•//

i,':11

•11'="

LA ICIENTíFICA Y

PROCESO

3!!tte'l@it!!t 'Investigación:

O Concepto y definiciones deInvestigación

O Características de la Investigacióncientífica

O Tipos de Investigación científicaO Perfil del InvestigadorO Clases de InvestigaciónO Instrumentos dellnvestlgadorO Plan de trabajo, proyecto y diseño

de la investlgaclón

O Control de proyectos de InvestigaciónO Etapas del proceso de Investigación

científica

O La Investigación en ciencias sociales

y en económico-administrativasO Elproceso de Investigación social,

económico-administrativa

•

• • •.•_~_v

~;¡.

Concepto y definiciones de investigación

l. Rigor científico que cuente con una base teórica que lo sustente y un diseñometodológico apropiado.

2. Debe ser comprobable y probada.3. Objetivo basado en hechos resultantes de da~os reales.4. Generalizable en cuanto al alcance de la aplica.bilidad de su investigación; por

ejemplo, de una organización específica a todas las organizaciones existentescon características similares.

5. Precisa y exacta por medio de los diseños de investigación y su muestreocientífico. No se trata de obtener una verdad absoluta, sino de tener resulta-dos de utilidad.

Características de la investigación científica

El tratar de definir investigación es difícil puesto que existen muchas definciones,así como autores de este tema. Intentando hacer una síntesis de las definiciones existentesy tomando en consideración las disciplinas sociales, definimos a la investigación como unproceso de obtención sistemático de respuestas exactas a las preguntas significativas ypertinentes, util.izando para ello el método científico de acumulación e interpretación deinformación. Sin embargo, la investigación no es únicamente observar o acumular datos;no es sólo experimentar o llegar a los hechos, aunque cada una de estas actividadespuede representar un papel indispensable en ella.3

Por otro lado, la investigación que:

Características de la investigacióncientffica 11I

conduce a un descubrimiento, a una idea, a una relación, a una cosa intangible...es el esfuerzo de lamente para comprender relaciones que nadie ha conocido conanteriorldad.2 .

La investigación se puede llevar a cabo por varios propósitos y fines. Uno de estospropósitos puede ser encontrar la respuesta a los problemas existentes en un marco detrabajo. Otro puede ser el de Incrementar y contribuir al conocimiento de la ciencia enel área o disciplina del Interés para el investigador.

La investigación la emplean todos los investigadores sin importar la disciplina queejerzan. El tema de estudio no determina si el trabajo es científico o no. Toda actividadse considera científica si el estudioso aplica correctamente la metodología científica. Deesta manera, toda investigación científica debe tener los siguientes requisitos para consi-derarse como tal:

$ 2 Maurice HoIland, La ¡irvesti¡aci6n en los negocios, col. Galileo. Biblioteca de la Dirección de Empresas HIspano Europea.I España, traducción de la ecflCl6noriginal en Inglés por Antonio de P.Kulhmann ThomaM, p. 154.3 Idem.

i.La investigacióncientíficay ias etapas del proceso investigador• CapítuloS

La ciencia es investigación en cuanto a que ésta se puede definir también como unaactividad de investigación empírica y de estudio sistemático que utiliza la observación yexperimentación para establecer nuevos hechos o principios. La ciencia en la investiga-ci6n social aplicada se ha desarrollado más lentamente, así como también ha sido lentoel desenvolvimiento de todas las ciencias sociales. Recordemos que la investigaciónadministrativo-contable es un área de las ciencias sociales aplicadas y que. como tal, sudesarrollo se inicia en el siglo XIX. Mientras que las ciencias naturales han tenido unamplio desenvolvimiento desde el siglo IV a.C. Por último, también es importante remar-car que la administración y la contaduría no son ciencias exactas, ya que el ser humano,variable en sus acciones y reacciones, es el objeto de su estudio, y su investigación no .es, principalmente, una investigación de laboratorio.

La investigación tiene sus bases en la ciencia y adquiere un valor científico a travésde las aportaciones de la metodología; por tanto, el simple hecho de indagar, registrar o dehacer diligencias para descubrir algo, o la búsqueda de un resultado, no garantiza laautenticidad de la investigación ni el descubrimiento científico. De esta manera, la obje-tividad otorga validez científica (credibilidad) a la investigación.

Una prueba de objetividad consiste en que, a partir de la descripción de un estu-dio de investigación, otro científico competente puede replicar esta investigación. I

La palabra investigar proviene del latín investigare, que significa registrar, indagar,descubrir. Existen muchas definiciones de investigación, pero ninguna ha sido aceptadacomo la mejor. Desde nuestro punto de vista, como un medio para realizar cualquiertrabajo intelectual, definimos a la investigación como un procedimiento reflexivo, sistemá-tico, controlado, metódico y crítico que conduce hacia el descubrimiento de nuevoshechos, datos, leyes o verdades en cualquier campo del conocimiento humano.

1. I Fred N. Kerlinger, Enfoque CCilCeptual de la investigación del campartamlento, Nueva Editorial Interamericana, México,1979, p. 261

• • •",,,...

Fichasde trabajo

Fichashemerográficas

DocumentosI

Investigaci6ndocumental/ I "-

Recolecci6n de datos

JI' ~ ~

----

Fichasbibliográficas

Figura 5.2

~,~ ..~~

----Personas

IInvestigaci6nde campo

/ I "-Recolecci6nde datos

JI' ~ ~Encuestas Entrevistas Experimental

Tipos de Investigacl6n c1entfflca •

Así, la fuente de información es el lugar donde se encuentran los datos requeri-dos, que posteriormente se pueden convertir en informa~.ión útil para el investigador. Asu vez, los datos son todos aquellos fundamentos o antec~dentes que se requieren parallegar al conocimiento exacto de una cosa. Estos datos, '~~e se deben recopilar de lasfuentes, tendrán que ser suficientes para poder enjuiciar la hipótesis o para poder sus-tentar y defender una tesis. Existen dos categorías distintas de fuentes de datos.

Categorías de fuentes de datos!

Las fuentes de datos primarios o fuentes primarias se refieren a aquellos portadores ori-ginales de la información que no han retransmitido o grabado en cualquier medio osoporte la información. Esta información de fuentes primarias la tiene la poblaciónmisma. Para extraer los datos de esta fuente se utiliza el método de encuesta, deentrevista, experimental o por observación. Las fuentes secundarias se refieren a todosaquellos portadores de datos e información que han sido previamente retransmitidos ograbados en cualquier soporte y que utilizan el medio que sea; dicha información seencuentra a disposición de todo Investigador que la requiera (véase Fig. 5.2).

Fuentes documentales

Las fuentes documentales, o fuentes secundarias de datos se dividen, según su cate-goría, en:

a. Fuentes documentales de primera mano: Se refi.ere a todo documento origi-nal que contenga la información fidedigna y que no haya sido previamente

Personas oindividuos

IOrales

IDatos

requeridos

IInvestigaciones

de campo

FilmotecaVldeotecaAidioteca

;t~(~~,(;( ...•~(ltt:"1Io(.{~l(~~ ..

La Investigacl6n c1entlfica y las etapas del proceso Investigador

Hemeroteca

Figura 5.1

~.

•. Capitulo 5

Tipos de investigación científica

La investigación científica se puede clasificar según sus propósitos o sus fuentes, y deacuerdo con esto puede ser básica o aplicada.

La investigación básica es la que se dirige para someter a prueba la teoría, paraestudiar relaciones entre fenóme!los, para poder comprenderlos, pensando poco o nadasobre las aplicaciones que los resultados de la investigación puedan tener para los pro-blemas prácticos. La investigación aplicada es investigación dirigida hacia la solución deproblemas prácticos y específicos en áreas delineadas."

Sin embargo, resulta muy difícil precisar dónde termina la inv~stigación básica ydcbnde empieza la investigación aplicada. 5

Las fuentes de datos son todos aquellos organismos, instituciones o personas quetienen la' información requerida, sea ésta en forma oral, escrita o grabada. Las fuentesescritas en soportes --como documentos, anuarios, expedientes, revistas, ficheros,diarios, libros o microfichas- adquieren el nombre del lugar donde se encuentran clasi-ficados (véase Fig. 5.1).l

,. 4 Op. cit, p. 283.5 Dimitns N. Chorafas, La /nvestigOClon en lo empreso, Aguilar. Madrid, 1964, p. 9.

~sop~rte~..,..~..,..Revistas Ubros FilmesDiarios Monografías Películas

Anuarios Diccionarios MicrofichasMonografíasseriadas Enciclopedias Microfilmes

Otros Textos VldeoaudiocasetesOtros Otros

ILugares

IBiblioteca

Clases de investigación

••• CapítuloS

¡rl"1

. La investigación cientffica y las etapas del proceso investigador

•""._c .. '

• .~&,,,;N!;

alterada o distorsionada para fines especlficos. Pueden considerarse fuentes o. documentos originales, los códices, los Informes científicos de centros de Inves-tigación de prestigio, ciertas disertaciones doctorales de universidades recono-cidas, así como cualquier registro de datos que no se encuentre alterado.

b. Fuentes documentales de segunda y tercera mano: Son todos aquellos docu-mentos o material impreso que contenga datos de fuentes originales, peroque hayan sido distorsionados o modificados de cualquier manera, conpropósitos de engaño o de otra índole. Son considerados documentos desegunda mano libros de texto publicados por el' gobierno con motivosdidácticos, la mayoría de los diarios O periódicos, informes de agenciasgubernamentales y ciertas revistas y libros de diwlgación popular. Se con-sideran fuentes documentales de tercera mano aquellos escritos que sebasaron en fuentes de segunda mano. En este caso se encuentran la ma-yoría de las tesis de licenciatura, ciertos libros de texto, revistas no científicasy algunas monograffas.

Por tanto, para que un trabajo de investigación sea considerado verdaderamentecientífico, se deberá basar en documentos originales; para lograrlo, el investigador ten-drá que conocer:

,. La autenticidad textual del material documental;' este material no debe habersufrido alteraciones posteriores a su escritura.

2. La autenticidad literaria, conociendo o verificando si verdaderamente lo escri-bió la persona que dice ser autor de la misma.

3. La autenticidad histórica que analiza la veracidad de los hechos Informadospor el docum~nto o texto de referencia; además de la seriedad y fama delpropio autor: ¡

4. La seriedad d~ la casa editora y el reconocimiento internacional que tenga.5. La confiabilidJ¡1 de los datos que contiene la publicación.

De esta manera, según las fuentes de datos de la investigación científica éstaspueden ser documentadas, de campo o mixtas. La investigación documental es una inves-tigación que se efectúa a través de consulta en los documentos, pudiendo ser revistas,libros, diarios, informes, anuarios o cualquier otro registro que da testimonio de unhecho o fenómeno. Si la fuente es un material especifico, este tipo de documento recibeel nombre consultado. Por ejemplo, si la investigación documental se apoya en materialImpreso en libros, la investigación es denominada investigación bibliográfica; si la inves-tigación es apoyada en revistas, sería una investigación hemerográfica; si es apoyada enmaterial documentado filmado, sería una investigaciónvldeográfica en computadora,bibliograffa en web.

La investigación de campo es aquella que se realiza directamente con la fuente deinformación y en el lugar y tiempo en que ocurren los fenómenos objetos de estudio.

La investigación mixta es aquella que se basa tanto en datos primarios de campo comosecundarios documentales.

Perfil del investigador _

Se le conoce a toda persona como investigador si realiza en forma habitual trabajos deinvestigación de alto nivel en cualquiera de las ciencias. Si las investigaciones están orien-tadas a las ciencias naturales y tecnológicas se le conocerá como investigador científico;si están orientadas a las cienclas humanísticas se le conocerá como investigador social.

El perfil del investigador es el de un profesional con un amplio rango de experien-cia y con un pensamiento divergente y convergente para observar la situaci6n desdedistintos ángulos y puntos de vista; dando. unas soluciones viables y seleccionadas.El investigador se debe mantener al corriente en los últimos modelos de solución deproblemas, herramientas y técnicas estadísticas, así como análisis computacionales. Elinvestigador debe ser objetivo, realista y crítico. Debe ser capaz de manejar abstraccio-nes y diversos métodos lógicos del conocimiento.

Por último: el investigador debe ser capaz de captar los problemas sociales ycientíficos, siendo un comunicador eficaz para divulgar los hallazgos de sus investiga-ciones con eficacia, honestidad y claridad. Debe ser una persona comprometida con laactividad profesional que desempeña.

Clases de investigación _

Tanto en las ciencias básicas como en las ciencias sociales se pueden distinguir tresniveles de investigación científica: el nivel de la descripción (descriptivo o monográfico),el nivel de la clasificación y el nivel de la explicación (explicativo) y de deducción deleyes.6

Existen, además, otros niveles de diseño de investigación, como el exploratorio,descriptivo y predictivo; monográfico, analítico y teórico; exploratorio y concluyente.

Muchos estudios exploratorios tienen como objetivo la formulación de un pro-blema para que sea posible una investigación más precisa o el desarrollo de una hipóte-sis. Es importante tener en cuenta que los estudios exploratorios simplemente llevan adeScubrir aspectos de la hipótesis; no las comprueban o demuestran.7 En conclusión, losdiseños de proyectos de Investigación varían según sea el nivel de profundidad y la fina-lidad que pretenden.

$" 6 Maurice Duverger. Métodos de las tiendas sociales, decimosegunda ed., Ariel, México. 1981, p. 356.I 7 Claire 5elltiI el al., Métada de ill'leSligaci6n en las re/aei/mes sociales. Rialp. Madrid, 1968, p. 99.

• • •.• Capítulo.5 . Lalinvestigación científica y las etapas del proceso Investigador Instrumentos del investigador'-".

• Deberá resultar muy claro el significado de cada pregunta para cualquier

persona.• Los datos solicitados no deben incluir generalidades.

Instrumentos:del investigador _.;'~':~,~

I'jf

Instrumentos de trabajo para recolectar datosde fuentes primarias

Los principales instrumElntos de trabajo para recoger datos de fuentes primarias reciben'los nombres de formularios, cuestionarios, grabadoras o cédulas. Por ser el cuestionarioel de más uso y el más difícil de confeccionar, se darán algunas explicaciones básicas encuanto a su preparación.

Cuadro 5.1

Fecha de encuesta:Nombre del encuestador:Campos Elíseos305 México S, D.F. ------

Clave: _

Zona no.:Manzana no.:

, I

• Las preguntas deben limitarse a pedir información o datos que puedan serfácilmente recordados por el encuestado ("kuánto gastó el año pasado en

alimentos?").

Edad aproximada del encuestado(a)1) Mayor de 18 años2) De 25 a 35 años3) De 36 a 45 años4) Mayor de 46 años

e) Menos de cincod) Ninguno:

d) Empeoróe) Empeoró muchol) Nosabe

Sexo del encuestado1) Masculino2) Femenino

4. me cuántos miembros se compone su familia?a) Másde ochob) De seis a ocho

"Muchasgracias por sus respuestas.'

Datos de clasificaciónque deberá llenar el encuestador.

"Buenosdías (tardes). Estoy realizando una encuesta para InvestigacionesSociales,SA Queremos conocersu opinión general sobre algunos asuntos económico-sociales del país. Sus respuestas se manejarán enforma confidencial.Únicamente le quitaremos unos minutos de su tiempo."

l. Pensando en su propia situación económica, kómo considera usted que ésta sea, comparada con elaño pasado?a) Mejoró muchob) Mejoró algoe) Igual

2. ¿Estáusted conforme con las medidas que está tomando el actual gobierno para controlar la inflación?a) Conforme e) Indiferenteb) Disconforme d) las desconoce

3. ¿Conoce usted todos los productos que componen la llamada "canasta básica"?a) Síb) No _

• Antes de confeccionar el cuestionario, se necesita concretar el objetivo dela encuesta y relacionar el problema y la hipótesis con el objeto de la investi-gación.

• La carátula del cuestionario deberá llevar una descripción general del asuntoque se va a encuestar.

• En seguida deberá aparecer el objetiVo general o finalidad perseguida. Porúltimo, deberán aparecer los datos del encuestado, feclla de la encuesta ynombre del encuestador.

• Para tener validez, las preguntas del cuestionario deberán recoger los datosnecesarios para enjuiciar la hipótesis o afirmar la tesis. Para tener certeza, laspreguntas deberán estar redactadas de tal manera que cualquier otro inves-tigador que utilice el mismo cuestionario obtenga las mismas respuestas.Para ser verificable, las preguntas deberán poder ser comprobables ycomprobadas por cualquier otro investigador, mismo que deberá obtenerresultados idénticos y respuestas similares una y otra vez que sea aplicadodicho cuestionario.

• Las preguntas. del cuestionario deberán estar ordenadas según una secuen-cia lógica; por ejemplo, de la más simple a la más compleja.

• No se deberán incluir preguntas intimas o que provoquen perjuicios per-sonales. '\

• No deberá CQl1tener preguntas dirigidas (aquellas que condicionen las res-puestas como ~'¿usted si lee libros cultural.es?").

Loscuestionarios

Al cuestionario se le define como una hoja de cuestiones o de preguntas que se hacen ose proponen para averiguar la verdad de una cosa. El cuestionario se utiliza para entre-vistar a la población o a una parte de la misma que sea representativa del universo. Paragarantizar que el cuestionario obtenga la información fidedigna y sirva de instrumentocientffico para analizar datos y hechos, se requiere que cumpla con ciertos requisitosminimos (véase cuadro 5. 1):

• • •ii~1B!i.u CapítuloS La investigación científica y las etapas del proceso investigador

_ ...., .•.'/l"""

Instrumentos del investigador ~%-~~~~

• las preguntas no deben exigir dos respuestas al mismo tiempo ("icuántogastó y qué comió la semana pasada?").

• Se deberán incluir preguntas abiertas (las de tipo: "¿qué opina usted de ...?"),preguntas dicotómicas y de múltiple selección (preguntas dicotómicas sonaquellas cuya respuesta es un sí o un no; las de múltiple opción son las de variasrespuestas posibles a una pregunta: mucho, poco, nada, etcétera).

En la actualidad cada vez más encuestadores se inclinan por usar grabadorasportátiles o de bolsillo, eliminando el uso del cuestionario impreso. Asimismo, la compu-tadora portátil con base en pluma facilita las encuestas.

Instrumentos de trabajo para recolecciónde datos secundarios

La ficha hemerográfica sirve para anotar los datos de una revista y contiene lamisma información que la ficha bibliográfica, exceptuando el nombre del artículo dela revista (véase Fig. 5.4).

Figura 5.4

118 (Número progresivo de acceso automatizado)R527 (Clave revista)

Helath. Hilarlo (Autor del artículo)Crisis en la Industria Textil de Algod6n: 1960-1970 (Nombre del artículo)Revista Mexicana de Oencias Polfticas y Sociales (Título de la revista), UNAM (Editorial), Núm. 83.enero-marzo de 1976 (Número de la revista y fecha de la misma). pp. 187-226 (Páginas dondese encuentra el artículo, en la revista)

FCPYS UNAM (Ubicación de la revista)

FUENTE: Centro de Documentación de la Ese. de Adm6n. Pública, llAP. Adaptado a su vez del Centro deDocumentación de FCPYS de la UNAM.

FUENTE: Guillermlna Baena Paz, Instrumentas de investigación. segunda OO•• Editores Mexicanos Unidos, México.1980, p. 66. (Adaptaciones por el propio autor.)

las fichas'de trabajo se utilizan para transcribir la información bibliográfica o hemero-gráfica del material de referencia que serVirá de soporte para enjuiciar la hipótesis o reforzarla tesis (véase Fig.5.5). Estas fichas adquieren el nombre de su contenido o propósito: fichatextual es aquella donde se transcribe lo expuesto por el autor; ficha de resumen, aquellaque redacta en pocas palabras la idea que el autor expresa, sin alterar en nada el sentidooriginal; ficha de referencia cruzada en la que se menciona la ficha a donde se puede remi-tir para encontrar la información completa, evitándose con esto tener que repetirla.

Mes y año dela revista

Número dela revista

Páginas del artículo

Clave del temadel tesauro

Volumen oequivalente

Figura 5.5

Orden alfabéticodel autor

Autores

330.98 (Clave de área)B197c (Clave de autor)

Baltra Cortés, AlbertoCrecimiento Económico de América Latina; problemas fundamentales4a. ediciónSantiago de ChileEd~orialdelPacffico1974288 pp.(Encabezamientos de materia)1. Hispanoamérica-Condiciones Económicas-1918

Fu,ENTE: Ario Gana Mercado, Manual de técnicas de investigación, El Colegio de México. México. 19n.p. 57.

Los instrumentos de trapajo que sirven para recoger la información escrita en una formaque sea ordenada y fác¡(de manejar, se les conoce con el nombre de fichas. las fichas,son tarjetas pequeñas defc::artulinadonde se anotan las referencias del material documen-tal. las fichas adquieren diferentes nombres, según su finalidad; así, son fichas bibliográfi-cas aquellas que sirven para transcribir fos datos esenciales de un libro, que son:

a) Autor, comenzando con el apellido paterno, materno y el nombre.b) Título del libro.c) Edición.d) Editorial.e) Lugar de edición.f) Fecha de edición.

g) Número de páginas. Temas generales que cubre el texto del libro. índice general.

las fichas bibliográficas se encuentran en las bibliotecas públicas en ficheros ,metálicos o de madera; estas fichas se encuentran clasificadas y ordenadas de maneraalfabética por autor, tema o título de la obra (véase Fig. 5.3).

Figura 5.3

• • •./ ..

Protocolo de investigación

Proyecto de investigaci6n:Investigador:Auxiliares:Área o escuela:

1. Introducci6n, antecedentes, justificación,fundamentaci6n. etcétera.11.Planteamiento (magnitud del problema. importancia, datos estadísticos).111.Hip6tesis.. .IY. Metodología (investigaci6n,prospectiva, retrospectiva, experimentos, casos). •

l. Universo de trabajo. Diseño de la muestra:1.1 Muestra probabilrstica.1.2 Muestra estratificada.1.3 Estudio longitudinal.Transversal.

2. Umite de tiempo y lugar.Calendario de actividades.3. Método y formas para recolectar la informaci6n:

3.1 Método y formas para procesar la información.3.2 Método y formas para presentar la información.

4. Seleccióny adiestramiento de personal:4.1 Prueba de cuestionarios.4.2 Aplicaci6n.

V. Recursos: materiales humanos.VI. Presupuesto. Proyecto.VII. Bibliograflade apoyo y de consulta.VIII. Probable publicacl6n:

Nombre y flrma:

Cüadro 5.2

Fecha: _

Instrumentos del irivestrpcror ....•....

trabajo. De nueva cuenta nos encontramos con una palabra que tuvo su origen y apli-cación en la diplomacia y que se emplea para otorgar las reglas ceremoniales diplomáti-cas establecidas por decreto o por costumbre. En la investigación, el protocolo es unaserie ordenada de pasos formales y un primer borrador en el cual se basa el proyectodefinitivo (véase cuadro 5.2). El empleo de esta palabra se ha dado para tratar deunificar y formalizar todos los contenidos diversos de anteproyectos, sus diferentes eta-pas. de procesos investigadores, los distintos niveles de diseño y marcos de referenciaexistentes. También se han propuesto contenidos protocolarios de investigación paraque sirvan como modelos a utilizar por algunas disciplinas; entre los existentes seencuentra el de Ignacio Méndez Ramírez y otros autores que sugieren un protocolode investigación que contenga la definición del problema; la clasificación de estudio enretrospectivo. prospeetivo, transversal, observacional, descriptivo o comparativo y unadescripción detallada del proceso.8

1 8 Para una expIlcadón completa, se recomienda el libro de Ignacio Méndez Ramírez. el al.• El prolocclo de Inmlitaci6n,lineamientOJ poro SUeIaboraci6n y análisis, Trillas, 1987.

