto es a lo que desde el Instituto
del QOG se refiere al problema de acción colectiva, lo que denomina la “trampa social”, para la
que todavía no han encontrado respuestas. Sin embargo, el QOG continúan los estudios de
Acemoglu y Robinson (agrupados en su reciente libro: “Why Nations Fail?”, y muestran que
solo en aquellas “naciones en las que hay políticas inclusivas y un poder repartido de forma
extensa entre un alto porcentaje de la población, habrá instituciones pro-crecimiento inclusivo y
sostenido, y una economía de mercado en el largo plazo” (Lindberg & Rothstein, 2013).
Por lo tanto, la introducción de los aspectos antropológicos al análisis económico de la
corrupción, abre una línea de análisis donde los ciudadanos ya no son agentes racionales, ni los
supuestos de base tan comprensibles. Las personas saben que la “corrupción es mala y
castigable”, pero siguen dejándose corromper, o corrompiendo, porque las consecuencias de
denunciar son peores que las de callarse. El que a uno le llamen “chivato” o el que acusado de
corrupción persigue al acusador…. Nos enfrentamos ante un problema social en el que el crimen
es premiado y no el ciudadano honesto. Entonces, ¿qué se puede proponer para romper con estas
trampas sociales?
Para poder dar respuesta a estas preguntas se analizara a continuación en la Parte II el
efecto de la corrupción en el crecimiento y desarrollo económico, desde el punto de vista
cuantitativo; y cualitativo gracias a las recomendaciones para la lucha contra la corrupción
analizadas en la Parte III de la Tesis.
LAZ (2015) 89
Parte II: ¿CÓMO AFECTA LA CORRUPCIÓN
AL CRECIMIENTO Y AL DESARROLLO
ECONÓMICO?
“La corrupción es el abuso de poder por interés propio. Supone una ofensa a todos, ya
que en muchos casos el día a día, el trabajo o la felicidad dependen de la integridad de la gente
con algún poder59
.”
La parte II de esta Tesis, consta de tres apartados, que se dividen en la aproximación
teórica y empírica para dar respuesta a la pregunta objeto de estudio: ¿es la corrupción un
obstáculo al crecimiento y al desarrollo económico? Para lo cual se revisa la literatura existente
sobre los modelos teóricos que de forma sintética sirven de base de análisis para analizar estos
efectos. Gracias al análisis empírico se va analizando en diferentes pasos la relación de la
corrupción con la renta, el crecimiento y las demás variables de estudio, como la desigualad, la
gobernanza, la inversión y la apertura comercial – como factores fundamentales al crecimiento
y desarrollo de un país.
La parte II, por tanto, se subdivide en los siguientes epígrafes: 1) Aproximación teórica –
subdividida en dos apartados: modelos de crecimiento y la teoría de cómo las variables objeto de
estudio podrían verse afectadas por la corrupción. 2) Análisis empírico – en el cual se describen
las variables y los procedimientos econométricos que se utilizaran en el estudio empírico. 3)
Resultados del análisis empírico se subdivide en tres apartados para analizar las relaciones entre
las distintas variables de forma bi-variante y multi-variante - correlaciones, en un momento
puntual de tiempo – sección cruzada, o analizando todos los países en todo el periodo de análisis
contemplado – datos de panel. Por lo tanto, se analiza de formas cada vez más complejas la
relación entre la corrupción, el crecimiento y el desarrollo. De esta forma, se dará pie al final del
análisis de como la Ayuda Oficial al Desarrollo puede verse afectada por la corrupción y qué
medidas se han tomado por los Organismos Internacionales para combatir la corrupción. Este
análisis se realiza en la parte III de la Tesis.
59
Definición de Corrupción de Transparencia Internacional (www.transparency.org)
LAZ (2015) 90
1. ¿CÓMO AFECTA LA CORRUPCIÓN AL
CRECIMIENTO ECONÓMICO? UNA
APROXIMACIÓN TEÓRICA:
En esta sección, se analiza la relación entre la corrupción con una serie de variables, tales
como la Inversión, la Desigualdad, la Gobernanza y la Apertura Comercial, así como el
Crecimiento Económico desde una perspectiva puramente teórica. Se ha analizado que la
corrupción tiene múltiples causas y consecuencias en los países. Una de dichas consecuencias es
el impacto que puede tener la corrupción sobre la inversión, al considerarse un coste de
transacción más a la hora de llevar a cabo actividades productivas en el país. Si la inversión se ve
afectada negativamente, ésta tendrá un efecto directo en el PIB y en su tasa de crecimiento al ser
un componente clave de la demanda agregada de un país.
Se utilizan los modelos básicos de crecimiento económico de Harrod-Domar y Solow,
como marco de referencia para dicho análisis pese a existir modelos posteriores. Los siguientes
pasos del análisis teórico se centrarán en los efectos que pueden tener la Inversión, la
Desigualdad, el Buen Gobierno y la Apertura Comercial de un país sobre la renta por habitante y
sobre el crecimiento económico. El análisis de la AOD se realiza únicamente para los países
receptores de dicha ayuda en la parte III de este análisis.
1.1. Modelos de Crecimiento
El análisis teórico sobre el crecimiento económico que aquí se presenta, parte del
efectuado por Jones (1998) en su libro de “Crecimiento Económico” que hacía referencia a los
hechos más importantes que lo determinan. Easterly (2001), en su libro: “The Elusive Quest for
Growth”, se basa en unos determinantes del crecimiento económico relevantes para la
comprensión del Modelo de Solow que se explicará a continuación como modelo de referencia
para el análisis teórico.
Los factores determinantes del crecimiento serían los siguientes, según (Easterly, 2001):
“1) hay una enorme diferencia de renta per cápita entre los países. Los países más pobres tienen
una renta per cápita que es menos del 5% de la renta per cápita recibida en los países más ricos.
2) Los ritmos de crecimiento varían considerablemente entre países. 3) Las tasas de crecimiento
no son necesariamente constantes a lo largo del tiempo. 4) La posición relativa de un país en la
distribución de la renta per cápita global no es inmutable. Hay ciclos de crecimiento con
recesiones y auges60
. 5) El crecimiento del producto y el volumen de comercio internacional
están estrechamente relacionados. 6) Los trabajadores cualificados y no cualificados tienden a
migrar de zonas pobres a países ricos”.
60
La “tasa de retorno del capital no es constante y los pagos a los factores de producción varían” – Easterly hizo esta
alusión para constatar que los países cambian de posición relativa de pobres a ricos y viceversa. Los países no están
determinados a tener siempre el mismo grado de desarrollo.
LAZ (2015) 91
Si se pregunta “¿por qué los ricos son tan ricos y los pobres tan pobres?” merece la pena
preguntarse a su vez “¿cuál es la palanca de crecimiento?” y por tanto, ¿qué se puede hacer para
potenciar el crecimiento y evitar los obstáculos del mismo, tales como la corrupción?
Para poder contestar estas preguntas es necesario enmarcar el análisis en un contexto
teórico. El modelo de Solow, que es el gran pilar de la teoría económica del crecimiento, surge a
partir de los modelos neoclásicos y en particular, del modelo de Harrod-Domar. El análisis del
modelo de Solow (1956) es el punto de partida teórico para poder analizar en la Sección
Empírica cómo la renta per cápita y el crecimiento de un país pueden verse afectados por la
corrupción.
1.1.1. Modelo de Solow
El modelo de Solow, así como los modelos de sus predecesores, los clásicos, explica de
una manera sencilla cómo los países convergen hacia un estado estacionario de desarrollo en
virtud del rendimiento decreciente de los factores de producción. El patrón de crecimiento, no
obstante, puede verse alterado por el cambio tecnológico. Una modificación del modelo original
asume que todos los países tienen la misma tasa de ahorro y de crecimiento de la población,
aunque sean distintas entre sí. Solow predijo que mayores tasas de ahorro conducirían a un
estado estacionario superior, y que menores tasas de crecimiento de la población llevarían a un
estado estacionario menor. Esta era la idea de Convergencia Incondicional en la que cada país
converge a su propio estado estacionario (Princhett, 1997). Posteriormente, surgió la idea de
Convergencia Condicional de transición dinámica.
A continuación veremos la demostración gráfica y matemática:
La hipótesis original del modelo de Solow (1956) surge del modelo de crecimiento
desarrollado por Harrod (1939) y Domar (1946) basado en la Teoría neo-keynesiana Neoclásica
del Crecimiento61
:
La Renta Nacional es:
Yt = Ct + St + Gt (1)
Yt es Renta - Producción
Ct es Consumo
St es Ahorro
Gt es el Gasto del Gobierno
Otra manera de estudiar la producción agregada en una economía cerrada es:
tttt GICY (2)
It es Inversión
61
Se sigue en parte las pautas del Libro de Apuntes de Crecimiento Económico de Sala i Martín (2000)
LAZ (2015) 92
El producto agregado (Yt) puede ser consumido o utilizado para invertir. De las Ecuaciones (1) y
(2) tenemos:
St = It (3)
La Inversión puede ser utilizada para aumentar el stock de capital del país, y se puede expresar
con la siguiente ecuación:
Kt+1 = (1- ) Kt + It (4)
Donde Kt es el stock de capital y es la tasa de depreciación del capital.
Ahora, la tasa de ahorro, s, es simplemente St/Yt, y el ratio capital-output, es Kt/Yt.
Uniendo las ecuaciones (3) y (4) y reorganizando los términos conseguimos la ecuación de
Harrod-Domar62
:
g = s/ - (5)
Donde g es la tasa de crecimiento.
Para analizar el crecimiento per cápita g*, tenemos:
s/ = (1+g*)(1+n)-(1-) (6)
Donde n es la tasa de crecimiento de la población.
Gracias a las ecuaciones (5) y (6), observamos que si la tasa de ahorro, s aumenta, el
crecimiento se acelera. Lo mismo ocurre si la ratio capital-producto disminuye. Por lo tanto, estas
son las dos variables fundamentales del Modelo Harrod-Domar.
Unos aspectos importantes del Modelo Harrod-Domar son los siguientes:
1) Se trata al Ahorro como una política instrumental – como una variable exógena – cuando en
realidad es una variable endógena;
2) La ratio capital-producto es constante, lo que implica que la tasa de ahorro tiene un efecto
lineal sobre el crecimiento. Con lo cual si el ahorro aumenta, la inversión aumenta en la
misma proporción, e implica una mayor acumulación de capital, que a su vez acelera el
crecimiento.
62
La demostración :
Kt+1 = (1-)Kt + It (4)
Teniendo que St = It, obtenemos:
Kt+1 = (1-)Kt + St. If Kt = Yt y St is sYt, tenemos:
Y(t+1) = (1-)Yt + sYt. So:
Y(t+1) = (1-)Yt + (s/)Yt
Y(t+1) - Yt = (-+s/)Yt
g = s/ - (5)
LAZ (2015) 93
El Modelo de Solow está basado en la Ley de Rendimientos Decrecientes de cada factor de
producción (Jones, 1998), significando que al contrario, del modelo de Harrod-Domar, el ratio de
capital-producto no es constante. El ratio tiende a crecer a medida que el output per cápita
aumenta.
Tomando las ecuaciones (3) y (4), y sabiendo que s = S/Y, tenemos:
K(t+1) = (1-)Kt +sYt (7)
Si dividimos la ecuación (7) por la población Lt y asumimos que ésta crece a una tasa constante
igual a L(t+1)=(1+n)Lt, obtenemos:
(1+n)k(t+1) = (1-)kt +syt (8)
Donde las minúsculas k e y representan las magnitudes per cápita.
La ecuación (8) muestra que cuanto más elevado sea el ahorro per cápita (syt), más
elevado será el stock del capital per cápita; y cuanto más crezca la población, menor será dicho
stock de capital per cápita. Pero, ¿cómo es posible relacionar el stock de capital per cápita y el
output per cápita?
El modelo de Solow utiliza una función de producción en la que los rendimientos del
capital per cápita disminuyen con el tiempo. “La función de producción representa el
conocimiento tecnológico de la economía” (Ray, 1998). En este modelo el capital y el trabajo
producen conjuntamente el output total de la economía. Por lo que con rendimientos constantes
de escala es posible utilizar una función de producción para relacionar el output per cápita con
los inputs per cápita.
La figura siguiente muestra una función de producción con rendimientos decrecientes al
capital per cápita:
Output pc Función de Producción
(y)
k/y
Capital pc (k)
Ilustración 3 : Figura 1.1.1.a) Como el capital per cápita produce output per cápita.
Fuente: Ray (1998) Figura 3.3.
Si analizamos estos efectos algebraicamente, consideramos una función de producción de tipo
Cobb-Douglas:
LAZ (2015) 94
1, tttt LKLKFY (9)
Inputs: Capital (Kt) y Trabajo (Lt)
Donde 0<<1
Y los rendimientos a escala son constantes pero los rendimientos de cada factor de
producción son decrecientes con el tiempo.
Por lo que si dividimos la ecuación (9) por la población, obtenemos63
:
y=k
(10)
En la siguiente figura se utiliza esta nueva función de producción para determinar cuál
debe ser el stock de capital per cápita en la fecha t+1 si el actual stock de capital per cápita es k.
Para poder realizar esta operación necesitamos que la ecuación (8) se traslade a un diagrama
gracias a multiplicar el output dado a cualquier nivel de stock de capital por s, que nos da la
inversión y se le añade al resultado la depreciación del stock de capital. El resultado final es la
curva de las siguientes figuras. La Figura 3.1.b) muestra a su vez la parte izquierda de la
ecuación (8), la línea recta (1+n)k, cuando k cambia. Observamos también que debido a los
rendimientos decrecientes la línea curva se sitúa inicialmente por encima de la línea recta pero a
partir de la intersección cae por debajo de la misma.
(i) Bajo stock de capital per cápita (ii) Alto nivel de stock de capital per cápita
Ilustración 4 : Figura 1.1.1.b) La Dinámica del Modelo de Solow.
Fuente: Ray (1998) Figura 3.4.
El output per cápita crece a una tasa decreciente hasta que la economía alcanza el estado
estacionario. Esto ocurre gracias a la acumulación de capital que es función de y. Por lo que a
medida que el capital aumenta en relación al trabajo, el ratio capital-output se desplaza hacia
arriba, haciendo que el output y el capital per cápita aumenten menos. En el estado estacionario
el output per cápita se vuelve constante. Es decir; la producción crece al mismo ritmo que la
63
Nota: La demostración:
Y = A KL
1-
Y/P = (A KL
1-)/L
y = (A KLL
-)/L
y = A KL
-L/ L
y = A (K/L
)
L
-L
y=Ak (10)
LAZ (2015) 95
población. En este punto el ratio capital-trabajo se torna constante. En consecuencia, K, L e Y
crecen a la misma tasa en el estado estacionario.
En este modelo, la tasa de ahorro no tiene ningún efecto sobre el crecimiento a largo plazo,
sólo efectos de nivel. Con lo cual, las conclusiones fundamentales del modelo de Solow son:
1) Rendimientos decrecientes del capital.
2) En el largo plazo, el output, el capital y el trabajo crecen a la misma tasa, lo que implica que
el crecimiento del output per cápita es nulo.
3) El ratio capital-output aumenta con el tiempo hasta alcanzar una tasa constante en el estado
estacionario.
4) El ahorro no tiene efectos sobre el crecimiento en el largo plazo, pero sí efectos de nivel, lo
que significa que puede afectar el nivel del output per cápita en el estado estacionario.
Por lo tanto, en el estado estacionario tenemos que Kt = Kt+1 = K*. Y, es, a su vez: Y*. Si
asumimos este estado estacionario y recolocamos los términos de la ecuación (8), obtenemos64
:
k*/y* = s/n+ (11)
Para observar cómo los parámetros tienen efectos de nivel tomamos s como ejemplo. Si s
aumenta, el ratio k*/y* tiene que aumentar también, lo que implica un mayor ratio de capital-
output. Cuanto mayor es el ratio de capital-output, bajo el supuesto de rendimientos decrecientes,
se alcanza un nuevo estado estacionario con mayores niveles de capital per cápita y, por tanto,
mayores niveles de output per cápita. Aunque el ahorro no tiene efectos sobre el crecimiento a
largo plazo, sí los tiene en el corto plazo, por lo que es posible mover de un estado estacionario a
otro.
Con lo que según este modelo las economías pueden crecer, pero no para siempre. Las
economías siguen un camino de transición al estado estacionario: cuanto mayor es el nivel de
capital por trabajador menor será la media del producto por capital (Y/K) debido a los
rendimientos decrecientes de la acumulación de capital (α<1).
Para observar estos efectos gráficamente:
64
Nota: La demostración:
(1+n)k(t+1) = (1-)kt +syt
(1+n)k* = (1-)k* +sy*
(1+n)k* - (1-)k* = sy*
k* + nk* - k* + k* = sy*
(n+)k* = sy*
k*/y* = s/(n+) (11)
LAZ (2015) 96
Ilustración 5 : Figura 1.1.1.c) La Dinámica de Transición
Fuente: Jones (1998) Figura 2.3.
Si volvemos a la ecuación (9), podemos denominar: )*,( ttt LKFY (12)
L* es la fuerza laboral efectiva:
tgn
o
tg
tt eLeLL )(* (13)
t es el progreso tecnológico: el trabajo exógeno aumenta el progreso técnico. Cuando se
incluye en la fuerza laboral la productividad de los trabajadores aumenta con el tiempo.
La función de producción (12) de buen comportamiento es homogénea de grado (1):
Fk>0, FKK 0 , 0LF , 0LLF . La función se caracteriza por tener rendimientos constantes a
escala de los factores de producción y decrecientes para el único factor reproducible, que es el
capital. Esto implica una productividad marginal del capital decreciente65
:
65
Nota: La demostración:
Renta Nacional es:
Yt = Ct + St + Gt (1)
La Tasa de Inversión es:
tttt
t KKKdt
dKI (2)
λ es la tasa de amortización
La tasa de Ahorro representa una fracción constante respecto al output:
tttt LKsFCLKF *,*, (3)
De vuelta a la idea original de bienes homogéneos unidos en las siguientes ecuaciones:
)*,( ttt LKFY (4)
(4), (2) en (1):
KKCLKF tt *, (5)
Sustituyendo la ecuación (3) en (5) y reorganizando:
KLKsFK tt *, (6)
LAZ (2015) 97
kgnksfk )()( (14)
La Ecuación (14) representa la “ecuación fundamental del crecimiento”, crucial para el
Modelo de Solow, y demuestra que el stock de capital por unidad de trabajo efectivo crecerá a
una tasa k 0, pero sólo si el ahorro ksf es más que un mero sustituto de la inversión.
Gráficamente implica que:
0
0
k
k 0
k 0
k 0
sf k
n k
,
k k *
k k *
Ilustración 6 : Figura 1.1.1.d) Dinámica de Transición al Estado Estacionario
Es un gráfico similar al de Ray (1998) Figura 3.4.
Cuando kgnksf )( , entonces k
0 . El nivel del k cuando k
0 representa el
estado estacionario del capital. En dicho estado estacionario las variables en niveles no cambian
con el tiempo, es decir, sus tasas de crecimiento son iguales a cero. Con lo que a pesar de que el
capital per cápita del trabajo efectivo es constante, creciendo a una tasa nula, el stock de capital,
el PIB y la fuerza laboral crecen a unas tasas comunes iguales a n .
Ecuación (6) representa la “Ecuación fundamental del Crecimiento”:
Dividiendo por Lt*:
kgnksfk )()( (7)
Ecuación (7) es la misma que la ecuación (14) en el texto.
LAZ (2015) 98
En cambio, si tenemos diferentes niveles de s , n , , y g se determinarían distintos
niveles de stock de capital per cápita en los estados estacionarios, y por consiguiente diferentes
niveles de renta per cápita, concretamente:
si la propensión a ahorrar aumenta, la curva se desplaza hacia arriba con el resultante
aumento del capital per cápita en el estado estacionario. Por lo tanto, “países con mayores
tasas de ahorro tienden a obtener mayores niveles de renta per cápita” (Islam, 1995)
Si n , o g aumentan, la pendiente de la curva kgn incrementa con el consecuente
detrimento en el estado estacionario del stock del capital per cápita.
El progreso tecnológico permite explicar, a su vez, porqué un país puede crecer un largo
periodo de tiempo incluso cuando la población empleada no aumenta. De hecho, a pesar de que
y es constante, el PIB ( Y ) crece a una tasa ( )n g :
tgneLyY )(
0* (15)
Además, el PIB per cápitaL
Y crece a una tasa g :
tgeyL
Y* (16)
El supuesto fundamental de los rendimientos marginales decrecientes del capital
conducen una economía a crecer hasta alcanzar tal estado estacionario en el que el output per
cápita, el stock de capital y el consume crecen a una tasa común y constante que es igual a la tasa
exógena del progreso tecnológico.
1.1.2. La Idea de Convergencia
Hipótesis de Convergencia Absoluta
En el modelo de Solow los “países con tasas similares de ahorro, de depreciación y de
crecimiento de la población, deben converger hacia similares niveles de output per cápita en el
largo plazo” (Solow, 1956). Debe haber una convergencia en la renta per cápita de los países, a
lo que se denomina: convergencia internacional. Sin embargo, en la realidad este fenómeno no
siempre se observa. Barro (1996) demuestra en su estudio que no hay ninguna convergencia
internacional.
Barro (1996), muestra, además, que no hay ninguna tendencia que se desprende de la
relación entre el PIB per cápita inicial y el crecimiento del PIB per cápita real entre los 100
países de su estudio – desarrollados y en vías de desarrollos. En dicho estudio observa que
muchos de los países con elevados niveles de output per cápita continúan creciendo más rápido
que los países en vías de desarrollo. ¿Significaría esto que el modelo de Harrod-Domar, con su
LAZ (2015) 99
neutralidad del crecimiento con respecto al ingreso per cápita, es mejor para explicar lo que
ocurre en el mundo real?
Para responder a estas nuevas cuestiones supondremos que dos países (A y B) tienen la
misma propensión a ahorrar s , la misma tasa de depreciación , una fuerza laboral que crece a
una tasa n y el progreso técnico a una tasa g pero con niveles iniciales de stocks de capital
diferentes (supongamos k kA B ).
Estos dos países alcanzarán el mismo estado estacionario, pero el país A lo alcanzará más
rápido que B. Algebraicamente dividiendo la ecuación (14) entre k se obtiene:
)()()()(
gnAPksgnk
kfs
k
k (17)
APk es la media del producto de k – que si recordamos de epígrafes anteriores, es
decreciente y depende del incremento de la productividad marginal de k.
La ecuación (17) representa la tasa de crecimiento del capital por unidad de trabajo efectiva.
Con lo que ahora, gracias a que k kA B , tenemos que APk APkA B , y por lo tanto, la
ecuación (17) del país A podrá crecer más deprisa con respecto a la de B. A su vez, debido a los
rendimientos marginales decrecientes del capital, países con menores niveles de stocks de capital
obtendrán mayor producto marginal del capital, y por ende, para tasas similares de ahorro,
crecerán más deprisa que aquellos que ya han alcanzado niveles superiores de stock de capital66
.
En el modelo neoclásico de crecimiento, las tasas de crecimiento per cápita, a las que
Solow hace referencia en su artículo de 1956, tienden a estar inversamente relacionadas con sus
niveles iniciales de ingreso por persona. Si los países son similares con respecto a los parámetros
estructurales en sus preferencias y tecnología, entonces los países pobres tenderán a crecer más
que los ricos y se logrará la convergencia de niveles de rentas a través de países.
Los países pobres, con tasas bajas de capital-trabajo, tienen altos rendimientos de capital
y por consiguiente tienden a crecer a tasas mayores. Sin embargo, esta teoría es inconsistente con
la evidencia empírica que indica que las tasas de crecimiento per cápita tienen escasa correlación
con los niveles iniciales de producto per cápita (Barro, 1991). En el largo plazo, los dos países
convergen hacia el mismo estado estacionario, pero como quiera que el crecimiento del PIB sea
proporcional a la dotación de capital, los dos países convergerán en la dotación de capital. Esto
significa que existe una convergencia absoluta en términos de “nivel de renta”.
No obstante, la convergencia absoluta se puede interpretar en términos de “tasas de
crecimiento”. Como ya se ha observado, la tasa de crecimiento del estado estacionario depende
de la tasa exógena de progreso técnico. Si la tecnología se puede considerar un bien público
distribuido de forma igualitaria entre los países, entonces todos ellos alcanzarían la misma tasa de
crecimiento en el estado estacionario (Islam, 1995).
66
Ver de nuevo la figura 1.1.1.b)
LAZ (2015) 100
Desde el punto de vista empírico, los estudios sobre crecimiento han tendido a demostrar
la ausencia de convergencia absoluta. Además, el auge de distintas aproximaciones a las teorías
del crecimiento, y en particular al crecimiento endógeno, han disminuido la importancia de las
teorías clásicas y sobre todo a la idea de convergencia absoluta, dándose más bien, divergencia
absoluta (Princhett, 1997).
En efecto, Romer en 1987 señaló que los países pobres no estaban creciendo más deprisa
que los países ricos. Romer, (1987, 1994) demostró que las predicciones de Solow aplicadas a los
países tropicales habían fracasado. El último dato de su serie era 1981, que de hecho fue un buen
año para la mayoría de los países pobres, pero desde entonces dichos países pobres no han
alcanzado a los ricos e incluso han empeorado en términos de crecimiento. Angus Maddison67
reconstruyó una serie temporal desde 1820 hasta 1992 para veintiséis países en los que encuentra
más evidencia de divergencia que convergencia, una vez que se ha controlado las diferencias en
los estados estacionarios de los países.
El supuesto de rendimientos constantes del capital físico del modelo de Harrod-Domar es
muy simplificador. Pero, ¿por qué no se da convergencia absoluta?, se verá a continuación.
- Hipótesis de Convergencia Condicional
El primer economista que demostró la idea de convergencia fue Gerschenkron (1962):
demostraba que al menos bajo ciertas circunstancias, los países más “atrasados” tenderían a
crecer más deprisa que los ricos consiguiendo así cerrar el desnivel de renta entre ambos grupos.
Desgraciadamente, la historia ha probado que los países pobres no han alcanzado a los ricos. En
cambio, lo que se ha podido demostrar es el caso de convergencia condicional entre los países
que convergen hacia diferentes estados estacionarios – (Boulhol, 2004; De Long, 1988; Sala-i-
Martin, 1996; Princhett, 1997).
La ausencia de convergencia absoluta tiene que ver con que las tasas de progreso
tecnológico, de ahorro, de crecimiento de la población y la tasa de depreciación son distintas
entre los países. Aun así, dado el supuesto de rendimientos decrecientes del capital, habrá un
estado estacionario para cada país. Esto significa que cada país converge a su propio estado
estacionario (convergencia condicional) en lugar de converger a un estado común a todos los
países (Princhett, 1997).
Con lo cual, tras controlar las variables de ahorro y de política instrumental, se puede
observar el fenómeno de convergencia condicional. Dado que la tasa de ahorro sólo tiene efectos
de nivel en la renta per cápita, la tasa de crecimiento de la misma a lo largo del tiempo es sólo
explicable por la tasa de progreso tecnológico.
67
El año 2004 en la Figerola Lecture de la UC3M se expusieron estas bases de datos. Se puede acceder a ellas a
través de su página web: www.ggdc.net/maddison/
LAZ (2015) 101
El progreso tecnológico en el modelo de Solow significa que no hay un aumento
indefinido del ingreso per cápita. Aunque, en un mundo con continuo progreso técnico, la
función de producción continuaría desplazándose hacia arriba asegurando dicho crecimiento
continuado del output per cápita. Es por esto que en el “largo plazo el crecimiento de la renta per
cápita proviene del progreso tecnológico” (Solow, 1956).
Estos hallazgos condujeron a la idea de convergencia condicional. Barro, en su trabajo
empírico de 1991 sobre crecimiento demuestra que “si las diferencias en el nivel inicial de
capital humano están controladas, entonces, la correlación entre el nivel inicial de renta y la
consiguiente tasa de crecimiento son negativas, incluso en una muestra amplia de países”. Este
concepto de convergencia condicional se explicó más explícitamente en los estudios de Barro &
Sala-I-Martin, (1992) y Mankiw, Romer, & Weil, (1992). Estos autores enfatizaron que el
Modelo Neoclásico de Crecimiento – el modelo de Solow – no implicaba que los países
alcanzarían el mismo nivel de renta per cápita. En cambio, sí implicaba que “los países
alcanzarían sus respectivos estados estacionarios”. Por tanto, cuando se analiza la convergencia
entre países, como se llevará a cabo en los siguientes apartados, es necesario controlar las
diferencias en los estados estacionarios – incluyendo en la regresión el nivel inicial de renta y la
tasa de crecimiento de la misma.
Supongamos que los países objeto de estudio presentan distintos niveles iniciales de s ,
n , , y g . De acuerdo con la noción de convergencia condicional, cada país debería converger
hacia su propio estado estacionario. La tasa de crecimiento para cada país tendría que ser lo
más elevada posible cuanto más alejada se encontrase la economía de su estado estacionario.
De hecho, a partir de la ecuación (16) y como sf k n g k( *) ( ) * , obtenemos:
( )
*n g
APk
APk1 (18)
Cuanto más alta sea la tasa de crecimiento de la economía, más elevada será la relación
entre la productividad media del capital APk y la productividad del capital en el estado
estacionario (*). Con lo que para realizar el test de convergencia condicional las diferencias en s ,
n , , y g (y por tanto, en los estados estacionarios) tienen que tomarse en cuenta. Esto es: las
diferencias en tecnología entre países deben ser controladas.
Barro y Sala-i-Martín (1992) estudiaron la convergencia en los Estados Unidos y no
incluyeron las variables necesarias para controlar las diferencias en los estados estacionarios.
Hicieron un estudio cruzado de países siendo la tasa de crecimiento la variable dependiente de las
regresiones y el nivel inicial de renta la variable explicativa fundamental. En la sección empírica
se seguirá el mismo procedimiento para realizar el estudio cruzado de 159 países.
Finalmente, Mankiw, Romer, & Weil, (1992) partieron del modelo original de Solow y
encontraron fuerte evidencia empírica de convergencia cuando las diferencias en el estado
estacionario se han controlado con la inclusión de las tasas de ahorro y de crecimiento de la
población en la regresión. En el estudio econométrico posterior se utilizará la tasa de inversión
como porcentaje del PIB como proxi para el ahorro – puesto que S=I.
LAZ (2015) 102
1.1.3. Los Nuevos Modelos de Crecimiento
La literatura reciente sobre crecimiento económico ha destacado la importancia de
controlar dichas diferencias en los estados estacionarios de los países y también en términos de
otras variables que puedan influenciar al crecimiento. En este sentido, uno de los determinantes
tomados en cuenta ha sido el capital humano, en términos de educación y salud.
Barro (1991) analiza el crecimiento del PIB real per cápita para una muestra de 98 países
en el periodo 1960-1985. Usó como proxies de capital humano las tasas de escolarización de
1960, y encontró fuerte evidencia empírica de convergencia entre los países una vez que las
diferencias en niveles iniciales de capital humano se hubieran controlado. Más precisamente,
Barro encontró que los países más pobres crecieron más rápidamente que los ricos “pero sólo
para una cantidad dada de capital humano, esto es, que únicamente se cumplía si el capital
humano del país pobre excedía la cantidad típica que acompaña los bajos niveles de renta per
cápita”.
Mankiw, Romer & Weil (1992) en su “contribución a la empírica del Crecimiento
Económico” reconocieron que el trabajo en distintas economías poseía distintos niveles de
educación, formación y habilidades; por ejemplo se daba que un aumento en los años de
escolarización aumentaban los salarios obtenidos.
LH
AHKALKFY
u
1
, (19)
El capital físico se acumula invirtiendo parte del output en vez de consumirlo. El capital
humano, en cambio, se acumula adquiriendo habilidades y conocimientos vía formación o
trabajando. Por lo tanto, una persona puede producir más bienes de media con lo que aumenta su
productividad y su calidad de vida mejora. En definitiva, esto es lo que significa “crecimiento”.
El proceso no sería igual si la economía en cuestión sólo aumentase el número de máquinas por
trabajador. Los trabajadores tienen una capacidad limitada de usar las máquinas que pueden
utilizar simultáneamente, con lo que la economía se vería envuelta en rendimientos decrecientes
de capital (Easterly, 2001).
Una forma de lidiar con el problema de cómo explicar el crecimiento per cápita en el
largo plazo sin basarse en el progreso tecnológico, que es una variable exógena, sería
remplazando el supuesto neoclásico de rendimientos decrecientes de capital por el supuesto de
rendimientos constantes o crecientes. Esto se puede lograr ampliando el concepto del capital
incluyendo su forma “humana”. Si omitimos la variable de trabajo poco cualificado, se obtiene
una ecuación similar a la anterior:
Yt = KtHt
(20)
Donde + = 1
H es el capital humano
LAZ (2015) 103
Si dividimos la ecuación (20) por la tasa de población L, obtenemos:
yt = ktht
1- (21)
donde las variables en minúsculas indican términos per cápita68
.
La parte de output que no se consume se puede ahorrar para ser invertida bien en capital
físico o humano. Llamamos s la parte ahorrada para la acumulación de capital físico y q la parte
que se ahorra para acumular capital humano. Si ignoramos la depreciación y asumimos que la
población crece a una tasa constante, tenemos:
kt+1 - kt = syt (22)
y
ht+1- ht = qyt (23)
Si dividimos ambos lados de la ecuación (22) por kt, usando la ecuación (20) y tomando r
como el ratio de capital humano y físico, se obtiene la siguiente ecuación:
(kt+1-kt)/kt = sr1-
(24)
Si repetimos este mismo procedimiento para la ecuación (23), la ecuación resultante es:
(ht+1-ht)/ht = qr-
(25)
Las ecuaciones (24) y (25) corresponden a las tasas de crecimiento del capital físico y
humano, respectivamente. Si consideramos que ambas tasas de crecimiento convergen en el largo
plazo, junto con la tasa de crecimiento de la renta, y el ratio “r” permaneciendo constante, resulta
que:
sr1-
= qr-
o simplemente r=q/s (26)
Por lo tanto, en el largo plazo la tasa de crecimiento de cualquier variable será: sq
1-. Lo
que significa que a pesar de que se mantiene el supuesto de rendimientos decrecientes del capital
físico, los rendimientos del capital físico y humano unidos son constantes. A partir de ahora el
crecimiento per cápita de este modelo se puede explicar, en vez de con la variable exógena del
progreso técnico, con lo que llamamos crecimiento endógeno. Las variables tales como ahorro e
inversión en capital humano tienen efectos sobre dicho crecimiento, y no sólo efectos de nivel
como en el modelo de Solow. En este sentido, el “modelo de Harrod-Domar es el primer Modelo
de Crecimiento Endógeno”(Ray, 1998).
68
Nota: la demostración
Yt = KtHt
donde + = 1
Diviendo por L, se obtiene:
yt = (KtHt
1-)/L as = 1-
yt = (KtHtHt
-)/L
yt = (KthtHt
-)L
L
-/ L
L
-
yt = kththt
-
yt = ktht
1- (21)
LAZ (2015) 104
En cambio, si se introduce la variable de trabajo no cualificado como un tercer input, los
rendimientos del capital físico y humano no seguirán siendo constantes, se volverán decrecientes
con el tiempo. Esta inclusión de la variable de trabajo no cualificado es lo que se llama el
Modelo Extendido de Solow.
A pesar que se den los rendimientos decrecientes del capital, el modelo ayuda a explicar
porque no hay convergencia de la renta per cápita entre países desarrollados y en vías de
desarrollo. Este efecto puede deberse a que los países ricos podrían tener escaso trabajo no
cualificado, en cambio que la mano de obra cualificada fuera más abundante y con ello
empujasen la tasa de retorno del capital físico. Por tanto, en este modelo extendido de Solow en
el que se ha incluido el trabajo no cualificado, se observa cómo se da convergencia condicional
una vez se ha controlado el capital humano69
.
Así mismo, en el análisis empírico, se controlará la corrupción para ver el efecto que
puede tener sobre la renta per cápita de un país y sobre su crecimiento en el periodo de estudio.
De este modo, se complementa la teoría económica con la econometría para lograr una evidencia
empírica partiendo de restricciones temporales y muestrales que, sin embargo, ayudan a aclarar el
fenómeno de la corrupción.
1.2. ¿Cómo otras variables afectan al Crecimiento y la
Corrupción? – Marco Teórico
La hipótesis principal del estudio es analizar si la corrupción afecta al crecimiento
económico. La aportación, con respecto a otros autores, es ver la relación directa de la corrupción
y el crecimiento económico, así como, la relación de otras funciones sobre estas dos variables
principales. Los flujos que se analizan en esta sección son la inversión, la desigualdad, la
gobernanza y la apertura comercial. El objetivo es poder resaltar de forma teórica cómo la
corrupción puede afectar a cada una de éstas variables y cómo éstas afectan, a su vez, al
crecimiento económico. Las conclusiones principales se detallan en la sección empírica, tras las
evidencias encontradas de las relaciones directas e indirectas. En general, la corrupción afecta
negativamente a cada una de las cuatro variables (que se recopilan en varios índices), y éstas
afectan a la renta y al crecimiento económico, en menor o mayor medida según el efecto previo
de la corrupción.
69
(Barro, 1996) muestra en la figura 1.2. Página 18, este efecto
LAZ (2015) 105
1.2.1. Inversión
Los economistas utilizan la composición del PNB para comprender cómo una economía
utiliza sus recursos escasos. El PNB, al que se le denota por Y, incluye todos los bienes y
servicios finales producidos para el país y se puede dividir en los cuatro componentes siguientes:
Y = C + I + G + NX (1)
C: Consumo
I: Inversión
G : Compras del Gobierno
NX: Exportaciones Netas
En esta sección nos vamos a centrar en el papel de la Inversión, que queda compuesta por
la compra de capital de equipo, inventarios y estructuras o edificios, tales como las fábricas y
nuevas viviendas.
La Inversión, como se puso de manifiesto en el apartado anterior, forma parte de la
ecuación del crecimiento. Por lo tanto, una forma de aumentar la productividad futura es invertir
más recursos en la producción de capital (tecnológico o productivo). Pero los recursos son
escasos y si la economía coloca sus recursos en la producción de capital, menos se utilizarán en
la producción de bienes y servicios. Es decir, el crecimiento resultante de la acumulación de
capital no es gratuito, es necesario un sacrificio de consumo presente por mayor consumo futuro.
La ecuación anterior describía el caso de una economía abierta donde el país en cuestión
interactúa con el resto del mundo vía importaciones y exportaciones, reflejadas en la variable
exportaciones netas. Para simplificar el análisis se va a seguir el modelo de Solow en el caso de
una economía cerrada – en la que no hay comercio internacional, siendo las importaciones y
exportaciones iguales a cero:
Y = C + I + G (2)
Para ver que ocurre en los mercados financieros, se sustrae C y G de ambos lados de la
ecuación:
Y – C – G = I (3)
El lado izquierdo de la ecuación (Y – C – G) es la renta total de la economía una vez se ha
consumido los bienes y servicios, tanto por el lado privado C, como por el Gobierno G, es lo que
se llama: ahorro nacional, o simplemente ahorro y se le denomina por la letra S. Si rescribimos
la ecuación tenemos:
S = I (4)
La ecuación (4) implica que el ahorro es igual a la inversión.
LAZ (2015) 106
Para la mejor comprensión del significado del ahorro nacional es mejor manipular la
propia definición. Se denomina con la letra T la cantidad de ingresos que recauda el gobierno vía
impuestos menos lo que gasta por pagos de transferencias (Z), por ejemplo para la Seguridad
Social. Se puede escribir por consiguiente la ecuación del ahorro de dos formas distintas:
S = Y – C – G (5)
S = (Y – C) + (T – Z), siendo G= T-Z (6)
La última ecuación es particularmente relevante para el análisis principal: ¿Cómo la
corrupción afecta a la inversión y al crecimiento? La corrupción puede actuar como un impuesto
sobre el ahorro o la inversión cuando es necesario pagar un soborno para llevar a cabo dicha
inversión. El resultado es que la corrupción desincentiva la inversión actuando como un impuesto
en la sombra70
, gráficamente:
Precio
Oferta de Inversión
Demanda de Inversión (DI 1)
DI 2
Inversión
Ilustración 7 : Figura 1.2.1.
Oferta y Demanda de Inversión
A medida que la inversión se vuelve más cara, su demanda decrece. Este efecto llevaría a
una caída en la producción (Y). Hay evidencia empírica en los datos71
que los países que destinan
un alto porcentaje de su PNB a la inversión, como Singapur, Corea del Sur y Tailandia, tienden a
tener mayores tasas de crecimiento. Por el contrario, países como Rwanda y Bangladesh que
destinan pequeños porcentajes de su PNB en inversión crecen a ritmos muy inferiores. Hay una
correlación entre Inversión y Crecimiento, pero es difícil interpretar la dirección de la
causalidad72
: qué variable es la causa y cuál la consecuencia. De acuerdo con Mankiw (2004) “la
acumulación de capital afecta de forma clara y directa a la productividad, los economistas
interpretan estos resultados como que una alta tasa de inversión conduce a crecimiento más
rápido y sostenido”
La siguiente ecuación es una extensión del Modelo Neoclásico de Crecimiento de la
sección anterior, resumida por:
70
Nota: los hallazgos de Wei (2000) decían que altas tasas de corrupción estaban asociadas a bajos niveles de
inversión y crecimiento. Wei encontró que los niveles de corrupción en Singapur y Méjico eran equivalentes a
impuestos del 20%. 71
Veáse: ¡Error! No se encuentra el origen de la referencia.Apéndice (1) de la Tabla 1. 72
Nos encontraremos con el mismo problema a la hora de estudiar la dirección de causalidad entre Crecimiento y
Gobernanza.
LAZ (2015) 107
y: nivel corriente del output per cápita
y*: objetivo a largo plazo del nivel de output per cápita a alcanzar
En el modelo neoclásico los rendimientos decrecientes de la acumulación de capital físico
y humano implican que la tasa de crecimiento de una economía, , varía de forma inversa a su
grado de desarrollo, representado por y, para un nivel dado de y*.
Para un nivel dado de y, la tasa de crecimiento, , crece con y*. El valor de y* depende
de las políticas del gobierno y de las instituciones, así como de la propensión de los agentes a
consumir y ahorrar73
. En el epígrafe (1.2.2) de Desigualdad, se verá como la falta de crecimiento
y el aumento de la desigualdad tienen efectos perversos sobre el ahorro.
Como se analizaba en la Tabla 1, y como se puede observar en el apéndice (1) algunos
países en vías de desarrollo, especialmente de América del Sur, tienen tasas positivas de
crecimiento de la renta per cápita, a pesar que su proporción de inversión sobre el PNB es
relativamente baja. Pero el resto de países con proporciones de inversión elevadas sobre el PNB
crecen a tasas superiores y sobre todo estas proporciones aumentan a medida que la renta per
cápita es mayor.
Para romper el círculo vicioso del subdesarrollo es necesario un nivel más elevado de
formación de capital y es aquí donde la corrupción juega un papel importante. El examen de las
cuentas nacionales de estos países muestran que una gran proporción de los ahorros domésticos
de países corruptos no se reinvierten en el país, sino que huyen al extranjero, por lo general a
países desarrollados. Otras formas de corrupción aumentan el riesgo país y por tanto el coste de
la inversión extranjera en dichos países corruptos. Los flujos de inversión directa decrecen o
desaparecen y el precio de la inversión financiera aumenta.
Samuelson (1976), comentando el modelo de Solow resaltaba que: “escasamente la mitad
del aumento registrado en la productividad per cápita en EEUU… podría contabilizarse como
un incremento del propio capital. Más de la mitad del incremento de la productividad es un
‘residuo’ atribuible al cambio tecnológico: a avances científicos o ingenieros, a mejoras en la
industrias o al ‘know-how’ de los métodos organizativos y a la formación educativa de los
trabajadores”. El caso de los países en vías de desarrollo es diferente. Primero un aumento de la
fuerza laboral supera los incrementos en el capital. Segundo, las políticas industriales y la
formación de los trabajadores sufren distorsiones provocadas por el intervencionismo o la mala
distribución de los recursos.
En resumen, en el Modelo Neoclásico de Crecimiento se podría plantear la pregunta: ¿por
qué es que el capital no fluye de los países ricos a los pobres para acelerar el proceso de
“catching-up” (convergencia real) entre los países, especialmente cuando la productividad en
73
Ejemplo: Japón y Estados Unidos han sido dos casos muy diferentes por los modelos tan dispares del
comportamiento de sus hogares. En el caso del hogar japonés, éste ahorra prácticamente toda su renta, mientras, que
el hogar Americano consume casi toda su renta.
LAZ (2015) 108
países más pobres sería superior debido a que el capital es un recurso escaso? La respuesta
puede ser que en países más pobres hay una serie de desventajas, como la corrupción, que les
dificultan su camino hacia la convergencia condicional. La corrupción conduce a inestabilidad
económica, a riesgo de expropiación, y al final resulta siendo un coste añadido para la inversión,
de tal modo que la ventaja comparativa inicial desaparece. En la sección 3) se observarán estos
efectos.
1.2.2. Desigualdad
Los economistas no siempre han estado de acuerdo con la idea de si la desigualdad tiene
efectos positivos o negativos en el crecimiento económico. Los economistas clásicos (Smith y
Ricardo) pensaron que existía un trade-off entre crecimiento y desigualdad económica. Se ha
llegado a afirmar que “la desigualdad en la distribución de la renta estimula el crecimiento
(Odedokun & Round, 2004). Keynes (1936) afirmaba que “la propensión media al ahorro se
incrementaba con el nivel de renta de tal manera que una distribución de la renta favorable a los
ricos aumentase la propensión al ahorro; de manera que ceteris paribus, la fracción del PIB
dedicada a la formación de capital aumentaría provocando de este modo un mayor crecimiento
económico”74
.
La literatura muestra un efecto ambiguo del crecimiento sobre las sociedades, por
ejemplo: Dollar & Kraay (2001) afirman que “el crecimiento es bueno para los pobres”;
mientras que Barro (1996), afirma que “el efecto del crecimiento sobre la desigualad puede
seguir cualquier camino y sin que haya evidencias de que el crecimiento altere de manera
sistemática la distribución”; y Deninger & Squire (1997), advierten que “el temor de que el
crecimiento económico por sí mismo tenga un efecto negativo sobre la renta resulta infundado”.
Las evidencias que se obtienen de un amplio panel de países confirman que existe una
relación muy débil entre desigualdad en las rentas y las tasas de crecimiento e inversión. Ahora
bien, “en lo que se refiere al crecimiento, una gran desigualdad tiende a retrasarlo en los países
pobres mientras que estimula el crecimiento en las zonas más prósperas75
”. La curva de Kuznets
(1955), ver más abajo, postula que la desigualdad aumenta inicialmente y posteriormente se
reduce durante el proceso de crecimiento económico.
Desigualdad
Renta pc
Ilustración 8 : Figura 1.2.2(a)
La Curva de Kuznets de la U-Invertida
74
Keynes, (1936) – p.10 75
(Robert J. Barro “Inequality and Growth in a Panel of Countries*", Harvard University, 1999)
LAZ (2015) 109
“La mayor parte de los países de renta media y alta desigualdad son los de América
Latina”, Ray (1998) es lo que se ha llamado “Efecto Latino”. Los países de América Latina con
más elevados niveles de renta per cápita presentan una desigualdad extrema. El 10% de la
población más rica de América Latina obtiene el 48% de la renta total mientras que el 10% más
pobre sólo ingresa un 1’6%76
. Las cifras equivalentes para los países ricos son del 29’1% y 2’5%.
¿Por qué América Latina es tan desigual? Según Prados de la Escosura (2004) y Justino,
Lithchfield, & Whitehead (2003) “una razón es histórica”. La colonización europea estableció
un modelo de explotación de los indios indígenas y de esclavitud que ayuda a explicar los
caracteres étnicos resultantes y las diferencias de status de varias regiones. Otra razón radica en
el acceso limitado a la tierra y otros activos como la electricidad (en Bolivia el 84% de las
mujeres “blancas” tienen acceso a electricidad, pero sólo el 64% de las mujeres “indias”). Las
limitaciones también se extienden a la extensión de la educación y de la atención sanitaria. Por
este motivo, han aparecido trampas de miseria provocadas por la imposibilidad de cubrir las
necesidades mínimas con las consecuencias de largo recorrido de crímenes y conflictos políticos
que afectan negativamente al crecimiento económico77
. Sin embargo, en el estudio más reciente
sobre el origen de la desigualdad en América Latina, Williamson (2015) argumenta que la
desigualdad aumentó en el siglo XIX fruto del boom de las materias primas y no necesariamente
del producto colonial. Incluso, los esfuerzos realizados en la década de los 90 para nivelar la
desigualdad existente en América Latina han hecho poco para reducir dicho pesimismo y
desmentir el mito que debe su origen al pasado colonial.
Uno de los problemas vinculados con la desigualdad tiene como resultado que las
familias no inviertan en capital humano (Killick, 2002); de ahí que el stock de capital humano de
los países de África permanezca degradado y retrase el crecimiento económico. La educación de
los niños resulta muy costosa, y aunque el número de nacimientos permanece elevado la cantidad
es preferida a la calidad, ya que los niños se consideran una alternativa para apoyar a las personas
ancianas. Las tasas de fertilidad mantienen un fuerte incremento en las áreas rurales pobres, lo
que puede conducir a desestabilidad sociológica. No obstante, se viene observando una reducción
en las tasas de mortalidad infantil y un incremento de la escolaridad. Las tasas de desigualdad se
mantienen todavía en África aunque no sean tan llamativas como en América Latina (Killick,
2002).
Renta Acumulada
Población Acumulada
Ilustración 9 : Figura 1.2.2.(b)
Curva de Lorenz
76
Datos obtenidos en la página web del Banco Mundial: www.worldbank.org. 77
“Inequality in Latin America, a stubborn curse”. The Economist. November 2003
LAZ (2015) 110
El coeficiente de Gini – el indicador de la desigualdad más utilizado- se deriva de la
Curva de Lorenz que describe gráficamente la acumulación de la renta frente a la distribución de
la población, ordenada esta última desde la más baja a la más alta en términos per cápita. En este
contexto el coeficiente de Gini se puede computar como dos veces el área incluida entre la línea
de 45º que se extiende hacia la derecha desde el origen y la curva de Lorenz.
La desigualdad afecta al crecimiento a través de diversas formas (Iradian, 2005):
imperfecciones de los mercados financieros; política económica; inestabilidad socio-política;
tipos impositivos; y a través de las tasas de ahorro.
Las imperfecciones de los mercados financieros limitan las posibilidades de tomar
préstamos, y en consecuencia, reducen las oportunidades de inversión debida a la información
asimétrica y a las limitaciones de las instituciones financieras. Una mejor distribución de los
activos a favor de los pobres elevaría la productividad media de la inversión, con la consecuencia
de que una reducción de la desigualdad elevaría la tasa de crecimiento económico.
La política económica diseñada a favor de los grupos de presión y de la compra de votos
por parte de los ricos impide el diseño de políticas redistributivas y dirige los recursos hacia una
mayor corrupción oficial. La distribución de los factores de producción tiene un menor
rendimiento.
La desigualdad de la riqueza y de la renta es un motivo de inestabilidad social en el cual
los sectores más marginados y pobres opten por la criminalidad, provoquen disturbios y
emprendan otras actividades nocivas que acaban generando un despilfarro de los recursos. Los
delincuentes no participan de las actividades productivas, mientras que el coste de defender los
derechos de propiedad y libertad disminuye la inversión productiva.
Los sistemas fiscales regresivos generan todavía más desigualdad y la evasión fiscal
aumenta la corrupción cuando se introducen impuestos más elevados (Gupta, Davoodi, &
Alonso-Terme, 2002). La escasez de ahorro significa que el prestatario carece de los activos
necesarios para cubrir el riesgo de cualquier contingencia. Los agricultores, por ejemplo, para
mejorar sus cosechas no pueden presentar ninguna garantía para conseguir un préstamo de los
bancos porque no son propietarios de sus tierras78
. Por otro lado, la desigualdad en los países
pobres genera una distorsión de los ahorros a favor de un atesoramiento productivo de joyas,
casas de lujo e inversiones en el exterior79
.
¿Cómo puede conducir un alto nivel de corrupción a la extrema pobreza? “Una tasa
elevada de desarrollo se asocia a una fuerte tasa de reducción de la pobreza” (Ravallion &
Chen, 1997). Asimismo, la desigualdad tiene un efecto perjudicial sobre el crecimiento (Alesina
& Rodrik, 1994). De este modo se puede concluir que si la corrupción incrementa la desigualdad
termina limitando el crecimiento económico. Precisamente, se tratará de demostrar los efectos
perversos de la corrupción y la distribución de la renta, en consecuencia en el crecimiento y
desarrollo económico.
78
El movimiento social brasileños de “Los Sin Tierra” es un grito de alarma en la historia de la desigualdad.
http://movimientos.org/cloc/mst-brasil/ 79
Samuelson, (1976), Economics. Ch 38, “Problems of Economic Growth and Development”
LAZ (2015) 111
El modelo empírico de desigualdad elaborado en este trabajo sigue las líneas marcadas
por los de Barro (1991); Atkinson (1997) y Li, Xu, & Zou (2000). Estos autores postulan que el
coeficiente de Gini responde a una serie de variables, tales como: Educación desigual, Apertura
al Comercio, Corrupción y Gastos Sociales, entre otras. En la sección 3 se proporcionan los
resultados que se derivan del análisis empírico, al igual que de la evidencia que se compara del
estudio de Shleifer & Vishny (1993). Estos autores ofrecen un marco para estudiar como la
corrupción afecta tanto a la desigualdad como al crecimiento económico.
La corrupción afecta a la desigualdad en forma de U-invertida: la desigualdad en países
con niveles intermedios de corrupción es mayor que en países con poca corrupción80
. Una
variable importante relacionada con la corrupción es el porcentaje sobre el PIB de gastos
gubernamentales especialmente si dicho gasto no se dirige a obras o servicios públicos o bienes
sociales. Una mayor proporción de gasto público, financiado con altos impuestos afecta a la
inversión, podría desincentivar a los empresarios con talento y reducir las tasas de crecimiento si
el gasto público se desvía a actividades corruptas o a otros fines para los que no estaban
presupuestados – por ejemplo, a representaciones de cargos gubernamentales en lugar de
dedicarse a educación o salud (Murphy, Shleifer, & Vishny, 1991).
1.2.3. Gobernanza y Corrupción
Aunque la renta per cápita y la calidad de la acción del gobierno están positiva y
fuertemente relacionadas, la historia nos enseña que en muchos países, América Latina a
mediados del siglo XIX, exhibían niveles de renta relativamente elevados pero sufrían de la
fragilidad de instituciones débiles y un mal gobierno (Kaufmann, Kraay & Mastruzzi, 2004).
En cambio, si la causalidad se orienta en la dirección opuesta, el resultado sería que rentas
elevadas mejoran la calidad de la acción del gobierno. El círculo virtuoso tiene lugar cuando una
mayor renta se convierte en una mejor gobernanza (Van Rijckeghem, & Weder, 1997).
Los mecanismos de retroalimentación necesitan un esfuerzo continuado. Los países ricos
están en mejores condiciones de afrontar los costes que se asocian a un funcionariado
competente, el respeto a la ley y un entorno que no convalida la corrupción. Estos son
mecanismos retroalimentados entre crecimiento y buena gestión pública. Pero la transparencia y
todos aquellos mecanismos que airean los acontecimientos – libertad de prensa – juegan un papel
importante en la mejora del gobierno y de las instituciones dentro de un país (Kaufmann &
Kraay, 2003).
Los estudios empíricos realizados por Kaufmann & Kraay (2002) obtienen una fuerte
correlación positiva entre renta per cápita y la actuación del gobierno. Estos autores detectan un
efecto causal positivo que va desde una mejora de las actuaciones gubernamentales hasta una
elevada renta por habitante (ej. Dinamarca); y un débil efecto causal negativo que marcha en la
80
Veáse Tabla 3.1.4.a) para ver como la Corrupción y la Desigualdad están relacionadas.
LAZ (2015) 112
dirección opuesta, es decir desde una renta elevada a un mejor gobierno – ausencia de círculo
virtuoso.
Realizan una serie de regresiones sobre una sección cruzada de 209 países para los años
1992-2002, en la que observan si la renta per cápita es consecuencia del buen gobierno. La
primera ecuación refleja este efecto en el largo plazo:
jjj gy (1)
jjjj xyg (2)
jjj wyy * (3)
jjj ugg * (4)
La segunda ecuación, la gobernanza depende de la renta (y), otras variables observadas
(x) y factores externos (v). Esta dependencia refleja una demanda de instituciones mejores y más
consolidadas en entornos más ricos y complejos. Las ecuaciones (3) y (4) representan la renta
observada (y*) y la gobernanza (g*) que son medidas de la renta efectiva y del “buen gobierno”.
El parámetro γ nos dice cómo una renta per cápita elevada sustenta una mejor gobernanza y nos
permite entender la importancia relativa de la historia frente a la renta a fin de determinar los
actuales niveles de gobernanza. El problema que aparece entonces es el de la dificultad de
obtener variables – Variables Instrumentales81
- variables que están sólo correlacionadas con la
renta y no con la gobernanza, tales como la localización geográfica, una buena dotación de
recursos naturales o el pasado colonial. En la sección empírica se analizan estas relaciones, pero
por ausencia de datos de variables instrumentales, no sé podrá detallar la dirección de la
causalidad.
La cuestión fundamental que presentan estas ecuaciones es si existe una adecuada medida
del error en los datos que permita una retroalimentación positiva entre renta per cápita y
gobernabilidad (γ>0). Se estima la ecuación (4) como una medición de la gobernanza “indicador
del Estado de Derecho” (Rule of Law Index). Kaufmann & Kraay (2002) observaron que los
datos de su estudio eran consistentes con una fuerte retroalimentación negativa entre renta per
cápita y gobernanza.
Esta retroalimentación negativa implica que las mejoras en la calidad institucional o en la
gobernanza no es probable que se produzcan sencillamente a partir de un proceso de crecimiento
económico. Es importante no exagerar la relación la relación entre enriquecimiento y demandas
de una mejor calidad institucional. Por lo tanto, en ausencia de retroalimentaciones positivas no
se debe esperar ver círculos virtuosos que conduzcan desde rentas más elevadas a mejores
instituciones. Este efecto es lo que los autores citados bautizan como “la captura del Estado”:
“influencia excesiva e ilícita de las élites en la formación de las leyes políticas y regulaciones
estatales”. También es una explicación plausible del efecto negativo (negative feedback) cuando
“los frutos del crecimiento de la renta repercuten en gran medida sobre una élite que se
beneficia de la mala gobernanza”.
81
Ver Apéndice Parte II - 2.1) para una explicación de las Variables Instrumentales
LAZ (2015) 113
Los resultados obtenidos por Kaufmann & Kraay (2002) sugieren que los países de
América Latina están teniendo un éxito relativamente escaso en términos de crecimiento del
ingreso y de calidad de vida, dado sus niveles de renta, y que estos niveles resultan
inherentemente frágiles consecuencia de no estar soportados por instituciones sólidas. Tomemos
por ejemplo el caso último de Argentina para medir la fragilidad de las tasas de crecimiento
cuando faltan instituciones solventes. Es decir, cuando en el último decenio del pasado siglo,
Argentina realizó una transición sobresaliente desde una hiperinflación hacia un proceso rápido y
sostenido de expansión no inflacionaria. Argentina, como dice Mussa (2002), “pasó de ser la
favorita de los inversores de mercados emergentes a un fallido de su deuda externa soberana y a
cuatro años de recesión”. La élite política fue incapaz de equilibrar el presupuesto público y
despilfarró todas las ganancias de una firme política monetaria. El resultado final demostró que
una pobre gobernanza derrotaba a la ortodoxia del FMI82
.
1.2.4. Apertura Comercial
La apertura económica comercial y la existencia de una densa relación de intercambios
con otros países puede favorecer la calidad institucional y por tanto reducir la corrupción porque
la apertura económica crea un entorno más dinámico, sofisticado y exigente de instituciones de
calidad que respondan a sus necesidades. Asimismo, Alonso & Garcimartin, (2008) muestran que
en un entorno abierto y competitivo es más difícil que se produzcan actividades de búsquedas de
rentas, de discrecionalidad y/o corrupción por parte de los poderes públicos.
Sin embargo, la protección a las industrias nacientes ha sido uno de los argumentos más
utilizados para explicar la utilización de los aranceles como un subsidio proteccionista (Barro &
Sala i Martín, 2003)83
. Aunque, “las distorsiones causadas por los aranceles84
” son efectivas en
la distribución de los recursos que realiza el mercado (Winters, 1999), Rodrik & Rodriguez
(1999) subrayaron la existencia de una serie de problemas metodológicos para medir los grados
de apertura y encontraron escasa evidencia que las políticas de liberalización comercial –
aranceles bajos u obstáculos no arancelarios al comercio – estén significativamente asociados
con el crecimiento económico.
A su vez, Rodrik & Rodriguez (1999) encontraron que en regresiones empíricas una serie
de indicadores de Apertura (Trade Ratios – Porcentajes de Comercio exterior) están
estrechamente relacionados con el crecimiento de la renta per cápita. Sin embargo, se plantea el
problema de que esa relación inversa entre barreras comerciales y crecimiento no siempre está
sustentada con los datos.
82
El FMI, el Banco Mundial y organizaciones financieras, tales como la Organización Mundial del Comercio,
resaltan “su interés en la economía de la corrupción, y más ampliamente aun, en que la promoción de la buena
gobernanza, es el rol creciente de las Instituciones Financieras Internacionales (IFIs) en definir estándares
internacionales como base para las formulación e implementación de políticas transparentes”. (Abed, G & Gupta,
2002) - “The Economics of Corruption: An overview” 83
Barro, R. and Sala-i-Martín, J. “Empirical Analysis of a Cross- Section of Countries”(Chapter 12). Economic
Growth . 84
(Winters, 1999) “Dynamic and Strategic Arguments for Protection” International Economics.
LAZ (2015) 114
Al contabilizar la interacción entre importadores y funcionarios de aduanas corruptos,
Gatti (1999) argumenta que el establecimiento de un arancel uniforme limita las posibilidades de
actuación de los funcionarios corruptos para conseguir sobornos de los importadores. En
consecuencia, este arancel uniforme le permite al gobierno unos mayores ingresos y bienestar en
lugar del arancel óptimo establecido por Ramsey, (1927), especialmente cuando la corrupción
está extendida en la sociedad. Si el principal objetivo del gobierno es aumentar los ingresos al
menor coste en los niveles de bienestar, la tarifa óptima sería inversamente proporcional a la
elasticidad de demanda de las importaciones. El problema, a veces, es que el arancel es la
principal fuente de ingresos en países en desarrollo.
Si los aranceles no son uniformes para todas las mercancías, los funcionarios de aduanas
tienen más oportunidades de obtener ingresos extras de los importadores. Los funcionarios
corruptos pueden amenazar con clasificar los productos de importación dentro de categorías con
un mayor arancel a menos que estén dispuestos a pagar una cantidad, coima o soborno. Gatti, la
llama “AMENAZA” – THREAT. La otra amenaza que pueden ejercer los funcionarios de
aduanas, es la posibilidad de desclasificar a las mercancías en las categorías con un menor
arancel a cambio de una retribución pecuniaria. A esta posibilidad Gatti la denomina “CEBO” –
LURE. Todo este tipo de arreglos se resuelven en una transferencia de ingresos y corruptelas
entre funcionarios e importadores, con la consecuente pérdida de ingresos para el Tesoro. Este
mecanismo es comparable a un sistema de tipo de cambios múltiple y representable de acuerdo al
gráfico de la Figura 1.2.4.a) que figura en el artículo de Gatti (1999).
Ilustración 10 : Figura 1.2.4.a) En el caso de un arancel múltiple
El impacto de la corrupción es evidente: una pérdida de eficacia acompañada por una
pérdida de ingresos (en el caso de la “Amenaza”) y una transferencia de recursos (en el caso de la
“Amenaza”) y desde el gobierno (en el caso “Cebo”) a favor de los funcionarios de aduanas. En
la medida en que el gobierno aumentase las exacciones fiscales para recuperar la pérdida de
ingresos, la nueva transferencia de recursos podía dar lugar a una mayor ineficiencia. Otro
remedio sería intensificar los controles, pero siempre existe el riesgo de que funcionarios y
controladores lleguen a un acuerdo y se incrementen las pérdidas.
LAZ (2015) 115
Ilustración 11 : Figura 1.2.4.b) En el caso de un Arancel Uniforme
Un arancel uniforme contiene dos efectos:
1) Cuanto menor sea el arancel del Bien 2 aumenta su demanda lo que genera un
incremento de la eficiencia y una mejora en los ingresos, como consecuencia de una
ampliación de la base tributaria.
2) Los ingresos del Tesoro se reducen porque el Bien 2 está sujeto a un arancel menor.
Cuando estos dos efectos se contrarrestan entre sí, la tarifa sin corrupción Ramsey se
impone como arancel óptimo. Sin embargo, cuando se la compara con la imposición Ramsey en
situación de corrupción, el arancel uniforme proporciona mayores ingresos y un mayor bienestar.
El estudio de Gatti confirma el efecto anterior. La interpretación del coeficiente de MCO
(Mínimos Cuadrados Ordinarios) sobre la desviación típica del arancel contempla la posibilidad
de que un menú arancelario diferenciado sea endógeno a la corrupción. Una evidencia empírica
resaltada por el Informe de Competitividad Global del Banco Mundial - (“The Global
Competitiveness Report 2008-2009,” 2009) confirma que la diversificación de políticas
arancelarias según diversas mercancías inflama el combustible de la corrupción y se presenta
siempre fuertemente asociado a noticias sobre la presencia de la corrupción en los países. Se
estudia posteriormente cómo afecta al crecimiento de acuerdo a un análisis empírico.
LAZ (2015) 116
2. ANÁLISIS EMPÍRICO: DESCRIPCIÓN DE
LOS DATOS Y PROCEDIMIENTO
ECONOMETRICO
La sección dos es la primera etapa del análisis empírico, en la cual, se describen las
variables que se utilizan en el estudio econométrico para dar respuesta a las preguntas planteadas
en la sección 1 – teórica. Esta sección es puramente informativa de las variables, su
nomenclatura, fuente y descripción; así como, de los diferentes métodos econométricos que se
emplearán para poder observar la relación de la corrupción sobre la renta, el crecimiento y demás
variables de interés en un momento de tiempo o a lo largo del periodo de estudio.
2.1. Descripción de las variables empleadas en el Análisis
Empírico
Los siguientes apartados describen una serie de variables que se utilizaran en el análisis
empírico con el objeto de analizar -con los datos disponibles- los efectos de la corrupción sobre
la renta, el crecimiento y el desarrollo económico. Para lo cual, se modelizan una serie de
variables gracias a diversas técnicas econométricas que se describen brevemente en el siguiente
apartado (2.2).
El marco de actuación incluye países con diferentes grados de desarrollo económico. Los
datos se engloban en un máximo de 198 países para 17 años – 1995-2012, y el propio sistema
econométrico utilizado, Stata, excluye aquellos países para los que no existen datos de todas las
variables. Así mismo, hay que tener en cuenta que la información recogida en los datos no es
perfecta y que el grado de error de medida en los mismos aumenta si consideramos los medios
técnicos disponibles para elaborar las cuentas nacionales en los países en desarrollo y otros
índices cuya información es difícil de obtener85
.
Otro problema empírico, sin duda más importante que el error de medida, es el de la
identificación de las causas de la corrupción (variables omitidas) y su no observación. El objetivo
que se pretende alcanzar con este estudio es intentar analizar los efectos de las políticas
gubernamentales y otras variables, tales como distribución de la renta (desigualdad), inversión y
apertura comercial sobre el crecimiento económico a largo plazo. Sin olvidar que, en la realidad,
una gran parte de la conducta de las autoridades y del sector privado – incluida las políticas
monetaria y fiscal, de estabilización, así como las tasas de inversión y fertilidad – tienen un
efecto directo sobre la actividad económica.
85
En algunos países se han recalibrado recientemente los métodos para calcular cuentas nacionales (por ejemplo,
Ghana ahora es mas rica). Estos efectos se han ponderado en los datos utilizados en el análisis empírico por las
propias fuentes.
LAZ (2015) 117
En efecto, en el caso de la corrupción, los análisis empíricos han tropezado con muchas
dificultades para elaborar índices de corrupción con un valor cardinal. La mayoría de los índices
utilizados por los expertos del FMI – Tanzi & Davoodi, (1997) - están basadas en fuentes tales
como “Business Internacional” (BI) e “International Country Risk Guide” (ICRG) que ordenan
los países en intervalos de menor a mayor corrupción. Sin embargo, varios índices han
evolucionado estos últimos años y dan valores de Control de la Corrupción (CCE) como el caso
del Banco Mundial, o de Percepción de la corrupción (CPI) de Transparencia Internacional.
Estos dos últimos son los utilizados en este análisis.
El orden seguido para describir los datos es similar al empleado en la parte teórica. El
primer bloque de variables son aquellas relacionadas con la renta y el crecimiento. El punto
2.1.2. consta de las variables de desarrollo, desigualdad y pobreza. A continuación siguen las
variables analizadas y contrastadas de corrupción y gobernanza. En los siguientes epígrafes se
describen las variables de inversión, apertura comercial y otras variables.
El resumen de todas las variables utilizadas, analizadas y contrastadas en los diversos
análisis empíricos se resume en la siguiente tabla con las especificaciones de cada una: código,
fuente, años disponibles de la variable en la fuente original, número de países para cada una y la
escala, miles, millones, índices o en porcentaje.
