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ESTRUCTURA ADMINISTRADORES

Código: MU-GT-IS-051

Versión: 2,0

Fecha: 17 may 2012

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INTRODUCCION

Los títulos valores al igual que las operaciones que con o sobre ellos se realicen se seguirán registrando bajo el principio de anotación en cuenta bajo el esquema de saldos a través de cuentas y subcuentas soportados en el principio de homogeneidad de condiciones financieras y de expedición, y de cuenta matriz, es decir, de manera similar a como funciona una cuenta bancaria y el dinero que en ella se deposita. DECEVAL S.A. mediante la Resolución No. 01832 del 17 de octubre de 2006 fue designada como la agencia numeradora nacional en Colombia con el objetivo de entregar a los miembros y a la industria de valores como un todo un número de identificación internacional para valores (ISIN) en una estructura uniforme para ser utilizado en cualquier sistema de negociación y de administración de valores en la industria de valores internacional. Los saldos en cada cuenta podrán ser diferenciados por el depositante a través de quien se realizó la inversión y del inversionista titular, así como por el código ISIN al cual pertenezcan, garantizando de esta forma la reserva o confidencialidad de la información de acuerdo con el destino y las restricciones de la misma. Igualmente todos los inversionistas (personas naturales o jurídicas) tendrán asociado un número único de cuenta como identificación de su cuenta de valores en depósito (la misma para cualquier transacción que realice sin importar el comisionista o intermediario a través del cual la realice), y no su número de documento de identificación (cédula de ciudadanía, tarjeta de identidad, cédula de extranjería o nit) como actualmente sucede. Sin embargo existirá una relación directa entre un número de cuenta y su(s) titular(es), los cuales se identificaran por el tipo de documento y el número de documento. Vale la pena resaltar o aclarar que a pesar del concepto de cuenta matriz única, los inversionistas podrán tener más de una cuenta de acuerdo con sus necesidades reales, como es el caso de los inversionistas o titulares que actúan de manera mancomunada o conjunta, es decir, cada caso tendrá un número único de cuenta, Ejemplo:

Juan González Cuenta única no: 23345679

Juan González y Dora Martínez Cuenta única no: 23346587

Juan González o Dora Martínez Cuenta única no: 32435678

Juan González o Pedro Ruiz o José Pérez Cuenta única no: 32348765



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OBJETIVO Este módulo del SIIDJ fue creado para interactuar automáticamente con los administradores del mercado de valores y brindar diariamente la información necesaria para el control, manejo y administración de las emisiones que se encuentren en el Depósito Centralizado de Valores de Colombia DECEVAL S.A. ALCANCE Este documento está dirigido a los clientes en calidad de administradores para facilitar el manejo y administración de sus emisiones; inicia con la descripción del nombre del archivo de salida y finaliza con los anexos necesarios para procesar la información de la estructura. DEFINICIONES No aplica 1. MODULO DE ADMINISTRADORES 1.1. ESTRUCTURA DE ARCHIVOS PARA LA SALIDA DE INFORMACION HACIA LOS ADMINISTRADORES DE EMISIONES

Los archivos de SALIDA serán llamados de la siguiente manera:

X XXXXX X AAAA MM DD

_ XX . TXT

Operación

Código Administrador

Tipo Archivo

Año Mes Día Separador

Versión

KTE

OPERACION:

F : Títulos Físicos en Depósito. M : Materializaciones. S : Saldos por Titular en Depósito. E : Embargos. I : Ingreso Definitivo a Depósito. P : Prendas. O : Operaciones de Negociación. G : Garantías. D : Recaudación de Derechos. T : Títulos Físicos en Trámite. A : Otras Operaciones N : Ingresos Anulados CODIGO ADMINISTRADOR: Ver archivo de Administradores anexo.



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TIPO DE ARCHIVO:

S : Salida hacia el Administrador. FECHA DE EJECUCION o GENERACION:

AAAA: Año (2007, 2008…) MM : Mes (01: Enero, 02: Febrero, ... , 12: Diciembre) DD : Día (01, 02, …,30, 31) VERSION : Consecutivo diario de la generación.

01 : Versión Número 1 de Generación Ejemplo: FADB02S20070403_05.TXT Archivo de salida para Fiduciario Bancolombia con fecha de proceso 03 de abril del año 2007, versión 5 del archivo, en el cual DECEVAL informa los títulos físicos que se encuentran en el depósito de las diferentes emisiones que administra esta fiduciaria.

Ejemplo: SADB02S20070403_02.TXT Archivo de salida para Fiduciaria Bancolombia con fecha de proceso 03 de abril del año 2007, versión 2 del archivo, en el cual DECEVAL informa la posición de los saldos por titular para todas las emisiones que se encuentran en depósito y que son administradas por esta fiduciaria.



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REGLAS GENERALES No debe existir ningún tipo de separador entre campos, cuando el contenido de

cada campo no llene completamente su longitud máxima, se completará los campos con ceros (0) a la izquierda cuando el campo sea de tipo numérico, y con blancos (“ “) a la derecha cuando sea Alfabético o Alfanumérico.

En todos los archivos en donde se envíe la cuenta inversionista, esta estará

acompañada de los datos de tipo de documento de identificación, número del documento de identificación y el nombre del titular principal o primer beneficiario de dicha cuenta únicamente. Para el caso en que la cuenta posea titulares mancomunados, los datos o información de estos se podrán ampliar o tener a través del archivo de cuentas inversionista incluido al final de este documento.



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1.2. TITULOS FISICOS EN DEPOSITO (APE100R)

Es el archivo con el cual DECEVAL S.A. informa a las entidades administradoras del mercado de valores los datos de los títulos físicos correspondientes a las emisiones que administran y que se encuentran inmovilizados en el depósito.

El formato de intercambio diseñado para esta operación contiene diferentes tipos de registro como se describen a continuación.

1.2.1. Registro Principal

Compuesto por 216 caracteres, corresponde a la información general de cada título físico.

