difusión de los cambios más significativos del sigc-sua. … · 2020. 2. 14. · difusión de los...

Difusioacuten de los cambios maacutes significativos del SIGC-SUA Adaptacioacuten

a la versioacuten ISO 9001 2015

Antonio Martiacutenez OleaAsesor Teacutecnico de Calidad Servicio de Planificacioacuten y Evaluacioacuten Universidad de Jaeacuten

Jaeacuten Universidad de Jaeacuten 21 y 22 de febrero de 2019

Difusioacuten de los cambios maacutes significativos del SIGC-SUA Adaptacioacuten a la versioacuten ISO 9001 2015

Objetivos

Dar a conocer los cambios maacutes significativos de la norma de referencia ISO y su aplicacioacuten en el SIGC-SUA

Contribuir al conocimiento desarrollo y perfeccionamiento de la gestioacuten de la calidad

Finalidad

Promover y hacer maacutes comprensible la cultura de la mejora continua


1000 ndash 1030 Contexto del SIGC-SUA

1030 ndash 1100 Cambios en la Norma ISO 90012015

1100 ndash 1130 Aplicacioacuten en el Manual de Calidad del SIGC-SUA

1130ndash 1200 Aplicacioacuten en la documentacioacuten de procesos de las Unidades

DesarrolloHorario


I CONTEXTO DEL SIGC-SUA


CONTEXTO iquestPor queacute hablamos de calidad

UNIVERSIDADES

FUNCIONES SOCIALES DE

LA EDUCACIOacuteN SUPERIOR

FUNCIONES COLECTIVAS

DE LA EDUCACIOacuteN SUPERIOR

SISTEMA UNIVERSITARIO

MARCO JURIacuteDICO

MARCO ESTRATEacuteGICO

SISTEMA FINANCIERO

La calidad universitaria se ha convertido en el paradigma de lo que la sociedad espera

de las UniversidadesMejorar la calidad ha de ser un

objetivo permanente en la definicioacuten de poliacuteticas y estrategias que han de

abarcar a todas las aacutereas de la actividad universitaria incluyendo la

Gestioacuten y los Servicios para conseguir mayores niveles de

excelencia

IMPLANTAR LA CULTURA DE LA EXCELENCIA

iquestOPCIOacuteN - OBLIGACIOacuteN


CALIDADEXCELENCIA

Calidad formal Garantiacutea de procesos

Herramientas y procesos para definir

medir evaluar asegurar y mejorar la

calidad

Nivel individual Compromiso personal para

trabajar por la calidad

Nivel colectivo fomento de aptitudes personales y

conciencia de apoyo a la calidad

CO

MU

NIC

ACIOacute

NELEMENTO ESTRUCTURAL

ELEMENTO CULTURAL

PAR

TIC

IPA

CIOacute

N

CO

NFI

ANZA


iquestQueacute significa implantar una cultura de gestioacuten excelente

PROMOCIONAR LA MEJORA CONTINUA

LOGRAR LA SATISFACCIOacuteN

GRUPOS DE INTERES

Desafiar la situacioacuten actual y hacer realidad el cambio

CULTURA DE GESTIOacuteN

Compartir valores creencias expectativas y el compromiso hacia la calidad

Gestionar con procesos bien definidos que mejoren la calidad

Gestioacuten orientada a lograr y mantener niveles de resultados equilibrados

hellipque satisfacen o exceden las expectativas de todos los grupos de intereacutes

Excelencia

iquestQueacute significa Excelencia

COMPROMISO POR LA

CALIDAD


La Misioacuten

La Universidad de Jaeacuten es una institucioacuten puacuteblica deeducacioacuten superior un bien cultural con rasgossingulares y alto grado de compromiso social quemediante la mejora continua de la docenciainvestigacioacuten transmisioacuten de la cultura ytransferencia del conocimiento tiene por finalidadcontribuir al progreso de la sociedad y al desarrollosostenible de su entorno

Consolida la cultura de la calidad como un mecanismo clave de progreso de la institucioacuten

La Visioacuten

Los Valores Cultura organizativa basada en la planificacioacuten evaluacioacuten mejora continua y rendicioacuten de cuentas interna y externa

iquestPor queacute implantamos sistemas de gestioacuten de la calidad


PLAN DE MEJORA Y CALIDAD DE LOS SERVICIOS COMPLEMENTO PRODUCTIVIDAD Junta Andaluciacutea

2007-2011 Complemento de Productividad para la Mejora y Calidad de los Servicios que presta el PAS de las Universidades

Puacuteblicas de Andaluciacutea


Consolidar la gestioacuten por procesos y el sistema de mejora continua OPCIOacuteN Certificacioacuten UNE-EN-ISO-90012008 Foco en la normalizacioacuten y estandarizacioacuten de procesos para garantizar un determinado nivel de calidad del servicio que las Unidades gestionan y prestan

DECISIONES EFQM

CERTIFICACIOacuteN RECONOCIMIENTO

ISO


Para alcanzar el eacutexito las organizaciones necesitan implantarsistemas de gestioacuten

Identificar entender y gestionar los procesos interrelacionadoscomo un sistema contribuye a la eficacia y eficiencia de unaorganizacioacuten en el logro de sus objetivos

Sistema de Gestioacuten Sistema (conjuntos de elementos mutuamenteinterrelacionados o que interactuacutean) para establecer la poliacutetica y losobjetivos y para lograr dichos objetivos

Las Universidades como cualquier organizacioacuten realizan actividades gestionantienen resultados Pero iquestlos resultados responde a una planificacioacuten previa

iquestEn queacute medida controlamos o aseguramos las actividades para conseguir losresultados deseados

SIST

EMAS

DE

GES

TIOacute

N

No es un fin es una herramienta

GES

TIOacute

N D

E R

ESU

LTAD

OS

iquestPara queacute sirve un sistema de gestioacuten de la calidad


SISTEMA INTEGRADO DE GESTIOacuteN DE LA CALIDAD DE LOS SERVICIOS Y UNIDADES DE LA UJA (SIGC-SUA)

El SIGC-SUA despliega la decisioacuten estrateacutegica de la Universidad de Jaeacuten de adoptar sistemas de gestioacuten de la calidad en los Servicios y Unidades Administrativas

UNE-EN-ISO-90012015 ldquoSistemas de Gestioacuten de la Calidad Requisitosrdquo


UNIVERSIDAD DE JAEacuteN

SISTEMA DE GESTIOacuteN DE LA CALIDAD DE LOS

SERVICIOS Y UNIDADES

ADMINISTRATIVAS

PRESERVACIOacuteN Y TRANSMISIOacuteN CRIacuteTICA DE CONOCIMIENTOS

PROCESOS DE APOYO

PR

OC

ES

OS

CLA

VE

S DOCENCIA

PROCESOS ESTRATEacuteGICOS

FUNCIONES SOCIALES DE LA EDUCACIOacuteN SUPERIOR

FUNCIONES COLECTIVAS DE LA

EDUCACIOacuteN SUPERIOR

INVESTIGACIOacuteNAUMENTO Y PRODUCCIOacuteN DE NUEVOS CONOCIMIENTOS

VALIDACIOacuteN Y DIFUSIOacuteN DE LOS NUEVOS CONOCIMIENTOS

TRANSFERENCIA

EXTENSIOacuteN

GESTIOacuteN DE LA RESPONSABILIDAD SOCIAL

RE

SU

LTAD

OS

UNIVERSIDAD Y ENTORNO SOCIAL

GRUPOS DE INTEREacuteS

REQUISITOS


SATISFACCIOacuteNISO 90012015

INTEGRACIOacuteN DEL SIGC-SUA


II Cambios en la Norma ISO 90012015


Aspectos esenciales de un Sistema de Gestioacuten de la Calidad (ISO)

ENFOQUE A PROCESOS

ENFOQUE MEJORA CONTINUA

BENEFICIOS

PROPORCIONAR PRODUCTOS Y SERVICIOS QUE SATISFAGAN LOS REQUISITOS DE LOS CLIENTES Y LOS LEGALES APLICABLES

FACILITAR OPORTUNIDADES DE AUMENTAR LA SATISFACCIOacuteN DE LOS CLIENTES

CAPACIDAD DE DEMOSTRAR LA CONFORMIDAD CON LOS REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIOacuteN DE LA CALIDAD ESPECIFICADOS

ASEGURAR EL EacuteXITO DE LA ORGANIZACIOacuteN MEDIANTE UN ENFOQUE CONTINUO HACIA LA MEJORA (MANTENER O INCREMENTAR LOS NIVELES DE DESEMPENtildeO)


Enfoque a ProcesosEl enfoque a procesos implica la definicioacuten y gestioacuten sistemaacutetica de los procesos y sus interacciones con el fin de alcanzar los resultados previstos aplicando el ciclo PHVA (mejora continua)

FUENTE DE ENTRADA ENTRADAS ACTIVIDADES

RECEPTORES DE LAS

SALIDASSALIDAS

PROCESOS PROCEDENTES

Por ejemplo proveedores

internos y externos

clientes otras partes

interesadas

RECURSOS REQUISISTOS Por ejemplo

Recursos materiales

especificaciones legales

informacioacuten

PRODUCTOS O SERVICIOS

Informacioacuten

PROCESOS POSTERIORESPor ejemplo en clientes internos

o externos en otras partes interesadas

Posibles controles y puntos de control para hacer el

seguimiento del desempentildeo y medirlo

Punto de inicio Punto Final


Ciclo de Mejora Continua aplicada a los procesos

PHVAAdoptar acciones para corregir

las posibles desviaciones o bien para mejorar los resultados

previstos inicialmente

ACTUAR

PLANIFICAR

VERIFICAR

Definir cuaacutel debe ser el resultado obtenido por el proceso y establecer las actividades recursos y

responsabilidades necesarias para lograrlo

Llevar a cabo las actividades planificadas en los teacuterminos

previstos

HACER

Tras la ejecucioacuten del proceso realizar el seguimiento y medicioacuten sobre los resultados

alcanzados y valorar su adecuacioacuten a los objetivos planificados


Ciclo de Mejora Continua aplicada a la visioacuten global del sistema de gestioacuten de la calidad

Liderazgo

Apoyo y operaciones

Evaluacioacuten del

desempentildeo

Mejora

Planificacioacuten

ACTUAR

PLANIFICAR

VERIFICAR

HACER

Organizacioacuten y su contexto

Requisitos del cliente

Necesidades y expectativas de

las partes interesadas

Satisfaccioacuten del Cliente

Resultados del SGC

Productos y Servicios


Principales ejes tras la modificacioacuten de la Norma ISO

Contexto de la organizacioacuten Partes Interesadas

Liderazgo

Enfoque a Procesos

Pensamiento basado en riesgos

Aplicabilidad a los servicios

Gestioacuten del Cambio

El conocimiento de la organizacioacuten

La comunicacioacuten


Contexto de la organizacioacuten

Factores y condiciones internas y externas que pueden tener un efecto sobre la organizacioacuten respecto de sus productos y servicios

Factores positivos y negativos

CONTEXTO INTERNOCONTEXTO EXTERNO

ENTORNO LEGAL

ENTORNO TECNOLOacuteGICO

ENTORNO COMPETITIVO

ENTORNO CULTURAL

ENTORNO SOCIAL

ENTORNO ECONOacuteMICO

VALORES

CULTURA DE LA ORGANIZACIOacuteN

CONOCIMIENTO DE LA ORGANIZACIOacuteN

DESEMPENtildeO DE LA ORGANIZACIOacuteN


Partes InteresadasPersona u organizacioacuten que puede afectar verse afectado o percibirse como persona afectada por una

decisioacuten o actividad


Pensamiento basado en riesgos Gestionar los riesgos y oportunidades

RIESGO Efecto o influencias de la incertidumbre sobre la consecucioacuten de los resultados y la eficacia de un proceso

OPORTUNIDAD

El riesgo dificulta la oportunidad favorece la consecucioacuten de un determinado resultado

Identificacioacuten del riesgo

COM

UN

ICAC

IOacuteN

Y

CON

SULT

A

SEGU

IMIE

NTO

Y R

EVIS

IOacuteN

Apreciacioacuten del riesgo

Establecimiento del Contexto

PROCESO DE GESTIOacuteN DEL RIESGO

Anaacutelisis del riesgo

Evaluacioacuten del riesgo

Tratamiento del Riesgo


Incorporar el anaacutelisis de Contexto y la Gestioacuten de los riesgos y oportunidades en la evaluacioacuten y mejora del

desempentildeo

PROCESOCONTEXTO

PARTES INTERESADAS

Planificacioacuten del sistema de gestioacuten

Acciones

Riesgos y oportunidades

Acciones

Resultados

Mejora continua


Direccioacuten estrateacutegica


Acciones

PLANIFICACIOacuteN Y GESTIOacuteN DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES


Comunicacioacuten

Determinar las comunicaciones internas y externas pertinentes al sistema de gestioacuten de la calidad

REQUISITOS

Queacute comunicar El contenido de la comunicacioacuten

Cuaacutendo comunicar El momento en el que comunicar

A quieacuten comunicar El destinatario de la comunicacioacuten

Coacutemo comunicar El meacutetodo o medio para la comunicacioacuten

Quieacuten comunica El responsable de la comunicacioacuten


III Aplicacioacuten en el Manual de Calidad del SIGC-SUA


DOCUMENTACIOacuteN DEL SIGC-SUA

Enlace a la web del SIGC-SUA


El manual de calidad es el documento que explica la estructura y el funcionamiento del Sistema Integrado de Gestioacuten de la Calidad de los

Servicios y Unidades Administrativas de la Universidad de Jaeacuten (SIGC-SUA)

Estructura del SIGC-SUA

Objeto y campo de aplicacioacuten del sistema de gestioacuten de la calidad

Contexto de la organizacioacuten universitaria

Necesidades y expectativas de las partes interesadas

Liderazgo Responsabilidades y participacioacuten

Sistema de procesos gestioacuten y prestacioacuten de servicios

Seguimiento medicioacuten anaacutelisis evaluacioacuten y mejora

Gestioacuten de riesgos y oportunidades


Revisioacuten del Manual de Calidad

Realizacioacuten de las adaptaciones necesarias para el disentildeo implantacioacuten y documentacioacuten de los nuevos requisitos establecidos

en la norma UNE-EN ISO 90012015 permitiendo la certificacioacuten externa del SIGC-SUA en el ciclo 2017 tal como se establece en el Plan

Estrateacutegico de la Universidad de Jaeacuten y en la Poliacutetica de Calidad

La estrategia baacutesica para la certificacioacuten externa es demostrar que se han considerado los aspectos esenciales de los cambios en la Norma ISO que se ha procedido a su incorporacioacuten al SIGC-SUA y que en sucesivos ciclos perfeccionaremos la implantacioacuten


CAMBIOS Y ACTUACIONES (Nivel de maacutexima prioridad)

El Manual de Calidad se mantiene como guiacutea del SIGC-SUA Asiacute como la declaracioacuten de la poliacutetica de calidad y el establecimiento anual de los objetivos de calidad del SIGC-SUA

Procedimientos documentados procesos de apoyo especialmente el proceso Gestioacuten de Riesgos y oportunidades

SIGC-SUA

UNIVERSIDAD DE

JAEacuteN

PROCEDIMIENTOS DOCUMENTADOS

PD06 GESTIOacuteN DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES

Procedimiento documentado PD 06 Mayo de 2018 Versioacuten 01 Paacutegina 1

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIOacuteN DE LA CALIDAD DE LOS SERVICIOS Y UNIDADES ADMINISTRATIVAS DE LA


PROCEDIMIENTO DOCUMENTADO

GESTIOacuteN DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES

COacuteDIGO PD 06

FECHA 11-05-2018

REVISIOacuteN 01


Contexto interno-Externo de la Universidad

Sistema de gestioacuten de la calidad realizado por la Direccioacuten y el Comiteacute de Calidad en el anaacutelisis estrateacutegico

Sistema de procesos del SIGC-SUA realizado por los responsables de los procesos mediante la realizacioacuten de

anaacutelisis DAFO

Dos niveles

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DOCUMENTADOS

PD06 GESTIOacuteN DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES

Control de documentacioacuten

ESTRUCTURA DE LA DOCUMENTACIOacuteN DEL PROCEDIMIENTO

PORTADA

CONTROL DE DOCUMENTACIOacuteN

HISTORIAL DE MODIFICACIONES

1- OBJETO Y CAMPO DE APLICACIOacuteN

2- REFERENCIAS

3- ANTECEDENTES Y DEFINICIONES

4- DESARROLLO

41 ALCANCE Y FINALIDAD

42 METODOLOGIacuteA

43 RESPONSABILIDADES

44 DETERMINACIOacuteN DEL CONTEXTO INTERNO Y EXTERNO

45 DENTIFICACIOacuteN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS Y SU ESPECIFICACIOacuteN EN REQUISITOS DE CALIDAD

46 GESTIOacuteN DE LOS RIESGOS Y OPORTUNIDADES

461 DETERMINAR CRITERIOS DE RIESGOS

462 IDENTIFICACIOacuteN DEL RIESGO

463 ANAacuteLISIS DEL RIESGO

464 TRATAMIENTO DEL RIESGO

465 RESULTADOS DE LA GESTIOacuteN DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES

466 EVALUACIOacuteN DE LAS ACCIONES

5- ANEXOS

FORMATOS

HISTORIAL DE MODIFICACIONES DE LA DOCUMENTACIOacuteN DEL PROCEDIMIENTO

1- OBJETO Y CAMPO DE APLICACIOacuteN

El procedimiento documentado PD06 tiene por objeto establecer el proceso a seguir en el SISTEMA INTEGRADO DE GESTIOacuteN DE LA CALIDAD DE LOS SERVICIOS Y UNIDADES ADMINISTRATIVAS DE LA UNIVERSIDAD DE JAEacuteN (SIGC-SUA) para la gestioacuten de riesgos y oportunidades como elemento integrado en el sistema de gestioacuten y de procesos y en las actividades de planificacioacuten