Tabla 2 : Tabla 2.1.a) Cuadro resumen de las variables del estudio
Tipo Nombre variable (inglés) Código Fuente Años No
Países Escala
R
enta
, C
reci
mie
nto
y o
tra
s r
elev
an
tes
GDP Levels (million) mad_gdp Maddison 1946-2008 158 millón
GPD Growth (%) wdi_gdpgr World Bank - WDI 1961-2011 194 %
GDPper capita mad_gdppc Maddison 1946-2008 158 mil
GDP per capita Growth (%) wdi_gdpcgr World Bank - WDI 1961-2011 194 %
Population (thousands) mad_pop Maddison 1946-2009 198 mil
GDP per capita, PPP (cons. intern $) wdi_gdpc World Bank 1980_2011 181 mil
Consumption Share of GDP (%) pwt_csg Heston, Summers &
Aten 1950-2010 190 %
Government Share of GDP (%) pwt_gsg Heston, Summers &
Aten 1950-2010 190 %
Total Health Expenditure (% of
GDP) wdi_the World Bank - WDI 1995-2010 195 %
Tax Revenue (% of GDP) wdi_tr World Bank - WDI 1995-2011 150 %
Inflation (%) wdi_infl World Bank - WDI 1961-2012 194 %
Des
arr
oll
o
Human Development Index undp_hdi UNDP 1980-2011 185 0_100
Primary Education Enrollement
Total une_pet
UNESCO Institute for
Statistics 1970-2012 191 %
Secondary Education Enrollement
Total une_set
UNESCO Institute for
Statistics 1970-2012 191 %
Des
igu
ald
ad
Gini Index wdi_gini World Bank - WDI 1978-2011 155 0_100
Etnic Fractionalization al_ethnic Alesina,
Develeeschauwer,
Easterly, Kurlat&
Wacziarg
1946-2012 189 0_100
Linguistic Fractionalization al_language 1946-2012 182 0_100
Religious Fractionalization al_religion 1946-2012 191 0_100
LAZ (2015) 118
Po
bre
za Population Below $2 a Day (%) wdi_pb2 World Bank - WDI 1978-2011 124 %
Population Below $1.25 a Day (%) wdi_pb125 World Bank - WDI 1978-2011 124 %
Population Below National Poverty
Line (%) wdi_pbpl World Bank - WDI 1957-2012 90 %
Inst
itu
cio
nes
, G
ob
ern
an
za y
Co
rru
pci
ón
Global Integrity Index gir_gii Global Integrity Report 2004-2011 94 0-100
Government Accountability gir_ga Global Integrity Report 2004-2011 94 0-100
ICRG indicator of Quality of
Government icrg_qog
International Country
Risk Guide 1984-2012 146 0-1
The Worldwide Governance Indicators
"Voice and Accountability" wbgi_vae World Bank 1996-2011 193 -2'5a2'5
"Political Stability" wbgi_pse World Bank 1996-2011 193 -2'5a2'5
"Government Effectiveness" wbgi_gee World Bank 1996-2011 191 -2'5a2'5
"Regulatory Quality" wbgi_rqe World Bank 1996-2011 191 -2'5a2'5
"Rule of Law" wbgi_rle World Bank 1996-2011 193 -2'5a2'5
"Control of Corruption" wbgi_cce World Bank 1996-2011 191 -2'5a2'5
Corruption Perception Index ti_cpi Transparency
International 1995-2011 184 0_10
Inv
ersi
ón
Investment Share of GDP (%) pwt_isg Heston, Summers &
Aten 1950-2010 190 %
Foreign Direct Investements, Net
inflows (% of GDP) wdi_fdi World Bank - WDI 1970-2011 187 %
Ease of Doing Business wdi_eodb World Bank - WDI 2011-2012 181 0_100
Time Required to Start Business wdi_trsb World Bank - WDI 2003-2012 181 0_100
Ap
ertu
ra
Co
mer
cia
l
Openess to Trade: Total Trade
(%GDP)(Exp+Imp/realGDPpc)
constant prices
pwt_openk Heston, Summers &
Aten 1950-2010 190 0_200
Total Trade (% of GDP) =
(Exp+Imp)/GDP wdi_ttr World Bank 1961-2011 181 %
Imports (%GDP) wdi_imp World Bank 1961-2010 185 %
Exports (%GDP) wdi_exp World Bank 1961-2011 185 %
Ay
ud
a
IDAResource Allocation Index irai_index World Bank 2005-2011 81 1_6
Net Development Assistance and
Aid (Constant USD) wdi_aid World Bank 1961-2010 168 0_200
Quality of Public Administration irai_qpa IDA Resource Allocation
Index - WB 2005-2011 81 1_6
Otras
Property Rights hf_prights Heritage Fondation 1972-2012 179 0_100
Freedom of Press_status fh_fotpst5 Freedom House 2001-2012 193 0-30/40*
Press Freedom Index rsf_pfi Reporters Sans Frontiers 2002-2012 175 0_100
Democracy p_democ Polity IV 1946-2011 179 0_10
Colonial Origin ht_colonial Hadenius & Teorell 1946-2012 211 1_10
Legal Origin lp_legor La Porta, Lopez-de-
Silanes, Shleifer&Vishny 1946-2012 211 1_5
Women in National Parliaments ipu_w_lower Inter-Parliamentary
Union 1997-2012 195 %
Gender Inequality Index undp_gii UNDP 1995-2011 148 0_1
Gender Gap Index wef_gend Haussmann, Tyson &
Zahidi 2006-2012 135 0_1
LAZ (2015) 119
Tabla 3 : Tabla 2.1.b) Cuadro resumen de los estadísticos de las variables de
corrupción
Variable | Med Dev.Estd. Min Max | Observaciones
ti_cpi overall | 4.283674 2.233183 .4 10 | N = 2255
between | 2.045425 .904813 9.50456 | n = 183
within | .4178903 2.244252 6.409448 | T-bar = 12.3224
| |
wbgi_cce overall | -.058398 1.000986 -2.057457 2.585612 | N = 2437
between | .9729976 -1.737554 2.441088 | n = 191
within | .2114372 -1.004184 1.04281 | T = 12.7592
| |
icrg_qog overall | .5510314 .2084111 .0833333 1 | N = 2459
between | .1993884 .125643 .9964635 | n = 140
within | .0572502 .3782562 .8782562 | T-bar = 17.5643
| |
wbgi_gee overall | -.059279 .9977787 -2.454161 2.407654 | N = 2437
between | .9760403 -2.17515 2.164729 | n = 191
within | .1860162 -1.142965 .886904 | T = 12.7592
La Tabla 3: Tabla 2.1.b) muestra el resumen de los estadísticos de las variables utilizadas
en el análisis relacionadas con la corrupción. Entre ellas, caben destacar las de Transparencia
Internacional (ti_cpi) y la del Banco Mundial (wbgi_cce) que serán las dos más utilizados en el
trabajo empírico. Igualmente se añaden para la comparación de estadísticos la calidad del
gobierno (icrg_qog) y la efectividad gubernamental del BM (wbgi_gee). Todos estos indicadores
están disponibles para la mayoría de los países y para casi todos los años de estudio,
especialmente los de TI y BM, por lo tanto serán los más utilizados.
2.1.1. Renta, Crecimiento y otras variables relevantes
En esta sección se recogen las diferentes variables de la base de datos relacionadas con el
PIB de un país, su renta per cápita, el crecimiento del producto, y demás determinantes del PIB.
Una de las fuentes principales de las variables de análisis son los World Development
Indicators: datos recogidos por el Banco Mundial que dan cuenta de multitud de aspectos
económicos del desarrollo económico de un país.
wdi_gdpgr: GDP Growth (%) - Crecimiento del PIB (%): Tasas de crecimiento anual del PIB
a precios de mercado convertidos a precios constantes en moneda local. Los agregados se han
calculado a partir de la conversión de las monedas nacionales a precios constantes en dólares
americanos (US$) del año 2000. El PIB es la suma del valor añadido de todos los productores
residentes en la economía más los productos impositivos y menos los subsidios no incluidos en el
valor de los productos. Se calcula sin hacer deducciones por depreciación de los activos
producidos o la degradación de los recursos naturales86
. Estos datos están disponibles en las
estadísticas del Banco Mundial para un total de 194 países para los años 1961-2011.
86
http://data.worldbank.org/data-catalog/world-development-indicators
LAZ (2015) 120
wdi_gdpcgr: GDP per Capita Growth (%) – Crecimiento del PIB per cápita (%):
El porcentaje anual de la tasa de crecimiento del PIB per cápita se calcula sobre la base constante
de la moneda local. El producto por habitante es el producto nacional bruto dividido por la
población a mitad de año. El PIB a precio de mercado es la suma del valor total de todos los
residentes de una economía más los impuestos a los productos menos los subsidios no incluidos
en los valores de los productos. Se calcula sin hacer deducciones por depreciación de los activos
producidos o la degradación de los recursos naturales. Estos datos están disponibles en las
estadísticas del Banco Mundial para un total de 158 países para los años 1961-2011.
wdi_gdpc GDP per capita, PPP (constant international $) – PIB pc en PPP ($ int ctes): el
PIB per cápita en poder de paridad de compra (PPP). El PIB PPP es el producto nacional bruto
convertido a dólares “internacionales” utilizando los ratios de poder de paridad de compra. Un
“dólar internacional” tiene el mismo poder adquisitivo sobre el PIB como el US$ en los Estados
Unidos. El PIB a precio de mercado es la suma del valor total de todos los residentes de una
economía más los impuestos a los productos menos los subsidios no incluidos en los valores de
los productos. Se calcula sin hacer deducciones por depreciación de los activos producidos o la
degradación de los recursos naturales. Los datos están en dólares internacionales constantes
2005. Estos datos están disponibles Estadísticas del Banco Mundial para un total de 181 países
para los años 1980-2011.
mad_gdp: GDP - Producto Interior Bruto (PIB) en niveles medido en millones de dólares de
1990 Geary-Khamis. (El dólar Geary-Khamis es una unidad hipotética que tiene la misma
paridad de compra que dólar US tuvo en los Estados Unidos para un determinado periodo de
tiempo). La fuente es del economista e historiador Maddison87
adaptada en enero de 2013,
recogiendo estimaciones de crecimiento económico desde el año 1DC hasta 2010 para un total de
158 países.
mad_gdppc: GDP per Capita – PIB per capita: PIB pc en dolares internacionales de 1990
International Geary-Khamis . (El dólar Geary-Khamis es una unidad hipotética que tiene la
misma paridad de compra que dólar US tuvo en los Estados Unidos para un determinado periodo
de tiempo). Los datos están disponibles en la misma base de datos de Maddison para un total de
158 países para los años 1946-2008.
mad_pop: Population (thousand) – Población en miles. La población se calcula por miles a
mitad del año. Está disponible para un total de 198 países de los años 1946-2009.
pwt_csg: Consumption Share of GDP (%) – Consumo (% PIB): El consumo se calcula como
porcentaje del PIB88
. Esta variable de las Penn World Tables está disponible para un total de 190
países desde 1950-2010.
pwt_gsg: Government Share of GDP (%) – Gasto Gubernamental (% PIB): El gasto
gubernamental calculado como porcentaje del PIB. Esta variable de las Penn World Tables está
disponible para un total de 190 países desde 1950-2010.
87
http://www.ggdc.net/maddison/oriindex.html 88
https://pwt.sas.upenn.edu/php_site/pwt_index.php
LAZ (2015) 121
wdi_the: Total Health Expenditure (% of GDP) – Gasto total en Salud (%PIB): El gasto
total en salud es la suma del gasto en sanidad público y privada. Cubre la provisión de servicios
(preventivos y curativos), actividades de planificación familiar, actividades de nutrición, y
ayuda89
destinada a salud, pero no incluye la provisión de servicios de agua y saneamiento. Esta
variable también está disponible en las estadísticas del BM – WDI y está disponible para un total
de 195 para los años 1995-2010.
2.1.2. Desarrollo, Desigualdad y Pobreza
undp_hdi: Human Development Index - Índice de Desarrollo Humano (IDH): El IDH
elaborado por el PNUD – Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo cuantifica el
Desarrollo de un país en términos de bienestar y no puramente económicos. Para ello, se
ponderan tres mediciones: una económica (PIB pc en PPP – $US), una educativa (medida por la
tasa de alfabetización de adultos y la tasa bruta combinada de matriculación en educación
primaria, secundaria y terciaria) y una última sanitaria (esperanza de vida al nacer)90
. Este índice
está disponible para 185 países desde 1980-2011.
Las variables de educación están elaboradas por el Instituto de estadísticas de la
UNESCO91
que define el Ratio de Escolarización – (GER en sus siglas en inglés) como el
número de alumnos escolarizados en un determinado nivel educativo, independientemente de la
edad, expresado como porcentaje de la población en ese teórico grupo de edad para ese nivel
educativo. El índice GER puede ser superior a 100 por la inclusión de alumnos con edad por
encima o por debajo debido a entradas tempranas, tardías o por los repetidores. Las siguientes
variables estan disponibles para un total de 192 países para los años 1970-2011.
une_pet: Primary Education Enrollment, Total – Escolarización en Educación Primaria: la
tasa de escolarización total (GER) en la educación primaria para el total de la población, con
independencia de la edad de la población a quien se imparte. La educación primaria, consiste en
lectura básica, escritura y conocimientos matemáticos, junto a un nivel elemental de estudios de
historia, geografía, ciencias naturales y sociales, arte y música.
une_set: Secondary Education Enrollment, Total – Escolarización en Educación
Secundaria: la tasa de escolarización total (GER) en la educación secundaria para el total de la
población con independencia de la Edad a quienes se imparte este tipo de educación. La
educación secundaria complementa la educación básica y pretende suministrar los fundamentos
de un aprendizaje para el desarrollo humano de las personas que lo reciben.
89
La Ayuda en Salud, de emergencia y desarrollo se refiere a las donaciones, incluidas las donaciones de los
organismos internacionales y de las organizaciones no gubernamentales. 90
http://www.undp.org/spanish/publicaciones/informeanual2006/index.shtml 91
http://www.uis.unesco.org
LAZ (2015) 122
La Desigualdad en la Distribución de la Renta se refleja mejor en la participación porcentual
tanto en el consumo como en la renta de los segmentos de población ordenados por niveles de
mayor o menor renta y consumo. Los segmentos formados por rentas personales más bajas
disponen de una participación menor en la renta total. El Índice de Gini proporciona un resumen
significativo del grado de desigualdad.
wdi_gini Gini Index - Índice de Gini mide la proporción en que la distribución de la renta o
como, en algunos casos, los gastos de consumo de los individuos o familias se desvían de una
distribución perfectamente igualitaria. Los puntos de la Curva de Lorenz representan los
porcentajes acumulados de la renta total que perciben un número determinado de receptores,
comenzando por los individuos o familias más pobres. El índice de Gini mide el área entre la
Curva de Lorenz y la línea hipotética de absoluta igualdad. El Índice expresa un porcentaje que si
es igual a cero indica igualdad absoluta, mientras que un índice de 100 significa desigualdad
absoluta. Este índice es el más extendido en la medición de la desigualdad. Valores a partir de 40
se consideran alarmantes en términos de desigualdad. Este índice también está disponible en la
base de datos del BM-WDI para los años 1978-2011 para un total de 155 países92
.
Otras medidas relacionadas con la desigualdad son las siguientes variables de
fraccionalización. Estas variables reflejan la probabilidad que dos personas escogidas al azar en
un país no compartan las mismas características (étnica, lingüística, religiosa). Cuanto más alto
sea el índice, menor es la probabilidad de compartir dicha característica. Estas variables se
encuentran en la base de datos elaborada por Alesina, Devleeschauwer, Easterly, Kurlat, &
Wacziarg, (2003)93
. Las siguientes variables están disponibles para los años 1946-2012 para un
total de 189, 182 y 191 países respectivamente:
al_ethnic: Ethnic fractionalization – Fraccionalización Étnica: la definición de “etnicidad”
incluye una combinación de características raciales y lingüísticas. El resultado es un grado mayor
de fraccionalización que el comúnmente utilizado – Índice ELF; por ejemplo en América Latina
donde personas de distintas razas hablan el mismo idioma.
al_language: Linguistic fractionalization – Fraccionalización Lingüística: Esta variable
refleja la probabilidad que dos personas escogidas al azar en un país no pertenezcan al mismo
grupo lingüístico. Cuanto mayor el número, más fraccionada es la sociedad.
al_religion: Religious fractionalization – Fraccionalizacion Religioasa: Esta variable refleja
la probabilidad que dos personas escogidas al azar en un país no pertenezcan al mismo grupo
religioso. Cuanto mayor el número, más fraccionada es la sociedad.
Para el análisis de la pobreza se pueden usar varias medidas de los WDI del BM94
. Se puede
utilizar indicadores, tales como el % de población viviendo con menos de 2$ al día, o 1,25$ al
día, etc. En este estudio, se utiliza una más general que depende de la “pobreza” de cada país:
92
Nota: para los años en los que no había datos disponibles se ha utilizado el último dato del Índice de Gini o el
primero disponible. 93
http://www.anderson.ucla.edu/faculty_pages/romain.wacziarg/papersum.html 94
http://data.worldbank.org/data-catalog/world-development-indicators
LAZ (2015) 123
wdi_pbpl: Population Below National Poverty Line (%) – Población por debajo de la Linea
Nacional de Pobreza (%). Este indicador mide el porcentaje de población que vive por debajo
de la línea nacional de pobreza. Las estimaciones nacionales se calculan sobre una base de
población ponderada por estimaciones de subgrupos de cada hogar.
2.1.3. Corrupción y variables de Gobernanza
La mayoría de los datos utilizados para analizar estas variables tienen que interpretarse
con cautela y, en particular, la subestimación que ha ocurrido en el pasado para medir la
corrupción. Este fenómeno no deja de ser un “acto ilegal” y por tanto su cuantificación exacta es
imposible por la reticencia de las personas encuestadas a decir la verdad, por el posible
sentimiento de culpa, o por la sensibilidad ante prácticas ilícitas (Kraay & Murrell, 2013). Sin
embargo, en los últimos años han surgido y se han perfeccionado varios índices que reflejan la
calidad gubernamental y la corrupción desde distintos puntos de vista y análisis para lograr un
estudio más en profundidad. A continuación se detallan los indicadores que se utilizan en este
estudio siguiendo las propuestas de Alonso & Garcimartin, (2008).
ti_cpi: Corruption Perceptions Index – Índice de Percepción de la Corrupción (CPI): el CPI
se elabora por la ONG Transparencia Internacional95
y se centra en la corrupción del sector
público, y define la corrupción como el mal uso de lo público para obtener una ganancia privada.
Las encuestas utilizadas para recopilar el CPI tienden a preguntar sobre abusos o mal usos del
poder público para un beneficio privado, como por ejemplo: los sobornos/coimas pedidas por los
funcionarios en las compras o licitaciones públicas. Las fuentes no distinguen entre corrupción
política o administrativa. El CPI mide las percepciones en el grado de corrupción de los
empresarios, analistas de riesgo y el público en general. El índice tiene un rango de 0 (muy
corrupto) a 10 (muy “limpio” – no corrupción)96
.
Los Worldwide Governance Indicators97
del Banco Mundial se calculan sobre la base
de cientos de variables individuales que miden percepciones sobre gobernanza de 31 bases de
datos distintas construidas por 25 organizaciones diferentes. Los indicadores se asignan a seis
dimensiones agregadas de gobernanza que se distribuyen entre -2,5 y +2,5, siendo los valores
más altos los que corresponden a mejores resultados. Una nota importante de estos indicadores es
que están estandarizados (media cero y desviación típica 1) en cada año de medición, con lo cual
hay que analizar con cautela las comparaciones temporales (Kaufmann, Kraay, & Mastruzzi,
2004, 2007,2009).Los WBGI siguientes se encuentran disponibles en las estadísticas del BM
desde 1996-2011 para 193 países. .
wbgi_cce: Control of Corruption - Índice de Control de la Corrupción (CC): mide las
percepciones de corrupción, definida convencionalmente como el ejercicio de poder público para
beneficio privado. Por la particularidad de la corrupción, ésta se mide a través de varias fuentes:
95
http://www.transparency.org/ 96
Nota sobre el CPI: el análisis temporal del CPI se tiene que analizar con cautela porque los cambios del indicador
pueden deberse a cambios en las precepciones, en la muestra o en la metodología. En el año 2012 Transparencia
Internacional (TI) cambió la metodología y el rango del índice, que pasó a ser 0-100. Para el año 2012 se ha dividido
por 10 el valor. Para que sea el mismo rango de tiempo que los del BM se utilizarán solo hasta el 2011. 97
http://info.worldbank.org/governance/wgi/sc_country.asp
LAZ (2015) 124
desde la frecuencia con que se realizan “pagos adicionales para lograr un fin”, hasta los efectos
de la corrupción en el contexto empresarial, las medidas de “gran corrupción” en la arena política
o las formas en las que las elites se forman para “capturar al estado”.
wgdi_gee: Government Effectiveness – Efectividad Gubernamental: combina en un único
grupo respuestas sobre la calidad de provisión del servicio público, la calidad de la burocracia, la
competencia de los funcionarios públicos, la independencia del servicio público de las presiones
políticas, y la credibilidad de los compromisos gubernamentales sobre sus políticas. El foco
principal de este índice se centra en los “inputs” que el gobierno requiere para implementar
buenas políticas públicas y suministrar servicios públicos.
wgdi_rqe: Regulatory Quality – Calidad Regulatoria: incluye medidas de incidencia en
políticas de mercado perjudiciales para la sociedad, tales como: controles de precios, supervisión
inadecuada de los bancos; y percepciones de las trabas impuestas por exceso de regulación en
áreas como el comercio exterior o el desarrollo empresarial.
wgdi_vae: Voice and Accountability – Voz y Rendición de Cuentas: incluye varios
indicadores que miden aspectos del proceso político, libertades civiles y derechos políticos. Estos
indicadores miden en qué medida los ciudadanos de un país pueden participar en la elección de
sus gobiernos. Esta categoría también incluye indicadores que miden la independencia de los
medios, ya que tiene un importante papel de monitoreo de la autoridad y de la rendición de
cuentas de las actividades gubernamentales.
wgdi_pse: Political Stability – Estabilidad Política: combina una serie de indicadores que
miden las percepciones de la probabilidad que el gobierno en el poder sea desestabilizado o
revocado por medios violentos o inconstitucionales, incluyendo violencia doméstica y
terrorismo.
wgdi_rle: Rule of Law – Gobierno de la Ley: incluye indicadores sobre la extensión de la
confianza de los agentes en las leyes que gobiernan su sociedad. Estos indicadores incluyen
percepciones de la incidencia de crimen, de la eficacia y predictibilidad del sistema judicial, y el
cumplimiento de los contratos. En conjunto, estos indicadores miden el éxito de una sociedad en
desarrollar un ambiente justo y de leyes predecibles para tener una base de interacciones
económicas y sociales, así como si se protegen los derechos de propiedad.
icrg_qog: ICRG indicator of Quality of Government – Indicador ICRG de Calidad
Gubernamental: clasifica el riesgo de un país en un índice general que oscila entre 0 y 1. Los
valores más altos indican mayor calidad gubernamental. El índice ICRG está integrado por
diversos elementos de riesgo y refleja la opinión de los inversores extranjeros sobre el grado de
corrupción de una economía. Se pregunta a los inversores si los altos funcionarios del gobierno
exigen contribuciones especiales y si el pago de comisiones ilegales está generalizado entre los
funcionarios de menor rango, por ejemplo, cuando se trata de sobornos para conseguir licencias
de importación – exportación, liberalidad en los controles de cambio, o las evaluaciones fiscales,
protección policial, e incluso, préstamos por parte de los bancos locales. El índice ICRG oscila
entre 0 (máxima corrupción) y 1 (mínima corrupción) para los años 1984-2012 para un total de
194. Las siguientes variables forman el índice: corrupción gubernamental, cumplimiento de la
ley y calidad burocrática.
LAZ (2015) 125
2.1.4. Inversión
La Inversión en tanto por ciento del PIB se ha obtenido a través de las Penn World Tables
2013 y representa su participación en el PIB en 1996 de acuerdo con la agregación multinacional
de Geary para todos los países. Las proporciones de Consumo, Inversión, Gastos
Gubernamentales y Balanza Exterior Neta no suman 100 debido a la distinta contabilización del
componente Balanza Exterior Neta. En el análisis sólo se utiliza la participación de la Inversión
en el PIB y se analizan sus efectos sobre la renta y el crecimiento económico98
.
pwt_isg: Investment Share of GDP (%) – Inversión sobre el PIB (%) es el porcentaje de
inversión sobre el total del Producto Interior Bruto de un país. A través de los datos del la Penn
World Table, los autores Heston, Summers y Aten, recopilan los datos de 190 países para los
años 1950-201099
.
wdi_fdi Foreign Direct Investments, Net Inflows (% of GDP) – la Inversión Exterior
Directa (IED o FDI, en inglés) es un flujo exterior neto de capital exterior que tiene la intención
de adquirir el control duradero de una sociedad. Está constituida por el capital inicial, la
reinversión de beneficios y otras aportaciones de capital a largo y corto plazo que se reflejan en
la balanza de pagos del país en cuestión. Estas series muestran los flujos netos (nuevos flujos de
inversión menos la desinversión) en la economía reportada por inversores extranjeros, y se divide
por el PIB100
. Esta variable está disponible para un total de 187 países para los años 1970-2011.
wdi_eodb Ease of Doing Business – Facilidad de hacer negocios (EODB) este índice ordena a
los países de 1 a 185, siendo el numero 1 el mejor país en facilidad de hacer negocios. Un índice
alto (con un numeración baja) significa que el entorno regulatorio es conductor de facilidad
empresarial. El índice es una media de los índices de los indicadores de “Doing Business” del
Banco Mundial.
2.1.5. Apertura Comercial
La Apertura Comercial representa la proporción del comercio total con relación al PIB
medida por el valor de la suma de Exportaciones e Importaciones dividida por el valor del PIB.
Las cifras de importaciones y exportaciones están cifradas en monedas nacionales y proceden del
archivo de datos del Penn World Tables y del Banco Mundial en los World Development
Indicators como porcentaje del PIB. Las tres variables de esta fuente están disponibles para los
años 1961-2011, para un total de 181, 185 y 185 países respectivamente.
98
Fuente: base de datos procedente de las Penn World Tables (www.pennworldtables.org) 99
https://pwt.sas.upenn.edu/php_site/pwt_index.php 100
http://data.worldbank.org/data-catalog/world-development-indicators
LAZ (2015) 126
wdi_ttr: Total Trade (% of GDP) – Comercio Total (%PIB): El comercio es la suma de
exportaciones e importaciones de bienes y servicios como porcentaje del producto interior bruto
(PIB).
wdi_exp: Exports (% of GDP) – Exportaciones (%PIB): Las exportaciones de bienes y
servicios representan el valor de todos los bienes y otros servicios de mercado provistos al resto
del mundo. Incluyen el valor de mercancías, el flete, el seguro, transporte, costos de viaje,
royalties, comisiones de licencias, y otros servicios, tales como comunicación, construcción,
financiero, información, negocio, personal, y servicios gubernamentales. Excluyen la
compensación a los empleados, el ingreso invertido (servicios factoriales) y los pagos de
transferencias.
wdi_imp: Imports (% of GDP) – Importaciones (%PIB): las importaciones de bienes y
servicios representan el valor de todos los bienes y servicios de mercado recibidos del resto del
mundo. Incluyen el valor de mercancías, el flete, el seguro, transporte, costos de viaje, royalties,
comisiones de licencias, y otros servicios, tales como comunicación, construcción, financiero,
información, negocio, personal, y servicios gubernamentales. Excluyen la compensación a los
empleados, el ingreso invertido y los pagos de transferencias.
pwt_openk Openness to Trade, Constant Prices – Apertura al Mercado, precios constantes:
se calcula mediante exportaciones más importaciones dividido por el PIB real per cápita. Se mide
en precios constantes como porcentaje total del comercio sobre el PIB. Esta variable cuenta con
190 países para los años 1050-2010101
.
2.1.6. Otras variables
p_democ: Institutionalized Democracy – Democracia Institucionalizada: La Democracia se
concibe como tres elementos esenciales e independientes. Uno es la presencia de instituciones y
procedimientos mediante los cuales los ciudadanos puedan expresar de manera efectiva sus
preferencias sobre líderes o políticas alternativas. La segunda es la existencia de limitaciones
institucionalizadas al ejercicio del poder por el ejecutivo. La tercera es garantizar las libertades
civiles de los ciudadanos en su vida diaria y en actos de participación política. Es un indicador de
escala (0-10) elaborado por Polity IV para los años 1946-2011 para 179 países102
.
ht_colonial: Colonial Origin – Origen Colonial: Es una clasificación dividida en 10 categorías
que corresponden a las antiguas colonias de cada país. Solo se han codificado las colonias de
“ultramar” desde el año 1700. Estas variables están disponibles para 211 países desde 1946 hasta
2012.
101
https://pwt.sas.upenn.edu/php_site/pwt_index.php 102
http://www.systemicpeace.org/polity/polity4.htm
LAZ (2015) 127
Las categorías son las siguientes:
(0) Nunca colonizado por un poder colonial occidental
(1) Holanda
(2) España
(3) Italia
(4) Estados Unidos
(5) Reino Unido
(6) Francia
(7) Portugal
(8) Bélgica
(9) Británico- Francés
(10) Australia
hf_prights Property Rights – Derechos de Propiedad (DP) – este factor clasifica el grado en el
que las leyes de dicho país regulan los derechos de propiedad y el grado en el que el gobierno
asegura el cumplimiento de las mismas. También tiene en cuenta la posibilidad que la propiedad
privada sea expropiada. Así mismo, analiza la independencia del sistema judicial, la existencia de
corrupción en el sistema judicial, y la capacidad de las personas y empresas a cumplir los
contratos. Cuento menos probable es la protección legal y mayores las posibilidades de
expropiación por parte del gobierno, el índice del país es mayor. El índice de derechos de
propiedad tiene un rango de 0 a 100, donde el valor 100 representa el mayor grado de protección
de los derechos de propiedad.
LAZ (2015) 128
2.2. Procedimiento Econométrico
A continuación, se sintetizan los distintos procedimientos estadísticos y econométricos
utilizados en el análisis empírico. El análisis empírico da respuesta con los datos disponibles a las
distintas hipótesis planteadas a lo largo de este trabajo. Las preguntas planteadas se analizarán
gracias a las variables existentes en tres pasos fundamentales: 1º) se analizarán las correlaciones
entre las variables dependientes y demás determinantes para ver su relación, 2º) se determina una
sección-cruzada de los distintos países para un momento determinado y por último, 3º) se realiza
un análisis de Datos de Panel para lograr el mayor detalle posible de las relaciones entre los
países considerando las distintas variables de estudio en el mayor número de años posibles. Por
último, en el caso de países específicos de caso de estudio (Haití y Marruecos), se analizaran vía
series temporales.
El periodo de estudio seleccionado para el panel va desde 1995, año en el que se empezó
a desarrollar el Índice de Percepción de la Corrupción (CPI) de Transparencia Internacional,
hasta los datos más recientes de la mayoría de las variables que es 2012. En este año, también
cambia la nominación de dicho índice de 0-10 a 0-100, pero no afecta al análisis porque se ha
dividido todos los indicadores entre 10 para tener la misma escala.
El año de referencia para las correlaciones y la sección cruzada se centra en el año 2006,
puesto que es el dato central de la muestra. Así mismo, es el año de partida para el análisis del
Banco Mundial (Kaufmann, Kraay, & Mastruzzi, 2009) para los indicadores de control de la
corrupción, efectividad del gobierno, etc. que pasan de ser indicadores bianuales a ser anuales.
Sin embargo, los resultados de 2006 se contrastan con los de 2012 o años anteriores: 2011, 2010,
para observar la robustez de los mismos a lo largo del tiempo de estudio.
2.2.1. La Correlación entre variables
El primer paso en el análisis empírico que se va a llevar a cabo, son las correlaciones de
las distintas variables para determinar su dependencia. Matemáticamente, la correlación entre dos
variables es la covarianza de ambas dividida entre sus desviaciones típicas.
yx
xy
yx
YXYXcorr
)var()var(
).cov(),(
Para que las variables X e Y no estén correlacionadas, la cov(X,Y)=0. La Corr(X,Y) tiene
un recorrido entre -1 y 1, máximos valores que expresan asociación estadística negativa o
positiva. Una forma gráfica de representar la relación lineal entre dos variables es a través de un
gráfico/nube de puntos que permite conocer la tendencia o dirección de la relación entre ambas.
Si la línea que une los puntos se inclina hacia arriba, la relación o pendiente es positiva, mientras
que si se inclina hacia abajo es negativa. Cuanto más cerca están los puntos de la línea más
elevado es el coeficiente de correlación a +-1.
Hay dos tipos de datos que se pueden analizar utilizando sistemas estadísticos y
econométricos: los datos experimentales y los observables. Los experimentales surgen de
LAZ (2015) 129
“experimentos” para evaluar tratamientos, políticas o investigar efectos casuales. Los datos
observables, en cambio, surgen de encuestas, registros históricos, etc. En nuestro caso, el uso de
las correlaciones permitirá verificar los grados de asociación entre las variables explicativas de
los modelos a estimar. De esta forma, se podrá conocer el grado exacto de independencia de las
variables que se utilizan como regresores.
Una parte de la econometría se centra en métodos para estimar los efectos causales entre
las variables, observaciones de fenómenos del mundo real. Las agrupaciones de dichos datos
puede darse en tres formas: datos en sección-cruzada, en datos de panel o en series temporales.
2.2.2. Sección Cruzada de las distintas variables
Cuando los datos de distintas entidades – trabajadores, consumidores, empresas,
entidades gubernamentales, o países como en nuestro caso –se dan para un momento puntual de
tiempo se llama datos de sección-cruzada. Con lo cual, todas las variables que compongan la
base de datos de análisis serán del mismo año, por ejemplo, 2006. Este año, como se explicó en
el análisis de las variables, se utilizará para los análisis de sección cruzada y las correlaciones por
ser el año central de la muestra 1995-2012. Así mismo, los resultados del año 2006 se comparan
con los del año 2012 o anterior disponible, para mayor robustez de los mismos.
Gracias a los datos de sección-cruzada se puede aprender sobre la relación entre distintas
personas, empresas, países, gobiernos, para un periodo específico. En este caso se utilizamos
para la comparación entre países con distintos indicadores/variables y cómo éstas afectan a la
renta o a la corrupción de un país en un momento determinado de tiempo.
2.2.3. Análisis de Datos de Panel
Una estimación econométrica que utiliza datos de panel es aquella que incluye una
muestra de agentes económicos o de interés (individuos, empresas, bancos, ciudades, países, etc.)
para un período determinado de tiempo, esto es, combina ambos tipos de datos (dimensión
temporal y estructural). Un conjunto de datos de panel recoge observaciones sobre múltiples
fenómenos a lo largo de determinados períodos. La dimensión temporal enriquece la estructura
de los datos y es capaz de aportar información que no aparece en un único año. En nuestro caso
este análisis comprende una muestra de hasta 196 países para 17 años – 1995-2012 de los que se
dispone de datos, aunque no para todos los años y países. Es decir, trabajamos sobre un panel de
datos no balanceado.
El principal objetivo de aplicar y estudiar los datos en panel, es capturar la
heterogeneidad no observable, ya sea entre agentes económicos o de estudio (países) como
también en el tiempo, dado que esta heterogeneidad no se puede detectar ni con estudios de series
temporales ni tampoco con los de sección cruzada. Esta técnica permite realizar un análisis más
dinámico al incorporar la dimensión temporal de los datos, lo que enriquece el estudio,
particularmente en períodos de grandes cambios.
LAZ (2015) 130
La aplicación de esta metodología permite analizar dos aspectos importantes cuando se
trabaja con este tipo de información y que forman parte de la heterogeneidad no observable: i)
los efectos individuales específicos y ii) los efectos temporales. En lo que se refiere a los efectos
individuales específicos, son aquellos que afectan de manera desigual a cada uno de los países
contenidos en la muestra los cuales son invariables en el tiempo y que afectan de manera directa
a cada uno (una crisis, guerras, etc.). Mientras que los efectos temporales serían aquellos que
afectan por igual a todos los países pero que no varían en el tiempo (la latitud, la localización
geográfica, la historia colonial).
Como se verá en el apartado 3.3. la especificación general de un modelo de regresión con
datos de panel es la siguiente: Y it = ait + X it b + u it, con i = 1,......N; t = 1,...T. Donde i se
refiere al país (corte transversal), t a la dimensión en el tiempo, a es un vector de intercepción de
n parámetros, b es un vector de K parámetros y Xit es la i-ésima observación al momento t para
las K variables explicativas. En este caso, la muestra total de las observaciones en el modelo
vendría dada por N x T. Es decir n países=196, por t = 17 años: 1995-2012.
La técnica de datos de panel presenta una serie de ventajas y desventajas en comparación
con los modelos de series de tiempo y de sección cruzada. Las más relevantes son se encuentran
en una nota a pie de página103. A continuación se analizaran brevemente los principales modelos
que a partir de la especificación general y de acuerdo con la forma de incorporar la
heterogeneidad no observada. Uno es el modelo de efectos fijos y el otro el modelo de efectos
aleatorios.
Modelo de efectos fijos: una posibilidad es explicar los datos con el modelo de efectos fijos
considera que existe un término constante diferente para cada país, y supone que los efectos
individuales son independientes entre sí. Con este modelo se considera que las variables
103
Ventajas:
La técnica permite al investigador económico disponer de un mayor número de observaciones incrementando los
grados de libertad y reduciendo la colinealidad entre las variables explicativas y, en última instancia, mejorando la
eficiencia de las estimaciones econométricas.
.
Los datos de panel permite capturar la heterogeneidad no observable ya sea entre unidades individuales de estudio
como en el tiempo. La técnica permite aplicar una serie de pruebas de hipótesis para confirmar o rechazar dicha
heterogeneidad y cómo capturarla. Los datos en panel suponen, e incorporan en el análisis, el hecho de que los
individuos, firmas, bancos o países son heterogéneos. Los análisis de series temporal y de sección cruzada no tratan
de controlar esta heterogeneidad corriendo el riesgo de obtener resultados sesgados. Permite estudiar de una mejor
manera la dinámica de los procesos de ajuste. Esto es fundamentalmente cierto en estudios sobre el grado de
duración y permanencia de ciertos niveles de condición económica (desempleo, pobreza, riqueza). Permite elaborar y
probar modelos relativamente complejos de comportamiento en comparación con los análisis de series de tiempo y
sección cruzada.
Desventajas:
En términos generales, las desventajas asociadas a la técnica de datos de panel se relacionan con los procesos para la
obtención y el procesamiento de la información estadística sobre las unidades individuales de estudio, cuando esta se
obtiene por medio de encuestas, entrevistas o utilizando algún otro medio de obtención de los datos. Ejemplos de
este tipo de limitaciones son: cobertura de la población de interés, porcentajes de respuesta, preguntas confusas,
distorsión deliberada de las respuestas, etc. Por otro lado, dado que el efecto de las variables omitidas puede
mantenerse constante en el tiempo para cada individuo, o ser el mismo para todos los individuos en un momento en
el tiempo, o una combinación de ambos, se pueden capturar en el término constante de un modelo de regresión como
un promedio que toma en cuenta explícitamente la heterogeneidad entre individuos y/o en el tiempo contenida en los
datos.
LAZ (2015) 131
explicativas afectan por igual a cada país y que éstos se diferencian por características propias de
cada una de ellos.
Modelo de efectos aleatorios: a diferencia del modelo de efectos fijos, el modelo de efectos
aleatorios considera que los efectos individuales no son independientes entre sí, sino que están
distribuidos aleatoriamente alrededor de un valor dado. Una práctica común en el análisis de
regresión es asumir que el gran número de factores que afecta el valor de las variables
dependientes pero que no han sido incluidas explícitamente como variables independientes del
modelo, pueden resumirse apropiadamente en la perturbación aleatoria. Así, con este modelo se
considera que tanto el impacto de las variables explicativas como las características propias de
cada país, son diferentes.
La decisión acerca de la estructura apropiada para el análisis, es decir, efectos fijos versus
efectos aleatorios depende en parte de los siguientes aspectos:
a) Los objetivos del estudio: Si se desea hacer inferencias con respecto a la
población, es decir que se trabaja con una muestra aleatoria, lo mejor es utilizar una
especificación del tipo aleatoria. En caso de que el interés sea limitado a una muestra que se ha
seleccionado a conveniencia o bien que se está trabajando con la población, la estimación de
efectos fijos será la correcta. El modelo de efectos fijos se ve como un caso en que se hace
inferencia condicionada a los efectos que ve en la muestra. El de efectos aleatorios se ve como
uno en el cual se hace inferencia condicional o marginal respecto a una población.
b) El contexto de los datos, es decir, cómo fueron obtenidos y el entorno de donde
provienen: con el método de efectos fijos la heterogeneidad no observable se incorpora en la
ordenada al origen del modelo y con la de efectos aleatorios, se incorporan en el término de error,
por lo cual lo que se modifica es la varianza del modelo. Emplear un modelo de efectos fijos o
aleatorios genera diferencias en las estimaciones de los parámetros en los casos en que se cuenta
con t pequeño y N grande. En estos casos debe hacerse el uso más eficiente de la información
para estimar esa parte de la relación de comportamiento contenida en las variables que difieren
sustancialmente de un país a otro.
c) Número de datos disponibles: el método de efectos fijos presenta el problema de
que el uso de variables “Dummies” no identifica directamente qué causa que la regresión lineal
cambie en el tiempo y en los países. Además, esto implica la pérdida de grados de libertad.
Asimismo, deberán tomarse consideraciones con respecto a la estructura de los datos con que se
cuente, dado que si la N es grande pero si se tiene un T pequeño, podría ser que el número de
parámetros de efectos fijos sea muy grande en relación con el número de datos disponibles, con
parámetros poco confiables y una estimación ineficiente.
Algunas investigaciones han demostrado que el emplear modelos de efectos fijos produce
resultados significativamente diferentes al de efectos aleatorios cuando se estima una ecuación
usando una muestra de muchas unidades de corte transversal con pocos periodos de tiempo (629
individuos para 6 periodos, por ejemplo).
En este estudio, teniendo en cuenta estas consideraciones, se elige el modelo de efectos
aleatorios y, en particular, la técnica de estimación del Método Generalizado de Momentos
LAZ (2015) 132
(GMM por sus siglas en ingles). El método GMM es la aproximación que puede considerarse
como la más completa de las disponibles hasta la fecha. Los autores que deben considerarse
como referencias fundamentales en este contexto son Arellano & Bond (1991) al proponer
inicialmente el procedimiento del Método Generalizado de Momentos como alternativa
generalmente más eficiente. La idea esencial consiste en afrontar la estimación combinando
diversos instrumentos en torno a un único vector numérico de coeficientes, que logre que las
correlaciones muestrales sean mínimas entre el término de error y cada uno de los instrumentos.
Para la selección de instrumentos, GMM utiliza la información que las teorías económicas o el
proceso generador de datos subyacente determinan sobre las condiciones y los momentos
poblacionales. Así, partiendo de determinadas asunciones sobre el proceso generador de datos
del modelo dinámico de datos de panel, pueden encontrarse condiciones relativas a los momentos
poblacionales sobre los que construir un estimador GMM eficiente que sea además consistente y
asintóticamente normal.
En términos generales puede afirmarse que el GMM resulta flexible para eludir con
relativa sencillez las eventualidades que aparecen frecuentemente en cualquier ejercicio de
especificación. Sin embargo, como contrapartida, debe indicarse que la fortaleza relativa del
método descansa críticamente en la adecuada selección de instrumentos, selección que debe
realizarse atendiendo escrupulosamente a las propiedades observadas de las variables con las que
se trata, incluyendo la posible existencia de errores de medida, auto-correlación residual,
variabilidad exclusivamente temporal, etc. En ese caso, será posible una adecuada selección de
instrumentos para cada parámetro a estimar104
.
2.2.4. Series temporales
Las series temporales son los datos para una sola entidad (persona, empresa, país)
recogida para varios periodos. La longitud de una serie puede ser tan extensa como
observaciones estén disponibles o hayan sido recogidas. En este análisis la mayoría de las
variables se observan para el periodo 1995-2012.
Este análisis es útil para ver las tendencias y trayectorias de un país determinado, por
ejemplo, y poder ver la evolución de una variable a lo largo del tiempo pudiendo hacer
previsiones a futuro. En este trabajo se utilizará este método de análisis únicamente para los dos
casos de estudio de un país específico: Haití y Marruecos. Sin embargo, hay que tener en cuenta
que los datos de “corrupción”, como variable principal, no se pueden utilizar para hacer
proyecciones a futuro de cómo afectará al crecimiento al desarrollo en los años a venir.
104
Información sintetizada y traducida de Greene, (2003)
LAZ (2015) 133
3. RESULTADOS DEL ANÁLISIS EMPÍRICO:
RELACIÓN ENTRE LA CORRUPCIÓN Y LAS
PRINCIPALES VARIABLES DE ESTUDIO
En esta sección se analiza sobre una base empírica todos los puntos que han sido
expuestos en la formulación teórica anterior. El propósito es identificar “la asociación entre la
corrupción y el crecimiento económico para ver si se afectan mutuamente de una forma directa
y/o indirecta”. El primer epígrafe estudia una correlación bivariante entre Corrupción,
Crecimiento, Desarrollo Humano y Pobreza. En el siguiente epígrafe se introduce un análisis
multi-variante en el que se incluyen diversas variables afectadas por la corrupción, como el
Crecimiento Económico, la Inversión, la Desigualdad, la Calidad Institucional - Gobernanza y la
Apertura Comercial, entre otras – para contrastar si subsiste una relación entre Corrupción y
Crecimiento. Este análisis se realiza a través de distintos análisis econométricos para poder
comparar si persisten algunos de los resultados obtenidos en el estudio anterior (Alcaide-Zugaza,
2004, 2005). Finalmente, en el tercer apartado se intenta construir una teoría que vincule la
corrupción como una variable dependiente de un conjunto de variables explicativas –
Crecimiento Económico, Inversión, Desigualdad, Gobernanza y Apertura Comercial. Una vez
realizado este análisis se analiza la relación de la corrupción y la Ayuda al Desarrollo en el
apartado 4.
3.1. Correlaciones: la relación entre Corrupción y …
Este apartado es el primer paso del análisis empírico. Para lo cual, se realizan una serie de
correlaciones, bi-variantes y multi-variantes mediante una matriz de correlación. El objetivo de
esta sección es ver la relación entre la corrupción y las distintas variables de análisis para
entender la pregunta del estudio: ¿es la corrupción un obstáculo para el desarrollo económico?,
y por lo tanto ver gráficamente el efecto que tiene sobre la renta, el desarrollo humano, la
pobreza o la igualdad. Para entender cómo afectaría al crecimiento de manera directa o indirecta,
se analiza la relación de la corrupción y la inversión, la apertura comercial y los aspectos
institucionales de un país.
El análisis bi-variante se realiza en los siguientes epígrafes: 3.1.1. al 3.1.7.; terminando el
apartado con el análisis multi-variante de cómo se correlacionan las distintas variables de estudio
con la corrupción – epígrafe 3.1.8.
El año de análisis de referencia para este análisis será 2006. Este año se utilizara para los
análisis de sección cruzada y las correlaciones por ser el año central de la muestra 1995-2012.
Asimismo, se contrastarán los resultados más significativos con datos del año 2012 para ver si se
mantiene en el tiempo y por tanto dando mayor robustez a los mismos (Alcaide-Zugaza, 2006).
LAZ (2015) 134
3.1.1. Corrupción y Crecimiento
La corrupción afecta directamente al crecimiento económico, pudiendo ser una de sus
rémoras mayores105
. Esta influencia la ejerce tanto de modo directo, como indirecto. De modo
directo, la corrupción favorece que la economía de un país se vuelva más ineficiente,
encareciendo productos y servicios. La labor pública deja de lado la finalidad para la que está
concebida, pasando a ser el propio enriquecimiento la primera prioridad.
La corrupción también afecta al crecimiento económico de modo indirecto, influyendo
sobre otros parámetros y generando un contexto político y social poco propenso al crecimiento.
Así, la corrupción reduce la competitividad, puesto que puede limitar el acceso al mercado.
Aquellos actores que participan en la corrupción pueden obtener beneficios mayores gracias a la
reducción de la competencia. Así mismo, la inversión106
, tanto interna como extranjera, favorece
el surgimiento de condiciones de incertidumbre que no son atractivas para el capital extranjero,
perjudica la estabilidad social, marco necesario para el desarrollo, aumentando las desigualdades
en la economía, o atenta contra las buenas prácticas comerciales, perjudicando uno de los
ámbitos esenciales para alcanzar el desarrollo económico.
El Banco Mundial cuantifica el valor anual de los sobornos a nivel mundial en 1 trillón de
dólares, es decir, el 3% del PIB mundial107
. En África, la Unión Africana cifra la pérdida
económica anual por la corrupción en 148 billones de dólares108
. Es obvio que si estas cantidades
se dedicaran productivamente, el crecimiento de los países en vías de desarrollo podría
impulsarse de forma notable. Aparte de las pérdidas directas por la corrupción, el PNUD recalca
los efectos sobre el crecimiento económico derivados de la reducción del dinamismo económico,
la competitividad y el desempeño del sector privado109
.
La corrupción obstaculiza la función tradicional del gobierno respecto de la asignación de
recursos, estabilización de la economía y redistribución de la renta. Según Mauro, (1997) “estas
funciones influyen en la distribución de la renta y en el crecimiento de varias maneras, directa e
indirectamente” Mauro (1995) proporciona la primera evidencia del impacto negativo de la
corrupción en el crecimiento cuando analiza las causas y consecuencias de la misma. A pesar de
las limitaciones de los datos, su estudio aporta una evidencia suficiente sobre cómo la corrupción
puede inhibir fuertemente el crecimiento económico. También subraya los efectos que tiene la
corrupción en la inversión y en cómo altera la composición del gasto público, con frecuencia en
detrimento del crecimiento económico futuro (Mauro, 1997).
105
(Alcaide-Zugaza, 2005) y demás citas de la sección empírica del análisis del Crecimiento. 106
Inversión especulativa: el “ladrillo” en España, las “subprimes” hipotecarias en Estados Unidos, etc. 107
www.worldbank.org – 4 noviembre 2010 108
www. http://www.au.int/en/ - 29 septiembre 2013 109
www.undp.org
En Guatemala la precariedad del Estado de derecho y el insuficiente desarrollo de las
instituciones democráticas se conjugan para obstruir el despegue del capital humano y social,
de la productividad general y del crecimiento económico.
LAZ (2015) 135
Bai, Jayachandran, Malesky, & Olken, (2013) corroboran años después los datos de
Mauro de cómo la corrupción gubernamental, independientemente de cómo se mida, ya sea con
el Índice de Transparencia Internacional o del Banco Mundial, es más alta para los países más
pobres. Ponen como ejemplo que los 10 países menos corruptos en 2009 por el CPI tales como:
Nueva Zelanda, Holanda, Canadá tenían PIB pc medio de $36,700, mientras que entre los 10 más
corruptos, su PIB pc medio era de $5,100. En su análisis obtienen la misma relación que Mauro,
(1995) y Wei (2000) – una relación negativa entre la renta per cápita y la corrupción puesto que
la corrupción aumenta el coste y riesgo de la actividad económica. Otra forma de verlo,
argumentan estos autores, es que los países a medida que crecen “salen” de la corrupción. Es
decir que la causalidad sea a la inversa y según los países van creciendo y aumentando su
desarrollo en todos los aspectos, los incentivos de extracción de sobornos o la voluntad de
pagarlo disminuye. De hecho muestran que a medida que se produce crecimiento económico, la
“cantidad de corrupción” – medida por la cantidad de “coimas”/”sobornos” pagados por
empresas a los funcionarios se reduce110
.
Por tanto, en este primer apartado de análisis empírico se va a corroborar la tesis de
Mauro y los economistas que han continuado su análisis, para posteriormente ampliar – en el
siguiente epígrafe (3.2)- el campo de variables a Inversión, Desigualdad, Gobernanza y Apertura
Comercial.
La primera forma de ver la relación entre el cambio marginal del PIB per cápita (es decir,
entre el Log PIB pc en PPP – a precios constantes de 2005) y la percepción de la corrupción
medida por Transparencia Internacional y por el BM es a través de las siguientes figuras:
110
Un caso excepcional, España, por ejemplo, es de aquellos países con un crecimiento del PIB muy rápido durante
unos años pero que se incurrieron en fuertes desequilibrios (saldos de balanzas de pagos o desmesurado crecimiento
del crédito). Por lo que el crecimiento global no puede ser sostenido en el medio plazo como se observó a partir del
año 2008.
LAZ (2015) 136
Ilustración 12: Figura 3.1.1.a) Relación entre el Log del PIB pc y la Percepción de la
Corrupción
AlbaniaAlgeria
Angola
Azerbaijan
Argentina
AustraliaAustria
Bahrain
Bangladesh
Armenia
Barbados
Belgium
BhutanBolivia
Bosnia and Herzegovina
Botswana
Brazil
Belize
Bulgaria
Burundi
Belarus
CambodiaCameroon
Canada
Central African Republic
Sri Lanka
Chad
Chile
China
Colombia
Congo
Congo, Democratic Republic
Costa Rica
Croatia
Cyprus (1975-)Czech Republic
Benin
Denmark
Dominica
Dominican RepublicEcuadorEl Salvador
Equatorial Guinea
Ethiopia (1993-)Eritrea
Estonia
FinlandFrance (1963-)
Gabon
Georgia
Gambia
Germany
Ghana
Greece
Grenada
Guatemala
Guinea
Guyana
Haiti
Honduras
Hungary
Iceland
India
Indonesia
Iran
Iraq
Ireland
IsraelItaly
Cote d'Ivoire
Japan
Kazakhstan
Jordan
Kenya
Korea, South
Kuwait
KyrgyzstanLaos
Lebanon
Lesotho
LatviaLibya Lithuania
Luxembourg
Madagascar
Malawi
Malaysia (1966-)
Mali
Malta
Mauritania
MauritiusMexico
MongoliaMoldova
Morocco
Mozambique
Oman
Namibia
Nepal
Netherlands
New Zealand
Nicaragua
Niger
Nigeria
Norway
Pakistan (1971-)
Panama
Papua New Guinea
Paraguay
Peru
Philippines
Poland
Portugal
Timor-Leste
Qatar
Romania
Russia
Rwanda
Saudi Arabia
Senegal
Serbia
Seychelles
Sierra Leone
Singapore
Slovakia
Vietnam
Slovenia
South Africa
Spain
Sudan (-2011)
SurinameSwaziland
SwedenSwitzerland
Syria
Tajikistan
Thailand
Togo
Trinidad and Tobago
United Arab Emirates
Tunisia
Turkey
Turkmenistan
Uganda
Ukraine
Macedonia
Egypt
United Kingdom
Tanzania
United States
Burkina Faso
Uruguay
Uzbekistan
Venezuela
Yemen
Zambia
67
89
10
11
Log
PIB
pc P
PP
(p
recio
s c
tes U
SD
200
5)
2 4 6 8 10Indice de Percepcion de la Corrupcion - TI
Ilustración 13 : Figura 3.1.1.b) Relación entre el Log PIB pc y el Control de la Corrupción
Afghanistan
AlbaniaAlgeria
Angola
Antigua and Barbuda
Azerbaijan
Argentina
AustraliaAustriaBahamas
Bahrain
Bangladesh
Armenia
Barbados
Belgium
BhutanBolivia
Bosnia and Herzegovina
Botswana
Brazil
Belize
Solomon Islands
Brunei
Bulgaria
Burundi
Belarus
CambodiaCameroon
Canada
Cape Verde
Central African Republic
Sri Lanka
Chad
Chile
China
Colombia
Comoros
Congo
Congo, Democratic Republic
Costa Rica
Croatia
Cyprus (1975-)Czech Republic
Benin
Denmark
Dominica
Dominican RepublicEcuadorEl Salvador
Equatorial Guinea
Ethiopia (1993-)Eritrea
Estonia
Fiji
FinlandFrance (1963-)
Djibouti
Gabon
Georgia
Gambia
Germany
Ghana
Kiribati
Greece
Grenada
Guatemala
Guinea
Guyana
Haiti
Honduras
Hungary
Iceland
India
Indonesia
Iran
Iraq
Ireland
IsraelItaly
Cote d'Ivoire
Japan
Kazakhstan
Jordan
Kenya
Korea, South
Kuwait
KyrgyzstanLaos
Lebanon
Lesotho
Latvia
Liberia
Libya Lithuania
Luxembourg
Madagascar
Malawi
Malaysia (1966-)
Maldives
Mali
Malta
Mauritania
MauritiusMexico
MongoliaMoldova
Montenegro
Morocco
Mozambique
Oman
Namibia
Nepal
Netherlands
Vanuatu
New Zealand
Nicaragua
Niger
Nigeria
Norway
Micronesia
Pakistan (1971-)
Panama
Papua New Guinea
Paraguay
Peru
Philippines
Poland
Portugal
Guinea-BissauTimor-Leste
Qatar
Romania
Russia
Rwanda
St Kitts and Nevis
St LuciaSt Vincent and the Grenadines
Sao Tome and Principe
Saudi Arabia
Senegal
Serbia
Seychelles
Sierra Leone
Singapore
Slovakia
Vietnam
Slovenia
South Africa
Spain
Sudan (-2011)
SurinameSwaziland
SwedenSwitzerland
Syria
Tajikistan
Thailand
Togo
Tonga
Trinidad and Tobago
United Arab Emirates
Tunisia
Turkey
Turkmenistan
Uganda
Ukraine
Macedonia
Egypt
United Kingdom
Tanzania
United States
Burkina Faso
Uruguay
Uzbekistan
Venezuela
Samoa
Yemen
Zambia
67
89
10
11
Log
PIB
pc P
PP
(p
recio
s c
tes U
SD
200
5)
-2 -1 0 1 2 3Control de la Corrupcion - BM
LAZ (2015) 137
La Ilustración 13- figura 3.1.1.a) recoge los cambios infinitesimales del crecimiento del
PIB per cápita en Paridad de Poder de Compra (PPC o PPP en inglés) a precios constantes del
2005 (USD internacionales) y las enfrenta a los índices de percepción de la corrupción de
Transparencia Internacional para el año 2006. El coeficiente de correlación es de 0,454 (p-valor
de 0,000)111
y estadísticamente significativo al 99%. Al igual que cuando se utiliza el estimador
del BM para el control de la corrupción, que tiene un coeficiente de correlación del 0,959 (p-
valor de 0,000) y significativo al 99% - Ilustración 13 - figura 3.1.1.b). Estas correlaciones están
en línea con los hallazgos empíricos de Mauro (1995) en los que la corrupción está asociada
negativamente a tasas de crecimiento, puesto que para ambos indicadores, cuanto más altos son
los valores de “control de la corrupción” o “percepción de la corrupción” menor es la corrupción.
Es decir van de 0-10, siendo 0 el más corrupto y 10 el menos corrupto o más transparente.
Cuando en lugar de utilizar un único año para el análisis, y se utilizan todos los años de la
muestra para analizar las relaciones bi-variantes entre estos indicadores se realiza un “Pooled
Cross Section” y se corrobora los resultados anteriores: un coeficiente de correlación entre CPI-
TI y el Log del PIBpc es 0,42 (p-valor 0,000) y para el CC-BM el coeficiente de 0,95 (p-valor
0,000).
Según el Banco Mundial, el índice de Medición de la Corrupción valora la percepción de
la corrupción, definida convencionalmente como “el ejercicio del poder público para obtener
beneficios privados112
. Las valoraciones de los países se ven afectadas por la agenda política e
ideológica, porque aunque las encuestas se hacen a un gran número de entrevistados, éstos suelen
estar influenciados por los países a los que asesoran. Hay que tener en cuenta, que a pesar de
interpretar las actuaciones de los gobiernos en su propio contexto y cultura, esta es la base más
fiable de la “percepción” que los ciudadanos de un país tienen de dicha corrupción. Estos índices
han ido mejorando a lo largo del tiempo para intentar captar todos los efectos posibles de la
corrupción en la vida de las personas, y cómo esta corrupción actúa a través de otras variables se
estudiará más adelante.
En el grafico, por tanto, se aprecia que la percepcion de corrupción solo empieza a mejorar a
partir de cierto nivel de crecimiento PIB per capita y que la relación no es lineal. Este efecto
podría indicar que la corrupción deja de tener efecto a partir de cierto nivel de renta, y por tanto,
puede llevar a la situación que políticas anti-corrupcion pueden ser mas efectivas dentro de una
zona de oportunidad dentro del crecimiento.
111
Un p-valor inferior a 0,01 indica que el efecto de la variable independiente es significativamente distinto de cero.
Es decir, que la probabilidad de que el parámetro estimado comprenda el valor verdadero es alta: 99% de
probabilidad – se representa con *** en las tablas de las regresiones. Si es menor que 0,05 es significativo al 95%
(símbolo **) y si es menor que 0,1 tiene una probabilidad del 90% representado en las tablas por * 112
Banco Mundial página Web: www.worldbank.org
LAZ (2015) 138
3.1.2. Corrupción y Desarrollo
El nivel de desarrollo de un país ejerce un efecto positivo sobre sus instituciones por dos
vías: el mayor capital humano crea instituciones de mejor calidad y al mismo tiempo, el mayor
desarrollo y complejidad de la economía genera una demanda más exigente de instituciones de
calidad. Alonso & Garcimartin, (2008) muestran la relación existente entre el nivel de desarrollo
de un conjunto de países en el que la renta tiene un efecto positivo sobre la calidad institucional.
Los datos actuales corroboran esta relación:
Ilustración 14 : Figura 3.1.2.a) Relación entre PIB pc y Percepción de la Corrupción
AlbaniaAlgeria
AngolaAzerbaijan
Argentina
AustraliaAustria
Bahrain
Bangladesh
Armenia
Barbados
Belgium
BhutanBoliviaBosnia and Herzegovina
BotswanaBrazil
Belize
Bulgaria
Burundi
Belarus
CambodiaCameroon
Canada
Central African RepublicSri Lanka
Chad
Chile
ChinaColombia
CongoCongo, Democratic Republic
Costa Rica
Croatia
Cyprus (1975-)Czech Republic
Benin
Denmark
DominicaDominican RepublicEcuador El Salvador
Equatorial Guinea
Ethiopia (1993-)Eritrea
Estonia
FinlandFrance (1963-)
Gabon
GeorgiaGambia
Germany
Ghana
Greece
Grenada
GuatemalaGuinea
GuyanaHaiti
Honduras
Hungary
Iceland
IndiaIndonesia
Iran
Iraq
Ireland
Israel
Italy
Cote d'Ivoire
Japan
Kazakhstan
JordanKenya
Korea, South
Kuwait
KyrgyzstanLaos
Lebanon
Lesotho
LatviaLibya Lithuania
Luxembourg
MadagascarMalawi
Malaysia (1966-)
Mali
Malta
Mauritania
MauritiusMexico
MongoliaMoldovaMoroccoMozambique
Oman
Namibia
Nepal
Netherlands
New Zealand
NicaraguaNigerNigeria
Norway
Pakistan (1971-)
Panama
Papua New GuineaParaguay
Peru
Philippines
Poland
Portugal
Timor-Leste
Qatar
RomaniaRussia
Rwanda
Saudi Arabia
Senegal
Serbia
Seychelles
Sierra Leone
Singapore
Slovakia
Vietnam
Slovenia
South Africa
Spain
Sudan (-2011)
SurinameSwaziland
Sweden
Switzerland
SyriaTajikistan
Thailand
Togo
Trinidad and Tobago
United Arab Emirates
Tunisia
Turkey
Turkmenistan
Uganda
UkraineMacedonia
Egypt
United Kingdom
Tanzania
United States
Burkina Faso
Uruguay
Uzbekistan
Venezuela
YemenZambia0
200
00
400
00
600
00
800
00
PIB
per
Ca
pita
, P
PP
(C
test In
t U
SD
)
2 4 6 8 10Indice de Percepcion de la Corruption - TI
LAZ (2015) 139
Ilustración 15 : Figura 3.1.2.b) Relación entre el PIBpc y Control de la Corrupción
Afghanistan
AlbaniaAlgeria
Angola
Antigua and Barbuda
Azerbaijan
Argentina
AustraliaAustria
Bahamas
Bahrain
Bangladesh
Armenia
Barbados
Belgium
BhutanBoliviaBosnia and Herzegovina
BotswanaBrazil
Belize
Solomon Islands
Brunei
Bulgaria
Burundi
Belarus
CambodiaCameroon
Canada
Cape VerdeCentral African Republic
Sri LankaChad
Chile
ChinaColombia
ComorosCongo
Congo, Democratic Republic
Costa Rica
Croatia
Cyprus (1975-)Czech Republic
Benin
Denmark
DominicaDominican RepublicEcuador El Salvador
Equatorial Guinea
Ethiopia (1993-)Eritrea
Estonia
Fiji
FinlandFrance (1963-)
Djibouti
Gabon
GeorgiaGambia
Germany
GhanaKiribati
Greece
Grenada
GuatemalaGuinea
GuyanaHaiti
Honduras
Hungary
Iceland
IndiaIndonesia
Iran
Iraq
Ireland
Israel
Italy
Cote d'Ivoire
Japan
Kazakhstan
JordanKenya
Korea, South
Kuwait
KyrgyzstanLaos
Lebanon
Lesotho
Latvia
Liberia
Libya Lithuania
Luxembourg
MadagascarMalawi
Malaysia (1966-)
Maldives
Mali
Malta
Mauritania
MauritiusMexico
MongoliaMoldova
Montenegro
MoroccoMozambique
Oman
Namibia
Nepal
Netherlands
Vanuatu
New Zealand
NicaraguaNigerNigeria
Norway
MicronesiaPakistan (1971-)
Panama
Papua New GuineaParaguay
Peru
Philippines
Poland
Portugal
Guinea-BissauTimor-Leste
Qatar
RomaniaRussia
Rwanda
St Kitts and Nevis
St LuciaSt Vincent and the Grenadines
Sao Tome and Principe
Saudi Arabia
Senegal
Serbia
Seychelles
Sierra Leone
Singapore
Slovakia
Vietnam
Slovenia
South Africa
Spain
Sudan (-2011)
SurinameSwaziland
Sweden
Switzerland
SyriaTajikistan
Thailand
Togo
Tonga
Trinidad and Tobago
United Arab Emirates
Tunisia
Turkey
Turkmenistan
Uganda
UkraineMacedonia
Egypt
United Kingdom
Tanzania
United States
Burkina Faso
Uruguay
Uzbekistan
Venezuela
SamoaYemenZambia0
200
00
400
00
600
00
800
00
PIB
per
Ca
pita
, P
PP
(C
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tion
al U
SD
)
-2 -1 0 1 2 3Control de la Corrupcion - BM
Ambas figuras muestran la relacion positiva entre mayor renta y menor corrupción, bien
se utilice el indice de Transparencia Internacional (CPI) o el del Banco Mundial (CC). En este
caso, como la renta o PIB per capita se mide en niveles, los coeficientes son mas elevados que en
el caso anterior. El coeficiente de correlación entre el PIBpc y el CPI es de 5356,6 (p-valor
0,000) y significativo estadisticamente. El coeficiente entre el PIBpc y el CC es 10774.52 (p-
valor 0,000) y significativo estadisticamente para muestras de 156-177 países respectivamente.
Lo mismo ocurre cuando se estima la “pooled crossed section” y se aumenta el analisis a toda la
muestra, el coeficiente de correlacion entre el PIBpc y el CPI es 4795.875 (p-valor 0,000) y el del
PIBpc y el CC es de 10105.49 (p-valor 0,000) y ambos significativos para muestras de 1998 y
2270 observaciones respectivamente.
Sin embargo, Kaufmann & Kraay (2002) detectan una relación de signo inverso entre
ambas variables. De acuerdo a estos autores, esta relación negativa podría deberse a actividades
relacionadas con la “captura del Estado” por parte de determinados grupos socioeconómicos. La
corrupción extrae rentas en todos los niveles y de muy distintas formas que afectan al desarrollo
de un país. Un ejemplo es la iniciativa empresarial que, puede generar mucho bienestar, puesto
que crea puestos de trabajo. Si para poner en marcha una iniciativa, se ha de pasar el filtro de la
corrupción, ésta puede ser un obstáculo insalvable de una iniciativa potencialmente beneficiosa.
Otras veces, la iniciativa inicialmente se sacará adelante, pero afrontando costes artificialmente
más altos que ponen en peligro su viabilidad.
LAZ (2015) 140
La influencia de la corrupción también puede ser a gran escala. Los agentes corruptos
tienen interés por políticas cortoplacistas (en su tiempo en el poder) que les proporcionen rentas.
Todo lo contrario que muchas políticas de inversión estrictamente necesarias para el desarrollo
de las sociedades. Así, la corrupción desvía la inversión a ámbitos que permiten la actividad
corrupta o como consecuencia de ella para el pago de favores prestados por grupos de interés.
Mientras tanto, se reduce la inversión en elementos ineludibles para el desarrollo económico,
como educación y sanidad cuyos beneficios son a largo plazo y más difícilmente apropiables por
los agentes corruptos.
El efecto en la desatención a estas políticas que generan desarrollo y bienestar, se puede
medir con el Índice de Desarrollo Humano de la ONU, que se calcula sobre resultados
educativos, sanitarios y económicos del país. En la Tabla 4: Tabla 3.1.2. – Corrupción y
Desarrollo se pueden comprobar estos efectos de la corrupción. A partir de la estimación que ha
utilizado el índice del Banco Mundial, se muestra como aquellos países con más corrupción en el
año 1996, en media son los de menor Índice de Desarrollo Humano diez años después.
Tabla 4: Tabla 3.1.2. – Corrupción y Desarrollo
Nivel de corrupción
1996
Índice de Desarrollo
Humano 2006
-2 0.94
-1 0.86
0 0.71
1 0.63
2 0.46
Fuente: Elaboración propia a partir de datos del PNUD y Banco Mundial
Esta relación también se hace explícita gráficamente para el año 2006. Donde los países
más corruptos son los menos desarrollados según el índice de Naciones Unidas. El coeficiente de
correlación entre IDH y el CC es de 0,1319 (p-valor 0,000). Esta relación se mantiene cuando se
tiene en cuenta toda la muestra de los países para todos los años, el coeficiente es 0,129 (p-valor
0,000) por tanto significativo estadísticamente.
En Costa Rica, casi el 20 por ciento de un préstamo de US $40 millones en asistencia
sanitaria asignada a la compra de equipo médico se desvió a bolsillos privados. Fuente: Informe Global de la Corrupción 2006 de Transparency International
LAZ (2015) 141
Ilustración 16 : Figura 3.1.2.c) Relación entre Desarrollo Humano y Control de la Corrupción
Afghanistan
Albania
Algeria
Angola
Argentina
Australia
Austria
BahamasBahrain
Bangladesh
Armenia
Barbados
Belgium
Bolivia
Bosnia and Herzegovina
Botswana
BrazilBelize
Solomon Islands
Brunei
Bulgaria
Myanmar
Burundi
Belarus
Cambodia
Cameroon
Canada
Cape Verde
Central African Republic
Sri Lanka
Chad
Chile
China
Colombia
Comoros
Congo
Congo, Democratic Republic
Costa Rica
Croatia
Cuba
Cyprus (1975-)
Czech Republic
Benin
Denmark
Dominica
Dominican RepublicEcuador
El Salvador
Equatorial Guinea
Ethiopia (1993-)
Estonia
Fiji
FinlandFrance (1963-)
Djibouti
Gabon
Georgia
Gambia
Germany
Ghana
Greece
Guatemala
Guinea
Guyana
Haiti
Honduras
Hungary
Iceland
India
Indonesia
Iran
Iraq
IrelandIsraelItaly
Cote d'Ivoire
Jamaica
Japan
Kazakhstan
Jordan
Kenya
Korea, South
Kuwait
Kyrgyzstan
Laos
Lebanon
Lesotho
Latvia
Liberia
Libya
Lithuania
Luxembourg
Madagascar
Malawi
Malaysia (1966-)
Maldives
Mali
Malta
Mauritania
Mauritius
Mexico
MongoliaMoldova
Montenegro
Morocco
Mozambique
Oman
Namibia
Nepal
NetherlandsNew Zealand
Nicaragua
Niger
Nigeria
Norway
Micronesia
Pakistan (1971-)
Panama
Papua New Guinea
Paraguay
Peru
Philippines
Poland Portugal
Guinea-Bissau
Timor-Leste
Qatar
RomaniaRussia
Rwanda
Sao Tome and Principe
Saudi Arabia
Senegal
SerbiaSeychelles
Sierra Leone
SingaporeSlovakia
Vietnam
Slovenia
South Africa
Zimbabwe
Spain
Sudan (-2011)
Suriname
Swaziland
SwedenSwitzerland
Syria
Tajikistan
Thailand
Togo
Tonga
Trinidad and Tobago
United Arab Emirates
TunisiaTurkeyTurkmenistan
Uganda
UkraineMacedonia
Egypt
United Kingdom
Tanzania
United States
Burkina Faso
Uruguay
Uzbekistan
VenezuelaSamoa
Yemen
Zambia
.2.4
.6.8
1
Ind
ice
de D
esarr
ollo
Hum
ano
-2 -1 0 1 2 3Control de la Corrupcion - BM
3.1.3. Corrupción y Pobreza
La lucha contra la pobreza está íntimamente ligada a la lucha contra la corrupción ya que,
tanto la corrupción es causa de la pobreza, como la pobreza es causa de la corrupción. Un estado
de pobreza extendida fomenta la consolidación de la corrupción. Aquellas elites que controlan
los recursos públicos amplían su poder de influencia sobre los más desfavorecidos, para los que
no hay alternativa alguna a la hora de afrontar actos corruptos. Por lo tanto se convierte en una de
las mayores barreras para un desarrollo sostenido y equitativo113
.
Por otro lado, la corrupción genera más pobreza (Chetwynd, 2003; Gupta et al., 2002). En
primer lugar, porque es especialmente devastadora con los más desfavorecidos en la sociedad,
que directamente sufren los costes de la corrupción en términos de bienestar social en el país.
Así, como especifica la Comisión Europea, la corrupción incrementa la mala administración y
conlleva la malversación de recursos públicos, aumentando la fragmentación social y la pobreza.
