anexo 9 - imsssiag.imss.gob.mx/instalacionsiag/guarderias/normas/portal/... · 3240-018-009 (anexo...

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ÍNDICE

Página

1 Base normativa 3

2 Objetivo 4 3 Ámbito de aplicación 4

4 Políticas 4 5 Definiciones 14

6 Descripción de actividades 17 7 Diagrama de flujo 57

8 Relación de documentos que intervienen en el procedimiento 77 Anexos

Anexo 1 “Oficio de presentación”

Anexo 2 “Oficio de notificación”

Anexo 3 “Reporte para el hallazgo de incumplimientos”

Anexo 4 “Informe de resultados de la supervisión-asesoría”

Anexo 5 “Acta circunstanciada”

Anexo 6 “Instrumento para la supervisión de seguimiento”

Anexo 7 “Cédula de información para la visita”

Anexo 8 “Diagnóstico de la situación actual de la guardería”

Anexo 9 “Criterios para la aplicación de deducciones al pago

por la persistencia de incumplimientos en la prestación del servicio de guardería”

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Procedimiento para la supervisión-asesoría de la operación del servicio de guardería

1 Base normativa Artículos 61, 62, 63, 64, 67, 69, 70, 71 y 72 de la Ley General de Prestación de

Servicios para la Atención, Cuidado y Desarrollo Integral Infantil publicada en el Diario Oficial de la Federación el 24 de octubre del 2011 y sus reformas.

Artículos 54, 55, 56, 57, 58 y 59 del Reglamento de la Ley General de Prestación de Servicios para la Atención, Cuidado y Desarrollo Integral Infantil, publicado en el Diario Oficial de la Federación el 22 de agosto de 2012 y sus reformas.

Artículos 201, 202, 203, 204, 206, 207 y 213 Ley del Seguro Social publicada en el

Diario Oficial de la Federación el 21 de diciembre de 1995 y sus reformas.

Ley General de Responsabilidades Administrativas, publicada en Diario Oficial de la Federación el 18 de julio de 2016 y sus reformas.

Artículos 30, 35, 36, 62, 63, 64, 65, 66, 67 y 68 de la Ley Federal de Procedimiento Administrativo publicada en el Diario Oficial de la Federación el 4 de agosto de 1994 y sus reformas.

Ley General de Transparencia y Acceso a la Información Pública, publicada en el Diario

Oficial de la Federación el 4 de mayo de 2015 y sus reformas.

Reglamento de la Ley General de Prestación de Servicios para la Atención, Cuidado y Desarrollo Integral Infantil, publicado en el Diario Oficial de la Federación el 22 de agosto de 2012 y sus reformas.

Artículos 81 fracciones I y II, 139, 144 fracciones I, III, IV, XVI, XIX, XXII, XXIII, XXIV,

XXIX y XXXII del Reglamento Interior del Instituto Mexicano del Seguro Social, publicado en el Diario Oficial de la Federación el 18 de septiembre del 2006 y sus reformas.

Reglamento para la Prestación de los Servicios de Guardería, publicado en el Diario

Oficial de la Federación el 30 de junio de 1997 y sus reformas.

Reglamento de Guarderías para Hijos de Trabajadores del IMSS, inserto en el Contrato Colectivo de Trabajo vigente.

Norma que establece las disposiciones para la operación del servicio de guardería, con

clave 3000-001-018 vigente.

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Numerales 8.1.4 párrafo I, II, XVI y 8.1.4.4 párrafo I, II, IV, V, VII y VIII del Manual de

Organización de la Dirección de Prestaciones Económicas y Sociales, con clave 3000-002-001 vigente.

2 Objetivo Establecer las políticas y actividades de la supervisión-asesoría o visita para verificar la aplicación y cumplimiento de la normatividad vigente en la operación del servicio de guardería, así como informar los resultados de la supervisión-asesoría o visita y dar seguimiento a los incumplimientos hasta su total solución. 3 Ámbito de aplicación El presente procedimiento es de observancia obligatoria para la Jefatura de Servicios de Salud en el Trabajo, Prestaciones Económicas y Sociales y para el personal del Departamento de Guarderías en las Delegaciones del Instituto, así como para las guarderías. 4 Políticas 4.1 La entrada en vigor del presente documento actualizará y dejará sin efectos el

“Procedimiento para la supervisión-asesoría de la operación del servicio de guardería”, con clave 3220-003-035 con fecha de registro del 16 de diciembre de 2014.

4.2 El lenguaje empleado en el presente documento no busca generar distinción alguna ni marcar diferencias entre hombres y mujeres, por lo que las referencias o alusiones en la redacción hechas hacia un género representan a ambos sexos.

4.3 El incumplimiento de los servidores públicos involucrados en el presente documento será causal de las responsabilidades que resulten conforme a la Ley General de Responsabilidades Administrativas y demás disposiciones aplicables.

4.4 El personal realizará sus labores con apego al Código de Conducta y de Prevención de Conflictos de Interés de las y los Servidores Públicos del Instituto Mexicano del Seguro Social, utilizando lenguaje incluyente y salvaguardando los principios de igualdad, legalidad, honradez, lealtad, imparcialidad y eficiencia que rigen el servicio público, así como con pleno respeto a los derechos humanos y a la no discriminación, aprobado por el H. Consejo Técnico mediante Acuerdo ACDO.SA2.HCT.011215/283.P.DA, de fecha 01 de diciembre de 2015.

4.5 Corresponderá a la Coordinación del Servicio de Guardería para el Desarrollo Integral Infantil, a través de la División de Monitoreo y Evaluación del Servicio de Guardería, interpretar en el ámbito de sus responsabilidades el presente procedimiento y resolver

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los casos no previstos en el mismo, por lo que las Delegaciones deberán enviar por escrito sus dudas, que serán atendidas por el mismo medio.

4.6 La Delegación es responsable de que el servicio de guardería se realice conforme a las disposiciones legales y normatividad aplicables, en términos de lo dispuesto en el artículo 139 del Reglamento Interior del Instituto Mexicano del Seguro Social, así como numeral 6, párrafos I, II, III, VI y X; numeral 8.1, párrafos II, XXVIII y XXXVI y numeral 8.1.2, párrafos I, II, III, XIII, XVII y XXIII del Manual de Organización de la Jefatura de Servicios de Salud en el Trabajo, Prestaciones Económicas y Sociales, clave 3000-002-002.

4.7 La Coordinación del Servicio de Guardería para el Desarrollo Integral Infantil emitirá y hará del conocimiento de las personas Titulares de las Jefaturas de Servicios de Salud en el Trabajo, Prestaciones Económicas y Sociales y de las personas Titulares de los Departamentos de Guarderías, el Instrumento de supervisión integral acorde con los procedimientos operativos vigentes para ser aplicado por las Coordinadoras Zonales en la supervisión-asesoría integral, así como el Instrumento de autoevaluación de guarderías para ser aplicado por las Directoras de las guarderías.

Titular de la Jefatura de Servicios de Salud en el Trabajo, Prestaciones Económicas y Sociales

4.8 Asegurará la difusión y aplicación del presente procedimiento y verificará que se

realice la capacitación del personal del Departamento de Guarderías para la aplicación del mismo.

4.9 Deberá, en caso de así proceder, enviar por escrito a la Coordinación del Servicio de Guardería para el Desarrollo Integral Infantil toda sugerencia de cambio o modificación para la mejora del presente procedimiento.

4.10 Autorizará y firmará el “Oficio de presentación”, clave 3240-010-011 (anexo 1), requerido para la realización de una supervisión o visita, o por ausencia, firmará el Titular de la Delegación.

4.11 Verificará que la persona Titular del Departamento de Guarderías cumpla con el “Programa anual de trabajo de supervisión-asesoría”, clave 3220-009-226, del “Procedimiento para la planeación y seguimiento de la supervisión-asesoría”, clave 3220-003-034.

4.12 Validará la reprogramación de una supervisión-asesoría integral, en caso de no haberse realizado en la fecha planeada, a través del “Reporte trimestral de supervisión-asesoría”, clave 3220-014-009 Delegacional correspondiente, del “Procedimiento para la planeación y seguimiento de la supervisión-asesoría”, clave 3220-003-034.

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4.13 Autorizará una visita cuando se presente alguna situación específica o algún suceso

extraordinario que pueda afectar la integridad y seguridad de los niños o la operación general de la guardería, entre otros, los siguientes: Siniestros Falta de personal Accidentes Atención de manifestaciones de opinión, observaciones o desacuerdo de los

usuarios Situaciones que ameriten realizar un “Reporte para el hallazgo de incumplimientos”,

clave 3240-009-281 (Anexo 3).

4.14 Revisará y validará la información generada por el Departamento de Guarderías para resolver cualquier inconformidad presentada por el representante legal de las guarderías indirectas o la Directora de las guarderías directas, en tema de la supervisión o visita y asegurará que se envíe la respuesta por escrito en un lapso de cinco días hábiles a partir de su recepción.

4.15 Firmará el “Oficio de notificación”, clave 3240-010-010 (Anexo 2) o en su ausencia, firmará el Delegado.

4.16 Informará al representante legal en guarderías de prestación indirecta o a la Directora para el caso de guarderías de prestación directa, los resultados de toda supervisión o visita mediante “Oficio de notificación”, clave 3240-010-010 (Anexo 2). Lo anterior, considerando los medios previstos en el artículo 35 de la Ley Federal de Procedimiento Administrativo.

4.17 Comunicará a la persona Titular del Departamento de Guarderías cualquier cambio, modificación o mejora implementada para la operación de las guarderías, derivada de todo acuerdo operativo que se genere de las reuniones de vinculación con otras Instituciones o áreas internas del Instituto.

4.18 Gestionará ante las áreas delegacionales correspondientes, el apoyo en materia de abastecimiento, personal, mobiliario, equipo, conservación y mantenimiento necesarios para el funcionamiento de las guarderías de prestación directa.

4.19 Gestionará ante las instancias delegacionales competentes, la cobertura de la plantilla de personal del Departamento de Guarderías, y en caso de ser necesaria la revisión de alguna condición específica de las guarderías, gestionará la contratación de un tercero para tal efecto.

4.20 Gestionará mediante oficio dirigido a la Coordinación de Abastecimiento y Equipamiento de la Delegación, instrumentar el proceso de rescisión del contrato o convenio cuando en una supervisión de seguimiento determinada, el personal de la guardería de que se trate no haya corregido un incumplimiento, de conformidad con lo especificado en los “Criterios para la aplicación de deducciones al pago por la

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persistencia de incumplimientos en la prestación del servicio de guardería”, clave 3240-018-009 (Anexo 9).

Titular del Departamento de Guarderías 4.21 Difundirá el presente procedimiento y gestionará que se realice la capacitación del

personal a su cargo, y asegurará la aplicación del mismo.

4.22 Deberá, en caso de identificar alguna sugerencia de modificación para la mejora del presente procedimiento, enviarla por escrito al Titular de la Jefatura de Servicios de Salud en el Trabajo, Prestaciones Económicas y Sociales para su consideración.

4.23 Asegurará que la supervisión esté dirigida a la mejora de la calidad del servicio, en especial a la atención educativo-asistencial y a la seguridad e integridad de la población infantil, conforme al marco legal y la normatividad aplicable.

4.24 Asegurará el cumplimiento del “Programa anual de trabajo de supervisión-asesoría”, clave 3220-009-226.

4.25 Asegurará que las actividades de supervisión y visita se realicen en el horario de atención. Asimismo, deberá instruir a las Coordinadoras Zonales a presentarse al menos uno de los días, preferentemente el primero de la supervisión-asesoría integral, al inicio de las operaciones y permanecer por lo menos uno de los días de supervisión-asesoría integral hasta el término del horario de atención de la guardería.

4.26 Asegurará que para integrar el “Portafolio de la supervisión o visita”, no se extraiga la documentación original de la guardería.

4.27 Elaborará para cada supervisión o visita, el “Oficio de presentación”, clave 3240-010-011 (Anexo 1) dirigido al representante legal en las guarderías de prestación indirecta o la Directora en guarderías de prestación directa, de conformidad con lo establecido en el artículo 63 de la Ley Federal de Procedimiento Administrativo.

4.28 Reprogramará la ejecución de una supervisión-asesoría integral, en caso de no haberla realizado en la fecha planeada.

4.29 Podrá programar de manera extraordinaria la realización de una supervisión-asesoría integral con base en en los resultados del “Reporte para el hallazgo de incumplimientos”, clave 3240-009-281 (Anexo 3) de la visita o porque así lo considere necesario el Titular de la Jefatura de Servicios de Salud en el Trabajo, Prestaciones Económicas y Sociales o el Titular de la Delegación, de conformidad con lo señalado el artículo 62 de la Ley Federal de Procedimiento Administrativo.

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4.30 Verificará que se lleve a cabo una visita cuando se presente alguna situación

específica o algún suceso extraordinario que pueda afectar la integridad y seguridad de los niños o la operación en general de la guardería, entre otros, los siguientes: Siniestros Falta de personal Accidentes Atención de manifestaciones de opinión, observaciones o desacuerdo de los

usuarios Situaciones que ameriten realizar un “Reporte para el hallazgo de incumplimientos”,

clave 3240-009-281 (Anexo 3).

4.31 Asegurará que toda supervisión o visita sea realizada con personal del Instituto que cumpla con el perfil requerido y facultades normadas. En caso de así convenir a los intereses del Instituto o ser necesaria la revisión de alguna condición específica de las guarderías, el Instituto podrá contratar a un tercero para tal efecto.

4.32 Revisará y firmará el “Informe de resultados de la supervisión-asesoría”, clave 3240-009-277 (Anexo 4) o el “Reporte para el hallazgo de incumplimientos”, clave 3240-009-281 (Anexo 3) de la visita, y lo presentará a la persona Titular de la Jefatura de Servicios de Salud en el Trabajo, Prestaciones Económicas y Sociales para su conocimiento y firma, o en su caso, para la toma de decisiones.

4.33 Atenderá cualquier inconformidad sobre el resultado de la supervisión o visita, en un plazo no mayor a cinco días hábiles a partir de su recepción, indistintamente si ésta fue registrada en el “Acta circunstanciada”, clave 3240-009-276 (Anexo 5) o por escrito del representante legal de una guardería de prestación indierecta recibido en un plazo no mayor a cinco días naturales a partir de la fecha de conclusión de la misma. En ambos casos deberá contar con las evidencias fotográficas o documentales que la sustenten.

4.34 Solicitará a la persona Titular de la Jefatura de Servicios de Salud en el Trabajo, Prestaciones Económicas y Sociales, gestionar ante las áreas Delegacionales correspondientes los apoyos necesarios para atender y solucionar los problemas identificados durante la supervisión o visita en las guarderías de prestación directa.

4.35 Asegurará que se ejecute una nueva supervisión-asesoría integral, siempre y cuando hayan sido atendidos en su totalidad los incumplimientos detectados en la supervisión o visita que le antecede. En caso de los incumplimientos identificados en las guarderías de prestación directa durante las supervisiones de seguimiento realizadas, que requieran mayor tiempo para su gestión y corrección, podrá realizarse la siguiente supervisión-asesoría integral, siempre y cuando se cumplan los siguientes aspectos: Exista evidencia documental de las acciones realizadas para la corrección del

incumplimiento.

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El incumplimiento no ponga en riesgo la integridad de los niños de la guardería.

Asimismo, validará que en la supervisión-asesoría integral posterior, se siga marcando el incumplimiento en el reactivo correspondiente del “Instrumento de supervisión-integral”, así como en el “Informe de resultados de la supervisión-asesoría”, clave 3240-009-277 (Anexo 4).

4.36 Llevará a cabo al menos una reunión de manera trimestral con las Coordinadoras Zonales para homologar criterios y la correcta aplicación de la normatividad vigente, dejando evidencia documental de la misma.

4.37 Asegurará que se realice una supervisión de seguimiento para todos los

incumplimientos señalados en el “Informe de resultados de la supervisión-asesoría”, clave 3240-009-277 (Anexo 4) y en el “Reporte para el hallazgo de incumplimientos”, clave 3240-009-281 (Anexo 3) hasta que éstos sean corregidos.

4.38 Comunicará a las Coordinadoras Zonales todo acuerdo operativo que derive de las reuniones de vinculación con otras instituciones o áreas internas del Instituto, con la finalidad de mantenerlas actualizadas en relación con cualquier cambio, modificación o mejora implementada para la operación de las guarderías.

