¿CONOCEN LOS HOGARES LOS PARÁMETROS BÁSICOS PARA LA TOMA DE DECISIONES? UNA

APLICACIÓN EN EL SECTOR DEL AGUA

Maria A. Garcia-Valiñas1, Roberto Martínez-Espiñeira2 and Marta Suárez-Varela3

1 Oviedo Efficiency Group, Department of Economics, Universidad de Oviedo, Spain2Department of Economics, Memorial University of Newfoundland, Canada

3 Department of Structural and Development Economics, Universidad Autónoma de Madrid, Spain

2ND INTERNATIONAL SEMINAR ON WATER RESOURCES MANAGEMENT

Faculty of Psychology, Oviedo, 28-29th June 2016 Summary

This is the second edition of the Seminar, which was organized at the University of Pisa last year. This year’s topic will be “Integrated water resources management: tools and institutions”. Climate change, growing demand and water pollution are common causes of water stress, shortages and unsustainable water use. As a consequence, water resources management is one of the most relevant issues in the policy agenda. Different tools and institutional will be discussed in order to solve the most significant problems in this field. More information in: oeg.grupos.uniovi.es/en/actualidad.

ÍNDICE

¨ Introducción

¨ Los precios del agua para usos residenciales en España

¨ Análisis empírico¤ Contexto

¤ Datos y variables

¤ Resultados preliminares

¨ Conclusiones y discusión

INTRODUCCIÓN

¨ El agua es un bien de carácter esencial y básico, del que dependen tantolos ecosistemas naturales como las actividades económicas (UN, 2015). Lagestión del agua es un tema de vital importancia desde varias perspectivas(económica, social y política).

¨ Principales problemas: escasez (asignación entre recursos alternativos),calidad. La amenaza del cambio climático agrava la situación. Recursonatural sujeto a numerosas presiones demográficas y económicas. Seespera que la población actual de 7.700 millones de personas alcance los9.700 millones en 2050 (UN 2019). Accesibilidad.

INTRODUCCIÓN

¨ Políticas de demanda: los precios como instrumento de gestión:¨ Diferentes objetivos en la tarificación (OECD, 2010): Eficiencia;Equidad; Recuperación de costes; Conservación medioambiental àcomplejidad

¨ En general, usuarios no demasiado sensibles a precios: elasticidadesprecio por debajo de 1, especialmente para usuarios residenciales(Arbues et al., 2003; Wortington and Hoffman, 2008, Pérez-Urdialeset al. 2016; Roibás et al., 2018)

¨ Equidadà el agua no es asequible/accesible para todos. No es clarosi este objetivo ha de ser conseguido vía precios. Ajustes ex-post versusdiscriminación de precios (OECD, 2003).

INTRODUCCIÓN

¤ Motivación:n Los modelos económicos tradicionales se basan en la existencia deinformación perfecta por parte de los consumidores (precio, consumo,etc…)

n Sin embargo, dada la complejidad de las tarifas del agua y lascaracterísticas de la gestión, el supuesto de información perfecta nosiempre se cumple.

¤ Objetivo:n Comprobar si existen deficiencias en el conocimiento de la tarifa y elconsumo por parte de los hogares.

n Determinar los principales factores que determinan el desconocimiento dedichos parámetros.

¤ Empleo de modelos de variable dependiente limitada

LOS PRECIOS DEL AGUA PARA USOS RESIDENCIALES EN ESPAÑA

¨ Niveles de precios entre los más bajos de Europa¨ Fuerte heterogeneidad, consecuencia de:

¨ Diferencias climáticas, económicas, sociales, etc…

¨ Descentralización de competencias:¨ Ausencia de organismo central regulador¨ Provisión de servicios de agua (y de fijación de precios) a nivel local.Fuerte atomización

¨ Gobiernos autonómicos: competencias en materia de imposición“verde”