La presencia de la corrupción en la prestación diaria de servicios públicos esenciales (salud,
educación...), ya de por sí precarios, impide la salida de la pobreza de muchos sectores de la
población.
113
Discurso del Presidente Wolfensohn en 1996.
En Filipinas, un aumento del 10% en la extorsión por sobornos por parte del personal médico,
resulta en una reducción de la tasa de inmunización infantil de hasta un 20%. (Informe Global de la Corrupción 2006 de Transparencia International)
LAZ (2015) 142
En segundo lugar, el país que incurre en corrupción, como ya se ha mencionado, genera
menos crecimiento económico. De este modo, países pobres y corruptos permanecen anclados en
la pobreza, especialmente aquellos con una alta desigualdad de rentas y de acceso a servicios.
Aparece de nuevo el círculo vicioso de la corrupción. La relación pobreza-corrupción es
abrumadora. Los países más corruptos hace casi 20 años son los más pobres 10 años después. En
la siguiente tabla se muestra esta relación.
Tabla 5 : Tabla 3.1.3. – Corrupción y Pobreza
Nivel de
corrupción 1996
PIB medio
2006
(PPP)
-2 31.384,24
-1 19.217,92
0 7.630,66
1 3.646,43
2 822,67 Fuente: Elaboración propia a partir de datos del PNUD y Banco Mundial
Esta relación entre pobreza y corrupción se hace también evidente en la siguiente figura,
donde los países más corruptos también tienen un mayor porcentaje de su población por debajo
de la línea de la pobreza. Además están correlacionados negativamente con un coeficiente de -
0,013 (p-valor 0,001) para el año 2006 y de -0.0104 (p-valor 0,000) para la muestra entera de
países y de años, ambos siendo estadísticamente significativos.
Ilustración 17 : Figura 3.1.3. a) Relación entre la Población por debajo de la Línea de Pobreza
y Control de la corrupción
Bolivia
Brazil
Burundi
BelarusChile
Congo, Democratic Republic
Costa Rica
Dominican Republic
Ecuador
El Salvador
Equatorial Guinea
Ghana
Guatemala
Honduras
Indonesia
Jamaica
Kazakhstan
Jordan
Kyrgyzstan
Mali
Mexico
Moldova
Montenegro
Pakistan (1971-)
Paraguay
Peru
Philippines
PolandRomaniaRussia
Rwanda
Serbia
Vietnam
South Africa
Thailand
Togo
Turkey
Ukraine
Macedonia
UruguayVenezuela
Zambia
02
04
06
08
0
% P
obla
cio
n p
or
deb
ajo
Lin
ea P
obre
za N
acio
na
l
-2 -1 0 1 2 3Control de la Corrupcion - BM
LAZ (2015) 143
Si el análisis se realiza para la Percepción de la Corrupción la relación negativa se
mantiene con coeficientes de correlación -0,0205 (p-valor 0,004) para 2006 y -0,019 (p-valor
0,000). Se hace más visible la relación con la pobreza cuando se observa este gráfico en el cual
todos los países tienen unos índices de corrupción elevados y además cuanto más corruptos,
mayor es su porcentaje de población por debajo de la línea de la pobreza – véase República
Democrática del Congo o Guinea Ecuatorial. Hay también varios países con niveles similares de
percepción/control de corrupción pero distintos niveles de pobreza. Éste es un caso ilustrativo de
lo difícil que es definir la causalidad de la corrupción: ¿la corrupción crea pobreza o la pobreza
crea corrupción?. En estos casos si se ve una relación entre más percecpcion de la corrupción y
mayor porcentaje de la población por debajo de la línea de la pobreza.
Ilustración 18: Figura 3.1.3.b) Relación entre la Percepción de la Corrupción y la Pobreza
Bolivia
Brazil
Burundi
BelarusChile
Congo, Democratic Republic
Costa Rica
Dominican Republic
Ecuador
El Salvador
Equatorial Guinea
Ghana
Guatemala
Honduras
Indonesia
Jamaica
Kazakhstan
Jordan
Kyrgyzstan
Mali
Mexico
Moldova
Pakistan (1971-)
Paraguay
Peru
Philippines
PolandRomaniaRussia
Rwanda
Serbia
Vietnam
South Africa
Thailand
Togo
Turkey
Ukraine
Macedonia
UruguayVenezuela
Zambia
02
04
06
08
0
% P
obla
cio
n p
or
deb
ajo
Lin
ea N
acio
nal d
e P
ob
reza
2 4 6 8 10Indice de Percepcion de la Corrupcion
3.1.4. Corrupción y Desigualdad
Alonso & Garcimartin, (2008) argumentan que la desigualdad constituye un factor que
aparece asociado a las instituciones de peor calidad, por tres causas fundamentales: la
desigualdad propicia la existencia de intereses más discrepantes entre los distintos grupos
sociales, que a su vez genera conflictos, inestabilidad sociopolítica e inseguridad; también porque
al existir una elevada desigualdad puede darse que las instituciones queden capturadas por los
grupos de poder; y finalmente, la desigualdad disminuye la disposición de los agentes sociales a
la acción cooperativa – base de conformación de las instituciones, a cambio favorece el
despliegue de prácticas de corrupción y de búsqueda de rentas.
LAZ (2015) 144
En aquellos Estados que se ven más afectados por la corrupción, se crean coaliciones
entre el poder público y los agentes privados que refuerzan la desigualdad social (Justino et al.,
2003). Así, las políticas públicas se elaboran siguiendo criterios de favor a grupos de presión, a la
vez que, en los casos en que el país sea democrático, la compra de votos por parte de
funcionarios corruptos y buscadores de rentas interesados garantizan la supervivencia política de
la corrupción (Gupta et al., 2002). Además, el gasto público se mantiene continuamente desviado
de los estratos ya de por sí favorecidos por la sociedad, sin que se lleven a cabo políticas
redistributivas. La desigualdad, en consecuencia, crece como resultado de una mayor corrupción
(Barro, 1999).
Por otro lado, en la mayoría de los países analizados, los sectores policial y judicial están
entre los más corruptos (Global Corruption Barometer, 2013). Esto provoca que, junto a los
efectos más directos de la corrupción sobre la desigualdad, los principales afectados vean
aumentar su vulnerabilidad a causa de la absoluta impunidad con la que actúan los colectivos
corruptos. La impunidad en la vulneración de los derechos es una consecuencia importante de la
corrupción endémica. La ciudadanía termina por concebir el conjunto del sistema como un
instrumento de garantía y enriquecimiento para unos pocos.
La desigualdad de un país, habitualmente, se mide por medio del índice de Gini.
Entendiendo que la corrupción tiene un efecto en la desigualdad que se prolonga en el tiempo, en
la tabla 3.1.4.a) se muestra como, a medida que crece el nivel de corrupción que los países tenían
en 1996, aumenta el índice promedio de desigualdad de esos países.
Esta relación entre la desigualdad y la corrupción es especialmente notable en países ricos
en recursos naturales. Históricamente se puede comprobar que cuando una nueva fuente de
riqueza aparece en un país en vías de desarrollo y es fácil de capturar/controlar, como por
ejemplo: diamantes, oro o petróleo, los beneficios de estas actividades se los quedaban unos
pocos grupos de personas. De esta manera, la desigualdad se aceleraba y perpetuaba.
Posteriormente, la corrupción en las élites de poder hacía que se mantuviese el status quo y que
no hubiese casi ningún tipo de redistribución (Acemoglu, 2005).
Tabla 6 : Tabla 3.1.4.a) – Corrupción y Desigualdad – a nivel global
Nivel de
corrupción 1996
Índice medio de
Gini 2006
-2 32.13
-1 35.15
0 42.92
1 41.27
2 46.47 Fuente: Elaboración propia a partir de datos del PNUD y Banco Mundial
114
114
http://www.undp.org/spanish/publicaciones/informeanual2006/index.shtml; www.worldbank.org
LAZ (2015) 145
En la Tabla 6, se observa la relación entre los índices de corrupción en 1996 y el índice de
Gini en 2006. Pero para observar cómo la corrupción puede afectar a la desigualdad, se estudian
varios países simultáneamente se comprueba que la desigualdad primero aumenta y después
decrece a medida que los países se desarrollan más, es lo que se llama la curva U de Kuznets
invertida115
.. Esta relación es similar a la primera interpretación del Coeficiente de Gini como
medida de la desigualdad proviene de la curva del Lorenz, que representa la renta acumulada
versus el porcentaje de población acumulada ordenada de rentas más bajas a más altas116
. Si Con
los datos de estudio, y utilizando como el Log del PIB per cápita, se obtiene unos resultados
similares a los obtenidos por Kuznets (1955) como se analizaba en la sección teórica.
Ilustración 19 : Figura 3.1.4.a): Desigualdad y Renta per cápita (Log)
Argentina
Armenia
Bolivia Brazil
Burundi
Belarus
Chile
Colombia
Congo, Democratic Republic
Costa Rica
Dominican RepublicEcuador
El Salvador
GeorgiaGhana
GuatemalaHonduras
Kazakhstan
JordanKyrgyzstanMali
Mexico
Moldova
Montenegro
Pakistan (1971-)
PanamaParaguay
Peru
Philippines
Poland
Romania
Russia
Rwanda
Serbia
Slovakia
Vietnam
South Africa
Thailand
Togo
Turkey
Uganda
Ukraine
Macedonia
Uruguay
Venezuela
Zambia
30
40
50
60
70
Ind
ice
de G
ini
6 7 8 9 10 11Log PIBpc
Si se plasma gráficamente el efecto entre corrupción y desigualdad, como vemos en el
siguiente gráfico: la corrupción aumenta a medida que hay más desigualdad y posteriormente
ambos decrecen. Independientemente de qué indicador se utilice para mostrar la relación entre
corrupción y desigualdad, ya sea: ICRG, Control de la corrupción del BM o el Indicador de
Percepción de la Corrupción (CPI) de TI, los gráficos son similares al estudio de Kuznets (1955),
que estudiaba la relación entre la desigualdad y la renta per cápita.
115
Ver Figura 1.2.2.(a) en la sección Empírica 116
Ver Figura 1.2.2(b) en la sección Empírica
LAZ (2015) 146
Ilustración 20 : Figura 3.1.4 (b): Relación entre Desigualdad y Corrupción ICRG)
Argentina
Armenia
BoliviaBrazil
Belarus
Chile
Colombia
Congo, Democratic Republic
Costa Rica
Dominican RepublicEcuador
El Salvador
Ghana
GuatemalaHonduras
Kazakhstan
JordanMali
Mexico
Moldova
Pakistan (1971-)
PanamaParaguay
Peru
Philippines
Poland
Romania
Russia
Serbia
Slovakia
Vietnam
South Africa
Thailand
Togo
Turkey
Uganda
Ukraine
Uruguay
Venezuela
Zambia
30
40
50
60
70
Ind
ice
de G
ini
0 .2 .4 .6 .8 1Indicador ICRG de Calidad del Gobierno
Ilustración 21 : Figura 3.1.4 (c): Relación entre Desigualdad y Corrupción (CC -BM)
Argentina
Armenia
BoliviaBrazil
Burundi
Belarus
Chile
Colombia
Congo, Democratic Republic
Costa Rica
Dominican RepublicEcuador
El Salvador
GeorgiaGhana
GuatemalaHonduras
Kazakhstan
JordanKyrgyzstan Mali
Mexico
Moldova
Montenegro
Pakistan (1971-)
PanamaParaguay
Peru
Philippines
Poland
Romania
Russia
Rwanda
Serbia
Slovakia
Vietnam
South Africa
Thailand
Togo
Turkey
Uganda
Ukraine
Macedonia
Uruguay
Venezuela
Zambia
30
40
50
60
70
Ind
ice
de G
ini
-2 -1 0 1 2 3Control de la Corrupcion - BM
LAZ (2015) 147
Ilustración 22 : Figura 3.1.4.d) Relación entre Desigualdad y Corrupción (CPI)
Argentina
Armenia
Bolivia Brazil
Burundi
Belarus
Chile
Colombia
Congo, Democratic Republic
Costa Rica
Dominican RepublicEcuador
El Salvador
GeorgiaGhana
GuatemalaHonduras
Kazakhstan
JordanKyrgyzstanMali
Mexico
Moldova
Pakistan (1971-)
PanamaParaguay
Peru
Philippines
Poland
Romania
Russia
Rwanda
Serbia
Slovakia
Vietnam
South Africa
Thailand
Togo
Turkey
Uganda
Ukraine
Macedonia
Uruguay
Venezuela
Zambia
30
40
50
60
70
Ind
ice
de G
ini
2 4 6 8 10Indice de Percepcion de la Corrupcion
Nótese en los gráficos la tendencia en los puntos de una U-invertida que representa una
relación cuadrática entre ambas variables. En los tres casos, la desigualdad aumenta para países
con mucha corrupción, alcanza máximos más cuando se reduce ligeramente la percepción, y por
último, la desigualdad disminuye a medida que se mejora el control de la corrupción o la
percepción.
Se encuentra evidencia que algunos países africanos y otros Latinoamericanos están entre
los países más corruptos y desiguales del mundo. Mientras que los más equitativos son los que
poseen índices de corrupción gubernamental menores.
Esta relación entre estas dos variables se puede observar también en la siguiente Tabla:
LAZ (2015) 148
Tabla 7 : Tabla 3.1.4.b) Relación entre Desigualdad y Corrupción – ejemplos
de países
PAÍSES ÍNDICE de GINI CORRUPCIÓN
(CPI de TI)
Nicaragua 61,1 2,6
Haití 59,21 1,8
Colombia 58,64 2,2
Angola 58,64 2,2
Guatemala 57,56 2,6
Brasil 56,77 3,3
Bolivia 56,38 2,7
Ghana 55,89 3,3
Paquistán 50,87 2,2
Kuwait 52,5 4,8
España 50,68 6,8
Congo 47,32 2,2
Gabon 47,28 3
Reino Unido 44,77 8,6
China 42,48 3,3
Tailandia 41,42 3,6
Marruecos 40,88 3,2
Finlandia 39,96 9,6
Alemania 34,27 8
Suecia 34,41 9,2
Bélgica 32,97 7,3
Canadá 32,56 8,5
Austria 29,15 8,6
Nueva Zelanda 25,79 9,6
Fuente: Elaboración propia – World Development Indicators y Transparencia Internacional
Como se observa en la ¡Error! No se encuentra el origen de la referencia., la relación
entre estas variables no es perfecta: no necesariamente los países más desiguales son los más
corruptos (0 = más corrupción). Sí se observa que hay una cierta relación entre menos percepción
de la corrupción y una mayor desigualdad – primera parte de la tabla (en rosa); y unos altos
índices de transparencia/no corrupción con menos desigualdad – parte baja de la tabla (en verde).
La relación es menos directa en la parte media de la tabla (en azul), puesto que aquí se sitúan
países relativamente igualitarios con índices muy variados de percepción de la corrupción.
Llegado este momento cabe preguntarse si es la corrupción la que crea la desigualdad o
viceversa. Analizar esta dirección de causalidad es casi imposible por la escasez de datos
relevantes117
. Por esa razón se ha establecido una secuencia entre corrupción y desigualdad en
lugar de intentar averiguar cuál provoca a la otra.
117
El método óptimo para analizar esta causalidad sería mediante el uso de variables instrumentales. Para este
método es necesario encontrar variables relacionadas con la corrupción pero no con la desigualdad, tales como
localización geográfica, historia del país, religión, etc.
LAZ (2015) 149
La evidencia histórica nos enseña que cuando una nueva fuente de riqueza aparecía en un
país en vías de desarrollo, tales como diamantes, oro o petróleo, los beneficios de estas
actividades se los quedaban unos pocos grupos de personas. De esta manera, la desigualdad se
aceleraba y perpetuaba. Posteriormente, la corrupción en las élites de poder hacía que se
mantuviese el status quo y que no hubiese casi ningún tipo de redistribución (Acemoglu, 2005).
Guinea Ecuatorial es un ejemplo. En este país, antes de los recientes descubrimientos de
petróleo, el gobierno poseía todo el poder político, pero no tenía un poder económico dado el
estado calamitoso de la economía. Actualmente, no sólo posee el poder político, sino que gracias
al aumento de los recursos practica la corrupción a favor de una élite muy restringida en torno a
la figura del jefe del Estado. Con la producción de petróleo a gran escala, el gobierno se ha
apropiado del excedente sin mejorar apenas la situación de la población118
. Esta dotación natural,
el petróleo, afecta de manera negativa a las instituciones, al acentuar comportamientos de
búsqueda de rentas y eximir al Estado de establecer una relación más exigente con la ciudadanía
a través de la imposición, lo que atenúa su disposición a la transparencia y a la rendición de
cuentas. Sin embargo, los datos del estudio de Alonso & Garcimartin, (2008) no confirman esta
relación entre dotación de recursos y calidad institucional, pero sí los de estudios de Ades & Di
Tella, (1997); Leite and Weidmann, (2002). Según los datos disponibles en este trabajo para
Guinea Ecuatorial el aumento de la renta per cápita ha sido de 2359 USD en 1995 a 31
968,62USD en 2012, con el 76.8% de la población viviendo por debajo de la línea de la pobreza
y unos altísimos indicadores de corrupción: 1,9 del CPI y -1,7 de control de la corrupción del
BM.
3.1.5. Corrupción y Gobernanza
En esta sección se contrasta el análisis realizado por Kaufmann & Kraay, (2002) que se
presentó en la sección Teórica, con los datos disponibles en este estudio. Los autores ofrecían un
marco empírico que identifica efectos de causalidad en ambas direcciones entre gobernanza y
renta per cápita y viceversa. Obtienen resultados de una relación negativa entre gobernanza y
renta per cápita: ¿cómo se interpreta esta relación?
En primer lugar, esta relación implica que mejoras en la calidad institucional o en la
gobernanza no se deban al desarrollo económico, puesto que “mientras las élites establecidas en
el país se apoderen de los beneficios privados gracias al status quo de instituciones de baja
calidad, hay pocas razones para esperar que rentas superiores conduzcan a una mejor
gobernanza” (Kaufmann & Kraay, 2003).
En segundo lugar, la retroalimentación negativa es una indicación de la ausencia de
círculos virtuosos de rentas más altas a mejores instituciones, que a su vez, soportan mayores
rentas en el muy largo plazo. Ambas implicaciones hacen un llamamiento urgente a la necesidad
de mejoras en la gobernanza de los países donde es débil o prácticamente inexistente. El Banco
118
Financial Times – 04/02/2012 – “Squandering riches”, by Javier Blas.
LAZ (2015) 150
Mundial ha diseñado e implementado diagnósticos específicos para cada país indicando las líneas
específicas que podrían seguir para mejorar dicha gobernanza.
El objetivo principal de este estudio es determinar, en la medida de lo posible, la relación
entre corrupción y desarrollo económico/social de un país. Por lo tanto, la relación entre
corrupción y buen gobierno, y el impacto de ambas sobre la renta per cápita de los habitantes de
un país, es uno de los pasos claves.
A continuación, y en el siguiente apartado, se analiza la relación positiva que hay entre
una mejor gobernanza y el PIB pc de los países. En los gráficos y tablas siguientes se observará
como el PIB per cápita está muy positivamente afectado por el buen gobierno (efectividad
gubernamental). Esta es una vía clara por la cual la renta podría aumentar a lo largo del tiempo
gracias a las instituciones apropiadas. Además, esta vía se ve reforzada por los datos cuando una
mala calidad burocrática y la corrupción en el gobierno tienen un impacto tan negativo en el
desarrollo119
y en el crecimiento (se analizará en detalle en el análisis de sección cruzada -
apartado 3.2 p. 158).
La relación entre la efectividad del gobierno y la corrupción se puede observar en la
siguiente figura, y de ahí la importancia de estudiar esta variable. Se observa claramente que a
mayor corrupción (próximo a -2) mayor inefectividad del gobierno (más negativo y próximo a -
2). Así mismo, la correlación entre ambas variables es muy positiva y significativa, tanto para el
año 2006 (0,9344*** y un p-valor de (0,0214)) como para el conjunto de años de la muestra
(0,9294*** y un p-valor de (0,0059).
119
Véase de nuevo la figura 3.1.2.a), donde los gobiernos que son menos efectivos son los más corruptos. Todos los
países Africanos están en el borde inferior izquierdo y Europa en la parte superior derecha.
LAZ (2015) 151
Ilustración 23 : Figura 3.1.5.: Relación entre Efectividad Gubernamental y Corrupción
Afghanistan
AlbaniaAlgeria
Andorra
Angola
Antigua and Barbuda
Azerbaijan
Argentina
AustraliaAustria
Bahamas
Bahrain
Bangladesh
Armenia
Barbados
Belgium
Bhutan
BoliviaBosnia and Herzegovina
Botswana
Brazil
Belize
Solomon Islands
Brunei
Bulgaria
Myanmar
BurundiBelarus
CambodiaCameroon
Canada
Cape Verde
Central African Republic
Sri Lanka
Chad
Chile
China
Taiwan
Colombia
Comoros
Congo
Congo, Democratic Republic
Costa Rica
Croatia
Cuba
Cyprus (1975-)
Czech Republic
Benin
Denmark
Dominica
Dominican Republic
Ecuador
El Salvador
Equatorial Guinea
Ethiopia (1993-)
Eritrea
Estonia
Fiji
Finland
France (1963-)
DjiboutiGabon
Georgia
Gambia
Germany
Ghana
Kiribati
Greece
Grenada
Guatemala
Guinea
Guyana
Haiti
Honduras
Hungary
Iceland
India
Indonesia
Iran
Iraq
Ireland
Israel
Italy
Cote d'Ivoire
Jamaica
Japan
Kazakhstan
Jordan
Kenya
Korea, North
Korea, South
Kuwait
Kyrgyzstan
Laos
Lebanon Lesotho
Latvia
LiberiaLibya
Liechtenstein
Lithuania
Luxembourg
Madagascar
Malawi
Malaysia (1966-)
Maldives
Mali
Malta
Mauritania
Mauritius
Mexico
Mongolia
Moldova
MontenegroMorocco
Mozambique
OmanNamibia
Nepal
Netherlands
Vanuatu
New Zealand
NicaraguaNigerNigeria
Norway
Micronesia
Marshall Islands
Pakistan (1971-)
Panama
Papua New GuineaParaguay
Peru
Philippines
Poland
Portugal
Guinea-BissauTimor-Leste
Qatar
Romania
Russia
Rwanda
St Kitts and NevisSt LuciaSt Vincent and the Grenadines
Sao Tome and Principe
Saudi ArabiaSenegal
Serbia
Seychelles
Sierra Leone
Singapore
Slovakia
Vietnam
Slovenia
Somalia
South Africa
Zimbabwe
Spain
Sudan (-2011)
Suriname
Swaziland
Sweden
Switzerland
SyriaTajikistan
Thailand
Togo
Tonga
Trinidad and Tobago
United Arab Emirates
Tunisia
Turkey
Turkmenistan
TuvaluUgandaUkraine
Macedonia
Egypt
United Kingdom
Tanzania
United States
Burkina Faso
Uruguay
UzbekistanVenezuela
Samoa
YemenZambia
-2-1
01
2
Efe
ctivid
ad d
el G
ob
iern
o -
BM
-2 -1 0 1 2 3Control de la Corrupcion - BM
Las variables de efectividad del gobierno y control de la corrupción están altamente
correlacionadas, con un coeficiente de correlación de 0.9342 para 188 países, su análisis se
profundiza en la sección cruzada.
3.1.6. Corrupción e Inversión
La inversión es clave para que los países alcancen el desarrollo (Barro & Sala-i-Martin,
1992). Por eso, resultan de especial importancia los efectos de la corrupción en la inversión
(Tanzi & Davoodi, 2000). Ésta queda afectada por dos vías. En primer lugar, el conjunto de la
inversión se ve reducido por los mayores costes en llevarla cabo y por la huída de la inversión
extranjera ante la incertidumbre y arbitrariedad que la corrupción suscita. En segundo lugar,
aparte de la reducción general, la inversión realizada con frecuencia obedece a criterios
falsamente desarrollistas centrándose, por encima de lo necesario, en grandes proyectos, como
infraestructuras, que permiten todo tipo de manipulaciones para obtener grandes comisiones y
además la corrupción puede evitar que sean criterios económicos de rentabilidad los que guíen el
destino de las inversiones.
En Mauritania la corrupción está presente en todos los niveles de la sociedad. En el nivel más
alto, tanto las principales empresas como los miembros del gobierno dan y reciben favores. Al
otro lado de la escala social, los salarios bajos favorecen una corrupción rutinaria en todos los
ámbitos de la vida cotidiana, a tal punto que la población no distingue muy bien sus límites
morales y legales. La explotación de los recursos energéticos representa una fuente potencial
de corrupción.
LAZ (2015) 152
El análisis teórico de Mauro (1995) relaciona directamente la “seguridad económica e
inversión, al menos en el corto y medio plazo”. El Modelo Neoclásico de Crecimiento estudiado
anteriormente, justifica la relación entre Inversión y Crecimiento: un aumento en la tasa de
inversión privada para una tasa dada de inversión pública, aumenta el output por trabajador en el
estado estacionario de la economía. El resultado es una tasa superior de crecimiento de la renta a
lo largo de la transición hasta el nuevo estado estacionario.
Por lo tanto, se podría preguntar, ¿por qué los países menos desarrollados no invierten
más?, ¿es que su consumo es muy alto o que parte de sus ahorros se canalizan hacia el exterior?
O, al contrario, ¿por qué el capital no fluye en mayor medida de los países ricos a los países
pobres donde se les ofrece una ventaja comparativa superior por su propia escasez? La respuesta
está, quizás, en la inseguridad del país: inestabilidad política, corrupción y el riesgo de
expropiación tras realizar la inversión. A este efecto se le ha llamado en economía: “paradoja de
Lucas” (Lucas, 2009)120
.
Si se observa la relación bivariante entre corrupción e inversión en la
Ilustración 24 - Figura 3.1.6.a), se puede observar cómo los países más corruptos
(menores índices) tienen tasas de inversión más bajas. Entre estos países destacan los países
africanos, tales como: la República del Congo, Gabón, Sierra Leona o Etiopía; y también algunos
latinoamericanos como Haití, Cuba, Paraguay o Guatemala. En cambio, en la parte derecha del
gráfico (mayores índices) observamos los países europeos y del Sudeste Asiático, con lo que se
refuerza gráficamente que la corrupción afecta negativamente a la Inversión, menos corrupción –
más inversión, es una relación positiva y significativa 2,935*** (p-valor 0,944) - como se
observa en la figura a continuación para 184 países:
120
“Paradoja de Lucas”: el capital no fluye de los países desarrollados a los menos desarrollados pese a que
estos últimos tienen menores niveles de capital por trabajador.
LAZ (2015) 153
Ilustración 24 : Figura 3.1.6.a): Relación entre Inversión y Corrupción (BM)
Afghanistan
AlbaniaAlgeria
Angola
Antigua and Barbuda
Azerbaijan
Argentina
Australia
Austria
Bahamas
Bahrain
Bangladesh Armenia
BarbadosBelgium
Bhutan
Bolivia
Bosnia and Herzegovina
Botswana
BrazilBelizeSolomon Islands
Brunei
Bulgaria
Burundi
Belarus
CambodiaCameroon
Canada
Cape Verde
Central African Republic
Sri Lanka
Chad
Chile
China
TaiwanColombia
Comoros
CongoCongo, Democratic Republic
Costa Rica
Croatia
Cuba
Cyprus (1975-)Czech Republic
Benin
Denmark
DominicaDominican Republic
Ecuador
El Salvador
Equatorial GuineaEthiopia (1993-)
Eritrea
Estonia
Fiji
FinlandFrance (1963-)
DjiboutiGabon
Georgia
Gambia
GermanyGhana
Kiribati
Greece
Grenada
Guatemala
Guinea
Guyana
Haiti
Honduras
Hungary
Iceland
India
Indonesia
IranIraq
Ireland
Israel
Italy
Cote d'Ivoire
JamaicaJapanKazakhstan
Jordan
Kenya
Korea, South
Kuwait
Kyrgyzstan
Laos
Lebanon
Lesotho
Latvia
Liberia
Libya
Lithuania
Luxembourg
Madagascar
Malawi
Malaysia (1966-)
Maldives
Mali Malta
Mauritania
Mauritius
Mexico
Mongolia
Moldova
Montenegro
Morocco
Mozambique
Oman
Namibia
NepalNetherlands
Vanuatu
New Zealand
Nicaragua
Niger
Nigeria
Norway
Micronesia
Marshall Islands
Pakistan (1971-)
Panama
Papua New GuineaParaguay
Peru
PhilippinesPoland
Portugal
Guinea-Bissau
Timor-Leste
Qatar
Romania
Russia
Rwanda
St Kitts and Nevis
St Lucia
St Vincent and the Grenadines
Sao Tome and Principe
Saudi Arabia
SenegalSerbia
Seychelles
Sierra Leone
Singapore
Slovakia
VietnamSlovenia
Somalia
South Africa
Zimbabwe
Spain
Sudan (-2011)
Suriname
Swaziland
Sweden
Switzerland
Syria
Tajikistan
Thailand
Togo
Tonga Trinidad and TobagoUnited Arab Emirates
Tunisia
TurkeyTurkmenistan
UgandaUkraineMacedonia
EgyptUnited Kingdom
Tanzania United StatesBurkina Faso Uruguay
Uzbekistan
Venezuela
Samoa
YemenZambia
02
04
06
08
0
Inve
rsio
n (
% d
el P
IB)
-2 -1 0 1 2 3Control de la Corrupcion - BM
Del mismo modo ocurre cuando se analiza la percepción de la corrupción: cuanto más
transparente, más inversión se produce en los países. Para 160 países el CPI está positivamente
relacionado con aumentos del porcentaje de inversión sobre el PIB de un país de forma
significativa 1,239 (p-valor 0,2759).
Ilustración 25 : Figura 3.1.6.b): Relación entre Inversión y Percepción de la Corrupción
AlbaniaAlgeria
Angola
Azerbaijan
Argentina
Australia
Austria
Bahrain
BangladeshArmenia
BarbadosBelgium
Bhutan
Bolivia
Bosnia and Herzegovina
Botswana
BrazilBelize
Bulgaria
Burundi
Belarus
CambodiaCameroon
Canada
Central African Republic
Sri Lanka
Chad
Chile
China
TaiwanColombia
CongoCongo, Democratic Republic
Costa Rica
Croatia
Cuba
Cyprus (1975-)Czech Republic
Benin
Denmark
DominicaDominican Republic
Ecuador
El Salvador
Equatorial GuineaEthiopia (1993-)
Eritrea
Estonia
FinlandFrance (1963-)
Gabon
Georgia
Gambia
GermanyGhana
Greece
Grenada
Guatemala
Guinea
Guyana
Haiti
Honduras
Hungary
Iceland
India
Indonesia
IranIraq
Ireland
Israel
Italy
Cote d'Ivoire
JamaicaJapanKazakhstan
Jordan
Kenya
Korea, South
Kuwait
Kyrgyzstan
Laos
Lebanon
Lesotho
Latvia
Libya
Lithuania
Luxembourg
Madagascar
Malawi
Malaysia (1966-)
Mali Malta
Mauritania
Mauritius
Mexico
Mongolia
Moldova
Morocco
Mozambique
Oman
Namibia
NepalNetherlandsNew Zealand
Nicaragua
Niger
Nigeria
Norway
Pakistan (1971-)
Panama
Papua New GuineaParaguay
Peru
PhilippinesPoland
Portugal
Timor-Leste
Qatar
Romania
Russia
Rwanda
Saudi Arabia
SenegalSerbia
Seychelles
Sierra Leone
Singapore
Slovakia
VietnamSlovenia
South Africa
Zimbabwe
Spain
Sudan (-2011)
Suriname
Swaziland
Sweden
Switzerland
Syria
Tajikistan
Thailand
Togo
Trinidad and TobagoUnited Arab Emirates
Tunisia
TurkeyTurkmenistan
UgandaUkraineMacedonia
EgyptUnited Kingdom
Tanzania United StatesBurkina Faso Uruguay
Uzbekistan
VenezuelaYemenZambia
02
04
06
08
0
Inve
stm
ent S
hare
of G
DP
(%
)
2 4 6 8 10Indice de Percepcion de la Corrupcion - TI
LAZ (2015) 154
3.1.7. Corrupción y la Apertura Comercial
El comercio puede ser uno de los pilares del desarrollo. La corrupción, lamentablemente,
hace a los países en desarrollo menos competitivos (Gatti, 1999). El principal atractivo de sus
productos en el mercado internacional pueden ser los precios. La corrupción aumenta
artificialmente los costes de producción incrementando los precios, los costes de gestión, y de
transporte (aduanas, controles en las carreteras, etc.) y restándoles, por tanto, competitividad-
precio (Balboa & Takenaka, 2010).
Igualmente, los países que se cierran comercialmente (Barro & Sala i Martín, 2003; Gatti,
1999; Rodrik & Rodriguez, 1999), tienden a ser más corruptos. Las barreras no arancelarias
(trámites burocráticos, licencias fitosanitarias, por ejemplo) suponen un campo de acción para la
corrupción. Principalmente en países subdesarrollados, las barreras no arancelarias suponen
oportunidades para que funcionarios exijan pagos de sobornos que equivalen a mayores
aranceles, teniendo un efecto negativo correspondiente en la recaudación estatal y en el
crecimiento.
Los habitantes más pobres de los países en vías de desarrollo trabajan principalmente en
la agricultura y en manufacturas trabajo-intensivas, es decir, los sectores más afectados por las
barreras arancelarias. En general, los aranceles a la importación en países de renta alta para los
bienes provenientes de países en vías de desarrollo, aunque bajos, son cuatro veces superiores a
los que se aplican a otros países de renta alta. Pero la protección se da en mayor medida en los
propios países en desarrollo, que mantienen aranceles elevados en bienes agrícolas, en
manufacturas intensivas en trabajo y otros productos y servicios. En algunas regiones en
desarrollo si se implementasen nuevas políticas comerciales, cabría la posibilidad de alcanzar
mejor algunos de los Objetivos del Milenio, tales como: reducir la pobreza, descender la tasa de
mortalidad infantil y materna, y mejorar los rendimientos educativos.
Los países utilizan medidas arancelarias y no arancelarias para regular sus importaciones.
La medida más usada es la de un arancel ad valorem, basado en el valor de la importación. Pero
los aranceles también se pueden imponer sobre una base específica, o por unidad, o incluso
combinar tasas ad valorem y específicas. Los aranceles pueden utilizarse para aumentar los
ingresos fiscales o para proteger la industria y agricultura doméstica, o ambas a la vez, e incluso
los servicios. Las barreras no arancelarias, que limitan la cantidad de importaciones pueden
tomar varias formas: las más comunes son los contingentes, las licencias a la importación y
exportación, y las medidas de sanidad o cuarentena.
Las barreras no arancelarias son por lo general consideraras menos deseables que las
arancelarias porque afectan a la eficiencia exportadora del país y los costes no son debidos a
cambios en la estructura de mercado de los países en cuestión. Además, las cuotas y las licencias
que regulan el comercio son muy valiosas, por lo que se suelen desviar recursos para intentar
conseguirlas. Un alto porcentaje de productos sujetos a barreras no arancelarias sugiere un
régimen muy proteccionista, pero no se puede medir cuanto restringen el comercio. Si además se
Existe la percepción entre los empresarios guatemaltecos de que la corrupción es un mal
necesario.
LAZ (2015) 155
le añade una gran variedad de políticas domésticas y regulaciones, como en sanidad o higiene,
también afectarán como barreras no arancelarias. Por la dificultad de incluir todas estas barreras
no arancelarias en un indicador fiable no se han incluido en este estudio.
Ilustración 26 : Figura 3.1.7.a) Apertura Comercial y Control de la Corrupción
Afghanistan
AlbaniaAlgeria
Angola Antigua and BarbudaAzerbaijan
Argentina Australia
AustriaBahamas
Bahrain
Bangladesh
Armenia
Barbados
Belgium
Bhutan
Bolivia
Bosnia and Herzegovina
Botswana
Brazil
Belize
Solomon IslandsBrunei
Bulgaria
Burundi
Belarus
Cambodia
CameroonCanada
Cape Verde
Central African Republic
Sri Lanka
Chad
ChileChina
ColombiaComoros
Congo
Congo, Democratic Republic
Costa RicaCroatia
Cuba
Cyprus (1975-)
Czech Republic
Benin
DenmarkDominica
Dominican RepublicEcuador El Salvador
Equatorial Guinea
Ethiopia (1993-)Eritrea
Estonia
Fiji
Finland
France (1963-)
DjiboutiGabon GeorgiaGambia Germany
GhanaGreece
GrenadaGuatemala
Guinea
Haiti
Honduras
Hungary
Iceland
IndiaIndonesiaIran
Ireland
Israel
Italy
Cote d'Ivoire Jamaica
Japan
Kazakhstan
Jordan
KenyaKorea, South
Kuwait
Kyrgyzstan
Laos
Lebanon
Lesotho
Latvia
Liberia
Libya
Lithuania
Luxembourg
MadagascarMalawi
Malaysia (1966-)
Maldives
Mali
Malta
Mauritania
Mauritius
Mexico
Mongolia
MoldovaMontenegro
MoroccoMozambique Oman
Namibia
Nepal
Netherlands
Vanuatu
New Zealand
NicaraguaNigeria Norway
Pakistan (1971-)
PanamaPapua New Guinea
Paraguay
Peru
PhilippinesPoland
Portugal
Qatar
RomaniaRussia
Rwanda
St Kitts and Nevis
St Lucia
St Vincent and the GrenadinesSao Tome and PrincipeSaudi Arabia
SenegalSerbia
Seychelles
Sierra Leone
Singapore
Slovakia
Vietnam
Slovenia
South Africa
Zimbabwe
SpainSudan (-2011)
Swaziland
SwedenSwitzerlandSyriaTajikistan
Thailand
Togo
Tonga
Trinidad and Tobago United Arab Emirates
Tunisia
Turkey
Turkmenistan
Uganda
UkraineMacedonia
Egypt United KingdomTanzania
United StatesBurkina Faso
UruguayUzbekistanVenezuela
SamoaYemen
Zambia
0
100
200
300
400
Com
erc
io T
ota
l (
% P
IB)
-2 -1 0 1 2 3Control de la Corrupcion - BM
Ilustración 27 : Figura 3.1.7.b) Apertura Comercial y Percepción de la Corrupción
AlbaniaAlgeria
AngolaAzerbaijan
Argentina Australia
Austria
Bahrain
Bangladesh
Armenia
Barbados
Belgium
Bhutan
Bolivia
Bosnia and Herzegovina
Botswana
Brazil
BelizeBulgaria
Burundi
Belarus
Cambodia
CameroonCanada
Central African Republic
Sri Lanka
Chad
ChileChina
Colombia
Congo
Congo, Democratic Republic
Costa RicaCroatia
Cuba
Cyprus (1975-)
Czech Republic
Benin
DenmarkDominica
Dominican RepublicEcuador El Salvador
Equatorial Guinea
Ethiopia (1993-)Eritrea
Estonia
Finland
France (1963-)
GabonGeorgiaGambia Germany
GhanaGreece
GrenadaGuatemala
Guinea
Haiti
Honduras
Hungary
Iceland
IndiaIndonesiaIran
Ireland
Israel
Italy
Cote d'Ivoire Jamaica
Japan
Kazakhstan
Jordan
KenyaKorea, South
Kuwait
Kyrgyzstan
Laos
Lebanon
Lesotho
LatviaLibya
Lithuania
Luxembourg
MadagascarMalawi
Malaysia (1966-)
Mali
Malta
Mauritania
Mauritius
Mexico
Mongolia
Moldova
MoroccoMozambique Oman
Namibia
Nepal
Netherlands
New Zealand
NicaraguaNigeria Norway
Pakistan (1971-)
PanamaPapua New Guinea
Paraguay
Peru
PhilippinesPoland
Portugal
Qatar
RomaniaRussia
Rwanda
Saudi Arabia
SenegalSerbia
Seychelles
Sierra Leone
Singapore
Slovakia
Vietnam
Slovenia
South Africa
Zimbabwe
SpainSudan (-2011)
Swaziland
SwedenSwitzerlandSyriaTajikistan
Thailand
Togo
Trinidad and Tobago United Arab Emirates
Tunisia
Turkey
Turkmenistan
Uganda
UkraineMacedonia
Egypt United KingdomTanzania
United StatesBurkina Faso
UruguayUzbekistanVenezuela
YemenZambia
0
100
200
300
400
Com
erc
io T
ota
l (%
PIB
)
2 4 6 8 10Indice de Percepcion de la Corrupcion
LAZ (2015) 156
En ambos gráficos es apreciable como mejoras en la percepción y control de la
corrupción esta positivamente relacionado con mayor apertura comercial – medida por el
porcentaje del comercio total sobre el PIB. En al apartado siguiente se analiza el efecto de ambas
variables – apertura comercial y corrupción – sobre la renta y el crecimiento.
3.1.8. Corrupción y las demás variables
Este epígrafe consiste en el segundo paso de análisis: analizar la correlación entre las
variables que se van a estudiar, como por ejemplo la renta per cápita, los componentes del PIB
(Inversión, Consumo, Gasto y Comercio Neto). Se cuenta además con otras variables de carácter
socio-económico: desigualdad, pobreza, democracia. Las variables: Gasto Final del Gobierno
General, Gasto en Sanidad Pública y Gasto General en Educación intentan explicar cómo el
crecimiento depende del Gasto Gubernamental. Sobre estos efectos hay evidencia en la literatura
anterior (Tanzi, & Davoodi, 1997). Las variables de Educación Primaria y Secundaria se utilizan
como “proxies” para el Capital Humano, pero también para ver la desigualdad en la educación.
Las variables: Inversión Extranjera y Apertura Comercial permiten observar la relación entre el
crecimiento y el sector exterior. Por último, se emplean variables institucionales, como la
efectividad del gobierno, el control de la corrupción y una variable exógena como la historia
colonial.
En la siguiente tabla se pueden observar las correlaciones entre todas estas variables:
LAZ (2015) 157
Tabla 8: Tabla 3.1.8. Matriz de Correlación de las Variables
lp wbgi_
cce pwt_isg
pwt_
gsg pwt_csg
wdi_
gini
pwt_
openk wdi_the une_set cp
wdi_
pbpl
wbgi_
gee
p_
democ
ht_
colonial
Log PIB pc = lp 1,000
Control de la
Corrupción =wbgi-cce 0.4361 1,000
Inversión (%PIB)
=pwt_isg 0.3869 0.3618 1,000
Consumo (%PIB)
=pwt_csg -0.5252 -0.3151 -0.4288 1,000
Gasto Total Gobierno (%PIB) =pwt_gsg
-0.6431 -0.1710 -0.2562 0.1271 1,000
Desigualdad Gini=wdi_gini
0.1895 0.2720 -0.0255 -0.2460 0.0300 1,000
Apertura Comercial =pwt_openk
-0.0571 -0.1608 0.4301 0.1858 -0.1265 -0.1622 1,000
Gasto Total en Salud =wdi_the
-0.3591 0.0913 -0.0997 0.3957 0.4477 0.0735 -0.0542 1,000
Educación Secundaria =une_set
0.7860 0.3569 0.3472 -0.1636 -0.7496 0.0346 0.3126 -0.2592 1,000
Población en Log=cp 0.3027 -0.0786 0.0217 -0.4469 -0.2830 -0.1529 -0.2339 -0.5232 0.0947 1,000
Pobreza (% pers debajo
línea) =wdi_pbpl -0.5964 -0.3778 -0.4698 0.3979 0.5050 0.3278 -0.1724 0.3370 -0.5247 -0.4970 1,000
Efectividad del
Gobierno =wbgi_gee 0.5312 0.8365 0.4124 -0.4294 -0.2572 0.1862 -0.0025 -0.1477 0.4319 0.2889 -0.6002 1,000
Democracia =p_democ
0.3776 0.4221 -0.1361 0.0221 -0.3312 0.3731 -0.2655 0.1298 0.3485 -0.1479 0.0101 0.2482 1,000
Historia Colonial =ht_colonial
-0.7245 -0.0303 -0.0759 0.0806 0.5754 0.0759 -0.1962 0.3948 -0.7080 -0.0853 0.3839 -0.1492 -0.3150 1,000
LAZ (2015) 158
3.2. Sección Cruzada: Análisis multi-variante de la
Corrupción sobre la Renta y demás variables
relacionadas
En este epígrafe del análisis empírico se estudia el producto por habitante y la tasa
de crecimiento como variables dependientes y se analiza cómo se ven afectadas por distintos
canales directos. La primera sección se centrará en cómo los datos y los resultados se acercan
a la Teoría del Crecimiento analizada en la sección teórica, y posteriormente se hará énfasis
en el papel de la Inversión, la Desigualdad, el Buen Gobierno y la Apertura Comercial.
Considerando la cantidad de datos obtenidos y su diversa naturaleza, se han realizado
10 regresiones principales para capturar de la mejor forma posible los efectos de dichas
variables en el producto por habitante y en el crecimiento del PIB per cápita. El modelo
empírico se basa en el modelo de Solow para el análisis temporal, y empieza en el análisis en
un momento de tiempo de la relación entre la renta per cápita de los países según varían su
inversión, el consumo y el crecimiento de la población, y cómo afectan al producto si la
relación entre corrupción y el producto se mantiene.
Este análisis empírico está relacionado con la literatura que en las últimas décadas han
discutido de forma contrapuesta el efecto que tiene la corrupción sobre el crecimiento
económico. Un amplio número de análisis ((Keefer & Knack, 1997; Mauro, 1995; Mo, 2001)
– entre otros), muestran los efectos negativos de la corrupción sobre el crecimiento
económico. Mauro, (1995), por su parte muestra el efecto negativo y significativo que tiene la
corrupción sobre las tasas de inversión privada. Keefer & Knack, (1997) aumentan el abanico
de indicadores, tales como el desempeño de la burocracia, rendición de cuentas y la seguridad
de los bienes de propiedad, mostrando que la corrupción tiene un impacto negativo en el
crecimiento. Mo, (2001) muestra dicho efecto negativo dando especial importancia al efecto
que tiene la inestabilidad política y como la corrupción perjudica el nivel de capital humano y
la proporción de la inversión privada.
Sin embargo, los análisis anteriores de Leff (1964), Huntigton (1968) y Lui (1985)
defendían cómo la corrupción aceleraba la “velocidad del dinero” y por tanto mejoraba la
eficiencia del sistema. En definitiva, éstos autores se basan en el supuesto que “la corrupción
es necesaria para poder hacer negocios y que se mueva la economía”. Esta visión ha sido
fuertemente criticada entre otros por Rodrik (2000) y Zaouali 2014), que han añadido el
efecto positivo que tiene la democracia sobre la reducción de la corrupción, debido en gran
medida por los controles que se hacen a los gobiernos y la posibilidad de poder expulsarles
del poder. En definitiva, Zaouali, (2014) muestra como en los países democráticos la
corrupción no tiene un efecto en el crecimiento económico, mientras que en los países no-
democráticos sufren el retraso del crecimiento por los efectos de la corrupción.
LAZ (2015) 159
La corrupción puede estar correlacionada con otras variables independientes, tales
como: escolarización, Índice de Gini, Gastos Gubernamentales, Apertura Comercial,
Crecimiento de la Población y PNB Inicial. Por lo que la corrupción puede afectar al
crecimiento de forma directa e indirecta a través de diversos canales, dándose el caso que los
países más corruptos compartan dichas características. Este estudio se centrará en los efectos
sobre el crecimiento y de forma más breve las relaciones con la desigualdad, gobernanza,
inversión y apertura comercial. Aun así, se ha creído conveniente mencionar los principales
resultados que ofrece la literatura sobre las mismas.
- La Corrupción se ve como un impuesto sobre el sector productivo y por consiguiente
esta correlacionado negativamente con el crecimiento (Bardhan, 1997).
- La Escolarización es inferior en países corruptos, posiblemente porque los gobiernos
no gasten suficientes recursos en educación (Mauro, 1998).
- La distribución de la renta y de la tierra está recogida en el Índice de Gini, que cuanto
mayor es, más desigual resulta la distribución, reflejando los efectos acumulativos de
la corrupción y del elitismo a lo largo del tiempo (Gupta et al., 2002).
- El Gasto del Gobierno es superior en relación al PIB por la posible manipulación de
los burócratas para conseguir mayores presupuestos o colectas de sobornos
(Acemoglu, 2005).
- El Comercio Internacional se ve reducido a medida que la corrupción desincentiva a
potenciales exportadores e importadores, puesto que las licencias pueden volverse
muy costosas no siendo rentable el comercio (Gatti, 1999).
- La tasa de crecimiento de la Población tiende a ser superior posiblemente por la
demanda de trabajo no cualificado, como niños, por la perpetuación de la pobreza
cuando la corrupción ha afectado a los sectores más modernos (Chetwynd, 2003).
- Finalmente, la renta media es menor: “la Corrupción debería estar negativamente
correlacionada con el nivel de renta121
”. Este efecto, y el de la población
posiblemente sean los efectos directos más importantes (Li et al., 2000).
Los próximos epígrafes se centran en dos variables que pueden verse afectadas por la
corrupción: la inversión y la desigualdad. El estudio elige inicialmente estas dos variables por
su importancia en el crecimiento económico y porque según la literatura estudiada pueden
tener un efecto o el contrario, como el caso de la desigualdad (Barro, 1996; Dollar & Kraay,
2001). Hay autores que indican que la desigualdad es necesaria para el crecimiento
(Odedokun & Round, 2004), mientras otros (Deninger & Squire, 1997) verifican la hipótesis
de Kuznets: que en los primeros estadios de desarrollo la desigualad es baja, aumenta con el
crecimiento y disminuye en las fases de más desarrollo. Lo difícil de verificar en este estudio
es si la reducción de la desigualdad aumenta o disminuye el crecimiento económico. Por lo
que se analizará el efecto de la corrupción sobre la misma y de la desigualdad sobre el
crecimiento económico.
121
Véase: Apéndice 1 de la Tabla 1para ver la relación entre Corrupción y Crecimiento
LAZ (2015) 160
3.2.1. Análisis de Sección cruzada entre renta y corrupción
Tras analizar la relación bi-variente entre las variables del apartado anterior, el
segundo paso es revisar la relación de cada una de las variables independientes que se van a
analizar con el Log del PIB per cápita como variable para medir la diferencia de producto por
habitante según se compare con el nivel de corrupción y otras variables. La ecuación de
referencia es:
iii XCCLogPIBpc 10
Siendo Xi el vector de los controles compuesto por distintas variables que se analizan
a continuación para t=2006.
LAZ (2015) 161
Tabla 9 : Tabla 3.2.1. Análisis de sección cruzada entre renta, corrupción y demás variables
Variable Dependiente:
Log PIB pc (1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) (10)
Constante 10,472***
(0,4877)
10,888***
(0,3658)
10,418***
(0,3658)
10,625***
(0,3542)
8,5527***
(0,3095)
8,7096***
(0,0507)
14,613***
(1,3112)
10,526***
(0,3491)
11,135***
(0,3734)
11,114***
(0,3385)
INDEPENDIENTES
Control de la
Corrupción =wbgi-
cce
0,7645***
(0,0498)
0,0788***
(0,0498)
0,759***
(0,0698)
0,3486***
(0,0745)
0,3433***
(0,0743)
0,3125**
(0,1639)
0,0521
(0,0136)
0,795***
(0,0576)
0,6981***
0,0559)
Inversión (%PIB)
=pwt_isg 0,0253***
(0,0101)
-0,0003
(0,0073)
-0,0001
(0,0073)
0,0004
(0,0077)
-0,0096
(0,01056)
-0,0114*
(0,0055)
-0,028*
(0.0176)
-0,0024
(0,0065)
-0,0057
(0,0079)
0,0005
(0,0076)
Consumo (%PIB)
=pwt_csg -0,085***
(0,0103)
-0,025***
(0,029)
-0,022***
(0,0029)
-0,025***
(0,0035)
-0,020***
(0,0029)
-0,021***
(0,0214)
-0,027***
(0,0038)
-0,021***
(0,0030)
-0,025***
(0,0029)
-0,025***
(0,030)
Gasto Total del
Gobierno (%PIB)
=pwt_gsg
-0,069***
(0,0092)
-0,046***
(0,0822)
-0,031***
(0,0082)
-0,033***
(0,0072)
-0,018***
(0,0070)
-0,021***
(0,0081)
-0,088***
(0,021)
-0,019***
(0,0068)
-0,05***
(0,0126)
-0,022***
(0,0062)
Apertura Comercial (Comer.Total% PIB)
=wdi_ttr
0,004***
(0,0013)
0,0016
(0,0013)
Desigualdad Gini=wdi_gini
-0,0124
(0,0093)
Gasto Total en Salud =wdi_the
0,0433*
(0,028)
0,0361*
(0,0246)
0,0409
(0,0256)
Educación
Secundaria =une_set
0,0247***
(0,0022)
0,0237***
(0,0227)
LAZ (2015) 162
Población en Log=cp
-0,0155
(0,0255)
-0,1893**
(0,0838)
Pobreza (% pers
debajo línea)
=wdi_pbpl
-0,0201**
0,0075)
Efectividad del
Gobierno =wbgi_gee
0,8676***
(0,1513)
Democracia =p_democ
0,0008
(0,0041)
Historia Colonial =ht_colonial
-0,126***
(0,0197)
2R 0,4424 0,7249 0,7172 0,7131 0,8790 0,8851 0,7149 0,7559 0,7221 0,7670
n 171 170 178 178 133 131 33 179 157 178
t = 2006122
Nota: * Significativo al 10%; ** Significativo al 5%; *** Significativo al 1% -
Nota: entre parentesis (ee) el error estandard
122
La fecha escogida para el análisis en un momento puntual de tiempo es el año 2006, como en el caso de las relaciones bi-variantes de los apartados anteriores. Tal y como
se explicó en las secciones anteriores, el año 2006 es el dato medio de la muestra y para mayor robustez de los resultados aquí presentados se han contrastado con los de 2012
u año anterior con datos disponibles para ver si se mantiene en el tiempo. Así mismo, para mayor contraste de los resultados en el siguiente apartado (3.2.2.) se realizan las
mismas ecuaciones considerando todos los años desde 1996-2012.
LAZ (2015) 163
Se parte de la identidad más básica del PIB de un país: Y=C+I+G+NX, para lo cual se
tiene un número de observaciones; n=171, y un 2R de 0,4424. A partir de este modelo básico,
se comienza el análisis controlando por la corrupción, y a continuación los distintos controles
– variables dependientes. Las siguientes ecuaciones presentadas - (2) a (10) - son modelos
válidos ya que el valor del 2R , que es superior al 0,7 y contempla la mayoría de los países de
la muestra. La única excepción es cuando se controla por la pobreza que únicamente se
analizan 33 países, el resto oscila entre 131 y 179 países.
Siendo el control de la corrupción, la variable de interés del análisis, se puede deducir
a la vista de los resultados, que un mayor control de la corrupción afecta de forma
significativa y positiva al producto por habitante de un país, al igual que la efectividad
gubernamental, de la misma forma que mostraba Poirson (1998) en su análisis. El valor del
parámetro del control de la corrupción, es bastante estable: en promedio, por cada punto
diferencial de la escala del control de la corrupción el Log del PIB per cápita aumenta en
0.8USD.
Cuando se utilizan como controles otros indicadores de desarrollo, como pueden ser la
educación secundaria (utilizada como proxy del capital humano), se observa que ésta es
positiva y muy significativa. El gasto en salud es menos significativo pero igualmente
positivo, y la pobreza es un factor lógicamente negativo para la mejora de la renta per cápita.
Estos efectos son consistentes con los resultados obtenidos por Mauro, (1997).
En el caso de la gobernanza, medida por la efectividad gubernamental, es significativa
y positiva. Commander, Davoodi, & Lee, (1997) afirman que la calidad institucional
influencia al crecimiento de los países a lo largo del tiempo. Sin embargo, cuando se
introduce este control en la regresión provoca que el control de la corrupción pierda su
significatividad. Este efecto visible en la columna (8) puede deberse a problemas de
independencia debido a la alta correlación entre ambas variables (coeficiente de correlación
de 0,8365)123
.
La desigualdad, medida por el índice de Gini, no es significativa con la posibilidad de
aumentar en mayor o menor medida la renta per cápita en un momento puntual del tiempo. En
cambio, a lo largo del tiempo, si puede ser una lacra para el crecimiento económico y por
tanto para el desarrollo, así como verse muy afectada por la corrupción – como se verá
posteriormente en los análisis de la desigualdad.
El resultado del efecto de la inversión sobre la renta por habitante no es consistente en
las distintas ecuaciones. En unas tiene un efecto positivo y significativo estadísticamente,
como por ejemplo, en la ecuación (1) cuando se analiza la identidad básica de Y=C+I+G+NX.
Una vez que se añaden otros controles pasa a ser no-significativa e incluso en algunos casos
negativa. Por ejemplo, en la ecuación (2), si en lugar del porcentaje de Inversión sobre el PIB,
123
El problema sucinto a esta correlación aparece cuando se intenta determinar la dirección de la causalidad
entre ambas variables. Para poder analizar este efecto se utiliza, por ejemplo, la variable de pasado colonial de
un país influye negativamente en la renta por habitante
LAZ (2015) 164
se analiza flujos de Inversión Directa Extranjera (FDI) tampoco muestra significatividad la
inversión124
.
La apertura comercial – medida como porcentaje de comercio total sobre el PIB
(Exportaciones más Importaciones) es positiva y significativa. Sin embargo, pierde la
significatividad al controlar por la corrupción (ecuación 2) o cuando se controla por las
importaciones y exportaciones por separado, aunque mantienen el signo esperado: las
exportaciones contribuyen positivamente a la renta per cápita y las importaciones de manera
negativa125
.
En cambio, como se mencionaba anteriormente, el gasto en salud si es positivo para la
renta por habitante, al igual que la educación secundaria, la cual está altamente
correlacionada con el origen colonial (-0,7) y de forma negativa. Se aprecia un efecto similar
con la democracia cuando se analiza como única variable, pero al añadir los demás controles
pierde su significatividad. La historia nos enseña que en el proceso de desarrollo los países
aumentan sus gastos públicos en educación y salud conforme aumenta la renta, convirtiéndose
en los dos pilares de las democracias modernas y de las economías mixtas de los países
desarrollados. La clave está en el crecimiento a largo plazo, para profundizar el análisis, no
sólo de la renta por habitante, sino también el efecto de la corrupción sobre el crecimiento
económico a lo largo del tiempo. Estos efectos se analizan en el apartado 3.3.
3.2.2. Desigualdad
Barro, (1999), muestra que el efecto neto de la desigualdad sobre la inversión y el
crecimiento es ambiguo: negativo para países pobres, y positivo para los países ricos. En
dicho análisis se hicieron dos regresiones, una para los países “ricos126
” y otra para los países
“pobres”, donde se encontró fuerte evidencia que la desigualdad de ingreso tiene efectos
corrosivos sobre el crecimiento en los países más pobres: un pequeño aumento del Índice de
Gini conduciría a un descenso de la tasa de crecimiento del país de cuatro puntos porcentuales
de media y ceteris paribus. Por parte de los países ricos no se encuentra evidencia
significativa que la desigualdad de ingreso tenga efectos positivos sobre las tasas de
crecimiento de los mismos a pesar de ser lo esperado por la teoría, al menos en el corto plazo.
En los países “ricos”, políticas activas de redistribución de la renta implican un trade-
off entre los beneficios de una mayor equidad en detrimento de mayores tasas de crecimiento.
Mientras que no en todos los países “pobres” se produce este fenómeno. Por ejemplo: Corea
del Sur sí crece con cierta equidad, mientras que China no. Además, si otras variables se
mantienen constantes, las diferencias en los coeficientes de Gini para desigualdad de la renta
no son significativas en relación al crecimiento económico.
124
A petición se puede dar los resultados con FDI (Inversión Directa Extranjera) en lugar de Inversión como
porcentaje del PIB. 125
A petición se puede dar los resultados con importaciones y exportaciones por separado. 126
Se ha incluido en la muestra de los países “ricos” a todos los países Europeos y EEUU, Canadá, Japón,
Australia y Nueva Zelanda. Y en la muestra de los países “pobres” se han incluido a todos los demás menos
aquellos cuyos índices de Gini no estaban disponibles, en total 112 países.
LAZ (2015) 165
A pesar de encontrar que la corrupción es superior en aquellos países en vías de
desarrollo con mayor gasto gubernamental, no hay evidencia de una correlación negativa
entre crecimiento y gasto público. El resultado va a depender de si el gasto público está
utilizado en fomentar educación, salud o infraestructuras, por ejemplo; o si por el contrario, se
están despilfarrando recursos públicos para enriquecer a los “amigos y familiares” de los
gobernantes. Los cálculos muestran que cuando el gasto gubernamental aumenta en un punto
porcentual, el índice de corrupción se incrementa por 1,8 puntos porcentuales de media ceteris
paribus127
. En el siguiente apartado se entra en más detalle en esta cuestión.
Algunos estudios como los de Acemoglu & Ventura (2002), Acemoglu (2003),
Acemoglu & Robinson (2012) han intentado abordar la cuestión de la causalidad bi-
direccional gracias a una regresión en la que la variable desigualad es la variable dependiente.
Es una regresión similar a la llevada a cabo en el análisis de la inversión. Como el tema
principal de análisis de este estudio es analizar cómo distintas variables afectan a la
corrupción y cómo el desarrollo se ve afectado, se va a seguir la línea de Li et al., (2000) para
determinar cuánto afecta la corrupción a la desigualdad, mediante el modelo:
Desigualdad (Gini) = F (Corrupción del Gobierno, Renta Inicial del país,
Educación Secundaria, Derechos de Propiedad, Nivel Arancelario)
Regresión 3.2.2.
Corrupción
Gobierno
(CG)
Renta
Inicial país
Educación
Secundaria
(ES)
Derechos de
Propiedad
(DP)
Nivel
Arancelario
(NA)
Gini 1,22
(1,223)
-0.0003*
(0,0001)
-0.0534*
(0,0242)
0,0271
(0,043)
-0,1193***
(0,0343)
R2 = 0,1468 (Adjustado) Nota: entre paréntesis el error-estándar
n = 43 * Significativo al 10%
** Significativo al 5%
*** Significativo al 1%
Los resultados muestran que si hay un descenso en el índice de corrupción (medido
por la corrupción en el gobierno), podría aumentar la desigualdad, como se podía observar en
la tabla anterior. En esta ecuación también se aprecia cómo la tasa escolarización en
educación secundaria128
y las tarifas arancelarias son significativas y negativas, reduciendo
la desigualdad. Sin embargo, los derechos de propiedad, en cambio, tienen un efecto positivo
pero no significativo sobre la igualdad.
127
Este resultado es consistente con los hallazgos de Mauro (1995) 128
Mankiw (Principles of Economics. 1998) utiliza el porcentaje de niños escolarizados en educación secundaria
como una proxy a la desigualdad en la educación. Los resultados de la regresión confirman sus hallazgos que la
escolarización secundaria aumenta la desigualdad per se, puesto que sólo los miembros más ricos de la sociedad
se pueden permitir que sus hijos puedan ir a la escuela a educación secundaria, bien porque pueden pagarlo o
porque no precisan que sus hijos trabajen para sustentar la economía familiar. .
ario NivArancel DechosProo aria EducSecund PIBinic Corrupción GINI 5 4 3 2 1 0
LAZ (2015) 166
3.2.3. Gobernanza
Anteriormente, se observaba que las variables de efectividad del gobierno y control de
la corrupción están altamente correlacionadas, con un coeficiente de correlación de 0.9342
para 188 países. Por lo tanto, es de prever que cuando se analice el efecto de la corrupción
sobre la gobernanza, ésta tenga un alto efecto. Sin embargo, el aspecto interesante de la
siguiente ecuación es ver qué otros factores pueden afectar en la efectividad del gobierno,
como por ejemplo, la desigualdad, la democracia o la fraccionalización étnica. Para ello se
estimará el siguiente modelo:
Efectividad del Gobierno (GE) = F (Corrupción del Gobierno, Log renta per cápita
país, Desigualdad, Libertad de Prensa, Democracia, Mujeres en Parlamento,
Fraccionalización Étnica)
Regresión 3.1.5.
Corrupº
Gob
(CC)
Log
Renta pc
(lp)
Gini
Libertad
Prensa
(PFI)
Democ.
Mujeres
en
Parlamt.
Fracc.
Etnica
GE 0,7049***
(0,3148)
0,1581***
(0,0233)
-0,0042***
(0,001)
0,0054
(0,001)
0,004***
(0,0011)
0,00012
(0,0017)
-0,076*
(0,0845
) R2 = 0,7284 (Adjustado) Nota: entre paréntesis el error-estándar
n = 44 * Significativo al 10%
** Significativo al 5%
*** Significativo al 1%
El modelo permite conocer la influencia de factores no económicos como el buen
gobierno y la corrupción. Como ofrece los resultados de la tabla, a mayor control de la
corrupción, mayor efectividad del gobierno, controlando por la renta (positivo), la
desigualdad (negativo), la democracia (positivo) y la fraccionalización étnica (negativo). Ni la
libertad de prensa ni el número de mujeres en el parlamento aparecen estadísticamente como
significativas.
it it it it it it it FE MeP Dem PFI Gini LP CC I 7 6 5 4 3 2 1 0 GE
LAZ (2015) 167
3.2.4. Inversión
En esta sección se considera la inversión como variable dependiente y se estudiará
cómo otras variables tienen un efecto directo sobre la misma. A posteriori, se analizará como
la inversión y demás variables dependientes afectan a la corrupción.
Para este fin, se analizan dos modelos. Al ser un estudio cruzado de países los
subíndices indican: i – para los países en el año 2006. Se prefiere un estudio cruzado al de
estudio de datos de panel para tener un panel balanceado para todos los países y los años
disponibles. En la primera la Inversión depende de:
Inversión/PIB = F (Gini, Efectividad del Gobierno, Corrupción del Gobierno,
Calidad Burocrática, Tensiones Étnicas, Derechos de Propiedad, Estabilidad Política)
Regresión 3.2.4. a)
Gini
(G)
Efect
Gob
(EG)
Corrupºn
Gob
(CG)
Calidad
Burocr.
(CB)
Tensions
Étnicas
(TE)
Dechos
Propd
(DP)
Estabilid
Politica
(EP)
Inversión
PIB
-0,05
(0,106)
2,09
(3,083)
2,29
(4.30)
0,649
(2,44)
2,314
(4,489)
-0.037
(0,853)
1,750
(1,587)
R2 = 0.1864 (Adjustado) Nota: entre paréntesis el error-estándar
n = 43 * Significativo al 10%
** Significativo al 5%
*** Significativo al 1%
En la segunda regresión la Inversión depende de:
Inversión/PIB = F (Nivel de Renta per cápita, Gini, Efectividad del Gobierno,
Corrupción del Gobierno, Calidad Burocrática, Tensiones Étnicas, Derechos de Propiedad)
Regresión 3.2.4.b)
PIB pc Gini
(G)
Efect
Gob
(EG)
Corrupción
Gob
(CG)
Calidad
Burocr
(CB)
Tensions
Étnicas
(TE)
Dechos
Propd
(DP)
Inversión
PIB
0.00013
(0,0002)
-0,7134
(0,102)
1,001
(3,287)
2,866
(3,529)
0,753
(2,404)
1,684
(5,082)
-0,044
(0,093)
R2 = 0,1618 (Adjustado) Nota: entre paréntesis el error-estándar
n = 43 * Significativo al 10%
** Significativo al 5%
*** Significativo al 1%
i i i t i i i it DP TE CB CG EG G PIBpc PIB I 7 6 5 4 3 2 1 0 /
i i t i i i i it EP DP TE CB CG EG G PIB I 7 6 5 4 3 2 1 0 /
LAZ (2015) 168
En las dos regresiones anteriores se trata la variable inversión como endógena. En la
regresión 3.2.4.a) los resultados son no significativos y no se controla por la renta per cápita,
mientras que en la regresión 3.2.4.b) sí se puede ver este efecto. En ambas ecuaciones se
mantiene la misma de Keefer & Knack (1997), en el que encuentran que la inversión, al igual
que el crecimiento, depende de la Calidad Institucional, y confirma los resultados del estudio
de Mauro (1995), en el que se mostraba que la inversión se ve “terriblemente afectada cuando
una economía es corrupta y sus individuos lo perciben”. (Rauch & Evans, 1999)
3.2.5. Apertura Comercial
En este epígrafe nos centramos en cómo la corrupción afecta a la apertura comercial y
por tanto, a la renta y al crecimiento. Se han utilizado las fuentes del Banco Mundial “World
Development Indicators” para medir el grado de apertura de un país.
Apertura Comercial = F (Corrupción del Gobierno, Renta del país, Educación
Secundaria, Origen Colonial, Derechos de Propiedad, Facilidad de Negocio)
Regresión 3.2.5
EodbDPalOrigColoniEducSecYCCApertCom 6543210
Control
Corrupción
(CC)
Renta
País
(Y)
Educación
Secundaria
(ES)
Origen
Colonial
(Colonial)
Derechos
de
Propiedad
(DP)
Facilidad
de Negocio
(eodb)
Apert
Com
(wdi_ttr)
15,3943
(17,2045)
0,0009
(0,0018)
0,0819
(0,3663)
-1,8216
(2,2756)
-0,3283
(0,7395)
-0,0798
(0,1468)
R2 = 0,0954(Adjustado) Nota: entre paréntesis el error-estándar
n = 59 * Significativo al 10%
** Significativo al 5%
*** Significativo al 1%
El análisis de cómo la corrupción puede afectar a la apertura comercial de un país no
es significativo estadísticamente pero el signo de los regresores es conforme a lo que la teoría
nos indica. En esta ecuación se controla la apertura comercial por el control de la corrupción
– que a más control mayor apertura comercial. Lo mismo ocurre con la renta, en menor
medida y en la educación secundaria. Sin embargo, el origen colonial, la falta de derechos de
propiedad y la facilidad o no de hacer negocio afectan negativamente a la apertura comercial.
Es decir, que cuanto más difícil sea la actividad empresarial, menos derechos de propiedad y
más corrupción haya en un país, la economía será más cerrada y por tanto afectando a la renta
y crecimiento de la misma.
Lo que sí es evidente en este estudio, y el que sigue sobre el efecto de todas estas
variables sobre el crecimiento económico a lo largo del tiempo, es que la inclusión de la
apertura comercial en la regresión del crecimiento muestra que la inversión tiene un fuerte
efecto positivo sobre el crecimiento, y que las economías que se sienten “protegidas” pueden
LAZ (2015) 169
estar más interesadas en invertir129
. En el caso conocido como la industria naciente este
argumento es válido, pero los problemas surgen cuando se perpetúa el proteccionismo y la
capacidad competitiva en relación a productos extranjeros decrece. El caso de Argentina
merece la pena ser recordado: su gran capacidad exportadora de productos agrarios y
ganaderos no se correspondió con una apertura comercial. La protección a la industria
naciente se prorrogó tanto que condenó al país al subdesarrollo industrial. Finalmente, cuando
muchos países se vuelven proteccionistas la economía mundial colapsa.
El grado de apertura tiene un fuerte efecto positivo en el crecimiento y negativo en la
corrupción. Las economías cerradas, con altas tasas de protección, medida por las variables de
barreras arancelarias, tienden a crecer menos de media (Ades & Di Tella, 1997). En la Tabla 9
y la Tabla 10 se observa que el grado de apertura tiene un efecto positivo sobre la renta y el
crecimiento.
129
Japón y los países del Extremo Oriente se encontraban en esta situación en las primeras etapas de su
desarrollo industrial antes de su apertura económica.