Este procedimiento de apoyo del SIGC-SUA se incluye en el marco de la adaptacioacuten a la Norma ISO 9001 2015 para incorporar en el enfoque a procesos el pensamiento basado en riesgos reforzando la naturaleza preventiva y la eficacia del sistema de calidad

2- REFERENCIAS

Para la elaboracioacuten de este procedimiento documentado se ha utilizado como referencia

middot La Norma UNE-EN-ISO-90012015 ldquoSistemas de Gestioacuten de la Calidad Requisitosrdquo Especialmente el Punto 81

middot La Norma ISO 310002009 Gestioacuten del riesgo Principios y directrices

middot El Manual de la Calidad del Sistema Integrado de Gestioacuten de la Calidad de los Servicios y Unidades Administrativas de la Universidad de Jaeacuten (SIGC-SUA)

middot El Manual de Procesos

middot El Manual de Procedimientos Documentados

middot Programa y orientaciones para la adaptacioacuten del SIGC-SUA a los Requisitos De La Norma UNE-EN ISO 90012015 Sistemas de Gestioacuten de la Calidad

Para los fines de este procedimiento documentado se aplican en lo que proceda los fundamentos los teacuterminos y las definiciones incluidos en la Norma ISO-90002015 ldquoSistemas de Gestioacuten de la Calidad Fundamentos y vocabulariordquo

3- ANTECEDENTES Y DEFINICIONES

La gestioacuten de riesgos y oportunidades se incorpora como un elemento necesario de entrada (planificacioacuten) y seguimiento (resultados) de los procesos del SIGC-SUA

El teacutermino riesgo hace referencia a los efectos que pueden ocasionar sobre los objetivos las incertidumbres siendo estas situaciones en las que falta de informacioacuten conocimiento y comprensioacuten de un suceso su probabilidad de que ocurra y las consecuencias

La gestioacuten del riesgo se refiere a las actividades coordinadas para dirigir y controlar una organizacioacuten en lo relativo al riesgo El proceso de gestioacuten del riesgo se refiere a la aplicacioacuten sistemaacutetica de poliacuteticas procedimientos y praacutecticas de gestioacuten a las actividades de comunicacioacuten consulta establecimiento del contexto e identificacioacuten anaacutelisis evaluacioacuten tratamiento seguimiento y revisioacuten del riesgo

4- DESARROLLO

41 ALCANCE Y FINALIDAD

El procedimiento documentado sobre la gestioacuten de riesgos se aplica transversalmente en todos los procesos del SIGC-SUA y forma parte de la poliacutetica de la planificacioacuten y la revisioacuten de la estrategia de los procesos y en la revisioacuten mejora y cambios del SIGC-SUA

Este procedimiento documentado establece

1 La metodologiacutea que se aplica para la gestioacuten de los riesgos y oportunidades

2 El proceso para realizar la gestioacuten de riesgos y oportunidades

3 El sistema de responsabilidades en la gestioacuten de riesgos y oportunidades

4 La documentacioacuten y formatos de los resultados de las actividades de la gestioacuten de riesgos y oportunidades asiacute como su inclusioacuten en la documentacioacuten del SIGC-SUA

Las finalidades de la gestioacuten de los riesgos y oportunidades al incluirlos en la planificacioacuten y procesos del SIGC-SUA son

1 Asegurar la consecucioacuten de resultados previstos del sistema de calidad

2 Aumentar los efectos deseados

3 Prevenir o reducir los efectos no deseados

4 Lograr la mejora

42 METODOLOGIacuteA

En el marco de la planificacioacuten y mejora del SIGC-SUA se realizaraacuten las siguientes actividades secuenciadas e interrelacionadas

1 Determinacioacuten del contexto interno y externo

2 Identificacioacuten de las necesidades y expectativas de las partes interesadas y su especificacioacuten en requisitos de calidad

3 Aplicar la gestioacuten de los riesgos y oportunidades

En el siguiente graacutefico se representa esta relacioacuten

43 RESPONSABILIDADES

Se aplica de acuerdo con el Manual de Calidad el siguiente sistema baacutesico de responsabilidades y participacioacuten

44 DETERMINACIOacuteN DEL CONTEXTO INTERNO Y EXTERNO

Identificacioacuten de las cuestiones internas y externas que son pertinentes para el propoacutesito y la planificacioacuten del SIGC-SUA

Actividades Nivel procesos

1 Determinacioacuten factores internos y externos que influyen en el desarrollo y resultados de los procesos

2 Aplicar metodologiacutea DAFO estructurando la informacioacuten en

middot ANAacuteLISIS INTERNO DEBILIDADES (factores internos que pueden incidir negativamente) FORTALEZAS (factores internos que inciden positivamente)

middot ANAacuteLISIS EXTERNO AMENAZAS (factores externos que inciden negativamente) OPORTUNIDADES (factores externos que pueden incidir positivamente)

3 Trasladar al cuadro de informacioacuten sobre cuestiones externas e internas

4 Remisioacuten a Coordinacioacuten Teacutecnica a efectos de su inclusioacuten en la Documentacioacuten de Procesos tras su aprobacioacuten Anexo del Manual de Proceso

5 Aplicacioacuten

middot Proceso de revisioacuten y mejora revisioacuten de procesos identificacioacuten de mejoras de los procesos planes de acciones

middot Entrada de informacioacuten en el proceso de gestioacuten de riesgos y oportunidades que se indica posteriormente

middot informe del ciclo anual de gestioacuten del proceso

6 Revisioacuten En la evaluacioacuten seguimiento y mejora del proceso (informe del ciclo anual de gestioacuten del proceso) Revisioacuten anual o por situacioacuten excepcional por cambio estrateacutegicos del sistema o de los procesos

45 IDENTIFICACIOacuteN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS Y SU ESPECIFICACIOacuteN EN REQUISITOS DE CALIDAD

Utilizar la informacioacuten actual del cuadro de grupos de intereacutesatributos de calidad de los manuales de proceso para identificar los requisitos de calidad que se incorporan a los procesos

1 IDENTIFICACIOacuteN DE PARTES INTERESADAS Cuadro de informacioacuten sobre las partes interesadas que se ven afectadas o interesadas por el proceso

2 REQUISITOS DE CALIDAD Identificacioacuten de las necesidades y expectativas de las partes interesadas en el proceso y coacutemo se da respuesta mediante la especificacioacuten de requisitos de calidad que se incluyen en el proceso (compromisos de calidad objetivos reglamentaciones especificaciones en la prestacioacuten de servicios etc)

3 Aplicacioacuten





46 GESTIOacuteN DE LOS RIESGOS Y OPORTUNIDADES

Sistematizacioacuten de la gestioacuten de los riesgos y oportunidades en la gestioacuten de los procesos

Orientaciones Metodoloacutegicas Norma de apoyo UNE-ISO 31000 Gestioacuten del Riesgo Principios y Directrices

Fases

1 Determinar criterios de riesgos

2 Identificacioacuten del riesgo

3 Anaacutelisis del riesgo

4 Tratamiento del riesgo

5 Resultados de la gestioacuten de riesgos y oportunidades

6 Evaluacioacuten de las acciones

461 CRITERIOS DE RIESGOS

Establecer los criterios de riesgos teacuterminos que permiten evaluar la importancia de un riesgo Estos teacuterminos pueden determinarse en funcioacuten de objetivos los recursos disponibles los requisitos legales o especificaciones de prestacioacuten de servicios etc

462 IDENTIFICACIOacuteN DEL RIESGO

Establecer la relacioacuten de sucesos que podriacutean afectar negativamente o positivamente los objetivos y resultados del proceso

Se parte de la identificacioacuten realizada en el cuadro de gestioacuten de riesgos y oportunidades Las causas se corresponden normalmente con el apartado ldquodetectadardquo (DAFO Requisitos de calidad de partes interesadas resultados de proceso)

463 ANAacuteLISIS DEL RIESGO

Valoracioacuten de los efectos y consecuencias del riesgo en los resultados del proceso asiacute como de la probabilidad de que se produzcan dichas consecuencias

En el cuadro de gestioacuten de riesgos y oportunidades se anotan las causas y fuentes asiacute como los efectos o impactos se antildeade una valoracioacuten de la probabilidad Si combinamos los efectos con la probabilidad se determina el nivel de riesgo

Cada Unidades puede establecer el meacutetodo que estime apropiado para establecer el nivel de riesgo y puede expresarlo en teacuterminos cualitativos Ejemplo de un meacutetodo cuantitativo basada en escalas

464 TRATAMIENTO DEL RIESGO

Comparar el nivel del riesgo con los criterios que sobre los riesgos se hayan adoptado permitiendo asiacute considerar y priorizar el tratamiento que se ha de dar a los riesgos identificados

La finalidad uacuteltima de la apreciacioacuten del riesgo es determinar que riesgos para los resultados de los procesos no se consideran suficientemente controlados y exige un tratamiento

Orientacioacuten

465 RESULTADOS DE LA GESTIOacuteN DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES

El cuadro de riesgos y oportunidades permite identificar las acciones en los procesos del SIGC-SUA Una vez realizado se remite a Coordinacioacuten Teacutecnica a efectos de su inclusioacuten en la Documentacioacuten de Procesos tras su aprobacioacuten Anexo del Manual de Proceso

La revisioacuten de cuadro de riesgos y oportunidades se realiza en la revisioacuten anual o por situacioacuten excepcional por cambio estrateacutegicos del sistema o de los procesos

Tabla Gestioacuten de riesgos y oportunidades

Ver en detalle en Anexo Formatos

[4] Accioacuten Estaacute referida a las opciones que identificamos y adoptamos para el tratamiento del riesgo o para aprovechar los efectos de las oportunidades sobre los resultados esperados

466 EVALUACIOacuteN DE LAS ACCIONES

Las acciones que identificamos y adoptamos para el tratamiento del riesgo o para aprovechar los efectos de las oportunidades sobre los resultados esperados y oportunidades que se identifiquen deben ser implantadas bien mediante modificaciones en el disentildeogestioacuten del proceso bien mediante la implantacioacuten de otras acciones de mejora

El seguimiento de las acciones se incorporaraacute en el proceso de revisioacuten y mejora incluyeacutendose en los informes anuales de proceso Se utilizaraacuten para la planificacioacuten de nuevas acciones de mejora

La identificacioacuten y gestioacuten de las acciones que se derivan de la evaluacioacuten de riesgos y oportunidades constituyen un elemento clave para la implementacioacuten de las mejoras de procesos y de los objetivos y acuerdos de la Revisioacuten y mejora del SIGC-SUA que realiza por ciclos anuales el Comiteacute de Calidad y la Direccioacuten

5- ANEXOS FORMATOS

FORMATO ANAacuteLISIS DE CONTEXTO INTERNO Y EXTERNO DEL PROCESO

[COacuteDIGO DEL PROCESO CLAVE] [NOMBRE DEL PROCESO CLAVE]

Tabla Anaacutelisis del contexto interno y externo del proceso


FORMATO CUADRO DE COMPRENSIOacuteN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE PARTES INTERESADAS DEL PROCESO


Tabla Necesidades y Expectativas Partes Interesadas


FORMATO ANAacuteLISIS DE GESTIOacuteN DE RIESGO Y OPORTUNIDADES




[1] Resultado Esperado Esta referido al resultados final del proceso (la salida del proceso en teacuterminos del valor o servicio prestado) Se puede utilizar Un resultado procedente de la estrategia un compromiso de calidad publicado un requisito de calidad identificado el valor de un objetivo del indicador del proceso

[2] Detectado Esta referido a la fuente de la que se ha detectadoidentificadoasociado el riesgo o la oportunidad Puede provenir 1 Del anaacutelisis del contexto (DAFO) 2 Del anaacutelisis de las partes interesadas 3 Del anaacutelisis del proceso (desarrollo e interaccioacuten de actividades recursos y resultados)

[3] Efecto potencial Estaacute referido a la consecuencia que el riesgo o la oportunidad va a tener sobre el resultado esperado

PROPUESTAS DE ACCIONES DE MEJORA

Evaluacioacuten de las acciones

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIOacuteN DE LA CALIDAD DE LOS SERVICIOS Y UNIDADES ADMINISTRATIVAS DE LA UNIVERSIDAD DE JAEacuteN13

13

13

PROCEDIMIENTO DOCUMENTADO13

13

GESTIOacuteN DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES13

13

13

COacuteDIGO PD 0613

FECHA 11-05-201813

REVISIOacuteN 0113

13

13

13

13

13

13

13

13

UNIVERSIDAD DE JAEacuteN13

13

13

13

Indicaremos Accioacuten de gestioacuten de riesgosoportunidades13

13

Indicaremos ademaacutes mecanismos para la evaluacioacuten13

13

En la previsioacuten de resultados haremos referencia al grado de implantacioacuten de las acciones y su impacto en los resultados del proceso13

13

Grado de implantacioacuten de las acciones y su impacto en los resultados del proceso en relacioacuten a la previsioacuten de resultados y a los indicadores que en su caso se hubieran establecido para el seguimiento13

13

13

lt Procedimiento documentado PD 06 Mayo de 2018 Versioacuten 01gtPaacutegina 1




Necesidades y Expectativas de las partes interesadas

Identificacioacuten a nivel de procesos

Entradas en el anaacutelisis de riesgos y

oportunidades

Anaacutelisis de resultados en el proceso de revisioacuten y mejora

anual del SIGC-SUA


Metodologiacutea en el manual de calidad procedimientos

estrateacutegicos y procedimiento de apoyo

Aplicacioacuten operativa en los procesos claves (operativos)

Los resultados se incluyen en la documentacioacuten de los

procesos procediendo a su seguimiento y revisioacuten anual



Comunicacioacuten

Reforzar la comunicacioacuten externa a usuarios apoyaacutendose en los mecanismos actuales e incluidos en los procesos haciendo las referencias oportunas en las fichas del Plan de Comunicacioacuten del

SIGC-SUA

Plan de Comunicacioacuten del SIGC-SUA Metodologiacutea Plan de Comunicacioacuten

Ficha de acciones de comunicacioacuten



Seguimiento medicioacuten anaacutelisis y evaluacioacutenMetodologiacutea en Manual de CalidadGuiacutea del SIGC-SUA Procesos Estrateacutegicos

SEGUIMIENTO MEDICIOacuteN ANAacuteLISIS EVALUACIOacuteN Y MEJORA

PROCESOS PRESTACIOacuteN DE SERVICIOS

SEGUIMIENTO Y MEDICIOacuteN

AUDITORIacuteAS

INFORMACIOacuteN DEL ENTORNO

UNIVERSITARIO

ANAacuteLISIS DE DATOS

REVISIOacuteN POR LA DIRECCIOacuteN

OPO

RTU

NID

ADES

CAM

BIO

Y

DE M

EJO

RA

ACCIONES CORRECTIVASCONTEXTO INTERNO

CONTEXTO EXTERNO

ACCIONES RIESGOS Y OPORTUNIDADES

GESTIOacuteN DE RIESGOS Y OPORTUNIDADESS


iquestDoacutende se puede consultar los informes finales de seguimiento y revisioacuten


IV Aplicacioacuten en la documentacioacuten de procesos de las Unidades


MAPA DE PROCESOS CLAVES INTERRELACIONADOS



PROCESO PARA REALIZAR LOS CAMBIOS


CUADRO RESUMEN DE LAS ACTIVIDADES A REALIZAR POR LAS UNIDADESAacuteREAS

ACTIVIDADES DE APLICACIOacuteN EN LOS PROCESOS PARA LA ADAPTACIOacuteN A LA NORMA ISO 9001 2015

1 Elaborar un cuadro de anaacutelisis de contexto interno y externo por procesos yo agrupacioacuten para su inclusioacuten como anexo en la documentacioacuten del

proceso

CONTEXTO

PARTES INTERESADAS 2 Revisar y completar Anexo VI (Atributos de Calidad) de la Documentacioacuten

de Procesos

CONTEXTO 3 Elaborar un cuadro de gestioacuten de riesgos y oportunidades por procesos yo agrupacioacuten para su inclusioacuten como anexo en la documentacioacuten del proceso

COMUNICACIOacuteN 4 Reforzar la comunicacioacuten externa a usuarios apoyaacutendose en los mecanismos actuales e incluidos en los procesos haciendo las referencias oportunas en ellas fichas del Plan de Comunicacioacuten del SIGC-SUA


CONTEXTO Factores internos y externos que influyen en el desarrollo y resultados de los procesos

FACTORES EXTERNOS Los que no dependen o no son controlados por la UnidadAacuterea Pueden

estar referidos a recursos u otras variables generales de la Universidad u otros factores externos del sistema universitario o entorno

FACTORES INTERNOS Los que dependen o son controlados por la UnidadAacuterea Fundamentalmente

sistemas de trabajo conocimientos capacidades valores y actitudes herramientas disponibles

QUEacute EXIGE ISO Identificacioacuten de factores de contexto y seguimiento y revisioacuten de esta Informacioacuten

IDENTIFICACIOacuteN DE FACTORES Cuadro de informacioacuten sobre cuestiones externas e internas

apropiadas a la misioacuten del proceso y en general al sistema de calidad y la estrategia o directrices de la

universidad que afectan al resultado esperado

SEGUIMIENTO Y REVISIOacuteN Sistematizacioacuten y periodizacioacuten de la revisioacuten de la informacioacuten del

contexto iquestCuaacutendo coacutemo y quieacuten revisa


COacuteMO LO HACEMOSMediante el anaacutelisis DAFO que permite alinearlo con el anaacutelisis general del SIGC-SUA

FACTORES INTERNOS

DEBILIDADES FORTALEZAS1-2-3-

1-2-3-

FACTORES EXTERNOS

AMENAZAS OPORTUNIDADES1-2-3-

1-2-3-

ANAacuteLISIS EXTERNO AMENAZAS (factores externos que inciden negativamente)