Orden del

Campo

Tipo de Dato

Longitud

Contenido o Descripción

1 A 05 Código administrador (ver anexo administradores)

2 N 04 Sucursal del Administrador.

3 A 05 Código del Emisor (ver anexo emisores).

4 A 12 Código ISIN

5 N 10 Código del Depósito (ver anexo).

6 N 08 Fecha de Ingreso a Depósito (AAAAMMDD).

7 A 30 Número Preimpreso del físico.

8 A 30 Número de Expedición del físico.

9 N 08 Cuenta Inversionista Inicial (de ingreso).

10 A 03 Tipo Documento Identificación del titular principal de la cuenta inicial (NIT, CC, CE, TI, NIP).

11 A 15 Nro. Documento identificación titular principal de la cuenta inicial.

12 A 50 Nombre del Inversionista Inicial (ingreso).

13 N 20 Valor nominal del título.

14 N 08 Fecha inicio período procesado (AAAAMMDD).

15 N 08 Fecha final período procesado (AAAAMMDD).

Reglas / Aclaraciones:

Existirá un registro de este tipo por cada título físico reportado.

Campo 5: Código del depósito en donde se encuentran los saldos.



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Campo 11: Incluye el dígito de verificación cuando se trata de personas jurídicas.

Campo 13: 16 enteros, 4 decimales sin punto. Por defecto los últimos 4 dígitos se tomaran como decimales. Para valores enteros enviaremos 4 ceros ‘0000’ al final.

1.2.2. Registro de Control

Es el registro de validación o verificación del archivo y esta compuesto por una longitud total de 70 dígitos, permite identificar datos de control general del contenido del archivo.

Orden del

Campo

Tipo de Dato

Longitud


1 N 02 Tipo de Registro – Control (99)

2 A 22 Nombre completo del Archivo

3 N 14 Fecha y Hora de Generación en formato AAAAMMDDHHMMSS

4 N 08 Cantidad total de Registros enviados incluido este.

5 N 24 Valor nominal total de los títulos reportados en el archivo (20 enteros y 4 decimales sin punto)


Solo debe existir un registro de este tipo por cada archivo. Campo 4: Corresponde al número total de líneas en el archivo. Campo 5: Es igual a la sumatoria del campo 13 reportado en el

registro principal.

Campo 5: Por defecto los últimos 4 dígitos se tomaran como decimales. Para el caso de valores enteros se enviara cuatro ceros 0000 al final.



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1.3. SALDOS POR TITULAR EN DEPÓSITO. (APE110R)

Es el archivo con el cual DECEVAL S.A. informa a las entidades administradoras de emisiones las posiciones o tenencia de los saldos por beneficiario a la fecha del día de proceso, por emisor para cada especie específica que se encuentre en depósito.



Compuesto por 316 caracteres, corresponde a la información detallada de los saldos por emisión (ISIN, Depósito) en cada cuenta de depósito para un administrador dado.

Orden del

Campo

Tipo de Dato

Longitud




3 A 12 Código ISIN

4 N 10 Código del Depósito.

5 N 08 Cuenta Inversionista.

6 A 03 Tipo Documento de Identificación del titular de la cuenta (NIT, CC, CE, TI, NIP).

7 A 15 Número Documento Identificación titular cuenta.

8 A 50 Nombre del Inversionista (primer beneficiario).

9 N 20 Saldo Total.

10 N 20 Saldo Disponible.

11 N 20 Saldo en Tránsito.

12 N 20 Saldo en Prenda.

13 N 20 Saldo Embargado.

14 N 20 Saldo en Garantía.

15 N 20 Saldo en Retiro

16 N 20 Saldo en REPO Pasivo.

17 N 20 Saldo en REPO Activo.

18 N 20 Saldo Otros Bloqueos

19 N 08 Fecha de Generación en formato AAAAMMDD.




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Existirá un registro de este tipo por cada terna ISIN, Depósito y Cuenta Inversionista diferente.

Campo 4: Código del depósito en donde se encuentran los saldos.


Campos 9-18: 16 enteros, 4 decimales sin punto. Por defecto los

últimos 4 dígitos se tomaran como decimales. Para el caso de valores enteros enviaremos cuatro ceros ‘0000’ al final.



Orden del

Campo

Tipo de Dato

Longitud






5 N 24 Valor total de los saldos totales o contables reportados en el archivo (20 enteros y 4 decimales sin punto)


Solo debe existir un registro de este tipo por cada archivo. Campo 4: Corresponde al número total de líneas en el archivo. Campo 5: Es igual a la sumatoria del campo 9 reportado en el registro

principal.




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1.4. INGRESO A DEPÓSITO (APE120R)

Es el archivo con el cual DECEVAL S.A. informa a las entidades administradoras las anotaciones en cuenta realizadas en el depósito en las diferentes cuentas de inversionistas por ingreso de títulos valores de las diferentes emisiones por ellas administradas. El formato de intercambio diseñado para esta operación contiene diferentes tipos de registro como se describen a continuación.


Compuesto por 236 caracteres, corresponde a la información general del ingreso a depósito de títulos valor de las diferentes emisiones de un administrador en un rango de fechas dado.

Orden del

Campo

Tipo de Dato

Longitud





4 A 12 Código ISIN


6 N 08 Fecha de Ingreso a Depósito en formato AAAAMMDD.




10 A 03 Tipo Documento de Identificación del titular principal de la cuenta (NIT, CC, CE, TI, NIP).

11 A 15 Número de Documento de Identificación del titular principal de la cuenta.

12 A 50 Nombre del Inversionista Principal (inicial/ingreso).


14 N 20 Valor Actual.






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Existirá un registro de este tipo por cada título que ingrese al DECEVAL.

Campo 5: Código del depósito en donde se encuentran los saldos. Campo 11: Incluye el dígito de verificación cuando se trata de

personas jurídicas.

Campos 13-14: 16 enteros, 4 decimales sin punto. Por defecto los últimos 4 dígitos se tomaran como decimales. Para el caso de valores enteros enviaremos cuatro ceros ‘0000’ al final.