4.39 Será responsable de conservar la documentación soporte de toda supervisión o visita en el Departamento de Guarderías por lo menos cinco años como antecedente documental para efecto de seguimiento y auditoría. Transcurrido este periodo podrá destruirse el archivo físico y se conservará el expediente digital.

4.40 Validará el cálculo del monto correspondiente a una deducción al pago conforme al clausulado del contrato o convenio de la guardería y gestionará su aplicación conforme a los “Criterios para la aplicación de deducciones al pago por la persistencia de incumplimientos en la prestación del servicio de guardería”, clave 3240-018-009 (Anexo 9).

4.41 Solicitará al Titular de la Jefatura de Servicios de Salud en el Trabajo, Prestaciones Económicas y Sociales, por cualquier medio oficial o correo electrónico, el inicio del procedimiento de rescisión de contrato o convenio cuando en una supervisión de seguimiento determinada no se haya corregido un incumplimiento conforme a los “Criterios para la aplicación de deducciones al pago por la persistencia de incumplimientos en la prestación del servicio de guardería”, clave 3240-018-009 (Anexo 9).

4.42 Proporcionará preferentemente copias de la documentación que sustente las supervisiones o visitas efectuadas para atender auditorías o requerimientos de autoridades competentes. En caso de que sean solicitados los documentos originales, deberá dar seguimiento con el objeto de asegurar que la misma sea devuelta.

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4.43 Asegurará que todas las consultas recibidas por escrito vía correo electrónico o en la

oficina, emitidas por la Directora de guarderías de prestación directa o el representante legal en el caso de guarderías prestación indirecta sean atendidas por la Coordinadora Zonal.

4.44 Gestionará los trámites necesarios con las áreas delegacionales correspondientes para justificar la asistencia, y en su caso, los viáticos necesarios para que la Coordinadora Zonal realice una supervisión o visita.

Coordinadora Zonal 4.45 Obtendrá los formatos y reportes que se utilizarán para la ejecución de las actividades

de este procedimiento, ingresando a la dirección FTP proporcionada por la Coordinación del Servicio de Guardería para el Desarrollo Integral.

4.46 Integrará el “Portafolio de la supervisión o visita” con copias simples o archivos electrónicos de la documentación correspondiente al diagnóstico de la guardería. Después de la supervisión, deberá archivar la documentación del “Portafolio de la supervisión o visita” en el “Expediente de la supervisión o visita”.

4.47 Realizará las actividades de supervisión en el horario de atención de la guardería, de conformidad con lo establecido en el segundo párrafo del artículo 30 de la Ley Federal de Procedimiento Administrativo. Al menos uno de los días de supervisión, preferentemente el primero, deberá presentarse puntualmente al inicio de operaciones, y permanecer al menos uno de los días de la supervisión hasta el término del horario de atención de la guardería.

4.48 Entregará al personal de la guardería que atenderá la supervisión o visita, el “Oficio de presentación”, clave 3240-010-011 (Anexo 1), firmado y acreditará su identidad presentando identificación institucional con fotografía, con fundamento en los artículos 63 y 65 de la Ley Federal de Procedimiento Administrativo.

4.49 Proporcionará orientación y asesoría a la guardería durante la supervisión o visita, en relación con la aplicación y cumplimiento del marco legal y normatividad vigente para el otorgamiento del servicio de guardería.

4.50 Realizará durante la supervisión o visita, los recorridos necesarios por las instalaciones de la guardería, así como las revisiones documentales para validar el cumplimiento de la normatividad.

4.51 Supervisará la operación del servicio de guardería mediante el método de observación y revisión documental conforme al “Instrumento de supervisión integral”, y en caso de incumplimiento, recopilará las evidencias necesarias.

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4.52 Rotará las muestras a evaluar en cada supervisión-asesoría integral para los reactivos

en los que supervisa un porcentaje del total, con el propósito de revisar la mayor parte de la operación de la guardería durante el año.

4.53 Informará oportunamente a la persona Titular del Departamento de Guarderías el resultado de toda supervisión o visita y si durante la misma, se presenta un suceso que ponga en riesgo la integridad y seguridad de los niños, lo hará de manera inmediata con la finalidad de que la Delegación notifique a la autoridad competente para su oportuna actuación.

4.54 Será responsable de que el “Informe de resultados de la supervisión-asesoría”, clave 3240-009-277 (Anexo 4) o el “Reporte para el hallazgo de incumplimientos”, clave 3240-009-281 (Anexo 3) de la visita, o “Instrumento para la supervisión de seguimiento”, clave 3240-011-068 (Anexo 6) y “Acta circunstanciada”, clave 3240-009-276 (Anexo 5) sean firmados de conformidad por la persona que atendió la supervisión o visita, y en su caso, dos testigos al finalizar la misma. La negativa de firma no afectará la validez de los documentos.

4.55 Elaborará el “Acta circunstanciada”, clave 3240-009-276 (Anexo 5), en presencia de dos testigos para toda supervisión o visita efectuada, e incluso cuando se niegue el acceso a la guardería para realizar cualquiera de las anteriores. La negativa de firma no afectará su validez siempre y cuando se hagan constar los hechos ocurridos en términos de lo establecido en los artículos 66 y 67 de la Ley Federal del Procedimiento Administrativo.

4.56 Será responsable de que el “Informe de resultados de la supervisión-asesoría”, clave 3240-009-277 (Anexo 4), “Instrumento para la supervisión de seguimiento”, clave 3240-011-068 (Anexo 6) o “Reporte para el hallazgo de incumplimientos”, clave 3240-009-281 (Anexo 3) de una visita, se acompañen de la evidencia documental y fotográfica necesarias con el propósito de sustentar los incumplimientos, observaciones y las correcciones realizadas para el caso de la supervisión de seguimiento.

4.57 Asegurará que en la copia del “Oficio de presentación”, clave 3240-010-011 (Anexo 1), sea sellada y firmada por la Directora o el personal responsable de la guardería, colocando la siguiente leyenda con la información correspondiente a cada uno de los días en que realizó la supervisión o visita:

-“La C. (nombre completo de quien realiza la supervisión-asesoría) estuvo presente el día (dd/mm/aaaa) de las (hh:mm) a las (hh:mm) horas.”-.

4.58 Será responsable de verificar que los instrumentos aplicados y las evidencias

correspondientes de la supervisión o visita sean correctamente cargados en la “Base de datos (sistema)” señalada por la Coordinación del Servicio de Guardería para el Desarrollo Integral Infantil, en un plazo no mayor a cinco días hábiles posteriores a su conclusión.

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4.59 Establecerá los plazos para corregir los incumplimientos resultantes de una

supervisión o visita, mismos que no podrán exceder los días naturales establecidos en los “Criterios para la aplicación de deducciones al pago por la persistencia de incumplimientos en la prestación del servicio de guardería”, clave 3240-018-009 (Anexo 9), contabilizados a partir del día natural siguiente de la fecha de notificación de resultados de la supervisión o visita.

4.60 Realizará supervisiones de seguimiento de manera presencial respecto a los compromisos derivados de los incumplimientos detectados en una supervisión o visita, a fin de verificar su corrección, para lo cual generará un “Instrumento para la supervisión de seguimiento”, clave 3240-011-068 (Anexo 6) por cada supervisión de seguimiento realizada.

4.61 Realizará supervisiones de seguimiento vía remota únicamente cuando se trate de incumplimientos de tipo documental identificados en una supervisión o visita, que no pongan en riesgo la integridad y seguridad de los niños, para lo cual será necesario obtener la autorización por escrito vía correo electrónico de la persona Titular del Departamento de Guarderías.

4.62 Solicitará al representante legal en guarderías de prestación indirecta o a la Directora en guarderías de prestación directa, para el caso de un seguimiento vía remota, que el soporte documental que evidencie la corrección de los incumplimientos le sea enviado por correo electrónico en la fecha del plazo acordado. Asimismo, deberá acordar con el representante legal o Directora de la guardería, según corresponda, la fecha en que se reunirán, en un plazo no mayor a 15 días hábiles, para la firma del “Instrumento para la supervisión de seguimiento”, clave 3240-011-068 (Anexo 6).

4.63 Realizará la supervisión de seguimiento en la fecha acordada para verificar la corrección de cada uno de los incumplimientos establecidos en el “Informe de resultados de la supervisión-asesoría”, clave 3240-009-277 (Anexo 4), “Reporte para el hallazgo de incumplimientos”, clave 3240-009-281 (Anexo 3) o “Instrumento para la supervisión de seguimiento”, clave 3240-011-068 (Anexo 6). En caso de los incumplimientos que no pongan en riesgo la seguridad e integridad de los niños, podrá acudir a realizar el seguimiento en la fecha máxima establecida según sea el caso.

4.64 Documentará en el “Reporte para el hallazgo de incumplimientos”, clave 3240-009-281 (Anexo 3) todo nuevo incumplimiento detectado durante una supervisión de seguimiento o una visita y establecerá el plazo y fecha compromiso para su corrección. De la misma forma, documentará incumplimientos a la normatividad identificados durante una supervisión-asesoría integral que no estén considerados en el “Instrumento de supervisión integral”, siempre y cuando el incumplimiento no sea generador de rescisión del contrato o convenio. En caso de que el incumplimiento sea generador de rescisión, deberá informarlo de inmediato a la persona Titular del Departamento de Guarderías para las acciones que corresponda.

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4.65 Brindará asesoría continua a aquellas guarderías que en la supervisión-asesoría

integral obtengan un resultado global menor a 80%, hasta que alcancen un resultado mínimo de 90% y atenderá las consultas por escrito recibidas vía correo electrónico o en las oficinas, emitidas por la Directora de la guardería o representante legal, según corresponda, cuando se presenten los siguientes casos: Un evento de la operación que no esté especificado en la normatividad del servicio

de guardería. Dudas de la aplicación de la normatividad vigente del servicio de guardería.

En ambos casos, la asesoría deberá ser brindada por el mismo medio en que se recibe. En caso necesario, realizará una visita previa autorización.

4.66 Permitirá a la persona que atendió la supervisión o visita formular en el “Acta circunstanciada”, clave 3240-009-276 (Anexo 5), cualquier inconformidad derivada de los resultados de la misma, y procurará contar con la evidencia documental que la sustente.

4.67 Observará durante la supervisión o visita, si en la guardería cumple con lo dispuesto en las “Directrices para la Prevención y Detección Oportuna de Maltrato o Abuso a Niñas y Niños de Guarderías IMSS”. Registrará cualquier incumplimiento detectado en el “Reporte para el hallazgo de incumplimientos”, clave 3240-009-281 (Anexo 3).

4.68 Realizará el cálculo para la aplicación de una deducción al pago, conforme a lo establecido en los “Criterios para la aplicación de deducciones al pago por la persistencia de incumplimientos en la prestación del servicio de guardería”, clave 3240-018-009 (Anexo 9) cuando en una supervisión de seguimiento identifique la persistencia de incumplimientos en la prestación indirecta del servicio.

4.69 Notificará por cualquier medio oficial a la persona Titular del Departamento de Guarderías cuando identifique condiciones que pudieran indicar el inicio de las gestiones del procedimiento de rescisión del contrato o convenio de una guardería, porque en una supervisión de seguimiento determinada no se haya corregido un incumplimiento.

4.70 Realiza la comprobación de gastos y certificación del pliego de comisión de la supervisión o visita, de conformidad con la normatividad aplicable. Analista

4.71 Verificará que toda la documentación soporte derivada de la realización de la

supervisión o visita esté completa para su archivo físico y electrónico.

4.72 Será responsable de que toda la documentación soporte derivada de la realización de la supervisión o visita sea cargada en la “Base de datos (sistema)” señalada por la

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Coordinación del Servicio de Guardería para el Desarrollo Integral Infantil en un plazo no mayor a cinco días hábiles a partir de la conclusión de la misma.

5 Definiciones

5.1 certificación: Acción de colocar a un documento sello o leyenda de presencia física y

firma correspondiente, a fin de hacer constar la presencia del personal asignado en las instalaciones de la guardería, a fin de realizar la supervisión o visita.

5.2 corrección: Es la acción implementada para eliminar las causas de una observación, defecto, o situación indeseable detectada durante la supervisión o visita con el fin de evitar su repetición.

5.3 deducción al pago: Sanción económica que afecta la facturación mensual de una guardería de prestación indirecta, como consecuencia de la persistencia de incumplimientos a la normatividad vigente identificados en una supervisión o visita.

5.4 diagnóstico: Es el resultado de una evaluación o análisis de la situación de la guardería. Tiene como propósito reflejar el estado que guarda, para posteriormente realizar una acción de corrección o asesoramiento a partir de los resultados.

5.5 esquema de Guardería Madres IMSS: Prestación otorgada a trabajadoras del Instituto en guarderías administradas por el mismo, que atiende a niños de 45 días a 6 años de edad, de acuerdo con el Contrato Colectivo de Trabajo del IMSS vigente.

5.6 esquema de Guardería Ordinaria: Prestación otorgada a personas-usuarias en guarderías administradas directamente por el Instituto y con personal propio que atiende atendiendo a niños de 43 días a 4 años de edad.

5.7 esquema de Guardería Vecinal Comunitario Único: Prestación otorgada a personas-usuarias en guarderías administradas por particulares, personas físicas o morales a través de un contrato que atiendien a niños de 43 días a 4 años de edad.

5.8 esquema de Reversión de Cuotas: Prestación otorgada a personas-usuarias en guarderías ubicadas dentro de las instalaciones de la empresa y administradas por el patrón que atendien a niños de 43 días a 4 años de edad, en las que el Instituto no paga una cuota por la prestación del servicio, sino que se revierte al patrón una parte de la aportación realizada al ramo del Seguro de Guarderías y Prestaciones Sociales.

5.9 esquema de Guardería Integradora: Prestación otorgada a personas-usuarias en guarderías administradas por particulares, personas físicas o morales, a través de un contrato que atendien a niños de 43 días a 4 años de edad, en la cual además del área regular o de atención general, da atención a niños con discapacidad que requieren apoyo terapéutico.

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Clave: 3240-003-040

5.10 esquema de Guardería en el Campo y esquema de Guardería en empresa:

Prestación otorgada a personas-usuarias en guarderías administradas por personas morales a través de un convenio de subrogación que atendien a niños de 43 días hasta 4 años de edad, conforme a las disposiciones aplicables.

5.11 factor de riesgo: Clasificación mediante la cual se cuantifica un hecho probable que conlleve una amenaza a la integridad de los niños que acuden a la guardería.

5.12 guardería: Instalación de carácter educativo-asistencial donde se proporciona el servicio y se favorece el desarrollo integral y armónico de los niños.

5.13 horario de atención: Período en el cual la guardería presta el servicio a los hijos de los trabajadores en términos de los artículos 201 al 207 de la Ley del Seguro Social.

5.14 inconformidad: Acto por medio del cual el personal de la guardería encargado de atender la supervisión o visita puede manifestar desacuerdo con alguna acción, o en su caso, evaluación que resulte de la supervisión o visita.

5.15 incumplimiento: Circunstancia, acción o hecho que no se realice o no se encuentre conforme a la normatividad vigente.

5.16 reporte para el hallazgo de incumplimientos: Documento en el que se deja asentado la verificación de un suceso o asunto, los resultados, hallazgos, observaciones, compromisos y fechas establecidas para corregirlos, derivado de una supervisión o visita.

5.17 instituto: Instituto Mexicano del Seguro Social (IMSS).

5.18 instrumento de supervisión integral: Documento para la ejecución de la supervisión-asesoría integral y extraordinaria, que contiene los reactivos a calificar con el fin de supervisar cada uno de los servicios de la guardería: Administración, Fomento de la salud, Pedagogía, Alimentación, aspectos básicos de seguridad y en su caso, las actividades de apoyo terapéutico para el área de discapacidad moderada dependiendo de la modalidad en que opere la misma.

5.19 instrumento para la supervisión de seguimiento: Documento con el que se verifica si la relación de reactivos con incumplimiento detectados durante la supervisión o visita de los diferentes servicios fueron corregidos de acuerdo con los compromisos y plazos establecidos.

5.20 prestación directa: Servicio de guardería que presta el Instituto con recursos humanos, materiales y técnicos propios, bajo dos esquemas: Madres IMSS y Ordinario.

5.21 prestación indirecta: Servicio de guardería que se presta a través de un tercero, denominado prestador del servicio, bajo los esquemas de guardería: Vecinal

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Clave: 3240-003-040

Comunitario Único, Integradora, en el Campo y de Empresa y Reversión de Cuotas.