LAZ (2015) 170
3.3. Datos de Panel: Análisis del Crecimiento y la
Corrupción
Las estimaciones de modelos dinámicos con datos de panel presentan dos fuentes de
persistencia a lo largo del tiempo: la autocorrelación debida a la presencia de la variable
endógena retardada entre los regresores y la debida a los efectos individuales que resumen la
heterogeneidad entre individuos. La ventaja de utilizar los datos de panel reside en que se
aprovecha la información contenida tanto en las series temporales de cada país como la
sección cruzada de países. En los siguientes apartados se analizan dos modelos similares a los
de efectos cruzados pero teniendo en cuenta el tiempo y el crecimiento del PIB per cápita en
lugar de la renta por habitante. En el segundo apartado se analiza como todas las variables del
análisis afectan a la corrupción a lo largo del tiempo para toda la muestra de países.
3.3.1. Análisis de Datos de Panel - los efectos sobre el
Crecimiento a lo largo del tiempo El modelo del análisis del crecimiento a lo largo del tiempo para los países objeto de
estudio se parte de la siguiente ecuación, similar a la de efectos cruzados pero teniendo en
cuenta el tiempo y el crecimiento del PIB per cápita en lugar de la renta en un momento
determinado de tiempo130
:
ititit XCCCrecPIBpc 10
itititti XCCyPIBpc 01,)1(
La primera ecuación es la forma resumida del panel estático, mientras que la segunda
es el panel dinámico, al introducir la variable dependiente retardada como regresor. Seguimos
así la metodología propuesta por Roodman, (2006).
Para el análisis econométrico, se utilizan los estimadores del Método Generalizado de
los Momentos (GMM en sus siglas en inglés) desarrollado por Arellano & Bond, (1991) y
(Blundell & Bond, 1998) como los más destacados, incluso el test que se analiza en la tabla
de AR, lleva su nombre y que es el sistema de estimación más utilizado en la literatura para
los datos de panel. El GMM es un método de estimación que se ha revelado especialmente
eficaz para los casos de: 1) una muestra con un amplio número de N (individuos o países), y
menor número de T (tiempo) ; 2) una relación funcional lineal; 3) para analizar una única
variable dinámica que se encuentre en el lado izquierdo de la ecuación; 4) también para un
panel con variables independientes que no son necesariamente exógenas, lo que significa que
están correlacionadas con el pasado y posiblemente con el error actual; 5) para paneles con
130
Para lo cual se han utilizado los comandos de stata: xtabond2 wdi_gdpc l.wdi_gdpc pwt_isg
pwt_csg pwt_gsg wdi_ttr, gmm (wdi_gdpc wbgi_cce, lag (2 2)) iv (ht_colonial
lp_legor) twostep small
Asimismo, se han utilizado otros Lags (3 4) para mayor robustez de los resultados – estos son muy similares. Por
lo tanto se reportan el Lag (2 2) para todas las ecuaciones.
LAZ (2015) 171
efectos fijos; y con 6) heterocedasticidad y autocorrelación entre los individuos (países) pero
no a través de ellos. Asimismo, Roodman, (2006) desarrolla una guía que ha servido como
referencia en este estudio para analizar nuestro panel con el modelo de GMM utilizando el
comando de stata xtabond2. La “sintaxis” que propone es: xtabond2 depvar varlist [if exp] [in range]
[, level(#) twostep robust small noleveleq ortogonal artests (#) arlevels h(#) nodiffsargan nomata ivopt [ivopt….]
gmmopt [gmmopt..]]
Para el análisis de este estudio de panel se ha utilizado como forma general esta
ecuación de stata: xtabond2 depvar varlist, gmm (varlist, lag ( )) iv (varlist) twostep small - que luego ha
ido tomando forma concreta como en el caso de las variables siguientes para la primera
columna (1): xtabond2 wdi_gdpc l.wdi_gdpc pwt_isg pwt_csg pwt_gsg wdi_ttr, gmm (wdi_gdpc wbgi_cce,
lag (2 2)) iv (ht_colonial lp_legor) twostep small
La elección de estos comandos para el análisis de GMM se basa en los estudios y
guías de (Arellano & Bond, 1991; Mileva, 2007; Novales, 2006; Roodman, 2006). El orden
de variables sigue la misma lógica del análisis que se hizo para la sección cruzada, con la
diferencia que en este caso la variable dependiente es el crecimiento del PIB per cápita. Las
variables independientes son las mismas, comenzando con el lag de la renta per cápita, para
poder saber cuándo de la variación de la renta presente está ligada a la renta per cápita del año
anterior. Continúa, el control de la corrupción y una serie de variables de control, desde las
de la identidad del producto de un país (inversión, consumo, gasto público y comercio) hasta
variables como la desigualdad, gobernanza, pobreza y otras institucionales como la
democracia o el pasado colonial.
El siguiente tramo, es el análisis del GMM en sistema – puesto que utiliza más
instrumentos que el de diferencias. En este caso se utiliza porque hay menos instrumentos que
grupos. Si fuera al contrario el test de Sargan podría ser muy débil. En este caso, también se
ha utilizado el lag (2 2) como forma de análisis de los periodos anteriores. Asimismo, se han
comprobado los resultados con otros Lags (3 4) para mayor robustez de los resultados – estos
son muy similares. Por lo tanto se mantiene el Lag (2 2) para todas las ecuaciones.
A continuación se introducen las variables instrumentales (iv) como variables
explicativas que se utilizan como instrumentos internos que, en este caso, pueden considerarse
las variables endógenas para que se consideren como exógenas o exógenas únicamente. Por
ejemplo, en el siguiente apartado que se empleará el pasado colonial y el origen legal como
variable independiente exógena.
Por último, se incluyen dos comandos más: twostep y small. El twostep requiere al
sistema un GMM de segundo nivel, en lugar de un solo nivel que es el que se realiza de forma
predeterminada; dando más robustez a los resultados. En la estimación de “dos-pasos”, la
matriz de covarianzas estándar es robusta para la autocorrelación específica del panel y para
la heterocedasticidad. Pero, los errores estándar aparecen sesgados a la baja. El comando small
requiere al sistema que corrija los posibles errores de muestras pequeñas. Por lo tanto, small –
ajusta la muestra y reporta estadísticos t en lugar de z y el test Wald Chi en lugar del
estadístico F. En la siguiente tabla se muestran los resultados de los diferentes modelos
estimados:
LAZ (2015) 172
Tabla 10: Tabla 3.3.1. Análisis de datos de panel entre la variación del PIB pc (crecimiento), corrupción y demás variables
Variable Dependiente:
Variación del PIB pc (1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8)
Constante 1116,9***
(346,75)
2126,7***
(556,8)
1360,9***
(643,19)
2116,3***
(608,8)
1245,15
(1130,5)
2870,8***
(733,29)
3249,2***
(508,93)
2681,2***
(662,6)
INDEPENDIENTES
PIBpc lag (-1)= wdi_gdpc L1 0,9691***
(0,0039)
0,931***
(0,0066)
0,9802***
(0,0092)
0,9473***
(0,0074)
0,9481***
(0,0121)
0,9393***
(0,009)
0,927***
(0,0083)
0,9432***
(0,0079)
Control de la Corrupción =wbgi-cce
620,31***
(110,64)
435,66***
(101,55)
843,59***
(119,67)
572,62***
(176,25)
126,209
(391,008)
1115,3***
(119,75)
704,81***
(104,05)
Inversión (%PIB) =pwt_isg 13,971***
(5,3699)
-3,8423
(9,3709)
18,425***
(5,9975)
28,353***
(8,3941)
20,349**
(11,599)
23,763**
(9,3092)
12,4917
(9,4295)
27,947***
(9,0491)
Consumo (%PIB) =pwt_csg -17,407***
(11,0824)
-25,952***
(6,1575)
-20,138***
(6.0359)
-20,061**
(7,9127)
-12,644
(15,508)
-35,221***
(9,2734)
-32,521***
(6,3289)
-32,033***
(8,4288)
Gasto Total del Gobierno (%PIB) =pwt_gsg
-78.936***
(11,082)
-56,197***
(12,324)
-15,705
(0,2732)
-22,197*
(13,481)
6,8273
(23,724)
-3,2613
(16,1289)
-10,1729
(24,229)
-7,1747
(17,409)
Apertura Comercial (Comer.Total% PIB) =wdi_ttr
133,29***
(1,5758)
15,954***
(2,7491)
Desigualdad Gini=wdi_gini 0,6899
(12,077)
Gasto Total en Salud =wdi_the -41,4395*
(57,432)
-276,05***
(82,634)
Educación Secundaria =une_set 22,782***
(5,4066)
Población en Log=cp
Pobreza (% pers debajo línea)
=wdi_pbpl
Efectividad del Gobierno =wbgi_gee
683,571
(435,658)
Democracia =p_democ -9,4394**
(5,6921)
LAZ (2015) 173
Historia Colonial =ht_colonial -34,946
(30,135)
n observaciones 2507 1987 1570 2066 1547 2067 1835 2067
n grupos 174 174 135 177 172 177 156 177
n instrumentos 48 36 36 36 36 36 36 36
stat- F 33015*** 14912*** 19051*** 13666*** 5184,2*** 14315*** 16064*** 14427***
AR(1) 0,017 0,055 0,001 0,064 0,000 0,065 0,079 0,066
AR(2) 0,350 0,700 0,016 0,740 0,001 0,744 0,953 0,750
Test de Sargan [Chi2(29)=] 1152,4*** 686,43*** 657,12*** 739,34*** 567,39*** 740,74*** 562,88*** 745,35***
Test de Hansen [chi2(29)=] 74,26*** 61,51*** 44,97** 55,39*** 60,49*** 53,94*** 55,89*** 53,40***
Los resultados obtenidos en el análisis empírico se muestran en la tabla anterior y
son consistentes con la teoría económica, además de dotar de mayor robustez a los
obtenidos en la sección cruzada. En este caso, se analiza el efecto de la corrupción sobre el
crecimiento económico (variación de la renta per cápita respecto al año anterior) a lo largo
de todo el periodo de estudio junto con otras variables independientes. Los resultados son
por tanto económica y estadísticamente significativos, siendo la corrupción perjudicial
para el crecimiento – resultados consistentes con (Rose-Ackerman, 1975; Mauro, 1995;
1997) entre otros que se nombraron a lo largo del trabajo.
Los resultados generales a las diferentes ecuaciones se resumen a continuación. El
número de instrumentos tiene que ser menor o igual al número de grupos (países). Además
todas las ecuaciones constan con un número de observaciones superiores a 1000, con
excepción de la ecuación (7) donde se controla por la pobreza, ya que no todos los países
cuentan con los indicadores de pobreza.
Mileva, (2007) en su guía define los resultados de los tests de tal modo que se
puedan analizar los resultados: el test de Sargan tiene una hipótesis nula: “los instrumentos
como grupo son exógenos”. Por lo tanto, cuanto más alto el p-valor del estadístico de
Sargan, mejor. En nuestro análisis los tests de Sargan: son significativos en todas las
ecuaciones. El test de Sargan/Hansen para validez conjunta de los instrumentos es standard
en la estimación GMM. Por lo tanto, el test de Sargan ofrece resultados que permiten
confiar en los instrumentos utilizados.
Como es sabido, el test de Hansen se utiliza también para la validez de los
instrumentos. En nuestro caso, al ser significativo puede mostrar la persistencia del PIB.
Es decir, el coeficiente de la variable endógena retardada (lag del PIBpc) indica la
persistencia cuanto más cercano a 1. Por lo tanto, gran parte del PIB pc del año t, está
explicada por el PIBpc de t-1; por ejemplo: ecuaciones 1,2, y 8.
El test de Arellano-Bond para la autocorrelación tiene una hipótesis nula de
autocorrelación nula y se aplica a varios residuos. El test AR(1) procesa en primeras
diferencias y normalmente rechaza la hipótesis nula. El test AR(2) en primeras diferencias
es más importante, puesto que detecta la autocorrelación en los niveles. Este test, por lo
tanto asegura que el uso de los lags como instrumentos es válido. Los resultados del
análisis son robustos, todos los AR(1) son menores que los AR(2), siendo los AR(1) muy
“bajos”, indicando que no hay sesgo por autocorrelación serial de primer orden (AR-1) y sí
en la de 2º orden. Las estimaciones GMM asumen que hay autocorrelación de primer
grado (AR1 significativo) pero no de segundo grado (AR2 no significativo).
La renta del año anterior es un factor fundamental para que aumente en el año
presente. Barro (1991) y Alesina & Rodrik (1994) corroboraron este efecto controlando
para las posibles variaciones que pudiesen darse. En este caso, el Lag del PIBpc es el
punto de partida para controlar para los demás instrumentos, especialmente para la
175
corrupción – siendo que cuanto mayor es el control de la corrupción más aumentará la
renta de los países.
Los demás componentes del PIB, tales como la inversión, el consumo, el gasto
público y el comercio/apertura comercial son significativos en la mayoría de los casos.
Especialmente la inversión, que tiene un efecto positivo sobre la variación de la renta y por
tanto, en el crecimiento del PIB, al igual que una mayor apertura comercial traducido en
mayor comercio como porcentaje del PIB. Sin embargo, el consumo y el gasto público
tienen un efecto negativo más o menos significativo, dependiendo de las ecuaciones
Los coeficientes de la variable Crecimiento de la Población muestran resultados
contradictorios. En teoría, el efecto del crecimiento de la población sobre la renta per
cápita tiene que ser negativo, como se indicaba en la explicación del modelo de Solow.
Aun así, en las regresiones, unas muestran efectos positivos y otras el contrario.
Consecuentemente se concluye que el efecto del crecimiento de la población sobre la renta
es ambiguo y no queda del todo claro con los datos disponibles. Si consideramos el mundo
en su conjunto, unos países han experimentado altas tasas de crecimiento incluso con tasas
muy positivas de aumento de la población, como Estados Unidos y Singapur, mientras que
otros no, como el caso del Congo, Costa de Marfil o Sierra Leona.
La formación de Capital Humano es una variable importante en el Modelo
Ampliado de Solow, y se mide utilizando la educación secundaria como proxi. Este
indicador es positivo y significativo, por tanto, una muestra de que mayor educación
podría resultar en mayores rentas. Otros indicadores sociales, tales como: el gasto en salud
o la pobreza son significativos teniendo un impacto negativo sobre el crecimiento. Nótese
que el gasto en salud se mide como porcentaje del PIB, pudiendo significar que si la
sociedad requiere altas sumas de fondos públicos para la salud debido a que su población
no es muy saludable y por tanto, está afectando negativamente a renta los habitantes - en
un país rico (desarrollado) sus habitantes están educados y sanos” (Jones, 1998).
La desigualad, por su parte, no es significativa, como ocurría en el análisis de
sección cruzada. En cambio, la democracia cambia su signo, pasando a ser muy
significativa y negativa, pudiendo mostrar que un país sea democrático no mejora sus tasas
de crecimiento pero sí el nivel de su renta por habitante. El pasado colonial, sigue siendo
negativo pero no significativo. La efectividad gubernamental, tampoco es significativa en
este análisis, pese a la alta correlación mostrada entre este indicador y el control de la
corrupción.
En definitiva, se puede inferir de estos resultados que el crecimiento del PIBpc está
explicado por la renta del año anterior, la inversión, el comercio y la educación.
Igualmente, importante notar que cuanto más se controle la corrupción, más aumentará la
renta de la población. Es necesario tener en cuenta que la extensión de la pobreza tiene un
efecto contrario y reduce la renta, así como las deficiencias en sanitarias por las
desviaciones de gasto público, tanto en salud, como en general.
176
A continuación, se realiza un análisis similar al de este apartado, para observar el
comportamiento del control de la corrupción como variable dependiente y poder analizar
el efecto de otras variables sobre la misma.
3.3.2. Análisis de Datos de Panel - los efectos sobre la
Corrupción a lo largo del tiempo
El modelo del análisis del control de la corrupción a lo largo del tiempo para los
países objeto de estudio se parte de la siguiente ecuación, similar a la de efectos cruzados y
análisis de datos de panel de la renta en un momento determinado de tiempo y del
crecimiento del PIB per cápita:
itittit XCCCC 1,)1(
Al igual que el modelo anterior para el análisis de las variaciones de renta, este
modelo surge a partir del propuesto por Roodman, (2006) itittiit xyy '
,)1( .
Para el análisis econométrico, se utilizan de nuevo los estimadores del Método
Generalizado de Momentos.
El orden de variables sigue la lógica del análisis de la sección cruzada y del estudio
de panel anterior, con la diferencia que en este caso la variable dependiente es el control de
la corrupción elaborada por el BM – uno de los seis indicadores de gobernanza. Las
variables independientes son muy similares, con alguna variación. Se comienza el análisis
con el lag (t-1) del control de la corrupción, para poder saber cuándo de la corrupción
presente está ligada a la del año anterior. Continúa con una serie de variables, desde las de
la identidad del producto de un país (inversión, consumo, gasto público y comercio) hasta
otra serie de variables referentes a la desigualdad, la fraccionalización étnica, gobernanza,
pobreza y otras como la democracia, el pasado colonial o los derechos de propiedad.
En la siguiente tabla se muestran los resultados de los modelos estimados:
177
Tabla 11 : Tabla 3.3.2. Análisis de datos de panel entre la corrupción y demás variables
Variable Dependiente:
Control de la Corrupción
(1) (2) (3) (4) (5)
Constante 0, 4944
(0,3799)
-0,2069
(0,486)
0,1727
(0,5273)
-0,0759
(0,773)
-0,296982
(0,1056)
INDEPENDIENTES
Lag Control de la Corrupción =wbgi-cce
1,0128***
(0,0228)
1,064***
(0,08)
0,7034***
(0,2163)
0,6322***
(0,2028)
0,7641***
(0,0687)
Inversión (%PIB) =pwt_isg -0,0069*
(0,0004)
-0,0122
(0,0131)
-0,00009
(0,0061)
Consumo (%PIB) =pwt_csg -0,0052*
(0,0034)
-0,0023
(0,0033)
Gasto Total del Gobierno (%PIB) =pwt_gsg
-0,0022
(0,0042)
0,0258
(0,031)
Apertura Comercial (Comer.Total% PIB) =wdi_ttr
0,0008
(0,0013)
0,0022
(0,003)
Desigualdad Gini=wdi_gini 0,009
(0,0072)
0,0004
(0,0095)
Fraccionalización
Étnica=al_ethnic
-0,2886
(0,2317)
Gasto Total en Salud =wdi_the 0,0067
(0,0314)
Educación Secundaria =une_set -0,0054
(0,0049)
-0,0002
(0,0079)
Población en Log=cp -0,0896*
(0,0536)
Pobreza (% pers debajo línea)
=wdi_pbpl
0,0037
(0,0072)
Efectividad del Gobierno =wbgi_gee
0,1771
(0,141)
0,1009*
(0,0759)
Estabilidad Politica =wbgi_pse 0,0926
(0,1725)
0,0465
(0,0575)
Democracia =p_democ -0,0298*
(0,0159)
-0,0009
(0,0213)
0,0022
(0,0038)
Historia Colonial =ht_colonial -0,0203
(0,0298)
-0,0189
(0,0453)
0,0062*
(0,0039)
Derechos de Propiedad= hf_prights
0,0105***
(0,004)
0,0177***
(0,006)
0,0058***
(0,0022)
n observaciones 1369 307 934 161 1336
n grupos 178 105 145 59 160
n instrumentos 17 16 17 15 19
stat- F 1986,94**
*
65,35*** 1103,75**
*
100,36*** 5725,21**
*
AR(1) 0,000 0,000 0,002 0,032 0,000
AR(2) 0,278 0,315 0,193 0,260 0,216
Test de Sargan 22,84** 16,46** 12,70 7,88 30,54***
Test de Hansen 15,70 21,24*** 8,73 5,77 20,10**
t = 1995-2012
Nota: * Significativo al 10%; ** Significativo al 5%; *** Significativo al 1%
Nota: entre parentesis (ee) el error estándar
178
Los resultados obtenidos en el análisis empírico de la corrupción que se muestran
en la tabla anterior son consistentes con otros estudios de los efectos de la corrupción que
se mostraron en apartados anteriores. En este caso, se analiza el efecto de las distintas
variables de estudio, que se han tratado a lo largo de este trabajo, sobre la corrupción a lo
largo de todo el periodo. Los resultados no son estadísticamente muy significativos, pero si
se observa una lógica económica consistente con otros trabajos nombrados lo largo del
trabajo (Iradian, 2005; Mo, 2001) – especialmente en lo referente al impacto de la falta de
derechos de propiedad sobre la corrupción.
En el caso de las demás variables, el coeficiente de la variable variación de la
población (cp) muestra que mayores niveles de población tendrían un efecto negativo en el
control de la corrupción. La otra variable algo significativa es la democracia, también de
signo negativo. Mientras que las que tiene un efecto positivo son el pasado colonial y la
efectividad del gobierno, y la más significativa sobre el control de la corrupción son los
derechos de propiedad, mostrando que en aquellos países donde se respetan los derechos
de propiedad hay menos corrupción.
En definitiva, de la ecuación (5), que es la más significativa, se puede inferir de
estos resultados que la corrupción sigue cierta inercia temporal y que se explica por la
corrupción del año anterior. Igualmente, importante notar que cuanto más se respeten los
derechos de propiedad mejorará el control de la corrupción.
179
Parte III: LA AYUDA OFICIAL AL
DESARROLLO COMO HERRAMIENTA DE
LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓNY
ANALISIS EN LOS PAISES EN
DESARROLLO. CASOS DE ESTUDIO:
HAITI Y MARRUECOS
La Parte III de la Tesis recopila un análisis cuantitativo y cualitativo de la relación
entre la corrupción y la Ayuda Oficial al Desarrollo. El objetivo de los análisis es observar
si la Ayuda puede reducir la corrupción o al menos no contribuir a ella. En los últimos
años diversos donantes han trabajado las líneas de transparencia y buen gobierno para
reducir la corrupción en los países receptores. El punto 3 analiza dichas estrategias y en el
punto 4 se exponen las propuestas realizadas por diversos Organismos Internacionales
(OOII) de recomendaciones de actuación a nivel general y de actuación especifica. El
punto 5 consiste en cómo se trata la problemática de la corrupción en los países en
desarrollo y se detallan dos casos de estudio: Haití y Marruecos.
1. ANALISIS EMPIRICO: RELACION ENTRE
LA CORRUPCION Y LA AYUDA OFICIAL
PARA EL DESARROLLO
La Ayuda o Asistencia Oficial para el Desarrollo (AOD) engloba los desembolsos
netos de créditos y donaciones realizados según los criterios de la Organización para la
Cooperación y el Desarrollo Económico (OCDE). Esto es, en condiciones financieras
favorables y que tengan como objetivo primordial el desarrollo económico y social del país
receptor. El Comité de Ayuda al Desarrollo (CAD) de la OCDE, adoptó en 1971 la
definición de AOD más aceptada hasta hoy: “son los flujos que las agencias oficiales,
incluidas los gobiernos estatales y locales, o sus agencias ejecutivas, destinan a los países
en desarrollo y a las instituciones multilaterales”131
(OCDE, 2005, 2011a, 2011b).
El pto.1 consiste de dos partes: una primera introductoria de la Ayuda Oficial al
Desarrollo, de los datos y las variables que se utilizan para el estudio; y una segunda en la
que se analiza la relación entre corrupción y ayuda. En la segunda sección se tiene en
cuenta las distintas posturas sobre esta relación y analizando con los datos disponibles el
efecto que tiene la AOD sobre la corrupción siguiendo la misma metodología que se
expuso en la Parte II: a través de correlación simple, de análisis cruzado y datos de panel.
131
“The Paris Declaration on Aid Effectiveness and the Accra Agenda for Action,” & “Partenariat de Busan
pour une Cooperation Efficace au Service du Developpement,”
180
1.1. Introducción a la Ayuda Oficial al Desarrollo
La ayuda oficial al desarrollo (AOD) busca la mejora de las economías de los
países en vías de desarrollo a causa de su pobreza y endeudamiento mediante las políticas
y préstamos de los organismos internacionales (OOII) y multilaterales. En la actualidad
hay más de 200 organismos multilaterales que reciben o canalizan la AOD. En el informe
del CAD (OCDE, 2012) sobre la ayuda multilateral se analiza la arquitectura de la misma,
la financiación de los miembros del CAD132
, sus estrategias y políticas, poniendo en
evidencia cuestiones tales como la fragmentación de la ayuda, la eficacia del sistema
multilateral y los procesos de reforma en marcha.
En total, la AOD neta de los países del CAD ha representado el 0,3% de su Renta
Nacional Bruta (RNB), habiéndose respetado solo por cinco países el compromiso
adquirido de Naciones Unidas de destinar el 0,7% del RNB a la AOD. Pese a que en 2012
de los 28 miembros del CAD, 17 han aumentado sus contribuciones y 11 la han reducido,
la evolución de la AOD progresa de manera regular desde 1997 y alcanzó su primer record
en 2013. En 2011 y 2012 se contrajo debido a las medidas de austeridad adoptadas por
varios de los países miembros como consecuencia de la crisis internacional. En 2013 se
observa un cierto repunte de la AOD destinada a los Países Menos Avanzados (PMA), en
parte debido a las nuevas incorporaciones133
, a las generosas contribuciones de los Estados
Unidos, el Reino Unido, Alemania, Japón y Francia; y a que Dinamarca, Luxemburgo,
Noruega y Suecia han vuelto a sobrepasar el objetivo del 0,7% de la RNB destinado a la
AOD.
Sin embargo, como se observa en los gráficos siguientes la evolución de la AOD en
los últimos años se observa un alejamiento de la promesa del 0’7% y una brusca caída a
raíz de la crisis financiera internacional. Por ejemplo, en 2013, la AOD neta de los 28
países miembros de la Unión Europea (UE) fue de un total de 0,41% de la RNB
acumulado, mientras que los desembolsos de las Instituciones de la UE fueron un 13.1%
menores que en 2010 debido, principalmente, a la caída del volumen de los préstamos
concesionales.
132
Miembros del CAD: Alemania, Austria, Bélgica, Dinamarca, Finlandia, Francia, Grecia, Irlanda, Italia,
Luxemburgo, Holanda, Portugal, España, Suecia, Reino Unido, Islandia, Canadá, Japón, Estados Unidos,
Noruega, Australia, Corea , Nueva Zelanda, Suiza, Estonia, Hungría, Israel, Letonia, Rusia, Turquía,
Emiratos Árabes Unidos. 133
Incorporaciones de 2013: Islandia, Polonia, República Checa, Eslovaquia y Eslovenia.
181
Ilustración 28 - Figura 1.1.a) Evolución de la AOD
Fuente: OCDE, datos del CAD 2013
Ilustración 29: Figura 1.1.b) AOD por países
Fuente: OCDE, datos del CAD 2013
En los gráficos, obtenidos del CAD-OCDE, se observa la evolución de la AOD de
las últimas décadas, las contribuciones y lo que representa como porcentaje de la RNB,
para una posible comparación entre países.
182
La tabla siguiente sintetiza los flujos de ayuda por países receptores
geográficamente entre 2008 y 2012:
134
http://www.oecd.org/dac/stats/statisticsonresourceflowstodevelopingcountries.htm
Nota*: Los países menos desarrollados (LDCs) son los 49 países de la lista de las Naciones Unidas. Los
países y territorios más avanzados (MADCTs) son los países que abandonaron las listas de los países
receptores del CAD en 2011.
Tabla 12: Tabla 1.1.a) Receptores de AOD en los países en desarrollo
Receptores de AOD Neta (USD millones) Población
2008 2009 2010 2011 2012 2012
millones
AFRICA
Norte del Sáhara, Total 4 226 3 064 2 670 4 076 4 755 168,66
Sur del Sáhara, Total 39 627 42 465 43 716 45 667 44 632 911,99
África, regional 1 321 2 350 1 573 2 010 1 970 -
AFRICA, TOTAL 45 174 47 879 47 960 51 753 51 357 1 080,65
AMERICA
Norte & Centro – América, Total 4 322 4 352 6 872 5 958 4 711 200,15
Sur América, Total 3 754 3 773 3 082 4 259 4 280 402,26
América, regional 1 212 896 1 341 1 329 1 106 -
AMERICA, TOTAL 9 288 9 022 11 296 11 546 10 097 602,41
ASIA
Medio Oriente, Total 19 914 10 378 9 488 11 373 8 992 170,04
Centro y Sur de Asia, Total 15 981 18 464 18 636 20 259 17 758 1 784,16
Este de Asia, Total 7 019 8 249 7 499 5 178 6 154 1 929,35
Asia, regional 1 306 1 078 1 112 1 139 935 -
ASIA, TOTAL 44 220 38 169 36 735 37 948 33 839 3 883,55
EUROPA, TOTAL 5 377 5 793 5 856 8 859 8 007 151,37
OCEANIA, TOTAL 1 533 1 560 2 018 2 231 2 138 ..
PAISES EN DESARROLLO, TOTAL 127 919
127
121
131
670 141 058 133 039 ..
Por grupo de Ingresos*
LDCs = “Least Developed Countries” 39 107 40 300 44 607 45 516 43 107 878,19
Otros LICs = “Other Low Income
Countries” 2 833 3 299 3 257 4 189 4 620 95,26
LMICs = “Lower Middle Income
Countries” 34 607 33 024 31 744 31 509 31 136 2 440,69
UMICs = "Upper Middle Income
Countries” 13 561 12 794 11 475 16 087 15 217 2 313,29
Part I unallocated 37 003 36 818 39 853 43 756 38 959 -
MADCTs = “More advanced developing
countries and territories” 808 886 735 - - ..
Fuente: Estadísticas de la OCDE – Elaboración propia 134
183
En las últimas décadas se ha ido realzando la importancia de la ayuda en las
agendas internacionales de los países; así como en las conferencias de Roma (1996), Paris
(2005), Accra (2008), y Busan (2011); y también en los distintos tratados firmados
(OCDE, 2005, 2011b). El debate sigue latente sobre la eficacia de la misma y la dificultad
de llegar a los Objetivos de Desarrollo del Milenio (OMD). Sin embargo, el 80% de la
AOD bilateral y multilateral de los donantes a los países “frágiles” aun hacen un bypass de
las instituciones públicas locales. Por lo tanto, puesto que la aspiración de mejorar las
vidas de los que viven en la pobreza extrema a través de mejor sanidad pública, educación
universal y con servicios e infraestructuras públicas requiere por definición mejorar la
capacidad del sector público (Farmer, 2013).
El análisis de este estudio se centrará por tanto en el posible impacto de la AOD
sobre el desarrollo y sobre si tiene un efecto positivo o negativo sobre la corrupción en los
países.
1.1.1. Revisión de la bibliografía: AOD y Corrupción
1.1.1.a. ¿La AOD aumenta o disminuye la Corrupción?
Hay estudios que denuncian corrupción provocada (o alimentada) por la ayuda. Los
casos más conocidos son las ayudas al Zaire de Mobutu. Easterly (2006) los documenta,
cuantificando en 20 billones de dólares la ayuda recibida por un presidente que, durante su
mandato, extrajo de las arcas públicas 5000 millones de dólares para sus cuentas
personales; una cifra equivalente a la deuda externa zaireña en 1997, año en el que fue
depuesto. Otros ejemplos: Angola135
, Ruanda, la Filipinas de Marcos, la Indonesia de
Suharto136
, el Haití de Duvalier o el Camerún (el dictador Paul Biya obtiene el 41% de sus
ingresos públicos de la ayuda internacional). Casos todos ellos de cómo la ayuda (bilateral
o multilateral) que no llega a su destino sino que se la apropian los dirigentes de los países
pobres, para ingresarla en cuentas particulares en bancos exteriores de países ricos
(Alcaide-Zugaza & Larrú, 2007).
Este hecho ha conducido a afirmar que la ayuda puede ser una maldición análoga a
la que se debe a la abundancia de recursos naturales. Djankov, Montalvo, & Reynal-
Querol, (2008) estiman que el efecto de la maldición de la ayuda sobre la democracia de
los países ha sido peor que la causada por el petróleo. El trabajo de Alesina & Weder,
(1999) mostró cómo los países más corruptos no eran castigados recibiendo menos ayuda;
estudios sobre modelos de localización de ayuda han confirmado que la corrupción no ha
sido obstáculo para que los donantes distribuyesen sus ayudas resultaban montos de ayuda
basados en sus intereses geoestratégicos (antiguas colonias o países bajo afinidad
ideológica, especialmente durante la Guerra Fría). Algunos estudios muestran que la
orientación geoestratégica y los intereses comerciales son los aspectos que mejor explican
135
Svensson (2005) cita un informe interno del FMI en el que se estima en casi 1.000 millones de dólares lo
desaparecido de las arcas públicas en 2001, tres veces más de lo que recibió en ayuda humanitaria ese mismo
año. 136
Las estimaciones elevan a 10.000 millones de dólares lo extraído por Marcos y 35.000 millones lo
capturado por Suharto (Svensson, 2005).
184
los motivos por los que los donantes decidan ayudar a un país u otro; mientras que otros
muestran que son, en cambio, la seguridad y la “guerra contra el terror” los determinantes
de la asignación de AOD. Un ejemplo de este efecto, fueron los aumentos de los flujos de
ayuda en la mitad de los años 2000 de las asignaciones estadounidenses y japonesas en
Afganistán, Irak o Nigeria (CAD 2006).
En cualquier caso, el elemento de partida de la existencia de la AOD es la gran
disparidad de rentas entre los países, razón por la cual los países “ricos”/donantes
continúan asistiendo a sus vecinos menos desarrollados. Sin embargo, una crítica
persistente a este fenómeno es que la ayuda tenga efectos perversos para la gobernanza y
que ralentice el crecimiento económico. Muchas de estas críticas asocian los flujos de
ayuda con más corrupción puesto que puede provocar un desvío de gasto público
productivo en el país receptor hacia gasto improductivo, militar o consumo suntuario
(Alcaide-Zugaza & Larrú 2007).
No obstante, la ayuda complementa la inversión productiva nacional –tanto pública
como privada– en el país receptor. A corto plazo genera empleo, a medio y largo plazo
aumenta el crecimiento económico y eleva el ingreso de los pobres, reduciéndose una
dimensión de la pobreza (la económica). La ayuda también puede gastarse en financiar
programas y estrategias de lucha contra la corrupción, bien de forma directa (campañas de
concienciación, programas de controles y auditorias eficaces) bien de forma indirecta (por
ejemplo, a través del fortalecimiento institucional de la sociedad civil local para que tome
conciencia de los efectos perversos de las prácticas corruptas, se abstenga de hacerlas y las
denuncie ante las autoridades, medios de comunicación, oficinas de defensa de los
Derechos Humanos u organizaciones no gubernamentales como Transparencia
Internacional).
Ahora bien, la ayuda –tanto monetaria como en especie– es un flujo de activos
exteriores que puede ser objeto de prácticas corruptas. En efecto, la ayuda puede ser
utilizada para financiar gobiernos que, aunque no promuevan ni respeten las libertades
necesarias para el desarrollo humano, convengan al donante por varios motivos, afinidad
ideológica, intereses comerciales, incluso, aunque la corrupción en ese país sea muy alta.
También la ayuda puede ser usada por el gobierno receptor o las elites locales para reforzar
su poder, mantenerse en él, financiar campañas electorales populistas que no supongan
cambios reales para los pobres, aumentar la desigualdad interna del país, renunciar a una
rendición de cuentas a los ciudadanos por satisfacer exclusivamente la del donante o
realizar las políticas que desea el donante aunque no sean las prioritarias del receptor
(Larrú, 2009).
La ayuda también puede ser financiadora de organizaciones y asociaciones que
trabajen en la mayor conciencia del derecho al desarrollo de los pobres. Pueden
organizarse programas que permitan una mayor presencia, poder de negociación social y
rendición de cuentas públicas por parte de la ciudadanía del país en desarrollo, así como la
exigencia de elecciones libres y transparentes o un poder judicial realmente independiente.
185
Para determinar el efecto de la ayuda se necesita profundizar en los datos y
analizarlos para poder capturar dicho efecto, en el siguiente apartado se realiza el estudio
empírico con los datos disponibles. Trabajos empíricos previos, como los de Alesina &
Weder, (1999), Tavares, (2002), Mattesini & Isopi, (2008), o Delavallade, & de la Croix,
(2009) entre otros, subrayan la relación existente entre la AOD y la corrupción. Alesina &
Weder, (1999) muestran que los países más corruptos reciben más ayuda y analizan por
primera vez la dirección de la causalidad, encontrando, sin embargo, una muy débil
evidencia que la ayuda bilateral haga aumentar la corrupción. En definitiva en su estudio
muestran que los países menos corruptos no reciben más ayuda, sino lo contrario, además
que la ayuda puede contribuir a reducir la corrupción. Diez años más tarde, de la Croix et
al., (2009), corroboran esta relación, en la que “países más corruptos reciben más ayuda”
por dos razones fundamentales: la lucha contra la corrupción desde los programas de
mejora del buen gobierno, y porque los países más pobres (y más corruptos) obtienen un
mayor rendimiento a la ayuda recibida que los menos pobres.
En el caso de Tavares (2002) se utiliza una sección cruzada para analizar la
relación entre ambas variables y logra obtener unos resultados significativos
estadísticamente y económicamente: la AOD reduce la corrupción. Esto lo achaca a que la
AOD puede estar asociada a leyes y condiciones que limitan la discrecionalidad de la
distribución de los fondos de ayuda, y por tanto, reduce la corrupción (el llamado efecto de
la “condicionalidad”).
Asongu & Jellal, (2014) realizan una síntesis exhaustiva de la literatura para los
países africanos para contrastar los distintos puntos de vista. Autores como Mosley,
Reichel, Ghura, Boone, Pedersen y Asongu – argumentan que la ayuda no conlleva a
mayor crecimiento (desarrollo) porque promueve el gasto público improductivo, afecta
negativamente al ahorro, distorsiona la política creando dependencia de la ayuda, y
provoca corrupción (S. A. . Asongu, 2012). Sin embargo, otra serie de autores: Burnside,
Dollar, Guillaumont, Chauvet, Collier, Dehn, Gomanee, Addison, Resnick, etc. muestran
que la ayuda mejora el crecimiento (desarrollo), por los efectos positivos del gasto público
en medidas pro-pobres, por el efecto positivo que la ayuda tiene sobre el crecimiento de la
renta per cápita y el impacto para mitigar la pobreza (P. Collier & Dollar, 2004), y porque
reduce la corrupción (Okada & Samreth, 2011).
Uno de los últimos estudios sobre la AOD muestra que también reduce la
desigualdad. Castells-Quintana & Larrú (2013) muestran que para un conjunto de 18
países latinoamericanos, la AOD ha tenido un efecto muy positivo y significativo en la
reducción de la desigualdad de renta en las dos últimas décadas – de media, un aumento
del 1% de la AOD/RNB significa una reducción del coeficiente de Gini entre 0,2-0,4
puntos porcentuales. Este efecto acontece en una de las regiones más desiguales del
mundo.
Esta reducción puede deberse a que parte de la AOD en América Latina se ha
dirigido hacia las áreas más pobres, los grupos más vulnerables o a sectores de alta
relevancia social, como agua y saneamiento, educación y salud. Asimismo, la AOD puede
compensar la escasez de fondos públicos y por tanto se pueden destinar más fondos a los
salarios de los funcionarios (llamado “efecto liquidez”). Lo que no se puede inferir de
186
estos resultados es hasta qué punto la AOD se basa en las relaciones económicas y
políticas de los países donantes en relación con los receptores – que se analiza en el
siguiente epígrafe.
1.1.1.b. Los donantes ¿tienen en cuenta o no el problema de la
corrupción para sus políticas de desarrollo?
Lo que sí parece que puede inferirse de la literatura analizada, es que los países con
menor control de la corrupción no son penalizados por los donantes (Alesina & Weder,
1999) (Mattesini & Isopi, 2008), (Larru, 2009), (Croix et al., 2009). Alesina y Weder,
(1999) llevan a cabo su análisis sobre si los países corruptos reciben menos ayuda
utilizando seis indicadores diferentes de corrupción. Los autores mostraban que los
donantes tienen más en cuenta otras variables (intereses) y que la corrupción o no era
tenida en cuenta o no era lo suficientemente significativa para dejar de recibir ayuda.
Tampoco encontraron evidencia de que los países más corruptos recibieran un peor trato
en la condonación de su deuda externa. Había excepciones, como los países escandinavos
y Austria, cuya correlación entre ayuda y corrupción era negativa y significativa. Los
EE.UU. primaban a los países democráticos aunque fueran corruptos. Tampoco
discriminaban la corrupción entre sus receptores los organismos multilaterales. Los
ejemplos de países con gobernantes dictadores y grandes receptores de ayuda es conocida
y fue muy relevante durante la Guerra Fría en la que la ayuda se usaba como moneda de
cambio para la alineación de los países del Tercer Mundo a los respectivos bloques
económico-ideológicos.
Diez años después Mattesini e Isopi, (2008) amplían el trabajo de Alesina y Weder,
(1999) a través de un modelo estático de principal-agente y muestran el dilema al que se
enfrentan los donantes cuando dan ayuda o no a un país caracterizado por altas tasas de
corrupción. La relación que encuentran entre AOD y corrupción es divisible en cuatro
supuestos:
1) La AOD es independiente del grado de corrupción
2) La AOD se utiliza como “incentivos” a la elite política para lograr algún fin
3) Donde no hay relación entre la AOD y corrupción porque los donantes no
pueden imponer un mecanismo de incentivos
4) Donde tampoco existe relación entre AOD y corrupción porque en este caso los
donantes eligen no imponer incentivos.
Estos cuatro supuestos dan como resultado que se puede englobar a los donantes en
tres categorías distintas de países según su asignación de AOD bilateral. Un primer bloque
incluye a los países denominados “altruistas” que dan menos ayuda a los receptores más
corruptos, estos son: Canadá, Noruega y el Reino Unido. Un segundo bloque donde no
parece estar influenciados por el nivel de corrupción a la hora de decidir sus donaciones.
Aquí se encuentran: Australia, Dinamarca, Italia, España, Suecia y Estados Unidos. Y el
tercer bloque agrupa al resto de los donantes: Finlandia, Francia, Japón, Alemania y
Holanda, donde sí parece que la relación entre AOD y corrupción es positiva. Esta relación
puede darse porque bien los donantes, tales como Francia, Alemania o Japón utilizan la
187
ayuda para influenciar en las elites con “buenos” incentivos o simplemente porque las
grandes cantidades de ayuda hayan podido estimular más apropiación indebida de rentas.
Los resultados globales que se obtienen con su muestra de países, es que la mayoría de los
donantes apoyan a los países independientemente de su grado de corrupción, a excepción
de los escandinavos que no benefician a los países con altas tasas de corrupción. Además,
una minoría de países intenta utilizar la ayuda como instrumento para reducir la
corrupción.
La corrupción existe y además está altamente ligada a la pobreza y a la
desigualdad. Por lo tanto, no se puede “castigar” doblemente a la población, que además
de vivir rodeados de corrupción también son “pobres” sin ayuda exterior. El interés es
saber qué tipo de ayuda es la más relevante o como evitar que la ayuda caiga en manos de
los “corruptos” y por ende, más recursos lleguen a la población directamente o
indirectamente mejorando las instituciones locales.
La relación entre corrupción y ayuda al desarrollo es un caso claro de
simultaneidad o causalidad bidireccional. La ayuda podría destinarse a la lucha contra la
corrupción al ser ésta una fuente de pobreza y malestar. Pero también la ayuda es un flujo
externo del cual se pueden aprovechar los grupos de poder para alimentar la corrupción de
un país. Djankov et al., (2008) analizan una muestra de 112 países en desarrollo para los
años 1960-1999, y muestran que la presencia de múltiples donantes en un mismo país
vuelve la ayuda menos eficiente, en parte porque la “fragmentación” del donante está
asociada con más corrupción en los gobiernos de los países receptores. El por qué lo
resumen en que la presencia de múltiples donantes aumenta el poder negociador del
gobierno, y por tanto, los donantes se vuelven menos exigentes seleccionando y
supervisando los proyectos, lo que facilita la apropiación de estos recursos por parte de los
oficiales corruptos.
Estos resultados implican que la ayuda funciona mejor en ambientes con “buenas
instituciones/políticas”. La eficacia de la ayuda, argumentan, que depende del formato en
que se desembolsa, si es apoyo presupuestario o programática, de hecho puede tener un
impacto negativo sobre las instituciones. Para su análisis, Djankov et al., (2008) elaboran
un “Índice de Fragmentación” de los donantes – con un total de 37, 15 multilaterales y 22
bilaterales, muestran que el efecto de la ayuda sobre la corrupción aumenta a medida que
se incrementa la fragmentación de los donantes. En el caso de Haití, su índice es de 0,71
para todo el periodo y 0,85 para el final de los años 90, ambos índices muy por encima de
la media de todos los países receptores de AOD en ese periodo: 0,67 y 0,77
respectivamente.
El trabajo de Collier & Dollar, (2002) utilizó como indicador del clima
institucional el CPIA que elabora el Banco Mundial, un indicador compuesto de 16
elementos entre los que se sólo se incluye la percepción de la corrupción como un
componente del último subindicador “Transparencia, Rendición de Cuentas y Corrupción
en el Sector Público”137
. Para su estudio se basaron en los resultados de un trabajo anterior
de Dollar & Burnside, (2000) que utilizaron como indicador institucional el ICRG de
(Keefer & Knack, 1997). En una revisión posterior, sin embargo Collier & Dollar, (2004)
137
Una descripción y análisis de los indicadores se puede consultar Larrú, (2009)
188
han utilizado el índice “democracia” de Freedom House, el “imperio de la ley” de ICRG, y
la media de los seis componentes de la base de datos Kaufmann y otros del Banco
Mundial. Como se aprecia, no se ha considerado la lucha contra la corrupción de forma
exclusiva y sorprende el eco que han tenido estos trabajos en instituciones como el Banco
Mundial. A pesar de esta alta sensibilidad en las fuentes e indicadores utilizados, el BM ha
ignorado la numerosa literatura que ha criticado la arbitrariedad de los datos y que se
reorientase la ayuda sólo hacia aquellos países que cumplieran con los indicadores
subjetivamente seleccionados por el Banco.
A continuación, se pretende contrastar las diversas hipótesis sobre el efecto de la
ayuda sobre la corrupción, analizando la relación con los datos existentes. El objetivo del
análisis es mostrar el efecto (estudio cuantitativo – apartado 1.2.) y qué tipo de ayuda o
cooperación sería necesaria para reducir la corrupción en los países receptores de fondos
(análisis cualitativo – apartados 2, 3 y 4).
1.2. La relación entre la Corrupción y la Ayuda
Este apartado continúa y profundiza el análisis de la Parte II donde se analizó cómo
la corrupción afecta al crecimiento y al desarrollo económico. En este caso, se centra en la
relación entre la AOD y la corrupción puesto que hay evidencias empíricas en las dos
relaciones. Como se viene analizando a lo largo de este trabajo, la corrupción es un
problema especialmente importante en los países en desarrollo138
y es capaz de frustrar los
esfuerzos de las agencias de desarrollo en su esfuerzo para luchar contra la pobreza y el
sub-desarrollo. El consenso global se refleja en la ratificación de la Convención de
Naciones Unidas contra la Corrupción (UNCAC), en los Objetivos de Desarrollo del
Milenio y en la Estrategia de Reducción de la Pobreza del Banco Mundial y el Fondo
Monetario Internacional.
Las preguntas clave en el análisis de la relación entre la corrupción y la AOD son si
la AOD perjudica o no la corrupción; y si hay alguna modalidad de ayuda que trate el
problema de la corrupción en los programas o proyectos de desarrollo. El análisis
empírico, sigue, por tanto, la misma lógica que en la parte II, viendo la relación de la AOD
y la corrupción a través de los diferentes métodos econométricos: relación bivariante y
multivariante, análisis en un momento puntual de tiempo (sección cruzada) y el efecto a lo
largo de los años (datos de panel). A continuación, se establece un marco teórico de
referencia y se describen las variables de análisis.
138
En el informe del Índice de Percepción de la Corrupción 2013 - “Brochure Corruption Perception Index
2013,” la mayoría de los países LCD tienen puntuación menor al 5 – y como ejemplo, África Sub-sahariana
el 90% de los países están por debajo de esta puntuación.
189
1.2.1. Marco teórico
Del mismo modo que se analizó en la Parte II de la Tesis, a continuación se
muestra un modelo teórico de referencia. A efectos teóricos de los modelos de crecimiento
se considera la AOD como un flujo de capital extranjero en el país; al igual de la inversión
directa extranjera (IDE) o las remesas, por ejemplo.
Y = C + I (FDI, I, AOD) + G + NX
C: Consumo
I: Inversión - función de la Inversión Directa Extranjera, de la Inversión Nacional
y de la AOD139
.
G : Compras del Gobierno
NX: Exportaciones Netas
En estos casos, son flujos para utilización en el país de destino para proyectos
sociales, de infraestructuras, etc. que promueven el desarrollo del mismo. La duda y crítica
es si esta ayuda de verdad llega a los destinatarios finales o si se “captura” por las elites
políticas y económicas, en cuyos casos no se invertiría en el país como tal. Alesina &
Weder, (1999) consideran que el riesgo de la captura de la AOD puede ser el mismo que el
que sufren los flujos comerciales o las inversiones, si los interesados en mantener altos
aranceles o una industria muy protegida, usan sus lobbies para mantener los privilegios.
Igualmente, continuando la lógica de los modelos teóricos expuestos en la Parte II,
los modelos crecimiento de Harrod-Domar y de Solow se han utilizado para discutir los
mecanismos del “Big Push” en el que la ayuda internacional sirve para darle “un empujón”
gracias a la flujos de inversión y salir de las trampas de pobreza (Easterly, 2006). La teoría
del “Big Push” parte del hecho que la ayuda se utiliza para unir el gap de inversión al que
se enfrentan los países pobres (Rostow, 1960, 1971). Como se mostraba en la revisión
bibliográfica, la ayuda puede alimentar el gasto público improductivo o puede reforzar el
gasto y políticas pro-pobres.
En la actualidad desde las organizaciones no gubernamentales (ONGs), como
desde la sociedad civil, se aboga por la necesidad de mantener la AOD y que los países del
CAD cumplan su promesa de mantener el 0,7% de AOD. Esta ayuda es necesaria para
reducir las desigualdades que persisten entre los distintos países puesto que “la
desigualdad económica crece rápidamente en la mayoría de los países. La riqueza
mundial está dividida en dos: casi la mitad está en manos del 1% más rico de la
población, y la otra mitad se reparte entre el 99% restante. El Foro Económico Mundial
considera que esta desigualdad supone un grave riesgo para el progreso de la humanidad.
La desigualdad económica extrema y el secuestro de los procesos democráticos por parte
de las élites son demasiado a menudo interdependientes. La falta de control en las
instituciones políticas produce su debilitamiento, y los gobiernos sirven abrumadoramente
139
La AOD en la Inversión solo se puede analizar su impacto en el desarrollo y crecimiento en aquellos
países receptores de la misma.
190
a las élites económicas en detrimento de la ciudadanía de a pie. La desigualdad extrema
no es inevitable, y puede y debe revertirse lo antes posible.” (Oxfam, 2014).
La desigualdad económica extrema es perjudicial y preocupante porque, como se
analizó anteriormente (Alcaide-Zugaza, 2005), afecta negativamente al crecimiento
económico y la reducción de la pobreza, así como multiplica los problemas sociales.
Asimismo, cuando la riqueza se apropia de la elaboración de las políticas gubernamentales
secuestrándolas, las leyes tienden a favorecer a los ricos, incluso a costa de todos los
demás (Emran, Islam, & Shilpi, 2013). El resultado es la erosión de la gobernanza
democrática, la destrucción de la cohesión social y la desaparición de la igualdad de
oportunidades.
Por su parte, la pobreza está causada por una compleja interacción de variables,
algunas de las cuales están fuera del control de los gobiernos, pero es innegable que la
gobernanza es un componente clave para la reducción de la pobreza y la promoción del
desarrollo humano sostenible (Alcaide-Zugaza & Larrú, 2007). Una de las principales
quejas de los pobres no es la de carecer de dinero, sino la de ser tratados de forma
humillante y no poder participar en los procesos de toma de decisiones que las afectan
directamente. Gracias a las evaluaciones con participación de la gente, realizadas por el
Banco Mundial y recogidas en la colección titulada La Voz de los Pobres140
, se sabe que
los pobres perciben a las instituciones formales como ineficaces y de poca relevancia para
su vida, que la corrupción les afecta directamente, que se sienten humillados y privados de
poder, que el descalabro del Estado aumenta mucho su vulnerabilidad, que se enfrentan a
muchos obstáculos cuando tratan de lograr acceso a los servicios públicos y que denuncian
la superposición de intereses o colusión entre el gobierno local y la élite. Sus testimonios
expresan una realidad que reta directamente a todos los involucrados en la investigación y
práctica de la ayuda al desarrollo. Por ejemplo, denuncian la corrupción en la entrega de
ayuda alimentaria diciendo que “vimos que llegaba el camión con alimentos y 15 días más
tarde el jefe nos dijo que se había recibido una bolsa y media para distribuir entre 116
casas (Kenia)” o que “no hace falta ser pobre para recibir beneficios sociales, sólo hay
que mover algunos hilos (Macedonia). Conocen y se quejan del absentismo del
profesorado: “los maestros no asisten a la escuela salvo cuando les toca cobrar el sueldo
(Nigeria)”.141
1.2.2. Descripción de las variables de “ayuda”
Esta sección complementa el apartado 2.1. Descripción de las variables empleadas
en el análisis empírico de la Parte II, en la cual se describían las variables que se utilizaron
entonces con excepción de las relacionadas con la “ayuda”. En este caso, para la medición
de la Ayuda Oficial al Desarrollo (AOD) y su utilización en el análisis econométrico, se
pueden utilizar dos variables:
140
(“Poverty - Voices of the Poor,” BM) 141
Los testimonios proceden de Narayan & Shah, (2000)
191
irai_index: IDA Resource Allocation Index142
– International Development Association
Index del Banco Mundial por sus siglas en inglés - IRAI y se basan en los resultados del
Estudio Institucional de las Políticas País (CPIA) que cubre todos los países elegibles de
IDA. El criterio utilizado es una ponderación de los factores que promueven el crecimiento
y la reducción de la pobreza. El IRAI mide la calidad institucional y política de un país.
“Calidad” se refiere a cómo conduce ese marco a reducir la pobreza, promover un
crecimiento sostenible y el uso efectivo de la asistencia para el desarrollo. Los 16 criterios
se agrupan 4 apartados:
- Gestión Económica:
o Gestión Macroeconómica (irai_mm)
o Política Fiscal (irai_fdp)
o Política de Deuda (irai_dp)
- Políticas Estructurales:
o Comercio (irai_t)
o Sector Financiero (irai_fs)
o Medio Regulatorio para los Negocios (irai_bre)
- Políticas de Inclusión Social/Equidad:
o Igualdad de Género (irai_ge)
o Equidad en el Uso de Recursos Públicos (irai_epru)
o Construyendo Recursos Humanos (irai_bhr)
o Protección Social y Laboral (irai_spl)
o Instituciones y Políticas para la Sostenibilidad del Medioambiente
(irai_pies)
- Gestión del Sector Publico e Instituciones:
o Derechos de propiedad y Gobernanza basado en reglas (irai_prrg)
o Calidad Presupuestaria y Gestión Financiera (irai_qbfm)
o Eficiencia en la Movilización de Beneficios (irai_erm)
o Calidad de la Administración Publica (irai_qpa)
o Transparencia, Rendición de Cuentas, y Corrupción en el Sector Publico
(irai_tac)
Para cada uno de los criterios, los países se valoran en una escala del 1(bajo) a 6 (alto)
desempeño. Los datos están disponibles para los años 2005-2011 con un número total de
81 países. El índice específico para el cual se controla, es:
irai_qpa: Calidad de la Administración Pública – este criterio evalúa la extensión del
personal civil del gobierno central (incluyendo profesores, trabajadores del sector salud, y
la policía) que desarrollan e implementan políticas públicas y ejecutan los servicios
eficientemente. El personal civil del gobierno central incluye, junto a todos los ministerios
y departamentos administrativos, a las agencias autónomas. Excluye, las fuerzas armadas,
las empresas estatales y al gobierno sub-nacional.
142
http://www.worldbank.org/ida/IRAI-2011.html
192
wdi_aid: Net Development Assistance and Aid (precios constantes USD)143
: la Ayuda
Oficial al Desarrollo (AOD) consiste en los desembolsos, préstamos concesionales y
donaciones hechas por los países miembros del CAD – Comité de Asistencia al Desarrollo
- por las Instituciones Multinacionales, y por los países no-CAD que promueven el
desarrollo económico y bienestar de los países y territorios receptores del CAD. Los datos
están a precios constantes de 2009 para un total de 168 desde 1961 hasta el año 2010.
1.2.3. Resultados del Análisis Empírico: Relación entre
AOD y Corrupción
1.2.3.a. Análisis bi-variante entre corrupción y AOD
El primer paso, a la hora de analizar la relación entre la corrupción y la AOD, es
determinar la relación bi-variante entre ambas variables. A continuación, se observa
gráficamente la relación negativa que existe entre más ayuda y más corrupción.
Ilustración 30: Figura 1.2.3.a.i) Relación entre el Control de la Corrupción y la AOD
Afghanistan
Albania
Algeria
Angola
Antigua and Barbuda
Azerbaijan
Argentina
Bangladesh
Armenia
Bhutan
BoliviaBosnia and Herzegovina
Botswana
Brazil
BelizeSolomon Islands
Myanmar
Burundi
Belarus
Cambodia
Cameroon
Cape Verde
Central African Republic
Sri Lanka
Chad
Chile
China
Colombia
Comoros
Congo
Congo, Democratic Republic
Costa Rica
CroatiaCuba
Benin
Dominica
Dominican RepublicEcuador
El Salvador
Equatorial Guinea
Ethiopia (1993-)
EritreaFiji
Djibouti
Gabon
Georgia
Gambia
GhanaKiribati
Grenada
Guatemala
Guinea
Guyana
Haiti
Honduras
India
Indonesia
Iran
Iraq
Cote d'Ivoire
Jamaica
Kazakhstan
Jordan
Kenya
Korea, North
KyrgyzstanLaos
Lebanon
Lesotho
Liberia
Libya
Madagascar
Malawi
Malaysia (1966-)
MaldivesMali
Mauritania
Mauritius
Mexico
MongoliaMoldovaMontenegro Morocco
Mozambique
Oman Namibia
Nepal
Vanuatu
NicaraguaNiger
Nigeria
Micronesia
Marshall Islands
Pakistan (1971-)
Panama
Papua New GuineaParaguay
Peru
PhilippinesGuinea-Bissau
Timor-Leste
Rwanda
St Kitts and NevisSt Lucia
St Vincent and the Grenadines
Sao Tome and Principe
Saudi ArabiaSenegal
Serbia
Seychelles
Sierra Leone
Vietnam
Somalia
South Africa
ZimbabweSudan (-2011)
SurinameSwaziland
Syria TajikistanTogo
Tonga
Trinidad and Tobago
TunisiaTurkey
Turkmenistan
UgandaUkraine
Macedonia
Egypt
TanzaniaBurkina Faso
Uruguay
UzbekistanVenezuela
Samoa
Yemen Zambia
-2-1
01
23
Con
tro
l de
la C
orr
upcio
n -
BM
16 18 20 22 24Log (AOD)
143
http://data.worldbank.org/data-catalog/world-development-indicators
193
Ilustración 31: Figura 1.2.3.a.ii) Relación entre la percepción de la Corrupción y la
AOD
Albania
Algeria
AngolaAzerbaijan
Argentina
Bangladesh
Armenia
Bhutan
BoliviaBosnia and Herzegovina
Botswana
BrazilBelize
Myanmar
BurundiBelarus Cambodia
CameroonCentral African Republic
Sri Lanka
Chad
Chile
China
Colombia
CongoCongo, Democratic Republic
Costa Rica
CroatiaCuba
Benin
Dominica
Dominican Republic
Ecuador
El Salvador
Equatorial GuineaEthiopia (1993-)
EritreaGabonGeorgia
Gambia
GhanaGrenada
Guatemala
Guinea
Guyana
Haiti
Honduras
India
IndonesiaIran
IraqCote d'Ivoire
Jamaica
Kazakhstan
Jordan
KenyaKyrgyzstan
Laos
Lebanon
Lesotho
Libya
Madagascar
Malawi
Malaysia (1966-)
MaliMauritania
Mauritius
Mexico
Mongolia
Moldova Morocco
Mozambique
Oman
Namibia
NepalNicaraguaNiger NigeriaPakistan (1971-)
Panama
Papua New GuineaParaguay
Peru
PhilippinesTimor-LesteRwanda
Saudi Arabia SenegalSerbia
Seychelles
Sierra Leone
Vietnam
South Africa
Zimbabwe
Sudan (-2011)
Suriname
Swaziland
Syria
TajikistanTogo
Trinidad and Tobago
Tunisia
Turkey
Turkmenistan
UgandaUkraineMacedonia
Egypt
TanzaniaBurkina Faso
Uruguay
UzbekistanVenezuela
Yemen Zambia
24
68
10
Ind
ice
de P
erc
ep
cio
n d
e la C
orr
upcio
n
16 18 20 22 24log (AOD)
La ilustraciones Ilustración 30 y Ilustración 31 recogen los niveles en el
indicador de la corrupción, ya sea del Banco Mundial (control de la corrupción) o de
Transparencia Internacional (Índice de Percepción de la Corrupción) y los enfrenta a los
cambios infinitesimales de la AOD para el año 2006. El coeficiente de correlación entre el
control de la corrupción y el Log de la AOD es de -0,157 (p-valor de 0,000)144
y
estadísticamente significativo al 99%. Al igual que cuando se utiliza el estimador de TI
para la percepción de la corrupción, que tiene un coeficiente de correlación del -0,2073 (p-
valor de 0,000) y significativo al 99% - figura 1.2.3.a.ii).
Cuando en lugar de utilizar un único año para el análisis, y se utilizan todos los
años de la muestra para analizar las relaciones bi-variantes entre estos indicadores se
realiza un “Pooled Cross Section” y se corrobora los resultados anteriores: un coeficiente
de correlación entre CPI-TI y el Log del PIBpc es -0,3691 (p-valor 0,000) y para el CC-
BM el coeficiente de -0,1884 (p-valor 0,000).
Estas correlaciones están en línea con los hallazgos empíricos de los autores
mencionados anteriormente, en los que la AOD se dirige a aquellos países con mayores
índices de corrupción, puesto que para ambos indicadores, cuanto más altos son los valores
144
Un p-valor inferior a 0,01 indica que el efecto de la variable independiente es significativamente distinto
de cero. Es decir, que la probabilidad de que el parámetro estimado comprenda el valor verdadero es alta:
99% de probabilidad – se representa con *** en las tablas de las regresiones. Si es menor que 0,05 es
significativo al 95% (símbolo **) y si es menor que 0,1 tiene una probabilidad del 90% representado en las
tablas por *
194
de “control de la corrupción” o “percepción de la corrupción” menor es la corrupción. Es
decir varían de 0-10, siendo 0 el más corrupto y 10 el menos corrupto o más transparente.
Sin embargo, estos resultados no implican que más ayuda cause más corrupción,
sino que se destina más ayuda a países más corruptos. Como se analizó en la Parte II,
existe una fuerte correlación entre corrupción y pobreza y desigualdad. Esto quiere decir,
que los donantes siguen dirigiendo su AOD en función de criterios como la pobreza, sin
tener tanto en cuenta la variable de la corrupción, únicamente algunos donantes la tienen
en cuenta en sus políticas de desarrollo (A. Alesina & Weder, 1999; Mattesini & Isopi,
2008).
1.2.3.b) Análisis Multi-variante entre corrupción, AOD y demás
variables
Este epígrafe consiste en el análisis multi-variante entre la Corrupción, la Ayuda
Oficial al Desarrollo y las demás variables relacionadas. El primer paso, por tanto, analiza
la correlación entre las variables que se van a estudiar, como por ejemplo la corrupción, la
ayuda, renta per cápita, los componentes del PIB (Inversión, Consumo, Gasto y Comercio
Neto). Se cuenta además con otras variables de carácter socio-económico: desigualdad,
pobreza, democracia. Las variables: Gasto Final del Gobierno Central, Gasto en Sanidad
Pública y Gasto General en Educación intentan explicar cómo son los servicios públicos
de un país. Las variables de Educación Primaria y Secundaria se utilizan como “proxies”
para el Capital Humano – factor fundamental del Índice de Desarrollo Humano, pero
también para ver la desigualdad en la educación. Las variables: Inversión Extranjera y
Apertura Comercial permiten observar la relación con el sector exterior. Por último, las
variables institucionales, como la efectividad del gobierno, estabilidad política y una
variable exógena como la historia colonial, por si tuviese relación la AOD con el origen
colonial del donante.
En la tabla a continuación se pueden observar las correlaciones entre todas estas
variables, y apreciar la alta correlación negativa entre: la renta, la inversión y la AOD si se
mantiene, el signo negativo entre corrupción y AOD. En cambio, otras variables muy
positivamente correlacionadas son el IDH (Índice de Desarrollo Humano) y la renta, la
efectividad del gobierno y la corrupción – con lo que se mantiene la consistencia los
resultados de la Parte II.
Tabla 13: Tabla 1.2.3.b.i) Matriz de Correlación de las Variables
wbgi_
cce
log_wd
i_aid lp
pwt_
isg
pwt_
gsg
pwt_
csg
wdi_
gini
wdi_
ttr
wdi_
the
une_
set
undp_
hdi cp
wdi_
pbpl
wbgi_
gee
wbgi_
pse
p_
democ
ht_
colonial
Control Corrupción =wbgi-cce
1,000
Log AOD =log_wdi_aid
-0,2088 1,000
Log PIB pc = lp 0,4599 -0,4042 1,000
Inversión (%PIB)
=pwt_isg 0,3672 -0,756 0,4312 1,000
Consumo (%PIB)
=pwt_csg -0,3586 0,0172 -0,5193 -0,4414 1,000
Gasto Total Gobierno (%PIB) =pwt_gsg
-0,1694 0,2631 -0,6552 -0,2559 0,1024 1,000
Desigualdad Gini=wdi_gini
0,3395 -0,1254 0,3322 -0,0103 -0,2902 0,0033 1,000
Apertura Comercial =wdi_ttr
-0,1985 -0,0242 -0,0500 0,3891 0,2694 -0,1198 -0,1991 1,000
Gasto Total en Salud =wdi_the
0,0986 -0,2073 -0,3231 -0,0543 0,3567 0,4393 0,0284 0,0027 1,000
Educación
Secundaria =une_set 0,3478 -0,3364 0,7793 0,3823 -0,1536 -0,7570 0,1154 0,3758 -0,2501 1,000
Indice Desarrollo
Humano = undp_hdi 0,3786 -0,4450 0,9205 0,3956 -0,3289 -0,7167 0,2191 0,1958 -0,3406 0,8858 1,000
Población en Log=cp -0,0646 0,5556 0,2058 0,0183 -0,3841 -0,2644 -0,1114 -0,2956 -0,4947 0,0395 0,0648 1,000
Pobreza =wdi_pbpl -0,4143 -0,0136 -0,5301 -0,4991 0,3485 0,5084 0,2593 -0,1707 0,2611 -0,5084 -0,5100 -0,4124 1,000
Efectividad del
Gobierno =wbgi_gee 0,8564 0,0171 0,5219 0,4004 -0,4199 -0,2388 0,2814 -0,0957 -0,0947 0,4194 0,4399 0,2651 -0,5924 1,000
Estabilidad Politica
=wbgi_pse 0,6119 -0,3426 0,3048 0,3714 -0,3333 -0,1216 0,0977 0,1842 0,1143 0,3438 0,2750 -0,2548 -0,3836 0,4731 1,000
Democracia =p_democ
0,4287 -0,3142 0,3995 -0,0815 -0,0581 -0,3748 0,5051 -0,1712 0,0847 0,3282 0,3594 -0,1311 -0,0024 0,3109 0,2755 1,000
Historia Colonial =ht_colonial
-0,0109 0,3609 -0,6810 -0,0511 -0,0083 0,5841 -0,0382 -0,2083 0,3362 -0,7091 -0,7793 0,0748 0,2461 -0,0617 -0,1145 -0,3761 1,000
196
El segundo paso en el análisis multi-variante es revisar la relación de cada una de las
variables independientes que se van a analizar con el control de la corrupción como variable
de análisis controlando con la AOD y comparando con las distintas variables que se han
venido estudiando en este estudio. La ecuación de referencia es:
iii XAODCC 10
Siendo la variable Xi los controles de las distintas variables que se analizan a
continuación para t=2006. El objetivo es observar como la AOD puede afectar en la
corrupción, si es que la afecta, y si otras de las variables relacionadas, tienen un efecto
positivo o no sobre la misma.
197
Tabla 14: Tabla 1.2.3.b.ii) Análisis de sección cruzada entre corrupción, ayuda y demás variables
Variable Dependiente:
Control de la Corrupción =wbgi-cce
(1) (2) (3) (4) (5) (6)
Constante -2,8246**
(1,2393)
4,0162
(3,9936)
0,0055
(2,7335)
1,9797**
(0,9949)
-0,9012
(2,4351)
-2,2569
(3,6503)
INDEPENDIENTES
Log AOD=log_wdi_aid -0,0667**
(0,0374)
-0,027
(0,1564)
-0,0675
(0,1022)
-0,0915***
(0,0281)
-0,3029
(0,2048)
0,1012
(0,1045)
Log de la Renta pc= lp 0,2916***
(0,0665)
-0,624
(0,4709)
-0,0601
(0,0554)
0,0851
(0,3609)
Inversión (%PIB) =pwt_isg 0,0234***
(0,0054)
0,0432*
(0,0246)
0,002
(0,0039)
0,0096
(0,0181)
Consumo (%PIB) =pwt_csg 0,0106***
(0,0106)
0,0035
(0,012)
0,0036**
(0,0018)
0,008
(0,0082)
Gasto Total del Gobierno (%PIB) =pwt_gsg
0,0128**
(0,0026)
0,0439
(0,0351)
0.0109**
(0,0046)
0,0139
(0,0259)
Apertura Comercial (Comer.Total% PIB) =wdi_ttr
-0,0023**
(0,0013)
-0,0173***
(0,0055)
-0,0021**
(0,0008)
-0,0079*
(0,0038)
Desigualdad Gini=wdi_gini 0,0325**
(0,0144)
0,0339***
(0,0115)
-0,0031
(0,0102)
-0,0065
(0,012)
Gasto Total en Salud =wdi_the -0,0121
(0,0607)
0,0531
(0,0454)
0,0174
(0,029)
-0,0295
(0,0893)
Educación Secundaria =une_set 0,0214**
(0,0114)
0,0019
(0,009)
-0,0023
(0,0057)
0,0035
(0,0074)
Índice Desarrollo Humano
=undp_hdi
1,4442
(3,0508)
-0,4817
(1,9393)
1,0869
(1,9424)
1,9465
(1,9033)
Población en Log=cp -0,1752
(0,1751)
-0,2414*
(0,1227)
Pobreza (% pers debajo línea)
=wdi_pbpl
-0,0258***
(0,0087)
-0,0217**
(0,0078)
0,006
(0,0067)
-0,0013
(0,0067)
198
Efectividad del Gobierno =wbgi_gee
0,772***
(0,0712)
0,8271***
(0,1877)
0,6185**
(0,203)
Estabilidad Politica=wbgi_pse 0,1203***
(0,0439)
0,0206**
(0,1159)
0,2111*
(0,1255)
Democracia =p_democ -0,0017
(0,0022)
0,0273
(0,0252)
0,0373
(0,0284)
Historia Colonial =ht_colonial -0,0024
(0,0127)
0,0659
(0,0566)
0,1269
(0,0731)
2R 0,4060 0,4584 0,451 0,7433 0,8464 0,9346
n 123 27 29 110 29 27
t = 2006145
Nota: * Significativo al 10%; ** Significativo al 5%; *** Significativo al 1%
Nota: entre paréntesis (ee) el error estándar
145
La fecha escogida para el análisis en un momento puntual de tiempo es el año 2006, como en el caso de las relaciones bi-variantes de los apartados anteriores. Tal y como
se explicó en las secciones anteriores, el año 2006 es el dato medio de la muestra y para mayor robustez de los resultados aquí presentados se han contrastado con los de 2012
u año anterior con datos disponibles para ver si se mantiene en el tiempo. Así mismo, para mayor contraste de los resultados en el siguiente apartado (3.2.2.) se realizan las
mismas ecuaciones considerando todos los años desde 1996-2012.