Orden del

Campo

Tipo de Dato

Longitud






5 N 24 Valor nominal total de los ingresos reportados en el archivo (20 enteros y 4 decimales sin punto)



registro principal.



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1.5. OPERACIONES DE NEGOCIACION (APE115R)

Es el archivo con el cual DECEVAL S.A. proporciona a las entidades administradoras la información de las operaciones o transacciones de negociación (compras y ventas OTC y/o Bursátil) que se hayan dado sobre las emisiones por ellas administradas.


1.5.1. Registro Tipo 1

Compuesto por 162 caracteres, corresponde a la información general de cada operación a nivel de saldos ISIN de la emisión específica.

Orden del

Campo

Tipo de Dato

Longitud


1 N 02 Tipo de Registro (01) Datos de la Operación.



4 A 12 Código ISIN


6 N 15 Número de la Operación en Deceval (SIID-2000).

7 N 08 Fecha de la Operación (AAAAMMDD).

8 N 02 Modalidad de la Operación. 01 : Contado 02 : Plazo 03 : Repo 04 : Repo a la Vista 05 : Recompra (devolución del REPO) 06 : Mercado Primario 07 : Simultánea 08 : Préstamo de Valores

9 N 02 Plaza (bursátil) o Sistema de negociación (OTC) por donde se transó la operación. 00: Ninguna (se registro directamente en Deceval) 07: Bolsa de Valores de Colombia 08: Bolsa de Valores de Colombia – MEC



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10 N 14 Fecha de Cumplimiento en formato (AAAAMMDDHHMMSS).

11 N 20 Valor nominal de la operación (en unidades)

12 N 20 Precio Contado.

13 N 20 Precio Plazo.

14 N 04 Código Depositante Vendedor.

15 N 04 Código Depositante Comprador.

16 N 02 Estado Operaciones REPO 01: Activo / Constituido 09: Liberado / Recompra



19 N 01 Tipo de Operación 1: Normal 2: En corto

Reglas / Aclaraciones: Existirá un registro de este tipo por cada operación informada. Campo 5: Código del depósito en donde se encuentran los saldos. Campos 11-13: 16 enteros, 4 decimales sin punto. Por defecto los

últimos 4 dígitos se tomaran como decimales. Para valores enteros enviaremos 4 ceros ‘0000’ al final.

Campos 14,15: Estos campos se enviaran en ceros ‘0000’ por ser

información clasificada o restringida para el Emisor. Esta contemplada en el archivo porque Deceval tiene diferentes destinos de esta información, en muchos de los cuales estos datos son necesarios.

Campos 16: Para operaciones diferentes a REPOS este campo va en

ceros ‘00’.

Campos 19: Este indicador calificara las operaciones de contado en “1. Normales” o “2. En corto”. Las demás modalidades se calificaran por defecto como “1 Normales”.



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Compuesto por 122 caracteres, corresponde a la información de cada una de las cuentas inversionistas y su participación por operación.

Orden del

Campo

Tipo de Dato

Longitud


1 N 02 Tipo de Registro (02) Detalle de los Inversionistas.

2 N 15 Número de la Operación en Deceval (SIID-2000).

3 N 08 Fecha de la Operación (AAAAMMDD).

4 N 01 Tipo de Participación 1: Comprador 2: Vendedor




8 A 50 Nombre del Inversionista Principal (1er. beneficiario)

9 N 20 Valor (saldo en unidades) con el que participa.


Existirá como mínimo dos registros de este tipo (un vendedor y un comprador) por cada operación reportada (registro tipo 1).

Campos 5-8: Solo se informaran cuando se trate de títulos nominativos.


Campo 9: 16 enteros, 4 decimales sin punto. Por defecto los últimos 4 dígitos se tomaran como decimales. Para valores enteros enviaremos cuatro ceros ‘0000’ al final.



Versión: 2,0

Fecha: 17 may 2012




Orden del

Campo

Tipo de Dato

Longitud






5 N 24 Valor nominal total de las operaciones reportadas en el archivo (20 enteros y 4 decimales sin punto)



registro tipo 1 del archivo.




Versión: 2,0

Fecha: 17 may 2012


1.6. DERECHOS PATRIMONIALES (APE150R)

Es el archivo con el cual DECEVAL S.A. informa a las entidades administradoras el resultado del proceso de Derechos Patrimoniales efectuado en el Deceval por emisor, para cada emisión en una fecha o rango de fechas específica.

El formato de intercambio diseñado para esta operación contiene diferentes tipos de registro como se describen a continuación. 1.6.1 Registro Principal

Compuesto por 440 caracteres, corresponde a la información detallada de la liquidación de Derechos Patrimoniales por emisión (ISIN) en cada cuenta de depósito.

Orden Tipo Dato

Longitud




3 A 12 Código ISIN


5 N 02 Tipo de Derecho Cuando el tipo de derecho sea para renta fija colocar

1. Renta Fija

y cuando sea para Renta variable colocar: 2. Pago Dividendos Efectivo 3. Pago Dividendos Acciones 4. Remanentes

6 N 08 Fecha de Vencimiento (AAAAMMDD).


8 A 03 Tipo Documento Identificación del titular principal de la cuenta (NIT, CC, CE, TI, NIP).

9 A 15 Número Documento Identificación Titular Principal.

10 A 50 Nombre Inversionista Principal (1er. Beneficiario)

11 N 20 Saldo Contable.



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12 N 20 Cobro Dividendos.

13 N 20 Cobro Dividendos en Acciones.

14 N 20 Cobro Capital.

15 N 20 Cobro Rendimientos.

16 N 20 Reinversiones.

17 N 20 Recaudo Capital.

18 N 20 Recaudo Dividendos en Acciones.

19 N 20 Recaudo Rendimientos.

20 N 20 Retención en la Fuente.

21 N 20 Enajenación

22 N 02 Indica si la cuenta tiene administración en Deceval. 1: SI 2: NO

23 N 10 Número preimpreso del Certificado de Derechos Patrimoniales.



26 N 06 Tasa Efectiva.

27 N 08 Factor de Calculo Tasa.

28 N 20 Impuesto Ica

29 N 20 Impuesto Cree

30 N 20 Impuesto Adicional


Campo 4: Código del depósito donde se encuentran los saldos. Campos 11-21: 16 enteros, 4 decimales sin punto. Por defecto los

últimos 4 dígitos se tomaran como decimales. Para valores enteros enviaremos cuatro ceros ‘0000’ al final.