5.22 portafolio de la supervisión o visita: Documentación física o electrónica necesaria para que la Coordinadora Zonal pueda realizar la supervisión o visita, en la cual se encuentra la siguiente documentación:

Documentación general (aplica en todos los casos) “Oficio de presentación”, clave 3240-010-011 (Anexo 1). “Acta circunstanciada”, clave 3240-009-276 (Anexo 5). “Reporte para el hallazgo de incumplimientos”, clave 3240-009-281 (Anexo 3).

Documentación para la supervisión-asesoría integral y extraordinaria “Diagnóstico de la situación actual de la guardería”, clave 3240-009-275 (Anexo 8). “Instrumento de supervisión integral”. “Informe de resultados de la supervisión-asesoría”, clave 3240-009-277 (Anexo 4).

Documentación para la supervisión de seguimiento “Instrumento para la supervisión de seguimiento”, clave 3240-011-068 (Anexo 6).

Documentación para la visita “Cédula de información para la visita”, clave 3240-009-274 (Anexo 7).

5.23 SIAG: Sistema de Información y Administración de Guarderías.

5.24 supervisión: Se entenderá en el presente procedimiento por supervisión, a la

generalidad para nombrar a los siguientes tipos de supervisiones:

Supervisión-asesoría: a) Integral b) Extraordinaria

Supervisión de seguimiento

5.25 supervisión de seguimiento: Acción de verificar en fecha programada el cumplimiento de los compromisos establecidos en supervisiones o visitas anteriores, siempre y cuando los incumplimientos correspondan a los aspectos evaluados.

5.26 supervisión-asesoría integral: Acción de verificar en fecha programada o extraordinaria que las guarderías operen los servicios de Administración, Fomento de la salud, Pedagogía, Alimentación, aspectos básicos de seguridad, en su caso, las actividades de apoyo terapéutico para el área de discapacidad moderada. Lo anterior de conformidad con la normatividad vigente del Instituto.

5.27 visita: Acción de acudir a la guardería con la finalidad de observar, verificar o revisar asuntos específicos que puedan afectar la integridad, bienestar y seguridad de los niños, así como los relativos a la operación general de la guardería que ameriten realizar un “Reporte para el hallazgo de incumplimientos”, clave 3240-009-281 (Anexo 3).

Responsable Actividad Documentos involucrados

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6. Descripción de actividades del Procedimiento para la supervisión-asesoría de la operación del servicio de guardería

Etapa I

Preparación de la supervisión o visita

Titular del Departamento de Guarderías

1. Informa a la Coordinadora Zonal que deberá realizar una supervisión o visita.

2. Elabora el “Oficio de presentación”, clave 3240-010-011 (Anexo 1) para la supervisión o visita

3240-010-011 (Anexo 1)

3. Elabora para el caso de realización de una visita la “Cédula de información para la visita”, clave 3240-009-274 (Anexo 7).

3240-009-274 (Anexo 7)

4. Entrega al Titular de la Jefatura de Servicios de Salud en el Trabajo, Prestaciones Económicas y Sociales para su autorización:

“Oficio de presentación”, clave 3240-

010-011 (Anexo 1). Para visita la “Cédula de información

para la visita”, clave 3240-009-274 (Anexo 7).

3240-010-011 (Anexo 1) 3240-009-274 (Anexo 7)


5. Recibe la documentación, verifica que exista el sustento para realizar la supervisión o visita y determina si procede.


010-011 (Anexo 1).

Para visita la “Cédula de información para la visita”, clave 3240-009-274 (Anexo 7).

3240-010-011 (Anexo 1) 3240-009-274 (Anexo 7)


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Clave: 3240-003-040

No procede la supervisión o visita


6. Cancela “Oficio de presentación”, clave 3240-010-011 (Anexo 1), y en caso de visita, la “Cédula de información para la visita”, clave 3240-009-274 (Anexo 7) e informa vía correo electrónico al Titular del Departamento de Guarderías los motivos de la cancelación.

3240-010-011 (Anexo 1) 3240-009-274 (Anexo 7) Correo electrónico


7. Recibe correo electrónico con los motivos de la cancelación de la supervisión o visita y archiva la impresión en el “Expediente de la guardería”.

Da por concluido el proceso para este caso.

Correo electrónico Expediente de la guardería

Si procede la supervisión o visita


8. Firma el “Oficio de presentación”, clave 3240-010-011 (Anexo 1), y en caso de visita, la “Cédula de información para la visita”, clave 3240-009-274 (Anexo 7) y entrega al Titular del Departamento de Guarderías para su trámite.

3240-010-011 (Anexo 1) 3240-009-274 (Anexo 7)


9. Recibe firmado el “Oficio de presentación”, clave 3240-010-011 (Anexo 1) y en su caso, la “Cédula de información para la visita”, clave 3240-009-274 (Anexo 7).

3240-010-011 (Anexo 1) 3240-009-274 (Anexo 7)


10. Entrega a la Coordinadora Zonal la documentación para que inicie con la preparación de la supervisión o visita:


010-011 (Anexo 1) en original y una copia.

Para la visita, “Cédula de información para la visita”, clave 3240-009-274 (Anexo 7).

3240-010-011 (Anexo 1) 1O-1C 3240-009-274 (Anexo 7)


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Coordinadora Zonal 11. Recibe del Titular del Departamento de

Guarderías la documentación mediante la cual se autoriza la supervisión o visita: “Oficio de presentación”, clave 3240-


Para la visita, “Cédula de información para la visita”, clave 3240-009-274 (Anexo 7).

3240-010-011 (Anexo 1) O1-C1 3240-009-274 (anexo 7)

12. Elabora el “Diagnóstico de la situación actual de la guardería”, clave 3240-009-275 (Anexo 8) sólo para el caso de supervisión-asesoría integral y extraordinaria.

3240-009-275 (Anexo 8)

13. Prepara “Portafolio de supervisión o visita” con la siguiente documentación: Documentación general (aplica en todos los casos) “Oficio de presentación”, clave 3240-


“Acta circunstanciada”, clave 3240-009-276 (Anexo 5).

“Reporte para el hallazgo de incumplimientos”, clave 3240-009-281 (Anexo 3).

Documentación para la supervisión-asesoría integral y extraordinaria “Diagnóstico de la situación actual de la

guardería”, clave 3240-009-275 (Anexo 8).

“Instrumento de supervisión integral”.

3240-010-011 (Anexo 1) O1-C1 3240-009-276 (Anexo 5) 3240-009-281 (Anexo 3) 3240-009-275 (Anexo 8) Instrumento de supervisión integral 3240-009-277 (Anexo 4) 3240-011-068 (Anexo 6) 3240-009-274 (Anexo 7) Portafolio de


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“Informe de resultados de la supervisión-asesoría”, clave 3240-009-277 (Anexo 4).

Documentación para la supervisión de seguimiento

“Instrumento para la supervisión de

seguimiento”, clave 3240-011-068 (Anexo 6).

Documentación para la visita “Cédula de información para la visita”,

clave 3240-009-274 (Anexo 7).

NOTA: El “Portafolio de supervisión o visita” se puede integrar de manera física o electrónica de acuerdo a las necesidades de la Delegación.

supervisión o visita

Etapa II Ejecución de la supervisión o visita en la

guardería

Coordinadora Zonal

14. Acude a la guardería con el “Portafolio de supervisión o visita”.

Portafolio de supervisión o visita

15. Solicita entrevista con la Directora o personal responsable de la guardería.

16. Explica a la Directora o personal responsable de la guardería el motivo de su presencia, y le entrega la siguiente documentación para accesar a la guardería:

Original del “Oficio de presentación”,

clave 3240-010-011 (Anexo 1) y recaba acuse de recibido en la copia.

En caso de visita también entrega la “Cédula de información para la visita”, clave 3240-009-274 (Anexo 7).

3240-010-011 (Anexo 1) O1-C1 3240-009-274 (Anexo 7)


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Clave: 3240-003-040

Acceso negado a la guardería

Coordinadora Zonal

17. Reporta vía telefónica la situación al Titular del Departamento de Guarderías.

18. Elabora “Acta circunstanciada”, clave 3240-009-276 (Anexo 5) y recaba las firmas correspondientes. Continuar con la actividad 33.

3240-009-276 (Anexo 5)

Acceso autorizado a la guardería

19. Inicia la inspección física por las instalaciones de la guardería en compañía de la Directora o del personal responsable de la guardería.

20. Verifica la operación de la guardería conforme a la normatividad vigente aplicable del servicio de guardería para ello utiliza el:

Supervisión-asesoría integral o extraordinaria





Visita

“Reporte para el hallazgo de

incumplimientos”, clave 3240-009-281 (Anexo 3).

Instrumento de supervisión integral 3240-011-068 (Anexo 6) 3240-009-281 (Anexo 3)

21. Proporciona al personal de la guardería durante la supervisión o visita, asesoría sobre la correcta aplicación de la


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Clave: 3240-003-040

normatividad vigente.

Coordinadora Zonal 22. Obtiene las “Evidencias” fotográficas o

documentales a fin de dar soporte a los incumplimientos detectados durante la supervisión o visita, y en su caso a las correcciones realizadas por la guardería durante la supervisión de seguimiento.

Evidencias

23. Concluye la verificación física y el llenado de la siguiente documentación:



“Informe de resultados de la supervisión-

asesoría”, clave 3240-009-277 (Anexo 4).

En su caso, el “Reporte para el hallazgo de incumplimientos”, clave 3240-009-281 (Anexo 3).





Visita



Instrumento de supervisión integral 3240-009-277 (Anexo 4) 3240-009-281 (Anexo 3) 3240-011-068 (Anexo 6)


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Clave: 3240-003-040

Coordinadora Zonal 24. Informa a la Directora o personal

responsable de la guardería, los resultados de la supervisión o visita y en su caso, los plazos para corregir los incumplimientos detectados mediante: Supervisión-asesoría integral o extraordinaria “Informe de resultados de la supervisión-


En su caso, “Reporte para el hallazgo de incumplimientos”, clave 3240-009-281 (Anexo 3).


“Instrumento para la supervisión de seguimiento”, clave 3240-011-068 (Anexo 6).

En su caso, “Reporte para el hallazgo de incumplimientos”, clave 3240-009-281 (Anexo 3).

Visita


3240-009-277 (Anexo 4) 3240-009-281 (Anexo 3) 3240-011-068 (Anexo 6)

25. Revisa con la Directora o personal responsable de la guardería los resultados de la supervisión o visita con la documentación de la actividad anterior.



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Clave: 3240-003-040

Coordinadora Zonal 26. Brinda a la Directora o personal

responsable de la guardería la asesoría necesaria, a fin de asegurar la correcta aplicación de la normatividad vigente en la operación del servicio de guardería.

27. Solicita a la Directora o personal responsable de la guardería, la rúbrica y firma de conformidad o en su caso de inconformidad: Supervisión-asesoría integral o extraordinaria “Informe de resultados de la supervisión-






Visita



La Directora o personal responsable de la guardería no está conforme con el

resultado


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Clave: 3240-003-040

Coordinadora Zonal 28. Elabora el “Acta circunstanciada”, clave

3240-009-276 (Anexo 5), en la que indica los acontecimientos y permite a la Directora o persona que atendió la supervisión o visita formular su inconformidad.

3240-009-276 (Anexo 5)

29. Solicita a la Directora o personal que atendió la supervisión o visita, la “Evidencia que avale la inconformidad” o en su caso, se indica que el Representante legal cuenta con cinco días naturales después de la supervisión o visita para presentar su inconformidad por escrito ante el Departamento de Guarderías y solicita su firma en el “Acta circunstanciada”, clave 3240-009-276 (Anexo 5).

Continúa en la actividad 31.

Evidencia que avale la inconformidad 3240-009-276 (Anexo 5)

La Directora o personal responsable de la guardería está conforme con el

resultado

30. Elabora el “Acta circunstanciada”, clave 3240-009-276 (Anexo 5) y solicita las firmas correspondientes.

3240-009-276 (Anexo 5)

31. Verifica que cada hoja de la documentación se encuentre rubricada y que cuenten con la firma de conformidad o inconformidad de la Directora o persona que atendió la supervisión o visita. Supervisión-asesoría integral o extraordinaria “Informe de resultados de la supervisión-



3240-009-277 (Anexo 4) 3240-009-281 (Anexo 3) 3240-011-068 (Anexo 6) 3240-009-276 (Anexo 5)


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Clave: 3240-003-040




Visita


Para todos los casos

“Acta circunstanciada”, clave 3240-009-

276 (Anexo 5). NOTA. En caso de presentarse negativa de firma, el documento seguirá teniendo la misma validez.

Coordinadora Zonal 32. Obtiene copia de la documentación de la actividad anterior y entrega a la persona que atendió la supervisión o visita.

3240-009-277 (Anexo 4) C1 3240-009-281 (Anexo 3) C1 3240-011-068 (Anexo 6) C1 3240-009-276 (Anexo 5) C1


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Clave: 3240-003-040

Etapa III

Generación de resultados

Coordinadora Zonal 33. Entrega al Titular del Departamento de Guarderías la documentación generada en la supervisión o visita:

Supervisión-asesoría integral o extraordinaria “Instrumento de supervisión integral”.







Visita




276 (Anexo 5).

“Evidencias” documental o fotográfica.

Instrumento de supervisión integral 3240-009-277 (Anexo 4) 3240-009-281 (Anexo 3) 3240-011-068 (Anexo 6) 3240-009-276 (Anexo 5) Evidencias Evidencia que avale la inconformidad


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Clave: 3240-003-040

En su caso, “Evidencia que avale la

inconformidad”.


34. Recibe y revisa la documentación generada durante la supervisión o visita indicada en la actividad anterior.

Instrumento de supervisión integral 3240-009-277 (Anexo 4) 3240-009-281 (Anexo 3) 3240-011-068 (Anexo 6) 3240-009-276 (Anexo 5) Evidencias Evidencia que avale la inconformidad

35. Verifica que no exista inconformidad con respecto al resultado de la supervisión o visita en el “Acta circunstanciada”, clave 3240-009-276 (Anexo 5).

3240-009-276 (Anexo 5)

Sí existe inconformidad

36. Determina el tipo de inconformidad.

Modalidad A: Inconformidad a través del Acta circunstanciada.


Modalidad B: Inconformidad a través de escrito del Representante legal.



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Clave: 3240-003-040

Modalidad A:

Inconformidad a través del Acta circunstanciada


37. Analiza la inconformidad en el “Acta circunstanciada”, clave 3240-009-276 (Anexo 5) con la Coordinadora Zonal y coteja las “Evidencias” generadas en la supervisión o visita con la “Evidencia que avale la inconformidad” proporcionadas por la Directora o persona que atendió la supervisión o visita para determinar si procede la inconformidad.

3240-009-276 (Anexo 5) Evidencias Evidencia que avale la inconformidad

Si procede la inconformidad a través del Acta circunstanciada

38. Solicita a la Coordinadora Zonal realizar las correcciones a la documentación de la supervisión o visita: Supervisión-asesoría integral o extraordinaria “Instrumento de supervisión integral”.







Instrumento de supervisión integral 3240-009-277 (Anexo 4) 3240-009-281 (Anexo 3) 3240-011-068 (Anexo 6)


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Clave: 3240-003-040

Visita



Coordinadora Zonal 39. Realiza las correcciones a la documentación de la actividad anterior y la entrega con su firma y rubricas correspondientes al Titular del Departamento de Guarderías, tanto la documentación modificada como la incorrecta:

NOTA: El Instrumento de supervisión integral no se firma.

Instrumento de supervisión integral (Modificado) Instrumento de supervisión integral (Incorrecto) 3240-009-277 (Anexo 4) (Modificado) 3240-009-277 (Anexo 4) (Incorrecto) 3240-009-281 (Anexo 3) (Modificado) 3240-009-281 (Anexo 3) (Incorrecto) 3240-011-068 (Anexo 6) (Modificado) 3240-011-068 (Anexo 6) (Incorrecto)


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Clave: 3240-003-040


40. Verifica los ajustes realizados en los documentos y coloca su rubrica y firma en la documentación modificada y la incorrecta.

NOTA: El Instrumento de supervisión integral no se firma.

Instrumento de supervisión integral (Modificado) Instrumento de supervisión integral (Incorrecto) 3240-009-277 (Anexo 4) (Modificado) 3240-009-277 (Anexo 4) (Incorrecto) 3240-009-281 (Anexo 3) (Modificado) 3240-009-281 (Anexo 3) (Incorrecto) 3240-011-068 (Anexo 6) (Modificado) 3240-011-068 (Anexo 6) (Incorrecto)

41. Prepara el “Oficio de notificación”, clave 3240-010-010 (Anexo 2), para informar al prestador del servicio o Directora de la guardería la resolución de la inconformidad.

