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ELABORACIÓN DE MATRIZ DE RIESGOS PARA LA CONTRATACIÓN DE OBRA PÚBLICA EN LOS MUNICIPIOS DE INFLUENCIA DE LA

UNIVERSIDAD PILOTO DE COLOMBIA SECCIONAL ALTO MAGDALENA

SANDRA MILENA DONCEL SIERRA CÓD. 21020047

LUISA FERNANDA ROJAS MOLINA CÓD. 20920030


FACULTAD DE INGENIERÍA PROGRAMA INGENIERÍA CIVIL

GIRARDOT 2015

ELABORACIÓN DE MATRIZ DE RIESGOS PARA LA CONTRATACIÓN DE OBRA PÚBLICA EN LOS MUNICIPIOS DE INFLUENCIA DE LA


SANDRA MILENA DONCEL SIERRA CÓD. 21020047

LUISA FERNANDA ROJAS MOLINA CÓD. 20920030

Trabajo de grado para optar el título de Ingeniero Civil

Asesor ANCÍZAR BARRAGÁN ALTURO

Magister


FACULTAD DE INGENIERÍA PROGRAMA INGENIERÍA CIVIL

GIRARDOT 2015

3

Nota de aceptación

Presidente del Jurado

Jurado

Jurado

Jurado

Girardot, 18 de julio de 2019

4

AGRADECIMIENTOS

Agradecemos primeramente a Dios quien con su misericordia nos permitió realizar este logro tan importante para nosotras, a nuestros padres quienes incondicionalmente nos apoyaron a lo largo de nuestra vida y en el transcurso de la carrera ; a todas las personas que directa e indirectamente contribuyeron a nuestra formación académica, personal y profesional de cada una de nosotras, cabe mencionar el importante papel que los docentes tuvieron, formándonos con ética profesional ; al docente del Seminario de Investigación aplicada en Contratación Estatal Carlos Andrés Reyes Martínez quien con su tiempo, paciencia, y dedicación nos brindó sus conocimientos y apoyo a esta monografía ; finalmente y no menos importante queremos resaltar el trabajo de nuestro asesor Ancízar Barragán Alturo que con la mejor disposición nos brindó su tiempo y sus conocimientos para realizar esta monografía.

5

CONTENIDO

Pág.

AGRADECIMIENTOS 4

INTRODUCCIÓN 11

1. EL PROBLEMA 12

1.1 DEFINICIÓN DEL PROBLEMA 12

1.2 DESCRIPCIÓN DEL PROBLEMA 12

1.3 FORMULACIÓN DEL PROBLEMA 12

1.4 DELIMITACIÓN DEL PROBLEMA 12

2. OBJETIVOS 13

2.1 OBJETIVO GENERAL 13

3. JUSTIFICACIÓN 14

4. MARCOS DE REFERENCIA 15

4.1 MARCO TEÓRICO 15

4.2 MARCO LEGAL 16

4.3 MARCO CONCEPTUAL 17

4.3.1 Riesgos previsibles 17

4.3.2 Riesgos imprevisibles 19

4.3.3 Riesgos económicos 22

4.3.4 Riesgos sociales o políticos 22

4.3.5 Riesgos operacionales 22

6

4.3.6 Riesgos financieros 22

4.3.7 Riesgos regulatorios 23

4.3.8 Riesgos de la naturaleza 23

4.3.9 Riesgos ambientales 23

4.3.10 Riesgos tecnológicos 23

5. ELABORACIÓN DE MATRIZ DE RIESGOS PARA LA CONTRATACIÓN DE OBRA 26

5.1 ESTADO DEL ARTE EN LA CLASIFICACIÓN DE RIESGOS 26

5.2 FUENTES DE LA INVESTIGACIÓN 28

5.3 MATRICES COMPARATIVAS CON CONTRATOS YA EFECTUADOS EN EL 2014 Y 2015 EN LOS MUNICIPIOS DE INFLUENCIA DE LA UNIVERSIDAD PILOTO DE COLOMBIA MATRIZ DE RIESGO 29

6. MATRICES COMPARATIVAS CON CONTRATOS YA EFECTUADOS EN EL 2014 Y 2015 EN LOS MUNICIPIOS DE INFLUENCIA DE LA UNIVERSIDAD PILOTO DE COLOMBIA MATRIZ DE RIESGO 33

6.1 SOPORTES DE LOS CONTRATOS ANALIZADOS (ESTUDIOS PREVIOS) 33

6.1.1 Cundinamarca. 33

6.1.2 Tolima. 37

7. CONCLUSIONES 44

8. RECOMENDACIONES 45

BIBLIOGRAFÍA 46

7

LISTA DE TABLAS

Pág.

Tabla 1. Descripción de la clasificación del riesgo por probabilidad. 24

Tabla 2. Descripción de la clasificación del riesgo por la severidad o impacto. 25

Tabla 3. Siniestralidad pagada 31

Tabla 4. Porcentajes en cumplimientos 32

Tabla 5. Matriz de riesgo general 42

Tabla 6. Valoracion del riesgo 43

Tabla 7. Categoria del riesgo 43

8

LISTA DE FIGURAS

Pág.

Figura 1. Riesgos contractuales. 17

Figura 2. Impacto de riesgo 21

9

LISTA DE GRÁFICAS

Pág.

Gráfica 3. Matriz de riesgo en las contrataciones estatales 30

10

LISTA DE ANEXOS

Pág.

Anexo A. Documento CONPES 60

Anexo B. Manual para la identificación y cobertura del riesgo en los procesos de contratación 61

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INTRODUCCIÓN

El objetivo del presente trabajo es analizar los siniestros y herramientas existentes, con el propósito de estudiar los parámetros para clasificar y evaluar las condiciones de riesgo en la contratación de obra pública, debido a que la raíz de la actualización normativa en materia de contratación Estatal, se hace necesario evaluar la adecuada aplicación de procedimientos encaminados a garantizar que la contratación pública cumpla con su finalidad objetiva.

Se encontrarán definiciones básicas relacionadas con los siniestros y riesgos en obras públicas, la clasificación de estos riesgos y el instructivo para realizar una matriz de riesgos. La elaboración de matrices de riesgos es una metodología que permite identificar, valorar riesgos y emitir recomendaciones o medidas de control que ayudaran al contratista a minimizar o evitar que estos riesgos se materialicen en accidentes o en pérdidas materiales (daño a maquinarias equipos, instalaciones físicas) en el contrato de obra pública; así mismo, es de interés aportar estadísticas recientes sobre los siniestros que ocurren en los municipios de influencia de la universidad piloto de Colombia Seccional Alto Magdalena.

Es necesario establecer los indicadores de matrices de riesgos que se presentan continuos en una obra civil en la región y profundizar la indagación desde las perspectivas de un contratista a la hora de establecer un contrato con su respectiva póliza del estado, es un interés profesional. Estadísticas comparativas de siniestros, un breve manual de elaboración de matriz de riesgos en obra pública, matrices de riesgos comparativas con matrices elaboradas por contratistas en cada uno de los municipios aledaños a la Universidad Piloto de Colombia Seccional Alto Magdalena; se entregara un documento donde los contratistas puedan analizar cuáles son los riesgos en obra pública y de esta manera evitar el detrimento patrimonial del estado.

Al terminar esta monografía se pretende entregar a la comunidad un producto de investigación con elementos.

12

1. EL PROBLEMA

1.1 DEFINICIÓN DEL PROBLEMA

Los municipios Ricaurte, Nilo, Girardot, Agua de Dios, Tocaima, Espinal, Guamo, Flandes, Coello y Melgar tienen un desconocimiento del respectivo manejo de riesgos y siniestros en cuanto a la contratación de obra pública con el estado es por esto que se hace necesario obtener parámetros generales de clasificación de riesgos mediante una matriz general según los porcentajes de siniestralidad .

1.2 DESCRIPCIÓN DEL PROBLEMA

Los municipios de influencia de la Universidad Piloto de Colombia presentan características similares en cuanto a su geografía; por esta razón la presente monografía analizara mediante estadísticas concretas los siniestros, ocurrencias y actividades donde más se presentan riesgos en contratación de obra pública en los años 2014 y 2015, Enfocada en los municipios Ricaurte, Nilo, Girardot, Agua de Dios, Tocaima, Espinal, Guamo, Flandes, Coello y Melgar. Obteniendo unos parámetros generales de clasificación de riesgos mediante una matriz.

