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FORMACIN DE AUDITOR INTERNO DECALIDADISO 9001:2008
I&F/TRG/Q-04 - Rev 09 / Ene-09
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! GENERALIDADES ISO 9000:2005! NORMA ISO 9001:2008! INTRODUCCIN A LAS AUDITORAS! GESTIN DE UN PROGRAMA DE AUDITORAS
! ACTIVIDADES DE AUDITORA! COMPETENCIA Y EVALUACION DE AUDITORES
CONTENIDO
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3I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
"Entender los principios y prcticas de auditora
"Gestionar un programa de auditora
"Planificar y preparar la auditora interna
"
Conseguir y analizar evidencia objetiva"Ejecutar la auditora y reportar sus resultados
Los participantes exitososdeben ser capaces de:
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CAPTULO IGENERALIDADES ISO 9000: 2005
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5I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
ISO 9000:2005
Calidad
Grado en que unconjunto de caractersticas
Inherentes cumplencon unos requisitos
ISO 9001:2008
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6I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
Actividades coordinadaspara dirigir y
controlar una organizacinen lo relativo a la calidad.
Gestin de laCalidad
Parte de la gestin de la calidadorientada a aumentar
la capacidad de cumplircon los requisitos de la
calidad.
Mejora de laCalidad
ISO 9001:2008
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7I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
1. Organizacin enfocada al cliente.
2. Liderazgo.
3. Participacin del personal.
4. Enfoque a procesos.
5. Enfoque del sistema.
6. Mejoramiento continuo.
7. Enfoque para la toma de decisiones basado en hechos.
8. Relacin mutuamente beneficiosa con el proveedor.
PRINCIPIOS DE LA GESTINDE CALIDAD
ISO 9001:2008
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8I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
Determinar las expectativas
& necesidades del cliente
Requisitos
Satisfaccin del clienteLas organizacionesdependen de los clientes.
1. Enfoque Al Cliente
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9I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
Los lderes establecen unaunidad de propsito, una
direccin y un ambienteinterno en el que la gente
est enteramenteinvolucrada.
2. Liderazgo
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10I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
!Las personas son la esencia
de una organizacin.
!
Su completa participacin les
permite usar sus habilidades
e n b e n e f i c i o d e l a
organizacin.
3. Participacin del Personal
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11I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
Un resultado deseado se logra eficientemente cuando losrecursos y las actividades se manejan como un proceso.
4. Enfoque a Procesos
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12I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
A
J B
F C
Identificando,
entendiendo y
manejando un sistemade procesos
interrelacionados para un
objetivo especfico
contribuye a la eficacia y
eficiencia.
5. Enfoque de Sistemas
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13I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
El mejoramiento continuoes un objetivo permanente
de la organizacin
6. Mejoramiento Continuo
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14I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
Las decisiones efectivas se basan en un anlisis lgico e
intuitivo de los datos y la informacin.
7. Enfoque para la toma de decisiones Basado en Hechos
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15I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
Una relacin de beneficio mutuo entre las organizaciones ysus proveedores aumentan la capacidad de ambas
organizaciones para crear valor.
8. Relacin mutuamente beneficiosa con el proveedor
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16I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
Taller 1Relacin Principios vs.Numerales
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CAPTULO IINORMA ISO 9001 : 2008
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18I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
0 INTRODUCCIN
1 OBJETO Y CAMPO DE APLICACIN
2 REFERENCIA NORMATIVAS
3 TRMINOS Y DEFINICIONES
4 SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD
5 RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIN
6 GESTIN DE LOS RECURSOS
7 REALIZACIN DEL PRODUCTO
8 MEDICIN, ANLISIS Y MEJORA
CONTENIDO
ISO 9001:2008
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19I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
6.- Gestin deRecursos
C
L
I
E
N
T
E
8.- Medicin, anlisisy mejora
SAT
ISF
ACCIO
N
5.- Responsabilidad
de la Direccin
CLIENTE
REQUERIM
IETOS
7.- Realizacin del
ProductoSalida
Producto
Entrada
Mejoramiento Continuo delSistema de Gestin de Calidad
ISO 9001:2008
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20I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
Procesos:
ProcesoActividades
+Recursos
Entradas Salidas
Controles
(p.e.procedimientos)
INTRODUCCIN
ISO 9001:2008
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21I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
ENFOQUE BASADO EN PROCESOSEntender las interacciones entre los procesos
Proceso
A
Proceso
D
Proceso
B
Proceso
C
ISO 9001:2008
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22I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
OBJETO Y CAMPO DE APLICACIN#CAPACIDAD para cumplir
sistemticamente losrequisitos del cliente, y losreglamentarios aplicables.
#AUMENTAR LA SATISFACCIONDEL CLIENTE
" REQUISITOS GENRICOS
" EXCLUSIONES
ISO 9001:2008
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23I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
REFERENCIAS NORMATIVAS
ISO 9000:2005,
SISTEMAS DE GESTIN DELA CALIDAD -
FUNDAMENTOSY
VOCABULARIO
ISO 9001:2008
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24I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
TRMINOS Y DEFINICIONES
Proveedor
Organizacin
Cliente
Producto/Servicio
ISO 9001:2008
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25I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
ISO 9001:2008
4.2Requisitos
de laDocumentacin
4.2.1 Generalidades
4.2.2 Manual dela Calidad
4.2.3 Control deDocumentos
4.2.4 Control delos Registros
4.1RequisitosGenerales
4.2Requisitos
de laDocumentacin
4.2.1 Generalidades
4.2.2 Manual dela Calidad
4.2.3 Control deDocumentos
4.2.4 Control delos Registros
4.2.1 Generalidades
4.2.2 Manual dela Calidad
4.2.3 Control deDocumentos
4.2.4 Control delos Registros
4.1RequisitosGenerales
4. SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD
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26I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
Taller 2Identificar los
Procedimientos y RegistrosObligatorios
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27I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIN
5.1
Compromiso
de laDireccin
5.2
Enfoque
Al cliente
5.3
Poltica
De la
Calidad
5.4
Planificacin
5.6
Revisin
por laDireccin
5.4.1 Objetivosde la calidad
5.4.2 Planificacindel SGC
5.5.1 Responsabilidad
y autoridad
5.5.2 Representante
de la Direccin
5.5.3 Comunicacin
interna
5.5
Responsabilidad
autoridad y
comunicacin
5.6.1Generalidades
5.6.2 Informacin
para la revisin
5.6.3 Resultadode la revisin
ISO 9001:2008
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28I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
6. GESTIN DE RECURSOS
6.1
Provisin
de
Recursos
6.2
Recursos
humanos
6.3
Infraestructura
6.4
Ambiente
de
Trabajo
6.2.1 Generalidades
6.2.2 Competencia,toma de conciencia
y formacin,
ISO 9001:2008
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29I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
Taller 3
Conocimientos de los Requisitos
4.1 al 6.4
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30I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
7.1
Planificacin
de realizacin
del
Producto
7.6
Control de
equipos
de seguimientoy medicin
7.5Produccin
y prestacin
del servicio
7.2Procesos
relacionados
con el
Cliente
7.4
Compras
Determinacinde los requisitos
del producto
Revisin de los
requisitosdel producto
Comunicacincon los Clientes
Planificacin
Entradas
Resultados
Revisin
Verificacin
Validacin
Control de cambios
7.3Diseo
yDesarrollo
Proceso deCompras
Informacinde las
Compras
Verificacin
De los productoscomprados
Control
Identificacin
y trazabilidad
Propiedad del
Cliente
Preservacin
del Producto
Validacin
de procesos
7. REALIZACIN DEL PRODUCTO
ISO 9001:2008
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31I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
8. MEDICIN, ANLISIS Y MEJORA8.2
Seguimientoy
Medicin
8.3Control delproducto
No Conforme
8.4Anlisis
deDatos
8.5Mejora
8.5.1 Mejora Continua
8.5.2 Accincorrectiva
8.5.3 Accinpreventiva
8.2.1 Satisfaccindel Cliente
8.2.2 Auditorasinternas
8.2.3 S y M delos procesos
8.2.4 S y M delproducto
8.1Generalidades
ISO 9001:2008
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32I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
Taller 4Conocimientos de los Requisitos
7.1 a 8.5
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- Copyright Bureau Veritas
I. INTRODUCCIN A LAS AUDITORAS
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34I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
EFICACIA CONFORMIDAD
REALIDAD
(QUE SE HACE)
CRITERIOS
(SE DEBE HACER)
OBJETIVOS
(QUE SE QUIERE)
EVIDENCIAS
FORTALEZAS
HALLAZGOS
ASPECTOS A MEJORAR
NO CONFORMIDADES
ADECUACION
-+
!"#$%&! ( !)!* +!, -.$/!*$ +! 0&+12$.10
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35I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
La norma ISO 19011, ha sido preparada conjuntamente por :
$ El Comit Tcnico ISO /TC 176, Gestin y aseguramiento
de la calidad, Subcomit 3, tecnologas de apoyo,
$ El Comit Tcnico ISO /TC 207, Gestin ambiental, y El
Subcomit 2, auditora ambiental e investigacionesambientales relacionadas.