3240-010-010 (Anexo 2)

42. Entrega la documentación modificada y errónea, así como el “Oficio de notificación”, clave 3240-010-010 (Anexo 2) al Titular de la Jefatura de Servicios de Salud en el Trabajo, Prestaciones Económicas y Sociales, explica la situación para recabar su firma y rubricas

3240-010-010 (Anexo 2) 3240-009-277 (Anexo 4) (Modificado)


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Clave: 3240-003-040

correspondientes:

Supervisión-asesoría integral o extraordinaria “Informe de resultados de la supervisión-




“Instrumento para la supervisión de seguimiento”, clave 3240-011-068 (Anexo 6)


Visita


3240-009-277 (Anexo 4) (Incorrecto) 3240-009-281 (Anexo 3) (Modificado) 3240-009-281 (Anexo 3) (Incorrecto) 3240-011-068 (Anexo 6) (Modificado) 3240-011-068 (Anexo 6) (Incorrecto)


43. Revisa, coloca su firma y las rubricas correspondientes en el “Oficio de notificación”, clave 3240-010-010 (Anexo 2), así como en la documentación modificada y errónea indicada en la actividad anterior y entrega al Titular del Departamento de Guarderías.

3240-010-010 (Anexo 2) 3240-009-277 (Anexo 4) (Modificado) 3240-009-277 (Anexo 4) (Incorrecto) 3240-009-281


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Clave: 3240-003-040

(Anexo 3) (Modificado) 3240-009-281 (Anexo 3) (Incorrecto) 3240-011-068 (Anexo 6) (Modificado) 3240-011-068 (Anexo 6) (Incorrecto)


44. Recibe del Titular de la Jefatura de Servicios de Salud en el Trabajo, Prestaciones Económicas y Sociales la documentación firmada y entrega la documentación incorrecta y el “Instrumento de supervisión integral” incorrecto al Analista para su archivo en el “Expediente de la supervisión o visita”.






En su caso, el “Reporte para el hallazgo de incumplimientos”, clave 3240-009-281

Instrumento de supervisión integral (Incorrecto) 3240-009-277 (Anexo 4) (Modificado) 3240-009-277 (Anexo 4) (Incorrecto) 3240-009-281 (Anexo 3) (Modificado) 3240-009-281 (Anexo 3) (Incorrecto) 3240-011-068 (Anexo 6) (Modificado) 3240-011-068 (Anexo 6) (Incorrecto) 3240-010-010


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Clave: 3240-003-040

(Anexo 3).

Visita


En todos los casos

“Oficio de notificación”, clave 3240-010-

010 (Anexo 2).

(Anexo 2)

Analista 45. Recibe la documentación incorrecta y el “Instrumento de supervisión integral” incorrecto, para su archivo en el Expediente de la supervisión o visita.

Instrumento de supervisión integral (Incorrecto) 3240-009-277 (Anexo 4) (Incorrecto) 3240-009-281 (Anexo 3) (Incorrecto) 3240-011-068 (Anexo 6) (Incorrecto)


46. Entrega a la Coordinadora Zonal el “Oficio de notificación”, clave 3240-010-010 (anexo 2), “Instrumento de supervisión integral” modificado y la documentación modificada de la supervisión o visita en original y copia:



3240-010-010 (Anexo 2) Instrumento de supervisión integral (Modificado) 3240-009-277 (Anexo 4) 3240-009-281 (Anexo 3)


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Clave: 3240-003-040





Visita


(Modificado) 1O-1C 3240-011-068 (Anexo 6) (Modificado) 1O-1C

Coordinadora Zonal 47. Acude a la guardería y recaba las firmas y rubricas en la documentación modificada de la actividad anterior y entrega copia al representante legal o Directora de la guardería.

NOTA: El Instrumento de supervisión integral modificado no se firma ni se deja copia al representante legal o Directora de la guardería.

3240-009-277 (Anexo 4) (Modificado) O1-C1 3240-009-281 (Anexo 3) (Modificado) O1-C1 3240-011-068 (Anexo 6) (Modificado) O1-C1

48. Entrega al representante legal o Directora de la guardería el “Oficio de notificación”, clave 3240-010-010 (Anexo 2) y recaba las firmas correspondientes en la “Constancia de notificación”. Continúa con la actividad 60.

3240-010-010 (Anexo 2) Constancia de notificación


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Clave: 3240-003-040

NOTA: La “Constancia de notificación” forma parte del “Oficio de notificación”, clave 3240-010-010 (anexo 2) y solo se utiliza para las notificaciones personales.

No procede la inconformidad a través

del Acta circunstanciada

Continúa con la actividad 53

Modalidad B: Inconformidad a través de escrito del Representante legal


49. Recibe el “Escrito de inconformidad” sobre el resultado de la supervisión o visita, junto con las “Evidencia que avale la inconformidad”.

Escrito de inconformidad Evidencia que avale la inconformidad

50. Analiza “Escrito de inconformidad” con la Coordinadora Zonal y coteja las “Evidencias” generadas en la supervisión o visita con la “Evidencia que avale la inconformidad” proporcionada por el Representante legal para determinar si procede la inconformidad.

NOTA: En caso de información faltante, prevendrá al representante legal para que de forma inmediata la presente.

Escrito de inconformidad Evidencias Evidencia que avale la inconformidad

Si procede la inconformidad a través de escrito del Representante legal

51. Solicita a la Coordinadora Zonal realizar las correcciones a la documentación de la supervisión o visita:



Instrumento de supervisión integral 3240-009-277 (Anexo 4) 3240-009-281 (Anexo 3) 3240-011-068


Página 37 de 76

Clave: 3240-003-040

asesoría”, clave 3240-009-277 (anexo 4).






Visita



(Anexo 6)

No procede la inconformidad a través de escrito del Representante legal


52. Prepara el “Oficio de notificación”, clave 3240-010-010 (Anexo 2), para informar al Representante legal de la guardería la resolución de la inconformidad y anexa las “Evidencias” que sustentan el resultado.


3240-010-010 (Anexo 2) Evidencias

No existe inconformidad

53. Firma y rubrica la documentación de la supervisión o visita.


Instrumento de supervisión integral 3240-009-277 (Anexo 4)


Página 38 de 76

Clave: 3240-003-040









Visita




276 (Anexo 5).

NOTA: El “Instrumento de supervisión integral” no se firma.



54. Elabora el “Oficio de notificación”, clave 3240-010-010 (Anexo 2) de la supervisión o visita.

3240-010-010 (Anexo 2)

55. Entrega la documentación al Titular de la Jefatura de Servicios de Salud en el Trabajo, Prestaciones Económicas y Sociales para recabar su firma.

3240-009-277 (Anexo 4) 3240-009-281 (Anexo 3)


Página 39 de 76

Clave: 3240-003-040







Visita



“Acta circunstanciada”, clave 3240-009-276 (Anexo 5).

“Oficio de notificación”, clave 3240-010-010 (Anexo 2). NOTA: En caso de presentarse una inconformidad y esta no proceda, deberá explicar la situación al Jefe de Servicios de Salud en el Trabajo, Prestaciones Económicas y Sociales.



Página 40 de 76

Clave: 3240-003-040


56. Recibe, revisa la documentación de la actividad anterior y la regresa firmada al Titular del Departamento de Guarderías.

3240-009-277 (Anexo 4) 3240-009-281 (Anexo 3) 3240-011-068 (Anexo 6) 3240-009-276 (Anexo 5) 3240-010-010 (Anexo 2)


57. Recibe la documentación revisada y firmada.








Visita

Instrumento de supervisión integral 3240-009-277 (Anexo 4) 3240-009-281 (Anexo 3) 3240-011-068 (Anexo 6) 3240-009-276 (Anexo 5) 3240-010-010 (Anexo 2)


Página 41 de 76

Clave: 3240-003-040





276 (Anexo 5).

”Oficio de notificación”, clave 3240-010-010 (Anexo 2).


58. Tramita el envío del “Oficio de notificación”, clave 3240-010-010 (Anexo 2) al Representante legal o Directora de la guardería, asegurando recabar la Constancia de notificación.

3240-010-010 (Anexo 2) Constancia de notificación

59. Entrega la documentación revisada y firmada a la Coordinadora Zonal. Supervisión-asesoría integral o extraordinaria “Instrumento de supervisión integral”







Instrumento de supervisión integral 3240-009-277 (Anexo 4) 3240-009-281 (Anexo 3) 3240-011-068 (Anexo 6) 3240-009-276 (Anexo 5)


Página 42 de 76

Clave: 3240-003-040

Visita




276 (Anexo 5).

Coordinadora Zonal 60. Recibe, ordena la documentación y la entrega al analista para la integración del “Expediente de la supervisión o visita”. Supervisión-asesoría integral o extraordinaria “Instrumento de supervisión integral”.


asesoría”, clave 3240-009-277 (Anexo 4)





Visita

“Reporte para el hallazgo de incumplimientos”, clave 3240-009-281

Instrumento de supervisión integral 3240-009-277 (Anexo 4) 3240-009-281 (Anexo 3) 3240-011-068 (Anexo 6) 3240-009-276 (Anexo 5) Evidencias Evidencia que avala la conformidad Constancia de notificación


Página 43 de 76

Clave: 3240-003-040

(Anexo 3).



276 (Anexo 5).

“Evidencias” documental y fotográfica.

En su caso “Evidencia que avala la inconformidad”.

Para los casos de inconformidad que procedió

“Constancia de notificación”.

Analista

61. Recibe la documentación de la supervisión o visita de la actividad anterior y verifica si deriva de una inconformidad que procedió:

Instrumento de supervisión integral 3240-009-277 (Anexo 4) 3240-009-281 (Anexo 3) 3240-011-068 (Anexo 6) 3240-009-276 (Anexo 5) Evidencias Constancia de notificación Evidencia que avala la inconformidad

Si deriva de una inconformidad que procedió


Página 44 de 76

Clave: 3240-003-040

Analista 62. Archiva en el “Expediente de la supervisión

o visita”.




En su caso, el “Reporte para el hallazgo

de incumplimientos”, clave 3240-009-281 (Anexo 3).




Visita


En todos los casos

“Constancia de notificación”.

Instrumento de supervisión integral (Incorrecto) 3240-009-277 (Anexo 4) (Incorrecto) 3240-009-281 (Anexo 3) (Incorrecto) 3240-011-068 (Anexo 6) (Incorrecto) Constancia de notificación

63. Digitaliza en orden cada página de la documentación modificada generada en la supervisión o visita, así como las “Evidencias” correspondientes e identifica si la inconformidad deriva de un escrito del Representante legal de la guardería sobre los resultados de una supervisión.

3240-009-277 (Anexo 4) (Modificado) O1 3240-009-281 (Anexo 3)


Página 45 de 76

Clave: 3240-003-040







Visita




276 (Anexo 5).

“Evidencia que avala la inconformidad”.

(Modificado) O1 3240-011-068 (Anexo 6) (Modificado) O1 3240-009-276 (Anexo 5) Evidencia que avala la inconformidad

Si deriva de escrito del Representante legal de la guardería

Analista 64. Solicita mediante correo electrónico a la Coordinación del Servicio de Guardería para el Desarrollo Integral Infantil el borrado de los resultados en la Base de dato (sistema) para su nueva captura con

Correo electrónico Base de datos (sistema)


Página 46 de 76

Clave: 3240-003-040

la información corregida.

Analista 65. Recibe mediante correo electrónico de la

Coordinación del Servicio de Guardería para el Desarrollo Integral Infantil la confirmación del borrado de los resultados de la Base de datos (sistema).


Correo electrónico Base de datos (sistema)

No deriva de escrito del Representante legal de la guardería

66. Captura en la Base de datos (sistema) los resultados de la supervisión registrados en:

Supervisión-asesoría integral o Extraordinaria





NOTA: Solo se capturan los resultados de una supervisión. En caso de acceso denegado de una supervisión, no se captura ninguna información en la Base de datos (sistema). Continuar en la actividad 69.

Base de datos (sistema) Instrumento de supervisión integral (Modificado) 3240-011-068 (Anexo 6) (Modificado) O1

No deriva de una inconformidad

67. Digitaliza en orden cada página de la documentación generada en la supervisión o visita, así como las evidencias correspondientes.




Página 47 de 76

Clave: 3240-003-040







Visita




276 (Anexo 5).

“Evidencias”

3240-009-276 (Anexo 5) Evidencias

Analista 68. Captura en la Base de datos (sistema) los resultados de la supervisión registrados en:

Supervisión-asesoría integral o Extraordinaria

“Instrumento de supervisión integral”. Supervisión de seguimiento



Base de datos (sistema) Instrumento de supervisión integral 3240-011-068 (Anexo 6)


Página 48 de 76

Clave: 3240-003-040

NOTA: Solo se capturan los resultados de una supervisión. En caso de acceso denegado de una supervisión, no se captura ninguna información en la Base de datos (sistema).

Analista

69. Integra el “Expediente de la supervisión o visita” (físico y digital) con la documentación generada en la supervisión o visita y entrega a la Coordinadora Zonal. Supervisión-asesoría integral o extraordinaria “Instrumento de supervisión integral”.







Visita




Expediente de la supervisión o visita Instrumento de supervisión integral 3240-009-277 (Anexo 4) 3240-009-281 (Anexo 3) 3240-011-068 (Anexo 6) 3240-009-276 (Anexo 5) Evidencias Constancia de notificación Correo electrónico Escrito de inconformidad Evidencia que avala la conformidad


Página 49 de 76

Clave: 3240-003-040

276 (Anexo 5).

“Evidencias”

“Constancia de notificación” para los casos de notificación personal de una inconformidad que procede.

Para el caso de notificación de resultados por correo electrónico, se debe archivar copia del correo donde se notifica al representante legal y copia del correo donde el representante legal responde por enterado.

En caso de haberse presentado una inconformidad realizada por el prestador del servicio o Directora de la guardería:

Escrito de inconformidad con evidencias

presentadas por el Prestador del servicio

NOTA: El “Expediente de la supervisión o visita” tiene la documentación errónea más la documentación corregida en caso de haber procedido.

Coordinadora Zonal 70. Recibe el “Expediente de la supervisión o

visita” (físico y digital) y verifica que este completo.

NOTA: En caso de faltar algún documento lo solicita al Analista.

Expediente de la supervisión o visita

71. Revisa que la captura de los resultados de la supervisión en la Base de datos (sistema) se encuentre conforme al “Instrumento de supervisión integral” o “Instrumento para la supervisión de seguimiento”, clave 3240-011-068 (Anexo 6).

Base de datos (sistema) Instrumento de supervisión integral 3240-011-068 (Anexo 6)


Página 50 de 76

Clave: 3240-003-040

No se encuentra conforme

Coordinadora Zonal 72. Devuelve “Expediente de la supervisión o visita” completo al Analista. Continúa en la actividad 64.


Si se encuentra conforme

73. Entrega al Titular del Departamento de guarderías el “Expediente de la supervisión o visita” (físico y digital).



74. Recibe el “Expediente de la supervisión o visita” (físico y digital) para las gestiones administrativas correspondientes y su resguardo en el Departamento de guarderías

NOTA: El Titular del Departamento de Guarderías al recibir el “Expediente de la supervisión o visita” se da por enterado de que la captura de la información en la “Base de datos (sistema)” fue concluida correctamente.


75. Integra la Constancia de notificación recabada para los casos en que no existió inconformidad o no procedió la inconformidad.

Constancia de notificación

76. Revisa en el “Expediente de la supervisión o visita” (físico y digital) los resultados de la supervisión o visita para determinar si es necesario gestionar acciones con otras áreas institucionales.


Si es necesario gestionar acciones

77. Determina el tipo de prestación de las guarderías:

Modalidad A. Guarderías de prestación directa. Continúa en la actividad 78.


Página 51 de 76

Clave: 3240-003-040

Modalidad B. Guarderías de prestación indirecta. Continúa en la actividad 79.

Modalidad A

Guarderías de prestación directa


78. Solicita al Analista preparar oficio, a fin de que se gestionen las acciones con otras áreas institucionales derivado del resultado de la supervisión o visita: “Oficio de mantenimiento al área de

Conservación y Mantenimiento”, mediante el cuál solicita se lleven a cabo las acciones de mantenimiento o conservación requeridas para el buen funcionamiento de la unidad operativa.

