dgac-pro-006 rev 2 proc calif eval auditores internos calidad
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8/18/2019 Dgac-pro-006 Rev 2 Proc Calif Eval Auditores Internos Calidad
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PROCEDIMIENTO DE CALIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE
AUDITORES INTERNOS DE CALIDAD
SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD
Código Documento
Revisión
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DGAC-PRO-006
2
DG C
DIRECCIÓN GENERAL DE AERONÁUTICA CIVIL
PROCEDIMIENTO DE
CALIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE
AUDITORES INTERNOS DE
CALIDAD
SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD
NOMBRE Y CARGO
FECHA
FIRMA
ELABORADO
Ing. Stephany Romero Manzano
Profesional en Gestión de Calidad
15/11/2013
r
- )
/
REVISADO
Ing. Rodrigo Torrico Soria
Secretario General
18/11/2013
. == 1:4
°
APROBADO
Gral. Luis Coimbra Busch
Director Ejecutivo
21/11/2013
'
77
RESOLUCIÓN
ADMINISTRATIVA
4 7 3
N.
DOCUMENTOS IMPRESOS O FOTOCOPIADOS SON
COPIAS NO CONTROLADAS
VERIFICAR SU VIGENCIA COMPARANDO CON EL DOCUMENTO PUBLICADO EN LA PÁGINA WEB
-
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PROCEDIMIENTO DE CALIFICACIÓN Y EVALUACIÓN D E
AUDITORES INTERNOS DE CALIDAD
SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD
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DGAC-PRO-006
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1 OBJETIVO
El objetivo de este procedimiento es el de establecer los lineamientos y criterios para la
calificación, capacitación y evaluación de Auditores Internos de Calidad como responsables
de auditar el Sistema de Gestión de la Calidad de la DGAC.
2 ALCANCE
El presente procedimiento es un instrumento del proceso de Auditoria Interna de Calidad en
la DGAC; abarca el proceso de calificación, capacitación, desarrollo y evaluación de
Auditores Internos de Calidad.
3 RESPONSABILIDADES
El Responsable del SGC es responsable de:
Evaluar, mantener y mejorar la competencia de los Auditores Internos de Calidad de
la DGAC, a través de cursos de actualización y otros eventos.
Mantener actualizados los registros de competencia, capacitación y evaluación de
los Auditores Internos de Calidad.
4 DOCUMENTOS
E
RESPALDO
- ISO 19011:2011 Directrices para la auditoria de los sistemas de gestión de la
calidad y/o ambiental.
5 PROCEDIMIENTO
5.1 SELECCIÓN DE CANDIDATOS PARA AUDITORES INTERNOS DE LA CALIDAD
Con el propósito de conformar un equipo competente y capaz de realizar evaluaciones al
SGC de la DGAC, tomando como base al personal de la institución, El Responsable del
SGC identifica y selecciona los potenciales Auditores Internos de Calidad, utilizando los
siguientes criterios:
- Formación Profesional
-
Experiencia Profesional
-
Certificados de Capacitación Técnica en SGC Requisitos y Auditorias Internas).
Experiencia en Auditorias Internas de Calidad
-
Habilidades Actitud proactiva, Mente abierta, naturalidad, analítico, persistente,
metódico).
Buena comunicación verbal, y escrita.
5.2 CALIFICACIÓN DE AUDITOR INTERNO DE CALIDAD:
Una vez aprobado el Programa de Auditorías Internas de Calidad, el Responsable del SGC
realiza la calificación de Auditores Internos de la Calidad; para ese efecto, debe considerar
los siguientes criterios:
DOCUMENTOS IMPRESOS O FOTOCOPIADOS SON
COPIAS NO CONTROLADAS
VERIFICAR SU VIGENCIA COMPARANDO CON EL DOCUMENTO PUBLICADO EN LA PÁGINA W EB
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a) Capacitación C = 40 puntos):
ASPECTO
Puntaje Máximo
Asignado
Capacitación certificada en Auditorias Internas de Calidad
40
Capacitación certificada en Requisitos del SGC ISO 9001) 20
b)
Formación Profesional F= 20):
GRADO DE FORMACIÓN
Puntaje Máximo
Asignado
20
icenciatura o superior
Egresado superior
15
Técnico Superior / Medio
10
Bachiller
5
c)
Experiencia Profesional E = 10):
PARTICIPACIÓN EN AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD
Puntaje Máximo
Asignado
Mas de un año de experiencia profesional específica
10
1 año de experiencia profesional específica
5
d)
Experiencia en Auditorias Internas de Calidad A = 30)
PARTICIPACIÓN EN AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD
Puntaje Máximo
Asignado
Cuatro o más auditorias realizadas 30
Dos a tres auditorias realizadas
20
Una auditoria realizada
10
La calificación final:
Calificación Final: C + F + E + A
Para calificar como Auditor Líder, el candidato debe acumular un mínimo de 75 puntos,
además de contar con la aprobación del curso de Auditores Internos de la Calidad como
requisito mínimo), emitido por algún organismo competente.
