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•G
AUDITORIA DE SISTEMAS INTEGRADOS
DE GESTIÓN (ISO 19011)
ISO 9001:2008 – ISO 14001:2004 – OHSAS
18001:2007
Curso: Auditoria SSMA
Universidad Nacional de Ingeniería
Facultad Ingeniería Geológica, Minera y Metalúrgica
Lima, 30 de Abril de 2011
•G Planificación de la
Auditoría
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5 GESTION DEL PROGRAMA DE AUDITORIA
► Un programa de auditoría puede incluir una o más auditorías. Ejemplo? En la corporación tenemos un programa de Auditorías al SGI, que contempla 2 auditorías internas y una Auditoría Externa en el año 2011.
► Una organización puede establecer más de un programa de auditoría. Ejemplo: Pueden ser auditoria financieras, al sgi, a logistica, etc-(Según el propósito).
► La alta dirección de la organización debería otorgar la autoridad para la gestión del programa de auditoría.
► Si la organización que se va a auditar opera tanto un sistema de gestión de la calidad, un sistema de gestión ambiental y/o un sistema de SSO, pueden incluirse auditorías combinadas en el programa de auditoría.
► Y que son las auditorías cruzadas? Aquellas que se pueden implementar en unidades de la misma corporación. O aquellas que se implementan entre unidades similares de diferentes compañías.
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Diagrama de flujo del proceso para la gestión de un programa
de auditoría Cuales son los subprocesos y como se
evaluarian?
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5 CUÁNDO REALIZAR UNA AUDITORÍA?
De acuerdo con el Programa de Auditorías
Cuando existen desviaciones al desempeño
esperado. Como se identifican estas
desviaciones? Con que instrumentos de
gestión? OPT? Simulacros?
Cuando se producen cambios en el SGI.
Como cuales? Se adiciona un Norma ISO u
otra.
Cuando se buscan oportunidades de mejora.
Puede ser un instrumento para esto?
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5 PORQUE NECESITAMOS AUDITAR?
Para proporcionar información a la Alta Dirección
sobre el desempeño del Sistema de Gestión
Integrado.
Una Auditoría realizada efectivamente debe:
Proporcionar información real sobre la cual
pueden basarse las decisiones de la Gerencia.
Eliminar ideas preconcebidas e información
sesgada.
Promover la comunicación entre los diferentes
niveles dentro de la organización.
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5 EL PROGRAMA DE AUDITORIAS
Se debe considerar:
Importancia de la actividad, relacionada con
la calidad, el ambiente y los resultados de
las evaluaciones de riesgo. Cuales serían
estos procesos?
Estado de la actividad.
Resultados de auditorías previas
Minimizar alteraciones en la Empresa
Disponibilidad de los auditados y auditores
El programa suele ser anual o semestral.
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1. Incluir todos los sectores/areas y procesos
dentro del alcance del SIG (Amplitud)
2. Cubrir todos los requisitos de las normas
aplicables (ISOS y OHSAS).
3. Definir frecuencia de auditorías según
importancia de la actividad
4. Considerar tiempo de realización de cada
auditoría
PAUTAS PARA UN PROGRAMA DE AUDITORIAS
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1. Cliente significa la compañia que compra el
producto.
2. Organización compañía que esta
suministrando el producto.
3. Proveedor compañía que esta suministrando
un producto o servicio a su organización.
4. Debe significa que es una acción obligatoria.
5. Podría significa que es permisible.
6. Notas son explicativas pero no obligatorias.
SUGERENCIAS AL LEER LAS NORMAS ISO y OHSAS
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TIPOS DE AUDITORIA
Según el propósito
Auditoria de procesos operativos
Auditoria del sistema de gestión
Auditoria de legislación / contable / etc.
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Auditorias Internas (de 1° parte)
Las que realiza la organización a su propio
Sistema de Gestión. Ejemplos.
Auditorías Externas (de 2° parte)
Entre clientes y proveedores (contractual).
Ejemplos
De certificación (de 3° parte). Ejemplos
Conducidas por un Organismo de Certificación
Según la organización involucrada:
TIPOS DE AUDITORIA
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PRIMERA PARTE SEGUNDA PARTE TERCERA PARTE
ORGANIZACIÓN
AUDITORIA INTERNA
CLIENTE
AUDITORIA EXTERNA
CERTIFICADORA
AUDITORIA EXTERNA
OBJETIVOS:
Determinar si el SGI:
• Es conforme con los
requisitos.
• Si está implementado y se
mantiene de manera eficaz.
OBJETIVOS:
• Cumplir con los requisitos del
solicitante.
• Verificar la aplicación de
disposiciones contractuales.
OBJETIVOS:
• Evaluar la capacidad para
cumplir los requisitos de la
Norma ISO 9001 – ISO
14001 – OHSAS 18001.
Para:
• Evaluar el sistema de
Gestión Integrado
• Identificar oportunidades de
mejora.
Para:
• Evaluar y seleccionar
proveedores.
• Mantener relaciones gana -
gana.
Para:
Evidenciar que el SGI ha sido
establecido, documentado,
implementado y mantenido de
acuerdo con una norma
específica
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TIPOS DE AUDITORIAS
Tipo Cliente Equipo Auditor Procedimientos
Primera Parte
INTERNA
La misma
organización
Internos o Terceros Propios de la
organización
Segunda Parte
A PROVEEDORES
El proveedor o
subcontratista
Internos o Terceros Propios del evaluador
Tercera Parte
CERTIFICACION
SEGUIMIENTO
CLOSE OUT
Nosotros De la certificadora De la certificadora
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Ejemplos de programas de auditoría
Ejemplo 1: Una serie de auditorías internas o de primera parte paracubrir el sistema de gestión de la calidad en toda la organización parael año en curso.
Ejemplo 2: Las auditorías de segunda parte al sistema de gestión de losproveedores potenciales de productos críticos que se van a realizar enun período de seis meses.
Ejemplo 3: Las auditorías para otorgar y mantener la certificación/registrollevadas a cabo por un organismo de certificación/registro de terceraparte sobre un sistema de gestión integrado dentro de un período detiempo acordado contractualmente entre el organismo de certificación yel cliente.
Un programa de auditoría también debe incluir la planificación, laprovisión de recursos y el establecimiento de procedimientosapropiados para realizar las auditorías.
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Ejemplos de objetivos de un programa de auditoría
a) cumplir los requisitos para la certificación de conformidad con una norma de sistema de gestión;
b) verificar la conformidad con los requisitos contractuales;
c) obtener y mantener la confianza en la capacidad de un proveedor;
d) contribuir a la mejora del sistema de gestión.
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alcance
frecuencia
metodología de auditorias
responsabilidades y requisitos para
conducirlas
comunicar sus resultados
Debe comprender:
PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍA (5.3.3), ver el
correspondiente de nuestro sistema, como ejemplo
TALLER
ELABORACION DE UN PROGRAMA DE AUDITORIAS:
EQUIPO 1: AUDITORIA INTERNA O 1RA PARTE
EQUIPO 2: AUDITORIA EXTERNA O 2DA PARTE
EQUIPO 3: AUDITORIA EXTERNA O 3RA PARTE
Para evaluar revisar el programa de auditorías de acuerdo a los requisitos que debe tener de acuerdo a la ISO 19011. Revisar.
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