199
El análisis de sección cruzada entre la corrupción, la AOD y demás variables muestra
unos resultados bastantes significativos y robustos, especialmente las ecuaciones (4) y (5),
con 2R elevados y una muestra de países elevada – sobre todo en la (4). Los resultados más
relevantes de esta sección empírica se detallan a continuación.
El resultado principal es que la AOD mantiene una relación negativa con el control de
la corrupción, pero sólo estadísticamente significativa en las ecuaciones (1) y (4). Por lo tanto,
se corrobora algunos de los estudios citados anteriormente, donde existe una cierta relación
entre ambas. Lo que no se puede inferir es si la AOD provoca más corrupción o simplemente,
se dirige más AOD a aquellos países con mayores índices de corrupción, porque son también
los más pobres. De hecho, cuando se controla por la pobreza, esta también afecta de manera
negativa al control de la corrupción, siendo solo significativa en las ecuaciones donde la AOD
no lo es. La posibilidad de multicolinealidad entre ambas parece poco probable, dada la baja
correlación que existe entre la AOD y la pobreza (-0,0136).
Cuando se controla por la renta per cápita y demás componentes del PIB (inversión,
consumo, gasto público y apertura comercial) todos son significativos. Únicamente la
apertura comercial es negativamente significativa y se mantiene significativa, pese a controlar
con otras variables. Varios regresores dejan de ser significativos al añadir nuevos controles,
excepto el consumo y el gasto público en la ecuación (4).
La desigualdad y la pobreza son significativas en las ecuaciones (2) y (3) teniendo
efecto positivo y negativo respectivamente. Los signos se alternan cuando pierden la
significatividad.
Las demás variables sociales (educación, salud) y exógenas (origen colonial) no son
significativas y sus signos varían según las ecuaciones. Con lo cual, es difícil inferir algo
concluyente al respecto. En cambio, las variables institucionales, tales como la efectividad
gubernamental o la estabilidad política, son siempre positivas y significativas, con los mejores
indicadores también en la ecuación (4) – que parece mostrar de forma más consistente los
efectos entre las variables.
Para profundizar en estos efectos y resultados, a continuación se amplía el análisis en
el tiempo. En lugar de hacerlo en un momento determinado, 2006, como se acaba de mostrar,
se toma el conjunto de los años disponibles para el estudio: 1995-2012. El modelo del análisis
del control de la corrupción a lo largo del tiempo para todos los países parte de la siguiente
ecuación, similar a la de efectos cruzados y análisis de datos de panel de la renta en un
momento determinado de tiempo y del crecimiento del PIB per cápita:
ititittit XAODCCCC 1,)1(
Al igual que en los modelos analizados en la Parte II, este modelo surge a partir del
propuesto por Roodman, (2006) itittiit xyy '
,)1( .
200
Para el análisis econométrico, se utilizan de nuevo los estimadores del Método
Generalizado de Momentos (GMM en sus siglas en inglés) desarrollado por una serie de
autores a lo largo del tiempo, entre ellos Arellano & Bond, (1991) y (Blundell & Bond, 1998)
como los más destacados, incluso el test que se analiza en la tabla de AR, lleva su nombre, es
el sistema de estimación más popular para los datos de panel. El GMM es un método de
estimación eficaz para: 1) una muestra con un amplio número de N (individuos o países), y
menor número de T (tiempo) ; 2) una relación lineal funcional; 3) para analizar una única
variable dinámica que se encuentre en el lado izquierdo de la ecuación; 4) también para una
panel con variables independientes que no son necesariamente exógenas, lo que significa que
están correlacionadas con el pasado y posiblemente con el error actual; 5) para paneles con
efectos fijos; y con 6) heterocedasticidad y autocorrelación entre los individuos (países) pero
no a través de ellos.
Asimismo, Roodman, (2006) desarrolla una guía que ha servido como referencia en
este estudio para analizar nuestro panel con el modelo de GMM utilizado el comando de stata
xtabond2. La “sintaxis” que propone es: xtabond2 depvar varlist [if exp] [in range] [, level(#) twostep
robust small noleveleq ortogonal artests (#) arlevels h(#) nodiffsargan nomata ivopt [ivopt….] gmmopt
[gmmopt..]]
Para el análisis de este estudio de panel se ha utilizado esta ecuación de stata:
xtabond2 depvar varlist, gmm (varlist, lag ( )) iv (varlist) twostep small
Las variables siguientes como ejemplo de la ecuación de la primera columna (1): xtabond2 wbgi_cce l.wbgi_cce log_wdi_aid lp pwt_isg pwt_csg pwt_gsg wdi_ttr, gmm (lp wbgi_cce, lag (2 2))
iv (ht_colonial lp_legor) twostep small
La elección de estos comandos para el análisis de GMM se basa en los estudios y
guías de (Arellano & Bond, 1991; Mileva, 2007; Novales, 2006; Roodman, 2006)
El orden de variables sigue la lógica del análisis de la sección cruzada y de los
estudios de panel de las secciones anteriores de la Parte II, con la diferencia que en este caso
la variable dependiente es el control de la corrupción elaborada por el BM – uno de los seis
indicadores de gobernanza. Las variables independientes son muy similares, con alguna
variación. Se comienza el análisis con el lag del control de la corrupción, para poder saber
cuándo de la corrupción presente está ligado a la del año anterior, y con el Log de la AOD.
Continúa con una serie de variables, desde el log de la renta per cápita y las de la identidad
del producto de un país (inversión, consumo, gasto público y comercio) hasta otra serie de
variables referentes a la desigualdad, la fraccionalización étnica, gobernanza, pobreza y otras
variables, como la democracia, el pasado colonial o los derechos de propiedad.
El siguiente tramo, es el análisis del GMM en sistema – puesto que utiliza más
instrumentos que el de diferencias. En este caso se utiliza porque hay menos instrumentos que
grupos. Si fuera al contrario el test de Sargan podría ser muy débil. En este caso, también se
han utilizado el Lag (2 2) como forma de análisis de los periodos anteriores. Asimismo, se
han comprobado los resultados con otros Lags (3 4) para mayor robustez de los resultados –
estos son muy similares. Por lo tanto se mantiene el Lag (2 2) para todas las ecuaciones.
201
A continuación se introducen las variables instrumentales (iv) son variables
explicativas que se utilizan como instrumentos propios que, en este caso pueden considerarse
las variables endógenas para que se consideren como exógenas o exógenas únicamente. Como
en el siguiente apartado que se tratara el pasado colonial como variable independiente
exógena y el origen legal.
Por último, se incluyen dos comandos más como en el panel anterior twostep y small. El
twostep requiere al sistema un GMM de segundo nivel, en lugar de un solo nivel que es el que
se realiza de forma predeterminada; dando más robustez a los resultados. En la estimación de
“dos-pasos”, la matriz de covarianzas estándar es consistente para la autocorrelación
específica del panel y para la heterocedasticidad. Pero, los errores estándar aparecen sesgados
a la baja. El comando small exige al sistema que se corrijan los posibles errores de muestras
pequeñas. Por lo tanto, small – ajusta la muestra y reporta estadísticos t en lugar de z y el test
Wald Chi en lugar del estadístico F.
En la siguiente tabla se muestran las diferentes ecuaciones estimadas controlando por
una serie de variables:
202
Tabla 15: Tabla 1.2.3.b.iii) Análisis de datos de panel entre la corrupción, ayuda y demás variables
Variable Dependiente:
Control de la Corrupción
(1) (2) (3) (4) (5)
Constante 0, 1003
(0,3803)
-1,1193*
(0,7676)
1,7709**
(0,9409)
-5,3218***
(1,3826)
2,274**
(1,0518)
INDEPENDIENTES
Lag Control de la Corrupción =l.wbgi-cce 0,9422***
(0,0311)
0,947***
(0,4082)
0,4885***
(0,0886)
0,4177***
(0,1369)
0,5801***
(0,848)
Log AOD=log_wdi_aid -0,0136
(0,0168)
0,0177
(0,027)
-0,0469*
(0,0322)
0,1506***
(0,0274)
-0,081**
(0,0435)
Log de la Renta pc= lp -0,0136
(0,0179)
0,0483*
(0,0336)
-0,1189**
(0,0673)
-0,0235
(0,1154)
0,0175
(0,1033)
Inversión (%PIB) =pwt_isg -0,0018
(0,0024)
0,0007
(0,0025)
0,0045*
(0,0028)
Consumo (%PIB) =pwt_csg 0,0006
(0,0009)
0,0026**
(0,0012)
Gasto Total del Gobierno (%PIB) =pwt_gsg -0,0013
(0,0023)
0,0054
(0,082)
Apertura Comercial (Comer.Total% PIB) =wdi_ttr 0,0007
(0,0007)
-0,0032
(0,0007)
Desigualdad Gini=wdi_gini 0,0053**
(0,0029)
0,0183**
(0,0087)
Fraccionalización Étnica=al_ethnic -0,2963***
(0,2317)
Gasto Total en Salud =wdi_the -0,0098
(0,0203)
Educación Secundaria =une_set -0,0024
(0,0029)
0,0157**
(0,0062)
Índice Desarrollo Humano =undp_hdi -1,1912
(0,8969)
Población en Log=cp -0,0387
(0,0720)
Pobreza (% pers debajo línea) =wdi_pbpl 0,0063
(0,0052)
203
Efectividad del Gobierno =wbgi_gee 0,3503***
(0,1041)
0,477***
(0,156)
Estabilidad Politica =wbgi_pse 0,1198**
(0,0564)
0,0239
(0,0700)
Democracia =p_democ 0,0025
(0,0045)
-0,01611
(0,0127)
-0,0018
(0,0045)
Historia Colonial =ht_colonial -0,0283*
(0,0181)
0,0633*
(0,037)
-0,0173
(0,0014)
Derechos de Propiedad= hf_prights 0,0063**
(0,0036)
0,0135**
(0,0056)
-0,0018
(0,0044)
n observaciones 1010 276 648 163 631
n grupos 152 102 122 67 114
n instrumentos 32 32 32 28 25
stat- F 527,85*** 121,38*** 77,18*** 28,53*** 50,31***
AR(1) 0,000 0,001 0,000 0,037 0,000
AR(2) 0,668 0,118 0,170 0,587 0,298
Test de Sargan 39,41** 43,37*** 34,51** 36,20*** 33,04***
Test de Hansen 33,89** 30,03* 20,10 14,97 16,46
t = 1995-2012
Nota: * Significativo al 10%; ** Significativo al 5%; *** Significativo al 1%
Nota: entre paréntesis (ee) el error estándar
Los resultados obtenidos en el análisis empírico de la corrupción que se muestran
en la tabla anterior son consistentes con otros estudios de los efectos de la corrupción que
se mostraron en apartados anteriores. En este caso, se analiza el efecto de la AOD en
particular y de las distintas variables de estudio, que se han tratado a lo largo de este
trabajo, sobre la corrupción a lo largo de todo el periodo. Los resultados no son
estadísticamente significativos para todos los controles, pero sí se observa una lógica
temporal de como la corrupción pasada afecta a la presente y se mantiene los resultados de
la Parte II – especialmente en lo referente al impacto de la falta de derechos de propiedad y
la efectividad gubernamental sobre la corrupción.
Los resultados generales de las diferentes ecuaciones se resumen a continuación.
Todas las ecuaciones constan con un número relativamente alto de observaciones pero
muy inferiores a las muestras de la Parte II. Esto se debe a que solo se contemplan los
países receptores de ayuda y sus variables. Por eso, del mismo modo que ocurría
anteriormente, cuando se controla por fraccionalización étnica y la pobreza, la muestra se
reduce porque no todos los países cuentan con estos indicadores.
El segundo Lag es necesario porque no está correlacionado con el término de error
corriente, mientras que el primer Lag si lo está. Se pueden utilizar mayores retardos (Lag
(3 4)) pero reduce el tamaño de la muestra. En este caso se comprobaron que los resultados
no cambiaban demasiado al utilizar estos retardos, por eso se mantiene el segundo retardo
para todo el análisis del Panel.
Una vez más, se sigue el estudio de Mileva, (2007). En su guía define los
resultados de los tests de tal modo que se puedan analizar los resultados: el test de Sargan
tiene una hipótesis nula: “los instrumentos como grupo son exógenos”. Por lo tanto, cuanto
más alto el p-valor del estadístico de Sargan, mejor. En nuestro análisis los tests de Sargan:
son significativos en las cinco ecuaciones. El test de Sargan/Hansen para validez conjunta
de los instrumentos es standard en la estimación GMM. Por lo tanto, el test de Sargan
ofrece resultados que permiten confiar en los instrumentos utilizados. Además el número
de instrumentos tiene que ser menor o igual al número de grupos (países). En todas las
ecuaciones hay menos instrumentos que grupos.
El test de Hansen se utiliza también para la validez de los instrumentos, al salir
algo significativo en dos de las cinco ecuaciones puede mostrar cierta persistencia de la
corrupción pasada en la corrupción presente. Es decir, el coeficiente de la variable
endógena retardada (lag de CC) indica la persistencia cuanto más cercano a 1. Por lo tanto,
gran parte del Control de la Corrupción del año t, esta explicada por el Control de la
Corrupción de t-1; siendo positiva y significativa estadísticamente. Sin embargo, en las
tres últimas ecuaciones el test de Hansen no es significativo, por lo tanto, los instrumentos
(retardos) utilizados son válidos.
205
El test de Arellano-Bond para la autocorrelación tiene una hipótesis nula de
autocorrelación nula y se aplica a varios residuos. El test AR(1) procesa en primeras
diferencias y normalmente rechaza la hipótesis nula. El test AR(2) en primeras diferencias
es más importante, puesto que detecta la autocorrelación en los niveles. Este test, por lo
tanto asegura que el uso de los Lags como instrumentos es válido. Los resultados del
análisis son robustos, todos los AR(1) son menores que los AR(2), siendo los AR(1) muy
“bajos”, indicando que no hay sesgo por autocorrelación serial de primer orden (AR-1) y sí
en la de 2º orden. Las estimaciones GMM asumen que hay autocorrelación de primer
grado (AR1 significativo) pero no de segundo grado (AR2 no significativo). El modelo 4
es el que presenta un AR2 más elevado.
En este caso, el Lag del CC es el punto de partida para controlar para los demás
instrumentos. El análisis empírico tiene la misma composición que los análisis anteriores
para poder observar si la AOD, la renta y los demás componentes del PIB, tales como la
inversión, el consumo, el gasto público y el comercio/apertura comercial son
significativos o no para el control de la corrupción. En este caso, únicamente aparecen
como significativos la renta (ecuaciones 2 y 3), la AOD (ecuaciones 3,4 y 5), la inversión
en menor medida (ecuación 3) y el consumo (ecuación 2).
En el caso de las demás variables, el coeficiente de la variación de la población
(cp) no es significativo pero mantiene el mismo signo que en Panel 3.2.2. mostrando un
efecto negativo en el control de la corrupción. La otra variable algo significativa es el
pasado colonial, pero con diferente signo, con lo que no se puede inferir nada concluyente.
Mientras que las que tienen un efecto positivo son la estabilidad política, los derechos de
propiedad, y la más significativa sobre el control de la corrupción es la efectividad del
gobierno mostrando que en aquellos países hay “buena gobernanza” hay menos
corrupción. Como se mostró en apartados anteriores estas variables están muy
correlacionadas. Otras variables, también significativas en este análisis son la desigualdad
y la fraccionalización étnica, con signos positivo y negativo respectivamente.
En definitiva, se puede inferir de estos resultados que la corrupción sigue cierta
inercia temporal y que se explica por la corrupción del año anterior. Igualmente,
importante notar que cuanto mejor sea la efectividad del gobierno, más se respeten los
derechos de propiedad y haya menos desigualdad mejorará el control de la corrupción,
consistentes con los estudios de (Iradian, 2005; Mo, 2001).
2. ANALISIS CUALITATIVO DE LA
PROBLEMÁTICA DE LA CORRUPCIÓN Y
ACTUACIONES DE LOS ACTORES
INTERNACIONALES
Corruptela, coima o mordida son palabras con muchos significados, implicaciones
y consecuencias. Analizar el concepto de corrupción es una labor compleja, por la
naturaleza del fenómeno y porque cada país es una realidad en sí misma. Sin embargo,
dada su relevancia e incidencia es necesario conocer cómo afecta a los distintos países y
cómo se puede ayudar a acabar con sus efectos perniciosos. La Parte I y II permitieron el
análisis de teórico y empírico de la misma, y la Parte III profundiza el análisis de forma
cualitativa. Es decir, se profundiza en las siguientes cuestiones esenciales para la lucha
contra la corrupción: el papel que cumple como obstáculo para el desarrollo, las estrategias
seguidas por los distintos actores internacionales y las recomendaciones ofrecidas por
estos organismos para luchar contra la corrupción.
En definitiva, los siguientes apartados, complementan el análisis empírico con
casos de estudio de cómo afecta la corrupción en una serie de países receptores de ayuda al
desarrollo (AOD). La información recogida en este apartado sirve como guía para aquellos
que quieran impulsar proyectos de lucha contra la corrupción sobre el terreno y tenerla en
cuenta en su programación de forma transversal. El lector de las recomendaciones debe ser
consciente de la necesidad de complementarlas con información de primera mano. Cada
país, cada provincia, cada municipio, necesita un análisis específico para reducir la
corrupción. A lo largo de este trabajo se les guía por este proceso.
2.1. ¿Por qué luchar contra la corrupción?
A pesar de la complejidad del fenómeno de la corrupción, su erradicación debe ser
una prioridad. Mientras haya corrupción, difícilmente se va a poder impulsar el desarrollo
de modo efectivo. Además, con corrupción, cualquier acción exterior de cooperación está
limitada en su eficiencia y eficacia.
En este apartado se mantiene la definición de corrupción de las partes anteriores:
“toda transacción hecha entre actores públicos o privados mediante la cual bienes públicos
son ilegalmente transformados en ganancias particulares”. La corrupción es un fenómeno
amplio y variado, que se manifiesta en todos los ámbitos, pudiendo tener la forma de un
pequeño soborno o la magnitud de una malversación institucional. Es por ello que no es un
fenómeno fácil de englobar y atajar. Sus tentáculos se extienden por toda la estructura
207
económica y social de un país.
Como se analiza en apartados anteriores, la corrupción genera un contexto poco
propicio para el crecimiento económico, pues no sólo reduce la inversión, sino que
fomenta que ésta se guíe por criterios diferentes a los económicos. El sistema económico
se vuelve menos eficiente, desincentivando la iniciativa empresarial, encareciendo bienes y
servicios y reduciendo la competitividad en los mercados internacionales. Como
consecuencia, los niveles de desarrollo humano, pobreza y desigualdad de los países se ven
afectados por la corrupción. La población más pobre pierde el acceso a los servicios
públicos básicos, se reduce aún más su poder adquisitivo y su vulnerabilidad aumenta
frente a la impunidad de los colectivos corruptos. La corrupción, en estas circunstancias, se
retroalimenta, mermándose la propia capacidad de los países para combatirla. Las políticas
se convierten en cortoplacistas y no orientadas a la reducción de la pobreza. La mala
gestión pública genera niveles de resignación y aceptación que favorecen la perpetuidad
del problema.
2.2. Los actores internacionales de lucha contra la
corrupción
Por todo lo anterior, las instituciones internacionales comenzaron a abordar el tema
de lucha contra la corrupción en la década de los noventa. Existe un número de
instituciones de distintos tipos que tratan el tema de la corrupción desde la perspectiva de
la cooperación al desarrollo. Entre ellas se encuentran los organismos multilaterales de
crédito (Banco Mundial, Banco Interamericano de Desarrollo), organismos internacionales
(Naciones Unidas-UN, el Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo-PNUD,
Comisión Europea-UE), instituciones de cooperación de ámbito nacional o regional
(USAID-EEUU, GIZ-Alemania, AECID-España), ONGs (Transparencia Internacional,
Fundación Konrad Adenauer, Oxfam). Transparencia Internacional (TI) es la ONG de
referencia en el ámbito de la lucha contra la corrupción. A través de sus capítulos en el
mundo y de su Secretaría Internacional establecida en Berlín, aborda las diferentes facetas
de la corrupción, tanto en el interior de los países como en el plano de las relaciones
económicas, comerciales y políticas internacionales.
TI emplea una definición amplia de la corrupción tomando en cuenta tanto el
ámbito público como el ámbito privado. Su definición se aleja de las definiciones
utilizadas por otras instituciones, como el BM, que llama corrupción al “uso del poder,
puesto o autoridad pública para fines privados”. Por otro lado existen definiciones algo
más generalistas como la empleada por GIZ que llama corrupción al “comportamiento de
las personas a las que se les ha confiado con responsabilidades públicas o privadas y que
descuidan sus deberes para alcanzar beneficios injustificados para sí mismos o para
otros”.
208
La perspectiva desde la que se decide abordar la lucha contra la corrupción varía
mucho de una institución a otra. Aunque todas reconocen la relación inversa existente
entre la corrupción y la estabilidad política y el buen gobierno. Algunas entidades como el
Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD), la Comisión Europea o la
Agencia Española de Cooperación Internacional (AECI) han optado por luchar contra la
corrupción de forma indirecta, incorporando esta problemática en el marco más general de
las acciones de fortalecimiento del buen gobierno. De modo similar, el Banco
Interamericano de Desarrollo (BID) trabaja la lucha contra la corrupción desde su
“estrategia para la modernización del Estado”. Otras, en cambio, prescinden de grandes
marcos generales y llevan a cabo estrategias anti-corrupción específicas, como es el caso
de la agencia estadounidense de desarrollo internacional (USAID en sus siglas en inglés).
El Banco Mundial (BM) fija una actuación escalonada, según los niveles de
corrupción y fortaleza de los gobiernos. En el caso de que el país presente altos niveles de
corrupción, las prioridades deben ser fijar las reglas de juego, reforzar las instituciones y
fijar mecanismos de control financiero. Si el país tiene una fortaleza institucional
razonable, las medidas suelen ir más encaminadas a incrementar la eficiencia de la
administración y reformas económicas. En último término, cuando ya se ha trabajado
internamente, las acciones externas a la administración, como la sensibilización, son las
más propuestas.
A la hora de implementar las estrategias anti-corrupción, varias instituciones, como
USAID y el PNUD, se centran en desarrollar sus proyectos en el ámbito de la sociedad
civil (a través del fortalecimiento, la capacitación y el fomento de la organización de los
ciudadanos fuera de la órbita estatal), mientras que otras instituciones, como la UE o el
BM optan por incorporar también actividades de apoyo a reformas institucionales y otras
materias en las cuales se trabaja junto con los estados e instituciones en cuestión. El BID
combina el apoyo a reformas que reduzcan la corrupción con planes de inversión para
modernizar los mecanismos de suministro de bienes y servicios públicos, debilitados por la
corrupción.
Independientemente de la forma a través de la cual cada institución combata la
corrupción, existen una serie de ámbitos estratégicos de acción comunes a las instituciones
consideradas: la transparencia en las finanzas públicas, la independencia y transparencia
del poder judicial y la gobernabilidad, entre otros. Algunos organismos resaltan la
necesidad de un enfoque transversal, puesto que la corrupción es un fenómeno que
difícilmente se encuentra aislado en un sector. Especialmente marcado es este enfoque en
USAID, TI y BID. Otras instituciones, entre las cuales destacan la UE y el PNUD,
enfatizan además, la necesidad de integrar la lucha contra la corrupción en los proyectos y
programas que ellas mismas realizan.
Existe cierto grado de consenso en la valoración que las distintas instituciones
hacen de los efectos de la corrupción sobre el desarrollo. En general, se considera que la
corrupción actúa como freno al crecimiento económico, reduce el nivel de inversión
extranjera y aumenta el nivel de pobreza y desigualdad en un determinado país. Además,
se afirma que la corrupción afecta muy especialmente a la población más pobre y algunas
instituciones como el PNUD o GIZ incorporan la lucha contra la corrupción como parte de
209
su estrategia de lucha contra la pobreza. Otras, como el BID, combinan el apoyo a
reformas que reduzcan la corrupción con planes de inversión para modernizar la educación
y la salud pública, ya que se considera que la corrupción afecta negativamente a los
mecanismos de suministro de bienes y servicios públicos. Mientras que la OCDE se ha
centrado en la prevención del soborno y la mala gestión en infraestructuras, obras públicas,
negocios, etc., a escala mundial, con el propósito de dar ejemplo a los demás países y que
los estados monitoreen a sus empresas en el extranjero para evitar el pago o cobro de
sobornos.
3. ESTRATEGIAS DE LOS ACTORES
INTERNACIONALES DE LUCHA
CONTRA LA CORRUPCIÓN
La gran mayoría de las instituciones internacionales de relevancia en materia de
lucha contra la corrupción han abordado el tema desde la década de los noventa.
Probablemente la primera institución en abrir líneas de trabajo duraderas en este sentido
haya sido TI, creada por un antiguo director del Banco Mundial, Meter Eigen, en 1993. Un
año más tarde, el propio WBI (World Bank Institute - Instituto del Banco Mundial,
entonces llamado EDI) se embarca en un proyecto de lucha contra la corrupción en
Uganda, con la ayuda de TI. Desde entonces tanto el WBI como TI se han pasado a la
vanguardia de los programas de lucha contra la corrupción. A partir de 1995 TI ha
publicado su Índice de Percepción de la Corrupción (IPC)146
, un índice fundamental a la
hora de abordar el tema corrupción, que ha aumentado la relevancia de esta ONG a escala
internacional. Por otro lado el Banco Mundial ha profundizado su trabajo contra la
corrupción y en pro de la gobernabilidad durante la última década. Los índices de estas dos
últimas, son los utilizados en las secciones analíticas/empíricas.
En 1997, con la puesta en marcha de la Convención para combatir el Soborno de
Funcionarios Públicos en las Transacciones Internacionales, la OCDE marca un hito en la
lucha contra la corrupción. En 1998 da los pasos necesarios para atacar el problema desde
el lado de la demanda con la adopción de las Recomendaciones para mejorar la Conducta
Ética en el Servicio Público. A partir de 1998 otras instituciones de ámbito internacional,
especialmente relacionadas con la cooperación al desarrollo, incorporan la lucha contra la
corrupción en sus proyectos. En ese año, el PNUD integró el trabajo contra la corrupción
en su programa ATI (Accountability, Transparency, Integrity) creado el año anterior.
Asimismo, es en 1998 cuando las instituciones europeas comienzan a adoptar estrategias
contra la corrupción, habitualmente integradas en la lucha contra el crimen organizado.
146
-Índice de Percepción de la Corrupción: es un índice compuesto que parte de múltiples encuestas de opinión a
expertos y que sondean las percepciones sobre la corrupción en el sector público en 163 países de todo el mundo. Se trata
del planteamiento más ambicioso de todos los IPC elaborados hasta hoy. Puntúa a los países según una escala del cero al
diez, y a partir de 2012 de 0 a 100, siendo el cero el valor que indica los niveles más elevados de corrupción percibida y
el diez/cien - el valor que señala los niveles más bajos.
http://www.transparency.org
http://www.transparencia.org.es
210
Desde el año 2000 la corrupción se ha convertido en una prioridad para la UE que
ha dedicado muchos medios para combatirla dentro y fuera de sus fronteras. En el ámbito
latinoamericano, el BID comienza a trabajar en la lucha contra la corrupción desde su
programa de modernización del Estado creado en 1996 y refundado como “Estrategia para
la modernización del Estado” en 2003. Por otro lado, la Agencia de Desarrollo USAID,
existente como tal desde la presidencia Kennedy en 1961, también ha incorporado medidas
para luchar contra la corrupción desde fines de los noventa. Asimismo, la institución
alemana GIZ sólo ha tomado un rol activo contra la corrupción recientemente, lo que
demuestra que nuevas instituciones continúan incorporándose al trabajo en esta materia.
La española AECID, por su parte, incorpora las acciones de lucha contra la corrupción
sólo de forma indirecta dentro de sus programas de Gobernabilidad y Participación
Ciudadana, vía capacitación de funcionarios, apoyo a procesos electorales y a la
democracia.
A continuación se expone un breve análisis de los enfoques comunes y particulares
de los Organismos Internacionales en la lucha contra la corrupción.
3.1. Enfoques comunes
Aunque la lucha contra la corrupción aparece varias veces entre los principios del
Consenso Europeo sobre Desarrollo y en los valores que la UE quiere fomentar a nivel
internacional, el rol que cumple la UE en esta materia es indirecto. A pesar de juzgar a la
corrupción como uno de los principales obstáculos al desarrollo, la UE y el PNUD no
han desarrollado estrategias centradas exclusivamente en la lucha contra la corrupción
sino que han incorporado esta problemática en el marco de los esfuerzos de mejora de la
gobernanza. Otras instituciones, como USAID, también buscan una transición de lo
general a lo particular en su trabajo contra la corrupción pero tratan este tema de manera
directa, sin inscribirlo en el ámbito de la gobernanza.
Ciertas instituciones utilizan como eje de parte de su actividad los distintos
tratados y convenciones internacionales existentes en materia de corrupción. De esta
manera se genera un marco sobre el cual vertebrar la lucha contra la corrupción. Tal es el
caso de GIZ, TI, USAID o el PNUD, instituciones responsables de apoyar convenciones
como la de Naciones Unidas contra la corrupción (2003) y fomentar su cumplimiento
por parte de los sectores público y privado. La UE ha llevado este aspecto más allá y ha
integrado la lucha contra la corrupción en sus acuerdos de asociación con los países ACP
(África-Caribe-Pacífico). Dichos acuerdos permiten a la UE ajustar su cooperación de
acuerdo al nivel de gobernanza en el país, especialmente si la corrupción está siendo un
freno al desarrollo. Cierto grado de condicionalidad de la ayuda al desarrollo es utilizado
por la UE como incentivo a seguir políticas que fomenten la gobernabilidad y ataquen la
corrupción. Esta óptica es compartida por la fundación Konrad Adenauer. Sin embargo,
no todas las instituciones optan por este mecanismo. El PNUD, por ejemplo, rechaza la
condicionalidad de la ayuda como vía para reducir la corrupción.
211
Varias instituciones entre las que destacan USAID y el PNUD se centran en
desarrollar sus proyectos en el ámbito de la sociedad civil. A través del fortalecimiento,
la capacitación y el fomento de la organización de los ciudadanos fuera de la órbita
estatal se busca integrar a estos de manera activa en la lucha contra la corrupción. El
PNUD, por ejemplo, considera que las reformas institucionales exitosas y duraderas sólo
se pueden lograr mediante una estrecha colaboración con la sociedad civil y las distintas
partes implicadas (stakeholders) que son afectadas por la corrupción. Las campañas de
concienciación realizadas por los diferentes capítulos de TI en este sentido también
resultan muy útiles a la hora de involucrar a la sociedad civil en la lucha contra la
corrupción. De hecho, varias instituciones consideran que la única manera de atacar a la
corrupción cuando ésta es endémica son las campañas de concienciación de este tipo.
Otras instituciones, como la UE, el BM o el BID optan por concentrar sus
actividades en el apoyo a reformas institucionales, la descentralización, la buena gestión
de las finanzas públicas y otras materias en las cuales se trabaja junto con los estados e
instituciones en cuestión. El hecho de que algunas instituciones como el PNUD centren
su actividad en el trabajo con la sociedad civil y otras trabajen en contacto directo con
las instituciones se debe a que tanto el BID como el BM tienen una capacidad para
condicionar a las mismas mucho mayor que la que posee el PNUD. Igualmente, el BM
también considera una prioridad la construcción de coaliciones contra la corrupción en el
ámbito civil.
Independientemente de la forma a través de la cual cada institución realiza su
trabajo existen una serie de líneas que son comunes a la mayoría de las instituciones
consideradas:
• Descentralización- La UE, el BM, el BID y GIZ fomentan activamente la
descentralización administrativa y el fortalecimiento de las administraciones locales
como mecanismo de lucha contra la corrupción. En algunos casos se promueve la
descentralización acompañada de la implantación de presupuestos participativos a nivel
local que fomentan la transparencia y evitan la corrupción. El BID ha realizado
esfuerzos hacia la descentralización administrativa y financiera del estado enmarcados
en sus programas de mejora de la gobernanza.
• Transparencia en las finanzas públicas- Existe consenso con respecto a la
importancia de la transparencia en las finanzas públicas en la lucha contra la corrupción.
La fundación alemana Konrad Adenauer147
analiza una experiencia en Nigeria en la que,
a través de la generación de presupuestos transparentes y el control de subastas públicas,
se han ahorrado cientos de millones de dólares. Varias instituciones, entre las que
destaca la UE hacen hincapié en el control de las subastas públicas por considerarlas uno
de los orígenes más comunes de prácticas corruptas. GIZ estudia la configuración de los
presupuestos públicos como un foco donde combatir la corrupción. En este sentido, TI
destaca la importancia de una apropiada rendición de cuentas.
147
http://www.kas.de/wf/de/71.4963/
212
• Creación de coaliciones y apoyo a organismos de lucha contra la corrupción-
Esto puede ser realizado de distintas maneras. El PNUD se concentra en tejer redes en el
marco de la sociedad civil. La UE no descarta el trabajo en este ámbito pero se concentra
en el fortalecimiento de la Fiscalía General (o institución análoga), y los medios de
comunicación. La fundación Konrad Adenauer destaca la importancia del apoyo a las
instituciones oficiales de lucha contra la corrupción. El BM, por otro lado, opta por
asesorar a los gobiernos directamente en el diseño de organismos de lucha contra la
corrupción.
• Independencia y transparencia del poder judicial- El poder judicial ocupa un
papel preponderante en materia anticorrupción. Es por ello que su independencia y su
funcionamiento transparente y correcto son fundamentales para que un país logre reducir
la corrupción de manera exitosa y duradera. El BM destaca la importancia de que existan
unas “reglas de juego” estables mientras que la UE propone el fortalecimiento de los
poderes judicial y legislativo como posibles garantes de dichas reglas. El uso de
tecnologías de la información (TICs) en el seno del poder judicial es citado por GIZ
como posible recurso técnico que permitiría aumentar la transparencia.
• Gobernabilidad, estabilidad y reforma- Se ha mencionado que ciertas
instituciones inscriben a la lucha contra la corrupción en el marco más amplio de los
esfuerzos por una mejor gobernanza por considerar a la corrupción como un problema de
gobernabilidad. Al margen de esto, todas las instituciones que consideramos, tanto los
organismos de crédito (BM, BID), las instituciones de ámbito internacional (PNUD, UE,
USAID, AECID) o las ONGs (TI) destacan la relevancia de la estabilidad política y la
gobernabilidad como elementos claves en la lucha contra la corrupción. Por otro lado y a
pesar de la diversidad de enfoques sobre cómo llevarlas a cabo, todas las instituciones
coinciden en la necesidad de realizar reformas institucionales adecuadas ya que la
corrupción es, entre otras cosas, un problema de la calidad de las instituciones de un
determinado país.
Uno de los ámbitos en los que las posturas de los distintos actores internacionales
que se están considerando difieren es en la relación entre corrupción y sector privado.
Algunas instituciones, como el Banco Mundial solo contemplaban la existencia de
corrupción en la esfera pública, así como en el punto de contacto entre instituciones
privadas y públicas. Sin embargo, en los últimos años se han ido creando unas “listas
negras”148
de empresas con faltas o cargos por temas de corrupción y, por tanto, no se
pueden presentar a las licitaciones de los organismos de crédito, tales como el BM o el
BID, por ejemplo. La UE, por su parte, manifiesta la necesidad de que las empresas
cuenten con sistemas de auditoria interna y que sean agentes activos en la lucha contra la
corrupción. Este enfoque se encuentra más próximo a la perspectiva de la OCDE, del
PNUD, GIZ y TI según las cuales existe corrupción tanto en el ámbito privado como en el
público.
148
http://web.worldbank.org/external/default/main?theSitePK=84266&contentMDK=64069844&menuPK=1
16730&pagePK=64148989&piPK=64148984
213
3.2. Estrategias particulares
La mayoría de los organismos internacionales que participan en la lucha contra la
corrupción reconocen la necesidad de un enfoque transversal ya que la corrupción es un
fenómeno que difícilmente se encuentra aislado en un sector. Sin embargo pocas
instituciones combinan dicho enfoque con una actividad por sectores como la realizada
por USAID. Esta institución tiene iniciativas de lucha contra la corrupción por sectores
combinadas con otras iniciativas a nivel “macro”. USAID distingue seis sectores donde
desarrollar su actividad contra la corrupción: educación, energía, medio ambiente, salud,
TICs y transporte.
Cabe destacar que TI también distingue líneas de trabajo por sectores,
fundamentalmente relacionadas con la educación y el acceso a la información (trabajo
con medios de comunicación). El BID, por otro lado, opta por un enfoque transversal
basado en cuatro objetivos temáticos: sistema democrático, estado de derecho y reforma,
estado, mercado y sociedad y, por último, gestión pública.
El BM y el BID, dada su relación particular con la administración pública,
derivada de su cometido como instituciones de crédito, cuentan con una serie de líneas
estratégicas que son ajenas a otras instituciones. En el caso del BM figura entre ellas la
promoción de un sistema de gestión de la administración pública por objetivos, la
evaluación periódica de la calidad de la administración pública y la realización de
reformas económicas. Por otro lado, y debido a considerar la corrupción como un
fenómeno restringido a la órbita pública, el BM considera la limitación del
intervencionismo estatal como una estrategia válida de lucha contra la corrupción149
. El
BID, en cambio, trabaja por el establecimiento de un sistema de servicio civil
meritocrático, la mejora de la eficiencia y transparencia en el gasto, mejorar la
coordinación de políticas públicas, y, al igual que el BM, fomenta el establecimiento de
mecanismos de gestión pública por resultados.
Algunas instituciones entre las cuales destacan la UE, el PNUD y TI plantean la
necesidad de integrar la lucha contra la corrupción en los proyectos y programas que
ellas mismas realizan. De esta manera se pretende evitar que fondos destinados a luchar
contra la corrupción terminen cayendo en tramas corruptas. Por otro lado, se busca evitar
las prácticas corruptas en todas las actividades de cooperación al desarrollo. En este
sentido pueden resultar útiles las “listas negras” de ONGs y empresas que hayan sido
acusadas de corrupción en el pasado, de cara a excluirlas como posibles contrapartes.
Existe un cuestionario creado por la UE que pretende servir como instrumento de control
y de buenas prácticas150
.
149
(UNDOC, 2003); www.worldbank.org 150
Para profundizar en formas de promoción de buen gobierno la lectura del cuestionario: “Handbook in
Promoting Good Governance in EC Development and Co-Operation,” (2004) - elaborado por la Red
Temática sobre Buen Gobierno de la Comisión Europea resulta muy relevante.
214
La Comisión Europea (CE) comenzó en 2004 a utilizar con los países ACP una
estrategia basada en el diálogo y en la creación de un sistema de incentivos para fomentar
cambios reales en materia de gobernanza151
. Un 10% aproximadamente (2.7 billones de
euros) de sus décimos Fondos Europeos de Desarrollo (FED) son reservados para esta
iniciativa. Estos fondos irán destinados a dar un apoyo financiero extra a aquellos países
que estén adoptando o que estén listos para comprometerse con un plan de medidas y
reformas ambiciosas y creíbles en el ámbito de la gobernanza. Uno de los nueve puntos
que conforman el “perfil de gobernanza” elaborado por la CE es el control de la
corrupción. Dichas reformas estarán acompañadas de un largo proceso de diálogo entre la
UE y los países para obtener mejores resultados.
Todas las instituciones de cooperación que trabajan en la lucha contra la corrupción
remarcan la necesidad de poseer instrumentos apropiados para medir niveles de
corrupción. En el desarrollo de dichos instrumentos destacan la labor de TI y del WBI que
han creado índices, utilizados en el análisis empírico, para establecer comparaciones entre
países. También el BID ha trabajado en la creación de instrumentos apropiados para medir
el impacto de los distintos programas realizados y evaluar aspectos como la gobernanza o
la capacidad fiduciaria de un estado. Destaca por su relevancia el índice subjetivo IPC, ya
mencionado, desarrollado por TI. La creación de estos índices proporciona una
herramienta imprescindible en la lucha contra la corrupción. La CE está elaborando un
índice de gobernanza propio basado en las seis variables del WBI e incorporando 3
variables más.
4. ANALISIS DE LAS RECOMENDACIONES DE
LOS ORGANISMOS INTERNACIONALES
La importancia de esta sección es notoria por la diversidad de recomendaciones que
se plantean desde distintos ámbitos de actuación. Se analizan las condiciones y factores
que propician la corrupción, así como las lecciones aprendidas por los donantes y agentes
que luchan contra la misma a nivel internacional y local. En definitiva, los agentes de
cooperación podrían utilizar este análisis cualitativo de recomendaciones y tenerlas en
cuenta como forma de luchar contra la corrupción directa e indirectamente, puesto que si
no se corre el riesgo que la Ayuda al Desarrollo propicie la misma y merme los efectos de
reducción de la pobreza que se pretenden conseguir.
151
(WTO, 2004)
215
Estos apartados son la continuación de un estudio que dirigí hace unos años en
referencia a la “Lucha contra la Corrupción en los países receptores de ayuda de la
Comunidad de Madrid”152
, en el cual se podía conocer aspectos relevantes de la realidad
concreta de cada uno de los países, que es elemento fundamental para poder implementar
proyectos exitosos. Así mismo, se analizaron algunos de los proyectos impulsados por los
actores más relevantes en la lucha contra la corrupción, con la voluntad de que su
experiencia pueda ser de ayuda para la elaboración de proyectos de cooperación que sean
eficientes y eficaces.
Dicho estudio fue fruto del trabajo de un grupo de investigadores del Laboratorio
de Estudios para el Desarrollo (LED) en el que se procuró abordar la corrupción con una
visión crítica de lo que ésta significa e implica. La información recogida en el estudio
puede seguir sirviendo como punto de partida para aquellos que quieran impulsar
proyectos de lucha contra la corrupción sobre el terreno con la necesidad de complementar
con información de primera mano en el terreno. Cada país, cada provincia, cada municipio,
necesita un estudio en sí mismo para ver cómo es la mejor forma de reducir la corrupción
en el mismo.
Por lo tanto, esta sección se ha estructurado de la siguiente manera: un primer
apartado donde se resaltan aquellos escenarios y factores que propician la corrupción y que
son necesarios tenerlos en cuenta para que la situación no se agrave con las intervenciones
de cooperación al desarrollo. Los apartados 4.2. y 4.3. incorporan recomendaciones de
nivel general y específicas dirigidas a los donantes y actores de cooperación al desarrollo
que intenten de manera directa o indirecta luchar contra la corrupción y fomentar la
transparencia. Se establecen recomendaciones a priori, es decir, a tener en cuenta antes de
cualquier actuación de cooperación; recomendaciones desde distintos ámbitos, como
puede ser la transparencia presupuestaria; recomendaciones institucionales, y
recomendaciones específicas en temas transversales y específicos, que van desde el
fortalecimiento institucional hasta sectores como la educación y la salud.
4.1. Aspectos propicios de la corrupción:
Condicionantes de las intervenciones de lucha
contra la corrupción
Una acción de cooperación internacional nunca debería ser iniciada sin antes
comprender las condiciones de base y el contexto del lugar o institución en la que se vaya
a intervenir, y menos en un tema tan complejo como la lucha contra la corrupción. Para
alcanzar ese grado de comprensión, son muchos los aspectos específicos a considerar del
entorno en el que la intervención tendría lugar (contexto y principales retos políticos,
económicos, sociales e históricos). De ellos depende el tipo de corrupción existente, el
enfoque, las características e incluso la propia oportunidad o no de llevar la intervención a
cabo. A continuación enunciamos algunas de estas cuestiones para distintos ámbitos.
152
“Lucha contra la corrupción – primer paso para el desarrollo”. Consejería de Inmigración y Cooperación,
Comunidad de Madrid, M-28501-2008.
216
4.1.1. En el ámbito de las Administraciones Públicas
En el ámbito de las Administraciones Públicas, las siguientes circunstancias crean
un entorno en el que la corrupción encuentra espacio para crecer y arraigarse:
Cuando los funcionarios se encuentran desmotivados por los bajos salarios con
los que son remunerados.
Cuando no se cuenta con los fondos, materiales y equipos necesarios para
cumplir con eficiencia los trabajos.
Cuando no hay un sistema meritocrático de selección de personal.
Cuando no existen criterios de promoción relacionados con el desempeño.
Cuando no otorga prestigio formar parte de la administración pública.
Cuando los reglamentos no son claros, son cambiantes o se conocen poco,
permiten al funcionario una discrecionalidad arbitraria en el manejo
administrativo de fondos y falta una verificación externa eficiente.
Cuando los procedimientos son complejos o existe un margen de discreción del
funcionariado para hacer más complejo el proceso.
Cuando faltan objetivos institucionales claramente definidos en términos de
servicio hacia el usuario, que orienten la asignación presupuestaria.
Cuando los mecanismos de rendición de cuentas de los funcionarios sobre sus
gestiones no se cumplen o no existen.
Cuando no se implementan mecanismos para denunciar los actos de
corrupción.
Cuando existe impunidad por la falta de sanción a casos de corrupción.
4.1.2. En el ámbito local
En el ámbito local los siguientes factores facilitan las prácticas corruptas:
Complejidad de los procedimientos administrativos y excesiva burocracia.
Dependencia real de las entidades públicas a un partido político, de modo que
operen al margen de los mecanismos institucionales formales.
Carencia de libre acceso público a la información relacionada con servicios,
trámites y otros actos de gobierno municipal.
La falta de transparencia en la asignación y uso de los recursos presupuestarios.
Ausencia de procedimientos liderados por órganos controladores, que a su vez
incluyan la participación de organizaciones de la sociedad civil.
Falta de mecanismos que permitan a los ciudadanos exponer sus preferencias y
demandas sociales. Carencia o déficit en sistemas de quejas de usuarios de
servicios públicos que faciliten el acceso y agilicen los procedimientos.
La discrecionalidad e incertidumbre en el proceso de aplicación de las normas
sobre percepción de ingresos por trámites o servicios brindados al público.
La ausencia de mecanismos que permitan un sistema meritocrático de acceso a
las funciones públicas y la ausencia de un servicio civil de carrera del
funcionario municipal siguiendo principios de gestión por resultados.
La ambigüedad en la asignación de las facultades a las instancias territoriales
de gobierno.
217
4.1.3. En relación con otros actores
Para los donantes es sumamente importante conocer las diferentes dimensiones de
la lucha contra la pobreza y contra la corrupción en particular, de los diferentes actores
(públicos y privados) del país o región en el que se plantea intervenir, bien en proyectos,
normativas, procesos, etc. Para ello, las evaluaciones realizadas previamente por otros
donantes pueden ser de gran utilidad. Ahora bien, conviene mantener una visión crítica y
tener en cuenta que existe la posibilidad de que los diferentes actores muestren su mejor
perfil y desempeño en relación con los ámbitos más cercanos a los donantes y sus
evaluaciones, reservando su peor faceta para el desempeño “puertas adentro”. En concreto,
las autoridades públicas pueden parecer ejemplares de cara a los donantes y estar
cobijando y apadrinando conductas corruptas muy arraigadas entre las autoridades,
asegurándose por otro lado de que las instituciones no funcionen lo suficientemente bien
como para ser investigados, procesados y condenados.
Detectar en qué personas o instituciones reside el liderazgo público y privado, la
capacidad de acción y la voluntad de cambio es un paso elemental a la hora de plantear
cualquier intervención en una sociedad, especialmente si es en el ámbito de la lucha contra
la corrupción. A su vez, es necesario tener en cuenta que la corrupción puede afectar al
propio proyecto e incluso que éste puede promover o incentivar la corrupción en los
lugares, instituciones o sectores relacionados con el mismo, obteniendo un resultado
opuesto al deseado.
Aunque la corrupción en el sector público está más extendida y ejerce un particular
e inmediato impacto sobre el desarrollo y bienestar de las sociedades afectadas, también
existe corrupción en torno al sector privado. De especial relevancia es la observación de
los ámbitos en los que sector público y sector privado interactúan.
Es necesario que los gobiernos, las administraciones públicas, el sistema judicial, la
sociedad civil y el sector privado posean el conocimiento y la capacidad para trabajar de
forma transparente y eficiente y para cumplir sus distintas tareas en la contención,
prevención y sanción de la corrupción. Es decir, que muestren ejemplaridad y creen y
fomenten dinámicas virtuosas para el desarrollo de sus comunidades.
4.1.4. En el ámbito del acceso a la información
Un factor que facilita la corrupción es la ausencia de un efectivo ejercicio del
derecho al acceso a la información pública. Cuando el derecho es reconocido, prácticas
tales como establecer amplias excepciones y reservas a su ejercicio, segmentar la
información o no especificar la autoridad responsable de su prestación son habituales para
dejar al derecho sin efecto.
218
De la misma manera en que ha habido un auge en el proceso de participación de la
sociedad civil, de manera complementaria, algunos países en desarrollo han iniciado
procesos de apertura gradual del suministro de la información pública. Sin embargo,
también en estas iniciativas existen limitaciones que pueden afectar la potencialidad de
estos esfuerzos en la lucha anticorrupción. Sin embargo, es fundamental detectar y tener en
cuenta las debilidades en ese proceso, que puedan atentar contra su eficacia.
4.1.5. En otros ámbitos
En muchas ocasiones, las estrategias de lucha contra la corrupción, a pesar de estar
motivadas por la voluntad última de reducir la pobreza, no se sustentan en un análisis claro
sobre cómo la corrupción afecta a la pobreza. Obviar esta relación puede provocar efectos
menos eficientes y efectivos, cuando no opuestos a los deseados.
Puede resultar útil y necesario, en algunas ocasiones, hacer una distinción y
mantener un trato diferenciado entre la corrupción a gran escala y la corrupción “petty”
(corrupción a pequeña escala) manteniendo en mente que suele ser ésta última la que hace
más daño y más directo a la población pobre y más que contribuye a extender una cultura
de corrupción.
La percepción que la sociedad tenga de la corrupción es un factor clave para
combatirla. Cuanta menos información tengan los ciudadanos acerca de cómo de
directamente les afecta la corrupción, cuanta mayor sea la percepción de que la corrupción
es inevitable, de que está generalizada, incluso de que es necesaria para que el sistema
funcione, mayor será el grado social de tolerancia y más difícil será implicar a la sociedad
en iniciativas para combatirla. La debilidad de las instituciones, la existencia de impunidad
ante la corrupción en las altas esferas de la Administración y la poca confianza en la
capacidad de las autoridades de garantizar el acceso a los servicios públicos y de hacer
respetar los derechos y libertades, contribuyen al ánimo derrotista y resignado de la
sociedad que tanto daño hace a la lucha contra la corrupción.
La existencia o no de legislación anticorrupción no parece ser un indicador muy
preciso para evaluar la calidad de la lucha contra la corrupción en un país o región, si éste
no es completado con el análisis de la voluntad y capacidad de aplicarla y hacerla cumplir
por parte del poder judicial y del resto de autoridades competentes. Es importante ser
realista a la hora de valorar el potencial impacto que una pequeña intervención puede tener
en términos de lucha contra la corrupción en un entorno donde ésta esté ampliamente
expandida y arraigada.
Los países en los que la explotación de recursos naturales y las industrias
extractivas son una parte importante de su economía, estos sectores suelen ser, a la vez que
fuente de riqueza, un importante foco de conductas corruptas (Leite & Weidmann, 1999).
Estos sectores, por lo tanto, deben ser objeto de acciones de lucha contra la corrupción, en
las que además puede ser recomendable involucrar a las empresas nacionales de los países
donantes presentes en el país.
219
4.2. Recomendaciones generales de los Actores
Internacionales
La primera parte de este apartado se concentra en las recomendaciones a todos
los niveles. En él se recogen indicaciones prácticas dirigidas a todos los protagonistas de
la lucha contra la corrupción, pero especialmente orientadas a aquellos actores de la
cooperación al desarrollo que quieran plantear actuaciones en este ámbito.
Las recomendaciones han sido agrupadas en tres secciones. En la primera se
enumeran cuestiones que se deben tener en cuenta antes de plantear una acción de lucha
contra la corrupción para conseguir una suficiente comprensión de la problemática y del
contexto social, político, económico e histórico en el que ésta se da. De estas cuestiones
depende el tipo de corrupción existente y el enfoque y las características de la acción
anticorrupción que se debe llevar a cabo. En esta sección se analizan cómo los aspectos
propicios de la corrupción están relacionados con el ámbito de las Administraciones
Públicas, de la existencia e interacción de los diferentes actores, de los órganos anti-
corrupción especializados y del acceso a información pública, entre otros aspectos.
Esta sección está dedicada a la exposición de una serie de actitudes o prácticas de
los actores protagonistas que podrían facilitar la consecución de los objetivos propuestos u
obtener éstos de manera más eficiente. Estas recomendaciones generales se refieren al
ámbito del actor que implemente la acción anti-corrupción, de la implementación de ésta,
de los procesos de descentralización y de la transparencia presupuestaria desde el punto de
vista del donante y desde otros ámbitos de actuación.
La tercera sección recoge propuestas específicas de acción anti-corrupción. Antes
de realizar propuestas sobre asuntos concretos, se presentan cuestiones técnicas comunes a
todas las acciones anti-corrupción: fortalecimiento institucional, rendición de cuentas,
participación de la sociedad civil, transparencia informativa, etc. Las propuestas concretas
recogen tanto acciones directas como indirectas contra la corrupción. Al primer tipo
pertenecen las acciones a favor de la sensibilización social o el fortalecimiento de los
medios de comunicación, por ejemplo. Al segundo pertenecen aquellas referidas
directamente al conjunto del sistema o a elementos concretos de éste como los poderes
ejecutivo, legislativo y judicial, los niveles de gobierno subnacionales, los sectores de la
salud y de la educación o el sector privado. Se acaba esta sección con una referencia a la
esencial labor de investigación y sensibilización.
La Estrategia EITI (Iniciativa de Transparencia para la Industria Extractiva) busca mejoras de
gobernanza en países con altos porcentajes de recursos naturales a través de la verificación y
publicación de los pagos de las empresas extractivas por los ingresos provenientes del
petróleo, gas y minería. La Iniciativa funciona para construir alianzas en los países en
desarrollo para mejorar la rendición de cuentas de los gobiernos.
Fuente: http://eitransparency.myaiweb15.com/docs/iagotherinitiativesspanish.pdf
220
Estas recomendaciones reflejan la amplitud de la problemática de la corrupción y
las múltiples dimensiones que hay que tener en cuenta a la hora de plantear de forma seria
una actuación en este ámbito. Dependiendo de las circunstancias, serán preferibles unos
programas u otros. También son diversos los actores a los que las acciones van dirigidas.
Lo único que permanece invariable es el objetivo último e ineludible: conseguir que los
poderes públicos y privados, y que los actores públicos adquieran un compromiso de
transparencia, honestidad e integridad en el desempeño de sus funciones.
Del estudio de diversas experiencias de lucha contra la corrupción en países en
desarrollo, se han detectado una serie de actitudes o prácticas de los actores protagonistas
que parecen facilitar la consecución de los objetivos propuestos u obtener éstos de manera
más eficiente. A continuación se presentan algunas de estas recomendaciones a nivel
general y específico. La importancia de los siguientes apartados es fundamental porque
resalta las lecciones aprendidas que cualquier actor de desarrollo puede tener en cuenta
antes de realizar cualquier actuación de cooperación.
4.2.1. Recomendaciones a priori - desde el punto de vista
del donante y/o institución que implemente el
proyecto
Si una intervención de la cooperación internacional quiere tener verdadero efecto
sobre la voluntad política de lucha contra la corrupción o sobre las actitudes de la sociedad
respecto a ésta, requiere de un apoyo y un compromiso de largo alcance por parte de los
donantes – visión a largo plazo.
Siguiendo el compromiso general adquirido por los países de la OCDE en la
Declaración de París sobre Eficacia de Ayuda al Desarrollo en el año 2005 (OCDE, 2005),
“las intervenciones de lucha contra la corrupción llevadas a cabo por un actor de la
cooperación al desarrollo, deben tener en cuenta y respaldar las iniciativas que ya se
estén llevando a cabo en el país o región, tanto por parte de los actores nacionales o
locales como por parte de otros donantes internacionales”. Esto se debe, principalmente,
a que: es prácticamente imposible que el apoyo externo promueva el buen gobierno o
ayude a reducir la corrupción si estas acciones no han sido promovidas e iniciadas o al
menos hechas suyas por los propios actores locales; y a que la coherencia, armonización y
complementariedad entre las acciones de todos los donantes hacen a éstas más consistentes
y efectivas y permiten a los actores locales una mejor y más eficiente participación y
coordinación. La evaluación conjunta de las intervenciones puede ser un buen comienzo.
Esto no debe evitar, sin embargo, que algún donante decida llevar a la práctica una
intervención paralela, siempre que sea acorde con las estrategias autóctonas153
.
153
NOTA: Los recuadros grises son ejemplos de proyectos concretos y estrategias de los países y los Organismos
Internacionales.
221
Para cada lugar y situación existen un tipo idóneo de sanciones ante actos de
corrupción detectados y comprobados y unas instituciones competentes para descubrir
comportamientos deshonestos y corruptos. Determinar cuáles son en cada caso y apoyar el
proceso que lleve a su puesta en práctica, son pasos muy importantes en la lucha contra la
corrupción. De este modo, la forma en la que se planteen las medidas de apoyo al buen
gobierno y la lucha contra la corrupción debe tener en cuenta las específicas circunstancias
en las que se encuentre el país destinatario de la ayuda. Así, por ejemplo, “situaciones
post-crisis requieren de estrategias de transición para reconstruir capacidades
institucionales y administrativas, infraestructuras y servicios sociales básicos, mejora de
la seguridad alimenticia y de la población en general”154
. Las estrategias deben adaptarse
también a cómo una sociedad funciona actualmente y no a cómo debería actuar idealmente
o en el futuro.
Es esencial pensar en el efecto y en la forma mediante la cual la actuación
anticorrupción se relacionará con los sistemas que vertebran el Estado y la sociedad
contraparte. Debe ser diseñada para “encajar” en las estructuras de estos sistemas y no
comprometerlas o ponerlas en riesgo (debe acoplarse a su año presupuestario, incluirse en
sus planes presupuestarios, reflejarse en su contabilidad nacional, etc.). Esta es una
cuestión clave a la hora de conseguir los máximos efectos y contribuir a la vez a la
capacitación de la contraparte. Dadas las profundas raíces institucionales y sociales del
problema de la corrupción, un proyecto anticorrupción extranjero difícilmente podrá tener
algún efecto positivo y duradero si no ha sido propuesto o iniciado por los propios actores
públicos o privados locales o si, al menos no ha sido asumido y aceptado como propio.
En países con graves problemas de gobernabilidad y de corrupción o en aquellos
países en los que la corrupción no aparece aún en el debate público (Mauritania, por
ejemplo), las primeras medidas que hay que tomar son: fortalecer y reconstruir las
instituciones judiciales y la administración y acometer acciones de sensibilización para
hacer que la ciudadanía sea consciente del problema, sepa detectar un comportamiento
corrupto y pueda actuar en consecuencia. Conseguir el entendimiento de la población y
que deje de ser un tema tabú social son dos ingredientes clave de la lucha contra la
corrupción. Así mismo, cuando el compromiso del Gobierno con la lucha contra la
corrupción sea débil, la mejor alternativa es trabajar junto con la sociedad civil y el sector
privado, pero no olvidando que el principal objetivo en el largo plazo es fortalecer el
compromiso gubernamental contra la corrupción.
Un importante reto para los actores de la cooperación internacional es facilitar y
apoyar el tejido de redes entre el sector privado, el sector informal, la sociedad civil y las
agencias del gobierno para lograr reformas en la lucha contra la corrupción y llevarlas a
una aplicación exitosa. La experiencia latinoamericana (Iglesias, 2006) nos enseña que la
concertación entre el Estado y la sociedad civil en la lucha contra la corrupción es
154
Libro del PNUD y La Asociación Libanesa de Transparencia: Corruption in Post War Reconstruction –
Confronting the Vicious Circle. Introducción de Galtung, (2005)
En Mozambique, por ejemplo, todos los países donantes de ayuda presupuestaria se han
agrupado en una coalición llamada G-14 para coordinar sus acciones y para que el Gobierno
pueda tratar con los principales donantes a través de un único interlocutor.
222
sustantivamente más eficaz que las iniciativas estatales o privadas por separado. Mientras
dure la intervención, puede resultar interesante ir exponiendo los logros, progresos y
problemas de la coalición de cara a reunir apoyo popular y político.
Los efectos de los proyectos anticorrupción serán mayores y más sostenibles si,
siempre que sea posible, se amplía la toma de decisiones al nivel de la comunidad y se
ayuda a dar a los ciudadanos un mayor sentido de participación en el gobierno de sus
aldeas, poblaciones y países. La única forma de romper la “Trampa Social” de la
corrupción es con medidas transversales y estructurales de la economía (Rothstein &
Torsello, 2013): ampliar la base de impuestos al mayor número posible de la población
para que perciban que los problemas de la sociedad son también los suyos porque pagan
por unos servicios que no recibirían a causa de la corrupción; aumentar la educación
universal y mejorar su calidad; un sistema de funcionariado público y de gobierno basado
en los méritos, capacidades y aptitudes para reducir el clientelismo y el nepotismo; y
promover desde la escuela la igualdad de género. Esto daría una legitimidad social a la
mitad de la sociedad excluida de la vida política, del funcionariado, de la educación, etc.
Las posibilidades de que una acción anticorrupción sea exitosa dependen en buena
medida de que se disponga de herramientas que permitan medir y monitorear la corrupción
en sus distintos aspectos. Los datos que estas herramientas deberían suministrar son: dónde
(institución o lugar) ocurre la corrupción, qué tipos de corrupción se da (nepotismo,
sobornos, etc.), los costes y efectos de la corrupción (estimaciones), factores que están
asociados o que contribuyen a la generalización de prácticas corruptas, medidas subjetivas
sobre la corrupción realizadas mediante encuestas a aquellos perjudicados por ésta, etc.
Cuando no existen las herramientas para obtener esta información, una posibilidad que
tiene el donante es financiar su elaboración.
Según el Centro Latinoamericano de Administración para el Desarrollo (CLAD), las agencias
públicas anti-corrupción (en cualquiera de las denominaciones y formas bajo las que aparecen)
pueden contribuir a:
1. Colocar el tema de la corrupción y del buen gobierno como una prioridad en la
agenda política de los países.
2. Generar una tendencia para trascender de políticas de gobierno a políticas de Estado
en materia de prevención, investigación y combate a la corrupción.
3. Promover acciones anticorrupción integrales, de manera que atiendan la
multidimensionalidad del fenómeno.
4. Avanzar en la búsqueda de respuestas novedosas, modelos y estrategias innovadoras
en la lucha contra la corrupción, de acuerdo a las condiciones específicas de cada país.
5. Canalizar mayores demandas a la cooperación internacional.
223
Conseguir avances en el establecimiento de mecanismos de transparencia e
información sobre la gestión de los organismos del Estado. Por ejemplo: creación de
portales de transparencia accesibles a la ciudadanía mediante la utilización de medios
informáticos y telemáticos.
Cuando las condiciones o el contexto limiten las posibilidades de acometer una
acción de lucha contra la corrupción, puede ser interesante plantear una aproximación
indirecta a la misma, en donde no se haga necesariamente mención explícita a la intención
del proyecto y que pueda establecer unas bases sobre las que acometer, en el futuro,
acciones anticorrupción más directas.
Al apoyar procesos de reforma en un país, es importante ponerse el objetivo de que,
en un plazo razonable, la gente note que algo está cambiando. Las reformas, en el ámbito
de la lucha contra la corrupción, tienen que ser más fuertes de lo que habitúan y tienen que
dar resultados.
Hay experiencias institucionales que avalan la opinión que para que las
intervenciones de cooperación al desarrollo expresamente orientadas a luchar contra la
corrupción tengan verdadero impacto, deben llevarse a cabo en el marco de un apoyo más
amplio al fortalecimiento del buen gobierno y de los procesos de democratización.
Es muy importante que los donantes en conjunto den un apoyo complementario y
armonizado a los países en desarrollo. Ello permite aprovechar sinergias, realizar
intervenciones más eficientes y reducir la carga administrativa del país o región receptora.
Existen instrumentos de coordinación de la actuación de los donantes en el ámbito
específico de la lucha contra la corrupción, como por ejemplo el del CAD/OCDE. No sólo
es importante la coordinación con las estrategias nacionales y las de los otros donantes,
sino también coordinar las actividades contra la corrupción en el país con las de ámbito
regional o internacional.
Cada donante o actor de la cooperación debe afrontar retos realistas, acordes con su
capacidad de acción. Así, a menudo es preferible desarrollar líneas de trabajo que apunten
a objetivos concretos y posibles, a subprocesos significativos en periodos previsibles o a
modestos avances a nivel local, en lugar de apuntar a promover cambios que son
imposibles para la institución que los pretenda llevar a cabo.
Al plantear acciones anticorrupción dirigidas a promover o reforzar procesos de
reforma, hay que procurar desplegar las acciones anticorrupción necesarias para evitar lo
que se ha convertido ya en un patrón recurrente en las reformas de la corrupción: apatía-
escándalo-reforma-apatía.
Dado que la corrupción afecta a múltiples sectores, instituciones y ámbitos de una
sociedad, la prevención y la lucha contra la corrupción se puede plantear, además de a
través de proyectos con objetivos centrados en un ámbito específico, a través de enfoques
transversales, como por ejemplo en temas de asignación de recursos en una comunidad.
224
El uso de indicadores de gobernanza es clave para poder introducir el tema en todas
las intervenciones y estrategias de cooperación al desarrollo. Esto permitirá identificar las
reformas más acertadas y las mejores medidas de apoyo, evaluar el progreso dentro de
cada país y comparar países en el plano internacional. Sin olvidar que la mayoría de
Indicadores son de Percepción y por tanto con ciertas limitaciones.
Sintetizar y hacer uso de las lecciones aprendidas, medir el rendimiento de los
programas realizados, ayudar a determinar criterios comunes de evaluación junto con otros
donantes y dar importancia a la transparencia y mediatización de los proyectos es muy
importante para la mejora del desempeño de cada actor individualmente y de la lucha
contra la corrupción en su conjunto. Fomentar que el Gobierno adopte lo anterior como
parte integral de su proceso político, que desarrolle sistemas que relacionen mejor las
evidencias obtenidas con el desarrollo de políticas y que se comprometa a sistematizar y
publicar la medida y los éxitos conseguidos por los esfuerzos anti-corrupción es una tarea
en la que el apoyo de los donantes, a través de sus actuaciones, pueda ser de gran valor.
Como matiz de lo anterior, muchas instituciones de la cooperación al desarrollo
muestran su escepticismo con respecto a la importación directa de "buenas prácticas"
internacionales. Aunque se reconoce la importancia de tener en cuenta las experiencias
internacionales, éstas deben ser estudiadas en su posible aplicación nacional o local,
evaluando las características propias del país o localidad en la que se trabaja y
contrastando si su aplicación es posible y beneficiosa.
4.2.2. Recomendaciones durante el proyecto - desde el
punto de vista de distintos ámbitos de actuación
A continuación se exponen una serie de recomendaciones para tener en cuenta a lo
largo de la vida del proyecto. Puesto que existen proyectos y programas de diversa índole
y ámbito de actuación, estas recomendaciones se dividen en los siguientes tres ámbitos:
En el ámbito local
Las intervenciones a nivel local a menudo se fortalecen si se compatibiliza el
esfuerzo de varias municipalidades (en la formulación de planes, presupuestos y
proyectos) para la consecución de objetivos comunes.
El análisis de contradicciones y lagunas en las atribuciones de competencias a
municipios, distritos, provincias y entidades centrales a menudo permite detectar el origen
de la corrupción en muchos sectores institucionales.
Coaliciones como COMURES (Corporación de Municipios de la República de El Salvador),
pueden servir de ejemplo sobre cómo llevar esta idea a cabo.
225
Es importante tomar conciencia que la descentralización, si bien acerca los
ciudadanos a la toma de decisiones, pero no siempre es el mecanismo más eficiente y
menos corrupto de asignación de programas de gasto público.
En el ámbito de la transparencia presupuestaria
Con respecto a las intervenciones de promoción de la transparencia presupuestaria
es especialmente recomendable establecer mecanismos formales que garanticen la
participación de la ciudadanía en las decisiones, control y evaluación del presupuesto
público. Se han dado distintas experiencias a nivel municipal que han funcionado bien,
como por ejemplo los procesos de presupuesto participativo. Estas intervenciones deben ir
acompañadas de procedimientos de información y transparencia que permitan que los
ciudadanos participen activamente con plena conciencia de las consecuencias de sus
acciones, además de que los instrumentos participativos no se conviertan en mecanismos
formalmente democráticos, pero controlados por élites locales. Asimismo, es necesario
definir e implementar indicadores de carácter geográfico que permitan identificar la forma
en que se están asignando los recursos presupuestarios en las distintas regiones del país.
Ello permitiría relacionar el presupuesto con los niveles de pobreza regionales, la actividad
económica territorial, etc. Así, el presupuesto puede convertirse en un importante
instrumento para medir el compromiso de los gobiernos con el desarrollo.
En el ámbito de la implementación de la intervención
Una intervención anticorrupción que pretenda abordar integralmente el problema
de la corrupción, debería emprender acciones en los ámbitos de la contención, sanción,
reparación, prevención y sensibilización. Dada la delicadeza de la cuestión a tratar, se
sugiere que las acciones anticorrupción financiadas por los donantes internacionales se
basen en proyectos con instituciones locales especializadas y permanentes, con autoridad
para la ejecución del mismo y siempre contando con un amplio consenso, conservando la
flexibilidad necesaria para adaptarlas a los cambios de circunstancias.
Los donantes deben extremar las precauciones para que los programas de ayuda al
desarrollo no sean fuente de corrupción: haciendo que los aumentos de ayuda sean
graduales, que no haya conductas corruptas que nazcan de los donantes, instalando en los
proyectos mecanismos de transparencia, control y prevención, creando instrumentos para
fiscalizar dónde va el dinero del apoyo presupuestario y en qué se emplea, etc. Los
elementos anticorrupción en un proyecto o programa contribuyen a que éstos sean más
efectivos, justos y eficientes.
Es conveniente el uso de “listas negras” de empresas u ONG que hayan cometido
actos de corrupción, así como la colaboración en su permanente actualización. Otra
cuestión relacionada con lo anterior es la importancia de tener herramientas para evitar que
la corrupción, aunque no esté presente en el seno del proyecto, pueda “capturar” los
beneficios del mismo.
La Comisión Europea ha elaborado una guía práctica destinada exclusivamente a ayudar a que
los proyectos y programas fortalezcan el buen gobierno y reduzcan la corrupción allí donde
sean implementados.
226
Independientemente del objetivo específico o sector en el que se centre la
intervención, ésta debería procurar ayudar a conseguir cambios de actitud en relación con
la tolerancia ante prácticas corruptas. Del mismo modo, es muy importante hacer lo
posible por fortalecer tanto el acceso de la sociedad civil a la información sobre los
proyectos y su diseño desde el mismo comienzo, como su papel en las labores de control
de la asignación de proyectos financiados por donantes internacionales o multilaterales.
Para ello, habrá que reservar a este fin suficiente tiempo, financiación y proporcionar
capacitación técnica para que puedan hacer aportaciones de calidad.
4.2.3. Recomendaciones Institucionales
Para terminar este apartado, se ha querido realizar una serie de recomendaciones
dirigidas exclusivamente a las agencias de cooperación donantes dado que versan sobre
cuestiones cuya naturaleza sólo incumbe a dichas agencias y no al resto de actores de la
cooperación al desarrollo.