".- •• iiiJ""

(e)(Método especial)

. (b)(Método general)

LaInvestigacióncientíficay las etapas del proceso investigador

(f)EditorialAriel

,-u.ca:p~í~5

Figura 5.6

. (a),.'MÉTODO CIENTIFICO

(d)BUNGE, Mario

a) Tema generalb) Tema(s) específico, si lo hubiesec) Subtemad) Nombre del autore) Nombre del librof) Nombre de la editorialg) Lugar de publicaciónh) Año de edicióni) Número de ediciónj) Página(s) de donde se tomó la citak) Cita del autor

1) Número de tema, basado en su propio fndice de. contenidom) Número de cita, enumerándolas progresivamente (véas~ Fig~5.6).

De todas las fichas mencionadas, consideramos que las de mayor utilidad para el.trabajo intelectual son las fichas textuales. Para su confección, recomendamos elaborar,primeramente, un esquema de trabajo o índice de contenido; en seguida, hacer un lista-do de los temas principales, tomados del propio índice;. y, por último, confeccionar sufichero en el listado de temas genéricos (o deScriptores), los cuales son sacados desu índice de contenido. Por ejemplo, su índice podrfa tratar de estos temas genéricos:método científico, ciencias, clasificación de las ciencias, metodología, doctrinas filosóficas,historia. En seguida comenzaría la labor de búsqueda de la información y la transérip-ción de la misma en las fichas de trabajo. Se sugiere que su ficha textual contenga por lomenos la siguiente información:

~'f?+.: (e)

La ihvestigaci6ncientífica,su estrategia y su filosofía(g)

Barcelona, España(h) (1) (j) (k) (1) (m)

1975 (4a.ed.) P 24 2.6 17"Cada método especial de la ciencia es, pues, relevante para algúnestudio particular...••

Las solicitudes de apoyo para proyectos de investigación .de Instituciones gubernamen-tales y educativas contienen incisos con el subtítulo de "protocolo". Dichos incisos pidenal Investigador detallar la justificación del proyecto, otorgar los antecedentes de refe- .renclas bibliográficas. describir los objetivos y metas, y dar el desglose programático de

• • •

1.2 El estudio descriptivo es aquel que detalla las características de lasvariables dentro de una situación, describe los fenómenos asociados conla población bajo estudio y estima las proporCiones de esa población.Podría ser un problema relacionado con la población y su descripción entérminos 'de edades, sexo, profesión, nivel de ing~s, estado civil, ubi-cación, población, vivienda, salud y otros aspectos.

1.3 El estudio'ana/ítico se refiere a un diseño que se efectúa cuando ladefinici6n y afirmación del problema van más allá de la descripción devariables, ~entro de una situación, hasta el conocimiento de posiblesrelacione.",con el problema. En este caso, el investigador desea encon-trar los f~ctores que contribuyen al problema, la razón del mismo y,\',

'<i:~;

cómo sucedió esta situación para evitarla en el futuro. Por ejemplo, siel investigador quiere saber qué tanto influyen los incentivos en la moti-vación del trabajador y su rendimiento.

1.4 Los estudios predictivos analizan lo que sucede en una situación par-ticular para que tenga aplicación a otras situaciones similares. Se tratade generalizar para poder predecir si los resultados de un problemaparticular podrían aplicarse a otras organizaciones (véase formato 5.2).

Instrumentos del inv~Pd~~' &-,-"~

1.5 Los estudios causales o corre/aciana/es son aquellos que se establecendando una relación de causa y efecto en las variables que se asociancon el problema; los correlacionales son aquellos que delinean lasvariables importantes asociadas con el problema.

2. Los tiempos y alcances del estudio.2.1 Los estudios secciona/es son aquellos de donde se obtiene la información

una sola vez en un periodo para contestar preguntas de investigación.La información se puede conseguir en un periodo de dras, semanaso meses pero no se vuelve a obtener en periodos posteriores.

2.2 Los estudios longitudinales son aquellos que se realizan en distintasfechas y momentos para contestar las preguntas de estudio. Por ejem-plo, si se quieren conocer los cambios cualitativos del personal que secapacita, se efectúa una investigación an~es y después de la capacitación.

2.3 La extensión y la limitación del estudi9 en cuanto al tiempo total y eltamaño de la muestra; se necesita saber si se incluirán varias organiza-ciones o sólo una y cuánto tiempo durará el estudio.

3. Los acercamientos y procesos de investigación.3.1 La investigación cuantitativa es de una naturaleza objetiva y de medición

numérica de los fenómenos que ocurren en el medio. Se utiliza para lasinvestigaciones de encuesta, de tabulación de datos, análisis de cifras yla aplicación de pruebas estadrsticas (véase capitulo 14).

3.2 La investigación cualitativa es de naturaleza subjetiva y de medicionesde actitudes, conceptos y percepciones.

'i~;'" 'La investigación cientiflca y las etapas del proceso investigadorÍ¡.¡

I

Criterios de clasificación de los diferentes tipos de estudio'",;

Todo protocolo de inve~igación contiene los siguientes tipos de estudio:'1, .

l. El propósito del estudio.

1.1 Un estudio exploratorio es aquel que se efectúa cuando no se tiene sufi-ciente información sobre el problema a investigar. Este tipo de estudiose realiza ante la falta de información o de organización del problemaque se quiere investigar. En este caso requiere de un trabajo preliminarmuy extenso para familiarizarse con el fenómeno que se estudia. Tendráque recurrir a una investigación bibliográfica y literaria altamente desa-rrollada, misma que deberá contener mucha evidencia para justificar elproblema y los objetivos del estudio. Estos casos podrían ser aquellasinvestigaciones realizadas por los centros de investigación de institu-ciones educativas públicas que no tengan fácil o ningún acceso a las orga-nizaciones privadas para realizar sus estudios (véase formato 5.1).

._.~.-. '-c~~¡~~i~s

•....-11 Capitulo 5 .La investigaciónciendfica y las etapas del proceso Investigador

•¡jaj.'.' .

•Plan de trabajo, proyecto y diseño de la investigación •..

4. Los aspectos lógicos de la investigación.4. I La investigación deductiva estudia el desarrollo de una estructura concep-

tual y teórica, misma que debe ser posteriormente comprobada por lapráctica. .

4.2 La investigación inductiva estudia las teorfas desarrolladas que sebasan en la observación de la realidad. La inferencia se induce en elestudio de los hechos particulares que deben ser lo suficientementeamplios y totalizadores para fundamentar lo general y universal.

Plan de trabajo, proyecto y diseñode la investigación _

Se afirma que lo único seguro y permanente en este mundo es el cambio y que, portanto, sobrevivirán las especies que se adapten mejor a él, desapareciendo las que no lohagan. El hombre, como;'ser racional, tiene la capacidad de prever y planear el cambiopara enfrent;lrlo, modificimo o adaptarse al mismo.

De esta manera, "planear" se encuentra fntimamente relacionado con la predic-ción del futuro, y un plan se puede definir como "un cursode acción predeterminado".9

Como método de trabajo intelectual la previsión es importante para iniciarl;ualquier tipo de trabajo que llegue a ser fecundo y creador, resultado de una inteligen-cia correctamente encauzada

Un proyecto, por ende, es un plan para la ejecución de algo. Así, se consideraproyecto a toda

... actividad o conjunto integrado de actividades dirigidas a alcanzar un objetivoespecffico,cuyascaracterlsticas han sido previamente determinadas. Generalmente,el proyecto cuenta con los siguienteselementos: a) Laexistencia de un plan en elcual los objetivos de estudio están definidosy los procedimientos seleccionadosydescritos; b) La preparaci6n inicialde un Informe escrlto, que aparece al finaldelproceso, describiendo los resultados y los procedimientos. El conjunto de activi-dades se unificanbajo un título, generalmente una slntesisde los objetivos.10

Por tanto, un proyecto de investigación cientfflca es aquel

... con las caracterlsticas de sistemático y creador y cuyo objetivo es el aumentodel acervo de conocimientos cientrficostanto en fa investigaciónbásica como enla aplicada.I I

l' 9 Presten P., Le Breton y Dale A Hennlng, Teorla del planteomienlD, Herrero, México, 1963, p. 7.10 CONACYT, InvenlDna de Instituciones y recursos dedicados a los octJvidodes dentlflcos y tecnológICOS en el subSIStema de /nves-

tigac/OO.Manual de encuestador. ISSI, anexo 4. México, 1984.11 Iclem.

De esta manera, el contenido específico de un proyecto de investigación cientfficavaría según se trate de un proyecto de investigación tecnológica de las ciencias naturaleso sociales. Por ejemplo, el CONACYTde México exigía para la presentación de proyectosde investigación tecnológica, lo siguiente:

l. Objetivos y metas detalladas del proyecto.2. Descripción del método que se seguirá.3. Presupuesto analftico y cronograma de actividades.

La presentación de un proyecto de investigación en sociología podría tener lasiguiente presentaci6n: 1) El problema sociológico: presentación clara, con afirmacionesbreves del problema, incluyendo conceptos definidos donde fuera necesario; 2) Marcoteórico del t~ajo: descripción de la relación del problema a investigar con 'un mar-co teórico de trabajo (demostrar la relación del problema con investigaciones anterior-mente realizadas, y presentación de hipótesis alternativas consideradas factibles dentrodel marco teórico de trabajo); 3) Las hipótesis; 4) Diseño del experimento; 5) Procedi-miento de muestreo estadfstlco; 6) Técnicas de obtención de datos; 7) Guía de trabajo;8) Cronograma de tiempos y presupuestos; 9) Análisis de resultados; 10) Interpretaciónde resultados, y I 1) Presentación de los resultados en un informe.

El Colegio de México exigfa para sus formatos de proyectos de investigación anivel posgrado, que tuvieran la siguiente presentación: Título del proyecto; objetivosespecíficos; hip6tesis y marco conceptual; fuentes de información: tipo, calidad y dispo-nibilidad (encuestas, censos, documentos históricos o literarios, etc.); trabajo de campo(entrevistas: unidad de análisis y tamaño de muestra); metodologfa: descripci6n endetalle de las técnicas de análisis que serán utilizadas; bibliografía; cronograma: espe-cificación de las etapas del proyecto y la duración de cada una de ellas.

De nuevo encontramos que no existe un esquema único de proyecto de investi-gación, sino que hay muchfsimos esquemas para cada finalidad.

Es necesario, al mismo tiempo, no confundir el contenido o esquema de unproyecto de investigación con el contenido o esquema de las etapas del proceso deinvestigación cientffica. El proyecto es el ropaje externo y la presentación o proyecciónfutura de un trabajo; en cambio, las etapas del proceso investigador son el trabajomismo, la realización del proyecto de investigación. En muchos casos, el proyecto deinvestigación y las etapas del proceso de investigación llegan a ser la misma cosa o seamalgaman en las primeras etapas del proceso investigador .

Todo proyecto de investigación realizado cientfficamente tiene un patrón oestructura especificada para controlar la recopilación de datos. A esta estructura se lellama diseño de investigación. Su función es aSegurar que los datos necesarios seanacopiados en forma exacta y econ6mica.12

1 12 HarperW. Boyd, ¡r. y Ralph WestfaIl, Investi¡ocron de mercados. textos y cosos, lmHA, México, 1973, p. 58.

•. --'- /.,- CapítuloS La investigaci6n científica y las etapas del proceso investigador

•-: .....••.

•Plan de trabajo, proyecto y diseño de la investlgacl6n .-_ ..

Este diseño de investigación puede contener el problema de estudio, los obje-tivos de la investigación, el marco teórico, las hipótesis, las limitaciones o alcances delproyecto, la metodología que se aplicaría, y los descubrimientos y resultados que esperanencontrarse. Asimismo, las posibles aportaciones al conoCimiento o a la disciplina. Estose daría en el contexto de las deficiencias que usted podría identificar de la investigaciónbibliográfica existente y que se encuentra bajo estudio.

La propuesta de investigación

La propuesta de investigación es la aplicación formal y documental del diseño de inves-tigación. Es considerac:!a la redacción detallada del objeto de estudio, su razón de ser yel porqué se eligió ese tema; debe otorgar una explicación de cómo se piensa lograr elpropósito establecido. Detalla el interés que podrla tener; el porqué es importante o intere-sante el proyecto. La importancia y la relevancia del proyecto, sus objetivos, cómo se pre-tende conducir la investigación, el cronograma y lo que se considera que pudiera resultar dela investigación. Una explicación, en qué forma puede contribuir al conocimiento, sus enfo-ques, .'os Iirhitantes y delimitaciones del objeto de estudio y por último, las deficienciasnotadas e identificadas en la investigación documental y bibliOgráficaque se haya realizado.

Generalmente las instituciones otorgan un formato guía. Sin embargo, y auncuando no existe un formato único, exponemos, a modo de ejemplo, el contenido típicode uno de estos formatos (véase propuesta).

Propuesta de pr~sentación de los trabajos de investigación

A. Partes medulares.,.,'\

l. Posible contrjH~ción del estudio.2. Necesidad de:l~ investigación.3. Marco histÓric~ o información de antecedentes.4. Delimitación del problema bajo estudio y análisis de su alcance.5. Afirmación de la hipótesis, resultados anticipados o hipótesis nula si es un estu-

dio estadístico de variables.

6. Establecimiento del marco teórico desde donde se conduce la Investigacióny su raciocinio.

7. Suposiciones básicas del estudio y deflnición de términos técnicos utilizados.8. Marco histórico o fondo de referencia.9. Crítica literaria o bibliohemerográfica del campo de la investigación.

10. Evaluación e interpretación del material bibliohemerográfico existente, rela-cionado con el objeto de estudio.

I ,. Organización de la reseña bibliohemerográfica por tópico o por tema,

B.Sección sobre metodología

12. Descripción del método de investigación y su diseño.IJ. Selección de sujetos, naturaleta de la muestra y grupos de control.14. Descripción de la Instrumentación de la investigación.15. Explicación de las suposiciones metodológicas y de sus limitaciones.16. Descripción de las fuentes de datos y los procedimientos utilizados para la

obtención y análisis de datos.

C. Sección sobre conclusiones finales y recomendaciones

17. Interpretación de los resultados.18. Evaluación de los resultados.19. Implicaciones posibles de la investigación.20. Contribuciones posibles de los resultados a la administración, contadurla o

informática. Otra.

D. Sección sobre variables

21. Limitaciones del estudio.22. Conclusiones no anticipadas o inesperadas.2J. Aplicaciones prácticas posibles de esta investigación.24. Recomendaciones sobre su profundización posterior.

Una vez concluido el esquema de propuesta de Investigación y suaceptaeión, pro-cederá a redactar la obra; posteriormente, debe revisar y efectuar una critica del trabajo.

Delimitación del campo de estudio

En las ciencias sociales, especialmente en la sociología, la ciencia política y la administraciónpública, se han creado términos para ubicar y delimitar el campo de estudio. En este ordende ideas, el marco conceptual, por ejemplo, es definido por José. Ferrater Mora en suDiccionario de la filosofTa,I3 como "un universal que define o determina la naturaleza de unaentidad". De esta manera, se entiende por contexto a una estructura dentro de la cual figu-ra algo que sin este contexto resultaría ininteligible o menos inteligible. También se manejael término marco conceptual en el sentido de obtención de conceptos para fundamentar eltema que nos concierne y que no se encuentra definido previamente, pero que se refierea todo trabajo que se encuentra realizado por otros investigadores y que se relaciona conel objeto de estudio o con el problema de la investigación. Por último, el marco histórico serefiere a aquellos factores históricos que dieron origen al pro~lema objeto de estudio.

1 I)]osé Fernter Mora, DicdoncJriode la filoso/la. tercera ed., Alianza Editorial. Madrid. 1981. p.lIOS.

•._ .."'-. Capitulo 5 . La investigación cientfflca y las etapas del proceso Investigador

Para muchos diseños de proyectos de investigación. los marcos o contextos ini-cian las etapas del proc~so de Investigación; para otros, los marcos se incluyen después!:,'de que el problema de :l,a investigación ha sido definido.

)',.1';'

'~

Control de proyectos de investigación _

La preparación cuidadosa de un sistema de control asegura que el proyecto se realiceen el tiempo indicado y con los responsables de cada objetivo particular o meta opera-tiva. Se ha diseñado un sinnúmero de sistemas de control de realización de proyectos,desde los más populares cronogramas de diagramas de aetMdades y tiempos, hasta losgráficos de PERT (Programme Evaluation and Review Technique).

El origen y base de todos estos nuevos programas de control ha sido el Gráficode Gannt, que tuvo su aplicación inicial en los controles de fabricaci6n. Estos gráficos seconsideran actualmente como uno de los más completos y sencillos de preparar y de losmás eficaces para la ejecución y control de trabajp (véase cuadro 5.3).

A continuación se detalla el procedimiento de su confección.

,. Antes de preparar cualquier diseño de control de proyectos, es importanteseñalar que éstos son el resultado de un trabajo previamente escrito y plas- .mado en documento. Por lo tanto, sólo se debe diseñar un plan de controluna vez que se tenga el proyecto de investigación en un documento escrito,a menos que lo que se pretenda sea el control de la preparación del mismoproyecto.

2. Los Gráficos de Gannt han dado mejores resultados como instrumentos deejecución y control cuando se limitan a un periodo máximo de un año. Si elproyecto está planificado para dos o más años, se deberá preparar un gráficocada doce meses.

3. El primer elemento que debe contener el gráfico de control es el objetivoo meta. Los objetivos o metas generales se consideran resultados a lograr enun lapso previsto.

4. Los objetivos o metas generales se tienen que dividir en objetivos par-ticulares o metas operativas; éstas se deben considerar como pasos inter-medios y ordenados que se requieren para conseguir cada objetivo o meta~~. !

5. El objetivo particular o meta operativa debe tener un presupuesto tentativo,uno o varios responsables de su consecución y un tiempo de inicio y termi-nación del mismo. Las barras entintadas marcan el lapso previsto desde elInicio hasta su spnclusión. Las barras en blanco sirven para ir marcandoel avance real ql;le efectivamente tenga cada objetivo particular o metaoperativa. ',;',

e,i:ll';¡'.

•Control de proyectos de investigación •

• • •".-"ot.•.,,)"

., Capitulo S La investigación cientifica y las etapas del proceso investigador!$';".'

Etapas del proceso de Investigaci6~ ~-;;tlfl~--;m¡. . . ' .~

... el proceso de investigación consiste en la aparición continua de un númerodeterminado de actividades más que en el cumplimiento estricto de unas normasprescritas a priori .16

1 16 Qaire, Selltlz, op. cit. p.2-4.

Sin embargo, existe un mayor número de clasificaciones de las etapas del proce-so de investigación en las ciencias sociales que en las ciencias naturales".

Continuamente se están modificando, creando y ampliando estas etapas del pro-ceso investigador, tanto en las ciencias fisicas y naturales como en las sociales; conformeaparecen nuevas disciplinas o se unifican interdisciplinariamente, nuevas etapas del pro-ceso se establecen para estas ciencias. Sin embargo, no hay que olvidar que'

2a• Etapa:Generalizació,,!

la. Etapa:Experimentación

1". Planteamiento clentlfico'. 2". Concepto

3". Dilucidación4". ProblemaS". Hipótesis6". Ley.,.. TeorraS". Explicación,.'? Predicción

10". Acción11". Observación12". Medición13". Experimento14". Conclusión

2a• Etapa:Experimentación

la. Etapa:Teórica ymatemática

1". Formulación delproblema

2". Construcción delmodelo

3". Probar modelo4". Derivar una soluciónS". Probar y comprobar

solución6". Implementar solución

.a. Etapa:Observación

2a• Etapa:Hipótesis

3a, Etapa:Ley

2a• Etapa:Hipótesis

3a• Etapa:Verificación

.a. Etapa:Observación

'r

.a. Etapa:Heurística(Búsqueday ubicaciónde las fuentes históricas)

2a• Etapa:Crítica (Autenticidad,reconstrucción y ubicaciónde los hechos)

3a• Etapa:Hermenéutica(Interpretación delos textos de las fuentes)

PROCESO

Formalmente se le conoce a la etapa como una serie de:

6. Una vez concluido el gráfico de control anual, se deben preparar subgráfi-cos mensuales de avance, muy similares al gráfico anual, controlando única-mente los objetivos parciales o metas operativas a realizar en ese mes.

7. Si los proyectos de investigación tienen una duración menor a un año, sepueden preparar gráficos de control de menor tiempo, sean éstos semes-trales, trimeStrales o bimestrales, según el caso.

Los diversos desgloses de las etapas del proceso de la investigación han sidohechos por Jos cientlficos preocupados por la Investigaciónpura. Desde el puntode vista de la investigaciónaplicada,un desglose más finoes necesario... existiendotantas listas de fases y etapas de la investigaciónaplicadacomo personas que hantratado de proveer tal c1asificaci6n.IS

PROCESO

Etapas del proceso de investigación 9ientífica

.... Cambios sucesivos o conjunto de fases ordenadas según la sucesión de su rea-lizacióny que con~'tltuyenel proceso general de un trabajo.'"

lr,t

"A su vez, un co~lunto de etapas representa un procedimiento; se le define como

la técnica general a través de la cual va a ser desarrollada cada fase o etapa y que describeen detalle los pasos que deben darse para llevar a cabo una tarea, recalcando sus detalles.Por tanto, tenemos la siguiente relación de proceso, etapa y procedimiento.

Nuevamente nos encontramos con el hecho de que tampoco en las etapas. delproceso de investigación científica existe alguna uniformidad, aceptación o acuerdo. Porlo tanto, existen tantas etapas como disciplinas y ciencias particulares hay (véase cuadro5.4). Asimismo, el desarrollo de las etapas del proceso de Investigación científica pa-rece correr paralelo al desarrollo de las ciencias y de los métodos particulares.

De esta manera, la infinidad de diferentes etapas y:

1 14 Manual del seminario de 'Ingenierla de sistemas", Centro de Estudios Empresariales, Prognma de rnaestrfa en direcdón,Madrid. 1983, pp. 2•.•.

15 Rusen, L Ackoff, Sdenlific Methad, OpUmlzing Applied ~seardt Dedslons, john WHfft and Sons. Nueva YOI1<, 1962. p. 25.(Tl1lducción libre.)

• • •• Capitulo 5 La investigaci6n cientifica y las etapas del proceso Investigador

"f~',':'-"'.

El proceso de Investigaci6n social, econ6mico-adminlstratlva .---Elproceso de investigación científica

la palabra proceso significa una serie de cambios continuados y ordenados que se suceden

unos a otros hacia un fin determinado, mientras que la investigación cientffica significa unproceso lógico y riguroso que aplica el método cientifico para identificar, recopilar; analizary obtener conclusiones válidas de los datos obtenidos. El método científico se define comoel orden que se sigue en las ciencias y técnicas e investigaciones para hallar la verdad.Como se podrá concluir de estos términos que acabamos de definir, la investigación cien-tífica es en sf un proceso que utiliza el método cientffico para dar validez a su trabajo.

Por tanto, se puede concluir que las cuatro etapas generales del proceso deinvestigación cientffica, mismas que también se han considerado parte fundamental delmétodo cientffico. son las siguientes:

la Análisis.2a Sfntesis.3a Inducción.4a Deducción ..