Los valores de capital, rendimientos, dividendos, retefuente y enajenación serán excluyentes de acuerdo con el tipo de valor (renta fija o variable) que se este informando.

Campo 23: Este campo estará diligenciado con el número preimpreso del certificado de derechos patrimoniales que expide el Deceval para las cuentas inversionistas que no tengan el servicio de administración en el depósito, es decir, para todos aquellos registros que estén identificados con el número 2 (NO) en el campo 22. En caso contrario, es decir, identificados con el número 1 (SI) en el campo 22, este campo se enviara en ceros (0000000000).



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Campo 26: 2 enteros, 4 decimales sin punto. Por defecto los últimos 4 dígitos se deben tomar como decimales. Para valores enteros enviaremos cuatro ceros ‘0000’ al final.

Campo 27: 2 enteros, 6 decimales sin punto. Por defecto los últimos 6 dígitos se deben tomar como decimales. Para valores enteros enviaremos seis ceros ‘000000’ al final.



Orden del

Campo

Tipo de Dato

Longitud





4 N 08 Total de Registros enviados incluido este.

5 N 24 Valor nominal total del saldo sobre el que se están liquidando los derechos (20 enteros y 4 decimales sin punto)


Solo debe existir un registro de este tipo por cada archivo.

Campo 4: Corresponde al número total de líneas en el archivo.

Campo 5: Es igual a la sumatoria del campo 11 reportado en el registro principal. Por defecto los últimos 4 dígitos se tomaran como decimales. Para el caso de valores enteros se enviara cuatro ceros 0000 al final.



Versión: 2,0

Fecha: 17 may 2012


1.7. MATERIALIZACIONES (APE140R) Es el archivo con el cual DECEVAL S.A. informa a las entidades administradoras los datos de los títulos materializados de las emisiones que administran y que se encuentran inmovilizados en el depósito. El formato de intercambio diseñado para esta operación contiene diferentes tipos de registro como se describen a continuación.

1.7.1 Registro Principal

Compuesto por 236 caracteres, corresponde a la información general de cada título físico materializado por efecto de transacciones de retiro.

Orden del

Campo

Tipo de Dato

Longitud





4 A 12 Código ISIN


6 N 08 Fecha de Materialización (AAAAMMDD).



9 N 08 Cuenta Inversionista de retiro (final).

10 A 03 Tipo documento de identificación del titular principal de la cuenta (NIT, CC, CE, TI, NIP).

11 A 15 Número documento identificación titular principal de la cuenta.

12 A 50 Nombre del inversionista a quien se entrega el título.


14 N 20 Valor actual del título.



Reglas / Aclaraciones: Existirá un registro de este tipo por cada título físico retirado o

materializado.



Versión: 2,0

Fecha: 17 may 2012


Campo 5: Código del depósito en donde se encuentran los saldos. Campo 11: Incluye el dígito de verificación cuando se trata de


Campos 13,14: 16 enteros, 4 decimales sin punto. Por defecto los últimos 4 dígitos se tomaran como decimales. Para valores enteros enviaremos cuatro ceros ‘0000’ al final.



Versión: 2,0

Fecha: 17 may 2012




Orden del

Campo

Tipo de Dato

Longitud






5 N 24 Valor nominal total de las materializaciones reportadas en el archivo (20 enteros y 4 decimales sin punto)



registro principal.




Versión: 2,0

Fecha: 17 may 2012


1.8 EMBARGOS (APE125R)

Es el archivo con el cual DECEVAL S.A. informa a las entidades administradoras de emisiones del mercado de valores los datos correspondientes a embargos que se den sobre las emisiones bajo su administración y que se encuentran inmovilizadas en el depósito.


Compuesto por 303 caracteres, corresponde a la información general de cada embargo ordenado sobre los saldos y cuentas en depósito por administrador y emisión específica.

Orden del

Campo

Tipo de Dato

Longitud


1 A 05 Código del Administrador.


3 A 12 Código ISIN


5 N 08 Cuenta Inversionista Embargada.


7 A 15 Número Documento Identificación Titular Principal.

8 A 50 Nombre del Inversionista Embargado (principal).

9 N 15 Número de Operación Deceval

10 N 14 Fecha de Operación (AAAAMMDDHHMMSS).

11 N 20 Valor del Embargo (en unidades)

12 N 08 Cuenta Entidad Acreedora (embargante)

13 A 03 Tipo Documento de Identificación Entidad Acreedora (embargante) (NIT, CC, CE, TI, NIP).

14 A 15 Número Documento de Identificación Entidad Acreedora (embargante).

15 A 50 Nombre Entidad Acreedora (embargante)..

16 A 50 Número de Orden o Folio.

17 N 02 Indicador Embargo. Sobre: 1: CAPITAL 2: RENDTOS 3: CAP y REND

18 N 02 Estado (01: Registro 07: Liberación 12: Reembargo)



Versión: 2,0

Fecha: 17 may 2012





Existirá un registro de este tipo por cada embargo reportado.

Campo 4: Código del depósito en donde se encuentran los saldos. Campo 7,14: Incluye el dígito de verificación cuando se trata de



Campo 18: Indica si corresponde al registro, liberación del embargo o existe un reembargo determinado por el mismo u otro juzgado.



Orden del

Campo

Tipo de Dato

Longitud






5 N 24 Valor nominal total de los embargos reportados en el archivo (20 enteros y 4 decimales sin punto)




Versión: 2,0

Fecha: 17 may 2012



registro principal.




