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Fraude AlimentarioHerramientas para identificación de

vulnerabilidades y medidas de mitigación

JORNADA DE ACTUALIZACIÓN EN INOCUIDAD ALIMENTARIAUNIVERSIDAD NACIONAL DE LUJÁN

Lic. Fabiana Guglielmone

Presidente CAIA – Filial argentina IAFPMayo 15, 2018

Agenda

• Definición y antecedentes

• Programa de Prevención de Fraude Alimentario

• Análisis de la vulnerabilidad

• Planes de mitigación

Definición

• Fraude alimentario comúnmente abarca una amplia gama de actos fraudulentos intencionales realizada por motivos económicos.

• Motivación deferente a “Food defense”, por lo tanto requiere un abordaje diferente

• Las acciones deben focalizarse en minimizar la vulnerabilidad al fraude reduciendo las oportunidades para generarlo.

Sistema de Gestión de Inocuidad Alimentaria

HACCPPeligros

VACCPVulnerabilidades

TACCPAmenazas

Adulteración intencional vs. no intencional

Fuente: FSSC 22.oo0 website

El término Fraude incluye:

• Dilución • Adición fraudulenta de sustancias de menor valor

• Sustitución de ingredientes o parte del producto por sustancias de menor valor

• Etiquetado erróneo (Presencia de información falsa en los envases)

• Encubrimiento• Adición de sustancias no aprobadas, no declaradas para disimular un defecto de calidad

• Mejoradores no aprobados• Adición de sustancias no aprobadas, no declaradas para mejorar sus atributos de calidad

• Falsificación• Producto falso envasado en envases originales

• Producto para descarte ingresado al mercado ilegalmente

• Mercado paralelo /Robo / Desvío

Por qué es importante prevenir el fraude?

• Muchos de los contaminantes utilizados son tóxicos y pueden generar incidentes de inocuidad. El fraude puede generar

Importante riesgo para la salud pública

Importante daño a las marcas y a la reputaciónde las Empresas

• Se estima que el fraude le cuesta a la industria de alimentos entre US$ 30 a 40 billones* cada año globalmente.• Compañías pierden dinero y clientes pierden confianza

*John Spink, Michigan State University, 2014.

Ejemplos

300.000 bebés afectados6 muertes por melamina en leche China, 2008

FSSC 22.000 v.4.1 - Requisitos

FSMA -FOOD SAFETY MODERNIZATION ACT (FDA-US)

• Incluido en Capítulo 5 “Chemical, Physical and Economically Motivated Food Safety Hazards (EMA)”

• Limitado a peligros que han sido detectados como adulterantes EMA en el pasado

• Sólo incluye a los que puedan causar enfermedad o daño

• Si se necesita un control preventivo, normalmente está dentro de los controles de la cadena deabastecimiento

US Pharmacopeia / Michigan State University

BRC Global Standard Food Safety Issue 7

Product Authenticity, Claims and Chain of Custody

En 2015, respondiendo a incidentes de fraude de los años anteriores, BRC incorporó una sección con requisitos para minimizar el riesgode adquirir ingredientes adulterados.Se requiere que las plantas tengan:

• Procedimientos para acceder a la información sobre amenazas de adulteración o sustitución de ingredientes en la cadena de abastecimiento (www.foodfraud.org)

• Evaluación de vulnerabilidad documentada para todos los ingredientes que puedan estar sometidos a fraude

• Mitigación de riesgos cuando se considere necesario

Programa de prevención de fraude alimentario

Ejemplo:

• Incluído en Programas de Evaluación de contaminantes

• Generalmente asociados a laboratorios que realizan análisis de contaminantes

• Fuentes de información:

• Datos propios

• Alertas de los programas de monitoreo de FDA / EU

• Datos de Proveedores y de adulterantes conocidos

• Cámaras industriales

1. Evaluació

devulnerabi

lidad

2.Plan de muestreo

3. Plan enviado a fábricas4.

Muestrasenviadas

a Lab.