Muchos investigadores de las ciencias sociales y exactas aplican el método hipotético-deductivo como base para la elaboración de un proceso científico aplicable a las inves-tigaciones de estas disciplinas. Este proceso c1entffico consiste en cuatro etapas de laInvestigación: .!

I a Observación; e identificación del objeto de estudio.2a Formación del marco teórico y desarrollo de la hipótesis.3a Diseño de investigación.

4a

Recolección¡ recopilación y análisis de la información; interpretación de lainformación;¡~stablecimiento de una teorfa o implementación de la solución.

;1

La investigación en ciencias sociales yen económico administrativas _

la investigación en ciencias sociales y administrativas puede definirse como un procesoorganizado, sistemático, crítico y cientffico de captación de información sobre aspectosadministrativos, sociales y humanfsticas para la obtención de resultados y respuestas

I exactas a problemas especificos.

Tipos de investigación en ciencias sociales

Existen también dos tipos genéricos de investigación, según los propósitos que persigueesta investigación cientffica:

i.~~

l. la investigación básica, "pura" o fundamental que se efectúa con el objetivode ampliar el conocimiento en la ciencia social y administrativa y que no tieneuna aplicación inmediata. los resultados de estas investigaciones contribuyenal conocimiento en las distintas áreas de las ciencias sociales y exactas. Estainvestigación no necesariamente tiene que ir enfocada a la solución de los

problemas relacionados con la técnica, pero sf con las ciencias y sus disciplinas.2. la investigaci6n aplicada es aquella que es efectuada con la intención de

resolver problemas especificos que se presentan en la sociedad; bie~ puedanser éstos relacionados con la economfa, con la sociologfa o con derecho oingenierfa. los resultados de estas investigaciones tendrían aplicaciones inme-diatas a los problemas que experimenta una organización y de los cuales una

acción o una decisión debe ser tomada. Si'1 embargo, los resultados de lasinvestigacion~ aplicadas podrfan llegar a convertirse en investigaciones bási-cas ampliando las muestras para llegar a la generalización.

Por ejemplo, los estudios sobre productividad de una organización industrialpequeña podrían ser ampliados a una investigación humanfstica sobre el aumento deproductividad de la planta de trabajadores de la VW de México. los resultados de estainvestigación se considerarfan, en cambio, de investigaCión aplicada. Si posteriormente se.realizaran estudios para aplicar los resultados del aumento de la productividad a todas lasplantas industriales de autos con efectos positivos similares, la investigación serfa básica.

Asf, la investigación aplicada que tenfa como fin resolver un problema inmediatode la VW ""'¿cómo incrementar la productividad de sus trabajadores?- podrfa conver-

tirse en investigación básica ""'¿cómo incrementar la productividad de los trabajadoresde las plantas industriales automotrices?~. En este último caso estaría generando cono-cimiento de los fenómenos y problemas que ocurren en varios escenarios y su aplicaciónes generalizada. En este ejemplo ambos tipos de investigación, aplicada y básica, utilizanla misma metodologfa clentffica para llegar a los mismos resultados. la diferencia entreambos estudios estarfa en los tamaños de las muestras; la muestra de un estudio aplica-do sólo incluye a una Industria; mientras que la muestra del estudio básico, incluye a

todo el universo, la industria automotriz mundial.

Elproceso de investigación social,económico-administrativa _

El proceso de investigación en diversas disciplinas y para la investigación básica ha sidoextraído de las distintas disciplinas sociales. Por tanto, es un proceso "alimentado" de lasinvestigaciones en la comunidad cientfficá. Asimismo, lOs procesos de investigación socialy económico-administrativa tienden a asemejarse en cuanto a sus etapas y contenidos;

sólo difieren en cuanto a los problemas a investigar y las áreas de trabajo y aplicación. Por

• • •1-'1

En el cuadro 5.5 se concentra a manera de guía, las etapas del proceso de inves-tigación científica aplicada, las subetapas para cada una de ellas y su ubicación en loscapítulos del libro para que profundice en su estudio.

tanto, procedimos a un¡.~car los contenidos de cada etapa. De esta manera, el procesode investigación cientffl~a fue desglosado en nueve etapas básicas que son enumeradasa continuación: :,,

Etapas del proces/;l de investigación cientf(ica aplicadaL/.

~Mi~~Resumen

sumen

continuoción

La investigación tiene sus bases en la ciencia y la ciencia es investigación; la investigaciónadquiere valor científico a través de las aportaciones de la metodología. Como medio detrabajo intelectual, la investigación se define como un procedimiento reflexivo, sis-temático, controlado, metódico y crítico que conduce hacia el descubrimiento encualquier campo del conocimiento. La investigación aplicada a las disciplinas sociales sedefine como proceso de obtención sistemática de respuestas a las preguntas significati-vas utilizando el método científico de captación e interpretación de información.

Las características de cualquier investigación científica deben ser de rigor cientí-fico basado en cimientos teóricos y metodológicos; debe ser comprobable, objetiva,real, generalizable y precisa.

Existen dos tipos de Investigación científica: según los propósitos que persigue,ésta puede ser investigación básica o investigación aplicada. Según las fuentes de datospuede ser documental, de campo o mixta.

Lit.La investigación cientffica y las etapas del proceso investigadorCapítulo 5

la El tema de la'¡¡'westigación.2a Planteamiento del problema.3a Acopio de antecedentes.4a Variables científicas y marco teórico de trabajo.sa Hipótesis científica y su concreción.6a Recopilación de datos y metodología científica ..,.. Tratamiento y procesamiento de datos.aa Interpretación, análisis, síntesis, conclusiones y recomendaciones.9a Presentación final del trabajo.

~f~(~~.

•11 CapftuloS .La investigación cientifica y las etapas del proceso Investigador

• •Preguntas ~-estudio-' .---

Existen tres clases de investigación: descriptiva, exploratoria y predictiva.Los instrumentos del investigador pueden ser los siguientes:

l. Los cuestionarios, que son hojas de preguntas que se utilizan para encuestar.2. Las fichas de trabajo que son cédulas pequeñas de cartulina en donde se'. anotan informaciones bibliográficas o hemerográficas del material de refe-rencia que sirve como soporte en cualquier escrito.

3. El protocolo .de investigación se refiere a los contenidos de proyectos deinvestigación.

4. Control de proyectos por medio de gráficos.

La investigación científica es un proceso lógico y riguroso que aplica el métodocientífico. Asimismo. la investigación social, económlco-admlnlstrativo, etc., es un proceso

\~l~

organizado, sistemático~:Frítico y científico de captación de información sobre aspectosde las disciplinas para dar respuestas a problemas de investigación.

Las etapas del proceso de investigación científica aplicada son: tema, problema,.antecedentes, variableS' y marco teórico; hipótesis y sus concretizaciones, metodología,procesamiento y medidon, interpretación y presentación.• •

~guntas para estudio

l. Indagar y analizar lciscausas de fenómenos naturales o sociales siguiendo unprocedimiento aceptado, conocido y lógico, puede ser actividad relacionadacon la investigación científica. ¿Está usted de acuerdo? ¿Por qué?

2. Relacionar hechos, datos e información sin ningún objetivo, aportación per-sonal o conclusiones prácticas no tiene relación alguna con actividades deinvestigación científica. ¿Está usted de acuerdo? ¿Por qué?

3. Elaborar 100 fichas bibliográficas y clasificarlas por disciplinas se puede con-siderar como un trabajo de estudio previo a la investigación científica. ¿Estáusted de acuerdo? ¿Por qué?

4. ¿En qué se relacionan y en qué se diferencian la ciencia de la investigación?5. ¿En qué se diferencia la investigación básica de la investigación aplicada?6. Las frases célebres, las "reglas de oro" y la famosa "Ley de Murphy" que dice

al respecto: "Nada es tan fácil como parece, todo requiere más tiempo delque uno espera; y si algo puede ir maL. lo hará en el peor momento posi-ble"; la estas reglas y leyes se les podrfa más bien considerar como reglasmediante las cuales se pueden regular exitosamente unas conductas? O porlo contrario, lse les podría considerar como una relación constante y objeti-va en la naturaleza, en la mente o en la sociedad? justifique su respuesta.

7. ¿Qué relación existe entre una etapa y un procedimiento de investigación?8. ¿Reforzar una tesis con las opiniones de autoridades reconocidas en la rpateria

Ycon investigaciones experimentales se puede considerar investigación cien-tífica? ¿Por qué?

9. El Boletín Interamericano de Contabilidad (Núm. lO, Nueva Orleáns, febre-ro-abril de 1971, p. 16) define el vocablo proceso como el "conjunto de lasfases sucesivas de un fenómeno natural o de una operación industrial" ¿En quése relaciona proceso con etapa en un proyecto de investigación? -,

, ~ .,10. Un postulado científico afirma lo siguiente: "La misma causa produce siem-

pre el mismo efecto o resultado, a menos que la causa sea interferida poralgo". La modificación intencional del medio ambiente natural por el serhumano, ¿podría ser una causa de interferencia que cambie los efectospredecibles en la naturaleza? LA toda modificación de causa correspondesiempre un efecto o resultado distinto? ¿Por qué?

11. ¿Qué relación existe entre un proyecto y un plan?12. ¿Qué relación existe entre predecir y proyectar?13. ¿En qué se diferencia un proyecto de un proceso de investigación?14. Mario Bunge, en su libro, distingue cinco estadios principales dentro de un

esquema general de la resolución de problemas en la ciencia factual (la cienciafactual estudia hechos): lo. Formulación del problema 20. Exploración pre-liminar. 30. Descripción. 40. Interpretación y 50. Control de la solución. ¿Quérelación existe entre estos cinco estadios de un esquema de resolución deproblemas y un esquema de proyecto de investigación en ciencias sociales?

15. Se afirma que el ser humano es el único que tiene la capacidad de prever yplanear el cambio; los animales irracionales únicamente pueden adaptarse alos cambios de la naturaleza para sobrevivir. Por tanto, si el cambio esinevitable y se vive en el futuro puesto que el tiempo no se detiene ¿tendríaalgún sentido la previsión y la planeación? ¿Qué papel juega la información?

16. ¿Qué importancia tiene la previsión y la planeación en el trabajo intelectual?¿Qué importancia tiene la Información?

17. Muchos investigadores, científicos y autores d~ renombre mezclan el métodocientífico con las etapas del proceso de investigación científica Entre lasmuchas etapas que sugieren estos investigadores y científicos para el mé-todo científico, se encuentran las siguientes: 1) Identificación del problema.2) Observación del problema. 3) Formulación de la Hipótesis. 4) Prediccióndel futuro. 5) Prueba de la hipótesis. ¿Qué opina usted, en este ejemplo dela 4a. etapa? (Predicción del futuro.)

18. El hemisferio cerebral Izquierdo es planificador (piensa con anticipación); elhemis!erio cerebral derecho es administrador (ejecuta y aplica). ¿Qué opinausted de estos descubrimientos sobre la laterizadón del cerebro en cuantoa la planificación? ¿Qué considera más importante, el planificar o el ejecutar?¿Por qué?

•• CapítuloS , La investigación científica y las etapas del proceso investigador

•.-.~ ',¡O"

•"•...•",~

Ejercicio~ 11I

Ejercicio 5.2A continuaci6n se enumeran algunos términos que pueden o no ser utilizados en lasinvestigaciones científicas. Marque con una S si considera que el término puede ser uti-lizado en una investigaci6n científica y con una N si considera que el término no tienerelaci6n alguna y. por lo tanto, no puede ser utilizado en la investigaci6n científica.

FUENTE:Henry Mintsberg, "President and Fellows of Fellows of Harvard College", en Perspectivos Económicas,Núm. IS, '977, pp. 36 Y43. ArtIculo adaptado.El cerebro izquierdo planificador; el derecho administrador: Cortesra de Horvord Susinness Review.

19. Las primeras cinco etapas del proceso investigador se consideran etapas deanteproyecto. La sexta etapa se considerara etapa del proyecto de investi-gaci6n. ¿Se podría afirmar, por tanto, que el problema y la hipótesis inicianla planificación de un proyecto de investigaci6n?

20. ¿En qué se diferencia la observación específica de la observaci6n de campo?21. Si consideramos que un proyecto es toda actividad o cOrljunto integrado de

actividades di~igidas a alcanzar un objetivo especifico, cuyas característicashan sido previ'fmente determinadas y cuyos objetivos de estudio se encuen-tran definidos,t¿se podría asegurar que la etapa de selecci6n de los métodosde investigaciÓn y la determinaci6n de las fuentes de datos comprenderíanla parte medui~r del proyecto de investigación?

22. ¿En qué se difEirencia una entrevista de una encuesta?23. La investigaci6n experimental en las ciencias biológicas, donde el trabajo se

desarroll6 en ~I laboratorio y no incluye el experimento con personas,como en el caso de algunas ciencias sociales, ¿no se podría considerar niinvestigaci6n de campo ni investigaci6n documental? ¿Está usted de acuerdo?¿Qué nombre se le podría dar entonces? ¿Por qué?

lb"'"'rc __ic_iO_S _Ejercicio 5.1En el cuadro siguiente se expone una lista de algunas afirmaciones sobre estudios o inves-tigaciones científicas. Marque en la columna cOr'respondiente si considera que estos enun-ciados pueden ser relacionados con la investigaci6n científica o con estudios científicos.

l. Definir _

4. Relacionar _7. Orientar _

10. Reorganizar _13. Unificar _16. Abstraer _19. Inferir _22. Ordenar _25. Extraer _

2. Clasificar____ 3. Jerarquizar _5. Asociar_____ 6. Integrar _8. Agrupar_____ 9. Centrar _

11. Estructurar___ 12. Segregar _14. Comparar 15. Analizar _

17. Generalizar____ 18. Proyeetar _20. Parte-todo .21. Seleccionar _23. Describir "24. Inducir _

• • ", •Respuesta al ejercicio 5.2Todos estos términos se pueden emplear o aplicar en investigaciones científicas.

Caso práctico •

continuación

Respuestas al ejercicio 5.4I.B; 2.E; 3.F; 4.C; 5.G; 6.0; 7A; a.H.

El doctor Carlos Arellano López, investigador social del Instituto de Ciencia e Inves-tigación de la Universidad Tecnol6gica Metropolitana, obtuvo los siguientes datos desu proyecto de investigáción académico, cuyos resultados son aplicables a un universorepresentativo amplio. "Se encontró que existía una correlación entre el personal deconfianza y el directivo que participaba en la elaboración de los planes estratégicos ydepartamentales y el compromiso de éstos con la organización misma. Se determinó la

,La lllvestigación cientifica y las etapas del proceso Investigador• CapftuloS ,Respuestas al ejerCi~io 5.1Los enunciados a. b, f. g!t~,i. j, pueden ser algunas actividades relacionadas con la inves-tigación científica El reSto de los enunciados no tienen relación alguna con actividadesde investigación científic~ y se pueden considerar, en algunos casos, estudios previos ala investigación científica

Ejercicio 5.3Identificar si los siguientes dos párrafos pueden ser ejemplos de afirmaciones de proble-mas sociales o económico-administrativos. Justifique sus respuestas:

l. La empresa de Jugos y néctares S.A necesita determinar cuál es su situacióncompetitiva en esta zona, así como sus oportunidades, ventajas y deficiencias.

2. Se requiere un estudio de factibilidad para ubicar una nueva planta industrialen cinco ciudades potenciales, estudiando y comparando cuatro variablessimultáneas: costos, impuestos, disponibilidad de mano de obra. facilidadesen cuanto a medios de comunicación e infraestructura.

Ejercicio 5.4Relacione las siguientes dos columnas indicando a qué enunciado corresponde cada tipode estudio. S610 podrá marcar una letra a la vez. Ninguna se repite. Las respuestas lasencontrará al final del ejercicio. '

• • ...,.•existencia de una concordancia + I (véase tabla siguiente) de relación y que era real enlas distintas organizaciones industriales, comerciales y de servicios de tamaño grandedonde se efectuó la investigación." ¿Se podría asegurar que los resultados para estainvestigación académica cuentan con los cinco requisitos de una investigación científica?£Algunos de estos requisitos podrían ser de generalización, precisi6n y exactitud? ¿Porqué? ¿Se consideraría esta investigación como básica? ¿Por qué?

EL TEMA DE INEL PLANTEAMIENT

o Tema de la Investlgaclón, su eleccióny su delimitación• Campo de trabajo dellnvestlgador

administrativo• Campo de trabajo del Investigador

contable• Campo de trabajo del Investigador

en Informótica• Fuentes de investigación• Papel de la casualidad• Estudios preliminares de la situación• Objetivos y justificación de la

Investigación

o Planteamiento del problema• Investigación blbllogróflca y literaria

'''''iTRfé'Sís'''''Wro ¡ 'rdrffaft!'dfit

tf't'H*t'~~\ÍI¡.,,:i¡3iMsra,tt"'&fijM'e'f.*

"~,,,,'"

:~.

. La investigación científica y las etapas del proceso investigador• Capltulo~

• •• •

Campo de trabajo del investigador administrativo'~9'

El tema de la investigación. su eleccióny su delimitación _

i;).

El campo de trabajo del ¡h~estigador administrativo es la organización y sus problemas.Sin embargo, los proble~ de las organizaciones son muy amplios y complejos, y sus

j",i

investigaciones pueden s~r. sobre cualquier elemento de la administración. Por tanto, ycon la finalidad de ejemplincar este campo de trabajo, se han clasificado en seis grandesrubros:

El tema de la investigación, su elección y su delimitación •

I.7 Calidad y servicio de los competidores.I.8 Estudio de las fuerzas legislativas tanto municipales como estatales y

federales y su reglamento, que afectan a la industria.I.9 Tendencias económicas que afectan a la organización en cuanto a los

niveles de inventarios, cambios en los precios, costos y aumentos sa-lariales.

I. IO Relación entre las metas establecidas y metas cumplidas de la orga-nización.

1.1 I Políticas financieras, situación financiera, necesidades y expectacionesfinancieras.

2. Organización.2.1 Problemas relacionados con la organización en cuanto a la descentra-

lización, centralización, reagrupación, coordinación, análisis y evalua-ción de puestos.

2.2 Problemas relacionados con la información en cuanto a su prepara-ción, tiempo y contenido.

2.3 Establecimiento de la planeación operativa y problemas de coordi-nación de metas departamentales.

2.4 Problemas relacionados con la estructura básica en cuanto a las for-mas funcionales, por producto, geográfica y de matrices.

3. Recursos humanos.3. I Desempeño del trabajador y su eficiencia.3.2 Eficiencia en cuanto al rendimiento y capacitación.3.3 Problemas relacionados con el sistema de compensaciones y saJarios.3.4 Problemas relacionados con saJario base, salario a destajo, salario por

hora, viáticos, incentivos, canasta básica, estímulos.3.5 Problemas con los sistemas efectivos de evaluación de desempeño del

trabajo.3.6 Productividad por trabajador y actividad predeterminada.3.7 Problemas de adiestramiento capacitación y la medición de sus resul-

tados.3.8 Problemas con el abastecimiento del trabajo especializado y no espe-

cializado.3.9 Problemas de relación de trabajo entre los empleados y sus.supervi-

sores inmediatos.3.10 Problemas relacionados con las oportunidades del personal de la orga-

nización de desarrollo y promoción interna.3.11 Reconocimiento al trabajo desempeñado.3. 12 Delegación apropiada de responsabilidad y autoridad.3.13 Fijación adecuada de estándares de realizaci6n y actuación del traba-

jador.3. 14 Grado de identiijcación del trabajador con la organización.

"'''",Ibt~j.;'¡,El tema de investigación y el planteamiento del problema

l. Planeación.

1.1 Condiciones de aplicación y fijación de polfticas empresariales y socialesque afectan a los productos o servicios.

1.2 Demanda de productos o servicios, población a la que ha de servir laempresa y posibilidades de crecimiento.

1.3 Capacidad de compra y necesidad del producto o servicio con relacióna los consumidores potenciales.

I .4 Capacidad económica de los principales competidores.1.5 Intensidad de la competencia en calidad y precio.1.6 Nuevas políticas de los competidores al lanzar productos nuevos.

El tema de la investigación inicia el proceso investigador y se refiere a la búsqueda de unasunto espeCífico para someterlo a estudio.

La elección del tema a investigar podrá circunscribirse a las ciencias sociales,económico-administrativas y exactas, principalmente.

La delimitación del tema de la investigación deberá efectuarse según el campo detrabajo y las fuentes de k¡vestigación. I

. ~1

/----. Capítulo 6

• • •

Campo de trabajÓ del investigador contable

El campo de trabajo del investigador contable es muy amplio. Su aplicación se encuentraen una organización económica o unidad en la sociedad. Las unidades económicas detrabajo incluyen las empr~sas privadas y públicas, y organizaciones sociales. El investi-gador contable, como el¡;¡hvestigador en las ciencias biológicas y ffsicas, siempre seencuentra experimentand~ desarrollando y estudiando las fuerzas del cambio continuo.Los investigadores académicos dedican sus vidas y sus energfas intelectuales al análisis

II,I'>Ir~~~.

3.15 Nivel!~~ adecuación de la estructura salarial y programas de desarrollo.3.16 Relac~~h de la estructura organizaclonal con los objetivos metas y la

eficien~ia operacional.

3. 17 Nivel <!eaceptación de las polfticas y programas de la organización.4. Sistemas de control.

4.1 Control del sistema de planeaclón de la organización.4.2 Tiempos de control del plan admInistrativo.4.3 Coordinación entre los objetivos operativos y los presupuestos con

los objetivos de mediano y largo plazo que aparecen en el plan estra-tégico de la organización.

4.4 Análisis de las fuentes de utilidad de la organización.4.5 Análisis de la asignación de recursos económicos de la organización.4.6 Análisis de los riesgos.

4.7 Análisis financieros de los presupuestos, Informes y diario de ventas,estado de pérdidas, ganancias y balances de los últimos cinco años.

4.8 Comparación de la situación pasada y presente de la organización,análisis de varianza de ventas y objetivos logrados, punto de equilibrioy flujo de caja.

4.9 Punto de equilibrio y utilidades sobre varios niveles de la organizacióny de su volumen general para lograr cursos alternativos de acción.

5. Producción.5.1 Movimientos de embarque y almacenamiento para la producción.5.2 Relaciones de precios en el mercado con los costos de la materia prima

y costos laborales.

5.3 Tendencias de precios de materia prima y de productos terminados.5.4 Impuestos directos (utilidades), Indirectos (ventas) e impuestos diver-

sos que gravitan sobre el precio final y costos de producción.6. Distribución.

6. 1 Polftlcas de precios y su correcta aplicación.6.2 Tipos de canales de distribución más adecuados.6.3 Cambios' en los productos y en las necesidades de capital bajo méto-

dos alternados de distribución.

~ilr::>~El tema de la investigaci6n, su elecci6n y su delimltacl6n

Campo de trabajo del investigador en informática

de los fenómenos contables. Los profesionales con experiencia en el trabajo contablecontribuyen a la solución de los problemas que confrontan sus clientes y empleados. Porúltimo, el objetivo principal de las asociaciones profesionales de contadores siempre hasido la investigación. Los resultados de estos estudios efectuados por los miembrosdestacados de las mencionadas asociaciones son tomados como pronunciamientos yrecomendaciones que aumentan la utilidad de la contabilidad.

Entre los muchos rubros que se investigan en la contabilidad se podrían resumirlos siguientes:

l. Investigación sobre los problemas relacionados con la teoría, el proceso ylos estudios contables.