Versión: 2,0

Fecha: 17 may 2012


1.9 PRENDAS (APE130R)

Es el archivo con el cual DECEVAL S.A. informa a las entidades administradoras de emisiones del mercado de valores los datos correspondientes a las prendas que se den sobre las emisiones bajo su administración y que se encuentran inmovilizadas en el depósito. El formato de intercambio diseñado para esta operación contiene diferentes tipos de registro como se describen a continuación.


Compuesto por 253 caracteres, corresponde a la información general de cada prenda ordenada sobre los saldos y cuentas en depósito por administrador y emisión específica.

Orden del

Campo

Tipo de Dato

Longitud




3 A 12 Código ISIN


5 N 08 Cuenta Inversionista que se pignora.


7 A 15 Número Documento de Identificación del titular ppal.

8 A 50 Nombre del Inversionista principal.



11 N 20 Valor del bloqueo (en unidades)

12 N 08 Cuenta Acreedor prendario.

13 A 03 Tipo Documento de Identificación Acreedor Prendario (NIT, CC, CE, TI, NIP).

14 A 15 Nro. Documento Identificación Acreedor Prendario.

15 A 50 Nombre Acreedor Prendario.

16 N 02 Indicador Beneficios (01: Cede 02: No Cede)

17 N 02 Estado (01: Registro 07: Liberación)





Versión: 2,0

Fecha: 17 may 2012



Existirá un registro de este tipo por cada prenda reportada.




El campo 16: Indica si corresponde la garantía sobre el capital o sobre el capital y los rendimientos. Es decir que cuando el indicador se encuentre en 1, la garantía es sobre ambos y si esta en 2 es solo sobre el capital.



Orden del

Campo

Tipo de Dato

Longitud






5 N 24 Valor nominal total de las prendas reportadas en el archivo (20 enteros y 4 decimales sin punto)



Versión: 2,0

Fecha: 17 may 2012




registro principal. Campo 5: Por defecto los últimos 4 dígitos se tomaran como

decimales. Para el caso de valores enteros se enviara cuatro ceros 0000 al final.



Versión: 2,0

Fecha: 17 may 2012


1.10 GARANTIAS (APE145R)

Es el archivo con el cual DECEVAL S.A. informa a las entidades administradoras de emisiones del mercado de valores los datos correspondientes a las garantías bursátiles o extrabursátiles que se den sobre las emisiones bajo su administración y que se encuentren inmovilizadas en el depósito.



Compuesto por 280 caracteres, corresponde a la información general de cada garantía conformada sobre los saldos y cuentas en depósito por administrador y emisión específica.

Orden del

Campo

Tipo de Dato

Longitud




3 A 12 Código ISIN


5 N 08 Cuenta Inversionista que Garantiza.


7 A 15 Número Documento de Identificación del titular Ppal.




11 N 20 Valor del bloqueo (en unidades)

12 N 08 Cuenta Entidad Garantizada.

13 A 03 Tipo Documento Entidad Garantizada (NIT, CC, CE, TI, NIP).

14 A 15 Número Documento Entidad Garantizada.

15 A 50 Nombre Entidad Garantizada.

16 N 02 Indicador (01: Con Tenencia 02: Sin Tenencia)



Versión: 2,0

Fecha: 17 may 2012


17 N 02 Plaza (bursátil) o Sistema de negociación (OTC) por donde se registró la operación. 00: Ninguna (se registro directamente en Deceval) 07: Bolsa de Valores de Colombia 08: MEC

18 N 15 Número operación en Bolsa / Sistema Negociación.

19 N 08 Fecha de operación en Bolsa / Sistema Negociación (AAAAMMDD).

20 N 02 Tipo de Garantía 01: Margen Garantía 02: Cumplimiento Financiero 03: Garantía Principal 04: Cumplimiento Especial 05: Cumplimiento Efectivo

21 N 02 Estado 01: Registro 09: Liberación 10: Aplicación




Existirá un registro de este tipo por cada garantía reportada.




Campo 20: El tipo de garantía básicamente hace referencia a la modalidad de cumplimiento con las bolsas de valores y solamente para el registro Repos en el mercado OTC:



Versión: 2,0

Fecha: 17 may 2012


Margen de garantía: Representa la garantía adicional que se debe otorgar, cuando la garantía básica por valoración de la inversión se ve afectada negativamente, su aplicación depende de las reglas de mercado.

Cumplimiento Financiero: Es una operación bursátil que implica garantía por parte del vendedor y del comprador a la Bolsa respectiva.

Garantía Principal: Representa la garantía básica otorgada para respaldar una determinada transacción.

Garantía Especial: Cuando la Bolsa dependiendo de las condiciones de mercado solicita se constituya.

Cumplimiento Efectivo: Cuando la Bolsa dependiendo de las condiciones de mercado solicita se constituya.



Versión: 2,0

Fecha: 17 may 2012




Orden del

Campo

Tipo de Dato

Longitud






5 N 24 Valor nominal total de las garantías reportadas en el archivo (20 enteros y 4 decimales sin punto)



registro principal.




Versión: 2,0

Fecha: 17 may 2012


1.11 OPERACIONES ESPECIALES (Sucesiones, Donaciones, Cambios de Razón

social, etc.) (APE135R)

Es el archivo con el cual DECEVAL S.A. informa a las entidades administradoras de emisiones del mercado de valores los datos correspondientes a otras operaciones que se den sobre las emisiones bajo su administración y que se encuentran inmovilizadas en el depósito.


1.11.1 Registro Tipo 1.

Compuesto por 199 caracteres, corresponde a la información general de cada operación ordenada sobre los saldos y cuentas en depósito por administrador y emisión específica.