“Oficio al área de Administración de Personal” mediante el cuál solicita los trámites para la cobertura de plazas.

“Oficio al área de Abastecimiento” mediante el cual solicita su apoyo en caso de problemas con proveedores, materiales, equipo y consumibles.

Continuar en la actividad 80.

Oficio de mantenimiento al área de Conservación y Mantenimiento Oficio al área de Administración de Personal Oficio al área de Abastecimiento

Modalidad B Guarderías de prestación indirecta

79. Solicita al analista preparar oficio, a fin de que se gestionen las acciones con otras áreas institucionales derivado del resultado de la supervisión o visita: “Oficio a la Jefatura de Servicios

Jurídicos de la Delegación”, mediante el cual solicita el inicio del procedimiento de rescisión de contrato o convenio por:

Oficios dirigidos a otras áreas institucionales Oficio al área de Conservación y Mantenimiento o Salud en el Trabajo Oficio dirigido a la


Página 52 de 76

Clave: 3240-003-040

a. Acceso denegado a la guardería. b. Acumulación de deducciones al

pago por el mismo incumplimiento o por cualquier causal especificada en el contrato de prestación del servicio conforme a los “Criterios para la aplicación de deducciones al pago por la persistencia de incumplimientos en la prestación del servicio de guardería”, clave 3240-018-009 (Anexo 9).

c. Deducciones acumuladas en el

ejercicio anual de supervisión-asesoría o visita con valor de más del 10% del monto anual del contrato o convenio.

“Oficio al área de Conservación y

Mantenimiento o Salud en el Trabajo”, mediante el cual solicita su opinión técnica, en referencia a alguna sospecha de riesgo, observada en las instalaciones de la guardería.

“Oficio dirigido a la Jefatura de Servicios

de Afiliación y Cobranza”, mediante el cual informa de los hallazgos observados en materia de inscripción de trabajadores.

Jefatura de Servicios de Afiliación y Cobranza 3240-018-009 (Anexo 9)

Analista 80. Elabora oficios de acuerdo con las instrucciones recibidas y los entrega al Titular del Departamento de Guarderías.

Oficio de mantenimiento al área de Conservación y Mantenimiento Oficio al área de Administración de Personal


Página 53 de 76

Clave: 3240-003-040

Oficio al área de Abastecimiento Oficios dirigidos a otras áreas institucionales Oficio al área de Conservación y Mantenimiento o Salud en el Trabajo Oficio dirigido a la Jefatura de Servicios de Afiliación y Cobranza


81. Recibe, revisa los oficios y lo entrega al Titular de la Jefatura de Servicios de Salud en el Trabajo, Prestaciones Económicas y Sociales para recabar su firma.

Oficio de mantenimiento al área de Conservación y Mantenimiento Oficio al área de Administración de Personal Oficio al área de Abastecimiento Oficios dirigidos a otras áreas institucionales Oficio al área de Conservación y Mantenimiento o Salud en el Trabajo Oficio dirigido a la Jefatura de Servicios de Afiliación y


Página 54 de 76

Clave: 3240-003-040

Cobranza


82. Recibe, revisa y entrega los oficios firmado al Titular del Departamento de Guarderías para su trámite.

Oficio de mantenimiento al área de Conservación y Mantenimiento Oficio al área de Administración de Personal Oficio al área de Abastecimiento Oficios dirigidos a otras áreas institucionales Oficio al área de Conservación y Mantenimiento o Salud en el Trabajo Oficio dirigido a la Jefatura de Servicios de Afiliación y Cobranza


83. Recibe oficios con las firmas correspondientes y los tramita para su envío, saca una copia para su archivo en el “Expediente de la supervisión o visita”.

Oficio de mantenimiento al área de Conservación y Mantenimiento 1O-1C Oficio al área de Administración de Personal 1O-1C


Página 55 de 76

Clave: 3240-003-040

Oficio al área de Abastecimiento 1O-1C Oficios dirigidos a otras áreas institucionales 1O-1C Oficio al área de Conservación y Mantenimiento o Salud en el Trabajo 1O-1C Oficio dirigido a la Jefatura de Servicios de Afiliación y Cobranza 1O-1C


84. Archiva copia de los oficios en el “Expediente de supervisión o visita” de forma permanente, identificándolos por guardería y número de supervisión.

Continuar en la actividad 85.

Oficio de mantenimiento al área de Conservación y Mantenimiento C1 Oficio al área de Administración de Personal C1 Oficio al área de Abastecimiento C1 Oficios dirigidos a otras áreas institucionales


Página 56 de 76

Clave: 3240-003-040

C1 Oficio al área de Conservación y Mantenimiento o Salud en el Trabajo C1 Oficio dirigido a la Jefatura de Servicios de Afiliación y Cobranza C1

No es necesario gestionar acciones


85. Resguarda en el archivo del Departamento de Guarderías el “Expediente de la supervisión o visita”.


Fin del procedimiento

de 76

Clave: 3240-003-040

7. Diagrama de flujo del Procedimiento para la supervisión-asesoría de la operación del servicio de guardería

3240-009-274 (anexo 7)

3240-010-011 (anexo 1)

3240-009-274 (anexo 7)

3240-010-011 (anexo 1)

3240-009-274 (anexo 7)

INICIO

TITULAR DEL DEPARTAMENTO DE GUARDERÍAS

Etapa lPreparación de la supervisión visita

Informa a la Coordinadora Zonal que deberá realizar una supervisión o

visita.

1

3240-010-011 (anexo 1)

Elabora acorde a la documentación recibida

2

3

Elabora para el caso de realización de una visita

Entrega al Titular de la Jefatura de Servicios de Salud en el Trabajo,

Prestaciones Económicas y Sociales

4

5

TITULAR DE LA JEFATURA DE SERVICIOS DE SALUD EN EL TRABAJO, PRESTACIONES ECONÓMICAS Y SOCIALES

Recibe, verifica que exista el sustento para realizar la supervisión o visita y

determina si procede

A

de 76

Clave: 3240-003-040

Motivos de cancelación



3240-009-274 (anexo 7)

¿Procede la supervisión o visita?

NO

SI

6


A

3240-010-011 (anexo 1)

Cancela e informa al Titular del Departamento de Guarderías, los

motivos de la cancelación

B

7

Recibe con los motivos de la cancelación y archiva impresión. Da por concluido el proceso para este

caso

3240-009-274 (anexo 7)

3240-010-011 (anexo 1)

Firma y entrega al Titular del Departamento de Guarderías para su

trámite

8

3240-009-274 (anexo 7)

1O-1C3240-010-011

(anexo 1)

Entrega a la Coordinadora Zonal

10

TITULAR DEL DEPARTAMENTO DE GUARDERÍAS Expediente de la

guardería

3240-009-274 (anexo 7)

O1-C13240-010-011

(anexo 1)

Recibe

11

COORDINADORA ZONAL

3240-009-274 (anexo 7)

3240-010-011 (anexo 1)

Recibe

9


de 76

Clave: 3240-003-040

3240-009-274 (anexo 7)

O1-C13240-010-011

(anexo 1)


3240-009-275 (anexo 8)

B

Elabora solo para el caso de supervisión-asesoría integral y

extraordinaria

12

13

3240-009-274 (anexo 7)

3240-011-068 (anexo 6)

3240-009-277 (anexo 4)

Instrumento de supervisión integral

3240-009-275 (anexo 8)

3240-009-281 (anexo 3)

3240-009-276 (anexo 5)

O1-C13240-010-011

(anexo 1)

Prepara portafolio con los formatos requeridos vigentes dependiendo si es

supervisión-asesoría o visitaNOTA


Etapa IlEjecución de la supervisión

o vista en la guardería

14

Acude a la guardería

15

Solicita entrevista con la Directora o personal responsable de la guardería

16

Explica a la Directora o personal responsable de la guardería, el motivo

de su presencia y entrega documentación para accesar

C

COORDINADORA ZONAL

de 76

Clave: 3240-003-040

D

NO

SI

¿Acceso a la guardería?

17

18

3240-009-276 (anexo 5)

Elabora y recaba las firmas correspondientes

Reporta vía telefónica la situación al Departamento de Guarderías

33

19

Inicia la inspección física

20

3240-009-281 (anexo 3)

3240-011-068 (anexo 6)


Verifica los aspectos a supervisar

21

Proporciona al personal de la guardería durante la supervisión o visita, asesoría sobre la correcta

aplicación de la normatividad vigente

C

22

Evidencias

Obtiene las evidencias fotográficas, documentales y en su caso, las firmas

de conformidad

23

3240-011-068 (anexo 6)

3240-009-281 (anexo 3)

3240-009-277 (anexo 4)


Concluye la verificación física

24

3240-011-068 (anexo 6)

3240-009-281 (anexo 3)

3240-009-277 (anexo 4)

Informa a la Directora o personal responsable de la guardería los

resultados de la supervisión o visita y en su caso, los plazos para corregir

los incumplimientos

de 76

Clave: 3240-003-040

3240-009-276 (anexo 5)

3240-011-068 (anexo 6)

3240-009-281 (anexo 3)

3240-009-277 (anexo 4)

3240-009-276 (anexo 5)

3240-009-276 (anexo 5)

D

E

25

26

Brinda la asesoría necesaria

27

3240-011-068 (anexo 6)

3240-009-281 (anexo 3)

3240-009-277 (anexo 4)

Solicita a la Directora o personal responsable de la guardería la rúbrica y firma de conformidad o en su caso

de inconformidad

28

¿Está conforme con el resultado?

NO

SI

Elabora y solicita las firmas correspondientes

31

Verifica que la documentación se encuentre rubricada y la firma de

conformidad o inconformidadNOTA

Elabora y permite a la Directora o persona que atendió la supervisión o

visita formular su inconformidad

Evidencia que avale la inconformidad

3240-009-276 (anexo 5)

Solicita la evidencia que avale su inconformidad o en su caso, se indica que el Representante legal cuenta con

cinco días naturales

29

30

31

3240-011-068 (anexo 6)

3240-009-281 (anexo 3)

3240-009-277 (anexo 4)

Revisa con la Directora o personal responsable de la guardería, los

resultados de la supervisión o visita

29

de 76

Clave: 3240-003-040


Evidencias

3240-009-276 (anexo 5)

3240-011-068 (anexo 6)

3240-009-281 (anexo 3)

3240-009-277 (anexo 4)


C13240-009-276

(anexo 5)

C13240-011-068

(anexo 6)

C13240-009-281

(anexo 3)

C13240-009-277

(anexo 4)

E

F

32

Obtiene copia y entrega a la persona que atendió la supervisión o visita

Etapa lllGeneración de resultados

Entrega al Titular del Departamento de Guarderías la documentación

generada en la supervisión o visita

33

34


18

Persona que atendió la supervisión o visita


Evidencias

3240-009-276 (anexo 5)

3240-011-068 (anexo 6)

3240-009-281 (anexo 3)

3240-009-277 (anexo 4)


Recibe y revisa la documentación generada durante la supervisión o

visita

COORDINADORA ZONAL

de 76

Clave: 3240-003-040

G

F

3240-009-276 (anexo 5)

Verifica que no exista inconformidad con respecto al resultado de la


35

37

Modalidad AInconformidad a través del

Acta circunstanciada

¿Procede la inconformidad?

SI

NO

38

¿Existe inconformidad?

SI

NO

Determina el tipo de inconformidad

36

¿Tipo de incoformidad?


Evidencias

3240-009-276 (anexo 5)

Analiza la inconformidad y coteja las evidencias para determinar si procede

la inconformidad.

3240-011-068 (anexo 6)

3240-009-281 (anexo 3)

3240-009-277 (anexo 4)


Solicita a la Coordinadora Zonal realizar las correcciones a la

documentación de la supervisión o visita

53

K

Modalidad BInconformidad a través de

escrito del Representante legal

L

de 76

Clave: 3240-003-040

G

H

39

3240-011-068 (anexo 6)

(Incorrecto)

3240-011-068 (anexo 6)

(Modificado)

3240-009-281 (anexo 3)

(Incorrecto)

3240-009-281 (anexo 3)

(Modificado)

3240-009-277 (anexo 4)

(Incorrecto)

3240-009-277 (anexo 4)

(Modificado)


(Incorrecto)


(Modificado)

Realiza las correcciones a la documentación y la entrega con su firma y rubricas correspondientes al

Titular del Departamento de Guarderías, tanto la documentación

modificada como la incorrectaNOTA

COORDINADORA ZONAL


40

3240-011-068 (anexo 6)

(Incorrecto)

3240-011-068 (anexo 6)

(Modificado)

3240-009-281 (anexo 3)

(Incorrecto)

3240-009-281 (anexo 3)

(Modificado)

3240-009-277 (anexo 4)

(Incorrecto)

3240-009-277 (anexo 4)

(Modificado)


(Incorrecto)


(Modificado)

Verifica los ajustes realizados y coloca su rubrica y firma en la documentación

modificada y la incorrectaNOTA

51

de 76

Clave: 3240-003-040

H

41

3240-010-010 (anexo 2)

Prepara para informar al prestador del servicio o Directora de la guardería la

resolución de la inconformidad

42

I

43


3240-011-068 (anexo 6)

(Incorrecto)

3240-011-068 (anexo 6)

(Modificado)

3240-009-281 (anexo 3)

(Incorrecto)

3240-009-281 (anexo 3)

(Modificado)

3240-009-277 (anexo 4)

(Incorrecto)

3240-009-277 (anexo 4)

(Modificado)

3240-010-010 (anexo 2)

Entrega la documentación modificada y errónea al Titular de la Jefatura de

Servicios de Salud en el Trabajo, Prestaciones Económicas y Sociales, explica la situación para recabar su firma y rubricas correspondientes

3240-011-068 (anexo 6)

(Incorrecto)

3240-011-068 (anexo 6)

(Modificado)

3240-009-281 (anexo 3)

(Incorrecto)

3240-009-281 (anexo 3)

(Modificado)

3240-009-277 (anexo 4)

(Incorrecto)

3240-009-277 (anexo 4)

(Modificado)

3240-010-010 (anexo 2)

Revisa, coloca su firma y rúbricas correspondientes en la documentación

modificada y errónea y la entrega al Titular del Departamento de

Guarderías

de 76

Clave: 3240-003-040

I

44


J

3240-010-010(anexo 2)

3240-011-068 (anexo 6)

(Incorrecto)

3240-011-068 (anexo 6)

(Modificado)

3240-009-281 (anexo 3)

(Incorrecto)

3240-009-281 (anexo 3)

(Modificado)

3240-009-277 (anexo 4)

(Incorrecto)

3240-009-277 (anexo 4)

(Modificado)


(Incorrecto)

Recibe la documentación firmada y entrega al Analista

ANALISTA

45

3240-011-068 (anexo 6)

(Incorrecto)

3240-009-281 (anexo 3)

(Incorrecto)

3240-009-277 (anexo 4)

(Incorrecto)


(Incorrecto)

Recibe y archiva en el Expediente de la supervisión o visita

de 76

Clave: 3240-003-040

G

J

COORDINADORA ZONAL

47

48


3240-010-010 (anexo 2)

Entrega al representante legal o Directora de la guardería y recaba las

firmas correspondientes NOTA

60

46

1O-1C3240-011-068

(anexo 6)(Modificado)

1O-1C3240-009-281


1O-1C3240-009-277



(Modificado)

3240-010-010 (anexo 2)

Entrega a la Coordinadora Zonal la documentación modificada de la


C13240-011-068


C13240-009-281


C13240-009-277


O13240-011-068


O13240-009-281


O13240-009-277


Acude a la guardería y recaba las firmas y rubricas en la documentación corregida y entrega al representante

legal o Directora NOTA

Representante legal o Directora


Representante legal o Directora

de 76

Clave: 3240-003-040

49


Escrito de inconformidad

Recibe


50


Evidencias

Escrito de inconformidad

Analiza el escrito con la Coordinadora Zonal y coteja las evidencias para

determinar si procede la inconformidad

NOTA

¿Procede la inconformidad?