OPORTUNIDADES (factores externos que pueden incidir positivamente)

ANAacuteLISIS INTERNO DEBILIDADES (factores internos que pueden incidir negativamente) FORTALEZAS (factores internos que inciden

positivamente)


PARA QUEacute LO HACEMOSPara disponer de informacioacuten necesaria en el proceso de planificacioacuten de la gestioacuten de los procesos y del sistema de calidad

Lo aplicamos en el proceso de revisioacuten y mejora revisioacuten de procesos identificacioacuten de mejoras de los procesos planes de acciones

Lo aplicaremos tambieacuten como entrada de informacioacuten en el proceso de gestioacuten de riesgos y oportunidades

Las conclusiones del anaacutelisis y su aplicacioacuten se tendraacuten en cuenta si procede cuando se realice el Informe final de proceso


DOacuteNDE CONSULTARLODocumentacioacuten de procesos ANEXO VII ANAacuteLISIS DE

CONTEXTO INTERNO Y EXTERNO DEL PROCESO

FACTORES INTERNOS

DEBILIDADES FORTALEZAS

1- No exclusividad y dedicacioacuten compartida por parte del personal teacutecnico responsable del proceso con otras tareas dentro del Servicio de Prevencioacuten lo que impide una mayor dedicacioacuten y atencioacuten del proceso

2 Desconocimiento del procedimiento por parte de los nuevos investigadoresproductores

1 Nueva herramienta informaacutetica en el Campus Virtual para la Gestioacuten de Residuos Peligrosos

2 Madurez del procedimiento del Gestioacuten de Residuos especialmente para el personal teacutecnico y productor de plantilla

3 Almaceacuten temporal de residuos peligrosos en ambos Campus

3 Disponibilidad y aacutegil procedimiento para la adquisicioacuten de contenedores para reponer por parte de los productores en el Almaceacuten del Campus Las Lagunillas

FACTORES EXTERNOS

AMENAZAS OPORTUNIDADES

1- Cambios normativos en materia medioambiental

2- Cambios en la documentacioacuten y procedimientos de las comunicaciones obligatorias a realizar ante las distintas entidades con competencias medioambientales

1- Alianza con Empresa concesionaria de la Gestioacuten medioambiental de gestioacuten de residuos peligrosos

2- Benchmarking con otras universidades espantildeolas


PARTES INTERESADAS

Persona u organizacioacuten que puede afectar verse afectado o percibirse como persona afectada por una decisioacuten o actividad

En el SIGC-SUA lo identificamos a nivel de proceso como grupo de intereacutescliente usuario tal como estaacute identificado en el ANEXO VI ATRIBUTOS DE CALIDAD DEL

PROCESO de la documentacioacuten de los procesos claves

QUEacute EXIGE ISOIdentificacioacuten de las partes interesadas especificacioacuten de requisitos de calidad de eacutestas y seguimiento y revisioacuten de esta Informacioacuten

IDENTIFICACIOacuteN DE PARTES INTERESADAS Cuadro de informacioacuten sobre las partes interesadas que se ven afectadas o interesadas por el proceso

REQUISITOS DE CALIDAD Identificacioacuten de las necesidades y expectativas de las partes interesadas en el proceso y coacutemo se da respuesta mediante la especificacioacuten de requisitos de

calidad que se incluyen en el proceso

SEGUIMIENTO Y REVISIOacuteN Sistematizacioacuten y periodizacioacuten de la revisioacuten de la informacioacuten de las partes interesadas y sus requisitos de calidad iquestCuaacutendo coacutemo y quieacuten revisa


COacuteMO LO HACEMOS

Mediante la revisioacuten y ampliacioacuten del cuadro el ANEXO VI ATRIBUTOS DE CALIDAD DEL PROCESO de la documentacioacuten de los procesos claves SIGC-SUA

Grupo de intereacutesClientes

-Usuario

Fuentes de Informacioacuten

Necesidades y Expectativas (atributos de calidad)

Requisito de Calidad

INFORMACIOacuteN DE PARTIDA Utilizamos la informacioacuten de las tablas elaboradas en otros ciclos de gestioacuten analizamos su validez actual y en su caso modificamos especificamos o ampliamos

EXPECTATIVAS Y REQUISITOS Partimos de las necesidades expectativas y atributos de calidad por grupos de intereacutes ya identificados que mantenemos realizamos cambios o ampliamos tras la

revisioacuten Antildeadimos especificaciones en teacuterminos de requisitos de calidad (compromisos de calidad objetivos reglamentaciones especificaciones en la prestacioacuten de servicios etc)







DOacuteNDE CONSULTARLODocumentacioacuten de procesos ANEXO VI ATRIBUTOS DE

CALIDAD NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LOS GRUPOS DE INTERES REQUISITOS DE CALIDAD

Grupo de intereacutesClientes-Usuario




1 El personal docente e investigador de la Universidad y centros adscritos y el personal docente e investigador visitante de otras universidades 2 El alumnado de la Universidad y centros adscritos y el alumnado en movilidad de otras universidades 3 El personal de administracioacuten y servicios 4 Losas egresadosas de la Universidad de Jaeacuten 5 El Personal colaborador o tutor externo a la Universidad de Jaeacuten

bull Encuestas de satisfaccioacuten bull Quejas Sugerencias felicitaciones bull Indicadores de proceso bull Benchmarking bull Comisioacuten de Biblioteca bull Servicio de Pregunta al Bibliotecario

Necesidad disponer de una coleccioacuten de recursos informativos que cubran las necesidades de informacioacuten de los usuarios Atributos bull Amabilidad en el trato al cliente-usuario bull Adecuacioacuten del tiempo empleado para la resolucioacuten de la demanda de la prestacioacuten del servicio bull Comunicacioacuten a los clientes-usuarios cuando se prestaraacute el servicio bull Adecuacioacuten de los horarios de atencioacuten o prestacioacuten del servicio a las necesidades que platean los clientes-usuarios bull Adecuacioacuten del servicio prestado a las necesidades y expectativas especiacuteficas comunicadas por los clientesusuarios bull Comodidad de las instalaciones climatizacioacuten limpieza dimensioacuten y mantenimiento de los espacios

bull Alcanzar el 85 de monografiacuteas nacionales recibidas en un maacuteximo de 30 diacuteas (1 2 3 4 5) bull Alcanzar el 85 de monografiacuteas extranjeras recibidas en un maacuteximo de 60 diacuteas (1 2 3 4 5) bull Alcanzar el 100 de ejecucioacuten del gasto en material bibliograacutefico del presupuesto de Biblioteca (1 2 3 4 5) bull Alcanzar el 100 de bibliografiacutea recomendada disponible en Biblioteca (1 2) bull Alcanzar el 100 de peticiones de compra de material bibliograacutefico por parte de los estudiantes adquiridas (2) bull Alcanzar el 65 de monografiacuteas en papel recibidas por compra catalogadas en un maacuteximo de 6 diacuteas (1 2 3 4 5)


RIESGO OPORTUNIDAD Efecto o influencias de la incertidumbre sobre la consecucioacuten de los resultados y la eficacia de un proceso

PARA QUEacute LO HACEMOSPara prevenir o reducir los efectos no deseados de los riesgos y aprovechar las oportunidades en el marco de la planificacioacuten de la gestioacuten de la calidad y los procesos

CUANDO LO HACEMOS En la planificacioacuten inicial de los procesos o en nuevas situaciones que requieran revisar los procesos

QUEacute EXIGE ISOPensamiento basado en riesgos como parte del enfoque a procesos queda incluido en los requisitos de la ISO para la gestioacuten de los procesos ldquoabordar los riesgos y oportunidadeshelliprdquo

REQUISITOS Planificar las acciones para abordar los riesgos y oportunidades

Integrar y aplicar las acciones en los procesos

Evaluar la eficacia de las acciones


COacuteMO LO HACEMOS Mediante la elaboracioacuten de un cuadro de gestioacuten de riesgos y oportunidades asociados a los procesos

RESULTADO PROCESO

RIESGOSOPORTUNIDADES ACCIONES

[Resultado Esperado] [1]

1-Riesgo [se describiraacute el riesgo]

Detectado [2]

Efecto potencial [3]

2-

3-

1-Accioacuten [se describiraacute la accioacuten] [4]

2-

3-

[Resultado Esperado]

1-Oportunidad [se describiraacute la oportunidad]

Detectado

Efecto potencial

2-

3-

1-Accioacuten [se describiraacute la accioacuten]

2-

3-

[1] Resultado Esperado Esta referido al resultados final del proceso (la salida del proceso en teacuterminos del

valor o servicio prestado) Ejemplos compromiso de calidad un requisito

de calidad el valor objetivo del indicador del proceso

[Detectado Fuente de la que se ha detectadoidentificadoasociado el riesgo o la oportunidad Puede provenir 1 Del anaacutelisis del contexto (DAFO) 2 Del anaacutelisis de

las partes interesadas 3 Del anaacutelisis del proceso (desarrollo e interaccioacuten de actividades recursos y resultados)

Efecto potencial La consecuencia que el riesgo o la oportunidad van a tener sobre el resultado esperado

Accioacuten Las opciones que identificamos y adoptamos para el tratamiento del riesgo o

para aprovechas los efectos de las oportunidades sobre los resultados

esperados



COM

UN

ICAC

IOacuteN

Y

CON

SULT

A

SEGU

IMIE

NTO

Y R

EVIS

IOacuteN







IDENTIFICACIOacuteN DEL RIESGO Relacioacuten de sucesos que podriacutean afectar negativamente o positivamente los objetivos y resultados del

proceso

criterios de riesgos teacuterminos que permiten evaluar la

importancia de un riesgo

ANAacuteLISIS DEL RIESGO

Valoracioacuten de los efectos y

consecuencias del riesgo en los

resultados del proceso asiacute como de la probabilidad

de que se produzcan dichas consecuencias

EVALUACIOacuteN DEL RIESGO

Implica comparar el nivel del riesgo con los criterios

que sobre los riesgos se hayan

adoptado permitiendo asiacute

considerar y priorizar el

tratamiento que se ha de dar a los

riesgos identificados

TRATAMIENTO DEL RIESGO Es la seleccioacuten y la implementacioacuten de una o varias opciones (acciones) para modificar los riesgos


Las acciones que se identifiquen en la gestioacuten de los riesgos y oportunidades deben ser implantadas bien mediante modificaciones en el disentildeogestioacuten del proceso bien mediante la implantacioacuten de otras acciones de mejora

Unidad Antildeo

Procesos

Descripcioacuten de la mejora

Causa para su implantacioacuten

Objetivos de la mejora

Recursos previstos

Responsables de implantacioacuten

Previsioacuten de Resultados

Grado de prioridad AltaMediaBaja (seguacuten proceda)

Indicaremos Accioacuten de gestioacuten de riesgosoportunidades

Indicaremos ademaacutes mecanismos para la evaluacioacuten

En la previsioacuten de resultados haremos referencia al grado de implantacioacuten de las acciones y su impacto en los resultados del proceso

Desarrollo temporal Inicio

Finalizacioacuten

Descripcioacuten de resultados obtenidos

Grado de implantacioacuten de las acciones y su impacto en los resultados del proceso en relacioacuten a la previsioacuten de resultados y a los indicadores que en

su caso se hubieran establecido para el seguimiento

PROPUESTAS DE ACCIONES DE MEJORA

ANAacuteLISIS DE LAS MEJORAS


DOacuteNDE CONSULTARLODocumentacioacuten de procesos ANEXO VIII ANAacuteLISIS DE

GESTIOacuteN DE RIESGO Y OPORTUNIDADESRESULTADO

PROCESO RIESGOSOPORTUNIDADES ACCIONES

Rapidez en la ejecucioacuten del mantenimiento El 85 de las incidencias se reparan en 5 diacuteas

1-Riesgo Falta de disponibilidad de recursos humanos (internos y externos) para atender las incidencias

Detectado DAFO Debilidad D2

Efecto potencial La falta de personal teacutecnico para atender las averiacuteas puede afectar al desempentildeo de las actividades universitarias y en elementos criacuteticos incrementar los dantildeos en los activos

1 Accioacuten Establecer criterios de criticidad de la incidencia

2 Accioacuten Adaptar aplicativo software para incluir criticidad

3 Accioacuten Modificacioacuten del proceso para incluir criticidad

4 Accioacuten Anaacutelisis de incidencias resueltas una vez implantadas las acciones anteriores seguacuten criticidad

Modificar las consecuencias


2-Riesgo Falta de disponibilidad de recursos materiales para atender las incidencias


Efecto potencial La falta de repuestos y fungibles para atender las averiacuteas puede imposibilitar la reparacioacuten con la celeridad requerida afectando al desempentildeo de las actividades universitarias

1 Accioacuten Disponer de un sistema de gestioacuten de stock de repuestos


Criterios de sostenibilidad en la gestioacuten del mantenimiento

3- Riesgo Incumplimiento del Plan Estrateacutegico respecto a los criterios de sostenibilidad seguridad y PRL en el mantenimiento de las infraestructuras de los Campus


Efecto potencial No conformidad al SIGC-SUA asociado a requisitos de calidad

1 Accioacuten Establecimiento de criterios de sostenibilidad seguridad y PRL en la gestioacuten del mantenimiento

Eliminar la fuente del riesgo

Optimizar la disponibilidad de las instalaciones y equipos

4- Riesgo Interrupcioacuten del suministro eleacutectrico

Detectado Anaacutelisis de causa-efecto

Efecto potencial Dantildeos en elementos criacuteticos de las instalaciones de la UJA

1 Accioacuten Programa para garantizar el suministro eleacutectrico complementario en los edificios de la UJA



GRACIAS POR SU ATENCIOacuteN


Objetivos

Nuacutemero de diapositiva 3























El manual de calidad es el documento que explica la estructura y el funcionamiento del Sistema Integrado de Gestioacuten de la Calidad de los Servicios y Unidades Administrativas de la Universidad de Jaeacuten (SIGC-SUA)

Realizacioacuten de las adaptaciones necesarias para el disentildeo implantacioacuten y documentacioacuten de los nuevos requisitos establecidos en la norma UNE-EN ISO 90012015 permitiendo la certificacioacuten externa del SIGC-SUA en el ciclo 2017 tal como se establece en el Plan Estrateacutegico de la Universidad de Jaeacuten y en la Poliacutetica de Calidad

























Desarrollo temporal

Inicio

Finalizacioacuten

Descripcioacuten de resultados obtenidos

Unidad

Antildeo

Procesos

Descripcioacuten de la mejora

Causa para su implantacioacuten

Objetivos de la mejora

Recursos previstos

Responsables de implantacioacuten

Previsioacuten de Resultados

Grado de prioridad

AltaMediaBaja (seguacuten proceda)

RESULTADO PROCESO

RIESGOSOPORTUNIDADES

ACCIONES

[Resultado Esperado] [1]

1- Riesgo [se describiraacute el riesgo]

Detectado [2]


2-

3-

1- Accioacuten [se describiraacute la accioacuten] [4]

2-

3-

[Resultado Esperado]

1- Oportunidad [se describiraacute la oportunidad]

Detectado

Efecto potencial

2-

3-

1- Accioacuten [se describiraacute la accioacuten]

2-

3-

Proceso

Instruccioacuten Se indicaraacute con la codificacioacuten y el nombre del aacutembito del proceso sobre el que se realiza el cuadro de gestioacuten de riesgos y oportunidades

Puede ser para todo el proceso clave o para procesos desagregados

Puede elaborarse en comuacuten para todo el proceso clave e indicar lo especiacutefico para los procesos desagregados

Las distintas unidades del proceso pueden decidir elaborarlo de forma conjunta si entiende que hay similitud

Servicio prestado

Instruccioacuten Se indicaraacute de acuerdo con la tabla de relacioacuten de procesosservicios del alcance del SIGC-SUA que estaacute publicado en el Manual de Calidad

Unidades

Instruccioacuten Se indicaraacute la Unidades que lo elaboran

Fecha

Instruccioacuten Se indicaraacute la fecha formal de su enviacuteo para publicacioacuten

Responsables

Instruccioacuten Se especificaraacute la responsabilidad de la elaboracioacuten Puede ser el nombre y puesto de las personas que intervienen o la denominacioacuten del grupo de trabajo o equipo de calidad que lo ha elaborado Si el equipo es inter-procesosunidades se indicaraacute

Seguimiento y revisioacuten

Instruccioacuten Se indicaraacute cuaacutendo se utiliza y se revisa y para que se utiliza podriacutea ser a modo de ejemplo en la evaluacioacuten seguimiento y mejora del proceso (informe del ciclo anual de gestioacuten del proceso) Revisioacuten anual o por situacioacuten excepcional por cambio estrateacutegicos del sistema o de los procesos

Grupo de intereacutesClientes-Usuario

Fuentes de Informacioacuten

Necesidades y Expectativas (atributos de calidad)

Requisito de Calidad

Proceso

Instruccioacuten Se indicaraacute con la codificacioacuten y el nombre del aacutembito del proceso sobre el que se realiza el cuadro de partes interesadas






Unidades


Fecha


Responsables



Instruccioacuten Se indicaraacute cuaacutendo se utiliza y se revisa y para queacute se utiliza podriacutea ser a modo de ejemplo en la evaluacioacuten seguimiento y mejora del proceso (informe del ciclo anual de gestioacuten del proceso) Revisioacuten anual o por situacioacuten excepcional por cambio estrateacutegicos del sistema o de los procesos

FACTORES INTERNOS

DEBILIDADES

FORTALEZAS

1-

2-

3-

1-

2-

3-

FACTORES EXTERNOS

AMENAZAS

OPORTUNIDADES

1-

2-

3-

1-

2-

3-

Proceso

Instruccioacuten Se indicaraacute con la codificacioacuten y el nombre del aacutembito del proceso sobre el que se realiza el cuadro de contexto