LOS PRECIOS DEL AGUA PARA USOS RESIDENCIALES EN ESPAÑA

Valor unitario del agua (INE, 2016)

LOS PRECIOS DEL AGUA PARA USOS RESIDENCIALES EN ESPAÑA

Tarifas para usuariosresidenciales

Tarifa general Tarifas especiales

Famiias numerosas

Tarifas sociales

Tarifas por bajo consumo

Contadores colectivos

Estructura de los precios del agua para los usuarios residenciales(adaptado de Arbués y García-Valiñas, 2019)

LOS PRECIOS DEL AGUA PARA USOS RESIDENCIALES EN ESPAÑA

Estructura de los precios del agua para los usuarios residenciales: tarifa general, abastecimiento(Arbués y García-Valiñas, 2019)

Legend: IBT: Increasing block tariff; FA: Free allowance1 Where there is a free allowance for basic consumption levels, this is shown separately (e.g. 2+1)2 The size of the blocks varies according to the diameter of the meter. In this table a 13mm diameter water meter is considered.

City Typeoftariff Numberofblocks1

Firstblocksize

(m3/month)

Lastblock:Kinkpoint(m3/month)

Firstblockprice,pfirst(€/m3)

Lastblockprice,plast(€/m3)

Ratio(plast/pfirst)

Alicante IBT 4 4.00 21.00 0.0100 2.5600 256.00Barcelona IBT 5 7.00 18.00 0.6087 3.0436 5.00

Bilbao IBT 3 8.33 25.00 0.5653 1.2463 2.20Córdoba IBT 3 9.00 18.00 0.7930 1.2292 1.55

Gijón IBT 3 15.00 25.00 0.3776 0.7112 1.88LasPalmasdeGranCanaria IBT 3 5.00 14.00 1.21045 3.1686 2.62

Madrid IBT 3 12.50 25.00 0.1335 0.5016 3.76Málaga IBT 4 2.00 5.00 0.2080 1.4060 6.76Murcia2 IBT 5 3.00 45.00 0.9884 2.6424 2.67

PalmadeMallorca IBT 5 5.00 40.00 0.6000 5.7600 9.60Sevilla IBT 3 4.00 5.00 0.5000 1.6110 3.22

Valencia IBT 2 6.00 6.00 0.4693 0.5490 1.17Valladolid IBT 5 5.33 15.00 0.2707 0.6637 2.45

Vigo IBT+FA 5+1 15.00 100.00 0.3848 1.1687 3.04 Zaragoza IBT 3 6.00 18.48 0.2640 1.5820 5.99

LOS PRECIOS DEL AGUA PARA USOS RESIDENCIALES EN ESPAÑA

Estructura de los precios del agua para los usuarios residenciales: tarifa especial para hogares de “gran tamaño”, abastecimiento (Arbués y García-Valiñas, 2019)

City

Averagefamilysize

Eligibilityconditions

Changesrelativetothegeneraltariff Isthespecialtariffthesameforallfamily

sizes?

Discountsonthefixed

charge

Blockextension

Changeinprices

Changeinpricesandblocks

Alicante 2.57 Accreditedlargeandextra-largefamilies X No

Barcelona 2.43 Householdswith4ormorepeoplea X No

Bilbao 2.41 Accreditedlargeandextra-largefamilies

UVT Yes

Córdoba 2.71 Accreditedlargeandextra-largefamilies x Yes

Gijón 2.29 - - - - - -LasPalmasdeGranCanaria

2.75 Householdswith4ormorepeople X Yes

Madrid 2.52 Accreditedlargeandextra-largefamiliesandhouseholdswith5ormorepeople. x No

Málaga 2.72 Allhouseholdsb

x No

Murcia 2.88 Householdswith4ormorepeople X No

PalmadeMallorca 2.82 Accreditedlargeandextra-largefamilies x x Yes

Sevilla 2.65 Allhouseholdsb X No

Valencia 2.52 Accreditedlargeandextra-largefamilies x NoValladolid 2.41 Accreditedlargeandextra-largefamilies x

x

Yes

Vigo 2.69 - - - - - -Zaragoza 2.57 Householdswith6ormorepeople X

No

Legend: UVT: Uniform Volumetric Tariffa According to Catalonian Social Services, a person with a disability level greater than or equal to 75% or with a high level of dependence (he/she needs assistance with most daily activities, several times a day) counts as two people.b Per-head IBT. Applicable if household’s members are officially registered as residents in the dwelling.

