directiva para la formulación y evaluación … nacional de programación multianual y gestión de...

Directiva para la Formulación y EvaluaciónLima, junio de 2018

1. Mitos sobre la formulación y evaluación (F&E) de proyectos2. Principales definiciones3. Roles relacionados con la fase de F&E4. Los procesos involucrados en la fase de F&E 5. Anexos y FormatosSistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones

CONTENIDO

Mitos sobre la F&E de proyectos

Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones

Opiniones que se escuchan…*La F&E solo atrasa la ejecución. F&E es especular! Casi nunca aciertan!La F&E no considera a las personas!No es posible reflejar los verdaderos beneficios del proyecto en la F&E!* Seminario de Evaluación Social de Proyectos - ILPES/CEPAL .

Principales definiciones para la F&E


Formación de capital físico, humano, natural, institucional y/o intelectual que tenga como propósito crear, ampliar, mejorar o recuperar la capacidad de producción de bienes o servicios que el Estado tenga responsabilidad de brindar o de garantizar su prestación.¿Qué inversiones califican como PIP? ¿Qué inversiones NO califican como PIP?� Reposición: reemplazo de activos que han superado su vida útil.� Rehabilitación: reparación o renovación de las instalaciones, equipamiento y elementos constructivos sin ampliar la capacidad de provisión de servicios.�Optimización:Caso 01: Compra de terrenos e Caso 02: Inversiones menores que resultan de hacer un mejor uso de la oferta existente. � Ampliación marginal: incrementan el activo no financiero de una entidad pública, Caso 01: No modifican su capacidad de producción de servicios o, Caso 02: Modifica capacidad de producción, pero no supera el 20% de dicha capacidad en proyectos estándar.

�qNo toda inversión (gasto de capital) es necesariamente un proyecto de inversiónA tomar en cuenta:• Uno de cada seis proyectos que hoy evaluaba el SNIP dejarían de calificar como PIP.• Todas la inversiones se consideran intervenciones de carácter temporal y se financian, total o parcialmente, con recursos públicos.


Proceso de generación de iniciativas de inversión que no corresponden a proyectos de inversión:PIP UP existenteGeneran activosInventario de activos Diagnóstico de brechas en el marco de la PMI- Rehabilitación- Reposición- Ampliación marginal- OptimizaciónVida útil: “x” añosAntigüedad: “y” añosEstado situacional: Bueno, Regular, Malo.… Oferta optimizada – Demanda por los servicios públicos

OPTIMIZACIÓNPIP PIPAMPLIACIÓN MARGINALREPOSICIÓN REHABILITACIÓN REPOSICIÓNREHABILITACIÓNAMPLIACIÓN MARGINALOPTIMIZACIÓN tiempo

Proceso de generación de iniciativas de inversión que no corresponden a proyectos de inversión en una línea de tiempo:Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de InversionesHorizonte de funcionamiento del PIP

OPTIMIZACIÓN

Estándares de Calidad* Niveles de Servicio**Son establecidos por el órgano rector del sector competente del gobierno nacional*Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones

Estándares de calidad y niveles de servicios

Estándares de Calidad Niveles de ServicioSistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones

Estándares de calidad y niveles de servicios(Vías interurbanas)

Estándares de Calidad Niveles de ServicioEstándares de calidad y niveles de servicios(Servicio policial / Seguridad ciudadana)

Principales características:- Se estructura un proyecto tipo, a partir de los niveles de servicio y estándares de calidad definidos por el sector competente.- Se busca aprovechar la experiencia técnica acumulada de proyectos replicables implementados.- Estandarización de la cadena de valor del proyecto tipo.- Se automatizan los procedimientos de cálculo.- Se elabora una ficha técnica con el cual se justifica análisis técnico y económico del proyecto.Proyectos estándar: Son proyectos típicos y replicables que brindan solución a problemas específicos y recurrentes


Consta de 02 partes:01) Cuantitativo:o Definición predeterminada del conjunto de variables personalizada a la tipología e identificación de fuentes de información.o Inputs: ingreso de datos de parámetros y variables críticas.o Outputs: Criterios de decisión según la naturaleza del proyecto (línea de corte o umbral de rentabilidad social).02) Cualitativo:o Información sobre cumplimiento de permisos, autorizaciones, licencia , entre otros.

Se han identificado51 tipos de inversiones estándar(entre 70% y 80% del presupuesto de inversión que evaluaba el SNIP)A partir del 2017, el MEF en conjunto con los sectores desarrollará progresivamente las fichas técnicas necesarias.ProyectosNO estandarizables(Requieren estudiosde preinversión)ProyectosEstándar(Usarán fichas técnicas)


Roles relacionados con la Fase de F&E

Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de InversionesEs el rector del Sistema Nacional de ProgramaciónMultianual y Gestión de Inversiones (SNPMGI), siendo la másalta autoridad técnico-normativa.Aprobar, a través de resoluciones, las directivas y normasnecesarias para el funcionamiento del SNPMGI y del BI.Aprueba los modelos generales de las fichas técnicas, lasmetodologías generales y parámetros de evaluación ex antepara la formulación y evaluación PI. Brinda capacitación y asistencia técnica.Aprueba los perfiles profesionales de los responsables delas UF de los Sectores, GR y GL.Desarrolla, implementa y gestiona el BI, estableciendo lashabilitaciones informáticas respectivas para el adecuadoregistro y actualización de los PI y las IOARR.