1.3 FORMULACIÓN DEL PROBLEMA

¿Cuáles son los factores, indicadores y características de los siniestros que se presentaron con más frecuencia en los años 2014 – 2015 en la Región del Alto Magdalena respecto a la contratación de obra pública, en aras de construir una matriz de riesgos de acuerdo con el manual para la Identificación y cobertura del riesgo en los procesos de contratación1 especialmente en los municipios de Ricaurte, Nilo, Girardot, Agua de Dios, Tocaima, Espinal, Guamo, Flandes, Coello y Melgar?

1.4 DELIMITACIÓN DEL PROBLEMA

La elaboración de este trabajo tendrá un alcance que está delimitado a los factores, indicadores y características de los siniestros que se presentaran en una matriz de riesgo en la contratación de obra pública en la Región Del Alto Magdalena respecto a los municipios de Ricaurte, Nilo, Girardot, Agua de Dios, Tocaima, Espinal, Guamo, Flandes, Coello y Melgar en los cuales se presentaron estos hechos en los años 2014 y 2015 por parte de las aseguradoras del estado y los contratistas de contratación de obra pública.

1 Colombia Compra Eficiente presenta este Manual de Administración de Riesgos para el Proceso de Contratación dirigido a los partícipes del sistema de compras y contratación pública. (1509)

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2. OBJETIVOS

2.1 OBJETIVO GENERAL

Elaborar una matriz de riesgos según el manual para la Identificación y cobertura del riesgo en los procesos de contratación2, con base a los factores, indicadores y características de los diferentes siniestros en obra pública que ocurren en los municipios de influencia de la Universidad Piloto de Colombia Seccional Alto Magdalena, específicamente en los Municipios de Ricaurte, Girardot, Nilo, Agua de Dios y Tocaima en el departamento de Cundinamarca y Melgar, Espinal, Guamo, Flandes Coello en el departamento del Tolima .

2Colombia compra eficiente presenta este Manual de Administración de Riesgos para el Proceso de Contratación dirigido a los partícipes1 del sistema de compras y contratación pública. (1509)

14

3. JUSTIFICACIÓN

La importancia económica de esta monografía radica en prestar información útil y necesaria al contratista, aportando una herramienta importante como lo es la matriz de Riesgos, para prevenir y reducir los siniestros que se puedan ocurrir en la contratación de obra pública; brindándole así unas estadísticas comparativas de los años 2014 y 2015 sobre los siniestros que ocurren en los municipios de influencia de la universidad piloto de Colombia seccional alto magdalena, y de esta manera mitigar la ocurrencia de dichos siniestros y poder evitar que estos riesgos se materialicen en accidentes o en pérdidas materiales (daño a maquinarias equipos, instalaciones físicas) en el contrato de obra pública en donde las entidades intermediarias proceden respaldar las pólizas adquiridas por el contratista como requisito de garantías para el contrato de obra pública.

Desde el punto de vista social, esta monografía propende disminuir mediante la matriz de riesgos de contracción pública la accidentalidad, de colaboradores que realizan procesos constructivos de alto riesgo en obras públicas en aspectos tales como caídas desde alturas significativas, caídas desde la misma altura, golpes y caídas de objetos, sobreesfuerzo, mal manejo de cargas y falso movimiento, contacto con objetos cortantes, atrapamiento entre objetos, amputa miento de algún miembro, accidentes en andamios, caídas en excavaciones, caídas en escaleras, accidentes en demoliciones y remoción de escombros3 .

De igual manera pretende brindarles un documento a los contratistas donde puedan analizar cuáles son los principales riesgos en obra pública y de esta manera evitar el detrimento patrimonial del estado.

3 Reglamento de higiene y seguridad para la industria de la construcción aporta a esta monografía el reglamento de higiene y seguridad para la industria de la construcción (Social, 1979)

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4. MARCOS DE REFERENCIA

4.1 MARCO TEÓRICO

La guía metodológica para el seguimiento y control de proyectos generados a partir de contratos de obra pública, bajo la modalidad de administración delegada en dependencia estatales colombianas, del autor Eduardo Mora Cabrera, aporta a esta monografía en el capítulo del marco teórico de su tesis los principios y deberes del contratista. (MORA CABRERA , 2014).

Identificación de los elementos que producen las controversias en contratos de la industria de la construcción y proposición de acciones preventivas, aporta a esta monografía el marco teórico de su tesis principios básicos de un contrato – documentos integrantes de un contrato de construcción – reclamos y conflictos en el desarrollo de contratos de construcción – proposición de mejoras en el desarrollo de contratos de construcción. ( VERA GONZALEZ, 2007).

Sistematizaciones de procedimientos para fiscalizar la planificación, ejecución y control de obras viales, aporta a esta monografía del marco teórico de su tesis el resumen de riesgos que se presentan en una contratación de obra pública. (VARGAS DUARTE , 2010).

Guía del proceso de un examen especial para el auditor externo gubernamental, con un enfoque a matriz de riesgos, aplicado a los contratos de subasta inversa electrónica, aporta a esta monografía del marco teórico de su tesis la matriz de riesgos del plan anual de control, proceso de un examen especial con enfoque a matriz de riesgo aplicada a contratos de subasta (VILLACRÉS NOLIVOS, 2014)

De la estimación, tipificación y asignación de riesgos en la contratación estatal, aporta a esta monografía del marco teórico de su tesis la diferencia del riesgo contractual frente a la teoría de la imprevisión y de obligaciones propias del contrato. Problemática en la estimación, tipificación y asignación de riesgos en el contrato de obra. Problemática en la estimación, tipificación y asignación de riesgos en el contrato de concesión. (SANCHEZ VALDERRAMA, 2012)

Diseño de un manual de salud, seguridad e higiene en el trabajo para las áreas operativas en riesgo del G, A.D municipal del cantón Latacunga, aporta a esta monografía del marco teórico de su tesis el diseño de un manual de salud seguridad e higiene en el trabajo para las áreas operativas en riesgo del G.A.D municipal del cantón Latacunga. Reglamentos. ( ENRIQUEZ & ACUÑA ACUÑA , 2013).

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Seguimiento e implementación de procesos ambientales en el sector de obras públicas, complementando los términos establecidos en los procesos de desarrollo de infraestructura del municipio San Juan Girón, aporta a esta monografía del marco teórico de su tesis la evaluación de impactos ambientales de las obras a estudio realizadas por la secretaria de infraestructura. Identificación y evaluación de los impactos ambientales de las obras a estudio. Seguimiento al correcto cumplimiento de los permisos de vertimiento, concesión y saneamiento básico. ( SIVA FIGUEROA, 2013)

La responsabilidad sobre el análisis de riesgos en un contrato estatal, aporta a esta monografía del marco teórico de su tesis la clasificación de los riesgos. Riesgos financieros. Riesgos puros. Riesgos estratégicos. Riesgos operacionales. Diagrama de riesgos. Gestión del riesgo. Modelo de riesgos. Antecedentes legales sobre el tema de riesgos. Formación del contrato estatal. Actual estatuto general de la contratación pública ley 80 de 1993. Riesgos previsibles. Tipificación. Asignación. Cuantificación. Riesgos imprevisibles. Teoría de la imprevisión. (ALVAREZ CASADIEGO, 2013)

Impacto en los resultados de seguros del estado (compañía aseguradora) de la contratación estatal en Colombia, aporta a esta monografía del marco teórico de sus tesis antecedentes históricas, legales de la actividad aseguradora y la contratación estatal. Actividad aseguradora. Contratación estatal. Seguros, contratación estatal y seguros del estado s.a. ( ALMANZAR ROMERO, 2014)

Elaboración de un modelo para la planeación de la ejecución de contratos de construcción de obras públicas bajo la guía metodológica p.m. (project management institute); aporta a esta monografía del marco teórico de su tesis los plazos del proyecto. Calidad del proyecto. Riesgos del proyecto. Planificación de la gestión e identificación de riesgos. Análisis cualitativo y cuantitativo de riesgos. Planificación de la respuesta a los riesgos. Realizar el aseguramiento de la calidad. Seguimiento y control de riesgos. (GUZMÁN ARTEAGA, 2013).

4.2 MARCO LEGAL

Partiendo de la idea de que todos los componentes de una matriz de riesgo para la contratación de obra pública tienen sus derechos y obligaciones, en todo momento nuestros planteamientos se enmarcan en las leyes que lo regulan:

Ministerio del trabajo, Resolución Numero 1409 de 2012, 23 de Julio 2012, por la cual se establece el reglamento de seguridad para protección contra ciadas en trabajo en alturas. (Mancera Ruiz, 2012).