2. Problemas relacionados con la teoría de la auditoría contable.3. Estudios sobre las distintas aplicaciones de la contabilidad sobre el tema de

costos, fiscal y social.4. Investigaciones de nuevas aplicaciones de la auditoría financiera. operativa,

operacional, dictaminadora y pericial.

El campo de trabajo del investigador en informática inició recientemente y es el másdinámico y de más crecimiento desde la Segunda Guerra Mundial. Con la computaciónnace la informática. La informática o información combinada con la "automatización",información automática o información automatizada se podría definir como la cienciay la técnica del tratamiento de la información por medio de máquinas automáticas. Lainformática no es en sf eL conjunto de máquinas electrónicas (hardware) ni las compu-tadoras y materiales que utiliza; tampoco la informática es en sf la información, puestoque la informática no crea información, simplemente la transforma, convirtiéndose enun instrumento.

La informática se descentraliza, se democratiza y se hace un instrumento de fun-ciones múltiples y variadas. Inclusive existen equipos que no son propiamente compu-tadoras sino que son unidades de diseño asistido por ordenadores, como los sistemasCAD-CAM, Windows, Telstar, Excel, Corel Draw, Auto-Cad.

Pero el avance no termina ahf y entra la quinta generación de sistemas deinteligencia artificial y la robótica. Los sistemas operativos de informática actuales consus nudos de convergencia, los semáforos y las supercarreteras de la informaci6n nosubican en una sociedad Informatizada. Con la sociedad informatizada, la juventud acce-derá al poder porque no hace falta tener conocimiento sino saber dónde buscarlo.

Cada persona podrá realizar diseños de su automóvil, casa, muebles, ropa,equipo de oficina, maquinaria, etc., a un pequeño costo.

La informática realiza 95% de las actividades actuales, quedando las personascomo meros auxiliares de la máquina, hasta que le sean útiles.

Eij~ema de investlgaci6n yel planteamiento del problema

,/

~_.- ~Pft':;i;;6

~1ilW:,~~

•Capitulo 6- El tema de Investigaci6n y el planteamiento del problema

• •El tema de la Investlgaci6n, su elecci6n y su dell;';k;;~i;;-' .....•

En muchos paises altamente industrializados los ciudadanos están parcialmente~ontrolados por una serie de bancos de datos que contienen toda la información imagi-nable. Los profesores están siendo sustituidos por terminales que examinan al alumno;conceden un diploma por estudios u obligan a repetir curso (Internet).

Lasmáquinas electrónicas se encuentran a punto de realizar todas las fases de la pro-ducción desde la obtención de materias primas hasta la entrega de productos terminados enel domicilio, pasando por los análisisy controles de calidad, reparaciones y devoluciones.

En tan sólo 50 años y con cinco generaciones, la computadora ha llegado a estenivel, en comparación con el hombre que lleva millones de años sobre la tierra. Sepuede suponer que la evolución continuará imparable.

Por otro lado, la ~omputadora diseña a su propio sucesor, "su hijo", que es siem-pre más inteligente qu~ ;~I'y asi se realizará sucesivamente hasta que el hombre no seanecesaño y posiblement~lo elimine.

La utilización de I~!computadoras es irreversible. Por tanto, la sociedad informática(}~1

da paso al poder informátt~o. Sin embargo, parece poco probable que un día seamos capa-ces de enseñar a una máquina a pensar; el hombre seguirá siendo el responsable de su uso.

Entre'los rubros que se investigan en la informática se pueden resumir los siguientes:

l. Planeación de sistemas computacionales.1.1 Investigaciones sobre la aplicación del software.1.2 Estudio sobre especificaciones técnicas y funcionales sobre el sistema

actual, entradas, salidas y diseño de base de datos.1.3 Dirección del equipo y de los sistemas software.lA Programación de instalación.1.5 Análisis de3:osto-beneficio.1.6 Selección de equipo y programas.1.7 Determinar criterios de selección.

2. Diseños de sistemas de información.2. I Investigar los objetivos del sistema actual.2.2 Determinar los objetivos y metas a medir.2.3 Estudiar quién debe participar en el sistema.204 Analizar quién debe recibir los resultados informáticos.2.5 Estudio sobre capacitación de recursos humanos para implementar

el sistema.2.6 Estudio del sistema presupuesta/o .

Campo de trabajo del investigador social

El campo del investigador social es muy amplio y complejo por relacionarse con sereshumanos y sus problemas.

La investigación social busca dar soluciones a estos problemas con respuestascientificas a situaciones complicadas. Por tanto, y con la finalidad de ejemplificar estecampo de trabajo, se expondrán algunos ejemplos de su. temática. Estos temas y susproblemas sociales pueden estudiarse por sus caracteristicas, ubicación, valoración odesarrollo; por categorias, propiedades, tipologfas o relaciones; por sus resultados,causas o fenómenos.

1.1 ¿Quiénes presentan mayores tasas de deserción escolar, de cuatro zonas,y por qué?

1.2 ¿En qué entidades del pais existen mayores incidencias de conflictosarmados y por qué?

1.3 ¿Qué estados tienen el mayor número de analfabetas y por qué?lA ¿Qué estados tienen el mayor número de emigrantes hacia EU y por qué?1.5 ¿Cualés han sido las cooperativas de mayor éxito en el campo nacional

y por qué?1.6 ¿cualés han sido los programas de desarrollo en régimen de pobreza ex-

trema de la sierra negra de Puebla, México?I.7 Renovación urbana desde las perspectivas de economia y sociologia.1.8 Eldesarrollo de comunidades pequeñas y medianas evita la pobreza extrema.1.9 La educación como factor detonante de la generación de empleos

1.1O La simplificación administrativa y el evitar la corrupción para la creación deempleos en el pafs.

1.11 ¿Qué tan efectivos serian los sistemas de enseñanza tradicional en primariapública enfatizando los aprendizajes de lectura, escritura y aritmética.

1.12 ¿Cómo se distrib.uyen los gastos y apoyos ecónomicos del sector gubema-mental a los proyectos cientificos y del área de la salud en comparación consectores sociales y técnicos?

1.13 ¿Por qué en México no se apoya a los investigadores y cientificos en susestudios exitosos contra enfermedades incurables o contagiosas?

I. 14 ¿Cuáles son las propiedades nutricionales de la soya, el zorgo y el amaranto?I.15 ¿Por qué existe tanta pobreza en un pais tan rico en recursos naturales

como México?l. 16 ¿Por qué en México se tienen los sueldos e ingresos de diputados y

senadores más altos del mundo, con resultados minimos y siendo un paistan pobre?

1.17 ¿Cómo evitar la destrucción de los bosques y zonas protegidas de la bios-fera por grupos campesinos y pseudo-eampesinos?

1.18 Medir la pobreza real que existe en el Estado a través de una investigaciónsocial para saber que tan pobres son, donde se encuentran, cuales son lasremesas y los gastos que tienen, y los ingresps reales

• • •11 Capitulo 6 El tema de Investigación y el planteamiento del problema El tema de la investigación, su elección y su deiirñltacl~" .j1fti ....,.~~mt~

Fuentes de investigación

I Las fuentes de la investigación pueden tener sus orlgenes en cualquiera de estas tresáreas de trabajo:

l. Pueden ser de origen académico y las fuentes de sus tópicos emanar de lasciencias sociales y económico-administrativas.

2. Pueden ser de origen institucional y sus fuentes en los proyectos de Investigaciónde posgrado. Se tratarla de probar, explicar o ampliar el dominio de algunasteorías. En este ámbito se han efectuado investlgadones sobre el comportamien-to humano; se ha avanzado en teorias de la motivaci6n y se han comprobadoprincipios de la administración cientffica en distintos escenarios ..En el marco delas "ciencias administrativas se hacen estudios para lograr un máximo aprove-chamiento de los escasos recursos con que cuenta la humanidad".'

3. También en' contadurla pública, en informática su origen puede emanar deorganizaciones y de sus muy particulares problemas administrativos-contables.y de informática que enfrentan .. Sus fuentes provienen de esos problemascomplejos, no rutinarios ni recurrentes, o que pueden resolverse fácilmente.Éste es el ámbito de la investigación social aplicada.

Papel de la cas,ualidad

El papel de la casualidad en la investigaci6n es muy importante como fuente de temasalternos. Se refiere a 1~::~cci6nde descubrir conocimientos importantes que no eran bus-

"cados en los inicios de l~ investigación. Cuando se realizan investigaciones sobre un temaespecifico pueden su~r otros problemas colaterales que podrlan ser más importantes

1 ,:Y,que el problema original. Por ejemplo. en el transcurso de una investigación sobre audi-torla contable pudieroh haber surgido técnicas importantes sobre, la aplicaci6n de la .auditorla a la administración. También debe recordarse el papel de la casualidad enla investigación sobre el efecto de la luz en el rendimiento del trabajador que dio comoresultado el descubrimiento de la teoría de la motivaci6n y el efecto Hawthome.

Estudios preliminares de la situación

Esta primera etapa del proceso de investigaci6n implica la determinaci6n y posible exis-tencia de alguna situaci6n o problema importante en la estructura que requiera de

1 I Fernando Arias Galicla, Introducción o lo teoría de lo investigación, p. 2 J.

la investigación. También podría ser el reconocimiento de que existe una dificultad en laentidad. Toda instituci6n necesita conocer las oportunidades que tiene para mejorar lamarcha de su organlzaci6n. asl como también saber cuál~s son los peligros a los que seenfrenta. Muchos de los problemas que tiene una organiiaci6n se plantean en forma depreguntas sobre el mejoramiento de alguna actividad de (a empresa, sobre nuevas opor-tunidades para incrementar las utilidades netas de la mi~ma, así como las condicionesadversas o favorables que pueda encontrar. Es importante recordar que existen sietepuntos neurálgicos en cualquier administración efectiva: 1) la planeaci6n estratégica;2) la organización administrativa; 3) la dirección y conducción de los recursos humanos;4) el control; S) la comercialización; 6) la producci6n; 7) el control financiero, la comu-nicacl6n y la informacl6n. De estos siete puntos neurálgicos surgen la mayor parte delos problemas que requieren investigaci6n. Sin embargo, donde existe certeza absolutasobre las decisiones y el desempeño del administrador no se requiere de investigaci6n;y si. se requiere donde existe la duda o la incertidumbre en las acciones o decisionesimportantes de la organización.

La obtención de informaci6n preliminar es importante para poder concretar ydefinir el problema a investigar. Se deberán efectuar entrevistas preliminares con los direc-tivos de la organizacl6n objeto del problema. Se tiene que conseguir informaci6n de lapropia organización en cuanto a su historial, la política de la empresa y las actitudes desus miembros. También se deberá incluir información en el proceso y necesidades sobretoma de decisiones administrativas. Los problemas pueden también surgir de los objetivosde la instituci6n. Otras dudas y preguntas de posibles problemas a investigar se puedenencontrar en las interrogantes sobre la manera de alcanzar los fines que persigue laentidad. Por último, pueden surgir problemas administrativos en los costos. objetivos ometas logradas; en la contabilidad o en el manejo de la Información.

Objetivo y justificación de la investigación

Los resultados de los estudios preliminares sirven para identificar posibles problemas deinvestigación. El problema general bajo estudio se refiere a una situación total donde sedetermina una posible necesidad de investigaci6n. En esta primera etapa del proceso deInvestigación se pueden desconocer los problemas específicos y su identificación. Losproblemas generales a investigar son los que surgen por observación general de los pro-pios lugares de campo, los problemas a resolver en la entidad. áreas de trabajo querequieren mejorarse o el reforzamiento de teorías administrativas-contables o de infor-mática. Al tener alguna idea del problema general a investigar se procede a determinarcuál podría ser el prop6sito, el objetivo y la justificaci6n de la investigación; en estaprimera etapa del proceso de investigación ya se tiene suficiente información por obser-vación y entrevistas informales que se han venido efectuando. Por tanto, se puededeterminar el porqué la investigaci6n se debe llevar a cabo y qué beneficios aportarlanlos resultados para la entidad o la sociedad.

]-

"../

• • •..• -•.••••1I:S"11 Capitulo 6 E¡\ :~emade investigación y el planteamiento del problema

tf1.¡Planteamiento del problema _. ~;¡

La investigación se inici~ con una o varias preguntas que deben ser contestadas, algunosproblemas que requie~en ser resueltos o ideas que probar. Sin embargo, para obtenersoluciones óptimas se hecesita definir, clarificar y afirmar el problema bajo estudio deuna manera que se preste a la investigación. No se puede simplemente resolver un pro-blema socloeconómico-administrativo si éste no se conoce. Se entiende por problemauna pregunta surgida de una observación más o menos estructurada; se define como unacuestión o situación que'se trata de aclarar. El problema también puede ser una pregunta oasunto a investigar; con la finalidad de encontrar respuestas y soluciones al problemaplanteado. El autor Fred N. Kerlinger,2 define un problema como una declaración queinterroga sobre la existencia de alguna relación entre dos o más variables. Continúa elautor diciendo que si el problema es científico casi siempre contendrá dos o más variables.

La afirmación del problema bajo estudio es, por tanto, una declaración precisa ybreve del asunto o cuestionamiento a investigar para obtener respuestas y soluciones alo planteado. Sin embargo~ la afirmación del problema no siempre debe ser expresadaen forma de una pregunta que debe ser contestada Por lo general, las preguntas de

'investigación piden conocer la existencia de una relación entre las variables. Existenotras formas de expresar la afirmación del problema; éste se puede expresar como una .hipótesis normal o como una hipótesis nula, siempre y cuando se conozca el problema ainvestigar. Por ejemplo, si una organización comercial ha tenido una disminución notableen sus utilidades en el último año fiscal, aun cuando sus ventas se han incrementado nor-malmente, el contador de la empresa puede formular una afirmación hipotética delproblema como: "las utilidades han disminuido porque los gastos han aumentado".

En este ejemplo simplificado, el problema se iniCiacon una hipótesis normal acomprobar. La variable dependiente podría ser "disminución de utilidades", la variableindependiente que actúa sobre la dependiente podrla ser "'ncremento en gastos". Portanto, el incremento en gastos es la causa de que disminuyan las utilidades.

Distintos tipos, niveles y fines de problemas

Como se podrá concluir, el planteamiento del problema bajo estudio puede tener dis-tintos niveles de concreción y diferentes fines; por tanto, los problElmas pueden ser: a)genérico, b) experimental, e) científico de las ciencias económico-administrativas y decontadurla, d) académico en ciencias sociales apliCadas, e) profesional en las cienciassociales. A continuación se explicará cada inciso.

a) En un sentido',general, un problema genérico es una pregunta que estableceuna situación. que requiere investigación, una decisión o una solución. Las

IJ1 1 Fred N. Kerilnger,Found~tions of Bohaviorol Resoorch. 1973. p. 17.

r.••••.. '

Planteamiento del problema ••¡;:f~t".

dificultades que presentan los problemas no concretos son que puedenllegar a ser incomprensibles y no facilitar el posible establecimiento de algunarelación a investigar; también que entorpecen el establecimiento de hipótesiso variables y su medición o manipulación. Afirmaciones de valor o demasiadovagas o generales tales como ",a:administración pública deberla ser manejadapor políticos y no por tecnócratas", "el administrador científico tient¡! que serun buen matemático", o "la teoría de la administración burocrática expuestapor Max Weber debe aplicarse a la administración federal de México". no sonfactibles de observar, manipular o medir. Si no se tiene suficiente informa-ción de la organización objeto de estudio, se tendrá que proceder a recopilardatos como los siguientes para concretar el problema bajo estudio:

Formato evaluativo para concretar un problema administrativo-contable.

l. Antecedentes históricos de la organización.I.1 ¿Cuándo se fundó la empresa?1.2 Registro del crecimiento de la empresa.I.3 ¿Cuál ha sido la posición financiera de la organización?1.4 ¿Qué cambios importantes se han efectuado?

2. Características de sus productos y el mercado.2.1 Tipos de productos.2.2 Consumidores potenciales.2.3 Situación de la competencia.

3. Características comerciales.3.1 Situación de la organización de ventas.3.2 Situación de su distribución.3.3 Situación de la publicidad.

4. Situación de las políticas de la organización.4.1 ¿Cuáles son las polfticas de esta empresa?4.2 ¿Son conocidas y correctas las políticas?

5. Situación financiera.5.1 ¿Son sanas las finanzas?5.2 ¿Se tienen suficientes fondos para operaciones futuras?

Formato evaluativo para concretar problemas socio-económico-Iegales

l. Según la teorfa de Keynes, el ser humano está dispuesto, por regla general,a aumentar su consumo a medida que su ingreso crece, pero no siempre enla misma proporción. Defender o atacar esta teoría.

2. En un juicio legal, basta con presentar una tesis con cinco argumentbs irre-futables para ganar el caso. Posible o no.

•~ Ca ftulo6¡r(~ P , El tema de Investigación y el planteamiento del problema

• •Planteamiento del problema 11

3. La ética, la moral, los conocimientos y la experiencia deben ser consiélerados losmás importantes para ejercer la carrera de abogado en México. lOe acuerdo?

4. En psicología, una teoría específica y rigurosa de alcance limitado y práctica esmejor que una teoría amplia y general sin aplicación inmediata. Defender o atacar.

5. ¿En dónde y por qué se forman los cinturones de miseria y pobreza alrededorde pequeñas y medianas entidades?

6. ¿Quiénes y por qué están dispuestos a arriesgar la vida: y la dignidad paraemigrar a Estados Unidos?

7. ¿Cuál es la principal ocupación y fuentes de ingresos del siguiente poblado--------_?

8. ¿Cuáles son los hábitos de leCtura de una muestra estratificada de poblaciónuniversitaria en Administración de Empresas?

9. ¿Por qué Méx'¡¿o tiene el nivel más bajo de lectura (menos de un libro poraño) entre 77 i~~rses de alta cultura?

10. ¿Son las costuMbres, cultura y enseñanza de los padres que moldean e influ-yen en los comportamientos negativos de los hijos?

11. En países como México, ¿son más importantes las relaciones y contactos paratriunfar, que los conocimientos y la educación?

12. ¿Cuáles son las carreras más lucrativas en México? ¿Las carreras de mayordemanda?

13. Si existe tan gran cantidad de investigadores en el padrón del ConsejoNacional de Ciencia y Tecnología en México, ¿por qué hay tantos problemaseconómicos, sociales y de salud sin resolver?

14. Si hay tanto potencial de inventores y científicos en México, ¿por qué ocupael último lugar en aportación?

15. ¿Por qué el sistema educativo en México pasó de ser uno de los mejores auno de los peores del mundo (1950-1969) Y (1970 a 2005)

b) Un problema experimental es una pregunta que infiere algo acerca de lasrelaciones entre fenómenos o variables. La respuesta a la pregunta se buscapor medio de la investigación. El problema debe expresar una relación entredos o más variables, debe establecerse en forma de interrogante y debefacilitar su comprobación empírica. Un ejemplo seria:

¿Qué efecto tendrían en los importadores los precios y la garantía de un pro-ducto en contra del país de origen?lSon los precios bajos y la calidad del producto determinantes en la exportaciónde un producto de consumo?¿Es determinante la contabilidad de costos para el control de calidad?¿Qué relación se tiene entre la contabilidad social y la administración social?¿Qué efectos tendría la informática y su aplicación en la privacldad delciudadano?

c) Un problema cient{fico es aquel que tiene como finalidad el descubrimientode conocimientos completamente nuevos o desconocidos para todos en unmomento dado. '

El problema científico es el que pregunta por la' variable independiente ydesconocida de una o varias variables dependientes y enteramente conocidas. la expli-cación y la predicción seria parte del problema científico.

La determinación del problema puede ser labor muy compleja, como es el caso delos problemas de decisiones a nivel técnico de una nación desarrollada. Estos problemasse dMden en tres clases: problema bajo certeza, donde el resultado de cualquier curso deacción es conocido; bajo riesgo, en donde las probabilidades asociadas a los posibles resul-tados son conocidas o pueden ser estimadas; y bajo incertidumbre, en donde estas pro-babilidades son desconocidas. El problema, en estas condiciones, debe tomar en cuenta ala persona que "toma" las decisiones; uno o más objetivos; dos o más cursos de acción;un estado de duda, y un medio ambiente desconocido total o parcialmente.

d) Los trabajos de Investigación a nivel académico para conseguir el título profesio-nal, el grado de maestría o el doctorado, son escritos basados en una investiga-ción sobre un tópico, asunto o principio general. Este trabajo de investigacióndeberá ser original, deberá representar un esfuerzo consciente y comprobablede haber repasado todo el material disponible y existente sobre el tema, asícomo dar crédito a las fuentes bibliográficas utilizadas; todos I'os puntos devista de los autores más renombrados deberán ser incluidos.

El tema y problema a investigar deberá concretarse a los siguientes aspectos:

l. Deberá utilizar material escrito.2. El material escrito deberá estar a disposi~ión del lector.3, Se excluirán temas y problemas que se basen en entrevistas y experiencias

personales (o sea fuentes de datos primarios).

El tema del problema a investigar deberá ser aquel del que se tenga un interésgenuino y del cual se pueda desarrollar un punto de vista definitivo.

Temas de problemas a Investigar pueden ser aquellos que provoquen en el inves-tigador una respuesta a interrogantes como las siguientes:

¿Qué pasaría sl...?Estoy seguro que ...

Los tópicos de problemas a investigar no necesariamente deben usarse comotítulos de proyectos de investigación.

• • •~.•.•..,.~'

Como ejemplos de posibles tópicos de investigaciones de tipo académico (paraestudiantes) se exponen los siguientes:

e) Los trabajos de investigación de tipo profesional abarcan todas las inveSti-gaciones que se puedan realizar en las ciencias sociales como la sociología, elderecho, la administración, la psicología, la contaduría y la informática.

¿Qué debo hacer?¿Cuál es la mejor solución?¿Cómo se resuelve?¿Por qué?

~'O!Planteamiento del problema ~

'r¿Por qué sucedió esto?¿oónde?¿Cuándo?¿Cómo?¿Quién?¿Qué?

Investigación bibliográfica y literaria

l. Debe evaluar e interpretar todo material disponible de los autores más cono-cidos.

2. La investigación bibliográfica debe ser ordenada por tópico o tema y evitarel uso de citas directas.

a) Asegurarse de que no se haya pasado por alto ninguna variable importanteque tuviera impacto en el problema bajo estudio.

b) Documentarse sobre aquellos datos relacionados con otros estudios y quepodrán servir de fundamento para basar el marco teórico de trabajo.

c) Fortalecer y comprobar si las variables y la operacionalidad de los concep-tos subjetivos fueron correctas. Los diversos autores que tratan del temautilizan términos concretos para definir las variables y conceptos similares.

d) Señalar los trabajos de investigación previos que se hayan realizado alrededordel problema a investigar. Se debe identificar el lugar que guarda dentro dela investigación.

e) Demostrar que el campo de la investigación que circunda el problema hasido explorado por el investigador para que su razonamiento y justificaciónpara conducir esta investigación tenga sustancia, relevancia y mérito científico.

La Investigación documental es aquella que depende exclusivamente de fuentes de datossecundarios, o sea, aquella información que existe en documentos y material c;Ieíndolepermanente y a la que se puede acudir como fuente de referencia en cualquier momen-to y lugar sin alterar su naturaleza o sentido para poder comprobar su autenticidad. Estosdatos publicados se encuentran en las bibliotecas públicas o en Internet.