1.DGPMI

Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de InversionesEn el caso de los Sectores, aprueba las metodologíasespecíficas para la formulación y evaluación de PI que seenmarquen en su responsabilidad funcional, aplicables a lostres niveles de gobierno.En el marco de las metodologías especificas los OR de losSectores aprueban las Fichas Técnicas (Estándar ySimplificadas).Designa al (los) órgano(s) que realizará(n) las función(es) deUF, así como a su Responsable de su Sector, GR o GL.

2.Órgano Resolutivo (OR)

Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de InversionesLa OPMI Sectorial tiene las funciones exclusivas de:Elaborar y proponer las metodologías específicas para laformulación de los PI que se enmarquen en laresponsabilidad funcional del Sector.Brinda capacitación y asistencia técnica a los GR y GLrespecto de las metodologías específicas de formulación yevaluación, en el marco de sus competencias funcionales.Indicar las fuentes oficiales de información para laformulación y evaluación de los proyectos de inversión.Revisar periódicamente las normas técnicas sectoriales yproponer su actualización, en coordinación con las UF y UEI.

La OPMI Sectorial, GR y GL tienen las sgtes funciones:Registrar a los órganos que realizarán las funciones deUF, así como a sus Responsables.Proponer los mecanismos para la elaboración,implementación y actualización del inventario deactivos existentes.3.OPMI

Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de InversionesResponsable de la fase de Formulación y Evaluación del ciclo de inversiones.Aplicar los contenidos, las metodologías y los parámetros de formulación y evaluación, aprobados por la DGPMI o por los Sectores.Elaborar los contenidos de las Fichas Técnicas y los Estudios de Preinversión para sustentar y dimensionar los proyectos de inversión.Registra en el Banco de Inversiones tanto los PI como las IOARR.

Cautelar que las IOARR, no contemplen intervenciones queconstituyan proyectos de inversión.Aprobar las IOARR.Declarar la viabilidad de los PI.Los GR pueden celebrar convenios entre estos para la FyE dePI. De existir una Mancomunidad Regional, esta asumirá laFyE. Asimismo, los GR pueden encargar la FyE de PI al GN.Los GL pueden delegar la FyE de PI, entre ellos o a otrasentidades del Estado. En el caso que exista unaMancomunidad Municipal esta asumirá la FyE.4.UF

Procesos en la Fase de F&E


¿La idea de inversión está en la PMI?¿Es un proyecto de inversión? ¿Monto >= 407,000 UIT? Elabora Perfil Reforzado Perfil Reforzado Registra en el Banco de Inversiones¿Viable (PI)? / ¿Aprobado (NO PI)?Ingresa a la Fase de EjecuciónFin¿Monto >= S* y 407,000 UIT? Elabora Perfil Perfil¿Monto > 750 UIT y S*? ¿Es proyecto estándar? Elabora Ficha Técnica Estándar Ficha Técnica EstándarElabora Ficha Técnica Simplificada Elabora Formato N° 2

FinInicioFicha Técnica Simplificada Formato N° 2

NoSí SíSíSí SíSíNo

(Monto <= 750 UIT)(Inversión en Optimización, Ampliación Marginal, Reposición o Rehabilitación)NoNoNo

No SíNoS*: 15,000 UIT o la línea de corte que defina el sector

Elabora Formato N° 1Formato N° 1Flujo de procesos durante la fase de Formulación y Evaluación, a cargo de la Unidad Formuladora:


¿La idea de inversión está en la PMI?¿Es un proyecto de inversión? ¿Monto >= 407,000 UIT? Elabora Perfil Reforzado Perfil Reforzado Registra en el Banco de Inversiones¿Viable (PI)? / ¿Aprobado (NO PI)?Ingresa a la Fase de EjecuciónFin¿Monto >= S* y 407,000 UIT? Elabora Perfil Perfil¿Monto > 750 UIT y S*? ¿Es proyecto estándar? Elabora Ficha Técnica Estándar Ficha Técnica EstándarElabora Ficha Técnica Simplificada Elabora Formato N° 2

FinInicioFicha Técnica Simplificada Formato N° 2

NoSí SíSíSí SíSíNo

(Monto <= 750 UIT)(Inversión en Optimización, Ampliación Marginal, Reposición o Rehabilitación)NoNoNo

No SíNoS*: 15,000 UIT o la línea de corte que defina el sector

Elabora Formato N° 1Formato N° 1Formulación + EvaluaciónFlujo de procesos durante la fase de Formulación y Evaluación, a cargo de la Unidad Formuladora:


• La Fase de Formulación y Evaluación se inicia con la elaboración de la Ficha Técnica o el Estudio de Preinversióny culmina con la viabilidad del proyecto. • La UF no podrá registrar inversiones de OARR para servicios e infraestructura que hayan sido objeto de dichas inversiones en un periodo de tres (03) años contados desde que se culminó la ejecución. • Las UF registran las inversiones en el aplicativo informático del Banco de Inversiones: i. Formato Nº 01: Registro de PI. ii. Formato Nº 02: Registro de inversiones de Optimización, Ampliación marginal, Reposición y Rehabilitación. iii. Formato Nº 03: Registro de Programa de Inversión. • Las OPMI de cada Sector proponen a su OR: la estandarización de PI y las Fichas Técnicas (para PI Estándar y/o Simplificados).Principales disposiciones para la fase de formulación y evaluación


• La declaración de viabilidad en un PI es requisito previo a su ejecución y se otorga cuando este evidencia su: i. Alineación al cierre de brechas ii. Contribución al bienestar de la población beneficiaria iii. El bienestar es sostenible durante el funcionamiento del PIP • La vigencia de los Estudios de Preinversión y las Fichas Técnicas es de 03 años, transcurrido ese plazo sin haber iniciado ejecución deberán ser actualizadas. • Convenios para formulación y evaluación de PI: i. Los GR pueden suscribir convenios para: (a) formular y evaluar PIP de competencia regional que tengan una circunscripción territorial mayor; (b) encargar la formulación y evaluación de PIP de competencia regional a entidades especializadas del GN (Anexo Nº 05). ii. Los GL pueden suscribir convenios para delegar la formulación y evaluación de PIP de competencia exclusiva de su circunscripción territorial (o una mayor) entre ellos o a otras entidades del Estado (Anexo Nº 06).Principales disposiciones para la fase de formulación y evaluación


Programas de Inversión:1. Su formulación requiere: i. La elaboración de un Perfil (Anexo Nº 4), ii. Que se hayan declarado viables los PI que representen el 50% del monto total de inversión a precios de mercado (el resto se deben formular y declarar viables en 1 año). 2. Si alguno de sus PI pertenece a una división o grupo funcional distinto, la UF debe solicitar la opinión técnica favorable del Sector responsable (esta podrá entenderse implícita si dicho PI ya ha sido declarado viable).3. Si incluye un Conglomerado, su declaración de viabilidad debe pronunciarse sobre: i. El periodo para el que se autoriza; ii. Los criterios específicos para la formulación y evaluación de los PI que no fueron parte de la muestra representativa del perfil del Programa y iii. El procedimiento para la incorporación de nuevos PIiv. Los criterios para la Evaluación Expost.Principales disposiciones para la fase de formulación y evaluación


Conglomerado:1. Sólo puede formar parte de un Programa de Inversión. 2. Se compone de PI con las siguientes características: i. Ser de pequeña escala; ii. Tener diseño, tamaño o costo unitario similares; iii. Estar enmarcados en el PMI respectivo; iv. Estar orientados hacia un mismo objetivo; v. Tener criterios estándares para su identificación y aprobación; y vi. Corresponder a una misma función y programa del Clasificador Funcional (Anexo Nº 7). 3. Para su incorporación en un Programa de Inversión, el perfil del Programa deberá incluir: i. La conformación del Conglomerado, y ii. El análisis de una muestra representativa de los proyectos de inversión que conformarán el Conglomerado.Principales disposiciones para la fase de formulación y evaluación


Mientras no se encuentre disponible el modelo de ficha técnica estándar aprobada por el Sector funcionalmente responsable para la tipología de proyecto correspondiente, se deberá elaborar un estudio de preinversión a nivel de perfil, acorde con lo establecido en el Anexo N° 1 de la Directiva para la Formulación y Evaluación.

Anexos y Formatos

Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de InversionesAnexo 01: Contenido Mínimo del estudio de preinversión a nivel de perfi l

Principales cambiosSistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones

- Se excluye el ítem Aspectos Generales.- El área de influencia se analiza como parte del análisis de involucrados.- Se hace explícito la interdependencia del análisis técnico.- Hacer explícito la relación entre la estimación de costos y los antecedentes técnicos empleados(costos referenciales de proyectos similares o el nivel de ingeniería empleado).- La evaluación privada se realiza para proyectos con potencial de generación de flujos de caja(independientemente si será enfocado como obra pública o APP) y los resultados debenintegrarse al análisis de sostenibilidad.- En el ítem Conclusión se debe fundamentar el nivel o grado de profundización empleado parala obtención de la declaratoria de viabilidad, así como se debe fundamentar la decisión deinversión.Definir el grado o nivel de información (para la estimación de demanda, oferta,costos y beneficios) que se necesitará para la elaboración del estudio depreinversión, acorde con la complejidad, escala y riesgo del proyecto,principalmente.Planificación y dimensionamiento del esfuerzo técnico y financieroCambios específicos en el CM

El grado de profundidad de la información empleada en el estudio de preinversión anivel de perfil en general y para la estimación de costos en particular debe guardarcorrespondencia con la complejidad, escala y riesgo asociado al proyectoSistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones

Nivel de ingeniería Cálculo del precio Nivel de precisiónVisualización Área de construcción multiplicada por un indicador.Modelos paramétricos, juicios de expertos, o analogía con otros proyectos (benchmarking). -30% a +50%Ingeniería conceptual Estimados a través de índices promedio y los costos de servicios tomados en tablas referenciales. Costos unitarios gruesos.Se consideran diagramas de flujo para los principales procesos, lista de equipamiento preliminar, planos de distribución. -25% a +35%Ingeniería básica Costos obtenidos en composiciones de costos unitarios con precios de insumos provenientes de tablas referenciales o de investigación de mercado relacionados al mercado local, teniendo en cuenta el lugar de emplazamiento, el tamaño y las peculiaridades de cada obra. Se establecen los costos de los equipos más importantes.Costos unitarios semidetallados con planos de diseño.Se considera la lista de equipamiento con especificaciones técnicas y cotizaciones, planos de distribución desarrollados, diagramas de flujo de todos los procesos, diagramas de tuberías e instrumentos, diagramas de instalaciones eléctricas, procesos de ingeniería completos, plan de ejecución detallado del proyecto. -15% a +25%Fuente: Ministerio de Desarrollo Social – Departamento de Inversiones (Chile) / Cost Estimate Clasification System - AACE international.

Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de InversionesAnexo 02: Contenido Mínimo del estudio de preinversión a nivel de perfi l reforzado


Contenido del perfil reforzado-Principales ítems- Etapa I Etapa IIInformación existente Complemento con información de fuente primaria Información de fuente primariaDiagnóstico � � �Análisis de la demanda � � �Análisis de la oferta � � �Análisis técnico de lasalternativas de solución � �Análisis técnico de la alternativaseleccionada �Costos a precios de mercado � �Evaluación social � �Análisis de sensibilidad y riesgo(probabilístico) de la rentabilidadsocial � �Análisis de sostenibilidad � �Línea de base para evaluaciónexpost �

El proceso de elaboración del estudio de preinversión de un perfil reforzado se divide en dos etapas:

Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de InversionesFormato 01: Registro de un proyecto de inversión


FUNCIÓN EDUCACIÓNDIVISION FUNCIONAL EDUCACIÓN BÁSICAGRUPO FUNCIONAL EDUCACIÓN SECUNDARIASECTOR RESPONSABLE EDUCACIÓNTIPOLOGÍA DEL PROYECTO EDUCACIÓN SECUNDARIARESPONSABILIDAD FUNCIONAL DEL PROYECTO DE INVERSIÓN


SECTOR: GOBIERNOS REGIONALESPLIEGO: GOBIERNO REGIONAL DE PIURANombre de la UEI: (Nombre de la Unidad Orgánica a la que pertenece la UEI) GERENCIA REGIONAL DE INFRAESTRUCTURAResponsable de la UEI:UNIDAD EJECUTORA DE INVERSIONES


DOCUMENTO TECNICOTIPO DE DOCUMENTO TECNICO MARCAR FECHA AUTOR* COSTO DE ELABORACIÓN (SOLES)Ficha Técnica SimplificadaFicha Técnica Estándar X 31/05/2017 XXXX SAC XXXPerfilPerfil Reforzado* Solo para casos de administración indirecta (persona natural o jurídica).


JUSTIFICACION DEL PROYECTO DE INVERSION2.1. OBJETIVO DEL PROYECTO DE INVERSIÓNDescripción del objetivo central del proyectoLOS ALUMNOS ACCEDEN AL SERVICIO DE EDUCACION SECUNDARIA EN LA IE SANTA ROSANombre del Indicador para medición del objetivo central: Número de alumnos que reciben el servicio educativoUnidad de medida del indicador: AlumnosLínea de base (valor del año base) : 800Meta: 1200Fuente de verificación: Dirección de Planificación de Inversiones a través del monitoreo de la implementación del Plan Nacional de Infraestructura Educativa.La Unidad de Estadística Educativa, a través de la publicación del Censo Escolar.2.2. BENEFICIARIOS DIRECTOSa. Denominación de los beneficiarios directos: ALUMNOS DE EDUCACION SECUNDARIA DE LA IE SANTA ROSAb. Unidad de medidad de los beneficiarios directos: Nro de alumnosc. En el último año del horizonte de evaluación: Valor 1200d. Sumatoria de beneficiarios de todo el horizonte de evaluación: Valor 15000


CONTRIBUCION DEL PROYECTO DE INVERSION AL CIERRE DE BRECHAS O DEFICIT DE LA OFERTA DE SERVICIOS PUBLICOS:SERVICIOS CON BRECHA UNIDAD DE MEDIDA AÑO 1 AÑO 2 AÑO 3 AÑO nSEC 12 años ALUMNOSSEC 13 años ALUMNOSSEC 14 años ALUMNOSSEC 15 años ALUMNOSSEC 16 años ALUMNOS