ISO 19011:2011 DIRECTRICES PARA AUDITARSISTEMAS DE GESTIN.
Introduccin A Las Auditoras
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36I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
!En ISO 19011:2011 el alcance se ampli de auditorias de sistemas degestin de calidad y ambiental a auditorias de sistemas de gestin engeneral.
!Se introdujeron mtodos remotos de auditorias y el concepto del riesgo.
!
Se agreg la confidencialidad como nuevo principio y se estableci laintegridad en vez de la conducta tica en general
!Se reorganizaron las clasulas 5, 6 y 7
!El nuevo Anexo B contiene informacin adicional que estaba en losrecuadros de ayuda, los cuales se eliminaron.
!Se pretende poner mas informacin en el website publico de ISO,
!Se agregaron nuevas definiciones y se reescribieron otras.
Introduccin A Las Auditoras
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37I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
ISO 19011.2002 vs. ISO 19011.2011
!Anlisis del concepto de Riego, en el enfoque de auditora.
Nocumplimientodel objetivo
de la
Auditora
Potencial de
que la auditorainterfiera conlas actividadesy procesos delos auditados
Riesgo
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38I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
1. Objeto y campo de aplicacin
2. Referencias normativas
3. Trminos y definiciones
4. Principios de auditora
5. Gestin de un programa de auditora
6. Actividades de la Auditora
7. Competencia y evaluacin de los auditores
ISO 19011 DIRECTRICES PARA AUDITORA DESISTEMAS DE GESTIN .
Introduccin A Las Auditoras
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39I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
AUDITORA
Proceso sistemtico,
independiente y documentado
para obtener evidencias y
evaluarlas de manera objetiva
con el fin de determinar
el alcance en el que se
cumplen los criterios
de auditora.
Introduccin A Las Auditoras
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40I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
Criterios de Auditora:
Conjunto de polticas, procedimientos o
requisitos utilizados como referencia
Introduccin A Las Auditoras
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41I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
CLIENTE
AUDITOR AUDITADOPERSONA CON LA COMPETENCIA PARA LLEVAR ACABO UNA AUDITORA
ORGANIZACIN O PERSONA QUE SOLICITA LA
AUDITORA Ej. GERENCIA GENERAL/RESPONSABLEDE UN REA/DIRECTOR DE CALIDAD
ORGANIZACIN O REA QUE ES AUDITADA
AUDITOR:
CLIENTE DE
LA AUDITORA:
AUDITADO:
Introduccin A Las Auditoras
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42I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
Evidencia dela Auditoria
Registros, declaracionesde hechos o cualquier otra
informacin que son pertinentespara los
Criterios de auditora y que
son verificables
Resultados de la evaluacinde la evidencia de la auditorarecogida frente a los criterios
de la auditora
Hallazgos dela auditora
Introduccin A Las Auditoras
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43I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
TALLER 5
CONCEPTOS BASICOS DE AUDITORIA
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44I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
REFERENTES A LOSAUDITORES:
!
Integridad: Conducta tica,c o n f i a n z a , i n t e g r i d a d ,confidencialidad y discrecin.
! P r e s e n t a c i n e c u n i m e :obligacin de reportar converacidad y exactitud.
!
Debido Cuidado profesional: laaplicacin de diligencia y juicioal auditar.
UN FACTOR IMPORTANTE ESTENER LA COMPETENCIA
NECESARIA.
REFERENTES A LAAUDITORA:
! Independencia: la base parala imparc ia l idad de la
auditora y la objetividad delas conclusiones de laauditora.
! Enfoque basado en laEvidencia : mtodo racionalpara conclusiones de laa u d i t o r a f i a b l e s yreproducibles.
PRINCIPIOS DE LA AUDITORA
Introduccin A Las Auditoras
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45I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
% Primera Parte - por una organizacin en s misma para sus
propios propsitos.
% Segunda parte - por una organizacin interesada en otraorganizacin, por ejemplo un cliente en un proveedor.
% Tercera parte- por una organizacin independiente, tpicamente
para la certificacin.
CLASIFICACIN DE LASAUDITORAS
Introduccin A Las Auditoras
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46I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
Auditor Auditado
Primera Parte
(auditora Interna) Organizacin Organizacin
Segunda Parte
(Auditoria Externa)
OrganizacinOtra
Organizacin
Tercera Parte
(Auditoria Externa)
Organismo
IndependienteOrganizacin
Introduccin A Las Auditoras
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47I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
& Evaluar el grado de adecuacin entre
Los objetivos que se pretenden,Las disposiciones adoptadasLos resultados obtenidos
&
Determinar la conformidad del sistema de gestin de calidad& Con las disposiciones planificadas.
& Proveer oportunidades de mejoramiento.
OBJETIVO DE LAAUDITORAINTERNA
Introduccin A Las Auditoras
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48I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
! Procesos
! Departamentos, reas
! Actividades
! Instalaciones fsicas
! Elementos de las normas
! Total
Extensin y Lmites de la Auditora Interna
(ISO 19011)
Alcance
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49I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
PLAN DE AUDITORIA:
Descripcin de las actividades y de los detalles acordados para laejecucin de una auditora.
(ISO 19011)
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50I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra
informacin que son pertinentes para los criterios de
auditora y que son verificables.
Puede ser cualitativa o cuantitativa.
(ISO 19011)
Evidencia de Auditoria (ISO 19011)
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51I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
Resultados de la
evaluacin
de la evidencia de la
auditora
recogida frente a los
criterios
de la auditora
ISO
Hallazgo de Auditoria
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52I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
Incumplimiento de un requisito especificado
Requisito: necesidad o expectativa establecida,
generalmente implcita u obligatoria.
Las No Conformidades sealan las reas donde
pueden hacerse mejoras al Sistema.
No Conformidad
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53I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
Observacin
! Situacin actual que a juicio del auditor, justifica una aclaracin o
investigacin para mejorar el estado general y eficacia del SGI.
!
Pueden sealar la posibilidad de que ocurra una no conformidad,pero normalmente no requiere una respuesta por parte delauditado.
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7/25/2019 FORMACION AUDITORES ARTE 2
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54I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
TALLER 6
Analizar los casos entregados, asociar el requisito oclusula relacionada de las Normas de referencia y
determinar si es una Observacin o una NoConformidad .
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- Copyright Bureau Veritas
II. GESTIN DE UN PROGRAMADE AUDITORAS
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56I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
Captulo 5. Gestin de un Programa de Auditora
5.2 Establecer los objetivos delprograma de Auditoras
5.3 Establecer el programa deAuditoras
5.4 Implementar el programa deAuditoras
5.5 Monitorear al programa deAuditoras
5.6 Revisar y mejorar el programade Auditoras
Competencia yEvaluacin de
Auditores.
(Seccin 7)
Realizacin de
la Auditora(Seccin 6)
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57I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
PLANIFICACION
AUDITORIA
DE CAMPO
ELABORAR INFORME SEGUIMIENTO
REGISTRAR SOLUCIONES
DISTRIBUIR INFORME
ACCIONES
FINALES
SEGUIMIENTO
ELABORAR PLAN DE AUDITORIA
DESIGNAR EQUIPO AUDITOR
DEFINIR OBJETIVOS, ALCANCES Y CRITERIOS
DETERMINAR VIABILIDAD
REVISIN DE DOCUMENTOS
PREPARAR LISTAS DE VERIFICACION
ASIGNAR TRABAJO DEL EQUIPO AUDITORCOMUNICACIN CON EL AUDITADO
VERIFICAR ACCIONES CORRECTIVAS
PROGRAMAR DE AUDITORIA DE SEGUIMIENTO
VERIFICAR EFICACIA DE ACCIONES
REALIZAR REUNION DE APERTURA
RECOLECCION Y VERIFICACION DE INFORMACION
GENERAR HALLAZGOS
PREPARAR CONCLUSIONES
REUNION DE CIERREINFORME
ETAPAS DEL PROCESO DE AUDITORIA
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58I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
PROGRAMA DEAUDITORA
Conjunto de una o mas auditorasplanificadas para un periodo de tiempo
determinado y dirigidas hacia unpropsito especifico
Nota: un programa de auditora incluyelas actividades para planificar, organizar
y llevar a cabo las auditoras.