17

Manual para la identificación y cobertura del riesgo en los procesos de contratación, M-ICR-01, Colombia compra eficiente. (Colombia, 2013)

Ley de contrato de seguro 50/80, de 8 de Octubre. (Estado, 1980)

Ley 1562 de 2012, Min Trabajo. (mintrabajo.gov.co/...leyes-2012/712-ley-1562-del-11-de-julio-de-2012, 2012)

Decreto 0723 de 2013, Abril 15, por el cual se reglamenta la afiliación al sistema general de riesgos laborales de las personas vinculadas a través de un contrato formal de prestación de servicios con entidades o instituciones públicas o privadas y de los trabajadores independientes que laboren en actividades de alto riesgo y se dictan otras disposiciones. (Bogota, 2013)

4.3 MARCO CONCEPTUAL

(Documento conpes , 2011, págs. 23-42)

Figura 1. Riesgos contractuales.

(Documento conpes , 2011)

4.3.1 Riesgos previsibles. Como medida para el fortalecimiento de los procesos de planeación precontractual; dar claridad en las reglas de participación de los oferentes en los procesos contractuales; contribuir a la reducción de controversias judiciales y extrajudiciales en contra del Estado; y lograr que las partes del Contrato

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Estatal puedan hacer las previsiones necesarias para la mitigación de los riesgos efectivamente asumidos, el artículo 4° de la Ley 1150 de 2007 incluyó la obligación de incorporar en los pliegos de condiciones la “estimación, tipificación y asignación de los riesgos previsibles involucrados en la contratación estatal” . (Documento conpes , 2011)

El Departamento Nacional de Planeación en conjunto con el Ministerio de Hacienda y Crédito Público, realizó un análisis de matrices de riesgos vinculadas a procesos de selección de obra pública, consultoría, suministro y prestación de servicios, elegidas al azar en el Sistema Electrónico para la Contratación Pública –SECOP–, y que constituyen una muestra de la tendencia de las entidades en la materia. En las mismas, se encontraron por ejemplo, las siguientes diferencias en la estructuración del ejercicio de identificación, tipificación, estimación y asignación4 :

4.3.1.1 Respecto de la identificación del riesgo previsible.

a. Se relaciona como riesgo previsible, el hecho de sobrevenir inhabilidad o incompatibilidad del contratista según lo dispuesto en el artículo 9 de la Ley 80 de 1993 y violaciones al régimen de conflictos de intereses, los cuales a pesar de ser circunstancias que pueden alterar las condiciones de un contrato tienen un tratamiento propio dentro del EGCAP.

b. Se confunden los riesgos previsibles en la contratación con otros conceptos que cuentan con tratamiento propio en el marco de la responsabilidad contractual, responsabilidad extracontractual o cumplimiento de las obligaciones contractuales. Por ejemplo, incumplimientos del contratista, la responsabilidad extracontractual que pueda surgir para la administración por las actuaciones, hechos u omisiones de sus contratistas o subcontratistas, los cuales se encuentran cobijados por el Régimen de Garantías previsto en el Decreto 4828 de 2008.

c. Se incluyen aleatoriamente riesgos con el supuesto objetivo de cumplir con lo dispuesto en el artículo 4 de la Ley 1150 de 2007, desconociendo la realidad contractual específica que puede llevar a concluir que no existen riesgos previsibles en algunos contratos.

4.3.1.2 Respecto del ejercicio de tipificación, estimación y asignación.

a. Se presentan casos en los cuales sólo se realiza el ejercicio de tipificación y asignación de los riesgos, dejando de lado la estimación.

4 (Documento conpes , 2011)

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b. Se incluye la estimación (cuantificación) de los riesgos, presentando porcentajes, sin referir el valor sobre el cual están calculados y dejando el valor del riesgo indefinido. Por ejemplo, no se menciona si el porcentaje es sobre el valor del contrato o sobre el presupuesto inicial del factor del riesgo, entre otros.

c. En la estimación se incluyen porcentajes, aclarando que se refieren al grado de responsabilidad que tiene cada una de las partes al momento de la ocurrencia del riesgo.

d. Se presenta como ejercicio de identificación, estimación y asignación de riesgos, la definición de cada una de éstas actividades de forma genérica, sin entrar a analizar el contrato especifico al que hacen referencia.

e. Se trasladan los riesgos al contratista sin tener en consideración el nivel de información entregado y la capacidad de las partes para administrarlo y mitigarlo. En las audiencias no se cuenta con particulares que se interesen por hacer una contrapropuesta o explicar las deficiencias de la propuesta contenida.

4.3.2 Riesgos imprevisibles. El Consejo de Estado ha sostenido que la teoría de la imprevisión es aquella que “regula los efectos de tres situaciones que se pueden presentar al ejecutar un contrato: un suceso que se produce después de celebrado el contrato cuya ocurrencia no era previsible al momento de suscribirlo, una situación preexistente al contrato pero que se desconocía por las partes sin culpa de ninguna de ellas, y un suceso previsto, cuyos efectos dañinos para el contrato resultan ser tan diferentes de los planeados, que se vuelve irresistible”5

4.3.2.1 Riesgos generados por malas prácticas. Los “riesgos generados por malas prácticas”, son aquellos sucesos que pueden ocasionarse por acciones negativas en la contratación o por riesgos operacionales que se manifiestan durante el proceso precontractual y que afectan la ejecución del contrato. Por su proceso de gestión y su relevancia en la contratación colombiana, este tipo de riesgos se abordan en el Manual de las Buenas Prácticas de la Contratación Estatal.6 Administración con ocasión de su actividad. Disponible en versión digital en www.contratos.gov.co

4.3.2.2 ¿Qué no son riesgos previsibles? En el ejercicio de tipificación es especialmente importante hacer el análisis y exclusión de aquellos hechos que

5 Sala de Consulta y Servicio Civil. Concepto del 13 de agosto de 2009, expediente 1952 6El Proyecto de Contratación Pública del PRAP en el año 2004 elaboró este Manual, con el fin de generar una herramienta para los gestores de la contratación pública, el cual tuvo su fundamento en el análisis del universo de pronunciamientos judiciales (sentencias, providencias aprobatorias de acuerdos conciliatorios y laudos arbitrales) proferidos hasta diciembre de 2004, en los cuales se analizaba la Ley 80 de 1993 y se condenaba a la administración con ocasión de su actividad. Disponible en versión digital en www.contratos.gov.co

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aunque se pueden encontrar en la conceptualización de la teoría general del riesgo, no reúnen los presupuestos para ser considerados riesgos previsibles, bien por no tener las consideraciones incluidas en la reglamentación o por estar cobijados por regulaciones particulares contenidas en el marco de los riesgos contractuales “no previsibles”.

En este sentido, no son riesgos previsibles, por ejemplo:

El incumplimiento total o parcial del contrato, en la medida en que compromete la responsabilidad contractual de quien asuma tal conducta, teniendo como consecuencia la exigibilidad de la garantía de cumplimiento y la eventual.

Indemnización de perjuicios por el exceso de lo cubierto por la garantía, según lo dispuesto en el artículo 7 de la Ley 1150 de 2007 y el Decreto 4828 de 2008.

Los hechos derivados de la responsabilidad extracontractual, que se encuentren cubiertos mediante garantías especiales como la póliza de responsabilidad extracontractual, regulada principalmente en el Decreto 4828 de 2008.

Los que corresponden a la teoría de la imprevisión, los cuales escapan de la definición de riesgo previsible, y de acuerdo a lo dispuesto en el reglamento son aquellas circunstancias que no pueden ser identificables o cuantificables.

Las inhabilidades e incompatibilidades 7 sobrevinientes; entendidas estas como la presencia en el contratista o en uno de los miembros de un consorcio o unión temporal de alguna o algunas de las causales previstas en la Constitución o la Ley para las inhabilidades e incompatibilidades con posterioridad a la adjudicación del contrato, caso en el cual, deberá cederse el respectivo contrato, renunciar a su ejecución o ceder su participación a un tercero según corresponda.