El diálogo político del donante con los países y regiones destinatarios, en
coordinación y armonía con instrumentos financieros y con sus programas y prioridades
allí, puede ser una herramienta muy efectiva (para promocionar la seguridad, entornos
políticos estables y democráticos y para apoyar procesos de pacificación): permite hacer
balance de la situación, evaluar la necesidad de realizar reformas, fomentar el cambio y
adoptar las necesarias medidas de apoyo. Puede ser igualmente importante que el donante
fomente un diálogo interno en dichos países para discutir sobre reformas del sector
público, lucha contra la corrupción, acceso a la justicia, etc. de modo que se trate de un
proceso nacional propio.
Para la Comisión Europea155
, un incremento de los planteamientos sectoriales en
apoyo del buen gobierno (a través de ayuda presupuestaria u otros mecanismos, como el
“basket funding”) puede contribuir a aumentar la apropiación del proceso por parte del
país destinatario y mejorar la coordinación y la eficiencia. Estos planteamientos son
especialmente adecuados en apoyo de reformas administrativas (del sector público,
descentralización, sistemas de seguridad, poder judicial, etc.). Al incluirse la capacitación
institucional en los programas sectoriales (salud, educación, transporte, etc.) se contribuye
al buen gobierno.
Las medidas concretas a tomar en caso de que se detecten prácticas corruptas en el
seno de un proyecto o programa no tienen por qué suponer la suspensión de las relaciones
de cooperación con el país implicado. Más bien, pueden afectar (al menos en un primer
momento) a la distribución de fondos por parte del donante al proyecto o programa
concreto, en caso de que la autoridad responsable del proyecto o programa no adopte todas
las medidas necesarias para remediar la situación. En el caso de la ayuda presupuestaria, se
puede cortar la financiación al ministerio del sector determinado donde la corrupción haya
sido detectada.
155
https://ec.europa.eu/europeaid/about-funding_en
227
Los donantes deben tener en cuenta que la corrupción es un camino de ida y vuelta.
La lucha contra la corrupción también debe librarse en el lado de la oferta de la misma:
prácticas corruptas de compañías nacionales del país donante con negocios en países en
desarrollo, por ejemplo. Los donantes deben trabajar más eficazmente en su propio entorno
nacional, con los principales actores responsables de áreas de comercio, créditos a la
exportación, representaciones oficiales, etc. La Convención Anti-Soborno de la OCDE156
ha ayudado a determinar las responsabilidades que los países donantes tienen en el control
del “lado de la oferta” de la corrupción.
Al igual que ocurre en la mayoría de los ámbitos relacionados con la cooperación al
desarrollo, en el de la lucha contra la corrupción hay un enorme déficit de estudios y
evaluaciones acerca de qué estrategias, programas, respuestas, iniciativas, etc. de las
llevadas a cabo en los últimos años han funcionado, cuáles no, en qué medida, por qué
razones, etc. Dada la importancia que estas actividades tienen para la mejora de la calidad
y la eficiencia de la lucha contra la corrupción, las agencias de cooperación de los países
donantes, las ONG y el resto de actores de la cooperación deben asumir su parte de
responsabilidad para contribuir a que estas evaluaciones y estudios sean posibles y para
hacer que sus resultados sean tratados como bienes públicos y sean compartidos con el
resto de actores.
4.3. Recomendaciones de actuación específicas
4.3.1. Recomendaciones específicas en temas transversales:
Los temas transversales, se refieren a los aspectos técnicos que son comunes a cada
proyecto de lucha contra la corrupción. Estos elementos son condicionantes de la eficacia
de las intervenciones anticorrupción pero también son requisitos necesarios que deberían
ser incorporados en el diseño de la propuesta de proyecto.
Fortalecimiento Institucional
Apoyar los procesos de desarrollo de las experticias y de las capacidades técnicas y
organizativas necesarias para que los entes públicos, privados y/o de la sociedad civil
puedan trabajar de forma transparente, eficiente y para que en muchos de los casos estos
puedan cumplir sus distintas tareas en la contención, prevención y sanción de la
corrupción, es un elemento vital en un proyecto anticorrupción.
Los procesos de descentralización de muchos de los países en desarrollo han
derivado en procesos de “descentralización de la corrupción”; en este contexto es muy
relevante, como espacio de intervención de la cooperación, el fortalecimiento de los
órganos de control institucional a nivel regional y local.
156
OCDE, (1997); http://www.oecd.org/daf/anti-bribery/spain-oecdanti-briberyconvention.htm
La organización Transparencia Colombia está implementado un proyecto que persigue mejorar
la calidad de las instituciones llamado: “Índice de Transparencia de las Entidades Públicas”
Fuente: http://www.transparenciacolombia.org.co/ÍNDICES/tabid/61/Default.aspx
228
Sin embargo, no es menester mencionar que hay otros aspectos a resolver para que
este tipo de organizaciones pueda cumplir su misión de Lucha Contra la Corrupción y es
que por ejemplo; muchas de las organizaciones de control institucional dependen de
alguna manera de las instituciones que controlan. En el caso de la Administración de
Justicia esta es una combinación del trabajo de muchas instituciones (Policía, Contraloría,
Poder Judicial, por ejemplo), por lo que se necesita de la articulación de acciones de todas
estas instancias para que se produzcan resultados efectivos.
Rendición de Cuentas Horizontal y Vertical
En un Estado debidamente gobernado, el gobierno debe estar sujeto a dos tipos de
rendición de cuentas. Por una parte está la rendición de cuentas horizontal (hacia los
ciudadanos) y la vertical (hacia las instituciones públicas de control). La primera puede
incluir el control directo por parte del ciudadano mediante el voto o el control indirecto
ejercido mediante organizaciones de la sociedad civil, medios de comunicación u otros
medios de expresión (huelgas, manifestaciones, etc.). La segunda se realiza por medio de
algunas instituciones públicas.
La rendición de cuentas vertical es una condición necesaria para que exista una
adecuada rendición de cuentas horizontal, sin embargo; la rendición vertical desempeña la
función más importante en el control del gobierno en el día a día. Adicionalmente, la
rendición de cuentas debe culminar en un proceso en el que el Estado pueda actuar en
conformidad a los resultados de ese proceso, es decir; que pueda canalizar las denuncias y
pueda reparar los daños derivados del acto de corrupción.
Un proyecto anticorrupción, -sobre todo en el ámbito público-, aunque también en
el sector privado, deberá contar con los mecanismos de vigilancia ciudadana sobre los
resultados de la función que se somete a escrutinio; pero también deberá contar con la
identificación y evaluación de los canales a los que los ciudadanos accederán para
canalizar las denuncias en caso de conductas inapropiadas o para el reconocimiento de esa
función u organismo como ejemplo de apego a la legalidad.
Relación de las partes implicadas
Ya se ha comentado la necesidad de la complementariedad de la participación de
actores públicos y privados en los esfuerzos de lucha contra la corrupción. Es necesario
identificar todas las interacciones más importantes con las que el ente privado o público se
enfrenta y que pueden incentivar el desarrollo de los actos de corrupción y diseñar en este
sentido operaciones de contra-ataque o que contrarresten estas fuerzas, es un ejercicio que
se torna importante para reducir los efectos negativos sobre el impacto potencial y real del
proyecto.
El Programa: Eficiencia y Transparencia en las Compras y Contrataciones del Estado que se
viene implementando en Honduras a través del BID, fomenta la rendición de cuentas a nivel
horizontal y vertical.
Fuente: http://www.eficienciaytransparencia.gob.hn/
229
Participación de la Sociedad Civil
Es fundamental en este aspecto, detectar las debilidades en el proceso de rendición
de cuentas horizontal dado que en muchos casos la participación de la sociedad civil
adolece de los marcos legales, medios, canales, conocimientos, entre otros aspectos, para
que esta participación se haga de manera eficiente y efectiva; así como el hecho de que el
carácter no vinculante de muchas de las propuestas de las organizaciones civiles pone en
riesgo la credibilidad de esta tendencia tan importante en la prevención de la corrupción.
Transparencia Informativa
Se debe apoyar los procesos de evaluación de la calidad en el suministro de
información a la ciudadanía, se deben rehuir las trabas para la comprensión de la
información pública y se debe difundir qué información está disponible para los
ciudadanos a todos los niveles.
4.3.2. Recomendaciones específicas para luchar contra la
corrupción de forma directa e indirecta
Reducir la corrupción y evitar que sus efectos sigan contagiando a la sociedad
receptora de ayuda es una labor pendiente que todos los agentes implicados tienen una
responsabilidad. Esta responsabilidad difiere si se quiere luchar contra la corrupción
directamente mediante proyectos, estrategias, campañas de sensibilización y un largo
etcétera, o por el contrario, actuar de forma indirecta en todos los proyectos de
cooperación independientemente del sector al que esté dirigido, por ejemplo en Educación
y Salud. Estos sectores son los mayores receptores de AOD y por lo tanto es necesario no
perder de vista medidas que pueden evitar aumentar la corrupción, mejorar la transparencia
y que los fondos lleguen a sus destinatarios para que no ocurran situaciones como las de
Uganda y Tanzania157
.
4.3.2.a. Proyectos Directos:
Prevención
En el campo de la prevención de la corrupción, una de las medidas directas más
utilizadas en el fortalecimiento de las oficinas gubernamentales anticorrupción: vía la
capacitación especializada de los trabajadores públicos que conforman a este tipo de
organizaciones, sobre todo en temas de investigación y seguimiento de posibles actos de
corrupción; con el desarrollo de sistemas de información articulados entre las diferentes
instituciones estatales con competencia en la materia; y con el reforzamiento de los
vínculos de la institución con la sociedad civil.
157
Los trabajos de Reinikka & Svensson (2004, 2005, 2006) encontraron que de los fondos de ayuda
destinados a la construcción de escuelas eran capturados en Uganda y Tanzania llegando a su destino sólo un
13 y un 20% respectivamente.
230
Otra de las medidas utilizadas, es incrementar los costes de la corrupción vía
propuestas de diseño de sistemas organizativos que apoyen la integridad ética y que
permitan transformar las conductas inadecuadas en actos difíciles de cometer. Así como,
reforzar a la sociedad civil como observadores de la gestión pública. Esto se puede hacer
de distintas maneras; bien reforzando el rol de los medios de comunicación como
canalizadores de las demandas sociales y como agentes clave de la lucha contra la
corrupción - es importante potenciar los niveles de profesionalización en la investigación
periodística y en el seguimiento de las denuncias; y con programas de formación dirigidos
a la sociedad civil en materia de gasto público.
Igualmente, se puede promover que la ciudadanía se organice en torno a los
espacios más propensos a los actos de corrupción y, así mismo, trabajar con sus gobiernos
en la implementación de medidas que busquen limitar los riesgos encontrados.
Otra forma es vía, la democratización de la información con proyectos que
potencien las posibilidades de la ciudadanía de acceso y uso de la información pública
disponible.
Investigación y Sensibilización:
A nivel académico y formativo se pueden promover los estudios sobre grados,
causas, incentivos y condicionantes de riesgos que fomentan el desarrollo de las prácticas
corruptas en el nivel local y por sectores claves (servicios esenciales y de naturaleza
pública). La sensibilización para la creación de un clima de rechazo frente a la corrupción
es otro método utilizado. Para ello puede ser útil mostrar a los ciudadanos la interrelación
entre sus problemas diarios y la corrupción y mostrarles el vínculo entre la corrupción y la
pobreza, el desempleo, etc. Éste aspecto es de vital importancia en países de América
Latina (Perú, Ecuador, Bolivia, Salvador), donde en la práctica tienden a justificarse los
actos de corrupción como necesarios o útiles.
Caso de centros CAJA en Senegal que propician un apoyo directo a la ciudadanía.
Entre las actividades relacionadas con la lucha contra la corrupción de APES (Asociación
de Periodistas de El Salvador), están las campañas nacionales de sensibilización ciudadana
por la transparencia y el derecho a la información pública.
Un ejemplo interesante podrían ser la “Veedurías Ciudadanas” de la Comisión de Control
Cívico de la Corrupción en Ecuador.
Fuente: http://www.comisionanticorrupcion.gov.ec/index.php?option=com_content&task=view&id=88&Itemid=102
El proyecto "Fortalecimiento de la Democracia y la Gobernabilidad en Mozambique
mediante el Desarrollo de los medios de comunicación” financiado por UNDP, Irlanda (DCI),
Noruega (NORAD), Suecia (SIDA) y UNESCO tiene por objetivo fortalecer la capacidad
humana, técnica y organizativa de los medios de comunicación de Mozambique
(independientes y públicos) para que sean capaces de contribuir al proceso nacional de
desarrollo, buen gobierno y democratización.
231
Es igualmente importante la sensibilización sobre la importancia de la denuncia.
Aunque esta acción debe tener bases en un sistema efectivo para tal cometido. Nadie
denuncia si no sabe cómo hacerlo, si no se sentirá protegido y si no hay garantía de
sanción para los responsables.
4.3.2.b. Proyectos Indirectos:
Gestión Pública
En el campo de la gestión pública se promueve el desarrollo de iniciativas en
procesos de transparencia en el uso y aplicación de los fondos públicos sobre todo en el
nivel regional y local.
A su vez, se promueve el fortalecimiento de las instituciones públicas que
cumplen funciones de rendición de cuentas vertical (Auditor General, la Inspección del
Estado, las Cortes Electorales, las Comisiones de Derechos Humanos, el Defensor del
Pueblo, entre otros); el uso de tecnologías de información en la gestión pública, tales
como: el uso de aplicaciones informáticas en la gestión técnica de los gobiernos, como el
pago de tasas e impuestos online.
Fomentar el uso del formato electrónico en los archivos legales y la gestión de
sistemas financieros integrados.
Ética Mozambique ha puesto en funcionamiento una “línea verde” telefónica para facilitar la
denuncia de actos de corrupción y abusos de poder por parte de las autoridades públicas.
Una importante labor de investigación y sensibilización es la llevada a cabo en El Salvador
por las organizaciones que componen el “Espacio Anticorrupción”: Red Probidad, FUMA,
CEMUJER e ISD.
En esta línea, se encuentra el proyecto de “Transparencia Presupuestaria Municipal” que se
ha implementando en Nicaragua.
Fuente: http://www.eyt.org.ni/archives/trapre.swf
En Colombia se ha implementado el proyecto “Internet para la Rendición de Cuentas.” Fuente: http://www.iprc.org.co/
En Bolivia se ha diseñado “La Estrategia Nacional de Tecnologías de la Información y
Comunicación para el Desarrollo (ETIC)” con apoyo del BID. Fuente: http://www.adsib.gob.bo/home/p_etic.htm
La Agencia Norteamericana, USAID ha financiado el programa “Alianza por la
Transparencia - Fortalecimiento de los Órganos de Control” para realizar un diagnóstico del
cumplimiento de los lineamientos de la carrera fiscal vigente.
232
Ser parte vigilante de la transparencia y equidad de los procesos de adquisición y
contratación pública.
Apoyar a los Partidos Políticos para que consideren la lucha contra la corrupción
como un tema clave y transversal en la el diseño de sus planes y programas de Gobierno.
De mucho aporte sería, el apoyo a los partidos políticos en el nivel regional y municipal,
donde precisamente la falta de esta consideración es tal vez uno de los condicionantes de
riesgo más importante del desarrollo de la corrupción. En este mismo contexto, apoyar el
proceso de formación del conocimiento de estos actores y de los electores sobre la
dinámica de la corrupción, causas, condicionantes y cómo esto afecta el desarrollo del
país en sus niveles nacionales, regionales y municipales es una tarea donde hay mucho
espacio de actuación.
Poder Judicial
En el ámbito del poder judicial, las propuestas de los OOII se dirigen hacia el
apoyo a procesos de creación y reforzamiento de los mecanismos de control interno en el
seno del poder judicial. Los mecanismos de control deben estar complementados con un
sistema de información sobre las acciones de control; destacando el número, naturaleza e
identificación de los hallazgos sobre irregularidades, el grado de cumplimiento de las
recomendaciones y de la aplicación de sanciones.
Se persigue promocionar la seguridad y el acceso a la justicia por parte de los
ciudadanos y fortalecer los procesos nacionales que conduzcan a elecciones libres, justas y
transparentes. Ayudar a la consolidación de los mecanismos de reclamación ante
autoridades administrativas o judiciales existentes, sobre todo a nivel regional y/o
municipal. Es importante enfatizar en este sentido, que las zonas rurales aisladas o en las
zonas menos desarrolladas, los perfiles de pobreza muestran en muchos de los países en
vías de desarrollo estudiados un conjunto de barreras estructurales para el acceso a la
Justicia.
Desde los OOII se busca a trabajar con los Colegios Profesionales de abogados,
secretarios judiciales, notarios, etc. para conocer las causas que inciden en el
comportamiento oportunista de estos sectores profesionales y para reducir el espíritu de
cuerpo (silencio del gremio) sobre los actos de corrupción.
Se podrían citar como ejemplo, el Sistema de Adquisición Pública “Guatecompras” en
Guatemala y “Contratanet” en Ecuador.
Fuente:http://www.comisionanticorrupcion.gov.ec/index.php?option=com_content&task=category§ionid=9
&id=56&Itemid=98
A destacar, los “Módulos Básicos de Justicia” que se implementaron en Perú a través del BID
para acercar la justicia a los ciudadanos más pobres. También se puede destacar el Programa
Jusper (Reforma del Sistema de Justicia) en Perú por la Unión Europea. Fuente: http://www.delper.ec.europa.eu/es/eu_and_country/Cooperacion/Bilateral/Fichas/Ficha%20JUSPER.pdf
El PNUD ha financiado en Mozambique el proyecto “Apoyo al Acceso Ciudadano a la
Justicia” implementado por el Ministerio de Justicia de Mozambique.
233
Poder Legislativo
En el ámbito legislativo se busca apoyar procesos de creación y reforzamiento de
los mecanismos de control internos en el seno del poder legislativo, y la capacitación a
legisladores que representen a minorías.
El fortalecimiento de las capacidades de seguimiento, control y rendición de cuentas
de los presupuestos públicos, así como de los mecanismos de rendición de cuentas de este
poder para con los ciudadanos.
Gobiernos Locales
Las recomendaciones propuestas a los gobiernos locales se centran en apoyar
procesos de simplificación de los procedimientos administrativos, a fin de que sean ágiles
y reduzcan los sobrecostes y las posibilidades de corrupción que afectan a los ciudadanos.
Un área de particular interés en este sentido es la administración de los inmuebles que son
propiedad de las municipalidades. También es relevante mencionar aquí la necesidad de
hacer eficiente y transparente los procesos de asignación de servicios como agua, tierra,
educación y salud.
Así como, en crear oficinas de recepción de denuncias ciudadanas contra la
corrupción a cargo de comisiones mixtas formada por representantes de la sociedad y de
los municipios, que constituyan fuente de información para el(los) organismo(s)
anticorrupción del país. Promover la creación de espacios de concertación para el
desarrollo local, a través de cabildos abiertos, los presupuestos participativos, mecanismos
participativos en políticas públicas locales, comités de fiscalización de calidad de servicios
públicos, etc. Aun cuando en este sentido hay que valorar la capacidad real de que las
propuestas a este nivel sean vinculantes, es importante hacer uso de estos instrumentos
como mecanismos de creación de conciencia y aprendizaje cívico en democracia.
Entre los programas que persiguen como objetivo el fortalecimiento institucional, se puede
citar el “Programa de Modernización de la Asamblea Nacional de Nicaragua”,
implementado de manera conjunta entre la Asamblea Nacional de Nicaragua y el PNUD. Fuente: http://www.pnud.org.ni/proyectos?idproyecto=17
Un ejemplo importante es las iniciativas emprendidas por USAID en Bolivia para la
capacitación de legisladores de origen indígena. Fuente: http://bolivia.usaid.gov/BO/1Dem.htm
Bolivia cuenta con un ejemplo de proyecto “Construir Capital Social y Gobernabilidad
Participativa para el Desarrollo Local Económico Sostenible” y “Construir Capital Social y
Gobernabilidad Participativa para el Desarrollo Local Económico Sostenible” con apoyo de la
Unión Europea. Fuente: http://www.delbol.ec.europa.eu/sp/ongs/list_pro.htm
También es importante mencionar “El Programa de Apoyo a la Gestión Pública Descentralizada
y Lucha contra la Pobreza (PADEP) para Bolivia” de la Agencia Alemana de Cooperación. Fuente: http://www.padep.org.bo/www/index.php
234
Sector Educación
En otros sectores, no directamente considerados “administración pública”, como la
educación, se propone la difusión en centros educativos de herramientas y facultades con
las que cuentan los profesores, alumnos, padres y representantes para la fiscalización de
las autoridades, y que se cruce la información para asegurarse que los recursos lleguen a
los centros. Otros aspectos, que existen en el ámbito de la corrupción temas mucho más
complejos, como por ejemplo la extorsión sexual, en los que la integridad de los alumnos
se pone en riesgo y que afectan de manera más frecuente a niñas y adolescentes.
Sector Salud
Las reformas propuestas en el sector salud se centran en los puntos siguientes:
reforzar la transparencia en el sistema de gestión del sector: adquisición de medicinas y
equipamiento, en la construcción de unidades hospitalarias, etc.; trabajar con los Colegios
Profesionales de médicos y enfermeros para conocer las causas que inciden en el
comportamiento oportunista de estos sectores profesionales y para reducir el espíritu de
cuerpo sobre los actos de corrupción; dirigir esfuerzos al aseguramiento de la transparencia
e integridad de la gestión farmacéutica. Asimismo, se pueden llevar a cabo proyectos en
centros hospitalarios concretos. Una de las claves de estos proyectos ha sido el desarrollar
canales para informar tanto a los profesionales de la medicina como a los pacientes de cuál
sería el funcionamiento normal del sistema.
Sector Privado
En el ámbito del sector privado se busca a fomentar el desarrollo de Pactos de
Integridad o Códigos de Ética sectoriales. Es importante en este sentido impulsar la
incorporación de la lucha contra la corrupción como parte de la Agenda de la
Responsabilidad Social Corporativa y potenciar las autorregulaciones (sistemas de
auditorías internas y externas) en las empresas.
Ejemplo de TI Marruecos que lleva a cabo un programa de este tipo con el Ministerio de
Educación. Se formaron a muchos profesores y se crearon manuales ad hoc.
También es interesante es el proyecto “Ética en la Formación Profesional desde un Enfoque
Anticorrupción”, del Consejo Nacional de Educación Superior y la Comisión de Control
Cívico de la Corrupción en Ecuador.
Fuente: http://www.comisionanticorrupcion.gov.ec/index.php?option=com_content&task=view&id=83&Itemid=102
Un ejemplo de información a médicos y pacientes sobre el buen funcionamiento de un
Sistema de Salud se encuentra en las iniciativas de Transparencia Internacional en
Marruecos.
En Guatemala, la agencia de cooperación de EEUU, USAID, ha financiado la elaboración
de una “Guía para la Fiscalización y Evaluación de las Políticas del Sector Salud” para
colaborar en la fiscalización del sector salud.
235
Otros Sectores
Por último, las industrias más propensas a “atraer” corrupción son: las obras
públicas, la construcción, las armamentísticas, la defensa, y en general la explotación de
recursos naturales. Una iniciativa interesante a mencionar es la “Extraction Industries
Transparency Initiative” (EITI) de “show what you pay” en la que se lucha por aumentar la
transparencia en los pagos que los gobiernos y las empresas se hacen a causa de la
extracción de gas, minerales y petróleo.
En el Sector de la Energía sería conveniente fortalecer las capacidades de las
comisiones regulatorias en su objetivo por lograr no sólo la eficiencia productiva sino
también garantizar la eficiencia “social”. Esta última tiene relación con la garantía de
suministro de servicios a los ciudadanos acordes con sus necesidades de precios y calidad
y que se desarrollen los mecanismos para incorporar las demandas de usuarios reales y
potenciales.
“Programa de pequeñas y medianas empresas: mejorando las condiciones del marco legal,
político e institucional (entorno adecuado)” en Mozambique. Es financiado por Alemania e
implementado por el Ministerio de Industria y Comercio, el grupo de trabajo
interministerial, los gobiernos de las regiones afectadas así como asociaciones empresariales
a nivel local y estatal. Se simplificarán y harán más transparentes las reglas de registro,
licencia e inspección en las provincias elegidas, se fortalecerá la participación política de las
asociaciones empresariales en las reformas que más directamente les involucren.
236
5. ANALISIS DE LA LUCHA CONTRA LA
CORRUPCIÓN EN LOS PAISES DE
DESARROLLO. CASOS DE ESTUDIO:
HAITI Y MARRUECOS
Una vez comprendidos los efectos y las consecuencias de la corrupción, que afecta
a la mayoría de los países, y analizadas las estrategias de los principales actores
internacionales de lucha contra la corrupción para reducir sus efectos y combatirla en todos
los niveles, se observa que las estrategias globales no siempre sirven para problemas
locales. Por tanto, este apartado revisa la coyuntura de la corrupción de dos países: Haití y
Marruecos.
La decisión de elección de estos dos países se centra en mi experiencia profesional.
He vivido dos años en cada uno de ellos trabajando con Naciones Unidas, primero en
Marruecos con el Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD) y en Haití con
la Oficina de Naciones Unidas para Proyectos y Servicios (UNOPS) – Agencia Líder en
Infraestructura de la ONU, donde trabajé en los proyectos de reconstrucción del país tras el
gran terremoto de 2010158
.
El enfoque dedicado a cada país es distinto. En el caso de Haití continúa el análisis
de la relación de la AOD y la corrupción, pretendiendo entender si existe alguna relación
entre la gran cantidad de ayuda recibida tras el terremoto y la corrupción existente en el
país. Mientras que en el caso de Marruecos se analiza dicha relación no sólo a través de
datos y percepciones, sino también a través de un análisis cualitativo de cuestionarios y
encuestas con el objetivo de tener reflejados testimonios reales en este estudio.
158
En el Apéndice de la Parte III se muestran imágenes de los proyectos de reconstrucción en los que trabajé
de 2012-2013 en Haití.
237
5.1. Caso 1: Análisis de la Corrupción en Haití
5.1.1. Contexto Histórico
Terremotos y huracanes no son justificaciones suficientes para explicar la extensa y
dramática presencia de la corrupción en las instituciones haitianas. Desde antes de la
independencia de Francia, en 1804, y también después, la azarosa vida de los pobladores de la
parte occidental de La Española, ha prevalecido la despiadada lucha por la supervivencia sobre
los intentos de establecer una convivencia ciudadana soporte de un desarrollo económico
continuado y sostenido. Las condiciones sociales en los años anteriores a la independencia
marcarían a una sociedad dividida entre razas y niveles de renta. La división ha perdurado
hasta nuestros días. En efecto, élites, blancos y mulatos de las ciudades, consiguieron mantener
sus privilegios por encima de cualquier forma de distribución de la riqueza o de las rentas
obtenidas del capital o del trabajo. Las poblaciones rurales, de etnias africanas - negras en su
mayoría, bastante tenían con sobrevivir y, si la ocasión se presentaba, aniquilar a sus
conciudadanos más ricos. La división se acentuó incluso durante los años de la ocupación
norteamericana, 1915-1934, en los que el comercio exterior serviría para enriquecer todavía
más a la emergente burguesía. Una historia, en fin, determinante de un presente desolador, que
sólo el terremoto de 2010 ha presentado ante el mundo occidental.
Dicen los historiadores159, entre ellos (Ortiz, 1963) que Cristóbal Colón en su segundo
viaje a las Américas llevó desde las Islas Canarias raíces de caña de azúcar que se plantaron en
lo que hoy es la República Dominicana, siendo la isla pionera en plantaciones y transformación
de la caña de azúcar de América. La caña prosperó en las fértiles tierras caribeñas, alimentó el
comercio de tal modo que el azúcar dejó de ser un producto de lujo que se vendía en las
farmacias. El azúcar fue el principal renglón del comercio de las Antillas con Europa y apenas
20 años tras el descubrimiento ya estaban en plena producción.
La caña exigía una mano de obra abundante y se iba a convertir en la gran coartada para
el comercio de esclavos. El “oro blanco” y el comercio de esclavos sería el determinante
fundamental de la trágica historia de Haití. Las plantaciones de azúcar como respuesta a la gran
demanda europea, se configuraron como un sistema feudal y despiadado, de grandes
latifundios, que iba a tener en el Padre Las Casas a su primer acusador, aunque también fue de
los primeros en proponer traer africanos para trabajar en las plantaciones y proteger asi a los
indios. Jornales miserables, largas jornadas de trabajo, latifundios que acaparaban la mayor
parte de las tierras cultivables. Resultado de todo aquello, unos salarios bajos y
paradójicamente una abundante oferta de mano de obra esclava. “Haití se convirtió en un
hormiguero humano condenado a la miseria”160
.
159
Fernando Ortiz “Contrapunteo cubano del tabaco y azúcar” La Habana 1963. 160
Furtado, (1963); Galeano, (1970)
238
En la segunda mitad del siglo XVIII el mejor azúcar del mundo se cultivaba en las
llanuras costeras de Haití, convertido en un almacén de esclavos que en número de 27.000
llegaban a la colonia francesa en 1786. En el otoño de 1891 estalló la revolución. Las
plantaciones fueron incendiadas y los colonos franceses decapitados. Las milicias negras del
general Toussaint Louverture empujaron hacia la costa a los ejércitos franceses. Los barcos
zarpaban cargados más de colonos que de azúcar. En Noviembre de 1803 Haití era un
cementerio de cenizas y escombros. La revolución haitiana coincidió con la revolución
francesa y tuvo que soportar el bloqueo naval de su antigua metrópolis que capitaneó
Inglaterra.
Con la declaración de independencia de Haití en 1804 se intensificó el bloqueo. El
Congreso de los Estados Unidos prohibió cualquier tipo de comercio, en 1806, con un “país
independiente gobernado por negros, un peligroso ejemplo para los esclavos negros
americanos”(Lasso, 2003). El propio libertador de las Américas, Simón Bolívar, que utilizó
tropas y suministros haitianos para sus campañas, alarmado por la hegemonía de los nativos
haitianos se sumó al embargo contra la nueva república de esclavos liberados. El bloqueo
resultaría determinante en la destrucción del patrimonio forestal de Haití. Una gran densidad de
población, una auténtica colmena humana, dependiente en buena medida de alimentos
importados a cambio de las ventas de azúcar no tuvo más alternativa que practicar la
deforestación en gran escala, para convertir los bosques en terrenos agrícolas.
El general francés, Leclerc, después de apresar al general Toussaint Louverture,
escribió a su cuñado napoleón “he aquí mi opinión sobre este país: hay que suprimir a todos
los negros de las montañas, hombres y mujeres, conservando sólo a los niños menores de 12
años, exterminar a la mitad de los negros de las llanuras y no dejar en la colonia ni un solo
mulato que lleve charreteras161
”. La amenaza no se cumplió pero la indemnización en efectivo
exigida por Francia a la ex colonia en 1804 anunciaba el nacimiento de un país independiente,
pero arruinado. Los esclavos cimarrones que habían huido a las montañas durante las luchas
por la independencia reconstruyeron su vida africana, la adoración de sus antiguos dioses, la
recuperación de sus costumbres y la tala de árboles para convertirlo en carbón vegetal.
El colonialismo renació en la Española en 1822 con la ocupación de la República
Dominicana por sus vecinos haitianos y de Haiti por los Estados Unidos durante los años
veinte, 1915-1934, que duró la ocupación estadounidense. Se consolidó entonces una burguesía
comercial desinteresada por el desarrollo interno de la industria a la vez que se constituía una
burocracia obediente a los intereses económicos de las compañías americanas. El testimonio
del comandante Smedley D. Butler, no puede ser más elocuente: “me he pasado 33 años en el
servicio activo del cuerpo de infantería de marina, pero durante todo ese tiempo ejercí de
pistolero para los grandes negocios de Wall Street y los banqueros. Ayudé a conseguir que
Haití y Cuba fuesen lugares tranquilos para el cobro de las rentas del National City Bank162
”.
161
Tadeusz Lepkowski. Haití tomo I, La Habana 1968 162
Leo Huberman:” Man´s Wordly Good. The Story of the Wealth of Nations”. New York 1936
239
Durante 20 años, como subraya Eduardo Galeano, citando a William Kewhm, “en ese
país negro que había sido escenario de la primera revuelta histórica de los esclavos, los
EEUU reintrodujeron la segregación racial y el régimen de trabajos forzados, mataron a
1.500 obreros en una operación de represión (investigación del Senado norteamericano en
1992) y cuando el gobierno haitiano se negó a convertir el Banco Nacional en una sucursal
del City Bank de Nueva York suspendieron el pago de su sueldo al presidente y a sus ministros
para que recapacitaran163
”.
En la primera edición, 1971, de su libro “Las venas abiertas de América Latina”,
Eduardo Galeano hace una presentación desgarradora de Haití: “el país más pobre del
hemisferio occidental, hay más lavapiés que limpiabotas: niños que por una moneda lavan los
pies de los clientes descalzos…. Los haitianos viven de promedio poco más de 30 años; de
cada diez haitianos, nueve no saben leer ni escribir; para el cultivo interno se labran las
ásperas laderas de las montañas; para la exportación los valles fértiles, las mejores tierras
dedicadas al cultivo del café, azúcar, cacao y otros productos que requiere el mercado
norteamericano. No muchos haitianos juegan al béisbol, pero Haití – estamos en 1971- es el
principal productor mundial de pelotas de béisbol. El menor asomo de protesta implicaba la
prisión o la muerte”. El entorno político conducía de las dos manos a la corrupción. Poder y
corrupción han sido dos caras de una única realidad.
Jared Diamond postula164
en su libro “Collapse”: “quien quiera que esté inclinado a
caricaturizar los acontecimientos en virtud de un determinismo ambiental el contraste entre
las historias de la República Dominicana y Haití proporciona un interesante antídoto. Una
sola isla La Española, en la que dos tercios del territorio, la zona oriental, contiene extensas
superficies arbóreas incluidos 74 parques naturales con diversos tipos de hábitat, el tercio
restante, la parte occidental, Haití, son tierras desarboladas, expuestas a la erosión más
destructiva, incluidos corrimientos de tierras que provocan las avenidas de las lluvias
torrenciales. En suma desforestación y desertización”.
Como “una imagen vale más que mil palabras”, véase esta foto del Proyecto Frontera
Verde Project, lanzado en abril de 2011 entre la Republica Dominicana y Haití165
. El porqué de
este contraste encierra una explicación histórica. No es obra de cataclismos naturales sino de la
acción del hombre: cultivos, exportación de la madera, y el alto consumo del carbón vegetal
como fuente de energía para cocinar y el planchado de ropa.
163
William Krehm “Democracias y Tiranías en el Caribe” Buenos Aires 1959. 164
Jared Diamond “Collapse” The Penguin Books, 2005 165
El Proyecto Frontera Verde, financiado por el Gobierno de Noruega e implementado por los gobiernos de Haití
y República Dominicana, el Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD) y el Programa de Naciones
Unidas para el Medioambiente (PNUE)
240
Ilustración 32: Imagen Frontera entre Haití y República Dominicana
Fuente: Informe del PNUE - UNEP
Haití y la República Dominicana siguen direcciones distintas a lo largo del siglo XVIII.
El oeste de la isla importa grandes cantidades de esclavos. Datos de 1785 fijaron en 700.000
esclavos los residentes en Haití frente a unos 30.000 en Dominicana. En 1697 cuando España
cede la parte oriental de la isla a Francia, el número de pobladores no esclavos apenas llegaba
al 10% en Haití frente al 85% en lo que hoy sería la República Dominicana. España no tenía
gran interés en mantener su soberanía sobre una colonia que apenas le reportaba beneficios. La
cesión a Francia culmina lo que se llamó el Santo Domingo francés, es decir la colonia europea
más próspera y rica del nuevo mundo gracias a las plantaciones haitianas de caña de azúcar. En
1791 sin embargo, se había producido el primer levantamiento de los esclavos africanos contra
los colonos franceses. La rebelión se repite en 1801. El ejército francés es derrotado por los
rebeldes.
En 1804, después de la venta a los EEUU de La Luisiana, Francia abandona su Santo
Domingo. Los esclavos rebautizan la isla con el nombre primitivo de los indígenas taínos:
Aytí. Los colonos españoles residentes en la zona oriental no aceptan la unión y vuelven a la
soberanía española. La isla se separa en dos. La decadencia de Haití se acelera. Una densidad
demográfica desproporcionada, la desaparición de las plantaciones para la exportación y el
bloqueo naval se conjugan para iniciar el inexorable e ininterrumpido proceso de destrucción
del hábitat.
Desde entonces surge la pregunta sobre cuál será el futuro de Haití. Desertización,
terremotos, huracanes y el gobierno de los hombres. Las dictaduras sangrientas de los
Duvaliers, Papá Doc y Baby Doc entre 1957 y 1986, después la democracia con numerosos y
pequeños partidos políticos que representan grupos que aspiran a cualquier tipo de jurisdicción
desde la que actuar en su propio provecho. En definitiva, “una carencia total de ética o
ideología, partidos que sólo son vehículos desde los que canalizar ambiciones particulares166
”.
166
Economic Intelligence Unit. Haiti Country Report 2014)
241
Sin embargo, Haití permaneció en segundo plano para la comunidad internacional con
excepciones tales como la intervención de Estados Unidos al final del mandato de Aristedi, la
llegada de la Misión de Estabilización de Paz de Naciones Unidas: MINUSTAH, o los
problemas de imigración de haitianos a sus vecinos americanos. Con la llegada del gran
terremoto de 2010 se produjo la alarma mundial y la ayuda exterior a gran escala que tropieza
con la falta de capacidad de las autoridades locales para que el bien común prevalezca sobre
los apetitos individuales. ¿Cuál ha sido el protagonismo de esa corrupción? Se discute más
adelante.
5.1.2. Contexto Socioeconómico
Al iniciarse el año 2014, cuatro años después del terremoto, algunos aspectos de la vida
diaria están lentamente volviendo a una relativa normalidad. Los indicadores
macroeconómicos convencionales reflejan una relativa recuperación. El PIB creció un 4,3% en
el año fiscal 2012-2013 (octubre/Septiembre) y su tasa de avance se elevaría entre 2014-2015
al 5,2%. La inflación media en 2014 se calcula en el entorno del 3,3%. Sin embargo el déficit
de la Balanza Comercial se elevará hasta el 17,4% reflejo de la enorme diferencia entre el gasto
de las importaciones y los ingresos que se derivan de las exportaciones. Afortunadamente las
remesas de emigrantes – haitianos residentes en EEUU- junto a los préstamos y donaciones
multilaterales permitirán financiar el déficit comercial y corregir el saldo de la Balanza de
Pagos167
.
Sin embargo, los avances o normalización de las cifras macroeconómicas no resuelven
los grandes males Haití: orden público, escolarización, carreteras transitables y la corrección de
la corrupción de manera que puedan florecer las iniciativas privadas al margen de las
oligarquías ya establecidas. Si el Estado mantiene el status quo, nada de esto o muy poco se
conseguirá. Haití, en un tiempo fue una economía próspera, exportadora de azúcar, café y
cacao, su situación geográfica y abundante mano de obra, no más cara que la asiática, le
proporciona una dotación de factores que harían posible la supervivencia de un país maltratado
por los elementos naturales y la historia.
En las tablas a continuación se pueden observar los principales indicadores sociales de
Haití, así como el Índice de Desarrollo Humano por componentes. En la primera tabla se
observa como en cada uno de los indicadores, Haití tiene “peores” resultados que sus
homólogos caribeños, situándolo en el puesto 149 del IDH a nivel mundial, antes del terremoto
y en el puesto 161 en el año 2013, la posición más baja de América Latina y el Caribe. En la
segunda tabla, se pueden observar los componentes del IDH en 2009, año anterior al terremoto;
y en la tercera tabla en IDH para el año 2013.
167
IMF. Country Report. Abril 2014
242
Tabla 16: Tabla 5.1.2. a) Selección de indicadores sociales para Haití,
el Caribe y América Latina. 2000-2015
Indicador País/Región Quinquenios
2000-2005 2005-2010 2010-2015
Esperanza de vida al nacer
(años)
Haití 58,1 n.d. 62,5 Caribe 70,5 n.d. 72,4 América Latina 72,3 n.d. 74,6
Tasa de Mortalidad (%o)
Haití 10,6 9,4 8,7 Caribe 7,5 7,3 7,5 América Latina 5,9 5,9 6,0
Tasa de Mortalidad Infantil
(%o)
Haití n.d. 48,6 43,5 Caribe n.d. 34,5 32,5 América Latina n.d. 21,7 18,6
Tasa de Analfabetismo (% mayores de 15 años)
Haití 45,5 (2005) 41,1 (2010) 37,2 (2015) Caribe y América
Latina 9,5 (2005) 8,3 (2010) 7,1 (2015)
Nota: n.d. No Disponible
Fuente: CEPAL (2009) – Estadísticas sociales y económicas.
Tabla 17: Tabla 5.1.2.b) Índice de Desarrollo Humano de Haití*, por componentes.
Datos 2007
Componentes Subíndices
IDH
(2007)
Esperanza
de vida al
nacer
(años)
Tasa de
Alfabetización
de adultos (%
mayores 15
años)
Tasa
bruta de
matricula (%)
PIB pc
(PPA
en $US)
…de
esperanz
a de vida
…de
Educación …del
PIB
61,0 62,1 n.d. 1,155 0,6 0,588 0,408 0,532 Nota: n.d. No Disponible
* Puesto número 149 del IDH
Fuente: Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD) 2009 - Informe sobre el Desarrollo
Humano
Tabla 18: Tabla 5.1.2.c) Índice de Desarrollo Humano de Haití*. Datos 2012-2013
Componentes Índice de
Desarrollo Humano
(IDH
Esperanza
de vida al
nacer
(años)
Años
promedio de
escolaridad
Años
esperados de
escolaridad
Producto
nacional
bruto (PNB) per
cápita
Clasificación
según el PNB pc
menos la
clasificación según el IDH
IDH no
referido a
ingresos
0,456 62,4 4,9 7,6 1.070 7 0,521 * Puesto número 161 del IDH Fuente: Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD) 2013 - Informe sobre el Desarrollo Humano
243
Haití es actualmente el país más pobre del hemisferio occidental. En vísperas de la
revolución de 1790, probablemente hubiera sido el país más rico y desigual del Nuevo Mundo.
De manera similar, después de la Guerra de los Siete Años entre los británicos y los franceses
(1756–1763), los británicos deliberaron si tomar Canadá o Guadalupe en compensación. Sin
embargo, varios siglos después el primero demostró ser más exitoso que otras economías del
hemisferio (UNDP, 2013).
Asimismo, Haití es un país con una composición poblacional predominantemente
joven168
. De sus más de 10 millones de habitantes, casi un 36% tiene menos de 15 años y
aproximadamente un 73% no ha pasado todavía de los 35. En este contexto, sólo algo más de 4
millones de personas son económicamente activas, no existiendo apenas diferencia entre el
número de mujeres y hombres que cumplen esta condición. Fruto de esta situación, la
dependencia de la población inactiva con respecto a la población activa (aunque ha tendido a
reducirse) registra una tasa notablemente alta, del 67%.
La mayoría de la población además (un 54,7%) vive en zonas rurales. De hecho, la
agricultura es un sector productivo de gran relevancia en el marco de la estructura económica
haitiana: ocupa el 40% del territorio nacional; representa el 24,4% del Producto Interior Bruto
(PIB); y es la primera fuente de empleo. Aún con ello, la producción agrícola nacional no
permite cubrir siquiera las necesidades alimenticias del 55% de la población haitiana.
Consecuencia de ello y según datos editados por la Organización para la Agricultura y la
Alimentación de Naciones Unidas169
(FAO, por sus siglas en inglés) y por el PNUD170
, el 46%
de la población sufre desnutrición. La situación es más dramática en los colectivos más
vulnerables, como es el caso de la infancia. En este sentido, y como resultado de ese déficit
nutricional, el 22% de los niños haitianos menores de 5 años registran un peso inferior al que
les correspondería por su edad; y el 24% una altura por debajo de la media, siendo la tasa de
mortalidad infantil del 43,5‰.
El sobredimensionamiento de la agricultura en la estructura económica haitiana junto a
la baja productividad no permite cubrir las necesidades locales, con efectos negativos en
distintos ámbitos: no sólo pondría en riesgo la seguridad alimentaria y agudizaría las
condiciones de pobreza en el país (según PNUD, el 72% de la población en Haití vive con
menos de dos dólares al día, y más del 55% con menos de uno) sino que además elevaría la
dependencia tanto de la importación de alimentos (prácticamente el 30% de lo que el país
compra al exterior) como de la ayuda humanitaria. De hecho, entre 2000 y 2007, la parte más
importante (el 17%) de las más de 700.000 toneladas de alimentos que cada año llegaron en
forma de asistencia humanitaria al conjunto de los países de América Latina y el Caribe, fueron
destinadas a Haití (Programa Mundial de Alimentos, 2009171
).
168
www.unfpa.org 169
www.fao.org 170
www.undp.org 171
www.wfp.org
244
La estructura económica del país propicia además una alta dependencia de la
financiación externa; una entrada de recursos que, manejada mayoritariamente en forma de
préstamos, acaba generando un fuerte endeudamiento. De hecho, en 2008, la deuda externa
ascendía a casi 1.885 millones de dólares, equivalentes al 26,1% del Producto Interior Bruto
(PIB) nacional.
La situación en el año 2012-2013 se muestra en la tabla a continuación:
Tabla 19: Tabla 5.1.2.d) Indicadores económicos de Haití. Datos 2012-2013172
2009 2010 2011 2012 2013*
PIB a precios de mercado 266,6 264,0 297,7 326,2* 363,3
PIB (US$m) 6.470 6.635 7.346 7.776* 8.355
Crecimiento PIB real (%) 2,9 -5,4 5,6 2,8 4,3
Inflación de Precios de Consumo (med%) 0,0 5,7 8,4 6,3 5,9
Población (m) 9,8 9,9 10,0 10,2* 10,3
Exportaciones de bienes fob (US$m) 551,0 563,4 768,1 785,0 891,4
Importaciones de bienes fob (US$m) 2.032,1 2.810,1 3.014,1 2.679,3 3.396,7
Balanza por cuenta corriente (US$m) -620,8 -1.955,8 -1.784,8 -1.358,4 -1.890,5
Deuda Externa Total (US$bn) 1,4 1,0 0,8 1,2* 1,4 Nota: * estimación del Economist Business Unit
Origen del PIB 2012-13
% del
total Componentes del PIB 2012-13
% del
total
Comercio, hoteles y restaurantes 30,0 Consumo (Gobierno y hogares) 104,6
Agricultura y Pesca 24,4 Inversión Domestica Bruta 30,0
Servicios Gubernamentales 12,1 Exportaciones de Bienes y Servicios 18,2
Manufacturas 8,5 Importaciones de Bienes y Servicios -52,9
Exportaciones principales 2012
US$ m
Importaciones principales 2012
US$ m
Manufacturas ligeras 273.7 Carburantes y derivados petróleo 778,6
Aceites esenciales 14,3 Comida 523,0
Mangos 10,1 Bienes Manufacturados 673,1
Cacao 9,3 Maquinaria y transporte 224,4
Principales destinos de las
Exportaciones % del
total Principales orígenes de las
Importaciones % del
total EEUU 83,6 República Dominicana 36,5
Canadá 3,5 EEUU 25,3
Méjico 2,0 Antillas Holandesas 9,1
Tailandia 1,5 China 6,8 Fuente: Haiti, Country Report (2014) – Economist Intelligence Unit
172
Haiti, Country Report (2014) – Economist Intelligence Unit; www.eiu.com
245
La estructura económica del país se ha visto alterada desde el terremoto. Desde la fuerte
caída del PIB, hasta el cambio en los componentes del mismo, pasando de ser la agricultura el
primer sector al comercio, hoteles y restaurantes. Este es uno de los mayores impactos en la
economía real de los efectos de la masiva llegada de personal internacional y diáspora haitiana
perteneciente a empresas internacionales, ONGs, NNUU, y demás organismos multilaterales,
que acompañaron la llegada de AOD a Haití a partir de 2010. El efecto de la AOD se estudia
en el apartado siguiente. Sin embargo, un último aspecto de interés socio-económico es
observar los flujos financieros medidos recibidos. Las últimas medidas en totales son del año
2007, perteneciente al informe del PNUD de 2009, antes del terremoto. El último informe de
Desarrollo Humano, ya no mide los totales sino, los porcentajes con respecto al PIB. Todos
estos datos se pueden observar a continuación:
Tabla 20: Tabla 5.1.2.e) Flujos Financieros Internacionales de Haití: remesas y AOD.
2007 y 2010
2007
Remesas AOD recibida
(desembolsos netos)
per cápita, US$ Total de Ingresos
(millones US$) Total de Desembolsos
(millones US$) Desembolsos por
migrante (US$) 1,222 96 3,208 73
2010 Remesas entradas
netas (% del PIB)
IED entradas netas (% del PIB)
Flujos de capital privado (% del PIB)
AOD recibida (% del PIB)
22,59 2,3 2,3 45,5 Fuente: Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD) 2009 y 2014 - Informe sobre el Desarrollo
Humano
Tras observar la gran importancia de los flujos internacionales en el país, y su alta
dependencia exterior, el estudio se fija en la evolución de la AOD, como componente
fundamental del PIB (45,5%) en 2010, y en analizar qué posibles efectos ha podido tener en la
corrupción de Haití.
246
5.1.3. Contexto de la AOD en Haití
En Haití, en estos últimos años se han comprometido un total de 10,72 miles de
millones de USD y un total de desembolsos de 6,08 miles de millones de USD para un total de
1570 proyectos, ejecutados o financiados por 530 organizaciones en los 21 sectores de
actividad repartidos entre los 11 departamentos del país desde 2002 a 2013. Esta información
se recoge en el Modulo de Gestión de la Ayuda Externa (MGAE) del Ministerio de
Planificación y de la Cooperación Externa (MPCE)173
.
El gobierno de la Republica de Haití insiste en sus propias manifestaciones, orientadose
hacia la eficacia de la ayuda y la aplicación de los principios de la Declaración de Paris, la
Agenda de Accra y el Partenariado de Busan (OCDE, 2011a). Para aumentar la transparencia
de la ayuda externa y reforzar las capacidades del gobierno para gestionar de manera
responsable los recursos exteriores en un sistema de planificación, programación, gestión y
seguimiento, el Ministerio ha creado dicho Modulo MGAE bajo la orientación de los donantes
y el apoyo de la cooperación internacional. El MGAE, consiste en una base de datos interactiva
y on-line sobre los financiamientos, informaciones de proyectos y donantes de la comunidad
internacional en Haití.
El MGAE permite al MPCE, y a su división de estudios y programación, hacer un
seguimiento de los fondos recibidos para planificar, coordinar y hacer el control de los
programas en concordancia con el Plan Estratégico de Desarrollo de Haití. Por lo tanto, todos
los Ministerios implicados en la gestión de la ayuda y de las inversiones extranjeras, así como
los donantes, los agentes de ejecución y las ONG presentes en el país tienen que
comprometerse a utilizar la herramienta del MGAE como único mecanismo nacional de
transparencia y para compartir de informaciones.
Este mecanismo de Transparencia se puso en marcha en el año 2009 y se vio totalmente
ralentizado en su aplicación debido al terremoto de 2010. Algunas de las informaciones del
periodo anterior se pueden encontrar en las páginas de los propios donantes. Por ejemplo,
desde el año 2004 hasta el 2010, los compromisos adquiridos por la comunidad internacional
de donantes se han traducido en un aumento efectivo de la AOD destinada a Haití. Entre los
años 2005 y 2010, el volumen de ayuda destinada a este país se ha más que duplicado. El
incremento se materializó por distintas vías. Por un lado, los donantes concedieron nuevos
préstamos a Haití; unos préstamos que, aún en condiciones de concesionalidad, significaron
cada año un 20% del volumen de AOD final. Por el otro lado, la Ayuda Humanitaria jugó
también su papel. Por su parte, la participación de Haití en la Iniciativa para Países
Fuertemente Endeudados (o Iniciativa HIPC, por sus siglas en inglés) permitió aliviar la deuda
externa (SEGIB, 2010).
173
https://haiti.ampsite.net/
247
En lo que se refiere al origen de los fondos para este período, el 60-65% de la ayuda
provino de donantes bilaterales, y el 30-35% restante de los multilaterales. En concreto,
Estados Unidos que se consolidó como primer donante bilateral hacia el país caribeño. Su
ayuda no dejado de crecer y sigue siendo el mayor donante bilateral. El segundo donante
bilateral, Canadá, aumentó su ayuda también de manera continuada. España, que entre 2005 y
2008 cuadriplicó su ayuda a Haití y logró, con los 45 millones de dólares de 2008, se consolida
como cuarto donante bilateral; después del Fondo Monetario Internacional (FMI). El resumen
de aportaciones de los últimos ocho años se recoge en el gráfico siguiente:
Ilustración 33: Gráfico 5.1.3.a) Porcentaje de AOD por Donante (2006-2012)
Fuente: Base de datos del MGAE (Modulo de Gestión de la Ayuda Externa) de Haití – Ministerio de la
Planificación y de la Cooperación Externa.
Desde el 2010, año del terrible terremoto que desbastó el país el 12 de Enero, la AOD
ha tenido varias fluctuaciones, como se aprecia en el gráfico siguiente:
248
Ilustración 34: Gráfico 5.1.3.b) Tipo de desembolso de AOD (en miles de US dólares)
Fuente: Base de datos del MGAE (Modulo de Gestión de la Ayuda Externa) de Haití – Ministerio de la
Planificación y de la Cooperación Externa.
Nota: en naranja – las donaciones monetarias, en verde – las donaciones en especie, en azul – los
préstamos concesionales, y en rojo- tesoro público (pagado sobre el presupuesto del Estado).
Dicho año, se creó la Comisión Interina para la Reconstrucción de Haití (CIRH) con lo
que el MGAE quedó en un segundo plano debido a la Urgencia Humanitaria que envolvería al
país los próximos tres años. A principios del 2012 se retomó la recogida de datos a nivel
nacional y se armonizaban para que en 2013 ya estuviese la web operativa tras el lanzamiento
del Código de Transparencia de la Ayuda.
Ilustración 35: Gráfico 5.1.3. c) Tipos de Ayuda – totales 2010-2013
Fuente: Base de datos del MGAE
249
El 19’54% fue destinada a Ayuda Humanitaria, el 12’2% a compromisos de deuda,
10’68% al sector salud, 8’66% a infraestructuras y servicios sociales diversos, 7’57% a
infraestructuras y transporte y el restante 41,6% a los demás sectores. La distribución a nivel
programático y de ejecución es tan amplia que no se muestra en este análisis, puesto que lo que
se pretende destacar, no es tanto el impacto de la ayuda, sino, si ésta tuvo alguna relación o no
con la corrupción registrada en el país.
5.1.4. La relación entre la corrupción y la AOD en Haití
A lo largo de todo este trabajo se ha venido analizando desde diversas perspectivas
como la corrupción puede causar efectos nocivos de forma directa o indirecta al desarrollo y al
crecimiento de un país. Asimismo, se ha analizado diversas formas en las que la AOD se puede
utilizar a nivel programático a reducir la corrupción y mejorar la gobernanza de un país. En
este apartado, se intenta mostrar la posible relación existente entre la AOD recibida en Haití y
la corrupción percibida.
El primer paso, como en el análisis cuantitativo anterior, es mostrar gráficamente las
relaciones entre las variables. La diferencia, es que en este caso, como se trata de un país
concreto y no de una muestra de países, se trazan las series temporales de las cuatro variables
principales: tasa de crecimiento del PIB per cápita, la AOD (en Logs) y los dos indicadores de
corrupción:
Ilustración 36: Gráfico 5.1.4.a) Evolución de la corrupción, la AOD y el crecimiento de Haití
-8
-6
-4
-2
0
2
4
6
8
10
12
19
95
19
96
19
97
19
98
19
99
20
00
20
01
20
02
20
03
20
04
20
05
20
06
20
07
20
08
20
09
20
10
20
11
20
12
ti_cpi
wbgi_cce
wdi_gdpgr
Log_wdi_aid
250
Fuente: elaboración propia a partir de datos de World Development Indicators, World Bank
Governance Indicators, y Transparencia Internacional
Los efectos más notables de este gráfico son: la fuerte caída del crecimiento del PIBpc
en los años 90 coincidiendo con los años de mayor violencia de las últimas décadas. Desde
entonces el país ha sufrido una serie de crisis naturales reflejadas en las caídas de dicha tasa, y
la más pronunciada en el año 2010 coincidiendo con el terremoto. Ese mismo año se registran
ligeras subidas en los índices de corrupción (ti_cpi y wbgi_cce) y de la AOD (log_wdi_aid) –
coincidente son los gráficos 5.1.3.a) y 5.1.3.b) del apartado anterior con los grandes aumentos
de AOD desde 2010. Ambos índices de corrupción registran unas valoraciones muy negativas
en lo que a control de la corrupción o percepción de la corrupción se refieren – siendo Haití
uno de los doce países más corruptos del mundo (CPI Index 2013). Es difícil de entender las
causas al completo de este efecto, puesto que se deben a una gran variedad de elementos, desde
la evolución histórica, hasta aspectos sociales, económicos, institucionales, etc. (Lindberg &
Rothstein, 2013).
Determinar, por tanto, la causalidad entre AOD y corrupción, resulta casi imposible,
pero si se puede, al menos, mostrar si hay una cierta relación entre ambas con los datos
disponibles. Si se correlaciona el control de la corrupción con la AOD, están positivamente
correlacionadas con un coeficiente de 0,39. Si además se realiza una regresión simple entre
ambas para los 12 años para los que hay datos, éstas siguen estando positivamente
correlacionadas con un 90% de significatividad, pero un R2 muy bajo. Estos resultados son
coincidentes con los de los apartados anteriores donde se observaba una correlación positiva
entre corrupción y ayuda, en gran medida porque los países corruptos son los más pobres y por
tanto los receptores de ayuda.
Los mismos datos que se analizaron en apartados anteriores para el conjunto de países,
se observan que para Haití aisladamente sí podrían servir para observar la correlación entre
AOD y corrupción – ver gráfico 5.1.4.a) cuya información se detalla en la tabla a continuación
de la serie temporal para Haití.
251
Tabla 21: Tabla 5.1.4.a) Series temporales de la corrupción, la AOD y demás variables institucionales de Haití
ti_cpi wbgi_cce icrg_qog wdi_aid wdi_gdpcgr undp_hdi wbgi_gee wbgi_pse wbgi_rle wbgi_rqe wbgi_vae
1995 0,268 9,71E+08 7,764 0,404
1996 -1,105 0,319 4,92E+08 2,135 -1,209 -0,882 -1,67459 -1,052 -0,835
1997 0,333 4,63E+08 0,758
1998 -1,306 0,268 5,93E+08 0,300 -1,327 -1,063 -1,60614 -0,884 -0,760
1999 0,222 3,77E+08 0,845
2000 -1,297 0,222 2,98E+08 -0,875 0,421 -1,460 -0,752 -1,6169 -0,959 -0,868
2001 0,175 2,49E+08 -2,692
2002 2,2 -1,790 0,166 2,2E+08 -1,861 -1,633 -1,356 -1,9094 -1,065 -1,317
2003 1,5 -1,815 0,166 2,7E+08 -1,187 -1,553 -1,349 -1,877 -1,053 -1,285
2004 1,5 -1,524 0,203 3,6E+08 -4,948 -1,676 -2,010 -1,786 -1,341 -1,369
2005 1,8 -1,448 0,231 4,98E+08 0,325 0,429 -1,375 -1,824 -1,690 -1,233 -1,248
2006 1,8 -1,315 0,182 6,51E+08 0,830 0,433 -1,330 -1,388 -1,469 -0,851 -0,744
2007 1,6 -1,283 0,145 7,31E+08 1,952 0,443 -1,325 -1,317 -1,404 -0,814 -0,640
2008 1,4 -1,213 0,150 9,06E+08 -0,480 0,445 -1,298 -1,388 -1,317 -0,757 -0,622
2009 1,8 -1,160 0,138 1,13E+09 1,543 0,449 -1,494 -0,947 -1,318 -0,935 -0,648
2010 2,2 -1,260 0,138 3,06E+09 -6,637 0,449 -1,608 -0,942 -1,358 -1,024 -0,697
2011 1,7 -1,269 0,138 4,228 0,454 -1,631 -0,904 -1,375 -1,052 -0,727
2012 1,9 0,138
Nota: ti_cpi: Índice de percepción de la corrupción (TI), wbgi_cce: control de la corrupción (BM), icrg_qog: calidad del gobierno (ICRG), wdi_aid: AOD,
wdi_gdpcgr: Crecimiento del PIB per capita, undp_hdi: índice de desarrollo humano, wbgi_gee: efectividad del gobierno, wbgi_pse: estabilidad política, wbgi_rle:
calidad regulatoria, wbgi_vae: voz y rendición de cuentas.
Fuente: elaboración propia a partir de datos de Transparencia Internacional, World Bank Governance Indicators, ICRG, World Development Indicators, y PNUD
252
Lo relevante de esta tabla es el signo negativo de todos los indicadores de gobernanza de
Haití y lo bajo de los tres indicadores de corrupción. Es igualmente notable el bajo nivel del
indicador de desarrollo humano, que está en consonancia con otros indicadores para los que no
había suficientes para una serie temporal, pero si es importante mencionar: el porcentaje de
población por debajo de la línea de la pobreza que oscila entre el 48-77%, un índice de Gini de
59’21, una renta per cápita media de 1482USD y unos índices de los más bajos del mundo en
derechos de propiedad (10 sobre 100) y de facilidad, o no, de hacer negocios de 174 (185 es el
peor indicador).
Una de las causas para esta falta de facilidad para hacer negocios es la expansión del
comercio ilícito y la proliferación de las mafias de las drogas. La mezcla entre corrupción y
drogas provocan un círculo vicioso de crimen y violencia que ha caracterizado a tantos países
caribeños como Haití. La alta corrupción ha permitido que florezca el comercio de narcóticos, ya
que gracias a que ese dinero ha servido para pagar a funcionarios, policías y el sistema judicial
para que hicieran la “vista gorda y miraran a otro lado” (M. W. Collier, 2002).
Sin embargo, cuando se busca información sobre la corrupción ligada a la AOD en Haití,
no se encuentra mucha evidencia contundente. La mayoría de los casos, estarían referidos a que
no se alcanzan todos los objetivos determinados en un proyecto, por ejemplo, o que los sobornos
para adjudicación de proyectos están tan arraigados en la sociedad que ni siquiera se investigan.
En mis años de trabajo ahí, he presenciado, demandas de favores, nepotismo, mentiras a todos
los niveles. Al no caer en ninguno de los casos, se tarda más en hacer el proyecto, o incluso se
puede llegar a no poder ejecutarlo, siendo el pueblo haitiano el mayor perjudicado de la
corrupción.
Sutherland, (2012) argumenta que desde la independencia de Haití en 1804, el país ha
sufrido las consecuencias de carecer de un gobierno estable. Las atrocidades de los Duvaliers,
con sus “Tontón Macoutes”, alternando con regímenes militares y escasos presidentes electos,
han logrado que nunca haya existido un gobierno eficiente o buena gobernanza. Las elites
rivales, por su parte compitiendo por el poder, y después apropiándose de rentas y recursos, han
creado un campo de cultivo muy propicio para la corrupción acompañado de una altísima tasa de
pobreza y escaso desarrollo humano.
A modo de ejemplo, se citan a continuación una serie de casos de corrupción que
tuvieron repercusión mediática. Un ejemplo fue el caso de las licencias adjudicadas a las
operadoras de móviles que se realizó de una forma desestructurada bajo nepotismo y corrupción
(Sutherland, 2012). Meses después del escándalo el Departamento de Justicia americano seguía
investigando el caso y la posibilidad que el Presidente Aristide hubiera recibidos sobornos de las
compañías para conseguir el contrato174
. Estos casos se investigaron desde la presidencia de
Aristide, cuando una serie de ejecutivos de las Telecoms fueron declarados culpables por
174
2012-10-15: U.S. Still Investigating Telecom Suspected of Bribing Aristide by Lucy Komisar, prizewinning
investigative reporter
253
sobornar a funcionarios haitianos175
. Esta investigación ha demorado tanto tiempo, porque solo
muchos años después los informantes hablaron por fin a los investigadores federales176
.
Las corruptelas continuaron salpicando a los distintos presidentes. En el caso del
Presidente Preval, miembros de su gobierno fueron acusados por desviar medio millón de dólares
en tasas de consultoría por no hacer nada177
; el senador Hyppolite también fue acusado por
dudosas maniobras con fondos destinados a escuelas públicas178
. Asimismo, el Presidente
Martelly, actual presidente de Haití, está siendo investigado por recibir 2,6millones de US
dólares de un contratista dominicano para realizar proyectos de infraestructuras en Haití, La
investigadora. Nuria Piera ha publicado los datos recopilados de los registros bancarios que
muestran los pagos179
. Senadores del gobierno de Martelly también están siendo investigados por
pagos similares de contratistas dominicanos, En este caso, sus empresas obtuvieron más de
USD200millones en contratos en Haití180.
Uno de los casos que afloraron recientemente es la desigualdad a nivel de justicia y como
la corrupción hace que unos presos esperen años a ser juzgados mientras otros salen enseguida si
pagan181
. El Director del Instituto de Justicia y Democracia de Haití menciona en el artículo: “el
motivo de estos sobornos es la falta de recursos, los procesos anticuados, y el peor de todos, es
que el alto número de detenciones previas a los juicios es una forma de crear un mercado para
sobornos”.
Klitgaard, (2010) meses después del terremoto propuso una serie de medidas y estrategias
para combatir la posible corrupción que surgiría en Haití al recibir importantes fondos de ayuda,
sin precedente en el mundo. Había que tener especial cuidado con que la ayuda masiva no se
convirtiese en otro fracaso dada la falta de gobernanza y la histórica de corrupción política. Por
lo tanto, (Klitgaard, 2010) propuso una estrategia anti-corrupción adaptada a la realidad política
y económica de Haití. A continuación se describen los puntos principales de su análisis y
propuesta.
El punto de partida de la propuesta retoma los mensajes optimistas del Presidente Preval
después del seísmo: “Yo quiero que este sea un nuevo país…quiero que sea totalmente distinto”.
Sin embargo, tras cada catástrofe o cambios de régimen, los cómicos haitianos han
175
2011-08-05: Two More Telecom Execs Guilty of Bribing Haitian Officials by Department of Justice, courtesy of
corruption investigator Lucy Komisar 176
2012-03-03: “Miami Bribery Probe Zeroes in on Aristide” by Jacqueline Charles, Miami Herald 177
2011-08-01: “Préval Members of Parliament on the Take from Government Ministry” by National Human Rights
Defense Network (RNDDH) 178
2012-06-17: “Haiti Democracy Project Delegate Exposes Embezzlement of School Funds” by Radio Kiskeya 179
2012-04-04: “Martelly Got $2.6 Million from Dominican Contractor: Investigator” by Jean-Michel Caroit, Le
Monde. 180
2012-04-04: “DR Launches Investigation of Alleged Payments” by Ezra Fieser and Jacqueline Charles, Miami
Herald 181
2014-02-15: “Haiti special report: Corruption means many prisoners wait years for trials” by Jason O'Brien in
Port-au-Prince
254
caricaturizado a sus líderes por esos “nuevos comienzos” que auguraban, pero nunca llegaban:
“caemos en la misma trampa una y otra vez”.
El Presidente Aristide, cuando fue elegido, tenía el convencimiento de crear un estado sin
corrupción, violencia y drogas, que acabase con el robo constante de los gobernantes a los
ciudadanos; marcó un nuevo comienzo con sus ministros de tolerancia cero a la corrupción. Sin
embargo, a los pocos meses de ser elegido – septiembre 1991, hubo un golpe de estado que hizo
exiliarse al Presidente. Años después (1994) con apoyo internacional, retomó el gobierno, pero la
esperanza que en su día represento se había esfumado. El Presidente se había convertido en lo
que se había opuesto siempre, una máquina de corrupción. Inventó los “Petits Projets de la
Présidence” – pequeños proyectos para realizarlos a su antojo.
Para acercarse más a las fechas cercanas al seísmo, Klitgaard (2010) continua la Historia
de la Corrupción en Haití en 2008, un año especialmente dañino para la economía haitiana.
Cuatro huracanes arrasaron el país, hubo escasez de alimentos y manifestaciones constantes para
conseguir comida, el PIB descendió entre un 15 y 20%, con lo que el país tampoco podía hacer
frente a su deuda externa. En ese momento, Collier (2009) propuso una serie de medidas realistas
que podrían transformar la economía y se discutieron en la reunión de donantes de 2009. El
problema con el que nadie luchaba, según la Primera Ministra Pierre-Louis en su entrevista en
Julio de 2009, es el de la corrupción sistémica en Haití: “las elites – las elites mulatas, las elites
universitarias, las elites agrícolas, todas – son como un gran elefante sentado en el país y que no
se le puede mover, porque no hay clase política, no hay partidos políticos, y todos se corrompen
y pervierten. Aún no hemos encontrado una forma de mover las cosas sin que el propio sistema
te rechace”. Estas declaraciones de la Primera Ministra fueron muy duras para muchos haitianos
influyentes, con lo que la acusaron de la desaparición de casi 200millones de US$ de las ayudas
tras los huracanes de 2008, Dos años después el Senado la revocó junto a todo su gobierno y su
gran comienzo y la lucha contra la corrupción terminó para ella.
El cinismo augurado por Pierre-Louis se repitió tras el terremoto, expresando que “pese a
la gran voluntad de la comunidad internacional para apoyar a reconstruir nuestro país, no
servirán de nada en uno de los países más corruptos del mundo”. Se preveía un aumento del
crimen, muchos prisioneros escaparon de las cárceles, aumentó la economía de la droga, y el
narcotráfico en general; y la gente se dirigía hacia cualquiera de las fuerzas corruptas que iban
surgiendo.
Sin embargo, pese a este panorama tan desolador, no se debe concluir que por su pasado,
Haití, este sea un caso perdido. La corrupción sistémica es parte de la realidad haitiana, y por lo
tanto no se puede diseñar ninguna estrategia económica sin tener en cuenta la corrupción. ¿Cómo
pueden interactuar la corrupción y la estrategia?
255
Collier, (2009) y el Gobierno de Haití182
marcaban una estrategia económica antes del
terremoto centrado en la creación de empleo, servicios básicos, seguridad alimentaria y el
medioambiente. En cambio, visto el legado histórico de mal gobierno, corrupción sistémica y la
gran afluencia de fondos que llegaban tras el terremoto, la estrategia de reconstrucción
necesitaba mejorar la gobernanza; las políticas anti-corrupción fueran pilares fundamentales y las
centrales.
La reconstrucción de Haití se tenía que hacer en muchos y variados frentes: el país había
colapsado, no solo a nivel físico, sino también a nivel humano, La mayoría de los ministerios,
hospitales, escuelas, incluso el Palacio Presidencial se habían derrumbado, y con ellos 400,000
personas y millón y medio de desplazados que se iban recolocando donde se pudiera, espacios
abiertos, plazas, campos de deporte o patios de escuelas. Las prioridades eran todas: salvar vidas,
recuperar cuerpos, curar a los heridos, proveer de comida y agua a los damnificados, retirar los
escombros para poder pasar por las calles y en un segundo paso, empezar la reconstrucción, que
llevó más tiempo de lo previsto, por la falta de gobierno, la falta de títulos de propiedad de la
tierra, etc.
“Esto es lo que se llama una tormenta perfecta para un alto riesgo de corrupción”, dijo
Roslyn Hees, autora del manual de Transparencia Internacional: Prevención de la Corrupción en
Operaciones Humanitarias (TI, 2010). Las sugerencias que la autora daba para la respuesta
humanitaria eran: 1) no intervenir en un país tan corrupto como Haití; 2) si se tiene que
intervenir, evite los sistemas corruptos lo más posible; 3) luchar contra la corrupción sistémica
del país. Es decir, los donantes y socios internacionales se alinearon en una estrategia frontal
contra la corrupción.
