riesgo operacional era_bob_adderley

III Encuentro de Clientes BDO

Software ERA para Administración de Riesgo

Bob Adderley

methodware.com

• Presencia global

– Oficinas en USA, UK, Canada, Australia, Nueva Zelanda, India

– 40+ socios de negocio en 33 paises

• Reputación de 18 años

– Proveedor de software GRC por mucho tiempo

– 1,900 clientes en 80 paises

Algunos datos de Methodware

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Presencia

Methodware

Partners

Melbourne

Toronto

Philadelphia

London

Wellington

Sydney Auckland

Hyderabad

Houston

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Comentarios de Analistas

“...a broad array of technical capabilities and an equally impressive range of support services.”

“...an impressive global customer base...”

“...a long track record of proven risk management – good qualitative and quantitative analytic features.”

“Methodware has been particularly successful...”

“...strong customer successes and impressive technology solutions across multiple areas of GRC.”

“…robust in audit, compliance and risk management capability.”

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• Grandes volúmenes de datos recolectados

– Preocupación por el monitoreo y seguimiento

• Datos Dispersos

– Preocupación por redundancia y compartir lecciones aprendidas

• Saturación de Datos

– Enfoque en lo importante

• Propiedad y Responsabilidad

– Mantener relaciones apropiadas

Situación actual

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• Convertir los datos estáticos en dinámicos

– Cambiar la perspectiva de reactivo a proactivo

• Compartir responsabilidad

– La responsabilidad es clave, así como el concepto entre los candidatos

• Nuestro sistema ofrece mejoras en:

– Facilidad de uso

– Colección: eficiencia incrementada

– Calidad: experiencia del usuario guiada

– Análisis: tableros gráficos interactivos

Soluciones

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• Inicial

– Búsqueda de soluciones integrales

– Búsqueda de contenido y guías

• Intermedia:

– En camino a soluciones automatizadas

– Búsqueda de mejorías del proceso con mejores prácticas

• Madura:

– Mejoramiento de procesos

– Análisis cuantitativos

Madurez de la Administración de Riesgos

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• Integración completa: Todas las funcionalidades del core GRC son parte de nuestra base de datos centralizada – no se necesita integrar módulos separados.

• Una aplicación, muchos usuarios: Diferentes unidades de negocios (ej. Auditoría, cumplimiento, administración de riesgos) pueden usar una misma aplicación, pero con distintas vistas, procesos y posibilidades de recopilación de datos.

• Múltiples enfoques de despliegue: Uso de estrategia por fases o para la empresa completa. ERA permite fácilmente cualquiera de los dos.

• Valor rápido: implementación, configuración y capacitación

Otros beneficios

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• Auditoría Interna/Externa

• Administración de Riesgo:

– Responde a los requisitos de la Superintendencia de Bancos en términos de Riesgo Operacional (CIRCULAR SB: No. 011/10)

• Control Interno

Usos principales:

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A continuación se muestran pantallas de algunos usos prácticos del sistema

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Proceso para trabajar con Eventos de Pérdida

1. Ingrese un evento de pérdida o incidente por el método anónimo

2. El investigador de eventos de pérdida entra en Kairos:

a) Revisa eventos de pérdida

b) Actualiza o Completa datos de los eventos de pérdida

c) Vincula los eventos de pérdida a riesgos y/o controles

3. Kairos envía alertas a los responsables

4. Los Responssables entran a Kairos para Revisar/Actualizar/Monitorear eventos de pérdida

5. El Gerente de eventos de pérdida usa Kairos para generar los reportes requeridos (por línea de negocio, área, etc.)

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1: Registro anónimo de eventos de pérdida

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2. Vista tablero: todos los eventos de pérdida registrados

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2. Vista del Tablero: procesos, riesgos y eventos de pérdida

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• Los vínculos en correos llevan directamente a los ítems de insterés

• Los niveles de detalle se configuran en el correo

• Kairos envía alertas automáticas por correo

– Configure las condiciones que las activan

– Configure la frecuencia

• Las alertas se pueden escalar

– El responsable primario recibe la alerta

– Después de pasado un tiempo, la alerta se escala a un secundario

3. Alertas automáticas por correo – Enfoque en eventos importantes

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From: Kairos <kairos@bancoBob.com> Date: 19 October 2012 17:15 Subject: Loss Event exceedsLlimit To: Bob Adderley <badderley@wynyardgroup.com> Please be advised that a Loss Event has been reported that has exceeded the limit of $50,000. The name of the loss and it’s amount is listed below. You may view the loss event by selecting this link:

Loss Event #10 $57,000

Alternatively, click the Logo below to log into ERA Kairos to access your dashboard view.

For questions, please contact: riskmanagementgroup@bdo.com

This message was automatically sent by the ERA Kairos application -- DO NOT REPLY

* El usuario hace clic en

el link del correo para

trabajar el evento de

pérdida en Kairos

3. Alertas automáticas por correo – Enfoque en eventos importantes

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4. Vista del Tablero: examine eventos de pérdida por línea de negocio

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5. Reporte de Kairos según la CIRCULAR SB: No. 011/10

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5. Reporte de Kairos según la CIRCULAR SB: No. 011/10

Otras vistas del tablero

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Vista del Tablero – Monitoreo de Indicadores

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Vista del Tablero – Monitoreo de Indicadores

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Vista del Tablero – Monitoreo de Controles

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• Los métodos pueden ser tan simples o complejos como quiera. Una pantalla única o múltiples pantallas con información y diseño.

• Ajustados a sus requerimientos y estilos de trabajo.

Métodos

• La frase “flujo de trabajo” es un término muy común en GRC que describe el proceso y pasos requeridos para ejecutar una tarea. ERA Kairos va más allá del flujo de trabajo a través de los métodos.

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• Personalizada

– Muestra múltiples formatos, a lo largo de múltiples conjuntos de datos

– Permite configurar vistas para usuarios individuales

– Compartir gráficos y configuraciones con otros usuarios

• Características completas

– Actualización en tiempo real

– Interactivo (uso drill down)

– Vinculación elementos

– Exportación

Interfaz de usuario

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Representantes locales en Rep. Dominicana

BDO Riesgos y Tecnología, S.R.L.

Tel: 809-472-1565

Fax: 809-472-1925

Contacto: jose.antigua@bdo.com.do

Av. José Ortega y Gasset No. 46

Esq. Tetelo Vargas, Ensanche Naco

Edificio Profesional Ortega

Santo Domingo, República Dominicana

www.bdo.com.do