Gestin De Un Programa De Auditora
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59I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
Establecimiento del
programa de auditora-Objetivo/ extensin-Responsabilidades-Recursos-Procedimientos
Implementacin del programa
-Elaboracin del calendario-Evaluacin de auditores-Seleccin del equipo auditor-Actividades de auditora-Conservacin de Registros
Seguimiento y revisindel programa de auditora
-Identificacin de lanecesidad de accionescorrectivas/preventivas y deoportunidadesde mejoramiento
Mejora del programa deauditora
Actividades deauditora
PHVA
Competencia yevaluacin
de los auditores
Autoridad programa de Auditora
P
H
V
A
-
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60I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
LOS OBJETIVOS DE UN PROGRAMA DEAUDITORAS PUEDEN BASARSE EN :
%
Prioridades de la direccin% Propsitos comerciales
%
Requisitos del Sistema de gestin
% Requisitos legales, reglamentarios , contractuales
%
Necesidad de evaluar proveedores
% Requisitos del cliente
%
Necesidades de otras partes interesadas
Gestin De Un Programa De Auditora
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61I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
La responsabilidad de la gestin de un
programa de auditora debera asignarse a
una o ms personas con conocimientos
generales de los principios de la auditora, de
la competencia de los auditores y de la
aplicacin de tcnicas de auditora. Estas
personas deberan tener habilidades para la
gestin, as como conocimientos tcnicos y
del negocio pertinentes para las actividades
que van a auditarse
Gestin De Un Programa De Auditora
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! La Programacin de las auditoras.
! Seleccin de los equipos auditores y la asignacin de funciones yresponsabilidades.
! Planeacin.
! Preparacin.
!
Ejecucin.
! Informe de auditora.
! Seguimiento.
! La conservacin de los registros de auditora.
!
La comunicacin de los logros globales del programa la alta direccin.
LOS PROCEDIMIENTOS DOCUMENTADOS DEL PROGRAMA DEAUDITORA, DEBERIAN CONTENER LOS CRITERIOS PARA:
Gestin De Un Programa De Auditora
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!Comunicacin del programa
!Evaluacin de auditores!Seleccin del equipo auditor
!
Provisin de recursos
!Realizacin de auditoras!Revisin, aprobacin y
distribucin de informes!Conservacin de registros
IMPLEMENTACIN DELPROGRAMA
Debe realizarse a intervalosplanificados para evaluar si sehan cumplido los objetivos y
para identificar oportunidadesde mejora.
PERIODICIDAD DESEABLEDE LAS AUDITORAS:
6 MESES, SEGN LANATURALEZA DE LAS
ACTIVIDADES.
SEGUIMIENTO Y REVISINDEL PROGRAMA DE AUDITORA
Gestin De Un Programa De Auditora
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- Copyright Bureau Veritas
III. ACTIVIDADES DE AUDITORA
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1. Determinacin de la factibilidad de la auditora
2. Establecimiento del equipo de la auditora
3. Contacto inicial con el responsable del proceso auditado
4. Cronograma del perodo
1. Definicin de objetivos y criterio2. Planificacin de las actividades de las auditoras3. Asignacin de responsables del equipo auditor
4. Establecimiento de documentos de trabajo
1. Estudio de documentos
2. Elaboracin de listas de verificacin
1. Reunin de apertura2. Recopilacin y verificacin de informacin3. Hallazgos de la auditora y reuniones de enlace
4. Comunicacin con el cliente y el responsable delproceso auditado ( reuniones de retroalimentacin)
5. Preparacin de la reunin de cierre6. Reunin de cierre
Programacin
Planeacin
Ejecucin
Preparacin
Informe
Seguimiento
Etapas De La Auditora
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CMO PROGRAMAR AUDITORAS INTERNAS?
Considere:
! La importancia de la actividad
! Estado de la actividad
! Resultado de auditoras previas
! Minimice la distraccin
! Disponibilidad de trabajadores
Etapas De La Auditora - Programacin
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EJEMPLO PROGRAMA DE AUDITORAS
FECHA(MM/DD/AA)
PROCESO AAUDITAR
RESPONSABLEDEL PROCESO
TIPO DEAUDITORIA
ALCANCE DEAUDITORIA
EQUIPO AUDITOR
Etapas De La Auditora - Programacin
Numeral 5 2 Establecer los Objetivos del Programa de
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Numeral 5.2 Establecer los Objetivos del Programa deAuditora.
!Anlisis de los Cambios /
Numeral.
-Ajuste al titulo del numeral.
- Se realiza ampliacin de lasc o n s i d e r a c i o n e s p a r a
establecer los objetivos a unprograma de auditora. Sedestacan los siguientes:a. Nivel de madurez del sistema
de gestin a ser auditado.b.
Resultados de auditorasprevias.c. Nivel de desempeo del
auditado.d. Riesgos para el auditado.
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Numeral 5.3 Establecer el Programa de Auditora.
!Anlisis de los Cambios /Numeral.
-Ajuste al titulo del numeral.- Se determinan competencias
al responsable de administrarel programa de auditoras(numeral 5.3.2)
- Se destacan las siguientescompetencias:
a. Principios, procedimientos ymtodos de auditora.
b.Normas de sistemas degestin y documentos dereferencia.
c.Actividades, productos yprocesos del auditado.
d.Actividades, productos y procesos
del auditado.e.Requisitos legales y de otra ndoleaplicables, relevantes a lasactividades y productos del auditado.
f.Clientes, proveedores y otras
partes interesadas del auditado,cuando sea aplicable.
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Riesgo Evaluacin Medida de control
Comunicacinineficaz del
programa
Riesgo MedioEnvo temprano y verificacin de recibo. Fijar
criterios de tiempo en el procedimiento.
No logro de losobjetivos delprograma
RiesgoAlto
Determinar perfil de competencia yproporcionar acciones de formacin /entrenamiento a los auditores.Revisin planes de auditoria y listas dechequeo por el auditor lder.
Interferencia conlas actividadesproductivas
Riesgo MedioCoordinacin previas con los responsables delos procesos operacionales
Riesgo fsico paralos auditores
RiesgoAlto
Conocimiento previo de medidas de seguridady uso de EPP, en el sitio de auditora.
Numeral 5.3 Establecer el Programa de Auditora.
!Anlisis de los Cambios / Numeral.
- Se incluye en el numeral 5.3.4 la identificacin y evaluacinde los riesgos del programa de auditora.
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Numeral 5.4 Implementacin del Programa de Auditora
!Anlisis de los Cambios /
Numeral.- La norma establece lo que
debe hacer el responsable dela im p lem en tac in de lprograma de auditora.
- Se incluyen en el numeral5.4.2, directrices para lad e t e r m i n a c i n d e l o sobjetivos, alcance y criterios
de una auditora.
- Se dan directrices generalespara la rea l i zac in deauditoras combinadas.
- En el numeral 5.4.3 y elAnexo B, se establecen guassobre cmo determinarmtodos de auditora.
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Planeacin
PL AN
DEAU DITO RA 'Objetivos y alcance de la auditora
'Identificacin de las personas que tengan responsabilidadesdirectas con respecto a los objetivos y alcance.'Identificacin de los documentos de referencia (tales como la
norma aplicable del sistema de calidad y el procedimiento oinstructivo del auditado).'Identificacin de los miembros del equipo de auditora'Designacin del lder del equipo auditor'Fecha y lugar donde va a ser realizada la auditora'Hora y duracin esperados para cada actividad principal
de la auditora.'Distribucin del informe de la auditora y la fecha esperadade publicacin.
Etapas De La Auditora
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73I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
PLAN DE AUDITORA
Descripcin de las actividades en el sitio y arreglos para
una auditora
P
H
V
A
Auditora en el
sitio
Entrevista
Acciones correctivas
Seguimiento de las acciones
Nuevos objetivos.
-
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a. Aprobado por el cliente.
b. Comunicado a los auditores y al auditado.
c. Suficientemente flexible para permitir cualquier cambio que
pueda surgir.
d.
Cualquier revisin del plan debe ser acordado entre las
partes involucradas.
