detalle de los procesos

8/15/2019 Detalle de Los Procesos

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Nombre del Proceso Programación de la supervisión

Objetivo del Proceso Organizar las actividades generales previas a la supervisión regular, especial o de control.

Requisitos

Diagrama de Flujo Entradas r!ticas

-Programa operativoanual.-Información del Accidente Fatal.-Denuncias.-Lista de Empresas aSupervisar.-Lista de empresassupervisoras.

PLAN

OPERATIVO

ANUAL

Programamensual deSupervisión

Planeación desupervisiones

Gerente, asesor yespecialista1

Programación mensual desupervisiones regulares

(específcas).

Coordinador Administrativo

Plan Anual deSupervisiones


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FICHA DE DETERMINACION DEL PROCESO

&ódigo' F(-SI)-P)-*+

,evisión' ** *

Feca' /( Dic /*

Due#o delEspecialista en S#"

Proceso

$lcance del

Proceso

Norma"

Descripción de $ctividades Responsable ontroles %alidas r!ticaslientes

&internos'E(ternos)

Planeación de supervisionestérminos de referencia

/. Planeación de supervisiones regulares especiales !de control' Se planificar0 las supervisiones regulares1espec2ficas% especiales ! de control. Se generar0 unlistado de las unidades con ma!or propensión asupervisarse en el a3o 1Programa Anual de Supervisión -PAS% adem0s de criterios 40sicos para eecutarlotomando en cuenta el Plan 6perat ivo Anual.(. Programación mensual de supervisiones regulares1espec2ficas%' 7omando en consideración la planeaciónde supervisiones se programa las unidades $ue sesupervisar0n en el mes ! considerando los d2as decampo frecuencia d2as de ga4inete. Se generar0 una

lista de unidades a supervisar mensualmente

)erente &ordinador AdministrativoEspecialistas.

;erificación de'-Programa anualde supervisiones.-"atrices desupervisión.-&riterios decalificación.-7érminos de

referencia

-Programa anual desupervisión 1primermes%.-"atrices criterios !términos dereferencia.-,e$uerimientos declientes

-Empresassupervisoras.-Especialistas.-&oordinadoradministrativo


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coordinador administrativo Apo!o administrativo. Intranet "icrosoft office.

. 8. Dise3o ! meoramiento de criterios par0metros !aspectos a fiscali9ar' Para llevar a ca4o la supervisiónse de4e dise3ar ! meorar los criterios ! par0metros desupervisión para evaluar aspectos como ventilacióngeomec0nica relaveras 4otaderos PADs gestión !capacitación. Se genera matrices de supervisión !

criterios para evaluar los aspectos considerados en lasmatrices.:. ,evisión ! preparación de terminos de referencia17.,.%' Para iniciar sin demoras la supervisión 1regularespecial% en campo se preparar0 con antelación lostérminos de referencia para cada unidad a supervisarprevia revisión de los criterios par0metros ! aspectos afiscali9ar. Se generar0 documentos $ue de4enconsiderar aspectos como el o4etivo de supervisiónalcance par0metros ! otros aspectos $ue suran antesde la supervisión 1medidas de seguridad medidascautelares denuncias%.


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Registros

Acogida ! preparación de

-Alcance ! aspectos1programa matri9 ! 7.,.%de supervisión acordecon la unidad asupervisar.-Programa anual desupervisiones.


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/ especialistas técnico pRecursos" #umanos e$uipos infraestructura%

. .,de supervisión y revisión

de antecedentes

mpresa Supervisora

Antece entest#cnicos, legalesy supervisionesanteriores

'eterminación deAspectos críticos seg3n

antecedentes.

mpresa Supervisora-

Plan de acción de lasupervisión y recepción

de credencial.

mpresa Supervisora4

5ista deaspectos críticos

Plan de acción


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,evisión' ** *

Feca' /( Dic /*

%2PER3%-NDue#o del

Especialista en S#"Proceso

$lcance del

Proceso

Norma"

Descripción de $ctividades Responsable ontroles %al idas r!ticaslientes

&internos'E(ternos)

Especialista en S#"

Eecución ! comunicación delPlan de acción de la supervisi

/. Eecución ! comunicación del PAS ! unidades a

supervisar' Puesta en marca la supervisión secomunica a la Empresa Supervisora 1E.S.% so4re elprograma de anual de supervisiones 1PAS% las unidadesmineras $ue supervisar0n ! criterios 40sicos defiscali9ación. Se generar0 un listado de las a supervisar! algunas o4servaciones respecto a los par0metros desupervisión.(. ,eali9ación de credenciales ! preparación dedocumentación' La E.S. comunica a la )F" losingenieros $ue reali9ar0n la supervisión. Se prepar0 lacredencial ! la documentación de la unidades $ue sesupervisar0n de acuerdo al PAS.