5.1 METAS FÍSICAS, COSTOS Y PLAZOS Unidades físicas Tamaño, volumen, otras COSTO A PRECIOS DE MERCADO EXPEDIENTE TECNICO O DOCUMENTO EQUIVALENTE EJECUCION FISICADESCRIPCIÓN DEL PRODUCTO* DESCRIPCIÓN DE LAS ACCIONES TIPO DE ITEM Unidad de medida Cantidad Unidad de medida Cantidad Fecha inicio Fecha término Fecha inicio Fecha términoINSTITUCION EDUCATIVA CONSTRUIDA Construcción de las aulas INFRAESTRUCTURA Aula 20 m2 1200 1 700 000 15/08/2017 30/10/2017 15/01/2018 31/09/2018Construcción de áreas comunes INFRAESTRUCTURA Ambiente 10 m2 1000 1 000 000Construcción de áreas administrativas INFRAESTRUCTURA Ambiente 10 m2 500 1 000 000INSTITUCION EDUCATIVA EQUIPADA Y CON MOBILIARIO Adquisición de computadoras EQUIPAMIENTO Unidades de equipamiento 120 360 000 15/07/2018 25/07/2018 01/10/2018 07/10/2018Adquisición de equipos multimedia EQUIPAMIENTO Unidades de equipamiento 50 50 000 01/08/2018 07/08/2018 01/10/2018 07/10/2018Adquisición de carpetas MOBILIARIO Unidades de mobiliario 500 60 000 15/08/2018 21/08/2018 01/10/2018 07/10/2018* Solo componentes técnicos SUBTOTAL 4 170 000


ITEM TRIMESTRE Costo estimado de inversión a precios de mercado (Soles)3ER TRIMESTRE 2017 1ER TRIMESTRE 2018 2DO TRIMESTRE 2018 3ER TRIMESTRE 2018 4TOTRIMESTRE2018INFRAESTRUCTURA 200 000 700 000 1 000 000 800 000 1 000 000 3 700 000EQUIPAMIENTO 410 000 410 000MOBILIARIO 60 000 60 000VEHICULOSTERRENOSINTANGIBLESINFRAESTRUCTURA NATURAL SUBTOTAL POR PERIODO 200 000 700 000 1 000 000 800 000 1 470 000 4 170 000GESTION DEL PROYECTO*** 0EXPEDIENTE TECNICO ODOCUMENTO EQUIVALENTE 230 000SUPERVISION 120 000COSTO DE INVERSION TOTAL 4 520 000*** Dependiendo de la complejidad del proyecto

5,4 CRONOGRAMA DE INVERSIÓNBienes inmuebles: edificaciones , ambientes, instalaciones y obra civil en general Plataforma tecnológica, computadoras, maquinaria, equipos para telecomunicaciones, salud, deportes, ciencia, defensa y seguridad, etc.Muebles de oficina, mobiliario urbano, sanitarios, carpetas, sillas, pizarra, estantes, etc.Omnibuses, autos, camionetas, motocicletas, buques, aviones, trenes, medios de transporte para la defensa y seguridad

Desarrollo de procesos, información, organización y capacidad humanaRed de espacios naturales que conservan los valores y funciones de los ecosistemas, proveyendo servicios ecosistémicosTerreno o cualquier otro recurso natural no producido por el hombre

Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de InversionesFormato 02: Registro de inversiones que no corresponden a un proyecto de inversión

1.2 TIPO DE INVERSIÓN Nombre de la Inversión Tipo de Inversión Activo asociadoADQUISICION DE UN TERRENO PARA LA IE MIGUEL GRAU, DEPARTAMENTODE AREQUIPA, PROVINCIA DE ISLAY, DISTRITO DE ISLAY OPTIMIZACION TERRENOCONSTRUCCIÓN DE UN CERCO PERIMETRICO DEL TERRENO DE LA IE MIGUEL GRAU, DEPARTAMENTO DE AREQUIPA, PROVINCIA DE ISLAY,DISTRITO DE ISLAY AMPLIACION MARGINAL CERCO PERIMETRICO

Nombre de la inversión Tipo de inversión Activo asociadoNaturaleza de inversión Objeto LocalizaciónAdquisiciónConstrucciónEquipamientoReparaciónRenovaciónRemodelaciónSaneamiento técnico-legalCapacitación Activo a intervenir Unidad productora+Ubicación geográfica OptimizaciónAmpliación marginalReposiciónRehabilitaciónEl Formato 02 puede incluir más de un tipo de inversión asociado a una sola unidad productora de serviciosNOMBRE DE LA INVERSION +Se puede Insertar una filaActivo a intervenir, bien mueble o inmuebleSistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones

2.1DESCRIPCIÓN DEL ESTADO SITUACIONAL DEL ACTIVO EXISTENTE SUJETO DE INTERVENCIÓN (EL PROBLEMA QUE SE BUSCA RESOLVER)TOMOGRAFOCERCO PERIMETRICOACTIVO DESCRIPCIONDESCRIPCIÓN DEL ESTADO SITUACIONAL DEL ACTIVO EXISTENTE SUJETO DE INTERVENCIÓN (EL PROBLEMA QUE SE BUSCA RESOLVER) Se relata brevemente la situación negativa que afecta al activo que se va a intervenir.Por cada tipo de inversión considerar un activo +Se puede Insertar una filaEn caso de una Optimización Caso 02, se hará una descripción de la unidad productora