LOS PRECIOS DEL AGUA PARA USOS RESIDENCIALES EN ESPAÑA

Índice de esfuerzo: Tarifas sociales, abastecimiento(Arbués y García-Valiñas, 2019)

City Groups(ifmorethanone) Incomelevel(€/month)a Generaltariff SocialtariffsBarcelona 835.80 2.62% 2.14%Bilbao 835.80 0.91% 0.89%Córdoba -Retiredpeopleandlow-

incomehouseholds806.76 1.74% 1.11%

-Unemployedhouseholds 806.76 1.74% 1.11%-Familiesatriskofsocialexclusion

699.00 2.01% 0.89%

Madrid -Familiesatriskofsocialexclusion

430.27 0.74% 0.19%

-Peoplewhoreceiveawidow(er)’spension

1,166.67 0.27% 0.20%

Murcia -Retiredpeople 900.00 2.43% 1.16% -Familiesatriskofsocial

exclusion430.27 5.09% 1.77%

PalmadeMallorca 1,312.50 1.12% 0.22%Valladolid 1,581.84 0.39% 0.34%Zaragoza -Householdswithincomelower

than(SMI*1.123)ifN≤41,010.70 0.64% 0.30%

-Households with incomebetween (SMI*1.5) and(SMI*1.66)ifN≤5

1,494.00 0.43% 0.42%

- Households with incomebetween (1.123*SMI) and(1.5*SMI)ifN≤5

1,350.00 0.48% 0.33%

a The income level is defined on the basis of the legal regulations of each social tariff

EL CONTEXTO

¨ Muestra de hogares en la ciudad de Granada (2010) à239,154 habitantes en 2010 (INE)

EL CONTEXTO

¨ Servicios de agua gestionados por EMASAGRA, empresa mixta(51% capital público)

¨ Tarifas complejas (general y especiales):

sample of households located in Granada (Spain), several econometric models will be estimated in

order to detect di↵erent information profiles and their key-drivers. These findings could useful for

policy makers to identify some target groups when designing informational water policies.

RESUMEN DE RESULTADOS??? ESTRUCTURA DEL PAPER AQU

2 The context

Granada is a medium-size city 2 located in Andalusia, at the South of Spain. From years, Andalusia

is a↵ected by periodic droughts and severe water stress (?). In addition, Granada is a quite

popular touristic destination. Thus, 1,872,068 travellers visiting the city were recorded in 2018

(?). Water services are managed by EMASAGRA, a mixed company with 51% publicly owned

capital. This corporation is providing water services to 220,610 clients living in Granada and other

14 municipalities in the province.

Tables 1 and 2 present the main characteristics of residential water tari↵s in Granada in 20103. It has a two-part structure, with a fixed charge and a variable charge. The fixed charge depends

on the meter size. Variable charge is an Increasing Block structure. Water bill includes supply,

sewerage and treatment services (four-blocks structure), plus an additional surcharge due to the

drought conditions (two-blocks structure). As a consequence, the integrated water tari↵ resulted

in five increasing blocks.

Table 1 displays the general tari↵ applied to households in 2010. Assuming the average house-

hold size in 2011 (?) with 2.62 people per household, first block is capturing a basic mount of

water by 100 litres per person and day. Then price increases substantially in the second block.

From that point on, tari↵ escalation moderates its growth.