Una vez que se tiene el planteamiento del problema se debe efectuar un estudiodel material bibliográfico que pudiera existir en el área de interés para el investigador. Losobjetivos que se pretenden alcanzar con esta investigación documental son los siguientes:

Es importante señalar que algunas investigaciones administrativas y de informática,por su propia naturaleza, no requieren de esta investigación documental. Sin embargo,para la mayoría de las investigaciones sociales y contables se requiere de estos estudiosbibliográficos. El contenido de la investigación documental deberá ser como sigue:

El tema de investigación y el planteamiento del problema11 Capftulo6

Una vez que se tenga el tema del problema a investigar, el siguiente paso con-siste en especificar el tópico.

El investigador deberá redactar su proyecto con la máxima autoridad sobre eltema elegido. Por eso es de suma importancia que se limite el tema elegido parael proyecto, de lo contrario el destinatario de ese proyecto no encontrará la autoridadde detalle que debe existir y no depositará su confianza en el trabajo ni en el investigador.Cuanto más "versado" ~e encuentre un investigador sobre un tema, mayormente insis-tirá en limitar su trabajo!'a una mínima parte o a un aspecto del tema.

Muchos científicó!; de fama mundial han realizado sus mejores investigaciones yobras sobre un aspecto muy específico de un tema. Por ejemplo, si quisiéramos realizaruna investigación documental sobre "El método", sería un proyecto tan extenso, que seantoja enciciopédico. Si lo limitáramos al "método científico" todavía sería muy vasto; ."métodos específicos de investigación en las ciencias sociales" seria un tema muy particularpero aún muy extenso; las "técnicas de investigación en la mercadotecnia comercial"sería un tema un poco más manejable, estando más limitado en cuanto a tiempo, lugary experiencia personal y siendo lo suficientemente restringido para un proyecto deInvestigación de tipo académico. Además, clarifica el tema exacto del trabajo, indica lasbases de su desarrollo y las limitaciones y profundización del mismo.

Autonomía universitaria: una defensa.Una defensa de la publicidad comercial.Contaminación ambiental: una amenaza creciente.La educación universitaria abierta: ¿una alternativa al gasto público?La guerra de guerrillas: hechos y falacias.

Incluyen aspectos tan específicos como la auditoría administrativa y contable, lainvestigación psicológica experimental, la cibernética y la inteligencia artificial.

Para iniciar la investigación en estos campos, se requiere delimitar el problemaque se va a investigar o, en su defecto, el objetivo del proyecto.

Preguntas como las siguientes ayudarán a concretar el problema a investigar:

•~l~ Capitulo 6~ . .EItema de Investigación y el planteamiento del pro~lema

• •.......- ....Ejercidos •.

3. Contendrá una crítica y comentarios de los temas relacionados con el pro-blema a investigar.

4. Incluirá comentarios preliminares sobre las tendencias que se han encon-trado, especialmente si éstas tienen una relación directa sobre la comprensióndel problema

5. Si el problema a investigar es básico o teórico, será necesario el desarrolloamplio de este tema, puesto que contendrá mucha de la evidencia requeridapara justificar el problema y los objetivos de la investigación. La mayoría delas investigaciones teóricas o básicas se desarrollan en las universidades, porlo tanto se recomienda que esta investigación documental ocupe un lugarimportante en el trabajo y sea mayormente desarrollada (véase In(ra acopiode antecedentes). .

6. Incluirá citas de autor; el trabajo debe reflejar una presentación clara ylógica de lo que se ha realizado en el área de la investigación (véase in(raformatos sobre notas al calce y fichas bibliohemerográficas).

(JI-s-u-m_e_n _Los elementos del tema de la investigación pueden ser el estudio del campo de trabajo,estudios preliminares y los objetivos de la investigaci6n. El planteamiento del problemase ejemplifica en sus tipos, niveles y fines; las bases del problema científico en sus estu-dios bibliográficos y los hemerográficos.

La investigación bibliográfica debe ser lo suficientemente amplia para demostrarque el campo de la investigación ha sido explorado por el investigador para que tengasustancia, relevancia y mérito científico.

La investigación 1i1;~rariadebe evaluar e interpretar todo el material disponible delos autores más conocidbs.

F.~~,\'

"9untas':para estudio•l. ¿Qué se entiende por tema de investigación?2. ¿Cuál es el campo de trabajo del investigador administrativo?3. Enumerar los seis grandes rubros en que se clasifican los problemas de las

organizaciones, por su campo de trabajo en Investigación administrativa.4. Enumerar los cuatro rubros que se investigan en la contabilidad.5. Defina informática.6. ¿Qué significa el papel de la casualidad en investigaci6n?7. ¿Qué se entiende por problema a investigar?

8. ¿Qué es un tema de problema a investigar?9. ¿Qué son y cuáles son las diez preguntas que se deben formular para ayudar

a concretar el problema a investigar?10. ¿Qué es una investigación documental?11. ¿Es lo mismo una investigación documental que un proyecto de investigación

documental? ¿Por qué? ¿Qué abarca cada uno?12. ¿Qué es un proyecto de 1nvestigación de campo?13. ¿Qué es una Investigación literaria?

~rCICiOS

Ejercicio 6.1Identifique si las siguientes afirmaciones de problemas bajo estudio son de investigación

social básica o aplicada

l. Si se reduce el ruido y se mejora el ambiente en los talleres de ensambladode la industria automotriz se pueden reducir los accidentes de trabajo.

2. ¿Se puede motivar a los profesores universitarios a alcanzar la excelencia aca-démica con base únicamente en incrementos de sueldo?

3. La satisfacci6n de cualquier empleado por el trabajo que desempeña mejora laproductividad de la organización.

4. ¿Qué motiva más a un trabajador promedio de la industria automotriz deAmérica Latina, categoría o incentivos?

5. ¿Cuál de las cinco teorías del proceso administrativo (planeación, organi-zación, integración, dirección y control) tendría una mayor aplicación entre laindustria mediana de México?

6. ¿Cuál sería el impacto ambiental de una fábrica de cemento en una comu-

nidad rural?7. ¿Qué tan efectiva ha sido nuestra campaña publicitaria para el campo?

Ejercicio 6.2Identificar si los siguientes incisos se refieren a un problema de tipo genérico, experi-mental, científico en ciencias jurídicas y en ciencias sociales aplicadas o profesional enciencias sociales.

l. ¿Cómo se relacionan los bajos salarios y la motivación con el rendimiento

administrativo?2. ¿Se considera el proceso legal jurídico como un método científico?

•111" Capitulo 6 . El tema de Investigación y el planteamiento del problema

3. El poder de exportación de la microindustria de México radica en el financia-miento oportllryo, accesible y la calidad de SUsproductos.

4. ¿En qué form¡¡:~afecta a la capacidad de exportaci6n de la industria auto-movilística, su~::costos, la eficiencia de producci6n, las características com-petitivas de su~ autos, los factores ambientales y las debilidades y fuerzas dela propia organiZación?

5. Para que un proyecto de investigaci6n social tenga profundidad científicatiene que ser metodológico.

6. ¿Cómo afecta la falta de planeación estratégica a la administración municipal?7. ¿Se considera el proceso de defensa Jurldica como un método científico?

Ejercicio 6.3

Identifique s; alguno de estos dos ejemplos o ambos podrlan ser bosquejos preliminaresde posibles propuestas de investigaci6n social. Justifique sus respuestas.

l. Afirmaci6n del problema a investigar: La constructora ABC requiere conocerla s"ituaci6n de edificaciones horizontales de vivienda popular en ciudades demás de un mill6n de habitantes hasta los tres millones.Objetivos del estudio: Determinar cuál es el potencia.1 de compra de usuariosde clase media en las ciudades que fueron escogidas.Diseño de investigaci6n: Estudio socioeconómico de la población.

2. Problema a investigar: Efectuar un estudio del Impacto econ6mico que setendría sobre el medio que rodea a la empresa Altos Hornos de MéxIco.Objetivo: Conocer cuál sería el impacto total que tendría en la regi6n y suresultado positivo o negativo:Diseño de investigaci6n: Realizar encuestas y entrevistas con la población quecircunda a la empresa.Obtenci6n de datos estadísticos de la poblaci6n: Muestreo probabilístico alazar simple.

Ejercicio 6.4

Identificar si los siguientes problemas genéricos pudieran ser de origen académico, insti-tucional o económico.

A. ¿Cuál de las dos variables -financiera o control de calidad- son las causasprincipales de la falta de capacidad de exportaci6n de la organización Indus-trial mediana de México?

B. ¿Cuál de las dos teorías (y o x) de Douglas McGregor se aplican al obreromexicano típico de la industria mediana nacional?

C. Uno de los granqes problemas administrativos gubernamentales ha sido la faltade mecanismos p'ara ejecutar y controlar los planes nacionales de desarrollo.

"'1I

• •Casos prá~~¡~'~'-".

Ejercicio 6.5Basándose en los seis grandes rubros de la c1asificaci6n de los campos de trabajo delinvestigador administrativo, determine cuáles de los 54 subgrupos se aplicarían a las sigu-ientes organizaciones grandes:

A Un supermercado.B. Una empacadora de carne.C. Una zapatería.D. Una fábrica textil.E. Un despacho de arquitectos.F. Un despacho de asesores administrativos.G. Un despacho de contadores.

Ejer<;;lcio 6.6Basándose en los cuatro grandes rubros de la c1asificaci6n de los campos de trabajo delinvestigador contable, determine cuáles de estos grupos se aplicarían a las Institucionesque se mencionan:

A Instituto de Investigaciones Contables, AC.B. Colegio de Contadores Públicos.C. Centro de Investigaciones Contables de la UNAM.

~ ~ ..,..~':..>;SOSpractlcos

l. La Organizaci6n Alfa-Omega de Computación y Electrónica (OAOCE), nece-sita saber por qué existe un alto grado de absentismo y renuncias por partede sus empleados en el departamento de producci6n en los últimos seismeses; también cómo rectificar esta situaci6n sin mayor incremento desueldos, puesto que sus trabajadores son los mejor pagados" del Estado.¿Qué tipo genérico de investigación administrativa se utilizaría para dar res-puesta científica a este problema de investigación?

2. La empresa de Consultorla en Proyectos Tecnológicos tenía un organigramade matrices: trabajaba con base en proyectos por cliente. La empresa contabacon un equipo de especialistas por área de trabajo que trabajaba por proyecto.Esta empresa tenia un problema informático en cuanto al sistema de informaciónde sus operaciones. La empresa requerla un sistema ágil y completo de datose informaci6n para trabajar. La empresa contaba con un excelente equipo decomputación y su personal estaba bien capacitado para el manejo Informático.Se contrató a un investigador técnico para determinar en d6nde radicaba elproblema de informaci6n que no fluía verticalmente. Se pensaba que existíaalguna falla en el equipo informático.

•//

• Capitulo 6 , El tema de investigación y el planteamiento del problema

El investigador realizó un estudio del sistema informático sin encontrar pro-blema alguno en cuanto al manejo del equipo y sus sistemas.

, Posteriormente se realizó un segundo estudio $obre el origen y difusión de

la información y el flujo de la información vertical. Se detectó que el proble-ma radicaba en el departamento de contraJorla de esta empresa. Un estu-dio sobre los recursos humanos indicó que el problema de información secentraba en una sola persona: el contador de la empresa, 'el cual habla estable-cido un sistema de información vertical unidireccional: la información sólofluía hacia arriba, proporcionando los datos a la alta gerencia; los datos actua-lizados sobre los proyectos y sus costos no llegaban al resto del personalsubdireetivo.

A. Identifique el problema a investigar de este c3so.B. ¿Cuáles fueron las hipótesis?

¡!l'¡~

'.'ff'.'

•

LA IELACOPIO DE

DE LA I

~~&~o La Información y su manejo

• Los sistemas de clasificación dela Información

O Acoplo de antecedentes• Fuentes documentales

bibllohemerogróflcas• El papel de los centros de

documentación• La bibliohemerografía en Web

•

• • •",,",_4'-

Notas al calce:I Maurice EyssautierDe la Mora, Elementos bósicos de mercadotecnia (México: Trillas),2002,50-54.

Bibliografia citada:Eyssautier De la Mora, Maurice, Elementos bósicos de mercadotecnia (México: Trillas), 2002.

Dos autores:2 Clifford M. Baumback y joseph R. Mancuso, Entrepreneurship and Venture Manogement (New

Jersey: Prentice.Hall), 1987, 15.Baumback, Clifford M. y joseph R. Mancuso, Entrepreneurship and Venture Management (Newjersey: Prentice Hall), 1987.

Notas al calce:.• Maurice Eyssautier,De la Mora, Metodologia de la Investigación (México: Thomson, 20Q6),

pp. 155-156.Bibliografía citada:

Maurice Eyssautier,De la Mora. Metodologla de la Investigación (México: Thomson, 2006),thomsonlearnlng.com.mx

Figura 7.1

La información y su manejo 11

MensualNotas al calce:

Mauricio De la Mora, "El Desarrollo de la Inteligencia del Adulto", Revista de Psico/ogfa,diciembre de 1994, 15-20.

Hemerografía citada:De la Mora, Mauricio, "El Desarrollo de la Inteligencia del Adulto", Revista de Psicologfa,didembre de 1994.

englobe todo el conocimiento humano. Richard A Johnson y Fremont E. Kast definenun sistema como "un todo organizado o complejo: un conjunto o combinaciones decosas o partes que forman un todo unitario o complejo".) El organizarse mentalmente

en sistemas es ver cada una de las partes como integrantes de un todo. De esta manera,

el principio de los sistemas radica en la relación que existe en el universo. Por tanto, alpensar en sistemas, se está dando un lugar a un aspecto particular dentro del conjuntouniversal. Así se podría concebir a todo el conocimiento humano como un máximosistema dentro del cual caben absolutamente todos los subsistemas. Por ejemplo, lasobservaciones esporádicas que uno hace diariamente como "está lloviendo", "acabo decomprar un terreno", "tengo un fuerte dolor de estómago", se pueden concebir comopartes de un conjunto de sistemas, que se podrían representar de la siguiente manera(véase Figs. 7.3 y 7.4 en las siguientes páginas).

1. l Richard A. Johnson. Fremont E. Kast el al.. Teoría. inlegración y administración de sistemas, Umusa-Wiley, México,1971. p.14.

. La información y el acoplo de antecedentes de la Investigación?II Capitulo 7

Se puede definir información sencillamente como un cúmulo de datos significativos. Sinembargo:

La información y su manejo

•.. la información en su acepción más amplia, significa dar noticias de una cosa,enterar; en este sentido, informar es sinónimo de comunicar. En este sentido másrestringido, por información debe entenderse aquello que es comunicado; estoes, la información es el contenido de la comunicación.'

é". ~$.,q_..x#j;;;4£;4._t;-Tfi!'=:*4.¡:~BBJlifi16s~créJf..8IJtl'riari8Ji,w:¡);.WJQt:%.,4f;-4Mi#%MW~h' r '$#,..7'7" t,M*l7UWbtlirfd'tf6CfitUtfttt, M&¥i,wwtr*ttrm-"j 11 -t¥tttW7ttit'i'S yf'fiíi'?WiétiM,á3ti" "1i1Ó

,Por tanto, información puede ser todo aquello que aporta ideas, datos o cono-

cimientos humanlstlcos,cientfflcos y tecnológicos registrados en un soporte. La infor-mación puede estar en su forma original como dato en bruto (Raw Data) o haber sidosemi procesada (datos) (;l'procesada (información) y transcrita en un soporte como un

libro, un informe, una ficha o una microficha (véanse Figs. 7.1 Y 7.2). En su aspecto más'simple, "información es~o que percibe del medio ambiente (es) el contenido del men-saje enviado a, o recibido de otros, un contenido almacenado en la memoria")

Como un medio de trabajo intelectual, la información es todo significado que seda a aquellos hechos, datos, caracteres numéricos o alfabéticos, representados a travésde símbolos convencionales.

Lossistemas de clasificación de la Información

Los sistemas se pueden considerar, en su expresión más simple, como conjuntos orga-nizados de elementos, unidos entre sí, con la finalidad de formar un sistema total que

l' I Miguel F.Ouhalt Kraus, Té01icas de comunicación administrativa, tercera ed., P.Cp.5. UNAM, México, 1974, p. 21.2 Raúl Rispa Márquez, La revoJudón de Jo información. Salva!, Barcelona, 1984, p. 6.

• • •./'

¡~;;,;~is~e~~w'~~t Sistema del fonocimiento

Conocimiento empirico o clentificoI l

Sistema de clasificaciónde las cienciasI

La informaCIOh" 7 su ii.ai.eJU '~tm;h:'

Figura 1.3

reúnen a los mismos de acuerdo con sus características; por ejemplo, una clasificacióntaxonómica del hombre podría ser la que se muestra en las figuras 7.5 y 7.6.

La importancia que tienen los sistemas de clasificación, como métodos de trabajointelectual, radica en que proporcionan un arreglo natural y ordenado al pensamiento,siendo su opuesto o antónimo el desorden mental y lo caótico. De manera consecuentela clasificación de la información como una "relación estructurada entre eventos"S se haceindispensable para cualquier tipo de trabajo intelectual, ya que otorga orden al pen-samiento; asimismo, la información presentada en sus diferentes formas, como impulsoselectrónicos, como palabras habladas o escritas o como reportes formales o informales,también ofrece un método básico para el trabajo intelectual. Sin embargo, la información,al igual que el conocimiento, por sí sola, no adquiere valor alguno hasta que no es clasifi-cada y ordenada, y hasta que se extraigan de ella los' datos necesarios para su posteriorutilización. Una información clasificada, como la de una biblioteca. no significa'que propor-cione conocimiento alguno. mientras no sea extraída la información que allí existe.

"-.,. .'

r.e:v.fs'

!.a infonnación y el acopio de antecedentes de la investigación

Eyssautier De la Mora. Maurice.Elementos básicos de administración. México,Trillas.2002.

;"ft ~

Autor personal: . Baumback, Clifford M. (1)Nombre: ;. l. Mancuso. Joseph, R.. autor común (2)Titulo: r Entrepreneurship and Venture Management/Clifford M. Baumback y

, Joseph R. Mancuso. (3)Datos de publicación: New Jersey (U.5.A.): (4) Prentice-Hall. (5) 1987. (6)

T6picos: (7) l. Administración. 2. Pequeña empresa.Código de ubicación del ftem en la biblioteca (número de llamada):

l. MICROS HF 20. BI0(8) ARCHIVODIALOG120, ITEM0203418(9)(1)Autor del libro (6) Fecha de publicación(2) Coautor (7) Encabezados(3) Titulo o nombre de la obra (8) Número para llamar(4) Lugarde publicación (9) Clave(5) Editorial

---.....:...~~-. _¥~ •• _.-

~j Capítúlo 7!~:~:.~.

Eyssautier De la Mora, Mauricio."Eldesarrollo de la inteligenciadel adulto",Psico/ogfa8 (1994),pp. 60.64.

Por otro lado, clasificar significa ordenar por clases. En sus términos más gene-rales, clasificar significa separar un conjunto de objetos, seres, ideas o cosas semejantesentre sí. De lo cual, el elemento de semejanza puede servir para formar los grupos deuna clasificación y puede ser una base o criterio de la misma. De esta manera, es:

oo' el proceso intelectual por el cual reconocemos nuestros conceptos mentaleso las imágenes de las cosas según su semejanza o unidad, y por esta semejanza ounidad, se ordenan en una determinada relaciÓnunos con otros.4

La clasificación de la naturaleza se basa en los caracteres esenciales de todos losseres vivientes que habitan la Tierra. Consiste en ir ordenando a los seres de lo máscomprensivo y genéral a los grupos más restringidos y'particulares. Para clasificar a losseres vivientes se han establecido varios grupos o categorías taxonómicas en los que se

f.h1 ¡'¡JI4 Gast6n Utton~Struetura y fUncionamiento del sistema decimal, Bowker, Buenos Aires, 1971, p. 18.

Lasciencias tClasificaciónde lasciencias. - - - - - - - - - - - - - - - - - -

I t I

.' +I I II I Sistema de las ciencias básicas

: t: • ;~Ciencias~e laTierra y IIsicas: Ciencias sociales Ciencias de larda y químicas

t I : ;.

I I I

I I I +" I: I Sistema de las cie~cias interdiscipllnarias

: t • ~+--J .Meteorología Derecho Medicina• ' t II

Sistema d~ afirmacio!es (hechos)

~ . : ~"Estálloviendo' 'Acabode comprarunterreno" "Tengounfuertedolorde estómago"

~ s Richard A. Johnson, Fremont E. Kast el 01.• op. cit. p. 93.

Figura 7.4

~."..,w.

•Capitulo 7 La información y el acopio de antecedentes de la investigación

• •......l'l.••.~ "._ .. _._ .... ~

La información y su manejo ~

C)

• • •.~-~...

:\~~~ Capitulo 7-~J¿,f..~ . .La informacióny el acopio de antecedentes de la investigación

:Jll'¡"~".

La informacióny su manejo •

LaTierra

~

Ingeniería

Empresas • 658 = Administracióny sistemas de empresascomerciales

350 = Administraciónpública

370 = Educación ~ 378 = Enseñanzaúniversitariay superi~r

510 = Matemáticas - 51 I = Aritmética

una tabla del sistema de clasificación de Dewey, utilizada para clasificar bibliotecaspequeñas (véase cuadro 7.1).

l4s bibliotecas que tienen un volumen muy grande de libros utilizan el Sistemade Clasificación de la Biblioteca del Congreso de Washington (le). Este sistema ordenalos libros por letras del alfabeto de la A a la Z, en lugar de ordenarlos numéricamente,del 000 al 999, como el sistema de Dewey que acabamos de ver. Cada clase principal seidentifica por una letra y cada subclase por una combinación de letras; los subtópicosdentro de las clases y subclases, por notación numérica. En el cuadro 7.2 se presenta unejemplo de este sistema de clasificación de la información en soportes escritos (libros ymonografías).

FUENTe: Dewey, Melvln,Qasl(iCDCión decimal e (ndice relativo. décimos8xtaed., lake PladdClub,NuevaYork,pp. XXI - LVII.

---------------- .•.~ Especies

~Género

~Familia

~Orden

~Clase

~Ramao división

~Subreinos

~Reinoanimal

+Reinoanimal,vegetalo mineral

Individuos

Algunasespecies

Familiassemejantes

Variosgéneros

Diversas órdenes

Clases

Ramas

Reinos

Todos los animales de la Tierra

ElUniverso •.Ih

.;i';ALa clasificación eS'~no de los procesos mentales esenciales en todo ser humano

y "el hombre no pOdrla"fkonar ni siquiera en la forma más sencilla, si careciera de lafacultad de c1asificar".6 Lfs sistemas de clasificación de la información que emplean lasbibliotecas públicas para ordenar el cúmulo de conocimientos que tienen almacenados .en forma de libros se b~, precisamente, en poder reunir objetos según su apariencia,semejanza y disimilitud, relacionando la parte con el todo, lo general con lo particular.De entre los muchos sistemas de clasificación que hoy existen, los de mayor uso son losde MeMn Dewey y el de la Biblioteca del Congreso. El sistema decimal de clasificación dela información utilizada por Dewey consiste en disponer todas las materias de lasciencias y de las actividades prácticas en un orden sistemático, procediendo de lo gene-ral a lo particular, del todo a la parte, del género a la especie. A continuaci6n se presenta

1 6 CIarl< Frank)., Procesamiento de fa información, El Ateneo, Buenos Aires, 197", p. 11

•,/

11 Capitulo 7 . La información y el acoplo de antecedentes de la investigación

-1'l

• •La información y su manejo 11I

Las clasificaciones numéricas de material impreso no se limitan a las bibliotecaspúblicas o institucionales, sino que también se utilizan para ordenar a la industria (véan-se cuadros 7.3, 7.4 Y7.5), a los archivos (véase cuadro 7.6) y catálogos de cuentas (véasecuadro 7.7).