XX¿El activo sujeto a intervención tiene inscripción registral?SINOSINO¿El activo se encuentra registrado en el inventario de la entidad pública?Indique 524327PartidaRegistral Nombre de laOficina Registral Arequipa76254-FCódigo del inventario De acuerdo a lainscripción de bienesmuebles e inmueblesen SUNARPDe acuerdo al código en el margesí o inventario de bienes de la Entidad

INSCRIPCION DEL ACTIVO(Se repite cuantos activos se intervengan)Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones

2.4DESCRIBIR Y EXPLICAR EN QUÉ CONSISTE LA INTERVENCIÓN (OPTIMIZACIÓN, AMPLIACIÓN MARGINAL, REPOSICIÓN Y REHABILITACIÓN)OPTIMIZACION LA INTERVENCION CONSISTE EN LA COMPRA DE UN TERRENO EN LA CIUDAD DE ISLAY PARA CONSTRUIR EL LOCAL ESCOLAR A LAS NECESIDADES DE LOS ALUMNOS…AMPLIACION MARGINAL UNA VEZ ADQUIRIDO EL TERRENO SE CERCARÁ CON UN MATERIAL DE CONGLOMERADO DE MADERA A FIN DE EVITAR INVASIONES O MAL USO DEL TERRENO POR TERCEROS…

TIPO DE INVERSION DESCRIPCIONDESCRIBIR Y EXPLICAR EN QUÉ CONSISTE LA INTERVENCIÓN (OPTIMIZACIÓN, AMPLIACIÓN MARGINAL, REPOSICIÓN Y REHABILITACIÓN) Se explica en qué consiste cadainversión sobre cada uno de losactivos.En el Formato 02 puede incluirmás de una inversión +Se puedeInsertaruna filaSistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones

2.5JUSTIFICACIÓN TÉCNICA DE LA INTERVENCIÓNOPTIMIZACION LA ADQUISICION DE UN TERRENO ES LA SOLUCIÓN MAS OPTIMA COMPARADO CON UN ALQUILER DEBIDO A QUE ES NECESARIO TENER UN LOCAL CON EL TAMAÑO ADECUADO Y CON LAS CARACTERISITCAS ARQUITECTONICAS DE LA NORMA TECNICA DE EDUCACION SECUNDARIA…AMPLIACION MARGINAL LA COLOCACION DE UN CERCO PERIMETRICO UNA VEZ ADQUIRIDO EL TERRENO ES UNA SOLUCION EFICAZ PARA EVITAR INVASIONES Y MAL USO DEL TERRENO MIENTRAS NO SE CONSTRUYA LA INFRAESTRUCTURA…

TIPO DE INVERSION JUSTIFICACIONJUSTIFICACIÓN TÉCNICA DE LA INTERVENCIÓNSe tiene que justificar losmotivos por los cuales se hadecidido optar por el tipo deinversión.Puede haber más de unainversión en un Formato 02 +Se puedeInsertaruna filaSistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones

2.6ENTIDAD QUE SERA RESPONSABLE DEL MANTENIMIENTOUGEL ISLAY

ENTIDAD QUE SERA RESPONSABLE DEL MANTENIMIENTOSe coloca el nombrede la unidad ejecutorapresupuestal que seencargará delmantenimiento de losactivos de la unidadproductora +Se puede Insertar una filaSistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones

¿Cuáles fueron las causas de deterioro o daño del activo a rehabilitar y cómo seoriginaron?Antigüedad del activo a rehabilitar (años)Estado actual del activo a rehabilitarCosto anual de mantenimiento actual del activo a rehabilitación (soles)Expectativa de vida útil (años) del activo rehabilitadoCosto anual del mantenimiento del activo rehabilitado (soles)REHABILITACIÓN Estado del activo a intervenir:RegularMaloMuy malo Se refiere alactivo quese va aintervenirSe refiere alactivointervenidocon lainversiónEs un estimado de laduración del activointervenido

Aplica sólo para infraestructura,equipamiento, mobiliario y vehículos+ Se puede Insertarmás de unarehabilitación


Antigüedad del activo a reponer (años)Estado actual del activo a reemplazarCosto anual de mantenimiento actual del activo a reemplazar (soles)Expectativa de vida útil (años) del nuevo activoCosto anual del mantenimiento del activo nuevo (soles)REPOSICIÓN Estado del activo a intervenir:RegularMaloMuy maloIrrecuperable Se refiere alactivo quese va aintervenir

Aplica sólo paraequipamiento, mobiliarioy vehículos+ Se puede Insertarmás de unareposiciónSistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones

INDIQUE EL DOCUMENTO O INFORME DE PLANIFICACIÓN DE LA AMPLIACION DE LA OFERTA DE SERVICIOSPUBLICOS PRIORIZADOS EN EL PMI (QUE SUSTENTA LA ADQUISICIÓN DEL TERRENO)CARACTERÍSTICAS REQUERIDAS PARA EL TERRENO1. Área del terreno requerida en m22. Ubicación:DEPARTAMENTO PROVINCIA DISTRITO LOCALIDADUSO FUTURO DEL TERRENO Y JUSTIFICACION DEL DIMENSIONAMIENTO DEL AREA DEL TERRENOEste es un documento de planificación quepuede consistir en el Plan Estratégico o uninstrumento de gestión donde se sustenta laampliación de la ofertaEl uso futuro del terreno está relacionadocon el/los servicio/s público priorizado quese va a proveer El dimensionamiento debe calcularse en términosgruesos en base a la demanda futura y a losparámetros técnicos sectoriales de diseño de lainfraestructuraOPTIMIZACIÓNCASO 1: ADQUISICIÓN DE TERRENO Sólo aplica para terrenos,no a edificaciones.+ Se puede insertar másde una adquisición deterreno


OPTIMIZACIÓNCASO 2: INVERSIONES DE OPTIMIZACIONESTIMACIÓN DEL INCREMENTO DE LA CAPACIDAD PRODUCTORA O DESCRIPCIÓN DE SUMEJORAMIENTO COMO RESULTADO DE LA OPTIMIZACIÓNUNIDAD DE MEDIDA DE LA CAPACIDAD DE PRODUCCION DEL SERVICIOCAPACIDAD DE PRODUCCION ACTUAL DEL SERVICIOCAPACIDAD DE PRODUCCION DEL SERVICIO CON OPTIMIZACION Se describe el cálculodel aumento de lacapacidad de servicio dela unidad productoraEjemplo: Alumnos,usuarios, pacientes.Aplica a infraestructura, mobiliario,equipamiento, vehículos eintangibles

Deben tener lasmismas unidadesde medida+ Se puede Insertar másde una optimización


D.1 ¿MODIFICA LA CAPACIDAD DE PRODUCCIÓN DE SERVICIOS?AMPLIACIÓN MARGINALNOSI Pasa a numeral 3 (Caso 1)Pasa a D2 (Caso 2)D.2 MODIFICA LA CAPACIDAD DE PRODUCCIÓN DE SERVICIOS PARA PROYECTOS ESTANDARCODIGO DEL PROYECTO ESTANDARUNIDAD DE MEDIDA DE LA CAPACIDAD DE PRODUCCIONCAPACIDAD DE PRODUCCION ACTUAL DEL SERVICIOCAPACIDAD DE PRODUCCION DEL SERVICIO CON AMPLIACION MARGINAL Cuando la ampliaciónmarginal está asociadaa un proyectoestándar, se puedemodificar la capacidadde producción deservicios hasta un 20%Ejemplo:Alumnos,usuarios,pacientes.Sólo para proyectosaprobados comoestándar por losSectoresAplica a infraestructura,mobiliario, equipamiento,vehículos e infraestructura natural+ Se puede Insertarmás de unaampliación marginal

Nota: con ampliación marginal se puede incluir el saneamiento técnicolegal de un terreno o una infraestructura existenteSistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones

3.1CRONOGRAMA DE INVERSIÓNFecha prevista de inicio de ejecución: (mes y año) oct-17Periodo MESESNúmero de periodos 4NOMBRE DE LA INVERSIÓN PERIODO COSTO TOTAL (SOLES)*1 2 3 4 nADQUISICION DE UN TERRENO PARA LA IE MIGUEL GRAU,DEPARTAMENTO DE AREQUIPA, PROVINCIA DE ISLAY,DISTRITO DE ISLAY 1,000,000 15,000 1,015,000 CONSTRUCCIÓN DE UN CERCO PERIMETRICO DEL TERRENO DE LA IE MIGUEL GRAU, DEPARTAMENTO DE AREQUIPA, PROVINCIA DE ISLAY, DISTRITO DE ISLAY 25,000 25,000 * Adjuntar la estructura referencial de costos

NOMBRE DE LA INVERSION PERIODO COSTO TOTAL (SOLES)1 2 3 4CRONOGRAMA DE INVERSIONSe tiene ponerel nombre deacuerdo a loexplicado en laprimeraláminaEn un Formato02 se puedeincluir más deuna inversión Se tiene que adjuntar un presupuesto preliminar que muestre la estructura decostos de cada inversión incluida en el Formato 02. Cuando se trate deequipamiento se puede incluir cotizaciones. + Se puedeInsertar unafilaEn el caso de adquisición de un terreno lainversión puede incluir los costos delsaneamiento técnico legal del mismoSistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones

3.2CRONOGRAMA DE METAS FÍSICAS ESPERADAS DE LA INVERSIÓNNOMBRE DE LA INVERSIÓN Unidad de Medida PERIODO TOTAL POR META1 2 3 4ADQUISICION DE UN TERRENO PARA LA IE MIGUEL GRAU, DEPARTAMENTODE AREQUIPA, PROVINCIA DE ISLAY,DISTRITO DE ISLAY m2 1000 1000CONSTRUCCIÓN DE UN CERCO PERIMETRICO DEL TERRENO DE LA IE MIGUEL GRAU, DEPARTAMENTO DE AREQUIPA, PROVINCIA DE ISLAY,DISTRITO DE ISLAY m 1300 1300