Unidades


Fecha


Responsables






ACCIONES


1- Riesgo

Detectado

Efecto potencial

1- Accioacuten


1- Oportunidad

Detectado

Efecto potencial

1- Accioacuten

ACCIONES POSIBLES

Evitar el riesgo

Eliminar la actividad que se ve afectada o causa el riesgo

Aceptar el riesgo

Cuando es posible que genere una oportunidad

Eliminar la fuente del riesgo

Actuar para eliminar la causa que da lugar al riesgo (efecto no deseado)

Modificar la probabilidad

Atenuar la posibilidad o concurrencia del riesgo

Modificar las consecuencias

Atenuar el impacto o efectos del riesgo

Compartir el riesgo

Compartir o transferir el riesgo con otras partes

Mantener el riesgo

Cuando es asumible o su tratamiento es desproporcionado siempre que sea posible asumirlo y controlarlo

RIESGO

VALORACIOacuteN EFECTOIMPACTO [EI]

VALORACIOacuteN PROBABILIDAD [P]

Nivel Riego

-Riesgo

Detectado

Efecto potencial

ESCALA 1-5

1-Insignificante

2- Miacutenimo

3-Moderado

4-Considerable

5-Grave

ESCALA 1-5

1-Excepcional

2- Poco probable

3-Problable

4-Muy probable

5-Seguro

Caacutelculo [EI][P]

ESCALA A-B-C-D

D Aceptar riesgo [lt 5]

C Aceptar riesgo con controles [6-1]

B Riesgo no deseable [9-14]

A Riesgo inaceptable

[=gt15]

Actividad

Responsable

Elaboracioacuten del cuadro de anaacutelisis de contexto interno y externo por procesos del cuadro necesidades y expectativas de las partes interesadas y requisitos de calidad del cuadro de gestioacuten de riesgos y oportunidades Nivel procesos claves

Equipo de Procesos Responsables de Unidades

Elaboracioacuten seguacuten proceda del cuadro de anaacutelisis de contexto interno y externo por procesos del cuadro necesidades y expectativas de las partes interesadas y requisitos de calidad del cuadro de gestioacuten de riesgos y oportunidades Nivel procesos Estrateacutegicos

Responsable de Calidad Coordinacioacuten Teacutecnica del SIGC-SUA

Aprobacioacuten de la documentacioacuten a incluir en la documentacioacuten del proceso

Responsable de Calidad Gerente seguacuten proceda

Inclusioacuten como anexo en la documentacioacuten del proceso

Coordinacioacuten Teacutecnica del SIGC-SUA

Realizacioacuten de seguimiento y revisioacuten Nivel de proceso claves


Realizacioacuten de seguimiento y revisioacuten Nivel procesos Estrateacutegicos


Realizacioacuten de seguimiento y revisioacuten Nivel SIGC-SUA

Consejo de Direccioacuten comiteacute de Calidad

VERSIOacuteN

FECHA DE VIGENCIA

APARTADO MODIFICADO

MODIFICACIOacuteN REALIZADA

1

14-05-2018

Creacioacuten del Documento

Edicioacuten

Nordm

01

Fecha de entrada en vigor

14-05-2018

Elaborado por

Revisado por

Aprobado por

Gerencia con Coordinacioacuten Teacutecnica del Servicio de Planificacioacuten y Evaluacioacuten

Vicerrectorado Responsable de la Calidad

Consejo de Direccioacuten

Nombre

Nombre

Nombre

Nicolaacutes Ruiz Reyes

Julio Terrados Cepeda

Juan Goacutemez Ortega

Cargo

Cargo

Cargo

Gerente

Vicerrector

Rector

Fecha

Fecha

Fecha

11052018

11052018

11052018

Firma

Firma

Firma

SIGC-SUA

UNIVERSIDAD DE JAEacuteN

PROCEDIMIENTOS DOCUMENTADOS


SIGC-SUA





Objetivos

Dar a conocer los cambios maacutes significativos de la norma de referencia ISO y su aplicacioacuten en el SIGC-SUA

Contribuir al conocimiento desarrollo y perfeccionamiento de la gestioacuten de la calidad

Finalidad

Promover y hacer maacutes comprensible la cultura de la mejora continua






DesarrolloHorario





UNIVERSIDADES






MARCO JURIacuteDICO


SISTEMA FINANCIERO






excelencia




CALIDADEXCELENCIA




calidad





CO

MU

NIC

ACIOacute


ELEMENTO CULTURAL

PAR

TIC

IPA

CIOacute

N

CO

NFI

ANZA





GRUPOS DE INTERES







Excelencia


COMPROMISO POR LA

CALIDAD


La Misioacuten



La Visioacuten









DECISIONES EFQM


ISO







SIST

EMAS

DE

GES

TIOacute

N


GES

TIOacute

N D

E R

ESU

LTAD

OS










ADMINISTRATIVAS


PROCESOS DE APOYO

PR

OC

ES

OS

CLA

VE

S DOCENCIA







TRANSFERENCIA

EXTENSIOacuteN


RE

SU

LTAD

OS



REQUISITOS








ENFOQUE A PROCESOS


BENEFICIOS








RECEPTORES DE LAS

SALIDASSALIDAS



internos y externos


interesadas


Recursos materiales


informacioacuten


Informacioacuten











ACTUAR

PLANIFICAR

VERIFICAR




previstos

HACER





Liderazgo

Apoyo y operaciones

Evaluacioacuten del

desempentildeo

Mejora

Planificacioacuten

ACTUAR

PLANIFICAR

VERIFICAR

HACER






Resultados del SGC





Liderazgo

Enfoque a Procesos











ENTORNO LEGAL


ENTORNO COMPETITIVO

ENTORNO CULTURAL

ENTORNO SOCIAL


VALORES










OPORTUNIDAD



COM

UN

ICAC

IOacuteN

Y

CON

SULT

A

SEGU

IMIE

NTO

Y R

EVIS

IOacuteN









desempentildeo

PROCESOCONTEXTO

PARTES INTERESADAS


Acciones


Acciones

Resultados

Mejora continua




Acciones



Comunicacioacuten


REQUISITOS
































SIGC-SUA

UNIVERSIDAD DE

JAEacuteN








COacuteDIGO PD 06

FECHA 11-05-2018

REVISIOacuteN 01





anaacutelisis DAFO

Dos niveles





PORTADA




2- REFERENCIAS


4- DESARROLLO


42 METODOLOGIacuteA











5- ANEXOS

FORMATOS





2- REFERENCIAS













4- DESARROLLO












4 Lograr la mejora


















5 Aplicacioacuten









3 Aplicacioacuten








Fases



















Orientacioacuten






























13

13


13


13

13

COacuteDIGO PD 0613

FECHA 11-05-201813

REVISIOacuteN 0113

13

13

13

13

13

13

13

13


13

13

13


13


13


13


13

13








oportunidades


anual del SIGC-SUA









Comunicacioacuten


SIGC-SUA









AUDITORIacuteAS


UNIVERSITARIO



OPO

RTU

NID

ADES

CAM

BIO

Y

DE M

EJO

RA


CONTEXTO EXTERNO
















proceso

CONTEXTO


de Procesos

















FACTORES INTERNOS


1-2-3-

FACTORES EXTERNOS


1-2-3-




positivamente)









FACTORES INTERNOS








FACTORES EXTERNOS







PARTES INTERESADAS













-Usuario

































RESULTADO PROCESO




Detectado [2]


2-

3-


2-

3-



Detectado

Efecto potencial

2-

3-


2-

3-









esperados



COM

UN

ICAC

IOacuteN

Y

CON

SULT

A

SEGU

IMIE

NTO

Y R

EVIS

IOacuteN








proceso


















Unidad Antildeo

Procesos




Recursos previstos








Finalizacioacuten








































Objetivos



















































Inicio



Unidad

Antildeo

Procesos











ACCIONES



Detectado [2]


2-

3-


2-

3-



Detectado

Efecto potencial

2-

3-


2-

3-

Proceso







Unidades


Fecha


Responsables








Proceso







Unidades


Fecha


Responsables





DEBILIDADES

FORTALEZAS

1-

2-

3-

1-

2-

3-


AMENAZAS

OPORTUNIDADES

1-

2-

3-

1-

2-

3-

Proceso







Unidades


Fecha


Responsables






ACCIONES


1- Riesgo

Detectado

Efecto potencial

1- Accioacuten


1- Oportunidad

Detectado

Efecto potencial

1- Accioacuten
















RIESGO



Nivel Riego

-Riesgo

Detectado


ESCALA 1-5

1-Insignificante

2- Miacutenimo

3-Moderado

4-Considerable

5-Grave

ESCALA 1-5

1-Excepcional

2- Poco probable

3-Problable

4-Muy probable

5-Seguro


ESCALA A-B-C-D





[=gt15]

Actividad

Responsable















VERSIOacuteN




1

14-05-2018


Edicioacuten

Nordm

01


14-05-2018

Elaborado por

Revisado por

Aprobado por




Nombre

Nombre

Nombre




Cargo

Cargo

Cargo

Gerente

Vicerrector

Rector

Fecha

Fecha

Fecha

11052018

11052018

11052018

Firma

Firma

Firma

SIGC-SUA




SIGC-SUA









DesarrolloHorario





UNIVERSIDADES






MARCO JURIacuteDICO


SISTEMA FINANCIERO






excelencia




CALIDADEXCELENCIA




calidad





CO

MU

NIC

ACIOacute


ELEMENTO CULTURAL

PAR

TIC

IPA

CIOacute

N

CO

NFI

ANZA





GRUPOS DE INTERES







Excelencia


COMPROMISO POR LA

CALIDAD


La Misioacuten



La Visioacuten









DECISIONES EFQM


ISO







SIST

EMAS

DE

GES

TIOacute

N


GES

TIOacute

N D

E R

ESU

LTAD

OS










ADMINISTRATIVAS


PROCESOS DE APOYO

PR

OC

ES

OS

CLA

VE

S DOCENCIA







TRANSFERENCIA

EXTENSIOacuteN


RE

SU

LTAD

OS



REQUISITOS








ENFOQUE A PROCESOS


BENEFICIOS








RECEPTORES DE LAS

SALIDASSALIDAS



internos y externos


interesadas


Recursos materiales


informacioacuten


Informacioacuten











ACTUAR

PLANIFICAR

VERIFICAR




previstos

HACER





Liderazgo

Apoyo y operaciones

Evaluacioacuten del

desempentildeo

Mejora

Planificacioacuten

ACTUAR

PLANIFICAR

VERIFICAR

HACER






Resultados del SGC





Liderazgo

Enfoque a Procesos











ENTORNO LEGAL


ENTORNO COMPETITIVO

ENTORNO CULTURAL

ENTORNO SOCIAL


VALORES










OPORTUNIDAD



COM

UN

ICAC

IOacuteN

Y

CON

SULT

A

SEGU

IMIE

NTO

Y R

EVIS

IOacuteN









desempentildeo

PROCESOCONTEXTO

PARTES INTERESADAS


Acciones


Acciones

Resultados

Mejora continua




Acciones



Comunicacioacuten


REQUISITOS
































SIGC-SUA

UNIVERSIDAD DE

JAEacuteN








COacuteDIGO PD 06

FECHA 11-05-2018

REVISIOacuteN 01





anaacutelisis DAFO

Dos niveles





PORTADA




2- REFERENCIAS


4- DESARROLLO


42 METODOLOGIacuteA











5- ANEXOS

FORMATOS





2- REFERENCIAS













4- DESARROLLO












4 Lograr la mejora


















5 Aplicacioacuten









3 Aplicacioacuten








Fases



















Orientacioacuten






























13

13


13


13

13

COacuteDIGO PD 0613

FECHA 11-05-201813

REVISIOacuteN 0113

13

13

13

13

13

13

13

13


13

13

13


13


13


13


13

13








oportunidades


anual del SIGC-SUA









Comunicacioacuten


SIGC-SUA









AUDITORIacuteAS


UNIVERSITARIO



OPO

RTU

NID

ADES

CAM

BIO

Y

DE M

EJO

RA


CONTEXTO EXTERNO
















proceso

CONTEXTO


de Procesos

















FACTORES INTERNOS


1-2-3-

FACTORES EXTERNOS


1-2-3-




positivamente)









FACTORES INTERNOS








FACTORES EXTERNOS







PARTES INTERESADAS













-Usuario

































RESULTADO PROCESO




Detectado [2]


2-

3-


2-

3-



Detectado

Efecto potencial

2-

3-


2-

3-









esperados



COM

UN

ICAC

IOacuteN

Y

CON

SULT

A

SEGU

IMIE

NTO

Y R

EVIS

IOacuteN








proceso


















Unidad Antildeo

Procesos




Recursos previstos








Finalizacioacuten








































Objetivos



















































Inicio



Unidad

Antildeo

Procesos











ACCIONES



Detectado [2]


2-

3-


2-

3-



Detectado

Efecto potencial

2-

3-


2-

3-

Proceso







Unidades


Fecha


Responsables








Proceso







Unidades


Fecha


Responsables





DEBILIDADES

FORTALEZAS

1-

2-

3-

1-

2-

3-


AMENAZAS

OPORTUNIDADES

1-

2-

3-

1-

2-

3-

Proceso







Unidades


Fecha


Responsables






ACCIONES


1- Riesgo

Detectado

Efecto potencial

1- Accioacuten


1- Oportunidad

Detectado

Efecto potencial

1- Accioacuten
















RIESGO



Nivel Riego

-Riesgo

Detectado


ESCALA 1-5

1-Insignificante

2- Miacutenimo

3-Moderado

4-Considerable

5-Grave

ESCALA 1-5

1-Excepcional

2- Poco probable

3-Problable

4-Muy probable

5-Seguro


ESCALA A-B-C-D





[=gt15]

Actividad

Responsable















VERSIOacuteN




1

14-05-2018


Edicioacuten

Nordm

01


14-05-2018

Elaborado por

Revisado por

Aprobado por




Nombre

Nombre

Nombre




Cargo

Cargo

Cargo

Gerente

Vicerrector

Rector

Fecha

Fecha

Fecha

11052018

11052018

11052018

Firma

Firma

Firma

SIGC-SUA




SIGC-SUA








UNIVERSIDADES






MARCO JURIacuteDICO


SISTEMA FINANCIERO






excelencia




CALIDADEXCELENCIA




calidad





CO

MU

NIC

ACIOacute


ELEMENTO CULTURAL

PAR

TIC

IPA

CIOacute

N

CO

NFI

ANZA





GRUPOS DE INTERES







Excelencia


COMPROMISO POR LA

CALIDAD


La Misioacuten



La Visioacuten









DECISIONES EFQM


ISO







SIST

EMAS

DE

GES

TIOacute

N


GES

TIOacute

N D

E R

ESU

LTAD

OS










ADMINISTRATIVAS


PROCESOS DE APOYO

PR

OC

ES

OS

CLA

VE

S DOCENCIA







TRANSFERENCIA

EXTENSIOacuteN


RE

SU

LTAD

OS



REQUISITOS








ENFOQUE A PROCESOS


BENEFICIOS








RECEPTORES DE LAS

SALIDASSALIDAS



internos y externos


interesadas


Recursos materiales


informacioacuten


Informacioacuten











ACTUAR

PLANIFICAR

VERIFICAR




previstos

HACER





Liderazgo

Apoyo y operaciones

Evaluacioacuten del

desempentildeo

Mejora

Planificacioacuten

ACTUAR

PLANIFICAR

VERIFICAR

HACER






Resultados del SGC





Liderazgo

Enfoque a Procesos











ENTORNO LEGAL


ENTORNO COMPETITIVO

ENTORNO CULTURAL

ENTORNO SOCIAL


VALORES










OPORTUNIDAD



COM

UN

ICAC

IOacuteN

Y

CON

SULT

A

SEGU

IMIE

NTO

Y R

EVIS

IOacuteN









desempentildeo

PROCESOCONTEXTO

PARTES INTERESADAS


Acciones


Acciones

Resultados

Mejora continua




Acciones



Comunicacioacuten


REQUISITOS
































SIGC-SUA

UNIVERSIDAD DE

JAEacuteN








COacuteDIGO PD 06

FECHA 11-05-2018

REVISIOacuteN 01





anaacutelisis DAFO

Dos niveles





PORTADA




2- REFERENCIAS


4- DESARROLLO


42 METODOLOGIacuteA











5- ANEXOS

FORMATOS





2- REFERENCIAS













4- DESARROLLO












4 Lograr la mejora


















5 Aplicacioacuten









3 Aplicacioacuten








Fases



















Orientacioacuten






























13

13


13


13

13

COacuteDIGO PD 0613

FECHA 11-05-201813

REVISIOacuteN 0113

13

13

13

13

13

13

13

13


13

13

13


13


13


13


13

13








oportunidades


anual del SIGC-SUA









Comunicacioacuten


SIGC-SUA









AUDITORIacuteAS


UNIVERSITARIO



OPO

RTU

NID

ADES

CAM

BIO

Y

DE M

EJO

RA


CONTEXTO EXTERNO
















proceso

CONTEXTO


de Procesos

















FACTORES INTERNOS


1-2-3-

FACTORES EXTERNOS


1-2-3-




positivamente)









FACTORES INTERNOS








FACTORES EXTERNOS







PARTES INTERESADAS













-Usuario

































RESULTADO PROCESO




Detectado [2]


2-

3-


2-

3-



Detectado

Efecto potencial

2-

3-


2-

3-









esperados



COM

UN

ICAC

IOacuteN

Y

CON

SULT

A

SEGU

IMIE

NTO

Y R

EVIS

IOacuteN








proceso


















Unidad Antildeo

Procesos




Recursos previstos








Finalizacioacuten








































Objetivos



















































Inicio



Unidad

Antildeo

Procesos











ACCIONES



Detectado [2]