EL PLAN DE LA AUDITORA DEBE SER:
Etapas De La Auditora - Planeacin
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75I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
Ejemplo Plan de Auditora
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76I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
TALLER 7
Preparar el Plan de Auditora Integrada segn lasclusulas de las Normas ISO 9001, ISO 14001
asignadas. Registrar la informacin en el Formatoentregado.
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77I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
Revisin de la documentacin preliminar de la organizacin talescomo:
$ Poltica Integral
$ Programas del SGI
$ Revisiones gerenciales
$ Auditoras previas (registros)$ Manual del SGI
$ Legislacin / Requisitos
$ Aspectos Ambientales
$ Caracterizacin del Proceso
Preparacin de la Auditora
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78I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13
- Copyright Bureau Veritas
IDENTIFICAR:
% El propsito de cada proceso.
% Las entradas y salidas de los procesos
% Establecer el flujo o secuencia de actividades
% Los recursos usados% Aspectos (Significativos)
% Controles implementados (procedimientos, instrucciones,especificaciones, objetivos),etc.)
%
Procedimientos de monitoreo.% Legislacin, Normas aplicables
Revisin de la Documentacin
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79I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13
- Copyright Bureau Veritas
! Lista de Preguntas
! Lista de Palabras Clave
! De acuerdo a las reas, Procesos
Lista de Verificacin
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80I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13
- Copyright Bureau Veritas
COMPAIA
MUNDIAL S.A.
Area/actividad:
Almacenes
Informe No.:
Item
ISO9001
Requisito
Procedimiento
Actividades a evaluar Comentarios
Notas
Tiempo
1 5.5.6(d)
P.05 Disponibilidad del ensayo yestado de los siguientesprocedimientos: P.10.1 Recepcin e
inspeccin P.13 Rechazo P.15.1 Manipuleo P.15.2 Almacenaje y
preservacin P.15.3 Inspeccin pre-
entrega y despacho
15min
2 7.5.4 P.10.1 RecepcinAutorizacin de recepcinvouchers GRV.
15min
3 7.4.3 P.10.1 Inspeccin deRecepcinVerificar etiquetas deaprobacin en los GRV
15min
4 7.5.2 P.10.1P15.3
1. Verificar las etiquetas deaprobacin en envases
2. Verificar etiquetas deaprobacin en listas deempaque
10min
Ejemplo
LISTA DE VERIFICACIN
L Li t d V fi i
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81I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
... es un recurso, no el maestro!
En caso de un evento inesperado, el Lder del
Equipo decide si:
* Se hace caso omiso,
* Anota para investigar despus,
* Hace seguimiento inmediatamente .
La Lista de Verficacin
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% Es una herramienta para relacionar los resul tados y ayudar a hacer una sntesis
%
S u c o n t e n i d o d e p e n d e d e l asituacin a examinar
% Ayuda a preparar laentrevista
%Permite estructurar laauditora.
LA LISTA
DEVERIFICACIN
Etapas De La Auditora - Preparacin
Et D L A dit P i
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PROPOSITO DE LA LISTA DE VERIFICACIN:
" Ayudar a la memoria.
" Asegurar que se cubren los aspectos y puntos decontrol.
" Asegurar que la interaccin entre procesos seacubierta.
" Asegurar profundidad y continuidad de la auditora
" Ayudar al manejo del tiempo.
" Organizar la toma de notas.
" Es parte del reporte de auditora.
Etapas De La Auditora - Preparacin
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Et D L A dit P i
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85I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
MAL USO DE LAS LISTAS DE VERIFICACIN:
% Los cuestionarios pueden limitar la visin.
% Los cuest ionar ios pueden obstru ir lacomunicacin.
% Un seguimiento estricto a la lista de verificacinpuede resultar en la omisin de importantespistas de auditora.
Etapas De La Auditora - Preparacin
Resumen Etapa 1: Preparacin
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86I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
Programa
Plan Auditora(Agenda)
Listas deVerificacin
Inicio
Programacin
Preparacin:Grupo Auditor
Definir Objetivo
Definir Alcance
Revisar documentos
Listas Verificacin
Plan de auditora
Fin
Notificar auditado
Resumen Etapa 1: Preparacin
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87I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
TALLER 8
Para el Proceso y requisitos asignados a auditarpreparar la lista de verificacin en el Formato
entregado.
Captulo 6 Realizacin / Actividades de Auditora
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88I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
Captulo 6. Realizacin / Actividades de Auditora
6.2InicioActividades de
Auditora.
6.3Preparacinde Actividades
de Auditora
6.4Realizacin delas Actividades de
Auditora
6.5Preparacin yDistribucin del
Reporte de Auditora
6.6Finalizacinde la Auditora
6.7Realizacin deAuditora deSeguimiento
!
Anlisis de los Cambios / Numeral.- Los cambios y/o modificaciones en el captulo 6, siguen la
orientacin de los cambios en el captulo 5, re-organizacindel captulo e inclusin de nuevas buenas prcticas deauditora.
Comparativo Actividades Tipcas de Auditora
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ISO 19011: 2011 ISO 19011:2002
Comparativo Actividades Tipcas de Auditora
Comparativo Actividades Tipcas de Auditora
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90I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
ISO 19011: 2011 ISO 19011:2002
Comparativo Actividades Tipcas de Auditora
Etapas De La Auditora Ejecucin
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1. Reunin de apertura.
2. Recopilacin y verificacin de informacin.
3. Hallazgos de la auditora y reuniones de enlace.
4. Comunicacin con el cliente y el responsable
del proceso auditado.
5. Preparacin de la reunin de cierre.
6. Reunin de cierre.
Etapas De La Auditora - Ejecucin
Etapas De La Auditora Ejecucin
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92I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
" Presentar el equipo
" Razn, alcance y criterio
"
Revisin del plan de auditoray mtodos
" Explicar acerca del muestreo
" Confidencialidad
"
Mtodo de reporte
" Clasificacin de RNC
" Confirmar que el personal estavisado y disponible
" Confirmar la logstica
" Requisitos de seguridad
" Preguntas
AGENDA DE LA REUNIN DE APERTURA
Etapas De La Auditora - Ejecucin
Etapas De La Auditora Ejecucin
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!El auditor debe estar listo para:$ Seguir los procesos de un extremo hasta el otro, verificando la
efectividad del control.
$ No limitarse a determinar la conformidad de las actividades. Evaluartambin, si los procesos son capaces y producen los resultados
deseados.
!El auditor debe evaluar los procesos y el ciclo de gestin demejora continua:
$ Programas de mejora se cumplen? recursos? adecuados?
$ Mediciones permiten evaluar si se alcanzan las mejoras?$ Si no se alcanzan los objetivos se toman acciones correctivas ?
$ Mecanismos de mejora son sistemticos ?
Etapas De La Auditora - Ejecucin
Etapas De La Auditora Ejecucin
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94I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
$ Identificar el propsito de cada proceso.
$ Identificar las entradas.
$ Identificar las salidas independientes.
$ Establecer el flujo o secuencia de actividades.
$ Identificar los recursos usados.
$ Identificar qu controles estn implementados(procedimientos, instrucciones, especificaciones,
etc.).$ Identificar los procedimientos planeados de
monitoreo que son necesarios para mantener elcontrol.
ACERCA DEL PROCESO TENGA EN CUENTA:
Etapas De La Auditora - Ejecucin
Etapas De La Auditora - Ejecucin
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95I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
La tcnica o metodologa para ejecutar laauditora consta de tres elementos:%LA ENTREVISTA
%
LA OBSERVACIN Y
%
LA REVISIN DE DOCUMENTOS
DESARROLLO DE LA AUDITORA
Etapas De La Auditora - Ejecucin
Etapas De La Auditora - Ejecucin
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96I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
@
Utilizar la lista de chequeo como una gua.
@
Identificar el circuito lgico del producto y seguirlosiempre que sea posible.
@
Estar atento a cada indicio de fluya en la auditora.
@
Registrar las observaciones y en caso de noconformidades validarlas con el auditado.
@
Evaluar.
Etapas De La Auditora - Ejecucin
DESARROLLO DE LA AUDITORA
Desarrollo de la Auditoria
-
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97I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
! Llegar al rea (puntual)
! Presentarse a travs de un gua o solo
! Mantener a la gente en calma
! Explicar lo que se quiere
! Investigar lo necesario
! Satisfacer la muestra
! Decir a la gente los resultados
! No crear pnico, no buscar lo malo
Desarrollo de la Auditoria
Tcnicas de Auditorias
-
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98I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
1.Observacin de Condiciones y Actividades
2.Revisin de Documentos
3.Entrevistas
Tcnicas de Auditorias
1. Observacin de Condiciones
-
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99I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
1. Observacin de Condiciones
Observacin de las Instalaciones
-
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100I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
! Unidades de proceso
! Fuentes de emisin
!