El informe propone varias de las propuestas mencionadas para evitar distorsiones en la
ayuda, sortear el recelo de los haitianos a lo que se destina ayuda y la que de verdad alcanza al
beneficiario; impedir que los funcionarios públicos dejen sus puestos de trabajo para unirse a las
consultoras u organismos internacionales con salarios hasta 20 veces superior al que reciben del
Estado. Una de las posibles formas de evitar estas consecuencias negativas de la ayuda es
caminar en una dirección para mejorar la formación de los funcionarios y crear liderazgo desde
dentro. En efecto, muchos de los programas de reconstrucción se han realizado mano a mano
con el gobierno haitiano, formando a sus funcionarios y acompañando durante todo el proceso
para que una vez el proyecto terminado la entidad gubernamental encargada de las operaciones
siguientes tuvieran todas las herramientas y el conocimiento suficiente para llevarlo a cabo.
En mis años de experiencia en el país podría mencionar varios ejemplos de cómo
organismos multilaterales, en este caso la ONU, y sus agencias de desarrollo, han buscado
fondos, formulados proyectos innovadores, formando funcionarios en todo tipo de técnicas
modernas y adaptadas a su realidad, para alcanzar y poder proveer de servicios básicos a la
población haitiana. Un ejemplo notorio de planificación y trabajo entre la comunidad
182
WB - AIF 2009
256
internacional y el gobierno haitiano, es el Hospital Departamental de Gonaïves. Este hospital fue
arrasado por el lodo provocado por uno de los huracanes de 2008, sin embargo los fondos no
llegaron hasta después del terremoto para algunos componentes del Hospital. Desgraciadamente
los fondos no eran suficientes para el entorno del hospital en su conjunto, seguía faltando la
carretera de acceso, las zonas verdes (puesto que es un emplazamiento muy árido casi desértico)
y la solvencia energética para los años futuros de manera que no dependiese únicamente de
gasóleo como fuente de energía. Una parte de mi trabajo era encontrar fondos y formas de
financiar estos componentes. Se lograron muchos avances, entre ellos la implantación de placas
solares para todo el hospital con el fin de que se generase en un altísimo porcentaje su propia
energía. Sin embargo, la última reunión que tuve antes de tomar el avión con el Secretario de
Estado de Salud fue reveladora del problema de la corrupción: pese a que el hospital se estaba
construyendo con materiales antisísmicos, se le proveería de material moderno, se formase a
todos los equipos de médicos y sanitarios en su utilización, a los gestores del hospital en gestión
de los equipos médicos, a los de mantenimiento en reparación y cuidado, y un largo etcétera; el
Sr Secretario, aún estaba enfadado con la comunidad internacional porque no había podido hacer
el hospital con sus amigos y llevarse la gran “comisión”, o “tajada” en un lenguaje más
coloquial, que quería.
Solo el tiempo dirá, si todos los proyectos en los que se han trabajado durante estos años
tendrán el impacto previsto y si servirán a la población. Ha habido despilfarro, incomprensión de
la comunidad internacional de lo que de verdad podrían querer los haitianos, los propios
haitianos querían una cosa y la contraria, y en definitiva grandes contradicciones por todos los
lados. Haberse mantenido impasible ante semejante catástrofe natural y humana, no era
aceptable, pero los que trabajan y trabajaron en la respuesta humanitaria y de desarrollo posterior
hicieron y hacen todo lo posible y más, para aliviar el sufrimiento del pueblo haitiano. La mejor
forma de hacerlo es conjuntamente y unir los esfuerzos todo lo posible. Nunca va a ser fácil, pero
por ello, no se puede dejar de intentar. Por lo tanto, ya que parece que no hay una relación de
causa-efecto clara y directa entre corrupción y ayuda, que la corrupción no se convierta en una
excusa para acabar con la ayuda. En cambio, que la ayuda se canalice lo más posible para reducir
la corrupción, que no se perpetúe como mal endémico dentro de tantas sociedades que necesitan
salir de la trampa de la pobreza.
257
5.2. Caso 2: Análisis de la Corrupción en Marruecos
El análisis empírico del trabajo de investigación, se analiza el efecto de la corrupción en
el desarrollo de manera transversal al conjunto de los países, a los receptores de ayuda y a
algunos en particular, como el caso de Haití, en el apartado anterior, y en el de Marruecos en este
caso. El caso de Marruecos consta de una serie de apartados: un análisis histórico de la
corrupción, a una revisión de la literatura en materia de corrupción y un análisis empírico a
través de un estudio de series temporales y un estudio cualitativo de la corrupción vivida por los
habitantes del país.
Este caso de estudio responde a mi experiencia como investigadora trabajando dentro y
fuera de Marruecos. El análisis histórico y cuantitativo es un trabajo de análisis de datos y
bibliografía disponible por distintas vías, más o menos directas. Sin embargo, la parte innovadora
de este caso, es el análisis cualitativo de la misma. Este análisis se realizó gracias a las
entrevistas y cuestionarios realizados a la población marroquí. Dado la susceptibilidad de la
temática y la desconfianza generalizada en el país a hablar de este tema y más con una
extranjera, las encuestas se limitaron a 100 encuestas anónimas y una docena de entrevistas.
El objetivo de este caso es ver cuál es la vertiente de la corrupción que más afecta a los
ciudadanos encuestados y sus propias propuestas de reducción de la misma. Muchas de estas
propuestas o recomendaciones ya están siendo tomadas en cuenta por los distintos actores de
lucha contra la corrupción. Otras no. (P. Mauro, 1995)
5.2.1. Contexto Histórico, Político y Económico
En el caso de Marruecos, como en el de cualquier otro país, para entender su presente es
necesario entender su pasado. En este apartado se hace un breve recorrido por su Historia, desde
la Independencia hasta el XXI y a través del siglo XXI. Sin embargo, pese a que la corrupción se
empieza a medir únicamente a partir del año 1996 por el BM o TI, sus causas son tanto
históricas, políticas como económicas.
5.2.1.a. Introducción – desde la Independencia hasta el Siglo XXI
Terminado el protectorado francés y declarada la independencia, marzo de 1955, el
primer objetivo del nuevo monarca, Mohamed V, fue evitar la dinámica de un partido de masas
legitimado precisamente por la independencia; un movimiento de liberación nacional a la manera
del Frente de Liberación Nacional como el argelino183
(Monjib, 1992). El segundo gran objetivo de
183
Maati Monjib “La Monarchie Marocaine et la Lutte pour le pouvoir”. Paris : L’Harmattan 1992.
258
la monarquía se fraguaría durante el reinado de Hassan II, y no sería otro que impedir que el
islamismo radical alcanzase el poder. Se estableció un muro frente a la prédica de los imanes
wahabíes (saudíes) a la vez que se buscaba el apoyo de una burguesía piadosa que, sin embargo,
estaba lejos de ser identificada184
(Kepel, 1992).
La estrategia elegida exigía robustecer el carácter de Emir AlMunimin, príncipe de los
creyentes, del propio rey. Un control eficaz e inteligente de los ulemas (doctores de religión) e
incluso del Islam popular de las cofradías (herencia Andalusí). Esta estrategia debía robustecer a
la monarquía frente al islamismo radical y conseguir el máximo apoyo de los islamistas
moderados185
(Kepel, 2000).
Mohamed V consiguió desactivar el poder político de los partidos promotores de la
independencia. En primer lugar la del poderoso, en aquel entonces, Istiqlal. Los politólogos
franceses bautizaron a Mohamed V como el “Sultán del Istiqlal”. Cuando fallece en 1961 el
palacio ha consolidado el poder, pero la monarquía no está institucionalizada. Esta sería la tarea
de Hassan II: con la Constitución de 1963, llamada de Duverger por la oposición marroquí, y con
las Constituciones de 1992 y 1996.
Hassan II sufre dos atentados, a comienzos de los años setenta – en el palacio de Skhirat,
10 de julio 1971 dos promociones de la escuela militar de suboficiales entran en el recinto el día
del aniversario del rey. Mueren cientos de invitados. El promotor de la conjura era un militar
austero e íntegro asqueado por la corrupción generalizada que atenazaba al país. El 16 de agosto
de 1972 el avión real procedente de París, es ametrallado al penetrar en el espacio aéreo
marroquí por varios F.5. El avión real, sin embargo, aterriza sin problemas en el aeropuerto de
Kedira. Hassan sano y salvo. Las acusaciones y sospechas recaen sobre el hombre fuerte del
régimen, el general Oufkir. Todo apunta a que Oufkir es asesinado en palacio mientras que su
esposa y sus seis hijos, varios menores –uno de tres años, otro epiléptico – fueron encarcelados
por más de 15 años. “En un país en el que se envía a prisión a niños pequeños por los delitos de
sus padres entramos en el reino de la locura” ("La Prisionniere", Malika Ooufkir).
El mundo musulmán está en ebullición como muestran golpes de estado en Libia,
Egipto, Siria e Irak. Los militares desalojan del poder a las monarquías, a los regímenes
herederos de las potencias coloniales. El rey Hassan II, busca por un lado la mayor estabilidad
política y social declarando el estado de emergencia (son los “años de plomo”) pero al mismo
tiempo trata de consolidarse como príncipe de los creyentes, incluso como descendiente directo
de Mahoma, jerifiano, y además introduce e impone la “beia”, o ceremonia de la lealtad.
Hassan II limita el poder de los partidos tradicionales dando entrada a lo que se llamó
“partidos administrativos”, fieles a la corona, como el Movimiento Popular o la Reagrupación
Nacional de Independientes. La Constitución del 63 prohibía el partido único. Los partidos
184
Gilles Kepel “La Revanche de Dieu”. Paris : Du Seuil 1992. 185
Gilles Kepel « Jihad : expansion et decline de l’Islam » Paris : Gallimar 2000
259
cuentan con su propia prensa, uno o dos diarios. Junto a los partidos administrativos se
promueven los consejeros que junto a los tecnócratas de la antigua administración colonial van a
tener una enorme influencia durante todo el reinado de Hassan II. El resultado final fue la
omnipotencia del rey adornada de un cierto pluralismo. Los partidos, fieles a la corona, se
alternaban en el gobierno186
(Moran, 2003).
Se produce, sin embargo, una cierta apertura en los medios de opinión, en los semanarios
y en la propia sociedad civil. El ejército después de los intentos de golpe de estado de Skhirat, la
marcha verde (6/11/1976), la guerra contra el Polisario, que duraría hasta 1983, la ocupación, y
el estacionamiento de importantes contingentes de tropas en el Sáhara Occidental, haya perdido
gran parte de su poder público y político.
La llegada de Mohamed VI, con la liberación de presos y amnistía, confiere un mayor
protagonismo a la sociedad civil y una mayor presencia en la vida pública. Pero, ni con el nuevo
monarca, ni con el anterior, el sector privado ha conseguido protagonizar un desarrollo
económico más dinámico equivalente al de otros países emergentes187
(Waterbury, 2011).
El crecimiento de la producción, a pesar de la relativa tranquilidad política conseguida, se
ha visto continuamente superado por el avance de la población. En efecto, los 11 millones de
habitantes en el momento de la independencia se habían más que duplicado en 1990 y en el siglo
XXI superan ya los 33 millones de habitantes. En consecuencia, la renta per cápita marroquí ha
estado estancada a lo largo de estos años (3.395 US$ PPA188
) y un 14% de la población vive por
debajo del umbral de la pobreza189
. Aunque la demografía está reduciendo su ritmo de avance,
las abultadas cifras globales otorgan a Marruecos un papel importante en el área del Magreb. El
alto número de jóvenes constituye un potencial de crecimiento y también de desequilibrio.
Aunque la renta por habitante no consigue dar un salto hacia delante definitivo, los signos
del progreso tecnológico son cada vez más evidentes: las televisiones con sus antenas
parabólicas en ciudades y aldeas, la extensión imparable del teléfono móvil, etc. Por otro lado, se
percibe la mejora de los indicadores: acceso a la electricidad, agua corriente y mayores tasas de
escolarización. Aproximadamente el 98% de las familias urbanas tienen acceso a la red eléctrica
y el 98% de las áreas rurales tienen electricidad190
. El acceso al agua potable alcanza al 93% de
la población frente al 61% en 2004. Los teléfonos móviles han pasado del 73% al 122% de la
población en los años de estudio: 1995-2012.
186
Fernando Morán “Comprensión de Marruecos, unas orientaciones”. Economía Exterior No24. 2003. 187
John Waterburya- Endemic and Planned Corruption in a Monarchical Regime -
http://dx.doi.org/10.2307/2009951 188
Media ponderada de los 17 años de estudio: 1995-2012 del PIB per cápita, PPA (dólares internacionales
contantes) – fuente: World Development Indicators 189
World Bank – World Development Indicators 190
http://es.theglobaleconomy.com/Morocco/Access_to_electricity/
260
Tabla 22: Tabla 5.2.1.a) Indicadores Sociales de Marruecos
PIB per
Capita PPA
(US$ Const)
Educación
Primaria
Educación
Secundaria
Índice de
Desarrollo
Humano
Población por
debajo línea
de la Pobreza 1995 2.586,83 73,27 38,13 0,706
1996 2.860,44 75,73 38,10
1997 2.757,40 77,64 38,05
1998 2.928,33 80,90 36,42
1999 2.905,46 86,62 36,64 16,3
2000 2.914,65 92,47 38,15 0,687
2001 3.096,74 97,64 39,77 15,3
2002 3.161,87 103,38 42,01
2003 3.323,29 106,32 44,18
2004 3.444,21 106,74 47,56
2005 3.508,30 106,87 49,57 0,543
2006 3.740,41 106,30 52,72
2007 3.801,65 107,67 56,05 9
2008 3.972,80 107,36 58,42
2009 4.119,18 107,75 61,39
2010 4.226,76 111,36 63,73
2011 4.373,32 113,73 66,76 0,51
2012 114,88 69,81 0,706
Fuente : Elaboración propia – World Development Indicators
En otro orden de factores, Marruecos viene respetando con gran disciplina los equilibrios
macroeconómicos básicos de sus cuentas públicas. Asimismo, los indicadores de cobros y pagos
con el exterior reflejan una posición de solvencia y endeudamiento externo manejables, y un
porcentaje del 82,3% de comercio sobre el PIB en 2011191
.
La opinión generalizada de los observadores económicos coincide en que el potencial de
crecimiento es superior al efectivamente logrado. Los procesos de convergencia económica
(catching up) no sólo están lejos de aproximarse a sus vecinos del norte, sino que se alejan de lo
conseguido en otros países emergentes. Ni la vecindad ni la imitación han conseguido liberar las
energías políticas y sociales hacia un modelo de desarrollo en el que el intervencionismo de los
poderes públicos no sea la nota dominante. Un intervencionismo que es más un caldo de cultivo
para la corrupción que para el desarrollo del sector privado y la sociedad civil.
La proximidad geográfica de Europa no ha sido acicate suficiente que permitiese reducir
las diferencias tecnológicas e institucionales. El temor de perder las cotas de poder conseguidas
por la corona ha pesado demasiado a la hora de modernizar el sistema económico y político.
Marruecos tampoco ha sabido repetir alguno de esos modelos de crecimiento de aquellos países
191
World Development Indicators
261
con un enorme protagonismo del Estado, Corea del Sur, por ejemplo, que han amalgamado una
combinación público-privada capaz de incorporarse al mundo tecnológico - en la electrónica
Samsung o LG y en automoción Hyundai o KIA-. ¿Por qué los hábiles orfebres marroquís,
artesanos primorosos, no participan en el mundo de los chips?, posiblemente porque no se ha
producido esa simbiosis que potenciase una economía industrial.
El país ha heredado de su época colonial un reglamentismo intervencionista que emplea
para conservar el estado de las cosas “con las innovaciones imprescindibles”. En efecto, al
terminar el Siglo XX la situación económica de Marruecos recordaba a la de España de los años
40, donde imperaba el intervencionismo, la pobreza, el paro encubierto en la agricultura. Una
España muy por debajo de su potencial. Una evolución desde entonces muy diferente en las dos
orillas del Estrecho192
(Ugarte, 2003).
5.2.1.b. Marruecos en el Siglo XXI
Al comenzar el siglo XXI la desintegración y las confrontaciones internas siguen
haciendo estragos en el mundo árabe y musulmán, el norte de África y el Oriente Medio.
Marruecos ha esquivado los movimientos fundamentalistas y de liberación, como las Primaveras
Árabes de Túnez, Libia y Egipto. Marruecos ha manejado con éxito la coartada de su estabilidad
interna a la hora de defender el “estado de las cosas”, a la vez que sigue gozando del apoyo de
las grandes potencias occidentales (Estados Unidos y Francia principalmente), como ya ocurriera
en el pasado. En aquel entonces, en la situación internacional tan difícil y compleja como fuera
la Guerra Fría, Marruecos fue un baluarte frente al comunismo y un aliado incondicional de
Occidente.
El enroque marroquí a varias bandas, monárquico, religioso y pro-occidental, no es sin
embargo una garantía definitiva, porque como dice Corme (2014) “la legitimidad de los estados
árabes también necesita el desarrollo de políticas económicas y sociales exitosas”193
. Este es
precisamente el reto que con toda habilidad e instrumental económico plantea el Fondo
Monetario Internacional en su “Country Report March 2014, Morrocco”. El mensaje se repite en
el Informe del Banco Mundial, “Country Partnership Estrategy, 29 Abril 2014”. La necesidad de
reformas estructurales constituye el principal objetivo que señalan los organismos
internacionales, para conseguir competitividad, crecimiento y empleo. Como por ejemplo: las
reformas estructurales que empiezan con la propia organización de la administración del Estado:
el gasto de personal de las Administraciones Públicas asciende en Marruecos al 13% del PIB.
Este porcentaje trasladado a España y para comprender su magnitud supondría una
nómina de 130.000 millones de euros. Una cantidad absolutamente inasumible para el fisco
192
José Luis Ugarte “ El futuro condicionado de la Economía Marroquí”. Economía Exterior No24, 2003. 193
Georges Corm, Universidad de Saint-Joseph Beirut. “Crise de Légitimité de la de l’Etat dans le Monde Arabe”.
AFKAR Idées 2014.
262
español o para cualquier otro país de la Unión Europea. El alto coste de personal no es una
consecuencia directa de un elevado número de servidores públicos, civiles y militares, sino de
unos sueldos muy superiores al salario medio de la población para una serie de funcionarios
privilegiados - un funcionariado fiel a la corona. Un soporte político clave para la estabilidad
pero al mismo tiempo una hipoteca onerosa para el ajuste de las cuentas públicas y un factor de
sofocante presencia administrativa, una burocracia no siempre eficiente, fuente de prácticas
corruptas.
El gobierno marroquí ha intentado contrarrestar las críticas de estas ineficiencias y
prácticas creando un comité nacional para el buen gobierno presidido por el Primer Ministro194
(IMF, 2014). Este tipo de reformas ha permito a Marruecos subir 27 puestos entre 2011 y 2014
en la publicación del Banco Mundial “doing business indicators”. Marruecos ahora ocupa el
lugar 87 entre 189 países y el 91 de 175 de Transparencia Internacional.
Las autoridades intentan continuar con este tipo de iniciativas en 2014 con el desarrollo de
una nueva ley sobre contratación pública y la creación de un observador de la corrupción. Ya
existe sin embargo, desde la sociedad civil dicho observador, el Observatorio de la Corrupción –
capitulo nacional de Transparencia Internacional. Cuales quieran que sean los resultados de estos
esfuerzos por la transparencia subsiste el enorme obstáculo de una abultada burocracia para la
consecución de un buen gobierno.
A pesar de los cambios que se han registrado en la región del Magreb, Marruecos trata
de conseguir una transición pacífica política y social hacia una sociedad más abierta. La
transición vendría como una respuesta a las demandas del pueblo marroquí que tomaron las
calles a comienzo de 2011 exigiendo un cambio en la economía que ofreciese un aumento del
empleo y de las oportunidades, especialmente para los jóvenes. El rey Mohamed VI lanzó un
amplio programa de reformas y una nueva Constitución, que sin embargo tuvo un débil apoyo
entre los votantes.
Marruecos está hoy en día en una encrucijada entre posibilidades de crecimiento
económico y los obstáculos debidos a la corrupción, entre el estancamiento político-social y las
aspiraciones de sus ciudadanos. El valor del PIB per cápita en 2011 (4.373USD) es inferior a la
de sus vecinos Libia (15.361USD), Argelia (7.643USD) y Túnez (8.508USD), y apenas llega a
un 16% del español (26.917 USD)195
. Esta desproporción de la renta disponible hace de España,
que toma el testigo de Francia y Bélgica, un destino inevitable para la emigración marroquí
mientras el crecimiento medio anual del PIB del 3,4% no consiga rebasar una tasa del 6%,
umbral mínimo que garantice a los jóvenes su incorporación al mercado laboral(IMF, 2013). A
su vez, un desarrollo sostenido y robusto será imposible sin erradicar la pobreza en el campo, la
exclusión social en los centros urbanos y el riesgo de un islamismo radical que se nutre de las
desigualdades sociales.
194
FMI – “Inclusive Growth in Morocco: Stylized Facts and Policies” Selected Issues Paper CR/13/110. 195
Datos en PPA – World Development Indicators
263
Después del Acuerdo de Asociación del 1 de marzo 2000 con la UE se han proyectado
ayudas comunitarias por un valor de 675 millones de euros para el periodo 2007-2010, (263
millones de euros recibidos en 2006 de la UE). Asimismo, se viene hablando de un Estatuto
Avanzado que vaya más allá del Acuerdo de Asociación aunque sin llegar a la adhesión. Entre
las contrapartidas exigidas por la UE se incluye la modernización del poder judicial y una mayor
transparencia y eficacia de la Administración, como por ejemplo la creación de una Célula de
Informaciones Financieras para luchar contra el blanqueo de capitales y controlar transacciones
financieras incluidas aquellas que puedan servir para financiar el terrorismo. La economía
marroquí está íntimamente vinculada a la UE que es su principal cliente y suministrador, pero al
mismo tiempo las oscilaciones de la coyuntura económica europea influyen fuertemente en las
corrientes turísticas hacia Marruecos, las remesas de emigrantes o las inversiones directas.
Desde comienzos del siglo XXI el crecimiento económico se ha situado en una tasa
próxima al 5%196
. Esta mejora en los índices de crecimiento casi el doble que los veinte años
anteriores, ha permitido reducir la pobreza extrema, prácticamente erradicada, que ha pasado del
2% al 0,28% entre 2001-2011. La pobreza relativa también ha bajado desde el 15,3% al 6,2%; la
población vulnerable, los que viven justamente por encima del umbral de pobreza ha descendido
desde el 22,8% al 13,3%. No obstante, un 20% de la población del país, 6,3 millones de
marroquíes, viven en la pobreza o bajo la amenaza de un regreso a ella.
Los índices de desigualdad siguen siendo muy elevados. El coeficiente de Gini un 0,41197
refleja precisamente ese estado social. Las diferencias de renta entre las regiones también
subrayan una fuerte desigualdad respecto a la media nacional, del orden de un 40% en tres de
estas regiones. El 75% del PIB se genera en las ciudades pero los 13,4 millones de habitantes en
el medio rural están muy cerca del umbral de pobreza. Aproximadamente una cuarta parte de las
familias campesinas no tienen acceso directo a una carretera y viven por lo menos a 10
kilómetros de cualquier centro de salud. Como contraste habría que subrayar las mejoras en el
acceso a la educación. La educación primaria ha pasado de cubrir el 75% al 96% de los niños en
edad escolar. No obstante la calidad de la educación en los niveles de secundaria y universitaria
está por debajo de las exigencias de una sociedad en proceso de modernización. Una
consecuencia de esta falta de calidad en la educación superior se traduce en la baja tasa de
participación laboral. Dicho de otra manera, esta baja tasa de participación es una de las razones
o una consecuencia de una economía estructuralmente orientada hacia actividades no
comercializables, como la construcción, los servicios de bajo valor añadido y una agricultura
escasamente productiva. Todo ello desemboca en una escasa participación de Marruecos en las
corrientes económicas de globalización.
El Banco Central de Marruecos, Bank- al- Maghrib (BAM) viene ejerciendo
prácticamente desde su constitución una política monetaria rigurosa y ortodoxa que le ha servido
196
World Development Indicators 197
World Development Indicators
264
para controlar la inflación y mantener unos equilibrios financieros razonables. La política fiscal,
sin embargo, no ha conseguido evitar una oscilación acentuadísima del saldo entre gastos e
ingresos. En el año 2008 se consiguió un superávit del 0,4% del PIB y un déficit del -7,3% en
2012. Las medidas de consolidación adoptadas por las autoridades consiguieron reducir el déficit
fiscal al 6% en 2013. El déficit fiscal, resultado de una política expansionista, se refleja a su vez
en déficit exterior de cuenta corriente: 9,7% del PIB en 2012 y 8,7% en 2013.
Los esfuerzos de consolidación fiscal han tenido como principal objetivo reducir la
nómina de los empleados públicos por debajo del 11% del PIB. Actualmente la nómina, es decir
los gastos de personal del todos los empleados públicos representan el 13% del PIB. En los
últimos seis años los gastos de personal se incrementaron en un 44% como consecuencia de
promociones y aumentos de las retribuciones. El sueldo medio del sector público representa
aproximadamente 3,5 veces la renta per cápita marroquí.
El segundo elemento de consolidación fiscal se refiere a la enorme extensión de un
sistema de subsidios que representa el 6,5% del PIB. Aproximadamente la misma cifra de los
déficit fiscales de los años 2012 y 2013. El gobierno estima que sólo un 9% de los subsidios
benefician al quintil más pobre de la población, mientras que el 43% de los subsidios beneficia al
quintil más rico. El contraste es más acusado en el caso del diesel y las gasolinas: un 75% de los
subsidios beneficia al quintil más rico. Por otro lado este sistema de subsidios es un riesgo fiscal
importante porque convierte al presupuesto en un rehén de los precios internacionales de la
energía198
(IMF, 2013).
El tercer elemento para la consolidación fiscal hace referencia al sistema de pensiones. La
principal caja de pensiones públicas (Caisse Marocaine de Retraites) recibirá un volumen de
contribuciones durante 2014 inferior a las prestaciones comprometidas. De acuerdo con las
últimas proyecciones sus reservas se extinguirían en 2021. La principal caja de pensiones
privadas (Caisse Nationale de Sécurité Sociale) mantiene todavía una situación financiera en
positivo pero las proyecciones apuntan a la aparición de déficit a partir del 2021 y a la extinción
de sus reservas en el 2030.
Los problemas fiscales y en especial la inclusión masiva de la ciudadanía en el proceso
productivo exigen el desarrollo de una economía más diversificada y resistente. Marruecos
depende de muy pocos sectores con proyección internacional: el agrícola, el turismo y los
fosfatos. El paso a una economía más competitiva y con una mayor proyección internacional
exigiría un esfuerzo de coordinación continuado entre el gobierno y los sectores productivos para
desarrollar una serie de iniciativas. En primer lugar dar un mayor protagonismo a la acción del
gobierno dentro de la jerarquía política estableciendo una serie de unidades administrativas que
apoyasen el período de transición a una economía menos intervenida y controlada desde la
corona. En segundo lugar hay que afrontar la exclusión social y económica como prerrequisito
de una economía sostenida a largo plazo. Mejorar las perspectivas de la población rural exige la
198
Fuel Subsidies in Morocco: International Experience and Possible Ways Forward, Selected Issues. IMF
265
introducción de una extensión agrícola que eleve las rentas de los campesinos y proporcione
mayores oportunidades. Sólo el 1% de las explotaciones agrícolas son rentables y con una
proyección exterior firme, pero sus tierras sólo representan un 14% del área cultivada.
El nudo gordiano de la economía marroquí se sitúa en la mejora del buen gobierno y en el
correcto funcionamiento de las intervenciones públicas. La prioridad no es otra que una mejor
gobernanza del sector público que incluya una transparencia y un riguroso control de los recursos
y su gestión. El déficit se considera opaco, estratégicamente insuficiente y altamente
fragmentado, en suma difícil de consultar y evaluar. El proceso de transparencias públicas es
arbitrario y rígido. En definitiva sin una mayor transparencia y modernización del sector público
la corrupción puede convertirse en un factor tan distorsionador que condene a Marruecos a
mantener, el “actual estado de las cosas” sin avanzar decididamente hacia una política
económica y social integradora y expansiva199
.
5.2.2. La corrupción en Marruecos
“Marruecos está siendo destrozada por armas de corrupción masiva”. Esta frase se
escucha a menudo en el reino enfatizando la retórica de los distintos gobiernos que desde 1998 se
han esforzado en “luchar contra la corrupción” a través de cambios legales e institucionales, el
problema persiste. La corrupción está presente en todas las dimensiones posibles, desde la
“petty” (pequeña) corrupción hasta la de mayor escala en las transacciones empresariales, la vida
política, el sector privado, en el gobierno, y en el Estado – tanto central como local. Los
empresarios marroquís e internacionales continúan describiendo a la corrupción como el mayor
impedimento a invertir en el país (Michael & Nouaydi, 2008).
Desde los años 80 la corrupción en Marruecos fue parte de la estrategia de gobierno del
rey Hassan II para ganarse la amistad y lealtad de militares, funcionarios de altos cargos, nobles
del área rural y a las elites urbanas (Denoeux, 2007). La corrupción no estaba entonces
únicamente tolerada, sino que se promovía como estrategia de control y gestión. En los años 90
se intentó cambiar este legado hasta que en 1996 se permitió la creación del capítulo nacional de
Transparencia Internacional (TI) – Transparencia Marruecos (TM) que comenzaron su actividad
más amplia a partir de 2001 con la sensibilización en las escuelas del daño que causa la
corrupción.
TI ha ido “midiendo” la corrupción en Marruecos desde dicho año 1996. El Índice de
Percepción de la Corrupción (IPC) en Marruecos ha empeorado en la última década (de 4,7 en
2000 a 3,2 en 2004 y 3,7 en 2012). Como se explicó en la sección empírica, este índice mide la
percepción de la corrupción por analistas expertos, empresarios, analistas de riesgo y
diplomáticos. Incluso cuando se compara con otros países de su entorno – particularmente con
199
IMF. Artículo IV. Consulta. Cifras, Presupuesto del Reino de Marruecos
266
IPCs bastante bajos, el desempeño de Marruecos no es muy impresionante cuando encima se le
considera un ejemplo de reformas dentro del mundo Árabe; por ejemplo, en 2006 Marruecos se
situaba número 11 en el ranking de los 17 países árabes. Por lo tanto, el camino hacia una mejor
transparencia aún está lejos de sus logros pese a que fue en 1999 cuando el gobierno de
Youssoufi propuso la lucha contra la corrupción de forma oficial.
En el siguiente gráfico se puede observar la evolución de la corrupción en el periodo
1995-2012. El gráfico muestra cómo se ha mantenido bastante constante a lo largo del tiempo:
índices en torno al 3.5 del Índice de Percepción de la Corrupción de Transparencia
Internacional, y al cero negativo en el control de la corrupción del BM. Las fluctuaciones de la
tasa de crecimiento del PIB no vienen acompañadas de cambios en los flujos de ayuda, puesto
que la ayuda exterior a Marruecos se ha mantenido muy constante en el tiempo, por el tipo de
receptor que es (país de renta media) y que no está sujeto a catástrofes naturales que pudieran
disparar las llegadas de AOD.
Ilustración 37: Gráfico 5.2.2.a) Evolución de la corrupción, la AOD y
el crecimiento de Marruecos
Para mayor información sobre los indicadores de corrupción y de gobernanza, la tabla
siguiente muestra su evolución entre otros indicadores:
267
Tabla 23: Tabla 5.2.2.a) Series temporales de la corrupción, la AOD y demás variables institucionales de Marruecos
ti_cpi wbgi_cce icrg_qog wdi_aid wdi_gdpc wdi_gdpcgr undp_hdi wbgi_gee wbgi_pse wbgi_rle wbgi_rqe wbgi_vae
1995 0,662 6,57E+08 2.586,83 -7,999 0,466
1996 0,327 0,667 8,46E+08 2.860,44 10,577 -0,033 -0,297 0,239 -0,174 -0,363
1997 0,667 6,89E+08 2.757,40 -3,602
1998 3,7 0,408 0,667 7,9E+08 2.928,33 6,199 0,027 0,206 0,240 -0,061 -0,191
1999 4,1 0,667 1,01E+09 2.905,46 -0,781
2000 4,7 -0,028 0,667 6,71E+08 2.914,65 0,316 0,507 -0,030 -0,168 0,144 -0,055 -0,471
2001 0,667 7,96E+08 3.096,74 6,247
2002 3,7 -0,176 0,667 5,62E+08 3.161,87 2,103 -0,139 -0,352 -0,011 -0,158 -0,519
2003 3,3 -0,210 0,620 7,5E+08 3.323,29 5,105 -0,101 -0,409 -0,054 -0,270 -0,838
2004 3,2 -0,081 0,611 9,07E+08 3.444,21 3,638 -0,079 -0,302 0,016 -0,234 -0,546
2005 3,2 -0,297 0,583 8,42E+08 3.508,30 1,861 0,552 -0,259 -0,546 -0,120 -0,405 -0,731
2006 3,2 -0,393 0,606 1,24E+09 3.740,41 6,616 0,559 -0,145 -0,473 -0,224 -0,167 -0,734
2007 3,5 -0,308 0,611 1,25E+09 3.801,65 1,637 0,565 -0,161 -0,510 -0,232 -0,186 -0,740
2008 3,5 -0,375 0,611 1,4E+09 3.972,80 4,502 0,570 -0,174 -0,597 -0,261 -0,174 -0,793
2009 3,3 -0,311 0,611 9E+08 4.119,18 3,685 0,575 -0,206 -0,533 -0,222 -0,047 -0,788
2010 3,4 -0,166 0,611 9,93E+08 4.226,76 2,612 0,579 -0,170 -0,504 -0,186 -0,067 -0,741
2011 3,4 -0,260 0,611 4.373,32 3,468 0,582 -0,218 -0,467 -0,209 -0,094 -0,712
2012 3,7 0,551 2.586,83
Nota: ti_cpi: Índice de percepción de la corrupción (TI), wbgi_cce: control de la corrupción (BM), icrg_qog: calidad del gobierno (ICRG), wdi_aid: AOD,
wdi_gdpc: PIB per cápita – PPA (USD constantes), wdi_gdpcgr: Crecimiento del PIB per capita, undp_hdi: índice de desarrollo humano, wbgi_gee: efectividad
del gobierno, wbgi_pse: estabilidad política, wbgi_rle: calidad regulatoria, wbgi_vae: voz y rendición de cuentas.
Fuente: elaboración propia a partir de datos de Transparencia Internacional, World Bank Governance Indicators, ICRG, World Development Indicators, y PNUD
268
En el caso de Marruecos, tal y como se observó en el caso anterior de Haití, persiste el
signo negativo de todos los indicadores de gobernanza y lo bajo de los tres indicadores de
corrupción, posicionándose entre los países de corrupción media-alta del mundo (puesto 91 entre
175 países). Es igualmente notable el bajo nivel del indicador de desarrollo humano, que está en
consonancia con otros indicadores importantes de mencionar: como el porcentaje de población
por debajo de la línea de la pobreza que oscila entre el 15-16%, un índice de Gini de 40,63 y una
renta per cápita (PPA) que ha aumentado de los 2.586USD a los 4.373USD200
entre 1995 y 2011.
Los índices de derechos de propiedad han ido retrocediendo en estos años de 17 sobre 100 en
1995 a 40, un dato importante negativo para la inversión privada201
. Mientras que la facilidad, o
no, de hacer negocios ronda un índice de 93 y 94 desde 2011, siendo 185 es el peor indicador.
Estas cifras esconden, entre otras, la economía informal que domina el día a día de la vida
en Marruecos. La mayoría de la población urbana opera y trabaja fuera de la “economía formal
nacional”, provocando un sistema desigual y tan propenso a los favores, coimas y la evasión
fiscal (Aksikas, 2007). Sin embargo, desde principios de los años 90, las reformas institucionales
y políticas en Marruecos se han centrado en el establecimiento de un sistema de ley y orden.
Algunos de los proyectos políticos de gobierno de la ley se han alternando con campañas anti-
corrupción que enfatizaban la supremacía administrativa de las leyes. El actual debate sobre
pluralidad política, reformas del sistema de justicia, y el imperio de la ley, tiene que tomarse con
cierta cautela por el carácter autoritario del Estado marroquí (Sater, 2009).
Bergh, (2009) muestra en su estudio como, en contrapartida al fuerte poder político de la
monarquía y los “amigos del rey”, la sociedad civil se va fortaleciendo poco a poco y exigiendo
una cierta rendición de cuentas al sector público. Sin embargo, tras su análisis, confirma que
sigue habiendo pocos ejemplos alentadores y el rol de la sociedad civil sigue siendo muy
limitado a nivel nacional y regional. Esto se debe a tres razones principales: la primera por el
sistema de gobierno marroquí que se mencionaba anteriormente, con el Rey como máxima
autoridad; la segunda se refiere a las características internas de dicha sociedad civil marroquí,
muy variada y poco organizada; y la tercera, se debe al posicionamiento de la sociedad civil
respecto a su entorno, es decir, por la relación de inferioridad respecto al sector público, tanto a
nivel de los gobiernos locales como de la administración pública ministerial.
Sin embargo, uno de los avances logrados en estos años en el campo de derechos civiles
son los pasos hacia la adopción de la ley anti-corrupción. Marruecos aún avanza lentamente
respecto a otros países de su entorno en la legislación anti-corrupción pese a la creación hace
unos años de la Agencia Central de Prevención de la Corrupción (Bryane; Michael & Nouaydi,
2007). Por su parte Transparencia Marruecos202
, el capítulo nacional de Transparencia
Internacional, lleva años trabajando en pro de la transparencia, la rendición de cuentas, la
promoción del “derecho a saber” de los ciudadanos.
200
World Development Indicators 201
Heritage Fondation 202
http://transparencymaroc.ma/TM/
269
El problema de la corrupción se ha extendido a todos los sectores, desde las
telecomunicaciones, a las fuerzas del orden, al sistema de salud pública, a las licitaciones y al
sector privado, a la justicia, al ejército y a la clase política. De hecho, se hace difícil concebir un
camino claro y justo hacia la transparencia y la competencia cuando el Rey nombra directamente
a los Ministros que luego están en la Junta de Maroc Telecom, una de las principales compañías
de Telecomunicaciones de Marruecos, y el Rey, directamente es propietario de la otra203
.
En efecto, la corrupción y los caprichos de los líderes políticos fueron dos de las causas
principales del descontento causante de la Primavera Árabe. Las riquezas ilícitas acumuladas por
los líderes autocráticos y sus familias en Túnez, Egipto, Libia, Yemen, Jordania o Marruecos es
una característica común, pese a que el fenómeno de alta corrupción, sigue siendo un fenómeno
particular y no del todo entendido bajo el prisma de la buena gobernanza y la capacidad
institucional. Como describe Abdeslam Maghraoui (2012)204
el caso de Marruecos revela la
falacia de querer luchar contra la corrupción a través de reformas hacia la buena gobernanza pero
totalmente disociadas del poder político.
El Dr. Magrahoui estudia el caso de Marruecos, argumentando que el concepto de “buen
gobierno” defendido por la monarquía marroquí se correlaciona con la consolidación de un
nuevo concepto de poder que aboga por la neutralidad política, valora la buena gestión y
desempeño, y discrepa con la política de favores. A priori, parecería como la forma perfecta de
luchar contra la corrupción desde la esfera de pública y evitar las ganancias personales de los
políticos sin escrúpulos. Sin embargo, según el Dr. Magrahoui el problema de la corrupción en
Marruecos ha empeorado en la última década. La “petty” (pequeña) corrupción ha aumentado y
la corrupción a gran escala ha alcanzado proporciones sin precedentes desde que la monarquía
“expropió” el concepto de buena gobernanza. Es decir, la corrupción en Marruecos se debe a que
toda la corrupción asociada a la elite política o a la monarquía se considera legal o legítima,
mientras que los donantes y socios internacionales consideran al país como un modelo de
reformas. En definitiva, el profesor describe la paradoja entre el compromiso de la monarquía a
favor de la “buena gobernanza” y su comportamiento tan “depredador” en la esfera económica.
Los resultados empíricos obtenidos en su estudio corroboran la evidencia de la conexión
entre corrupción y falta de buen gobierno. Las oportunidades de corrupción son mayores donde
no hay transparencia institucional, rendición de cuentas, capacidad política, eficiencia, o un
acceso libre a la información. Waterbury, (2012)205
en su análisis comparativo entre Egipto y
Marruecos, pese a la dificultad de medir cuantitativamente el efecto de la corrupción en cada
política, encuentra una relación directa entre corrupción y países en desarrollo más extensa que
203
Ewan Sutherland (2012) “A Short Note on Corruption in Telecommunications in the Kingdom of Morocco”,
University of Witwatersrand 204
Dr. Maghraoui es profesor asociado de ciencia Política en la Universidad de Duke y del Centro de Estudios
Islámicos. 205
John Waterbury (2012) “A comparative analysis of Corruption in Egypt and Morocco”
270
en países con mayores estándares de vida. Por lo tanto, en su análisis encuentra esta relación
entre los aspectos socio-económicos y políticos, con distintos tipos de corrupción: endémica,
planificada y desarrollista. Waterbury, (2011) argumenta que en regímenes totalitarios cuando la
corrupción ya es endémica, se debe a la permisibilidad de sus líderes.
En definitiva la economía política marroquí sigue la lógica del clientelismo y el
patronazgo. El análisis de la corrupción en Marruecos (Denoeux, 2007) corrobora los análisis
mencionados anteriormente, que desde que la monarquía se ha ido involucrando más en el sector
privado, los problemas de transparencia han ido en aumento. La sociedad marroquí se concibe
como una gran maquinaria de patronazgo a todos los niveles que busca conseguir una situación
de influencia y de favores. En la cumbre de este sistema de favores se encuentra el monarca, que
además es líder religioso y la máxima autoridad en materia política, empresario líder y el mayor
terrateniente: el “patrón jefe”.
Denoeux, (2007) sintetiza en su análisis las fuerzas pasadas, las dinámicas presentes y las
posibilidades hacia el futuro de la corrupción en Marruecos. Según Denoeux las causas
principales de la existencia de corrupción en Marruecos se deben a la persistencia de impunidad
de los individuos bien conectados y miembros de instituciones poderosas; a la interconexión
entre los intereses políticos y económicos del país; y a la existencia de una extensa y dinámica
economía informal, siendo una parte sustancial la ligada a la producción y exportación del
cannabis.
La corrupción, que es uno de los problemas más graves que frenan el crecimiento
económico en Marruecos, está fuertemente ligada a una serie de variables políticas, económicas
y sociales. En este epígrafe se identifican diversas prácticas corruptas y se proponen actuaciones
que afectan a todos. Del éxito que tengan estas medidas dependerá que Marruecos avance hacia
un país con más corrupción y apatía electoral, o hacia un escenario caracterizado por una nueva
conciencia ciudadana y una acción enérgica de los poderes públicos.
Aunque el gobierno marroquí es un gestor prudente en sus cometidos macroeconómicos
(presupuesto, balanza de pagos y control de la inflación), no ha conseguido un desarrollo de la
producción superior al crecimiento de la población, mientras la participación del Estado
representa apenas un 25% del PIB. Esta modesta presencia pública no puede interpretarse como
una cesión de protagonismo a la sociedad civil sino como un síntoma de resignación e
inmovilismo: un 50% del gasto total se destina a funcionarios, policía y ejército. El presupuesto
cubre la nómina de los servicios del Estado. Sólo cuando la recaudación lo ha ido permitiendo se
ha incrementado la segunda partida del presupuesto dedicada a gastos de infraestructuras.
Una burocracia relativamente abundante genera corrupción y, en cuanto que sofoca el
funcionamiento de los mecanismos de mercado, retrasa el crecimiento. El nuevo monarca,
Mohamed VI, después de la muerte de su padre Hassan II, en 1999, se declaró dispuesto a
cambiar los hábitos del gobierno, lo que un destacado miembro del Istiqlal, Nizar Baraka, ha
271
calificado de un “amplio proceso de liberalización política”: construcción del Estado de
Derecho y fortalecimiento de los Derechos Humanos, mediante la promulgación de un código de
familia que establece la igualdad entre hombre y mujer; la liberación de presos políticos y la
negociación del contencioso del Sahara Occidental, la indemnización a las víctimas y el retorno
de los exiliados políticos.
La corrupción representa un tema estrella para los medios de comunicación, que buscan
ganar espacio en el terreno de la libertad de expresión y aumentar su audiencia ciudadana. No
hay que olvidar que el Índice de Percepción de la Corrupción, calculado por Transparency
International (TI) asigna, en 2012 un 3,7 a Marruecos en la escala que va de 0 (muy corrupto) a
10 (muy transparente), ocupando el 91º lugar entre los 179 países estudiados. Diversas fuentes,
entre ellas TI, han identificado ejemplos de corrupción en una serie de sectores específicos:
- Fuerzas de Orden: tanto la Policía Civil como la Guardia Civil (gendarmerie).
- Sistema Público de Salud: consultas, recetas de medicamentos gratuitos o prioridad
en intervenciones quirúrgicas.
- Contratos Públicos: el escándalo de coimas vinculado a la construcción de la gran
mezquita Hassan II de Casablanca en 1993. Según Transparency Marroc (TM) el 25% del
presupuesto nacional está destinado a cubrir gastos de obras públicas malgastados por la
corrupción. De hecho, según la encuesta de 2006, el 60% de las empresas marroquís perciben
esa corrupción como frecuente o sistemática.
- Justicia Según una encuesta de TM realizada a las familias en el 2001, un 4% de
las personas entrevistadas reconocen haber pagado a un funcionario para beneficiarse de sus
favores. Para un 69% de los encuestados esas prácticas son frecuentes o sistémicas.
- Ejército. Uno de los sectores bajo sospecha más difíciles de investigar ante la
sistemática censura del Estado206
.
El “capitalismo de los amigos”, denunciado por Myriam Catusse, (2013) ha sobrevivido
e incluso se ha robustecido en las campañas de corrupción que han permitido deshacerse de
personas molestas y aupar económicamente a grupos cercanos a palacio. La ruptura de este
círculo vicioso exige una auténtica determinación política. Las autoridades marroquíes están
utilizando estrategias anti-corrupción, bien en solitario bien respaldadas por instituciones
externas.
Con el objetivo de completar esta síntesis de la corrupción en Marruecos y el análisis
empírico gracias a los datos de TI y del BM, los siguientes apartados muestran los resultados
obtenidos del trabajo empírico cuanti-cualitativo desarrollado en Marruecos, donde se llevaron a
cabo 100 encuestas y 12 entrevistas personales.
206
El caso, del teniente del Ejército del Aire Mustafá Adib en 1998, es sintomática. Después de haber denunciado a
su superior por vender combustible del Ejército para lucrarse, el joven oficial fue juzgado por “violación de las
consignas militares y ultraje al Ejército”. Condenado a cinco años de cárcel, Adib volvió a ser juzgado en el 2000 y
vio su condena reducida a dos años y medio. Liberado en 2002, no pudo reintegrarse en el Ejército.
272
5.2.3. Resultado Encuestas en Marruecos
Este apartado sintetiza y analiza los resultados obtenidos gracias a dicho trabajo empírico
cuanti-cualitativo. Es importante resaltar que todos los resultados y testimonios aquí presentes
son anónimos. Los nombres utilizados no son los verdaderos para que no se pueda identificar a
las personas que aceptaron mis entrevistas y cuestionarios on-line para mayor anonimato.
Este estudio de caso ha tenido varias fases en relación con Marruecos. La primera fase fue
el estudio económico y analítico de la gobernanza y situación de la corrupción en el país. La
segunda, consistió en mi experiencia como trabajadora de Naciones Unidas en varios lugares del
país, entre ellos: el Norte, la Oriental y la capital, Rabat. De dicha experiencia se forja la tercera
fase, las encuestas y entrevistas a personas de distinto medio económico-social y de diversas
partes del país. Las entrevistas se concentran en personas de estas tres regiones, mientras que las
encuestas al ser on-line pueden ser para cualquier ciudadano marroquí o extranjero que haya
vivido en Marruecos en los últimos años. Los resultados que aquí se reflejan son los de un total
de 100 cuestionarios respondidos y más de una decena de entrevistas207
.
A la pregunta de si alguna vez ha estado en una situación donde se pudiera dar corrupción,
bien pidiéndole dinero o que le quisieran pagar por algo, el 76% contesta positivamente, mientras
que el 24% que dice no haber estado en tal situación es porque no se considera víctima de la
misma; no significando que pudiera darse o no. Sin embargo, el porcentaje es altísimo.
207
Las preguntas del cuestionario y las entrevistas se encuentran en los APENDICES de la Parte III. Los
cuestionarios se podían hacer en directo, en papel, o a través de una encuesta on-line de Survey Monkeys. Link a la
encuesta: https://es.surveymonkey.com/s/9LGLC6L
273
Ilustración 38: Respuesta 1ª pregunta del Cuestionario de la encuesta208
:
Fuente: encuesta de MonkeySurvey – realización propia
La dispersión de lugares varía entre: lugares físicos – las distintas ciudades marroquís; y
los lugares donde se produce la corrupción – servicios de la administración o servicios públicos.
De las respuestas recogidas, la ciudad donde se han registrado más ocasiones la corrupción ha
sido Casablanca, seguida por Rabat, Chauen, Marrakech, Tánger, Fes, Nador, y demás pequeñas
ciudades. Sin embargo, hay varias respuestas que indicaron que la sufrieron en todos sitios sin
especificar en cuales más que en otros.
En lo referente al lugar de referencia o servicio público dónde se han producido las
corruptelas, el mayor porcentaje se da en las carreteras marroquís con un 91% de los casos. De
dicho porcentaje el 82% pagó en alguna ocasión al policía que le pedía el soborno para continuar
su camino o evitar la multa por la posible infracción cometida.
El segundo ámbito donde se producen más corruptelas es en la administración pública
para conseguir algún documento, permiso de conducir, licencias, etc. Es una forma de agilizar
los trámites burocráticos o la lentitud de los mismos. El siguiente ámbito donde se produce la
demanda de “coimas/corruptelas” para ser atendido es en las consultas de los médicos o en los
hospitales. Las enfermeras no atienden a los pacientes a no ser que se les dé una “atención o
propina” previa. La justificación en estos casos es que así les “atienden mejor”. Cuando se ha
hablado de estos casos con las propias personas que pagaron a la enfermera o médico,
inicialmente no lo apreciaban como una corrupción, sino que pagaban por su servicio. El
problema es que esto se da en los hospitales públicos, por lo que si alguien de recursos muy
208
Traducción: ¿Alguna vez ha estado en una situación de posible corrupción? – bien, pidiéndole dinero o que usted
pagase para obtener algún fin: pasar un control de policía, consultar a un médico, obtener un documento
administrativo, etc.
274
escasos no puede pagar a la enfermera no será atendido. En cambio, quien tiene dinero termina
acudiendo a la sanidad privada porque puestos a pagar, prefiere pagar verdaderamente por el
servicio, no por el derecho a ser atendido o no.
Por último, los lugares también mencionados como susceptibles de corrupción son la
frontera, la aduana y el aeropuerto. Los años mencionados en estas respuestas (74%) van desde
1999 hasta 2014, con una incidencia mayor en 2009, 2012 y 2014.
Ilustración 39: Respuesta 6ª pregunta del Cuestionario de la encuesta209
:
Fuente: encuesta de MonkeySurvey – realización propia
Lo curioso también de los resultados de las encuestas es el amplio abanico de posibles
precios/pagos/sobornos reconocidos por los encuestados: desde 20 - 50 Dhs (aproximadamente
0,1€-1,2€) hasta 20.000 Dhs (1.800€) por obtener la licencia de un restaurante. Los tramos de
sobornos van por tanto: 30-50 Dhs en los hospitales – “propina” por ser atendido; 50-200Dhs en
las carreteras – a los internacionales se les suele pedir entre 100-150Dhs, puesto que la multa son
de 400Dhs o 500Dhs y tener que ir a recuperar carnet a la policía, así se reduce
considerablemente el coste y las molestias. El último tramo reconocido oscila entre 1000-5000-
20000 Dhs para trámites, permisos o licencias. Todas estas categorías se denominan en el “argot”
local de las siguientes formas: un café = 100-200 Dhs, un sobre = 5000 Dhs, una maleta = miles
209
Traducción: ¿en qué lugares? - Refiriéndose a dónde ha ocurrido la corrupción que usted mencionaba en la
pregunta anterior.
275
de Dirhams y un camión – que suele ser la denominación al dinero del contrabando y
narcotráfico.
Sin embargo, cuando la pregunta de la encuesta es si alguna vez ha recibido dinero 88%
del total respondieron: si, el 6%, no el 87,5%, y que recibieron regalos el 6,5%. Si se pregunta
cómo cuantas veces fueron víctimas de la corrupción varios encuestados consideran que muchas
veces (50%), una vez (20%), ninguna (20%) y alguna vez pero no directamente, es decir estaban
presentes pero no se lo pidieron a ellos (10%). Si se cuantifica los lugares donde estos actos
tuvieron lugar y poder ver la consistencia de las respuestas: el 84,93% sufrieron la presión de la
corrupción en las carreteras, 53,4% en los sistemas de administración pública – en el ámbito
local, regional o central, en la frontera 12,33%, en los servicios médicos 15%, y en otros lugares:
sistemas educativos, calle, por soldados o militares, permisos de conducir - el 10%.
Se profundiza en la encuesta el caso de la corrupción en las carreteras puesto que es de
los temas que menos cuesta tratar y la gente habla un poco más libremente. El 82,8% de los
encuestados que fueron parados en la carretera llevaban matricula marroquí el 66,13%, mientras
que el 33,87% circulaban con matricula internacional. La penúltima pregunta iba dirigida a
aquellos que fueron parados para algún pedir soborno en la carretera si existía o no alternativa
para no pagar. La mayoría respondieron (70%) a la pregunta: 40% que no hay alternativa y hay
que pagar, mientras el 60% restante mostró que sí hay alternativa a pagar a un policía. Las
soluciones que se proponían en las respuestas se sintetizan a continuación:
- No cometer infracciones para que no les pare la policía
- No pagar el soborno
- Pagar la multa de 500Dhs (si tienen razón y se cometió la infracción)
- Esperar con paciencia hasta que se cansen
- Tratar el tema con humor, educación
- Entablando una negociación
- Discutir con ellos (más o menos suave/severamente)
- Siendo desagradable, gritar y negándose a pagar (“si se paga una vez se está perdido,
es para siempre”)
- Intercambiarlo por “un regalo”
- Mencionar que eran personal internacional o mostrar el Laissez Passer
- Decir que se es amigo de un alto cargo/funcionario/ o incluso alguien de palacio
Sin querer ser soluciones “mágicas” lo que sí es evidente, que en siempre que se pueda,
mejor no pagar nunca un soborno. Si hay multa porque se ha cometido la infracción, hay que
pagar la multa. Si no tiene razón y es solo una forma de conseguir un soborno, hablando y
exigiendo alguna prueba de la infracción cometida se suele evitar pagar. Esto es posible en
Marruecos, donde la policía, aunque pida estos sobornos no es agresiva ni peligrosa. En otros
países no sé si recomendaría la misma receta. Evitar la corruptela si, arriesgar la vida por ello no.
276
Hasta en el caso más “básico” y simple de corrupción, las recetas o recomendaciones no son
extrapolables a todos los contextos.
Por lo tanto, para tener unas respuestas más detalladas de las encuestas y del análisis
cualitativo de la corrupción en Marruecos se realizaron una serie de entrevistas que se detallan a
continuación.
5.2.4. Testimonios sobre la Corrupción en Marruecos
Este apartado se podría denominar “la voz de las víctimas de la corrupción” haciendo
alusión a “la Voz de los Pobres” del Banco Mundial210
. Todos los testimonios aquí presentes son
anónimos. Los nombres utilizados no son los verdaderos para que no se pueda identificar a las
personas que aceptaron ser entrevistados. A todos se les preguntó por su experiencia en relación
con la corrupción. Algunos casos fueron claros y concretos porque entendían bien el concepto,
mientras que en otros casos se confundían aspectos sociales y culturalmente aceptados que según
las iban contando y poniendo en contexto se iban dando cuenta que en realidad era corrupción
pero que era algo aceptado y “normal”. Veamos a continuación los testimonios resumidos:
Thèo - Cooperativa Agrícola - Europeo
“Sí, me he beneficiado mucho de la corrupción. Trabajaba en una cooperativa agrícola en
Fes, para conseguir los proyectos, manipulaba las ofertas (devis), siempre conseguíamos el
proyecto y a cambio le dábamos unos sobres/ y “cafés” al jefe de la empresa de contratación.
Este Sr además, controlaba a la persona encargada de Ministerio de Agricultura para que solo
aceptase los tractores, maquinaria y equipos que el vendía. Incluso vi el caso que si alguien no
le pagaba el crédito, como un pequeño agricultor de una aldea, consiguió que el jefe de la
policía le retirase el carnet de conducir hasta que pagó”.
Françoise – Centro de Estudios - Europea
“Yo también me “beneficiaba” de la corrupción. He manipulado/falsificado facturas
contradictorias (presupuestos) para conseguir un proyecto. Sabíamos que el proyecto sería
nuestro porque mi jefe es muy amigo del Director de Planificación de la ciudad, y los proyectos
que él quería hacer se los hacíamos y vice-versa. Mi jefe tiene muchos contactos y es la forma de
hacer negocios. No es que esté mal… es cómo funcionan aquí las cosas. En cambio, en la
carretera, me pararon muchas veces, pero logré no pagar nunca. En el caso de una mujer
extranjera es más difícil que le hagan pagar”.
210
(“Poverty - Voices of the Poor,” WB web page)
277
Khadija – Institución Pública – Marroquí
“Yo nunca he querido participar de la corrupción, ni pagar ni nada. Sin embargo, la peor
situación que viví fue en 2001, en Rabat, cuando me presenté para un puesto en el Ministerio de
Agricultura. Pasé en la entrevista, pero no ingresé porque no quise pagar para que me
aceptaran".
Fatika – Biblioteca – Marroquí
“No quiero vivir en un país que fomenta la corrupción. Quiero igualdad de oportunidades
para todos. Porque la corrupción corrompe todo y no da oportunidades a los pobres o aquellos
con menos recursos. La corrupción es un gran problema social y mundial porque perjudica a los
que tienen menos recursos y no da las mismas oportunidades a todos. En el sistema educativo, se
paga para mejorar las notas. Quien paga consigue el puesto. Habría que perfeccionar la ley y
dar oportunidades a los que se merecen los puestos, no a quienes pagan por ello”.
Dos extranjeros del pueblo/ciudad
“A nosotros nos intentan engañar de vez en cuando, pero es normal. Pero con los
extranjeros tienen más cuidado. No saben a quién conoces o no. En el coche sí nos han parado
varias veces, pero mi nuero que es marroquí lo arregla. Otro amigo lo arregló en la frontera
pero nunca me dijo cuánto pagó para que nos dejaran pasar. Antes se pagaban unos 4000Dhs
(363€) para conseguir un puesto de policía en Chauen”.
Hind – Profesora marroquí de una capital de provincia
“Nunca he participado de la corrupción, lo que se da en el Hospital es un "incentivo", una
especie de propina para que se motiven. Pero los pobres no tienen un buen servicio y crea
desigualdad. Para no pagar hace falta una “intervención”. Siempre es bueno conocer a alguien
que te ayude y no pagar. Antes también había que pagar para poder enseñar cerca de tu ciudad,
pero con el sistema electrónico es más difícil. No se sabe ya a quien se paga, ¿si al responsable
a los sindicatos, a todos?”
“En el Corán se prohíbe la corrupción. Cuando surge es que no se practica correctamente
sus preceptos. Se necesita sensibilización, educación y conocimiento. Es más importante la vida
material. Ahora hay muchas campañas en contra, pero los pobres siguen teniendo que pagar y
sufren más, por lo que no hay confianza en la Administración”.
278
Daniel – Extranjero afincado en Marruecos
“Se está reduciendo la corrupción en Marruecos. Cada vez hay más publicidad y campañas.
También se ve que se empiezan a tomar represalias incluso contra policías corruptos que
llevaban todo el tema de residencia de extranjeros y de los hoteles. Por ejemplo, a un policía
que cobraba de más a los extranjeros le han mandado exiliado a un pueblo perdido sin
extranjeros. Además han subido los salarios a la policía y ya no paran tanto a los
automovilistas, imponiendo multas falsas. Incluso el Rey está promoviendo que los
Gobernadores y Alcaldes estén en su puesto de trabajo a su hora”.
Mohamed – Dueño restaurante – Marroquí
“A mí no me suelen pedirme dinero. Todo el mundo me conoce. La mayoría de mi cuadrilla
del colegio está en distintas administraciones o sitios importantes, y todos me saludan, conocen
y no me piden dinero. Además como saben que he vivido de Japón, aun menos”.
“En cambio, en la carretera sí que mi amigo pagó para que le dejaran pasar. Yo no pago. Si
pagas ya siempre tienes que pagar y yo no quiero pagar. Si hay que esperar, espero. Las nuevas
generaciones ya no quieren pagar. Las cosas están cambiando. Ya no es tan tabú el tema. Se
puede hablar. No pasa nada. Solo que hay que ir indirectamente”.
Hassan – Hostelero - Marroquí
“Es mejor no pagar nunca, aunque me han hecho la vida imposible durante un año. Por no
pagar y por denunciar la corrupción me han tenido un año y medio sin pasar mi dossier para
que pudiera abrir mi negocio. Lo bloquearon y después de ese tiempo me dijeron que tenía que
llevarlo a otro ayuntamiento”.
“Ahora no puedo ayudarte en la encuesta, porque me pueden hasta meter en la cárcel por
ayudar a una extranjera que entrevista sobre la corrupción. Aquí todo se sabe y si nos ven
contigo puede traernos problemas. Pueden hasta echar a mi mujer. Lo siento, pero esto es así.
La gente es muy retorcida y se pueden inventar cualquier cosa, que eres del servicio secreto
español, o policía, o periodista, y por todo te pueden meter en la cárcel”.
“La gente del “Hachís” quiere estar tranquilos, sin que los metan en líos. No quieren
hablar. Aun la gente no quiere hablar”
279
Molar – Agencia de desarrollo regional – Marroquí
“Al trabajar en la Administración he visto muchos casos o posibles casos de corrupción.
En otros tantos está implícita. Hay mucha corrupción en la Administración central y regional.
Donde más en las Comunas (Willayas) – donde hay construcciones – en la Sanidad (porque
están muy mal pagados y entonces la gente paga para ser atendido, pasar al médico, etc.), en la
Justicia (se pagan para que avance el expediente, para comprar sentencias, documentos, etc.).
En las Fuerzas del Orden – la Policía (carreteras, procesos, controles, comisarias). En la
Educación para comprar notas, diplomas, etc. En la aduana (puertos y aviones)”.
“En la Administración – donde hay licitaciones públicas, para que le dé el proyecto a
uno u otro. También en las elecciones, trabaja con 180 electos – se compran votos, o la empresa
de uno consigue todas los proyectos, para las autorizaciones”.
“Cuando hay comisiones de por medio, hay más opciones a la corrupción. Algunos se
benefician de favores (viajes, servicios- coches gratis). Los inspectores son uno de los sectores
con más corrupción porque cobran por el resultado de sus inspecciones medioambientales, de
seguridad, etc. Otro es la compra de diplomas, notas, etc. Compra de bajas de enfermedad. etc.”
Nos comenta dos casos curiosos que le contaron de segunda mano:
- “Light”: que un amigo de este Sr, compró los papeles para poderse casar por segunda
vez y evitar que su primera mujer se divorciara o denunciara. Situación muy desigual e
injusta para ella.
- La “hard”, es el caso de una Sra. (Francesa), tras ser maltratada por su marido se ha
querido divorciar, el marido ha comprado al jurado que ha dicho que los golpes se los
hizo ella. La Sra. en cuestión esta amenaza de muerte y ya no puede volver a Marruecos.
Tampoco puede volver a su país porque el marido conoce a tanta gente que en cuestión
de horas sabrá donde está. Este caso ha tenido repercusión en los periódicos y muestra
la gravedad y profundidad de los poderes “fácticos” de la sociedad.
El encuestado me clarifica que en su caso no se ha dado porque su administración, pese a
hacer muchas infraestructuras, tienen una burocracia muy clara y transparente. Además su plan
de actuación es claro y las prioridades también: se recoge en los PCDs (Planes Comunales de
Desarrollo). En la APDN tienen un código de conducta. Por ejemplo a un “funcionario le querían
dar dinero por hacer su trabajo a tiempo y lo rechazó”. También tienen un sistema de control y
auditoria interna. Pero no independiente. Algunas veces la Agencia Estatal de Control de
Cuentas supervisa, pero lo que persigue más son los “marches negocies” – las licitaciones exprés
para poder hacer algo rápido. (ej. Todas las Agencias de Desarrollo Regional se tienen que
mudar a sus regiones, Tánger, Oujda, etc. En un plazo de tres meses – imposible hacerlo por los
procedimientos habituales).
280
En otras ocasiones cuenta, que cuando era joven “a veces sí pagaba al guardia para no
pagar el Club y jugar al futbol”. En una ocasión le tentaron para aceptar una comisión, pero no
la aceptó porque no “le olía bien” pese a que le insistieron y no tenía relación con su trabajo.
Pero luego tenían que justificarlo a escondidas. A lo que alegó que si estuviese permitido eso no
hubiera sido un problema. Lo importante dice el, es “ser “desagradable” en el primer contrato o
negociación al principio así saben que no es corrompible Si se acepta una vez ya es para
siempre, por miedo o porque uno se habitúa al dinero.
Como medidas en contra de la corrupción explica que “en la Mezquita el Imán habla
mucho de corrupción que va contra el Corán, tanto pagar como recibir. Eso funciona bien.
También la Educación funciona. Incluso aumentar los salarios de los Policías (a 5000 o 7000
DHS)”.
“Hay algunas penas de cárcel que empiezan a darse. Sin embargo, se sigue castigando
igual el que paga que el que recibe. En teoría un funcionario público nunca debería aceptar
dinero. Lo peor es la desigualdad en el acceso de justicia o lo que se puede llegar a comprar
desde el punto de vista masculino o femenino en Marruecos”. Por lo que tras su experiencia,
propone las siguientes soluciones para el caso de la corrupción en Marruecos:
- Educación
- Sensibilización
- Discursos en la Mezquita
- Premios de Honestidad
- Aumentar los salarios (aún muy bajos en sanidad)
- Promover las mismas reglas para todos
Yaid – joven estudiante – Marroquí
“Cuando fui a sacarme el carnet de conducir con mi hermano, a ambos nos pidieron
dinero. Como yo sabía conducir dije que no, y aprobé el examen. Mi hermano, en cambio, no
sabía conducir y pagó al profesor, pero éste le dio el dinero a la persona equivocada y no
aprobó el examen. Mucha gente paga para conseguir el carnet de conducir (así se conduce de
mal…)”
281
EJEMPLOS que salieron en el Seminario de Universidad de la Transparencia:
El Acceso a la información es muy limitado. Se ha aprobado el “derecho a saber” pero no
la Ley. Ésta está en el Parlamento como proyecto pero no avanza. Las Asociaciones de la
Sociedad Civil tienen la misión de difundir este derecho a saber pero no se refleja en al
Administración. Por ejemplo, la web del Ministerio de Justicia no se ha actualizado desde 2008.
Internet aún es muy limitado en penetración y un alto % de la población es analfabeta, con
lo cual hay bastante dificultad en llegar a un gran número de la población. Se promueve la
creación de webs pero no tienen contenido o no se actualizan.
Ejemplos de proyectos: el TGV de Casablanca – Tánger. TM ha intentado saber cómo se
ha hecho el proceso de licitación, quien y por qué ha ganado y cuales han sido los criterios de
adjudicación. Todo ha sido muy oscuro. (ASHOLM). Otras ONGs además preguntan por qué se
hace el TGV cuando hay tanta necesidad de Hospitales, escuelas, etc.
En la campaña de “NO a la IMPUNIDAD” – en el primer día desaparecieron todos los
carteles, anuncios, etc. Tenía que ser alguien que tenía recursos para poder llegar a todos los
posters, carreteras y autobuses.
282
5.2.5. Lucha contra la corrupción y cambio en la conciencia
ciudadana
En colaboración con el Banco Mundial, la Unión Europea y el Banco Africano de
Desarrollo (BAD), Marruecos emprendió un programa de reformas de la administración pública
en 2002. Este programa entronca con la Ley de Presupuestos de 2003 que se centra en la
modernización de la Administración, un mayor protagonismo para el sector privado, la
integración de Marruecos en la economía mundial y la modernización de la vida pública.
La puesta en marcha de estas reformas ha chocado con la cultura política tradicional. Un
ejemplo de rechazo fue el de la Agencia Nacional de Regulación de las Comunicaciones
(ANRT). En el momento de la concesión de una segunda licencia de GSM a Meditel, la empresa
formada por las Telefónicas de España y Portugal, su aprobación necesitó no sólo del prestigio
del director general de ANRT, Mustafá Terrab, sino sobre todo de la autoridad que le confería el
que su nombramiento viniese directamente del monarca.
En la lucha contra la corrupción, Marruecos tiene un cuerpo de funcionarios encargado de
vigilar las cuentas públicas (Inspection Générale des Finances - IGF), que ha desvelado
importantes escándalos en los ámbitos bancarios, de la seguridad social y de los contratos
públicos. Desgraciadamente, las acciones del IGF se han quedado en interesantes informes pero
sin un seguimiento político y/o judicial. En abril de 2005, se creó un Consejo Consultivo para el
Primer Ministro compuesto de altos funcionarios, responsables económicos y de miembros de la
sociedad civil.
Desde la publicación de dos importantes decretos (Decreto 482 del 30/12/98, y Decreto
1087 del 4 /05/00), que introducen reglas más transparentes tanto en los procesos de licitación
como en la ejecución de los contratos, la lucha contra la corrupción en Marruecos se ha hecho
más visible, ampliada por los grandes juicios mediáticos recientes. El Observatorio Nacional de
la Corrupción es un ejemplo eficaz de plataforma contra este tipo de escándalos, como también
lo son acciones ciudadanas como la de “Sniper”, cuyas grabaciones de policías pidiendo
sobornos han revolucionado a la sociedad internauta gracias a las facilidades de Youtube y otras
páginas de internet.
El principal resultado de toda esta movilización no es otro que la corrupción ya no sea un
tabú en Marruecos, mientras mejora la visibilidad de varias ONGs, en especial Transparency
Maroc, así como la Fundación Friedrich Ebert, centradas en desarrollar contactos con la prensa,
publicar folletos e informes y organizar conferencias.
283
5.2.6. Conclusiones y posibles recomendaciones:
El objetivo de estas recomendaciones es combatir la corrupción y apuntalar un
crecimiento que permita avanzar hacia un escenario sin corrupción, sacando el mayor provecho
de las ayudas que, tanto la UE como sus países miembros, incluida España, conceden a
Marruecos por sus políticas de proximidad y de AOD. Por lo tanto, a continuación se expone
alguna de las actuaciones realizadas en esta materia y que pueden promover un desarrollo
económico del país sin corrupción:
- Policía y gendarmería. El Ministerio del Interior Español, en colaboración con la
Comisión Europea y con su homólogo Marroquí, desarrolló un programa para la mejor gestión
de los flujos financieros y lucha contra la inmigración clandestina de origen y tránsito a través de
la consolidación de nuevas instituciones. Se debería avanzar también en el fortalecimiento de un
cuerpo policial que combata la corrupción y no que la promueva, como se ha visto recientemente
filmada.
- Justicia: Complementando la acción de la UE y subvencionado por la AECID el
Ministerio de Justicia de España y el de Marruecos, con la intervención del Consejo del Poder
Judicial (CPJ) y el Gobierno de Canarias, han desarrollado un sistema de cooperación jurídica
internacional, así como medios de asistencia jurídica a personas desfavorecidas (mujeres
víctimas de situaciones de violencia doméstica, niños y menores de edad desprotegidos y
personas privadas de libertad). Es igualmente necesario mejorar la formación de fiscales y jueces
anti-corrupción para que la “lucha contra la corrupción” se haga desde todos los frentes.