En este contexto, el análisis de riesgos contractuales al que se refiere el artículo 4 de la Ley 1150 de 2007, se restringe única y exclusivamente a los “Riesgos Previsibles”. Así, el ejercicio propuesto en la Ley 1150 de 2007, busca extrapolar del ámbito del equilibrio económico de los contratos, los riesgos previsibles plenamente tipificados, estimados y asignados por las partes de un contrato estatal, con el fin de que hagan parte de las condiciones del mismo. De esta forma, los riesgos previsibles tienen un tratamiento propio regido por las reglas consignadas en el contrato, incluyéndolos así dentro de la ecuación contractual, con lo cual, en

7 Definidas jurisprudencialmente como “imposibilidad jurídica de coexistencia de dos actividades”. Departamento Administrativo de la Función Pública. Escuela Superior de la Administración Pública. Inhabilidades e incompatibilidades de los Servidores Públicos. Versión 2. Serie. Cartillas de Administración Pública. Bogotá: 2009.Pág 135

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caso de acaecer en la ejecución del contrato no afectarían el equilibrio económico y por tanto, no procedería su restablecimiento.

Dicha previsibilidad va ligada a la posibilidad de la identificación y cuantificación del riesgo en condiciones normales, teniendo en cuenta que entre mayor probabilidad del evento mayor previsibilidad del mismo. Dichas condiciones deben hacer parte de los estudios y documentos previos del proceso de contratación de acuerdo a lo previsto en la normativa.

De esta forma, la asunción de riesgos previsibles de manera anticipada dentro del contrato, atiende a la posibilidad que tienen las partes, por el principio de autonomía de la voluntad, de incluir cláusulas extensivas de responsabilidad, donde las partes asumen por su voluntad obligaciones específicas indicando la extensión de la responsabilidad.

Finalmente, los riesgos previsibles identificados y trabajados para cada proceso de selección, deberán ser discutidos obligatoriamente en audiencia pública en el caso de la utilización de la modalidad de licitación pública, pero, dada la naturaleza participativa de los procesos de selección, será posible en las demás modalidades de selección recibir las observaciones que sobre el particular deseen formular los interesados tanto en la publicación del Proyecto de Pliego y Pliego Definitivo, como en las aclaraciones a los mismos pudiendo incluso citar a audiencia si se considera necesario. Lo anterior, en atención a su experticia en el objeto contractual y la Gestión de los riesgos inmersos en él.

4.3.2.3 Distribución de riesgos en los contratos estatales. Con el fin de presentar una guía básica para realizar la distribución de los riesgos previsibles en los contratos estatales, la cual incluye el ejercicio de tipificación, estimación y asignación de riesgos, se presentan los lineamientos de cada uno de estos conceptos y un esquema de actividades para llevarlo a cabo:

Figura 2. Impacto de riesgo

(Documento conpes , 2011)

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4.3.2.4 Criterios para la tipificación. La tipificación es el proceso de caracterización de los riesgos que puedan preverse en las diferentes etapas del contrato8, agrupándolos dentro de diferentes clases que presenten características similares. Así, la tipificación de los riesgos previsibles podrá consistir en la identificación de los distintos riesgos que pueden ocurrir durante la ejecución del contrato y su incorporación en una clase si ella existe. Adicionalmente, se propone utilizar para la tipificación del riesgo previsible, las principales clases y/o especies de riesgos a que puedan verse expuestas las partes en la ejecución de los contratos.

Según el mismo Documento CONPES 3714, en sus páginas 19 a 23 y recopilados en el Manual para la Identificación y Cobertura del Riesgo en los Procesos de Contratación (página 10), establece los criterios para la tipificación de los riesgos, presentando de manera enunciativa una clasificación, en la que aclara que esta propuesta no exime a la entidad estatal del estudio que debe realizar para la estructuración de cada proceso contractual y el análisis de sus particularidades para determinar la existencia o no de los riesgos propios de cada proceso de selección:

4.3.3 Riesgos económicos. Son los derivados del comportamiento del mercado, tales como la fluctuación de los precios de los insumos, desabastecimiento y especulación de los mismos, entre otros.

4.3.4 Riesgos sociales o políticos. Son los derivados de los cambios de las políticas gubernamentales y de cambios en las condiciones sociales que tengan impacto en la ejecución del contrato.

4.3.5 Riesgos operacionales. Son los asociados a la operatividad del contrato, tales como la suficiencia del presupuesto oficial, del plazo o los derivados de procesos, procedimientos, parámetros, sistemas de información y tecnológicos, equipos humanos o técnicos inadecuados o insuficientes9.

4.3.6 Riesgos financieros. Son (i) el riesgo de consecución de financiación o riesgo de liquidez para obtener recursos para cumplir con el objeto del contrato, y (ii) el riesgo de las condiciones financieras establecidas para la obtención de los recursos, tales como plazos, tasas, garantías, contragarantías, y refinanciaciones, entre otros.

8Se recuerda que en atención al objeto contractual, a su forma de ejecución o a otras particularidades, es posible que en algunos Contratos Estatales no existan Riegos Previsibles bajo la órbita del artículo 4 de la Ley 1150 de 2007, caso en el cual deberá incorporarse en los estudios y documentos previos el análisis que permitió dicha conclusión. 9 El riesgo predial no se incluye dentro del documento, ya que es un riesgo operacional y es parte fundamental dentro de la operatividad del contrato, en especial en los contratos de obra. Adicionalmente, con la publicación del manual de buenas prácticas este tipo de riesgo no debería existir por ser obligaciones propias de la estructuración de los contratos.

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4.3.7 Riesgos regulatorios. Derivados de cambios regulatorios o reglamentarios que afecten la ecuación económica del contrato.

4.3.8 Riesgos de la naturaleza. Son los eventos naturales previsibles en los cuales no hay intervención humana que puedan tener impacto en la ejecución del contrato, por ejemplo los temblores, inundaciones, lluvias, sequías, entre otros.

4.3.9 Riesgos ambientales. Son los derivados de las obligaciones legales o reglamentarias de carácter ambiental, así como de las licencias, planes de manejo o de permisos y autorizaciones ambientales, incluyendo tasas retributivas y compensatorias, obligaciones de mitigación, tareas de monitoreo y control, entre otras.

4.3.10 Riesgos tecnológicos. Son los derivados de fallas en los sistemas de comunicación de voz y de datos, suspensión de servicios públicos, nuevos desarrollos tecnológicos o estándares que deben ser tenidos en cuenta para la ejecución del contrato, obsolescencia tecnológica. Por último, la entidad estatal debe describir cada uno de los riesgos y determinar las posibles consecuencias de la ocurrencia de los mismos.

A continuación, se da una breve descripción de los dos criterios básicos del análisis cualitativo de riesgos, probabilidad e impacto.

4.3.10.1 Probabilidad. La probabilidad es generalmente entendida como una medida de la creencia o conocimiento que se tiene acerca de la ocurrencia futura (o pasada) de un evento y generalmente se puede estimar como la frecuencia con la que se obtiene un resultado en un experimento aleatorio. Por ejemplo, para estimar la probabilidad de ocurrencia de un riesgo, se puede tomar una muestra de contratos de similares condiciones y calcular, en términos relativos, en cuántos de estos contratos se presenta el evento generador del riesgo. La frecuencia relativa estimada es generalmente interpretada como la probabilidad de ocurrencia de ese riesgo y cuantifica el conocimiento adquirido del pasado acerca de la ocurrencia del riesgo.

24

Tabla 1. Descripción de la clasificación del riesgo por probabilidad.

(Agencia Nacional de Contratación Pública, 2011)

4.3.10.2 Impacto o severidad. El impacto es la medida de la magnitud de las consecuencias monetarias de un evento generador de riesgo sobre el objeto del contrato. Por ejemplo, un acontecimiento, una disposición de la autoridad, una noticia, pueden generar serias consecuencias monetarias que afectan el equilibrio económico y obligan a la adopción de correctivos. Para el cálculo del impacto por los diversos riesgos se puede tomar una muestra de contratos similares y calcular cuál fue el porcentaje del sobrecosto sobre el valor total del contrato10, en caso de firmarse otro sí, modificaciones o adendas, se debe llevar cabo la valoración del sobrecosto de lo inicialmente contratado como porcentaje del valor total inicial para los contratos en los cuales se presentó el evento generador.

10 Valor total del contrato incluye entre otros, el CAPEX, OPEX, inversión, mantenimiento, esto dependiendo del tipo de contrato.

25

Tabla 2. Descripción de la clasificación del riesgo por la severidad o impacto.

(Agencia Nacional de Contratación Pública, 2011)

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5. ELABORACIÓN DE MATRIZ DE RIESGOS PARA LA CONTRATACIÓN DE OBRA

5.1 ESTADO DEL ARTE EN LA CLASIFICACIÓN DE RIESGOS

La primera parte de esta monografía revisa algunos ejemplos relevantes de la bibliografía disponible, para identificar grosso modo la atención investigativa y analítica que está teniendo en las tres décadas recientes el tema de clasificación de riesgos, con el objetivo de encontrar posibilidades de acción e investigación en el área.