Puntos de descarga
! reas de almacenamiento
! reas de mantenimiento
!
Oficinas
Observacin de las Instalaciones
Observacin de Equipos
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101I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
!
Para qu sirve?! Puede tener un impacto
en el ambiente, la personao el producto?
! Se calibr o ajust?
! Existe un registro?
! Cul es la lectura?
!
La lectura est dentro de
los criterios operativosaceptables?
Observacin de Equipos
Observacin de Actividades
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102I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
!
S e c u m p l e n l o sprocedimientos?
! Se siguen los instructivos de
trabajo?
! Las actividades se realizan
con criterios de preservacinambiental?
! se controlan los procesos, losaspectos ambientales en laejecucin de las actividades?
! son efectivos los controles?
Obse ac de ct dades
Etapas De La Auditora - Ejecucin
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103I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
CONSISTE EN OBTENER PRUEBAS TANGIBLES(OBJETIVAS) DE CMO EL SISTEMA DE
CALIDAD FUNCIONA CORRECTA YEFECTIVAMENTE.
UN PROCEDIMIENTO
UN REGISTRO
APROBACIONES (Vo.Bo.).UNA PRCTICA DEMOSTRADA.
EVIDENCIAS
OBJETIVAS
RECOLECCIN Y VERIFICACIN DE INFORMACIN
Etapas De La Auditora Ejecucin
Etapas De La Auditora - Ejecucin
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104I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
Fuentes de informacin
Informacin
Evidencia de Auditora
Hallazgo de la Auditora
Conclusiones de la Auditora
Recoleccin y seleccin ( a travs derevisin de documentos, entrevistas,observacin otros)
Verificacin
Comparacin con loscriterios de Auditoria
Revisin
RECOLECCIN DE EVIDENCIAS
Etapas De La Auditora Ejecucin
Etapas De La Auditora - Ejecucin
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105I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
( AUDITORA POR ACTIVIDAD
Investigacin a travs de una de lasactividades del sistema.
( AUDITORA POR TRAZABILIDAD
Investigacin a travs de un caso formal, un documento, un producto, etc. siguiendo suhistoria.
RECOLECCIN DE EVIDENCIAS,DOS CAMINOS PARA OBTENERLAS:
p j
Etapas De La Auditora - Ejecucin
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106I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
Qu debemosexaminar sobre
la documentacin?
EL FONDO
% Cubrimiento del tema% Quin, qu, cundo, cmo. . . ?% Exactitud de las referencias aotros documentos
%
Secuencia adecuada% Coherencia% ActualizadoLA FORMA
% Conformidad con la normafundamental de la empresa
%IdentificacinLA APLICACIN
% Adecuada difusin% Efectiva implementacin
RECOLECCIN DE EVIDENCIAS
p j
Etapas De La Auditora - Ejecucin
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107I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
Actividades
Tratamiento de los
no conformes
Calibracin
Revisin por la
Gerencia
Compras
Verificaciones
Separacin, Registros,
Autoridad, Trazabilidad
Programa de CalibracinHojas de vida
Registro de Comprobaciones
Actas, acciones emprendidas
Revisin de Requisiciones
Buscar
evidenciasobjetivas
RECOLECCIN DE EVIDENCIAS
p j
Etapas De La Auditora - Ejecucin
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108I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
COMUNICACIN DURANTE LA AUDITORAEl equipo auditor debe reunirse peridicamente para:
Intercambiar informacin.
Evaluar el progreso de la auditora.
Reasignar trabajo entre los auditores.
El lder del equipo debe comunicar peridicamente:
Estado de la auditora.
Inquietudes del auditado o cliente.
Evidencia que sugiera un riesgo inmediato
o significativo.
p j
Etapas De La Auditora - Ejecucin
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109I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
Las relaciones entre
los auditores y losauditados soncrticas para el xito
de la auditora.
p j
Etapas De La Auditora - Ejecucin
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110I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
PROCESODATOS DE
SALIDADATOS DEENTRADA
OBJETIVOS
Informacin
ETAPAS
PreguntarEscuchar
ReformularTomar NotasAgradecer
CONCLUSIONES
ResultadosEfectividad
Eficacia- objetivos
Requisitos
Riesgos y consecuencias
LA ENTREVISTA
p j
Etapas De La Auditora - Ejecucin
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111I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
LOS % DE LA COMUNICACIN
Gestos, actitudes, mirada:75%
Expresin oral :
25%
LA ENTREVISTA
Etapas De La Auditora - Ejecucin
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La entrevista se debe realizar:
% Con personas de diferentes niveles y funciones.
% Durante las horas de trabajo normales y en el sitiode trabajo normal del entrevistado.
% Procurar que la persona se sienta cmoda.
%
Explicar la razn de la entrevista y las notas quese tomen.
% Se pueden iniciar solicitando que se describa eltrabajo.
%
Los resultados se deben resumir y revisar con lapersona.
%Agradecer a la persona por su participacin ycooperacin.
Etapas De La Auditora - Ejecucin
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FACTORES QUE INFLUYEN EL DESARROLLO DE UNA
ENTREVISTA
% La relacin del entrevistador con el entrevistado, el
momento y el marco de la entrevista.
%
El lugar de la entrevista.
% El tipo de documentacin de la entrevista.
% La forma de preguntar (como se plantean las
preguntas).
Etapas De La Auditora - Ejecucin
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TCNICAS PARA HACER PREGUNTAS
Las preguntas deben:
" Buscar informacin relevante
" No sugerir las respuestas
" No contener frases emotivas o
deducciones
??LA ENTREVISTA
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TIPOS DE PREGUNTAS
1.
Abiertas
2. Sondeo
3. Cerradas
APROPIADAS SE DEBEN EVITAR
1. Capciosas
2.Agresivas
3. Mltiples
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116I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
% Haga preguntas en forma natural
% Introduzca las preguntas en laconversacin general
% No haga preguntas cruzadas
% Evite caer en la prct icapreguntas-respuestas
TCNICAS PARA HACER PREGUNTAS
LA ENTREVISTA
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LOS SIETE AMIGOS DEL AUDITOR:
Mustreme!Qu hace usted? Dnde lo almacena?
Por qu se firma? Quin lo autoriza?
Cundo lo enva
Com lo recibe?
Qu? Quin? Dnde? Por qu?Cundo? Cmo?
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PREGUNTAS ABIERTAS
% Diseadas para estimular el pensamiento y que el auditado se
exprese, la intencin debe ser clara y no ambigua.
% Son eficaces cuando el auditado se siente cmodo y habla
sobre el como realiza las tareas.
% Extraen informacin sin crear barreras por el auditado.
%
Permiten reducir el nmero de preguntas y profundizar sobre el
tema especifico.
Apropiadas
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PREGUNTAS DE SONDEO OACLARACIN
%Aclaran temas expresados por el auditado.
%
Confirman la comprensin del significado de palabras y afirmaciones.
%Ayudan a evitar malos entendidos.
% Brindan informacin con profundidad.
%
Ejemplo: Qu quiere decir? Dme, por favor un ejemplo?
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PREGUNTAS CERRADAS
%Verifican la compresin de lo que el auditado afirma.
%
Manejan informacin especifica.
% Se obtienen respuestas breves.
%
Son tiles para resumir.
% No se utilizan para comenzar la entrevista.
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PREGUNTAS QUE SE DEBEN EVITAR
) CAPCIOSAS: Sugieren al auditado la respuesta.
Ejemplo: Este no es un residuo peligroso?
)AGRESIVAS: Colocan al auditado fuera de lugar, utilizanpalabras emotivas y pueden obligar al auditado a retirarse, mienta
o no coopere mas.
Ejemplo: Parece que usted tiene problemas en manejar esteproceso?
)MULTIPLES: Confunden o desvan al auditado.
Ejemplo: Desde cuando realiza esta tarea? Esta incluida en elprocedimiento? Lo ha verificado?
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122I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
Las preguntas deauditora deben
comprobar:
Cmo se .realiza?
Con qu procedimientos y cules son los mtodosutilizados para la comunicacin interna?
Las actividades de produccin y su resultadossatisfacen las disposiciones preestablecidas.
Si las disposiciones son apropiadas para alcanzar losobjetivos.
Cmo se planificarony cmo se llevan a cabo las capacitacionesnecesarias?
