auditorias/documentos de la pre auditoria

DOCUMENTOS DE LA PRE

AUDITORIA

ALUMNOS : Reyes Barrientos Michael

DOCENTE : Dr. Rene De la Torre Castro

CURSO : Auditorias Ambientales

Integridad

Presentación

Honesta

Cuidado Profesional

Confidencialidad

Independencia

Enfoque Basado en Evidencias

. GESTIÓN DEL PROGRAMA

DE AUDITORIA

Objetivo de la

AuditoriaExtensión/

Duracion/

Localidades a ser

Auditadas

Procedimientos del Programa

de Auditoria

Criterios de

Auditoria

Métodos de

Auditoria

Selección del Equipo

Auditor

Recursos Necesarios

Manejos Confidencial

de la Auditoria

PRE AUDITORIA

NTC ISO 19011

ELIGIR UNA AUTORIDAD EN EL EQUIPO AUDITOR, ESTABLECER NORMAS Y

PROTOCOLOS

FIJAR LOS RECURSOS NECESARIOS HUMANOS Y TECNICO

FIJAR UN OBJETIVO U OBJETIVOS DE LA AUDITORIA

ESTABLER CONTACTO CON LA EMRESA AUDITADA

DISEÑO DEL SISTEMA DE MUESTRO (visita a planta)

ESTABLER ACTIVIDADES EN UN ORDEN CRONOLOGICO Y

ESTABLER UN CALENDARIO DE ACTUACION

ESTABLECER METODOLOGIA Y PLANIFICACION

1. OBJETIVOS DE PROGRAMA DE AUDITORIA

CONTRUBUIR CON LA MEJORA DEL SISTEMA DE GESTION

CUMPLIR CON LOS REQUERIMIENTOS EXTERNOS

DETERMINAR LA EFECTIVIDAD DEL SISTEMA DE GESTION

EVALUAR LA COMPATIBILIDAD YALIACION DE LOS OBTETIVOS DELSISTEMA CON LA POLITICA DEL SISTEMADE GESTION

VERIFICAR CONFORMIDAD CON REQUISITOS CONTRACTUALES

2. ESTABLECER EL PROGRAMA DE AUDITORIA

ROLES Y RESPONSABILIDADES

COMPETENCIA DE LA PERSONA DE GESTIONA PROGRAMA AUDITORIA

ESTABLER EL ALCANCE DE LA AUDITORIA

IDENTIFICACION Y EVALUACION DE LOS RIEGOS DE PA

ESTABLER PROCEDIMIENTOS DEL PROGRAMA DE AUDITORIA

IDENTIFICAR LOS RECURSOS DEL PROGRAMA DE AUDITORIA

Previo a la realización de la auditoria y con

el fin de facilitar y organizar las actuaciones

a llevar a cabo, se deben clarificar, definir y

planificar todos y cada uno de los siguientes

aspectos:

a) Líder del Equipo Auditor.

b) Alcance, Objetivos y

Criterios de la Auditoria.

c) Viabilidad de la Auditoria.

d) Periodicidad

e) Selección del equipo auditor.

f) Establecimiento del contacto

inicial con el auditado.

PRE AUDITORIA|

Revisión de

Documentos

a) Comprobar que la

documentación esta

completa.

b) Verificar que los requisitos

de la norma fueron bien

cumplidos y aplicados

c) Evaluar que las medidas

correctivas y preventivas de

un Plan de Manejo

Ambiental.

a)Manuales de Gestión.

b)Procedimientos de las

áreas auditadas.

c) Instrucciones Técnicas

y Registros.

d) Información sobre el

estado Tecnológico de

los Procesos.

e) Informes de auditorias

Previas.

f) Documentos de los

departamentos a

Auditar.

e) Organigramas de los

niveles, cargos de la

empresa

f) Diagramas de Flujo de

la empresa.

g) Planes que pudieran

haber (seguridad,

manejo ambienta, etc.)

h) Certificados legales,

licencias u permisos.

PLAN DE AUDITORIA