2-

3-


2-

3-



Detectado

Efecto potencial

2-

3-


2-

3-

Proceso







Unidades


Fecha


Responsables








Proceso







Unidades


Fecha


Responsables





DEBILIDADES

FORTALEZAS

1-

2-

3-

1-

2-

3-


AMENAZAS

OPORTUNIDADES

1-

2-

3-

1-

2-

3-

Proceso







Unidades


Fecha


Responsables






ACCIONES


1- Riesgo

Detectado

Efecto potencial

1- Accioacuten


1- Oportunidad

Detectado

Efecto potencial

1- Accioacuten
















RIESGO



Nivel Riego

-Riesgo

Detectado


ESCALA 1-5

1-Insignificante

2- Miacutenimo

3-Moderado

4-Considerable

5-Grave

ESCALA 1-5

1-Excepcional

2- Poco probable

3-Problable

4-Muy probable

5-Seguro


ESCALA A-B-C-D





[=gt15]

Actividad

Responsable















VERSIOacuteN




1

14-05-2018


Edicioacuten

Nordm

01


14-05-2018

Elaborado por

Revisado por

Aprobado por




Nombre

Nombre

Nombre




Cargo

Cargo

Cargo

Gerente

Vicerrector

Rector

Fecha

Fecha

Fecha

11052018

11052018

11052018

Firma

Firma

Firma

SIGC-SUA




SIGC-SUA





CALIDADEXCELENCIA




calidad





CO

MU

NIC

ACIOacute


ELEMENTO CULTURAL

PAR

TIC

IPA

CIOacute

N

CO

NFI

ANZA





GRUPOS DE INTERES







Excelencia


COMPROMISO POR LA

CALIDAD


La Misioacuten



La Visioacuten









DECISIONES EFQM


ISO







SIST

EMAS

DE

GES

TIOacute

N


GES

TIOacute

N D

E R

ESU

LTAD

OS










ADMINISTRATIVAS


PROCESOS DE APOYO

PR

OC

ES

OS

CLA

VE

S DOCENCIA







TRANSFERENCIA

EXTENSIOacuteN


RE

SU

LTAD

OS



REQUISITOS








ENFOQUE A PROCESOS


BENEFICIOS








RECEPTORES DE LAS

SALIDASSALIDAS



internos y externos


interesadas


Recursos materiales


informacioacuten


Informacioacuten











ACTUAR

PLANIFICAR

VERIFICAR




previstos

HACER





Liderazgo

Apoyo y operaciones

Evaluacioacuten del

desempentildeo

Mejora

Planificacioacuten

ACTUAR

PLANIFICAR

VERIFICAR

HACER






Resultados del SGC





Liderazgo

Enfoque a Procesos











ENTORNO LEGAL


ENTORNO COMPETITIVO

ENTORNO CULTURAL

ENTORNO SOCIAL


VALORES










OPORTUNIDAD



COM

UN

ICAC

IOacuteN

Y

CON

SULT

A

SEGU

IMIE

NTO

Y R

EVIS

IOacuteN









desempentildeo

PROCESOCONTEXTO

PARTES INTERESADAS


Acciones


Acciones

Resultados

Mejora continua




Acciones



Comunicacioacuten


REQUISITOS
































SIGC-SUA

UNIVERSIDAD DE

JAEacuteN








COacuteDIGO PD 06

FECHA 11-05-2018

REVISIOacuteN 01





anaacutelisis DAFO

Dos niveles





PORTADA




2- REFERENCIAS


4- DESARROLLO


42 METODOLOGIacuteA











5- ANEXOS

FORMATOS





2- REFERENCIAS













4- DESARROLLO












4 Lograr la mejora


















5 Aplicacioacuten









3 Aplicacioacuten








Fases



















Orientacioacuten






























13

13


13


13

13

COacuteDIGO PD 0613

FECHA 11-05-201813

REVISIOacuteN 0113

13

13

13

13

13

13

13

13


13

13

13


13


13


13


13

13








oportunidades


anual del SIGC-SUA









Comunicacioacuten


SIGC-SUA









AUDITORIacuteAS


UNIVERSITARIO



OPO

RTU

NID

ADES

CAM

BIO

Y

DE M

EJO

RA


CONTEXTO EXTERNO
















proceso

CONTEXTO


de Procesos

















FACTORES INTERNOS


1-2-3-

FACTORES EXTERNOS


1-2-3-




positivamente)









FACTORES INTERNOS








FACTORES EXTERNOS







PARTES INTERESADAS













-Usuario

































RESULTADO PROCESO




Detectado [2]


2-

3-


2-

3-



Detectado

Efecto potencial

2-

3-


2-

3-









esperados



COM

UN

ICAC

IOacuteN

Y

CON

SULT

A

SEGU

IMIE

NTO

Y R

EVIS

IOacuteN








proceso


















Unidad Antildeo

Procesos




Recursos previstos








Finalizacioacuten








































Objetivos



















































Inicio



Unidad

Antildeo

Procesos











ACCIONES



Detectado [2]


2-

3-


2-

3-



Detectado

Efecto potencial

2-

3-


2-

3-

Proceso







Unidades


Fecha


Responsables








Proceso







Unidades


Fecha


Responsables





DEBILIDADES

FORTALEZAS

1-

2-

3-

1-

2-

3-


AMENAZAS

OPORTUNIDADES

1-

2-

3-

1-

2-

3-

Proceso







Unidades


Fecha


Responsables






ACCIONES


1- Riesgo

Detectado

Efecto potencial

1- Accioacuten


1- Oportunidad

Detectado

Efecto potencial

1- Accioacuten
















RIESGO



Nivel Riego

-Riesgo

Detectado


ESCALA 1-5

1-Insignificante

2- Miacutenimo

3-Moderado

4-Considerable

5-Grave

ESCALA 1-5

1-Excepcional

2- Poco probable

3-Problable

4-Muy probable

5-Seguro


ESCALA A-B-C-D





[=gt15]

Actividad

Responsable















VERSIOacuteN




1

14-05-2018


Edicioacuten

Nordm

01


14-05-2018

Elaborado por

Revisado por

Aprobado por




Nombre

Nombre

Nombre




Cargo

Cargo

Cargo

Gerente

Vicerrector

Rector

Fecha

Fecha

Fecha

11052018

11052018

11052018

Firma

Firma

Firma

SIGC-SUA




SIGC-SUA








GRUPOS DE INTERES







Excelencia


COMPROMISO POR LA

CALIDAD


La Misioacuten



La Visioacuten









DECISIONES EFQM


ISO







SIST

EMAS

DE

GES

TIOacute

N


GES

TIOacute

N D

E R

ESU

LTAD

OS










ADMINISTRATIVAS


PROCESOS DE APOYO

PR

OC

ES

OS

CLA

VE

S DOCENCIA







TRANSFERENCIA

EXTENSIOacuteN


RE

SU

LTAD

OS



REQUISITOS








ENFOQUE A PROCESOS


BENEFICIOS








RECEPTORES DE LAS

SALIDASSALIDAS



internos y externos


interesadas


Recursos materiales


informacioacuten


Informacioacuten











ACTUAR

PLANIFICAR

VERIFICAR




previstos

HACER





Liderazgo

Apoyo y operaciones

Evaluacioacuten del

desempentildeo

Mejora

Planificacioacuten

ACTUAR

PLANIFICAR

VERIFICAR

HACER






Resultados del SGC





Liderazgo

Enfoque a Procesos











ENTORNO LEGAL


ENTORNO COMPETITIVO

ENTORNO CULTURAL

ENTORNO SOCIAL


VALORES










OPORTUNIDAD



COM

UN

ICAC

IOacuteN

Y

CON

SULT

A

SEGU

IMIE

NTO

Y R

EVIS

IOacuteN









desempentildeo

PROCESOCONTEXTO

PARTES INTERESADAS


Acciones


Acciones

Resultados

Mejora continua




Acciones



Comunicacioacuten


REQUISITOS
































SIGC-SUA

UNIVERSIDAD DE

JAEacuteN








COacuteDIGO PD 06

FECHA 11-05-2018

REVISIOacuteN 01





anaacutelisis DAFO

Dos niveles





PORTADA




2- REFERENCIAS


4- DESARROLLO


42 METODOLOGIacuteA











5- ANEXOS

FORMATOS





2- REFERENCIAS













4- DESARROLLO












4 Lograr la mejora


















5 Aplicacioacuten









3 Aplicacioacuten








Fases



















Orientacioacuten






























13

13


13


13

13

COacuteDIGO PD 0613

FECHA 11-05-201813

REVISIOacuteN 0113

13

13

13

13

13

13

13

13


13

13

13


13


13


13


13

13








oportunidades


anual del SIGC-SUA









Comunicacioacuten


SIGC-SUA









AUDITORIacuteAS


UNIVERSITARIO



OPO

RTU

NID

ADES

CAM

BIO

Y

DE M

EJO

RA


CONTEXTO EXTERNO
















proceso

CONTEXTO


de Procesos

















FACTORES INTERNOS


1-2-3-

FACTORES EXTERNOS


1-2-3-




positivamente)









FACTORES INTERNOS








FACTORES EXTERNOS







PARTES INTERESADAS













-Usuario

































RESULTADO PROCESO




Detectado [2]


2-

3-


2-

3-



Detectado

Efecto potencial

2-

3-


2-

3-









esperados



COM

UN

ICAC

IOacuteN

Y

CON

SULT

A

SEGU

IMIE

NTO

Y R

EVIS

IOacuteN








proceso


















Unidad Antildeo

Procesos




Recursos previstos








Finalizacioacuten








































Objetivos



















































Inicio



Unidad

Antildeo

Procesos











ACCIONES



Detectado [2]


2-

3-


2-

3-



Detectado

Efecto potencial

2-

3-


2-

3-

Proceso







Unidades


Fecha


Responsables








Proceso







Unidades


Fecha


Responsables





DEBILIDADES

FORTALEZAS

1-

2-

3-

1-

2-

3-


AMENAZAS

OPORTUNIDADES

1-

2-

3-

1-

2-

3-

Proceso







Unidades


Fecha


Responsables






ACCIONES


1- Riesgo

Detectado

Efecto potencial

1- Accioacuten


1- Oportunidad

Detectado

Efecto potencial

1- Accioacuten
















RIESGO



Nivel Riego

-Riesgo

Detectado


ESCALA 1-5

1-Insignificante

2- Miacutenimo

3-Moderado

4-Considerable

5-Grave

ESCALA 1-5

1-Excepcional

2- Poco probable

3-Problable

4-Muy probable

5-Seguro


ESCALA A-B-C-D





[=gt15]

Actividad

Responsable















VERSIOacuteN




1

14-05-2018


Edicioacuten

Nordm

01


14-05-2018

Elaborado por

Revisado por

Aprobado por




Nombre

Nombre

Nombre




Cargo

Cargo

Cargo

Gerente

Vicerrector

Rector

Fecha

Fecha

Fecha

11052018

11052018

11052018

Firma

Firma

Firma

SIGC-SUA




SIGC-SUA





La Misioacuten



La Visioacuten









DECISIONES EFQM


ISO







SIST

EMAS

DE

GES

TIOacute

N


GES

TIOacute

N D

E R

ESU

LTAD

OS










ADMINISTRATIVAS


PROCESOS DE APOYO

PR

OC

ES

OS

CLA

VE

S DOCENCIA







TRANSFERENCIA

EXTENSIOacuteN


RE

SU

LTAD

OS



REQUISITOS








ENFOQUE A PROCESOS


BENEFICIOS








RECEPTORES DE LAS

SALIDASSALIDAS



internos y externos


interesadas


Recursos materiales


informacioacuten


Informacioacuten











ACTUAR

PLANIFICAR

VERIFICAR




previstos

HACER





Liderazgo

Apoyo y operaciones

Evaluacioacuten del

desempentildeo

Mejora

Planificacioacuten

ACTUAR

PLANIFICAR

VERIFICAR

HACER






Resultados del SGC





Liderazgo

Enfoque a Procesos











ENTORNO LEGAL


ENTORNO COMPETITIVO

ENTORNO CULTURAL

ENTORNO SOCIAL


VALORES










OPORTUNIDAD



COM

UN

ICAC

IOacuteN

Y

CON

SULT

A

SEGU

IMIE

NTO

Y R

EVIS

IOacuteN









desempentildeo

PROCESOCONTEXTO

PARTES INTERESADAS


Acciones


Acciones

Resultados

Mejora continua




Acciones



Comunicacioacuten


REQUISITOS
































SIGC-SUA

UNIVERSIDAD DE

JAEacuteN








COacuteDIGO PD 06

FECHA 11-05-2018

REVISIOacuteN 01





anaacutelisis DAFO

Dos niveles





PORTADA




2- REFERENCIAS


4- DESARROLLO


42 METODOLOGIacuteA











5- ANEXOS

FORMATOS





2- REFERENCIAS













4- DESARROLLO












4 Lograr la mejora


















5 Aplicacioacuten









3 Aplicacioacuten








Fases



















Orientacioacuten






























13

13


13


13

13

COacuteDIGO PD 0613

FECHA 11-05-201813

REVISIOacuteN 0113

13

13

13

13

13

13

13

13


13

13

13


13


13


13


13

13








oportunidades


anual del SIGC-SUA









Comunicacioacuten


SIGC-SUA









AUDITORIacuteAS


UNIVERSITARIO



OPO

RTU

NID

ADES

CAM

BIO

Y

DE M

EJO

RA


CONTEXTO EXTERNO
















proceso

CONTEXTO


de Procesos

















FACTORES INTERNOS


1-2-3-

FACTORES EXTERNOS


1-2-3-




positivamente)









FACTORES INTERNOS








FACTORES EXTERNOS







PARTES INTERESADAS













-Usuario

































RESULTADO PROCESO




Detectado [2]


2-

3-


2-

3-



Detectado

Efecto potencial

2-

3-


2-

3-









esperados



COM

UN

ICAC

IOacuteN

Y

CON

SULT

A

SEGU

IMIE

NTO

Y R

EVIS

IOacuteN








proceso


















Unidad Antildeo

Procesos




Recursos previstos








Finalizacioacuten








































Objetivos



















































Inicio



Unidad

Antildeo

Procesos











ACCIONES



Detectado [2]


2-

3-


2-

3-



Detectado

Efecto potencial

2-

3-


2-

3-

Proceso







Unidades


Fecha


Responsables








Proceso







Unidades


Fecha


Responsables





DEBILIDADES

FORTALEZAS

1-

2-

3-

1-

2-

3-


AMENAZAS

OPORTUNIDADES

1-

2-

3-

1-

2-

3-

Proceso







Unidades


Fecha


Responsables






ACCIONES


1- Riesgo

Detectado

Efecto potencial

1- Accioacuten


1- Oportunidad

Detectado

Efecto potencial

1- Accioacuten
















RIESGO



Nivel Riego

-Riesgo

Detectado


ESCALA 1-5

1-Insignificante

2- Miacutenimo

3-Moderado

4-Considerable

5-Grave

ESCALA 1-5

1-Excepcional

2- Poco probable

3-Problable

4-Muy probable

5-Seguro


ESCALA A-B-C-D





[=gt15]

Actividad

Responsable















VERSIOacuteN




1

14-05-2018


Edicioacuten

Nordm

01


14-05-2018

Elaborado por

Revisado por

Aprobado por




Nombre

Nombre

Nombre




Cargo

Cargo

Cargo

Gerente

Vicerrector

Rector

Fecha

Fecha

Fecha

11052018

11052018

11052018

Firma

Firma

Firma

SIGC-SUA




SIGC-SUA










DECISIONES EFQM


ISO







SIST

EMAS

DE

GES

TIOacute

N


GES

TIOacute

N D

E R

ESU

LTAD

OS










ADMINISTRATIVAS


PROCESOS DE APOYO

PR

OC

ES

OS

CLA

VE

S DOCENCIA







TRANSFERENCIA

EXTENSIOacuteN


RE

SU

LTAD

OS



REQUISITOS








ENFOQUE A PROCESOS


BENEFICIOS








RECEPTORES DE LAS

SALIDASSALIDAS



internos y externos


interesadas


Recursos materiales


informacioacuten


Informacioacuten











ACTUAR

PLANIFICAR

VERIFICAR




previstos

HACER





Liderazgo

Apoyo y operaciones

Evaluacioacuten del

desempentildeo

Mejora

Planificacioacuten

ACTUAR

PLANIFICAR

VERIFICAR

HACER






Resultados del SGC





Liderazgo

Enfoque a Procesos











ENTORNO LEGAL


ENTORNO COMPETITIVO

ENTORNO CULTURAL

ENTORNO SOCIAL


VALORES










OPORTUNIDAD



COM

UN

ICAC

IOacuteN

Y

CON

SULT

A

SEGU

IMIE

NTO

Y R

EVIS

IOacuteN









desempentildeo

PROCESOCONTEXTO

PARTES INTERESADAS


Acciones


Acciones

Resultados

Mejora continua




Acciones



Comunicacioacuten


REQUISITOS
































SIGC-SUA

UNIVERSIDAD DE

JAEacuteN








COacuteDIGO PD 06

FECHA 11-05-2018

REVISIOacuteN 01





anaacutelisis DAFO

Dos niveles





PORTADA




2- REFERENCIAS


4- DESARROLLO


42 METODOLOGIacuteA











5- ANEXOS

FORMATOS





2- REFERENCIAS













4- DESARROLLO












4 Lograr la mejora


















5 Aplicacioacuten









3 Aplicacioacuten








Fases



















Orientacioacuten






























13

13


13


13

13

COacuteDIGO PD 0613

FECHA 11-05-201813

REVISIOacuteN 0113

13

13

13

13

13

13

13

13


13

13

13


13


13


13


13

13








oportunidades


anual del SIGC-SUA









Comunicacioacuten


SIGC-SUA









AUDITORIacuteAS


UNIVERSITARIO



OPO

RTU

NID

ADES

CAM

BIO

Y

DE M

EJO

RA


CONTEXTO EXTERNO
















proceso

CONTEXTO


de Procesos

















FACTORES INTERNOS


1-2-3-

FACTORES EXTERNOS


1-2-3-




positivamente)