5. Análisis y revision de datos

6. Resultados

y seguimien

to

7. Informe

al Negocio

Etapas de un Programa de prevención de fraude alimentario

Establecer un equipo de trabajo

Realizar la evaluación de vulnerabilidad (FFVA)

Armar un “Plan de Prevención de Fraude”:

- Medidas preventivas / mitigación- Procedimientos de verificación

- Manejo de incidentes

Desarrollar una estrategia efectiva de entrenamiento y comunicación

Implementar el Plan preventivo

Equipo de prevención de Fraude y entrenamiento

• Equipo multidisciplinario con experiencia en distintas áreas:

• Compras

• Producción

• Investigación y Desarrollo

• Legales / Asuntos regulatorios

• Calidad

• En general incluye áreas que no participan en HACCP o Food Defense

• Generalmente se requiere apoyo externo (expertos globales / asesores / herramientas)

Entrenamiento y actualización

• Indispensable

• Muchas opciones disponibles (Michigan State University MOOC Fraud Audit guide)

Etapas de un Programa de prevención de fraude alimentario

Establecer un equipo de trabajo

Realizar la evaluación de vulnerabilidad (FFVA)

Armar un “Plan de Prevención de Fraude”:

- Medidas preventivas / mitigación- Procedimientos de verificación

- Manejo de incidentes

Desarrollar una estrategia efectiva de entrenamiento y comunicación

Implementar el Plan preventivo

Oportunidades Motivación Medidas preventivas

Vulnerabilidadal fraude

Evaluación de la vulnerabilidad

ComposiciónProceso productivo

Cadena abastecimientoOrigen geográfico

Factores económicos y de mercado

Factores culturales ycomerciales

SGIASistema de calidad

Código de éticaGestión de proveedores

Fuentes de información

RAFF – Rapid Alert System for food and feed

RAFF – The EU Food Fraud Network and the Systemfor Administrative Assistance & Food Fraud

Annual Report 2017

https://ec.europa.eu/food/sites/food/files/safety/docs/food-fraud_network_activity_report_2017.pdf

Fuentes de información

Gratuita , 11 idiomasDisponible en Excel,

online y app

Recomendada por GFSI Board y

auditores FSSC 22000

FSSC 22.000 Guidance on Food Fraud Prevention ( March 20, 2018)

✓ Es importante identificar tantas vulnerabilidades como sea posible✓ No toda vulnerabilidad identificada será automáticamente considerada significativa ni requerirá medidas

preventivas✓ La clave es “pensar como un criminal”✓ Se acepta comenzar el análisis por grupo de materiales y si se identifican riesgos significativos en un grupo, continuar con el análisis individual con mayor profundidad

Herramienta de evaluación de vulnerabilidad SSAFE

✓ La herramienta es una plataforma online que permite detectar vulnerabilidades, reducir las oportunidades de adulteración de productos, e incrementar los controles internos en las compañías alimenticias.

✓ Creada por SSAFE junto con la Wageningen University, VU UniversityAmsterdam y colaboración de PwC

✓ No provee planes específicos de remediación, no detecta o predice futuros incidentes, pero sí provee una guía de cómo y dónde encontrar soluciones.

✓ Puede ser aplicada en cualquier lugar de la cadena de valor, sin importar ubicación geográfica ni tamaño de la organización.

✓ Plataforma disponible en www.pwc.com/foodfraud, o bien se puede descargar desde www.ssafe-food.org.

Evaluación de vulnerabilidad utilizando US Pharmacopeia (USP)

1- Identificación de los peligros de Fraude alimentario (EMA)

2- Revisión de los ingredientes (evaluación de su vulnerabilidad)

3- Evaluación de la vulnerabilidad de sistema de gestión de inocuidad alimentaria / sistema de gestión de calidad

Identificación de los peligros de EMA

✓ Búsqueda de los casos de fraude en los ingredientes que recibe la fábrica

✓ Base de datos con casos desde 1980 a la fecha

✓ Se debe decidir si buscar por grupo de ingredientes o por ingredientes individuales

✓ Se genera un informe detallando los ingredientes con historia de haber sido adulterados y su peligro potencial

USP Adulteration records

Evaluación de vulnerabilidad utilizando US Pharmacopeia (USP)

1- Identificación de los peligros de Fraude (EMA)

2- Evaluación de vulnerabilidad de los ingredientes

3- Evaluación de la vulnerabilidad de sistema de gestión de inocuidad alimentaria / sistema de gestión de calidad

Evaluación de la vulnerabilidad de los ingredientes según USP

3 Categorías

“A”, “B” y “C”

Se utiliza un algoritmo basado en 2 factores para definir la categoría

1- Nota de vulnerabilidad ponderada (inherentes al ingrediente)- Número de incidentes en la base de datos (FFD)- Características físicas- Disponibilidad de versiones de grado no alimenticio o menor calidad

