PRESENTACIÓN ANTE LA COMISIÓN ESPECIAL MULTIPARTIDARIA PERMANENTE

ENCARGADA DEL CONTROL, SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN AL PLAN NACIONAL DE LUCHA

CONTRA LA CORRUPCIÓN

Fuad Khoury ZarzarContralor General de la República

11 de Febrero, 2010

PLAN DE MODERNIZACIÓN DE LA CONTRALORÍA

- Sistema Nacional de Control desarticulado

- Autonomía presupuestal afectada

- No se realiza Control de Gestión Gubernamental

- No existe Gestión de Procesos

- Sistemas Informáticos dispersos

- Normativa de Control obsoleta

- Urgente necesidad de mejorar capacidades gerenciales

- Inadecuada infraestructura de Locales

- Desconocimiento ciudadano del rol de la CGR

SITUACIÓN ACTUAL

SISTEMA NACIONAL DE CONTROL DESARTICULADO

Órganos de Control Institucional - OCI

•756 OCI•184 Planilla CGR•572 Planilla Otras Entidades

(Control Interno)

Sociedades de Auditoría - SOA•83 SOA registradas•257 designaciones (2008)•182 designaciones (Ago.2009)

(Control Externo)

CGRENTE

RECTOR

Depen

dencia

Func

ional

Depen

dencia

Adm

inistr

ativa Relación Funcional

Ámbito 4042 2391 Entidades1651 Órganos Desconcentrados

(Información a Oct. 2009)

DETALLE TOTALEJECUCIÓN

PRESUPUESTAL 2008

PORCENTAJE

OCI Jefes Planilla CGR 184 61 040 59%

OCI Jefes Planilla Otras Entidades 572 32 591 32%

SUB TOTAL OCI CON JEFE DESIGNADO 756 93 632 91%

OCI sin Jefe 103 1 901 2%

TOTAL OCI 859 95 534 93%

Entidades y Órganos desconcentrados sin OCI 3 183 7 732 7%

TOTAL 4 042 103 266 100%

En millones de nuevos soles(Información a Oct. 2009)

SISTEMA NACIONAL DE CONTROL DESARTICULADO

1 persona25%

2 personas21%

3 personas17%

De 4 a 6 per-sonas21%

De 7 a 9 per-sonas

7%

Más de 9 personas9%

ESCASA CAPACIDAD OPERATIVA DE LAS 756 OCI

El 63% de las OCI cuenta con 3 o menos personas.