Cmo se asegurala capacitacin necesaria de los empleados?
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123I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
MALOS HBITOS AEVITAR DURANTE SUS ENTREVISTAS:
& Fingir atencin
& Ocuparse previamente& Sobre reaccin
& Interrumpir al que habla
& Escuchar slo lo que queremos or
& Usar el tiempo de escuchar, para pensar enotras cosas
Etapas De La Auditora - Ejecucin
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124I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
Cul es el objetivo de este proceso?Quienes lo integran?Cules son los requerimientos que se han identificado
de las partes interesadas ( Cliente, organizacin,entorno ).Cules son los recursos necesarios para el proceso?Verificar si lo visto corresponde a lo planificado.
Mirar registros, resultados, mtodos ( trazabilidad)H
PREGUNTAS BSICAS EN RELACINCON LOS PROCESOS UTILIZANDO EL PHVA
P
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Cmo se analizan los datos generados del proceso?Hay datos de monitoreo o medicin por fuera de los lmites ?Que se hace en estos casos?
Cules acciones y preventivas se han identificado?Tienen registros de acciones correctivas, cual es sutendencia?Evidenciar el seguimiento de cumplimiento de la eficacia de lasacciones correctivas
Cules son los mtodos que se aplican para monitorear esteproceso?Pedir Evidencia del monitoreoCules son los indicadores que se tienen de la medicin delproceso?
Pedir Evidencia de indicadoresCul fue la ltima auditora que le realizaron?
PREGUNTAS BSICAS EN RELACIN CON LOS PROCESOS:
A
V
Etapas De La Auditora - Ejecucin
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126I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
ENFOQUE EXITOSO PARA LA AUDITORA :!
Establecer un clima adecuado
!
Tranquilizar al auditado
! Usar una tcnica adecuada
para hacer preguntas
!
Mantener informado al
auditado acerca de sus
observaciones
! Eliminar miedos
! Elimine obstculos
! Observar el lenguaje corporal
! Ser amigable y diplomtico
! Explicar la toma de notas
Etapas De La Auditora - Ejecucin
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127I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
CUALES DOCUMENTOS REVISAR?
" Manual de calidad
" Procesos
" Procedimientos
" Instrucciones
de trabajo
" Registros
" Normas
" Certificados
" Listado de distribucin
" Listado de documentos
" Contratos
" Pedidos
Etapas De La Auditora - Ejecucin
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128I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
!Mantngase observando laevidencia fsica:
$ Productos
$ Equipo
$ Instrumentos
$ Condiciones
$ Operaciones
Etapas De La Auditora - Ejecucin
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129I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
MANEJO DEL TIEMPO
" El tiempo es siempre corto.
" Planee bien.
" No permita que su auditora se extiendademasiado.
" No se enfoque en trivialidades.
" Decida el tamao de la muestra y
apguese a ella.
Etapas De La Auditora - Ejecucin
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130I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
No conformidad:
No cumplimiento
de un requisito
ISO 9000:2005
REPORTES DENO
CONFORMIDAD
Etapas De La Auditora - Ejecucin
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131I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
LA FORMA ADECUADA DE ESTABLECER UNA NO CONFORMIDAD
ES UNA OBSERVACIN EXACTA DE LOS HECHOS
DIRIGE AL QU, CUNDO DNDE
ES RECUPERABLE (TRAZABLE)
AYUDA A LOGRAR LA IMPLEMENTACIN DE LA ACCINCORRECTIVA
Reportes de No Conformidad
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132I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
" Un requisito de la norma o criterio de
auditora no se ha tomado en cuenta, no se
ha implementado.
" Alguna desviacin o incumplimiento pone en
riesgo el desempeo de todo el sistema de
gestin de calidad.
" Existe producto no conforme y es enviado al
cliente deliberadamente en ese estado.
" Falla sistemtica en cumplir un requisito.
NO CONFORMIDAD MAYOR :
Reportes de No Conformidad
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133I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
UNA FALTA DE IMPACTO QUE ATENTA CONTRA
UN REQUISITO DE LA NORMA, REQUISITO LEGAL, REQUISITO DEL
CLIENTE. TOMA TIEMPO RESOLVERLA.
Ejemplo:
Contradiccin entre poltica y acciones implementadas.
No se ha implementado un criterio de auditora.
Hay procedimiento pero se realiza lo contrario.
NO CONFORMIDAD MAYOR :
Reportes de No Conformidad
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134I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
Incumplimiento puntual o aisladode algn requisito de la norma o
criterio de auditora. Falla nosistemtica.
PLANO
1998 PLANO
2010
DOCUMENTO OBSOLETO
NO CONFORMIDAD MENOR :
Nota:Se puede levantar unano conformidad mayor por la
acumulacin de varias noconformidades menores del
mismo requisito o criterio(Ver definicin de n.m. Mayor)
Diagnostico y recomendacionesElemento: 6. Gestin Operativa del Proyecto
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135I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas 135 135
Hallazgo: La matriz de Control del Plan de Inspeccin yEnsayos, no se encuentra revisada y aprobada por elcliente.
La Matriz del Plan de Inspeccin y ensayo mostrada
durante la revision a el equipo de BV en campo, seencuentra incompleta ya que en la etapa de fabricacin debunkers no se incluyen el control de las actividades de:compactacin de terreno, sello fundacin, instalacin demoldajes, control de armaduras, vaciado de hormign,descimbre y curado y no se encontraba aprobada por elcliente.
El listado de equipos de inspeccin medicin y ensayos(IME) presentado por el contratista se encuentra incompleto,en este no se incluye la placa calibradora utilizada en el
control de las actividades del doblado de caeras
Estado:
Hallazgo:
Sub elemento: 6.5.b. Control de lascondiciones del servicio.
Observacin para mejorar
Cumplimiento
Plazo:
x Corto (1 meses)
Medio ( 1-2 meses)
Largo (>2 meses)
ELEMENTO
El contratista controla las condiciones del servicio incluyendo ladisponibilidad de informacin de la descripcin del servicio,instrucciones de trabajo, uso de equipos adecuados,disponibilidad de equipos de seguimiento y medicin, lasactividades de liberacin y posteriores a las mismas durante laejecucin del proyecto? Situacin encontrada:
Reportes de No Conformidad
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136I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
Es deseable que contengan tres elementos:
REDACCIN DE LAS NO CONFORMIDADES
!
LA CONCLUSIN Genrica, breve, precisa y aceptadapor el auditado.
!LA REFERENCIA Al requisito de la norma y/o manualde calidad o procedimiento. Unrequisito a la vez, el que ms aplica.
!LA EVIDENCIA Lista de hallazgos, respaldados conevidencias objetivas o atestiguadaspor el auditado.
Reportes de No Conformidad
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137I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
!
Ser positivo en la presentacin de la no
conformidad.
!No ver la no conformidad en una forma
negativa.
!El descubrimiento de no conformidades
presenta una oportunidad de mejora a travs
de las acciones correctivas.
Reportes de No Conformidad
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138I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
Reportar el hallazgo explicando
el requisito que se incumple y
soportado en la evidencia
objetiva.
* Claro
* Conciso y exacto
* Completo
* Que describa el
problema
Esto ayuda a lainvestigacin y sirve al
auditor como unaautoverificacin, para
evitar inventar losrequisitos
Reportes de No Conformidad y Acciones Correctivas
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139I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
Ejemplode Formato
Corrective Action Request
Company: Date: NCRNumber:
Auditor: Auditee:Standard & Clause Major: Minor
Auditors Report:(Nonconformance)
Signed:Date:
Cause & Proposed Corrective Action:
Proposed Completion Date:
Date: Signature
Corrective Action Review:
Signed:Date:
Reportes de No Conformidad
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140I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
Formato utilizado
para los ejercicios
IRCA QUALITY AUDITS Incident Number ...............
NONCONFORMITY REPORT
Company under Audit: XYZ plc Note Number ................. .........
Area under review: ISO 9001 Clause Number
.
Category MAJOR* MINOR* * delete one
Deficiency
Auditor
If you do not think that there is sufficient evidence of non-conformity, state the reasons for
your decision and state also what further actions the auditor should take.
Reportes de No Conformidad
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141I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
" Sea precavido, no sea demas iadoconcluyente!
"
No juzgue con base en las apariencias
" Est seguro de tener la evidencia completa!
" Est seguro de que su evidencia es objetiva!
" En caso de duda , investigue!