La segunda parte se compone del listado de la bibliografía disponible electrónicamente, recolectada como material inicial para la construcción del estado del arte, y que ofrece valiosa información para posteriores necesidades de investigación.

El presente estado revisa algunos ejemplos relevantes de la bibliografía disponible, que permita identificar los avances que ha tenido la investigación sobre identificación de riesgos. Ante la imposibilidad de ser una revisión exhaustiva de la bibliografía disponible, nos hemos concentrado en los siguientes documentos que resultaron ser importantes para nuestra investigación, brindándonos un punto de partida para enfocarnos en la identificación de riesgos en contratos estatales en Colombia.

OHSAS 18001. (Occupational Health and Safety Assessment Series, 2007)

Norma británica internacionalmente reconocida y adoptada para la salud y seguridad en el trabajo cuyo enfoque está en la identificación de riesgos y sus controles respectivos a nivel internacional.

Surge en 1999 y se actualiza en el 2007 como respuesta ante la demanda de las organizaciones ya que es una herramienta que ayuda a las empresas a identificar, priorizar y gestionar la salud y los diferentes riesgos como parte de sus prácticas normales de negocio.

Identificación de buenas prácticas en gestión de la prevención de riesgos laborales en el sector de la construcción (Viguer Castello, 2011).

La autora española de la tesis manifiesta la importancia de la adecuada prevención de riesgos laborales especialmente en el sector de la construcción para ello es necesario tomar como punto de partida el conocimiento de la realidad actual del

27

sector y la identificación de buenas prácticas implantadas en las empresas constructoras españolas.

Riesgos de trabajo en la industria de la construcción (Lopez Rivera, 2012).

Este trabajo tiene por objeto mostrar la forma en que fueron constituidos los Riesgos de Trabajo, cuáles son los más concurridos en la industria de la construcción, y también indicar las diferentes consecuencias que pueden ocasionar afectando al trabajador y la forma de ser retribuidos.

Al mismo tiempo se mostrarán las medidas de seguridad e higiene que puede adoptar tanto el trabajador como el patrón para poder en su caso prevenir o hasta evitar los Riesgos de Trabajo que ocurren en la industria de la construcción en México.

Metodología para la identificación de riesgos laborales nuevos y emergentes en los procesos avanzados de fabricación industrial (Brocal Fernandez, 2014).

Los procesos avanzados de fabricación pueden generar además de riesgos laborales tradicionales, otros denominados por la Agencia Europea para la Seguridad y Salud en el Trabajo como riesgos laborales nuevos y emergentes, existiendo distintos estudios desarrollados por la misma donde se identifica el conjunto de dichos riesgos.

Sin embargo, la utilización directa de este conjunto de riesgos en los procedimientos de identificación de riesgos laborales, aplicados con carácter general en los procesos laborales y de forma particular en los procesos avanzados de fabricación, puede dar como resultado la identificación de riesgos laborales tradicionales en lugar de nuevos y emergentes.

Importancia de la gerencia de riesgos en el desarrollo de un proyecto (Acosta Rodriguez, 2009).

El riesgo es un elemento que acompaña todo proyecto en cualquiera de sus etapas, que de concretarse puede afectar negativa o positivamente uno o diversos objetivos del mismo. Seguidamente se debe continuar con la identificación de los tipos de riesgos y su posterior registro, en esta etapa se emplean distintas técnicas que permiten identificar las situaciones que realmente representan un riesgo para los objetivos del proyecto, este proceso de identificación también conlleva categorizar los riesgos de acuerdo a su origen y al impacto que estos pueden tener sobre el proyecto. Los riesgos identificados luego deben ser sometidos a análisis por medio

28

de métodos cualitativos y cuantitativos para determinar su verdadera fuente, consecuencias y la probabilidad de que ocurran dichos siniestros.

Hacer una debida tipificación, estimación y cuantificación de los riegos en la contratación con el estado colombiano es sumamente importante para evitar incumplimientos del contrato, ya que el uso incorrecto del manual entorpece el desarrollo del objeto contractual y el cumplimiento de los fines del Estado.

5.2 FUENTES DE LA INVESTIGACIÓN

El día 27 de Octubre del 2015, nos presentamos en tres aseguradoras en la ciudad de Ibagué donde se encuentran las oficinas principales de aseguradoras que manejan los municipios de influencia de la universidad piloto de Colombia; para que nos brindaran información estadística de los últimos tres años relativa a la ocurrencia de siniestros en la región del Alto Magdalena y específicamente en los siguientes temas:

Siniestros por cobertura de buen manejo del anticipo Siniestros por cobertura de cumplimiento Siniestros por la cobertura de prestaciones sociales Siniestros por cobertura de estabilidad de obra.

Nos presentamos en las oficinas de los tres asegurados principales de Ibagué con cartas debidamente diligenciadas por la Universidad Piloto de Colombia pero en ninguna de las aseguradoras nos brindaron la información solicitada.

Los datos obtenidos para realizar la monografía se encontraron en la página de FASECOLDA 11 y los contratos comparativos de la página principal de Colombia compra eficiente (Colombia, 2013)

11 FEDERACIÓN DE ASEGURADORES COLOMBIANOS.

29

5.3 MATRICES COMPARATIVAS CON CONTRATOS YA EFECTUADOS EN EL 2014 Y 2015 EN LOS MUNICIPIOS DE INFLUENCIA DE LA UNIVERSIDAD PILOTO DE COLOMBIA MATRIZ DE RIESGO

CUMPLE NO CUMPLE

AGUA DE DIOS ABRIL 2014 HASTA

NOVIEMBRE 20158

MANEJAN LA MATRIZ DE RIESGOS ADECUADA AL MANUAL PARA

LA IDENTIFICACION Y COBERTURA DEL RIESGO EN LOS PROCESOS

DE CONTRATACION, PERO REPITEN EN TODOS LOS PROCESOS DE

CONTRATACION EL MISMO CONCEPTO O DESCRIPCION DE LA

MATRIZ; AUNQUE NO MUESTRA LAS TABLAS DE PROBABILIDAD,

IMPACTO VALORACION Y CATEGORIA DE RIESGOS.

20% 80%

GIRARDOT MARZO 2014 HASTA

OCTUBRE 20155

NO MANEJAN LA MATRIZ DE RIESGOS ADECUADA AL MANUAL

PARA LA IDENTIFICACION Y COBERTURA DEL RIESGO EN LOS

PROCESOS DE CONTRATACION Y REPITEN EN TODOS LOS

PROCESOS DE CONTRATACION EL MISMO CONCEPTO DE LA

MATRIZ; AUNQUE MUESTRA LA TABLA DE PROBABILIDAD DE

RIESGO, NO ADJUNTAN LA TABLA DE IMPACTO, VALORACION Y

CATEGORIA DE RIESGO.

20% 80%

NILOABRIL 2014 HASTA

NOVIEMBRE 20155




PROCESOS DE CONTRATACION EL MISMO CONCEPTO DE LA

MATRIZ; AUNQUE NO MUESTRAN LAS TABLAS DE RIESGO DE

PROBABILIDAD, IMPACTO, VALORACION Y CATEGORIA DE RIESGO.

0% 100%

RICAURTEMAYO 2014 HASTA OCTUBRE

20157




PROCESOS DE CONTRATACION.

0% 100%

TOCAIMA JUNIO 2014 HASTA OCTUBRE

20152





0% 100%

COELLO MARZO 2014 HASTA

SEPTIEMBRE 20155







20% 80%

ESPINAL MARZO 2014 HASTA

OCTUBRE 20159







20% 80%

FLANDESFEBRERO 2014 HASTA

OCTUBRE 20153







20% 80%

GUAMOFEBRERO 2014 HASTA

AGOSTO 20154





0% 100%

MELGARENERO 2014 HASTA

SEPTIEMBRE 20158

EN ESTES MUNICIPIO A REALIZAR LAS MATRICES DE RIESGOS EN

ALGUNOS CONTRATOS LO MANEJAN COMO EN OTROS NO. 10% 90%

Cuadro de observaciones de matrices

CUNDINMARCA

TOLIMA

FRECUENCIA EN %DEPARTAMENTOS OBSERVACION

PROCESOS

CONSULTADOSPERIODO DE OBSERVACIONMUNICIPIO

30

Gráfica 3. Matriz de riesgo en las contrataciones estatales

Cumplimiento de matrices en %

Este gráfico de barras muestra claramente como en los 10 municipios analizados no se cumple debidamente los pasos establecidos en el manual de Colombia Compra Eficiente con el fin administrar los Riesgos del Proceso de Contratación Enumerados a continuación:

Establecer el contexto en el cual se adelanta el Proceso de Contratación. Identificar y clasificar los Riesgos del Proceso de Contratación. Evaluar y calificar los Riesgos. Asignar y tratar los Riesgos. Monitorear y revisar la gestión de los Riesgos.