Orden del

Campo

Tipo de Dato

Longitud


1 N 02 Tipo Registro (01) Datos Generales de la Operación.



4 A 12 Código ISIN


6 N 08 Cuenta Inversionista Origen.






12 N 20 Valor Total de la operación (en unidades)



Versión: 2,0

Fecha: 17 may 2012


13 N 02 Tipo de Operación 01: Donación 02: Sucesión 03: Cambio Razón Social 04: Dación en Pago 05: Aportes en Especie 06: Cesión Activos y Pasivos 07: Órdenes Judiciales 08: Liquidación Sociedades 09: Constitución Negocios Fiduciarios 10: Cancelación Negocios Fiduciarios 11: Compra Venta Mismo Beneficiario 12: Fusión 13: Escisión 14: Permuta 15: Unificación de Cuentas 16: Recompra de Acciones 17: APT. Administración de Portafolios 19: Const. Progr. Adr. 20: Cancel. Progr. Adr. 21: Negocios Fiduciarios Restitución 22: Reclasificación Portafolios de Inversión 23: Inferior a 66MIL UVR- Acción No BVC 24: Cancelación Apt – Admon Portafolio Terceros 25: Títulos Diferentes a Acciones - Boceas 26: Reclasificación por Multifondo

14 A 20 Identificación del documento con la que se ordena.



17 N 02 Estado de la Operación 01: Confirmada 02: Anulada 03: Registrada 04: Incluida


Existirá un registro de este tipo por cada operación especial reportada.

Campo 5: Código del depósito de donde se encuentran los saldos. Campo 8: Incluye el dígito de verificación cuando se trata de personas

jurídicas.




Versión: 2,0

Fecha: 17 may 2012


El valor Total de la operación deberá ser igual a la sumatoria de los valores parciales reportados en el campo 6 de los registros tipo 2.

1.11.2 Registro Tipo 2.

Compuesto por 98 caracteres, corresponde a la información de cada cuenta destino de la operación ordenada.

Orden del

Campo

Tipo de Dato

Longitud


1 N 02 Tipo de Registro (02) Datos Específicos de las cuentas destino de la Operación.

2 N 08 Cuenta Inversionista Destino.




6 N 20 Valor parcial de la operación (en unidades)


Existirá un registro de este tipo por cada cuenta destino de la operación reportada.

Campo 4: Incluye el dígito de verificación cuando se trata de personas

jurídicas.


La sumatoria de los valores parciales reportados deberá ser igual al

valor Total de la operación informado en el campo 12 del registro tipo 1.



Versión: 2,0

Fecha: 17 may 2012




Orden del

Campo

Tipo de Dato

Longitud






5 N 24 Valor nominal total de las operaciones especiales reportadas en el archivo (20 enteros y 4 decimales sin punto)



registro tipo 1 del archivo.




Versión: 2,0

Fecha: 17 may 2012


1.12. TITULOS FISICOS EN TRAMITE (APE105R) Es el archivo con el cual DECEVAL S.A. informa a las entidades administradoras del mercado de valores los datos correspondientes a las operaciones en trámite con físicos que se den sobre las emisiones administradas y que se encuentran inmovilizados en el depósito. El formato de intercambio diseñado para esta operación contiene diferentes tipos de registro como se describen a continuación.


Compuesto por 239 caracteres, corresponde a la información general de cada operación en trámite con un físico y que saldos y cuentas en depósito por emisión especifica afecta.

Orden del

Campo

Tipo de Dato

Longitud


1 N 01 Tipo de Registro (1: Envío 2: Reemplazo)

2 A 05 Código del Administrador (ver anexo)



5 A 12 Código ISIN


7 A 01 Tipo de Operación F: Fraccionamiento S: Sustitución G: Globalizacion C: Consulta ante Emisor P: Prorrogas y Reinversiones

8 N 15 Número de Operación

9 N 14 Fecha de la Operación (AAAAMMDDHHMMSS)







16 N 20 Valor nominal del título (en unidades)



Versión: 2,0

Fecha: 17 may 2012




Reglas / Aclaraciones: Existirá un registro de este tipo por cada operación ordenada o

reportada.

Campo 1: Cada registro de este archivo estará tipificado de la siguiente forma:

1. Cuando la información corresponda al (los) título(s) físico(s)

original(es) que Deceval envía al emisor para la operación correspondiente.

2. Cuando la información corresponda al (los) título(s) físico(s) sustitutos que Deceval pide y recibe del emisor como resultado de la operación correspondiente.

Campo 6: Código del depósito donde se encuentran los saldos. Campos 10 – 16: De acuerdo con lo anterior estos campos tomaran el

valor que corresponda, según se trate del tipo de registro indicado en el campo 1 así:

- Si el registro es de tipo 1: Son los datos de ingreso o iniciales de los títulos originales enviados por Deceval al Administrador / Emisor.

- Si el registro es de tipo 2: Son datos nuevos de los títulos sustitutos que Deceval solicita y recibe del Administrador / Emisor


Campo 16: 16 enteros, 4 decimales sin punto. Por defecto los últimos

4 dígitos se tomaran como decimales. Para valores enteros enviaremos cuatro ceros ‘0000’ al final.



Versión: 2,0

Fecha: 17 may 2012




Orden del

Campo

Tipo de Dato

Longitud





4 N 08 Total de Registros enviados incluido este.

5 N 24 Valor nominal total de los títulos en trámite reportados en el archivo (20 enteros y 4 decimales sin punto)

Reglas / Aclaraciones: Solo debe existir un registro de este tipo por cada archivo. Campo 4: Corresponde al número total de líneas en el archivo. Campo 5: Es igual a la sumatoria del campo 16 reportado en el

registro principal y solamente para los indicados como tipo de registro 1 (envío), con el objetivo de NO DUPLICAR el resultado de dicha sumatoria.




Versión: 2,0

Fecha: 17 may 2012


1.13. INGRESOS ANULADOS (APE215R)

Es el archivo con el cual DECEVAL S.A. informa a las entidades administradoras las anotaciones en cuenta anuladas en el depósito en las diferentes cuentas de inversionistas por ingreso de títulos valores de las diferentes emisiones por ellas administradas.

El formato de intercambio diseñado para esta operación contiene dos tipos de registro como se describen a continuación.


Compuesto por 236 caracteres, corresponde a la información general de la anulación del ingreso a depósito de títulos valor de las diferentes emisiones de un administrador en un rango de fechas dado.