" Identifique las pistas para investigacionesadicionales
AL REDACTAR EL REPORTE DE NOCONFORMIDAD:
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142I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
TALLER
MANEJO DE CASOS PARADEFINIR SI EXISTEN NO-
CONFORMIDADES:
Cada grupo de trabajo deber analizar lasituacin presentada en los incidentes y
definir si levanta una no conformidad. Encaso de no hacerlo por considerar que no
hay suficiente evidencia, indicar sus
razones y la investigacin adicional arealizar para definir la situacin
Etapas De La Auditora - Ejecucin
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7/25/2019 FORMACION AUDITORES ARTE 2
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143I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
PREPARACIN DE LA REUNIN DE CIERRE
Al Hacer el balance de las observaciones incluir:
UN RESUMEN DE LA AUDITORA
-actividad auditada
-aspectos favorables
-aspectos no conformes
CONCLUSIONES SOBRE:-aspectos favorables
- aspectos no conformes
las solicitudes de accin correctiva
Etapas De La Auditora - Ejecucin
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7/25/2019 FORMACION AUDITORES ARTE 2
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144I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
"Agradecer al auditado y nueva presentacin del equipo
" Reiterar la razn, alcance y criterio
" Reportar las observaciones positivas y negativas
" Declaracin Confidencialidad
" Resumen General
" Preguntas y respuestas
"
Acciones correctivas y plazos" Seguimiento
AGENDA DE LA REUNIN DE CIERRE
Etapas De La Auditora - Informe
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145I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
Traduce fielmente las conclusiones de la reunin de clausura.
Contiene el alcance y el objetivo de la Auditora
Fecha de Auditora
Equipo Auditor
Los documentos de referencia consultados
No Conformidades u Observaciones detectadas
Puntos fuertes de la actividad auditada
Etapas De La Auditora - Informe
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+ Resumen de los puntos fuertes y dbiles del
sistema auditado.
+ Formula una opinin sobre las acciones
prioritarias que hay que iniciar,
+ Es la nica parte subjetiva del informe
CONCLUSION GENERAL
Etapas De La Auditora - Informe
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APROBACIN Y DISTRIBUCINEl informe debe:1. Emitirse dentro del perodo de tiempo convenido. Si no es posible,
las razones del retraso deben ser informadas al cliente y debeacordarse una fecha revisada de emisin.
2. Ser fechado y firmado por el lder del equipo auditor, revisado yaprobado como est definido en los procedimientosdocumentados.
3. Distribuirse a los destinatarios designados por el cliente de laauditora.
EL INFORME ES PROPIEDAD DEL CLIENTE Y SU CONFIDENCIALIDADDEBE SER RESPETADA Y SALVAGUARDADA APROPIADAMENTE POR LOS
INTEGRANTES DEL EQUIPO DE AUDITORA Y TODOS LOSDESTINATARIOS DEL INFORME.
Etapas De La Auditora
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148I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
Auditor Auditado
Revisa eficacia
Propone laAccin CorrectivaAcuerdo tiempo
Reconoce e investiga
Identifique,anote& comunique Acuerdo
Prepare RNC
Implementa,verifica & notifica
SEGUIMIENTO
Acciones de Seguimiento
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149I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
!
Verificar las respuestas a lassolicitudes de accionescorrectivas
!Elaborar plan de auditoria de
seguimiento!Verificar la eficacia de las
acciones
!Proponer informe deseguimiento
Acciones de Seguimiento
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150I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
$ En el tiempo acordado
$ Revisin de evidencia documental
$
Auditoria nuevamente en el sitio
$ Solamente revisar las acciones correctivas
$ No se empieza todo nuevamente
Acciones de Seguimiento
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151I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
"Registros
"Certificados de entrenamiento
"Procedimientos modificados
"Fotografas
"Videos
EVIDENCIA DOCUMENTAL PARA EL SEGUIMIENTO
Terminologa de la auditoria
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7/25/2019 FORMACION AUDITORES ARTE 2
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152I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
La auditora termina cuando
se han concluido todas las
actividades indicadas en el
plan de auditora,incluyendo la distribucin y
aceptacin del informe de
auditora.
Espritu de Equipo y Cooperacin =
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7/25/2019 FORMACION AUDITORES ARTE 2
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153I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
AuditoraExitosa
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7/25/2019 FORMACION AUDITORES ARTE 2
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- Copyright Bureau Veritas
IV. COMPETENCIA Y EVALUACION DEAUDITORES
COMPETENCIA Y EVALUACION DE AUDITORES
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Para ser auditor la persona debera:
Poseer atributos personales.
Demostrar la capacidad para aplicar el conocimiento y
las habilidades necesarias para realizar auditoras.El conocimiento apropiado y las habilidades para llegara ser auditor se adquieren por medio de la educacin, laexperiencia laboral, la formacin del auditor y laexperiencia en auditora.
COMPETENCIA Y EVALUACION DE AUDITORES
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CONCEPTO DE COMPETENCIA
Atributos personales
Educacin Experiencia Formacin Experiencia en
laboral del auditor auditoras
Calidad
Conocimientos
y habilidadesespeciales encalidad
Ambiental/S&SO
Conocimientos yhabilidadesambientalesespecificas
Conocimientosy habilidades
genricos
CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES GENRICOS
COMPETENCIA Y EVALUACION DE AUDITORES
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157I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES GENRICOS
Estar en capacidad de:% Aplicar principios, procedimientos y tcnicas de auditora.
% Planificar y organizar el trabajo efectivamente.
%Realizar la auditora oportunamente.
% Priorizar y enfocarse en aspectos importantes.
% Recolectar informacin por medio de entrevistas, escuchando y
observando y revisando documentos y registros.
%
Verificar la exactitud de la informacin recolectada.
% Confirmar la suficiencia y conveniencia de la evidencia de la
auditora, para corroborar hallazgos y conclusiones.
COMPETENCIA Y EVALUACION DE AUDITORES
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CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES GENRICOS
Estar en capacidad de:
% Evaluar factores que puedan afectar la confiabilidad de los hallazgos
y conclusiones de auditora.
% Entender la conveniencia y la consecuencia de usar tcnicas de
muestreo.
% Registrar las actividades de auditora en documentos de trabajo.
% Preparar reportes de auditora claros y concisos.
%
Mantener informacin confidencial.
% Comunicar efectivamente.
COMPETENCIA Y EVALUACION DE AUDITORES
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CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES GENRICOS
El conocimiento y las habilidades debe incluir:
% Aplicar sistemas de gestin en diferentes organizaciones.
% Interactuar entre los componentes del sistema de gestin.
% Normas de sistema de gestin u otros criterios.
% Diferencia entre los documentos de referencia y su prioridad.
% Sistema de informacin y tecnologa para el manejo de
documentos, datos, registros, etc.
COMPETENCIA Y EVALUACION DE AUDITORES
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CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES GENRICOSSituaciones organizacionales, para entender el contextooperacional de la organizacin, debe incluir:
% Tamao, estructura, funciones y relaciones
organizacionales.
% Procesos generales del negocio y terminologa
relacionada.
% Hbitos culturales y sociales del auditado.
COMPETENCIA Y EVALUACION DE AUDITORES
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CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES GENRICOS
Leyes y reglamentaciones aplicables y otros requisitospertinentes a la disciplina, esto incluye:
% Contratos y convenios.
%
Mano de obra, seguridad en el lugar detrabajo y condiciones laborales.
% Actividades, productos y servicios.
%
Tratados y convenios internacionales.
% Salud, Medio ambiente.
Responsabilidades Auditores
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! S e g u i r e l p l a n y l o sprocedimientos de Auditoria.
!Permanecer dentro del alcancede la auditora.
!Planear y ejecutar las laboresindividuales efectivamente.
! R e c o l e c t a r y a n a l i z a revidencias con exactitud.
!Mantener la confidencialidad.
!Reportar las observaciones, noconformidades y fortalezas.
! V e r i f i c a r l a s a c c i o n e scorrectivas.
!Cooperar con y apoyar alauditor lder.
! No retener y/o mantenerdocumentacin.
!Actuar de manera tica.
Captulo 7. Competencia y Evaluacin de AuditoresISO 19011:2011
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Conocimientos
yHabilidades
Educacin Formacincomo Auditor
Experiencia
Laboral y enAuditoras ConductasPersonales
C o m p e t e n c i a
Numeral 7.2.1 Generalidades
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!
Al decidir el conocimiento yhabilidades, se debe tener encuenta lo siguiente:
$ Tamao, naturaleza y complejidadde la organizacin.
$ Disciplinas de sistemas de gestin aser auditada.