CAPACIDAD OPERATIVA OCI POR TIPOS DE ENTIDAD REPRESENTATIVAS

N° Ent. De 0 a 3 De 4 a 6 De 7 a 9 Más de 9

Organismos Autónomos 13 38% 15% 23% 23%

Ministerios 17 0% 12% 6% 82%

Empresas 35 49% 20% 14% 17%

Universidades 35 40% 26% 29% 6%

Gob. Regionales 25 4% 20% 28% 48%

Municipalidades Provinciales 132 81% 12% 4% 3%

Municipalidades Distritales Lima 45 40% 51% 2% 7%

Municipalidades Distritales Provincia 87 95% 5% 0% 0%

Empresas Municipales 49 57% 29% 8% 6%

MODERNIZACIÓN

ASEGURANDO LA GENERACIÓN DE VALOR PARA LA SOCIEDAD

NUEVACULTURA

NUEVO ENFOQUE DE CONTROL

ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL

ALIANZASESTRATEGICAS

GESTIÓN PORRESULTADOS

DESCONCENTRACIÓN Y DESCENTRALIZACIÓN

GESTION DEL CONOCIMIENTO

ESTA

DO

PER

UAN

O CLIENTES EXTERN

OS

CIUDADAN

OS

Reingeniería de Procesos

Gestión de Recursos Humanos Gestión de Tecnologías

Clima Laboral

Gestión de Proyectos

Nueva Imagen

Modernización del SNC

CONTROL INTEGRAL

Control Preventivo

Normalización de las regulaciones

Operativos sorpresa

Evaluación de cumplimiento de políticas públicas

Control de gestión gubernamental

Inteligencia y Análisis de

Información

Auditoria

RECU

RSO

S P

ÚBL

ICO

SSERVICIO

S PÚ

BLICOS

CONTRIBUYENDO CON LA REFORMA DEL ESTADO PERUANO

NUEVO ENFOQUE DE CONTROL

NUEVO ENFOQUE DE CONTROL

Control de Gestión Gubernamental

Control de Gestión de Recursos

Físicos

Control de Gestión

Financiera

Control de Gestión de Resultados

NUEVO ENFOQUE DE CONTROL

Control de Gestión de Recursos Físicos• Personal• Insumos físicos• Organización

Control de Gestión Financiera• Ingresos y gastos

presupuestarios• Recaudación• Verificación contable • Deuda pública• Patrimonio

Control de Gestión de Resultados• Determinación del

grado de cumplimiento y logro de los resultados

• Performance-desempeño

• Calidad y costos• Relaciones costo

beneficio

CONTROL PREVENTIVO

NORMALIZACIÓN DE REGULACIONES

OPERATIVOS SORPRESA

EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE POLÍTICAS PÚBLICAS

ANÁLISIS ESTRATÉGICO DE LA INFORMACIÓN

AUDITORIA

Nuevo Enfoque de Control

PROYECTOS DE MODERNIZACIÓN

Nueva Gestión del Talento Humano

PROYECTOS DE MODERNIZACIÓN

Reingeniería de Procesos

PROYECTOS DE MODERNIZACIÓN

Nueva Plataforma Tecnológica

PROYECTOS DE MODERNIZACIÓN

Actualización de Regulaciones de Control

PROYECTOS DE MODERNIZACIÓN

Infraestructura Física

PROYECTOS DE MODERNIZACIÓN

Descentralización

PROYECTOS DE MODERNIZACIÓN

DESCENTRALIZACIÓN

DESCENTRALIZACIÓN

Descentralizar la toma de decisiones

Acompañar el proceso de descentraliza

ción del Estado.Mejorar la

efectividad del control

gubernamental

Mayor comunicació

n de la población

con los órganos de

control

Mejora del desempeño

de los Órganos de

Control Institucional

MACROREGIONES DE CONTROL PROPUESTAS

Región Norte (Sede

Chiclayo)

Región Costa Centro (Sede

Lima)Región

Sur (Sede Arequipa)

RegiónSierra Central (Sede

Huancayo)

Difusión de Valores

Gestión de procesos

Gestión por Resultados

Transparente administración de recursos

Rendición de Cuentas de

Funcionarios

Sanción Administrativa

Efectiva

Entidades Publicas

FACTORES CRÍTICOS EN LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN

Control Gubernam

ental

Desarrollo O

rganizacional

Relaciones con el Entorno

Visión Misión, Valores

Pilares Estratégicos

PILARES ESTRATÉGICOS

Control Gubernamental

Desarrollo

Organizacional

Relaciones con el Entorno

PEI

• 5 Objetivos• 18 Acciones

• 7 Objetivos• 23 Acciones

• 4 Objetivos• 16 Acciones

• 3 Pilares• 16 Objetivos• 16 Metas• 57 Acciones• 10 Responsables• 4 Años - Logro• 2 Años - Consolidar

Plan Estratégico 2010-2016

Articular el Sistema Nacional de Control

Fortalecer la descentralización

Desarrollar un nuevo enfoque de control gubernamental

Implantar el control de gestión gubernamental

Contribuir a mejorar el control interno y los procesos en las entidades públicas

PILAR 1: CONTROL GUBERNAMENTAL

Fortalecer la cultura y clima organizacional

Crear un nuevo modelo de gestión del talento humano

Implantar un modelo de gestión por resultados

Gestionar información estructurada, confiable y oportuna

Implantar la gestión por procesos

Implantar la gestión de proyectos

Desarrollar el soporte administrativo que acompañe el proceso de cambio.

PILAR 2 : DESARROLLO ORGANIZACIONAL

Lograr un alto nivel de confianza y credibilidad en la ciudadanía y en el sector público en general

Fortalecer las relaciones y el trabajo conjunto con las instituciones en la lucha contra la corrupción

Promover el intercambio de información y conocimientos con las instituciones

Incorporar las mejores prácticas de control desarrolladas internacionalmente

PILAR 3 : RELACIONES CON EL ENTORNO

•Tenemos una nueva…

Visión

• Ser reconocida como una institución de excelencia, que crea valor y contribuye a mejorar la calidad de vida de los ciudadanos.

Visión

•Ahora nuestra nueva…

Misión

• Promover el desarrollo de una gestión eficaz y moderna de los recursos públicos en beneficio de todos los peruanos.

Misión

LOS VALORES

Honestidad Siempre con la verdad

Justicia Obrar con la razón y la Ley

LOS VALORES

Prudencia Actuar

oportunamente con conocimiento y

responsabilidad.

LOS VALORES

Honestidad

Justicia

Prudencia

LOS VALORES

Análisis de brechas internas concluido

Plan Maestro 2009-2016 concluido

Estructura orgánica definida

Posicionamiento de la CGR como órgano técnico independiente

Descentralización de la CGR iniciada

Transferencia de las OCI incluida en la Ley del Presupuesto del 2010

Reestructuración y rotación de jefes de OCI

Participación ciudadana en el control gubernamental: Núcleos Ejecutores

Operativos sorpresa exitosos – “Cóndor”

Auditorías especializadas: Agua para Todos, Reconstrucción del Sur y Techo Propio

Designación de las SOA: Modelo de selección modificado, cambiando de modelo de auditoría externa

LA CONTRALORÍA – PRINCIPALES LOGROS 2009