Como métodos de trabajo intelectual, la c1asificaci6n otorga un ordenamientomental qu~ se desarrolla de lo general a lo particular, de lo abstracto a lo concreto.

FUENTI;;Tomado del libro de Roberto Satet y Charles Voraz, Los gráficos. Medio de dirección de las empresas.Barcelona, 1960, p. 280.

FUENTI;;Femand Bouquerel, El estudio de mercados al servicio de lo empresa, Aguilar. Madrid. 1964, p. 326.

FUENTE Departamento de Comerclo de Estados Unidos, Código de daslfJCaci6n estándar para la industria,con seis drgitos.

• • •

Fuentes documentales bibliohemerográficas

las bibliotecas y hemerotecas tienen como fin organizar, adquirir, conservar, mantener,promover y circular sus ~ateriales entre la comunidad a la que sirven. las obras de una

la tercera etapa del proceso de investigación cientffica es el acopio de antecedentespara reforzar el problema a investigar. En la etapa de planteamiento del problema se harecurrido a la lectura de material literario complementado con entrevistas a personasconocedoras. Se pretende concretar el tema de la investigación.

El acopio de antecedentes se realiza nuevamente en las bibliotecas; y en Internet;sin embargo, en esta etapa ya se tiene una idea del tema de investigación y del proble-ma a investigar.

i-r-.------.----.~ ..~.Jj~¡""""""""

Elpapel de los centros de documentación

Existe desconcierto sobre lo que deben ser los centros de documentación. Un centrode documentación no es otra biblioteca o hemeroteca ni un apéndice de ambas; asíPUl¡!S, la función esencial de todo centro de documentación es la de estructurar, man-tener y operar una red de relaciones y comunicaciones. a nivel nacional e internacionalpara aprovechar tanto las colecciones locales como las que hay en otras partes, y propor-cionar al usuario investigador la documentación que requiere en el grado conveniente parael caso. En el desempeño de esta función esencial, los centros de documentación tambiénreciben, clasifican, archivan y difunden materiales de diversa índole y, como consecuenciao efecto secundario pueden formar una pequeña colección interna; sin embargo, no es lafinalidad u objetivo de ningún centro de documentación el proporcionar servicios biblio-tecarios o hemerotecarios, sino otorgar un servicio al usuario que satisfaga sus requeri-mientos de documentación y asesoría en sus investigaciones.

Dado el alcance de los servicios documentarios a los usuarios, los centros dedocumentación se han incorporado a los avances más recientes en las técnicas de infor-mación, incluyendo a la vez, en forma integral, sistemas automáticos de retribución yarchivo, sistemas de microfichas, lectora de microfichas y reproductor-fotocopiador.Mediante las telecom.unicaciones vía satélite y terminales automatizadas se tiene acceso

biblioteca y hemeroteca se catalogan y dasi~kan complementando la identiflc.ac.ión .ylocalización del matérial. Toda biblioteca debe disponer de una extensa gama de matenalcompuesto por diversas publicaciones. Estas publicaciones se encuentran organizadasen varias colecciones, quedando las mismas integradas por un tipo distinto de materia-les, como son las colecciones generales, las obras de consulta y las publicaciones seriadas.las colecciones ge,nerales están formadas por monografías que aparecen en forma delibros o folletos. Las obras de consulta o de referencia contienen material destinado parael uso constante del lector como son las enciclopedias, los directorios, los anuarios, lasbibliografías y los índices. las publicaciones seriadas contienen el material periódico queaparece en intervalos más o menos regulares con la intención de continuarlo por tiempoindefinido y que se identifican por un número y una fecha progresiva. Entre las publica-ciones periódicas se encuentran los diarios, las revistas, los boletines Y los informesanuales.

Las publicaciones seriadas de una biblioteca pueden estar en un mismo recinto oen otro; en este caso se le da el nombre de hemeroteca. Tanto la hemeroteca como labiblioteca pueden funcionar como tales sin contar con un centro de documentación. Loscentros de documentación nacieron de la necesidad que tenían las hemerotecas deinformar sobre los artículos de interés inmediato que aparecían en la mayoría de lasrevistas y boletines. •

El uso de las computadoras y de Internet en las bibliotecas modernas son yacomunes como apoyo al usuario.

., •.••." .•~~~!.

La información y el acopio de antecedentes de la investigaciónCapitulo 7

Acopio de antecedentes

. ii~Jjd{it¡

"1

~l~¡~

•Capitulo 7 La información y el acopio de antecedentes de la investigación

•,.'

•Preguntas para estudio ••••

~'. "'~!lA"l

instantáneo a los principales bancos de datos del mundo entero, por medio de trans-misión electromagnética, de imágenes, de documentos y ejemplares archivados en esos.centros de información. De esta manera, el documento que ayer tardaba semanas o talvez meses en poderse obtener, ahora se puede conseguir en unas cuantas horas o enminutos a través de Internet. Tal es el alcance y la importancia que tienen todos losmodernos centros de documentación que funcionan en las:principales instituciones uni-versitarias de educación superior de cualquier nación.

La bibliohemerograña en Web

El uso de la computadora para la búsqueda, obtención y utilización de información docu-mental ha tenido un avance espectacular en este siglo XXI. Ha sido justamente a travésde Internet y su red forfada por miles de computadoras interconectadas y comuni-cadas entre sí. Pueden ~er redes locales (Internet) o redes localiiadas alrededor del .mundo (International Network). Es también un mecanismo de tran~porte que permitea su navegador enviar y recibir información (véase Fig. 7.n .

Figura 7.7

Así, a lo largo de Internet existen millones de programas que están siempreejecutando trabajo en una infinita cantidad de computadoras y sistemas operativos. LaWeb (telaraña) es el sistema de comunicación global que permite a las computadorastransferir electrónicamente información basada en múltiples medios, usando Internet.Es un sistema de documentos y colecciones hiperenlazados que residen en servidoresespecializados alrededor del mundo. El navegador es una herramienta del software quele permite al usuario interactuar con los documentos en Web. De esta manera, paraacceder a Internet, basta conectarse y estar en Ifnea o en red. El usuario navega a travésde documentos y programas y sus mecanismos de búsqueda en Web, tales como AltaVista (alta.vista.com), Infoseek (infoseek.com), Yahoo (yahoo.com), Hotjava Oava.com),Internet Explorer y Netscape.

Con estos mecanismos se tiene acceso a páginas..de inicio y sitios en la Web detodo el mundo. Estos enormes bancos de datos interactivos permiten registrar la mayorparte del espacio Web en cuestión de segundos y en busca de cualquier tema.

Todos los accesos a autores, textos, revistas y temas documentales pueden encon-trarse al alcance del usuario a través de las interconexiones que se tienen con bibliotecas,hemerotecas, editoriales, centros de investigación, universidades, laboratorios y otrasfuentes de datos.

Casi todil. la información específica puede ser reproducida y enviada al usuario através de la impresora, la pantalla o disquete.

Así, el investigador desde su casa, oficina, cubículo (o cubo) o cualquier otro sitiotiene toda la información documental requerida.

Es importante señalar que estos datos obtenidos por Internet deben ser clasifi-cados normalmente: autor, editorial, edición, fecha, lugar y clave en Web.

sumen

Como medio de t~bajo intelectual, la información es todó significado que se da a aquelloshechos, datos, caracteres numéricos o alfabéticos representados a través de símbolosconvencionales. Esta información se encuentra en un soporte como un libro, un informe,una ficha, una microficha, una base de datos, una computadora y una red electrónica comoes Internet.

Para ayudar a localizar la información en soportes se utilizan los sistemas.de clasi-ficación bibliohemerográficos o electrónicos.

El acopio de antecedentes se basa en el estudio exhaustivo de las fuentes docu-mentales.

~esunta. paraestudio.',!.';:.>'

l. ¿En qué se diferencia una ficha bibliográfica de una ficha de trabajo?2. ¿Cuál es el significado que se le da a la información como medio de trabajo

intelectual?3. ¿Qué significa el término sistemas, desde el punto de vista de la clasificación?4. ¿Qué significa clasificar?5. ¿Qué es un sistema de clasificación?6. ¿En qué se asemeja y en qué se diferencia la clasificación de la información

con la clasificación de las ciencias particulares?7. ¿Cuáles son las dos principales clasificaciones de la información en cuanto a

material bibliográfico?

• • •¡jW~:5

Estadosde cuenta

I

Caso práctico

+Envíoestados de cuenta

I

tDatos sobre

Datos pagos de~b~c.dr~s so!re pagos

I Datos sobre a proveedores~compras I

I

Programas deadquisiciones

•••

+Envíode facturas

I

Productose insumos

Documentosde empaques,

.. loremiSionesyembarques

26. Registro de créditos y cobranzas.27. Cuentas por cobrar.28. Pedidos a proveedores.29. Correo electrónico.30. Internet.31. Sistemas computadorizados.

.\~~i{~{~

~Datos deproductosremitidos

i

Figura 7.8'

En el siguiente diagrama se presenta el flujo de información de la Industria químicanacional, S.A., se pide analizarlo y contestar las siguientes preguntas:

~so práctico".. ~

f;fl. '. á;¡

~t.di"-Cajj-itúlo 7 ti:;¡nformación y el acopio de antecedentes de la investigación.~éi~¥,'¡;; ir~~¡I"¡

1i~ljercicios'

1"

l. Estados de pérdidas y ganancias (documentos y cifras).2. Correo electrónico.3. Correo normal (correspondencia).4. Memorandos.5. Estadísticas.6. Informes escritos.7. Proyectos de trabajo (escritos).8. Control de personal.9. Facturas.

10. Pagos diversos:1l. Programas de trabajo.12. Conferencias.13. Órdenes verbales.14. Documentos diversos.15. Oficios.16. Citatorios escritos.17. Radiolocalizadores y celulares.18. Captura de datos.19. Acceso a Internet.20. Llamadas telef6nicas.21. Registros de in~~ntarios y kardex.22. Interconexione~¡l:!n Web.23. Estados de cue~i:a.24. Registro de ven{~.25. Pagos a clientes;

Ejercicio 7.1

El lenguaje más primitivo es el oral, y prácticamente el único que existió durante la pre-historia; se puede concluir que fue el primer medio de comunicación animal y humano.Asimismo se puede afirmar que la historia comienza con la escritura y con la informa"ción escrita. Por tanto, la escritura produce textos mientras que la comunicación olenguaje oral produce discursos. Así, la escritura o información es información básica,archivo de la palabra hablada (comunicación), registro, documentos de hechos y datos.Todos ellos producen y proporcionan un máximo de información directa, sin redundan-cia. Como un ejemplo de la información se puede tomar a la oficina de una empresa.donde se mueve y maneja información escrita. A continuación se enumeran informa-ciones escritas y comunicación oral generada en una empresa pequeña. Identificar cuálse considera información escrita y cuál comunicación oral.

l. ¿Consid~ra que el manejo de información (datos escritos) de esta industria esexcesivd? ¡

2. ¿Qué cambios sugiere efectuar para mejorar el f1uj()de información escrito?3. ¿Propondría usted un mejor "mapeo"para mejorar el flujo de información?4. ¿Cuáles serían los procesos y procedimientos que se utilizarían?

,....----_.•

~1ii'2} Capitulo 7.~~:~f1¡i.:;

"1,.

';j ~.{¡s';,H~¡,,~.?!.~¡,i'

La información y el acoplo de antecedentes de la investigación

•--"'::': ..;

VARIABLEMARCO TEÓRI

:I!1!J~Co- Variables científicas y marco teórico

del trabajo• Factores que Influyen en

el problema• Tipos de variables que Influyen

en el problema• Medición de variables• Marco teórico del trabajo

•

••/

/

•-._...~J'11 Capitulo 8 Variables científicas y marco teórico de trabajo

iijlll- •••.

Variables científicas y marco teórico de trabajo i~~i'./;.~'~":::

.:=::::=i*3!!!:!!!et!!'!W!:::::=::::

Variables científicas y marco teóricode trabajo

Factores que influyen en el problema

Encontrar soluciones a los problemas planteados en la investigación (como dar respues-tas a las preguntas), requiere de una comprensión de los factores que son importantespara el problema que se estudia. Estos factores se identificaron en las entrevistas pre-liminares y en los estudios documentales de la organización efectuados en las primerasetapas del proceso inyestigador.

A los factores ~ue influyen en el problema de estudio se les conoce con el nom-bre de variables. A uha variable se le define como un término que puede tomar valoresdiferenciados o varia~fes. Los valores se pueden diferenciar según sea el objeto o se lespueda variar según sea' la persona Por ejemplo, variantes pueden ser los niveles de moti-vación que tienen los trabajadores de una organización; éstos pueden tener distintos valoresque van desde una motivación muy baja hasta una muy alta. Asimismo, la motivación puedeser distinta según el trabajo que se requiere desempeñar, como sería un trabajo rutinarioo un trabajo creativo y de"mucho reto.

Tipos de variables que influyen en el problema

Existen cuatro tipos de variables que pueden Influir en el problema de estudio. Estasvariables son las siguientes:

l. La variable dependiente o variable de criterio.2. La variable independiente o variable de predicción o "predictora".3. La variable moderadora.4. La variable experimental, variable que interviene o variable manipulada.

l. La variable dependiente, en la investigación contable y administrativa, es el factorprincipal que se encuentra en el mismo problema a investigar; esta variablese podrá cuantificar y medir, asi como también cualquier otra que influya enel problema.

El objetivo principal de todo investigador social es el de explicar o predecir lavariabilidad en la propia variable dependiente. Por ejemplo, si a un administradorle preocupa el rendimiento de sus empleados, la variable dependiente seríarendimiento. La variación del rendimiento de sus trabajadores es distinta encuanto a que unos tienen un rendimiento bajo, otros un rendimiento promedio,mientras que otros tienen un rendimiento muy alto. Si en este caso el adminis-trador quisiera saber el porqué de la diferencia en el rendimiento de sustrabajadores y si se pueden controlar o mejorar los bajos rendimientos dealgunos de sus empleados, se procedería a medir los distintos rendimientospara poder explicar sus variaciones.Otro ejemplo sería aquella investigación administrativa que tendría como fin daruna explicación sobre el concepto de cooperación de los trabajadores de unaplanta armadora de automóviles compactos. En este caso lavariable dependientesería cooperación, puesto que es el objeto de estudio. Otro ejemplo más podríaser aquel administrador de personal que desea saber la razón de la varianza I quetienen sus empleados en cuanto al deseo de alcanzar un alto nivel de desarrollo.El control de esta varianza podría ser los resultados de las investigaciones y lasaplicaciones de la desviación estándar si éstos arrojaran como respuesta que sóloun incremento monetario podría estimular a estos empleados; o sea que sise estimula al personal de esta organización con aumentos de sueldo, éstos alcan-zarían el nivel de desarrollo deseado, medible de manera estadística

2. La variable independiente es aquella que influye sobre la variable dependientey se relaciona explicando la varianza de la variable dependiente. Para establecerlas relaciones causales, la variable independiente explica la varianza que puedetener la variable dependiente. Por ejemplo, si el jefe de personal de una orga-nización ha estudiado la razón del porqué llega tarde su personal femenino deoficina y ha encontrado que esto se debe a la hora de entrada, entonces con-cluye que entrar a las 7 de la mañana aumenta los retardos injustificados desus oficinistas, mientras que entrar a las 7:30 amo disminuye los retardos.En este caso el elemento retardo se puede considerar como la.variable de-pendiente, mientras que el factor tiempo se considera como la variableindependiente, misma que influye en forma positiva en la totalidad de susoficinistas femeninas para llegar a tiempo a su trabajo.

1 I La palabra en Inglés vorionce no significa variable, ni variación, ni variancia; su verdadero significado es divergencia odiscrepancia. El neologismo "varianza" puede significar variabilidad, comparación y relación de los fenómenos bajoestudio, asf como una medida estadística que expresa variabilidad de cualquier conjunto de medidas o de individuos.

••~:

•3. La variable ~oderadora es aquella que tiene una fuerte influencia y un efecto

eventual sobre la variable independiente en su relación con la variabledependiente. Por tanto, solamente cuando.esta variable moderadora seencuentra presente o no se encuentra se efectúa la relación entre variableindependiente y variable dependiente. Por ejemplo, si se ha detectado en unainvestigación del personal de una organización que sólo cuando el supervisorestá vigilando, los empleados trabajan, entonces se podría afirmar que existeuna relación entre la presencia del supervisor y el desempeño del personal dela empresa. En este ejemplo existe una relación entre la variable indepen-diente, que sería el desempeño del trabajador. Sin embargo, también se hadetectado una variable moderadora que sería el nivel educativo del personal.Los resultados de esta investigación revelaron que el personal que teníaun título universitario no necesitaba de la vigilancia del supervisor paratrabajar y desempeñar sus labores normales. Por tanto, la relación entre lasvariables vigilancia del supervisor-desempeño del trabajo dependen, en estecaso, del nivel escolar de su personal y no de la supervisión ejercida. Así a. un mayor nivel escolar, una menor o nula supervisión directa.

4. La variable experimental o manipulada es aquella que surge como una funciónde la variable independiente y ayuda a conceptualizar y explicar la influen-cia de esta última variable sobre la variable dependiente. En este caso serequiere de un diseño experimental, mismo que será explicado con detallemás adelante.

11' Capítulo 8

'~j

. ~~ableS científicas y marco teórico de trabajo,I'~

]~I

Variables científicas y marco teórico CJiotrili3jO (~~_m

variables del comportamiento humano son difíciles. Términos tales como lainteligencia. creatividad, autorrealización, ansiedad, autoritarismo y éxitoson conceptos sin valor en la investigación social; requieren definicionesoperacionales. Asimismo, el tratar de medir sentimientos subjetiVl:lS, acti-

tudes y percepciones.

Operacionalidad de losconceptos

Definir operacionalmente un concepto para que pueda ser medido requiere del mane-jo de sus facetas dimensionales o de la extracción de sus propiedades. Al poder definiroperacional mente conceptos abstractos se les asigna un significado; se especifica el fen6-meno observable que representa la idea. Esto se da traduciendo conceptos abstractos avariables investigables. Los pasos a efectuar para hacer operacionales de los conceptosabstractos son los siguientes:

l. Determinar las facetas o características que se espera encontrar en aquellaspersonas que tengan un concepto subjetivo.

2. El concepto abstracto se subdivide en sus distintas dimensiones; o sea, lascaracterísticas típicas de ese concepto.

3. Las dimensiones se dividen en sus elementos más claros que pueden sermedibles cuantitativamente.

Medición de variables

Las variables requieren ser medidas para reforzar las hipótesis que se piensan estable-cer. Para poder medir las variables se tienen que tomar en cuenta estos dos supuestos:

l. El primer supuesto es que existen variables que se prestan fácilmente a sermedidas en forma objetiva y precisa. Por ejemplo, las variables cuantitativasde medición demográfica se pueden medir fácilmente aplicando un cues-tionario de preguntas directas; estas preguntas pueden ser de datos sobreedad, estado civil, percepciones econ6micas, profesión y sexo. El manejo deestas cifras se puede obtener de los registros estadísticos; los datos contablesde los registros de la propia organización. Otros datos personales como eltotal de hijos, nivel de sueldos y tipo de vivienda donde habitan se puedenconseguir también por cuestionario.

2. El segundo supuesto es que existen variables que no se prestan fácilmentea ser medidas en forma objetiva y precisa. Cuando se trata de medir situa-ciones cualitativas aumenta la dificultad. La identificaci6n y cuantificaci6n de

I.~

Una vez que se le. ha dado operacionalidad a un concepto y que se ha reducidoa los aspectos observables que se quieren medir, se procede a su diVisión en dimen-siones y elementos. Los elementos deben ser observables y concretos. Por ejemplo,para medir el concepto abstracto asimilación del aprendizaje en los trabajadores acadé-micos sometidos a un curso de capacitación para la enseñanza, se puede determinar laoperacionalidad de este concepto siguiendo estos pasos de su concretizaci6n:

l. Determinar cuál es el concepto que se quiere operacional izar. En este casoson los conceptos asimilación y aprendizaje.

2. Dividir el concepto aprendizaje en dimensiones que se puedan manejar. Eneste caso las dimensiones de este concepto se pueden concretar en tres:a. comprensi6n; b. retención; c. aplicación.

3. Subdividir cada dimensi6n en elementos operacionales que se puedanmedir para conocer el nivel de aprendizaje y la asimilación del curso. Eneste ejemplo la dimensión a. comprensión, se subdivide en el elemento dedar ejemplos relacionados con el tema. La dimensión b. retención, es el ele-mento de recordar por largo tiempo. La dimensión c. aplicación consiste enredactar un ensayo sobre el tema. Para una fácil comprensión, tenemos elorganigrama de la página siguiente:

---'1'~•Capítulo 8 ,variables científicas y marco teórico de trabajo

•L:;¡; •• '

•Variables científicas y marco teórico de trabajo 5Ul--

~

Por tanto, una vez operacional izado este concepto de aprendizaje se puede estarseguro de que hubo un .<¡1prendizajepor parte de los académicos que tomaron el cursoy lo asimilaron lo suficiente cuando demuestren su comprensión, retención y aplicacióna través de ejemplos, de recordar por largo tiempo y de poder redactar un ensayo sobreel tema.

;/Dar ejemplos relacipnados

con el tema;._

(Concepto)

\Ii-~ti'"Elementos

IRecordar porlargotiempo

,.¡j!:~~~l~,~j

IRedactar un ensayo

sobre el tema

Es importante señalar que los sentimientos subjetivos, las actitudes, las motiva-ciones y las emociones no se pueden medir en un rango de escalas. Por ejemplo, no sepuede decir que un trabajador tenga un absoluto cero interés, cero sentimientos, ceroemoción; aun cuando así lo parezca.

Marco teórico de trabajo

Elmarco teórico de trabajo se puede definir como aquel modelo conceptual en donde sedescribe la forma en que se teorizan las relaciones entre varios factores que han sidoidentificados como Importantes para el problema. Por teoría se entiende un conjuntointerrelacionado sistemáticamente de conceptos, propuestas, definiciones y variablesque son expuestos anticipadamente con el fin de explicar y predecir los hechos que sevan a investigar.

Existe una relación y encadenamiento entre la investigación documental, el pro-pio marco teórico y las hipótesis que se han de establecer y comprobar.

Contenido de un marco teórico de trabajo

Escalasde medición de conceptos

Para poder medir los conceptos operacionalizados y las variables detectadas, se puedenusar cuatro escalas internacionales que van desde la más simple a la más compleja:

• La escala nominal que mide categorías y grupos, prioridades y preferencias.Clasifica individuos u objetos en grupos mutuamente excluyentes y colecti-vamente exhaustivos. Otorga información básica y categórica sobre la variablede interés. Por ejemplo, los siguientes excluyentes: masculino/femenino;soltero/casado o viudo; nacionalidad ibérica/sajona. Cada una de estas cate-gorías es excluyente.

• La escala ordinaria otorga rango y lugar a cada cosa. Por ejemplo: I= el másimportante; 2= el segundo en importancia; 3= el menos importante.

• La escala de intervalos es una variable que mide las diferencias, el orden y laigualdad de la magnitud de diferencias de respuestas sobre una escala. Estaescala se establece dando una puntuación de preferencias que se gradúaconforme una numeración ascendente. Por ejemplo: I (importante), 2 (pocoimportante), 3 (neutro) y 4 (no importante).