Orden del

Campo

Tipo de Dato

Longitud





4 A 12 Código ISIN


6 N 08 Fecha de Ingreso a Depósito en formato AAAAMMDD.






12 A 50 Nombre del Inversionista Principal (inicial/ingreso).


14 N 20 Valor Actual.






Versión: 2,0

Fecha: 17 may 2012


Existirá un registro de este tipo por cada ingreso anulado de un título valor.

Campo 5: Código del depósito donde se encuentran los saldos. Campo 11: Incluye el dígito de verificación cuando se trata de


Campos 13-14: 16 enteros, 4 decimales sin punto. Por defecto los últimos 4 dígitos se tomaran como decimales. Para el caso de valores enteros enviaremos cuatro ceros ‘0000’ al final.



Orden del

Campo

Tipo de Dato

Longitud






5 N 24 Valor nominal total de los ingresos reportados en el archivo (20 enteros y 4 decimales sin punto)



registro principal.



Versión: 2,0

Fecha: 17 may 2012





Versión: 2,0

Fecha: 17 may 2012


2. CUENTAS INVERSIONISTAS

Es el archivo con el cual Deceval a través del SIIDJ informará a los diferentes agentes o actores del mercado, tanto las cuentas nuevas como las actualizaciones que se den sobre las existentes por parte de los depositantes directos, para que con esta información cada agente participante pueda actualizar sus Bases de Datos y a su vez llevar el control que requieran al interior de sus sistemas de backoffice que actualmente tengan implementados o vayan a implementar. 2.1. ESTRUCTURA DE ARCHIVOS PARA INFORMAR LAS CUENTAS INVERSIONISTAS.

Los archivos de SALIDA serán llamados de la siguiente manera:

CUENTAS AAAA MM DD

_ XX . TXT

Constante Año Mes Día Separador

Versión

Punto Constante

FECHA DE TRANSFERENCIA: AAAA: Año (2007, 2008) MM : Mes (01: Enero, 02: Febrero, … , 12: Diciembre) DD : Día (01, 02, …,30, 31) VERSION : Consecutivo diario de la Transferencia. 01: Versión Número 1 de Transferencia

Ejemplo: CUENTAS20070930_01.TXT Archivo en el cual DECEVAL informa las cuentas inversionistas del agente del mercado que las solicita y que hayan sido creadas o modificadas en la base de datos del depósito en el rango de fechas estipulado. Fecha de proceso 30 de septiembre del año 2007, versión 1 del archivo.



Versión: 2,0

Fecha: 17 may 2012


2.2. CUENTAS INVERSIONISTA EN DEPOSITO (APE155R)

Es el archivo con el cual DECEVAL S.A. informa a los agentes del mercado de valores los datos de las cuentas inversionista que pertenezcan a su portafolio en el Depósito y que hayan sido creadas y/o actualizadas en el rango de fechas dado.

El formato de intercambio diseñado para esta operación contiene diferentes tipos de registros como se describen a continuación.

2.2.1 Registro Tipo 1

Esta compuesto por 240 caracteres, corresponde a la información principal de cada cuenta inversionista única, creada por los diferentes depositantes en la base de datos del depósito.

Orden del

Campo

Tipo de Dato

Longitud


1 N 02 Tipo de Registro (01) Datos de la Cuenta.

2 N 08 Número de la cuenta.

3 A 50 Nombre de la cuenta.

4 A 03 Tipo documento de identificación del titular principal (NIT, CC, CE, TI, NIP).

5 A 15 Número documento del titular principal.

6 A 50 Nombre o razón social del titular principal.

7 N 01 Indicador de retención (1: SI 2: NO)

8 N 01 Autorretenedor (1: SI 2: NO)

9 A 50 Dirección titular principal.

10 A 20 Teléfono titular principal.

11 N 01 Clase persona titular principal 1: NATURAL 2: JURIDICA

12 N 04 Origen titular ppal. (ver anexo sectores económicos)

13 N 01 Carácter titular principal 1: PUBLICO 2: PRIVADO 3: MIXTO 4: NA

14 N 01 Relación titulares (1: Y 2: O 3: UNICO DUEÑO)

15 N 01 Clasificador cuenta (1: NORMAL 2: PORTAFOLIO)

16 N 01 Cuenta Entidad Embargante (1: SI 2: NO)

17 N 01 Estado cuenta (1: ACTIVA 2: INACTIVA)



Versión: 2,0

Fecha: 17 may 2012


18 A 02 Código del País

19 N 02 Código del Departamento

20 N 03 Código de la Ciudad



23 N 1 Indicador Extranjero (1: SI 2: NO)

24 N 6 Codigo CIIU


Existirá un registro de este tipo por cada cuenta informada.


Campo 13: Se enviará en 4, siempre que el titular principal sea persona natural.


Compuesto por 147 caracteres, corresponde a la información de cada uno de los otros inversionistas titulares de una cuenta mancomunada, ó a la información del representante o apoderado del titular principal referenciado en el registro tipo 1, cuando se trate de un menor de edad.

Orden del

Campo

Tipo de Dato

Longitud


1 N 02 Tipo de Registro (02) Datos de los Titulares Mancomunados o del Representante o Apoderado

2 N 01 Indica si la información enviada corresponde a. 1 : Datos de Mancomunado 2 : Datos de Representante / Apoderado

3 A 03 Tipo documento de identificación (NIT, CC, CE, TI, NIP).

4 A 15 Número del documento.

5 A 50 Nombre del titular o inversionista.

6 A 50 Dirección.

7 A 20 Teléfono.



Versión: 2,0

Fecha: 17 may 2012


8 N 01 Clase persona (1: NATURAL 2: JURIDICA)

9 N 04 Origen del titular (ver anexo sectores económicos)

10 N 01 Carácter titular 1: PUBLICO 2: PRIVADO 3: MIXTO 4: NA


Existirá como mínimo un registro de este tipo por cada cuenta reportada, siempre y cuando el campo 14 (relación de mancomunación) en el registro tipo uno tenga un valor diferente de 3, ó cuando el titular principal se trate de un menor de edad y tenga un representante o apoderado.