FACTORES INTERNOS








FACTORES EXTERNOS







PARTES INTERESADAS













-Usuario

































RESULTADO PROCESO




Detectado [2]


2-

3-


2-

3-



Detectado

Efecto potencial

2-

3-


2-

3-









esperados



COM

UN

ICAC

IOacuteN

Y

CON

SULT

A

SEGU

IMIE

NTO

Y R

EVIS

IOacuteN








proceso


















Unidad Antildeo

Procesos




Recursos previstos








Finalizacioacuten








































Objetivos



















































Inicio



Unidad

Antildeo

Procesos











ACCIONES



Detectado [2]


2-

3-


2-

3-



Detectado

Efecto potencial

2-

3-


2-

3-

Proceso







Unidades


Fecha


Responsables








Proceso







Unidades


Fecha


Responsables





DEBILIDADES

FORTALEZAS

1-

2-

3-

1-

2-

3-


AMENAZAS

OPORTUNIDADES

1-

2-

3-

1-

2-

3-

Proceso







Unidades


Fecha


Responsables






ACCIONES


1- Riesgo

Detectado

Efecto potencial

1- Accioacuten


1- Oportunidad

Detectado

Efecto potencial

1- Accioacuten
















RIESGO



Nivel Riego

-Riesgo

Detectado


ESCALA 1-5

1-Insignificante

2- Miacutenimo

3-Moderado

4-Considerable

5-Grave

ESCALA 1-5

1-Excepcional

2- Poco probable

3-Problable

4-Muy probable

5-Seguro


ESCALA A-B-C-D





[=gt15]

Actividad

Responsable















VERSIOacuteN




1

14-05-2018


Edicioacuten

Nordm

01


14-05-2018

Elaborado por

Revisado por

Aprobado por




Nombre

Nombre

Nombre




Cargo

Cargo

Cargo

Gerente

Vicerrector

Rector

Fecha

Fecha

Fecha

11052018

11052018

11052018

Firma

Firma

Firma

SIGC-SUA




SIGC-SUA










SIST

EMAS

DE

GES

TIOacute

N


GES

TIOacute

N D

E R

ESU

LTAD

OS










ADMINISTRATIVAS


PROCESOS DE APOYO

PR

OC

ES

OS

CLA

VE

S DOCENCIA







TRANSFERENCIA

EXTENSIOacuteN


RE

SU

LTAD

OS



REQUISITOS








ENFOQUE A PROCESOS


BENEFICIOS








RECEPTORES DE LAS

SALIDASSALIDAS



internos y externos


interesadas


Recursos materiales


informacioacuten


Informacioacuten











ACTUAR

PLANIFICAR

VERIFICAR




previstos

HACER





Liderazgo

Apoyo y operaciones

Evaluacioacuten del

desempentildeo

Mejora

Planificacioacuten

ACTUAR

PLANIFICAR

VERIFICAR

HACER






Resultados del SGC





Liderazgo

Enfoque a Procesos











ENTORNO LEGAL


ENTORNO COMPETITIVO

ENTORNO CULTURAL

ENTORNO SOCIAL


VALORES










OPORTUNIDAD



COM

UN

ICAC

IOacuteN

Y

CON

SULT

A

SEGU

IMIE

NTO

Y R

EVIS

IOacuteN









desempentildeo

PROCESOCONTEXTO

PARTES INTERESADAS


Acciones


Acciones

Resultados

Mejora continua




Acciones



Comunicacioacuten


REQUISITOS
































SIGC-SUA

UNIVERSIDAD DE

JAEacuteN








COacuteDIGO PD 06

FECHA 11-05-2018

REVISIOacuteN 01





anaacutelisis DAFO

Dos niveles





PORTADA




2- REFERENCIAS


4- DESARROLLO


42 METODOLOGIacuteA











5- ANEXOS

FORMATOS





2- REFERENCIAS













4- DESARROLLO












4 Lograr la mejora


















5 Aplicacioacuten









3 Aplicacioacuten








Fases



















Orientacioacuten






























13

13


13


13

13

COacuteDIGO PD 0613

FECHA 11-05-201813

REVISIOacuteN 0113

13

13

13

13

13

13

13

13


13

13

13


13


13


13


13

13








oportunidades


anual del SIGC-SUA









Comunicacioacuten


SIGC-SUA









AUDITORIacuteAS


UNIVERSITARIO



OPO

RTU

NID

ADES

CAM

BIO

Y

DE M

EJO

RA


CONTEXTO EXTERNO
















proceso

CONTEXTO


de Procesos

















FACTORES INTERNOS


1-2-3-

FACTORES EXTERNOS


1-2-3-




positivamente)









FACTORES INTERNOS








FACTORES EXTERNOS







PARTES INTERESADAS













-Usuario

































RESULTADO PROCESO




Detectado [2]


2-

3-


2-

3-



Detectado

Efecto potencial

2-

3-


2-

3-









esperados



COM

UN

ICAC

IOacuteN

Y

CON

SULT

A

SEGU

IMIE

NTO

Y R

EVIS

IOacuteN








proceso


















Unidad Antildeo

Procesos




Recursos previstos








Finalizacioacuten








































Objetivos



















































Inicio



Unidad

Antildeo

Procesos











ACCIONES



Detectado [2]


2-

3-


2-

3-



Detectado

Efecto potencial

2-

3-


2-

3-

Proceso







Unidades


Fecha


Responsables








Proceso







Unidades


Fecha


Responsables





DEBILIDADES

FORTALEZAS

1-

2-

3-

1-

2-

3-


AMENAZAS

OPORTUNIDADES

1-

2-

3-

1-

2-

3-

Proceso







Unidades


Fecha


Responsables






ACCIONES


1- Riesgo

Detectado

Efecto potencial

1- Accioacuten


1- Oportunidad

Detectado

Efecto potencial

1- Accioacuten
















RIESGO



Nivel Riego

-Riesgo

Detectado


ESCALA 1-5

1-Insignificante

2- Miacutenimo

3-Moderado

4-Considerable

5-Grave

ESCALA 1-5

1-Excepcional

2- Poco probable

3-Problable

4-Muy probable

5-Seguro


ESCALA A-B-C-D





[=gt15]

Actividad

Responsable















VERSIOacuteN




1

14-05-2018


Edicioacuten

Nordm

01


14-05-2018

Elaborado por

Revisado por

Aprobado por




Nombre

Nombre

Nombre




Cargo

Cargo

Cargo

Gerente

Vicerrector

Rector

Fecha

Fecha

Fecha

11052018

11052018

11052018

Firma

Firma

Firma

SIGC-SUA




SIGC-SUA












ADMINISTRATIVAS


PROCESOS DE APOYO

PR

OC

ES

OS

CLA

VE

S DOCENCIA







TRANSFERENCIA

EXTENSIOacuteN


RE

SU

LTAD

OS



REQUISITOS








ENFOQUE A PROCESOS


BENEFICIOS








RECEPTORES DE LAS

SALIDASSALIDAS



internos y externos


interesadas


Recursos materiales


informacioacuten


Informacioacuten











ACTUAR

PLANIFICAR

VERIFICAR




previstos

HACER





Liderazgo

Apoyo y operaciones

Evaluacioacuten del

desempentildeo

Mejora

Planificacioacuten

ACTUAR

PLANIFICAR

VERIFICAR

HACER






Resultados del SGC





Liderazgo

Enfoque a Procesos











ENTORNO LEGAL


ENTORNO COMPETITIVO

ENTORNO CULTURAL

ENTORNO SOCIAL


VALORES










OPORTUNIDAD



COM

UN

ICAC

IOacuteN

Y

CON

SULT

A

SEGU

IMIE

NTO

Y R

EVIS

IOacuteN









desempentildeo

PROCESOCONTEXTO

PARTES INTERESADAS


Acciones


Acciones

Resultados

Mejora continua




Acciones



Comunicacioacuten


REQUISITOS
































SIGC-SUA

UNIVERSIDAD DE

JAEacuteN








COacuteDIGO PD 06

FECHA 11-05-2018

REVISIOacuteN 01





anaacutelisis DAFO

Dos niveles





PORTADA




2- REFERENCIAS


4- DESARROLLO


42 METODOLOGIacuteA











5- ANEXOS

FORMATOS





2- REFERENCIAS













4- DESARROLLO












4 Lograr la mejora


















5 Aplicacioacuten









3 Aplicacioacuten








Fases



















Orientacioacuten






























13

13


13


13

13

COacuteDIGO PD 0613

FECHA 11-05-201813

REVISIOacuteN 0113

13

13

13

13

13

13

13

13


13

13

13


13


13


13


13

13








oportunidades


anual del SIGC-SUA









Comunicacioacuten


SIGC-SUA









AUDITORIacuteAS


UNIVERSITARIO



OPO

RTU

NID

ADES

CAM

BIO

Y

DE M

EJO

RA


CONTEXTO EXTERNO
















proceso

CONTEXTO


de Procesos

















FACTORES INTERNOS


1-2-3-

FACTORES EXTERNOS


1-2-3-




positivamente)









FACTORES INTERNOS








FACTORES EXTERNOS







PARTES INTERESADAS













-Usuario

































RESULTADO PROCESO




Detectado [2]


2-

3-


2-

3-



Detectado

Efecto potencial

2-

3-


2-

3-









esperados



COM

UN

ICAC

IOacuteN

Y

CON

SULT

A

SEGU

IMIE

NTO

Y R

EVIS

IOacuteN








proceso


















Unidad Antildeo

Procesos




Recursos previstos








Finalizacioacuten








































Objetivos



















































Inicio



Unidad

Antildeo

Procesos











ACCIONES



Detectado [2]


2-

3-


2-

3-



Detectado

Efecto potencial

2-

3-


2-

3-

Proceso







Unidades


Fecha


Responsables








Proceso







Unidades


Fecha


Responsables





DEBILIDADES

FORTALEZAS

1-

2-

3-

1-

2-

3-


AMENAZAS

OPORTUNIDADES

1-

2-

3-

1-

2-

3-

Proceso







Unidades


Fecha


Responsables






ACCIONES


1- Riesgo

Detectado

Efecto potencial

1- Accioacuten


1- Oportunidad

Detectado

Efecto potencial

1- Accioacuten
















RIESGO



Nivel Riego

-Riesgo

Detectado


ESCALA 1-5

1-Insignificante

2- Miacutenimo

3-Moderado

4-Considerable

5-Grave

ESCALA 1-5

1-Excepcional

2- Poco probable

3-Problable

4-Muy probable

5-Seguro


ESCALA A-B-C-D





[=gt15]

Actividad

Responsable















VERSIOacuteN




1

14-05-2018


Edicioacuten

Nordm

01


14-05-2018

Elaborado por

Revisado por

Aprobado por




Nombre

Nombre

Nombre




Cargo

Cargo

Cargo

Gerente

Vicerrector

Rector

Fecha

Fecha

Fecha

11052018

11052018

11052018

Firma

Firma

Firma

SIGC-SUA




SIGC-SUA








ENFOQUE A PROCESOS


BENEFICIOS








RECEPTORES DE LAS

SALIDASSALIDAS



internos y externos


interesadas


Recursos materiales


informacioacuten


Informacioacuten











ACTUAR

PLANIFICAR

VERIFICAR




previstos

HACER





Liderazgo

Apoyo y operaciones

Evaluacioacuten del

desempentildeo

Mejora

Planificacioacuten

ACTUAR

PLANIFICAR

VERIFICAR

HACER






Resultados del SGC





Liderazgo

Enfoque a Procesos











ENTORNO LEGAL


ENTORNO COMPETITIVO

ENTORNO CULTURAL

ENTORNO SOCIAL


VALORES










OPORTUNIDAD



COM

UN

ICAC

IOacuteN

Y

CON

SULT

A

SEGU

IMIE

NTO

Y R

EVIS

IOacuteN









desempentildeo

PROCESOCONTEXTO

PARTES INTERESADAS


Acciones


Acciones

Resultados

Mejora continua




Acciones



Comunicacioacuten


REQUISITOS
































SIGC-SUA

UNIVERSIDAD DE

JAEacuteN








COacuteDIGO PD 06

FECHA 11-05-2018

REVISIOacuteN 01





anaacutelisis DAFO

Dos niveles





PORTADA




2- REFERENCIAS


4- DESARROLLO


42 METODOLOGIacuteA











5- ANEXOS

FORMATOS





2- REFERENCIAS













4- DESARROLLO












4 Lograr la mejora


















5 Aplicacioacuten









3 Aplicacioacuten








Fases



















Orientacioacuten






























13

13


13


13

13

COacuteDIGO PD 0613

FECHA 11-05-201813

REVISIOacuteN 0113

13

13

13

13

13

13

13

13


13

13

13


13


13


13


13

13








oportunidades


anual del SIGC-SUA









Comunicacioacuten


SIGC-SUA









AUDITORIacuteAS


UNIVERSITARIO



OPO

RTU

NID

ADES

CAM

BIO

Y

DE M

EJO

RA


CONTEXTO EXTERNO
















proceso

CONTEXTO


de Procesos

















FACTORES INTERNOS


1-2-3-

FACTORES EXTERNOS


1-2-3-




positivamente)









FACTORES INTERNOS








FACTORES EXTERNOS







PARTES INTERESADAS













-Usuario

































RESULTADO PROCESO




Detectado [2]


2-

3-


2-

3-



Detectado

Efecto potencial

2-

3-


2-

3-









esperados



COM

UN

ICAC

IOacuteN

Y

CON

SULT

A

SEGU

IMIE

NTO

Y R

EVIS

IOacuteN








proceso


















Unidad Antildeo

Procesos




Recursos previstos








Finalizacioacuten








































Objetivos



















































Inicio



Unidad

Antildeo

Procesos











ACCIONES



Detectado [2]


2-

3-


2-

3-



Detectado

Efecto potencial

2-

3-


2-

3-

Proceso







Unidades


Fecha


Responsables








Proceso







Unidades


Fecha


Responsables





DEBILIDADES

FORTALEZAS

1-

2-

3-

1-

2-

3-


AMENAZAS

OPORTUNIDADES

1-

2-

3-

1-

2-

3-

Proceso







Unidades


Fecha


Responsables






ACCIONES


1- Riesgo

Detectado

Efecto potencial

1- Accioacuten


1- Oportunidad

Detectado

Efecto potencial

1- Accioacuten
















RIESGO



Nivel Riego

-Riesgo

Detectado


ESCALA 1-5

1-Insignificante

2- Miacutenimo

3-Moderado

4-Considerable

5-Grave

ESCALA 1-5

1-Excepcional

2- Poco probable

3-Problable

4-Muy probable

5-Seguro


ESCALA A-B-C-D





[=gt15]

Actividad

Responsable















VERSIOacuteN




1

14-05-2018


Edicioacuten

Nordm

01


14-05-2018

Elaborado por

Revisado por

Aprobado por




Nombre

Nombre

Nombre




Cargo

Cargo

Cargo

Gerente

Vicerrector

Rector

Fecha

Fecha

Fecha

11052018

11052018

11052018

Firma

Firma

Firma

SIGC-SUA




SIGC-SUA







RECEPTORES DE LAS

SALIDASSALIDAS



internos y externos


interesadas


Recursos materiales


informacioacuten


Informacioacuten











ACTUAR

PLANIFICAR

VERIFICAR




previstos

HACER





Liderazgo

Apoyo y operaciones

Evaluacioacuten del

desempentildeo

Mejora

Planificacioacuten

ACTUAR

PLANIFICAR

VERIFICAR

HACER






Resultados del SGC





Liderazgo

Enfoque a Procesos











ENTORNO LEGAL


ENTORNO COMPETITIVO

ENTORNO CULTURAL

ENTORNO SOCIAL


VALORES










OPORTUNIDAD



COM

UN

ICAC

IOacuteN

Y

CON

SULT

A

SEGU

IMIE

NTO

Y R

EVIS

IOacuteN









desempentildeo

PROCESOCONTEXTO

PARTES INTERESADAS


Acciones


Acciones

Resultados

Mejora continua




Acciones



Comunicacioacuten


REQUISITOS
































SIGC-SUA

UNIVERSIDAD DE

JAEacuteN








COacuteDIGO PD 06

FECHA 11-05-2018

REVISIOacuteN 01





anaacutelisis DAFO

Dos niveles





PORTADA




2- REFERENCIAS


4- DESARROLLO


42 METODOLOGIacuteA











5- ANEXOS

FORMATOS





2- REFERENCIAS













4- DESARROLLO












4 Lograr la mejora


















5 Aplicacioacuten









3 Aplicacioacuten








Fases



















Orientacioacuten






























13

13


13


13

13

COacuteDIGO PD 0613

FECHA 11-05-201813

REVISIOacuteN 0113

13

13

13

13

13

13

13

13


13

13

13


13


13


13


13

13








oportunidades


anual del SIGC-SUA









Comunicacioacuten


SIGC-SUA









AUDITORIacuteAS


UNIVERSITARIO



OPO

RTU

NID

ADES

CAM

BIO

Y

DE M

EJO

RA


CONTEXTO EXTERNO
















proceso

CONTEXTO


de Procesos

















FACTORES INTERNOS


1-2-3-

FACTORES EXTERNOS


1-2-3-




positivamente)









FACTORES INTERNOS








FACTORES EXTERNOS







PARTES INTERESADAS













-Usuario

































RESULTADO PROCESO




Detectado [2]


2-

3-


2-

3-



Detectado

Efecto potencial

2-

3-


2-

3-









esperados



COM

UN

ICAC

IOacuteN

Y

CON

SULT

A

SEGU

IMIE

NTO

Y R

EVIS

IOacuteN








proceso


















Unidad Antildeo

Procesos




Recursos previstos








Finalizacioacuten








































Objetivos



















































Inicio



Unidad

Antildeo

Procesos











ACCIONES



Detectado [2]