Para ser Auditor, el candidato debe acumular un mínimo de 50 puntos.
La participación demostrable en Auditorias Internas de Calidad en otras entidades externas
a la DGAC, puede considerarse en el inciso d).
La Calificación obtenida se registra en la Hoja de Calificación de Auditores internos de
Calidad DGAC-REG-006.
El Responsable del SGC debe mantener un archivo actualizado con los Registros que
sirven para la Calificación de los Auditores Internos de la Calidad.
DOCUMENTOS IMPRESOS O FOTOCOPIADOS SON
COPIAS NO CONTROLADAS
VERIFICAR SU VIGENCIA COMPARANDO CON EL DOCUMENTO PUBLICADO EN LA PÁG INA W EB
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5.3 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO:
Con el propósito de mantener un grupo de Auditores competentes motivados e
involucrados con el SGC, una vez concluida una Auditoria Interna de Calidad específica, el
Responsable del SGC evalúa el desempeño de los auditores; para ese efecto se aplica el
siguiente criterio:
PUNTAJE LOGRADO
EVALUACIÓN DEL DESEMPENO
76 a 100 puntos
Sobresaliente
51 a 75 puntos
Bueno
26 a 50 puntos
Suficiente
O a 25 puntos
Insuficiente
Los aspectos de referencia que aportan a la evaluación del desempeño del Auditor Líder,
además de otros que afecten al desenvolvimiento personal del Auditor Líder y al proceso
de ejecución de auditorias, son los siguientes:
ASPECTOS A SER EVALUADOS
PUNTAJE
Cumplimiento pleno del Plan de Auditoria
20 puntos
Cumplimiento de fechas programadas
20 puntos
Informe de Auditoria coherente, conciso y objetivo
20 puntos
Conclusiones objetivas y precisas
20 puntos
Buen relacionamiento con el personal auditado
20 puntos
El Auditor Líder debe mantener un desempeño Bueno como mínimo, encada auditoria
.
La evaluación del desempeño obtenida se registra en la Hoja de Evaluación del
Desempeño de Auditores Internos de Calidad DGAC-REG-013.
DISTRIBUCIÓN Y ACCESO
Este documento es de libre acceso a través de la Página WEB.
7 ANEXOS
-
DGAC-REG-006
oja de Calificación de Auditores Internos de Calidad
- DGAC-REG-013
oja de Evaluación del Desempeño de Auditores Internos de
Calidad
TABLA DE ADMINISTRACIÓN DEL REGISTRO
DGAC REG 006 DGAC REG 013
Condición Nivel
Descripción
Almacenamiento
X
Normal
Superior
En Archivador de palanca.
Recuperación
Acce
e
o
libr
X
c
A
on
cc
tr
eso
olado
Acceso controlado por SGC.
Protección
X
Ninguna
Requiere
Tiempo de
retención
2
ños
Luego pasa a Archivo Central.
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REGISTRO
HOJA DE CALIFICACION DE AUDITORES
INTERNOS DE CALIDAD
VIGENCIA
ÓDIGO
21/ /2013
REVISION
DGAC-REG-006
DGAC
GESTION
N°
NOMBRES Y APELLIDOS
CAPACITACIÓN
FORMACIÓN
PROFESIONAL
CALIFICACIÓN
EXPERIENCIA
EN AUDITORIAS
INTERNAS DE
CALIDAD
EXPERIENCIA
PROFESIONAL
CALIFICACIÓN
FINAL
HABILITADO
COMO AUDITOR
O AUDITOR
LÍDER
ELABORADO
APROBADO
Firma y Sello)
Firma y Sello)
FECHA
FECHA
-
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REGISTRO
CODIGO
VIGENCIA
DGAC-REG-013
REVISION
21/11/2013
P P .
HOJA DE EVALUACION DEL
DESPEMPEÑO DE AUDITORES
INTERNOS DE CALIDAD
GESTION
NOMBRES Y APELLIDOS
<
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