Block Supply Sewerage Treatment Drought Totalsize (m3/month) (C=/m3) (C=/m3) (C=/m3) surcharge (C=/m3) (C=/m3)>0-8 0.3895 0.2749 0.2834 0.0840 1.0318>8-10 1.1401 0.4222 0.2902 0.0840 1.9365>10-16 1.1401 0.4222 0.2902 0.1020 1.9545>16-30 1.6020 0.5336 0.3035 0.1020 2.5411>30 1.8980 0.5931 0.3206 0.1020 2.9137Fixed charge (*) 2.3912 0.1610 0.0000 0.0000 2.5522(C=/month)

Legend: (*) 13 mm. meter

Source: Own elaboration

Table 1: Residential water prices in Granada, 2010: General tari↵

Moreover, most of Spanish cities (and Granada is not an exception) set special tari↵s applicable

to specific groups of users. Then, households are eligible to apply them when fulfilling some ad

hoc criteria (?). Table 2 shows three di↵erent groups that can enjoy some discounts on the general

2According to ?, Granada registered 223,208 inhabitants in 2018.

3As we mention later, the year when the survey was conducted

4

DATOS Y VARIABLES

¨ Base de datos: panel incompletode 95 hogares ubicados en laciudad de Granada observadosdurante los 6 bimestres del año2010.

¨ Datos de encuesta cara a cara(implementada a inicios de2011) combinados con datosreales facilitados por laempresa de agua.

DATOS Y VARIABLES

Ejemplos de cuestiones incluidas en la encuesta

3 / 9

C U E S T I O N A R I O

3 / 9

C U E S T I O N A R I O

3 / 9

C U E S T I O N A R I O

3 / 9

C U E S T I O N A R I O

DATOS Y VARIABLES

¨ Variables dependientes (relativas al consumo y a la facturarespectivamente)ठCalculamos las deviaciones porcentuales del dato real respecto aldeclarado:

0.2

.4.6

.8Density

-6 -4 -2 0 2pdcons

0.1

.2.3

.4.5

Density

-8 -6 -4 -2 0pdbill

DATOS Y VARIABLES

¨ Variables dependientes (relativas al consumo y a la facturarespectivamente)ठBasados en las anteriores desviaciones, calculamos variables de“acierto” del consumo (knowcons) y la factura (knowbill)

¤ Fijamos umbrales y generamos variable dummy (1=“acierta”;0=“falla)n Umbrales absolutosn Umbrales relativos

DATOS Y VARIABLES

¨ Variables Independientes:¤ Sociodemográficas: renta (income2), educación (educ), propiedad de lavivienda (ownership), número de personas en el hogar (size), estructura deedades en el hogar (p_age18, p_age65)

¤ Características de la vivienda/edificio: agua caliente central (hotwater),electrodomésticos eficientes (ap_effic)

¤ Variables dummy de conocimiento/desconocimiento declarado: desconoce laestructura de la tarifa (no_inf_struct), desconoce la página web(no_inf_web), desconoce la existencia de una campaña para el fomento deahorro de agua (no_inf_camp), la factura no es suficientemente detallada(no_ndbill), el entrevistado consulta la factura al responder a la encuesta(cbill).

¤ Actitudes hacia el medioambiente: el entrevistado está poco o nadapreocupado por el medioambiente (no_preocup)

¤ Otras: dummies de bimestre (b1, b2, b3 b4, b5)

DATOS Y VARIABLES

Variable Mean Std. Dev. N

knowcons 0.089 0.285 494knowbill 0.025 0.157 1186knowcons v4 0.257 0.437 494knowbill v4 0.251 0.434 1186income2 1072.458 584.261 1101educsup 0.741 0.438 1418hotwater 0.45 0.498 1430ownership 0.802 0.399 1430p32miemb 2.608 1.264 1430p age18 0.051 0.136 1430p age65 0.355 0.44 1430no ndbill 0.331 0.471 1430cbill 0.167 0.373 1430no inf camp 0.451 0.498 1430no inf struc 0.596 0.491 1430no inf web 0.762 0.426 1430no preocup 0.105 0.307 1380ap e�c 0.269 0.443 1295