• La escala de proporciones otorga un punto absoluto de origen midiendo tantola magnitud de las diferencias entre puntos de una escala como la proporciónde esas diferencias. Por ejemplo, la siguiente escala: O (no agrada); 2 (agradapoco); 4 (agrada mucho); 6 (agrada muchísimo). También está otra escala:4 (muy satisfecho); 2 (poco satisfecho); O (ni satisfecho ni insatisfecho).

El marco teórico inicia con una afirmación de las variables independientes y la variabledependiente. En seguida se explican las relaciones causales de estas variables. Cadavariable independiente se defiende con argumentos irrebatibles. Por último, se llega auna conclusión teorizando sobre las correlaciones positivas o negativas de cada una delas variables independientes. Se Incluye un diagrama del marco teórico con las variablesy la varianza (véase Fig. 8.1).

• • •~. Capítulo 8.!i.1i~ Variablescientfficasy marco teórico de trabajo ."!;

Ejercicios 11Por tanto, todo marco teórico debe contener los siguientes cuatro elementos básicos:

l. Aquellas variables que se consideran relevantes para el estudio, mismas quedeben ser identificadas, rotuladas y discutidas en el cuerpo del texto.

2. Se debe establecer la relación entre dos o más variables y la teorización posibleentre ellas.

3. Se deberá explicar el porqu'é podría existir una relación entre variables y surelación positiva o negativa.

4. Se sugiere que se incluya un diagrama esquemático del marco teórico y su rela-ción entre variables; esta descripción gráfica sirve para visualizar mejor lasrelaciones teóricas entre las variables independientes. la variable dependientey sus varianzas.

6. ¿Cómo se define el marco teórico de trabajo?7. ¿Cuál es el contenido de un marco teórico de trabajo?

Ejercicio 8.1¿Cuáles serían las dimensiones de comportamiento, facetas o características que seesperaría encontrar en un trabajador que tenga una alta motivación para el trabajo?Aplicar las variables adecuadas.

Ejercicio 8.2¿Cómo se podría medir el concepto abstracto de "aprendizaje"?

Respuesta al ejercicio 8.1._s_u_m_e_n _Se examinaron los cuatros tipos de variables: dependiente. independiente, moderadoray experimental. El desarrollo del marco teórico y la generación de la hipótesis a partirde la investigación documental; la relación y el encadenamiento entre la investigacióndocumental, el marco teórico y las hipótesis.

Los contenidos de todo marco teórico en cuatro elementos básicos: l. Identifi-car, rotular y discutir las,;.variables relevantes para el estudio en el cuerpo del texto;2. Establecer la relación :entre dos o más variables y la teorización posible entre ellas;3. Explicar la razón de la relación entre variables, ya sea positiva o negativa; 4. Incluir undiagrama para visualizar laS relaciones entre las variables independientes con la variabledependiente y sus varianzas.

~..;

Trabajoconstante

Continúa laborandoa pesar de los fracasos

Faltade

•••Piensa todo eltiempo en su trabajo

Impacienciaconla ineficiencia

ILedisgusta la

rutina de trabajo

Búsqueda deretos moderados

ILeagrada el

trabajo no rutinario

Respuesta al ejerCicio 8.2

Resolverproblemas Integrarconaplicandoconceptos otro material

comprendidosy recordados

Aplicación

~Recordardespuésde untiempo

Retener o recordar

Darejemplosapropiados

Comprensión

~Contestarpreguntascorrectamente

•. ;...:'"....~.,guntas para estudio~•••l. ¿Cómo se conoce a los factores que influyen en el problema de estudio?

2. Enumerar los cuatro tipos de variables que pueden influir en el problema deestudio.

3. ¿Qué requiere para poder definir operacionaJmente un concepto de maneraque pueda ser medido?

4. ¿Cuáles son los tres pasos a efectuar para hacer operacionales los concep-tos abstractos?

5. ¿Cuáles son las escalas que se pueden utilizar para poder medir los conce?-tos operacionaJizados y las variables detectadas?

• • •,.1

~;t{

La organización ABC siguió la recomendación del investigador contable con lossiguientes resultados:

¡t1~:', .' < •••• ' ~~ •• ~ ,~ili¡fr.*',1E'#;'6-1; ",,-~-'.• ' ~;"'~#'-- ';~; ~:;'-.";: ;

(variable dependiente)

)~~~~(¡~fa~i~~¡{1!----------~ MotivaciónTrabajocon reto

(variable independiente)

A. Identifique la variable dependiente en este estudio.B. ¿Existen variables independientes?

Casos prácticos ~~

2. Los resultados de una investigación social aplicada a una muestra de organizacionesescogidas al azar mostraron que los empleos que ofrecían un mayor reto para el traba-jador motivaban al empleado a laborar con más dedicación y eficiencia. Por tanto, sellegó a la conclusión de que cualquier empleo que ofrezca un reto para el trabajador lomotiva a laborar con mayor dedicación y eficiencia.

A. ¿Se pueden generalizar e inferir los resultados basados en esta observaciónempírica? ¿Por qué?

Capacitación(variables independientes) (variable dependiente)

A. ¿Se podría decir que la variable independiente es trabajo con reto?B. ¿La variable independiente explicaría la varianza en la motivación del traba-

jador?C. ¿La variable dependiente sería motivación?D. ¿Cómo explicaría usted esta representación esquemática?

3. Un investigador social se interesa en comprender y explicar el concepto de involu-crarse en el trabajo.

4. Elgerente de la Asociación Omega se ha convencido, a través de su larga experienciay observación, de que una buena supervisión con capacitación aumentará el nivel deproductividad de los trabajadores. Por tanto, infiere y generaliza que existe una relaciónde causa y efecto: a mayor supervisión con capacitación, mayor productividad; a menorsupervisión sin capacitación, menor productividad. El gerente de Omega presenta unesquema teórico con relación de variables.

Conteste:

,-

rácticos

/~..Variables científicas y marco teórico de trabajo

De esta manera, para conceptual izar aprendizaje debemos:

Capitulo 8

a. Determinar la operacionalidad de este concepto.b. Delinear las d.istintas dimensiones y elementos de este concepto.c. Asegurar que el alumno está razonablemente seguro de su aprendizaje y

realmente está aprendiendo: cuando él entiende lo que sucede en clase,puede recordar lo que entendió, así como aplicar lo que ha sido entendidoy recordado.

Conteste:

iW1~:~;-

I. La organización ABC ha venido experimentando una disminución de sus utilidades, noobstante que sus ventas se han mantenido estables en los últimos tres años y sus gastosno se han incrementado notablemente. Se contrataron los servicios de un investigadorcontable para que determine la razón de estas pérdidas.

El investigador contable detectó un incremento de los gastos atribuibles al depar-tamento contable; al profundizar en sus investigaciones pudo determinar que esteaumento de gastos se debía al pago excesivo de honorarios a un despacho de conta-dores que había contratado la organización.

Las investigaciones sobre el personal contable que realizó el investigador lo lle-varon a sugerir los siguientes cambios:

a. La organización obtuvo ahorros considerables en este departamento.b. El trabajo del contador interno dio un ahorro considerable en pago de im-

puestos de la organización.c. Las utilidades de la organización se incrementaron notabl~mente.

A. Identifique el problema a investigar de esta empresa.B. ¿Cuáles pudieron haber sido las variables?C. Los resultados de esta investigación, ¿se pueden generalizar?

a. Contratar un contador titulado con experiencia o especialización en audi~torías y contabilidad fiscal.

b. Contratar auxiliares de contabilidad para apoyar al departamento contable.

• • •B. ¿Se requeriría ampliar la muestra del universo para darle mayor confiabilidad

a esta investigación? !

C. ¿Considera correcta la representación esquemática? ¿Por qué?

5. Un consultor de empresas afirma que los incrementos de sueldo basados exclusiva-mente en la productividad. contrario a lo que muchos administradores de personalcreen, lejos de mejorar el nivel de satisfacción del trabajador, lo disminuyen.

HIPÓT

o Hipótesis científica y su concretización• Hipótesis de investigación

O Elorden del proceso de investigación

~!iñfesiJ"ifrdm8'ñfdfre8'"'MbIr gfflj3¥firSBfStMt sfeHtN.,ttMtfi

Variables científicas y marco teórico de trabajo

A. ¿Cuál sena la'Jariable dependiente y por qué?B. ¿Cuáles son I,i;; dos variables independientes y por qué?C. Hacer un diagrama con las dos variables independientes y la variable de-

pendiente.

11 Capftulo8

11

•Capítulo 9 .Hipótesis científica

• •El orden del proceso de investigación ~~.'~~

Hipótesis científica y su concretización

La hipótesis es una solución tentativa o algo que se da por cierto. La hipótesis es una afir-mación conjetural de las relaciones entre dos o más variables; se puede plantear comouna respuesta a una interrogante previamente establecida; por tanto, la hipótesis siem-pre se presenta en forma de una oración declarativa y relaciona en forma general oespecífica las variables. Una hipótesis puede surgir de una observación pero no siemprede un problema. En algunos casos, la hipótesis puede sustituir o darse antes del proble-ma. Por ejemplo, el caso del psicólogo que basándose en la observación y en el trabajoemprrico que desarrolla, puede establecer la hipótesis de que la disminución de las ten-siones de la persona se debe a la baja de la presión y al incremento de soluciones.

Hipótesis de investigación

Algunas investigaciones s~ciales se inician con un problema general que requiere de unaexploración. En otros casos la investigación se inicia cuando se tiene un problema muyparticular sin solución o que molesta a un director de empresa.

Una vez que se tenga delimitado e identificado el problema, se procede a deter-minar las variables y sus definiciones operacionales; este proceso facilita el trabajo para ,formular las relaciones hipotéticas entre los factores relevantes. Así, en lugar de teneruna sola hipótesis se puede obtener una lista de posibles soluciones al problema a inves-tigar. Por tanto, la hipótesis de la investigación social es una proposición enunciada pararesponder en forma tentativa al problema que la investigación ha planteado con ante-rioridad. Como las relaciones de las variables se establecieron en el marco teórico detrabajo, la hipótesis es aquella afirmación comprobable de las relaciones entre variables.Las opciones de hipótesis aplicables a la investigación socioeconómico-administrativason las siguientes:

l. La hipótesis normal es aquella que prueba si existen diferencias entre dos omás grupos con respecto a cualquier variable. La hipótesis puede desarro-llarse como una afirmación normal o también como una afirmación de "si...entonces". Por ejemplo, la siguiente hipótesis normal: "productos de consumo.

de precio bajo y alta calidad tendrán mejores posibilidades de aceptación enel mercado internacional". Si los productos de consumo tienen bajo precio yalta calidad, entonces tendrán mejores posibilidades de aceptación en el mer-cado internacional. "Si el contador público tiene una preparación administra-tiva, entonces podrá administrar cualquier empresa."

2. La hipótesis nula establece los parámetros que se esperan encontrar en eldesarrollo de la investigación. Por tanto, la hipótesis nula es una afirmaciónque no diferencia entre grupos, o de no relación entre dos variables. Porejemplo: "No existe relación entre productividad y motivación de un traba-jador de la industria textil". "El incremento de los sueldos y la disminución delos errores no influyen en el aumento de las utilidades de una organización.""La robótica no podrá sustituir al obrero en toda la industria."

3. La hipótesis alterna es aquella que establece los parámetros que se esperanencontrar, las diferencias entre los grupos o las relaciones entre variables.Por ejemplo: "La motivación de un trabajador de la construcción mejorarásu productividad". "Si se incrementan los incentivos y se disminuyen los con-troles, entonces se aumentan las utilidades de una organización."

4. La hipótesis direccional es aquella que se establece cuando se conoce larelación entre dos variables. Esta hipótesis se expresa con los términos"más", "menos", "positiva" o "negativa". Ejemplos: "Cuanto más tensiónnerviosa experimenta un trabajador, menos productivo será para la organi-zación". "La mujer es más eficiente en trabajos secretariales que el hombre."La relación puede ser positiva: "Cuanto más esfuerzo, mayor volumen deproducción". La relación puede ser negativa: "Cuanto mayor esfuerzo, menorvolumen de producción". "Cuanto más trabajo rutinario tenga una organi-zación, más necesidad tendrá de la informática." "A más calidad más necesi-dad de la robótica."

5. La hipótesis no direccional es aquella que se establece cuando la direcciónde la relación entre dos variables es desconocida o no definitiva. Ejemplo:"Existe una relación entre el estrés de un trabajo y los niveles de productivi-dad". "Existe una relación entre un buen manejo de las finanzas de unaorganización y el éxito social de la misma."

Elorden del proceso de investigación

El orden que deben llevar los contenidos de un proceso de investigación no siempredebe coincidir en lo específico. Por ejemplo, muchos investigadores insisten en que lasvariables científicas deben venir después de las hipótesis; otros, por el contrario, insistenen que deben ser aplicables al problema de la investigación; insisten en que un proble-ma bien planteado es un problema casi resuelto. Nosotros consideramos que ambasposiciones son correctas; sin embargo, nos inclinamos por manejar las variables desde

• • •la perspectiva del planteamiento del problema por considerar que la segunda etapa debequedar perfectamente establecida, evitando posibles errores en etapas más avanzadas. Conla finalidad de sintetizar las primeras cinco etapas que ya fueron tratadas, se presenta enel cuadro 9. " un esquema del proceso de investigación con estas etapas y pasos.

ara estudio

sumen

rcicios"!{

'~

Proposiciones hipotéticas

l. Definir hipótesis de investigación social.2. Identificar las cinco hipótesis más comunes aplicables a la investigación social

y económico administartiva.3. ¿En qué se diferencia la hipótesis nula de la hipótesis alterna?4. Detallar el contenido de un proceso de investigación científica en sus cinco

primeras etapas.

La hipótesis se refiere a los resultados anticipados del problema bajo estudio. La hipóte-sis de investigación es una proposición enunciada para responder en forma tentativaal problema planteado. Las hipótesis pueden ser de tipo normal (si - entonces), nula (si- no), alterna (si - si, si - entonces), direccional (más - menos) y no direccional.

Se detallaron ya las primeras cinco etapas del proceso de investigaci6n científicaque comprendían: 1. El tema de la investigación; 2. El planteamiento del problema aInvestigar; 3. El acopio de antecedentes; 4. Las variables científicas y marco teórico;5. La hipótesis científica.

Ejercicios PI!¡~~~

Ejercicio 9.1La hipótesis puede ser tanto una suposición como una solución tentativa a un plantea-miento previamente expuesto. Debe contener una condición (si), un antecedente (X) yuna conclusi6n o consecuente (Y). Estrictamente hablando, cuando la hip6tesis oantecedente son verdaderos, la conclusión nunca debe ser falsa; mientras que una falsahip6tesis o antecedente puede tener cualquier conclusió/J. Así, los dos primeros ejem-plos del cuadro 9.2 (hip6tesis normal y nula) tienen antecedentes (X) ciertos, puestoque efectivamente existen habitantes en el planeta Tierra; por tanto, las conclusiones (Y)sobre posibles habitantes en otros planetas no son falsas, mientras no se pruebe lo con-trario. Los siguientes tres ejemplos que se dan en el cuadro 9.2 (reversible, estocásticay necesaria) tienen antecedentes hipotéticos tanto verdaderos como falsos, mientrasno sean comprobados a través del método experimental aplicado a una muestra muyamplia del univerSo bajo estudio.

l~,,:

L,Hipótesis científicaCapitulo 9~. giliJ.'~

•"'-ll)'ii~: Capítulo 9

"a;"",,<Hipótesis científica

•-_.'-.u 'M'

•Caso práctico ,.i

Práctica. Tomando como base el cuadro siguiente, escriba seis ejemplos deproposiciones hipotéticas, tanto falsas como verdaderas, por cada tipo de hipótesis queaparece en él. Utilice cualquier ejemplo que usted desee y analícelo en cuanto a susantecedentes y sus consecuentes.

Identifique el tipo de hipótesis que se aplica en lossiguientes casos

Ejercicios 9.2l. El impacto económico en la ciudad de Córdoba por la apertura de la empre-

sa Alimentos, S.A. sería favorable.

.1

2. Los obreros de las empresas maqui/adoras de Estados Unidos de Américatienen niveles más altos de participación en el trabajo que los obreros de lasfirmas subsidiarias establecidas en México.

3. Si se mejoran las condiciones de trabajo del obrero textil, entonces la moralde estos trabajadores mejorará también.

4. No existe una relación entre las condiciones del trabajador textil y la moralde dicho trabajador.

5. Para las industrias con altos costos fijos y fuerte capital invertido, si se aumen-tan los volúmenes de ventas y los costos variables por unidad, entonces lasganancias se incrementan por unidad producida.

6. Si se otorgan incrementos salariales a todos los trabajadores de una naciónsin exigir a cambio una compensación en aumento de productividad, enton-ces se tiene como resultado una espiral inflacionaria.

7. Si no existe un compromiso por parte de los trabajadores con el plan admi-nistrativo de una organización, no tendrá mucho éxito la administración pormetas.

8. Si los salarios de los trabajadores académicos universitarios son incre-mentados sustancialmente, entonces su rendimiento en el aula mejoraráproporcionalmente.

9. Solo aquellos trabajadores académicos de carrera que viven exclusivamente delsalario que reciben, rendirán proporcionalmente al incremento de su sueldo.

10. El desarrollo político de una nación se puede medir por el nivel de elec-ciones auténticamente democráticas del ejecutivo.

~so práctico

El Seguro Social, con una planta de 70 empleados, tenía un problema de puntualidad:300 casos de llegadas tarde en un año. La gerencia quería saber cómo podría mejorar lapuntualidad. Se propuso utilizar el sistema de refuerzo e incentivo para modificar la con-ducta indeseable del trabajador.

Dicho sistema consisda en otorgar estímulos en forma de premios económicosequivalentes alOa dólares a los 10 empleados con mejor puntualidad en el año. Los resulta-dos no fueron los deseados porque los estímulos a los esfuerzos positivos se demorabantanto tiempo en llegar que perdían gran parte de su posible efecto reforzador de con-ductas deseadas (llegar a tiempo y a .lahora indicada).

Se decidió efectuar un experimento aplicando el principio psicológico que afirmaque "para modificar cualquier conducta indeseable, los refuerzos positivos deben teneruna aplicación inmediata, de lo contrario pierden su efectividad".

Se procedió. a dividir al azar a los empleados: a 35 de ellos se les mantuvo elmismo sistema anterior de incentivos; éste fue el grupo control. A los restantes se les

• • •

1:

'¡'i¡

'r!

PLA MUEST

o Técnicas e Instrumentos de recopilación

O Planeación de la muestra del universoy métodos de muestreo• Muestreo para prueba de hipótesis• Fuentes muestra les

w'Stñ1esi'tl..•mBmm:NM'ití",," .

HiPótesis científica

A. Identifique cuáles fueron las dos hipótesis que se manejaron.B. Redacte en forma de hipótesis normal (si - entonces) aquella que se afirm6.

¡~If

aplic6 el nuevo sistema de incentivos inmediatos; éste fue el grupo experimental. A estegrupo se le entregó un cupón de puntualidad por cada llegada a tiempo a su trabajo;cada cupón tenía un valor equivalente a 50 centavos de dólar. Al final de la semana, elempleado puntual podría canjear sus cupones y recibir su premio semanal en efectivo.Si llegaba tarde no se le daba ningún cup6n. DespuéS de un año de realizar este experi-mento, se midieron los resultados. El grupo experimental había reducido sus llegadastarde en 100%, mientras que el grupo de control se había mantenido sin variaci6n.

-"-'--.'-Cápit~lo9

• 1:')::

l, • •lit

Técnicas e instrumentos de recopilación _

Recordemos nuevamente que la investigación científica consigue su objetivo final (enjui-ciamiento de la hipótesis) mediante la recolección y estudio de datos, hechos e infor-maciones. ,

Ya se mencionó la importancia de que los datos que se tienen sean obtenidoscientíficamente por medio de la aplicación de métodos o técnicas sobre unas fuentes. Alhablar de estas fuentes se explicaba que podrían ser documentales como: anuarios,expedientes, revistas, ficheros; así como también de organismos o personas de dondese consiguen los datos para nuestra investigación.

Si se selecciona la fuente población, es evidente que resultaría materialmenteimposible aplicar los métodos o técnicas sobre todos los ciudadanos de una gran nación;

, sería económica y físicamente impracticable para un investigador. Sólo en los censosnacionales de población se aplica la técnica de encuesta a todos los ciudadanos. Sinembargo, si la población es muy pequeña, por ejemplo: 100 nativos de una aldea, 10 tra-bajadores de una planta, 20 amas de casa, entonces sí se puede y se debe utilizar el totaldel universo. También es necesario recurrir a todas las fuentes de informaci6n en unainvestigación documental; el carácter exhaustivo de este tipo de investigaci6n hace indis-pensable utilizar los bancos de datos.

Cuando la fuente primaria de datos es muy extensa se pueden obtener referenciasveraces y representati.ks del total, aplicando los métodos sobre una parte o fracci6ndeterminada de la fuente.

La muestra se define como un determinado número de unidades extraídas de unapoblaci6n por medio de un proceso llamado muestreo, con el fin de examinar esasunidades con detenimiento; de la informaci6n resultante se aplicará a todo el universo.

El universo o población es un grupo de personas o cosas similares en uno o variosaspectos, que forman parte del objeto de estudio.