NO

51

52

SI

39

Modalidad BInconformidad a través de

escrito del Representante legal

K

3240-011-068 (anexo 6)

3240-009-281 (anexo 3)

3240-009-277 (anexo 4)


Solicita a la Coordinadora Zonal realizar las correcciones a la

documentación de la supervisión o visita

Evidencias

3240-010-010 (anexo 2)

Prepara el Oficio para informar al prestador del servicio o Directora de la

guardería la resolución de la inconformidad y anexa las Evidencias

55

de 76

Clave: 3240-003-040

L

3240-010-010(anexo 2)

3240-009-276 (anexo 5)

3240-011-068 (anexo 6)

3240-009-281 (anexo 3)

3240-009-277 (anexo 4)


Recibe la documentación revisada y firmada

57


53

55


56


L

3240-009-276 (anexo 5)

3240-011-068 (anexo 6)

3240-009-281 (anexo 3)

3240-009-277 (anexo 4)


Firma y rubrica la documentación de la supervisión o visita

NOTA

3240-010-010(anexo 2)

3240-009-276 (anexo 5)

3240-011-068 (anexo 6)

3240-009-281 (anexo 3)

3240-009-277 (anexo 4)

Entrega la documentación para recabar firma

NOTA

3240-010-010(anexo 2)

3240-009-276 (anexo 5)

3240-011-068 (anexo 6)

3240-009-281 (anexo 3)

3240-009-277 (anexo 4)

Recibe, revisa la documentación y la regresa firmada al Titular del Departamento de Guarderías

M

37

54

3240-010-010(anexo 2)

Elabora

58


3240-010-010(anexo 2)

Tramita y recaba

de 76

Clave: 3240-003-040

I

M

COORDINADORA ZONAL

61

60

ANALISTA

Deriva de una inconformidad

62



Evidencias

3240-009-276 (anexo 5)

3240-011-068 (anexo 6)

3240-009-281 (anexo 3)

3240-009-277 (anexo 4)


Recibe, ordena y entrega al Analista


Evidencias


3240-009-276 (anexo 5)

3240-011-068 (anexo 6)

3240-009-281 (anexo 3)

3240-009-277 (anexo 4)


Recibe la documentación de la supervisión o visita y verifica

NO

SI

N

O


3240-011-068 (anexo 6)

(Incorrecto)

3240-009-281 (anexo 3)

(Incorrecto)

3240-009-277 (anexo 4)

(Incorrecto)


(Incorrecto)

Archiva

Expediente de supervisión o visita

59

3240-009-276 (anexo 5)

3240-011-068 (anexo 6)

3240-009-281 (anexo 3)

3240-009-277 (anexo 4)


Entrega a la Coordinadora Zonal la documentación revisada y firmada

de 76

Clave: 3240-003-040

63

I

N

3240-009-276(anexo 5)


O13240-011-068


O13240-009-281


O13240-009-277


Digitaliza en orden cada página de la documentación corregida generada en

la supervisión o visita, así como las evidencias correspondientes e

identifica

Base de datos

(sistema)

Solicitud de borrado de resultados

64

66

Solicita a la Coordinación del Servicio de Guardería para el Desarrollo Integral Infantil el borrado de los

resultados para nueva captura con la información corregida

O13240-011-068



(Modificado)

Base de datos

(sistema)

Captura los resultados de la supervisión

NOTA

69

¿Deriva de un escrito de Representante legal?

SI

NO

Base de datos

(sistema)

Solicitud de borrado de resultados

Confirmación de borrado de resultados

65

66

65

72

de 76

Clave: 3240-003-040

Correo electrónico

Correo electrónicoConstancia de

notificación


Evidencia que avale la

inconformidad

Evidencia que avale la inconformidadEvidencias

Evidencias 3240-009-276(anexo 5)

3240-009-276 (anexo 5) 3240-009-281

(anexo 3)

3240-009-281 (anexo 3)3240-011-068

(anexo 6)

3240-011-068 (anexo 6)3240-009-277

(anexo 4)

Instrumento de

supervisión integral

3240-009-277 (anexo 4)


3240-011-068

(anexo 6)


Base de datos

(sistema)

Evidencias

3240-009-276 (anexo 5)

3240-009-281 (anexo 3)

3240-011-068 (anexo 6)

3240-009-277 (anexo 4)

67

P

Digitaliza en orden cada página de la documentación, así como las evidencias correspondientes

68

Captura los resultados de la supervisión

NOTA

69

Integra el “Expediente de la supervisión o visita” (físico y digital) y

entrega a la Coordinadora ZonalNOTA

I

O

Expediente físico de la supervisión o

visita

66

Expediente digital de la


de 76

Clave: 3240-003-040

Base de datos

(sistema)

3240-011-068 (anexo 6)


Expediente de la



I

P

Q

Recibe y verifica que este completo

NOTA

70

COORDINADORA ZONAL

71Revisa que la captura de los

resultados de la supervisión en la Base se encuentre conforme a la

documentación

76

Expediente de la



Revisa los resultados de la supervisión o visita para determinar si es necesario gestionar acciones con

otras áreas institucionales

72

Expediente de la



Devuelve al Analista¿Se encuentra conforme a los

instrumentos?

SI

NO

64

Expediente de la



73

Entrega al Titular del Departamento de Guarderías

74

Expediente de la



Recibe para las gestiones administrativas correspondientes y su

resguardoNOTA


75


Integra al Expediente de la supervisión o visita

de 76

Clave: 3240-003-040

I

Q

Es necesario gestionar acciones

NO

SI

3240-018-009 (anexo 9)

Oficio dirigido a la Jefatura de

Servicios de Afiliación y Cobranza

Oficio al área de Conservación y

Mantenimiento o Salud en el Trabajo

Oficios dirigidos a otras áreas

institucionales

Oficio al área de Abastecimiento

Oficio al área de Administración de

Personal

Oficio de mantenimiento al

área de Conservación y Mantenimiento

Solicita la preparación del oficio al Analista, a fin de que se gestionen

acciones con otras áreas institucionales

Modalidad AGuarderías de prestación directa

ANALISTA

80

79

Solicita la preparación del oficio al Analista, a fin de que se gestionen las

acciones con otras áreas institucionales

Modalidad BGuarderías de prestación indirecta

R

78

¿Tipo de prestación de las guarderías?

85

77

Determina el tipo de prestación de las guarderías

80

78






institucionales



Personal



Elabora y entrega oficio de acuerdo con las instrucciones recibidas

de 76

Clave: 3240-003-040


82

83

Q


R


81






institucionales



Personal



Recibe, revisa los oficios y los entrega para recabar firma






institucionales



Personal



Recibe, revisa los oficios y los entrega

1O-1COficio dirigido a la

Jefatura de Servicios de

Afiliación y Cobranza

1O-1COficio al área de Conservación y


1O-1COficios dirigidos a


1O-1COficio al área de Abastecimiento

1O-1COficio al área de

Administración de Personal

1O-1COficio de

mantenimiento al área de

Conservación y Mantenimiento

Recibe oficios con las firmas correspondientes y los tramita para su

envío

S

de 76

Clave: 3240-003-040

84


76

85

Resguarda en el archivo del Departamento de Guarderías

FIN

QS

C1Oficio dirigido a la

Jefatura de Servicios de

Afiliación y Cobranza

C1Oficio al área de Conservación y


C1Oficios dirigidos a


C1Oficio al área de Abastecimiento

C1Oficio al área de

Administración de Personal

C1Oficio de

mantenimiento al área de

Conservación y Mantenimiento

Archiva copia del oficio en el “Expediente de supervisión o visita”


Por guardería y número de supervisión

8. Relación de documentos que intervienen en el Procedimiento para la supervisión-asesoría de la operación del servicio de guardería

Clave

Título del documento

Observaciones

Página 77 de 76

Clave: 3240-003-040

3240-010-011 Oficio de presentación.

Anexo 1

3240-010-010 Oficio de notificación.

Anexo 2

3240-009-281 Reporte para el hallazgo de incumplimientos.

Anexo 3

3240-009-277 Informe de resultados de la supervisión-asesoría.

Anexo 4

3240-009-276 Acta circunstanciada.

Anexo 5

3240-011-068 Instrumento para la supervisión de seguimiento.

Anexo 6

3240-009-274 Cédula de información para la visita

Anexo 7

3240-009-275 Diagnóstico de la situación actual de la guardería

Anexo 8

3240-018-009 Criterios para la aplicación de deducciones al pago por la persistencia de incumplimientos en la prestación del servicio de guardería

Anexo 9


Lo elabora la Coordinadora Zonal

Evidencias documentales y fotográficas.

Las obtiene la Coordinadora Zonal


Las proporciona la Directora o personal que atendió la supervisión o visita o en su caso Representante legal

Constancia de notificación La “Constancia de notificación” forma parte del (anexo 2)

Clave

Título del documento

Observaciones

Página 78 de 76

Clave: 3240-003-040

Escrito de inconformidad Lo proporciona el

Representante Legal

Oficio de mantenimiento al área de Conservación y Mantenimiento

Lo elabora el Analista

Oficio al área de Administración de Personal


Oficio al área de Abastecimiento Lo elabora el Analista

Oficios dirigidos a otras áreas institucionales


Oficio al área de Conservación y Mantenimiento o Salud en el Trabajo


Oficio dirigido a la Jefatura de Servicios de Afiliación y Cobranza


de 5

Clave: 3240-003-040

ANEXO 1

“Oficio de presentación”

de 5

Clave: 3240-003-040

3240-010-011

de 5

Clave: 3240-003-040

ANEXO 1


INSTRUCTIVO DE LLENADO

No. DATO ANOTAR

1 Con fundamento en Para guarderías de prestación indirecta colocar: -la cláusula (*) relacionada con la facultad de supervisión y evaluación del Instituto Mexicano del Seguro Social, establecida en el Contrato de Prestación del servicio de guardería que tiene celebrado el Instituto de fecha (dd/mm/aaa),… (*) El número de la cláusula del Contrato o convenio de Prestación del servicio de guardería vigente que se tiene celebrado y que hace referencia a la facultad de supervisión y evaluación. (dd/mm/aaa) Día, mes y año correspondiente a la fecha en la que se celebró el Contrato o convenio de Prestación del servicio de guardería, de la guardería en cuestión. Para guarderías de prestación directa no se coloca ningún texto, se inicia el oficio: -Con fundamento en lo establecido en el numeral 8. 2. 10.

2 C. Nombre, apellido paterno y apellido materno de la Coordinadora Zonal o personal asignado por el Instituto para realizar la supervisión o visita.

3 Realizará la Colocar el tipo de supervisión o en su caso visita a realizar, pudiendo ser: Supervisión-asesoría integral Supervisión-asesoría extraordinaria Supervisión de seguimiento Visita

Clave: 3240-010-011

de 5

Clave: 3240-003-040

ANEXO 1



No. DATO ANOTAR

4 La cual verificará Se deberá colocar el alcance o motivo por el cual se realizará la supervisión o visita a la guardería. Se deberán considerar los siguientes motivos para ser mencionados en el punto señalado: Supervisión-asesoría integral / Supervisión-asesoría extraordinaria: “que los servicios de administración, fomento de la salud, pedagogía, alimentación o cualquier otro asunto específico para la prestación del servicio de guardería, sean aplicados correctamente conforme a la normatividad vigente.” Supervisión de seguimiento: “que los incumplimientos señalados en el Informe de resultados de la supervisión-asesoría, o Reporte para el hallazgo de incumplimientos hayan sido corregidos y que los servicios sean aplicados correctamente conforme a la normatividad vigente.” Visita: “lo señalado en la Cédula de información para la visita y que los servicios sean aplicados correctamente conforme a la normatividad vigente”.

5 El formato e información del encabezado y pie de página del Oficio de presentación, dependerá de los requerimientos utilizados en cada Delegación. No obstante será obligatorio colocar la información pertinente del Representante legal o Directora a quien se va a dirigir dicho oficio.

Clave:3240-010-011

de 5

Clave: 3240-003-040

ANEXO 1



No. DATO ANOTAR

6 Nombre y firma del Jefe de Servicios de Salud en el Trabajo, Prestaciones Económicas y Sociales

Clave: 3240-010-011

de 8

Clave: 3240-003-040

ANEXO 2

“Oficio de notificación”

de 8

Clave: 3240-003-040

Clave: 3240-010-010

de 8

Clave: 3240-003-040

ANEXO 2



No. DATO ANOTAR

1 Fundamento en Para guarderías de prestación indirecta colocar: -la cláusula (*) del Contrato de Prestación del servicio de guardería que tiene celebrado con el Instituto de fecha (dd/mm/aaa), así como (*) El número de la cláusula del Contrato o convenio de Prestación del servicio de guardería vigente que se tiene celebrado y que hace referencia a la notificación de resultados de la supervisión o visita. (dd/mm/aaa) Día, mes y año correspondiente a la fecha en la que se celebró el Contrato o convenio de Prestación del servicio de guardería, de la guardería en cuestión. Para guarderías de prestación directa, no se deberá colocar ningún texto.

2 Derivados de la Colocar el tipo de supervisión o en su caso visita a realizar, pudiendo ser: Supervisión-asesoría integral Supervisión-asesoría extraordinaria Supervisión de seguimiento Visita

3 Por medio del Colocar el tipo de informe que se rinde o

notifica. Para supervisión colocar: Informe de resultados de la supervisión-

asesoría y en su caso Reporte para el hallazgo de incumplimientos.

Instrumento para la supervisión de seguimiento y en su caso Reporte para el hallazgo de incumplimientos.

Clave: 3240-010-010

de 8

Clave: 3240-003-040

ANEXO 2



No. DATO ANOTAR

Para visita: Reporte para el hallazgo de

incumplimientos

4 Fechas establecidas en el Colocar el tipo de informe que se rinde o notifica. Para supervisión colocar: Informe de resultados de la supervisión-

asesoría y en su caso Reporte para el hallazgo de incumplimientos.

Instrumento para la supervisión de seguimiento y en su caso Reporte para el hallazgo de incumplimientos.

Para visita: Reporte para el hallazgo de

incumplimientos

5 En caso de notificar la resolución de una inconformidad colocar la siguiente leyenda según sea el caso: Si procede inconformidad. Con base en lo anterior, se informa que la inconformidad presentada en (el acta circunstanciada / el escrito presentado) es procedente, por lo que se ha realizado el ajuste correspondiente en el (Informe de resultados / Reporte para el hallazgo de incumplimientos / Instrumento para la supervisión de seguimiento) anexos al presente. No procede la inconformidad. Con base en lo anterior, se informa que la inconformidad presentada en (el acta

Clave: 3240-010-010

de 8

Clave: 3240-003-040

ANEXO 2



No. DATO ANOTAR

circunstanciada / el escrito presentado) no es procedente, por lo que se anexan las evidencias que sustentan el resultado obtenido en la (Supervisión-asesoría integra / Supervisión de seguimiento / Supervisión-asesoría extraordinaria / visita).

6 El formato e información del encabezado y pie

de página del Oficio de notificación, dependerá de los requerimientos utilizados en cada Delegación. No obstante será obligatorio colocar la información pertinente del Representante legal o Directora a quien se va a dirigir dicho oficio. Así como el Nombre y firma del Jefe de Servicios de Salud en el Trabajo, Prestaciones Económicas y Sociales

7 Ciudad de Lugar donde se realiza la notificación del oficio y documentación anexa.

8 Siendo las Hora en la que se realiza la notificación, en el formato (hh) de 24 hrs.

9 Con Minutos que corresponden de acuerdo a la hora exacta en la que se realiza la notificación (mm).

10 Del día Día correspondiente a la fecha en la que se realiza la notificación.

11 Del mes de Mes correspondiente a la fecha en la que se realiza la notificación.

12 De 20… Año correspondiente a la fecha en la que se realiza la notificación.

13 La suscrita C. Nombre, apellido paterno y apellido materno del personal del Instituto Mexicano del Seguro Social que realiza la notificación.

Clave: 3240-010-010

de 8

Clave: 3240-003-040

ANEXO 2



No. DATO ANOTAR

14 Domicilio señalado Para guarderías de prestación indirecta, colocar el número de la declaración y fecha de celebración del Contrato o convenio de Prestación del Servicio con la siguiente redacción:

“en la declaración número __________ del Contrato de Prestación del servicio de guardería número ________________, celebrado entre las partes” Para guarderías de prestación directa, colocar la siguiente redacción: “por el Instituto Mexicano del Seguro Social”

15 Ubicado en Calle, número, colonia, código postal, delegación o municipio correspondiente al domicilio de la guardería que está declarado en el contrato o convenio vigente que se tiene celebrado.

16 En busca de Nombre, apellido paterno y apellido materno del

representante legal de la persona moral o Directora de la guardería.

17 Y tener el inmueble las siguientes características

El número de niveles, color de la fachada, descripción de las características de la puerta de acceso (tamaño, material, forma, color etc.) correspondiente al inmueble de la guardería.