0%

20%

40%

60%

80%

100%

120%

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

CUMPLE

NO CUMPLE

31

Tabla 3. Siniestralidad pagada

Según FASECOLDA (federación de aseguradoras colombianas este es el monto de primas pagadas de cumplimiento expresadas en miles de pesos corrientes quienes manifiestan que los resultados de la presente tabla son producto de una encuesta y por lo tanto, no necesariamente corresponden a las cifras que reflejan el comportamiento contable de las compañías.

32

Tabla 4. Porcentajes en cumplimientos

El porcentaje de siniestros pagados equivale al 1.3 del total de las primas constituidas; se demuestra que es eficiente la cobertura y que los siniestros no tienen ocurrencia representativa.

33

6. MATRICES COMPARATIVAS CON CONTRATOS YA EFECTUADOS EN EL 2014 Y 2015 EN LOS MUNICIPIOS DE INFLUENCIA DE LA

UNIVERSIDAD PILOTO DE COLOMBIA MATRIZ DE RIESGO12

6.1 SOPORTES DE LOS CONTRATOS ANALIZADOS (ESTUDIOS PREVIOS)

6.1.1 Cundinamarca.

6.1.1.1 Agua De Dios.

Contrato No. 1. Realizar la remodelación del parque principal del municipio de agua de dios en el marco del convenio interadministrativo 344 dps fip de 2015 celebrado entre el departamento de la prosperidad social. Fondo de inversión para la paz y el municipio de agua de dios. (CONSORCIO PARQUES 2015, 2015)

Contrato No. 2. Construcción y adecuación en placa huella de la vía que conduce a las veredas de Ibáñez, Egipto, Agua Fría y la Esmeralda en el Municipio de Agua de Dios Departamento de Cundinamarca ([email protected], 2015)

Contrato No. 3. Realizar el mejoramiento de la carrera 13 a, entre calles 6 y 7b, barrio las granjas del Municipio de Agua de Dios, Cundinamarca en el marco del convenio ¿ Iccu 336-2015) y construcción de placa huella en la vereda Agua Fría, sector los osses, en el Municipio de Agua de Dios, Departamento de Cundinamarca en el marco del convenio 337-2015. (PANIVI S.A., 2015)

Contrato No. 4. Ejecución convenios Iccu ver pliego de condiciones (CONSORCIO CONSTRUVIAS 2015, 2015)

Contrato No. 5. Realizar la rehabilitación de la calle 10 entre carreras 1 y 6 en el Municipio Agua de Dios - Cundinamarca de acuerdo a las especificaciones contenidas en el convenio interadministrativo de cooperación iccu 268 de 2014, realizar la construcción de placa huellas vía Ibáñez sector los coyales en el Municipio de Agua de Dios - Cundinamarca de acuerdo a las especificaciones contenidas en el convenio interadministrativo de cooperación iccu 352 de 2014 y realizar la rehabilitación de la vía Agua de Dios-sopapo vereda el Hobal sector asivivir, la ponderosa, planta de tratamiento y los corrales del Municipio de Agua de Dios - Cundinamarca, de acuerdo a las especificaciones contenidas en el convenio

12 (SISTEMA ELECTRONICO DE CONTRATACION ESTATAL , 2014)

34

interadministrativo de cooperación iccu 354 de 2014. (JAROL MAYORQUIN PERDOMO, 2015)

Contrato No. 6. Realizar el mantenimiento, adecuación y conservación de los parques quince letras y simón bolívar del municipio de Agua de Dios, en el marco del contrato interadministrativo Fonade 2133436. ([email protected], 2014)

Contrato No. 7. Realizar el mejoramiento en pavimento rígido de la calle 8b entre carreras 1 y 1e barrio nueva Colombia y la calle 20 desde el puente del caño la chorra hasta la carrera 9 Barrio Caribe II Etapa del Municipio de Agua de Dios, en el marco del convenio iccu-770-2013. ([email protected], 2014)

Contrato No. 8. Remodelación parque principal y construcción concha acústica Municipio de Agua de Dios, en el marco del convenio iccu 837-2013. (CONSORCIO PANIVI - FELIZZOLA, 2014)

6.1.1.2 Girardot.

Contrato No. 1. Contratar la construcción de la primera etapa de la institución educativa técnica Atanasio Girardot en el municipio de Girardot-Cundinamarca. ([email protected], 2015)

Contrato No. 2. Construcción placas huellas en la vía que comunica la vereda Barzalosa con la vereda Guabinal cerro sector los prados Municipio de Girardot - Cundinamarca, según convenio interadministrativo no. 188 del 18 de junio de 2015, suscrito entre el instituto de infraestructura y concesiones de Cundinamarca iccu y el Municipio de Girardot. 2) Construcción placas huellas en la vía que va desde Girardot - Tocaima hasta la vereda Berlín sector camellón del rio villa Yaneth Municipio de Girardot - Cundinamarca, según convenio interadministrativo no. 189 del 18 de Junio de 2015, suscrito entre el instituto de infraestructura y concesiones de Cundinamarca - iccu y el Municipio de Girardot. 3) Construcción placas huellas en la entrada principal a la vereda Acapulco sector km 0+000 al km 0+226 municipio de Girardot - Cundinamarca, según convenio interadministrativo no. 190 del 18 de Junio de 2015, suscrito entre el instituto de infraestructura y concesiones de Cundinamarca - Iccu y el Municipio de Girardot. 4) Construcción placas huellas en la vía denominada segunda entrada a la vereda San Lorenzo sector km 0+000 al km 0+226 del Municipio de Girardot - Cundinamarca, según convenio interadministrativo no. 191 del 18 de Junio de 2015, suscrito entre el instituto de infraestructura y concesiones de Cundinamarca - Iccu y el Municipio de Girardot. 5)

35

Construcción placas huellas en la vía que va desde Girardot - Tocaima hasta la vereda barza. (UNION TEMPORAL VIAS TERCIARIAS 2.015, 2015)

Contrato No. 3. Construcción del tramo vial sobre la avenida la 40 entre el barrio el Triunfo y barrio Kennedy en el Municipio de Girardot - Cundinamarca, según convenio interadministrativo no. 234 de 2013, entre el departamento para la prosperidad social dps y la alcaldía del municipio de Girardot. (CONSORCIO VIA 40, 2015)

Contrato No. 4. Contratar el mejoramiento de 220 viviendas (Construcción de 92 habitaciones y obras de mejoramiento barrial) en la zona urbana y rural del Municipio de Girardot, Departamento de Cundinamarca, de acuerdo al convenio interadministrativo uv 040 - 2014. ([email protected], 2015)

Contrato No. 5. Contratar la construcción de obras de infraestructura urbanística (vías, andenes y sardineles) urbanización Villa Carolina Municipio de Girardot - Cundinamarca, derivado del convenio interadministrativo uv 040 - 2014 suscrito entre la unidad administrativa especial de vivienda social del departamento de Cundinamarca y el Municipio de Girardot. (1. INGENIERIA CIVIL Y GEODESIA S.A.S., 2015)

6.1.1.3 Ricaurte.

Contrato No. 1. Construcción polideportivo vereda llano del pozo del municipio de Ricaurte, Cundinamarca - convenio interadministrativo no. 0309 suscrito con el instituto de infraestructura y concesiones de Cundinamarca Iccu. (CONSORCIO POLIDEPORTIVO 2015, 2015)

Contrato No. 2. Construcción de placa huellas camellones rurales y pavimentación en adoquín de la calle 6° entre kr.14b y kr.14a, Municipio de Ricaurte Cundinamarca. (AITOR MIRENA DE LARRAURI ECHEVARRIA 1.400 600 2.000, 2015)

Contrato No. 3. Construcción obras de urbanismo y complementarias etapa 1 y 2 Villa Diana Carolina Municipio de Ricaurte, Cundinamarca. (AITOR MIRENA DE LARRAURI ECHEVARRIA 1.400 + 600= 2.000, 2015)