Por consiguiente, la fuente total constituye una generalizaci6n de la que es pre-ciso seleccionar un sector que le represente y sobre el cual sea factible aplicar los méto-dos, este sector 'será la muestra adecuada y se denomina muestreo.

~~~i

Planeación de la muestra del universoy métodos de muestreo

Planeadón de la muestra del universo y métodos de muestreo

"Cada uno de los 10encuestadores visitarán a cinco personas tomadas de la listade 500 suscriptores de Selecciones, en la ciudad de Puebla, y harán la entrevistaen los diferentes rumbos de la ciudad."

"Dada una lista de todos los suscriptores de la revista Selecciones en el áreametropolitana de Puebla, y después de utilizar la tabla aleatoria d~ tres dígitos, losencuestadores visitarán cada muestra de SOsuscriptores elegidos al azar y haránla entrevista con la persona que se les indica."

':timasde casa, de 22 a 28 años de edad, con uno o más hijosmenores de 10años,que vivanen una ciudadgrande, con poblaciónde más del millónde habitantes,quetrabajen y que sean de una clase social media (C)."

Ejemplo de un muestreo no probabilístico:

La planeaci6n de la muestra se efectúa siguiendo un proceso de desarrollo consistentede siete estadios:

1.Definir el universo bajo estudio. Como se mencion6 anteriormente, el universoes el grupo completo de particulares que el investigador desea estudiar y respecto delos cuales planea generalizar o inducir.

La definici6n del universo es determinada exclusivamente por los fines de la in-vestigación del estudio en particular.

Se requiere, por tanto, una explicación muy detallada del lugar, tiempo! compo-sición, apariencia, edad, medio.

Por ejemplo, una definici6n de universo podría ser la siguiente:

2. Elegir el tipo de muestreo a utilizar. Una vez definido el universo, deberá deter-minar el tipo de muestreo de probabilidad o probabilístico y el muestreo de no proba-bilidad o no probabilístico (véase Fig. 10.1).

El muestreo probabilístico es aquel en que cada elemento del universo tiene unaoportunidad o probabilidad conocida de ser elegido para la muestra.

Esto significa que la selección de los componentes de la muestra es indepen-diente de la persona que hace el estudio y es controlada en forma objetiva de modo quelos componentes sean escogidos estrictamente al azar.

El muestreo sin probabilidad es aquel que no brinda a todo componente del uni-verso una oportunidad conocida de ser incluido en la muestra. El investigador decidequé componentes se deberán entrevistar u observar.

Un ejemplo aclarará el uso de cada uno de estos tipos.Ejemplo de muestreo probabilístico:

Planeación de la muestra y muestreoCapítulo 10.!iíii\~~

• • •• > --. Capítulo 1.0 Planeación de la muestra y muestreo . Planeación de la muestra del universo y métodos de muestreo 11

Muestreo

i ¡ i i ; ¡ i i i I ¡ I ¡ I 1 I I I I I ¡ 1 I I I ¡ ¡ I ¡ 1 I [ I I I

aJuicio

No probabilístico

I1111111111111

I IA

ConvivenciaEstratiflcado

Probabiiístico

II'!! ! ! !! I ! 1 1 l' I

Aleatorio

Figura 10.1

Elmuestreo indirecto es utilizado cuando no se cuenta con listas completas del uni-verso que se estudia. Éste sería el caso de poblaciones demasiado grandes y muy dispersas.

El muestreo indirecto utiliza dos clases de técnicas para elegir la muestra; única-

mente estudiaremos una de ellas:b. Muestreo probabilfstico estratificado. Estratificar significa "separar algo en gru-

pos o estratos". Es definido como "la división de una población o universo en partes Sig-nificativas según sus características de edad, ingresos, ocupación, lugar de residencia,estado civil. sexo. educación recibida, etcétera".

. Para estratificar se divide el universo, del cual se sacará la muestra, en grupos quesean mutuamente excluyentes pero que, juntos, incluyan todos los componentes de eseuniverso. Después se procede a elegir de manera independiente la muestra al azar sim-ple de cada uno de los grupos o estratos.

Los elementos de la muestra son elegidos al azar del universo entero; en segui-da se deberá escoger un número específico de esos elementos de cada estrato.

4. Estimar las características del universo con la muestra. Los investigadores enel área social están más interesados en obtener números sumarios que describanpropiedades específicas de un universo dado. como es el caso de porcentajes o mediosde observación que muestren una característica dada.

Generalmente el investigador no conoce estos valores sumarios para el universoo la fuente total. Por tanto, los tiene que estimar midiendo las características dadas deuna muestra; en estas circunstancias, el investigador se ve forzado a depender de esti-mados de los valores del universo o población que, por lo común, serán distintos a losverdaderos valores del universo.

Cualquier valor del universo, sea éste una media o un porcentaje, es un númerofijo. aunque no sea generalmente conocido; por el contrario, el estimado del valor deluniverso obtenido-,de una muestra, variará de una a otra.

Así, todas las muestras no conducen al mismo estimado del valor del universo;también la mayoría de los estimados tienden a agruparse alrededor de la verdadera pro-

Como podrá notar, ambas muestras son iguales: 50 suscript~res de un universode 500; sin embargo, el primer ejemplo, que utiliza el muestreo probabilístico, garanti-za que cada suscriptor t~nga igual oportunidad de ser incluido en la muestra

El segundo tipo d,Ei! muestreo, el no probabilístico, no garantiza que la muestrasea representativa de t090S los suscriptores de Selecciones en el área de la ciudad dePuebla, Por tanto, el mUestreo probabilístico es el único que asegura una inducción másexacta.

3, Elegir la unidad de muestreo probabilfstico, Una vez determinado el tipo demuestreo, que en este caso es el probabilístico por su mayor exactitud. se procede aelegir la unidad de muestreo.

Cuando se dispone de una lista completa y detallada de la fuente total del univer-so, se utiliza un procedimiento de muestreo directo. Éste sería el caso de poblaciones ounidades que se encuentren en una fuente documental o que se les puede conseguirfácilmente. Por ejemplo, un directorio industrial; un directorio telefónico o un directo-rio comercial que contenga todos los nombres y direcciones de los componentes deluniverso; también sería el caso del material del registro civil, registro de la propiedad,registro automovilístico, registro de la población o registro de nómina.

Elmuestreo directo utiliza dos clases de técnicas para la elección de la muestra; sinembargo, en este tema únicamente se analizará y utilizará una de ellas, la más importante.

a. Muestreo probabilfsticoaleatorio.Cuando se requiere escoger entre un númerode personas. se utiliza una tabla de números aleatorios. Estas tablas impresas contienen unsinnúmero de dígitos que han sido elegidos apegados a un sistema muy estricto de elección.

Las tablas están divididas en columnas y líneas. Puede elegir cualquier página y co-menzar en cualquier línea siguiendo cualquier orden. Por ejemplo, en la tabla IO., se escogióla línea 2 y la columna l. Si el universo fuera de 100Yla muestra de 50 se tomarían dos dígi-tos. Si procediéramos de izquierda a derecha, los primeros dos dígitos corresponderían alnúmero 22; los siguientes dos dígitos al número 36; el siguiente sería 84. después 05 yasí sucesivamente hasta haber cubierto las 50 unidades de la muestra de 100.

Cabe señalar que requiere numerar, en orden progresivo, cada uno de los 100elementos de que consta el universo. antes de iniciar el proceso de selección demuestreo. De esta manera, las 50 personas escogidas del universo de 100 estarían selec-cionadas mediante un proceso técnico y no mediante el criterio del encuestador; lanumeración facilita la búsqueda en las listas.

~ff

• • •

• Alrededor de 68% (aproximado) de las medias muestrales caerán dentro deun error típico o estándar, a uno u otro lado de la media del universo.

• Aproximadamente 95% de las medias muestrales caerán dentro de doserrores típicos de uno o de otro lado de la media del universo.Prácticamente todas las medias muestrales estarán situadas dentro de treserrores típicos a uno u otro lado de la media del universo (99.7 por ciento).

porción del universo. Es justamente esta propiedad lo que da fe en el muestreo y lo queayuda a inducir. Si hubiera duda sobre el hecho de que "un estimado de muestras estaríaordinariamente cerca del valor real", no habría razón alguna para usar muestras.

S. Determinar el tamaño de la muestra. Existen diferentes fórmulas para deter-minar el tamaño de la muestra y llevaría muchas páginas explicar todas ellas.

Dado el carácter introductorio y práctico de este libro, únicamente expondremosuna técnica muy utilizada en el muestreo por encuesta: el muestreo al azar simple.

6. Estimación y construcción de límites de confianza:a. Estimación de intervalos. El estimado obtenido de una :muestra específica

diferirá del valor del universo debido al error de muestreo. Significa que la muestraseleccionada por casualidad no es exactamente representativa del universo. Si el inves-tigador tomara otra mueStra al azar del mismo universo, el estimado resultante podríadiferenciarse poco o mucho del estimado que obtuvo de su primera muestra. Por eso,deberá determinar lo predso o digno de confianza que sus estimados muestrales debentener. -'1.'

Por consiguiente, s~ requiere disponer de una escala de valores para poder estarseguro de encontrar el vaíbr verdadero; es decir, construir un estimado de intervalos per-mitiendo así evaluar la confiabi/idad de los estimados muestrales.

Con los datos de la,muestra al azar simple es posible medir el error de muestreoasociado con tales estimados, como lamedia o un porcentaje y establecer límites dentrode los que el valor del universo que está estimando caiga con probabilidad.

b. La distribución de muestras de la media, en muestras grandes. El Teorema cen-tral del límite expresa que la "distribución de muestras de la media, para una muestragrande, será aproximadamente una distribución normal".

Esta distribución, para una muestra grande de las medias muestrales, será simé-tricamente alrededor de la verdadera media del universo.

Cuando cierto número de muestras de gran tamaño son extraídas al azar delmismo universo, las medias de las muestras tenderán a formar una curva normal alrede-dor de la media del universo.

Si un universo está distribuido normalmente, la proporción de los elementos delmismo, situados entre dos límites cualesquiera, es determinada por la distancia deesos límites, desde la media del universo, medida en función de desviaciones tlpicas oestándares. Cuando se aplica a la distribución del muestreo de la media, el términoerror típico o estándar de la media es usado en lugar de desviación típica; por tanto, lassiguientes afirmaciones son válidas:

.~

",..,

99.7%

Media

l~ ~~=====~:;= ===~~ ~..•'ti,..,

d.t. = Distribución típica

P'aneaclón de la muestra del universo y métodos de muestreo ~.

Is (desviación estándar) = 68% de los casos2s = 95% de los casos3s = 99% de los casos

Tercerpaso: Conocer la situación que guarda en la sociedad el fenómeno o carac-terística que se investiga. Cuando se desconoce la situación que guarda en el medio, hay

c. Intervalos de confianza. Los intervalos o límites de confianza se usan con la dis-tribución de muestreo conocido como distribución normal, que acabamos de explicar.

Cuando la distribución normal es aplicada a una distribución de muestreo, es po-sible estimar la media de la población o la media de la muestra y establecer hasta quégrado de precisión se ha hecho la estimación.

Las afirmaciones para la distribución normal que explicamos en el inciso b se apli-can también en este caso.

Por tanto, al hablar de un intervalo de confianza de 950/0, nos estaríamos refirien-do a que un 950/0 sobre la situación de la media del universo será correcta.

7. ¿Cómo determinar el tamaño de la muestra aleatoria simple?Primer paso: Determinar el límite de error máximo que puede aceptarse en los

resultados de la investigación. Un error máximo de 10% es aceptable; variaciones ma-yores hacen dudar de la validez de la información. Por lo general, un límite c\e error delos resultados entre 2.5 y 5% es el recomendado.

Segundo paso: Determinar el intervalo de confianza con el que va a trabajar. Ésteya lo conocemos y es el mismo:

Planeación de la muestra y muestreo--4l, ----------... _~ Capítulo 10

•_. .......• Capitulo 10 .Planeación de la muestra y muestreo

que dar sus máximos valores tanto a la probabilidad de que suceda como de que nosuceda lo que se quiere investigar; es decir, probabilidad de que suceda p = 50% Yla probabilidad de que no suceda q = 50%.

Cuarto paso: Aplicar las fórmulas adecuadas.Si se trabaja con intervalos de confianza de 99%, se utiliza:

9pgn=--

s2

Si se trabaja con un intervalo de confianza de 95%, se utiliza:

n = 4pgs2

donde:n = Tamaño de la muestra.p = Probabilidad de que suceda la situación.q = Probabilidad de que no suceda la situación.s = Error permitido (al cuadrado).

Quinto paso: Utilizar la tabla prontuario para determinar el tamaño de una muestra.infinita. para 2s (o dos desviaciones estándar) de 95% de los casos (véase el ejemplo dela tabla 10.2). Para su manejo se darán dos ejemplos:

Se requiere efectuar una muestra cuyo error no sea mayor al 2.5 por ciento.No se conoce absolutamente nada de cómo está la promoción de un grupo

comunitario en el universo. Por tanto, daríamos a p = q = 50 por bento.Se busca en la columna de "límites de error" el porcentaje 2.5, siguiendo la fila

horizontalmente hasta llegar a la columna 50/50. De ahí sacamos el total de la muestraque, en este caso, sería de I 600 personas de esa comunidad.

Si, por el contrario, conociéramos parcialmente los resultados posibles a obtener,por ejemplo si un 70%' del grupo comunitario aceptara estudiar la secundaria por elsistema abierto. entoncei! ,necesitaríamos, con el mismo error de 2.5, un total de muestrade I 344 personas, o sel';"enor cantidad, por conocer parcialmente el universo de estu-dio (véase Tabla 10.2).

,>:~:-::~.1~1. ~.f~>;,~¥~~~tL.11; ~~. ~y~;~ .: ~1(~'.~J~(j'~)@ ...,_'/~::~),~~~;.> "1 ~:~:~;

•.~pt.-<'-

•,_oPlaneación de la muestra del universo y métodos de muestreo 11

Se tiene una seguridad de "dos desviaciones estándar" o 95% de confianza quela muestra se encuentre dentro del límite de error fijado.

Como podrá notarse. se requieren muestras grandes para límites de errorpequeños; por ejemplo. un error de O.I con 50/50 de probabilidad necesitaría unamuestra de un millón de unidades o personas. Si el universo fuera de 100 000 personas,no se podría tener una exactitud tal y tendría que aceptar un error de aproximadamente0.3, realizándolo en la totalidad del universo.

Ahora bien, cuando se trabaja con poblaciones "finitas". su tamaño sí influye enmayor o menor grado en el tamaño necesario de muestra. o en el margen de error conel que estamos trabajando.

Para determinar en qué grado influye el universo, es necesario aplicar el margende error de poblaciones infinitas. según la siguiente fórmula:

N-nN-I

El tamaño de la población se resta al de la muestra y se divide entre el de lapoblación menos uno.

La fórmula para calcular el margen de error de población finita, quedaría de lasiguiente manera:

Despejada:

4pqN .s2 (N _ 1) + 4pq para un Intervalo de confianza del 95 por ciento.

Muestreo para prueba de hipótesis

La planeación de la muestra para obtención de datos a la que nos referimos en el temaanterior se aplica principalmente a las estimaciones de los parámetros de la población;sin embargo, el muestreo de datos también puede usa,rse para probar hipótesis acercade los valores de la población en lugar de simplemente: estimar los valores del universo.Para estimar una muestra del universo como prueba de hipótesis debe determinarse unahipótesis nula que establezca los parámetros que espera encontrar o la afirmación de nodiferencia entre dos o más grupos o no relación entre dos variables. En este caso sepuede utilizar la fórmula siguiente:

Ha: JiM = JiWoHo: Ji- JiW = O

donde: Ha es el término que designa la hipótesis nula, JiM representa la media.Si no existe relación entre variables, puede expresarse como Ha: p = O. donde

p = correlación entre las dos variables, mismas que equivalen a O, no correlación.

•-_....~'i;l~.--&I;it~lo10

D.\l . Planeación de la muestra y muestreo

•._-'-""~>'!; ~p.~~.

•Ejercicio :~J

Por tanto, la muestra del universo tiene aplicación no sólo para estimar losparámetros de la pobi~ción sino también para probar hipótesis sobre valores de lapoblación, correlaciones y pruebas estadísticas diversas.

¡

Fuentes muestrales

La encuesta es un método de investigación utilizado para recopilar datos mediante elcontacto directo con un número determinado de personas, extraído de una muestrarepresentativa del universo o de la totalidad de la población. Cuando levantan censos depoblación, se emplea todo el universo, o sea, todos los ciudadanos de una nación quereúnan los requisitos .previamente establecidos. SI el universo a encuestar O entrevistares muy pequeño, por ejemplo, I 000 estudiantes, 500 amas de casa, etc., la encuesta setendría que realizar sobre el total del universo para tener una seguridad de obtenerdatos completos. Las muestras del universo pueden también ser de unidades, cosas,mercancías, datos numéricos, materia prima, productos, etc. En estos casos no utilizancuestionarios para obtener los datos de la muestra, sino que hacen un conteo físico deestas unidades.

Para un muestreo de datos de fuentes documentales, el universo bajo estudiosería la totalidad de los soportes escritos o grabados que existan, .como libros, revistas,microfichas, etc. Para un trabajo de investigación científica, una tesis doctoral o una obramagistral se necesita recurrir a todo el universo, es decir, a todas las fuentes documentalesque tuvieran los datos requeridos. En estos casos el investigador acude a los bancos dedatos o bases de datos existentes, eliminando la necesidad de emplear el muestreoestadístico.

IIM!..",..:'~sumenSV----------------------

La muestra del universo aplicada se utiliza no sólo para estimar los parámetrosde la población, sino también para probar hipótesis sobre valores de la población, co-rrelaciones y pruebas estadísticas diversas.

ara estudio

l. ¿Cómo consigue el enjuiciamiento de una hipótesis la investigación científica?2. Definir muestra.3. Definir universo o población.4. ¿Qué detalla una definición del universo bajo estudio?5. ¿Qué es un muestreo probabilístico?6. ¿Qué es un muestreo sin probabilidad?7. ¿Qué es un muestreo probabilístico aleatorio y cuándo se utiliza?8. ¿Cuándo aplicarnos el muestreo indirecto?9. ¿Qué expresa el Teorema central del límite y qué implicaciones tiene para

el muestreo?10. ¿En qué consisten las muestras del universo?

._re_i_e_iO _Ejercicio 10,1Ante una muestra de 10 000 ejidatarios de todo el país (10 000 OOO)tse aplicó un cues-tionario de Stapel (de escalas de medición) con la finalidad de medir las actitudes ydisposiciones de tomar y aprovechar cursos de capacitación. Los resultados de estasencuestas se analizaron en la siguiente escala de tabulación:

10000La investigación científica consigue su objetivo final mediante la recolección y estudio dedatos, hechos e información. Las fuentes donde se consiguen los datos pueden ser lapoblación o universo y la representatividad del total es obtenida mediante la muestra.La planeación de la muestra puede realizarse a través de siete periodos:

l. Definir el universo.2. Elegir el tipo de muestreo.3. Elegir la unidad de muestreo.4. Estimar las características del universo.5. Determinar el tamaño de la muestra.6. Estimación y construcción de límites de confianza.7. Determinar el tamaño de la muestra aleatoria simple.

Desde luego queno los tomaría

-2Prefiero notomarlos

-1

5000

Meda igual

O

• • •

( ) Menos de I()Dela3( ) De4aB()De9aI5() Más de 15

( ) Gerencia( ) Direcci6n( ) Supervisor( ) Oficinista( ) Ingeniero( ) Técnico() Otro: _Fecha:

l. Analizar el procedimiento que se siguió en esta investigación y determinarcuál de los cuatro métodos de investigación se aplicó .

2. ¿Por qué considera usted que los resultados de esta investigación no confir-maron las hipótesis planteadas por el investigador?

3. ¿Cuál pudo haber sido el procedimiento utilizado para obtener informaciónsobre el nivel de inconformidad de las distintas categorías de trabajadores?

4. ¿Cómo obtuvo el investigador las cinco variables Independientes?5. ¿Considera que hubo efecto Hawthorne? (Predisposición.)6. ¿Qué procedimiento investigativo hubiera usted aplicado?

Casos prácticos 11

Clave del trabajador:Departamento o secci6n donde trabaja:Categoría:( ) SindicaliZ<l,do ( ) No sindicalizado ( ) De confianzaSe le pide que ponga "equis"en los paréntesis que correspondan.

Edad Niveleducativo Sexo( ) Menor de 25 ( ) Primaria ( ) M( ) 25-35 ( ) Secundaria ( ) F( ) 36-45 ( ) Técnica( ) 46-55 ( ) Preparatoria( ) Mayores de 55 ( ) Licenciatura

( ) Especialidad( ) Maestría( ) Doctorado

Puesto Totalde añosen esta organización

Figura 10.2

El 90% de las tres categorías no mostraron ninguna relación entre las cinco varia-bles independientes y la variable dependiente .

Los resultados de esta investigación fueron los siguientes:El 90% del personal de confianza y no sindicalizado se encontraba entre los me-

nos inconformes.El 90% del personal sindical izado se encontraba entre los más inconformes.

Variabledependiente

tVariable

moderador

Sindicalizaci6n

rácticos

• Nivel educativo

• Sexo

• Tiempo

• Puesto

Variablesindependientes

Para probar sus hipótesis aplicó un cuestionario a todos los trabajadores de laorganización, ocultando el verdadero motivo de la investigación (véase Fig. 10.2).

l. ¿Qué nos indican los resultados de la escala de tabulación?2. Si la proporción de ejidatarios que piensan asistir al curso se estima en un

nivel de confianza de 95%, ¿qué tamaño de la muestra debería tomarse si suexactitud fuera del 0.1 de error de la media y de un 30/70 de probabilidad derespuesta? (2 sigma.)

3. ¿Qué tamaño de la muestra se necesitará para ampliar el error a 2.5% conigual incidencia y nivel de confianza? (2 sigma.) :

• Edad

l. El director de personal de la Organización Industrial Hierro y Acero, S.A. ha obser-vado que existe inconformidad entre los 500 trabajadores de la planta. También ha nota-do que el personal de é,onfianza y el no sindicalizado ha mostrado menos inconformidady.mayor satisfacción del'su trabajo. El investigador social que se contrató para realizar unestudio preventivo inició su trabajo con una serie de entrevistas dirigidas e informalesentre el personal clave de esta organización. Basado en estas investigaciones preli-minares, pudo concluir que la causa de la inconformidad de un grupo importante detrabajadores sindicalizados no era por los salarios ni por las gratificaciones o por la parti-cipación de utilidades. Determinó que las principales razones eran más bien de tipodemográficas. El investigador pudo aislar cinco variables independientes de edad, niveleducativo, sexo, puesto y tiempo en el trabajo; estas variables influían sobre la variable

•dependiente "inconformidad". Concluyó que aquellos trabajadores que tenfan mayoredad, mejor nivel educativo, mayor tiempo en la empresa y puestos de confianza seencontraban menos inconformes, Consideró que pudiera existir una variable modera-dora que fuera la sindicalización: la mayoría de los sindicalizados estaban inconformes,sin tomar en cuenta las cinco variables independientes. La presentación gráfica seexpone a continuación:

-- _._._-~ Capítulo.10 . Planeación de la muestra y muestreo~

•~ Capítulo 10~~ Planeación de la muestra y muestreo

• •CaSospráct!cos'- ~-~~!-:

2. "La informática: sus perspectivas, desarrollo y aplicaciones," Tesis presentada a laFacultad de Contaduría, Administración e Informática, Universidad Autónoma delSureste por el pasante Roberto Carlos Sánchez M., para obtener el título de Licenciadoen Informática.

22 de febrero del 20_Tesisaprobada y aceptada en su forma, contenido y calidad

Firmadel comité evaluador:

Fecha:

índice:•. Prólogo• Objetivo de la tesis• Propósito del estudio• Afirmación del problema de estudio• Fuentes documentales para la tesis; investigación de campo• Marco de referencia• El fenómeno informativo y su evolución

La sociedad informáticaLa industria y la tecnología de la informaciónLa información en las organizaciones

• Estructuratlel sector informático• La telemática• Tendencia.si del hardware

Unidades de entrada-salidaMicrocomputadorasInternetInteligencia artificial

• Tendencias del software• Tendencias de base de datos, on-line, realidad virtual, red, Web

Programas inteligentes; turbo Pascal; lógica matemática; lógica formal• La influencia de la informática en la empresa• Impacto de las computadoras en las organizaciones• Necesidades y demandas de información eh la empresa• Informetría en la empresa

• Estructuras de los servicios informáticos• Estructura orientada a proyectos y procesos

• Paquetería y su evaluación• Tipos de paquetes, criterios de selección y su instalación

• ProgrametríaLenguajes de programación

• Técnicas de MYERS

• Presupuestos y simulaciones comerciales• Informática contable• Contabilidad de inventarios y reaprovisionamiento• Informática financiera• Informática fiscal• Informática de personal

Reclutamiento, selección e ingresoNóminaPrestaciones socialesBanco de datos de personal y dirección de personalInternet de personal

• Informática y auditoríaProgramas de auditoría

• Estudio de casos por países y empresas específicas: muestra representativade Colombia, Venezuela, Brasil, Argentina y México

• Recapitulación•. Interpretación• Propuestas y aportaciones• Glos¥io• Bibliografía, hemerografía. Bibliografía en Web, hemografía en Web

l. ¿Qué opina de esta tesis en cuanto a profundidad científica y a procedimiento de

investigación?2. La presente tesina se encuentra enfocada a una extensa investigación bibliográfica.

¿Por qué?3. ¿Qué posible valor científico o técnico podría tener esta tesis?4. ¿Cuáles son algunas diferencias notables en cuanto a la presentación de la tesis profe-

sional y de una tesis de maestría?