Campo 9: Corresponde al sector económico al cual pertenece el titular.

Campo 10: Se enviará en 4, siempre que el titular principal se tate de una persona natural.



Versión: 2,0

Fecha: 17 may 2012




Orden del

Campo

Tipo de Dato

Longitud






Reglas / Aclaraciones: Solo debe existir un registro de este tipo por cada archivo. Campo 4: Corresponde al número total de líneas en el archivo. 3. OPERACIONES DE ETF (APE460R)

Es el archivo con el cual DECEVAL S.A. proporciona a las entidades administradoras del

mercado de valores la información de las operaciones o transacciones de negociación

(constitución y cancelación de las operaciones de órdenes de ETF) que se hayan dado sobre

sus emisiones que se encuentren en depósito, solo se informaran los registros

correspondientes a los ISINES que estén bajo su administración.

El formato de información diseñado para esta operación contiene diferentes tipos de

registro como se describen a continuación.

3.1. Registro Tipo 1

Compuesto por 255 caracteres, corresponde a la información general de cada orden de ETF

por administrador específico.

Orden del

Campo

Tipo de

Dato

Longitud Contenido o Descripción

1 N 02 Tipo de Registro (01) Datos de la Orden



Versión: 2,0

Fecha: 17 may 2012


2 A 05 Código del Administrador (ver anexo administradores)

3 A 05 Código del Emisor (ver anexo emisores)

4 N 01 Tipo De Orden

1:Constitución

2:Cancelación

5 N 08 Fecha de la Orden (AAAAMMDD)

6 N 15 Número de la Orden en DECEVAL (SIIDJ)

7 A 12 Código ISIN ETF

8 N 10 Código del Depósito del ETF

9 N 08 Fecha de Cumplimiento en formato (AAAAMMDD)

10 N 20 Unidades ETF (16 enteros y 4 decimales sin punto)

11 N 15 Unidades Creación o Cancelación

12 N 08 Cuenta Inversionista Orden

13 A 03 Tipo Documento de Identificación del titular principal

de la Cuenta Inversionista Orden (NIT, CC, CE, TI,

NIP).

14 A 15 Número de Documento de Identificación del titular

principal de la Cuenta Inversionista Orden.

15 A 50 Nombre del Inversionista del titular Principal de la

Cuenta Inversionista Orden.

16 N 08 Cuenta Inversionista Administrador

17 A 03 Tipo Documento de Identificación del titular principal

de la Cuenta Inversionista Administrador (NIT, CC,

CE, TI, NIP).

18 A 15 Número de Documento de Identificación del titular

principal de la Cuenta Inversionista Administrador.

19 A 50 Nombre del Inversionista del titular Principal de la

Cuenta Inversionista Administrador.

20 N 02 Estado de la Orden

01: Registrado

02: Autoriz/DepAut

03: Revisado/Adm

04: Autoriz/Adm

05: Confirm/Dep

06: Confirm/Adm

07: Rechazado

08: En Transito

09: Liquid/Val

10: Culminada

11: Confirm/DepAut


Existirá un registro de este tipo por cada orden informada.



Versión: 2,0

Fecha: 17 may 2012


Campo7-8: Se informara el ISIN del ETF y el depósito donde estará el saldo solo si

este pertenece dependiendo del roll al administrador que genera el reporte, de lo

contrario ira en blancos y ceros.

Campo 10: 16 enteros, 4 decimales sin punto. Por defecto los últimos 4 dígitos se

tomaran como decimales. Para valores enteros enviaremos cuatro ceros ‘0000’ al

final.

Campo 10,11: Solo se enviaran con valores cuando la información sea para el

administrador del título ETF, de lo contrario estos campos irán con valor cero.

Campo 12-19: Solo se informaran cuando se trate de títulos nominativos.

3.2. Registro Tipo 2

Compuesto por 67 caracteres, corresponde a la información de cada uno de los ISINES

involucrados en la orden del registro de la operación del ETF basado en la composición de

la canasta sea de constitución y/o cancelación.

Orden del

Campo

Tipo de

Dato


1 N 02 Tipo de Registro (02) Detalle de la Orden

2 N 08 Fecha de la Orden (AAAAMMDD)

3 N 15 Número de la Orden en DECEVAL

4 A 12 Código ISIN

5 N 10 Código del Depósito

6 N 20 Unidades Orden (saldo en unidades) con el que participa

(16 enteros y 4 decimales sin punto).


Existirán tantos registros de ISINES pertenecientes al mismo administrador como

tenga registrada la orden informada en el registro tipo 1 y que este en la composición

de la canasta.

Campo 6: 16 enteros, 4 decimales sin punto. Por defecto los últimos 4 dígitos se

tomaran como decimales. Para valores enteros enviaremos cuatro ceros ‘0000’ al

final.

3.3. Registro de Control



Versión: 2,0

Fecha: 17 may 2012


Es el registro de validación o verificación del archivo y está compuesto por una longitud

total de 70 caracteres, permite identificar datos de control general del contenido del

archivo.

Orden del

Campo

Tipo de

Dato




3 N 14 Fecha y Hora de Generación en formato

AAAAMMDDHHMMSS


5 N 24 Valor Total de las unidades de ETF registros tipo 01

reportados en el archivo (20 enteros y 4 decimales sin

punto)


Solo debe existir un registro de este tipo por cada archivo.

Campo 4: Corresponde al número total de líneas en el archivo.

Campo 5: Es igual a la sumatoria del campo 9 reportado en el registro tipo 01 del

archivo.

Campo 5: Por defecto los últimos 4 dígitos se tomaran como decimales. Para el caso

de valores enteros se enviara cuatro ceros 0000 al final.

ANEXOS:

Código Deposito

0 DECEVAL

1 CLEARSTREAM

2 BANK OF NEW YORK

3 DCV

5 CAVALI

6 DCV CHILE

8 DEUTSCHE BANK

9 CITIBANK

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