$ Objetivos y alcance de la auditora.
$
La complejidad del sector a auditar.
$ La complejidad del sistema degestin a ser auditado.
Numeral 7.2.2 Comportamiento Personal
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!tico.
!Diplomtico.
!Observador.
!Perceptivo.
!Verstil.
!Tenaz.
!Seguro de s mismo.
!Acta con Fortaleza.
!Abierto a la Mejora.!Sensible Culturalmente.
!Colaborador.
C
OMP
OR
TA
MI
EN
TOS
Numeral 7.2.3 Conocimientos y Habilidades
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!Conocimientos Genricos y
Habilidades de los Auditores deSistemas de Gestin.
$ Principios, procedimientos ymtodos de auditora.
$ Documentos del sistema de gestin
y de referencia.
$ Contexto Organizacional.
$ Requisitos legales y contractuales.
!Conocimientos y HabilidadesEspecficas de la disciplina osector de auditores de sistemasde gestin (ver Anexo A).
Numeral 7.2.3 Conocimientos y Habilidades
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!Conocimiento Genrico yHabilidades del Lder del EquipoAuditor.
$ Relaciones armoniosas entre losmiembros del equipo de trabajo.
$
Realizar uso efectivo de losrecursos de auditora.
$ Organizar y dirigir los integrantesdel equipo auditor.
$
Prevenir y resolver conflictos.
$ Proteger la salud y seguridad de losmiembros del equipo auditor.
$ Representar al equipo auditor.
Numeral 7.2.4 Logro de Competencias de Auditor
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!
Anlisis de los Cambios / Numeral.
- El numeral 7.2.5 de la actual versin, sustituye lodeterminado en la Tabla #1 del numeral 7.4.4 de la versin2002.
ISO 19011.2002 ISO 19011.2011
Educacin secundaria.
Cinco (5) aos de experiencialaboral .
Veinte (20) das de experiencia enauditoras.
El conocimiento y habilidades sepueden adquirir usando unacombinacin de:
Educacin forma. Entrenamiento. Formacin especfica como auditor.
Experiencia en auditora supervisada. Experiencia tcnica, gerencial oprofesional.
Numeral 7.2.5 Lderes de Equipo Auditor
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!Anlisis de los Cambios /Numeral.
- El auditor l der debeadquirir experiencia en ladireccin de procesos de
auditora.
- La experiencia adquiridaen auditora debe sersupervisada / guiada por
un auditor lder.
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Numeral 7.4 Seleccin del Mtodo Apropiado deEvaluacin del Auditor
Mtodo de E al acin Objeti os Ejemplos
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Mtodo de Evaluacin Objetivos Ejemplos
Revisin de registros Verificar los antecedentes del auditorAnl is is de reg is t ros de educac in,entrenamiento, empleo, credenciales
profesionales y experiencia en auditora
RetroalimentacinProporcionar informacin sobre cmo sepercibe el desempeo del auditor
Encuestas, cuestionarios, referenciaspersonales, recomendaciones, quejas,
evaluacin del desempeo, evaluacin entrepares
Entrevista
Evaluar los atributos personales y lashabilidades de comunicacin, para
verificar la informacin y examinar losconocimientos, y para obtener
informacin adicional
Entrevistas personales
Observacin
Evaluar los atributos personales y laaptitud para aplicar los conocimientos y
habilidades
Actuacin, testificacin de auditoras,desempeo en el trabajo
ExamenEvaluar las cualidades personales, losconocimientos y habilidades, y su
aplicacin
Exmenes orales y escritos, exmenes
psicotcnicos
Revisin despus de laauditora
Proveer informacin sobre el desempeodel auditor durante las actividades de
auditora, identificar fortalezas ydebilidades
Revisin del reporte de auditora, entrevistascon el lder del equipo auditor, con el equipo
auditor y, si es adecuado, retroalimentacin delauditado.
Numeral 7.5 Realizacin de la Evaluacin del Auditor
!Anlisis de los Cambios / Numeral
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Criterios de
Evaluacin
Mtodos de
Evaluacin Evaluacin delAuditor
!Anlisis de los Cambios / Numeral.
- Los resultados de las evaluaciones deben compararse conlos criterio de evaluacin y de acuerdo al anlisis realizadotomar decisiones encaminadas a fortalecer la competenciade los auditores.
Numeral 7.6 Mantenimiento y Mejora de la Competenciadel Auditor!
Anlisis de los Cambios /N l
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Numeral.
- Es de vital importancia para losauditores y auditores lderes elm a n t e n i m i e n t o d e l acompetencia a t ravs derealizaciones regulares deauditoras.
- Otros mecanismos son: -Entrenamientos, participacin des e m i n a r i o s , f o r o s ,actualizaciones normativas.
- La norma establece que el
responsable de la gestin delprograma de auditora, debeestablecer mecanismos para lae v a l u a c i n c o n t i n u a d e ldesempeo.
Responsabilidades Auditor Lder
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!Obtener toda la informacinrequerida para la planificacin.
!Ayudar a la seleccin delequipo.
!
Preparar el plan de auditora.!Asignar tareas individuales.
!Asegurar que los documentosde trabajo estn preparados.
! Representar el equipo deauditora.
! Presidir las reuniones deapertura y cierre.
!Asegurar el progreso de laauditora de acuerdo al plan.
!
Asegurar que las reuniones deenlace se l leven a caboregularmente.
!Asegurar que los resultados deauditora sean reportados de
una forma clara, concluyente ysin demoras.
Auditor Interno Auditor Externo
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Auditor Interno
" Poder limitado dependiendodel respaldo gerencial
" Un compromiso y respaldoinsuficiente de la gerenciapuede arriesgar la efectividadde las auditoras internas
" Conoce la gente, lo cual puedeayudar a la comunicacin
" Gua para el auditor externo
Auditor Externo
"Alto grado de poder, no abuse del
" Sus recomendaciones son degran impor tanc ia para e lauditado, asegrese que estnbien fundamentadas
" Un punto de vista externo ayudaa identificar problemas
"Ayuda a la auditora interna
" Imparte conocimiento
Competencia Auditores
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!Experiencia laboral.
!Experiencia en Auditoras.
!Formacin como auditor.
!Conocimientos y habilidadesespecficos de calidad.
!Atributos personales.
Los auditores desarrollan, mantienen y mejoran su competencia a travsdel continuo desarrollo profesional y de la participacin regular en
auditoras.
Habilidades Auditores
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Perceptividad
Habilidad para entender elproblema rpidamente sin
saltar a conclusiones.
La habilidad para vencer lasdificultades y mantener el
curso de accin planeado apesar de las contrariedades.
Persistencia
Habilidades Auditores
Enfoque Disciplinado
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178I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
La habilidad para ver cosas
desde diferentes puntos devista y adaptarse acircunstancias cambiantes.
Punto de vista flexible
q p
!Habilidad para enfocar un
problema lgica ysistemticamente.
!Habilidad para definir loslmites de responsabilidad del
rea de investigacin.
Habilidades Auditores
Habilidades Tcnicas
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179I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
La habilidad para
expresar claramente juicios,ideas y propuestas, tanto oralcomo por escrito.
Habilidades dePresentacin
Habilidades Tcnicas
Habilidad para investigar ydeterminar el grado de
cumplimiento en todas las reas yprocesos.
Habilidades Auditores
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180I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
Habilidad para comunicarse y
trabajar con otras personas dediferentes niveles y experiencia.
Habilidades Sociales
Caractersticas Positivas
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181I&F /TRG/QP-01 Rev 01 - Ene13 - Copyright Bureau Veritas
!Corts.
!Amigable.
!Servicial.
!Constructivo.
!Informativo.
!Perceptivo.
!Juicioso.
!Tenaz.
!Mente abierta.
!Diplomtico.
!Honesto.
!Maduro.
!Modesto.
!tico.
Caractersticas para Evitar
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!
Criticn.
!Polmico.
!Agresivo.
!Desconsiderado.
!Inconsistente.
!Indeciso.
!Inflexible.
!Perezoso.
!Errtico.
!Susceptible.
!
No prctico.
!
Sabelotodo.
ET P S DE EV LU CIN DE LOS UDITORES
Inicio
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Evaluacin
inicial
Desarrollo posterior
No se cumplen
indicadores
Se cumplen indicadores
uditor
Mantenimiento de la
competencia
Necesario
desarrollo posterior
Evaluacin
Continuada del
desempeo
Desempeo
adecuado
Seleccin del equipo auditor
uditora
Declogo del Auditor
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!Sea objetivo y raci