8. ,ecepción de 7.,. matri9 de supervisión ! revisión deantecedentes' La E.S. recepciona la credencial !

;erificar'-,eali9ación atiempo 1( d2as% dela lista deaspectos cr2ticos! plan de acciónpara lasupervisión encampo.-Plan de acciónde supervisiónacorde con launidad asupervisar.

-&redencial 7.,. !antecendentes deunidades asupervisar.-Lista de aspectoscr2ticos.-Formatos demedidas deseguridad !re$uerimiento deinformación.

-Empresassupervisoras.-Supervisores.-EmpresaSupervisada.


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or unidad a supervisar supervisores ! apo!o administrativo.

términos de referencia de la unidad a superivar. Luegolos supervisores de4en revisar los antecedentestécnicos legales ! supervisiones anteriores a lasunidades a supervvisar. Se recopila datos so4rerecomendaciones anteriores o4ligaciones !compromisos vigentes del administrado est0ndaresoperacionales sistemas de gestión desempe3odirectivo ! operativo programa de seguridad métodosentre otros relevantes.:. Determinación de Aspectos cr2ticos seg


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Registros

PAS ! unidades a supervisar -ión ! recepción de credencial

-&redencial 7.,.-Programa anual desupervisiones.


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Nombre del Proceso %2PER3%-N EN $+PO DE 0$% NOR+$% EN %6+

Objetivo del Proceso Realizar 4 presentar de manera e5iciente la supervisión 4 el in5orme de supervisión sobre nor

Requisitos


-&redencial 7.,. !antecendentes deunidades a supervisar.-Lista de aspectoscr2ticos.-Formatos de medidas deseguridad ! re$uerimientode información.

Acta deapertura

Preparación del viae6acia la unidad minera

mpresa supervisora1

$evisión de

documentos para

Apertura de la desupervisión en campo.

Supervisores!

&atri+ de riesgos(*reas críticas),estadística de

incidentes (accidentesy casi accidentes),

"raslado6acia la

&7A


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/ especialista técnico poRecursos" #umanos e$uipos infraestructura%

Supervisores

planes decontingencia, entreotros.

7nspección y

monitoreos

Supervisores-

$egistro de laso/servaciones y

recomendaciones de lasupervisión.

mpresa Supervisora4

&atri+ desupervisión

Cierre de laSupervisión en campo

mpresa Supervisora8

$eportes demonitoreo

Preparación ypresentación del

in%orme de supervisión

mpresa Supervisora9

7n%orme deSupervisión


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,evisión' ** *

Feca' /( Dic /*

Due#o delEspecialista en S#"

Proceso

mas en %6+.$lcance del

Proceso

Norma"

Descripción de $ctividades Responsable ontroles %al idas r!ticaslientes

&internos'E(ternos)

Supervisores

Preparación del viae acia lapresentación del informe de s

/. Preparación del viae acia la unidad minera' Despuésde recepcionar las credenciales la E.S. prepara !

coordina con los supervisores su traslado acia la unidadminera a supervisar.(. Apertura de la de supervisión en campo' Lossupervisores o especialistas iniciar0n una reunión deapertura con los representantes de la empresasupervisada ! de los tra4aadores.8. ,evisión de documentos para iniciar la inspección' Antes de iniciar la supervisión propiamente dica lossupervisores tomar0n en cuenta el plan de acción la listade aspectos criticos ! la "atri9 de riesgos 10reas cr2ticas%estad2stica de incidentes 1accidentes ! casi accidentes% !

planes de contingencia de la unidad minera a supervisar.

;erificación de'-,eali9ación atiempo 1/* d2as%de los informesde supervisión.-,educido >? deerrores de fondo !forma del informede supervisión.-Informaciónclara.

-Informe desupervisión.-"edidas deseguridad omedidascautelares.

-Especialistas 1)F"%.-Empresasupervisada.-Supervisores.


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r informe supervisores Apo!o administrativo.