18 Oficio Número Referencia alfa-numérica compuesta por la clave presupuestal de Delegación, referencia de la Jefatura o Departamento, año y número consecutivo correspondiente al oficio que es notificado.

19 De fecha Día, mes y año correspondiente a la fecha de emisión del oficio de notificación.

Clave: 3240-010-010

de 8

Clave: 3240-003-040

ANEXO 2



No. DATO ANOTAR

20 Derivados de la Colocar el tipo de supervisión o en su caso visita a realizar, pudiendo ser:

Supervisión-asesoría integral Supervisión-asesoría extraordinaria Supervisión de seguimiento Visita

21 Realizada el día Día, mes y año en que se practicó la

supervisión-asesoría o en su caso visita a la guardería.

22 Constante de Total de hojas que se entregan del informe que se rinde o notifica.

23 Nombre, apellido paterno y apellido materno y firma del personal del Instituto Mexicano del Seguro Social y de la persona que recibe el Oficio de notificación.

Clave: 3240-010-010

de 5

Clave: 3240-003-040

ANEXO 3

“Reporte para el hallazgo de incumplimientos”

de 5

Clave: 3240-003-040

Clave: 3240-009-281

de 5

Clave: 3240-003-040

ANEXO 3



No. DATO ANOTAR

1 Fecha Día, mes y año correspondiente a la fecha en la que se elabora el Reporte para el hallazgo de incumplimientos.

2 Delegación

Nombre de la Delegación Estatal, Regional o de la Ciudad de México del Instituto que tiene jurisdicción en la guardería.

3 Localidad

Nombre de la localidad o municipio en donde se ubica el domicilio de la guardería.

4 Guardería No.:

Letra que identifica al esquema de atención y el número de cuatro dígitos que fue asignado a la guardería para identificarla.

5 Persona física o razón social: Nombre, apellido paterno y apellido materno de la persona física con la que se celebró en contrato o convenio de prestación de servicio o denominación o razón social de la persona moral, solo en caso de guardería de prestación indirecta. Para guarderías de prestación directa se coloca la leyenda “N/A”.

6 Nombre de la guardería: Nombre con el que es identificada la guardería en el Instituto.

7 Hora de inicio de la visita: La hora en que se da inicio a la visita en la guardería, en formato hh:mm.

8 Hora de término de la visita: La hora en que se termina la visita en la guardería, en formato hh:mm.

9 Causa de la visita: Motivo por el cual se asiste a la guardería. En caso de: Visita, debe corresponder a la causa

descrita en la “Cédula de información para la visita”, clave 3240-009-274 (Anexo 7).

Clave: 3240-009-281

de 5

Clave: 3240-003-040

ANEXO 3



No. DATO ANOTAR

Incumplimientos identificados en una supervisión, se debe colocar:

Incumplimiento identificado en

supervisión-asesoría integral.

Incumplimiento identificado en supervisión-asesoría extraordinaria.

Incumplimiento identificado en

supervisión de seguimiento.

10 Servicio involucrado El servicio o servicios en los que se identificó el motivo que dio origen a la visita o en su caso los relacionados al incumplimiento detectado durante la supervisión.

11 Personal involucrado Nombre, apellido paterno, apellido materno del personal que está involucrado en el evento y su denominación del puesto que ocupa en la guardería.

12 Relatoría del personal involucrado

La narración de los hechos realizada por el personal involucrado para la atención del tema señalado en la “Cédula de información para la visita”, clave 3240-009-274 (Anexo 7). En caso de que el Reporte para el hallazgo de incumplimientos sea utilizado para reportar un nuevo incumplimiento detectado en una supervisión o sea distinto al tema señalado en la “Cédula de información para la visita”, clave 3240-009-274 (Anexo 7), se deberá colocar la leyenda “N/A”.

13 Eventos observados Con redacción precisa y clara, redactar los hechos y situaciones observadas.

Clave: 3240-009-281

de 5

Clave: 3240-003-040

ANEXO 3



No. DATO ANOTAR

14 Incumplimiento detectado Con redacción precisa y clara, se debe describir el incumplimiento a la normatividad vigente que se observaron durante la supervisión o visita.

15 Compromiso acordado Con redacción precisa y clara el compromiso acordado para corregir el incumplimiento detectado.

16 Sustento normativo Documento, política, cláusula, anexo, etc., en su caso nombre y numeral específico con el cual se fundamenta el incumplimiento a la normatividad vigente establecida.

17 Plazo en días naturales El número de días que se está otorgando como plazo para corregir el incumplimiento detectado a la normatividad.

18 Fecha compromiso Día, mes y año correspondiente a la fecha en la que se realizará la supervisión de seguimiento (un día hábil posterior a la fecha en que la guardería tiene para corregir el incumplimiento).

19 Firmas Colocar la información correspondiente y firmas de las personas señaladas en el “Reporte para el hallazgo de incumplimientos”, clave 3240-009-281 (Anexo 3).

Clave: 3240-009-275

de 4

Clave: 3240-003-040

ANEXO 4

“Informe de resultados de la supervisión-asesoría”

de 4

Clave: 3240-003-040

Clave: 3240-009-277

de 4

Clave: 3240-003-040

ANEXO 4 “Informe de resultados de la supervisión-asesoría”


No. DATO ANOTAR

1 Delegación

Nombre de la Delegación Estatal, Regional o de la Ciudad de México, del Instituto que tiene jurisdicción en la guardería.

2 Localidad


3 Guardería No.


4 Persona física o razón social Prestación indirecta: Nombre, apellido paterno y apellido materno de la persona física con la que se celebró el contrato o convenio de prestación de servicio o denominación o razón social de la persona moral. Prestación directa: Nombre, apellido paterno y apellido materno de la Directora de la Guardería.

5 Fecha y hora de inicio La fecha y hora en que se da inicio la supervisión-asesoría en la guardería.

6 Nombre de la guardería

Nombre con el que es identificada la guardería en el Instituto.

7 Fecha y hora de cierre

La fecha y hora en que se termina la supervisión-asesoría en la guardería.

8 Resultado de la supervisión

Colocar el resultado final de la guardería obtenido del Instrumento de supervisión integral.

9 Reactivo verificado

El número correspondiente al reactivo del Instrumento, que fue verificado durante la

Clave: 3240-009-277

de 4

Clave: 3240-003-040

ANEXO 4

“Informe de resultados de la supervisión-asesoría”


No. DATO ANOTAR

supervisión-asesoría y al que se le determinó incumplimiento.

10 Incumplimiento detectado

Colocar con redacción precisa y clara el incumplimiento a la normatividad vigente que se detectó al realizar la verificación del reactivo señalado.

11 Acción correctiva Con redacción precisa y clara, colocar la acción correctiva que deberá implementar la guardería para la corrección del incumplimiento señalado.

12 Plazo en días Naturales para la corrección del incumplimiento

El número de días naturales que se está otorgando como plazo para corregir el incumplimiento.

13 Fecha para verificar el cumplimiento de la acción correctiva

Día, mes y año correspondiente a la fecha en la que se realizará la supervisión de seguimiento para el incumplimiento señalado. La fecha de seguimiento corresponde al día hábil siguiente al que concluye el plazo en días naturales para la corrección del incumplimiento.

14 Firmas Colocar la información correspondiente y firmas de las personas señaladas en el “Informe de resultados de la supervisión-asesoría”, clave 3240-009-277 (Anexo 4).

Clave: 3240-009-277

de 7

Clave: 3240-003-040

ANEXO 5

“Acta circunstanciada”

de 7

Clave: 3240-003-040

Clave: 3240-009-276

de 7

Clave: 3240-003-040

ANEXO 5



No. DATO ANOTAR

1 Delegación Indicar el Nombre de la Delegación Estatal, Regional o de la Ciudad de México, del Instituto que tiene jurisdicción en la guardería.

2 Ciudad de Indicar el lugar donde se emite.

3 Siendo las Indicar la hora en que inició la supervisión o visita, en formato de 24 hrs.

4 Con Indicar los minutos correspondientes a la hora en que inició la supervisión o visita, en formato de 24 hrs.

5 Del día Indicar el día del mes en que inició la supervisión o visita, en formato de 24 hrs. NOTA: El Acta Circunstanciada debe ser elaborada al cierre de la supervisión o visita.

6 Del mes de Indicar el mes en el que inició la supervisión o visita, en formato de 24 hrs.

7 Dos mil Indicar el año en que en que inició la supervisión o visita, en formato de 24 hrs.

8 La suscrita C. Nombre, apellido paterno y apellido materno de quien elabora el “Acta circunstanciada”, clave 3240-009-276 (anexo 5).

9 Identifica con Colocar el tipo de identificación oficial que se presenta. (Gafete institucional o ADIMSS)

10 Expedida por El nombre de la Institución que expide la identificación. (Instituto Mexicano del Seguro Social).

Clave: 3240-009-276

de 7

Clave: 3240-003-040

ANEXO 5



No. DATO ANOTAR

11 Con vigencia Fecha de vencimiento o hasta la cual se encuentra vigente la identificación oficial presentada por la Coordinadora Zonal, en formato dd/mm/aaaa.

12 Domicilio ubicado en Calle, número, colonia, código postal, delegación o municipio correspondiente al domicilio de la guardería que está declarado en el contrato o convenio vigente que se tiene celebrado.

13 Señalado por la Indicar si se trata de la persona física, o representante legal de la persona moral, o por el Instituto Mexicano del Seguro Social para el caso de las guarderías de prestación directa.

14 La guardería Indicar el nombre de la guardería.

15 Vigente En caso de tratarse de una guardería de prestación indirecta, se debe colocar el número del contrato o convenio, con la siguiente redacción: “y el Contrato para la Prestación del servicio de guardería número ____” o Convenio para la Prestación del servicio de guardería número ____”. En caso de ser guardería de prestación directa, este punto no debe ser considerado.

16 Inmueble de El número de niveles correspondiente al inmueble de la guardería.

17 Fachada de color Color de la fachada del inmueble de la guardería.

Clave: 3240-009-276

de 7

Clave: 3240-003-040

ANEXO 5



No. DATO ANOTAR

18 La puerta de entrada al inmueble, es

Descripción de las características de la puerta de acceso a la guardería (tamaño, material, forma, color).

19 Con el fin de realizar una Colocar el tipo de supervisión o en su caso

visita a realizar, pudiendo ser: Supervisión asesoría integral Supervisión asesoría extraordinaria Supervisión de seguimiento Visita

20 Oficio de presentación

número Número de folio asignado al “Oficio de presentación”, clave 3240-010-011 (anexo 1) que le fue entregado para tal efecto.

21 Signado por Indicar la autoridad del Instituto que emite el “Oficio de presentación”, clave 3240-010-011 (anexo 1). “el Titular de la Delegación” o “el Titular de la Jefatura de Servicios de Salud en el Trabajo, Prestaciones Económicas y Sociales”.

22 El día El día que correspondiente a la fecha de elaboración del “Oficio de presentación”, clave 3240-010-011 (Anexo 1).

23 Del mes de El mes que correspondiente a la fecha de elaboración del “Oficio de presentación”, clave 3240-010-011 (Anexo 1).

24 Del año Año que corresponde a la fecha del “Oficio de presentación”, clave 3240-010-011 (Anexo 1).

25 Se hace constar que el(la) C. Nombre, apellido paterno y apellido materno de la persona que atendió la supervisión o visita.

26 El cargo de Colocar el cargo o puesto que desempeña en la guardería. Clave: 3240-009-276

de 7

Clave: 3240-003-040

ANEXO 5



No. DATO ANOTAR

27 Labora en la guardería Razón social de la guardería supervisada.

28 Manifiesta Colocar si la persona que atendió la supervisión o visita, está conforme o no con el resultado obtenido, haciendo referencia al o los informes entregados (Informe de resultados de la supervisión-asesoría, Instrumento para la supervisión de seguimiento y Reporte para el hallazgo de incumplimientos). Asimismo, se debe indicar en caso de negativa de acceso a la guardería para realizar la supervisión o visita.

29 Este acto Indicar el suceso ocurrido durante la supervisión

o visita, que genera la inconformidad con el resultado. En caso de que en el punto 28, no se manifieste inconformidad con el resultado, se deberá colocar la siguiente leyenda: “No se manifiesta inconformidad con el resultado obtenido”.

30 Acta al (a la) C. Nombre, apellido paterno y apellido materno de

la persona que recibe el “Acta circunstanciada”, clave 3240-009-276 (Anexo 5).

31 Su carácter de Colocar el cargo de la persona a la que se le entrega el “Acta circunstanciada”, clave 3240-009-276 (Anexo 5). En caso de no proporcionar cargo, se coloca “Trabajador(a) de la guardería supervisada o visitada”.

32 A las Hora en la que se entrega el “Acta circunstanciada”, clave 3240-009-276 (Anexo 5), en formato de 24 hrs.

33 Con Minutos correspondientes a la hora en la que se entrega el “Acta circunstanciada”, clave 3240-009-276 (Anexo 5), en formato mm.

Clave: 3240-009-276

de 7

Clave: 3240-003-040

ANEXO 5



No. DATO ANOTAR

34 Del día Día en el que se entrega el “Acta circunstanciada”, clave 3240-009-276 (Anexo 5) correspondiente a la fecha.

35 Del mes de Mes en el que se entrega el “Acta

circunstanciada”, clave 3240-009-276 (Anexo 5).

36 De dos mil Año en el que se entrega el “Acta circunstanciada”, clave 3240-009-276 (Anexo 5), correspondiente a la fecha.

37 Firmas Colocar la información correspondiente y firmas de las personas señaladas en el “Acta circunstanciada”, clave 3240-009-276 (Anexo 5).

Clave: 3240-009-276

de 6

Clave: 3240-003-040

ANEXO 6

“Instrumento para la supervisión de seguimiento”

de 6

Clave: 3240-003-040

Clave: 3240-011-068

de 6

Clave: 3240-003-040

ANEXO 6 “Instrumento para la supervisión de seguimiento”


No. DATO ANOTAR

1 Número de la guardería Letra que identifica al esquema de atención y el número de cuatro dígitos que fue asignado a la guardería para identificarla.

2 Delegación Nombre de la Delegación Estatal, Regional o de la Ciudad de México, del Instituto que tiene jurisdicción en la guardería.

3 Persona física o razón social: Prestación indirecta: Nombre, apellido paterno y apellido materno de la persona física con la que se celebró en contrato o convenio de prestación de servicio o denominación o razón social de la persona moral. Prestación directa: Nombre, apellido paterno y apellido materno de la Directora de la guardería.

4 Hora de inicio de la supervisión:

La hora en que se da inicio la supervisión-asesoría de seguimiento en la guardería, en el siguiente formato hh,mm, am/pm.

5 Fecha de elaboración de seguimiento

Día, mes y año correspondiente a la fecha en la que se acude a la guardería a realizar el seguimiento o en su caso, la fecha en que se recibe la evidencia en caso de seguimiento remoto.

6 Localidad

Nombre de la localidad o municipio y en donde se ubica el domicilio de la guardería.


8 Hora de término de la supervisión:

La hora en que se termina la supervisión-asesoría en la guardería, en el siguiente formato hh:mm am/pm.

Clave: 3240-011-068

de 6

Clave: 3240-003-040

ANEXO 6



No. DATO ANOTAR

9 Deriva de: Tipo de supervisión o visita que corresponda: supervisión-asesoría integral, seguimiento o visita

10 Fecha de supervisión o visita que precede

Indicar la fecha de la supervisión o visita de la cual se deriva la supervisión de seguimiento.

11 Supervisión de seguimiento presencial

Señalar en caso de tratarse de una supervisión de seguimiento presencial.

12 Supervisión de seguimiento vía remota

Señalar en caso de tratarse de una supervisión de seguimiento vía remota.

13 Aspecto verificado / Cláusula: El número correspondiente al reactivo del Instrumento o cláusula del contrato a la que se le determinó incumplimiento u observaciones en el Informe de resultados de la supervisión-asesoría o Reporte para el hallazgo de incumplimientos y al que se dará seguimiento. NOTA: Transcribir del Informe de resultados de la supervisión-asesoría o Reporte para el hallazgo de incumplimientos.

14 Servicio/ Tema El nombre del servicio al que corresponde el aspecto verificado o tema al cual hace referencia la cláusula.

15 Incumplimiento detectado Con redacción precisa y clara el incumplimiento a la normatividad vigente que se documentó en el Informe de resultados de la supervisión-asesoría. NOTA: Transcribir del Informe de resultados de la supervisión-asesoría, o Reporte para el hallazgo de incumplimientos, o Instrumento para la supervisión de seguimiento anterior.