NOMBREDE LA INVERSION UNIDADDE MEDIDA PERIODO TOTAL POR META1 2 3 4CRONOGRAMA DE METAS FISICASSe tiene poner elnombre de acuerdo alo explicado en lalámina 1En un Formato 02 sepuede incluir más deuna inversión Es la unidad de medidade la meta: m, m2, etc.Se debe evitar poner“global” + Se puedeinsertaruna filaSistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones

3.3COSTO DE MANTENIMIENTOFecha prevista de inicio del mantenimiento : (mes / año): nov-17Horizonte de funcionamiento (años) 10ACTIVO PERIODO (ANUAL)1 2 3 4 5 ……….. 10TOMOGRAFO 60000 60000 60000 60000 60000 60000CERCO PERIMETRICO 500 500 500 500 500 500

ACTIVO PERIODO ANUAL1 2 3 4COSTO DEL MANTENIMIENTONombre del activo que se ha considerado en las inversiones.Puede existir tantos activos como tipos de inversión en unFormato 02 + Se puedeInsertaruna fila


Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de InversionesFormato 04: Conformación de conglomerado


FORMATO N° 04:CONFORMACIÓN DE CONGLOMERADO(La información registrada en esta ficha tiene carácter de Declaración Jurada - D.S. N° 027-2017-EF) INFORMACIÓN DEL CONGLOMERADONOMBRE : TECNIFICACION DEL RIEGO PARCELARIOUF : PROGRAMA SUBSECTORIAL DE IRRIGACIONES – PSIUEI RECOMENDADA :MONTO DE INVERSIÓN DEL 60 000 000CONGLOMERADO : (S/)CÓDIGO DEL PROGRAMA : PROG-003-2017NOMBRE DEL PROGRAMA : PROGRAMA SUBSECTORIAL DE IRRIGACION – SIERRAPLAZO DE AUTORIZACIÓN :Breve descripción de la tipología y listado de los proyectos de inversión que conforman el CONGLOMERADO Metodología de Evaluación TIPO DE DOCUMENTOFicha Técnica Simplificada Ficha Técnica Estándar PerfilTIPO RIEGO TECNIFICADO EN LA ZONA SIERRA1 INSTALACION DEL SISTEMA DE RIEGO POR ASPERSION HUAMANTUMANGA, LOCALIDAD CUMUTAY, DISTRITO HUASAHUASI, PROVINCIA TARMA, REGIÓN JUNÍN COSTO BENEFICIO X2 INSTALACION DE UN SISTEMA DE RIEGO TECNIFICADO POR ASPERSION PARA EL GGE LAS ZARZAS, SECTOR NUEVA ESPERANZA-SONDOR, DISTRITO GREGORIO PITA, PROVINCIA SAN MARCOS, REGION CAJAMARCA COSTO BENEFICIO X3 INSTALACION DE UN SISTEMA DE RIEGO TECNIFICADO POR ASPERSION PARA EL GRUPO DE GESTION EMPRESARIAL MEDIA LUNA DISTRITO DE CABANACONDE, PROVINCIA DE CAYLLOMA, REGION AREQUIPA COSTO BENEFICIO X4 INSTALACION DE UN SISTEMA DE RIEGO TECNIFICADO POR ASPERSION PARA EL GRUPO DE GESTION EMPRESARIAL MANZANACHAYOC, DISTRITO DE URUBAMBA, PROVINCIA URUBAMBA, REGIÓN CUSCO COSTO BENEFICIO XTIPO 56789TIPO 1011121314TIPO 15161718

Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de InversionesAnexo 03: Precios Sociales

Precios sociales: Novedades• El precio social del carbono permite incorporar dentro de las evaluaciones,los beneficios o costos sociales por disminuir o aumentar las emisiones degases de efecto invernadero (GEI).• Este precio se podrá utilizar para cualquier tipología proyecto en el cual existauna medida de reducción de emisiones de GEI y que puedan serexpresados en equivalente de carbono, tales como proyectos de inversión enresiduos sólidos, sistemas de transporte público masivo, carreteras,electrificación rural, plantas de tratamiento de aguas residuales, entre otros.• El Precio Social del Carbono es de US$ 7.17 por tonelada métrica de CO2(tCO2).Tasa social de descuento • Se actualizó al presente año: 8%Precio Social del Carbono


Emisión de CO2 sin proyecto (tCO2) año “t” Emisión de CO2 con proyecto (tCO2) año “t”Consumo de combustible sin proyecto (m3) año “t”Factor de conversión de combustible a CO2 Consumo de combustible con proyecto (m3) “t”Reducción de emisión de CO2 (tCO2) año “t” Precio Social del CarbonoBeneficio social climático año “t”Esquema de orientación para la aplicación del Precio Social del Carbono:


directiva para la formulación y evaluación … nacional de programación multianual y gestión de...

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