Table 2: Summary statistics

tari↵. On the one hand, low-income retired people are considered as a vulnerable group eligible

to apply a special tari↵ 4. On the other hand, large households 5 are an additional social group

eligible to apply social discounts. As far as water consumption and household size are correlated

(?) the application of increasing block tari↵s adversely a↵ects to large households, so a special

tari↵ is introduced to partially reverse these negative e↵ects. Finally, households where all their

members are unemployed are also considered as a vulnerable group 6.

Block Retired people Large-size Unemployedsize (m3/month) (/m3) families (/m3) families (/m3)>0-8 0.1790 0.2391 0.1993>8-16 0.5130 0.6841 0.8551>16-30 1.6020 1.6020 1.6020>30 1.8980 1.8980 1.8980Fixed charge (*) 1.1956 2.3912 2.3912(/month)

Legend: (*) 13 mm. meter size.

Source: Own elaboration

Table 3: Residential water prices for supply service in Granada, 2010: Special tari↵s

4Among other conditions, household’s income should not be higher than 1.5 times the minimum wage, and they

should not live with other people earning contributory income5Accredited large families (families with 3 or 4 children) and Special accredited large families (families with 5 or

more children, as specified in the Law 40/2003 of 18 November, on Protection of Large Families.6Similarly to retired people benefiting from discounts, household’s income should not be higher than 1.5 times

the minimum wage.

4

Umbral 3% (consumo y

factura) desv.

Primer cuartildesv. (25%

menoresdesviaciones). Umbral 14% (consumo) y

37% (factura)

RESULTADOS PRELIMINARES

Biprobit1 Biprobit2knowcons v4 knowbill v4 athrho athrho knowcons v5 knowbill v5

income2 -0.000⇤ 0.000⇤ -0.000 0.001educsup 0.591⇤⇤ -0.284 0.693⇤ -0.385ownership -0.082 0.177 -0.335 0.418hotwater 0.661⇤⇤⇤ -1.057⇤⇤⇤ 0.315 -1.316⇤⇤⇤

p32miemb 0.102 -0.000 0.037 -0.379⇤

p age18 1.579⇤ -1.578 2.325⇤⇤ 0.754p age65 0.124 0.241 0.439 -0.139no ndbill -0.630⇤ -1.088⇤ -0.328 -6.389⇤⇤⇤

cbill 0.659⇤⇤⇤ 0.188 0.124 -0.108no inf camp 0.127 0.060 -0.114 -0.288no inf struc -0.040 -0.102no inf web 0.018 0.422⇤ -0.214 1.184⇤⇤⇤

no preocup 0.069 -1.158⇤ 0.327 -6.429⇤⇤⇤

ap e�c 0.622⇤⇤ -0.297 0.357 -0.103b1 -0.057 -0.030 0.220 -0.810⇤

b2 -0.283 -0.271 -0.117 -0.549b3 -0.210 -0.032 -0.323 -0.870⇤

b4 -0.132 0.107 -0.190 -0.890⇤

b5 -0.347 -0.406 -0.132 -0.705cons -1.739⇤⇤ -0.984 -0.444⇤⇤⇤ -1.805⇤⇤⇤ -1.754⇤ -0.955N 346 343�2 108.573 1861.390p-value 0.000 0.000log-likelihood -307.239 -165.926⇢ -0.417 -0.947chi2 c 11.474 28.523⇤ p < 0.05, ⇤⇤ p < 0.01, ⇤⇤⇤ p < 0.001

Table 7: Marta’s bivariate probits comparison.