2-

3-


2-

3-



Detectado

Efecto potencial

2-

3-


2-

3-

Proceso







Unidades


Fecha


Responsables








Proceso







Unidades


Fecha


Responsables





DEBILIDADES

FORTALEZAS

1-

2-

3-

1-

2-

3-


AMENAZAS

OPORTUNIDADES

1-

2-

3-

1-

2-

3-

Proceso







Unidades


Fecha


Responsables






ACCIONES


1- Riesgo

Detectado

Efecto potencial

1- Accioacuten


1- Oportunidad

Detectado

Efecto potencial

1- Accioacuten
















RIESGO



Nivel Riego

-Riesgo

Detectado


ESCALA 1-5

1-Insignificante

2- Miacutenimo

3-Moderado

4-Considerable

5-Grave

ESCALA 1-5

1-Excepcional

2- Poco probable

3-Problable

4-Muy probable

5-Seguro


ESCALA A-B-C-D





[=gt15]

Actividad

Responsable















VERSIOacuteN




1

14-05-2018


Edicioacuten

Nordm

01


14-05-2018

Elaborado por

Revisado por

Aprobado por




Nombre

Nombre

Nombre




Cargo

Cargo

Cargo

Gerente

Vicerrector

Rector

Fecha

Fecha

Fecha

11052018

11052018

11052018

Firma

Firma

Firma

SIGC-SUA




SIGC-SUA









ACTUAR

PLANIFICAR

VERIFICAR




previstos

HACER





Liderazgo

Apoyo y operaciones

Evaluacioacuten del

desempentildeo

Mejora

Planificacioacuten

ACTUAR

PLANIFICAR

VERIFICAR

HACER






Resultados del SGC





Liderazgo

Enfoque a Procesos











ENTORNO LEGAL


ENTORNO COMPETITIVO

ENTORNO CULTURAL

ENTORNO SOCIAL


VALORES










OPORTUNIDAD



COM

UN

ICAC

IOacuteN

Y

CON

SULT

A

SEGU

IMIE

NTO

Y R

EVIS

IOacuteN









desempentildeo

PROCESOCONTEXTO

PARTES INTERESADAS


Acciones


Acciones

Resultados

Mejora continua




Acciones



Comunicacioacuten


REQUISITOS
































SIGC-SUA

UNIVERSIDAD DE

JAEacuteN








COacuteDIGO PD 06

FECHA 11-05-2018

REVISIOacuteN 01





anaacutelisis DAFO

Dos niveles





PORTADA




2- REFERENCIAS


4- DESARROLLO


42 METODOLOGIacuteA











5- ANEXOS

FORMATOS





2- REFERENCIAS













4- DESARROLLO












4 Lograr la mejora


















5 Aplicacioacuten









3 Aplicacioacuten








Fases



















Orientacioacuten






























13

13


13


13

13

COacuteDIGO PD 0613

FECHA 11-05-201813

REVISIOacuteN 0113

13

13

13

13

13

13

13

13


13

13

13


13


13


13


13

13








oportunidades


anual del SIGC-SUA









Comunicacioacuten


SIGC-SUA









AUDITORIacuteAS


UNIVERSITARIO



OPO

RTU

NID

ADES

CAM

BIO

Y

DE M

EJO

RA


CONTEXTO EXTERNO
















proceso

CONTEXTO


de Procesos

















FACTORES INTERNOS


1-2-3-

FACTORES EXTERNOS


1-2-3-




positivamente)









FACTORES INTERNOS








FACTORES EXTERNOS







PARTES INTERESADAS













-Usuario

































RESULTADO PROCESO




Detectado [2]


2-

3-


2-

3-



Detectado

Efecto potencial

2-

3-


2-

3-









esperados



COM

UN

ICAC

IOacuteN

Y

CON

SULT

A

SEGU

IMIE

NTO

Y R

EVIS

IOacuteN








proceso


















Unidad Antildeo

Procesos




Recursos previstos








Finalizacioacuten








































Objetivos



















































Inicio



Unidad

Antildeo

Procesos











ACCIONES



Detectado [2]


2-

3-


2-

3-



Detectado

Efecto potencial

2-

3-


2-

3-

Proceso







Unidades


Fecha


Responsables








Proceso







Unidades


Fecha


Responsables





DEBILIDADES

FORTALEZAS

1-

2-

3-

1-

2-

3-


AMENAZAS

OPORTUNIDADES

1-

2-

3-

1-

2-

3-

Proceso







Unidades


Fecha


Responsables






ACCIONES


1- Riesgo

Detectado

Efecto potencial

1- Accioacuten


1- Oportunidad

Detectado

Efecto potencial

1- Accioacuten
















RIESGO



Nivel Riego

-Riesgo

Detectado


ESCALA 1-5

1-Insignificante

2- Miacutenimo

3-Moderado

4-Considerable

5-Grave

ESCALA 1-5

1-Excepcional

2- Poco probable

3-Problable

4-Muy probable

5-Seguro


ESCALA A-B-C-D





[=gt15]

Actividad

Responsable















VERSIOacuteN




1

14-05-2018


Edicioacuten

Nordm

01


14-05-2018

Elaborado por

Revisado por

Aprobado por




Nombre

Nombre

Nombre




Cargo

Cargo

Cargo

Gerente

Vicerrector

Rector

Fecha

Fecha

Fecha

11052018

11052018

11052018

Firma

Firma

Firma

SIGC-SUA




SIGC-SUA






Liderazgo

Apoyo y operaciones

Evaluacioacuten del

desempentildeo

Mejora

Planificacioacuten

ACTUAR

PLANIFICAR

VERIFICAR

HACER






Resultados del SGC





Liderazgo

Enfoque a Procesos











ENTORNO LEGAL


ENTORNO COMPETITIVO

ENTORNO CULTURAL

ENTORNO SOCIAL


VALORES










OPORTUNIDAD



COM

UN

ICAC

IOacuteN

Y

CON

SULT

A

SEGU

IMIE

NTO

Y R

EVIS

IOacuteN









desempentildeo

PROCESOCONTEXTO

PARTES INTERESADAS


Acciones


Acciones

Resultados

Mejora continua




Acciones



Comunicacioacuten


REQUISITOS
































SIGC-SUA

UNIVERSIDAD DE

JAEacuteN








COacuteDIGO PD 06

FECHA 11-05-2018

REVISIOacuteN 01





anaacutelisis DAFO

Dos niveles





PORTADA




2- REFERENCIAS


4- DESARROLLO


42 METODOLOGIacuteA











5- ANEXOS

FORMATOS





2- REFERENCIAS













4- DESARROLLO












4 Lograr la mejora


















5 Aplicacioacuten









3 Aplicacioacuten








Fases



















Orientacioacuten






























13

13


13


13

13

COacuteDIGO PD 0613

FECHA 11-05-201813

REVISIOacuteN 0113

13

13

13

13

13

13

13

13


13

13

13


13


13


13


13

13








oportunidades


anual del SIGC-SUA









Comunicacioacuten


SIGC-SUA









AUDITORIacuteAS


UNIVERSITARIO



OPO

RTU

NID

ADES

CAM

BIO

Y

DE M

EJO

RA


CONTEXTO EXTERNO
















proceso

CONTEXTO


de Procesos

















FACTORES INTERNOS


1-2-3-

FACTORES EXTERNOS


1-2-3-




positivamente)









FACTORES INTERNOS








FACTORES EXTERNOS







PARTES INTERESADAS













-Usuario

































RESULTADO PROCESO




Detectado [2]


2-

3-


2-

3-



Detectado

Efecto potencial

2-

3-


2-

3-









esperados



COM

UN

ICAC

IOacuteN

Y

CON

SULT

A

SEGU

IMIE

NTO

Y R

EVIS

IOacuteN








proceso


















Unidad Antildeo

Procesos




Recursos previstos








Finalizacioacuten








































Objetivos



















































Inicio



Unidad

Antildeo

Procesos











ACCIONES



Detectado [2]


2-

3-


2-

3-



Detectado

Efecto potencial

2-

3-


2-

3-

Proceso







Unidades


Fecha


Responsables








Proceso







Unidades


Fecha


Responsables





DEBILIDADES

FORTALEZAS

1-

2-

3-

1-

2-

3-


AMENAZAS

OPORTUNIDADES

1-

2-

3-

1-

2-

3-

Proceso







Unidades


Fecha


Responsables






ACCIONES


1- Riesgo

Detectado

Efecto potencial

1- Accioacuten


1- Oportunidad

Detectado

Efecto potencial

1- Accioacuten
















RIESGO



Nivel Riego

-Riesgo

Detectado


ESCALA 1-5

1-Insignificante

2- Miacutenimo

3-Moderado

4-Considerable

5-Grave

ESCALA 1-5

1-Excepcional

2- Poco probable

3-Problable

4-Muy probable

5-Seguro


ESCALA A-B-C-D





[=gt15]

Actividad

Responsable















VERSIOacuteN




1

14-05-2018


Edicioacuten

Nordm

01


14-05-2018

Elaborado por

Revisado por

Aprobado por




Nombre

Nombre

Nombre




Cargo

Cargo

Cargo

Gerente

Vicerrector

Rector

Fecha

Fecha

Fecha

11052018

11052018

11052018

Firma

Firma

Firma

SIGC-SUA




SIGC-SUA







Liderazgo

Enfoque a Procesos











ENTORNO LEGAL


ENTORNO COMPETITIVO

ENTORNO CULTURAL

ENTORNO SOCIAL


VALORES










OPORTUNIDAD



COM

UN

ICAC

IOacuteN

Y

CON

SULT

A

SEGU

IMIE

NTO

Y R

EVIS

IOacuteN









desempentildeo

PROCESOCONTEXTO

PARTES INTERESADAS


Acciones


Acciones

Resultados

Mejora continua




Acciones



Comunicacioacuten


REQUISITOS
































SIGC-SUA

UNIVERSIDAD DE

JAEacuteN








COacuteDIGO PD 06

FECHA 11-05-2018

REVISIOacuteN 01





anaacutelisis DAFO

Dos niveles





PORTADA




2- REFERENCIAS


4- DESARROLLO


42 METODOLOGIacuteA











5- ANEXOS

FORMATOS





2- REFERENCIAS













4- DESARROLLO












4 Lograr la mejora


















5 Aplicacioacuten









3 Aplicacioacuten








Fases



















Orientacioacuten






























13

13


13


13

13

COacuteDIGO PD 0613

FECHA 11-05-201813

REVISIOacuteN 0113

13

13

13

13

13

13

13

13


13

13

13


13


13


13


13

13








oportunidades


anual del SIGC-SUA









Comunicacioacuten


SIGC-SUA









AUDITORIacuteAS


UNIVERSITARIO



OPO

RTU

NID

ADES

CAM

BIO

Y

DE M

EJO

RA


CONTEXTO EXTERNO
















proceso

CONTEXTO


de Procesos

















FACTORES INTERNOS


1-2-3-

FACTORES EXTERNOS


1-2-3-




positivamente)









FACTORES INTERNOS








FACTORES EXTERNOS







PARTES INTERESADAS













-Usuario

































RESULTADO PROCESO




Detectado [2]


2-

3-


2-

3-



Detectado

Efecto potencial

2-

3-


2-

3-









esperados



COM

UN

ICAC

IOacuteN

Y

CON

SULT

A

SEGU

IMIE

NTO

Y R

EVIS

IOacuteN








proceso


















Unidad Antildeo

Procesos




Recursos previstos








Finalizacioacuten








































Objetivos



















































Inicio



Unidad

Antildeo

Procesos











ACCIONES



Detectado [2]


2-

3-


2-

3-



Detectado

Efecto potencial

2-

3-


2-

3-

Proceso







Unidades


Fecha


Responsables








Proceso







Unidades


Fecha


Responsables





DEBILIDADES

FORTALEZAS

1-

2-

3-

1-

2-

3-


AMENAZAS

OPORTUNIDADES

1-

2-

3-

1-

2-

3-

Proceso







Unidades


Fecha


Responsables






ACCIONES


1- Riesgo

Detectado

Efecto potencial

1- Accioacuten


1- Oportunidad

Detectado

Efecto potencial

1- Accioacuten
















RIESGO



Nivel Riego

-Riesgo

Detectado


ESCALA 1-5

1-Insignificante

2- Miacutenimo

3-Moderado

4-Considerable

5-Grave

ESCALA 1-5

1-Excepcional

2- Poco probable

3-Problable

4-Muy probable

5-Seguro


ESCALA A-B-C-D





[=gt15]

Actividad

Responsable















VERSIOacuteN




1

14-05-2018


Edicioacuten

Nordm

01


14-05-2018

Elaborado por

Revisado por

Aprobado por




Nombre

Nombre

Nombre




Cargo

Cargo

Cargo

Gerente

Vicerrector

Rector

Fecha

Fecha

Fecha

11052018

11052018

11052018

Firma

Firma

Firma

SIGC-SUA




SIGC-SUA









ENTORNO LEGAL


ENTORNO COMPETITIVO

ENTORNO CULTURAL

ENTORNO SOCIAL


VALORES










OPORTUNIDAD



COM

UN

ICAC

IOacuteN

Y

CON

SULT

A

SEGU

IMIE

NTO

Y R

EVIS

IOacuteN









desempentildeo

PROCESOCONTEXTO

PARTES INTERESADAS


Acciones


Acciones

Resultados

Mejora continua




Acciones



Comunicacioacuten


REQUISITOS
































SIGC-SUA

UNIVERSIDAD DE

JAEacuteN








COacuteDIGO PD 06

FECHA 11-05-2018

REVISIOacuteN 01





anaacutelisis DAFO

Dos niveles





PORTADA




2- REFERENCIAS


4- DESARROLLO


42 METODOLOGIacuteA











5- ANEXOS

FORMATOS





2- REFERENCIAS













4- DESARROLLO












4 Lograr la mejora


















5 Aplicacioacuten









3 Aplicacioacuten








Fases



















Orientacioacuten






























13

13


13


13

13

COacuteDIGO PD 0613

FECHA 11-05-201813

REVISIOacuteN 0113

13

13

13

13

13

13

13

13


13

13

13


13


13


13


13

13








oportunidades


anual del SIGC-SUA









Comunicacioacuten


SIGC-SUA









AUDITORIacuteAS


UNIVERSITARIO



OPO

RTU

NID

ADES

CAM

BIO

Y

DE M

EJO

RA


CONTEXTO EXTERNO
















proceso

CONTEXTO


de Procesos

















FACTORES INTERNOS


1-2-3-

FACTORES EXTERNOS


1-2-3-




positivamente)









FACTORES INTERNOS








FACTORES EXTERNOS







PARTES INTERESADAS













-Usuario

































RESULTADO PROCESO




Detectado [2]


2-

3-


2-

3-



Detectado

Efecto potencial

2-

3-


2-

3-









esperados



COM

UN

ICAC

IOacuteN

Y

CON

SULT

A

SEGU

IMIE

NTO

Y R

EVIS

IOacuteN








proceso


















Unidad Antildeo

Procesos




Recursos previstos








Finalizacioacuten








































Objetivos



















































Inicio



Unidad

Antildeo

Procesos











ACCIONES



Detectado [2]


2-

3-


2-

3-



Detectado

Efecto potencial

2-

3-


2-

3-

Proceso







Unidades


Fecha


Responsables








Proceso







Unidades


Fecha


Responsables





DEBILIDADES

FORTALEZAS

1-

2-

3-

1-

2-

3-


AMENAZAS

OPORTUNIDADES

1-

2-

3-

1-

2-

3-

Proceso







Unidades


Fecha


Responsables






ACCIONES


1- Riesgo

Detectado

Efecto potencial

1- Accioacuten


1- Oportunidad

Detectado

Efecto potencial

1- Accioacuten
















RIESGO



Nivel Riego

-Riesgo

Detectado


ESCALA 1-5

1-Insignificante

2- Miacutenimo

3-Moderado

4-Considerable

5-Grave

ESCALA 1-5

1-Excepcional

2- Poco probable

3-Problable

4-Muy probable

5-Seguro


ESCALA A-B-C-D





[=gt15]

Actividad

Responsable















VERSIOacuteN




1

14-05-2018


Edicioacuten

Nordm

01


14-05-2018

Elaborado por

Revisado por

Aprobado por




Nombre

Nombre

Nombre




Cargo

Cargo

Cargo

Gerente

Vicerrector

Rector

Fecha

Fecha

Fecha

11052018

11052018

11052018

Firma

Firma

Firma

SIGC-SUA




SIGC-SUA










OPORTUNIDAD



COM

UN

ICAC

IOacuteN

Y

CON

SULT

A

SEGU

IMIE

NTO

Y R

EVIS

IOacuteN









desempentildeo

PROCESOCONTEXTO

PARTES INTERESADAS


Acciones


Acciones

Resultados

Mejora continua




Acciones



Comunicacioacuten


REQUISITOS
































SIGC-SUA

UNIVERSIDAD DE

JAEacuteN








COacuteDIGO PD 06

FECHA 11-05-2018

REVISIOacuteN 01





anaacutelisis DAFO

Dos niveles





PORTADA




2- REFERENCIAS


4- DESARROLLO


42 METODOLOGIacuteA











5- ANEXOS

FORMATOS





2- REFERENCIAS













4- DESARROLLO












4 Lograr la mejora


















5 Aplicacioacuten









3 Aplicacioacuten








Fases



















Orientacioacuten






























13

13


13


13

13

COacuteDIGO PD 0613

FECHA 11-05-201813

REVISIOacuteN 0113

13

13

13

13

13

13

13

13


13

13

13


13


13


13


13

13








oportunidades


anual del SIGC-SUA









Comunicacioacuten


SIGC-SUA









AUDITORIacuteAS


UNIVERSITARIO



OPO

RTU

NID

ADES

CAM

BIO

Y

DE M

EJO

RA


CONTEXTO EXTERNO
















proceso

CONTEXTO


de Procesos

















FACTORES INTERNOS


1-2-3-

FACTORES EXTERNOS


1-2-3-




positivamente)