Contrato No. 4. Pavimentación en concreto de asfalto de las vías transversal 6 y calle 4, del barrio Isla del Sol del Municipio de Ricaurte, Cundinamarca. (CONSORCIO VIAS RICAURTE, 2014)

36

Contrato No. 5. Construcción de la planta de tratamiento de aguas residuales para el saneamiento de la cuenca del rio Bogotá en el municipio de Ricaurte departamento de Cundinamarca - convenio interadministrativo de asociación no. 0108 de fecha 13 de Febrero de 2015 entre la corporación autónoma regional de Cundinamarca ¿car y el municipio de Ricaurte, Cundinamarca. (AITOR MIRENA DE LARRAURI ECHEVARRIA CUMPLE 1.400 PUNTOS HABILITADO, 2015)

Contrato No. 6. Construcción de placa huellas vereda las varas y bateas en la vereda limoncitos y callejón del municipio de Ricaurte. (No. PROPONENTE PUNTAJES FACTORES TECNICOS (A) PUNTAJE FACTORES ECONÓMICOS (B) PUINTAJE TOTAL (A+B) 1 INGENIERIA Y CONSTRUCCIONES A&G S.A.S. 400 599,99 999,99, 2017)

Contrato No. 7. Mejoramiento, mantenimiento y conservación de la vía camellón abeja brava Vereda Manuel sur en el municipio de Ricaurte departamento de Cundinamarca, según convenio invias 2104 de 2013 (PROYECTOS DE INGENIERIA CIVIL Y AMBIENTAL S.A.S 200 800 1000, 2014)

6.1.1.4 Tocaima.

Contrato No. 1. Mejoramiento de 50 viviendas (construcción de habitaciones), del sector urbano y rural del municipio de Tocaima, Cundinamarca. (CONSORCIO TOCAIMA SAC, constituida por CSC INGENIERIA S.A.S. NIT. 900.443.641 - 7 y NSL CONSTRUCCIONES S.A.S., NIT. No. 830.062.801 - 1, 2015)

Contrato No. 2. Construcción placa huellas en concreto y alcantarillas para el mejoramiento de la vías veredales del municipio de Tocaima, Cundinamarca, centro oriente (CONSORCIO CENTRO ORIENTE 2015 - constituida por SERVICIOS DE INGENIERIA MECANICOS AMBIENTALES Y CIVILES INGEMAC S.A.S. NIT. No. 900.616.906 - 7 y MARTINEZ SANCHEZ S.A.S., NIT. No. 900.065.602 ¿ 8., 2015)

6.1.1.5 Nilo.

Contrato No. 1. Construcción de unidades sanitarias, módulos habitacionales y viviendas prefabricadas para la vereda Tolemaida sectores la Yucala, la Naranjala, mesa baja y la guásima del municipio de Nilo, Cundinamarca (CONSORCIO LUCIANA J.A., 2015)

Contrato No. 2. Mejoramiento plantas de tratamiento de aguas residuales del casco urbano y pueblo nuevo del municipio de Nilo, Cundinamarca (CONSORCIO NILO PTAR 2015, 2015)

37

Contrato No. 3. Realizar el mejoramiento de la carrera 4, entre la calle 6 hasta la calle 10 barrio el progreso del municipio de Nilo, departamento de Cundinamarca según convenio ICCU 274 de 2015, rehabilitación de la vía Nilo - Agua de Dios, sector alto de la palmita, municipio de Nilo, departamento de Cundinamarca según convenio 275 de 2015 y el mejoramiento de la vía de acceso principal calle 2 y la carrera 6c, entre la calle 2 y calle 3 del barrio tamarindo del municipio de Nilo, departamento de Cundinamarca según convenio 322 de 2015 (CONSORCIO VIAS NILO 2015, 2015)

Contrato No. 4. Construcción de la vía en pavimento rígido entre la calle 4 no. 5 - 104 hasta la carrera 4; y la calle 4 entre la carrera 3 hasta la dirección 1 - 30 del perímetro urbano del municipio de Nilo, Cundinamarca (CONSTRUCTORA MRL LTDA, 2015)

Contrato No. 5. Construcción de muros en gaviones para la protección de taludes y control de socavación en las zonas de alto riesgo en los sectores de las veredas de Malachi y la sonora del municipio de Nilo, Cundinamarca (PROJECTING DESIGNING AND BUILDING LTDA, 2015)

6.1.2 Tolima.

6.1.2.1 Flandes.

Contrato No. 1. Construcción de vivienda para 26 familias afectadas por ola invernal en el municipio de Flandes Tolima- urbanización Villa Mariana (EUGENIO LOZANO BOCANEGRA, 2015)

Contrato No. 2. Construcción de la red de alcantarillado de aguas residuales en la vía principal del sector libertador del municipio de Flandes. (LUIS EGIMIO BARON VARGAS, 2015)

Contrato No. 3. Rehabilitación de varios tramos de vía en la zona urbana del municipio de Flandes. (EUGENIO LOZANO BOCANEGRA, 2014)

6.1.2.2 Guamo.

Contrato No. 1. Reconstrucción de la infraestructura de captación del acueducto urbano del municipio del guamo, departamento del Tolima (LUIS EGIMIO BARON VARGAS., Identificado con Numero de Cedula 10´545.813 de Popayán, 2015)

38

Contrato No. 2. Mejoramiento de las condiciones sanitarias y ambientales de la zona rural del municipio del Guamo-Tolima (INGEOFOR LTDA, 2015)

Contrato No. 3. Construcción acueducto veredas las mercedes, porvenir, oval, cañada baja, callejón de guaduas y el samán (Acuanorte IV etapa) del municipio del Guamo, Tolima (CONSORCIO ACUANORTE, 2015)

Contrato No. 4. Construcción pavimento rígido de vías en los barrios pablo vi y el Carmen y centro poblado de la chamba del municipio del Guamo, Tolima centro oriente (INGEOFOR LTD. Identificado con Nit 900.063,744-6, 2014)

6.1.2.3 Espinal.

Contrato No. 1. Construcción vía de acceso al terminal de transporte del municipio de el Espinal-Tolima (CONSORCIO VIA TERMINAL ESPINAL, 2015)

Contrato No. 2. Contrato para la construcción de la primera etapa (40 unidades de vivienda de interés social y obras de urbanismo para 50 lotes) del proyecto urbanístico las marianitas en el municipio de el Espinal Tolima. (CONSORCIO LAS MARIANITAS 2015, 2015)

Contrato No. 3. Mejoramiento de la vía espinal en la vereda san francisco centro desde la terminación del pavimento rígido hasta el cruce de Varela (AITOR MIRENA DE LARRAURI ECHEVERRIA, 2015)

Contrato No. 4. Construcción y adecuación del polideportivo del barrio caballero y Góngora y la construcción y adecuación del polideportivo vereda san francisco corregimiento de Chicoral del municipio de el Espinal - Tolima, centro oriente. (CONSORCIO POLIDEPORTIVOS 2015, 2015)

Contrato No. 5. La renovación arquitectónica y paisajística de los parques de las manzanas 21 y 23, y mantenimiento y mejoramiento integral del parque de la manzana 2 del barrio Balcanes del municipio de el Espinal - Tolima (CONSORCIO BALKANES 2015, 2015)

Contrato No. 6. Contrato de mejoramiento y rehabilitación de la vía Espinal, Coello centro, centro oriente (PROPONENTE 1: LUIS EGIMIO BARON VARGAS, 2015)

39

Contrato No. 7. Contrato de adecuación, mejoramiento y mantenimiento de nueve (09) instalaciones educativas del municipio de Espinal - Tolima ("PROPONENTE 1: LUIS EGIMIO BARON VARGAS ", 2014)

Contrato No. 8. Contrato de construcción de soluciones alternas de alcantarillado (unidades sanitarias) en la zona rural del municipio del Espinal, Tolima, centro oriente (CONSORCIO UNIDADES SANITARIAS CAITOR, 2014)

Contrato No. 9. Contrato de mantenimiento de la vía desde la vereda dentalito hasta la vereda san francisco del municipio de el Espinal, Tolima (PROPONENTE 1: CONSORCIO VIA DINDALITO, 2014)

6.1.2.4 Coello.

Contrato No. 1. Construcción del centro de integración ciudadana, según convenio f208 de 2015 suscrito entre el ministerio del interior, fonsecon y el municipio de Coello, Tolima (CONSORCIO CIC COELLO 2015, representado legalmente por JAROL MAYORQUIN PERDOMO C.C No 93.131.404,, 2015)