17

7 Results

7.1 Marian’s probits

Table 4 compares the two univariate probits that model variables knowbill and knowcons. Addi-

tionally, since the values of these dependent variables stem from responses obtained from a given

individual, Table 4 shows the results of a bivariate probit that jointly models both binary depen-

dent variables, in order to account for a correlation between the unobservable factors behind these

indicators of awareness.

Rober se pregunta por que en los biprobit la ecuacion de knowbill no tiene la variable no inf struc.

Probit-cons Probit-bill Biprobitknowcons knowbill knowcons knowbill athrho

income2 -0.000 0.000 -0.000 0.001⇤

educsup 0.675⇤ -0.199 0.656⇤ -0.722ownership -0.479 0.096 -0.467 -0.921hotwater 0.325 -0.472⇤ 0.326 -1.003⇤

p32miemb 0.015 -0.115 0.024 -0.452⇤

p age18 1.904⇤ 0.705 1.862⇤ 2.828⇤

p age65 0.357 0.186 0.366 0.440no ndbill -0.532 -0.910⇤ -0.523 -6.725⇤⇤⇤

cbill 0.092 0.090 0.097 -0.399⇤

no inf camp -0.019 -0.256 -0.009 -0.392no inf struc -0.079 0.382 -0.045no inf web -0.217 0.713⇤ -0.222 0.850no preocup 0.397 0.000 0.388 -6.897⇤⇤⇤

ap e�c 0.202 -0.003 0.215 -0.678b1 0.050 -0.276 0.058 -0.693b2 -0.204 -0.187 -0.197 -0.781b3 -0.423 -0.392 -0.417 -0.759b4 -0.173 -0.094 -0.167 -6.551⇤⇤⇤

b5 -0.131 -0.409 -0.126 -0.378cons -1.550⇤ -2.096⇤⇤⇤ -1.603⇤ -0.384 -1.746⇤⇤⇤

N 346 762 346�2 36.287 91.338 1060.029p-value 0.010 0.000 0.000log-likelihood -97.436 -95.146 -123.741⇢ -0.941�2 c 12.419⇤ p < 0.05, ⇤⇤ p < 0.01, ⇤⇤⇤ p < 0.001

Table 4: Probits and bivariate probit comparison.

Table 5 shows marginal e↵ects measured at means (habra que explicar mas que efectos marginales

se usan y donde se miden, como se calculan los standard errors, etc. Yo creo que como hay tantas

variables binarias en el RHS del modelo habra que hacer profiles, no sirve de mucho presentar los

12

Umbral 3% (consumo y

factura) desv.

Primer cuartildesv. (25%

menoresdesviaciones). Umbral 14% (consumo) y

37% (factura)

CONCLUSIONES

¨ Necesidad de diseñar tarifas del agua más sencillas (y/o demejorar la información)

¨ Importantes deficiencias en el conocimiento de la factura y elconsumo de agua en Granada por parte de los hogares.

¨ Menor porcentaje de respuestas relativas a la variable consumo,pero también menores desviaciones porcentuales. Sobrestimaciónde la factura, infraestimación del consumo.

¨ Cuestiones clave para mejorar el grado de conocimiento de loshogares en términos de precios y consumo de agua: sensibilidadmedioambiental, mejoras en la presentación de los conceptos dela factura, precauciones en el caso de los edificios concontadores colectivos.

¡GRACIAS POR SU ATENCIÓN!Maria A. Garcia Valinas

Universidad de Oviedomariangv@uniovi.es

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Faculty of Psychology, Oviedo, 28-29th June 2016 Summary

This is the second edition of the Seminar, which was organized at the University of Pisa last year. This year’s topic will be “Integrated water resources management: tools and institutions”. Climate change, growing demand and water pollution are common causes of water stress, shortages and unsustainable water use. As a consequence, water resources management is one of the most relevant issues in the policy agenda. Different tools and institutional will be discussed in order to solve the most significant problems in this field. More information in: oeg.grupos.uniovi.es/en/actualidad.