2- Nota de peligros ponderada- Cada adulterante tiene una clasificación de peligro asociada a su potencial riesgo para la salud- Se pondera el número total de adulterantes asociados al ingrediente

Ejemplo de resultados de vulnerabilidad de ingredientes según USP

Ingrediente Nombre ingrediente en base de datos USP Categoría

Te verde Te verde A

Chocolate Grupo chocolates A

Café Grupo café A

Leche en polvo Leche en polvo A

Leche en polvo mercado local Leche en polvo mercado local B

Especias Grupo especias A

Jarabe de maiz Jarabe de maiz C

Dentro de los commodities los 6 productos con mayor vulnerabilidad al fraude por motivos económicos:

Miel - Azafrán - Aceite de oliva - Leche - Jugo de manzana - Arroz

Evaluación de vulnerabilidad utilizando US Pharmacopeia (USP)

1- Identificación de los peligros de Fraude (EMA)

2- Revisión de los ingredientes (evaluación de su vulnerabilidad)

3- Evaluación de la vulnerabilidad de sistema de gestión de inocuidad alimentaria / sistema de gestión de calidad

Evaluación de vulnerabilidad del Sistema

✓ Asocia los resultados de la evaluación de todos los ingredientes y sus peligros con el Sistema de Gestión de Inocuidad Alimentaria y Calidad de la fábrica

✓ Considera 2 grupos de factores que contribuyen a la vulnerabilidad del Sistema

✓ Analiza cada factor para los ingredientes clasificados como “A” y “B” y les otorga:

NIVEL DE RIESGO

ALTO MEDIO BAJO

Factores controlables

Factores no controlables

Evaluación de vulnerabilidad

Factores controlables

Complejidad de la cadena

Estrategia de auditorías

Relación con los

proveedores

Historia de los

proveedores

Especificacio-nes y

métodos

Frecuencia de análisis

Evaluación de vulnerabilidad

Factores no controlables

Consideracionesgeopolíticas

Historia de fraude

Anomalías económicas

Etapas de un Programa de prevención de fraude alimentario

Establecer un equipo de trabajo

Realizar la evaluación de vulnerabilidad (FFVA)

Armar un “Plan de Prevención de Fraude”:

- Medidas preventivas / Plan de mitigación- Procedimientos de verificación

- Manejo de incidentes

Desarrollar una estrategia efectiva de entrenamiento y comunicación

Implementar el Plan preventivo

Plan de mitigación

✓ Contiene las acciones recomendadas para minimizar el riesgo de Fraude Alimentario basado en los resultados del análisis de vulnerabilidad

✓ Recomendado para ingredientes del grupo A, y sugeridas para grupo B

✓ En el caso de no recomendarse acciones de mitigación, se debe justificar el motivo

✓ Incluye acciones para todas las áreas y factores que contribuyen a la vulnerabilidad

✓ Acciones sobre los proveedores y su cadena de abastecimiento✓ Acciones sobre el sistema de auditorías / sistema de aprobación de proveedores✓ Entrenamientos✓ Adecuación de especificaciones y metodología de análisis✓ Adecuar la frecuencia de muestreos, tipos de análisis en base a las categorías de riesgo

para Fraude✓ Revisar periódicamente las bases de datos de fraude, anomalías en los mercados, etc.

Ejemplo de Plan de prevención de Fraude

“vegetable oil. Supplier factory has GFSI certification which includes the requirement to have a Food Fraud Vulnerability Assessment and mitigation strategy when necessary”

Supplier factory has GFSI certification which includes the requirement to have a Food Fraud Vulnerability Assessment and mitigation strategy when necessary.

Auditando el Programa de Fraude

• Auditores no son “investigadores de actos criminales”, no se supone que van a detectar fraudes o confirmar si un plan es adecuado para que la Empresa no sufra actos fraudulentos

• Deben revisar si la planta se ha protegido de potenciales actos fraudulentos y revisar si el Plan contiene todos los elementos definidos en el esquema FSSC 22.000. Ejemplo:

• Hay un equipo con las competencias / habilidades necesarias

• Se realizó y documentó un análisis de vulnerabilidad? Sobre todos los materiales?

• Se cubrieron todos los tipos de vulnerabilidades?

• Etc….

• Se acepta que siendo algo nuevo, la forma de auditarlo va a evolucionar en el tiempo (desde confirmar que el Plan existe y es completo, hacia verificar la efectividad de las medidas preventivas)

Muchas gracias