- Asuntos Sociales: Dentro de los proyectos de Asistencia Técnica de la Comisión
Europea, la Secretaria de Estado para las migraciones (Ministerio de Trabajo y Asuntos Sociales)
en correspondencia con la Agencia Nacional de la Promoción del empleo y de las Competencias
(ANAPEC), desarrolla un proyecto para la mejora de la circulación legal de las personas entre la
UE y Marruecos, proyecto del que forma parte la FIIAPP (Fundación Internacional y para
Iberoamérica de Administración y Políticas Públicas), liderado por la Agencia Nacional para el
empleo de Francia. Trabajar en esta línea es fundamental para evitar toda la corrupción ligada a
las mafias y a la explotación de trabajadores.
- Mejora de la Administración: La Comisión Europea con la asistencia del Tribunal de
Cuentas de España y dirigido a la Inspección General de la Administración Territorial en
Marruecos desarrolla un programa encaminado a reforzar la capacidad de gestión de las
administraciones locales, ajustándose a las normas internacionales y las buenas prácticas
europeas.
284
- Introducción de mecanismos de transparencia y rendición de cuentas que funcionen a
la vez como incentivo y sanción. Por un lado, para comprobar que las decisiones de todos los
agentes económicos sean legales y transparentes (incentivo); por otro, para identificar y analizar
las malas prácticas, sean resultado de un control insuficiente o de un abuso de poder (sanción).
- Relaciones internacionales. La Escuela Diplomática y la AECID desarrollaron para
jóvenes diplomáticos árabes, incluidos marroquíes, una serie de conferencias y seminarios en el
ámbito del buen gobierno, de forma que permitan la ejecución de políticas legitimadas y
aceptadas por la sociedad y para el bien público. Estos cursos de formación pretenden
indirectamente mejorar la imagen de España y ampliar las posibilidades de intercambios
económicos. Se echa aquí en falta la presencia del Instituto de Comercio Exterior (ICEX), que
podría combinar sus intensivos cursos de formación de especialistas españoles con la presencia
de licenciados magrebíes; así como la formación de técnicos y funcionarios marroquíes para
evitar problemas de corrupción en la asignación de contratos comerciales o de cualquier otro
tipo.
- En el apartado financiero el Banco de España, por ejemplo, podría tratar de conseguir
que las instituciones financieras abaratasen el coste de las transferencias de los inmigrantes
marroquíes, que, hoy día se aproximan a los mil millones de euros anuales de remesas. Así como
prestar su experiencia para la constitución de cuentas de “ahorro- emigrante” en euros
convertibles, como se hizo en España en su día con las remesas de sus emigrantes. En efecto,
estas cuentas mantuvieron su convertibilidad y estimularon la llegada oficial de divisas en
detrimento del mercado negro, que siempre es una potencial fuente de corrupción.
- Educación y Sistema de Salud Pública. Los proyectos desarrollados por ONGs
españolas, en la zona norte de Marruecos, financiados en el pasado por la AECID en las ciudades
de Tánger y Tetuán sobre asistencia materno-infantil es una experiencia que puede ser extendida
a otras ciudades ahora con financiación europea y marroquí. Las tareas del Instituto Cervantes se
pueden reforzar, como ya se está haciendo, con un programa de apoyo a la alfabetización y
educación no formal, que está llevando a cabo la AECID en las provincias del norte de
Marruecos, cuyo objetivo es la escolarización de tres mil niños y niñas. Acciones a favor de las
familias pobres siguiendo la iniciativa mexicana “México Progresa” o la repetida en Brasil,
“Bolsa Familiar”, consistente en entregar dinero en efectivo a quienes envían a sus hijos a la
escuela. Este tipo de iniciativas se podrían llevar a cabo a través de apoyo presupuestario del
Ministerio de Educación Marroquí.
- Agua y Acciones Rurales. La elevada dependencia de la población rural marroquí del
agua es condicionante tanto de su permanencia en el campo como del crecimiento de la
producción agraria. Las empresas españolas tendrían un protagonismo esencial en el tratamiento
de aguas y la desalinización, mientras que las ONGs pueden colaborar en el proyecto de
“abastecimiento de agua potable, que cuenta con el apoyo financiero de la AECID y que prevé la
mejora de las condiciones higiénico sanitarias y de abastecimiento de agua a 6.500 personas en la
285
provincia de Alhucemas. Luchar contra la corrupción en el acceso de agua potable es
imprescindible para que no sean los pobres los más afectados por los robos de tuberías o
malversaciones de fondos de este tipo de proyectos.
- Infraestructuras y zonas de desarrollo. La Zona Especial de Desarrollo entre Tetuán y
Tánger así como el establecimiento de hoteles y otras facilidades turísticas en la fachada atlántica
frente a las islas Canarias está siendo un reclamo para la inversión española que se vería
reforzada con créditos a largo plazo para la mejora de las infraestructuras (carreteras y energía
eléctrica). El ICEX ha establecido una nueva Oficina Comercial en Casablanca que se suma a la
de Rabat cuya actividad se concentrará en el sector empresarial. La transparencia en la
adjudicación y realización de obras de infraestructuras debe ser un requisito imprescindible para
que no se vean oscurecidas por actuaciones corruptas.
En colaboración con el Banco Mundial, la Unión Europea y el Banco Africano de
Desarrollo (BAD), Marruecos emprendió un programa de reformas de la administración pública
en 2002. Este programa se centraba en la gestión del presupuesto y en la reforma de la función
pública en un contexto de descentralización. La puesta en marcha efectiva de estas reformas se
ve dificultada por el enorme choque de cultura que suponen para la administración marroquí.
“Comisión de moralización de la vida pública” («commission de moralisation de la vie
publique») es un organismo clave en la estrategia de lucha contra la corrupción. Integrado en el
Ministerio de la Economía Social, de las PYME y de la Artesanía, este organismo fue creado por
el gobierno de alternancia en 1998 y pretende reunir actores de la sociedad civil y funcionarios
en la elaboración de estrategias de lucha contra la corrupción. Lamentablemente, esta comisión
carece de poderes ejecutivos y se dedica a diseñar estrategias consultativas, lo que ha provocado
la retirada de algunos actores de peso, como fue el caso de Transparencia Marruecos (TM) en
2001.
Marruecos tiene unas leyes severas contra la corrupción, similares en varios aspectos a
las de países desarrollados y/o con un índice de corrupción menor. Sin embargo, como sucede
también en otros países, la aplicación de estas leyes se ve dificultada por las costumbres e
inercias políticas. Faltan, sin duda, medidas de implementación de buenas prácticas en el propio
sistema judicial. Marruecos ha firmado la Convención de las Naciones Unidas contra la
Corrupción (UNCAC)211
en diciembre de 2003 y la ratificó en Mayo de 2007. La Convención
sirve para poner presión a las autoridades para que vayan implementando cambios legales e
institucionales. El PNUD y otros donantes fomentan el cumplimiento de la misma como
elemento externo de exigencia de resultados e indicadores de mejora en materia de corrupción y
transparencia.
211
“Convencion de las Naciones Unidas Contra la Corrupcion (UNCAC),”
http://www.unodc.org/documents/treaties/UNCAC/Publications/Convention/04-56163_S.pdf
286
El Observatorio Nacional de la Corrupción es un ejemplo de plataforma que participa en
la mediatización de esta problemática de manera más amplia. El tratamiento y el archivo de todas
las informaciones publicadas sobre la corrupción y la difusión de una nota de prensa mensual
permiten ampliar el espectro mediático a asuntos menos espectaculares. Desafortunadamente,
también ha sido un ejemplo de la fragilidad de las iniciativas privadas, ya que por falta de
financiación no ha podido seguir funcionando tras su primer año de actividad.
El trabajo de educación y de sensibilización, está muy presente en la actuación de las
ONGs marroquíes respecto a la corrupción. Las fundaciones AFAK o Friedrich Ebert Stiftung
organizan talleres, conferencias o programas de radio para sensibilizar a la población. Desde
hace 10 años TM está llevando a cabo un proyecto de Educación con el Ministerio de Educación;
según los evaluadores de TM, este proyecto está siendo exitoso porque permite formar a
profesores y administrativos de las academias regionales y publicar documentos pedagógicos y
manuales para los alumnos.
La corrupción representa un ámbito interesante para los medios de comunicación, que
buscan ganar espacio en el terreno de la libertad de expresión. Esta libertad sigue siendo muy
relativa: si bien las autoridades dieran claras señales de apertura en esta materia, en los dos
últimos años se han producido condenas vinculadas a la investigación periodística de casos de
corrupción. Además, el papel que los medios desempeñan en la lucha contra la corrupción está
condicionado por el profesionalismo relativo de algunos medios y los intereses ocultos de otros.
Todas estas recomendaciones incluyen actuaciones específicas a favor del crecimiento y
el desarrollo económico junto a la puesta en práctica de medidas supervisoras que frenen u
obstaculicen lo más posible la corrupción. En cualquier caso, el logro de un crecimiento
sostenido precisa de la determinación del Jefe del Estado marroquí en las espinosas opciones de
la liberalización política y económica. Marruecos cuenta con recursos humanos competentes y
honestos y, a las puertas de la UE, con una envidiable localización geográfica para lograr estos
objetivos.
287
CONCLUSIONES:
Esta Tesis identifica la corrupción como un elemento perturbador siendo un obstáculo
que frena el desarrollo económico, genera desigualdades arbitrarias en favor de algunos sectores
de la sociedad en perjuicio de otros que, normalmente, son los más numerosos. La corrupción es
particularmente nociva en sociedades de bajo nivel de renta por habitante y con instituciones
poco consolidadas.
Esta Tesis ha identificado las diversas manifestaciones de la corrupción, así como las
distintas maneras de hacerla frente y evitar sus efectos más perversos. El análisis de la
corrupción se ha realizado desde tres ópticas distintas y complementarias: la Teórica, la
Empírico-cuantitativa, y la Empírico-cualitativa.
La hipótesis principal, “¿es la corrupción un obstáculo al desarrollo y al crecimiento
económico?”, se responde por tanto, desde el marco teórico microeconómico y macroeconómico
que permite encuadrar la importancia de la corrupción a nivel general, así como los problemas
económicos y sociales que afectan al ciudadano y a su interacción con la sociedad. Gracias a los
datos existentes se ha complementado el análisis teórico con el empírico, alcanzando las
siguientes conclusiones que se encuadran en las tres ópticas del estudio:
OPTICAS
Teórica Empírica - cuantitativa Empírica - cualitativa
Importancia de la Tª Micro Utilidad de la Econometría La Corrupción en Haití
Teoría de Juegos – Dilema
del Prisionero
El efecto de la corrupción La Corrupción en Marruecos
Tª de Acción colectiva y la
Trampa Social
Corrupción y Crecimiento Encuestas y Testimonios: La
“voz de los marroquís”
Análisis Macro Corrupción y Desarrollo La lucha contra la corrupción
Modelo de Solow Corrupción y Pobreza La AOD como medida de lucha
contra la corrupción
Corrupción y Desigualdad Recomendaciones de los OOII
Corrupción e Inversión El papel de la Sociedad Civil en
la lucha contra la Corrupción
Corrupción y Apertura
Comercial
Recomendaciones innovadoras
sobre la lucha contra corrupción
Corrupción y AOD
288
1. La importancia de la Teoría Microeconómica:
La Teoría microeconómica, y en particular la Teoría de Juegos puede ser un
marco teórico adecuado para estudiar la corrupción . La teoría a permitido “modelizar” la
corrupción para entender si “agentes racionales” alcanzarían su óptimo de Pareto o no. Uno
de los supuestos clave del análisis económico para el funcionamiento eficiente del mercado es la
existencia de información perfecta. Sin embargo, este supuesto se incumple repetidas veces en
tres fases de la toma de decisión individual: calidad, precio y futuro. La información no es igual
para todos y de ahí surgen teorías que reducen el supuesto de información perfecta para
enfrentarse al problema de la información imperfecta y costosa. En consecuencia, se ha utilizado
el análisis clásico de la Teoría de la Agencia para adaptarlo al marco del análisis de la corrupción
y cómo estas teorías evolucionan a otras teorías microeconómicas, siendo la Teoría de la Acción
Colectiva la que mejor puede recoger el fenómeno de la corrupción en una sociedad.
2. La utilidad de la Teoría de Juegos:
Para profundizar en el análisis microeconómico de la corrupción, se ha utilizado la
Teoría de Juegos siendo una rama de las matemáticas que se aplica en el análisis económico
y que estudia el comportamiento de jugadores racionales, que tratan de optimizar sus pagos, que
toman forma de utilidad o beneficios, en interacción con otros jugadores racionales. La utilidad
de este análisis ha sido llevar al campo de la corrupción el dilema del prisionero. El juego se
plantea bajo el supuesto de considerar a dos concejales de un ayuntamiento (de cultura y
deportes) que tienen que decidir entre corromperse o no. Ningún jugador conoce la estrategia del
otro jugador (concejal). Ahora bien, el dilema surge porque si cambiase la estructura de la
información y uno de los concejales conociera la decisión del otro antes de tomar la suya, el
equilibrio paretiano variaría siendo el equilibrio de Nash el más eficiente. En todo caso, la Teoría
de Juegos resulta más aplicable a casos sencillos que a situaciones complejas del tipo de ajustes
macroeconómicos con connotaciones políticas.
3. La evolución de la teoría microeconómica hacia la teoría de la acción
colectiva y la Trampa Social:
En la mayoría de los países en desarrollo, y en aquellos donde la corrupción es más
endémica, el problema de la corrupción no sería un problema de Principal-Agente, sino que se
asemejaría más a un problema de acción colectiva, provocando que los costes a corto plazo en
la lucha contra la corrupción sobrepasen a los beneficios obtenidos. La propuesta a seguir
sería un hibrido, el teorema del principal-agente se complica porque hay un problema de acción
colectiva donde hay una fragmentación de principales (y el agente solo responde a un sub-grupo)
y llevado al limite el agente también es parcialmente principal al requerir de otros actores acción.
Tanto la información como los incentivos son asimétricos a lo largo de toda la cadena.
289
En el marco de la Teoría del Principal-Agente, los actos corruptos se conciben como el
resultado de una asimetría de información e intereses entre el agente (en la forma de un burócrata
o gobernante) – que se supone que actúa para su propio interés – y un principal (que pueden ser
los ciudadanos), que se asume que engloba el interés colectivo. En este estudio se ha puesto el
énfasis en los votantes que son los principales que eligen a un político para que les represente.
Siguiendo esta teoría, los esfuerzos para combatir la corrupción se concentran en cómo
incrementar los costes de cometer actos corruptos (vía leyes anti-corrupción, aumento de la
transparencia, elecciones democráticas, prensa libre, agencias independientes anti-corrupción y
de sistemas judiciales, subida de salarios a los funcionarios, etc.).
Desgraciadamente en África, por ejemplo, no están funcionando estos requisitos porque
se da lo que Quality of Governance Institute (QOG) denomina: “Trampa Social” que postulan
que la corrupción es entendida de forma muy similar en países diversos,
independientemente de las diferencias culturales, sociales o antropológicas. En efecto,
resulta difícil ser el “único policía honesto en un cuerpo corrupto, o el único padre que no paga al
médico por debajo de la mesa para vacunar a su hijo, mientras que todos los demás pagan”.
La introducción de los aspectos antropológicos en el análisis económico de la corrupción
abre una línea de análisis donde los ciudadanos ya no son agentes únicamente “racionales”, ni los
supuestos de base tan comprensibles. Se puede seguir englobando como agentes racionales
siempre que hagan un coste-beneficio y prime el interés propio. Es mas, la no corrupción es el
hecho no-racional, teniendo en cuenta que las posibilidades de que nos cojan son, en general,
reducidas. Las personas saben que la “corrupción es mala y castigable”, pero siguen dejándose
corromper, o corrompiendo, porque las consecuencias de denunciar son peores que las de
callarse.
4. Del análisis individual al global – la teoría macroeconómica:
Para dar respuesta a la pregunta objeto de estudio en esta Tesis: ¿es la corrupción un
obstáculo al crecimiento y al desarrollo económico? y poder analizar la relación entre
corrupción y crecimiento económico, se han utilizado los modelos de crecimiento económico de
Harrod-Domar y Solow como marco de referencia para dicho análisis sin ignorar los modelos
posteriores. El análisis teórico se ha centrado en los efectos que pueden tener la Inversión, la
Desigualdad, el Buen Gobierno y la Apertura Comercial de un país sobre la renta por habitante y
el crecimiento económico.
290
La aportación principal, con respecto a otros autores, es analizar la relación directa entre
corrupción y crecimiento económico, así como, la relación de otras funciones sobre estas
dos variables principales. Las conclusiones principales se detallaron en la sección empírica, tras
las evidencias encontradas de las relaciones directas e indirectas. En general, la corrupción
afecta negativamente a cada una de las cuatro variables (que se recopilan en varios índices),
y éstas afectan a la renta y al crecimiento económico, en menor o mayor medida según el
efecto previo de la corrupción.
5. La utilidad de los métodos econométricos:
Las técnicas estadísticas que se han empleado para poder observar la relación de la
corrupción sobre la renta, el crecimiento y demás variables de interés en un momento de tiempo
o a lo largo del periodo de estudio, han sido de gran utilidad para dar una respuesta empírica a la
pregunta principal.
El análisis empírico ofrece respuestas, con los datos disponibles, a las distintas
hipótesis planteadas a lo largo de este trabajo. En efecto, la pregunta planteada (sobre la
corrupción y sus consecuencias) se responde gracias a las variables existentes en tres pasos
fundamentales: 1º) vía correlaciones entre las variables dependientes y demás determinantes para
ver su relación, 2º) vía un análisis de sección-cruzada de los distintos países para un momento
determinado y por último, 3º) se realiza un análisis de datos de panel para lograr el mayor detalle
posible de las relaciones entre los países considerando las distintas variables de estudio en el
mayor número de años posibles. En el caso de países específicos, Haití y Marruecos, se
analizaron también vía series temporales.
El marco de análisis incluye países con diferentes grados de desarrollo económico. Los
datos se engloban en un máximo de 198 países para 17 años – 1995-2012; el propio sistema
econométrico utilizado, Stata, excluye aquellos países para los que no existen datos de todas las
variables. Así mismo, hay que tener en cuenta que la información recogida en los datos no es
perfecta y que el grado de error de medida en los mismos aumenta si consideramos los medios
técnicos disponibles para elaborar las cuentas nacionales en los países en desarrollo y otros
índices cuya información es difícil de obtener. Con lo cual, los resultados obtenidos no son
máximas ni afirmaciones categóricas, sino el resultado de distintos métodos econométricos
utilizados para entender mejor un fenómeno económico tan complejo como es la
corrupción.
291
6. El efecto de la corrupción:
Hay un cierto círculo perverso entre corrupción y estancamiento económico (L.
Alcaide-Zugaza & Larru, 2007). Allí donde hay altos niveles de corrupción hay menores
tasas de crecimiento del producto. Y en sociedades con mucha corrupción hay una
tendencia a la creación de mayor corrupción en la medida que los sectores beneficiarios de
la misma transmiten la impresión de un éxito fácil que conviene imitar, frente a las
limitaciones en oportunidades debido al bajo crecimiento. Pero esta mayor corrupción
alimenta condiciones para menor crecimiento y así sigue este círculo vicioso. A la vez, el
menor crecimiento origina una mayor incidencia de pobreza en la sociedad, aunque por
supuesto, no está demostrado que el mayor crecimiento traiga automáticamente consigo
una reducción en la pobreza o sobretodo mayor equidad en la distribución del bienestar.
La existencia de corrupción, o aún la mera percepción acerca de dicha existencia,
trae serias consecuencias económicas, financieras, fiscales, de equidad y distribución de
ingresos, y por supuesto, legales. Especialmente en los últimos años ha habido una gran
atención en los ambientes políticos, académicos y por parte de los medios periodísticos acerca
de la gravedad y extensión de este problema. Periódicamente se conocen casos de corrupción
de diferentes tipos y en ocasiones con connotaciones escandalosas. Tanto en países
desarrollados como en naciones en desarrollo se manifiestan formas diversas de corrupción, que
requieren de acción por parte de la justicia cuando llegan a esa instancia, o que se desvanecen en
la sospecha de actitudes impropias o marcadas por conflictos de intereses que despiertan
suspicacias o condenas públicas.
Entre los principales resultados se observa que la corrupción afecta al crecimiento y al
desarrollo económico, pudiendo ser una de sus rémoras mayores. Esta influencia la ejerce
tanto de modo directo, como indirecto. De modo directo, la corrupción provoca que la
economía de un país se vuelva más ineficiente, encareciendo productos y servicios. La
corrupción también afecta al crecimiento económico de modo indirecto, afectando a otros
parámetros y generando un contexto poco estimulante. En esta Tesis se corrobora los resultados
de Mauro y los economistas que han continuado su análisis, tales como: Tanzi, Davoodi,
Shleifer, Vishny, Leite, Rothstein y otros.
Considerando la cantidad de datos obtenidos y su diversa naturaleza, se han realizado
varias regresiones para capturar de la mejor forma posible los efectos de las variables (Inversión,
Desigualdad, Gobernanza y Apertura Comercial) en el producto por habitante y en el
crecimiento del PIB per cápita. El estudio empírico se basa en el modelo de Solow para el
análisis temporal, y parte, en un momento inicial de la relación entre la renta per cápita de los
países examinados según varía su inversión, el consumo y el crecimiento de la población, y
cómo afectan al producto si la relación entre corrupción y el producto se mantiene.
292
7. Corrupción y crecimiento:
Siendo el control de la corrupción, la variable de interés del análisis, se puede deducir
con los resultados obtenidos, que un mayor control de la corrupción afecta de forma
significativa y positiva al producto por habitante de un país, al igual que a la efectividad
gubernamental, de la misma forma que mostraba Poirson (1998) en su análisis. El valor del
parámetro del control de la corrupción, es bastante estable: en promedio, por cada punto
diferencial de la escala del control de la corrupción, el Log del PIB per cápita aumenta en
0.8USD.
Los resultados obtenidos en el estudio de datos de panel son consistentes con la teoría
económica, además de dotar de mayor robustez a los obtenidos en la sección cruzada y son, por
tanto, económica y estadísticamente significativos, siendo la corrupción perjudicial para el
crecimiento – resultados consistentes con Rose-Ackerman (1975) y Mauro, (1995; 1997) entre
otros.
8. Corrupción y desarrollo:
El nivel de desarrollo de un país ejerce un efecto positivo sobre sus instituciones por
dos vías: el mayor capital humano crea instituciones de mejor calidad y al mismo tiempo, el
mayor desarrollo y complejidad de la economía genera una demanda más exigente de
instituciones de calidad. Los datos actuales corroboran esta relación encontrada por Alonso &
Garcimartin, (2008) muestran la relación existente entre el nivel de desarrollo de un conjunto de
países en el que la renta tiene un efecto positivo sobre la calidad institucional.
Un ejemplo a nivel rural es el vivido por los pequeños agricultores que en muchos
países suelen tener limitaciones en sus opciones de comercialización de sus cosechas. A
menudo, para permitir llegar a los mercados se establecen instituciones públicas de
comercialización que actúan como monopsonistas de los productos agrícolas en cuestión.
Pero cuando esos institutos de comercialización (instituciones locales) son
administrados por funcionarios corruptos se imponen “tarifas” o “participaciones” para
efectuar las compras de los productos. Como en otros casos similares, los funcionarios a
cargo exigen pagos que afectan a los, ya escasos, ingresos de los campesinos. Se produce
entonces una redistribución regresiva de los ingresos, perpetuación de la pobreza, y por
tanto, un menor desarrollo para esa region de forma general.
293
9. Corrupción y pobreza:
Otra manifestación de los efectos de la corrupción sobre la pobreza es el sesgo
que tienen habitualmente los proyectos de inversión del gobierno en contra de la
población con menores recursos económicos. Cuando la corrupción es un factor que
orienta decisiones, el tamaño y complejidad de proyectos de inversión pueden inclinarse a
favor de aquellos más grandes y más complejos. Ese tipo de diseño es de difícil control
político, administrativo, parlamentario, de la sociedad civil, o de los medios periodísticos.
Por lo tanto, se favorecen oportunidades de corrupción en forma de contratos,
nombramientos, participación en sociedades de consultaría o construcción, etc. Pero
esos proyectos pocas veces son focalizados a favor de los pobres. Por su misma naturaleza,
no resulta posible orientar los resultados hacia grupos de menores ingresos e incluso,
suelen ser intensivos en capital o ahorradores de trabajo por cada dólar/euro gastado, tanto
en su ejecución como en su operación.
La lucha contra la pobreza está íntimamente ligada a la lucha contra la corrupción
ya que, tanto la corrupción es causa de la pobreza, como la pobreza es causa de la
corrupción. Un estado de pobreza extendida fomenta la consolidación de la corrupción. Con los
datos disponibles se comprueba esta relación pero no se puede determinar la causalidad de la
misma. La literatura estudiada argumenta que la “pobreza es un caldo de cultivo para la
corrupción”, entendiendo por pobreza, no sólo la económica, sino también el escaso acceso a una
educación y salud de calidad, a unas instituciones inexistentes y a una falta generaliza de
oportunidades.
10. Corrupción y desigualdad:
Existen efectos indeseables de la corrupción sobre la distribución del ingreso y
la riqueza. Se ha indicado, por ejemplo que los pobres reciben un menor nivel de
prestaciones de servicios sociales cuando se cobra por ellos, no importa si es en forma de
tasas legales o como exacciones ilegales. Sin embargo, cuando hay corrupción en la
distribución de esos servicios, el cobro de contribuciones o sobornos es particularmente
negativo. Es generalmente una modalidad acompañada de falta de control en las prestaciones
mismas por parte de los organismos reguladores. De manera que no solamente deben los
pobres pagar arbitrariamente a los grupos corruptos, sino que muchas veces la
calidad de las prestaciones es deficiente. Cuando la corrupción ocurre en la prestación de
servicios descentralizados en localidades más remotas y alejadas hay además menor
posibilidad de eludir los pagos de sobornos. En cambio, cuando se produce en poblaciones
más cercanas o en centros urbanos con mayor densidad demográfica, existe la posibilidad
de mayor control social por parte de instituciones no gubernamentales y de la prensa sobre
los funcionarios corruptos.
294
Cuando se analiza la relación entre corrupción y desigualdad: la corrupción aumenta a
medida que hay más desigualdad y posteriormente ambos decrecen. Independientemente de
qué indicador se utilice para mostrar la relación entre corrupción y desigualdad, ya sea: ICRG,
Control de la corrupción del BM o el Indicador de Percepción de la Corrupción (CPI) de TI, los
resultados son similares a la curva descrita por Kuznets (1955) donde estudiaba la relación entre
la corrupción y la renta per cápita. Paradójicamente algunos resultados muestran que si hay un
descenso en el índice de corrupción (medido por la corrupción en el gobierno), podría aumentar
la desigualdad. Otros resultados también muestran cómo la tasa escolarización en educación
secundaria y las tarifas arancelarias son significativas y negativas, reduciendo la desigualdad.
Estos resultados, corroboran los analizados por otros autores estudio de Alonso y
Garcimartin, (2008) que argumentan que la desigualdad constituye un factor que aparece
asociado a las instituciones de peor calidad. En aquellos Estados que se ven más afectados por la
corrupción, se crean coaliciones entre el poder público y los agentes privados que refuerzan la
desigualdad social, como mencionaron Justino et al. (2003).
Ahora bien, en los países “ricos” no se encuentra evidencia significativa que la
desigualdad de ingreso tenga efectos positivos sobre las tasas de crecimiento de los mismos a
pesar de ser lo esperado por la teoría, al menos en el corto plazo. En los países de mayor ingreso,
políticas activas de redistribución de la renta implican un trade-off entre los beneficios de
una mayor equidad en detrimento de mayores tasas de crecimiento. Mientras que no en
todos los países “pobres” se produce este fenómeno.
11. Corrupción e inversión:
En relación con los pequeños o micro empresarios , que son parte de los sectores
más bajos en la escala de ingresos, la corrupción suele ser un obstáculo importante a su
crecimiento y evolución. Generalmente la presencia de corrupción administrativa o
política se traduce también en forma de exageradas regulaciones, controles y trámites para
el funcionamiento de las micro-empresas.
Por otra parte, la calificación del riesgo país por las agencias toma en cuenta
específicamente las condiciones de percepción de la corrupción en sus informes a los
inversores sobre los países. Cuando hay una percepción generalizada de corrupción de las
instituciones públicas, y particularmente las vinculadas a la recaudación impositiva y de
aduanas, esto es un anticipo de las dificultades que tendrán las autoridades económicas para
alcanzar estabilidad fiscal y por lo tanto, para mantener o reducir los niveles de
endeudamiento. Por ello, la percepción de corrupción es un signo muy negativo para la
calificación de riesgo financiero. Por supuesto que condiciones negativas de riesgo
financiero generan incrementos en los costos financieros, expresados generalmente en
295
aumentos de las tasas de interés aplicables a las operaciones con el país. A su vez, las altas
tasas de interés son un obstáculo para la inversión productiva, pública o privada , y
esto a su vez una causa de disminución en el crecimiento económico y el bienestar de la
población, e indirectamente en la base tributaria futura.
El análisis teórico de Mauro (1995) relaciona directamente la “seguridad económica e
inversión, al menos en el corto y medio plazo”. El modelo neoclásico de crecimiento mantiene
una relación entre Inversión y Crecimiento: un aumento en la tasa de inversión privada para una
tasa dada de inversión pública, aumenta el output por trabajador en el estado estacionario de la
economía. El resultado es una tasa superior de crecimiento de la renta a lo largo de la transición
hasta el nuevo estado estacionario. Los resultados del estudio muestran cuando se analiza la
percepción de la corrupción, que cuanta más transparencia, se produce más inversión en el
país observado.
Cuando se trata la variable inversión como endógena se confirman los resultados de
Keefer & Knack (1997): la inversión, al igual que el crecimiento, depende de la Calidad
Institucional. Así mismo, se corroboran los resultados mostrados en el estudio de Mauro (1995),
en el que demuestra que la inversión se ve “terriblemente afectada cuando una economía es
corrupta y sus individuos lo perciben”.
12. Corrupción y apertura comercial:
El comercio es otro de los pilares del desarrollo. La corrupción, lamentablemente, hace a
los países en desarrollo menos competitivos (Gatti, 1999). Gracias a los resultados mostrados en
esta Tesis es apreciable cómo mejoras en la percepción y control de la corrupción están
positivamente relacionadas con mayor apertura comercial – medida por el porcentaje del
comercio total sobre el PIB.
El grado de apertura de una economía tiene un fuerte efecto positivo en el
crecimiento y negativo en la corrupción. Las economías cerradas, con altas tasas de
protección, medida por las variables de barreras arancelarias, tienden a crecer menos de media
(Ades & Di Tella, 1997). En el análisis de cómo la corrupción puede afectar a la apertura
comercial de un país, el resultado no es significativo estadísticamente pero el signo de los
regresores es conforme a lo que la teoría nos indica. Cuando se controla la apertura comercial
por el control de la corrupción se observa que a más control mayor apertura comercial. Lo
mismo ocurre con la renta, a mayor apertura, renta más altas. Por otro lado, el origen colonial, la
falta de derechos de propiedad y la facilidad o no de hacer negocios afectan negativamente a la
apertura comercial. Es decir, que cuanto más difícil sea la actividad empresarial, menos
protegidos estén los derechos de propiedad y más corrupción haya en un país, la economía será
más cerrada, afectando a la renta y crecimiento de la misma.
296
13. Corrupción y gobernanza:
La existencia de corrupción en la administración del Estado tiene una de sus
manifestaciones más graves y visibles en el corto plazo sobre las cuentas fiscales. Es en las
instituciones de recaudación de impuestos y en las oficinas que administran el gasto
público donde se establecen los nexos delictivos más fuertes y también a llí son los efectos
más negativos en relación con el bienestar general de la población y a la percepción que
tiene la sociedad sobre la honestidad de las autoridades.
Cuando las instituciones estatales no son las apropiadas, la corrupción se manifiesta
en códigos tributarios confusos, oscuros y opacos en términos de su contenido de
obligaciones y derechos. Cuando la legislación es arbitrariamente confusa y complicada,
ello exigirá la contratación de especialistas en técnicas impositivas y legales para entender
y cumplir con la misma. Muchas veces esos especialistas son los propios funcionarios
corruptos que paralelamente a sus trabajos desarrollan actividades de “asesoramiento”.
Gracias a los datos analizados se observa una relación positiva entre una mejor
gobernanza y el PIB pc de los países. Esta es una vía clara por la cual la renta podría aumentar
a lo largo del tiempo gracias a las instituciones apropiadas. Además, esta vía se ve reforzada por
los datos de cómo una mala calidad burocrática y la corrupción en el gobierno tienen un
impacto tan negativo en el desarrollo y en el crecimiento.
Las variables de efectividad del gobierno y control de la corrupción están altamente
correlacionadas, con un coeficiente de correlación de 0.9342 para 188 países. Por lo tanto, el
efecto de la corrupción sobre la gobernanza es muy elevado. Otro aspecto interesante de la
correspondiente relación es que a mayor control de la corrupción, mayor efectividad del
gobierno. La renta tiene un efecto positivo, al igual que la democracia, mientras que la
desigualdad y la fraccionalización étnica afectan negativamente. Asimismo, se puede inferir de
los resultados que la corrupción sigue cierta inercia temporal. Por otro lado, cuanto mejor sea la
efectividad del gobierno, más se respeten los derechos de propiedad y haya menos
desigualdad, mejorará el control de la corrupción. Resultados consistentes con los estudios de
Iradian (2005) y Mo (2001).
297
14. Corrupción y Ayuda Oficial al Desarrollo:
La relación entre corrupción y ayuda al desarrollo es un caso claro de
simultaneidad o causalidad bidireccional. La ayuda podría destinarse a la lucha contra la
corrupción al ser ésta una fuente de pobreza y malestar. Pero también la ayuda es un flujo
externo del cual se pueden aprovechar los grupos de poder para alimentar la corrupción de un
país.
Los resultados obtenidos no implican que más ayuda cause más corrupción, sino
que se destina más ayuda a países más corruptos. Como se ha mostrado a lo largo de esta
Tesis, existe una fuerte correlación entre corrupción, pobreza y desigualdad. Esto quiere decir,
que los donantes siguen dirigiendo su AOD en función de criterios como la pobreza, sin tener
tanto en cuenta la variable de la corrupción.
El resultado principal es que la AOD mantiene una relación negativa y significativa (en
algunos casos) con el control de la corrupción. Lo que no se puede inferir es que la AOD
provoca más corrupción; simplemente, se dirige más AOD a aquellos países con mayores
índices de corrupción, porque son también los más pobres.
15. La Corrupción en Haití:
En el caso de Haití, determinar la casualidad entre AOD y corrupción, resulta difícil, pero
si se puede, al menos, mostrar la relación entre ambas con los datos disponibles. En efecto, el
control de la corrupción y la AOD recibida por Haití, están positivamente correlacionadas
con un coeficiente de 0,39. Si además se realiza una regresión simple entre ambas para los 12
años en los que hay datos disponibles, estas variables siguen estando positivamente
correlacionadas con un 90% de significatividad, pero con un R2 muy bajo. Los resultados para
Haití son coincidentes con los otros apartados del estudio donde se observaba una correlación
positiva entre corrupción y ayuda, en gran medida porque los países corruptos son los más
pobres y por tanto los mayores receptores de ayuda.
Sin embargo, cuando se busca información sobre la corrupción ligada a la AOD en
Haití, no se encuentra una evidencia contundente. La mayoría de los casos, están referidos a
que no se alcanzan todos los objetivos determinados en un proyecto, por ejemplo, o que los
sobornos para adjudicación de proyectos están tan arraigados en la sociedad que ni siquiera se
investigan. Los sistemas de compras públicas son quizás la fuente mas frecuente de
corrupción en la mayoría de los países. En esos sistemas se da la oportunidad de establecer
nexos ilegales entre funcionarios y proveedores o representantes de empresas que tratan de
obtener condiciones ventajosas para sus ventas, ya sea conociendo de antemano
información interna y confidencial, o directamente afectando la voluntad y las decisiones de
298
los agentes compradores del Estado. También son muy comunes y perniciosas las
influencias ejercidas en los contratos de infraestructura, que implican cantidades grandes y
condiciones complejas que facilitan el ocultamiento de las irregularidades.
Antes del terremoto, Collier, (2009) y el Gobierno de Haití212
marcaban una estrategia
económica centrada en la creación de empleo, servicios básicos, seguridad alimentaria y el
medioambiente. En cambio, visto el legado histórico de mal gobierno, corrupción sistémica y la
gran afluencia de fondos que llegaban tras el terremoto de 2010, la estrategia de reconstrucción
necesitaba mejorar la gobernanza. Las políticas anti-corrupción debieron ser pilares
fundamentales y prioritarios.
Naturalmente, las prioridades eran otras. La reconstrucción de Haití se tenía que hacer en
muchos y variados frentes. El país había colapsado, no solo a nivel físico, sino también a nivel
humano, la mayoría de los ministerios, hospitales, escuelas, incluso el Palacio Presidencial se
habían derrumbado. Con ellos 400,000 personas murieron y hubo un millón y medio de
desplazados que se iban recolocando donde se pudiera, espacios abiertos, plazas, campos de
deporte o patios de escuelas. Las prioridades: salvar vidas, recuperar cuerpos, curar a los heridos,
proveer de comida y agua a los damnificados, y retirar, por ejemplo, los escombros para poder
pasar por las calles. Segundo paso: la reconstrucción, que llevó más tiempo de lo previsto, por la
ausencia de gobierno en repetidas ocasiones, por la falta de títulos de propiedad de la tierra, las
recurrentes catástrofes naturales, y un largo etcétera.
“Esto es lo que se llama una tormenta perfecta para un alto riesgo de corrupción”, dijo
Roslyn Hees, autora del manual de Transparencia Internacional: Prevención de la Corrupción en
Operaciones Humanitarias (TI, 2010). Las sugerencias que la autora daba para la respuesta
humanitaria eran: 1) no intervenir en un país tan corrupto como Haití; 2) si se tiene que
intervenir, evite los sistemas corruptos lo más posible; 3) luchar contra la corrupción sistémica
del país. Es decir, los donantes y socios internacionales alineados en una estrategia frontal contra
la corrupción.
En mis años de experiencia en el país podría mencionar varios ejemplos de cómo
organismos multilaterales, en su caso la ONU y sus agencias de desarrollo, han buscado fondos,
formulado proyectos innovadores, formado funcionarios en todo tipo de técnicas modernas y
adaptadas a su realidad, para proveer de servicios básicos a la población haitiana.
Solo el tiempo dirá, si todos los proyectos en los que se han trabajado durante estos años
tendrán el impacto previsto y si servirán a la población. Ha habido despilfarro, incomprensión de
la comunidad internacional sobre lo que de verdad podrían querer los haitianos, los propios
haitianos querían una cosa y la contraria, y en definitiva grandes contradicciones por todos los
lados. Haberse mantenido impasible ante semejante catástrofe natural y humana, no era
212
WB - AIF 2009
299
aceptable, pero los que trabajan y trabajaron en la respuesta humanitaria y de desarrollo posterior
hicieron y hacen todo lo posible y más, para aliviar el sufrimiento del pueblo haitiano. La mejor
forma de hacerlo es unir los esfuerzos. Nunca va a ser fácil, pero por ello, no se puede dejar de
intentar. Por lo tanto, ya que parece que no hay una relación de causa-efecto clara y directa entre
corrupción y ayuda, que la corrupción no se convierta en una excusa para acabar con la ayuda.
En cambio, que la ayuda se canalice lo más posible para reducir la corrupción, que no se
perpetúe como mal endémico dentro de tantas sociedades que necesitan salir de la trampa de la
pobreza.
16. La Corrupción en Marruecos:
En el caso de Marruecos, tal y como se observó en el caso de Haití, persiste el signo
negativo de todos los indicadores de gobernanza y el nivel bajo de los tres indicadores de
corrupción, posicionándose entre los países de corrupción media-alta del mundo (puesto 91
entre 175 países). Los índices de derechos de propiedad han ido retrocediendo en estos años de
17 sobre 100 en 1995 a 40, un dato importante negativo para la inversión privada; mientras que
la facilidad, o no, de hacer negocios ronda un índice de 93 y 94 desde 2011, siendo 185 es el
peor indicador.
Estas cifras esconden, entre otras, la economía informal que domina el día a día de la
vida en Marruecos. La mayoría de la población urbana opera y trabaja fuera de la “economía
formal nacional”, provocando un sistema desigual y tan propenso a los favores, coimas y la
evasión fiscal (Aksikas, 2007). El caso de estudio de Marruecos es otro ejemplo del perverso
efecto que está teniendo la corrupción en términos de pobreza, desigualdad y desarrollo humano.
17. Testimonios y Encuestas -“La voz de los ciudadanos marroquís”:
El caso de Marruecos culmina con un apartado que se podría denominar “la voz de las
víctimas de la corrupción” haciendo alusión a “la Voz de los Pobres” del Banco Mundial213
; y
con unas recomendaciones para combatir la corrupción. Todos los testimonios presentes son
anónimos. Algunos casos fueron claros y concretos porque entendían bien el concepto, mientras
que en otros casos se confundían aspectos sociales y culturalmente aceptados que según iban
contando y poniendo en contexto se iban dando cuenta que en realidad era corrupción pero era
algo aceptado y “normal”.
Esta parte de la Tesis responde a mi experiencia como investigadora trabajando dentro y
fuera de Marruecos. El análisis histórico y cuantitativo es un trabajo de análisis de datos y
bibliografía disponible por distintas vías, más o menos directas. Sin embargo, la parte
213
(“Poverty - Voices of the Poor,” WB web page)
300
innovadora, es el análisis cualitativo. Este análisis se realizó gracias a las entrevistas y
cuestionarios realizados a la población marroquí. Dada la susceptibilidad de la temática y la
desconfianza generalizada en el país al hablar de este tema y más con una extranjera, la
investigación se limitó a 100 encuestas anónimas y más de una docena de entrevistas se realizan
en el Norte de Marruecos, la región Oriental y en la capital, Rabat.
De los resultados más notorios cabe resaltar los siguientes: en la pregunta referente al
lugar de referencia o servicio público dónde se han producido las corruptelas, el mayor
porcentaje de respuestas se refieren a las carreteras un 91% de los casos. El segundo sector
en el que señalan más corruptelas es en la administración pública: conseguir algún documento,
permiso de conducir, licencias, etc. Es una forma de agilizar los trámites burocráticos o la
lentitud de los mismos. La tercera es la sanidad pública cuando el personal sanitario no atienden
a los pacientes a no ser que se les dé una “atención o propina” previa. La justificación en estos
casos es que así les “atienden mejor”.
18. La lucha contra la corrupción:
Un elemento importante para la lucha en contra de la corrupción es entender
cuáles son las reglas de organización y de procesos que rigen el funcionamiento de las
entidades públicas. Tradicionalmente se entendía que en los mercados las relaciones se guían
por precios y dentro de las organizaciones (empresas, gobiernos) las relaciones entre los agentes
se orientan por cantidades y órdenes basadas en jerarquías. Esta es una visión simplista y
simplificada de la realidad que no contribuye a mejorar el entendimiento. En los mercados
hay incentivos derivados de contratos entre empresas y objetivos diferentes al de simple
maximización de beneficios, así como también dentro de las organizaciones hay procesos y
decisiones basadas en incentivos de “cuasi-mercados” como complemento de las líneas de
autoridad y motivación laboral. De esa forma, para entender las oportunidades de corrupción
administrativa o de captura de la organización por intereses diferentes a los de su principal, es
necesario entender la manera en que se toman las decisiones y cuáles son los procesos internos,
los controles y equilibrios de las decisiones, las oportunidades de ocultamiento de
información, los fallos de transparencia y los mecanismos de control interno y externo.
Habitualmente los textos legales son muy incompletos para descubrir las fallas y orificios de
la organización por los que se pueden deslizar oportunidades de beneficio personal utilizando los
recursos públicos.
En la preparación de proyectos de modernización o reforma institucional, esta etapa de
diagnóstico es fundamental. Importa conocer la organización y los flujos de información dentro
de la misma. La existencia de “asimetrías de información” entre diversos niveles de decisión
tanto en el sector público como en las grandes corporaciones del sector privado son fuente
de opacidad y eventualmente generan rentas de las que pueden apropiarse los que acceden a
301
mayor información. Debe analizarse cómo se toman las decisiones de los procesos clave
de la organización y dónde existen atribuciones a determinados funcionarios para
ejercer la autoridad en nombre de la misma. Allí reside gran parte de la fuente de renta
económica que genera corrupción. Generalmente en tales casos existen procesos con poca
transparencia, o muy complicados para los particulares ajenos a la organización. Procesos
que son descentralizados o que tienen varios agentes involucrados permiten suponer a
priori que ofrecen menores oportunidades de corrupción. Sin embargo, en ambientes sin
adecuados controles la descentralización puede llevar a multiplicar los “puestos de control”
de los contribuyentes o ciudadanos, en cada uno de los cuales puede aparecer un mecanismo
de extorsión. Esto explica que la publicidad amplia y la transparencia de los actos de
gobierno permitan un control natural de los mismos por parte de la población.
Estrechamente asociado a la posibilidad de carreras en el servicio civil está la de
establecer métodos de control, supervisión y monitoreo de la gestión de los
funcionarios que por la propia naturaleza de su trabajo están más cerca de oportunidades
de corrupción. Las posiciones que tienen a su cargo el manejo de los fondos públicos, las
compras del Estado, o las que tienen atribuciones para imponer sanciones a particulares, o
proceder a inspecciones de contribuyentes, por ejemplo, deben ser objeto de especial
control y supervisión ya que allí radican las oportunidades más claras de generar
corrupción. En este sentido uno de los métodos más efectivos para promover una
cultura de honestidad es la existencia de transparencia en las acciones de los
funcionarios y la publicidad de los actos públicos. Cuanto más transparente hacia la
sociedad sea el manejo de los recursos del Estado, tanto menor será la posibilidad de
burlar los controles y equilibrios y tanto más positiva será la percepción de la población
sobre la gestión pública y los políticos. Esto es de mucha importancia ya que los efectos
negativos no solamente se producen por la existencia de corrupción sino, en gran medida
por la percepción pública acerca de la misma.
19. La AOD como mecanismo de lucha contra la corrupción:
Como complemento al análisis cuantitativo de cómo afecta la corrupción en una serie de
países receptores de ayuda al desarrollo (AOD), se ha realizado un análisis cualitativo de las
estrategias de lucha contra la corrupción utilizados por distintos organismos internacionales en
sus proyectos y programas de cooperación al desarrollo. La información aquí recopilada sirve
como guía para aquellos actores de desarrollo que quieran impulsar proyectos de lucha
contra la corrupción sobre el terreno y tenerla en cuenta en su programación de forma
transversal. Es importante resaltar que el lector o usuario de las recomendaciones debe ser
consciente de la necesidad de complementar estas recomendaciones con información de primera
mano. Cada país, cada provincia, cada municipio, necesita un análisis específico para reducir la
corrupción. A lo largo de este trabajo se les ha guiado por este proceso.
302
20. Recomendaciones de los Organismos Internacionales:
Algunos ejemplos de las recomendaciones propuestas por las Instituciones estudiadas,
como la UE, el BM o el BID optan por concentrar sus actividades en el apoyo a reformas
institucionales, la descentralización, la buena gestión de las finanzas públicas y otras materias en
las cuales se trabaja junto con los gobiernos e instituciones responsables. Algunas organizaciones
e instituciones entre las cuales destacan el PNUD y TI plantean la necesidad de integrar la
lucha contra la corrupción en los proyectos y programas que ellas mismas realizan.
En definitiva, la importancia de esta sección es notoria por la diversidad de
recomendaciones que se plantean desde distintos ámbitos de actuación. Se analizan las
condiciones y factores que propician la corrupción, así como las lecciones aprendidas por los
donantes y agentes que luchan contra la misma a nivel internacional y local. Los agentes de
cooperación podrían utilizar este análisis cualitativo de recomendaciones y tenerlas en
cuenta como forma de luchar contra la corrupción directa e indirectamente, evitando el
riesgo que la Ayuda Oficial al Desarrollo la propicie y merme los objetivos de reducción de la
pobreza que se pretenden conseguir.
21. El papel de la Sociedad Civil
Las instituciones de la Sociedad Civil tienen cada día un papel más activo como
actores protagonistas de las acciones del Estado y también del sector privado . En casi
todos los países se han desarrollados mecanismos de participación mediante los cuales los
ciudadanos a través de instituciones propias ejercen influencia en el proceso de toma de
decisión sobre aspectos muy variados de las actividades públicas. Se ha afianzado el
concepto de que dichas políticas sean fruto del dialogo y se basen en consensos amplios y
sostenibles. La democracia se concibe como un proceso articulado de representación
política y de participación ciudadana. Ese proceso incluye también acciones de vigilancia y
control de las actividades del Estado y sus instituciones.
En esta nueva concepción de las responsabilidades de los ciudadanos se incluye
también el control de la corrupción. Las organizaciones ciudadanas pueden ser una
herramienta poderosa para supervisar y atender los intereses públicos , es decir, los
intereses comunes de la sociedad en general y no los de grupos que tradicionalmente
ejercen influencias, especialmente sobre la base del poder económico. Por eso las
organizaciones de la sociedad civil al participar como apoyo del Estado en la vigilancia de
sus actividades a través de consejos de consulta, mecanismos de audiencias públicas,
procedimientos de conciliación extrajudicial y otros. Junto a la existencia de una prensa
libre e independiente, que establece una supervisión externa de los actos de gobierno, las
303
organizaciones ciudadanas serán en el futuro cada vez más importantes para controlar el
actuar de los funcionarios públicos y los del sector privado en la medida que afectan el
interés público. El desarrollo tecnológico, a través de la facilitación y mejoramiento de las
comunicaciones en ambientes interconectados permite que los ciudadanos comunes y sus
instituciones libres puedan vincularse, intercambiar información y contribuir a
conocer mucho más acerca de las decisiones que antes estaban totalmente ocultas o
con datos escasos y contradictorios.
En este sentido la sociedad civil e incluso los ciudadanos individuales cuentan en el
presente con instrumentos de monitoreo que ayudan a transparentar la actividad del Estado.
El ejemplo más conocido a nivel mundial es Transparencia Internacional, así como algunas
otras instituciones, produce anualmente su índice de percepción de la corrupción
combinando esfuerzos de instituciones civiles locales en más de 100 países del mundo.
Sus informes son leídos con atención por dirigentes y ciudadanos comunes y la
organización produce un numero de indicadores que ayudan a exponer a la opinión pública
mundial información compilada tanto sobre los países donde las prácticas de sobornos son
más comunes (Corruption Perception Index) como también al origen nacional de
compañías extranjeras que son más propensas a pagar esos sobornos (Bribe Payers Index).
Seguramente en el futuro las organizaciones de la sociedad civil serán aun más
activas y podrán contribuir a mejorar la calidad ética de las acciones de Gobierno y de los
privados en su dimensión pública. A su vez las instituciones financieras multilaterales
deberán acentuar su trabajo en apoyo a esas organizaciones ya que ellas pueden ser aliadas
invalorables en el trabajo de asegurar que el apoyo a los países en formas de préstamos o
cooperaciones técnicas y donaciones se ejecuten con honestidad y eficiencia.
304
22. Recomendaciones innovadoras sobre la corrupción:
Me gustaría terminar este análisis complementando las propuestas anteriores y citando las
mejores propuestas que he leído y escuchado en este último año de Tesis. Desde el Instituto de
QOG se proponen soluciones “revolucionarias” e innovadoras que complementaria las políticas
tradicionales contra la corrupción. Se pueden agrupar en cuatro grandes ejes, complejos de
implementación, en que se basaría la teoría del “Big Bang Change contra la corrupción”:
- Ampliar la base de impuestos al mayor número posible de la población para que
perciban que los problemas de la sociedad son también los suyos porque pagan por
unos servicios que no recibirían a causa de la corrupción
- Aumentar la educación universal y mejorar su calidad
- Un sistema de funcionariado público y de gobierno basado en los méritos,
capacidades y aptitudes para reducir el clientelismo y el nepotismo
- Promover desde la escuela la igualdad de género. Esto daría una legitimidad social a
la mitad de la sociedad excluida de la vida política, del funcionariado, de la
educación, etc. a lo largo de la Historia.
305
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322
323
APÉNDICES:
PARTE I:
Tabla 24 : Tabla 1 Completa con todos los países
cname ti_cpi wbgi_cce wdi_gdpc wdi_gdpcgr wdi_gini wdi_fdi pwt_isg
Afghanistan -1,44 790,16 2,65 27,82 3,37 27,71
Albania 2,60 -0,80 3692,71 4,51 33,03 3,56 33,29
Algeria 3.10 -0.48 3399.86 0.46 35.33 1.57 32.76
Andorra 1.27 4.13
Angola 2.20 -1.23 1292.36 17.03 58.64 -0.09 16.28
Antigua and Barbuda 1.27 12.15 31.44 40.96
Argentina 2.90 -0.40 9678.85 7.51 47.72 2.59 21.01
Armenia 2.90 -0.59 9552.91 13.05 32.84 7.10 23.84
Australia 8.70 1.99 24358.53 1.53 4.20 31.46
Austria 8.60 2.00 22892,68 3,16 29,15 1,49 24,18
Azerbaijan 2,40 -0,99 5961,57 33,03 36,50 21,38 24,99
Bahamas 1,38 1,03 8,87 34,24
Bahrain 5,70 0,24 6587,60 -4,69 18,38 45,16
Bangladesh 2,00 -1,42 1043,68 5,31 33,22 1,13 23,11
Barbados 6,70 1,26 3,21 10,73 29,16
Belarus 2,10 -0,63 10466,93 10,49 28,63 0,97 23,02
Belgium 7.30 1.25 22881.63 1.99 32.97 14.71 26.94
Belize 3.50 -0.39 1.32 53.13 8.97 19.14
Benin 2.50 -0.61 1348.16 0.95 24.70 -0.26 20.31
Bhutan 6.00 0.66 4.41 46.83 0.68 30.72
Bolivia 2.70 -0.39 2767.35 3.00 56.38 2.45 9.06
Bosnia and Herzegovina 2.90 -0.29 6587.05 6.18 35.78 6.82 18.53
Botswana 5.60 0.89 4619.42 3.74 6.67 38.52
Brazil 3.30 -0.13 6033,89 2,87 56,77 1,78 19,24
Brunei 0,23 2,37 0,77 11,11
Bulgaria 4,00 -0,10 7762,78 7,07 29,22 23,71 25,72
Burkina Faso 3,20 -0,33 1040,47 3,67 37,69 1,43 21,82
Burundi 2,40 -1,07 475,40 2,24 33,27 0,00 14,35
Cambodia 2,10 -1,23 2184,82 9,47 41,85 6,64 17,81
Cameroon 2,30 -1,01 1192,22 0,95 40,41 0,33 16,12
Canada 8,50 1,96 24970,73 1,99 32,56 5,03 26,11
Cape Verde 0,63 2426,06 8,90 50,52 11,88 47,69
Central African Republic 2,40 -1,00 521,26 2,03 43,57 2,35 7,89
Chad 2,00 -1,27 739,56 -2,76 39,78 -4,58 16,85
Chile 7,30 1,43 12431,68 3,53 51,84 4,73 26,82
China 3,30 -0,51 6047,56 12,07 42,48 4,57 39,29
Colombia 3,90 -0,11 5917,22 5,10 58,66 4,09 21,84
Comoros -0,64 -1,45 64,30 0,20 12,15
324
Congo 2,20 -1,05 2190,30 3,44 47,32 19,24 24,18
Congo, Democratic Republic 2,00 -1,48 235,60 2,60 44,43 2,69 21,21
Costa Rica 4,10 0,33 7472,54 6,98 49,14 6,52 27,30
Cote d'Ivoire 2,10 -1,18 1100,08 -0,99 37,72 2,02 6,56
Croatia 3,40 0,09 8235,83 4,98 28,99 6,93 31,25
Cuba 3,50 0,20 3387,87 11,96 0,05 3,28
Cyprus (1975-) 5,60 1,09 2,14 10,16 24,23
Czech Republic 4,80 0,31 11792,44 6,67 38,62 3,72 25,10
Denmark 9,50 2,55 24680,49 3,06 0,88 27,48
Djibouti -0,62 1173,62 2,85 41,11 14,08 28,46
Dominica 4,50 0,66 4,71 51,90 6,68 20,21
Dominican Republic 2,80 -0,62 4026,23 9,09 53,20 4,25 18,97
Ecuador 2,30 -0,79 3767,19 3,11 46,19 0,65 25,96
Egypt 3,30 -0,66 3358,01 4,91 36,72 9,34 16,05
El Salvador 4,00 -0,19 2834,55 3,50 1,30 17,71
Equatorial Guinea 2,10 -1,53 17243,36 -1,66 29,83 4,89 22,20
Eritrea 2,90 -0,25 -4,36 46,81 0,04 7,89
Estonia 6,70 0,96 19062,43 10,31 26,88 13,17 34,95
Ethiopia (1993-) 2,40 -0,62 8,31 36,00 3,60 19,70
Fiji -0,31 1,18 32,74 11,93 18,40
Finland 9,60 2,56 23190,28 4,01 39,96 2,23 25,97
France (1963-) 7,40 1,46 21920,18 1,76 41,45 3,93 22,85
Gabon 3,00 -0,95 3675,01 -0,74 47,28 2,81 28,54
Gambia 2,50 -0,74 977,73 -1,72 42,76 12,55 27,06
Georgia 2,80 -0,05 5184,,84 8,47 28,31 15,08 20,84
Germany 8,00 1,79 20040,62 3,82 34,27 1,91 20,73
Ghana 3,30 -0,01 1513,66 3,85 55,89 3,12 20,65
Greece 4,40 0,35 15338,90 5,09 44,54 2,07 27,81
Grenada 3,50 0,57 -4,14 59,21 12,74 34,12
Guatemala 2,60 -0,73 4212,12 2,81 57,56 2,10 21,40
Guinea 1,90 -1,04 616,65 0,71 30,04 0,00 26,43
Guinea-Bissau -0,98 605,79 0,10 42,13 3,09 7,87
Guyana 2,50 -0,62 4,84 7,02 30,46
Haiti 1.80 -1.32 679.06 0.83 33.38 3.29 12.79
Honduras 2.50 -0.75 2191.09 4.46 34.01 6.60 27.41
Hungary 5.20 0.61 9284.23 4.06 38.28 16.60 21.33
Iceland 9.60 2.25 2.28 30.86 23.34 46.06
India 3.30 -0.30 2617.00 7.66 34.28 2.11 31.19
Indonesia 2.40 -0.81 4029.63 4.30 39.20 1.35 19.96
Iran 2.70 -0.48 6366.82 4.62 36.03 0.74 25.42
Iraq 1,90 -1,56 994,,42 3,08 48,39 0,85 22,90
Ireland 7,40 1,72 27760,33 2,83 45,51 9,87 31,22
Israel 5,90 1,00 16980,36 3,74 10,51 22,75
Italy 4,90 0,31 19797,77 1,62 30,76 2,08 26,77
Jamaica 3,70 -0,40 3814,06 47,68 7,12 30,15
Japan 7,60 1,33 22419,79 1,71 -0,11 27,83
325
Jordan 5,30 0,30 5092,47 5,66 23,54 41,54
Kazakhstan 2,60 -0,90 10076,65 9,54 31,59 9,40 28,55
Kenya 2,20 -0,87 1066,41 3,63 38,69 0,23 16,69
Kiribati 0,08 -2,06 40,30 0,55 60,40
Korea, North -1,57 1133,37 32,63
Korea, South 5,10 0,28 18357,43 4,67 0,38 36,85
Kuwait 4.80 0.54 12707.61 1.29 52.50 0.12 32.05
Kyrgyzstan 2.20 -1.26 2494.68 2.00 35.73 6.42 12.75
Laos 2.60 -1.31 1518.73 6.98 38.16 5.42 25.03
Latvia 4.70 0.30 13937.01 12.85 35.81 8.54 28.96
Lebanon 3.60 -0.94 3910.00 -0.51 11.92 35.00
Lesotho 3.20 -0.05 1799.81 3.32 4.19 23.22
Liberia -0.47 749.68 5.43 30.76 17.86 15.99
Libya 2.70 -1.03 2817,61 3,67 47,24 3,65 10,41
Liechtenstein 1,27 7,72 39,02
Lithuania 4,80 0,09 10053,25 8,49 37,91 6,82 19,31
Luxembourg 8,60 1,91 3,28 37,37 34,87 25,75
Macedonia 2,70 -0,37 3685,83 4,77 39,60 6,52 18,65
Madagascar 3,10 -0,12 681,53 1,94 38,99 5,34 18,06
Malawi 2,70 -0,54 654,86 -0,82 1,14 35,63
Malaysia (1966-) 5,00 0,25 9597,35 3,66 41,26 4,73 25,85
Maldives -0,53 17,92 4,90 59,88
Mali 2,80 -0,41 1102,51 2,08 48,11 0,29 20,65
Malta 6,40 1,05 1,58 27,78 19,89
Marshall Islands -0,53 1,54 50,88 4,33 62,05
Mauritania 3,10 -0,68 1321,71 15,73 32,84 5,08 36,70
Mauritius 5.10 0.39 13297.17 3.16 36.13 1.64 29.16
Mexico 3.30 -0.23 7795.06 3.83 29.33 2.12 22.65
Micronesia -0.23 -0.50 55.06 0.23 34.11
Moldova 3.20 -0.58 3199.12 5.07 7.59 19.48
Monaco 5.03 40.63
Mongolia 2.80 -0.58 1031.49 7.01 47.11 10.08 40.25
Montenegro -0.38 8.54 63.90 26.03
Morocco 3.20 -0.39 3294,09 6,62 3,75 36,29
Mozambique 2,80 -0,60 1959,42 3,72 43,83 2,61 13,41
Myanmar 1,90 -1,73 2710,88
Namibia 4,10 0,17 4291,54 5,12 7,64 29,68
Nauru 36,17
Nepal 2,50 -0,63 1076,52 1,66 40,47 -0,07 24,03
Netherlands 8,70 2,08 23587,42 3,23 43,89 2,97 21,30
New Zealand 9,60 2,36 18404,89 -0,45 25,79 4,17 22,38
Nicaragua 2,60 -0,68 1631,21 2,84 61,10 4,23 28,46
Niger 2,30 -0,85 489,96 2,14 1,10 19,63
Nigeria 2,20 -1,06 1400,15 3,60 3,34 9,42
Norway 8,80 2,13 27898,94 1,63 32,74 3,56 28,44
Oman 5,40 0,19 7657,06 2,91 30,90 4,34 37,55
326
Pakistan (1971-) 2.20 -0.76 2165.53 4.29 50.87 3.35 16.01
Palau 2.46 54.85 0.75 32.45
Panama 3.10 -0.37 6099.19 6.67 44.04 17.13 20.10
Papua New Guinea 2.40 -1.26 0.13 34.13 0.21 16.04
Paraguay 2.60 -1.19 3060.07 1.64 38.45 2.66 14.40
Peru 3.30 -0.21 4624.52 6.55 35.52 3.76 22.02
Philippines 2,50 -0,81 2741,,,46 3,35 31,93 2,22 17,08
Poland 3.70 0.18 9060.36 6.29 41.10 6.30 19.81
Portugal 6.60 0.97 14261.91 1.11 32.11 6.26 28.01
Qatar 6.00 1.09 13254.82 -0.47 5.79 37.35
Romania 3.10 -0.15 4337.69 8.13 42.58 9.34 24.41
Russia 2.50 -0.85 7904.69 8.65 3.00 17.30
Rwanda 2.50 -0.17 898.41 5.80 0.36 12.35
Samoa 0.23 1.69 6.27 10.16
San Marino 2,44 29,63
Sao Tome and Principe -0,54 1409,88 10,94 42,73 30,61 15,61
Saudi Arabia 3,30 -0,25 8152,11 0,00 42,52 5,14 33,30
Senegal 3,30 -0,43 1433,79 -0,20 42,48 3,09 24,94
Serbia 3,00 -0,28 4,01 27,66 23,74
Serbia and Montenegro
Seychelles 3,60 0,09 5813,82 7,11 35,75 14,30 38,94
Sierra Leone 2,20 -1,05 640,32 3,78 31,15 4,14 33,76
Singapore 9,40 2,19 26455,48 5,41 26,38 27,93
Slovakia 4,70 0,40 11127,97 8,26 67,40 5,90 23,85
Slovenia 6,40 1,02 16417,07 5,51 1,77 32,73
Solomon Islands -0,30 4,02 4,48 16,56
Somalia -1,84 918,14 34,66 20,19
South Africa 4,60 0,43 4502,66 4,43 -0,07 23,58
Spain 6.80 1.12 18895.32 2.38 50.68 3.35 32.01
Sri Lanka 3.10 -0.18 4409.71 6.51 41.06 1.70 25.28
St Kitts and Nevis 0.95 3.33 50.82 17.54 42.12
St Lucia 1.13 7.94 22.98 48.32
St Vincent and the
Grenadines 0.95 7.51 39.19 17.86 29.91
Sudan (-2011) 2.00 -1.17 1350.17 8.58 35.78 10.05 20.86
Sudan (2012-) 33.68
Suriname 3.00 -0.24 2,69 33,61 -6,22 65,98
Swaziland 2,50 -0,29 2953,36 3,17 42,35 4,11 1,75
Sweden 9,20 2,20 23912,28 3,71 34,41 5,69 19,07
Switzerland 9,10 2,13 23985,59 3,10 13,27 25,48
Syria 2,90 -0,99 7976,49 2,90 1,98 12,37
Taiwan 5,90 0,53 19898,54 24,29
Tajikistan 2,20 -0,92 1375,43 -16,59 11,96 5,82
Tanzania 2,90 -0,22 674,75 3,83 2,81 24,35
Thailand 3,60 -0,35 8238,39 4,19 41,42 4,57 29,00
Timor-Leste 2,60 -0,86 -6,14 53,09 1,90 18,42
Togo 2,40 -1,07 620,69 1,76 40,34 4,15 16,03
327
Tonga -1,30 -2,25 40,77 3,40 21,75
Trinidad and Tobago 3,20 -0,31 19854,25 12,77 4,78 20,98
Tunisia 4,60 -0,07 5598,48 4,62 29,65 9,42 28,81
Turkey 3,80 0,00 7849,70 5,47 42,78 3,80 21,05
Turkmenistan 2,20 -1,49 3636,23 9,72 32,14 7,11 20,01
Tuvalu -0,08 2,19 35,97 20,55
Uganda 2,70 -0,75 916,20 7,24 34,62 6,46 15,17
Ukraine 2,80 -0,68 4480,39 8,03 40,81 5,20 16,19
United Arab Emirates 6,20 0,95 14792,84 -4,08 42,62 5,77 24,10
United Kingdom 8,60 1,79 23106,87 1,97 44,77 8,77 18,93
United States 7,30 1,33 31004,46 1,67 2,21 24,59
Uruguay 6,40 1,00 8528,61 3,82 7,70 22,30
Uzbekistan 2,10 -0,89 4515,52 6,00 1,02 19,23
Vanuatu 0,18 4,59 42,93 9,98 29,99
Venezuela 2,30 -0,96 9626,65 8,03 54,63 0,11 24,68
Vietnam 2,60 -0,74 2630,05 7,03 50,10 3,94 30,33
Yemen 2,60 -0,69 2702,42 0,07 5,87 23,14
Yemen, South 52,88
Zambia 2,60 -0,73 776,29 3,62 5,75 24,73
Zimbabwe 2,40 -1,33 958,48 -3,15 35,29 0,73 3,12
328
PARTE II:
La Estimación de Variables Instrumentales:
Cuando x e u son variables correlacionadas se necesita un método alternativo de estimación. El
método de variables instrumentales (IV) es un método eficiente para tratar esta correlación de
variables con estimadores consistentes.
El método es simple: se reemplaza la variable x problemática por un “instrumento” z que está
altamente correlacionada con x pero no correlacionada con u. La variable z, a la que se llama
variable instrumental no consiste en una única variable, si no varias que se pueden utilizar como
instrumento de una única x.
Es posible empezar con un caso sencillo con una única variable problemática:
Si se llama a la matriz n X k de instrumentos W, el estimador de variables instrumentales
viene dado por:
bIV = (W’X)-1 W’y
Consideremos yt = yt-1 + xt + u
Cuando u ~ AR(1) y x es no-estocástica. ¿Cómo se estima los coeficientes?
Nótese que yt-1 y ut están correlacionados.
Solución: usar xt-1 para instrumentar yt-1 puesto que no estará correlacionada con u.
Si por ejemplo se tiene los siguientes datos:
xt yt-1 = 1 xt-1 yt = 2 xt yt = 3
xt-1 xt = 0 xt2 = 1 xt-1 yt-1 = 2
Tenemos que X = (yt-1 xt ) (es decir, dos vectores columna) y W = (xt-1 xt ).
Notar que, en efecto, xt se instrumenta a sí mismo214
.
Por tanto se obtiene:
214
NOTA: en la Matriz W, la primera columna puede contener tanto xt-1 o 1ˆ ty siendo la última obtenida a partir de
una regresión de OLS de yt-1 en xt-1. La matriz W sería diferente, pero los estimadores y los errores estándar
vendrían a ser lo mismo.
329
bIV =
2
1
3
2
11
021
1
1
2
1
111
tt
tt
ttt
tttt
yx
yx
xyx
xxyx
Normalmente, se utiliza el log de variables exógenas como instrumentos, especialmente cuando
otras variables más convenientes no están disponibles.
Los estimadores OLS serían los siguientes: Si y2t-1 = 2, yt yt-1 = 3.5. Entonces:
bOLS =
5.2
5.0
3
5.3
11
121
Los estimadores OLS están sesgados y son inconsistentes. Los estimadores IV sí son
consistentes.
Aun así, los estimadores IV tienen varianzas superiores a los estimadores OLS, con la diferencia
inversamente proporcional a la correlación entre el instrumento y el regresor. Por tanto, es
importante tener un “buen” instrumento, sino el IV puede ser peor que el OLS215
.
215
Ejemplo tomado de apuntes de clases de Econometría.
330
PARTE III:
IMÁGENES DE HAITI:
331
332
333
334
335
336
337
338
339
CUESTIONARIO ENCUESTA MARRUECOS
Esta encuesta se puede acceder a través del link: https://es.surveymonkey.com/s/9LGLC6L
1. Est-ce que vous avez été dans une situation de possible corruption ? (soit en vous
demandant de l’argent ou qu’il fallait que vous payez pour atteindre quelque chose
– passer un control police, visiter le médecin, avoir un papier administrative, etc.)
OUI
NON
2. Quand ? Et dans quelle ville ? - vous pouvez écrire plusieurs fois si c'est le cas.
Indiquez les lieux.
3. Est-ce que vous avez payé ? Si oui, combien de fois ? Et combien d’argent ?
4. Est-ce que vous avez jamais reçu de l’argent ? Ou des présents ?
OUI
NON
Seulement des présents
5. Combien fois vous aviez été victime de la corruption ?
6. Dans quels endroits ?
Dans quels endroits ? Sur la route/autoroute
Les services de l'Administration publique
Les centres des services médicaux
La frontière
D'autres endroits
7. Si dans la réponse précédente vous avez indiqué "d'autres endroits", lesquels ?
8. Si vous avez marqué sur "la Route", est ce que votre plaque d’immatriculation
était marocaine ou internationale ?
Plaque marocaine
Plaque internationale
9. Est ce qu'il avait une alternative pour ne pas payer ? Si oui, laquelle ? - comment
avez-vous évité de payer ?
10. Merci de faire d'autres commentaires qui puisse aider à la recherche de
comment la corruption affecte votre vie.
340