Contrato No. 2. Construcción y remodelación de la etapa 2 de aulas escolares lúdico-pedagogicas de la cabecera municipal en el municipio de Coello departamento del Tolima (BENJAMIN ORLANDO ARANA OSUNA, identificado con la cédula de ciudadanía de 79.909.543 de Bogotá D.C,, 2015)

Contrato No. 3. Construcción de badén, alcantarillas y placa huella en tramos críticos en las vías de la zona norte del municipio de Coello (BENJAMIN ORLANDO ARANA OSUNA C.C. No. 79.909.543, 2015)

Contrato No. 4. Construcción de muro de contención en gaviones para la estabilidad de la vía denominada la angostura aproximadamente a 50 metros de la rivera del rio magdalena en la vereda Vindi del municipio de Coello - Tolima. (AROL MAYORQUIN PERDOMO C.C 93.131.404, 2014)

Contrato No. 5. Mejoramiento, mantenimiento y conservación de la vía vereda Vindi del municipio de Coello en el departamento del Tolima (BENJAMIN ORLANDO ARANA OSUNA C.C. 79.909.543, 2014)

40

6.1.2.5 Melgar.

Contrato No. 1. Construcción obras civiles para el fortalecimiento de la infraestructura deportiva y recreativa, cultural y de conservación del medio ambiente en la zona rural del municipio de Melgar Tolima (oferente MARIO GABRIEL JIMÉNEZ MARTÍNEZ, identificado con C.C. N°93.362.251 de Ibagué ¿ Tolima, cuya propuesta es de $438.795.220,24, 2015)

Contrato No. 2. Construcción de obras de infraestructura pública y social del municipio de Melgar, Tolima. Construcción coso municipal de Melgar construcción casas la María construcción de las obras de adecuación del lote destinado para el centro de integración ciudadana (Sociedad GRUPO PRAXXIS INGENIERIA Y PROYECTOS, representada legalmente por JUAN DANIEL GAMBOA GALEANO, 2015)

Contrato No. 3. Construcción pavimento rígido de la vía urbana comprendida entre la panamericana y tanque negro (carrera 7 b/ la florida) municipio de melgar Tolima. (consorcio negro, 2013)

Contrato No. 4. Construcción, ampliación y adecuación de instalaciones físicas de instituciones educativas y de salud del municipio de Melgar (MARIO GABRIEL JIMENEZ MARTINEZ identificado con C.C. N°93.362.251 de Ibagué ¿ Tolima, 2014)

Contrato No. 5. Construcción parque deportivo y recreativo las vegas zona de fútbol Melgar (Tolima) ¿(AGORASPORT S.A. SUCURSAL COLOMBIA, 2014)

Contrato No. 6. Obras de pavimentación en diferentes vías urbanas del municipio de Melgar - Tolima. ([email protected], 2012)

Contrato No. 7. Obras de construcción, adecuación y remodelación de la escuela la florida para la reubicación del c.d.i Versalles del municipio de Melgar - Tolima. ([email protected], 2013)

Contrato No. 8. Ejecución de las obras civiles de mantenimiento de vías terciarias y adecuación y mantenimiento de instituciones educativas en zona rural y urbana del municipio de Melgar, Tolima (CONSORCIO CGP, 2013)

Los procesos de contratación con el estado mencionados en los diez municipios de influencia de la Universidad Piloto de Colombia anteriormente son ejemplos que analizamos y en los que se evidencia que no se está aplicando la matriz establecida

41

por Colombia Compra Eficiente. Es así, que una vez revisada la página del sistema electrónico de contratación pública donde se encuentran todos los procesos de contratación y se evidencia que no hay claridad frente a la aplicabilidad y/o debido diligenciamiento de la matriz de los riesgos, por lo que no resulta fácil ni dinámico poder llegar a éste documento ejemplos de las matrices empleadas por algunas entidades del estado.

Para efectos del presente estudio, para efectos de mayor precisión, se tomaron como muestra los documentos que contaban con mayor información con el fin de facilitar la consulta por los lectores de la presente monografía y se logre efectuar con más precisión las comparaciones para que pueda ser confirmada o refutada la teoría planteada de que no se está dando aplicación al procedimiento de elaboración de la matriz de riesgos establecida por el manual de Colombia Compra Eficiente.

42

Tabla 5. Matriz de riesgo general

N°

CLASE

FUENTE

ETAPA

TIPO

PROBABILIDAD

IMPACTO

valoracion del riesgo

categoria

a quien se le asisgna?

tratamiento /controles a ser

implementados

probabilidad

impacto

valoracion del riesgo

categoria

afecta la ejecucion del

contrato?

persona responsable por

implementar el tratamiento

fecha estimada en que se

inicia el tratamiento

fecha estimada en que se

completa el tratamiento

como se realiza el monitoreo

periosidad ;cuando ?

1

especifico

Externo

Planeacion

riesgo economico

2

3

5

medio

cont

ratis

ta

espe

cifica

r

está

ndar

es d

e

los b

iene

s y

serv

icios

12

3ba

jono

entid

ad

N.A

N.A

revi

sion

perio

dica

de

docu

men

tos

sem

anal

2

General

Externo

Contratacion

Operacional

2

1

3

bajo

cont

ratis

ta

redu

cir la

prob

abili

dad

de

ocur

renc

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11

2ba

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A

revi

sion

perio

dica

de

docu

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3

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Externo

Contratacion

riesgo politico

1

3

4

bajo

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ratis

ta

Hace

r pla

nes d

e

cont

inge

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11

2ba

jo

no

entid

ad

N.A

N.A

revi

sion

perio

dica

de

docu

men

tos

sem

estra

l

4

general

Externo

Contratacion

riesgo financiero

2

3

5

medio

cont

ratis

ta

Redu

cir la

prob

abili

dad

de

la o

curre

ncia

del

even

to

12

3ba

jo

sien

tidad

N.

AN.

A

revi

sion

perio

dica

de

docu

men

to

finan

ciero

s s

men

sual

5

especifico

Externo

Planeacion

riesgo regulatorio

2

1

3

bajo

entu

dad

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43

Tabla 6. Valoracion del riesgo

Tabla 7. Categoria del riesgo

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7. CONCLUSIONES

Es relevante establecer las fallas de mayor ocurrencia debido a una incorrecta tipificación, estimación y cuantificación de los riegos, se destaca, entre otros, el incumplimiento del contrato, ya que entorpece el desarrollo del objeto contractual y el cumplimiento de los fines del Estado.

Resulta evidente que con la expedición del manual para la elaboración de matrices por Colombia Compra Eficiente, la mayoría de entidades estatales no están dando el debido uso al documento guía para la estimación, cuantificación y asignación de los riesgos; por lo que se concluye que la complejidad de la misma matriz hace que no sea diligenciada en su totalidad por entidades que adelantan procesos de estudios previos para contratación con el estado, se evidencia que muchas entidades públicas aún desconocen el manual y la complejidad de definir correctamente la clasificación de riesgos frecuentes en obra pública.

45

8. RECOMENDACIONES

Debido a la complejidad de la matriz hace que no sea diligenciada en su totalidad por entidades que adelantan procesos de estudios previos para contratación con el estado, se evidencia que muchas entidades públicas aún desconocen el manual y la complejidad de definir correctamente la clasificación de riesgos frecuentes en obra pública; se recomienda implementar socializaciones sobre el adecuado manejo del manual para la identificación de riesgos en la contratación estatal.

46

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No. PROPONENTE PUNTAJES FACTORES TECNICOS (A) PUNTAJE FACTORES ECONÓMICOS (B) PUINTAJE TOTAL (A+B) 1 INGENIERIA Y CONSTRUCCIONES A&G S.A.S. 400 599,99 999,99. (27 de 09 de 2017). https://www.contratos.gov.co. Recuperado el 16 de 10 de 2015, de https://www.contratos.gov.co: https://www.contratos.gov.co/consultas/detalleProceso.do?numConstancia=14-1-125550

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Sociedad GRUPO PRAXXIS INGENIERIA Y PROYECTOS, representada legalmente por JUAN DANIEL GAMBOA GALEANO. (17 de 04 de 2015). https://www.contratos.gov.co. Recuperado el 24 de 10 de 2015, de https://www.contratos.gov.co: https://www.contratos.gov.co/consultas/detalleProceso.do?numConstancia=15-1-137250

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ANEXO A. DOCUMENTO CONPES

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ANEXO B. MANUAL PARA LA IDENTIFICACIÓN Y COBERTURA DEL RIESGO EN LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN

elaboraciÓn de matriz de riesgos para la …

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