16 Compromiso acordado Con redacción precisa y clara el compromiso acordado con la persona que atendió la supervisión. Clave: 3240-011-068

de 6

Clave: 3240-003-040

ANEXO 6



No. DATO ANOTAR

NOTA: Transcribir del Informe de resultados de la supervisión-asesoría, o Reporte para el hallazgo de incumplimientos, o Instrumento para la supervisión de seguimiento anterior.

17 Fecha compromiso Día, mes y año correspondiente a la fecha en la

que se realizará la supervisión de seguimiento para el incumplimiento señalado. La fecha compromiso corresponde al día hábil siguiente al que concluye el plazo en días naturales para la corrección del incumplimiento. NOTA: Transcribir del Informe de resultados de la supervisión-asesoría, o Reporte para el hallazgo de incumplimientos, o Instrumento para la supervisión de seguimiento anterior.

18 Plazo en días Naturales

El número de días naturales que se está otorgando como plazo para corregir el incumplimiento. NOTA: Transcribir del Informe de resultados de la supervisión-asesoría, o Reporte para el hallazgo de incumplimientos, o Instrumento para la supervisión de seguimiento anterior.

19 Número de seguimiento Indicar el número de seguimiento correspondiente al incumplimiento que se está supervisando.

20 Cumplió Si/No Indicar con un “SI” en caso de que la guardería halla corregido el incumplimiento a la normatividad, en caso contrario indicar con un “No”.

21 Aspecto verificado / Cláusula: El número correspondiente al reactivo del

Instrumento o cláusula del contrato en los cuales se determinó una persistencia de incumplimiento.

Clave: 3240-011-068

de 6

Clave: 3240-003-040

ANEXO 6



No. DATO ANOTAR

NOTA: Transcribir del Informe de resultados de la supervisión-asesoría o Reporte para el hallazgo de incumplimientos.

22 Servicio/ Tema El nombre del servicio al que corresponde el

aspecto verificado o tema al cual hace referencia la cláusula

23 Incumplimiento persistente Con redacción precisa y clara el incumplimiento persistente a la normatividad vigente que se documentó en la supervisión-asesoría de seguimiento. NOTA: Colocar únicamente el incumplimiento que no se corrigió y se detectó durante la supervisión-asesoría de seguimiento

24 Nuevo compromiso acordado Con redacción precisa y clara el compromiso acordado con la persona que atendió la supervisión-asesoría de seguimiento.

25 Fecha compromiso Día, mes y año correspondiente a la fecha en la que se realizará la supervisión de seguimiento para el incumplimiento señalado. La fecha compromiso corresponde al día hábil siguiente al que concluye el plazo en días naturales para la corrección del incumplimiento.

26 Plazo en días Naturales

El número de días naturales que se está otorgando como plazo para corregir el incumplimiento.

27 Monto de la deducción al

pago

Cantidad monetaria derivada del cálculo que se obtiene para determinar la deducción al pago correspondiente a la persistencia de incumplimientos.

28

Firmas Colocar la información correspondiente y firmas de las personas señaladas en el “Instrumento para la supervisión de seguimiento”, clave 3240-011-068 (Anexo 6). Clave: 3240-011-068

de 3

Clave: 3240-003-040

ANEXO 7

“Cédula de información para la visita”

de 3

Clave: 3240-003-040

Clave: 3240-009-275

de 3

Clave: 3240-003-040

ANEXO 7 “Cédula de información para la visita”


No. DATO ANOTAR

1 Número de guardería: Letra que identifica al esquema de atención y el número de cuatro dígitos que fue asignado a la guardería para identificarla.

2 Delegación: Nombre de la Delegación Estatal, Regional o de la Ciudad de México del Instituto que tiene jurisdicción en la guardería.

3 Localidad: Nombre de la localidad o municipio en donde se ubica el domicilio de la guardería.


5 Razón social:

Prestación indirecta: Nombre, apellido paterno y apellido materno de la persona física con la que se celebró el contrato o convenio de prestación de servicio o denominación o razón social de la persona moral. Prestación directa: Nombre, apellido paterno y apellido materno de la Directora de la guardería.

6 Motivo de la visita: Exposición del o los motivos por los cuales se está determinando realizar la visita a la guardería.

7 Personal que realizará la visita:

Colocar el “Nombre, Adscripción y Cargo” del personal que asistirá a la guardería para realizar la visita.

8 Periodo en que se realiza la visita:

Colocar la fecha en que inicia y en la que se concluirá la visita.

9 Firmas de autorización de la visita:

Colocar la información correspondiente y firmas de las personas señaladas en la “Cédula de información para la visita”, clave 3240-009-275 (Anexo 6). Clave: 3240-009-275

de 5

Clave: 3240-003-040

ANEXO 8

“Diagnóstico de la situación actual de la guardería”

de 5

Clave: 3240-003-040

Clave: 3240-009-275

de 5

Clave: 3240-003-040

ANEXO 8



No. DATO

ANOTAR

1 Delegación:

Nombre de la Delegación Estatal, Regional o de la Ciudad de México del Instituto que tiene jurisdicción en la guardería.

2 Número de la guardería:


3 Nombre de la guardería:

Nombre con el que es identificada la guardería en el Instituto.

4 Localidad:


5 Coordinadora Zonal asignada:

Nombre, apellido paterno y materno de la Coordinadora Zonal responsable de realizar la supervisión-asesoría o visita.

6 Fecha:

Fecha en la que se elabora el diagnóstico.

7 Supervisión asesoría Año: Tipo: Fecha: Resultados:

Se deberá anotar la información correspondiente al resultado de la penúltima y última supervisión de la guardería que se va a supervisar en específico el año, tipo de supervisión (integral o extraordinaria), fecha de realización y resultado de la evaluación global. En caso de ser necesario, se podrán realizar anotaciones en la columna de “Observaciones”.

Clave: 3240-009-275

de 5

Clave: 3240-003-040

ANEXO 8



No. DATO

ANOTAR

8 Reactivos con incumplimiento

Anotar el número de los reactivos del Instrumento de supervisión integral, incumplidos en el Informe de resultados correspondientes a las dos supervisiones anteriores. En la columna de observaciones se colocar la descripción del incumplimiento.

9 Resultados de encuestas de satisfacción

Anotar los resultados expresados en porcentaje de los dos últimos cuatrimestres de la encuesta de satisfacción. En caso de ser necesario, se podrán realizar anotaciones en la columna de “Observaciones”.

10 Quejas: Se deberá colocar la siguiente información:

Tipo de queja: Colocar la clasificación de la queja según corresponda a la clasificación normada. Descripción de la queja: Anotar

brevemente la descripción de la queja. Status: Colocar el status en el que se

encuentra la queja ( En trámite, Concluida o Cerrada)

11 Reporte de accidentes Se deberá colocar la siguiente información: Tipo de accidente: Colocar la clasificación

del accidente según corresponda. Descripción de accidente: Anotar

brevemente la descripción del accidente.

12 En caso de visita Colocar el motivo de la visita que fue registrado en la “Cédula de información para la visita”, clave 3240-009-275 (anexo 7) y el resultado de la visita registrado en el “Reporte para el hallazgo de incumplimientos”, clave 3240-009-281 (Anexo 3) Clave: 3240-009-

de 5

Clave: 3240-003-040

ANEXO 8



No. DATO

ANOTAR

275

13 Resultados de participación social

Colocar los resultados expresados en porcentaje de los últimos dos ejercicios de participación social. En caso necesario, se podrán realizar anotaciones en la columna de “Observaciones”.

14 Documentos pendientes expediente legal

Colocar el nombre de los documentos con fechas próximas de vencimiento.

Clave: 3240-009-275

de 5

Clave: 3240-003-040

ANEXO 9

“Criterios para la aplicación de deducciones al pago por la persistencia de incumplimientos en la prestación del servicio de guardería”

de 5

Clave: 3240-003-040

Para la determinación e instrumentación de las deducciones al pago, estipuladas en las obligaciones previstas en el Contrato de prestación o Convenio de subrogación del servicio, las instancias delegacionales deberán observar y aplicar lo siguiente:

1. Registro de incumplimientos y plazos para dar atención

En los Puntos de control y Listas de verificación del Instrumento de supervisión integral,

se encuentra señalado su nivel de riesgo correspondiente, el cual está clasificado de acuerdo con la probabilidad de que ocurra un hecho que conlleve una amenaza a la integridad de los niños que acuden a la guardería. Cada nivel de riesgo tendrá un factor asociado, cuya función es cuantificar cada una de las clasificaciones para realizar el cálculo de la deducción al pago:

Riesgo bajo = 2 Riesgo medio = 4 Riesgo alto = 6

Los plazos para corregir los incumplimientos identificados como resultado de una

supervisión-asesoría integral, supervisión-asesoría de seguimiento o visita, serán establecidos en días naturales, así como el número máximo de seguimientos dependiendo del tipo de incumplimiento y el plazo máximo para dar atención, se establecen en la siguiente tabla:

No. Tipo de Riesgo

Número de seguimiento

Número máximo de días

para corregir

Plazo máximo total para corregir

1 Bajo

1° 15

40 días naturales 2° 10

3° 10

4° 5

2 Medio

1° 15


3° 5

3 Alto 1° 15


Los plazos serán contabilizados a partir del día natural siguiente de la fecha de

notificación del Informe de resultados de la supervisión-asesoría, del Reporte para el hallazgo de incumplimientos o del Instrumento para la supervisión de seguimiento, que derive ya sea de una supervisión-asesoría integral, supervisión de seguimiento o una visita.

Clave: 3240-018-009

de 5

Clave: 3240-003-040

Cuando la Coordinadora Zonal establezca un plazo, la fecha compromiso para la

atención del incumplimiento deberá corresponder a un día hábil y acudirá a realizar el seguimiento al día hábil siguiente al que concluye el plazo en días naturales para la corrección del incumplimiento. Por lo que la Coordinadora Zonal deberá asegurar que la fecha compromiso para corregir el incumplimiento sea en los días hábiles “lunes, martes, miércoles o jueves” con la finalidad de que los días en que asista la Coordinadora Zonal a realizar la supervisión de seguimiento sea en los días hábiles “martes, miércoles, jueves o viernes”. Asimismo, la Coordinadora Zonal deberá asegurar que no se atraviesen días festivos entre la fecha compromiso para corregir el incumplimiento y la fecha de la supervisión de seguimiento.

2. Cálculo de la deducción al pago por la persistencia de incumplimientos

Para realizar el cálculo de la deducción al pago por la persistencia de incumplimientos,

se debe considerar la siguiente formula:

(Valor de la cuota unitaria mensual * Número de

días naturales transcurridos * Factor de riesgo)

Donde Factor de riesgo =

((No. de reactivos de riesgo bajo con incumplimiento * 2 / Total de reactivos de riesgo

bajo) + (No. de reactivos de riesgo medio con incumplimiento * 4 / Total de reactivos

de riesgo medio) + (No. de reactivos de riesgo alto con incumplimiento * 6 / Total de

reactivos de riesgo alto))

El valor de la cuota unitaria mensual es sin IVA.

El número de días naturales transcurridos se contabilizan conforme a los numerales 1.3 a 1.5 de este documento, por lo que para el cálculo del monto de la deducción al pago, se considerará lo siguiente:

Primera deducción al pago: Los días naturales se contabilizan a partir del día siguiente de la notificación del Informe de resultados o el Reporte para el hallazgo de incumplimientos hasta la fecha en que se realiza la primera supervisión de seguimiento. Segunda deducción al pago: Los días naturales se contabilizan a partir del día siguiente de la notificación de la primera supervisión de seguimiento (derivado de un Informe de resultados o de un Reporte para el hallazgo de incumplimientos) hasta la fecha en que se realiza la segunda supervisión de seguimiento.

Clave: 3240-018-009

Deducción al pago =

de 5

Clave: 3240-003-040

Tercera deducción al pago: Los días naturales se contabilizan a partir del día siguiente de la notificación de la segunda supervisión de seguimiento (derivado de una segunda supervisión de seguimiento del Informe de resultados o de un segundo seguimiento a un Reporte para el hallazgo de incumplimientos) hasta la fecha en que se realiza la tercera supervisión de seguimiento. Cuarta deducción al pago: Los días naturales se contabilizan a partir del día siguiente de la notificación de la tercera supervisión de seguimiento (derivado de una tercera supervisión de seguimiento del Informe de resultados o de un tercer seguimiento a un Reporte para el hallazgo de incumplimientos) hasta la fecha en que se realiza la cuarta supervisión de seguimiento.

Nota. Debido a que el resultado de la operación es una cifra extensa, el factor de riesgo se deberá redondear a cuatro cifras después del punto decimal, con la finalidad de homologar el cálculo.

Cuando se detecte la persistencia de un incumplimiento en un Reporte para el hallazgo

de incumplimientos que no se encuentre asociado a un reactivo del Instrumento de supervisión integral, pero corresponda a alguna de las obligaciones contenidas en las Cláusulas de Operación del Contrato de prestación o Convenio de subrogación de prestación del servicio de guardería , se determinará el monto de la deducción al pago correspondiente a cada cláusula incumplida por el valor de la cuota unitaria mensual multiplicado por 0.30, lo anterior multiplicado por cada día natural transcurrido desde aquel en que se notificó al prestador dicho incumplimiento.

Valor de la cuota mensual unitaria * 0.30 * No. de días naturales transcurridos

Cuando de un mismo Instrumento para la supervisión de seguimiento persista más de un incumplimiento, se calculará la deducción correspondiente a cada uno. El monto total a deducir por ese ejercicio de seguimiento, se obtendrá sumando los montos calculados en cada incumplimiento persistente identificado en la supervisión de seguimiento.

La Delegación del Instituto podrá iniciar el procedimiento de rescisión del Contrato o

Convenio, cuando el prestador o subrogatario del servicio:

i. Acumule cuatro incumplimientos a la misma obligación clasificada de riesgo bajo de forma consecutiva y cuyo origen sea la misma supervisión o visita.

Clave: 3240-018-009

Deducción al pago =

de 5

Clave: 3240-003-040

ii. Acumule tres incumplimientos a la misma obligación clasificada de

riesgo medio de forma consecutiva y cuyo origen sea la misma supervisión o visita.

iii. Acumule dos incumplimientos a la misma obligación clasificada de riesgo alto de forma consecutiva y cuyo origen sea la misma supervisión o visita.

iv. Acumule tres incumplimientos a la misma obligación contemplada en alguna de las Cláusulas de Operación y se haya hecho constar en un Reporte para el hallazgo de incumplimientos.

v. Cuando la suma de las deducciones derivadas de un mismo incumplimiento en el periodo de un año alcance el diez por ciento (10%) del valor anual del contrato.

En caso de que exista una segunda, tercera o cuarta deducción al pago, tomando en

consideración lo establecido en el numeral anterior, ésta deberá ser notificada y aplicada y además se podrá iniciar el procedimiento de rescisión del Contrato o Convenio. En caso de que la aplicación de dicha deducción coincida con el dictamen de no concretar la rescisión, el pago de los servicios quedará condicionado al cobro de la deducción.

Para el caso de los contratos plurianuales, las deducciones al pago que se calculen por

supervisiones de seguimiento realizadas al inicio de un ejercicio fiscal, deberán considerar el valor de la cuota unitaria mensual incluyendo el factor de actualización correspondiente al ejercicio fiscal del año corriente.

3. Notificación de deducción al pago

El monto de la deducción al pago deberá ser comunicado al prestador, dentro de los 10

primeros días naturales posteriores a la fecha en que se notificó el resultado de la supervisión de seguimiento a fin de que el prestador presente la nota de crédito y sea descontada en la facturación inmediata posterior. Lo anterior se realizará a través de un oficio de notificación firmado por el Titular de la Jefatura de Servicios de Salud en el Trabajo, Prestaciones Económicas y Sociales, el cual deberá contener el fundamento de la realización de la deducción al pago, el aspecto verificado con persistencia de incumplimiento y su descripción, la cláusula y tema del contrato al cual pertenece (cuando aplique), el monto total a deducir, así como toda aquella documentación que se considere necesaria como soporte.

Toda deducción al pago se realizará a través de una nota de crédito, la cual es un

documento fiscal que permite la disminución de un gasto sobre sus ingresos.

Clave: 3240-018-009

anexo 9 - imsssiag.imss.gob.mx/instalacionsiag/guarderias/normas/portal/... · 3240-018-009 (anexo...

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