.4asicamente de acuerdo a la criticidad de las la4oresmatri9 de supervisión ! criterios de calificacióncompro4ando las recomendaciones o infraccionesmediante entrevistas fotos videos documentos entreotros. ,eali9ar0 ! generar0 reportes so4re el monitoreode agentes f2sicos ! $u2micos ademas del agua para

consumo umano.5. ,egistro de las o4servaciones ! recomendaciones dela supervisión' Los supervisores o especilistas registrar0nlas o4servaciones ! recomendaciones en el li4ro deseguridad. 7am4ién la empresa supervisada puederegistrar sus o4servaciones.+. &ierre de la Supervisión en campo' 7erminada lasupervisión se procede al cierre de la misma a$u2 seultiman los detalles del proceso de supervisióndeterminando los pla9os de las recomendaciones ! deser el caso medidas de seguridad.=. Preparación ! presentación del informe de supervisión'

Finali9ada la supervisión en campo la empresasupervisora reali9a el informe de supervisión de acuerdoa los términos de referencia matrices aspectos cr2ticos !criterios de calificación.


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Registros

Informe de supervisión.

unidad minera - Preparación !upervisión


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Nombre del Proceso RE3%-N / E3$02$-N *7N$80E9$0 DE 0$ %2PER3%-N

Objetivo del Proceso Revisión, evaluación del in5orme de supervisión 4 elaborar la resolución correspondiente.

Requisitos


-Informe de supervisión.-"edidas de seguridad omedidas cautelares.

$ecepción, revisión yapro/ación del

in%orme desupervisión

specialista t#cnico1

valuación t#cnicadel in%orme de

supervisiónspecialista t#cnico!

:pedientede

supervisión

Si

Sedetectain%racci

ón0

o

valuación t#cnicadel in%orme de

supervisión

specialista

7n%ormet#cnico yofcio de

arc6ivamiento

7PS


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especialistas técnicos eRecursos" #umanos e$uipos infraestructura%

specialista t#cnico ylegal-

'escargosdel

administrado

la/oración del 7"5 yP.$.

specialista t#cnico ylegal4

7"5 y P.$.

la/oración de laresolución.

Asesor legal8

$esolución

o

Presenta

recurso0

Si

valuación yresolución delprocedimiento

sancionadorGerencia 5egal9

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Due#o del

Proceso

$lcance del

Proceso

Norma"

Descripción de $ctividades Responsable ontroles %alidas r!ticas

/. ,ecepción revisión ! apro4ación del informe de supervisión' La)F" recepciona el informa de supervisión luego el especialista

responsa4le revisa el informe previa sustentación de los supervisores.Se generar0 el informa final una ve9 sustentado ! corregido.(. Evaluación técnica del informe de supervisión' Los especialistasevaluan el informe de supervisión considerando las posi4lesinfracciones cometidas por el administrado. En caso de no e@istirinfracción $ue genere un procedimiento sancionador se procede alarcivamiento del [email protected]. Evaluación técnica del informe de supervisión' Si no e@isteinfracción $ue genere un procedimiento sancionador el especialistaela4orar0 un informe de arcivamiento ! el oficio correspondiente. Elprocedimiento conclu!e.:. Ela4oración del IPS' En caso de e@istir alguna infracción $ue

genere un procedimiento sancionador se procede a Iniciar un

Especialista técnico !legal en S#"

;erificación de'-Iniciossancionador 1IPS%preciso ! consustento.-,apide9 ! 4uenan0lisis delinforme técnico

legal.-Actas deseguridad !medidascautelaresaplicadas atiempo !de4idamentesutentadas.

-Inicio deprocedimientosancionador.-,esolución."edidas deseguridad-"edidascautelares.


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specialistas legales supervisores coordinador administrativo Apo!o administrativo.

procedimiento administrativo sancionador 1IPS%. El IPS se notifica ! seespera los descargos del administrado o 7itular "inero 17.".%.5. Ela4oración del I7L ! P.,.' Luego de llegar los descargos elespecialista técnico reali9ar0 el Informe 7écnico Legal 1I7L% conasesoria del especialista legal. El especialista legal generar0posteriormente el Pro!ecto de resolución 1P.,.% para derivar al asesorlegal o )erencia Legal.

+. Ela4oración de la resolución' El asesor legal de la )F" evalua elP.,. para derivar a la )erencia Legal generar la resolución !notificarlo.=. Evaluación ! resolución del procedimiento sancionador' na ve9notificada la resolución el administrado decide si presenta o no alg


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&ódigo'

,evisión'

Feca'

Especialista en S#"

lientesRegistros

&internos'E(ternos)

,ecepción revisión ! apro4ación del informe de supervisión -Evaluación ! resolución del procedimiento administrativosancionador.

-Empresasupervisada.-Especialista técnico.-Especilaista Legal.-Asesor legal !técnico.

-Inicio de procedimientoadministrativosancionador 1IPS%.-Informes técnicoslegales.-Pro!ectos deresolución.


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