FACTORES INTERNOS








FACTORES EXTERNOS







PARTES INTERESADAS













-Usuario

































RESULTADO PROCESO




Detectado [2]


2-

3-


2-

3-



Detectado

Efecto potencial

2-

3-


2-

3-









esperados



COM

UN

ICAC

IOacuteN

Y

CON

SULT

A

SEGU

IMIE

NTO

Y R

EVIS

IOacuteN








proceso


















Unidad Antildeo

Procesos




Recursos previstos








Finalizacioacuten








































Objetivos



















































Inicio



Unidad

Antildeo

Procesos











ACCIONES



Detectado [2]


2-

3-


2-

3-



Detectado

Efecto potencial

2-

3-


2-

3-

Proceso







Unidades


Fecha


Responsables








Proceso







Unidades


Fecha


Responsables





DEBILIDADES

FORTALEZAS

1-

2-

3-

1-

2-

3-


AMENAZAS

OPORTUNIDADES

1-

2-

3-

1-

2-

3-

Proceso







Unidades


Fecha


Responsables






ACCIONES


1- Riesgo

Detectado

Efecto potencial

1- Accioacuten


1- Oportunidad

Detectado

Efecto potencial

1- Accioacuten
















RIESGO



Nivel Riego

-Riesgo

Detectado


ESCALA 1-5

1-Insignificante

2- Miacutenimo

3-Moderado

4-Considerable

5-Grave

ESCALA 1-5

1-Excepcional

2- Poco probable

3-Problable

4-Muy probable

5-Seguro


ESCALA A-B-C-D





[=gt15]

Actividad

Responsable















VERSIOacuteN




1

14-05-2018


Edicioacuten

Nordm

01


14-05-2018

Elaborado por

Revisado por

Aprobado por




Nombre

Nombre

Nombre




Cargo

Cargo

Cargo

Gerente

Vicerrector

Rector

Fecha

Fecha

Fecha

11052018

11052018

11052018

Firma

Firma

Firma

SIGC-SUA




SIGC-SUA






desempentildeo

PROCESOCONTEXTO

PARTES INTERESADAS


Acciones


Acciones

Resultados

Mejora continua




Acciones



Comunicacioacuten


REQUISITOS
































SIGC-SUA

UNIVERSIDAD DE

JAEacuteN








COacuteDIGO PD 06

FECHA 11-05-2018

REVISIOacuteN 01





anaacutelisis DAFO

Dos niveles





PORTADA




2- REFERENCIAS


4- DESARROLLO


42 METODOLOGIacuteA











5- ANEXOS

FORMATOS





2- REFERENCIAS













4- DESARROLLO












4 Lograr la mejora


















5 Aplicacioacuten









3 Aplicacioacuten








Fases



















Orientacioacuten






























13

13


13


13

13

COacuteDIGO PD 0613

FECHA 11-05-201813

REVISIOacuteN 0113

13

13

13

13

13

13

13

13


13

13

13


13


13


13


13

13








oportunidades


anual del SIGC-SUA









Comunicacioacuten


SIGC-SUA









AUDITORIacuteAS


UNIVERSITARIO



OPO

RTU

NID

ADES

CAM

BIO

Y

DE M

EJO

RA


CONTEXTO EXTERNO
















proceso

CONTEXTO


de Procesos

















FACTORES INTERNOS


1-2-3-

FACTORES EXTERNOS


1-2-3-




positivamente)









FACTORES INTERNOS








FACTORES EXTERNOS







PARTES INTERESADAS













-Usuario

































RESULTADO PROCESO




Detectado [2]


2-

3-


2-

3-



Detectado

Efecto potencial

2-

3-


2-

3-









esperados



COM

UN

ICAC

IOacuteN

Y

CON

SULT

A

SEGU

IMIE

NTO

Y R

EVIS

IOacuteN








proceso


















Unidad Antildeo

Procesos




Recursos previstos








Finalizacioacuten








































Objetivos



















































Inicio



Unidad

Antildeo

Procesos











ACCIONES



Detectado [2]


2-

3-


2-

3-



Detectado

Efecto potencial

2-

3-


2-

3-

Proceso







Unidades


Fecha


Responsables








Proceso







Unidades


Fecha


Responsables





DEBILIDADES

FORTALEZAS

1-

2-

3-

1-

2-

3-


AMENAZAS

OPORTUNIDADES

1-

2-

3-

1-

2-

3-

Proceso







Unidades


Fecha


Responsables






ACCIONES


1- Riesgo

Detectado

Efecto potencial

1- Accioacuten


1- Oportunidad

Detectado

Efecto potencial

1- Accioacuten
















RIESGO



Nivel Riego

-Riesgo

Detectado


ESCALA 1-5

1-Insignificante

2- Miacutenimo

3-Moderado

4-Considerable

5-Grave

ESCALA 1-5

1-Excepcional

2- Poco probable

3-Problable

4-Muy probable

5-Seguro


ESCALA A-B-C-D





[=gt15]

Actividad

Responsable















VERSIOacuteN




1

14-05-2018


Edicioacuten

Nordm

01


14-05-2018

Elaborado por

Revisado por

Aprobado por




Nombre

Nombre

Nombre




Cargo

Cargo

Cargo

Gerente

Vicerrector

Rector

Fecha

Fecha

Fecha

11052018

11052018

11052018

Firma

Firma

Firma

SIGC-SUA




SIGC-SUA





Comunicacioacuten


REQUISITOS
































SIGC-SUA

UNIVERSIDAD DE

JAEacuteN








COacuteDIGO PD 06

FECHA 11-05-2018

REVISIOacuteN 01





anaacutelisis DAFO

Dos niveles





PORTADA




2- REFERENCIAS


4- DESARROLLO


42 METODOLOGIacuteA











5- ANEXOS

FORMATOS





2- REFERENCIAS













4- DESARROLLO












4 Lograr la mejora


















5 Aplicacioacuten









3 Aplicacioacuten








Fases



















Orientacioacuten






























13

13


13


13

13

COacuteDIGO PD 0613

FECHA 11-05-201813

REVISIOacuteN 0113

13

13

13

13

13

13

13

13


13

13

13


13


13


13


13

13








oportunidades


anual del SIGC-SUA









Comunicacioacuten


SIGC-SUA









AUDITORIacuteAS


UNIVERSITARIO



OPO

RTU

NID

ADES

CAM

BIO

Y

DE M

EJO

RA


CONTEXTO EXTERNO
















proceso

CONTEXTO


de Procesos

















FACTORES INTERNOS


1-2-3-

FACTORES EXTERNOS


1-2-3-




positivamente)









FACTORES INTERNOS








FACTORES EXTERNOS







PARTES INTERESADAS













-Usuario

































RESULTADO PROCESO




Detectado [2]


2-

3-


2-

3-



Detectado

Efecto potencial

2-

3-


2-

3-









esperados



COM

UN

ICAC

IOacuteN

Y

CON

SULT

A

SEGU

IMIE

NTO

Y R

EVIS

IOacuteN








proceso


















Unidad Antildeo

Procesos




Recursos previstos








Finalizacioacuten








































Objetivos



















































Inicio



Unidad

Antildeo

Procesos











ACCIONES



Detectado [2]


2-

3-


2-

3-



Detectado

Efecto potencial

2-

3-


2-

3-

Proceso







Unidades


Fecha


Responsables








Proceso







Unidades


Fecha


Responsables





DEBILIDADES

FORTALEZAS

1-

2-

3-

1-

2-

3-


AMENAZAS

OPORTUNIDADES

1-

2-

3-

1-

2-

3-

Proceso







Unidades


Fecha


Responsables






ACCIONES


1- Riesgo

Detectado

Efecto potencial

1- Accioacuten


1- Oportunidad

Detectado

Efecto potencial

1- Accioacuten
















RIESGO



Nivel Riego

-Riesgo

Detectado


ESCALA 1-5

1-Insignificante

2- Miacutenimo

3-Moderado

4-Considerable

5-Grave

ESCALA 1-5

1-Excepcional

2- Poco probable

3-Problable

4-Muy probable

5-Seguro


ESCALA A-B-C-D





[=gt15]

Actividad

Responsable















VERSIOacuteN




1

14-05-2018


Edicioacuten

Nordm

01


14-05-2018

Elaborado por

Revisado por

Aprobado por




Nombre

Nombre

Nombre




Cargo

Cargo

Cargo

Gerente

Vicerrector

Rector

Fecha

Fecha

Fecha

11052018

11052018

11052018

Firma

Firma

Firma

SIGC-SUA




SIGC-SUA






























SIGC-SUA

UNIVERSIDAD DE

JAEacuteN








COacuteDIGO PD 06

FECHA 11-05-2018

REVISIOacuteN 01





anaacutelisis DAFO

Dos niveles





PORTADA




2- REFERENCIAS


4- DESARROLLO


42 METODOLOGIacuteA











5- ANEXOS

FORMATOS





2- REFERENCIAS













4- DESARROLLO












4 Lograr la mejora


















5 Aplicacioacuten









3 Aplicacioacuten








Fases



















Orientacioacuten






























13

13


13


13

13

COacuteDIGO PD 0613

FECHA 11-05-201813

REVISIOacuteN 0113

13

13

13

13

13

13

13

13


13

13

13


13


13


13


13

13








oportunidades


anual del SIGC-SUA









Comunicacioacuten


SIGC-SUA









AUDITORIacuteAS


UNIVERSITARIO



OPO

RTU

NID

ADES

CAM

BIO

Y

DE M

EJO

RA


CONTEXTO EXTERNO
















proceso

CONTEXTO


de Procesos

















FACTORES INTERNOS


1-2-3-

FACTORES EXTERNOS


1-2-3-




positivamente)









FACTORES INTERNOS








FACTORES EXTERNOS







PARTES INTERESADAS













-Usuario

































RESULTADO PROCESO




Detectado [2]


2-

3-


2-

3-



Detectado

Efecto potencial

2-

3-


2-

3-









esperados



COM

UN

ICAC

IOacuteN

Y

CON

SULT

A

SEGU

IMIE

NTO

Y R

EVIS

IOacuteN








proceso


















Unidad Antildeo

Procesos




Recursos previstos








Finalizacioacuten








































Objetivos



















































Inicio



Unidad

Antildeo

Procesos











ACCIONES



Detectado [2]


2-

3-


2-

3-



Detectado

Efecto potencial

2-

3-


2-

3-

Proceso







Unidades


Fecha


Responsables








Proceso







Unidades


Fecha


Responsables





DEBILIDADES

FORTALEZAS

1-

2-

3-

1-

2-

3-


AMENAZAS

OPORTUNIDADES

1-

2-

3-

1-

2-

3-

Proceso







Unidades


Fecha


Responsables






ACCIONES


1- Riesgo

Detectado

Efecto potencial

1- Accioacuten


1- Oportunidad

Detectado

Efecto potencial

1- Accioacuten
















RIESGO



Nivel Riego

-Riesgo

Detectado


ESCALA 1-5

1-Insignificante

2- Miacutenimo

3-Moderado

4-Considerable

5-Grave

ESCALA 1-5

1-Excepcional

2- Poco probable

3-Problable

4-Muy probable

5-Seguro


ESCALA A-B-C-D





[=gt15]

Actividad

Responsable















VERSIOacuteN




1

14-05-2018


Edicioacuten

Nordm

01


14-05-2018

Elaborado por

Revisado por

Aprobado por




Nombre

Nombre

Nombre




Cargo

Cargo

Cargo

Gerente

Vicerrector

Rector

Fecha

Fecha

Fecha

11052018

11052018

11052018

Firma

Firma

Firma

SIGC-SUA




SIGC-SUA









oportunidades


anual del SIGC-SUA









Comunicacioacuten


SIGC-SUA









AUDITORIacuteAS


UNIVERSITARIO



OPO

RTU

NID

ADES

CAM

BIO

Y

DE M

EJO

RA


CONTEXTO EXTERNO
















proceso

CONTEXTO


de Procesos

















FACTORES INTERNOS


1-2-3-

FACTORES EXTERNOS


1-2-3-




positivamente)









FACTORES INTERNOS








FACTORES EXTERNOS







PARTES INTERESADAS













-Usuario

































RESULTADO PROCESO




Detectado [2]


2-

3-


2-

3-



Detectado

Efecto potencial

2-

3-


2-

3-









esperados



COM

UN

ICAC

IOacuteN

Y

CON

SULT

A

SEGU

IMIE

NTO

Y R

EVIS

IOacuteN








proceso


















Unidad Antildeo

Procesos




Recursos previstos








Finalizacioacuten








































Objetivos




















































Comunicacioacuten


SIGC-SUA









AUDITORIacuteAS


UNIVERSITARIO



OPO

RTU

NID

ADES

CAM

BIO

Y

DE M

EJO

RA


CONTEXTO EXTERNO
















proceso

CONTEXTO


de Procesos

















FACTORES INTERNOS


1-2-3-

FACTORES EXTERNOS


1-2-3-




positivamente)









FACTORES INTERNOS








FACTORES EXTERNOS







PARTES INTERESADAS













-Usuario

































RESULTADO PROCESO




Detectado [2]


2-

3-


2-

3-



Detectado

Efecto potencial

2-

3-


2-

3-









esperados



COM

UN

ICAC

IOacuteN

Y

CON

SULT

A

SEGU

IMIE

NTO

Y R

EVIS

IOacuteN








proceso


















Unidad Antildeo

Procesos




Recursos previstos








Finalizacioacuten








































Objetivos
























































AUDITORIacuteAS


UNIVERSITARIO



OPO

RTU

NID

ADES

CAM

BIO

Y

DE M

EJO

RA


CONTEXTO EXTERNO
















proceso

CONTEXTO


de Procesos

















FACTORES INTERNOS


1-2-3-

FACTORES EXTERNOS


1-2-3-




positivamente)









FACTORES INTERNOS








FACTORES EXTERNOS







PARTES INTERESADAS













-Usuario

































RESULTADO PROCESO




Detectado [2]


2-

3-


2-

3-



Detectado

Efecto potencial

2-

3-


2-

3-









esperados



COM

UN

ICAC

IOacuteN

Y

CON

SULT

A

SEGU

IMIE

NTO

Y R

EVIS

IOacuteN








proceso


















Unidad Antildeo

Procesos




Recursos previstos








Finalizacioacuten








































Objetivos































































proceso

CONTEXTO


de Procesos

















FACTORES INTERNOS


1-2-3-

FACTORES EXTERNOS


1-2-3-




positivamente)









FACTORES INTERNOS








FACTORES EXTERNOS







PARTES INTERESADAS













-Usuario

































RESULTADO PROCESO




Detectado [2]


2-

3-


2-

3-



Detectado

Efecto potencial

2-

3-


2-

3-









esperados



COM

UN

ICAC

IOacuteN

Y

CON

SULT

A

SEGU

IMIE

NTO

Y R

EVIS

IOacuteN








proceso


















Unidad Antildeo

Procesos




Recursos previstos








Finalizacioacuten








































Objetivos
































































FACTORES INTERNOS


1-2-3-

FACTORES EXTERNOS


1-2-3-




positivamente)









FACTORES INTERNOS








FACTORES EXTERNOS







PARTES INTERESADAS













-Usuario

































RESULTADO PROCESO




Detectado [2]


2-

3-


2-

3-



Detectado

Efecto potencial

2-

3-


2-

3-









esperados



COM

UN

ICAC

IOacuteN

Y

CON

SULT

A

SEGU

IMIE

NTO

Y R

EVIS

IOacuteN








proceso


















Unidad Antildeo

Procesos




Recursos previstos








Finalizacioacuten








































Objetivos


























































FACTORES INTERNOS








FACTORES EXTERNOS







PARTES INTERESADAS













-Usuario

































RESULTADO PROCESO




Detectado [2]


2-

3-


2-

3-



Detectado

Efecto potencial

2-

3-


2-

3-









esperados



COM

UN

ICAC

IOacuteN

Y

CON

SULT

A

SEGU

IMIE

NTO

Y R

EVIS

IOacuteN








proceso


















Unidad Antildeo

Procesos




Recursos previstos








Finalizacioacuten








































Objetivos



















































PARTES INTERESADAS













-Usuario

































RESULTADO PROCESO




Detectado [2]


2-

3-


2-

3-



Detectado

Efecto potencial

2-

3-


2-

3-









esperados



COM

UN

ICAC

IOacuteN

Y

CON

SULT

A

SEGU

IMIE

NTO

Y R

EVIS

IOacuteN








proceso


















Unidad Antildeo

Procesos




Recursos previstos








Finalizacioacuten








































Objetivos






















































-Usuario

































RESULTADO PROCESO




Detectado [2]


2-

3-


2-

3-



Detectado

Efecto potencial

2-

3-


2-

3-









esperados



COM

UN

ICAC

IOacuteN

Y

CON

SULT

A

SEGU

IMIE

NTO

Y R

EVIS

IOacuteN








proceso


















Unidad Antildeo

Procesos




Recursos previstos








Finalizacioacuten








































Objetivos












































































RESULTADO PROCESO




Detectado [2]


2-

3-


2-

3-



Detectado

Efecto potencial

2-

3-


2-

3-









esperados



COM

UN

ICAC

IOacuteN

Y

CON

SULT

A

SEGU

IMIE

NTO

Y R

EVIS

IOacuteN








proceso


















Unidad Antildeo

Procesos




Recursos previstos








Finalizacioacuten








































Objetivos




















































COM

UN

ICAC

IOacuteN

Y

CON

SULT

A

SEGU

IMIE

NTO

Y R

EVIS

IOacuteN








proceso


















Unidad Antildeo

Procesos




Recursos previstos








Finalizacioacuten








































Objetivos




















































Unidad Antildeo

Procesos




Recursos previstos








Finalizacioacuten








































Objetivos




















































































Objetivos


















































difusión de los cambios más significativos del sigc-sua. … · 2020. 2. 14. · difusión de los...

Documents